導(dǎo)語：如何才能寫好一篇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)差別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；商品經(jīng)濟(jì)；內(nèi)涵；區(qū)別

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常迅速，在這樣的情況下，對(duì)于高中生而言，就需要認(rèn)識(shí)到不同經(jīng)濟(jì)形式對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和作用。而商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程中的兩種重要模式，有必要對(duì)他們之間的區(qū)別予以辨析，從而正確把握未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵

（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種經(jīng)濟(jì)體系，在這種經(jīng)濟(jì)體系下，所有的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售過程都是完全由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制所引導(dǎo)的，不受到國(guó)家或是地方政府的引導(dǎo)限制。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵上來說，其就是一種具備很強(qiáng)自主性的經(jīng)濟(jì)模式，產(chǎn)生生產(chǎn)的多少、銷售的價(jià)格、銷售的渠道等等，都是有市場(chǎng)主導(dǎo)的，市場(chǎng)需求多，那么就多生產(chǎn)；市場(chǎng)需求少，那么就少生產(chǎn)，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都以市場(chǎng)的實(shí)際情況作為依據(jù)。雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有很高的自主性，但是也存在一定的局限性，比如經(jīng)濟(jì)行為具有一定的盲目性或是滯后性。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一切都是整體把控，不會(huì)出現(xiàn)盲目生產(chǎn)的問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，由于市場(chǎng)信息復(fù)雜，千變?nèi)f化，再不能及時(shí)獲知信息的情況下，就可能導(dǎo)致生產(chǎn)盲目或是滯后，最終導(dǎo)致?lián)p失。但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以讓市場(chǎng)資源都充分利用起來，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的最大化效益。[1]（二）商品經(jīng)濟(jì)。商品經(jīng)濟(jì)是一種和“自然經(jīng)濟(jì)”相對(duì)立的經(jīng)濟(jì)模式，其是商品生產(chǎn)、交換、售賣的全過程總和。說的直白一點(diǎn)，商品經(jīng)濟(jì)就是以直接交換為根本目的的經(jīng)濟(jì)形式。根據(jù)商品經(jīng)濟(jì)形式的內(nèi)涵，可以發(fā)現(xiàn)其具有三個(gè)基本特點(diǎn)。第一，具有交換性。商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是商品交換，所以交換性就是其最為顯著的一個(gè)特征。第二，開放性。商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生是以社會(huì)分工為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)的，也就是現(xiàn)在所說的行業(yè)差別。正因?yàn)榇嬖谛袠I(yè)差別，才會(huì)產(chǎn)生商品交換的需求。而且隨著經(jīng)濟(jì)行業(yè)的不斷擴(kuò)張，這種需求也逐漸提升，使得商品經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了很強(qiáng)的開放性特征。第三，進(jìn)取性。商品經(jīng)濟(jì)時(shí)代的生產(chǎn)者也是逐利者，為了在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位，或是為了獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益，必然要積極進(jìn)取，對(duì)生產(chǎn)技術(shù)予以革新，或是擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，表現(xiàn)出了很強(qiáng)的進(jìn)取性。[2]

