導(dǎo)語：如何才能寫好一篇風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：供電企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)管控；管控方法

1 概述

供電企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)具有作業(yè)環(huán)境復(fù)雜，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)多、面廣，高空作業(yè)、交叉作業(yè)、焊接作業(yè)等高危作業(yè)頻繁，作業(yè)任務(wù)量大、繁重等特點(diǎn)，因此在生產(chǎn)作業(yè)過程中存在較多人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素。而這些危險(xiǎn)因素一旦暴露在具體的生產(chǎn)活動(dòng)中就形成了風(fēng)險(xiǎn)，一旦風(fēng)險(xiǎn)失控就可能導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，造成人身傷亡。2007年以來，國(guó)家電網(wǎng)公司相繼推出頒布《安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施指導(dǎo)意見》和《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)方案》，希望通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等手段，指導(dǎo)作業(yè)人員的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，推動(dòng)安全生產(chǎn)從“事中監(jiān)督”向“事前管理”轉(zhuǎn)變，避免由于設(shè)備、環(huán)境及違章所引發(fā)的人身安全事故。

2 供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控具體執(zhí)行過程的問題

供電企業(yè)在具體執(zhí)行過程存在以下問題：

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)管理辨識(shí)不規(guī)范、流程不清晰、動(dòng)態(tài)控制手段缺乏等問題，難以將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警融入到安全生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，風(fēng)險(xiǎn)管控成果難以應(yīng)用到現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。（2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺乏可量化、科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性和科學(xué)性存在不足。（3）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估難以充分利用生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備臺(tái)帳、缺陷等安全生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)及人員安全信息，實(shí)現(xiàn)智能化風(fēng)險(xiǎn)管控。（4）風(fēng)險(xiǎn)管控牽涉到眾多流程、眾多部門及安全生產(chǎn)中的各個(gè)環(huán)節(jié)，工作量大，難以跟蹤和統(tǒng)計(jì)分析。

3 供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控方法具體方案

主要包括多維風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和一鍵向?qū)街悄茱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型、實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)和PR評(píng)估模型、作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配控制模型和智能化支持模塊。

進(jìn)一步地，所述的多維風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)模型和一鍵向?qū)街悄茱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型是基于電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)特點(diǎn)、作業(yè)環(huán)境、人員因素、現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源等維度，建立可量化的多維風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)模型，編制了完善的《電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《變電檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《倒閘操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《輸電線路作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《配電檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《電纜線路作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，并基于包括生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備臺(tái)帳、設(shè)備缺陷、風(fēng)險(xiǎn)事件在內(nèi)的安全生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)和典型作業(yè)評(píng)估庫(kù)，實(shí)現(xiàn)一鍵向?qū)街悄茱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，實(shí)現(xiàn)控制措施卡智能動(dòng)態(tài)生成。

進(jìn)一步地，所述的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)和PR評(píng)估模型，實(shí)現(xiàn)設(shè)備、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，并基于PR評(píng)估模型，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)準(zhǔn)確辨識(shí)，進(jìn)而形成全面、完善的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

進(jìn)一步地，所述的作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配控制模型和智能化支持模塊，包括作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與作業(yè)班組人員素質(zhì)、生產(chǎn)裝備、施工能力匹配控制模型，編制了可量化的各專業(yè)《作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配標(biāo)準(zhǔn)》，并結(jié)合安全人員信息庫(kù)、生產(chǎn)裝備庫(kù)，為作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配控制提供智能化輔助支持。

基于現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控流程實(shí)現(xiàn)全員、全過程、全專業(yè)、多維的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)全景風(fēng)險(xiǎn)管控體系，具體體現(xiàn)在以下幾方面：

（1）全員：現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控流程在流程環(huán)節(jié)設(shè)置上，涵蓋參與作業(yè)項(xiàng)目的所有相關(guān)部門和人員，包括地市供電企業(yè)、縣級(jí)供電企業(yè)、管理部門、生產(chǎn)班組等。

（2）全專業(yè)：現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控流程在流程環(huán)節(jié)設(shè)置上，涵蓋參與作業(yè)項(xiàng)目的所有專業(yè)，包括變電檢修、輸電檢修、配電運(yùn)檢、變電運(yùn)行、電網(wǎng)調(diào)度等，并且在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配控制、風(fēng)險(xiǎn)控制各個(gè)階段結(jié)合各專業(yè)的特點(diǎn)建立針對(duì)性的模型和智能化輔助支持。

（3）全過程：現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控流程實(shí)現(xiàn)與安全生產(chǎn)過程的緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、、作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配控制，作業(yè)過程中風(fēng)險(xiǎn)控制和作業(yè)后總結(jié)和反饋的全過程風(fēng)險(xiǎn)管控。

（4）多維：本發(fā)明平臺(tái)建立了多維的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)匹配模型，實(shí)現(xiàn)更為科學(xué)、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)管控。

4 應(yīng)用意義

提供一個(gè)實(shí)現(xiàn)供電企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)全員、全過程、全專業(yè)、多維的風(fēng)險(xiǎn)管控智能化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全員（地市供電企業(yè)、縣級(jí)供電企業(yè)、管理部門、生產(chǎn)班組）、全過程（作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后）、全專業(yè)（變電檢修、輸電檢修、配電運(yùn)檢、變電運(yùn)行、電網(wǎng)調(diào)度）、多維（電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)特點(diǎn)、作業(yè)環(huán)境、人員因素、現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源等）的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，真正將風(fēng)險(xiǎn)管控融合到實(shí)際的安全生產(chǎn)，為國(guó)家電網(wǎng)公司《安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施指導(dǎo)意見》的貫徹找到切實(shí)的落腳點(diǎn)。

建立完善的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，實(shí)現(xiàn)智能化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

建立作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與作業(yè)班組人員素質(zhì)、生產(chǎn)裝備、施工能力匹配控制，發(fā)現(xiàn)班組的薄弱環(huán)節(jié)，并進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的事前監(jiān)測(cè)、事中監(jiān)控和事后監(jiān)察，使生產(chǎn)管控更加規(guī)范和精細(xì)化，有效防范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)束語

一個(gè)實(shí)現(xiàn)供電企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)全員、全過程、全專業(yè)、多維的風(fēng)險(xiǎn)管控方法，基于電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)特點(diǎn)、作業(yè)環(huán)境、人員因素、現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源等多維度實(shí)現(xiàn)一鍵向?qū)街悄茱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，實(shí)現(xiàn)智能動(dòng)態(tài)控制卡生成，實(shí)現(xiàn)設(shè)備、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)庫(kù)管理，基于PR評(píng)估模型實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)并形成全面、完善的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)智能化匹配控制，從而為國(guó)家電網(wǎng)公司《安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施指導(dǎo)意見》的落實(shí)提供新的手段和技術(shù)平臺(tái)。

參考文獻(xiàn)

[1]楊瑩.供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].華北電力大學(xué)，2015.

篇2

根據(jù)部門分工，我負(fù)責(zé)安全培訓(xùn)和安全監(jiān)督工作。2021年在部門主任的領(lǐng)導(dǎo)下，在各部門及風(fēng)電場(chǎng)的配合下，較好的完成了安全培訓(xùn)和監(jiān)督檢查工作。我現(xiàn)將湖北公司2021年的安全生產(chǎn)工作總結(jié)如下：

一、2021年工作開展情況

（一）**1號(hào)文執(zhí)行情況

督促各部門按照職責(zé)分工完成1號(hào)文任務(wù)完成情況，并按季度總結(jié)1號(hào)文落實(shí)完成情況。截止目前，已完成216項(xiàng)，完成率為93.92%。其中3項(xiàng)因條件不滿足未開展，11項(xiàng)受工程進(jìn)度、長(zhǎng)期工作、集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配等因素影響，正在進(jìn)行中。

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)管控方面

湖北公司認(rèn)真落實(shí)《風(fēng)險(xiǎn)管控年活動(dòng)方案》的通知，積極開展新增柴油發(fā)電機(jī)房的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，細(xì)化了安全預(yù)控措施，并組織利用LEC的方法開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)1次。按照《關(guān)于全面強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理的通知》龍?jiān)窗脖O(jiān)〔2021〕57號(hào)，開展新增柴油發(fā)電機(jī)房的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，細(xì)化安全預(yù)控措施，針對(duì)生產(chǎn)項(xiàng)目作業(yè)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，對(duì)23 項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了細(xì)化，其中高風(fēng)險(xiǎn)8 項(xiàng)、中風(fēng)險(xiǎn) 4項(xiàng)、低風(fēng)險(xiǎn)11 項(xiàng)，明確工序，監(jiān)管人員及檢查要求，降低現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。

（三）兩措執(zhí)行情況

督促風(fēng)電場(chǎng)按計(jì)劃完成2021“兩措”計(jì)劃，對(duì)兩措執(zhí)行情況進(jìn)行分析總結(jié)，每月匯報(bào)兩措執(zhí)行情況。全年共開展“兩措”計(jì)劃項(xiàng)目28項(xiàng)，兩措完成率96.55%，落實(shí)資金**萬元。其中開展安措計(jì)劃項(xiàng)目22項(xiàng)，落實(shí)資金**萬元；反措6項(xiàng)，落實(shí)資金0萬元。

（四）檢查問題整改落實(shí)情況

按照**要求，組織開展春秋檢、安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作落實(shí)檢查、安全性評(píng)價(jià)復(fù)查、安全環(huán)保查評(píng)等重點(diǎn)檢查工作，開展“自查自糾”問題治理、安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作、工程建設(shè)目安全專項(xiàng)監(jiān)察等工作，共發(fā)現(xiàn)問題342項(xiàng)，并督促生產(chǎn)、基建現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)整改，按時(shí)上報(bào)自查、整改總結(jié)。目前已完成整改216項(xiàng)，整改完成率60.8%。

（五）安全教育培訓(xùn)方面

按照年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃，開展安全教育培訓(xùn)30次，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)282人/次，另結(jié)合安全生產(chǎn)月邀請(qǐng)襄陽紅十字會(huì)開展應(yīng)急救護(hù)員培訓(xùn)班1次，參加人數(shù)20人，全部員工完成紅十字會(huì)救護(hù)員培訓(xùn)證的復(fù)審，同時(shí)完成特種作業(yè)證培訓(xùn)、復(fù)審共38人/次。全年開展安全知識(shí)考試7次，組織安全知識(shí)競(jìng)賽1次，兩票填寫競(jìng)賽1次。

（六）職業(yè)健康管理方面

完成**風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目概況、運(yùn)行情況、總體布置、生產(chǎn)設(shè)備及布置、建筑衛(wèi)生學(xué)、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品等經(jīng)費(fèi)的落實(shí)情況、防護(hù)設(shè)施設(shè)置及審查意見現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作，并按職業(yè)病危害因素時(shí)空分布的特點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境和/或定時(shí)定點(diǎn)工作崗位的職業(yè)病危害因素的濃度（強(qiáng)度）、不良?xì)庀髼l件等進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)估。目前已完成職業(yè)衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、防護(hù)專篇及控制效果評(píng)價(jià)報(bào)告的編制，并存檔備查。

（七）應(yīng)急管理方面

根據(jù)集團(tuán)公司企業(yè)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案典型目錄，組織風(fēng)電場(chǎng)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際對(duì)23項(xiàng)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及63項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)處置方案進(jìn)行修編和完善，完成專家評(píng)審及備案工作。同時(shí)制定了應(yīng)急演練三年計(jì)劃，組織風(fēng)電場(chǎng)開展窒息事件、不明原因疾病事件應(yīng)急演練、山體滑坡及泥石流事件應(yīng)急演練等8次，重點(diǎn)開展高空逃生救援及心肺復(fù)蘇等必備技能培訓(xùn)3次。

（八）外委安全管理方面

嚴(yán)格按照《關(guān)于全面強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理的通知》的文件要求，落實(shí)十必須兩嚴(yán)格管理，加強(qiáng)外委隊(duì)伍的安全管理，現(xiàn)場(chǎng)查處升壓站預(yù)防性試驗(yàn)違章作業(yè)2次，全年檢修違章作業(yè)3次（其中強(qiáng)制退場(chǎng)1人，停工整頓1次），柴油發(fā)電機(jī)房施工建設(shè)停工整改1次，道路加裝防撞設(shè)施停工整頓2次，共計(jì)考核3000元。

（九）安全環(huán)保方面

加強(qiáng)安全環(huán)保監(jiān)察，督促工程建設(shè)部做好施工保護(hù)“三同時(shí)”，及時(shí)跟進(jìn)投產(chǎn)項(xiàng)目的安全環(huán)保治理和水?；謴?fù)工作。目前?？迭S連山項(xiàng)目已高標(biāo)準(zhǔn)完成水?；謴?fù)工作，并于8月通過水保驗(yàn)收備案。

二、2022年重點(diǎn)工作

1．健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任體系。根據(jù)集團(tuán)公司下發(fā)制度清單及安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化清單，對(duì)公司制度及時(shí)進(jìn)行新增或修訂，重新下發(fā)有效制度清單。建立涵蓋公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門的安全生產(chǎn)環(huán)保責(zé)任制和涵蓋全部崗位的安全環(huán)保責(zé)任清單。

2．是科學(xué)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理。對(duì)《風(fēng)電典型風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控手冊(cè)》進(jìn)行全面修訂，并定性、定量分級(jí)。根據(jù)**統(tǒng)一部署，完成風(fēng)電場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)分布“四色圖”繪制工作。實(shí)現(xiàn)源頭管控，覆蓋各環(huán)節(jié)、各流程，確保公司安全環(huán)保形勢(shì)穩(wěn)定。

3．深入開展安全監(jiān)督工作。堅(jiān)持開展現(xiàn)場(chǎng)的日常安全檢查、巡視工作、做好季節(jié)和節(jié)日安全大檢查工作，對(duì)容易發(fā)生不安全事件的各個(gè)重點(diǎn)部位、重大危險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)督查，及時(shí)督促責(zé)任方按要求整改，對(duì)重大問題進(jìn)行專項(xiàng)跟蹤，落實(shí)整改措施。

4．轉(zhuǎn)變安全管理方式，提升人員安全素質(zhì)。2022年**風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)電機(jī)組檢修維護(hù)由風(fēng)電場(chǎng)員工開展，且升壓站設(shè)備問題呈逐年上升趨勢(shì)。面臨以上兩方面的問題，日常安全教育培訓(xùn)已不能滿足現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全，需在安全教育培訓(xùn)的同時(shí)，重點(diǎn)從技術(shù)層面的提升，充分利用匠星班結(jié)業(yè)人員的優(yōu)勢(shì)，做到精準(zhǔn)、高效的培訓(xùn)，從而保障現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全。

5．扎實(shí)做好外委隊(duì)伍安全管理。嚴(yán)格將“五項(xiàng)要求、五項(xiàng)禁令”和“十必須兩嚴(yán)格”落到實(shí)處，嚴(yán)禁現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)“四無一變”（無計(jì)劃、無方案、無監(jiān)護(hù)、無風(fēng)控、變措施）；嚴(yán)控人員和機(jī)具資質(zhì)審查和進(jìn)場(chǎng)管理，認(rèn)真開展人員入場(chǎng)培訓(xùn)教育，做好交底，把好入口關(guān)、審核關(guān)；各級(jí)人員到崗到位、履職履責(zé)，分層級(jí)明確檢查監(jiān)督責(zé)任，確保施工現(xiàn)場(chǎng)外委作業(yè)安全措施執(zhí)行到位，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)全程監(jiān)督。

