導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇出生率和生育率的區(qū)別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]農(nóng)村地區(qū)；俄羅斯西北聯(lián)邦區(qū)；可持續(xù)發(fā)展；人口發(fā)展；人口預(yù)測(cè)；區(qū)域類型

一、引言

縱觀整個(gè)世界，大批農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目正如火如荼地實(shí)施，這類項(xiàng)目涉及復(fù)雜的社會(huì)、生態(tài)及經(jīng)濟(jì)體系。在俄羅斯，一方面需實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，另一方面也要確保農(nóng)村地區(qū)人口、環(huán)境及社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)期利益，但兩方面要達(dá)到平衡尚存一定的困難①。

俄羅斯人民歷來(lái)認(rèn)為，農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增加、農(nóng)業(yè)效率提高、土地合理管理、農(nóng)村勞動(dòng)人口零失業(yè)及生活水平提高。然而，實(shí)現(xiàn)這些戰(zhàn)略目標(biāo)最關(guān)鍵的因素是人力資源及其數(shù)量和質(zhì)量特征。因此，根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略》（以下簡(jiǎn)稱《戰(zhàn)略》），俄羅斯農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展國(guó)策的重大目標(biāo)之一是：到2030年時(shí)通過(guò)降低死亡率、延長(zhǎng)平均預(yù)期壽命及減少人口外遷等措施，確保農(nóng)村人口②數(shù)量穩(wěn)定，并為人口增加創(chuàng)造有利條件③。隨著《戰(zhàn)略》的實(shí)施以及一些目標(biāo)指標(biāo)的逐步實(shí)現(xiàn)，農(nóng)村地區(qū)人口狀況也在慢慢得到改善。農(nóng)村人口數(shù)量穩(wěn)定，維持在3500萬(wàn)左右；平均預(yù)期壽命延長(zhǎng)，達(dá)到75.6歲；人口外遷數(shù)量減少，每年不超過(guò)7.41萬(wàn)人，如表1所示。當(dāng)然，由表1可知，當(dāng)前人口兩大主要目標(biāo)值，即平均預(yù)期壽命和人口外遷數(shù)，與2030年的目標(biāo)參數(shù)相比還存在一定差距。這些狀況使得俄羅斯農(nóng)村地區(qū)人口前景問(wèn)題亟待解決，尋求可行辦法以改善農(nóng)村人口狀況變得日益重要。

從宏觀區(qū)域的角度來(lái)分析農(nóng)村人口的發(fā)展趨勢(shì)和前景頗為重要，這是因?yàn)橐粋€(gè)區(qū)域單位有著相同的自然條件、環(huán)境條件、人口條件、文化歷史條件、地理?xiàng)l件等特點(diǎn)，凡此種種，可滿足該區(qū)域內(nèi)居民和行政部門的共同利益和需求，在某種程度上關(guān)系到公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與使用，以及經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間合作關(guān)系的維護(hù)①。

俄羅斯西北聯(lián)邦區(qū)面積廣闊，共轄11個(gè)聯(lián)邦主體②；人口逾1380萬(wàn)，其中農(nóng)村人口達(dá)220.4萬(wàn)（約占西北聯(lián)邦區(qū)總?cè)丝诘?6%）。在全俄聯(lián)邦區(qū)中，西北聯(lián)邦區(qū)的農(nóng)村人口比例最低。對(duì)比如下：各聯(lián)邦農(nóng)村人口占比平均值為26%，中央?yún)^(qū)為18%，烏拉爾區(qū)為19%，遠(yuǎn)東區(qū)為25%，西伯利亞區(qū)為27%，伏爾加沿岸區(qū)為29%，南方區(qū)為37%，而北高加索區(qū)高達(dá)51%。西北聯(lián)邦區(qū)氣候條件惡劣，大部分屬危險(xiǎn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)，故其農(nóng)村人口比例低于其他聯(lián)邦區(qū)。

西北聯(lián)邦區(qū)各聯(lián)邦主體農(nóng)村人口比例不盡相同。比例最低的是摩爾曼斯克州，為7%；最高的是列寧格勒州，為35%。此外，各聯(lián)邦主體居住條件也有所不同。比如，摩爾曼斯克州、阿爾漢格爾斯克州以及科米共和均位于俄羅斯所在的北歐地區(qū)，屬極端高寒地帶，不適合人類生存；而位于西北聯(lián)邦區(qū)南部的普斯科夫州和諾夫哥羅德州，其居住環(huán)境和俄羅斯中央?yún)^(qū)較為相似；加里寧格勒州屬西北聯(lián)邦轄區(qū)，它位于波羅的海東岸，是俄羅斯一塊飛地（隸屬某一行政區(qū)但不與本區(qū)毗連的土地）；圣彼得堡是列寧格勒州行政中心，在全俄城市中舉足輕重，也是俄羅斯最大的經(jīng)濟(jì)、文化、歷史和旅游中心。

另外，西北聯(lián)邦區(qū)各聯(lián)邦主體經(jīng)濟(jì)差異較大。一方面，“北部半荒漠地區(qū)”蘊(yùn)藏著豐富的自然資源，擁有發(fā)達(dá)的礦業(yè)基地及全俄最大的木材生產(chǎn)基地；另一方面，“人口相對(duì)稠密的南方地區(qū)”的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題類似于俄中部地區(qū)的典型經(jīng)濟(jì)問(wèn)題③。

過(guò)去25年間，西北聯(lián)邦區(qū)農(nóng)村人口減少了52萬(wàn)（減幅為19%）。在西北聯(lián)邦區(qū)總?cè)丝谥?，農(nóng)村人口比例由過(guò)去的18%降為現(xiàn)今的16%，如圖1所示。另外，筆者此前的研究顯示①，過(guò)去數(shù)十年間，除上述趨勢(shì)外，西北聯(lián)邦區(qū)大部分農(nóng)村地區(qū)人口狀況還出現(xiàn)了一系列不利變化，如因勞動(dòng)年齡人口減少、死亡率增加、生育率下降而導(dǎo)致的人口減少、人口外遷、平均預(yù)期壽命降低及男女平均預(yù)期壽命出現(xiàn)較大差距。以上變化說(shuō)明，西北農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)人口危機(jī)，改善農(nóng)村人口狀況刻不容緩。

西北聯(lián)邦區(qū)各地地理、歷史、文化及經(jīng)濟(jì)狀況存在差別，因此，一些轄區(qū)的人口發(fā)展顯現(xiàn)出完全不同的特征，這些差異在農(nóng)村地區(qū)尤為明顯。《戰(zhàn)略》實(shí)施期間，西北聯(lián)邦區(qū)有7個(gè)轄區(qū)的農(nóng)村出現(xiàn)了人口減少現(xiàn)象；情況最嚴(yán)重（減少1/3以上）的有摩爾曼斯克州（44%）、普斯科夫州（38%）、阿爾漢格爾斯克州（34%）及科米共和國(guó)（36%），如圖2所示。經(jīng)濟(jì)學(xué)博士里巴科夫斯基（L. L. Rybakovsky）稱，這些地區(qū)農(nóng)村人口減少是因?yàn)榈貐^(qū)間存在穩(wěn)定的“移民通道”，人口從這些地區(qū)遷出后被圣彼得堡這塊“移民磁鐵”吸了過(guò)去①。該段時(shí)期，圣彼得堡的人口增加了18.92萬(wàn)。

加里寧格勒州和列寧格勒州的情況與上述恰好相反，兩州人口增幅分別是17%、11%，如上頁(yè)圖2所示。值得注意的是，自1990年以來(lái)的25年間，這些地區(qū)的人口呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，如圖3所示。由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初，農(nóng)村人口增速放緩。如2002―2004年間，列寧格勒州人口出現(xiàn)小幅度減少，這與當(dāng)時(shí)的移民浪潮有關(guān)。從2005年起，人口恢復(fù)正增長(zhǎng)模式，主要原因是這些地區(qū)具備吸引力。在西北聯(lián)邦區(qū)，加里寧格勒州、列寧格勒州及圣彼得堡經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)。它們有著多樣化的市場(chǎng)，人力需求大，就業(yè)機(jī)會(huì)多，薪資待遇好，公共基礎(chǔ)設(shè)施完善。除此之外，加里寧格勒州之所以能夠吸引外來(lái)人口，是因?yàn)楫?dāng)?shù)厝朔e極參與國(guó)家所實(shí)施的項(xiàng)目②。

1992年和1993年時(shí)，通過(guò)一些行政手段，卡累利和國(guó)有不少城市居民搖身變?yōu)檗r(nóng)村人，從而導(dǎo)致當(dāng)?shù)剞r(nóng)村人口激增。這一情況，卡累利和國(guó)并非獨(dú)例。20世紀(jì)90年代，全國(guó)上下掀起一股由城市人向農(nóng)村人轉(zhuǎn)變的風(fēng)潮，從而影響了城市結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型③。

需要注意的是，俄羅斯西北聯(lián)邦區(qū)的農(nóng)村人口在近數(shù)十年有所下降，主要原因是人口自然增長(zhǎng)率下降，如下頁(yè)圖4所示。2003年，人口負(fù)增長(zhǎng)出現(xiàn)峰值（-14.7‰），此后，負(fù)增長(zhǎng)成為趨勢(shì)。在某些年份，盡管人口呈負(fù)增長(zhǎng)，但外來(lái)人口的遷入在一定程度上彌補(bǔ)了這一缺口；然而，目前這兩項(xiàng)指標(biāo)均為負(fù)值，分別是-3.9‰、-2.9‰。

農(nóng)村人口減少主要是因?yàn)樗劳雎蕵O高，如下頁(yè)圖5所示。西北聯(lián)邦區(qū)人口死亡率在2003年達(dá)到峰值（24‰），是總生育率的2.6倍。2003―2014年，農(nóng)村人口死亡率顯著下降，現(xiàn)今這一比例為16.2‰；相反，出生率在增加，達(dá)到12.3‰。目前，出生率呈上升趨勢(shì)，但如果當(dāng)前生育參數(shù)及年齡性別結(jié)構(gòu)在未來(lái)數(shù)十年仍然維持不變，農(nóng)村人口態(tài)勢(shì)難以迎來(lái)積極發(fā)展。在此種情況下，我們發(fā)現(xiàn)人口狀況面臨著不小阻力。這一阻力是由女性人口結(jié)構(gòu)變化所致，尤其是育齡婦女人數(shù)的減少，使出生率難創(chuàng)新高，甚至難以維持原狀。另外，低出生率將導(dǎo)致老齡人口增加，勞動(dòng)適齡人口從而減少。

因此，不可避免地出現(xiàn)了這樣的問(wèn)題：人口狀況是否能改善？必需資源是否已消耗殆盡？如果當(dāng)前人口相關(guān)指標(biāo)保持不變，如果通過(guò)實(shí)施各種人口政策來(lái)應(yīng)對(duì)不利趨勢(shì)，通過(guò)對(duì)人口預(yù)測(cè)進(jìn)行分析，我們便能夠預(yù)測(cè)未來(lái)人口數(shù)及年齡性別結(jié)構(gòu)的變化情況。

二、研究方法

人口預(yù)測(cè)是對(duì)未來(lái)人口狀況（人口規(guī)模、人口結(jié)構(gòu)及其他質(zhì)量特征）和人口流動(dòng)主要指標(biāo)（生育率、死亡率及外遷率）的科學(xué)性預(yù)測(cè)。這一預(yù)測(cè)立足于預(yù)期人口規(guī)模及人口年齡性別結(jié)構(gòu)，而出生率、死亡率各類特征的未來(lái)動(dòng)態(tài)變化假說(shuō)又為該預(yù)測(cè)指標(biāo)提供了基礎(chǔ)①。預(yù)測(cè)人口狀況有兩種不同的方法：一是使用特定的數(shù)學(xué)函數(shù)（外推法和分析法），二是年齡轉(zhuǎn)換法（亦稱合成法）。但是，由于第一類方法未考慮人口增長(zhǎng)和年齡性別結(jié)構(gòu)成分的變化，預(yù)測(cè)結(jié)果可能出現(xiàn)偏差。此時(shí)，啟用第二類方法更為可靠，因?yàn)樗紤]了自然和機(jī)械運(yùn)動(dòng)預(yù)估波動(dòng)率以及當(dāng)前的人口結(jié)構(gòu)。

在預(yù)測(cè)人口情況時(shí)，我們采用了年齡轉(zhuǎn)換法（合成法）――僅有此法既能預(yù)測(cè)總?cè)丝跀?shù)，又能通過(guò)年齡、性別預(yù)測(cè)人口分布情況。20世紀(jì)上半葉，美國(guó)人口學(xué)家維爾普頓（P. K. Whelpton）造了合成法②。該方法的實(shí)質(zhì)是依照三類指標(biāo)（生育率、死亡率及遷移率）定時(shí)“追蹤”一類人群的運(yùn)動(dòng)情況。計(jì)算方案如下：在年初t，將某一年齡段人口總數(shù)設(shè)為S，一年內(nèi)，原來(lái)的總數(shù)會(huì)因以下因素發(fā)生變化，如人口死亡、人口出生、人口遷出及人口遷入。一年后，時(shí)間為t+1，人口年齡段為x+1，即人口總數(shù)公式為：

除新生兒外，該算法適用于各個(gè)年齡層。在t+1年，我們考慮了新生兒群體的出生率和死亡率，因?yàn)椴⒎撬械男律鷥憾寄芑顗蛑軞q。首先，必須統(tǒng)計(jì)新生兒的數(shù)量。因此，我們要弄清楚年齡別生育率和相應(yīng)年齡婦女的平均數(shù)量。育齡婦女?dāng)?shù)量倍增促使生育率提高。年齡別出生率的相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)初步預(yù)測(cè)得出，即“未來(lái)出生率不變假說(shuō)”。婦女人口數(shù)量相關(guān)數(shù)據(jù)源于此前變化的影響。由于變化的影響，我們獲悉女性在年初的數(shù)量，所以有必要計(jì)算出育齡婦女的平均數(shù)。

為了在出生人口中獲悉嬰兒性別比信息，我們可使用出生性別比，即通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間觀察而得出的經(jīng)驗(yàn)法則（105名男孩比100名女孩，相當(dāng)于0.52：0.48）。由生命統(tǒng)計(jì)表可知，相應(yīng)性別人口存活下來(lái)，出生率倍增，從而計(jì)算出t+1年新生兒總數(shù)St+10 ③。

在制定預(yù)測(cè)方案時(shí)，我們對(duì)人口動(dòng)態(tài)作了一系列猜想：

其一，在計(jì)算過(guò)程中，我們的立足點(diǎn)是從2015年到2035年農(nóng)村人口的生育模式保持不變。我們認(rèn)為，這種不變模式意味著主要人口指標(biāo)處于同級(jí)水平，相應(yīng)指標(biāo)包括性別、年齡別死亡率、年齡別生育率及遷移人口的年齡性別結(jié)構(gòu)。

其二，在預(yù)測(cè)時(shí)，我們考慮了人口發(fā)展過(guò)程中幾項(xiàng)主要指標(biāo)可能出現(xiàn)的變化，包括生育率、死亡率和遷移率。我們未研究結(jié)婚率、離婚率、生活水平、教育水平和住房條件等，因?yàn)檫@些因素從一開始就體現(xiàn)在自然運(yùn)動(dòng)、機(jī)械運(yùn)動(dòng)的量化特征中①。

其三，為了簡(jiǎn)化計(jì)算過(guò)程并清楚地了解所有方案的變化情況，這一系列猜想滿足的前提是該地區(qū)遷移率為零②。

該預(yù)測(cè)活動(dòng)圍繞四種方案進(jìn)行：

一是“零變化”。該方案立足于生育率、死亡率及遷移率的現(xiàn)行趨勢(shì)。換言之，以2015年為初始年份，到預(yù)測(cè)期截止日，上述三項(xiàng)指標(biāo)保持不變。

二是“生育率提高”。生育率逐年提高，符合主要法律文件中所規(guī)定的目標(biāo)指標(biāo)。

三是“死亡率下降”。在官方目標(biāo)值基礎(chǔ)上，死亡率逐年下降。

四是“管理優(yōu)化”。生育率逐年上漲，死亡率逐年下降，符合國(guó)家解決人口發(fā)展問(wèn)題的相關(guān)規(guī)定。

“管理優(yōu)化”“生育率提高”及“死亡率下降”這三種方案中的死亡率和生育率年變化一致，它們以國(guó)家概念性、政策性文件中的目標(biāo)指標(biāo)為基礎(chǔ)。這些文件旨在改善人口狀況，包括農(nóng)村地區(qū)復(fù)雜特殊的人口問(wèn)題，如上頁(yè)表2所示。根據(jù)俄羅斯2014―2017年及2020年農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃，到2020年，農(nóng)村人口毛出生率有望增加33%，即年均增長(zhǎng)率為5%。目前，俄羅斯制定的項(xiàng)目或戰(zhàn)略性文件均未涉及降低農(nóng)村人口死亡率。因此，我們從起點(diǎn)開始，堅(jiān)持指導(dǎo)方針（該方針基于預(yù)測(cè)期間俄羅斯人口政策概念），到2025年，毛死亡率將下降40%；在此基礎(chǔ)上，我們可推斷，死亡率年均下降率為2%左右。

三、研究結(jié)果

預(yù)測(cè)結(jié)果表明，在所有方案中，即便采取最積極的人口發(fā)展方案，西北聯(lián)邦區(qū)農(nóng)村人口依然不可避免地減少，如上頁(yè)圖6所示。“零變化”方案意味著生育率將停留在2015年（基準(zhǔn)年）的水平，同時(shí)會(huì)面臨最糟糕的局面――到2035年時(shí)，農(nóng)村人口將減少108.29萬(wàn)，減幅達(dá)49%。

如果選擇更為有效的“死亡率下降”方案，西北農(nóng)村人口也會(huì)減少，但減幅比上述情況要小，為44%（合974.6萬(wàn)人）。由“生育率提高”方案可知，農(nóng)村人口在2035年時(shí)將達(dá)到135.59萬(wàn)，較2015年減少84.82萬(wàn)，減幅為39%。而如果采用“管理優(yōu)化”方案，極有可能出現(xiàn)最佳結(jié)果，但仍不能解決人口下降問(wèn)題。由該方案可推知，農(nóng)村人口在2035年時(shí)將達(dá)到146.88萬(wàn)，較基準(zhǔn)年減少33%。

預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)中，農(nóng)村人口減少主要是指勞動(dòng)適齡人口減少，如表3所示。因此，即使實(shí)施“管理優(yōu)化”方案，到2015年時(shí)，西北聯(lián)邦區(qū)農(nóng)村勞動(dòng)力仍將減少60.2萬(wàn)（較基準(zhǔn)年減少49%）。因此，當(dāng)局在實(shí)施社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及人口政策時(shí)，應(yīng)著重關(guān)注勞動(dòng)適齡人口。同時(shí)，人口政策（尤其是“提高生育率”和“管理優(yōu)化”方案）將促進(jìn)勞動(dòng)力人口的增長(zhǎng)。到2035年時(shí)，農(nóng)村勞動(dòng)力人口所占比例將由原來(lái)的17%增至33%，而據(jù)“管理優(yōu)化”方案可知，該比例有望達(dá)到35%。