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)之間存在的差異

（一）市場(chǎng)形式的差異。不論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是商品經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)都是最為核心的載體，沒有了市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)模式也就不復(fù)存在了。對(duì)比市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)來看，市場(chǎng)形式之間的差異是二者最為顯著的一個(gè)差別。具體而言，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式下，市場(chǎng)的形式是一種多層次多線條的球狀化結(jié)構(gòu)，即不同行業(yè)之間相互聯(lián)系，而每個(gè)行業(yè)內(nèi)部又會(huì)朝縱向和橫向不斷拓展，最終形成一個(gè)龐大、復(fù)雜的市場(chǎng)形式。而商品經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)，是一種單層次的多線條結(jié)構(gòu)，不同行業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)交互是比較淺的，聯(lián)系并不是很緊密，而且存在差異化的行業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)別。所以對(duì)比來看，在市場(chǎng)的形式上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)就存在差異。（二）市場(chǎng)類型的差異。除去市場(chǎng)形式上的差異，在市場(chǎng)的類型上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)之間也存在差異。具體來說，商品經(jīng)濟(jì)是以商品交換為目的的一種經(jīng)濟(jì)形式，所以在市場(chǎng)類型上，其只有一種類型，也就是商品交換市場(chǎng)，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是建立在商品交換的基礎(chǔ)上的。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)除了商品交換市場(chǎng)之外，還具有生產(chǎn)要素市場(chǎng)，這就是和商品經(jīng)濟(jì)存在的最大區(qū)別。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的資源配置，即可以通過一定的經(jīng)濟(jì)形式來獲得資源。而商品經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)不存在資源配置，只有通過勞動(dòng)成果才能交換得到。換句話說，在商品市場(chǎng)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的雙方是一種交易關(guān)系，也可以說是交換關(guān)系。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，尤其是在生產(chǎn)要素市場(chǎng)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)雙方是一種契約關(guān)系，通過一份契約達(dá)成當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)，而不是商品經(jīng)濟(jì)中的交換，這是一種本質(zhì)性的區(qū)別。[3]（三）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來說，商品經(jīng)濟(jì)的未來就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，或者說商品經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過渡階段，因此二者在最終形態(tài)上是存在差異的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來說，商品經(jīng)濟(jì)是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初步具備了一定規(guī)模時(shí)產(chǎn)生的，這從商品經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的時(shí)間點(diǎn)就可以看出來。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。這其中最主要的原因就是，只有經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)條件達(dá)到一定的水平，才會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)資源配置的需求，在經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的時(shí)候，是不會(huì)產(chǎn)生這一需求的。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)的區(qū)別就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段不同。

三、結(jié)束語

篇2

高等教育財(cái)政改革開放以來，隨著我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，我國(guó)財(cái)政體制和高等教育管理體制進(jìn)行了一系列重大改革。與此相適應(yīng)，我國(guó)高等教育財(cái)政體制也發(fā)生了一系列深刻變革。探討高等教育財(cái)政體制改革與發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)深化高等教育財(cái)政體制改革，促進(jìn)高等教育事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展具有重要意義。

一、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的高等教育財(cái)政體制及其弊端

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)最基本的特征之一就是按照政府制定的計(jì)劃進(jìn)行人力、物力、財(cái)力等資源配置。由于高等教育擔(dān)負(fù)著為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)高層次人才的職能，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，高等教育系統(tǒng)是政府的整個(gè)計(jì)劃體制不可缺少的組成部分。其運(yùn)行機(jī)制大致如下：政府首先制定國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，然后計(jì)劃部門據(jù)此來確定人才需求計(jì)劃，制定高等教育事業(yè)發(fā)展計(jì)劃和高等院校的招生計(jì)劃，財(cái)政部門再根據(jù)招生計(jì)劃的定額確定高等教育的撥款計(jì)劃。高等學(xué)校必須根據(jù)政府有關(guān)部門的計(jì)劃要求來確定自己的工作計(jì)劃、用人計(jì)劃、課程設(shè)置計(jì)劃和教學(xué)計(jì)劃。經(jīng)過按計(jì)劃培養(yǎng)過程，國(guó)家再制定高等院校畢業(yè)生分配計(jì)劃，用人單位根據(jù)國(guó)家計(jì)劃接受統(tǒng)一分配的學(xué)生。[1]在這種體制下，國(guó)家包攬高等教育辦學(xué)。財(cái)政撥款是高等教育經(jīng)費(fèi)的唯一來源，這種高等教育財(cái)政體制具有如下特點(diǎn)。