6．加大職業(yè)健康投入，健全職業(yè)健康管理機(jī)制。修編職業(yè)健康管理制度，進(jìn)一步明確職業(yè)健康相關(guān)部門及崗位職責(zé)，配備兼職的職業(yè)健康專業(yè)人員，及時(shí)開展年度職業(yè)有害因素檢測(cè)及評(píng)價(jià)，保障現(xiàn)場(chǎng)員工職業(yè)危害因素防護(hù)裝備的配備，完善個(gè)人職業(yè)健康檔案，將職業(yè)健康納入安全管理體系。

篇3

目前，全國(guó)包括大部分省會(huì)城市及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，有近40個(gè)城市正在進(jìn)行城市地鐵建設(shè)，我國(guó)城市地鐵建設(shè)規(guī)模龐大，發(fā)展迅速。城市地鐵建設(shè)成為城市地下空間開發(fā)利用的一個(gè)重要組成部分，而盾構(gòu)法隧道，由于其先進(jìn)的施工工藝和不斷完善的施工技術(shù)，被越來越多地應(yīng)用于城市地鐵隧道工程建設(shè)中。盾構(gòu)法隧道施工是一種利用盾構(gòu)機(jī)本體作為開挖地下土體及支護(hù)土體和拼裝預(yù)制隧道襯砌，掘進(jìn)1環(huán)，拼裝1環(huán)，循環(huán)工作，在地面下暗挖建造隧道，直至完成整條隧道的施工方法，盾構(gòu)法隧道施工具有管理密集、技術(shù)密集及裝備密集的特點(diǎn)。然而在盾構(gòu)隧道施工過程中，由于盾構(gòu)施工的特點(diǎn)決定了盾構(gòu)施工對(duì)技術(shù)和管理等方面的要求比較高，但在目前大規(guī)模地鐵建設(shè)階段，施工企業(yè)人力資源保障相對(duì)滯后，造成部分現(xiàn)場(chǎng)主要人員年輕化趨勢(shì)加劇，技術(shù)經(jīng)驗(yàn)及管理經(jīng)驗(yàn)均嚴(yán)重不足，同時(shí)越來越多的二線城市也加入了城市地鐵建設(shè)行列，此類城市首次盾構(gòu)法施工，對(duì)城市的工程地質(zhì)及水文地質(zhì)、盾構(gòu)施工的適應(yīng)性等均在試驗(yàn)探索階段，這些均給盾構(gòu)施工的安全性帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至引發(fā)安全事故。本文中，筆者結(jié)合盾構(gòu)施工安全事故統(tǒng)計(jì)情況，從盾構(gòu)安全事故易發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)及分析，并提出主要控制措施，以期為城市地鐵及其他地下工程安全建設(shè)提供相關(guān)參考。

二、盾構(gòu)法施工的優(yōu)點(diǎn)與不足

（一）盾構(gòu)施工的優(yōu)點(diǎn)

1. 施工對(duì)環(huán)境影響小。主要包括：對(duì)地層擾動(dòng)沉降較小，對(duì)周圍建筑物影響小；不影響地表交通，無需大規(guī)模中斷或改移地下管線等各種地下設(shè)施；對(duì)周圍居民生活和出行影響??；無空氣、噪聲和振動(dòng)污染等問題。

2. 地表占地面積小，施工不受地表環(huán)境及障礙物條件的限制，對(duì)大深度、長(zhǎng)距離及高水壓等惡劣條件下尤為適用。

3. 施工受天氣和氣候條件影響小，能適應(yīng)軟土、砂卵石、軟巖直至硬巖等各類地層條件。

（二）盾構(gòu)施工的不足

1.小半徑曲線施工隧道線性控制難度大，施工較為困難。

2.淺覆土施工，尤其是過江過河的淺覆土施工及地面存在既有構(gòu)建筑物的淺覆土施工 難度較大，安全性較低；管片襯砌防水對(duì)隧道整體結(jié)構(gòu)防水的技術(shù)要求較高。

3. 施工中隧道上方一定范圍內(nèi)的地表沉降難以完全消除；對(duì)覆土范圍內(nèi)地層的具體情況有較大的依賴性。

4. 兩條盾構(gòu)隧道之間的聯(lián)絡(luò)通道需要采用暗挖法施工，安全風(fēng)險(xiǎn)較大。

三、地鐵盾構(gòu)施工常見安全事故的統(tǒng)計(jì)

根據(jù)現(xiàn)有事故資料，筆者按事故類型、事故數(shù)量、百分比、人員傷亡及經(jīng)濟(jì)損失情況對(duì)事故進(jìn)行了整理統(tǒng)計(jì)，見表1

根據(jù)事故資料統(tǒng)計(jì)分析，盾構(gòu)隧道施工易發(fā)安全事故有：盾構(gòu)進(jìn)出洞，盾構(gòu)穿越既有構(gòu)建筑物、地下管線及河流，盾構(gòu)開倉(cāng)作業(yè)、盾構(gòu)水平有軌運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)。事故造成巨大的人身傷亡及經(jīng)濟(jì)損失。

四、地鐵盾構(gòu)施工安全事故發(fā)生的主要原因分析

（一）工程地質(zhì)及水文地質(zhì)的復(fù)雜性和不確定性

1.地鐵施工一般在城市中，受人類生活、生產(chǎn)活動(dòng)的影響，工程所在區(qū)域的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件復(fù)雜，表現(xiàn)出很大的隨機(jī)變異性和不確定性；

2.地層中大量存在的存量水的活動(dòng)與作用，再加上盾構(gòu)掘進(jìn)中施工對(duì)地層的擾動(dòng)影響，進(jìn)一步造成地層的復(fù)雜性；

3.地質(zhì)勘查不精確。受施工條件、地面環(huán)境及預(yù)算費(fèi)用等綜合因素影響，地質(zhì)勘查結(jié)果與實(shí)際情況有一定的差距，施工過程中地層的不確定性進(jìn)一步體現(xiàn)。

（二）工程建設(shè)區(qū)域及沿線周邊環(huán)境的復(fù)雜性：

地鐵一般修建于城市中心，工程周邊地面存在的既有建（ 構(gòu)） 筑物、地下管線、交通道路及相關(guān)環(huán)境設(shè)施十分復(fù)雜。有些因修建年代久遠(yuǎn)或老化失修，無法得到相關(guān)的準(zhǔn)確藍(lán)圖資料，特別是地下管線及建筑物基礎(chǔ)等的詳細(xì)資料無法取得，使施工的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性增加。

（三）施工方案與施工工藝選擇不當(dāng)，影響盾構(gòu)施工安全性

地鐵工程施工涉及的施工人員多，交叉工序多，人機(jī)交叉頻繁、工期緊張，技術(shù)方案與工藝流程復(fù)雜，不同的工法又具有不同的適用條件， 尤其是盾構(gòu)始發(fā)接收、地層加固、建筑物及管線保護(hù)、注漿量、注漿壓力與配合比及盾構(gòu)掘進(jìn)模式選擇等，施工方案與工序選擇不當(dāng)，勢(shì)必會(huì)給施工生產(chǎn)帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）工程規(guī)模大、要求高，管理及技術(shù)力量良莠不齊，現(xiàn)場(chǎng)管控不到位，增加了盾構(gòu)施工的安全風(fēng)險(xiǎn)

城市地鐵工程建設(shè)項(xiàng)目大規(guī)模上馬，而地鐵建設(shè)人才數(shù)量無法滿足建設(shè)規(guī)模的需要，關(guān)鍵崗位的人員，如施工員、安全員、質(zhì)量員、技術(shù)員等均呈現(xiàn)出過于年輕化的趨勢(shì)，施工技術(shù)經(jīng)驗(yàn)及管理經(jīng)驗(yàn)欠缺，關(guān)鍵工序管控把關(guān)不嚴(yán)，再加上作業(yè)人員絕大部分為農(nóng)民工，專業(yè)技術(shù)能力嚴(yán)重不足，人員素質(zhì)不高，施工安全培訓(xùn)不到位等因素綜合影響，直接導(dǎo)致盾構(gòu)施工的管理、技術(shù)跟不上，現(xiàn)場(chǎng)安全質(zhì)量隱患頻發(fā)，事故易發(fā)。

（五）工程建設(shè)預(yù)警機(jī)制及應(yīng)急管控不完善，風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)及處理不及時(shí)

1.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事件時(shí)，因管理不到位及僥幸心理作祟，未能及時(shí)向上級(jí)單位報(bào)告，要求協(xié)調(diào)優(yōu)質(zhì)資源及時(shí)處理，而是瞞報(bào)私自處理，導(dǎo)致錯(cuò)過最佳處理時(shí)機(jī)，造成風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大升級(jí)。

2.應(yīng)急響應(yīng)及應(yīng)急物資儲(chǔ)備不到位，在險(xiǎn)性事件發(fā)生初期，應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)，未能及時(shí)采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)因素，致使風(fēng)險(xiǎn)因素持續(xù)發(fā)展升級(jí)，導(dǎo)致事故發(fā)生及事故影響擴(kuò)大化。

五、盾構(gòu)施工的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)及控制

1.風(fēng)險(xiǎn)因素的辯識(shí)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)評(píng)價(jià)大體可分為直觀經(jīng)驗(yàn)分析方法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類，針對(duì)盾構(gòu)法施工作業(yè)工種多、分部分項(xiàng)工程多、作業(yè)環(huán)境復(fù)雜、機(jī)械化流水線作業(yè)等特點(diǎn)，我們采用系統(tǒng)安全分析方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與風(fēng)險(xiǎn)的損失等，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估矩陣，結(jié)合施工經(jīng)驗(yàn)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范情況，可以計(jì)算出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，并制定出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)接收準(zhǔn)則，進(jìn)而使風(fēng)險(xiǎn)控制有針對(duì)性和具體性。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類別，制定出風(fēng)險(xiǎn)接收準(zhǔn)則及處置原則（表5），進(jìn)而制定出有針對(duì)性的措施。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制

對(duì)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)因素，按等級(jí)進(jìn)行分類整理。由于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)及二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、社會(huì)影響、工期、人身傷亡等方面的危害大，重點(diǎn)應(yīng)實(shí)施對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)的防范控制。防范控制措施應(yīng)從管理和技術(shù)兩方面綜合考慮，實(shí)施管控。

六、盾構(gòu)施工的風(fēng)險(xiǎn)綜合防范措施

（一）安全管理防范措施

1.堅(jiān)持推行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

按照建筑施工企業(yè)管理實(shí)際過程，從施工現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化、管理行為標(biāo)準(zhǔn)化、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)化四個(gè)部分統(tǒng)籌組織管理，進(jìn)而降低工程技術(shù)的失誤率，提高工程質(zhì)量施工與管理水平；暴露、識(shí)別和排除現(xiàn)場(chǎng)安全隱患，提高施工組織效率；規(guī)避人的不安全行為，提高作業(yè)人員的安全意識(shí)及安全技能；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)施工管理水平。

2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管控

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)，形成風(fēng)險(xiǎn)因素分類分級(jí)清單，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)，分級(jí)管理”的原則，健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，明確各層級(jí)的監(jiān)管職責(zé)，制定針對(duì)性的管控方案或措施，開展聯(lián)合檢查和評(píng)價(jià)驗(yàn)收，并進(jìn)行預(yù)警及動(dòng)態(tài)管控，保證風(fēng)險(xiǎn)可控受控。

3.健全班組安全建設(shè)

班組是現(xiàn)場(chǎng)最基層的勞動(dòng)和管理組織單位，是施工方案、技術(shù)交底及規(guī)章制度的具體執(zhí)行者，也是施工風(fēng)險(xiǎn)的直接面對(duì)者和主要受害者。健全班組安全建設(shè)，提高基層人員安全意識(shí)和技能，是全面控制風(fēng)險(xiǎn)，遏制生產(chǎn)安全事故事件的有效途徑。

（1）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，在承包合同簽訂時(shí)，根據(jù)施工班組的分類，明確外協(xié)施工隊(duì)伍需要配備的專職安全管理人員數(shù)量，保證每班至少一名專職安全員在崗監(jiān)控；同時(shí)，發(fā)揮工會(huì)對(duì)安全生產(chǎn)的協(xié)助作用，在外協(xié)隊(duì)伍中配備群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員，協(xié)助專職安全員及班組長(zhǎng)開展安全管理工作，并將外協(xié)隊(duì)伍的專職安全員 及群眾安全員納入項(xiàng)目的安全管理機(jī)構(gòu)，形成自上而下的暢通管理通道。

（2）堅(jiān)持開展經(jīng)常性的安全教育、班前安全講話及聯(lián)合安全檢查。對(duì)與崗位相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、有害因素及其防范方法，安全操作規(guī)程、規(guī)章制度要求與上報(bào)等詳細(xì)講解，結(jié)合經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲與通報(bào)等輔助手段，使他們?cè)谒枷肷虾图寄苌隙寄苓m應(yīng)安全生產(chǎn)的要求 ， 促進(jìn)安全工作由處理事故的被動(dòng)狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)測(cè)的主動(dòng)防范。

（二）安全技術(shù)防范措施

1.盾構(gòu)機(jī)始發(fā)接收

（1）對(duì)盾構(gòu)始發(fā)接收端頭地層進(jìn)行詳勘，認(rèn)真研究盾構(gòu)始發(fā)接收端頭地層情況，制定出安全可靠的地層加固方案，必須保證盾機(jī)進(jìn)出洞端頭地層加固長(zhǎng)度不小于盾構(gòu)機(jī)的長(zhǎng)度。

（2）盾構(gòu)始發(fā)接收洞門鑿除前，必須對(duì)端頭地層的加固效果進(jìn)行抽芯檢測(cè)，抽芯點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)選取洞門外圈檢測(cè)，檢測(cè)合格后方可開始鑿除洞門。

（3）始發(fā)接收前，應(yīng)對(duì)盾構(gòu)機(jī)姿態(tài)進(jìn)行復(fù)測(cè)核實(shí)，檢查洞門剛環(huán)板、橡膠簾布及壓板的安裝質(zhì)量，并在始發(fā)接收托架及橡膠簾布上涂抹油脂，減少盾構(gòu)機(jī)推進(jìn)阻力以及對(duì)洞門橡膠簾布的損壞。

（4）在始發(fā)接收階段，應(yīng)采用低推力、低扭矩、慢速度，穩(wěn)定土倉(cāng)壓力，減少對(duì)地層土體的擾動(dòng)，足量進(jìn)行同步注漿，并進(jìn)行封環(huán)注漿，同時(shí)注意及時(shí)調(diào)整刀盤轉(zhuǎn)向，加強(qiáng)盾構(gòu)機(jī)姿態(tài)測(cè)量，防止盾構(gòu)機(jī)整體旋轉(zhuǎn)。

（5）儲(chǔ)備專項(xiàng)應(yīng)急物資，特別是用于堵漏的優(yōu)質(zhì)油性聚氨酯、水玻璃、聚氨酯泵、雙液注漿機(jī)及棉紗、木楔等；并在始發(fā)接收前進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)及演練，明確各應(yīng)急小組人員組成及職責(zé)。

2.盾構(gòu)機(jī)穿越既有構(gòu)建筑物及河流

（1）在穿越既有構(gòu)建筑物前，建立盾構(gòu)機(jī)掘進(jìn)試驗(yàn)段，積累并優(yōu)化盾構(gòu)機(jī)掘進(jìn)的各項(xiàng)參數(shù)，并重新進(jìn)行技術(shù)交底，保證盾構(gòu)機(jī)在正常掘進(jìn)時(shí)均勻有序掘進(jìn)。

（2）及時(shí)采用單液漿進(jìn)行同步注漿充填地層空隙，嚴(yán)格控制漿液凝結(jié)時(shí)間、同步注漿量、注漿壓力和注漿質(zhì)量，同步注漿量一般保證為盾構(gòu)與管片外徑之間地層間隙的2倍，并根據(jù)地表沉降及監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及時(shí)調(diào)整；同時(shí)，同步注漿速度必須與盾構(gòu)機(jī)掘進(jìn)速度相匹配，避免過多注入漿液導(dǎo)致減少施工過程中的地層過量變形。必要時(shí)根據(jù)地表變形監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)通過管片預(yù)留注漿孔進(jìn)行二次注漿，地面沉降過大時(shí)，二次注漿改為雙液漿或聚氨酯注漿。

