導(dǎo)語：如何才能寫好一篇廢氣治理解決方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

中圖分類號： S888 文獻標(biāo)識碼： A

1概述

隨著我國經(jīng)濟建設(shè)的高速發(fā)展，現(xiàn)代工業(yè)的高速發(fā)展；加上我國城鎮(zhèn)化進程的提高，城市的人口不斷增多，人們的生活水平和生活品質(zhì)不斷提高，人們對水的使用量也在不斷增加，使得城市中污水的排放量也逐年增加,污水處理廠的工作日處理量也在不斷提高。污水處理廠處理污水時會產(chǎn)生惡臭問題,嚴重影響到周邊居民的日常生產(chǎn)和生活，惡臭問題需要及時解決。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷提高,國家也加大進行污水處理廠對于惡臭的處理。

近幾年以來，中國環(huán)保行業(yè)快速發(fā)展，污水處理能力極大加強，但是在處理污水的過程中也會產(chǎn)生臭味，人們對環(huán)境問題日益重視，所以再次進行污水的生物除臭。本項目對株洲龍泉污水處理廠處理污水進行生物除臭處理。

2 工藝簡介

本項目采用生物除臭+活性炭吸附除臭的工作模式，能夠有效的去除臭味，減輕對周圍居民生產(chǎn)和生活的影響。

生物處理法是為了有效使用自然環(huán)境中的菌群等對廢水或污水處理產(chǎn)生臭氣進行硝化降解處理，從而達到自然除臭的目的，它是通過收集的廢氣在適宜條件下通過處理池內(nèi)噴淋管路并使用菌群等進行有效除臭。由于生物處理法除臭具有除臭效果好、價格低，可循環(huán)利用，使用時間長、損耗低、運行管理經(jīng)濟等優(yōu)點,因此處理池采用生物處理除臭。

活性炭吸附除臭法是利用活性炭的微晶結(jié)構(gòu)，具有加大的內(nèi)表面，能夠有效地吸附廢水和廢氣中的有毒有害氣體等制臭物質(zhì)，從而能夠達到很好的除臭目的。在吸附設(shè)備內(nèi)設(shè)置各種不同性質(zhì)的活性炭,使廢水和廢氣的致臭物質(zhì)與各種活性炭進行高效接觸后,廢水和廢氣排出吸附塔,達到脫臭的目的。活性炭吸附致臭物質(zhì)達到飽和后,需通過加熱空氣、蒸汽或NaOH浸沒即可進行再生使用或者進行更換。

3工藝流程

本項目要有效解決株洲龍泉污水處理廠污水惡臭問題，必須綜合考慮實際因素對污水處理廠采取生物除臭+活性炭吸附除臭，對惡臭源治理和溢出氣體治理個方面進行。

有兩個處理池一個是預(yù)處理池，一個是循環(huán)處理池，利用含有相關(guān)生物除臭，然后通過活性炭進行有效的吸附，然后排出氣體，從而達到有效的除臭。

廢水或污水處理中產(chǎn)生臭氣 風(fēng)機收集 預(yù)處理池水溫處理循環(huán)處理池經(jīng)過活性炭吸附排出氣體。

4廢氣除臭處理自動控制系統(tǒng)方案

廢氣除臭處理自動控制系統(tǒng)方案主要是依據(jù)廢水和污水處理中產(chǎn)生的廢氣進行除臭處理的工藝流程決定。廢氣除臭處理自動控制主要是對收集到的廢氣中某些氣體濃度經(jīng)過檢測達到預(yù)定值時，進行廢氣的除臭處理。對預(yù)處理池和循環(huán)處理池中以液位開關(guān)進行控制。

5廢氣處理的自動控制總體方案

按照湖南株洲龍泉污水處理廠三期項目PLC自動控制系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)規(guī)范的相關(guān)要求，根據(jù)國內(nèi)外城市污水系統(tǒng)的運行管理情況以及廣西博世科環(huán)保科技有限公司在該行業(yè)中的多年實際經(jīng)驗，滿足本污水處理工藝控制的要求，依照控制設(shè)備的實際需要，本著安全穩(wěn)定、簡單經(jīng)濟、利于操作的原則，選用一套現(xiàn)場低壓控制柜，西門子S7-200PLC、硫化氫濃度測試、氨氣濃度測試，PH計等現(xiàn)場儀表和昆侖通泰觸摸屏組成的數(shù)據(jù)采集和監(jiān)控系統(tǒng)的解決方案。

5.1硬件部分

本著簡單經(jīng)濟，利于操作的原則，根據(jù)實際需要對數(shù)字量進行統(tǒng)計后決定采用S7-226 CPU模塊一臺（即是6ES7 216-2AD23-0XB8），EM231模擬量輸入模塊4AI模塊兩塊（即是6ES7 231-0HC22-0XA8）。昆侖通泰觸摸屏一臺（型號是TPC7062Hi）。

5.2軟件部分

PLC 的編程軟件采用的是西門子S7- 200系列PLC編程軟件（STEP 7- Micro/WIN V4.0SP6），主要實現(xiàn)對 廢水或污水處理過程中產(chǎn)生廢氣除臭控制程序的編程，并對廢氣除臭程序進行模擬和調(diào)試，并可在夫妻除臭程序運行中進行監(jiān)視 ，能夠非常及時的了解到在編程中出現(xiàn)的錯誤。

組態(tài)軟件采用了昆侖通態(tài)公司提供了MCGS組態(tài)軟件MCGS_嵌入版7.2。

結(jié)束語

該套廢氣除臭的自動控制系統(tǒng)在湖南龍泉污水處理廠投入運行以來，具有集中監(jiān)視，集中控制的功能，具有操作簡單，性能保障。本套自動控制系統(tǒng)的配置合理,不僅能夠?qū)崟r采集數(shù)據(jù)并顯示出各設(shè)備的運行情況，而且能夠合理解決和協(xié)調(diào)運行中各設(shè)備之間的優(yōu)化組合，以提高整個污水除臭系統(tǒng)的的運行穩(wěn)定性，使自動控制系統(tǒng)能夠正常、穩(wěn)定、安全、高效、低耗運行，并取得最佳效益。

參考文獻：

蔣嵐嵐.污水處理廠除臭工藝選擇及工程設(shè)計.環(huán)境污染與防治[J].2007（10）.781-784

篇2

“圍繞主題 抓住主線”一框是新教材修訂后變化較大的部分。這一框理論性非常強，很多內(nèi)容都是“十”的原文，學(xué)生理解起來比較困難。為此，教師以近幾年頻頻出現(xiàn)的霧霾天氣為主線，引導(dǎo)學(xué)生深入思考霧霾天氣的成因和解決措施，從而增強學(xué)生的節(jié)約意識和憂患意識，樹立環(huán)保意識，增強歷史使命感和社會責(zé)任感，進而達到提高教學(xué)效果的目的。

二、教學(xué)目標(biāo)

知識與技能目標(biāo)：理解貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的原因，掌握我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的措施和要求。過程與方法目標(biāo)：培養(yǎng)學(xué)生初步運用科學(xué)發(fā)展觀解決經(jīng)濟社會發(fā)展問題的實踐能力；引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合現(xiàn)實問題，掌握運用全面、聯(lián)系的觀點看問題的方法。情感、態(tài)度和價值觀目標(biāo)：通過分析解決霧霾的措施，理解轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)容，引導(dǎo)學(xué)生牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，樹立追求真理、熱愛科學(xué)、尊重規(guī)律的科學(xué)精神，進一步增強節(jié)約意識和憂患意識，增強歷史使命感和社會責(zé)任感，養(yǎng)成環(huán)保的行為習(xí)慣。

三、教學(xué)重點和難點

重點：深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的原因和要求。

難點：加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的措施和要求。

四、教學(xué)過程

（一）聯(lián)系生活，導(dǎo)入新課

（PPT展示北京和泰安被霧霾籠罩的圖片）首先，請學(xué)生觀看兩幅圖片，設(shè)置問題：這兩幅圖片反映了一種什么天氣現(xiàn)象？（學(xué)生：霧霾）。

原本只在北京、天津、河北等地盤踞的霧霾，現(xiàn)如今已經(jīng)成了全國性的問題。據(jù)中央氣象局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2013年全國平均霧霾天數(shù)打破了52年來的歷史記錄。

設(shè)置問題：霧霾這種天氣對我們有什么不利影響呢？（同學(xué)們結(jié)合自身的感受，簡談霧霾給我們生活帶來的危害）

教師：大家感受都很深?。∥覀兲┌睬皫兹找蚕萑肓恕笆骣卜钡木车?，因此有網(wǎng)友便調(diào)侃說：“泰安的霧霾狀態(tài)是：遛狗不見狗，狗繩提在手，見繩不見手，狗叫我才走?！本W(wǎng)上類似調(diào)侃、吐槽霧霾的段子現(xiàn)如今已經(jīng)編成“幾大卡車”了。說到這里可以問學(xué)生：“對于霧霾，我們除了以樂觀的精神調(diào)侃、吐槽之外，還應(yīng)該做些什么呢？”

學(xué)生：要采取有效措施，從源頭上來治理霧霾。

教師：關(guān)于怎樣防治霧霾，我們國家也做出了深入思考，國家是怎樣做的呢？這就是我們今天要一起探討的話題：第十課第二框《圍繞主題 抓住主線》，即要堅持科學(xué)發(fā)展觀轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。

（二）合作探究，感悟新知

1.貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的原因。

教師：剛才，我們談到了霧霾問題，下面就請同學(xué)們結(jié)合自身的感受，分析我們泰安市為何會頻頻出現(xiàn)霧霾天氣。

【小組合作探究一】分析泰安市為何會頻頻出現(xiàn)霧霾天氣。

學(xué)生分小組探究討論，然后各個學(xué)習(xí)小組推選代表發(fā)言。教師點評并對學(xué)生的回答進行總結(jié)：剛才同學(xué)們對我們泰安市出現(xiàn)霧霾天氣的原因做了詳細地分析，總結(jié)一下主要有以下原因（PPT展示）：（1）汽車排放的尾氣；（2）工業(yè)生產(chǎn)排放的廢氣；（3）建筑工地和道路交通產(chǎn)生的揚塵；（4）農(nóng)村生產(chǎn)焚燒秸稈；等等。

教師：通過分析霧霾產(chǎn)生的原因，大家從中可以得到什么啟示呢？我們在發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)的過程中，能不能只注重追求經(jīng)濟效益而忽視環(huán)境效益呢？學(xué)生：不能！教師：因此，以犧牲環(huán)境為代價，以耗費大量資源為代價所換來的GDP的增長，我們要不要？學(xué)生：不要！教師：所以在經(jīng)濟發(fā)展中我們應(yīng)當(dāng)堅持什么樣的發(fā)展觀念？學(xué)生：科學(xué)發(fā)展觀。教師：下面，請同學(xué)們自己閱讀教材87頁，在其中找到堅持科學(xué)發(fā)展觀的原因。

2.深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀。

過渡：剛才我們分析了貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的原因，在現(xiàn)實生活中重在深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，那么，我們應(yīng)該如何貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀呢？關(guān)于這個問題，首先請大家先快速閱讀教材88頁正文前四段的內(nèi)容。然后結(jié)合下面的視頻《大王村的幸福生活》，談一談大王村是如何貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的。學(xué)生觀看視頻《大王村的幸福生活》，交流探討大王村是如何貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的。學(xué)生回答，教師點評，明確貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的具體要求。

3.加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。

過渡：要深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，有很多方面的工作要做，其中最重要的一點就是需要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。

教師：應(yīng)該如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式呢？我們還是以霧霾為例。剛才我們分析了霧霾產(chǎn)生的原因，下面就請大家針對這些原因為解決泰安市霧霾問題出謀劃策。