因此，實(shí)施上述任一人口發(fā)展方案，到2035年，西北聯(lián)邦區(qū)農(nóng)村人口較2015年仍然會(huì)減少。然而，不同的方案所產(chǎn)生的減幅則不同。因此，預(yù)測(cè)人口數(shù)量最低是112.12萬(wàn)（“零變化”方案），最高數(shù)量是146.88萬(wàn)（“管理優(yōu)化”方案）。通過(guò)對(duì)比各種預(yù)測(cè)方案，我們發(fā)現(xiàn)，總體而言，“降低死亡率”方案與“零變化”方案有著類似的發(fā)展趨勢(shì)，而“生育率提高”方案與“管理優(yōu)化”方案則有著緊密聯(lián)系。

在預(yù)測(cè)期間，農(nóng)村人口數(shù)量表明，跟“提高生育率”及“降低死亡率”方案相比，“管理優(yōu)化”方案通常能取得更好的效果。這也表明，在籌劃和實(shí)施國(guó)家人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)政策時(shí)，綜合法存在可行性。

如上所述，俄羅斯西北農(nóng)村地區(qū)人口狀況各不相同，故需區(qū)別看待預(yù)測(cè)結(jié)果。上述數(shù)值也表明，農(nóng)村地區(qū)的人口發(fā)展趨勢(shì)存在明顯差異。因此，依照農(nóng)村人口預(yù)測(cè)的動(dòng)態(tài)類型，西北聯(lián)邦區(qū)可分為三個(gè)模塊，即人口持續(xù)增長(zhǎng)區(qū)、非穩(wěn)定變化區(qū)和人口持續(xù)減少區(qū)。

如下頁(yè)圖7所示，第一個(gè)模塊僅包括一個(gè)主體，即摩爾曼斯克州。據(jù)上述四種方案可知，該州農(nóng)村人口在未20年將實(shí)現(xiàn)逐年遞增。所以，依照預(yù)期效果最佳方案（“管理優(yōu)化”），到2035年，該州農(nóng)村人口將增加8.38萬(wàn)，漲幅達(dá)48%。

如下頁(yè)圖8所示，第二個(gè)模塊的農(nóng)村預(yù)測(cè)人口主要呈下降趨勢(shì)，但至少有一種方案可以斷定，到預(yù)測(cè)末期時(shí)，人口會(huì)出現(xiàn)小幅增長(zhǎng)。這些地區(qū)包括普斯科夫州、列寧格勒州、加里寧格勒州及科米共和國(guó)。據(jù)“管理優(yōu)化”方案，這些地區(qū)的農(nóng)村人口數(shù)雖處于下行趨勢(shì)，但在某個(gè)點(diǎn)將出現(xiàn)“逆轉(zhuǎn)”，表示人口正增長(zhǎng)。然而，從多方面看，這些積極變化受結(jié)構(gòu)性因素牽制，持續(xù)不了多久。

如下頁(yè)圖9所示，第三個(gè)模塊由阿爾漢格爾斯克州、沃洛格達(dá)州、諾夫哥羅德州及卡累利和國(guó)組成。它們的人口發(fā)展前景最為黯淡，也就是說(shuō)，其農(nóng)村人口數(shù)呈逐年遞減趨勢(shì)。這些地區(qū)的人口預(yù)測(cè)結(jié)果不盡如人意，即便是采用最有利的“管理優(yōu)化”方案，人口數(shù)依然會(huì)下降，顯示出人口變化的集體性特征，這也會(huì)導(dǎo)致這些地方農(nóng)村總?cè)丝跍p少。因此，對(duì)聯(lián)邦當(dāng)局和地方而言，必須采取緊急措施，應(yīng)對(duì)人口問(wèn)題。

四、結(jié)論

依據(jù)俄羅斯國(guó)家未來(lái)重大計(jì)劃和戰(zhàn)略文件中農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展的政策而制定的目標(biāo)指標(biāo)，預(yù)期是促使俄羅斯可持續(xù)發(fā)展政策取得理想的效果。但研究結(jié)果（尤其是預(yù)測(cè)結(jié)果）卻表明，該目標(biāo)指標(biāo)未能使得農(nóng)村地區(qū)人口增長(zhǎng)，且有可能導(dǎo)致人口大規(guī)模地減少。這說(shuō)明此前按照生育參數(shù)所制定的目標(biāo)指標(biāo)亟需調(diào)整，盡管有預(yù)測(cè)認(rèn)為此指標(biāo)能打破不利局面，確保農(nóng)村人口穩(wěn)定增長(zhǎng)。

通過(guò)對(duì)俄羅斯西北農(nóng)村人口規(guī)模、構(gòu)成進(jìn)行中期預(yù)測(cè)，有助于我們分析當(dāng)前人口狀況的影響，從而推測(cè)出人口變化最可能帶來(lái)的影響。此外，由預(yù)測(cè)結(jié)果可知，為了改善西北聯(lián)邦區(qū)農(nóng)村人口狀況，我們有必要調(diào)整最有效的政策方向，采取單項(xiàng)措施、復(fù)合型措施以提高生育率。俄籍科學(xué)家兼經(jīng)濟(jì)學(xué)博士帕斯沃科夫斯基（V. V. Patsiorkovsky）的論述證實(shí)了這一點(diǎn)：“如今，即便在窮困潦倒的農(nóng)村地區(qū)，人們對(duì)鼓勵(lì)生育的措施仍保持極大的迎合?！彼€提到，為妥善解決俄羅斯農(nóng)村人口問(wèn)題，必須重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)村，關(guān)注不斷上漲的農(nóng)村人口數(shù)①。我們應(yīng)高度重視完善激勵(lì)生育機(jī)制和生育政策，對(duì)農(nóng)村地區(qū)擁有小孩的年輕家庭給予更多幫助，提高其生活水準(zhǔn)。

篇2

人們最初關(guān)心中國(guó)人口問(wèn)題主要是關(guān)心它的數(shù)量問(wèn)題，因?yàn)橹袊?guó)是世界上人口最多的國(guó)家，快速增長(zhǎng)的人口給中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了巨大壓力，影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，妨礙了人民生活水平的提高。因此，在某種程度上說(shuō)，中國(guó)的人口政策在實(shí)際操作過(guò)程中偏重人口數(shù)量的控制。這種偏重是無(wú)可非議的，因?yàn)榧词乖诮裉熘袊?guó)人口的總和生育率已經(jīng)下降到更替水平的情況下，由于人口基數(shù)龐大，加之人口發(fā)展的慣性，使中國(guó)仍面臨著巨大的人口數(shù)量壓力。然而，正當(dāng)人們討論如何控制中國(guó)的人口數(shù)量，為每年新增加的1000多萬(wàn)人口對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響而擔(dān)憂時(shí)，中國(guó)的人口年齡結(jié)構(gòu)也正在悄然地老化。它使中國(guó)又面臨另一個(gè)挑戰(zhàn)：人口老化問(wèn)題。

中國(guó)不僅是世界上人口數(shù)量最多的國(guó)家，也是老年人口數(shù)量最多的國(guó)家。1998年底，中國(guó)的總?cè)丝谝呀?jīng)達(dá)到12.48億，60歲及以上的老年人口已經(jīng)占總?cè)丝诘?.7％左右。與其他已經(jīng)成為老年型國(guó)家的人口老化歷程相比，中國(guó)的人口老化具有兩個(gè)突出的特點(diǎn)：一是人口老化速度和老年人口的絕對(duì)數(shù)增長(zhǎng)快；二是人口老化超前于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而提前出現(xiàn)。以第四次人口普查的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)按中位方案所進(jìn)行的中國(guó)人口預(yù)測(cè)的結(jié)果表明，中國(guó)人口的年齡結(jié)構(gòu)正在迅速地老化，年齡結(jié)構(gòu)正在由成年型轉(zhuǎn)變?yōu)槔夏晷停鱾€(gè)時(shí)期的老化速度有很大的差異。中國(guó)的人口老化過(guò)程大致可分為三個(gè)階段：第一階段為1990～2000年，中國(guó)人口由成年型向老年型轉(zhuǎn)變；第二階段為2000～2020年，這時(shí)中國(guó)將變成典型的老年型人口的國(guó)家；第三階段為2020～2050年，這一階段將是中國(guó)人口老化的嚴(yán)重階段。令人擔(dān)憂的是，在中國(guó)人口總體老化的同時(shí)，老年人口內(nèi)部也在不斷老化。據(jù)人口學(xué)家預(yù)測(cè)，下世紀(jì)上半葉高齡老人每年平均增長(zhǎng)速度是51‰，而65歲以上老年人每年平均增長(zhǎng)速度為29‰，總?cè)丝谠谶_(dá)到峰值前每年平均增長(zhǎng)速度可能只有7‰。毫無(wú)疑問(wèn)，高齡老人是增長(zhǎng)速度最快的人群，而老齡工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)在高齡老人，因?yàn)榇蠖鄶?shù)60～70歲的老年人尚有生活自理能力，而80歲以上的老年人最需要照料，帶病生存甚至臥床不起的概率最高。龐大的“中老年”和“老老年”人口無(wú)疑會(huì)給家庭和社會(huì)帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)。

如果分地區(qū)考察人口年齡結(jié)構(gòu)的老化問(wèn)題，這一問(wèn)題則更為迫切。中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)老化總的格局是農(nóng)村地區(qū)快于城市地區(qū)，漢族地區(qū)快于少數(shù)民族地區(qū)，東部地區(qū)快于中部和西部地區(qū)。到1998年底，已經(jīng)有近一半的省區(qū)60歲及以上老年人口占本地區(qū)總?cè)丝诘谋壤呀?jīng)超過(guò)或基本接近10%，率先成為中國(guó)首批老年型省區(qū)。從中國(guó)人口老化的地區(qū)差異上看，中國(guó)人口目前已經(jīng)自東向西開始老化，而且速度將越來(lái)越快，在不久的將來(lái)，這一“灰色浪潮”就將席卷全國(guó)。從這一點(diǎn)上看，中國(guó)的人口并非到2000年前后才突然地成為老年型人口，老年人口問(wèn)題也并非到下個(gè)世紀(jì)的某一天才突然嚴(yán)重起來(lái)。人口老化本身是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，它對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響也是動(dòng)態(tài)的。就中國(guó)的整體情況而言，目前人口老化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響還沒有顯性化，但就局部地區(qū)的情況而言，形勢(shì)已經(jīng)相當(dāng)嚴(yán)峻。如1993年上海人口開始負(fù)增長(zhǎng)，目前上海最主要的人口問(wèn)題并非生育水平問(wèn)題，人們更關(guān)心的是人口結(jié)構(gòu)問(wèn)題，尤其是人口的老化問(wèn)題。

正如人們關(guān)心人口數(shù)量一樣，人們之所以關(guān)心人口年齡結(jié)構(gòu)的老化問(wèn)題，從根本上說(shuō)是出自對(duì)人口與發(fā)展之間關(guān)系的關(guān)注。第二次世界大戰(zhàn)以前，人們考慮的主要是人口總量變動(dòng)與發(fā)展之間的關(guān)系，而對(duì)人口結(jié)構(gòu)特別是年齡結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與發(fā)展之間的關(guān)系沒有予以充分的重視。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展和人口老化的出現(xiàn)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到人口年齡結(jié)構(gòu)變動(dòng)比人口總量變動(dòng)對(duì)發(fā)展的影響更大，因?yàn)槿丝谀挲g結(jié)構(gòu)的老化同人口數(shù)量的增長(zhǎng)一樣，會(huì)給整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)巨大的影響，而且這種變化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響遠(yuǎn)比人口數(shù)量的增長(zhǎng)給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響要復(fù)雜得多。如果我們只考察人口總量和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，實(shí)際上是將所有不同年齡的人都視為具有相同特征的“同質(zhì)”的人，這樣的考察方法會(huì)抹煞不同年齡的人不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)含義。事實(shí)上，不同年齡的人具有不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征，是“異質(zhì)”的人。中國(guó)目前約有1.2億老年人口和3.2億未成年人口，從數(shù)量上看，同作為消費(fèi)人口的老年人口和未成年人口，二者的負(fù)擔(dān)孰輕孰重，一目了然。但如果我們考慮到這兩個(gè)不同年齡組的不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，老年人口和未成年人口并不是簡(jiǎn)單的1:3的關(guān)系，中國(guó)贍養(yǎng)其目前的1億老年人口也并不一定比撫養(yǎng)其3億未成年人口簡(jiǎn)單。因此，考察年齡結(jié)構(gòu)的變化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系是一種更深層次的研究，它會(huì)使我們能更準(zhǔn)確地把握人口變動(dòng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。世界及中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)正在老化的事實(shí)，要求人口學(xué)界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界和社會(huì)學(xué)界對(duì)人口老化的原因、過(guò)程、特征、社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果進(jìn)行分析研究，并在扎實(shí)的理論研究的基礎(chǔ)上，尋求解決人口老化所帶來(lái)的后果問(wèn)題的對(duì)策。國(guó)外對(duì)人口老化問(wèn)題的大量研究始于第二次世界大戰(zhàn)以后。1956年，聯(lián)合國(guó)出版的《人口老化及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果》總結(jié)了以往對(duì)人口老化問(wèn)題研究的成果，標(biāo)志著對(duì)人口老化問(wèn)題的研究進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)期。此后，由于西方國(guó)家人口老化問(wèn)題日益嚴(yán)重，加之人口理論的發(fā)展和研究方法的進(jìn)步，使人口老化問(wèn)題的研究不斷深入，有關(guān)人口老化問(wèn)題的文獻(xiàn)也在不斷地豐富。同國(guó)外關(guān)于人口老化的研究相比，中國(guó)在這方面的研究起步更晚，這主要是因?yàn)橹袊?guó)人口學(xué)研究的復(fù)興是從70年代末期才開始，當(dāng)時(shí)中國(guó)的人口年齡結(jié)構(gòu)才剛剛進(jìn)入成年型，人們關(guān)注的重點(diǎn)不在人口老化上，即人口老化問(wèn)題不是人口學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先考慮的課題。只是隨著中國(guó)人口學(xué)研究的深入發(fā)展和人口老化速度加快的客觀事實(shí)才使越來(lái)越多的學(xué)者開始關(guān)心人口老化問(wèn)題。

近幾年來(lái)，中國(guó)很多部門和機(jī)構(gòu)對(duì)人口老化問(wèn)題進(jìn)行了一些研究，積累了一批文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)。然而，當(dāng)我們仔細(xì)回顧這些數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，對(duì)中國(guó)人口老化問(wèn)題的研究目前多偏重于考察人口老化的人口學(xué)效應(yīng)和社會(huì)學(xué)效應(yīng)，也就是說(shuō)對(duì)中國(guó)人口老化的現(xiàn)狀、特征、原因、過(guò)程，以及人口老化的人口學(xué)和社會(huì)學(xué)的后果的論述較多。但弱點(diǎn)是，對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的描述多，而理論上的創(chuàng)新少。

隨著中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)老化這一不可避免的客觀現(xiàn)實(shí)的到來(lái)，對(duì)人口老化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系的研究已經(jīng)迫在眉睫，搞清這種關(guān)系對(duì)于制定中國(guó)下一世紀(jì)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略具有非常重要的意義。對(duì)正處在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)階段的中國(guó)來(lái)說(shuō)，正確認(rèn)識(shí)中國(guó)人口老化發(fā)生的原因、運(yùn)動(dòng)的過(guò)程、發(fā)展的趨勢(shì)以及將會(huì)產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果至關(guān)重要。中國(guó)在制定下一世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)政策、分配政策、交換政策、消費(fèi)政策和社會(huì)保障政策時(shí)，必須考慮到未來(lái)中國(guó)人口老化的客觀事實(shí)。只有這樣，才能使中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、健康地發(fā)展。

二、幾個(gè)基本概念的界定

（一）老年人、未成年人和成年人的年齡界線

“老年人”是指達(dá)到或超過(guò)老年年齡界線的人，這里的關(guān)鍵在于老年年齡界線，因?yàn)榇_定這一界線是統(tǒng)計(jì)老年人口的前提條件。在不同的時(shí)期、不同的國(guó)家或地區(qū)對(duì)老年年齡界線的定義是不同的。1900年桑巴德在其《人口年齡分類和死亡率研究》一書中將人口按年齡劃分成不同的類型，實(shí)際上，他是將50歲作為老年年齡的下線；1956年，聯(lián)合國(guó)發(fā)表的《人口老化及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果》中將65歲定義為老年年齡的下線；而1982年在維也納召開的“世界老齡問(wèn)題大會(huì)”又將老年年齡界線定義為60歲。國(guó)際上之所以將老年年齡界線從1956年的65歲增改為60歲，這是因?yàn)?956年聯(lián)合國(guó)發(fā)表的報(bào)告主要是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)的人口老化問(wèn)題，而當(dāng)時(shí)發(fā)展中國(guó)家還談不上人口老化問(wèn)題，將65歲定義為老年年齡界線是根據(jù)當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家人均預(yù)期壽命的情況而設(shè)定的。而到了80年代初，人口老化已經(jīng)不僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的問(wèn)題，發(fā)展中國(guó)家同樣面臨人口老化問(wèn)題，而發(fā)展中國(guó)家的人均預(yù)期壽命比發(fā)達(dá)國(guó)家的人均預(yù)期壽命低得多。因此，考慮到全世界的人均預(yù)期壽命的情況，將老年年齡的界線定義為60歲。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展和人們預(yù)期壽命的不斷延長(zhǎng)，老年年齡的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是不斷變化的。一般說(shuō)來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家老年年齡的起點(diǎn)應(yīng)高于發(fā)展中國(guó)家老年年齡的起點(diǎn)。中國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，盡管人均預(yù)期壽命高于發(fā)展中國(guó)家的平均水平，但還是比發(fā)達(dá)國(guó)家的人均預(yù)期壽命水平低很多，因此，將60歲作為中國(guó)老年年齡的界線是合理的選擇。

不同的時(shí)期和不同的國(guó)家或地區(qū)，對(duì)未成年人的年齡界線也是不同的，界線范圍在15～20歲不等。一般說(shuō)來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家未成年人的年齡界線高于發(fā)展中國(guó)家未成年人的年齡界線。國(guó)際上一般將15歲定義為未成年人界線，即0～14歲的人口均為未成年人口。

在給出老年人和未成年人的年齡界線后，我們就很容易確定成年人的年齡界線了，即成年人的年齡界線是15～59歲。（二）人口年齡結(jié)構(gòu)的年輕型、成年型和老年型的劃分

對(duì)人口年齡結(jié)構(gòu)的年輕型、成年型和老年型的劃分是主觀的，而不是客觀的。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展和人們預(yù)期壽命的不斷延長(zhǎng)，特別是隨著老年年齡標(biāo)準(zhǔn)的不斷變化，對(duì)人口年齡結(jié)構(gòu)類型的劃分也是要相應(yīng)改變的。一般說(shuō)來(lái)，對(duì)老年型人口的定義通常以60及60歲以上老年人口的比例在10%以上，或65歲及以上老年人口的比例在7%以上的人口稱為老年型人口。（三）人口老化和人口老化問(wèn)題