（3）為減少地下水對(duì)盾構(gòu)隧道上浮的影響，在保證足量進(jìn)行同步注漿的前提下，應(yīng)每隔一定距離在隧道外周利用雙液漿及聚氨酯打環(huán)箍，必要時(shí)根據(jù)監(jiān)測(cè)的結(jié)果，配置快凝及提高早期強(qiáng)度的漿液，調(diào)整注漿部位及注漿量，進(jìn)行針對(duì)性的二次注漿；同時(shí)必須做好盾尾油脂的壓注，確保盾尾密封效果。

（4）根據(jù)對(duì)既有構(gòu)建筑物的調(diào)查情況，預(yù)先在關(guān)鍵建筑物四周布置跟蹤注漿監(jiān)測(cè)孔，盾構(gòu)穿越時(shí)根據(jù)監(jiān)控量測(cè)結(jié)果，必要時(shí)通過跟蹤注漿孔進(jìn)行跟蹤注漿。

（5）制定監(jiān)控量測(cè)方案，施工中加強(qiáng)對(duì)周圍道路、管線和臨近建筑物的監(jiān)測(cè)，并及時(shí)反饋信息，調(diào)整和優(yōu)化施工技術(shù)參數(shù)， 嚴(yán)格盾構(gòu)糾偏量等姿態(tài)控制，使盾構(gòu)均衡勻速通過建筑物及河流。

3.盾構(gòu)開倉(cāng)作業(yè)

（1）編制專項(xiàng)安全施工方案，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，特殊地段及工法條件下，方案必須經(jīng)過專家論證。并及時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行方案的培訓(xùn)交底。

（2）開倉(cāng)前盾構(gòu)機(jī)應(yīng)停于地層自穩(wěn)性較好、已進(jìn)行地層加固或易于進(jìn)行地層加固的指定地段；盾構(gòu)機(jī)盾尾密封性、保壓系統(tǒng)、氣密性等進(jìn)行試驗(yàn)，保證各系統(tǒng)性能良好。

（3）對(duì)盾構(gòu)機(jī)后方3-10環(huán)范圍內(nèi)成型隧道管片、盾構(gòu)機(jī)中盾位置采用雙液漿打止水環(huán)箍，必要時(shí)進(jìn)行地面輔助降水。

（4）對(duì)地面的刀盤位置進(jìn)行標(biāo)識(shí)，與相關(guān)政府部門或產(chǎn)權(quán)單位（如交警、管線單位）協(xié)調(diào)聯(lián)系到位；對(duì)地面刀盤周邊30m范圍內(nèi)加密布置監(jiān)測(cè)點(diǎn)，取得初始值，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)及數(shù)據(jù)分析，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)測(cè)信息反饋。

（5）對(duì)氣壓作業(yè)的進(jìn)倉(cāng)人員進(jìn)行體檢，保證人員身體素質(zhì)符合要求；聯(lián)系有資質(zhì)的外部醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助；有毒有害氣體檢測(cè)設(shè)備準(zhǔn)備到位，并進(jìn)行檢測(cè)試驗(yàn)。

（6）開倉(cāng)前進(jìn)行不少于4小時(shí)的保壓試驗(yàn)，并對(duì)安全電壓供電（小于36V）及空氣置換設(shè)施進(jìn)行檢測(cè)試驗(yàn)。

（7）保證洞內(nèi)洞外通訊設(shè)施到位，能良好進(jìn)行信息溝通；氣壓換刀必須保證雙回路電源供電，其中一路必須由發(fā)電機(jī)供電； 必須準(zhǔn)備能夠獨(dú)立滿足氣壓要求的兩套以上空壓機(jī)設(shè)備；按照審批的施工方案，足量?jī)?chǔ)備應(yīng)急物資。

4.水平有軌運(yùn)輸

（1）加強(qiáng)對(duì)電瓶車司機(jī)的安全培訓(xùn)教育，堅(jiān)持“定人定機(jī)”制度，操作人員持有效證件上崗；加強(qiáng)電瓶車剎車、氣路及后視系統(tǒng)的檢查維護(hù)；在電瓶陳車頭安裝警示燈。

（2）在隧道口、洞內(nèi)轉(zhuǎn)彎處及盾構(gòu)機(jī)末節(jié)臺(tái)車等主要位置，必須裝設(shè)限速警示牌、鳴笛警示牌及警示燈。

（3）電瓶車運(yùn)行應(yīng)安排專人指揮，電瓶車啟動(dòng)、進(jìn)出洞、洞內(nèi)轉(zhuǎn)彎、進(jìn)入臺(tái)車等主要點(diǎn)，必須鳴笛示警，限速行駛；電瓶車在任何情況下，運(yùn)行時(shí)均不得載人行駛。

（4）電瓶車在進(jìn)入臺(tái)車到達(dá)指定位置后，必須采取插銷等硬性約束與臺(tái)車連接，不得采用安放鐵鞋的措施代替插銷等硬性措施。

（5）電瓶車在洞外停車時(shí)，應(yīng)選擇在平坦處停車，并安放鐵鞋進(jìn)行固定，不得在上坡段或下坡段停車。

（6）專人對(duì)電瓶車運(yùn)行軌道的軌距、壓板、軌道間隙、平整度進(jìn)行日常檢查維護(hù)，并定期對(duì)標(biāo)高、坡度、線性（隧道轉(zhuǎn)彎處）進(jìn)行測(cè)量，確保電瓶車運(yùn)行安全。

（7）存在道岔的水平有軌運(yùn)輸線路，必須對(duì)電瓶車的運(yùn)行順序、會(huì)車等進(jìn)行明確規(guī)定，安排專人管理道岔。

結(jié)束語

盾構(gòu)施工過程是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化、工廠化、反復(fù)循環(huán)的施工過程，同時(shí)由于地下工程的特殊性， 項(xiàng)目的唯一性、不可復(fù)制性，加上人認(rèn)知的局限性、責(zé)任心、方案和措施的不合理性以及現(xiàn)場(chǎng)管理的缺失等， 特別是由小風(fēng)險(xiǎn)聚積、疊加、鏈接而引發(fā)事故，這些都使盾構(gòu)隧道施工風(fēng)險(xiǎn)更具隱蔽性、復(fù)雜性和不確定性。因此需要對(duì)盾構(gòu)施工過程采取科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)及控制，分類進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)管理，從管理措施及技術(shù)措施方面總結(jié)歸納經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定有效的防范措施，并嚴(yán)格執(zhí)行落實(shí)，進(jìn)行過程管控，不斷糾正管理及技術(shù)偏差，將盾構(gòu)施工過程的風(fēng)險(xiǎn)控制受控范圍內(nèi)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 上海城建集團(tuán)隧道工程股份有限公司. 隧道盾構(gòu)法常態(tài)施工的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與對(duì)策.建筑安全，2008年第7期.

[2]程新軍. 盾構(gòu)施工換刀風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù).鐵道建筑， 1003-1995（ 2011） 09-0054-04.

[3]曹越，楊. 盾構(gòu)施工過程風(fēng)險(xiǎn)分析與控制. 009-6825（2011）09-0185-02.

[4] 崔玖江. 盾構(gòu)隧道施工風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避對(duì)策.隧道建設(shè)，2009年8月.

[5] 竺維彬，鞠世健. 地鐵盾構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)源及典型事故的研究.暨南大學(xué)出版社.978-7-81135-369-3.

篇4

220kV級(jí)電力變壓器是變配電連接的樞紐，如果變壓器承受不住一般的短路電流，會(huì)影響整個(gè)變電系統(tǒng)的運(yùn)行。變電系統(tǒng)內(nèi)的負(fù)荷，被施加在系統(tǒng)的母線上，并帶有無功補(bǔ)償特性裝置，帶負(fù)荷的高阻抗變壓器可以增強(qiáng)變壓器的抗短路能力。

1.選取的預(yù)設(shè)方案

220kV架構(gòu)下的某變電站，是供電線路下的側(cè)重環(huán)節(jié)，連接了現(xiàn)有的電力網(wǎng)絡(luò)。初始階段選取的預(yù)設(shè)方案，包涵了如下要點(diǎn)：

體系包含三臺(tái)主變，以及全封閉狀態(tài)下的配電系統(tǒng)。在這個(gè)體系內(nèi)，分為110kV級(jí)的電壓裝置、lOkV級(jí)的配電裝置、0.4kV級(jí)的配電裝置、以及綜合性的監(jiān)控配件。接線的路徑為：220kV級(jí)的系統(tǒng)、110kV級(jí)的系統(tǒng)，都連接了雙母線的連接路徑，其他的系統(tǒng)，連接了單母線的連接路徑，分出了三段特殊的母線。

2.高阻抗變壓器的性能分析

為了降低短路電流，設(shè)計(jì)的主變壓器采用了高阻抗變壓器。然而，高阻抗變壓器在運(yùn)行過程中也存在著一些技術(shù)難題。

變壓器的短路阻抗（用百分?jǐn)?shù)表示）是變壓器的主要參數(shù)，短路阻抗關(guān)系到電力系統(tǒng)的穩(wěn)固、電能供應(yīng)的總質(zhì)量，也密切關(guān)系著制造成本、系統(tǒng)的運(yùn)行性能。220kV三相三繞組變壓器按預(yù)設(shè)的短路阻抗比值，通過查驗(yàn)數(shù)值可以歸結(jié)出：中低短路阻抗的變壓器，短路阻抗數(shù)值越小，低壓側(cè)的額定電流卻凸顯出了越大的態(tài)勢(shì)，能升至幾千安，因此低壓繞組的短路力越大。降壓構(gòu)架下的變壓器，會(huì)直接連接低壓側(cè)的用戶線路，在這樣的情況下，低壓側(cè)帶有很大的沖擊可能，很容易被短路事故所干擾。低壓繞組抗短路能力，關(guān)系著變壓架構(gòu)下的短路概率，決定了這一電網(wǎng)的穩(wěn)固性。

10kV架構(gòu)下的母線要降低短路電流，就要采用高阻抗變壓器。要提高變壓器的短路阻抗，一般有如下兩個(gè)途徑：第一個(gè)途徑，是按照正常的變壓器結(jié)構(gòu)，由鐵芯直徑的調(diào)整、繞組參數(shù)的調(diào)整，來增加變壓器的短路阻抗；或者采用拆分繞組的辦法，來增加短路阻抗。例如：可以增加繞組間的通道寬度、增加繞組的輻向尺寸、降低繞組的電抗高度、增加直徑等。第二個(gè)途徑，是在現(xiàn)有的油箱內(nèi)安設(shè)電抗器構(gòu)架，增加入口內(nèi)的電抗。常用的變壓器結(jié)構(gòu)，通常要經(jīng)過漏磁控制來降低損耗，并有序管控溫度。

變壓器存在著的技術(shù)難題：變壓器若帶著負(fù)載運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，產(chǎn)出的負(fù)載電流會(huì)在繞組內(nèi)或者周邊產(chǎn)出較大的漏磁通。對(duì)于容量較大的變壓器，漏磁通會(huì)增加配件固有的損耗，配件的溫度也會(huì)漸漸上升。繞組的多種配件，都會(huì)增添變壓器的雜散損耗。因此，要有序管控漏磁場(chǎng)，防止局部結(jié)構(gòu)的溫度增加，維護(hù)繞組配件的穩(wěn)定運(yùn)行。變壓器的額定電壓與短路阻抗成正比關(guān)系。某變電站連接著的變電系統(tǒng)，要供應(yīng)區(qū)段中的多樣項(xiàng)目，如煤氣儲(chǔ)配的關(guān)聯(lián)供電、水源處理的關(guān)聯(lián)供電。若煤氣加壓這樣的機(jī)械設(shè)備沒有足量的電壓，或者水泵的電壓偏小，都會(huì)降低能源的供應(yīng)。此外，變壓器的性能是按照現(xiàn)有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)定的，如保持現(xiàn)有的性能參數(shù)，只改變變壓器的短路阻抗，那么就會(huì)改變關(guān)聯(lián)著配件的結(jié)構(gòu)。若短路阻抗增高，會(huì)增加更多的原材料，與常用的變壓器相比，高阻抗的變壓器的制造成本會(huì)增加30%左右。

3.高阻抗變壓器的應(yīng)用

（1）選用的應(yīng)用方法

高阻抗變壓器的損耗較正常阻抗變壓器的損耗要偏高，制備成本也偏高。因此，要降低短路電流，可預(yù)設(shè)如下的管控方案：

可以把現(xiàn)有的三臺(tái)主變，更換成正常阻抗的變壓器，但要增加平衡繞組，這個(gè)平衡繞組，不帶任何電荷，只是為了降低短路電流，110kV的母線應(yīng)與10kV的母線互通。經(jīng)過這樣的改造，就降低了母線的短路電流。

（2） 獲得的實(shí)效

安裝了高阻抗變壓器后，歸整在母線上的短路電流只有26kA，與原有的短路阻抗變壓器對(duì)比，降低了9kA左右。由此可見，可以按照新的高阻抗變壓器制造方案來選型，同時(shí)10kV架構(gòu)下的母線還降低了短路電流，如遇到一般的短路事故，母線受到的沖擊會(huì)降低很多。經(jīng)由改造的預(yù)設(shè)方案，降低了最初的電量耗費(fèi)。

4.結(jié)束語

對(duì)變電站內(nèi)安裝運(yùn)行的主變壓器型式進(jìn)行辨識(shí)和解析，采用高阻抗變壓器提高變壓器的抗短路能力，維護(hù)好整個(gè)電力系統(tǒng)的穩(wěn)定。改變正常阻抗變壓器型式，降低日常運(yùn)行產(chǎn)生的損耗，節(jié)省了用電量的投入，提高了電力部門的經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)

[1]王海同.220KV變壓器型式設(shè)計(jì)交流[J].冶金動(dòng)力，2013（03）.