【小組合作探究二】假如你是泰安市環(huán)保局局長，你打算怎樣解決泰安市的霧霾問題？

PPT展示：請你為解決泰安市霧霾天氣出謀劃策。

第1組：解決汽車尾氣問題。第2組：解決工業(yè)生產(chǎn)排放的廢氣問題。第3組：解決建筑工地和道路交通產(chǎn)生的揚塵問題。第4組：解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的秸稈焚燒問題。學(xué)生：按照劃分的學(xué)習(xí)小組，每個小組負責(zé)解決一個問題，針對自己小組的問題，深入討論分析，最后每個小組推選出一名代表作為發(fā)言人。

學(xué)生代表發(fā)言，教師點評。

（1）實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。教師：在解決方案中，有同學(xué)提到了要開發(fā)新能源、工業(yè)生產(chǎn)要科技創(chuàng)新等，這些都體現(xiàn)了什么思想？學(xué)生：創(chuàng)新。教師：因此，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，首先就要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。大家能否舉例說明，我國在哪些領(lǐng)域進行了創(chuàng)新并取得了重大成就？學(xué)生舉例。教師：我國是一個制造業(yè)大國，是一個世界大加工廠，但我們?nèi)狈ψ约旱暮诵募夹g(shù)，沒有自己的品牌，所以最后與品牌國家相比，分得的利潤很少，因此，我們需要通過創(chuàng)新來使中國制造走向中國創(chuàng)造，如格力空調(diào)的廣告所說：“中國人走向世界不能靠花拳繡腿，唯有掌握核心科技才能出奇制勝?！?/p>

（2）推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。教師：剛才有同學(xué)提到要調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展新型工業(yè)、服務(wù)業(yè)和旅游業(yè)，這就涉及到了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的第二個措施――推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整。具體應(yīng)該怎樣做呢？

PPT展示：思考下面三則材料分別反映了什么問題，對我們在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整方面分別有何啟示？

材料一：投資對我國經(jīng)濟增長的貢獻率，由2000年的21.7%，增加到2006年的40.7%；消費對經(jīng)濟增長的貢獻率，由2000年的63.8%，下降到2006年的38.9%。由此可知，中國消費對經(jīng)濟增長的貢獻率遠低于世界平均水平。我國單位產(chǎn)出的能耗和資源消費水平明顯偏高。

材料二：我國第一、二、三產(chǎn)業(yè)比例不協(xié)調(diào)。工業(yè)特別是重工業(yè)比重較大，服務(wù)業(yè)比重偏低，而農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的狀況尚沒有改變，糧食穩(wěn)定增產(chǎn)和農(nóng)民持續(xù)增收的難度加大。

材料三：根據(jù)國家統(tǒng)計局小康水平的分析報告，東部實現(xiàn)程度為97.86%，中部實現(xiàn)的程度為93.18%，西部地區(qū)實現(xiàn)程度為84.18%。東、中、西部發(fā)展不平衡。

學(xué)生分析。教師點評歸納：思路要求：①要把推動發(fā)展的立足點轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來，使經(jīng)濟發(fā)展更多依靠內(nèi)需來拉動，更多依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新驅(qū)動。②堅持走中國特色的新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化（新四化）道路。③繼續(xù)實施區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略，優(yōu)先推進西部大開發(fā)，全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地，大力促進中部地區(qū)的崛起，積極支持東部地區(qū)率先發(fā)展。

（3）推動城鄉(xiāng)發(fā)展一體化。教師：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式還要推動城鄉(xiāng)發(fā)展一體化，下面請大家結(jié)合視頻《大王村的城鎮(zhèn)化》，談一談什么是城鎮(zhèn)化？怎樣推動城鄉(xiāng)發(fā)展一體化？學(xué)生回答，教師點評歸納。

（4）全面促進資源節(jié)約和環(huán)境保護。教師：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，最后還要全面促進資源節(jié)約和環(huán)境保護，增強可持續(xù)發(fā)展能力。具體應(yīng)該怎樣做呢？剛才同學(xué)們在解決霧霾問題的方案中提到了很多的具體措施?？傊@需要國家、企業(yè)以及個人三方的共同努力。作為國家就是要制定合理的方針政策，企業(yè)需要有一個合理的生產(chǎn)方式，個人需要養(yǎng)成良好的生活方式。具體的措施要求請大家閱讀教材90頁的最后一段。學(xué)生自主閱讀教材。

（三）升華情感 回歸生活

1.課堂小結(jié)。教師：通過這節(jié)課的學(xué)習(xí)，大家有哪些收獲呢？（可從知識、情感、能力上討論），請嘗試建立本節(jié)課的知識體系。學(xué)生自己建立知識體系，學(xué)生代表展示。

2.學(xué)以致用，情感升華。教師：看來同學(xué)們對本節(jié)課的知識點已經(jīng)基本掌握了，但是大家能否學(xué)以致用呢？下面就請大家結(jié)合我們泰安市的實際情況，為建設(shè)美麗泰安，促進泰安市經(jīng)濟社會的發(fā)展提出你的建議。

【小組合作探究三】建設(shè)美麗泰安，我們在行動。

PPT展示：建設(shè)更加美麗的泰安，需要你、我的共同努力！結(jié)合本節(jié)課的知識，請你為泰安市經(jīng)濟社會的發(fā)展獻計獻策?。梢詮目萍紕?chuàng)新、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、新農(nóng)村建設(shè)、區(qū)域發(fā)展、環(huán)保等方面探討）

學(xué)生熱烈討論，紛紛發(fā)表意見。教師對學(xué)生的建議點評并總結(jié)：在同學(xué)們的身上，“我”看到了我們泰安的希望！相信在大家的努力下，我們泰安的明天會更好?。ū尘耙魳贰睹魈鞎谩罚?/p>

篇3

關(guān)鍵詞：知識庫；推理機制；決策支持系統(tǒng)；指標(biāo)體系

一、引言

基于知識工程的決策支持系統(tǒng)KEDSS (Knowledge-Based Engineering Decision Support System)是綜合運用計算機技術(shù)、管理科學(xué)、經(jīng)濟數(shù)學(xué)、人工智能技術(shù)等多種科學(xué)知識，針對決策問題，通過提供決策問題背景數(shù)據(jù)，協(xié)助明確要點，修改完善模型，列舉可能方案等方式，為管理者作出正確決策提供幫助?；谥R工程的決策支持系統(tǒng)是解決半規(guī)則決策和非規(guī)則決策的有效工具，也是近年來研究的熱點。

循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)是一個涉及社會、經(jīng)濟、環(huán)境的復(fù)雜系統(tǒng)，循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)的決策屬于半規(guī)則決策和非規(guī)則決策，在分析決策中面臨的關(guān)鍵問題是：一是為追求評價指標(biāo)的完備性不斷提出和增設(shè)新指標(biāo)，使指標(biāo)種類和數(shù)量越來越多，如何表示這些大量復(fù)雜指標(biāo)數(shù)據(jù)；二是決策問題通常具有針對性和特殊性，如何根據(jù)時代的特點和問題的特征，動態(tài)的構(gòu)建相應(yīng)的評價指標(biāo)體系；三是評價方法和模型越來越復(fù)雜，如何根據(jù)不同的適用范圍選擇不同的決策方法和模型。客觀地講，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展問題研究己積累了一些成果，不過從總體上看還不十分完善，只是階段性的結(jié)果，而對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)的評價研究則還處于起始階段。

針對上述問題，結(jié)合區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的特征運用知識工程的原理，研究復(fù)雜指標(biāo)體系和決策模型的知識表示方法、規(guī)則表示方法和推理機制。將目標(biāo)決策看成是一種知識，建立知識化的目標(biāo)規(guī)劃模型，并用面向?qū)ο蟮姆椒▽λM行知識表示，通過知識庫、規(guī)則庫、案例庫實現(xiàn)指標(biāo)體系的動態(tài)組合，決策方法的智能選擇。

二、知識的表示

根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論，應(yīng)該從經(jīng)濟、資源、環(huán)境綜合考慮構(gòu)建系統(tǒng)的評價決策體系，這樣才具有合理性和科學(xué)性。因此，循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)評價決策模型的層次結(jié)構(gòu)模型見表1。

表1                          循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)評價決策層次模型

目標(biāo)層F

準則層f

狀態(tài)層s

指標(biāo)層x

循

環(huán)

經(jīng)

濟

發(fā)

展

水

平

經(jīng)濟

發(fā)展

總量

總量指標(biāo)（產(chǎn)值、利稅、就業(yè)人數(shù)等）

增長

增長率（產(chǎn)值、利稅等）

效益

勞動生產(chǎn)率、投資回報率、社會貢獻率等

資源

承載力

總量

系統(tǒng)擁有資源指標(biāo)（資源、能源、原材料等）、上下游產(chǎn)業(yè)鏈

消耗量

消耗量指標(biāo)（資源、能源、原材料等）

利用效果

節(jié)能降耗、回收利用率

環(huán)境

承載力

環(huán)境質(zhì)量

（大氣、水）環(huán)境質(zhì)量

排放量

排放量指標(biāo)（廢氣、廢水、固體廢棄物等）

治理效果

三廢治理指標(biāo)、達標(biāo)率指標(biāo)

那么，用知識來體現(xiàn)，即：決策=（領(lǐng)域知識，置信度）

根據(jù)知識工程的原理按人類知識的結(jié)構(gòu)化程度，大致可以分為模型性知識、符號性知識、實例樣本（案例）性知識三大類異構(gòu)形態(tài)的知識。

采用三元組表示來定義異構(gòu)知識：異構(gòu)知識=（模型性知識，符號性知識，案例知識）

1.模型性知識的表示

模型性知識主要指所描述的問題對象可以抽象表達為數(shù)學(xué)模型，并可進行數(shù)值計算和分析，以數(shù)量表示、以數(shù)據(jù)運算反映知識推理和利用。決策問題所指的模型，是一些數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，它包括一組變量和指明它們之間關(guān)系的一組操作。為此可如下表示：

模型知識=（輸入集，輸出集，輸入輸出屬性之間的映射，模型設(shè)定條件）

以多因素疊加法模型為例：

式中F為循環(huán)經(jīng)濟決策目標(biāo)；Wi為第i個準則的權(quán)重；fi為第i個準則的評價值。

則知識表示為：

多因素疊加法模型=(fi，F(xiàn)，wi*fi，wi)

在模型庫中存儲了預(yù)先經(jīng)過分析比較而建立的評價模型和相應(yīng)程序，以便在應(yīng)用時選擇。

2.符號性知識的表示

符號性知識是知識庫主體，如：決策中的一些不易用數(shù)學(xué)模型表示的定性分析問題，需要根據(jù)專家經(jīng)驗進行決策。符號性知識多以規(guī)則、框架、語義網(wǎng)絡(luò)等形式表示，這些知識及其表達方法便于經(jīng)驗總結(jié)和歸納，其求解機制是符號推理，若以產(chǎn)生式規(guī)則表示，即為基于規(guī)則推理。在循環(huán)經(jīng)濟決策系統(tǒng)中，準則的選取，經(jīng)濟狀態(tài)、資源狀態(tài)和環(huán)境狀態(tài)內(nèi)涵等，許多是由經(jīng)驗和變化的情況決定的，它們可以用用符號知識表示，用規(guī)則進行知識的推理和利用。因此，可表示如下：

符號知識=（經(jīng)驗，規(guī)則，問題條件）

例如：

發(fā)展度=<經(jīng)濟狀態(tài)指標(biāo)，規(guī)則，置信水平>

考慮到循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)的復(fù)雜性和具普遍性，用符號知識的三元組（事實、規(guī)則和置信度）定義來描述決策知識，即：

KO= ，其中：

Fact表示由知識論域Ω中的某一或多個元事實 b 依據(jù)規(guī)則或操作構(gòu)成的復(fù)合事實，即：

bi表示知識論域Ω中的某一元事實，是整個知識模型中最小的知識表示單元，在循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)中的元事實可以是單項數(shù)量指標(biāo)，如：產(chǎn)值、面積、能耗、人口等；