對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口來(lái)說(shuō)，由于人口的出生、死亡和遷移等多種因素的作用，人口的年齡結(jié)構(gòu)是在不斷變化的，即未成年人口、成年人口和老年人口在總?cè)丝谥械谋壤龢?gòu)成是不斷變化的。在總?cè)丝谥?，如果老年人口的比例不斷提高，而其他年齡組人口的比例不斷下降，我們就稱這一動(dòng)態(tài)過(guò)程為人口老化；反之，如果老年人口的比例不斷下降，而其他年齡組人口的比例不斷上升，我們就稱這一動(dòng)態(tài)過(guò)程為人口年輕化。對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)來(lái)說(shuō)，人口可能出現(xiàn)老化，也可能出現(xiàn)年輕化，人口的老化與年輕化是可逆的；而對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)，從他或她一出生就開始進(jìn)入了老化的過(guò)程，這是不可逆的。人口老化問(wèn)題是指在總?cè)丝谥?，老年人口的比例不斷提高，而其他年齡組人口的比例不斷下降的動(dòng)態(tài)過(guò)程給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的調(diào)整問(wèn)題。由于在人口老化的過(guò)程中，各個(gè)年齡組的人口都在發(fā)生變動(dòng)，所以人口老化問(wèn)題不僅有老年人口給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的調(diào)整問(wèn)題，而且有成年人和未成年人給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的調(diào)整問(wèn)題，而老年人口問(wèn)題是指老年人口這一特殊的群體給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的問(wèn)題。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口不論是老齡化還是年輕化，都會(huì)存在老年人口問(wèn)題，即存在老年人口問(wèn)題不一定存在人口老化問(wèn)題，而存在人口老化問(wèn)題則一定存在老年人口問(wèn)題。三、關(guān)于人口老化研究的主要觀點(diǎn)綜述

國(guó)外早期對(duì)于人口老化問(wèn)題的研究多數(shù)是對(duì)老年人口特征的探討，主要是回答老年人口面臨的實(shí)際問(wèn)題。然而，對(duì)實(shí)際問(wèn)題的研究離不開一些基本的理論假設(shè)。不同的學(xué)者在特定的條件下提出不同的理論假設(shè)，而這些理論假設(shè)又為后人所演變發(fā)展，進(jìn)而形成了一些人口老化理論。國(guó)外對(duì)人口老化問(wèn)題的大量研究始于第二次世界大戰(zhàn)以后。1956年，聯(lián)合國(guó)出版的《人口老化及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果》總結(jié)了以往對(duì)人口老化問(wèn)題研究的成果，標(biāo)志著對(duì)人口老化問(wèn)題的研究進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)期。此后，由于西方國(guó)家人口老化問(wèn)題日益嚴(yán)重，加之人口理論的發(fā)展和研究方法的進(jìn)步，使人口老化問(wèn)題的研究不斷深入，人口老化問(wèn)題的文獻(xiàn)也在不斷地豐富。1969年，在二十四屆聯(lián)大上，馬耳他率先提出了老齡問(wèn)題，呼吁國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府關(guān)注老年人口迅速增長(zhǎng)的趨勢(shì)及隨之出現(xiàn)的一些問(wèn)題。

國(guó)外關(guān)于人口老化問(wèn)題的研究和老年事業(yè)的經(jīng)驗(yàn)為研究中國(guó)人口老化問(wèn)題提供了借鑒的成果。但中國(guó)的人口有其自己的特殊性，中國(guó)人口老化問(wèn)題的背景既有別于其他的發(fā)展中國(guó)家，更與發(fā)達(dá)國(guó)家的情況不同。因此，國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)雖然可以借鑒，但終究難以適應(yīng)中國(guó)的國(guó)情。我們的問(wèn)題要靠我們自己去解決，中國(guó)人口老化的科學(xué)研究要靠我們自己去探索。

1982年，在奧地利維也納召開的老齡問(wèn)題世界大會(huì)揭開了中國(guó)的老年事業(yè)的序幕。隨著中國(guó)人口學(xué)研究的深入發(fā)展和人口老化速度加起快的客觀事實(shí)使越來(lái)越多的學(xué)者開始關(guān)心人口老化問(wèn)題。近些年來(lái)，中國(guó)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)對(duì)人口老化問(wèn)題進(jìn)行了一些研究，積累了一批文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)。其中比較有代表性的著作有北京大學(xué)人口所張純?cè)骶幍摹吨袊?guó)老年人口研究》、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口所田雪原等主編的《中國(guó)老年人口》、《中國(guó)老年人口經(jīng)濟(jì)》、《中國(guó)老年人口社會(huì)》、吉林大學(xué)人口研究所曲海波的《中國(guó)人口老齡化問(wèn)題研究》、武漢大學(xué)人口所徐云鵬等主編的《人口老化和老年人口問(wèn)題研究》、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所熊必俊主編的《老年學(xué)與老齡問(wèn)題》、中國(guó)人民大學(xué)杜鵬的《中國(guó)人口老齡化過(guò)程研究》、中國(guó)人口信息研究中心于學(xué)軍的《中國(guó)人口老化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，復(fù)旦大學(xué)王愛珠的《老年經(jīng)濟(jì)學(xué)》，天津?qū)W者的《1988年中國(guó)九大城市老年人狀況抽樣調(diào)查》和上海學(xué)者的《上海農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革》等。這些著作從不同的角度對(duì)中國(guó)人口老化問(wèn)題進(jìn)行了全面的研究。此外，大量的有關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)為人口老化問(wèn)題的研究提供了準(zhǔn)確的依據(jù)，如中國(guó)社會(huì)科學(xué)人口所組織的“中國(guó)1987年60歲以上老年人口抽樣調(diào)查資料”、1992年中國(guó)老齡科學(xué)研究中心組織的“中國(guó)老年人供養(yǎng)體系調(diào)查數(shù)據(jù)”等。所有這些文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)都為進(jìn)一步研究中國(guó)人口老化問(wèn)題打下了良好的基礎(chǔ)。

（一）關(guān)于下世紀(jì)上半葉中國(guó)人口老化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)

人口老化的理論和實(shí)際證明，人口老化的速度和程度主要取決于人口的生育水平和死亡水平，但在人口老化的不同階段，生育水平和死亡水平對(duì)人口老化的作用是不同的。在人口老化的前期，生育水平占主導(dǎo)作用；而在人口老化的后期，死亡水平占主導(dǎo)作用。無(wú)論如何，生育水平和死亡水平是人口預(yù)測(cè)的兩個(gè)最重要的參數(shù)?；谥袊?guó)70年代和80年代生育水平下降的趨勢(shì)，當(dāng)初人們?cè)谶M(jìn)行人口預(yù)測(cè)時(shí)，普遍傾向于中國(guó)人口生育水平會(huì)急速下降的樂(lè)觀估計(jì)，估計(jì)到2000年，中國(guó)的總和生育率會(huì)下降到1.8，甚至于1.5的低水平。很普遍的一種預(yù)測(cè)方案的參數(shù)假定是：總和生育率從1981年的2.63到2000年的1.8，隨后不變直到2050年；人口平均出生預(yù)期壽命從1981年的67.88歲上升到2050年的80.20歲。事實(shí)上，近年來(lái)，中國(guó)的生育率并未沿70年代末的趨勢(shì)繼續(xù)大幅度地下降，而是在80年代出現(xiàn)了波動(dòng)徘徊的局面。1980年中國(guó)的總和生育率曾下降到2.24的較低水平，而后回升到1982年的2.86的較高水平；1985年再度下降到2.20，1987年又回升到2.59；1987年以后至今，總和生育率的下降的速度較快。對(duì)國(guó)家計(jì)生委規(guī)統(tǒng)司1992年10月進(jìn)行的“38萬(wàn)人口抽樣調(diào)查”的結(jié)果，國(guó)內(nèi)外爭(zhēng)議較大，大多數(shù)人認(rèn)為此結(jié)果偏低，極少數(shù)人則認(rèn)為實(shí)際的結(jié)果可能會(huì)更低。人們對(duì)目前總和生育率的水平眾說(shuō)紛紜，低的低到1.3左右，高的高到2.3左右。因此，無(wú)論是學(xué)術(shù)界還是實(shí)際工作部門對(duì)此莫衷一是，無(wú)所適從，給人口規(guī)劃和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃工作造成了一定的困難，也造成了學(xué)術(shù)界的混亂。

(2)世界銀行，《1984年世界人口預(yù)測(cè)》。

(3)宋健等，《人口預(yù)測(cè)和人口控制》，人民出版社，1982年。

(4)《人民日?qǐng)?bào)》，1986年7月30日。

(5)曾毅，1994年。

(6)王慧炯，楊光輝，1984年，《邁向2000年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》，氣象出版社，北京。

(7)杜鵬，1994年，《中國(guó)人口老齡化過(guò)程研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，北京。

(8)于學(xué)軍，1995年，《中國(guó)人口老化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，中國(guó)人口出版社，北京。

綜合考察國(guó)家計(jì)生委規(guī)統(tǒng)司1992年10月作的“38萬(wàn)人口抽樣調(diào)查”的結(jié)果和1993年國(guó)家計(jì)生委對(duì)河北、湖北等地的抽查結(jié)果（見“當(dāng)前計(jì)劃生育工作中的喜與憂：由幾則信息引發(fā)的思考”，國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)辦公廳，《計(jì)劃生育情況》增刊（9）期）以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局1990～1998年人口變動(dòng)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的結(jié)果，我們認(rèn)為，目前中國(guó)的總和生育率在1.9左右是合理的估計(jì)。就中國(guó)的全國(guó)平均水平而言，中國(guó)的生育率水平不大可能降低并長(zhǎng)期保持在西班牙、西德，甚至日本現(xiàn)在這樣低的生育率水平。因?yàn)榧词瓜衩绹?guó)這樣發(fā)達(dá)的國(guó)家，其育齡婦女的總和生育率仍然為2.1，而且一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的總和生育率長(zhǎng)期處在一個(gè)較低的水平上同樣會(huì)帶來(lái)許多問(wèn)題。這一點(diǎn)，我們可以從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中得到一定的啟示。比如，人口老化程度過(guò)高，勞動(dòng)力短缺，社會(huì)保障負(fù)擔(dān)過(guò)重等問(wèn)題。因此，2020年倘若中國(guó)的總和生育率果真能低到1.5的低水平，政府則應(yīng)采取干預(yù)政策，抑制總和生育率的進(jìn)一步下降。

1973～1975年“全國(guó)人口三年腫瘤死亡回顧調(diào)查”資料表明：當(dāng)時(shí)中國(guó)的男性的平均出生預(yù)期壽命為63.6歲，女性為66.3歲（中國(guó)計(jì)劃生育年鑒1993）。1982年中國(guó)第三次人口普查時(shí)，中國(guó)男性的平均出生預(yù)期壽命為66.4歲，女性為69.4歲，男女合計(jì)為67.9歲（姚新武，尹華1994）。1985年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局人口抽樣調(diào)查資料則表明，當(dāng)時(shí)中國(guó)人口平均出生預(yù)期壽為68.9歲，其中男性為67.0歲，女性為71．0歲（中國(guó)計(jì)劃生育年鑒1993）。1998年，中國(guó)人口平均出生預(yù)期壽命上升到71歲，其中男性為69歲，女性為73歲。目前，中國(guó)的平均出生預(yù)期壽命已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了世界和發(fā)展中國(guó)家的平均水平，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的平均出生預(yù)期壽命尚有一定的差距。1998年，世界人口平均出生預(yù)期壽命為66歲，其中男性為64歲，女性為68歲。不包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的人口平均出生預(yù)期壽命為61歲，其中男性為59歲，女性為62歲；而發(fā)達(dá)國(guó)家人口平均出生預(yù)期壽命為75歲，其中男性為71歲，女性為79歲（PRB1994）。

從1973～1975年到1982年，中國(guó)的平均出生預(yù)期壽命提高了近3歲，平均每年提高近0.5歲。從1982年到1985年的3年間，中國(guó)的平均出生預(yù)期壽命提高了1歲，平均每年提高0.33歲左右。而從1985年到1998年的13年間，中國(guó)的平均出生預(yù)期壽命提高了2歲多，平均每年提高近0.16歲。毫無(wú)疑問(wèn)，隨著中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，特別是衛(wèi)生和營(yíng)養(yǎng)保健狀況的不斷改善，中國(guó)的平均出生預(yù)期壽命還會(huì)有所提高。但是，平均出生預(yù)期壽命的提高的速度是“邊際遞減”的，即當(dāng)平均出生預(yù)期壽命較低時(shí)，一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的改善會(huì)使平均出生預(yù)期壽命有較大幅度的提高。而當(dāng)平均出生預(yù)期壽命較高時(shí)，相似的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件只能使平均出生預(yù)期壽命有相對(duì)較小幅度的提高，在達(dá)到一定階段后，平均出生預(yù)期壽命甚至可能出現(xiàn)停滯不前的狀態(tài)。中國(guó)人口的平均出生預(yù)期壽命的提高的歷程證明了這一點(diǎn)：從每年提高0.5歲下降到每年提高0.33歲，進(jìn)而又下降到每年提高0.16歲。

需要注意的是，盡管中國(guó)人口的人均出生預(yù)期壽命會(huì)逐漸提高，但隨著人口年齡結(jié)構(gòu)的老化，人口粗死亡率會(huì)逐漸提高，每年老年人口死亡的絕對(duì)數(shù)會(huì)逐漸增多。目前，中國(guó)每年60歲及以上老年人口死亡人數(shù)為550萬(wàn)左右，而到2030年，這一數(shù)字將上升為1130萬(wàn)左右（世界銀行1993）。

(2)世界銀行，《1984年世界人口預(yù)測(cè)》。

(3)中國(guó)老齡委，《中國(guó)老年人口發(fā)展預(yù)測(cè)》，1986年全國(guó)老年學(xué)術(shù)討論會(huì)參考材料之二。

(4)宋健等，《人口預(yù)測(cè)和人口控制》，人民出版社，1982年.

(5)杜鵬，1994年，《中國(guó)人口老齡化過(guò)程研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，北京。

(6)于學(xué)軍，1995年,《中國(guó)人口老化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，中國(guó)人口出版社，北京。

從表2我們可以看到：中外單位或?qū)W者對(duì)中國(guó)未來(lái)老年人口數(shù)量的規(guī)模的發(fā)展預(yù)測(cè)是非常接近的。這主要是因?yàn)橹袊?guó)下世紀(jì)前半期老年人口數(shù)量的規(guī)模的發(fā)展取決于現(xiàn)存人口的死亡率和預(yù)期壽命，而與今后出生的人口數(shù)量沒有關(guān)系。在上述的各種預(yù)測(cè)中，聯(lián)合國(guó)的預(yù)測(cè)略低一些，而在宋健等人的《人口預(yù)測(cè)和人口控制》中，對(duì)下世紀(jì)老年人的預(yù)測(cè)又相對(duì)較高，但無(wú)論如何，從以上的各種預(yù)測(cè)結(jié)果中，我們可以作這樣的判斷，即到2000年，中國(guó)60歲及以上的老年人口將達(dá)到1.3億左右，65歲及以上的老年人口將達(dá)到0.9億左右。

需要說(shuō)明的是，預(yù)測(cè)畢竟是預(yù)測(cè)，任何自認(rèn)為是以合情合理的假設(shè)條件為依據(jù)的預(yù)測(cè)都難以斷言其所預(yù)測(cè)的內(nèi)容會(huì)成為現(xiàn)實(shí)。對(duì)發(fā)展中的中國(guó)來(lái)說(shuō)尤其如此，正如我們所看到的，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人口的變動(dòng)受政府政策的影響較大，我們不能肯定中國(guó)政府在某個(gè)時(shí)刻不會(huì)改變其經(jīng)濟(jì)政策和人口政策。倘若如此，結(jié)果會(huì)迥然不同。更重要的是，中國(guó)目前尚缺乏權(quán)威、精確的人口和經(jīng)濟(jì)方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這為我們的預(yù)測(cè)在一開始就造成了障礙。因此，我們的預(yù)測(cè)大致只能說(shuō)明一般的趨勢(shì)，而不能將其視為對(duì)未來(lái)的客觀描述。（二）對(duì)人口老化問(wèn)題研究主要觀點(diǎn)

中國(guó)人民大學(xué)鄔滄萍認(rèn)為，從中國(guó)人口老齡化的特點(diǎn)看，中國(guó)人口老齡化是在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的背景下發(fā)生的，中國(guó)未來(lái)人口老齡化的發(fā)展并非名列世界前茅。中國(guó)老年人口有40年的高速增長(zhǎng)期，人口老齡化速度將超過(guò)一些發(fā)達(dá)國(guó)家。中國(guó)人口轉(zhuǎn)變快，但人口增長(zhǎng)尚未得到完全控制，中國(guó)人口老齡化進(jìn)程受人口政策的影響甚大。經(jīng)過(guò)多年的潛心研究，鄔滄萍提出的最新觀點(diǎn)是：中國(guó)的人口老齡化問(wèn)題主要是老年人口的數(shù)量問(wèn)題，而非老年人口在總?cè)丝诘谋壤叩停驗(yàn)闊o(wú)論比例多高或多低都是相對(duì)的，而數(shù)量是絕對(duì)的。據(jù)此，他指出，人們要從新的視角審視計(jì)劃生育在老齡化過(guò)程中的作用。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院田雪原認(rèn)為老年人口學(xué)研究的重點(diǎn)在于老年人口變動(dòng)，而老年人口變動(dòng)同人口年齡結(jié)構(gòu)老齡化緊緊連在一起。在對(duì)中國(guó)人口老齡化的原因和過(guò)程進(jìn)行分析之后，他認(rèn)為中國(guó)人口老齡化的特點(diǎn)表現(xiàn)在：一是人口老齡化的速度比較快，達(dá)到的水平比較高；二是老齡化發(fā)展在時(shí)間上具有階段和累進(jìn)的性質(zhì)；三是老齡化在空間分布上不平衡。北京大學(xué)袁方對(duì)中國(guó)人口老齡化過(guò)程中老年人在家庭和社會(huì)中的地位和作用進(jìn)行了深入研究。認(rèn)為人口老齡化將對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，解決中國(guó)老齡問(wèn)題要依靠國(guó)家、社會(huì)、集體和家庭相結(jié)合的方式。