篇5

為了確保監(jiān)控中心安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性，在收集相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，分析了管理體系的運(yùn)行情況，查找了存在的問題，提出了改進(jìn)措施。根據(jù)會(huì)議精神，形成本報(bào)告。

一、體系運(yùn)行質(zhì)量分析

（一）安全生產(chǎn)目標(biāo)考核結(jié)果

1.整體情況

2020年度監(jiān)控中心結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)進(jìn)行了任務(wù)指標(biāo)分解，并編制了《監(jiān)控中心2020年度安全生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)及措施責(zé)任分解表》，明確了具體工作任務(wù)、實(shí)施措施、責(zé)任人，完成時(shí)限等。

2020年度監(jiān)控中心未發(fā)生死亡事故和重傷事故，杜絕了瓦斯超限事故和輕傷事故；杜絕了二級(jí)以上非傷亡事故；風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位，《XX煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》全部落實(shí)；無重大事故隱患，一般事故隱患按期閉合率100%；安全培訓(xùn)合格率100%，崗位操作人員持證率100%；設(shè)備完好率達(dá)到100%，特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率為100%；杜絕了嚴(yán)重“三違”行為和一般“三違”行為；標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部自查和接受上級(jí)公司檢查考核，全年均達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化要求。

2.存在的主要問題

無

（二）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果

1.整體情況

監(jiān)控中心現(xiàn)有職工39人，班組5個(gè)，工種共有2個(gè)（電工、監(jiān)測(cè)工）。2020年8月3日成立了以監(jiān)控中心主任為組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂小組，統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)責(zé)任制的修訂工作，制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂方案。按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”的原則，重新對(duì)監(jiān)控中心的安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行修訂，出臺(tái)了新版《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》。建立健全了與管理體系要求吻合、橫向到邊、縱向到底的各層級(jí)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)責(zé)任制全覆蓋。

2.存在的主要問題

無

（三）標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查考核情況

1.整體情況

監(jiān)控中心2020年度全年開展了標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自檢自查和接受上級(jí)公司檢查考核。查出的隱患和問題，已按照事故隱患排查治理“五落實(shí)”原則，全部整改完畢，并由監(jiān)控中心安全標(biāo)準(zhǔn)化小組組長(zhǎng)帶隊(duì)，對(duì)整改情況進(jìn)行了跟蹤落實(shí)。

2.存在的主要問題

（1）對(duì)2020年度標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問題進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)線纜、牌板，相關(guān)問題占60%，說明線纜和牌板的管理存在不足。

3.原因分析

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自查和外部檢查出的隱患和問題進(jìn)行分類歸納和深入思考，抓住了隱患和問題產(chǎn)生的根本源頭，但是在現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)管理跟蹤落實(shí)上沒有形成閉合。

（四）監(jiān)控中心生產(chǎn)安全事故情況

1.整體情況

2020年度監(jiān)控中心未發(fā)生死亡事故和重傷事故，未發(fā)生瓦斯超限事故和輕傷事故；未發(fā)生二級(jí)以上非傷亡事故。

2.存在的問題

無

（五）監(jiān)控中心安全監(jiān)測(cè)運(yùn)行及智能信息化情況

1．整體情況

2020年度，監(jiān)控中心安全監(jiān)測(cè)運(yùn)行整體情況同比上年設(shè)備故障率下降3%，信號(hào)監(jiān)測(cè)誤報(bào)警率下降5%；智能信息化（包括人員定位、應(yīng)急廣播、5G網(wǎng)絡(luò)、調(diào)度綜合云平臺(tái)、綜合應(yīng)急聯(lián)動(dòng)）整體情同比上年，其中人員定位故障率與上年持平，未發(fā)生故障。應(yīng)急廣播故障率下降1%，5G網(wǎng)絡(luò)為2020年新增應(yīng)用項(xiàng)目，調(diào)試階段暫無對(duì)比，調(diào)度綜合云平臺(tái)故障率為0，綜合應(yīng)急聯(lián)動(dòng)故障率下降3%。

2.存在的問題

（1）設(shè)備故障主要以各類傳感器和線纜故障兩大類為主，其中傳感器故障主要為淋水、生產(chǎn)損壞、硫化氫氣體入侵等造成；信號(hào)監(jiān)測(cè)誤報(bào)警則主要為各類傳感器本身催化載體元件發(fā)生故障、人為檢修過程中誤操作，和人為標(biāo)校傳感器過程中未打開標(biāo)校開關(guān)，至中心站做出誤統(tǒng)計(jì)造成。

（2）線纜故障主要為隊(duì)組生產(chǎn)過程中保護(hù)不當(dāng)所造成。

3.原因分析

（1）個(gè)別生產(chǎn)隊(duì)組在生產(chǎn)、安裝、搬遷過程中和移動(dòng)傳感器時(shí)，未重視對(duì)傳感器的保護(hù)，傳感器本身為靈敏度極高、受自然環(huán)境及外界工作環(huán)境條件等因素影響極大，雖自身內(nèi)部各種防護(hù)已達(dá)國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但在井下特殊環(huán)境中，保護(hù)不當(dāng)（比如重振動(dòng)，重撞擊，久浸水，久受潮等）即容易造成設(shè)備故障，且不可再調(diào)試修復(fù)。

（2）個(gè)別生產(chǎn)隊(duì)組在生產(chǎn)、安裝、搬遷和移動(dòng)傳感器過程中，不注意保護(hù)線纜，線纜本身為外掛物，極其容易因過力拉扯、失誤操做、外物創(chuàng)傷而造成斷線或破損，雖本身在其外部進(jìn)行了改造保護(hù)（線纜加裝保護(hù)套），但在井下特殊環(huán)境中，保護(hù)不當(dāng)（比如強(qiáng)拉扯、強(qiáng)撞擊、久浸水，久扭曲等）即容易造成線纜斷線或線纜內(nèi)部開裂受損，而發(fā)生信號(hào)中斷故障，且受損線纜不可再修復(fù)使用。

（六）監(jiān)控中心職工訴求

1.整體情況

監(jiān)控中心2020年度未收到職工訴求。

2.存在的問題

無

二、改進(jìn)措施

（一）理念目標(biāo)及踐行

無。

（二）組織機(jī)構(gòu)

無

（三）安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度

（1）對(duì)監(jiān)控中心特需材料提取和使用制度重新進(jìn)行評(píng)價(jià)和修訂，明確特需材料使用的周期，嚴(yán)格按照使用周期對(duì)特需材料的使用情況進(jìn)行自查和上報(bào)。

（2）進(jìn)一步修訂完善《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》制度，將監(jiān)控中心特需材料使用情況納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》制度中。

（3）及時(shí)按照國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)范性文件修訂完善和更新《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》；劃清主要管理人員和班組管理人員的職責(zé)分工，修訂完善《監(jiān)控中心班組安全生產(chǎn)責(zé)任制》。

（4）制定《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度》并納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》大綱中，明確每個(gè)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

（5）完善班前會(huì)制度，把提高班前會(huì)質(zhì)量作為重點(diǎn)來抓，對(duì)每班的工作狀況做到心中有數(shù)；跟班隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)每班提前為開好班前會(huì)做好充分準(zhǔn)備。

（四）從業(yè)人員素質(zhì)

（1）在2021年度培訓(xùn)計(jì)劃中增加新版煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)機(jī)電、通風(fēng)、安全監(jiān)控專業(yè)的培訓(xùn)。

（2）由書記牽頭，班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，全面摸清職工訴求，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門，解決職工不能及時(shí)滿足需求的問題。

（3）開展職工崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、設(shè)備設(shè)施實(shí)操等的培訓(xùn)工作，切實(shí)增強(qiáng)職工的安全意識(shí)，提高職工的安全操作技能。

（4）每日班前會(huì)召開，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、每日一題、崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程等內(nèi)容向崗位作業(yè)人員提問，并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，提高職工的學(xué)習(xí)積極性、主動(dòng)性。利用班前會(huì)、事故警示教育日、安全生產(chǎn)月活動(dòng)等，組織學(xué)習(xí)各類事故案例，總結(jié)分析事故原因，吸取事故教訓(xùn)。

（五）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

無

（六）事故隱患排查治理

（1）督促各級(jí)管理人員，尤其是班組管理者，在作業(yè)過程中隨時(shí)排查事故隱患。

（2）在內(nèi)部自檢自查和外部上級(jí)公司檢查考核中，查出的隱患和問題，要認(rèn)真分析事故隱患產(chǎn)生的根源，按規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，避免出現(xiàn)事故隱患“總檢查、總治理、總反復(fù)”的惡性循環(huán)，不單一的以表統(tǒng)計(jì)表面問題，而要以表為據(jù)，做出問題的分類與歸納，更深入的去分析問題的類似性和重復(fù)性，將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

（七）質(zhì)量控制

（1）對(duì)安全監(jiān)控專業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行重新梳理，指定責(zé)任人做好記錄、建立臺(tái)賬，并定期開展自查工作。

（2）開展全礦線纜吊掛及設(shè)備管理說明牌板的專項(xiàng)檢查，在相關(guān)制度中明確各區(qū)域監(jiān)測(cè)監(jiān)控專用線纜及設(shè)備管理說明牌板維護(hù)負(fù)責(zé)人。

（3）對(duì)“三違”情況嚴(yán)查嚴(yán)打，對(duì)“三違”分類說明情況深入貫徹。杜絕一切“三違”行為。

（4）進(jìn)一步加大班組管理力度，讓班組長(zhǎng)發(fā)揮管理水平，提升班組長(zhǎng)人員管理素質(zhì)。

三、調(diào)整方案

為落實(shí)上述改進(jìn)措施，制定了XX煤礦質(zhì)量控制要素（安全監(jiān)控專業(yè)）2021年度調(diào)整方案，詳見表1，并將體系調(diào)整方案納入下一年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中。

XX煤礦質(zhì)量控制要素（安全監(jiān)控專業(yè)）調(diào)整方案

序號(hào)

要素

調(diào)整方案

責(zé)任單位

責(zé)任人

分管領(lǐng)導(dǎo)

完成時(shí)間

1

安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度

進(jìn)一步修訂完善《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》制度，將監(jiān)控中心特需材料使用情況納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》制度中；將《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度》納入《監(jiān)控中心安全生產(chǎn)責(zé)任制》大綱中；完善班前會(huì)及班組制度。

監(jiān)控中心

張 慧

張 興

2021年3月1日前

2

設(shè)備技術(shù)性能提升

加強(qiáng)線纜吊掛及設(shè)備管理說明牌板的專項(xiàng)檢查，在相關(guān)制度中明確各區(qū)域監(jiān)測(cè)監(jiān)控專用線纜及設(shè)備管理說明牌板維護(hù)負(fù)責(zé)人；井地面安裝更換光端機(jī)、進(jìn)回風(fēng)井底及新開巷安裝監(jiān)控系統(tǒng)分站。

2021年3月15日前

3

從業(yè)人員素質(zhì)

按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化新規(guī)要求，重新制定部門內(nèi)崗位培訓(xùn)學(xué)習(xí)及考核方案，進(jìn)一步推進(jìn)整個(gè)監(jiān)控中心管理工作；加強(qiáng)全員對(duì)“三違”行為的深入認(rèn)知與學(xué)習(xí)；加強(qiáng)班組的進(jìn)一步建設(shè)。

2021年3月30日前

4

安全監(jiān)控及智能化大系統(tǒng)改造提升

完成井下萬兆環(huán)網(wǎng)升級(jí)；完善以GIS為基礎(chǔ)的、融合井下自動(dòng)化控制、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、通信聯(lián)絡(luò)等系統(tǒng)為一體的統(tǒng)一的、智能管控分析平臺(tái)；全面推進(jìn)5G建設(shè)；強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段，保證網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全。

2021年4月30日前

篇6

關(guān)鍵詞：電網(wǎng) 集體企業(yè) 安全問題 對(duì)策

指出“要始終把人民生命安全放在首位”，“人命關(guān)天，發(fā)展決不能以犧牲人的生命為代價(jià)。這必須作為一條不可逾越的紅線”;總理強(qiáng)調(diào)“安全生產(chǎn)是人命關(guān)天的大事，是不能踩的‘紅線’”。2011年《國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》明確指出，安全生產(chǎn)工作要始終把保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全放在首位，大力實(shí)施安全發(fā)展戰(zhàn)略。以人為本、安全發(fā)展是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容。國(guó)家2014年版新《安全生產(chǎn)法》引入了“以人為本”的人性化理念，強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主體責(zé)任和各級(jí)政府的監(jiān)管機(jī)制職能，即在原《安全生產(chǎn)法》的基礎(chǔ)上更加重視和強(qiáng)調(diào)了安全生產(chǎn)的保證體系、責(zé)任體系及監(jiān)督體系“三大體系”的建設(shè)與作用?！叭篌w系”建設(shè)是保證員工人身安全、電網(wǎng)和設(shè)備安全正常經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，是提高電網(wǎng)集體企業(yè)安全管理水平的前提和保證。電網(wǎng)集體企業(yè)把安全生產(chǎn)的重中之重放在防人身事故方面就是“以人為本”理念的落地。

1.電網(wǎng)集體企業(yè)安全管理現(xiàn)狀問題

1.1安全生產(chǎn)保證體系現(xiàn)狀問題

人是生產(chǎn)力要素中最活躍的因素，是保障安全生產(chǎn)的根本和原動(dòng)力。電網(wǎng)集體企業(yè)大部分是承攬的電網(wǎng)（變電、輸電、配電）建安業(yè)務(wù)，存在外協(xié)施工隊(duì)伍多，施工人員多、臨聘技工多、農(nóng)民打雜工多的“四多”問題，這些外協(xié)人員的個(gè)人素質(zhì)以及技術(shù)技能水平參差不齊，在安全管控上很難做到上下協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌，多頭復(fù)雜的差異化管理使得電網(wǎng)集體企業(yè)的安全管理難度加大，存在巨大的安全壓力和管控風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在：一是外協(xié)施工隊(duì)伍現(xiàn)場(chǎng)勘察不到位，危險(xiǎn)源辨識(shí)不清，沒有把工作重點(diǎn)放在發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)點(diǎn)）、控制危險(xiǎn)點(diǎn)以及預(yù)防事故上;二是標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和施工方案流于形式，工藝工序卡沒有針對(duì)性，照抄照搬別人的資料來應(yīng)付檢查，不能根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況來編制安全合理、具有現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)及可操作性的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和施工方案;三是外協(xié)施工人員（特別是臨聘人員）工作責(zé)任心不強(qiáng)，自我保護(hù)意識(shí)差，現(xiàn)場(chǎng)違章現(xiàn)象突出。

1.2安全生產(chǎn)責(zé)任體系現(xiàn)狀問題

電網(wǎng)集體企業(yè)是2012年國(guó)家電網(wǎng)公司“三集五大”體系建設(shè)后從民營(yíng)企業(yè)改制而建立的集體企業(yè)平臺(tái)公司，存在責(zé)任體系不健全情況，主要表現(xiàn)在：一是集體企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層沒有完全從“管業(yè)務(wù)必須管安全”的觀念上轉(zhuǎn)變過來，對(duì)安全管理的認(rèn)識(shí)不到位，重視程度不夠，沒有把主要精力放在安全管理方面，而是把主要精力放在承攬工程項(xiàng)目和片面追求經(jīng)濟(jì)效益方面，致使集體企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)安全重視程度不夠;二是中層管理人員多數(shù)是電網(wǎng)主業(yè)人員抽調(diào)到集體企業(yè)的，而員工又是從涉電民營(yíng)企業(yè)收編的，從主業(yè)單位到集體企業(yè)平臺(tái)母公司，從集體企業(yè)平臺(tái)母公司到分子公司，一級(jí)對(duì)一級(jí)的安全責(zé)任沒有落實(shí)到位，致使集體企業(yè)安全責(zé)任體系不健全;三是基層員工是由上級(jí)公司勞動(dòng)用工的直簽人員、勞務(wù)派遣人員、外來用工人員等多種用工人員組成，集體企業(yè)用工體制的差異化致使安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)加大。

1.3安全生產(chǎn)監(jiān)督體系現(xiàn)狀問題

隨著國(guó)家電網(wǎng)公司“三集五大”體系建設(shè)的不斷深入，所有電網(wǎng)集體企業(yè)都建立了較為完整的“三級(jí)安全網(wǎng)絡(luò)”，完善了本單位的安全監(jiān)督體系;但安全監(jiān)督的效果不佳，主要表現(xiàn)在：一是好人主義嚴(yán)重，怕得罪人，當(dāng)老好先生，致使查到的問題不通報(bào)、不處罰;二是集體企業(yè)的部分班組不開班前會(huì)，不進(jìn)行安全技術(shù)交底，工作任務(wù)不清，危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)點(diǎn)辨析不清得不到有效監(jiān)督;三是班組安全管理缺乏針對(duì)性、實(shí)用性，安全學(xué)習(xí)流于形式，班組安全管理得不到有效監(jiān)督，致使集體企業(yè)的“三級(jí)安全網(wǎng)絡(luò)”形同虛設(shè)。