Rule表示元事實或復(fù)合事實之間的關(guān)系組合生成的一些規(guī)則或操作集（集合運算、算術(shù)運算等）。規(guī)則由前提和結(jié)論構(gòu)成，前提是一系列元事實的連接所構(gòu)成的假設(shè)，結(jié)論則由幾個元事實組成。規(guī)則可以有嵌套結(jié)構(gòu)，規(guī)則框架表示的數(shù)學(xué)模型如下所示：

RULE <規(guī)則1>

WHEN <經(jīng)濟>

If 總量、增長、效益 then 經(jīng)濟狀態(tài)分析結(jié)論

END RULE <規(guī)則1>

RULE <規(guī)則2>

WHEN <資源>

If 總量、消耗量、利用效果 then 資源狀態(tài)分析結(jié)論

END RULE <規(guī)則2>

RULE <規(guī)則3>

WHEN <環(huán)境>

If 環(huán)境質(zhì)量、排放量、治理效果 then 經(jīng)濟狀態(tài)分析結(jié)論

END RULE <規(guī)則3>

2.3 案例知識的表示

案例知識是指在實際問題的一些現(xiàn)象和過程中，積累了大量實際知識。這些知識是當(dāng)知識經(jīng)驗積累到一定程度后有一個質(zhì)的飛躍，成為成功范例。當(dāng)實際問題無法模型化，且當(dāng)經(jīng)驗知識不能或難以顯示地表示時，案例知識更能起到很好的作用。對于案例知識，在求解問題時進行相似類比推理，在人工智能方法中稱為基于案例推理，它與基于規(guī)則推理有著緊密聯(lián)系，它可緩解專家系統(tǒng)知識獲取困難的瓶頸問題，并提高系統(tǒng)的推理效率。在循環(huán)經(jīng)濟決策系統(tǒng)中，將一些成功決策的項目作為案例知識進行保存。

案例知識建模主要涉及如何選擇合適的結(jié)構(gòu)描述案例內(nèi)容、案例庫如何組織等。主要包括：定義知識表示，知識結(jié)構(gòu)化和根據(jù)要求從各種類型的知識庫中推理檢索 出需要的案例知識條目。

案例知識=（案例索引，案例名稱，案例特征，檢索與實例適配標(biāo)志，評價值）

案例＝｛案例ID，狀態(tài)屬性集合，決策方法，約束條件，評價描述｝

三、知識的推理

決策運行的過程為目標(biāo)、指標(biāo)和規(guī)則的匹配過程?；谀Ｐ偷耐评硪话闶腔谙到y(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能和層次的分解。每一層有若干個節(jié)點，每一節(jié)點都有自己的知識元，知識元中包含與這個節(jié)點有關(guān)的所有知識，推理過程是一個節(jié)點被建立或否定的搜索過程，可采用寬度優(yōu)先或深度優(yōu)先的搜索方法。本系統(tǒng)中使用基于層次分解模型的推理，在推理過程中，采用綜合推理方法，即按層次模型用不同的方法推理，根據(jù)問題屬性，從知識庫（基本數(shù)據(jù)庫、規(guī)則庫、模型庫、案例庫）中，抽取、匹配、整合問題信息，通過指標(biāo)體系編號從指標(biāo)體系表中獲取具體的指標(biāo)，形成符合評價決策要求的評估指標(biāo)及指標(biāo)值，用戶選擇求解方式（模型求解，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，基于案例推理等），最后對不同推理方法得到的結(jié)果進行綜合分析。如果不同推理方法得到相似的結(jié)果，則此結(jié)果比較可信。如果由不同推理得出的結(jié)果差異很大，則根據(jù)案例的貼近度判斷，如果貼近度接近于1，則以案例的推理為準，否則以規(guī)則推理為準。

在實際中應(yīng)用最廠泛的是K最近相鄰算法（K—Nearest Neighbors)，即從案例庫中檢索出與目標(biāo)案例“距離”最近的案例的算法：首先為案例的每個屬性指定一個權(quán)值，檢索案例時，根據(jù)輸入目標(biāo)案例各狀態(tài)屬性權(quán)值與案例庫中各屬性的匹配程度，求得其權(quán)值的和，然后根據(jù)其權(quán)值的和的大小來判斷案例與目標(biāo)的匹配程度。K最近相鄰算法通常采用的公式表示如下。

關(guān)于權(quán)的選擇可以根據(jù)決策問題采用專家評估或以往的經(jīng)驗來設(shè)定。

四、知識的存儲與知識庫設(shè)計

1.知識的存儲

用對象表示的知識與客觀情況更為接近，易于理解。面向?qū)ο蟊硎痉ǖ耐评頇C制散布于各對象中，因而可以根據(jù)具體情況混合使用不同的求解方案。面向?qū)ο蠹夹g(shù)所提供的繼承機制允許子類繼承，有利于表示實際情況，形成以問題對象為基礎(chǔ)的層次結(jié)構(gòu)。在面向?qū)ο蟮闹R庫中，將問題求解中涉及的概念、實體等作為對象，并以框架形式表示，即每一個框架都是一個對象。各對象以它們之間的超類、子類、實例的關(guān)系形成一個層次網(wǎng)絡(luò)(圖1)。每個對象的所有屬性、對該對象的屬性進行操作的方法以及操作時使用的規(guī)則，都封裝在對象框架之中。對象中涉及的方法可以是規(guī)則推理，也可以是其他任何求解功能，如對數(shù)據(jù)庫的訪問或人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訪問和用戶定義的求解過程等。整個求解過程就是消息在各對象之間傳遞的過程，即對象之間相互聯(lián)系的唯一方式是消息傳遞(過程調(diào)用)。

圖1模型類層次關(guān)系

根據(jù)決策模型的層次關(guān)系，采用面向?qū)ο蠹夹g(shù)，將面向?qū)ο蟮闹R統(tǒng)一表示在對象結(jié)構(gòu)中，用如下的元組來表示，即：

面向?qū)ο髲V義知識=（類集合，對象集合，對象間的關(guān)系，對象屬性集合，對象方法集合）

為了更明確的闡述，用巴科斯范式進行描述面向?qū)ο蟮闹R表示。

知識的巴科斯范式BNF描述

篇4

2012年11月8日，黨的十報告首次單篇論述生態(tài)文明，首次把“美麗中國”作為未來生態(tài)文明建設(shè)的宏偉目標(biāo)，把生態(tài)文明建設(shè)擺在總體布局的高度來論述：“把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)各方面和全過程，努力建設(shè)美麗中國，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展?！?/p>

未來，國家將堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策，堅持節(jié)約優(yōu)先、保護優(yōu)先、自然恢復(fù)為主的方針，著力推進綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，從源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢，為人民創(chuàng)造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境。

生態(tài)文明建設(shè)要求科技與經(jīng)濟密切結(jié)合，提升經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量、效益、競爭力，使人們享受到發(fā)展帶來的更多物質(zhì)財富。進入新世紀以來，世界科技發(fā)展的勢頭更加迅猛，帶動了以清潔、智能、低碳、高效益為特征的新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的來臨。世界主要發(fā)達國家紛紛選擇了綠色發(fā)展戰(zhàn)略，把實施綠色經(jīng)濟作為刺激經(jīng)濟復(fù)蘇、實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要抓手。

越來越多的國家將清潔技術(shù)、低碳技術(shù)、節(jié)能降耗技術(shù)等應(yīng)用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程，提高污染源頭減排與過程控制能力，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，提升科技進步對解決區(qū)域性生態(tài)環(huán)境問題的支撐能力。

當(dāng)科技園區(qū)成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新引擎，如何從科技的視角認識生態(tài)文明理念，厘清生態(tài)文明與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系，幫助園區(qū)與企業(yè)解決結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展中的問題，從而快速跨越“生態(tài)改革”的陣痛期，步入綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的軌道，已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。為此，科技部中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員趙剛對以上疑問做出了詳細的解答。

生態(tài)文明的科技視角

《中關(guān)村》：文明包括社會主義物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、生態(tài)文明等，生態(tài)文明與其他文明之間是一種怎樣的關(guān)系？

趙剛：文明是一個系統(tǒng)，不同文明 之間互相影響、互相作用，是辯證的關(guān)系。一個國家不能單純?yōu)榱税l(fā)展經(jīng)濟而忽視了生態(tài)環(huán)境。生態(tài)文明的提出非常重要，它符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀；生態(tài)文明也是我們黨和國家在發(fā)展的歷史進程中，對物質(zhì)文明和精神文明的認識不斷深化、不斷豐富的過程的體現(xiàn)。

《中關(guān)村》：早在幾年前，黨的十七大報告中就指出要建設(shè)生態(tài)文明的議題。如今，十報告將其提升到戰(zhàn)略層面，在轉(zhuǎn)型期的中國，生態(tài)文明建設(shè)有哪些重要意義？

趙剛：“生態(tài)文明”這一概念在幾十年前就已提出，囿于當(dāng)時的經(jīng)濟發(fā)展水平及中國國情，人們對此觀念的理解并不清晰。1992年，在巴西里約熱內(nèi)盧召開了聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會，提出了可持續(xù)發(fā)展的理念。當(dāng)時在中國的一些政府文件及政策中，也可以看出國家對科學(xué)發(fā)展的重視。但由于經(jīng)濟發(fā)展水平的落后，很多地方還沒有解決溫飽問題，城市建設(shè)還沒有搞起來，很多產(chǎn)業(yè)還沒有競爭力。所以，即使國家已認識到保護環(huán)境的意義，但認識還不夠深入。到了黨的十七大，中央提出建設(shè)環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會的主張，也提出了“生態(tài)文明”的概念。

而如今，十強調(diào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，這時提出生態(tài)文明建設(shè)是適應(yīng)時勢的決定。首先，生態(tài)文明作為發(fā)展的目標(biāo)和導(dǎo)向，對產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級和調(diào)整，就要向更環(huán)保、更節(jié)約、可持續(xù)這樣的方向來發(fā)展；其次，強調(diào)生態(tài)文明建設(shè)，也帶動了一批大的產(chǎn)業(yè)，例如節(jié)能環(huán)保、新能源等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增強了我國經(jīng)濟的競爭力，也能夠帶來民眾就業(yè)和國民收入的提升。所以說，十提出建設(shè)生態(tài)文明既是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，也是產(chǎn)業(yè)升級的手段。

《中關(guān)村》：作為國家科技領(lǐng)域的專家，您如何理解生態(tài)文明的發(fā)展理念？您如何看生態(tài)文明建設(shè)與可持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系？

趙剛：黨的十提出用創(chuàng)新來驅(qū)動發(fā)展，所以，不論是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，還是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，包括我們建設(shè)生態(tài)文明的社會，都需要用創(chuàng)新作為支撐。從科技發(fā)展的角度來看，生態(tài)文明建設(shè)對科技的需求將更強烈，生態(tài)的改善，需要科技在其中花更大的力量來解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展和民生問題，例如城市空氣的清潔，食品的安全，生活用水的干凈等都需要科技作為支撐。從另一方面來說，生態(tài)文明也對科技提出了更高的要求，在經(jīng)濟高速發(fā)展的當(dāng)下，必須依靠科技創(chuàng)新才能實現(xiàn)生態(tài)文明這條道路。

生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展從本質(zhì)上說是一樣的。可持續(xù)發(fā)展是強調(diào)生態(tài)要更好，生態(tài)文明是指我們的社會、生產(chǎn)、生活都要可持續(xù)。兩者都在強調(diào)環(huán)境的友好、資源的節(jié)約和循環(huán)利用等。