中國(guó)老齡科學(xué)研究中心徐勤認(rèn)為人口轉(zhuǎn)變速度將決定人口老齡化強(qiáng)度。人口轉(zhuǎn)變是人類歷史發(fā)展的客觀必然，任何人口隨著社會(huì)的發(fā)展或遲或早總要發(fā)生，只是由于各人口出生率和死亡率的變化速度不同，導(dǎo)致人口轉(zhuǎn)變的速度不同，從而人口老齡化的強(qiáng)度也不同。一些發(fā)展中國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家人口轉(zhuǎn)變速度快得多，因而在人口轉(zhuǎn)變的后期將出現(xiàn)老年人口比重急劇增長(zhǎng)的時(shí)期。中國(guó)人民大學(xué)喬曉春通過(guò)對(duì)人口老化模型研究認(rèn)為，在分析人口老化影響因素時(shí)不能只看到出生率、死亡率，而看不到現(xiàn)實(shí)人口年齡結(jié)構(gòu)對(duì)人口老化的巨大作用。從現(xiàn)實(shí)看，年齡結(jié)構(gòu)對(duì)人口老化的作用可能比出生率和死亡率的作用還要大（雖然歷史上年齡結(jié)構(gòu)最終也是由出生率和死亡率決定的）。過(guò)去往往只重視出生率、死亡率對(duì)人口老化的影響，而忽視了現(xiàn)實(shí)存在著的年齡結(jié)構(gòu)的作用。

史菁的研究認(rèn)為，運(yùn)用穩(wěn)定人口模型研究中國(guó)人口老齡化過(guò)程是不恰當(dāng)?shù)模驗(yàn)橹袊?guó)人口處于急劇轉(zhuǎn)變之中。以往根據(jù)穩(wěn)定人口理論分析得出的結(jié)論是：死亡率在人口老齡化過(guò)程中對(duì)老年人口比例的增長(zhǎng)的作用是不重要的，可以忽略，在人口老化過(guò)程中起主要作用的是生育率的下降。然而通過(guò)對(duì)9個(gè)方案人口動(dòng)態(tài)模似的結(jié)果分析，史菁卻得到了這樣的結(jié)論：死亡率下降的影響是不可忽略的，它的作用與生育率下降的作用同樣重要。由于生育率的下降并不是促使人口老化的唯一因素，中國(guó)的人口老化不能簡(jiǎn)單地歸因于計(jì)劃生育政策。

曲海波以中國(guó)1964年人口年齡結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，運(yùn)用人口預(yù)測(cè)方法對(duì)中國(guó)人口老齡化的影響因素進(jìn)行了分析，結(jié)論是生育率的下降是中國(guó)人口老齡化的根本原因，死亡率下降并沒有使中國(guó)人口老齡化，反而使其年輕化。他還認(rèn)為人口年齡結(jié)構(gòu)發(fā)展的慣性也是年齡結(jié)構(gòu)變化的一個(gè)原因。

杜鵬在《中國(guó)人口老齡化過(guò)程研究》一書中認(rèn)為，對(duì)中國(guó)人口老齡化過(guò)程進(jìn)一步研究的必要性和可能性表現(xiàn)在：（1）對(duì)中國(guó)人口老齡化的發(fā)展過(guò)程重新加以認(rèn)識(shí)，這對(duì)認(rèn)識(shí)中國(guó)人口老齡化的趨勢(shì)和特點(diǎn)以及制定今后的人口政策、社會(huì)福利制度等都有著重要的意義。1990年第四次人口普查的數(shù)據(jù)資料為這方面的深入研究提供了可能性，它除了能使我們分析過(guò)去40年中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)的變化之外，以1990年人口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)所作的人口預(yù)測(cè)也使我們得以對(duì)未來(lái)的人口老齡化趨勢(shì)重新進(jìn)行估計(jì)。（2）中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)變化和人口老齡化的主要影響因素是生育率、死亡率和年齡結(jié)構(gòu)，但是這些因素在過(guò)去40年的人口發(fā)展中各起了多大作用還沒有從數(shù)量上加以全面分析；這些因素在不同時(shí)期的作用是否一樣？差異有多大？這些問(wèn)題都有待進(jìn)行量化分析才能回答。我們可以利用第四次人口普查數(shù)據(jù)用比較預(yù)測(cè)方法對(duì)過(guò)去40年和未來(lái)40年的人口年齡結(jié)構(gòu)變動(dòng)影響因素進(jìn)行比較分析來(lái)回答上述問(wèn)題。（3）在人口老齡化過(guò)程中，老年人口本身也在不斷地更替，新進(jìn)入老年人口的隊(duì)伍逐漸取代了原有的老年人口。因此，即使在兩個(gè)不同時(shí)期老年人口占總?cè)丝诘谋壤⑽锤淖儯踔晾夏耆丝跀?shù)也一樣的情況下，都不能避免老年人口自身的更替。由于這種更替的存在，人口老齡化過(guò)程中老年人口的特點(diǎn)及由此產(chǎn)生的對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響都會(huì)有所變化，這是人口老齡化過(guò)程中以往未被廣泛認(rèn)識(shí)的另一個(gè)重要方面。這里將運(yùn)用第三、四次人口普查數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)老年人口的更替規(guī)模和更替率進(jìn)行分析。（4）人口老齡化過(guò)程并不只是總?cè)丝诘睦淆g化過(guò)程，在這一過(guò)程中，老年人口自身也在不斷老齡化。對(duì)這一特點(diǎn)的了解是隨著老年人口的迅速增加和人口老齡化程度的加劇而出現(xiàn)的，但還未被廣泛認(rèn)識(shí)（杜鵬1994）。

于學(xué)軍認(rèn)為，無(wú)論采取那種方案對(duì)中國(guó)未來(lái)的人口發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，都會(huì)得出一個(gè)共同的結(jié)論：中國(guó)在下個(gè)世紀(jì)將面臨人口老化的巨大挑戰(zhàn)。面對(duì)下一世紀(jì)人口年齡結(jié)構(gòu)老化的挑戰(zhàn)，我們既不能采取不承認(rèn)的態(tài)度，視而不見或有意回避，也不能一提人口年齡結(jié)構(gòu)老化就“談虎色變”，盲目悲觀，凡是不尊重客觀規(guī)律的態(tài)度都是不可取的。我們應(yīng)以科學(xué)的態(tài)度對(duì)待人口年齡結(jié)構(gòu)老化問(wèn)題，以積極的態(tài)度迎接人口年齡結(jié)構(gòu)老化的挑戰(zhàn)，積極采取對(duì)策，充分利用人口老化前期總撫養(yǎng)比較低的有利形勢(shì)，大力發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)，建立起完善的社會(huì)保障制度。同時(shí)，我們又要認(rèn)真研究人口年齡結(jié)構(gòu)老化的消極后果，盡量避免或減緩人口年齡結(jié)構(gòu)老化對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的消極影響。因此，從戰(zhàn)略的高度認(rèn)識(shí)中國(guó)的人口年齡結(jié)構(gòu)老化問(wèn)題，從宏觀上看清人口年齡結(jié)構(gòu)老化的趨勢(shì)，及早地制定人口發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的總體戰(zhàn)略規(guī)劃，統(tǒng)籌兼顧，綜合治理十分必要。特別要注意的是，各個(gè)年齡組的人口群體是撫養(yǎng)和被撫養(yǎng)的關(guān)系，所以，在考察人口老化的過(guò)程和解決老年人口問(wèn)題時(shí)，要全面系統(tǒng)地考察整個(gè)人口年齡結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)。老年人口是整個(gè)人口的一部分，老年人口的比例變化必然引起其他年齡組人口的變化。因此，老年人口不是孤立的群體，必須與未成年人口和勞動(dòng)力人口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行綜合考察。在制定政策時(shí)，要考慮到不同年齡組人口群體的不同需求和作用（于學(xué)軍，1995年）。

以上列舉了部分對(duì)中國(guó)人口老齡化問(wèn)題進(jìn)行研究分析的代表性文獻(xiàn)，這些研究對(duì)認(rèn)識(shí)中國(guó)人口老齡化的影響因素和在分析中所要注意的問(wèn)題都有重要的發(fā)現(xiàn)和建議，為以后的中國(guó)人口老齡化過(guò)程研究奠定了基礎(chǔ)。但是由于中國(guó)人口老齡化還處于起步階段，對(duì)其過(guò)程及影響的認(rèn)識(shí)需要有一個(gè)不斷深化的過(guò)程；此外，人口發(fā)展往往并不能按已有的人口預(yù)測(cè)的方式變化，隨著新的人口數(shù)據(jù)的取得和人口老齡化分析技術(shù)的發(fā)展，使我們有可能對(duì)中國(guó)人口老齡化的過(guò)程和特點(diǎn)重新進(jìn)行認(rèn)識(shí)，對(duì)人口老齡化的影響因素進(jìn)行量化分析，從而在已有研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入研究。（三）人口老化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的積極影響和消極影響始于60年代中后期的中國(guó)人口老化過(guò)程，是人口轉(zhuǎn)變過(guò)程中的必然產(chǎn)物。如上所述，人們之所以關(guān)心中國(guó)人口老化的過(guò)程，是因?yàn)闀?huì)產(chǎn)生所謂的人口老化問(wèn)題，而人口老化是會(huì)否構(gòu)成人口老化問(wèn)題，以及人口老化給社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)的影響是積極的還是消極的，可能是人們最為關(guān)心的。在過(guò)去的20多年中，中國(guó)的學(xué)者從不同角度對(duì)人口老化可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行了深入的研究，并產(chǎn)生了一些學(xué)術(shù)上的爭(zhēng)鳴，其中比較有代表性的是中國(guó)人口信息研究中心的馬贏通和中國(guó)人民大學(xué)人口研究所的喬曉春之間的交流。

馬贏通（1987）指出，多年來(lái)，人口老化被作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的消極因素來(lái)論述，研究的重點(diǎn)是探求人口老化的對(duì)策。這無(wú)論對(duì)認(rèn)識(shí)未來(lái)人口與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景，還是對(duì)深入開展計(jì)劃生育，控制人口增長(zhǎng)都是不利的。他認(rèn)為，從各方面的相關(guān)分析看，人口老化是好事而決不是壞事。人口老化是人口發(fā)展的必經(jīng)階段，主觀上抗拒是無(wú)濟(jì)于事的，人們?cè)谄涿媲暗倪x擇，不存在任何形式的超脫。只有按規(guī)律辦事，促進(jìn)其發(fā)展，才能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。馬贏通指出，如果不實(shí)行計(jì)劃生育，必然形成少兒人口遠(yuǎn)大于現(xiàn)時(shí)少兒人口和老年人口同時(shí)上升的“兩頭沉”的現(xiàn)象，而人口老化過(guò)程起到了減輕一頭負(fù)擔(dān)的作用。因此，只有通過(guò)計(jì)劃生育降低生育水平，加速人口老化，才能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這無(wú)論在理論上還是實(shí)踐上都將有利于中國(guó)四化建設(shè)的全局。

喬曉春（1988）不同意馬贏通的上述觀點(diǎn)。他指出，人口老化并不是指老年人口數(shù)量的增加。老年人口數(shù)量的增加與近年來(lái)的計(jì)劃生育沒有關(guān)系，但人口老化系數(shù)的變化與計(jì)劃生育確實(shí)有關(guān)系。這一點(diǎn)是任何人也回避不了的。他認(rèn)為，人口老化、計(jì)劃生育、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系是：出生人口數(shù)量減少及老年人口數(shù)量增加會(huì)導(dǎo)致人口老化；由于作為人口老化系數(shù)分子的老年人口數(shù)量是相對(duì)確定值，而出生人口為未定值，控制人口增長(zhǎng)只能使出生人口減少，從而加速人口老化；計(jì)劃生育有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雖然人口老化也是由于計(jì)劃生育引起的，但從邏輯關(guān)系上看，不能直接推出加速人口老化會(huì)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。喬曉春進(jìn)一步指出，出生人口的減少直接促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也導(dǎo)致了人口老化，但由此并不能引出人口老化與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的直接關(guān)系，人口老化與促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間沒有直接的和必然的聯(lián)系。

馬贏通和喬曉春之間的學(xué)術(shù)交流是在“百花齊放，百家爭(zhēng)鳴“方針下的討論，既交流了學(xué)術(shù)思想，也深化了學(xué)術(shù)研究。筆者認(rèn)為，馬贏通和喬曉春分別從不同的角度，探討了既有區(qū)別、又有聯(lián)系的兩個(gè)問(wèn)題：老年人口問(wèn)題和人口老化問(wèn)題。他們之間的辯論沒有使用同一個(gè)概念和標(biāo)準(zhǔn)，討論的結(jié)果自然不會(huì)達(dá)成共識(shí)。

在隨后的十多年間，中國(guó)的學(xué)者沒有間斷對(duì)這一問(wèn)題的探討。田雪原（1987）認(rèn)為，中國(guó)人口從屬年齡比的大幅度降低，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了人口方面的有利條件，未來(lái)二、三十年是人口年齡結(jié)構(gòu)變動(dòng)的“黃金時(shí)代”，總的來(lái)說(shuō)利大于弊。曲海波（1988）指出，人口老化是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。反過(guò)來(lái)，人口老化又對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)生相應(yīng)的影響。人口既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者，人口作為生產(chǎn)者是有條件的，而作為消費(fèi)者是無(wú)條件的。人口老化是人口年齡結(jié)構(gòu)變化的一種表現(xiàn)形式，必然涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)方面，從而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域發(fā)生這樣或那樣的變化。于學(xué)軍在《中國(guó)人口老化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》（1995）一書中認(rèn)為，伴隨中國(guó)人口轉(zhuǎn)變過(guò)程中出現(xiàn)的人口老化是必然的，但是人口老化是否構(gòu)成人口老化問(wèn)題，以至于整個(gè)國(guó)家的人口問(wèn)題要看它的發(fā)展程度和速度是否對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成影響而定。因此，人口老化給社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)的影響是積極的還是消極的，要區(qū)分不同的階段來(lái)看。從長(zhǎng)期的趨勢(shì)上看，中國(guó)的人口老化給社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)的消極影響多于積極的影響。但如果分階段看這一問(wèn)題的話，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的人口老化問(wèn)題大致以下世紀(jì)20年代為過(guò)渡期，在此之前，由于人口年齡結(jié)構(gòu)的變動(dòng)會(huì)給中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供許多有利的條件，這一階段是利大于弊；而在此之后，由于人口老化速度加快，程度加深，許多“利”將逐漸轉(zhuǎn)化為“弊”，這一階段是弊大于利。需要說(shuō)明的是，利與弊不是絕對(duì)的，在一定條件下，利與弊是可以互相轉(zhuǎn)化的。只要我們能利用這二、三十年的有利時(shí)機(jī)，在大力發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，注意人口老化的動(dòng)向，采取相應(yīng)的對(duì)策，及時(shí)調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立和完善社會(huì)保障制度，我們就可能將人口老化給社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消極影響限制在最小的范圍內(nèi)。

四、未來(lái)中國(guó)人口老化的研究

我們對(duì)中國(guó)人口老化原因和過(guò)程的研究已經(jīng)比較充分了。過(guò)去，我們的研究主要以宏觀為主，視野主要局限于人口學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域；今后，我們應(yīng)進(jìn)行一些微觀的理論研究和實(shí)證研究，并將我們的視野放遠(yuǎn)于更多的交叉學(xué)科之中。我們應(yīng)將人口老化問(wèn)題提高到可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，從多角度審視人口老化問(wèn)題。我們都預(yù)感到人口老化會(huì)對(duì)中國(guó)的社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、道德規(guī)范等各方面產(chǎn)生影響，人們想知道這些影響是什么？為什么會(huì)產(chǎn)生這些影響？在這些影響中，哪些是積極的，哪些是消極的？如何引導(dǎo)積極的影響而減緩消極的影響？只有把這些問(wèn)題說(shuō)清楚，讓人們意識(shí)到人口老化問(wèn)題不僅是老年人口問(wèn)題，而是與每一個(gè)人都息息相關(guān)的問(wèn)題時(shí)，人們才會(huì)關(guān)注和重視人口老化問(wèn)題。

在進(jìn)行人口老化問(wèn)題研究時(shí)，我們應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的研究成果，因?yàn)樗麄円呀?jīng)進(jìn)入老齡化社會(huì)幾十年甚至幾百年，為解決老齡化問(wèn)題進(jìn)行了大量的研究和探索，有嚴(yán)格的理論基礎(chǔ)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。理解和掌握這些理論和經(jīng)驗(yàn)會(huì)使我們少走彎路，節(jié)省很多時(shí)間。但遺憾的是，對(duì)他們成熟的理論和經(jīng)驗(yàn)，我們知道的還很少。

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篇3

關(guān)鍵詞：人口遷移；延遲退休；合理退休年齡

一、文獻(xiàn)回顧

關(guān)于延遲退休年齡的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界進(jìn)行了大量討論。姜春力等提出2016年啟動(dòng)改革，2031年以后統(tǒng)一實(shí)行男女65歲退休和累計(jì)繳費(fèi)35年領(lǐng)取全額基礎(chǔ)養(yǎng)老金的政策。邵國(guó)棟等基于生命周期理論，提出了分三步延遲退休，2010-2030年將女性退休年齡每2年增加1歲，直至60歲；2030-2045年采取每3年延長(zhǎng)1歲，將男女退休年齡同步延長(zhǎng)到65歲。李保華認(rèn)為實(shí)行延遲退休的最佳時(shí)段在2030年左右，65歲作為一個(gè)參考線，可以設(shè)計(jì)60歲至68歲甚至70歲的彈性機(jī)制。朱波在實(shí)證分析合理退休年齡的確定機(jī)制后，認(rèn)為應(yīng)推行溫和的延遲退休方案，即分階段延遲退休年齡，到2020年將男性退休年齡設(shè)為63歲，女干部和女工人退休年齡分別設(shè)為60歲和55歲；到2030年將男性退休年齡設(shè)為65歲，女干部和女工人退休年齡統(tǒng)一為60歲。合理的退休年齡應(yīng)在充分考慮勞動(dòng)者工作期間的勞動(dòng)貢獻(xiàn)后，結(jié)合退休年齡的影響因素進(jìn)行修正。席恒等根據(jù)我國(guó)實(shí)際退休年齡的現(xiàn)狀，認(rèn)為宜采用以工作年限為基礎(chǔ)，即采取“95（99）=標(biāo)準(zhǔn)退休年齡+工作年限”的思路，在“95制”、“96制”、“97制”、“98制”和“99制”五個(gè)方案中進(jìn)行優(yōu)選漸進(jìn)。

國(guó)外也有相關(guān)的研究。約翰（John）等研究發(fā)現(xiàn)，調(diào)查者期望的最早和最晚退休年齡差值在4.6歲，如果自己能夠負(fù)擔(dān)起退休后的生活開支，29%的人愿意正常或提前退休，實(shí)際上這些能夠負(fù)擔(dān)生活開支的早退休人口，早于平均水平2.41歲。同時(shí)該研究探討了提前或延遲退休預(yù)計(jì)在儲(chǔ)蓄、健康和享受方面的得失，從實(shí)驗(yàn)研究得出個(gè)體退休選擇的差異主要是由于“延遲貼現(xiàn)”這一因素，也即退休期望決定了退休的首選年齡。達(dá)斯曼（Dustman）和托馬斯（Thomas）通過(guò)測(cè)算發(fā)現(xiàn)雇員工作超過(guò)62歲時(shí)個(gè)人的福利將會(huì)隨年齡增長(zhǎng)而減少，而將退休年齡推遲到64歲時(shí)可以將大約60%人口的退休高峰向后延遲，這將對(duì)國(guó)家社會(huì)保障體系的維持和穩(wěn)定有重大意義。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)延遲退休年齡問(wèn)題進(jìn)行了有益的探索，但忽視了人口遷移對(duì)延遲退休年齡政策的影響。我們從養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支平衡視角探討人口遷移對(duì)遷入地退休年齡政策的影響效應(yīng)。這里雖然僅僅考察對(duì)遷入地的影響，但實(shí)際上對(duì)遷出地的影響效應(yīng)是相同的；從養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支平衡角度，對(duì)遷出地的影響區(qū)別在于對(duì)退休年齡政策的調(diào)整不是延遲而是提前。