2.電網(wǎng)集體企業(yè)安全管理對(duì)策

2.1加強(qiáng)安全保證體系建設(shè)，提高安全水平

安全保證體系是企業(yè)安全生產(chǎn)的主體，是電網(wǎng)集體企業(yè)安全生產(chǎn)的組織者和直接參與者，其安全狀況的好壞是靠安全保證體系保障出來的。針對(duì)電網(wǎng)集體企業(yè)安全生產(chǎn)保證體系現(xiàn)狀問題應(yīng)采取的對(duì)策是：一是加強(qiáng)電網(wǎng)集體企業(yè)保證體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部安全管理，建立健全安全組織機(jī)構(gòu);二是從保障安全生產(chǎn)的根本和原動(dòng)力抓起，嚴(yán)把外協(xié)施工隊(duì)伍入口關(guān)，切實(shí)解決外協(xié)隊(duì)伍的“四多”問題，三是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)面對(duì)面、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的針對(duì)性培訓(xùn)，工程管理技術(shù)人員直接到現(xiàn)場(chǎng)針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勘察、危險(xiǎn)源辨識(shí)、危險(xiǎn)點(diǎn)、安全措施、預(yù)控方案等進(jìn)行考問講解，現(xiàn)場(chǎng)答疑;四是嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和施工方案、工藝工序卡的審查，必須根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況來編制安全合理、具有現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)及可操作性的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和施工方案;五是加強(qiáng)外協(xié)施工人員（特別是臨聘人員）工作責(zé)任心教育，提高安全意識(shí)，特別要提高施工人員的自我保護(hù)意識(shí);六是加大現(xiàn)場(chǎng)反違章工作力度，以“零違章”保證“零責(zé)任事故”，依法嚴(yán)肅處理違章單位和個(gè)人，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，絕不手軟，創(chuàng)建“無違章企業(yè)”和“無違章班組”，以達(dá)到“無違章個(gè)人”為目的。

2.2落實(shí)安全責(zé)任，加強(qiáng)安全責(zé)任體系建設(shè)

強(qiáng)化和落實(shí)各級(jí)安全責(zé)任，加強(qiáng)安全責(zé)任體系建設(shè)。電網(wǎng)集體企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家新安法“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”的三個(gè)“必須”要求，建立健全安全責(zé)任體系，明確安全生產(chǎn)工作職責(zé)和目標(biāo)，并在各自的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)、領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工作實(shí)施安全管理。針對(duì)電網(wǎng)集體企業(yè)存在責(zé)任體系不健全的現(xiàn)狀問題應(yīng)采取的對(duì)策是：一是集體企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)迅速轉(zhuǎn)變到“管業(yè)務(wù)必須管安全”的觀念上來，黨政同責(zé)，齊抓共管，提高安全認(rèn)識(shí)，高度重視安全管控，務(wù)必把主要精力放在安全管理方面，不要把主要精力放在承攬工程項(xiàng)目和片面追求經(jīng)濟(jì)效益方面，不要重經(jīng)營(yíng)、輕管理、輕安全;二是集體企業(yè)中層管理人員的安全責(zé)任要落實(shí)到位，不能出現(xiàn)真空;三是理順集體企業(yè)母公司與分子公司的安全責(zé)任關(guān)系，形成一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。公司上下形成一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)保一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)各司其職、各負(fù)其責(zé)，且責(zé)任更加明確、制度更加健全的安全責(zé)任體系;四是改革集體企業(yè)多種用工體制，努力降低集體企業(yè)用工體制的差異化而導(dǎo)致的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，形成確保一方平安的良好局面。

2.3加強(qiáng)安全監(jiān)督，充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系作用

有人說“安全管理三年靠運(yùn)氣，十年靠管理，百年靠文化”，換言之，安全管理有一個(gè)從規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化到精益化的循序漸進(jìn)的發(fā)展過程，目前，電網(wǎng)集體企業(yè)的安全管理還處在規(guī)范化和制度化的低級(jí)階段，所謂的安全是靠運(yùn)氣的安全，還沒有達(dá)到“百年靠文化”的本質(zhì)安全水平，因此，加強(qiáng)電網(wǎng)集體企業(yè)安全監(jiān)督，充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系作用顯得尤其重要。針對(duì)電網(wǎng)集體企業(yè)存在安全監(jiān)督效果不佳的現(xiàn)狀問題應(yīng)采取的對(duì)策是：一是安全監(jiān)督人員要本著對(duì)黨和國(guó)家、人民及企業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)得起企業(yè)、對(duì)得起職工、對(duì)得起自己的職責(zé)，當(dāng)好鐵面無私的“黑包公”，克服好人主義，要不怕得罪人，不要當(dāng)老好先生，對(duì)查到的問題及時(shí)通報(bào)、及時(shí)處罰，不留死角;二是對(duì)查到不開班前會(huì)，不進(jìn)行安全技術(shù)交底，工作任務(wù)不清，危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)點(diǎn)辨析不清以及屢查屢犯的頑疾進(jìn)行重罰;三是對(duì)班組安全管理缺乏針對(duì)性、實(shí)用性，安全學(xué)習(xí)流于形式以及“三級(jí)安全網(wǎng)絡(luò)”形同虛設(shè)。當(dāng)前，電網(wǎng)集體企業(yè)只有在加強(qiáng)安全監(jiān)督，依法治安的前提下，才能充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系的積極作用。

篇7

關(guān)鍵詞：醫(yī)?；?拒付風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)控管理

現(xiàn)階段實(shí)施的醫(yī)保管理機(jī)構(gòu)常態(tài)化管理措施之一就是醫(yī)保基金拒付。近年來，由于各種原因致使醫(yī)療費(fèi)用增長(zhǎng)過快，致使基金拒付風(fēng)險(xiǎn)以及基金資源出現(xiàn)流失，其原因就是定點(diǎn)醫(yī)院檢查不合理、用藥費(fèi)用的增加，同時(shí)還會(huì)因醫(yī)保病歷質(zhì)量存在一定缺陷致使不合理收費(fèi)現(xiàn)象滋生[1]?；谏鲜鲈?，在定點(diǎn)醫(yī)院實(shí)施預(yù)防管控醫(yī)?；鹁芨秵栴}具有一定必要性。

1.加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)以及拒付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控機(jī)制

1.1對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置和功能的分析

可采取成立醫(yī)保拒付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)的形式加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，并設(shè)立主管院長(zhǎng)以及職能科室。以相應(yīng)的醫(yī)保政策作為依據(jù)，與醫(yī)院自身運(yùn)營(yíng)狀況為前提，從而采取一定的風(fēng)險(xiǎn)管控方案[2]。同時(shí)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，對(duì)醫(yī)院的診療情況以及醫(yī)療服務(wù)水平進(jìn)行有效監(jiān)督；此外，還需有效評(píng)估基金運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)以及風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)拒付現(xiàn)象進(jìn)行有效的管控；制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，以使拒付風(fēng)險(xiǎn)水平獲得最大化的降低。

1.2對(duì)拒付風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警以及通報(bào)進(jìn)行分析

成立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)，并適時(shí)的舉辦醫(yī)保工作會(huì)議，主要討論臨床科室醫(yī)保服務(wù)的質(zhì)量問題以及醫(yī)保管理指標(biāo)的完成情況，對(duì)綜合實(shí)際對(duì)現(xiàn)階段的醫(yī)保風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行匯總分析，將現(xiàn)階段醫(yī)療服務(wù)中存在的隱患進(jìn)行辨別，從而制定預(yù)防措施，并召開會(huì)議在全院進(jìn)行通報(bào)，以使全員做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制以及規(guī)避，使基金支出更為合理化，并能夠提升醫(yī)保管理質(zhì)量[3]。

2.對(duì)拒付風(fēng)險(xiǎn)原因的分析

2.1對(duì)違規(guī)費(fèi)用的分析

對(duì)于定點(diǎn)醫(yī)院而言，一般都存在超范圍用藥和檢查、未實(shí)行對(duì)癥用藥以及檢查、多次重復(fù)性收費(fèi)、沒有完善的病歷記錄、不在醫(yī)保范圍內(nèi)的疾病卻按照醫(yī)保的標(biāo)準(zhǔn)辦理等多項(xiàng)違規(guī)行為，其同時(shí)也是拒付費(fèi)用項(xiàng)中最為主要的內(nèi)容。其中，最為重點(diǎn)的項(xiàng)目就是超范圍用藥以及檢查。

2.2對(duì)超定額費(fèi)用的分析

現(xiàn)階段的定點(diǎn)醫(yī)院中，對(duì)于醫(yī)療保險(xiǎn)的項(xiàng)目也逐漸地增多，加之各種其他因素的制約，導(dǎo)致醫(yī)療費(fèi)用不斷增加，最為普遍的現(xiàn)象就是人均統(tǒng)籌費(fèi)用超標(biāo)。除此之外，還需在貴重藥品以及高支耗材的應(yīng)用上加強(qiáng)控制，以使醫(yī)療成本以及超定額費(fèi)用有效地降低[4]。

現(xiàn)階段的醫(yī)保結(jié)算體系中，有三種形式，分別為定額結(jié)算、項(xiàng)目結(jié)算以及單病種付費(fèi)方式。其中，在醫(yī)保拒付中最為突出的問題就是定額超標(biāo)現(xiàn)象，因其所涉及的金額較多，且涉及的醫(yī)院也較多，所以對(duì)管理造成了更大的難度。

2.3對(duì)用藥超標(biāo)現(xiàn)象的分析

醫(yī)保政策具有相關(guān)的規(guī)定，對(duì)于患有特殊疾病的患者，開藥量不得大于30天。而現(xiàn)階段醫(yī)院中，在醫(yī)生做出診斷后，對(duì)患者的病歷沒有進(jìn)行完全的記錄；此外，因門診病人過多，導(dǎo)致沒有辦法對(duì)其藥品的開藥量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；醫(yī)務(wù)服務(wù)人員對(duì)于醫(yī)保的政策也不是很了解；醫(yī)保所涉及的人群待遇水平不一，致使患者出現(xiàn)多開藥的違規(guī)現(xiàn)象。此外，在患者住院期間，多使用輔藥品，違背了醫(yī)保的規(guī)定[5]。

2.4未有效實(shí)施之前同意制度

醫(yī)保制度中，有相關(guān)規(guī)定說明，在患者應(yīng)用自付或者部分自付藥品費(fèi)用時(shí)，必須獲得患者或者其家屬的同意，并需簽訂知情同意書，若未進(jìn)行簽署，患者有權(quán)力對(duì)不知情費(fèi)用的支付進(jìn)行拒絕。此種現(xiàn)象，在醫(yī)院中也曾有案例發(fā)生。

3.對(duì)拒付風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效干預(yù)的分析

3.1對(duì)拒付風(fēng)險(xiǎn)教育的分析

對(duì)醫(yī)務(wù)人員做好拒付風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)培訓(xùn)，從而使其對(duì)拒付風(fēng)險(xiǎn)的因素以及根源有透徹的了解，并系統(tǒng)的學(xué)習(xí)病歷質(zhì)量、臨床用藥方法、治療檢查、合理收費(fèi)以及門診特病等，與此同時(shí)，還應(yīng)深入的學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》中與醫(yī)療損害相關(guān)的內(nèi)容，使醫(yī)務(wù)人員的拒付風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)以及責(zé)任得到強(qiáng)化，將法律作為行為的基本準(zhǔn)則，避免拒付風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3.2對(duì)拒付風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)控的分析

完善責(zé)任制度。在醫(yī)院中，需詳細(xì)的制定醫(yī)保績(jī)效管理守則，實(shí)施科主任負(fù)責(zé)的制度，使其對(duì)醫(yī)保管理指標(biāo)進(jìn)行重視，并在藥品所占比例、平均住院日以及均次統(tǒng)籌費(fèi)用上加強(qiáng)監(jiān)控，從根源上遏制醫(yī)院的不合理收費(fèi)，使宏觀調(diào)控制度發(fā)揮其一定的優(yōu)勢(shì)。

抓住重點(diǎn)。在醫(yī)院中，還需對(duì)主要干預(yù)的項(xiàng)目加強(qiáng)關(guān)注力度，實(shí)施有效的質(zhì)量控制措施，避免出現(xiàn)過度治療的現(xiàn)象，導(dǎo)致拒付風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率增大。以達(dá)到使醫(yī)院的醫(yī)療質(zhì)量得到提高的目的。與此同時(shí)，還需對(duì)監(jiān)督中出現(xiàn)的問題進(jìn)行有效的總結(jié)分析，并實(shí)施公示制度，以達(dá)到警示全院的效果。

充分應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)。在對(duì)患者進(jìn)行查詢時(shí)，因患者較多，查詢時(shí)耗時(shí)較長(zhǎng)，在此過程中，充分應(yīng)用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)就能夠在一定程度上完善查房制度，減少查房耗時(shí)。與此同時(shí)，在對(duì)患者的身份、疾病、收費(fèi)以及告知書的審核上更加的方便快捷，在一定程度上降低了拒付風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

對(duì)醫(yī)院的規(guī)章制度需要進(jìn)行有效的管理。在管理中，需要按照科室的順序，每月定期的統(tǒng)計(jì)以及處理全院的醫(yī)保數(shù)據(jù)，以使科室在調(diào)控管理上更據(jù)可靠性。此外，醫(yī)院還需每半年統(tǒng)計(jì)分析臨床科室各項(xiàng)指標(biāo)有無超標(biāo)的現(xiàn)象，并上報(bào)院部，醫(yī)保管理機(jī)構(gòu)根據(jù)醫(yī)院每年各項(xiàng)指標(biāo)完成情況，兌付保證金。

4.對(duì)醫(yī)?；鹁芨讹L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

4.1加強(qiáng)政策培訓(xùn)

現(xiàn)階段，城鄉(xiāng)醫(yī)保尚未統(tǒng)籌完善，對(duì)于保險(xiǎn)的管理制度也都不相同。而進(jìn)行醫(yī)療制度的改革是解決這一問題的可靠方法，在新醫(yī)改的實(shí)踐中，做好政策的培訓(xùn)是真的基礎(chǔ)所在，同時(shí)也能夠達(dá)到使醫(yī)務(wù)人員拒付風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)化的效果。在加強(qiáng)培訓(xùn)的環(huán)節(jié)，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)進(jìn)行明確，有效地進(jìn)行自我約束，以相關(guān)政策為前提，提高對(duì)參?；颊叩姆?wù)質(zhì)量。

4.2加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控

在醫(yī)院管理制度的運(yùn)行中，需要有效監(jiān)控醫(yī)院的醫(yī)療服務(wù)水平以及質(zhì)量，在發(fā)現(xiàn)拒付風(fēng)險(xiǎn)的隱患時(shí)，及時(shí)指出并進(jìn)行歸納總結(jié)，以達(dá)到使醫(yī)務(wù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力提高的目的，對(duì)醫(yī)院的醫(yī)療行為進(jìn)行有效的規(guī)范，避免拒付風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而使醫(yī)保管理質(zhì)量得到有效的提升。

4.3加強(qiáng)質(zhì)量管理制度

醫(yī)院的職責(zé)就是為患者提供基本的醫(yī)療服務(wù)并對(duì)醫(yī)療費(fèi)用進(jìn)行有效的控制，但是，在醫(yī)療服務(wù)基金的使用上，醫(yī)院就應(yīng)該從自身出發(fā)，做好自我監(jiān)督，使醫(yī)療質(zhì)量得以提高。此外，還需對(duì)質(zhì)量控制環(huán)境加強(qiáng)重視力度，對(duì)不合理的治療應(yīng)堅(jiān)決杜絕，創(chuàng)新臨床路徑，使患者的平均住院天數(shù)得以減少，并使醫(yī)院基金資源的合理利用率最大化的提升，最大達(dá)到醫(yī)院總體經(jīng)營(yíng)管理水平得到提高的目的。