《中關(guān)村》：目前，在中國實施生態(tài)文明建設(shè)的社會基礎(chǔ)如何？重點要解決哪些問題？

趙剛：最重要的社會基礎(chǔ)是中國老百姓提高了這方面的認識：即使收入增加了，物質(zhì)生活豐富了，但是沒有一個好的生態(tài)和環(huán)境，收入再高也不幸?！，F(xiàn)在很多地方的居民因為當(dāng)?shù)匾ㄒ恍┗S、垃圾處理廠等項目而大規(guī)?？棺h，這說明大家希望自己居住的地方要有好的環(huán)境和生態(tài)，并為此而爭取權(quán)利。

在我看來，生態(tài)文明建設(shè)要解決五方面的問題：第一，全社會還要提高生態(tài)文明建設(shè)的認識程度，盡管我們的經(jīng)濟程度提高了，我們還沒有達到認識的高度，還要全社會提高對生態(tài)文明的重視程度。第二，需要中央政府和各級地方政府把生態(tài)文明作為頭等大事來抓，要從法律、政策和體制上來解決不適合、不利于或者阻礙生態(tài)文明發(fā)展的種種問題。第三，需要我們的企業(yè)家要有社會責(zé)任意識，創(chuàng)業(yè)不能僅僅是為了利潤的增加，他們要以身作則，將企業(yè)排放的廢水廢氣治理干凈，生產(chǎn)的每一個步驟都盡量清潔化，為社會提供可持續(xù)的、綠色的產(chǎn)品。第四，在學(xué)校當(dāng)中，尤其是中小學(xué)增加生態(tài)文明的教育內(nèi)容，普及這方面的知識。第五，要加強國際合作，在全球化時代，建設(shè)生態(tài)文明，單靠某一個國家解決不了實質(zhì)問題，它涉及到氣候變化、環(huán)境污染、能源安全等問題，只有聯(lián)合世界上其他國家才能共同做成這些事情。

《中關(guān)村》：科學(xué)技術(shù)是把雙刃劍，不僅對社會發(fā)展產(chǎn)生正能量，有些技術(shù)還對社會的生態(tài)保護起到了負效應(yīng)。在您看來，如何做才能讓科技創(chuàng)新“趨利避害”？對此，科技部有哪些舉措來調(diào)動各行業(yè)科技創(chuàng)新的積極性？

趙剛：科技本身沒有好壞之分，關(guān)鍵看使用者如何去把握。目前，國家已經(jīng)從法律法規(guī)上來限制那些對生態(tài)文明發(fā)展不利的行為，鼓勵那些有利的做法。另外，我們還要大力開發(fā)對建設(shè)生態(tài)文明、對建設(shè)“美麗中國”大有益處的新科技、新產(chǎn)品以及新的解決方案，這點是我們的當(dāng)務(wù)之急。

“十二五”期間，國家在重大決策的研究上，把資源、環(huán)境、能源問題都擺在了第一位，并且采取了相應(yīng)的措施?？萍疾吭诳萍贾卮髮ｍ?、國家科技計劃等方面來給予支持，從政策、資金和人力上進行更多的投入，來支持企業(yè)研發(fā)、融資和生產(chǎn)等。例如，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》等都把科技創(chuàng)新、資源節(jié)約、環(huán)境保護等問題作為頭號問題來解決。

科技園區(qū)的綠色工廠

《中關(guān)村》：從工業(yè)文明向社會文明過渡，短期內(nèi)必然會經(jīng)歷社會成本增加、企業(yè)利潤削減和員工就業(yè)率下降等一系列社會問題，如何做才能比較快地度過這一改革的陣痛期？

趙剛：既然是改革就必然有一個不適應(yīng)的階段，我們稱之為陣痛期，這需要全社會來共同承擔(dān)。首先，國內(nèi)GDP的速度要降一降，把生態(tài)環(huán)境先保護好，這點需要全社會統(tǒng)一思想和認識。其次，我們要不斷地采用新技術(shù)，依靠科技進步來實現(xiàn)清潔生產(chǎn)，限制制造環(huán)境污染、消耗能源的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三，老百姓在生活上也要講究生態(tài)環(huán)境的保護，比如盡量去節(jié)電、節(jié)水、做到垃圾分類，從我們生活的點滴做起。第四，要發(fā)展一批與生態(tài)文明相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，如節(jié)能、環(huán)保、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，淘汰那些高耗能、高污染、效益低的企業(yè)。做到以上幾點就可以快速地度過這一陣痛期，走上真正的生態(tài)文明的道路。

《中關(guān)村》：生態(tài)文明建設(shè)對企業(yè)發(fā)展尤其是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)提出了哪些新要求？哪些領(lǐng)域的企業(yè)將迎來重大的發(fā)展機遇？

趙剛：對那些傳統(tǒng)的和能源類的企業(yè)來說，如化工、能源、鋁加工、鋼鐵等高耗能高污染的企業(yè)，生態(tài)文明建設(shè)的提出確實給他們很大的壓力。但是，只要他們轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，進行清潔生產(chǎn)，采用一些綠色生產(chǎn)技術(shù)來改進工藝流程，改造提升現(xiàn)有技術(shù)，就能向生態(tài)文明的方向發(fā)展。這一主張，對一些從事服務(wù)業(yè)、綠色產(chǎn)品制造、能源消耗少的企業(yè)來說有著重大的發(fā)展機遇。

《中關(guān)村》：中國目前還存在著眾多目光短視、重商不重技術(shù)的科技企業(yè)，如何調(diào)動這些企業(yè)的研發(fā)熱情，尤其是在生態(tài)環(huán)境保護層面？在創(chuàng)新氛圍的營造上，還有哪些需要提升的地方？

趙剛：不得不承認，國內(nèi)有相當(dāng)一部分企業(yè)過于重視眼前的利益，不重視研發(fā)的投入，低水平重復(fù)制造一些技術(shù)含量不高的產(chǎn)品，這是一個過程。隨著社會對科技的重視、對生態(tài)文明的重視，應(yīng)該一方面通過法律法規(guī)來限制這樣的企業(yè)生產(chǎn)行為，制定生態(tài)標(biāo)準的門檻，達不到清潔生產(chǎn)的標(biāo)準就采取強制措施整改。另一方面，國家要對敢于投入研發(fā)、提升產(chǎn)品質(zhì)量、進行技術(shù)升級的企業(yè)行為給予引導(dǎo)和鼓勵，在政策、資金、人才等方面給予支持。限制不好的行為，鼓勵好的行為，引導(dǎo)領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮示范帶頭作用，這樣才能形成一個創(chuàng)新的氛圍。在我看來，有些企業(yè)之所以經(jīng)營不好，是因為研發(fā)投入很多，但研發(fā)的結(jié)果失敗了，對這樣的企業(yè)也要給予支持，要允許創(chuàng)新失敗。我們要樹立不單單以盈利為多少作為衡量企業(yè)得失的標(biāo)準，還要考慮創(chuàng)新的要素。

《中關(guān)村》：對于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)海淀園來說，倡導(dǎo)生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)該從哪些層面著手？未來，提升園區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟中的影響力層面，要增加哪些值得參考的指標(biāo)？

趙剛：應(yīng)該從兩方面著手。首先，海淀園管委會以及當(dāng)?shù)鼐用穸家嵘鷳B(tài)文明意識，在生產(chǎn)、工作和生活當(dāng)中盡量做到符合生態(tài)文明的要求。其次，海淀園聚集了大批創(chuàng)新型企業(yè)，以海淀園為核心區(qū)的中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的策源地，很多企業(yè)家在這里創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，希望園區(qū)在節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、信息技術(shù)等符合生態(tài)文明的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)里，進行大力投入和服務(wù)創(chuàng)新。

過去衡量一個園區(qū)的影響力，更多的是從經(jīng)濟指標(biāo)上去考慮，例如園區(qū)收入、利潤、人均收入等，希望以后增加與生態(tài)文明相關(guān)的產(chǎn)業(yè)的收入、企業(yè)創(chuàng)造的價值、技術(shù)的溢出性、對地區(qū)的帶動力等。

《中關(guān)村》：生態(tài)文明建設(shè)要求園區(qū)職能機構(gòu)做出哪些改變？

趙剛：職能機構(gòu)肩負著很重要的任務(wù)，與生態(tài)文明相關(guān)的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策都需要職能部門來做好規(guī)劃和引導(dǎo)，提一些符合園區(qū)實際的鼓勵措施。職能機構(gòu)要實事求是，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，謙虛地深入地對園區(qū)進行研究，不能只是坐在辦公室里靠臆想制定意見，要到基層、到農(nóng)村、到企業(yè)、到學(xué)校里去，把問題都了解清楚了，再調(diào)動大家的積極性，整合全社會的資源，制定出符合實際的科學(xué)的政策。

篇5

案例一

轉(zhuǎn)讓蘭州供水集團部分股權(quán)合資經(jīng)營項目

蘭州市供水（集團）有限公司（以下簡稱“集團公司”）改制前，運營效率低下，經(jīng)營長期虧損，發(fā)展遇到瓶頸。為轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機制，盤活國有存量資產(chǎn)，提高公用行業(yè)運營效益和服務(wù)水平，解決集團公司發(fā)展的資金瓶頸等問題，2005年蘭州市委、市政府決定通過招投標(biāo)、特許經(jīng)營的方式實行集團公司的增資擴股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并將該項目列為蘭州市公用行業(yè)國企改革資產(chǎn)重組的重點項目。

項目概況

項目運作模式。蘭州供水集團公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓合資經(jīng)營項目通過國際公開招標(biāo)的方式引入戰(zhàn)略投資人，運作模式為：引入投資人向供水集團公司增資以彌補現(xiàn)有建設(shè)工程資金缺口；通過引入外部投資人打破政府壟斷的現(xiàn)狀，實現(xiàn)集團公司股權(quán)多元化和城市供水行業(yè)的市場化運作；實施國有股權(quán)部分轉(zhuǎn)讓，同時通過轉(zhuǎn)讓職工股份的方式實現(xiàn)職工股份變現(xiàn)，以支付職工身份轉(zhuǎn)換經(jīng)濟補償金；政府授予改制后的新公司三十年的特許經(jīng)營權(quán)，由改制后的公司在特許期內(nèi)負責(zé)蘭州市城市供水的經(jīng)營管理：投資人通過股東分紅的方式獲得投資回報，特許期結(jié)束后政府向投資人回購股權(quán)。同時，為保證廣大消費者的利益，投資人的經(jīng)營活動要嚴格按照特許經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定，接受政府的監(jiān)督。

項目實施過程。隨著社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展，為完成壟斷性公用行業(yè)市場化改革，2005年4月完成了蘭州市供水（集團）有限公司的組建，實施了主輔分離，輔業(yè)改制，建立了規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度；完成了職工身份置換和產(chǎn)權(quán)置換，以競爭上崗考試考核為方法，以薪酬制度改革為關(guān)鍵，以提升企業(yè)員工整體素質(zhì)為重點，以提高企業(yè)運行效率為目標(biāo)完成了三項制度改革，并實行了新的薪酬制度和考核辦法。

2005年6月，集團公司受市政府國資委委托成立由市國資委、市建管委和水司組成的考察小組，開展全方位調(diào)研，并完成了《出讓蘭州市供水（集團）有限公司部分股權(quán)合資經(jīng)營實施方案》。

蘭州市委、市政府高度重視集團公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓合資經(jīng)營項目，成立了由主管市長牽頭、各委辦局領(lǐng)導(dǎo)參與的項目領(lǐng)導(dǎo)小組，同時通過向國內(nèi)公開招標(biāo)，選聘招商中介機構(gòu)，成立了由項目總顧問、財務(wù)顧問、法律顧問、技術(shù)顧問以及產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等組成的項目顧問小組。項目組圍繞轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)項目先后多次組織召開會議，進行專門研究，解決了供水集團的國有土地確認等歷史遺留問題和項目實施中的重大問題。