二、人口遷移對(duì)遷入地人口結(jié)構(gòu)的影響

人口因素是影響退休年齡的最主要的因素，然而在人口因素中除了人口出生率、死亡率等基本因素，在中國(guó)當(dāng)前人口流動(dòng)頻繁、區(qū)域之間合作更加緊密的F狀下，人口遷移帶來(lái)的人口結(jié)構(gòu)變化也必須加以考慮。

1.影響因素

影響人口變動(dòng)的因素包括內(nèi)生因素和外部因素，但發(fā)揮主要作用的是內(nèi)生因素，主要包括：出生率、死亡率和人口遷移率。人口遷移率是指某一地區(qū)在單位年度內(nèi)遷入和遷出人數(shù)與總?cè)丝跀?shù)的比率。人口流動(dòng)性越大，人口遷移對(duì)人口變動(dòng)的影響也會(huì)逐漸變大，因此本模型將考慮人口遷移因素。對(duì)于外部因素，由于涉及內(nèi)容較多，變化難以掌控，本研究不作考慮。

2.前提假設(shè)

3.模型建立

一個(gè)地區(qū)的人口數(shù)是由本地區(qū)的人口總數(shù)加上當(dāng)年的新出生人口數(shù)和遷入人口數(shù)，減去死亡人口數(shù)和遷出人口數(shù)之差得到，因此可得一個(gè)地區(qū)n年的人口數(shù)為：

4.參數(shù)設(shè)定

（1）分性別死亡率和各年齡段人口數(shù)據(jù)取自六普的《全國(guó)分年齡、性別的死亡人口狀況的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》，0-14歲人口為2.224億人，約占16.60%，15-59歲人口為9.396億人，約占70.14%，60歲及以上人口為1.776億人，約占13.26%，65歲及以上人口為1.188億人，約占8.87%。

（2）采用中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒布的2000-2003年經(jīng)驗(yàn)生命表中分年齡性別的人口死亡率，作為本模型測(cè)算時(shí)需要的死亡率，并且假設(shè)了未來(lái)時(shí)期死亡率保持不變。

（3）第六次全國(guó)人口普查的人口生育率平均水平為1.63。本模型采用該數(shù)據(jù)，并假設(shè)未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)該比率保持不變。通過(guò)測(cè)算求得2000-2010年間全國(guó)出生人口平均性別比為118.54。

（4）凈遷移人口數(shù)以第五次全國(guó)人口普查的分性別遷移人口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，相比2010年公布的遷移人口的部分?jǐn)?shù)據(jù)可以看出鄉(xiāng)村進(jìn)入城鎮(zhèn)的人口比重增加了13.5個(gè)百分點(diǎn)，中西部向東部遷移人口數(shù)增加了2.4個(gè)百分點(diǎn)。遷移人口仍然集中在15-40歲之間。本文采用2000年分年齡分性別的遷移人口數(shù)，在考慮自然增長(zhǎng)和遷移率情況下分別對(duì)城鎮(zhèn)人口進(jìn)行中短期預(yù)測(cè)。

5.測(cè)算結(jié)果及分析

（1）全國(guó)人口自然數(shù)量預(yù)測(cè)。根據(jù)上述模型和相關(guān)參數(shù)的設(shè)定建立初始數(shù)據(jù)表，并根據(jù)所需測(cè)算的人口結(jié)構(gòu)和假設(shè)填入相應(yīng)的初始值，包括初始人數(shù)、死亡率、性別比、生育率、遷入人口、遷出人口，運(yùn)用MATLAB軟件建立我國(guó)x年期人口預(yù)算的M文件（即用MATLAB運(yùn)行以上模型所需的包含命令的腳本文件），其中x∈[1，25]。根據(jù)上述程序進(jìn)行運(yùn)算后，得出自然增長(zhǎng)狀態(tài)下我國(guó)2000-2025年的人口發(fā)展變化情況。從圖1可以看出，人口總體上處于不斷增長(zhǎng)之中，但在2024年以后會(huì)略有回落。圖2給出了在自然增長(zhǎng)狀態(tài)下2000-2025年的分年齡段全國(guó)人口情況，可以看出，在未來(lái)人口增長(zhǎng)過(guò)程中，人口的峰值不斷向高年齡段移動(dòng)，而且曲線越來(lái)越陡，可見未來(lái)我國(guó)的老齡化程度還將繼續(xù)加深。

（2）考慮全面放開二孩政策下全國(guó)人口數(shù)量預(yù)測(cè)。2016年1月1日起開始執(zhí)行的全面放開二孩的人口政策在一定程度上也會(huì)對(duì)未來(lái)的人口增長(zhǎng)趨勢(shì)有所影響，根據(jù)國(guó)家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)公布的數(shù)據(jù)，2016年上半年出生人口比2015年同比增加了6.9個(gè)百分點(diǎn)，其中二孩僅占到約40%，多位專家根據(jù)中國(guó)國(guó)情及全球人口發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)，全面二孩政策實(shí)際上并不會(huì)改變未來(lái)總體人口增長(zhǎng)的趨勢(shì)。如人口學(xué)家黃文政認(rèn)為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的出生率必然下降不會(huì)受到人口放開政策的影響，預(yù)計(jì)“全面二孩”實(shí)施后每年帶來(lái)的新增人口約300萬(wàn)一800萬(wàn)之間，估計(jì)中值為500萬(wàn)，生育高峰將出現(xiàn)在2017年，此后遞減。按此推算，在原有人口預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上增加人口政策變量，預(yù)測(cè)結(jié)果如圖3所示，實(shí)際總趨勢(shì)是只在10-25歲之間的人口有所增加。

據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，“單獨(dú)二孩”政策實(shí)施后，2015年出生人口為1655萬(wàn)，不僅沒有增加，反而比2014年減少了32萬(wàn)。林采宜和劉郁根據(jù)實(shí)證數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)到2030年時(shí)，0-14歲的人口占比較政策初期將提升2%，總體上對(duì)我國(guó)人口結(jié)構(gòu)影響不大，并不能從根本上改變我國(guó)的人口結(jié)構(gòu)和老齡化問(wèn)題。本研究主要針對(duì)中期人口預(yù)測(cè)，因此開放人口政策在中短期內(nèi)對(duì)人口結(jié)構(gòu)的影響不顯著。

（3）考慮遷移率的城鎮(zhèn)人口數(shù)量預(yù)測(cè)。在測(cè)算城鎮(zhèn)人口數(shù)量時(shí)，全國(guó)范圍內(nèi)不存在因遷移問(wèn)題造成的人口變化，但具體測(cè)算城鎮(zhèn)人口就要考慮人口遷移率的影響。根據(jù)《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》描述，未來(lái)城鎮(zhèn)化率還將保持較高增長(zhǎng)，中短期內(nèi)我國(guó)遷入城鎮(zhèn)的人口數(shù)量還會(huì)進(jìn)一步增加。

在全國(guó)人口自然增長(zhǎng)模型下測(cè)得不同遷移情況下分年齡城鎮(zhèn)人口數(shù)量變化趨勢(shì)，如圖4。并進(jìn)一步測(cè)得不同遷移情況下城鎮(zhèn)總?cè)丝谠谖磥?lái)的數(shù)量變化，如圖5，對(duì)比實(shí)際數(shù)據(jù)，測(cè)得的城鎮(zhèn)人口數(shù)量低于實(shí)際人口數(shù)，這是因?yàn)槌擎?zhèn)人口的增長(zhǎng)很大一部分來(lái)自于非自然增長(zhǎng)人口，也就是遷移帶來(lái)的人口變動(dòng)。通過(guò)對(duì)比圖4四種情況下城鎮(zhèn)人口數(shù)量的變化，可以看出遷移人口增長(zhǎng)率對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)人口結(jié)構(gòu)的變動(dòng)極具敏感性，且對(duì)比遷移人口增長(zhǎng)率為10%和20%的情況可以看出，20%遷移增長(zhǎng)率下20-40歲年齡段的人口比重明顯更高（見圖4（c）、圖4（d））。

三、人口遷移對(duì)退休年齡的影響

測(cè)算合理的退休年齡，從勞動(dòng)者個(gè)人權(quán)利與義務(wù)的公平性角度來(lái)講，以養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的收支平衡為測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)最為合理和公平，也有利于保障勞動(dòng)者的基本權(quán)益。

1.影響?zhàn)B老保險(xiǎn)基金收支平衡的要素

盡管影響?zhàn)B老保險(xiǎn)基金收支平衡的要素很多，但是退休年齡作為最主要要素對(duì)收支兩方面都有影響，并且具有較大的敏感性。因此從養(yǎng)老金的收支平衡角度來(lái)分析退休年齡調(diào)整也最具有合理性。此外，在以退休年齡為主要影響因素的養(yǎng)老金收支平衡模型中，必須要考慮的其他相關(guān)因素包括人口相關(guān)因素，如平均預(yù)期壽命等以及工資增長(zhǎng)率、利率、社會(huì)平均工資和參保人數(shù)等。

a為平均預(yù)期壽命；d為死亡年齡；k為初始就業(yè)年齡；e為退休年齡，e>k，e∈z；c為總繳費(fèi)率；c0為個(gè)人繳費(fèi)率；c1為企業(yè)繳費(fèi)率；R為工資增長(zhǎng)率；R（i）為第i年社會(huì)平均工資增長(zhǎng)率；t為養(yǎng)老保險(xiǎn)的總替代率；t0為個(gè)人賬戶替代率；t1為養(yǎng)老金平均投資收益率；Pn（i）為i年n周歲的城鎮(zhèn)職工參保人數(shù)；w（i）為社會(huì)平均工資；w0。為初始工資水平；a為養(yǎng)老金調(diào)整系數(shù)，a∈（0，1）；M（i）為i年養(yǎng)老金繳費(fèi)總額；N（i）為i年養(yǎng)老金給付總額；J為個(gè)人一生養(yǎng)老金繳費(fèi)及增值總額；L為個(gè)體一生領(lǐng)取養(yǎng)老金總額；L（i）為個(gè)體退休后第i年領(lǐng)取養(yǎng)老金費(fèi)用額。

2.基本假設(shè)

本研究作如下假設(shè)：只針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的部分積累制養(yǎng)老保障制度模式，收支方式按照現(xiàn)行制度規(guī)定，且只考慮參保者中的“新人”，不考慮需要過(guò)渡性養(yǎng)老金支付的部分人員；只涉及城鎮(zhèn)企業(yè)職工的退休年齡測(cè)定；假設(shè)養(yǎng)老金的收支不涉及財(cái)政補(bǔ)貼等其他形式的部分；假設(shè)職工的起始就業(yè)年齡一致，退休年齡與領(lǐng)取養(yǎng)老金的年齡一致；假設(shè)職工初始就業(yè)年齡即為養(yǎng)老金繳費(fèi)開始時(shí)間，且繳費(fèi)至退休結(jié)束；假設(shè)模型中忽視退保和自愿提前退休人口因素，并且人口規(guī)模的測(cè)量只考慮人口出生、死亡和遷移因素，其他影響人口變動(dòng)的因素不作考慮。

3.模型建立

首先，要以一個(gè)人一生養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支的平衡為基礎(chǔ)，即參保者個(gè)人一生繳納養(yǎng)老費(fèi)用的總值要與個(gè)人一生領(lǐng)取的全部養(yǎng)老金費(fèi)用總額保持均衡，也就是：L=J，為使其有整數(shù)解，將其修正為：

min

J-L

個(gè)體從初始工作年齡開始繳費(fèi)至其退休，那么初始繳費(fèi)年齡K歲繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)到退休時(shí)的累積額為：C0W0（1+t1）；以此類推，n歲時(shí)個(gè)人所繳納養(yǎng)老費(fèi)用到退休時(shí)的累計(jì)額為：C0W0（1+R）（1+t1）；e-1歲時(shí)的累計(jì)額為：C0W0（1+R）（1+t1）；那么自參加工作以來(lái)各個(gè)時(shí)期的個(gè)人繳納養(yǎng)老金及其增值的累積額為：

其次，從個(gè)人養(yǎng)老金收益方面看，假設(shè)個(gè)人在預(yù)期壽命范圍之內(nèi)能領(lǐng)取完所繳納的全部養(yǎng)老金及其收益，并且在領(lǐng)取養(yǎng)老金期間賬戶中的養(yǎng)老金假設(shè)仍按照固定收益比率M行積累，假設(shè)第一年領(lǐng)取的養(yǎng)老金為L(zhǎng)1，那么第二年領(lǐng)取的養(yǎng)老金即為L(zhǎng)1（1+t1），第三年為L(zhǎng)1（1+t1）2……，以此類推。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定退休后領(lǐng)取的第一年養(yǎng)老金基數(shù)為退休前一年的社會(huì)平均工資，因此第一年領(lǐng)及的養(yǎng)老金又可表示為L(zhǎng)1=t0w0（1+R），那么個(gè)人一生所領(lǐng)取的全部養(yǎng)老金總額即為：因此平衡測(cè)算模型即為：

由于對(duì)合理退休年齡的測(cè)算需要對(duì)不同退休年齡下的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)收支狀況進(jìn)行測(cè)量，選取一個(gè)目標(biāo)年齡區(qū)間x（x≥k，x∈z），當(dāng)某一年齡上一年度的養(yǎng)老金累積額與本年度的收支差額相等，則表示收支處于平衡狀態(tài)，即：

4.參數(shù)設(shè)定

由于我國(guó)規(guī)定的最低繳費(fèi)年限不低于15年，考慮到制度的持續(xù)性和現(xiàn)實(shí)性，以及研究的可及性和對(duì)于延遲退休年齡的預(yù)期，結(jié)合本研究期望的研究目標(biāo)為中短期，因此設(shè)定目標(biāo)年限為15年。選取1980-2013年間的社會(huì)平均工資和平均增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)。假設(shè)未來(lái)工資增長(zhǎng)率維持在一個(gè)穩(wěn)定的增長(zhǎng)幅度內(nèi)。對(duì)2000年以后數(shù)據(jù)求平均數(shù)，從而測(cè)得工資增長(zhǎng)率的取值為13.66%。

根據(jù)此工資增長(zhǎng)率，運(yùn)用MATLAB軟件中的polyfit函數(shù)進(jìn)行最小二乘法擬合，得到多項(xiàng)式擬合階數(shù)為四次時(shí)擬合優(yōu)度達(dá)到0.999，因此可得社會(huì)平均工資的預(yù)測(cè)模型：由此模型可以對(duì)職工未來(lái)的社會(huì)平均工資進(jìn)行預(yù)測(cè)并反映其變化趨勢(shì)（見圖6）。

根據(jù)柳清瑞的研究，我國(guó)養(yǎng)老金替代率以1%的速度遞減，由于該研究其他數(shù)據(jù)與本研究較為類似，且研究目的一致，因此這里采用此研究的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。養(yǎng)老金繳費(fèi)率按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定c0=0.08，c1=0.2，c=c0+c1=0.28。養(yǎng)老金調(diào)整系數(shù)取中間值a=0.5。關(guān)于養(yǎng)老金征繳比例，2010年我國(guó)現(xiàn)行養(yǎng)老保險(xiǎn)制度運(yùn)行情況的調(diào)查報(bào)告顯示征繳比例為87.7%，鑒于我國(guó)不斷擴(kuò)大養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋面的趨勢(shì)，設(shè)定90%作為模型測(cè)算的參數(shù)值。

初始就業(yè)年齡、平均預(yù)期壽命據(jù)前面論述，分別設(shè)定為22周歲、73周歲。失業(yè)率按近十年城鎮(zhèn)職工登記失業(yè)率的均值4.15作參數(shù)，投資收益率按我國(guó)當(dāng)前長(zhǎng)期國(guó)債的利率5%為基準(zhǔn)。

四、主要結(jié)論

根據(jù)以上模型建立和參數(shù)設(shè)定，選取2010-2025年區(qū)間，并運(yùn)用MATLAB軟件進(jìn)行編程求解，首先根據(jù)參數(shù)設(shè)定測(cè)算出這一區(qū)間的人均繳費(fèi)和發(fā)放總額，然后對(duì)人口預(yù)算的M文件運(yùn)行測(cè)算，得出這一區(qū)間內(nèi)我國(guó)的人口情況，結(jié)果如下。

第一，當(dāng)e∈[50，70]時(shí)，假設(shè)男女同齡退休，當(dāng)征繳比例一定時(shí)，在不同遷移人口增長(zhǎng)率下，養(yǎng)老金的收支余額均隨著退休年齡的提高而擴(kuò)大，但達(dá)到均衡點(diǎn)的年齡不同，如圖7、8所示。

第二，當(dāng)e∈[50，70]時(shí)，假設(shè)男女不同齡退休，按照20%的遷移率，同時(shí)設(shè)定按照男性比女性大5歲退休進(jìn)行測(cè)算，可得在養(yǎng)老金基金收支平衡下的中短期退休合理年齡為女性61.312歲，男性65.027歲，如圖9、10所示。

根據(jù)上述測(cè)算結(jié)果，我國(guó)的城鎮(zhèn)職工退休年齡受到人口遷移等因素的影響，當(dāng)人口以10%的速度遷移時(shí)，遷入地的退休年齡為64.972歲；當(dāng)人口遷移速度為20%時(shí)，遷入地的退休年齡為62.615歲。為了保證政策執(zhí)行的便利性，同齡退休條件下人口遷入地的合理退休年齡點(diǎn)為65歲或者63歲，分性別設(shè)置退休年齡下男性為65歲，女性為61歲。至于究竟選擇何種退休年齡，這主要根據(jù)人口遷移速度和性別比來(lái)判定。

五、對(duì)策建議

1.允許地方具有制定退休年齡政策的一定自

當(dāng)前我國(guó)沒有實(shí)行全國(guó)統(tǒng)籌，城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金在地區(qū)之間不僅無(wú)法相互調(diào)劑，而且地方財(cái)政承擔(dān)著本地區(qū)基金不足時(shí)兜底的責(zé)任。并且，人口遷移對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支平衡狀況產(chǎn)生巨大作用，對(duì)遷入地具有推動(dòng)基金收支趨于平衡的作用，但對(duì)遷出地來(lái)說(shuō)，則使得基金收支更加不平衡。同時(shí)，人口遷入地都是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，地方財(cái)政實(shí)力雄厚，而遷出地基本上都是人口大省，屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展中等地區(qū)或欠發(fā)達(dá)地區(qū)，本地財(cái)政實(shí)力相對(duì)薄弱。為了保證城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收支平衡，應(yīng)該采取更加靈活的退休年齡政策，給予各地一定的自，允許人口遷出地加大延遲退休年齡政策的力度，同時(shí)也允許遷入地的延遲退休年齡政策推遲實(shí)行或者降低延遲的力度。

2.廢除強(qiáng)制性的正常退休年齡政策

篇4

關(guān)鍵詞：奧運(yùn)會(huì)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目圖標(biāo)；依索體系運(yùn)動(dòng)；國(guó)際主義風(fēng)格；后現(xiàn)代主義 設(shè)計(jì)

中圖分類號(hào)：G811.21

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文 章編號(hào)：1007-3612(2011)04-0040-04

Research on the Characteristics of Event Icons in Modern Oly mpic Games

LI Jinlong1, ZHANG Zhixue1, SUO Xiaowen2，ZHAO Jie3

(1.School of Physical Education, Shanxi University, Tai y uan 030006, Shanxi China；2.Handan College，Handan 056000，Hebei China； 3.Shanxi Integrated Sports Vocational and Technical College, Shanxi University, Taiyuan 030006, Shanxi China)

Abstract: The Olympic Games icons are one of the important development projects

on visual images. It clearly shows the characteristics of the Olympic Games of v arious competitions with the graphic language in a concise, visual and represent ative style. It is the embodiment of the Olympic spirit, the development product

of the times and the messenger of transmission in different cultures and cultur al bridges of mutual communication with people of different regions. The previou s Olympic icons include a variety of artistic styles with the three characterist ics of the times “ISO type movement"、“internationalism designs" and “postm odernist designs," It is the art of graphic design style of various periods of i nterchanges and history witness of development. It has always been the impact of

the times development.