5.結(jié)語

現(xiàn)階段，我國(guó)的醫(yī)保制度已經(jīng)有了全面的實(shí)施，但是在此過程中，還存在一定的不足，這就需要醫(yī)院加強(qiáng)內(nèi)部管理制度，并組織相關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)保政策的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使醫(yī)保制度能夠深入人心，在用藥方面加強(qiáng)管理力度，最大化的降低醫(yī)院的違規(guī)操作現(xiàn)象，并與患者間加強(qiáng)溝通交流，獲得患者的理解與信任，使醫(yī)保制度得到更好的實(shí)施。

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篇8

當(dāng)前，安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控作為遏制安全事故的有效手段，其重要性和必要性已為業(yè)界所共識(shí)，安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)已開始應(yīng)用于公路鐵路隧道工程、城市地下軌道交通工程、道路橋梁工程等土木工程建設(shè)領(lǐng)域。深入分析我國(guó)土木工程建設(shè)面臨的安全形勢(shì)和安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)狀，提出安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)策建議，減少安全事故和人員傷亡的發(fā)生，真正實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)管理化解工程建設(shè)之痛”，對(duì)重塑我國(guó)土木工程建設(shè)安全形象，建設(shè)和諧社會(huì)具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1中國(guó)土木工程建設(shè)面臨的安全形勢(shì)

1.1中國(guó)土木工程建設(shè)的安全現(xiàn)狀

土木工程建設(shè)是多工種、多環(huán)節(jié)的聯(lián)合作業(yè)，具有生產(chǎn)的流動(dòng)性、產(chǎn)品的單件性、類型的多樣性以及過程的復(fù)雜性等特點(diǎn)，致使土木工程建設(shè)具有比一般生產(chǎn)活動(dòng)更大的不確定性和不安全性，因而容易發(fā)生安全生產(chǎn)事故，是世界公認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)之一［1～3］。歷年來，在各行業(yè)中，我國(guó)土木工程領(lǐng)域事故傷亡人數(shù)僅低于道路交通事故和煤礦事故，居第三位。根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局的統(tǒng)計(jì)，近年來我國(guó)土木工程建設(shè)領(lǐng)域因安全事故導(dǎo)致的死亡人數(shù)均在2000人以上，重特大安全事故時(shí)有發(fā)生，甚至造成重大人員傷亡。2001~2012年期間，我國(guó)土木工程建設(shè)領(lǐng)域安全事故的發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)等具體數(shù)據(jù)見表1［4］。表2是根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局事故查詢系統(tǒng)，匯總的近年來土木工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)生的典型重特大安全事故。

從表1可以看出，2001~2003年間，我國(guó)土木工程建設(shè)安全事故的發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)節(jié)節(jié)攀升，安全生產(chǎn)形勢(shì)嚴(yán)重惡化。為降低安全事故的發(fā)生率，國(guó)家先后出臺(tái)了很多法律法規(guī)來規(guī)范建筑施工的安全生產(chǎn)活動(dòng)。2004年《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》執(zhí)行以來，在各級(jí)政府部門的大力推行和強(qiáng)制要求下，土木工程建設(shè)安全整體呈現(xiàn)好轉(zhuǎn)態(tài)勢(shì)。特別是在房屋建筑及市政工程領(lǐng)域，隨著法律執(zhí)行力度加大，安全管理與監(jiān)控的加強(qiáng)，安全生產(chǎn)形勢(shì)明顯好轉(zhuǎn)，安全事故的發(fā)生起數(shù)與死亡人數(shù)持續(xù)大幅度下降，如圖1［5，6］所示。

但對(duì)整個(gè)土木工程建設(shè)行業(yè)而言，從表1和表2所列的安全事故的發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)來看，土木工程建設(shè)安全生產(chǎn)狀況不容樂觀。安全事故發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)雖有下降趨勢(shì)，但絕對(duì)數(shù)仍然較大，2012年安全事故造成的死亡人數(shù)仍在2400人以上。安全事故下降趨勢(shì)表現(xiàn)出一定的波動(dòng)性、反復(fù)性和不穩(wěn)定性，2001年至2012年，事故死亡人數(shù)呈現(xiàn)出“增加—下降—增加—下降”的反復(fù)變化趨勢(shì)。重特大安全事故仍然沒有得到有效遏制，2001~2012年間土木工程建設(shè)領(lǐng)域共發(fā)生重特大事故42起(其大事故5起、重大事故37起)，年平均3.5起?？梢姡覈?guó)土木工程建設(shè)面臨的安全形勢(shì)仍然非常嚴(yán)峻。

1.2中國(guó)土木工程建設(shè)安全事故原因分析

通過對(duì)中國(guó)工程院重大咨詢項(xiàng)目“中國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系的戰(zhàn)略與對(duì)策”項(xiàng)目組收集到的64起房建工程事故案例、50起橋梁工程事故案例、55起礦山法隧道事故案例、40起盾構(gòu)/TBM隧道事故案例、68起淺埋暗挖法隧道事故案例、102起明挖法安全事故案例的事故原因進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，造成安全事故的客觀原因主要是環(huán)境和氣象，特別是在地下工程建設(shè)領(lǐng)域，工程地質(zhì)環(huán)境、水文地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜是第一主因。所有主觀原因可以歸為責(zé)任事故和人為因素，通過工程事故的直接主觀原因，可以分析出如下幾個(gè)深層次主觀原因：

(1)建筑業(yè)快速發(fā)展和用工制度造成人員技術(shù)水平低。當(dāng)前我國(guó)建筑業(yè)快速發(fā)展，土木工程建設(shè)持續(xù)擴(kuò)張，需要大量的一線熟練操作人員和優(yōu)秀施工技術(shù)與管理人員、監(jiān)理人員、安全管理人員等各類人才，但在實(shí)際工程建設(shè)中，上述各類人才資源嚴(yán)重不足。特別是我國(guó)土木工程建設(shè)用工制度中，一線操作人員很多是以農(nóng)民工為主的流動(dòng)人員，缺乏技術(shù)和安全培訓(xùn)，安全意識(shí)普遍較低，甚至出現(xiàn)野蠻施工現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致安全事故發(fā)生。

(2)趕工期。在我國(guó)土木工程建設(shè)中，趕工期的問題非常突出，尤其是一些重大工程，政府、業(yè)主為了獻(xiàn)禮或追求政績(jī)，不尊重科學(xué)規(guī)律和相關(guān)法規(guī)，任意規(guī)定工期，或者不合理地縮短工期，造成設(shè)計(jì)方勘察資料不全，設(shè)計(jì)方案不完善，邊設(shè)計(jì)邊施工；造成施工方忽視安全，甚至任意刪減施工方案中的安全步驟和措施，釀成重大責(zé)任事故。

(3)惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致安全投入缺乏。從上世紀(jì)末開始，我國(guó)部分省市和地區(qū)的土木工程建設(shè)采用“最低價(jià)中標(biāo)法”，這一國(guó)際上通行的評(píng)標(biāo)方式在實(shí)際工程中容易走向另一極端，一些投標(biāo)單位為了謀取項(xiàng)目中標(biāo)，將投標(biāo)報(bào)價(jià)壓到最低極限。一旦中標(biāo)，為了完成項(xiàng)目，而又不要虧本，安全往往就成為了第一犧牲目標(biāo)，造成安全投入缺乏，安全防護(hù)措施不足。

(4)層層轉(zhuǎn)包、以包代管是造成安全事故的重大誘因之一。業(yè)主方在工程招投標(biāo)過程中存在違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)發(fā)包，層層轉(zhuǎn)包，將工程發(fā)包給不符合相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，且分包商為從中謀取利益不得不偷工減料或采用非法手段，給工程留下重大的安全隱患。另一方面，層層轉(zhuǎn)包后導(dǎo)致安全管理上的嚴(yán)重缺失，形成以包代管、以罰代管的現(xiàn)象。

2中國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的現(xiàn)狀

2.1土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控相關(guān)方面的理論研究工作

20世紀(jì)90年代，為解決土木工程建設(shè)領(lǐng)域安全事故高發(fā)問題，國(guó)內(nèi)學(xué)者開始將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入土木工程界，開展了諸多有價(jià)值的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面的研究工作。丁士昭教授對(duì)我國(guó)廣州地鐵首期工程、上海地鐵1號(hào)線等地鐵建設(shè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)模式進(jìn)行了研究。白峰青［7］將可靠性因子分析方法應(yīng)用于隧道穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)決策模型中，完成了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)決策。孫鈞［8］主持了“城市地下工程施工安全的智能控制預(yù)測(cè)與控制及其三維仿真模擬系統(tǒng)研究”。李元海和朱合華［9］開發(fā)的“巖土工程施工監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)”。許鐸［10］分析了橋梁工程施工過程中的事故環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)特征，給出了各類因素的施工風(fēng)險(xiǎn)水平排序。蔣曉靜［11］對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行了研究。鞏春領(lǐng)［12］對(duì)大跨度斜拉橋施工期間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析和對(duì)策研究，采用定性和定量相結(jié)合的層次分析法對(duì)橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)價(jià)。2005~2006年，黃宏偉等［13，14］在地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)研究方面開展了大量的工作。在這些工作基礎(chǔ)上，2005年中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)召開了中國(guó)第一次全國(guó)范圍的地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)分析研討會(huì)，推動(dòng)了地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)研究的全面開展。近年來，土木工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究的重心逐步向全局管理和動(dòng)態(tài)管理方面過渡，黃宏偉、陳龍等出版了專著［15］，系統(tǒng)探討了隧道及地下工程建設(shè)和營(yíng)運(yùn)的全壽命風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念、基本原理和特點(diǎn)規(guī)律，闡述了隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)決策與控制的方法手段。

2.2中國(guó)政府相繼制定并頒發(fā)了相應(yīng)的一些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

2003年，原建設(shè)部等九部委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地鐵安全管理工作的意見》，對(duì)做好地鐵規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)的安全工作提出了具體要求。2007年，原建設(shè)部編發(fā)了《地鐵與地下工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)則》、《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，對(duì)指導(dǎo)中國(guó)地鐵及地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和規(guī)范化具有促進(jìn)作用。2007年，原鐵道部了《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》，規(guī)范了鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估工作，明確鐵路隧道建設(shè)須循序漸進(jìn)地建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理體系。2008年，交通運(yùn)輸部將“建立橋隧工程設(shè)計(jì)和施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度”納入該年的工作計(jì)劃中，為此專門組織有關(guān)設(shè)計(jì)、施工、科研單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法、評(píng)估指南、規(guī)范等的研究和編制。2009年，交通運(yùn)輸部了《公路隧道建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試用本)，并于2009年2月在山西省太古高速西山隧道、北京市六環(huán)路臥龍崗隧道開始了公路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的試點(diǎn)工作。2010年，交通運(yùn)輸部了《關(guān)于在初步設(shè)計(jì)階段實(shí)行公路橋梁和隧道工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的通知》，并配套有《公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南》，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與管理、初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容均作了詳細(xì)規(guī)定。2011年，交通運(yùn)輸部專門頒布了《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》，明確規(guī)定了公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和程序，建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，列出了重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。2011年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合了《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，突出了全過程風(fēng)險(xiǎn)管理理念，明確了規(guī)劃階段、可行性階段、勘察與設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)與合同簽訂階段、施工階段風(fēng)險(xiǎn)等各階段風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。

為加強(qiáng)土木工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范，各地政府相繼研究和出臺(tái)了一系列有關(guān)土木工程重大危險(xiǎn)源管理辦法或安全監(jiān)控技術(shù)規(guī)程，如：2005年，香港特區(qū)政府的《土木風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)方針》；2006年，河南省建設(shè)廳頒布了《河南省建設(shè)工程重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控管理暫行辦法》；2006年，湖南省建設(shè)廳頒布了《湖南省建設(shè)工程項(xiàng)目施工安全重大危險(xiǎn)源識(shí)別和控制管理暫行辦法》；2007年，福建省建設(shè)廳頒布了《福建省建設(shè)工程施工重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與監(jiān)控技術(shù)規(guī)程》，并獲得了原建設(shè)部備案批復(fù)。

2.3土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)質(zhì)性應(yīng)用

在地鐵及地下工程建設(shè)領(lǐng)域，北京、上海、南京、深圳、武漢等新建地鐵項(xiàng)目大都進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控。北京市軌道交通建設(shè)管理有限公司等單位聯(lián)合開發(fā)了“北京地鐵工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制及信息化管理平臺(tái)”，建立了一整套包含環(huán)境評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與設(shè)計(jì)及施工風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警等地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)鍵技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，已在北京11條地鐵線路中應(yīng)用，并在南昌等國(guó)內(nèi)多個(gè)地鐵建設(shè)城市得到推廣。上海同是工程科技有限公司依托同濟(jì)大學(xué)開發(fā)的“安程地鐵工程遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)”，基于網(wǎng)絡(luò)傳輸、無線通訊、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)分析以及自動(dòng)預(yù)測(cè)預(yù)警等技術(shù)，綜合了施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、管理以及多媒體等多種信息，已在上海地鐵工程中得到應(yīng)用。2007年以來，解放軍理工大學(xué)與意大利Geodata公司合作，借鑒意大利先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，開展了南京地鐵建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控的實(shí)際工作。深圳地鐵5號(hào)線在施工過程中通過全面引入遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)，動(dòng)態(tài)采集各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析處理，建立完整的超前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控指揮系統(tǒng)。武漢地鐵運(yùn)用虛擬器、無線網(wǎng)絡(luò)及遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)等，實(shí)時(shí)采集監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，構(gòu)建適用于武漢地鐵建設(shè)環(huán)境安全監(jiān)測(cè)及預(yù)警系統(tǒng)。

在其它土木工程建設(shè)領(lǐng)域也有一些典型應(yīng)用。在大型隧道建設(shè)，如上海滬祟長(zhǎng)江隧道［20］、錢塘江隧道等項(xiàng)目中也進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估研究，并取得了實(shí)際成果。以同濟(jì)大學(xué)為主進(jìn)行的滬崇長(zhǎng)江隧道的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目共提交了17個(gè)專題報(bào)告，涉及工程建設(shè)的各個(gè)方面，包括前期選線、施工風(fēng)險(xiǎn)管理、環(huán)境保護(hù)、運(yùn)營(yíng)事故控制以及財(cái)務(wù)分析等，可以說是國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)分析與監(jiān)控技術(shù)應(yīng)用在隧道工程上的第一個(gè)大型項(xiàng)目。在大型公共建筑建設(shè)，如南京國(guó)際展覽中心、佳木斯鐵路分局籃排球館、國(guó)家體育場(chǎng)“鳥巢”、奧運(yùn)會(huì)羽毛球館等項(xiàng)目中，采用機(jī)、電、光等相結(jié)合的監(jiān)測(cè)技術(shù)手段對(duì)施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了監(jiān)控，確保了施工安全。在大型橋梁工程建設(shè)，如武漢市二七長(zhǎng)江大橋［16］、蘇通大橋［17］等工程中對(duì)項(xiàng)目總體安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并制定了相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，最后對(duì)評(píng)價(jià)得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)因素制定監(jiān)控措施。

3中國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控存在的問題

總體而言，中國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的研究與應(yīng)用取得初步成果，但目前國(guó)內(nèi)許多單位對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控在認(rèn)識(shí)上仍存在許多誤區(qū)，在實(shí)施中仍有許多不完善、不規(guī)范的地方。通過對(duì)收集到的安全事故案例進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要存在以下六個(gè)方面的問題。

3.1安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控基礎(chǔ)研究與應(yīng)用缺乏系統(tǒng)性