項目實施效果

規(guī)范運作實現(xiàn)參與各方多贏。蘭州項目在規(guī)范運作的前提下實現(xiàn)了蘭州市政府、投資人、供水集團公司及其職工、供水用戶等各方多贏。

政府受益，蘭州市政府實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的保值增值，為今后進一步推動國有企業(yè)改革、促進地方經(jīng)濟發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

集團公司受益：不僅獲得發(fā)展所需的充足資金，同時也可引進先進技術(shù)對現(xiàn)有項目設(shè)施進行改造，利用信息技術(shù)和先進的管理提升企業(yè)運營效率和服務(wù)水平。

投資人受益：在未來30年的特許經(jīng)營期內(nèi)自來水的售水量將保持較為穩(wěn)定的增長，投資人的水費收入可望逐年增加；蘭州市地處西部乃至整個中國的重要地理位置，對于投資方——威立雅水務(wù)在中國業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略布局具有重大意義。

供水用戶受益：不僅可以享受到更高水質(zhì)、水壓和安全標(biāo)準的供水，同時也能享受到更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，而且供水價格的調(diào)整政策并未發(fā)生變動。

集團公司獲得長足發(fā)展。股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式完成后，蘭州城市供水企業(yè)先后建成“西水東調(diào)”一期、二期工程，供水能力大幅提高，供水范圍不斷擴大，供水安全可靠性進一步提升，水質(zhì)檢測保障能力進一步增強。

政企分離，完善運營機制和內(nèi)部管理。國內(nèi)進行水業(yè)改革的基本任務(wù)是厘清政企關(guān)系。城市水業(yè)是自然壟斷行業(yè)，政府不能用管理競爭性行業(yè)的方式管理水業(yè)。本項目改革完成后，改變了原來政企不分的狀況，自來水公司和政府由原來的行業(yè)管理關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，特許經(jīng)營制度明確了蘭州市政府和蘭州威立雅水務(wù)集團各方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。

蘭州威立雅水務(wù)集團在政府的監(jiān)管下合法經(jīng)營，以獲取經(jīng)營利潤為目標(biāo)，不再承擔(dān)與企業(yè)身份不相符的職能（如向困難企業(yè)和家庭免費供水等）。政府和企業(yè)各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)有了明確的劃分，有利于水務(wù)集團運營效率的提升。

合資后，集團公司通過制定議事規(guī)則，把合資企業(yè)內(nèi)部各職能主體的職責(zé)界限進一步加以明確，同時建立了分級授權(quán)授信體系，明確劃分董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及部門領(lǐng)導(dǎo)的審批權(quán)限，保證了企業(yè)資產(chǎn)運營安全，提高了資產(chǎn)的運營效率。同時，集團公司虛心學(xué)習(xí)威立雅水務(wù)先進的管理方法和理念，結(jié)合企業(yè)實際，找到雙方融合發(fā)展的切入點，取得了很好的實施效果。

經(jīng)驗總結(jié)

地處西部地區(qū)的蘭州水務(wù)集團股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目緣何能吸引到如此多數(shù)量、實力強的投資人關(guān)注并最終順利簽約，下面的經(jīng)驗是可資借鑒的。

項目運作規(guī)范有序。國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是一項政策性強、技術(shù)難度大的工作，涉及法律、技術(shù)、經(jīng)濟等方方面面的事情。本項目從設(shè)計項目結(jié)構(gòu)、落實項目條件、編寫招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評標(biāo)、合同談判到項目報批，蘭州市都進行了嚴密組織和規(guī)范實施，嚴格按照國家法律法規(guī)和國際慣例執(zhí)行，保證了項目的運作規(guī)范、有序。

項目結(jié)構(gòu)設(shè)計適當(dāng)，項目條件合理。在將水務(wù)集團股權(quán)掛牌出讓之前，蘭州市政府對其進行資產(chǎn)重組，將一系列包袱資產(chǎn)剝離，解除了建廠50年來的歷史遺留問題。2004年，蘭州水務(wù)集團進行企業(yè)改制，確定公司總股本為5.2億股，其中國有股4.6億股，職工股0.6億股。2006年初，蘭州市國資委、發(fā)改委、財政局等12個部門聯(lián)席論證會確定了《出讓蘭州市供水（集團）有限公司部分股權(quán)合資經(jīng)營實施方案》計劃，將4.3億元水網(wǎng)改造資產(chǎn)、5億元污水處理資產(chǎn)、10億元土地資產(chǎn)注入蘭州水務(wù)集團。在制定招商條件時，在t地等關(guān)鍵問題上也給出了優(yōu)惠的政策。

在國內(nèi)其他各地水務(wù)公司普遍沒有進行改制，社會投資人進入后還要耗費大量精力解決歷史遺留問題。而蘭州水務(wù)集團是威立雅在中國投資的第一家已經(jīng)完成改制的水務(wù)公司，輕裝上陣既是吸引投資人的重要條件，也為合資后企業(yè)的快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

此外，為加強項目對投資人的吸引力，項目組在公開招標(biāo)時還明確了將對排名靠前的未中標(biāo)單位給予一定的補償，減輕了投資人參與投標(biāo)的負擔(dān)，加大了項目的吸引力。

項目宣傳到位。蘭州市地處中國西北地區(qū)，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平相對滯后，為增加本項目對投資人的吸引力，保證公開招標(biāo)的成功，項目組在宣傳方面做了大量的工作。

蘭州水司在中介機構(gòu)的協(xié)助下積極籌備提供給投資人盡職調(diào)查的各項資料，使得投資人能夠全方位透徹地了解項目，降低其對項目風(fēng)險水平的判斷。對于關(guān)鍵投資人的重點考察，蘭州市政府高度重視，安排了高層次的接待，多位關(guān)鍵投資人先后與省委、省政府、市委、市政府的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行過溝通，省市領(lǐng)導(dǎo)向投資人全方位介紹了蘭州市優(yōu)越的投資環(huán)境和潛藏的巨大市場潛力，進一步堅定了多位投資人參與項目投標(biāo)的決心。

案例二

合肥王小郢污水處理廠項目融資招標(biāo)項目

王小郢污水處理廠是利用澳大利亞政府貸款、亞行貸款和國債資金建設(shè)的市政基礎(chǔ)設(shè)施，是安徽省第一座大型的城市污水處理廠，也是當(dāng)時全國規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮著重要作用。為推進合肥市城市公用事業(yè)發(fā)展，合肥市政府作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌”的重大決策。合肥市政府于2003年決定以TOT模式，通過國際公開招標(biāo)轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益，實施特許經(jīng)營。污水處理廠的特許經(jīng)營期限共23年，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)評估值為2.68億元。

項目概況

項目的運作過程。王小郢項目運作時尚處于公用事業(yè)改革的初期階段，無論政府、投資人還是中介機構(gòu)均非常謹慎。合肥市政府為項目專門成立了由常務(wù)副市長擔(dān)任組長、各相關(guān)部門負責(zé)人為成員的招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，組建了由市國資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的“合肥市王小郢污水處理廠TOT項目辦公室”，負責(zé)具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為該項目的招標(biāo)，北京大岳咨詢有限責(zé)任公司作為招標(biāo)顧問全面協(xié)助項目轉(zhuǎn)讓辦公室和交易中心的工作。

項目轉(zhuǎn)讓辦公室從項目策劃到談判簽約始終按規(guī)定的程序依法操作。根據(jù)國家法律法規(guī)，實施存量國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要提前完成債務(wù)處置、職工安置、資產(chǎn)評估、編制招標(biāo)文件等工作。上述前期工作的開展過程中，項目轉(zhuǎn)讓辦公室通過各種形式充分與政府各相關(guān)部門進行溝通，保障了前期工作按照計劃落實。

項目的實施情況。2003年9月在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和國內(nèi)有影響力的專業(yè)媒體同時招標(biāo)公告。

2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心了《資格預(yù)審公告》，公告后共有7家資格預(yù)審申請人提交了資格預(yù)審文件。經(jīng)過專家評審，最終確定6家申請人通過資格預(yù)審。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心于2003年12月向通過資格預(yù)審的投標(biāo)商發(fā)出招標(biāo)函。

隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會議，統(tǒng)一回答投標(biāo)人第一階段提出的問題并以標(biāo)前會議備忘錄的形式發(fā)送給所有投標(biāo)人。標(biāo)前會議后，轉(zhuǎn)讓辦公室又以補充通知的形式對投標(biāo)人的問題進行了多次解答。

招標(biāo)人聘請了國內(nèi)污水處理行業(yè)技術(shù)、財務(wù)和法律方面的資深專家組成評標(biāo)委員會，對投標(biāo)文件進行評審。為確保評標(biāo)的公平和公正，合肥市紀檢委全程監(jiān)督整個評標(biāo)過程。評標(biāo)委員會根據(jù)綜合評審得分由高到低的原則，向招標(biāo)方推薦了三個中標(biāo)候選人。招標(biāo)人最終確定了德國柏林水務(wù)一東華工程聯(lián)合體以4.8億元人民幣的報價中標(biāo)。

經(jīng)過3個多月的談判，雙方就談判的所有內(nèi)容達成一致，草簽了項目協(xié)議。根據(jù)草簽協(xié)議，項目轉(zhuǎn)讓辦和柏林水務(wù)一東華工程聯(lián)合體分別派出3名代表，組成資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓小組，轉(zhuǎn)讓小組正式進入資產(chǎn)清理，設(shè)備、設(shè)施檢測，編制工作報告，作為項目協(xié)議附件。

2004年11月，合肥市政府舉行盛大的王小郢污水處理廠TOT項目簽字儀式。2004年12月21日，王小郢污水處理廠順利實現(xiàn)商業(yè)運營。

王小郢污水廠TOT項目的成功運作充分實現(xiàn)了項目的市場價值，實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了建設(shè)資金，吸引了多種經(jīng)濟成分進入公用事業(yè)領(lǐng)域，實現(xiàn)了公用設(shè)施經(jīng)營的投資主體多元化。

王小郢項目的中標(biāo)方——柏林水務(wù)集團公司擁有130多年運營管理城市給排水系統(tǒng)的歷史，是世界七大水務(wù)集團之一。柏林水務(wù)的引進可帶來先進的經(jīng)營理念和管理模式，引入現(xiàn)代企業(yè)制度和市場經(jīng)營理念，改變傳統(tǒng)的事業(yè)單位運行處理模式，進一步提高王小郢污水處理廠運營質(zhì)量，促進合肥市污水產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

政府通過項目服務(wù)協(xié)議的約定對進入公用事業(yè)的企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)履約行為進行監(jiān)管，也有利于推進政企分開、政資分開、政事分開，轉(zhuǎn)變政府管理職能。

項目實施效果

王小郢污水處理廠TOT項目開標(biāo)時，當(dāng)合肥市常務(wù)副市長王林建報出王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價為2.68億元人民幣時，全場為之驚愕，投標(biāo)商的報價與合肥市政府的底價差別如此之大。這個結(jié)果也令該項目成為2004年轟動全國水行業(yè)的重大事件，顯示出了市政公用行業(yè)的巨大市場潛力。

與前期準備轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)丨h(huán)保公司的條件相比，招標(biāo)結(jié)果無論從資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款總額、污水處理服務(wù)費單價還是引入投資人的實力和水平來看，均令合肥市政府非常滿意。溢價的出現(xiàn)說明了公用事業(yè)企業(yè)的運營效率是存在很大的提升空間的。

項目招標(biāo)中確定的0.75元／噸的污水處理服務(wù)費單價，為隨后實施的一系列污水處理市場化項目確立了價格標(biāo)桿，降低了政府的財政負擔(dān)。

同時，王小郢項目是當(dāng)時國內(nèi)規(guī)范招標(biāo)的最大的TOT污水處理項目，開創(chuàng)了國內(nèi)污水處理TOT運作模式的先河，為我國公用事業(yè)改革提供了成功模式?？梢哉f，王小郢項目從選擇采用公開招標(biāo)的方式伊始，就在走一條規(guī)范運作的市場化道路。