Key words: icons of Olympic sports; the Iso; the internationalist style ；post modernism

從奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)的古老起源來(lái)說(shuō)，它只不過(guò)是在雅典地區(qū)舉辦的地域性活動(dòng)，隨著 現(xiàn)代奧林匹克運(yùn)動(dòng)的誕生和發(fā)展，奧林匹克運(yùn)動(dòng)不斷的成為以體育運(yùn)動(dòng)的方式進(jìn)行的全球性 的運(yùn)動(dòng)。歷屆奧運(yùn)會(huì)各國(guó)的設(shè)計(jì)師都將成功的、國(guó)際上最為流行的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到奧運(yùn)會(huì)整 體形象設(shè)計(jì)以及奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)設(shè)計(jì)之中，所以從歷屆奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的特征來(lái)看，它囊括了多 種藝術(shù)風(fēng)格，是各個(gè)時(shí)期平面設(shè)計(jì)藝術(shù)風(fēng)格更迭、發(fā)展的歷史見證，它始終受到時(shí)展的 影響，從奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的誕生與發(fā)展來(lái)看，20世紀(jì)20年代依索體系運(yùn)動(dòng)的開展，促使圖形符 號(hào)在公共領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用，并且啟發(fā)了奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的誕生。20世紀(jì)60年代到80年代末 ，國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格以其信息傳達(dá)速度較快，簡(jiǎn)約化、理性化、標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)際化設(shè)計(jì)風(fēng)格， 成為奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)主要設(shè)計(jì)體系來(lái)源。盛行于20世紀(jì)70至80年代，并影響至今的后現(xiàn)代主義 設(shè)計(jì)為塑造成熟的奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)提供了更多的藝術(shù)表現(xiàn)形式。它是國(guó)際主義與現(xiàn)代主義的繼 承和發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上將傳統(tǒng)符號(hào)與現(xiàn)代手法相結(jié)合，將設(shè)計(jì)與科技相結(jié)合，有效解決了 現(xiàn)代主義的機(jī)械化支配性。其影響遍及各藝術(shù)設(shè)計(jì)各個(gè)領(lǐng)域，在不同國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)生出不同 的表現(xiàn)形式。

1 奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的“依索體系運(yùn)動(dòng)”特征

1.1 “依索體系運(yùn)動(dòng)”的產(chǎn)生

一戰(zhàn)結(jié)束后，歐洲開始大規(guī)模的重建工作，各個(gè)國(guó)家的交流、貿(mào)易日益增多，而語(yǔ)言 文字的不統(tǒng)一成為其中的一個(gè)障礙。如何在公共建筑、健康衛(wèi)生和其他有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等 領(lǐng)域，用平面圖形的方式創(chuàng)造出一種“世界視覺語(yǔ)言”成為亟待解決的一個(gè)問(wèn)題。同一時(shí)期 依索體系的創(chuàng)始人――奧地利設(shè)計(jì)家奧托•紐拉斯，提出了“為社會(huì)大眾創(chuàng)造圖形方式的平 面設(shè)計(jì)系統(tǒng)”的重要性，從20世紀(jì)20年代，現(xiàn)代主義平面設(shè)計(jì)運(yùn)動(dòng)中就開始關(guān)注“如何提高 平面設(shè)計(jì)上的視覺傳達(dá)功能”，并且創(chuàng)造了無(wú)需文字與語(yǔ)言的“世界視覺語(yǔ)言”，被稱為“ 依索體系運(yùn)動(dòng)”，即圖形傳達(dá)系統(tǒng)［1］。

奧托•紐拉斯長(zhǎng)期從事社會(huì)學(xué)研究，對(duì)于設(shè)計(jì)如何能夠更好的為社會(huì)服務(wù)這個(gè)議題非 常關(guān)注，他認(rèn)為平面設(shè)計(jì)應(yīng)該提供全人類能夠認(rèn)識(shí)、了解的手段，提供促進(jìn)人類思想和觀念 溝通、交流的新方式。［2］根據(jù)當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展的需要，他提出利用象征性的圖形， 來(lái)向大眾解釋復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民生等議題。如圖1展示的關(guān)于德國(guó)每年的出生率與死亡 率的示意圖，睡在搖籃中的孩子代表 生育率，帶有十字架的黑色方塊來(lái)代表死亡率，用具體的象征語(yǔ)言來(lái)代替表征單調(diào)乏味 的數(shù)字，生動(dòng)易懂，不需要文字的解釋，不需要一定文化知識(shí)都可以獲得信息。這種用平面 設(shè)計(jì)為人類提供思想交流和觀念溝通的新方式，得到當(dāng)時(shí)國(guó)際主義平面設(shè)計(jì)運(yùn)動(dòng)的支持，也 實(shí)現(xiàn)了“設(shè)計(jì)服務(wù)社會(huì)”的根本目標(biāo)。

“國(guó)際圖形教育平面設(shè)計(jì)系統(tǒng)”也就是“依索體系”的操作程序是“先由政府提供大量統(tǒng)計(jì) 數(shù)據(jù)，交由改革小組制成圖表，然后再交給平面設(shè)計(jì)家，平面設(shè)計(jì)家通過(guò)形象的圖形，讓這 些枯燥無(wú)味的數(shù)據(jù)變得生動(dòng)易識(shí)別，心理學(xué)家、社會(huì)學(xué)家等經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，選擇最佳的方案，然 后向國(guó)際上推行，這是一種科學(xué)的、用藝術(shù)手段設(shè)計(jì)的圖形傳達(dá)體系?！保?］由此 可以看出它是一套較為系統(tǒng)和準(zhǔn)確的視覺傳達(dá)體系，也是一種科學(xué)的圖形識(shí)別方法，為公眾 提供了便利，成為現(xiàn)代圖形設(shè)計(jì)的主要表意手段。

圖1 德國(guó)出生率、死亡率示意圖

1.2 “依索體系運(yùn)動(dòng)”在奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

依索體系為日后圖形符號(hào)在公共場(chǎng)所、產(chǎn)品使用說(shuō)明、資料數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)媒體等領(lǐng)域的 廣泛運(yùn)用奠定了至關(guān)重要的基礎(chǔ)，為導(dǎo)向設(shè)計(jì)、視覺形象系統(tǒng)設(shè)計(jì)提供了理論依據(jù)。它不但 推動(dòng)圖形識(shí)別體系國(guó)際化的發(fā)展，而且對(duì)一些國(guó)際性活動(dòng)的信息傳達(dá)帶來(lái)啟示。奧運(yùn)會(huì)作為 世界上規(guī)模最大、組織最復(fù)雜、參加人員最多的文化體育活動(dòng)，更需要國(guó)際化的信息傳達(dá)方 式。［4］圖形傳達(dá)系統(tǒng)不僅對(duì)奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)信息的傳達(dá)，也對(duì)奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的產(chǎn) 生以深深的啟發(fā)和示范。

1936年柏林奧運(yùn)會(huì)不但首次進(jìn)行了火炬?zhèn)鬟f，而且組委會(huì)也首次將日益增多的比賽項(xiàng)目作了 形象化的處理，形成一套較為完整的奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)（圖2）。［5］它被廣泛地運(yùn)用 到比賽 場(chǎng)地和許多宣傳材料中來(lái)，使人們快速、方便的識(shí)別出本屆奧運(yùn)會(huì)的各個(gè)比賽項(xiàng)目，并清楚 地了解其比賽的地點(diǎn)以及途徑等信息，這是奧運(yùn)會(huì)傳播方式的一大進(jìn)步。［4］在柏 林奧 運(yùn)會(huì)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)中運(yùn)用了寫實(shí)的手法來(lái)表達(dá)，在圖標(biāo)中使用了運(yùn)動(dòng)器材來(lái)表現(xiàn)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目 ，并且借鑒了一般公共圖形的構(gòu)圖形式。

1940年，紐拉斯和雷德邁斯特到英國(guó)從事研究工作，英國(guó)正式把經(jīng)過(guò)改良之后的圖形 系統(tǒng)，即“依索系統(tǒng)”制成印刷鉛字體，開始廣泛運(yùn)用于各種政府對(duì)公眾的表格、文件上， 實(shí)踐完成了倫敦的地鐵交通圖設(shè)計(jì)，以幫助大眾能夠準(zhǔn)確地完成行走目的?！耙浪飨到y(tǒng)”以 其簡(jiǎn)潔的、現(xiàn)代化的、國(guó)際化的、功能化的圖形設(shè)計(jì)思維成為20世紀(jì)中葉圖形設(shè)計(jì)的主流和 時(shí)尚，1948年倫敦奧運(yùn)會(huì)項(xiàng)目圖標(biāo)的出爐正是這一設(shè)計(jì)特點(diǎn)的集中體現(xiàn)（圖3）。［5］ 由圖3可見，倫敦奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)寥寥數(shù)筆就將各種項(xiàng)目展示的相當(dāng)清楚，其設(shè)計(jì) 風(fēng)格采用了白描的手法，與柏林奧運(yùn)會(huì)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)相比更加傳神達(dá)意；倫敦奧運(yùn)會(huì) 部分項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)摒棄了運(yùn)動(dòng)器械這一表現(xiàn)形式，而是以更具表現(xiàn)體育運(yùn)動(dòng)動(dòng)態(tài)與內(nèi)涵的 人體形象作為表現(xiàn)對(duì)象，使運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目在辨識(shí)上更加的明確。

圖2 1936年柏林奧運(yùn)會(huì)奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)

雖然這次奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)，在人物造型、線條表現(xiàn)上都有了很大的突破。但從整 體上來(lái)看，裝飾性的盾形邊框依然沒有擺脫維多利亞時(shí)期追求繁瑣、華貴、復(fù)雜裝飾的效果 。相比較于其后的奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)，本次圖標(biāo)設(shè)計(jì)的裝飾紋樣還是較為繁雜，但以時(shí)展來(lái) 講，這種設(shè)計(jì)風(fēng)格在當(dāng)時(shí)是甚為流行的，從審美標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，是符合當(dāng)時(shí)被國(guó)際社會(huì)所公認(rèn)和 接受的、主流的視覺審美標(biāo)準(zhǔn)的。［4］

2 奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的“國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格”特征

2.1 “國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格”的產(chǎn)生

二戰(zhàn)結(jié)束以后，西歐各國(guó)開始大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，以彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)給經(jīng)濟(jì)、生活帶來(lái)的巨大創(chuàng) 傷。經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)促進(jìn)了設(shè)計(jì)在戰(zhàn)后的發(fā)展，又對(duì)設(shè)計(jì)的國(guó)際化面貌和特點(diǎn)提出了新的要求。 20世紀(jì)50年代，一種嶄新的平面設(shè)計(jì)風(fēng)格終于在瑞士形成，即“瑞士平面設(shè)計(jì)風(fēng)格”（Swis s Design），因產(chǎn)生于瑞士蘇黎世和巴塞爾兩個(gè)城市而得名。這種設(shè)計(jì)風(fēng)格主要通過(guò)瑞士的 平面設(shè)計(jì)雜志影響世界各國(guó)，成為戰(zhàn)后影響最大、流行最廣的平面設(shè)計(jì)風(fēng)格，因此又被稱為 “國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格”，簡(jiǎn)稱“國(guó)際主義風(fēng)格”。［5］國(guó)際主義風(fēng)格繼承了早期德 國(guó)魏瑪 “國(guó)立包豪斯學(xué)院”所倡導(dǎo)的設(shè)計(jì)為廣大人民服務(wù)，為全社會(huì)服務(wù)的設(shè)計(jì)思想，以及荷蘭“ 風(fēng)格派”、蘇聯(lián)“構(gòu)成主義”的設(shè)計(jì)方法［6］（圖4)。

圖4 斯坦科夫斯基1972年設(shè)計(jì)的《柏林版面》雜志的封面，

具有非常典型的和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格特點(diǎn)

國(guó)際主義平面設(shè)計(jì)的特點(diǎn)是:“力圖通過(guò)簡(jiǎn)單的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和近乎標(biāo)準(zhǔn)化的版面公式，達(dá) 到設(shè)計(jì)上的統(tǒng)一性。具體來(lái)講，這種風(fēng)格往往采用方格網(wǎng)為設(shè)計(jì)基礎(chǔ)，在方格網(wǎng)上的各種平 面因素的排版方式基本是采用非對(duì)稱式的，無(wú)論是字體，還是插圖、照片、標(biāo)志等等，都規(guī) 范的安排在這個(gè)框架中，因而排版上往往出現(xiàn)簡(jiǎn)單的縱橫結(jié)構(gòu)，而字體也往往采用簡(jiǎn)單明確 的無(wú)飾線體，因此得到的平面效果非常地公式化和標(biāo)準(zhǔn)化，這種簡(jiǎn)明而準(zhǔn)確的視覺特點(diǎn)，對(duì) 于國(guó)際化的傳達(dá)目的來(lái)說(shuō)是非常有利的?！保?］無(wú)論從功能上還是從形式上講，國(guó) 際主義風(fēng)格都是20世紀(jì)后半頁(yè)最具代表性的平面設(shè)計(jì)風(fēng)格。

2.2 “國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格”在奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

1964年?yáng)|京奧運(yùn)會(huì)組委會(huì)聘請(qǐng)了日本現(xiàn)代設(shè)計(jì)之父――龜倉(cāng)雄策和他的設(shè)計(jì)中心，負(fù)責(zé) 設(shè)計(jì)總體的平面內(nèi)容，包括標(biāo)志、海報(bào)、奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)等等。受國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格影響，東 京奧運(yùn)會(huì)的視覺形象設(shè)計(jì)無(wú)不透露出公式化、準(zhǔn)確化的設(shè)計(jì)特征，無(wú)論會(huì)徽、海報(bào)還是奧運(yùn) 項(xiàng)目圖標(biāo)都簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、大方（圖5）。

這次的奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)，以人物為主要表現(xiàn)對(duì)象，簡(jiǎn)單而實(shí)用，強(qiáng)烈的視覺傳達(dá) 力顛覆了以前奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的復(fù)雜性。人――在體育運(yùn)動(dòng)中無(wú)疑是最主要的，而器械只是輔 助手段。用人來(lái)表現(xiàn)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，也為以后的奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)所沿用。不僅是奧運(yùn)項(xiàng)目圖 標(biāo)而且就整個(gè)奧運(yùn)會(huì)視覺傳達(dá)系統(tǒng)來(lái)看，都體現(xiàn)出強(qiáng)烈的國(guó)際主義風(fēng)格。［5］

艾舍是德國(guó)戰(zhàn)后系統(tǒng)設(shè)計(jì)的奠基人，他的平面設(shè)計(jì)全部嚴(yán)格的按照方格網(wǎng)絡(luò)來(lái)進(jìn)行， 帶有強(qiáng)烈的國(guó)際主義風(fēng)格。1962年奧托(艾舍主持的設(shè)計(jì)小組為德國(guó)漢莎航空公司設(shè)計(jì)了高 度標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化、理性化的企業(yè)形象系統(tǒng)，推動(dòng)了國(guó)際主義風(fēng)格在德國(guó)的發(fā)展，建立起統(tǒng) 一的視覺形象系統(tǒng)。而相同的設(shè)計(jì)思路也在艾舍主持的1972年慕尼黑奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)中 有突出的表現(xiàn)。在接受了這個(gè)項(xiàng)目之后，他采用同樣的標(biāo)準(zhǔn)化方法設(shè)計(jì)此次運(yùn)動(dòng)會(huì)的平面系 統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)縱橫編排，具有高度的次序性特點(diǎn)。在奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)設(shè)計(jì)中更是將每個(gè)圖標(biāo)都嚴(yán)格 的畫在方格網(wǎng)絡(luò)里，對(duì)人物造型進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理（見圖6、圖7）。在方格網(wǎng)絡(luò)的基本單位中 ，可以得出圖標(biāo)的線條寬度、空間位置、比例關(guān)系、旋轉(zhuǎn)角度等，對(duì)圖形中各類細(xì)節(jié)的規(guī)定 ，避免了圖標(biāo)在使用過(guò)程中的變形、走樣，確保整套圖標(biāo)造型的統(tǒng)一性和規(guī)范性。每一個(gè)運(yùn) 動(dòng)的人物形象被嚴(yán)格的控制在規(guī)定的方格網(wǎng)格中，準(zhǔn)確而標(biāo)準(zhǔn)，圖標(biāo)造型簡(jiǎn)約、規(guī)矩，變化 很小，達(dá)到了很好的信息傳達(dá)效果。這種設(shè)計(jì)方法也為其后的數(shù)屆奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)所沿用，成 為項(xiàng)目圖標(biāo)設(shè)計(jì)的經(jīng)典范例。

圖5 1964年?yáng)|京奧運(yùn)會(huì)奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)

圖6 1972年慕尼黑奧運(yùn)會(huì)奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)

同時(shí)奧托•艾舍總結(jié)了制作這些圖形的方法和原則:1)圖形不應(yīng)該有暗示或者是比喻 的特征。2)應(yīng)該具有中立的文化立場(chǎng)，應(yīng)該被不同國(guó)家和文化的人理解。3)不要違反宗教禁 忌，不要表現(xiàn)宗教和種族歧視。4)在認(rèn)識(shí)上應(yīng)當(dāng)是中性的，比如人人都能迅速理解其含義。 5)應(yīng)當(dāng)易于識(shí)別，易于理解。6)應(yīng)當(dāng)用統(tǒng)一的規(guī)則或網(wǎng)格來(lái)制作圖形系統(tǒng)。［8］