目前，我國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控基礎(chǔ)理論研究尚屬于起步階段，主要是通過引進(jìn)、消化吸收國(guó)外和金融、保險(xiǎn)等其他領(lǐng)域的安全風(fēng)險(xiǎn)理論和研究成果，處于相對(duì)分散和自發(fā)狀態(tài)，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和系統(tǒng)整合。盡管安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是安全風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵和最后目標(biāo)，但有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究和應(yīng)用更多地偏重于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，而風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的研究相對(duì)較弱。對(duì)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基本內(nèi)涵、基本理論和基本框架等尚在探索過程中，沒有形成普遍共識(shí)，總體上呈現(xiàn)專業(yè)化程度不高、規(guī)范性不強(qiáng)的狀態(tài)。

實(shí)際應(yīng)用中開發(fā)的大部分安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和控制關(guān)鍵參數(shù)缺乏系統(tǒng)的科學(xué)論證，重“監(jiān)”輕“控”，僅實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)功能，而對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)“如何控”研究不夠，尤其對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的前置條件和參數(shù)閾值研究較少，因而還難以回答和解決安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控“如何控”的核心訴求。

3.2尚未建立科學(xué)高效的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

通過事故案例分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)生工程事故的現(xiàn)場(chǎng)管理普遍不重視安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)工作處于失效狀態(tài)，除盾構(gòu)地下工程外，施工管理與技術(shù)人員監(jiān)管不力和不善引起事故的直接原因比例均在20%以上，尤其房建工程中的比例接近40%。

土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)踐大多停留在“人工作業(yè)”狀態(tài)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的認(rèn)識(shí)不夠，而且注重“事后控制”。如：針對(duì)土木工程建設(shè)中實(shí)行了強(qiáng)制性工程保險(xiǎn)，許多業(yè)主、承包人和施工方就片面認(rèn)為買了保險(xiǎn)就安全了。而事實(shí)上，購(gòu)買保險(xiǎn)只是轉(zhuǎn)嫁安全風(fēng)險(xiǎn)的一種方式，無法從根本上抑制風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，只是提供了經(jīng)濟(jì)損失上的補(bǔ)償手段，并不是安全風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施。土木工程安全風(fēng)險(xiǎn)采用保險(xiǎn)合同進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移也并不一定是最佳選擇，而應(yīng)該通過科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，采取合理的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。又如，例行的安全檢查或突發(fā)的“事故處理”往往成為工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的重心，這種被動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制模式無法應(yīng)對(duì)現(xiàn)代大型土木工程建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控要求，缺乏安全風(fēng)險(xiǎn)的事前、事中的過程監(jiān)控，安全監(jiān)測(cè)結(jié)果不能實(shí)時(shí)反應(yīng)工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)，沒有建立有效的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、報(bào)警機(jī)制。

3.3安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息化能力建設(shè)不足

沒有建立統(tǒng)一、規(guī)范和權(quán)威的土木工程重大危險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫(kù)及安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息系統(tǒng)。對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)缺乏有效的信息化監(jiān)控技術(shù)與手段，安全風(fēng)險(xiǎn)的度量、監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)警參數(shù)等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)尚待科學(xué)論證和優(yōu)化完善，有關(guān)土木工程領(lǐng)域重大危險(xiǎn)源的申報(bào)、登記、評(píng)價(jià)、分級(jí)等基本上處于分散和自發(fā)狀態(tài)，有關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、接口不一，而且采用傳統(tǒng)的“金字塔式”信息傳遞、交換模式，層次多、效率低?？梢哉f，針對(duì)土木工程重大安全風(fēng)險(xiǎn)尚未建立系統(tǒng)有效的信息化監(jiān)控技術(shù)與手段，信息化監(jiān)控能力建設(shè)有待加強(qiáng)。

針對(duì)具體工程項(xiàng)目開發(fā)的諸多安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)，大多側(cè)重對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)本身的存儲(chǔ)、分析和對(duì)比，沒有建立基于現(xiàn)代信息化技術(shù)的全過程、實(shí)時(shí)的安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、分析、評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)控、反饋一體化的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

3.4安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控相關(guān)的法規(guī)、技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)滯后

國(guó)家和地方制訂、頒發(fā)的施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是開展土木工程安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控的基本依據(jù)。雖然，國(guó)內(nèi)已經(jīng)了一些指導(dǎo)性文件，但是目前國(guó)家對(duì)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控還沒有合適的操作性較強(qiáng)的、具有一定強(qiáng)制意義的法規(guī)體系，因而安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控在項(xiàng)目建設(shè)中的地位沒有明確。同時(shí)，目前相關(guān)的技術(shù)控制規(guī)范不夠全面、具體，一些規(guī)范落后于時(shí)展，對(duì)實(shí)際工程建設(shè)已經(jīng)失去或部分失去指導(dǎo)意義。例如：按照現(xiàn)有規(guī)范要求地下工程施工地面沉降控制標(biāo)準(zhǔn)不大于30mm，實(shí)踐中，某些風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的工程，該取值偏松，但對(duì)有些工程來說，該取值偏嚴(yán)［18］。因此，針對(duì)土木工程的不同工法，編制相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范，應(yīng)研制適應(yīng)不同地區(qū)工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和環(huán)境條件的風(fēng)險(xiǎn)閾值數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。又如，各省市近年來頒發(fā)實(shí)施的“建設(shè)工程重大危險(xiǎn)源管理辦法”比較籠統(tǒng)，原則性強(qiáng)，缺乏可操作性，實(shí)際推行過程中往往流于形式，效果有限。福建省2007年頒發(fā)全國(guó)首個(gè)《建設(shè)工程施工重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與監(jiān)控技術(shù)規(guī)程》地方性技術(shù)規(guī)范，仍處在執(zhí)行的探索階段，并未形成最佳做法。

3.5安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任主體過于集中在施工企業(yè)

雖然《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》等對(duì)有關(guān)土木工程項(xiàng)目的各級(jí)安全生產(chǎn)職責(zé)做出了原則規(guī)定，但在實(shí)際執(zhí)行過程中，施工單位幾乎承擔(dān)了全部的安全責(zé)任。常常出現(xiàn)“把規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)壓成勘察風(fēng)險(xiǎn)—把勘察風(fēng)險(xiǎn)壓成設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)—把設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁為施工風(fēng)險(xiǎn)”的現(xiàn)象，最終造成建設(shè)工程安全事故集中在施工階段爆發(fā)，并主要由施工企業(yè)承擔(dān)的局面。實(shí)際上，任何土木工程項(xiàng)目的不同建設(shè)階段，政府主管部門、建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等都應(yīng)負(fù)有各自的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任，施工方作為工程安全唯一責(zé)任主體無法根本避免事故的發(fā)生。

因此，在土木工程建設(shè)過程中必須在理論和實(shí)踐中重構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)安全監(jiān)控責(zé)任體系，進(jìn)一步科學(xué)區(qū)分安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任主體，增加各方對(duì)安全問題的重視程度。

3.6安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控隊(duì)伍不規(guī)范，專業(yè)水平參差不齊

安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控作為安全風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，是預(yù)防安全事故的重要屏障。在工程建設(shè)中加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，進(jìn)行必要的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估咨詢工作是規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。如果在工程建設(shè)中加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估咨詢工作，可以最大程度的保證施工安全。

但目前，國(guó)內(nèi)對(duì)于監(jiān)測(cè)單位資質(zhì)、監(jiān)測(cè)人員技術(shù)素質(zhì)沒有相應(yīng)的管理和評(píng)價(jià)體系，使得監(jiān)測(cè)隊(duì)伍不夠規(guī)范；土木工程建設(shè)項(xiàng)目開發(fā)速度、規(guī)模日益加大，專業(yè)規(guī)范的監(jiān)測(cè)隊(duì)伍緊缺，使得國(guó)內(nèi)工程監(jiān)測(cè)市場(chǎng)魚龍混雜。當(dāng)前國(guó)內(nèi)很多地方對(duì)實(shí)行“第三方監(jiān)測(cè)”進(jìn)行了探索和實(shí)踐，實(shí)踐表明，實(shí)施“第三方監(jiān)測(cè)”是保證施工安全和工程質(zhì)量十分重要的舉措，有效地避免了施工過程中可能發(fā)生的事故。對(duì)收集到的房建工程、橋梁工程、地下工程事故案例的原因分析發(fā)現(xiàn)，幾乎所有發(fā)生安全事故的工程都沒有實(shí)行“第三方監(jiān)測(cè)”制度。但目前針對(duì)“第三方監(jiān)測(cè)”既沒有國(guó)家性的法規(guī)進(jìn)行明確規(guī)范和管理，也無監(jiān)測(cè)內(nèi)容、責(zé)任主體、監(jiān)測(cè)指標(biāo)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，作為安全監(jiān)控重要舉措的“第三方監(jiān)測(cè)”，實(shí)際上處于無序工作狀態(tài)。

4中國(guó)土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)策

4.1系統(tǒng)開展土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控基礎(chǔ)理論研究，建立健全相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范

當(dāng)前迫切需要在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)分析和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)研究基礎(chǔ)上，開展土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基本理論、基本內(nèi)涵、基本框架和指標(biāo)體系研究，在安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控基礎(chǔ)理論方面形成共識(shí)，解決安全風(fēng)險(xiǎn)“如何控”的理論與技術(shù)問題。

土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控需要政府部門以及行業(yè)強(qiáng)有力的法規(guī)作指導(dǎo)和規(guī)范。國(guó)內(nèi)在這方面的法規(guī)還很不健全，亟待加強(qiáng)。應(yīng)梳理完善現(xiàn)有的《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面的條款內(nèi)容，在法律法規(guī)方面重視和完善安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，明確項(xiàng)目參建各方安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任。同時(shí)，針對(duì)土木工程建設(shè)不同類型、不同工法，編制相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)規(guī)范，研制適應(yīng)不同地區(qū)工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和環(huán)境條件的風(fēng)險(xiǎn)閾值數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)［19］。

4.2轉(zhuǎn)變土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控理念，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作體系

從國(guó)內(nèi)外土木工程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的理論與實(shí)踐分析來看，土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)均顯示出可控性的特點(diǎn)，即絕大部分工程事故是可以通過技術(shù)和管理手段來避免的。同時(shí)，業(yè)內(nèi)已普遍認(rèn)識(shí)到，必須轉(zhuǎn)變安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控理念，創(chuàng)新發(fā)展安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作體系。

在安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控理念方面，應(yīng)變被動(dòng)控制為主動(dòng)控制，事后控制為預(yù)防控制和過程控制。在安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作體系方面，應(yīng)構(gòu)建包含安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控法、安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制、安全風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制、安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)評(píng)價(jià)機(jī)制等方面的土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作體系。各級(jí)安監(jiān)、質(zhì)檢等部門應(yīng)對(duì)本地區(qū)土木工程建設(shè)安全生產(chǎn)的運(yùn)行狀況包括安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作體系推行等情況進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)與督查。

4.3構(gòu)建科學(xué)高效的土木工程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息系統(tǒng)，提高安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息化能力

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信和網(wǎng)絡(luò)傳感技術(shù)等的進(jìn)步，開發(fā)建立基于WEB、gps和GIS等的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息系統(tǒng)已成為提高土木工程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力與水平的基本方向。安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息系統(tǒng)對(duì)土木工程重大安全風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)具有自動(dòng)識(shí)別、分析評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控(自動(dòng)巡檢和實(shí)時(shí)監(jiān)控)、反饋閉合、空間分布管理等主要功能，自動(dòng)分析事故臨界狀態(tài)轉(zhuǎn)化的各種參數(shù)的變化趨勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)事故征兆，發(fā)出預(yù)警信息或應(yīng)急控制指令，實(shí)現(xiàn)土木工程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的信息化跨越。

4.4推行土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專業(yè)隊(duì)伍管理和評(píng)價(jià)體系

應(yīng)大力推行土木工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)“第三方監(jiān)控”制度，賦予“第三方監(jiān)控”相應(yīng)的責(zé)權(quán)主體，改變目前工程監(jiān)測(cè)“走過場(chǎng)”局面，切實(shí)有效避免施工過程中可能發(fā)生的事故。推行與“注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師”、“注冊(cè)巖土工程師”、“注冊(cè)建造工程師”、“注冊(cè)安全工程師”等類似的“注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控師”執(zhí)業(yè)資格考試制度，培養(yǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專業(yè)人才。推行安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控誠(chéng)信制度，對(duì)于篡改監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等行為實(shí)行一票否決，切實(shí)提高監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。建立包含“注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控師”數(shù)量、安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控設(shè)備與軟件、監(jiān)控業(yè)績(jī)與用戶評(píng)價(jià)等指標(biāo)體系在內(nèi)的監(jiān)控單位資質(zhì)考評(píng)制度和管理制度，提高安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專業(yè)隊(duì)伍水平。

5結(jié)語

篇9

【關(guān)鍵詞】?jī)?nèi)部控制 制度建立 研究

一、企業(yè)內(nèi)部控制基本理論

（一）企業(yè)內(nèi)部控制框架結(jié)構(gòu)

在能夠檢索的文獻(xiàn)資料中，內(nèi)部控制通常與獨(dú)立審計(jì)師的需求聯(lián)系在一起，早期主要通過實(shí)物管理和薄記記錄的分離來實(shí)現(xiàn)內(nèi)部牽制，強(qiáng)調(diào)以職責(zé)分工互相監(jiān)督的方式來保護(hù)企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)金資產(chǎn)的安全和賬薄記錄的準(zhǔn)確。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)關(guān)系亦加復(fù)雜多變，特別是90年代后，美國(guó)出現(xiàn)了一些內(nèi)控方面的重大事件，推動(dòng)了內(nèi)部控制理論的研究和發(fā)展。至今，內(nèi)部控制理論的發(fā)展經(jīng)過了四個(gè)歷程，即本世紀(jì)40年代前的內(nèi)部牽制，40年代末至70年代的內(nèi)部控制制度，70年代至90年代初的內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)，及90年代開始的內(nèi)部控制綜合框架。1992年，美國(guó)COSO委員會(huì)的COSO《內(nèi)部控制整合框架》中，將內(nèi)部控制定義為由一個(gè)企業(yè)的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)現(xiàn)的過程，旨在為財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營(yíng)的效果和效率、符合適用的法律和法規(guī)的目標(biāo)提供合理保證。其內(nèi)容涵蓋三個(gè)目標(biāo)，即經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、合規(guī)；兩個(gè)層面，即企業(yè)層面、業(yè)務(wù)流程層面；五個(gè)要素，即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和監(jiān)控。這是目前得到廣泛認(rèn)可和應(yīng)用的關(guān)于內(nèi)部控制的定義。其范圍主要是針對(duì)企業(yè)組織內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。COSO框架的建立標(biāo)志著內(nèi)部控制第一次有了統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

隨著內(nèi)部控制實(shí)踐在國(guó)外的發(fā)展，中國(guó)也于2006年7月15日由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)起成立了企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，并于2008年6月28日了我國(guó)首部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，同時(shí)了22項(xiàng)應(yīng)用指引和評(píng)價(jià)指引、鑒證指引（征求意見稿）。基本規(guī)范將內(nèi)部控制定義為：“由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程”。借鑒COSO框架，內(nèi)容涵蓋五個(gè)目標(biāo)、兩個(gè)層面和五個(gè)要素（見模型圖-《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-基本規(guī)范》框架）：

內(nèi)部控制的五個(gè)目標(biāo)：一是合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)合法；二是合理保證企業(yè)資產(chǎn)安全；三是合理保證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整；四是提高經(jīng)營(yíng)效率和效果；五是促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