項目的成功轉(zhuǎn)變了合肥市政府的觀念，堅定了其推進改革的信心和決心，為合肥市市場化項目培養(yǎng)了一批優(yōu)秀的人才。隨后，合肥市公交集團、供水集團及燃氣集團、熱力公司等一批公用事業(yè)單位都先后對原獨家經(jīng)營的市政公用行業(yè)進行了改革。

柏林水務(wù)公司的進入，有力地促進了合肥市污水處理行業(yè)整體水平的提升。針對污水廠的實際情況，引進了其獨家開發(fā)的一套先進的系統(tǒng)管理軟件，建立了實時監(jiān)控和預(yù)警機制。按照現(xiàn)代企業(yè)制度和市場經(jīng)營理念對污水處理廠進行管理，通過長效培訓(xùn)提高員工素質(zhì)，運行效率大大提高，充分顯示了國際水務(wù)巨頭的品牌效應(yīng)。

經(jīng)驗總結(jié)

政府規(guī)范決策。2002年國家三部委和原建設(shè)部分別出臺了《關(guān)于推進垃圾、污水處理市場化進程的通知》（[2002]1591）和《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》（[2002] 272），明確了公用事業(yè)改革的市場化方向，提出了規(guī)范運作的基本要求。合肥市政府順應(yīng)政策和行業(yè)發(fā)展需要，及時作出市場化改革的決策，并且要求王小郢污水廠TOT項目的運作必須嚴格遵循公開、公平、公正的原則，將王小郢污水廠TOT項目以國際招標(biāo)的方式在市產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌。

組織機構(gòu)規(guī)范。合肥市政府專門成立了王小郢資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦公室，由市領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥。辦公室內(nèi)部職責(zé)和分工明確，市建委為轉(zhuǎn)讓工作牽頭部門，負責(zé)全面工作的組織與協(xié)調(diào)；國資委、財政局負責(zé)項目相關(guān)政策的制定和審批：產(chǎn)權(quán)交易中心為項目招標(biāo)；城司是資產(chǎn)的占有方；污水處理管理處為行業(yè)主管部門。轉(zhuǎn)讓辦公室負責(zé)研究落實項目條件，與咨詢機構(gòu)討論確定招標(biāo)文件，及時解決項目存在的困難和問題，該機構(gòu)的設(shè)立，大大加快了招標(biāo)工作的進程，降低了招標(biāo)工作的難度。

尊重市場規(guī)律，聘請專業(yè)的咨詢機構(gòu)為招標(biāo)顧問。合肥市政府遵循市場規(guī)律，決定聘請專業(yè)的咨詢機構(gòu)，為政府提供從項目結(jié)構(gòu)設(shè)計到正式簽約的全過程咨詢服務(wù)。政府聘請專業(yè)的咨詢公司為項目提供咨詢服務(wù)，聘請兩家律師事務(wù)所為法律顧問。專業(yè)機構(gòu)可以彌補轉(zhuǎn)讓辦公室成員在經(jīng)驗和專業(yè)知識上的不足，充分發(fā)揮在招投標(biāo)、投融資方面的經(jīng)驗優(yōu)勢，協(xié)助政府設(shè)計出更加嚴謹和符合國際慣例的文件，易于獲得政府和境內(nèi)外投資人的認可。

項目文件規(guī)范，風(fēng)險分配公平合理。招標(biāo)文件的風(fēng)險分配是否公平合理，是決定項目成敗的關(guān)鍵。為此，轉(zhuǎn)讓辦公室和咨詢顧問對招標(biāo)文件的內(nèi)容進行了深入的討論。在招標(biāo)文件編寫的過程中，采用了換位思考的方式，遵循國際慣例，參考國內(nèi)外類似項目的經(jīng)驗并充分考慮到資本市場的要求和政府利益。主要的風(fēng)險分配原則在招標(biāo)文件中就予以確定，包括一般補償、提前終止補償、調(diào)價公式等，而有的條件則通過澄清談判得以最后確定。項目結(jié)構(gòu)的設(shè)計與風(fēng)險分配符合國際慣例，是國內(nèi)首創(chuàng)。本著公平合理原則形成的招標(biāo)文件，對項目風(fēng)險進行了恰當(dāng)?shù)姆峙?，政府和投?biāo)人所面對的都是自己熟悉或可以控制的風(fēng)險，這既充分保護了政府的利益，也大大增強了投標(biāo)人的信心，可以說是本項目成功的基石。

本項目最終形成了一個規(guī)范的合同體系，將特許經(jīng)營權(quán)、污水處理服務(wù)協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作為三個獨立的主體簽署，形成一套完整的特許經(jīng)營權(quán)體系。這個合同架構(gòu)，將傳統(tǒng)政府統(tǒng)一行使職能從合同上分離出行政職能、行業(yè)監(jiān)管職能和出資人職能，并建立與其職能相對應(yīng)的運行機制。該項目合同體系的構(gòu)建，體現(xiàn)了各方利益主體的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的均衡，是博弈的結(jié)果，也體現(xiàn)了知識和經(jīng)驗的價值。王小郢項目的招標(biāo)文件在項目評標(biāo)期間得到了各方專家的一致認可和高度評價，并成為了污水處理行業(yè)市場化項目的標(biāo)準性文件，在后續(xù)很多市場化項目的協(xié)議中都能看到它的影子。

案例三

北京地鐵四號線項目

隨著北京申辦2008年奧運會的成功，北京市軌道交通迎來了前所未有的發(fā)展機遇。根據(jù)《北京市2004—2015軌道交通發(fā)展規(guī)劃》，自2004年至2015年，北京市將建設(shè)約260公里市內(nèi)軌道交通，總投資達1000億元。但北京地鐵當(dāng)時的經(jīng)營體制已無法承擔(dān)這一資金重擔(dān)，如何在全球地鐵經(jīng)營不景氣的情況下，創(chuàng)出一條經(jīng)營體制的新路，成了當(dāng)時北京市必須要解決的一個問題。

從所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的關(guān)系上看，當(dāng)時北京地鐵的運營模式屬于典型的“國有國營”模式。即由政府負責(zé)地鐵投資建設(shè)，所有權(quán)歸政府所有，運營也由政府部門或國有企業(yè)負責(zé)的一種傳統(tǒng)的運營模式。世界上采用此運營模式的城市地鐵沒有一家是盈利的。而當(dāng)時的北京地鐵虧損是人人皆知的，每年國家要補貼幾億元，要解決地鐵虧損就必須改變其融資模式與運營模式。

項目概況

北京地鐵4號線是北京市軌道交通線網(wǎng)中的骨干線路和南北交通的大動脈。正線長度28.65公里，共設(shè)23座地下車站和1座地面車站，平均站間距1.18km，全線采用地下線的敷設(shè)方式。

根據(jù)北京地鐵4號線初步設(shè)計概算，北京地鐵4號線項目總投資約153億元。按建設(shè)責(zé)任主體，將北京地鐵4號線全部建設(shè)內(nèi)容劃分為A、B兩部分：A部分主要為土建工程部分，投資額約為107億元，占4號線項目總投資的70%，由已成立的四號線公司（北京基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司全資子公司）負責(zé)投資建設(shè)；B部分主要包括車輛、信號、自動售檢票系統(tǒng)等機電設(shè)備，投資額約為46億元，占4號線項目總投資的30%，由社會投資者組建的項目特許經(jīng)營公司（以下簡稱“特許公司”）負責(zé)投資建設(shè)。

市政府授權(quán)主管部門與特許公司簽署《特許協(xié)議》，授予特許公司4號線項目投資、建設(shè)和運營的特許經(jīng)營權(quán)。特許公司與四號線公司簽訂《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，在4號線項目竣工驗收后，取得A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。

4號線項目特許期包括建設(shè)期和特許經(jīng)營期，特許經(jīng)營期為30年。在特許經(jīng)營期內(nèi)，市政府按照《特許協(xié)議》規(guī)定，在建設(shè)期內(nèi)將監(jiān)督四號線公司確保土建部分按時按質(zhì)完工，并監(jiān)督特許公司進行機電設(shè)備部分的建設(shè)。4號線運營票價實行政府定價管理，采用計程票制，在特許期內(nèi)，市政府根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本著同網(wǎng)同價的原則，制定、頒布4號線運營票價政策，并根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r適時調(diào)整票價。特許公司負責(zé)地鐵4號線的運營管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資。

特許經(jīng)營期結(jié)束后，特許公司將A部分項目設(shè)施歸還給四號線公司，將B部分項目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門。

項目的運作過程

前期準備階段。2003年底，北京市政府轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實施意見》，明確了軌道交通可以按照政府與社會投資7：3的基礎(chǔ)比例，吸收社會投資者參與建設(shè)。

2003年11月北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司作為北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資平臺正式成立。成立之后便著手制定了4號線市場化運作的初步方案，并開始與香港地鐵等多家戰(zhàn)略投資者進行接觸，項目前期工作全面展開。

在此階段，形成了項目運作的初步框架，以后各階段的工作均在此框架基礎(chǔ)上拓展。

方案研究和審批階段。2004年2月開始至4月，國際客流顧問對4號線的客流與收入進行預(yù)測，提出專業(yè)意見和報告；聘請技術(shù)顧問評估4號線的建設(shè)和技術(shù)方案。

2004年4月份，市政府相關(guān)部門對于項目采用單線招商方案還是4、5、9、10號線捆綁招商方案尚存在不同意見，對采取招標(biāo)形式還是競爭性談判的方式確定投資人亦無定論，因此奧運經(jīng)濟市場推介會和第八屆京港洽談會成了確定招商方案的試金石。

2004年4月、6月市發(fā)展改革委分別組織召開了奧運經(jīng)濟市場推介會，北京地鐵4、5、9、10號線國際融資研討會等一系列大型招商推介會，面向國內(nèi)外投資者對以4號線為重點的北京地鐵項目進行了廣泛深入的招商活動。

2004年9月形成《北京地鐵4號線特許經(jīng)營實施方案》，市發(fā)改委組織對方案進行了評審并上報市政府。11月，北京市政府批準了特許經(jīng)營實施方案，4號線特許經(jīng)營項目取得實質(zhì)性進展。

通過研究和溝通，各方就項目主要原則和框架形成了初步的一致意見，形成了特許經(jīng)營方案，并完成了《特許協(xié)議》等法律文件的編制和初步溝通工作。

競爭性談判階段。2004年11月底，北京市交通委牽頭成立了4號線特許經(jīng)營項目政府談判工作組，與香港地鐵有限公司一北京首創(chuàng)集團有限公司（以下簡稱“港鐵一首創(chuàng)聯(lián)合體”）、 西門子公司交通技術(shù)集團一中國鐵道建筑總公司一北京市地鐵運營有限公司（以下簡稱“西門子一中鐵建聯(lián)合體”）等社會投資者的競爭性談判正式開始。

2005年2月初，政府談判工作組與優(yōu)先談判對象“港鐵一首創(chuàng)聯(lián)合體”就《特許經(jīng)營協(xié)議》等項目條件達成了一致意見。

協(xié)議簽署階段。2005年2月7日，北京市交通委代表市政府與港鐵首創(chuàng)聯(lián)合體草簽了《北京地鐵4號線特許經(jīng)營協(xié)議》。

2005年9月，國家發(fā)改委核準批復(fù)了北京地鐵4號線PPP融資項目。

2006年1月，北京京港地鐵有限公司注冊成立，由北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司出資2%，北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司和香港鐵路有限公司各出資49%組建。