3 奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的“后現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)”特征

3.1 “后現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)”的產(chǎn)生

戰(zhàn)后60年代的社會(huì)被稱為“后現(xiàn)代社會(huì)”，是一個(gè)工業(yè)化的、多民族混合的、消費(fèi)主 義的，一切都建立在“有計(jì)劃的廢止制度”上的、新聞媒介控制的“傳播信息的狂喜”時(shí)代 ，社會(huì)由工業(yè)（現(xiàn)代）社會(huì)向后工業(yè)（后現(xiàn)代）社會(huì)轉(zhuǎn)換，變化的最大特點(diǎn)是傳媒、信息的 大爆炸，一切都顯得短暫、易變。70年代以后又相繼出現(xiàn)了各種各樣的設(shè)計(jì)探索，主要是對(duì) 發(fā)展到極端的現(xiàn)代主義、國(guó)際主義設(shè)計(jì)發(fā)起的挑戰(zhàn)：求新求變的新生代對(duì)于一成不變的單調(diào) 風(fēng)格的抗議；對(duì)于設(shè)計(jì)責(zé)任的重視而提出的調(diào)整要求，造成了現(xiàn)代主義基礎(chǔ)上的各種新發(fā)展 。

圖7 艾舍1972年設(shè)計(jì)的慕尼黑奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的方格網(wǎng)絡(luò)

3.2 “后現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)”在奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)設(shè)計(jì)中的應(yīng)用

后現(xiàn)代主義首先表現(xiàn)為對(duì)古典主義視覺語(yǔ)言的復(fù)興，后現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)家，都無(wú)一例外 的從歷史中汲取裝飾營(yíng)養(yǎng)，與現(xiàn)代主義的冷漠、嚴(yán)峻、理性化形成鮮明的對(duì)照。以2000年悉 尼奧運(yùn)會(huì)為例，盡管白人占領(lǐng)澳洲的歷史很短暫，本沒形成自身特有的本土特色，但是設(shè)計(jì) 師們還是從澳洲土著文化的歷史中汲取設(shè)計(jì)靈感。其傳統(tǒng)的捕獵工具成為這屆奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo) 設(shè)計(jì)的主要因素。在本屆奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)中以夸張、抽象的手法，以“V”字型“飛去 來(lái)器”為主要造型特點(diǎn)，塑造出了別具一格的圖標(biāo)，相比于會(huì)徽更加的夸張，使運(yùn)動(dòng)形象更 加突出。這種歷史沉淀帶有獨(dú)特性、象征性，鮮明的區(qū)別于往屆奧運(yùn)會(huì)。

圖8 2000年悉尼奧運(yùn)會(huì)項(xiàng)目圖標(biāo)與會(huì)徽

對(duì)歷史動(dòng)機(jī)進(jìn)行的折衷主義裝飾是后現(xiàn)代主義的又一個(gè)極為鮮明的特點(diǎn)。后現(xiàn)代主義 不是單純的恢復(fù)歷史風(fēng)格，如果是單純恢復(fù)歷史風(fēng)格，也就沒什么后現(xiàn)代主義。后現(xiàn)代主義 設(shè)計(jì)是對(duì)多種傳統(tǒng)風(fēng)格和形式采用抽出、混合、拼接的方法，成為既有歷史內(nèi)涵又有新結(jié)構(gòu) 的綜合樣式，從而給設(shè)計(jì)藝術(shù)帶來(lái)前所未有的歡樂(lè)。以北京奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)為例，從中國(guó)歷史 中提取的因素有書法、篆刻、拓片等因素，但最后的表達(dá)是簡(jiǎn)潔的現(xiàn)代圖形。這種歷史與現(xiàn) 代的結(jié)合，無(wú)疑成為一種新穎別致的設(shè)計(jì)。 在中國(guó)，“篆”有“圓轉(zhuǎn)”之意，圓潤(rùn)流暢、秀美典雅、剛?cè)岵?jì)，集中體現(xiàn)了中國(guó) 傳統(tǒng)美學(xué)的精華與神韻。它不僅符合奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)易識(shí)別、易記憶、易使用的簡(jiǎn)化要求，更 通過(guò)其特有的形態(tài)動(dòng)勢(shì)將奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的運(yùn)動(dòng)特征和豐富的文化內(nèi)涵凝煉，達(dá)到了形與意的 和諧統(tǒng)一。而且，大篆的風(fēng)格具有國(guó)際通識(shí)性，不用擔(dān)心西方國(guó)家接受不了。

北京奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)還有“拓片”的應(yīng)用形式，強(qiáng)而力的黑與白，如日月之交替，引導(dǎo) 著觀者的本能意識(shí)與精神情感，拓片表現(xiàn)出來(lái)的奧運(yùn)項(xiàng)目具有強(qiáng)烈的視覺沖擊力和單純的造 型感知力，表現(xiàn)出奧林匹克運(yùn)動(dòng)挑戰(zhàn)極限的激情。北京奧組委文化活動(dòng)部負(fù)責(zé)人說(shuō)，這套體 育圖標(biāo)得到了國(guó)際奧委會(huì)的高度認(rèn)同，被國(guó)際奧委會(huì)形象與景觀顧問(wèn)布萊德•科普蘭德稱為 “奧運(yùn)史上最好的體育圖標(biāo)之一?！?/p>

圖9 2008年北京奧運(yùn)會(huì)部分項(xiàng)目圖標(biāo)

4 小 結(jié)

20世紀(jì)30年代至今，“依索體系運(yùn)動(dòng)”、“國(guó)際主義設(shè)計(jì)風(fēng)格”和“后現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)風(fēng)格” 相繼對(duì)奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)產(chǎn)生了較大影響。在追求“世界視覺語(yǔ)言”方面奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)以 其更加簡(jiǎn)單、概括、統(tǒng)一的國(guó)際化風(fēng)格為五大洲四大洋的人們所接受。

需要指出的是奧運(yùn)項(xiàng)目圖標(biāo)的設(shè)計(jì)在遵循簡(jiǎn)單、概括、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一等設(shè)計(jì)特點(diǎn)的同時(shí) ，如何使設(shè)計(jì)效果更加有趣、生動(dòng)、引人注目、使人喜歡，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化與本土特色化很好 結(jié)合等方面還需要進(jìn)行進(jìn)一步的探索，否則會(huì)給人產(chǎn)生比較刻板的設(shè)計(jì)面貌。

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篇5

一、退休

1、勞動(dòng)力供給理論與退休

退休是勞動(dòng)力供給理論研究的一個(gè)重要內(nèi)容，退休能夠很好地理解“工作與休閑”替論。通過(guò)研究勞動(dòng)力參與率，我們可以更好的預(yù)測(cè)未來(lái)退休行為（表1）。由于退休對(duì)于社會(huì)保障、稅收、財(cái)政穩(wěn)定等公共政策產(chǎn)生重要的影響，因此，研究退休的決定因素具有特別重要的意義。從美國(guó)的研究成果來(lái)看，大量的退休研究集中在單身男性和丈夫，經(jīng)驗(yàn)研究證據(jù)表明單身女性退休的原因與單身男性差不多。已婚女性的退休決策似乎很復(fù)雜，例如，已婚女性的退休決策依賴丈夫的退休狀況，所以，未來(lái)研究要注意研究夫婦共同的退休決策，但復(fù)雜的退休程序和數(shù)據(jù)限制使得這種研究成為棘手的事情(Hurd1990)。

2、社會(huì)保障與退休

一般來(lái)講，社會(huì)保障、養(yǎng)老金和儲(chǔ)蓄是退休收入的三大來(lái)源。許多研究退休行為的學(xué)者可能會(huì)認(rèn)為社會(huì)保障金的增加提高退休的概率，但米切爾和菲爾茨（MitchellandFields1982）通過(guò)回顧退休研究文獻(xiàn)認(rèn)為，沒有研究證據(jù)表明社會(huì)保障對(duì)退休產(chǎn)生影響。赫德(Hurd1990)認(rèn)為，部分原因是由于對(duì)退休定義的差異：退休被定義為（1）永久離開勞動(dòng)力市場(chǎng)，（2）自我評(píng)價(jià)的退休，（3）突然和間斷地參加工作的時(shí)間；部分原因是由于職業(yè)的可得性、質(zhì)量和工資的變化將經(jīng)濟(jì)環(huán)境的描述復(fù)雜化。這些復(fù)雜性使得建立分析模型非常困難，導(dǎo)致不同的研究者依據(jù)不同的數(shù)據(jù)和不同重點(diǎn)問(wèn)題，使用不同的模型。赫德(Hurd1990)建議，退休的定義應(yīng)當(dāng)與我們所觀察的獨(dú)立于一項(xiàng)特殊數(shù)據(jù)的事情相一致，它應(yīng)當(dāng)與政策興趣相關(guān)聯(lián)。退休應(yīng)當(dāng)被定義為在年老時(shí)離開、而不是返回勞動(dòng)力市場(chǎng)，這種計(jì)量并不精確，因?yàn)槲覀儾桓掖_定某些人不返回勞動(dòng)力市場(chǎng)，但至少老年人重新進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)的現(xiàn)象不是普遍的。

赫德(Hurd1990)使用了年預(yù)算約束和終身預(yù)算約束兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念來(lái)研究社會(huì)保障對(duì)退休的影響，并計(jì)算了“退休風(fēng)險(xiǎn)率”（RetirementHazardRates）如何隨著社會(huì)保障的變化而變化。研究結(jié)果表明，從勞動(dòng)力參與率計(jì)算出的退休風(fēng)險(xiǎn)為62歲，社會(huì)保障財(cái)富越多，退休則越早。

關(guān)于社會(huì)保障對(duì)退休的影響，爭(zhēng)論很大。舒爾茲（2001）列舉了社會(huì)保證加重了窮人和接近貧困的人的稅收負(fù)擔(dān)等4條批評(píng)意見和社會(huì)保障可以更容易進(jìn)行收入再分配等6個(gè)正面評(píng)價(jià)?？紤]到我國(guó)的特殊國(guó)情，這方面的研究在我國(guó)很有很大的伸展空間。

3、退休計(jì)劃

舒爾茲（2001）列舉了6個(gè)非老年人在系統(tǒng)準(zhǔn)備退休計(jì)劃時(shí)將要遇到的問(wèn)題。（1）不能確定他或她什么時(shí)候死亡。（2）不能精確地知道未來(lái)退休前收入流（即工資收入）是多少。（3）不知道退休的基本需求是什么，或者退休后最終喜歡什么樣的生活方式。（4）不知道退休的年齡。（5）不能輕易地預(yù)測(cè)未來(lái)通貨膨脹率，未來(lái)的通貨膨脹率將降低那些沒有調(diào)整的退休資產(chǎn)的價(jià)值，以及從那些資產(chǎn)得到的收入的購(gòu)買力。（6）不能輕易地預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可能影響退休人員相對(duì)于工作人員的經(jīng)濟(jì)狀況。

舒爾茲（2001）提出幾個(gè)做好退休計(jì)劃的建議，（1）利用退休前教育，增加個(gè)人有關(guān)退休的信息量，如營(yíng)養(yǎng)、住房選擇、休閑活動(dòng)、退休后的就業(yè)和對(duì)退休的心理調(diào)適等。（2）提高各種退休培訓(xùn)項(xiàng)目的質(zhì)量。（3）鼓勵(lì)人們?cè)谙鄬?duì)年輕的年齡階段及早為退休做準(zhǔn)備。

二、生命周期

克拉克、克瑞普斯和斯潘格勒(Clark,Kreps,&Spengler1978)認(rèn)為，人一生要經(jīng)歷一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和心理階段，這些階段影響他們的消費(fèi)和勞動(dòng)力參與。轉(zhuǎn)移支付和賦稅是一生收入重要組成部分，而且是年齡的函數(shù)。生命周期中受政府管制的資源再分配可以明顯改變個(gè)人對(duì)他剩余資產(chǎn)的使用，政治制度也會(huì)影響資源的生命周期分配。

1、工作能力

有研究證明，60歲以前年齡對(duì)生產(chǎn)率的影響是不顯著的(Birren1955)，周歲年齡對(duì)工作業(yè)績(jī)是一個(gè)不理想的預(yù)測(cè)指標(biāo)（Clemente,Hendricks1973）。個(gè)人工作業(yè)績(jī)的差異隨著年齡的增長(zhǎng)而增加，然而，個(gè)人只要繼續(xù)從事挑戰(zhàn)性的工作，他的高水平職業(yè)技能似乎不會(huì)出現(xiàn)高的淘汰率（Shock1950）。在一種職業(yè)中，新技術(shù)的引進(jìn)和知識(shí)的擴(kuò)張可能使一些老工人的人力資本變得過(guò)時(shí)，相對(duì)于年輕雇員來(lái)說(shuō)，年齡效應(yīng)大大降低了老工人工作經(jīng)驗(yàn)的價(jià)值。學(xué)習(xí)能力的下降和人力資本的過(guò)時(shí)意味著老工人的培訓(xùn)成本增加，特別是對(duì)于那些低于平均教育水平和技術(shù)水平的來(lái)說(shuō)(Belbin1965)。

美國(guó)勞工統(tǒng)計(jì)局做了一系列研究來(lái)檢驗(yàn)不同職業(yè)的平均生產(chǎn)率的年齡變化：辦公室工作人員沒有變化（BLS1960），郵局揀信員在60歲以后稍有下降(Walker1964)，從事鞋業(yè)、家具業(yè)和服裝業(yè)的工廠工人在45歲以后生產(chǎn)率明顯下降，然而，一個(gè)年齡組內(nèi)生產(chǎn)率的變化通常比不同同批人之間的差異大（BLS1956、1957）。

2、年齡與工資收入

雖然年齡與生產(chǎn)率的關(guān)系很難觀察，但年齡與工資收入的關(guān)系還是比較容易觀察到的。剛就業(yè)時(shí)的年收入低，隨后逐漸增加，45-54歲收入達(dá)到高峰，最后十年的工資比之前的低。一般來(lái)說(shuō)，教育程度或職業(yè)技能越高，收入達(dá)到最高的年齡越推后（Becker1964,Hanoch1967,KrepsandPursell1967,）。

由于缺少足夠的縱向數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)一生的收入模式，米勒（Miller1965）和貝克（Becker1964）綜合幾個(gè)橫截面的數(shù)據(jù)來(lái)觀察一個(gè)同批人的一生收入，結(jié)果表明，與橫截面數(shù)據(jù)不一致的是一個(gè)同批人的平均收入持續(xù)增長(zhǎng)到65歲。

收入增長(zhǎng)中，多少份額來(lái)源于工作經(jīng)驗(yàn)的積累，多少來(lái)源于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？通過(guò)分析，米勒（Miller1965）發(fā)現(xiàn)，在一生的工作經(jīng)歷中，兩種來(lái)源的相對(duì)重要性是變化的，例如，對(duì)于大學(xué)畢業(yè)的男性來(lái)說(shuō)，在30-40歲的時(shí)候，經(jīng)驗(yàn)對(duì)收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)大；但在隨后的幾十年中，貢獻(xiàn)減少。在50-60歲時(shí)，經(jīng)驗(yàn)對(duì)收入有消極影響。除經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響外，所有收入將在最后十年的工作中下降。

3、生命周期模型

克拉克、克瑞普斯和斯潘格勒(Clark,Kreps,&Spengler1978)認(rèn)為，老年人的經(jīng)濟(jì)狀況不僅僅是偶然時(shí)間的結(jié)果，而且是涉及教育、在職培訓(xùn)、工作和消費(fèi)等一生選擇資源分配的產(chǎn)物。在過(guò)去幾十年里，生命周期模型被用來(lái)解釋這些個(gè)人關(guān)于一生經(jīng)濟(jì)狀況的決策。在這些模型里，考慮到個(gè)性特征、財(cái)富和偏好，假定每個(gè)人通過(guò)對(duì)個(gè)人一生資源的最優(yōu)分配，實(shí)現(xiàn)終生效用最大化。

蒙蒂格里尼、布盧門博格(Mondigliani,brumberg1954)和弗里德曼（Friedman1957）將消費(fèi)研究的注意力從消費(fèi)年份的收入轉(zhuǎn)移到包括考慮消費(fèi)者未來(lái)收入流或財(cái)富狀況作為消費(fèi)的決定因素。

在宏觀消費(fèi)函數(shù)研究文獻(xiàn)增加的同時(shí)，關(guān)于職員工作、消費(fèi)和人力資本投資的時(shí)間分配的微觀經(jīng)濟(jì)決策模型[來(lái)

急劇膨脹。通過(guò)分析在人力資本投資（全日教育或在職培訓(xùn)）和市場(chǎng)工作之間做出選擇，人力資本方法試圖解釋工資和收入模式的變化（Becker1964）。

這里，有必要介紹一下三維活動(dòng)的生命周期模型。消費(fèi)、收入、工作時(shí)間和資產(chǎn)的剖面圖依賴個(gè)人的參數(shù)的存在方式和水平（如資產(chǎn)的最初存量、人力資本、時(shí)間偏好等）、市場(chǎng)參數(shù)（如股票利息率）和人力資本投資的收益率。這種模型可以提供一種合并儲(chǔ)蓄與退休年齡、教育與退休年齡等、并對(duì)其復(fù)雜的相互作用關(guān)系進(jìn)行分析的方法。老齡化是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，涉及人力資本儲(chǔ)存的損耗和對(duì)收入與休閑的評(píng)估等，要理解養(yǎng)老金、義務(wù)退休、社會(huì)保障、老年醫(yī)療以及其他經(jīng)濟(jì)刺激和抑制因素的影響，模型必須容納作為個(gè)人選擇的工作、消費(fèi)和在職培訓(xùn)變量。(Clark,Kreps,&Spengler1978)。

三、消費(fèi)與儲(chǔ)蓄

赫德(Hurd1990)對(duì)消費(fèi)和儲(chǔ)蓄的分析很深入，我們主要對(duì)他的研究成果進(jìn)行綜述。

1、消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與生命周期假設(shè)

分析影響老年人消費(fèi)和儲(chǔ)蓄的決定因素具有重要的政策意義。例如，退休后早期的消費(fèi)水平，將對(duì)退休后晚期的經(jīng)濟(jì)狀況產(chǎn)生重要的影響。從證明經(jīng)濟(jì)理論的角度來(lái)看，老年人的消費(fèi)與儲(chǔ)蓄同樣具有意義：因?yàn)榻?jīng)濟(jì)財(cái)力幾乎在退休時(shí)期可以完全觀察到，建立和評(píng)估消費(fèi)模型比其他年輕年齡組容易。大部分模型基于消費(fèi)的生命周期假設(shè)（LCH），大量的研究專注于數(shù)據(jù)是否支持消費(fèi)的生命周期假設(shè)。