內(nèi)部控制的五個(gè)要素：一是內(nèi)部環(huán)境，是由管理層倡導(dǎo)一種正直、倫理道德風(fēng)氣、宣傳管理宗旨、經(jīng)營(yíng)方式和人力資源政策，使職員自覺管理其活動(dòng)和履行他們的責(zé)任。含六個(gè)方面，即企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化和法制環(huán)境；二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即管理當(dāng)局應(yīng)對(duì)目標(biāo)完成期間與企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、預(yù)見，并采取相應(yīng)避險(xiǎn)措施的管理控制。含四個(gè)方面，即確定風(fēng)險(xiǎn)承受度、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；三是控制活動(dòng)，控制活動(dòng)亦稱控制措施，為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)提供合理保證而制定的各項(xiàng)政策、程序和規(guī)定，含七個(gè)方面，即不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)務(wù)資產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制；四是信息與溝通，是對(duì)關(guān)系企業(yè)內(nèi)部和外部的事件或活動(dòng)、有關(guān)的財(cái)務(wù)或非財(cái)務(wù)信息都應(yīng)當(dāng)加以識(shí)別、占有，并及時(shí)有序地傳遞給決策者和職責(zé)履行者。主要圍繞信息收集、信息傳遞、信息技術(shù)平臺(tái)、反舞弊機(jī)制、舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度等展開；五是內(nèi)部監(jiān)督，是為保證內(nèi)部控制的適當(dāng)性和有效性而進(jìn)行的日常和定期監(jiān)督、檢查。主要針對(duì)內(nèi)部監(jiān)督的類型和方式、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)和缺陷認(rèn)定機(jī)制、內(nèi)控記錄制度等進(jìn)行規(guī)定。

基本規(guī)范科學(xué)地構(gòu)建了一套內(nèi)部環(huán)境優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)、控制措施得當(dāng)、信息溝通迅捷、監(jiān)督制約有力的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)框架，是我們建立企業(yè)內(nèi)部控制體系的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）企業(yè)內(nèi)部控制的方法體系結(jié)構(gòu)

在內(nèi)部控制管理中，目標(biāo)、原則、方法是一個(gè)有機(jī)整體。在目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中，需要根據(jù)內(nèi)部控制所面臨的不同對(duì)象，使用一些內(nèi)部控制的方法，根據(jù)國(guó)內(nèi)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以把內(nèi)部控制方法體系分為以下幾類：

第一，組織規(guī)劃控制方法。組織規(guī)劃控制包括組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和組織分工兩個(gè)方面的內(nèi)容。組織機(jī)構(gòu)就管理層次來說主要有兩個(gè)層面：一是法人治理結(jié)構(gòu)，即股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的設(shè)置，二是職能部門的設(shè)置。組織分工是指部門之間內(nèi)部崗位設(shè)立和崗位之間的職責(zé)分工問題。

第二，授權(quán)審批控制方法。授權(quán)審批控制，是指單位的各級(jí)人員必須獲得批準(zhǔn)或授權(quán)，才能執(zhí)行正常的或特殊的業(yè)務(wù)。按照授權(quán)批準(zhǔn)的例行性，可以把授權(quán)批準(zhǔn)分為一般授權(quán)（例行授權(quán)）和特殊授權(quán)（例外授權(quán)）批準(zhǔn)兩種類型。

第三，全面預(yù)算控制方法。預(yù)算控制是企業(yè)年度之初根據(jù)預(yù)期的結(jié)果對(duì)全年經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)控制。通過預(yù)算控制，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為各部門、集團(tuán)各單位、各崗位以至個(gè)人的具體行為目標(biāo)，作為各責(zé)任單位的約束條件，能夠從根本上保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。預(yù)算控制方法主要抓好預(yù)算體系的建立、預(yù)算指標(biāo)的下達(dá)、預(yù)算差異的分析與調(diào)整和預(yù)算業(yè)績(jī)的考核等環(huán)節(jié)。

第四，實(shí)物保護(hù)控制方法。實(shí)物保護(hù)控制是指對(duì)實(shí)物資產(chǎn)的直接保護(hù)，主要包括：限制接近、定期盤點(diǎn)、記錄保護(hù)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄監(jiān)控等。

第五，風(fēng)險(xiǎn)防范控制方法。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)常面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，常見的風(fēng)險(xiǎn)防范方法有籌資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

第六，內(nèi)部審計(jì)控制方法。內(nèi)部審計(jì)是內(nèi)部控制的一個(gè)組成部分，指在同一企業(yè)內(nèi)對(duì)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、管理制度是否合規(guī)、合理以及有效進(jìn)行的獨(dú)立評(píng)價(jià)，以確定既定的政策和程序是否得到貫徹、建立的標(biāo)準(zhǔn)是否得到遵循、資源的利用是否合理有效，以及單位的目標(biāo)是否達(dá)到。從這個(gè)意義上講，內(nèi)部審計(jì)是對(duì)其他內(nèi)部控制所進(jìn)行的再控制。

第七，人力資源控制方法。所有的內(nèi)部控制都是由人制定的和執(zhí)行的，所以，人力資源制度對(duì)內(nèi)部控制的效果起著非常重要的作用。高素質(zhì)的員工隊(duì)伍對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制至關(guān)重要，員工素質(zhì)控制要點(diǎn)有：招聘程序、內(nèi)部培訓(xùn)和績(jī)效考核。

內(nèi)部控制的方法還有很多，諸如會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、文件記錄控制、績(jī)效報(bào)告控制、信息系統(tǒng)控制等，幾乎涉及企業(yè)工作的方方面面，每一項(xiàng)管理控制活動(dòng)都有可能屬于內(nèi)部控制的方法。

二、大中型企業(yè)建立內(nèi)部控制體系思考

面對(duì)日益復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，如何以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在大型企業(yè)建立起一套行之有效的內(nèi)部控制體系，解決實(shí)際管理中的內(nèi)部控制問題，是我們面臨的重要課題。筆者認(rèn)為，有必要對(duì)一些問題進(jìn)行深入思考和研究。

（一）提高對(duì)建立內(nèi)部控制體系重要性的認(rèn)識(shí)

1.建立健全內(nèi)部控制體系已逐步成為法定要求。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中面對(duì)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如何辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制風(fēng)險(xiǎn)，已成為各個(gè)企業(yè)共同關(guān)心的熱點(diǎn)問題。在資本市場(chǎng)，內(nèi)部控制日益成為企業(yè)上市必需的“通行證”，尤其以美國(guó)在2002年頒布的薩班斯奧克斯利法案為甚，其404條款直接明確了管理層對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)表及與其相關(guān)的內(nèi)部控制制度的有效性的責(zé)任，并要求管理層對(duì)此發(fā)表書面聲明，美國(guó)政府要求所有上市公司必須滿足此要求，與財(cái)務(wù)報(bào)告一起提供內(nèi)部控制的年度管理報(bào)告，并要求CEO（首席執(zhí)行官）和CFO（首席財(cái)務(wù)官）必須簽署書面聲明對(duì)記錄控制設(shè)計(jì)效力測(cè)試的結(jié)果，對(duì)企業(yè)建立和維持足夠的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。

2006年6月6日，國(guó)資委了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，要求中央企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理，包括建立健全內(nèi)部控制系統(tǒng)。2008年6月28日由財(cái)政部等五部委聯(lián)合的我國(guó)首部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，將于2009年7月1日起首先在上市公司范圍內(nèi)施行，并鼓勵(lì)非上市的其他大中型企業(yè)執(zhí)行，該規(guī)范的出臺(tái)為我國(guó)各行各業(yè)建立健全內(nèi)部控制制度提供了普遍適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2008年10月1日，由國(guó)資委第63次主任辦公會(huì)議審議通過的《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》開始正式施行，首次以文件形式對(duì)中央企業(yè)及其獨(dú)資或控股子企業(yè)的資產(chǎn)損失責(zé)任追究工作進(jìn)行規(guī)范?！蹲肪哭k法》分別對(duì)國(guó)資委和央企在資產(chǎn)損失責(zé)任追究工作中的主要職責(zé)、央企資產(chǎn)損失認(rèn)定、責(zé)任追究范圍、責(zé)任劃分和處罰措施做出了明確規(guī)定。

因此，建立健全內(nèi)部控制體系已逐步成為法定要求，未來必將成為企業(yè)規(guī)范管理的必由之路。建立一套行之有效的內(nèi)部控制體系，一方面以夠滿足國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求，另一方面有利于促進(jìn)企業(yè)的管理，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，合理保證企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.建立健全內(nèi)部控制體系是大中型企業(yè)自身提升管理水平的手段之一。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，內(nèi)部控制已逐漸為經(jīng)營(yíng)者所重視，加強(qiáng)內(nèi)部控制成為企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)管理效率、在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的前提條件，已逐漸成為企業(yè)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理的內(nèi)在需要。通過梳理經(jīng)營(yíng)流程、健全內(nèi)部控制體系、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，不僅是企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步、快速、健康發(fā)展的需要，也是企業(yè)保持和進(jìn)一步完善內(nèi)部管理執(zhí)行力的關(guān)鍵，并可將此作為提升企業(yè)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力途徑之一。

3.建立健全內(nèi)部控制體系涉及企業(yè)全員和經(jīng)營(yíng)管理的全過程?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第三條“本規(guī)范所稱內(nèi)部控制，是由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的，旨在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的過程”，第四條第一款“內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，幅蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)”?？梢妰?nèi)部控制體系建設(shè)是企業(yè)全員、全業(yè)務(wù)過程的事，在建設(shè)和管理過程中要摒棄過去內(nèi)部控制只是財(cái)務(wù)、審計(jì)的事的習(xí)慣性觀念，樹立全新的內(nèi)部控制意識(shí)。企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部控制基本知識(shí)的全員培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法制教育，增強(qiáng)全體員工的法制觀念，嚴(yán)格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督。

（二）建立內(nèi)部控制體系需把握的重點(diǎn)

1.建立內(nèi)部控制體系必須與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略要求，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)作為鞏固企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)舞弊的“防火墻”和促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展的“安全網(wǎng)”來抓，保障企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.建立和實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則。要貫徹到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)層面和各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)中，在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)流程和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配上要形成互相制約、互相監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。內(nèi)部控制的建立和實(shí)施要與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等實(shí)際情況相適應(yīng)，在實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期收益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效的控制。

3.建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系應(yīng)作為企業(yè)的一項(xiàng)固定工作來抓。該項(xiàng)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)效工作，而不是某一時(shí)期的專項(xiàng)工作。內(nèi)部控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，是一個(gè)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題的循環(huán)往復(fù)的過程。它意味著向某一終點(diǎn)努力，但不是終點(diǎn)本身。企業(yè)在管理過程中應(yīng)當(dāng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，隨著企業(yè)情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

4.建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系應(yīng)有相應(yīng)的組織保障?；疽?guī)范第十二條“董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立專門機(jī)構(gòu)或指定適當(dāng)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立實(shí)施和日常工作”?？梢娊M織保障的重要性。

5.關(guān)于內(nèi)部控制的局限性問題。一般而言，內(nèi)部控制的局限性主要表現(xiàn)為：一是越權(quán)管理：即使設(shè)計(jì)良好的內(nèi)部控制制度，也可能因管理人員超越權(quán)限等行為，造成內(nèi)部控制的失效。二是人為錯(cuò)誤：企業(yè)內(nèi)部職務(wù)不相容人員相互串通作弊，或個(gè)人素質(zhì)不適應(yīng)崗位要求，也會(huì)造成內(nèi)部控制的失效。所以內(nèi)部控制只能為管理層實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)提供合理的保證，而不是絕對(duì)的保證。

（三）建立內(nèi)部控制體系的方法探討

從目前的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，建立和實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制體系的首要任務(wù)是編制一套企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)，并組織實(shí)施，在實(shí)施過程中循環(huán)檢測(cè)和持續(xù)完善。

1.企業(yè)應(yīng)本著從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以企業(yè)現(xiàn)行的流程制度為基礎(chǔ)，進(jìn)行全面梳理，確定企業(yè)建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系所涉及的業(yè)務(wù)流程。

2.應(yīng)用業(yè)界上通行的內(nèi)部控制矩陣方法，找出企業(yè)內(nèi)部控制體系的控制點(diǎn)。建立內(nèi)部控制矩陣的目的主要是通過梳理企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，確定企業(yè)的內(nèi)部控制目標(biāo)及控制活動(dòng)。內(nèi)部控制矩陣主要內(nèi)容包括：控制目標(biāo)、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵控制措施、控制措施的性質(zhì)描述（發(fā)生的頻率、控制類型、控制執(zhí)行崗位、相關(guān)現(xiàn)有的流程制度索引、評(píng)價(jià)測(cè)試程序）等。通過建立內(nèi)部控制矩陣，可以清晰明了地找出企業(yè)的內(nèi)部控制目標(biāo)和關(guān)鍵控制點(diǎn)以及如何控制的措施。

3.根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制矩陣，編制企業(yè)的內(nèi)部控制手冊(cè)，全面敘述企業(yè)的內(nèi)部控制規(guī)范，并貫徹落實(shí)到企業(yè)業(yè)務(wù)的全過程。根據(jù)業(yè)界實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)部控制手冊(cè)一般包括企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的背景及必須性、企業(yè)內(nèi)部控制的定義、內(nèi)部控制的具體目標(biāo)及對(duì)應(yīng)的控制活動(dòng)描述、企業(yè)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與考核等內(nèi)容。根據(jù)大中型企業(yè)的實(shí)際情況，編制內(nèi)部控制手冊(cè)應(yīng)把握以下原則：

（1）杜絕制度建設(shè)在企業(yè)“兩張皮”的原則。一般企業(yè)都有大量的管理制度，在建立內(nèi)部控制體系的過程中，一定要基于企業(yè)現(xiàn)有的制度流程基礎(chǔ)而建立內(nèi)部控制手冊(cè)，不能脫離企業(yè)現(xiàn)行的管理制度另行建立一套內(nèi)部控制管理制度，形成“兩張皮”現(xiàn)象。

（2）根據(jù)企業(yè)集團(tuán)管理特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)分層建立企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制體系，以達(dá)到分級(jí)控制、層層落實(shí)、責(zé)任到位的內(nèi)部控制體系。

4.關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制體系的評(píng)價(jià)及更新維護(hù)問題。企業(yè)的內(nèi)部控制體系建立以后，應(yīng)建立一種定期評(píng)價(jià)和適時(shí)維護(hù)更新的常態(tài)工作機(jī)制。企業(yè)內(nèi)部控制管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制體系進(jìn)行循環(huán)評(píng)價(jià)和檢查，定期出具評(píng)價(jià)檢查報(bào)告，對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性存在問題的地方，應(yīng)督促企業(yè)管理層及有關(guān)部門對(duì)企業(yè)管理制度及流程進(jìn)行流程再造和流程優(yōu)化；對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行有效性的問題，應(yīng)充分陳述無效的事實(shí)，分析內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)根源，并提出相應(yīng)的改進(jìn)方案，交管理層和執(zhí)行層改進(jìn)。

5.企業(yè)內(nèi)部控制體系的管理應(yīng)建立一套信息化管理系統(tǒng)。信息化管理系統(tǒng)應(yīng)以企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范為其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)編制的內(nèi)部控制手冊(cè)而建立。以達(dá)到對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制管理的過程控制的目的。

（四）企業(yè)內(nèi)部控制體系建立和執(zhí)行的評(píng)價(jià)與考核

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制體系建立健全與執(zhí)行的評(píng)價(jià)與考核制度，以促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制體系的建設(shè)工作。應(yīng)當(dāng)建立一套內(nèi)部控制考核標(biāo)準(zhǔn)體系，并將其納入企業(yè)的績(jī)效考核范疇，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部控制體系的建設(shè)和發(fā)展，為企業(yè)的內(nèi)部控制體系建設(shè)和完善提供責(zé)任考核保障。

大中型企業(yè)建立內(nèi)部控制體系任重而道遠(yuǎn)。筆者認(rèn)為，只要確定了企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)管理之路并予以實(shí)施，持之以恒，必將為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理帶來更多的服務(wù)和保障，也將為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)