2006年4月，北京市交通委與北京京港地鐵有限公司正式簽署了《北京地鐵4號線特許經(jīng)營協(xié)議》。

經(jīng)過4年的建設(shè)，北京地鐵4號線已于2009年9月28日開通試運營。北京地鐵4號線在開通即實現(xiàn)最小行車間隔3分鐘的紀錄，并在開通后一年零七個月內(nèi)，兩次縮小運行間隔至目前的2分15秒，同時，2011年5月1日曾創(chuàng)下116萬人次的最高日客運量。

經(jīng)驗總結(jié)

目前，北京基礎(chǔ)設(shè)施投資公司正在對地鐵4號線運營進行中期評估。從評估結(jié)果來看，地鐵4號線的PPP模式在成本、效率、服務(wù)等方面取得的效果是非常顯著的。從項目運作和實施結(jié)果來看，有以下幾點經(jīng)驗和意義。

重視前期研究，規(guī)范運作。軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施的投融資是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要綜合運用金融、財務(wù)和法律等方面的知識。本項目在沒有成熟經(jīng)驗的情況下，組建了由專業(yè)的融資顧問、財務(wù)顧問、技術(shù)顧問、客流調(diào)查顧問、法律顧問等組成的顧問團隊，廣泛地分析國內(nèi)外的融資案例，經(jīng)過一年多的前期研究，形成了項目實施方案；并在各方共同努力和協(xié)作下，規(guī)范運作和實施，最終實現(xiàn)項目的成功運作。

開創(chuàng)我國軌道交通建設(shè)PPP融資模式的先河，緩解了資金壓力。如何籌集建設(shè)資金是制約軌道交通發(fā)展的首要障礙，而對于地鐵這類很少盈利的項目來說，減少政府投入就是成功的關(guān)鍵。根據(jù)測算，京港地鐵負責(zé)地鐵4號線約30%的投資，引進了建設(shè)資金近50億元，這就意味著政府投入的大大節(jié)??；同時，在運營期內(nèi)，京港地鐵還要負責(zé)線路、設(shè)備設(shè)施的所有維修維護和更新改造工作，預(yù)計需投入的資金接近100億元。北京地鐵4號線PPP融資項目的運作，確定了項目研究內(nèi)容、項目結(jié)構(gòu)和核心問題，完成了股權(quán)結(jié)構(gòu)、客流風(fēng)險分擔(dān)、結(jié)算票價體系、建設(shè)和運營服務(wù)標(biāo)準等具體操作層面的創(chuàng)新設(shè)計，成為了PPP融資模式的一個樣本。

引入競爭，提高地鐵營運的管理水平，轉(zhuǎn)化政府職能，實現(xiàn)政企分開。4號線通過引入有實力和經(jīng)驗的國際投資人，引進了國際先進的地鐵建設(shè)、管理理念和現(xiàn)代化的經(jīng)營理念，能夠提高地鐵行業(yè)的建設(shè)效率和運營服務(wù)水平。同時，京港地鐵的出現(xiàn)也為北京市的地鐵行業(yè)帶來了鯰魚效應(yīng)，激活了地鐵原有的體制，達到了改革的目的。

同時，項目通過《特許協(xié)議》等法律文件的制定和簽署，明確了政府、投資者和特許公司在4號線項目投資、建設(shè)、運營各環(huán)節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)，有利于政府職能的改變，實現(xiàn)政企分開，促進地鐵行業(yè)投資、建設(shè)和運營步入市場化、規(guī)范化、法制化的軌道，推進公用事業(yè)市場化進程，為其進一步深化改革提供契機。

地鐵4號線PPP融資項目是北京市基礎(chǔ)設(shè)施投融資領(lǐng)域改革的重大舉措，其成功實施加快了北京市軌道交通的建設(shè)步伐和體制改革進程。地鐵4號線PPP融資項目也是我國城市軌道交通領(lǐng)域第一個市場化融資成功的項目，自項目簽約以后，便成為社會各界關(guān)注的焦點，越來越多的人開始討論和研究PPP融資模式，這對各地大型基礎(chǔ)設(shè)施項目尤其是軌道交通項目的投融資模式創(chuàng)新和項目運作提供了很好的借鑒。

案例四

青島海灣大橋融資招標(biāo)項目

山東高速集團投資建設(shè)經(jīng)營的山東高速青島海灣大橋，是我國目前國有獨資單一企業(yè)投資建設(shè)的最大規(guī)模的交通基礎(chǔ)設(shè)施項目，是我國北方冰凍海域首座特大型橋梁集群工程。該項目算上引橋和連接線全長超過41.58km，為世界第一跨海長橋。該橋為雙向六車道高速公路兼城市快速路八車道，設(shè)計行車時速80km，橋梁寬度35m，設(shè)計基準期100年。

海灣大橋投資巨大，全部由政府投入將帶來很大的財政壓力。因此在臨時工程開工伊始，政府就一直在尋求通過市場化的方式來解決政府投資的壓力。經(jīng)過將近一年的論證，2006年3月24日市政府市長辦公會要求，海灣大橋項目采取公開招標(biāo)形式確定項目法人，由項目法人成立項目公司與政府簽署特許經(jīng)營協(xié)議，以“建設(shè)一運營一移交（BOT）”的方式運作青島海灣大橋項目。特許期滿，項目公司的資產(chǎn)按合同約定無償移交給青島政府或其指定的機構(gòu)。

項目運作過程

BOT項目合同關(guān)系復(fù)雜、涉及部門多、經(jīng)營時間長，青島市此前僅運作過幾個小規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目，與青島海灣大橋BOT項目的社會影響和重要程度不可同日而語。為科學(xué)規(guī)范地運作好青島海灣大橋項目，青島市政府決定依托專業(yè)中介機構(gòu)的力量，積極尋求具備豐富項目經(jīng)驗和實力的中介機構(gòu)，還同時聘請了商務(wù)、法律顧問等多個專業(yè)團隊。

在專業(yè)團隊的支持下，項目成立了專門的工作小組，對運作中涉及的招標(biāo)方式、范圍、程序、項目結(jié)構(gòu)、項目商業(yè)條件等主要問題進行細致深入的研究并給出解決方案，據(jù)此制訂了《青島海灣大橋項目法人招標(biāo)總體運作方案》，作為招商運作的指導(dǎo)性文件。

2006年5月之前，工作小組完成了交通流量分析以及項目的財務(wù)建模和分析工作，據(jù)此確定了“捆綁經(jīng)營”的招商策略，以吸引社會投資人參與本招商項目。所謂“捆綁經(jīng)營”，即為了保證項目的財務(wù)可行性，中標(biāo)人組建的項目公司除了取得大橋的建設(shè)經(jīng)營權(quán)外，還將取得膠州灣高速公路的交通經(jīng)營權(quán)，并擁有廣告經(jīng)營權(quán)和用海用地范圍內(nèi)旅游開發(fā)經(jīng)營權(quán)。

全球公開招標(biāo)后，工作小組根據(jù)政府批復(fù)的總體運作方案編制了招標(biāo)文件。招標(biāo)文件分為四卷，包括投標(biāo)人須知、特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議、膠州灣高速公路租賃經(jīng)營協(xié)議以及部分工程基礎(chǔ)資料。經(jīng)過評標(biāo)，山東省高速公路集團有限公司（以下稱“山東高速”）中標(biāo)本項目。9月28日，青島市交通委員會和山東省高速公路集團有限公司草簽項目協(xié)議。10月30日，山東高速在青島注冊設(shè)立了全資子公司——山東高速集團青島公路有限公司作為青島海灣大橋BOT項目的項目公司。此后，項目公司完成融資文件提交、確定技術(shù)方案、招標(biāo)選定承包商等工作，達到簽訂正式協(xié)議的條件。

12月26日，山東高速集團青島公路有限公司與青島市交通委員會正式簽署《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》《膠州灣高速租賃經(jīng)營協(xié)議》及諒解備忘錄，標(biāo)志著青島海灣大橋項目招商階段的工作圓滿完成。

項目實施情況

項目條件。本項目預(yù)算投資金額高達98億元，除項目資本金外，項目公司通過銀團貸款進行項目融資60多億元，滿足項目建設(shè)的資金需求。項目公司與青島市交通委員會簽訂《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》和《膠州灣高速租賃經(jīng)營協(xié)議》，授予項目公司獨家權(quán)利——在特許期間負責(zé)運營維護青島海灣大橋，在特許期結(jié)束后，將上述大橋的資產(chǎn)無償移交給政府。項目公司在特許經(jīng)營期間運營青島海灣大橋和膠州灣高速公路，通過在特許期間收取交通通行費，以及廣告經(jīng)營和用海用地范圍內(nèi)旅游開發(fā)的方式，補償經(jīng)營成本、還本付息（若有）、回收投資和獲取投資回報。項目公司和項目建設(shè)單位簽署《施工承包合同》，與監(jiān)理單位簽訂《監(jiān)理合同》，與專業(yè)技術(shù)咨詢公司簽訂《技術(shù)服務(wù)合同》。上述系列協(xié)議共同組成了協(xié)議組，明確了參與本項目各主體之間的權(quán)利義務(wù)，保證了各主體合理利益，有效分配項目風(fēng)險，保證項目的順利運行。其中《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》是協(xié)議組的核心協(xié)議，是項目公司與項目其他參與主體簽訂和履行協(xié)議的根本依據(jù)。

項目融資。本項目預(yù)算投資金額98億元，項目公司計劃通過股東注入資本和銀團貸款兩個渠道進行融資，預(yù)定的資本金比例超過項目總投資的30%。

除項目資本金外，項目公司計劃利用銀行貸款60多億元籌集項目建設(shè)資金。2006年12月底，《青島海灣大橋特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》正式簽署之后，在公司股東支持下，項目公司與多家金融機構(gòu)密切配合，積極落實銀行對海灣大橋項目的授信審批工作。最終確定了由工商銀行在內(nèi)的十七家商業(yè)銀行所參與的銀團貸款方案，各家銀行為海灣大橋項目辦理了綜合授信，累計授信額度達到260億元，超額認購率達到400%，確保項目融資的最終落實。

2007年9月30日，青島高速公司與以中國工商銀行青島市分行為牽頭行的9家成員行組成的銀團簽署了《青島海灣大橋工程項目銀團貸款合同》，銀團貸款總額度為65億元。這是青島市有史以來組建的貸款金額最大、參與銀行最多、社會影響最廣、銀行綜合授信最高的一個銀團項目。銀團貸款協(xié)議的簽署標(biāo)志著青島海灣大橋的建設(shè)資金已足額到位，能夠全面滿足青島海灣大橋建設(shè)資金需求。

在項目建設(shè)過程中，為降低項目的融資成本，項目公司還發(fā)行了15億元債券用于海灣大橋建設(shè)。

經(jīng)驗總結(jié)

協(xié)議文本規(guī)范。本項目采用簽署特許經(jīng)營協(xié)議的方式向投資人授予特許經(jīng)營權(quán)，對大橋投資、建設(shè)、運營和移交等主要內(nèi)容都進行了明確約定，開創(chuàng)了國內(nèi)跨海橋梁BOT招商項目的先河。

此前國內(nèi)不少路橋招商項目對協(xié)議文本不夠重視，按照一般招商類項目的慣例與投資人簽署投資框架協(xié)議就了事，對特許權(quán)、特許期、協(xié)議終止、補償、抵押、轉(zhuǎn)讓等項目細節(jié)均沒有做出詳細規(guī)定，導(dǎo)致協(xié)議雙方在執(zhí)行過程陷入推諉扯皮的狀態(tài)，很多項目進展并不順利。而本項目在項目協(xié)議編制過程中，項目的咨詢顧問與業(yè)主單位一起，對招標(biāo)文件的內(nèi)容進行了深入的討論，特許經(jīng)營協(xié)議幾經(jīng)修改，合同文本的編制遵循國際慣例，參考國內(nèi)外類似項目的經(jīng)驗并充分考慮到資本市場的要求和政府利益，對項目風(fēng)險進行了恰當(dāng)?shù)姆峙洌纬闪斯胶侠淼膮f(xié)議文件。由于政府方和投資人所面對的都是自己熟悉或可以控制的風(fēng)險，既充分保護了政府的利益，也大大增強了投標(biāo)人的信心，這可以說是本項目招商成功的基石。