除了遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)外，生命周期研究還受到三種研究成果的激勵(lì)：（1）.用合理的效用函數(shù)參數(shù)模擬生命周期的收入、消費(fèi)和儲(chǔ)蓄，得到的家庭戶財(cái)富比實(shí)際的少（Darby1979;White1978）。（2）.從計(jì)算典型消費(fèi)者收入和消費(fèi)軌跡中估計(jì)出80%的家庭戶財(cái)富被繼承，這也說(shuō)明遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)是重要的（KotlikoffandSummers1981,1988）。（3）分年齡財(cái)富持有量的橫截面數(shù)據(jù)顯示財(cái)富隨著年齡增長(zhǎng)而增加，老年人隨著年齡增長(zhǎng)進(jìn)行儲(chǔ)蓄，而不是像生命周期假設(shè)那樣動(dòng)用儲(chǔ)蓄（Lydall1955,Projector1968,Mirer1979,BlinderGordonandWise1983,MenchikandDavid1983）。

2、財(cái)富變化

首先分析橫截面數(shù)據(jù)的財(cái)富變化。早期的許多研究發(fā)現(xiàn)：橫截面的數(shù)據(jù)顯示財(cái)富隨著年齡的增長(zhǎng)而增加，但在20世紀(jì)80年代后期的研究并沒有證明這一點(diǎn)。表2顯示，像生命周期假設(shè)那樣，財(cái)富隨著年齡下降。目前還不清楚這兩種結(jié)論為什么會(huì)存在差異。從橫截面數(shù)據(jù)上看，不管事實(shí)上財(cái)富是否隨著年齡下降，解釋橫截面的財(cái)富變化軌跡像個(gè)人財(cái)富變化軌跡一樣有許多障礙。（1）同批財(cái)富效應(yīng)。假定在所有年齡上，個(gè)人隨著年齡增長(zhǎng)而儲(chǔ)蓄（財(cái)富隨著年齡增加）。由于老年同批人比年輕同批人擁有更少的終生財(cái)富，從橫截面上看，老年同批人可能比年輕同批人財(cái)富少，因而，即使個(gè)人沒有按照生命周期假說(shuō)的那樣消費(fèi)，財(cái)富似乎在下降，從橫截面數(shù)據(jù)上支持生命周期假說(shuō)。（2）退休。在橫截面數(shù)據(jù)上很難控制退休變量。如果一些個(gè)人仍在工作，即使退休的個(gè)人動(dòng)用儲(chǔ)蓄，發(fā)現(xiàn)財(cái)富隨著年齡增加這一現(xiàn)象并不奇怪。但是，如果財(cái)富本身對(duì)退休有影響，退休人員橫截面的財(cái)富將不遵從任何個(gè)人財(cái)富變化軌跡：在同批人中，更多富有的人將提早退休，從橫截面數(shù)據(jù)看，退休人員的財(cái)富將下降。（3）不同的死亡率。富人比窮人壽命長(zhǎng)：橫截面上的財(cái)富可能上升，即使個(gè)人動(dòng)用儲(chǔ)蓄金。

其次分析典型時(shí)期數(shù)據(jù)的財(cái)富變化。替代橫截面財(cái)富比較的方法是觀察在典型時(shí)期數(shù)據(jù)中個(gè)人財(cái)富的變化。沒有數(shù)據(jù)可替代典型時(shí)期數(shù)據(jù)來(lái)分析家庭戶生命周期財(cái)富積累和資產(chǎn)分配（Jianakoplos,MenchikandIrvine1989）。但應(yīng)當(dāng)注意，如果典型時(shí)期數(shù)據(jù)短缺，影響個(gè)人財(cái)富的宏觀經(jīng)濟(jì)震動(dòng)可能導(dǎo)致有關(guān)想望的財(cái)富變化的不正確的結(jié)論。典型時(shí)期數(shù)據(jù)另外的缺點(diǎn)是，需要跟蹤個(gè)人的樣本選擇可能使得將研究結(jié)論延伸到整個(gè)人口有困難。從關(guān)于老年人平均財(cái)富變化的典型時(shí)期數(shù)據(jù)得到的證據(jù)似乎支持生命周期假說(shuō)。

3、消費(fèi)

從理論上講，消費(fèi)數(shù)據(jù)比財(cái)富數(shù)據(jù)更能直接檢驗(yàn)生命周期假說(shuō)：消費(fèi)軌跡開始下降的年齡取決于主觀想象的貼現(xiàn)率時(shí)間、利息率和死亡風(fēng)險(xiǎn)率，而財(cái)富開始下降取決于效用函數(shù)、年金時(shí)間路徑、死亡率時(shí)間路徑。然而，消費(fèi)計(jì)量很困難，但消費(fèi)數(shù)據(jù)似乎支持生命周期假說(shuō)。

顯然，我們低估了消費(fèi)，或高估了收入，或兩者皆有：應(yīng)納稅收入的儲(chǔ)蓄率太高，以至于與有關(guān)家庭戶儲(chǔ)蓄率的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不一致。而且，高比率導(dǎo)致退休財(cái)富比觀察到的多得多。表3反應(yīng)了消費(fèi)對(duì)稅后收入的平均比率，表3同樣顯示，用報(bào)告的收入數(shù)據(jù)作為消費(fèi)的決定因素的困難程度，即持久收入假說(shuō)的基本觀點(diǎn)。

4、遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)

盡管有關(guān)財(cái)富變化的證據(jù)與生命周期假說(shuō)一致，但不排除人們?yōu)榱粝逻z產(chǎn)而儲(chǔ)蓄的可能性。遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)的經(jīng)驗(yàn)研究對(duì)于儲(chǔ)蓄的意義在于不斷下降消費(fèi)和財(cái)富軌線趨于平坦，而不是必然向上傾斜。進(jìn)一步說(shuō)，一些人可能關(guān)心他的繼承人的福利，但當(dāng)他對(duì)照遺產(chǎn)效用權(quán)衡他自己的消費(fèi)效用時(shí)，他可能選擇與沒有繼承人的那些人一樣的消費(fèi)路徑。也就是說(shuō)，即使某人有他關(guān)心的繼承人，想望的遺產(chǎn)可能為零。毫不驚奇，在每一代的收入都是增長(zhǎng)的這樣一種經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，老的一代沒有留下遺產(chǎn)的愿望，只不過(guò)是因?yàn)榭梢灶A(yù)期到接下來(lái)的一代即使沒有遺產(chǎn)，也有充足的消費(fèi)。在這種背景中，即使老的一代關(guān)心下一代的福利，遺產(chǎn)是偶然存在的，是不能確定死亡日期的結(jié)果。

一種檢驗(yàn)遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)的方法是，比較有孩子或嫡系親屬的人與沒有孩子或嫡系親屬的人的消費(fèi)水平。其余情況相同，計(jì)量到的他們遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)的差異可能是消費(fèi)或財(cái)富軌跡的差異。這種檢驗(yàn)有吸引人的特征，這種特征基于可觀察到的行為。這種檢驗(yàn)不依賴于人們實(shí)際上是否留下遺產(chǎn)，是否他們說(shuō)他們?cè)敢饬粝逻z產(chǎn)，而是依賴于留下遺產(chǎn)的愿望是否導(dǎo)致消費(fèi)和財(cái)富軌跡的差異。遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)的討論涉及從父母到孩子之間的代際轉(zhuǎn)移，一種按照老年人遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)的強(qiáng)度來(lái)自然分類的方法是按他們是否有孩子來(lái)分。依據(jù)財(cái)富的檢驗(yàn)需要典型時(shí)期數(shù)據(jù)：用橫截面數(shù)據(jù)比較相同兩個(gè)人的財(cái)富是說(shuō)不通的，因?yàn)橐粋€(gè)人在養(yǎng)育孩子上花費(fèi)了不可知數(shù)量的費(fèi)用，而且，家庭收入隨著孩子的數(shù)量變化。

假定一個(gè)人選擇他的消費(fèi)路徑Ct使終生效用最大化：

∫u(ct)e-ptɑtdt+∫v(wt)e-ptmtdt.

終生效用函數(shù)公式前半部分是消費(fèi)產(chǎn)生的效用，后半部分是從遺產(chǎn)得到的效用(Yaari1965)，v(wt)是從在t年齡留下的wt規(guī)模的遺產(chǎn)得到的效用，mt是在t年齡的死亡概率。最優(yōu)消費(fèi)路徑取決于最初的財(cái)富、死亡率、年金的時(shí)間路徑和遺產(chǎn)動(dòng)機(jī)的強(qiáng)度。

5、住宅財(cái)富

住宅既是一[來(lái)種資產(chǎn)，也是消費(fèi)的一個(gè)來(lái)源，住宅財(cái)富的變化軌跡可能與其它財(cái)富的變化軌跡不同。例如，生命周期模型假定某人的死亡風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高，因而他期望的消費(fèi)軌跡實(shí)際上是平坦的，伴隨著穩(wěn)定的利息率，想望的可遺贈(zèng)財(cái)富將下降。如果想望的住宅財(cái)富在全部想望的財(cái)富中所占的比例不變，那么想望的住宅消費(fèi)將不隨財(cái)富變化而變化，但作為全部財(cái)富的組成部分，想望的住宅財(cái)富將下降。這將使得住宅財(cái)富比其它財(cái)富下降得更慢（HendersonandIsoannides1983）。為了有效使用住宅，個(gè)人可能將住宅的消費(fèi)方面與供租用的財(cái)富方面區(qū)別開來(lái)，但這種區(qū)別是不容易做到的。

按想望的住宅消費(fèi)調(diào)整實(shí)際的住宅消費(fèi)需要計(jì)算住宅轉(zhuǎn)換率。弱國(guó)周轉(zhuǎn)率低，那么研究住宅財(cái)富對(duì)于理解消費(fèi)和儲(chǔ)蓄決策沒有實(shí)際意義。從工作轉(zhuǎn)變到退休常導(dǎo)致更多的住宅消費(fèi)而不是更少，只有在老老齡階段，住宅消費(fèi)才下降。與生命周期假設(shè)密切相關(guān)的是住宅轉(zhuǎn)換率如何隨著退休后的年齡而變化：如果想望的住宅消費(fèi)像生命周期假定的那樣隨著年齡下降，那么實(shí)際和想望的消費(fèi)差別最終將大到足以克服交易成本、搬遷將會(huì)發(fā)生。住宅轉(zhuǎn)換率是否與生命周期假設(shè)一致仍需要進(jìn)一步研究，另外，搬遷是否隨著年齡增加而增加或下降也有待于研究。盡管交易成本可能減少搬遷，但生命周期理論預(yù)測(cè)，到了某年齡之后，搬遷的老年人將減少住宅消費(fèi)和住宅財(cái)富，原因有待于進(jìn)一步解釋。

四、人口老化的宏觀經(jīng)濟(jì)反應(yīng)

人口老化可能對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響主要表現(xiàn)在勞動(dòng)生產(chǎn)率、投資行為、消費(fèi)模式、儲(chǔ)蓄、社會(huì)保障制度以及國(guó)家宏觀決策等方面。

1、人口老化對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響

生產(chǎn)力率與年齡的相互關(guān)系不僅在個(gè)人之間，在職業(yè)的性質(zhì)和種類上也有差異。隨著55-59歲人口或超過(guò)55-59歲人口相對(duì)數(shù)量的增加，更要注意采取適當(dāng)?shù)氖侄伪３诌@些年齡段工人的技能和生產(chǎn)率。從某種意義上講，生產(chǎn)率的確隨著生命周期變化。未來(lái)人口年齡結(jié)構(gòu)的改變將對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)效率和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響(Serow1976)。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)在未來(lái)十年里，老化的人口將減少“非通貨膨脹的失業(yè)率”(Wachter1976)。

消費(fèi)隨著年齡而變化是對(duì)多種生理的、經(jīng)濟(jì)的社會(huì)的原因所做出的反應(yīng)。老年人口絕對(duì)和相對(duì)數(shù)量的增大將不僅增加對(duì)老年人喜愛的產(chǎn)品的需求，而且鼓勵(lì)私人和公共企業(yè)更有效地迎合老年人的需求。2010年到2030年，65歲及以上人口增加將對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)模式產(chǎn)生非常顯著的影響，如食物、服裝和服務(wù)等，但對(duì)住房和耐用消費(fèi)品將產(chǎn)生不利的影響。我們必須更好地適應(yīng)和滿足老齡社會(huì)對(duì)健康照料、交通、通訊、住房和服務(wù)的需求。

個(gè)人老化不利于個(gè)人儲(chǔ)蓄，但從增加勞動(dòng)年齡人口的意義上講，人口老化可能有利于儲(chǔ)蓄。對(duì)于一部分人來(lái)說(shuō)，老化與儲(chǔ)蓄的關(guān)系主要取決于他年收入曲線和家庭支出模式以及制度化的儲(chǔ)蓄是否抑制私人儲(chǔ)蓄、或其他動(dòng)機(jī)是否鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄，另外所需要的迎合規(guī)劃的生命周期需求的儲(chǔ)蓄。當(dāng)然，早退休增加儲(chǔ)蓄。人口老化導(dǎo)致勞動(dòng)年齡人口的相對(duì)增加，當(dāng)人口呈現(xiàn)穩(wěn)定和靜止的狀態(tài)，形成人均資本的潛在能力大致在他的長(zhǎng)期最大化水平上。人均資本增加的趨勢(shì)是由于人口增長(zhǎng)的停止，從而消除了裝備額外勞動(dòng)力所需的額外資本，因此，儲(chǔ)蓄將可能增加靜止人口中的人均資本。能否利用靜止人口的這種能力把總的資本勞動(dòng)比率提高到相對(duì)高的水平上依賴于工作、儲(chǔ)蓄的動(dòng)機(jī)水平，而且，與增長(zhǎng)的人口一樣，在靜止人口中，為投資進(jìn)行的儲(chǔ)蓄仍然強(qiáng)勁（Clark,Kreps,Spengler1978）。

瓦特和沃克爾（VatterWalker1998）通過(guò)預(yù)測(cè)1992年到2030年總?cè)丝跀?shù)（含65+歲人口數(shù)）、社會(huì)保障受益人數(shù)（含65+歲受益人數(shù)）、個(gè)人消費(fèi)支出數(shù)量（PCE）、給受益人支付的款項(xiàng)數(shù)量、GDP增長(zhǎng)率等指標(biāo)的變化趨勢(shì)，認(rèn)為，不用擔(dān)心嬰兒激增一代退休后的經(jīng)濟(jì)供養(yǎng)問(wèn)題。供養(yǎng)能力的本質(zhì)是生產(chǎn)，有充分的理由可以預(yù)計(jì)在退休高峰期，生產(chǎn)足以維持人均消費(fèi)的增長(zhǎng)，財(cái)政安排可以從容保證實(shí)際產(chǎn)品流量。

2、全球老齡化的挑戰(zhàn)

美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（CSIS2002）為八國(guó)首腦會(huì)議準(zhǔn)備的研究報(bào)告《迎接全球老齡化的挑戰(zhàn)》指出，人類口老齡化將為21世紀(jì)的發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)五個(gè)基本的挑戰(zhàn)。（1）不斷上升的退休成本帶來(lái)的財(cái)政挑戰(zhàn)。不斷下降的生育率和不斷延長(zhǎng)的壽命直接導(dǎo)致更低的納稅勞動(dòng)者對(duì)退休受益人的“供養(yǎng)”比。（2）不斷衰老和萎縮的勞動(dòng)人口帶來(lái)的勞動(dòng)力挑戰(zhàn)。不斷下降的出生率會(huì)導(dǎo)致普遍的勞動(dòng)力短缺。勞動(dòng)力不僅更加稀缺，而且老年人——可能削弱鞏固今天“新經(jīng)濟(jì)”的革新，流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。勞動(dòng)力萎縮和勞動(dòng)力老化將對(duì)加快移民步伐將產(chǎn)生極大的壓力。（3）停滯和不斷衰退的市場(chǎng)帶來(lái)的增長(zhǎng)挑戰(zhàn)。較慢的勞動(dòng)力增長(zhǎng)意味著較低的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。萎縮的經(jīng)濟(jì)意味著對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和資本商品如高速公路，住房和鋼鐵需求的不斷下降。發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)商品市場(chǎng)也將萎縮——對(duì)全球經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)是一個(gè)不祥之兆。（4）資產(chǎn)貶值和資本流巨變帶來(lái)的金融挑戰(zhàn)。當(dāng)進(jìn)入退休高峰的人開始兌現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測(cè)金融市場(chǎng)將經(jīng)歷一場(chǎng)“巨大貶值”。同時(shí)，政府借款為退休保險(xiǎn)金籌措資金可能使金融秩序遭到嚴(yán)重破壞。5、人口大國(guó)力量的改變和吃緊的國(guó)防預(yù)算帶來(lái)的地緣政治挑戰(zhàn)。全球老齡化將為今天的列強(qiáng)履行他們的保障承諾增添了新的限制。由于不斷增加的退休成本，國(guó)防預(yù)算將面臨巨大的壓力。軍隊(duì)會(huì)遭受長(zhǎng)期的人力短缺。老年人控制的選區(qū)也會(huì)變得更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)，回避決定性的對(duì)抗，以利于特定的定居地。

為此，CSIS建議：（1）尋求提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的綜合戰(zhàn)略。發(fā)達(dá)國(guó)家必須鼓勵(lì)在市場(chǎng)力量有限的部門引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為工業(yè)、新的服務(wù)行業(yè)、衛(wèi)生部門、以及其它技術(shù)革新提供金融支持和創(chuàng)造有利的稅收和管制環(huán)境。消除養(yǎng)老基金跨國(guó)投資的限制，保護(hù)養(yǎng)老金的可流動(dòng)性，保護(hù)養(yǎng)老金持有者和私人投資的利益，有效管制金融市場(chǎng)并保持金融市場(chǎng)的透明度。發(fā)達(dá)國(guó)家必須鼓勵(lì)更多的勞動(dòng)年齡人口就業(yè)或更多的移民。（2）老齡社會(huì)的家庭政策。發(fā)達(dá)國(guó)家采用減稅的辦法，降低家庭生活成本，鼓勵(lì)家庭生育孩子和照料老人。（3）改革養(yǎng)老資金積累制度。發(fā)達(dá)國(guó)家必須減少所得稅預(yù)扣法保險(xiǎn)金。（4）國(guó)際合作。竭力說(shuō)服多邊國(guó)際組織，對(duì)全球老齡化的經(jīng)濟(jì)與金融后果進(jìn)行深入研究和分析，促進(jìn)國(guó)際抗衰老藥物研究，建立新的多邊政府磋商會(huì)議論壇，敦促發(fā)展中國(guó)家放開資本市場(chǎng)、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和自由貿(mào)易，鼓勵(lì)在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間建立基金積累制社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃，以便穩(wěn)定全球資本供給和世界金融市場(chǎng)。（李兵2003）

五、評(píng)論

從國(guó)外研究的結(jié)果來(lái)看，我們至少有這么幾個(gè)印象：

1、國(guó)外的老齡經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重視理論與方法、定性研究與定量研究、理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)合，在數(shù)據(jù)收集和開發(fā)上也有獨(dú)到之處。研究者的知識(shí)面寬，有豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科背景。這是我們應(yīng)該學(xué)習(xí)的地方。