在隨后合同執(zhí)行過程中，雙方各司其責(zé)，未出現(xiàn)實質(zhì)性分歧，海灣大橋工程項目得以順利實現(xiàn)融資和建設(shè)完工，說明特許經(jīng)營協(xié)議是經(jīng)得起實踐檢驗的。

引入競爭充分。在特許經(jīng)營項目招商運作中，選擇有實力的、有經(jīng)驗的戰(zhàn)略投資人非常關(guān)鍵。青島海灣大橋項目投資額巨大，工程難度高，有實力參與特許經(jīng)營投標(biāo)的投資人比較少，即使采用“一對一”談判方式來選擇投資人也無可厚非。但在實際運作中，青島政府采用了公開招標(biāo)的方式，競爭的壓力促使投資人降低了對投資回報的要求，確保項目進一步降低政府的財政負擔(dān)。2011年5月25日至5月31日，青島市物價局向社會公開征求《青島海灣大橋、青島膠州灣海底隧道車輛通行收費標(biāo)準定價初步方案》意見后，引起社會各界廣泛關(guān)注，物價局對收到的意見和建議進行了分類匯總，并會同有關(guān)單位認真研究吸收社會各界提出的意見建議，最終確定海灣大橋七座以下汽車每車50元／次，走海底隧道每車30/次，比同類項目杭州灣的收費水平每車80元／次低很多。

政府為確保招商成功，除將環(huán)膠州灣高速公路捆綁入本項目進行招商，還將大橋陸域附近部分宗地列為可選的招商條件以平衡投資收益，經(jīng)過競爭，中標(biāo)人放棄對相關(guān)土地的要求，政府的利益得到保障。

聘請咨詢顧問專業(yè)運作。青島市政府遵循市場規(guī)律，聘請專業(yè)的咨詢公司為項目提供咨詢服務(wù)，聘請專業(yè)的律師事務(wù)所為法律顧問。專業(yè)機構(gòu)彌補了項目政府招商人員在經(jīng)驗和專業(yè)知識上的不足，充分發(fā)揮其在項目結(jié)構(gòu)設(shè)計、招投標(biāo)方案設(shè)計、財務(wù)模型分析、協(xié)議商務(wù)條款設(shè)計等方面的經(jīng)驗優(yōu)勢，協(xié)助政府設(shè)計出更加嚴謹和符合國際慣例的文件，獲得政府和境內(nèi)外投資人的認可。

案例五

大連城市中心區(qū)生活垃圾焚燒處理項目

大連市城市中心區(qū)生活垃圾焚燒處理BOT項目規(guī)模為全年日均處理垃圾1500噸，采用機械爐排爐工藝。項目服務(wù)范圍包括大連市中山區(qū)、西崗區(qū)、沙河口區(qū)、甘井子區(qū)和高新技術(shù)園區(qū)。項目選址位于大連市甘井子區(qū)拉樹房村，占地面積約77000平方米。

大連市政府決定以BOT模式實施該項目，并以公開招標(biāo)方式選擇項目投資人，由投資人依法設(shè)立項目公司。大連市政府授權(quán)大連市城建局授予項目公司特許經(jīng)營權(quán)，項目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)投資、設(shè)計、建設(shè)、運營、維護項目設(shè)施，并在特許經(jīng)營期期滿時將項目設(shè)施無償完好移交給市城建局或其指定的機構(gòu)。特許經(jīng)營權(quán)期限為二十七年（含建設(shè)期）。

項目概況

早在2003年大連市就曾采用BOT方式運作過垃圾焚燒項目，當(dāng)時市政府并沒有聘請招商顧問，而是自行公開招標(biāo)選擇中標(biāo)人，確定的工藝是流化床工藝。投資人中標(biāo)后，與大連市政府進行了長達五年、前后十幾輪的談判，垃圾處理補貼費越談越高，從中標(biāo)時的60多元談到100多元。由于政府與投資人在特許經(jīng)營協(xié)議的某些關(guān)鍵條款上未能達成一致，談判無果而終。

項目的運作過程。項目重新啟動后，在大連市政府的大力支持下，大連市城建局牽頭組織政府相關(guān)單位、招商顧問和法律顧問，認真分析總結(jié)了項目上一次運作失敗的原因?？梢钥吹?，政府方對于BOT項目法人招標(biāo)的復(fù)雜性估計不足、將工程招標(biāo)的方法和思路照搬到項目法人招標(biāo)上來是導(dǎo)致失敗的重要因素。而進一步總結(jié)還發(fā)現(xiàn)，更為重要的原因是：招標(biāo)文件僅有《投標(biāo)人須知》而沒有《特許經(jīng)營協(xié)議》，所有協(xié)議的關(guān)鍵條款都要在后期通過談判來確定，這就造成了項目招商時邊界條件不明確，政府與投資人各自的理解不一、分歧較大，反過來又導(dǎo)致后期的談判工作多次停滯，項目陷入惡性循環(huán)。

在總結(jié)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，大連市城建局牽頭組織相關(guān)單位和招商顧問、法律顧問，借鑒國內(nèi)其他城市垃圾處理BOT項目的成功經(jīng)驗，梳理出項目運作中的關(guān)鍵事項，認真研究并落實了項目條件，完成了轉(zhuǎn)讓文件和評審辦法的編制，并且編制了特許經(jīng)營協(xié)議作為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。

項目重新運作主要完成了以下幾項工作：

一是重新確定焚燒工藝。項目原來選用的是流化床工藝。根據(jù)近年來國內(nèi)各地項目運行的效果，住建部推薦的爐排爐工藝已逐步成為垃圾焚燒處理的主流工藝。經(jīng)過廣泛調(diào)研后，市政府決定采用爐排爐工藝代替流化床工藝；

二是認真研究并落實項目條件。落實的各種項目條件包括：明確大連市政府負責(zé)的項目配套設(shè)施建設(shè)內(nèi)容；項目建設(shè)中一次性解決滲濾液和飛灰等副產(chǎn)品的處理問題；考慮到國內(nèi)民眾對于垃圾處理行業(yè)的爭議以及日益嚴格的環(huán)保要求，項目還明確了對煙氣中二嗯英排放標(biāo)準的要求，執(zhí)行歐盟2000工業(yè)廢氣排放標(biāo)準。針對關(guān)鍵技術(shù)問題（比如垃圾低位熱值、項目處理規(guī)模設(shè)置等），招商顧問還邀請行業(yè)專家進行了有關(guān)技術(shù)工藝的專題研究，以保證項目條件的科學(xué)性和合理性；

三是提供充分的項目基礎(chǔ)資料，安排好投標(biāo)人的現(xiàn)場考察。大連市政府和招商顧問認真傾聽潛在投標(biāo)人的需求，協(xié)助潛在投標(biāo)人開展盡職調(diào)查，組織現(xiàn)場考察，針對投標(biāo)人提出的問題認真作答。通過上述工作，盡量做到讓投標(biāo)人準確把握項目基本情況，減少或避免招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的認識分歧；

四是技術(shù)方案采用“暗標(biāo)”形式，充分保證客觀公平。技術(shù)方案采用“暗標(biāo)”形式即技術(shù)方案中不能出現(xiàn)可識別投標(biāo)人身份的文字、標(biāo)志、符號等內(nèi)容。暗標(biāo)操作復(fù)雜，對于招商顧問運作能力要求很高，稍有遺漏就會產(chǎn)生廢標(biāo)。但由于暗標(biāo)能消除明標(biāo)評標(biāo)過程中評委會成員的人為打分傾向，能更加有效地保證評標(biāo)過程公平、客觀，政府方最終堅持選擇了暗標(biāo)形式。

項目的實施情況。2009年2月5日，大連市城建局在大連市建設(shè)工程交易中心了項目招標(biāo)公告，并在大連市監(jiān)察局工作人員的監(jiān)督下采用隨機抽取的方式確定了評標(biāo)專家。經(jīng)過嚴格的綜合評審和澄清談判后，招標(biāo)人確認天津泰達環(huán)境有限公司和中國恩菲工程技術(shù)有限公司聯(lián)合體中標(biāo)。中標(biāo)的垃圾處理價格51元／噸，不到上一次招標(biāo)時中標(biāo)人要求價格的一半，招標(biāo)結(jié)果大大優(yōu)于政府預(yù)期。

2009年7月17日，大連市城建局與中標(biāo)人——天津泰達環(huán)保有限公司／中國恩菲工程技術(shù)有限公司聯(lián)合體草簽了特許經(jīng)營協(xié)議。

經(jīng)驗總結(jié)

大連項目的成功運作是在深刻理解行業(yè)慣例和投資人需求的基礎(chǔ)上，政府與招標(biāo)顧問密切配合的成果。

招標(biāo)文件內(nèi)容完整齊全。本項目的第一次招標(biāo)之所以會產(chǎn)生“馬拉松”式的談判，是因為招標(biāo)文件僅有《投標(biāo)人須知》，而沒有《特許經(jīng)營協(xié)議》，所有協(xié)議的關(guān)鍵條款都要在后期談判中確定，其工作量和難度可想而知。而在本次招標(biāo)過程中，按照行業(yè)慣例，《特許經(jīng)營協(xié)議》作為招標(biāo)文件的一部分，投標(biāo)人僅可在已有文本的基礎(chǔ)上提出偏差意見（即對協(xié)議的修改意見），而且，在評標(biāo)時對這些提出的偏差意見是要扣分的（即如果對協(xié)議的修改意見太多則很可能無法中標(biāo)）。這樣一來，就能夠大大減少后期談判的工作量，充分保證政府的主動性和項目的時間進度。

暗標(biāo)形式提高競爭。由于本項目運作的規(guī)范有序以及大連市特殊的示范效應(yīng)，吸引了多家投資人參與，充分競爭的形成對政府方擇優(yōu)選取投資人達到最優(yōu)的項目實施效果非常有利。在多家當(dāng)?shù)赝顿Y人參與的情況下，采取暗標(biāo)形式，平等對待所有投資人，增強了投資人的信心。垃圾焚燒領(lǐng)域有實力的投資人悉數(shù)參加了項目的競爭，共有九家投資人參與了投標(biāo)。競標(biāo)的結(jié)果，第一中標(biāo)候選人要求的垃圾處理價格（即政府補貼價格）為51元／噸，不到上一次談判價格的一半，僅此一項每年節(jié)省財政支出近3000萬元，大幅提高了政府財政支出的效率。按照節(jié)省的費用初步估算，可以采用BOT方式建設(shè)日處理規(guī)模10萬噸、出水標(biāo)準達到一級A的污水處理廠一座。大連市政府各有關(guān)部門對于招標(biāo)結(jié)果相當(dāng)滿意。

項目條件合理確定。上一次招標(biāo)談判中，由于政府方缺乏相應(yīng)的垃圾項目運作經(jīng)驗，在特許經(jīng)營協(xié)議中約定了政府要承擔(dān)其自身難以承受的風(fēng)險。比如，當(dāng)時在文件中規(guī)定政府保證垃圾熱值，如果垃圾熱值低于協(xié)議中約定的數(shù)值，政府須給予投資人額外補貼。對于成分復(fù)雜、含水率較高的城市生活垃圾來說，熱值本身就是不確定的。這種約定對于政府來說既不現(xiàn)實，又有較大的風(fēng)險。因此，本次招標(biāo)中，按照行業(yè)慣例規(guī)定了政府提供垃圾的熱值需在一定范圍內(nèi)（4200～8400kj/kg），主要符合該熱值范圍的都是合格的垃圾，如此約定切合現(xiàn)實情況，也大大降低了政府違約的風(fēng)險。