第一，實(shí)行“統(tǒng)一列支、分級(jí)管理”的體制。在過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)的財(cái)政體制是高度集中的。中央政府和各地方政府之間的關(guān)系被稱為“統(tǒng)收統(tǒng)支”，各級(jí)地方政府都沒有自己的獨(dú)立核算。中央政府集中全部的財(cái)政收入并制定一個(gè)包括全部下級(jí)政府的統(tǒng)一預(yù)算。這種財(cái)政安排也將教育部門包括進(jìn)來。教育經(jīng)費(fèi)列入國(guó)家預(yù)算，由國(guó)家財(cái)政統(tǒng)一列支，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，中央、?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）、縣分級(jí)管理的體制。財(cái)政部根據(jù)教育部和國(guó)家計(jì)委提供的教育事業(yè)發(fā)展計(jì)劃，按照“定員定額”的核算辦法分別給各部門、各地區(qū)核定教育經(jīng)費(fèi)。中央各部委所屬院校的經(jīng)費(fèi)由財(cái)政部撥到有關(guān)部委，然后再經(jīng)過各部委下達(dá)到學(xué)校。地方所屬院校的經(jīng)費(fèi)由地方財(cái)政部門根據(jù)中央財(cái)政部下達(dá)的經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，結(jié)合自己的實(shí)際情況進(jìn)行安排管理。

第二，高等教育經(jīng)費(fèi)的使用實(shí)行“?？顚Ｓ?、結(jié)余上繳”的原則。財(cái)政部在按照“定員定額”法核定高等教育經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用范圍實(shí)行嚴(yán)格的限制，即“專款專用、結(jié)余上繳”?！岸▎T定額”法核算教育經(jīng)費(fèi)，包括兩個(gè)部分：（1）教職工人員經(jīng)費(fèi)開支，其中有標(biāo)準(zhǔn)工資、補(bǔ)助工資以及職工福利費(fèi)三項(xiàng)；（2）學(xué)生經(jīng)費(fèi)開支，其中包括公務(wù)費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置、修繕費(fèi)、助（獎(jiǎng)）學(xué)金。此外，還設(shè)有一些專項(xiàng)撥款。[2]這種撥款方法保證了人員經(jīng)費(fèi)的開支，但在制定各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)也限制了其使用范圍。例如，教學(xué)業(yè)務(wù)費(fèi)不能用于教學(xué)設(shè)備購(gòu)置，行政公務(wù)費(fèi)不能用于教學(xué)業(yè)務(wù)，造成了學(xué)校有限資金的分散、割裂。學(xué)校對(duì)此無統(tǒng)籌安排，降低了資金的使用效率，也缺乏提高經(jīng)費(fèi)使用效率的積極性。加上在年終決算后將全部結(jié)余款項(xiàng)交回國(guó)家財(cái)政，高等學(xué)校本身缺乏經(jīng)費(fèi)使用方面的自主權(quán)。許多學(xué)校往往是年終決算前“突擊花錢”，力求把分到手的錢全部花掉。因此，在一定程度上造成經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)，降低了學(xué)校的辦學(xué)效益。

第三，高等教育經(jīng)費(fèi)的分配采用“基數(shù)加發(fā)展”的撥款方式。所謂“基數(shù)加發(fā)展”的方式，就是以各校前一年度所得的經(jīng)費(fèi)份額為基數(shù)，考慮當(dāng)年度各項(xiàng)發(fā)展的需要和國(guó)家財(cái)力的可能，確定當(dāng)年的經(jīng)費(fèi)分配額度。這是一種漸進(jìn)式的經(jīng)費(fèi)分配方式。這種經(jīng)費(fèi)分配方式是以以往的支出結(jié)果為依據(jù)，而不是基于合理的成本分析之上。在制定預(yù)算時(shí)，決策機(jī)構(gòu)參照的是往年的支出基數(shù)，往年支出越多，可能得到的經(jīng)費(fèi)就越多，助長(zhǎng)了高?；ㄥX不顧效益，形成學(xué)校追求成本最大化的現(xiàn)象。同時(shí)，這種經(jīng)費(fèi)分配方式缺乏公平、透明的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，基數(shù)的確定主觀性因素極大。一些高校對(duì)決策部門的影響往往起相當(dāng)大的作用。事實(shí)上，在“基數(shù)加發(fā)展”的經(jīng)費(fèi)分配模式下，各高等院校學(xué)生人均經(jīng)費(fèi)差別較大。

這種高度集中的高等教育財(cái)政體制曾在一定歷史時(shí)期內(nèi)對(duì)我國(guó)高等教育的發(fā)展起了一定的積極作用，但是也帶來一些弊端。

第一，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，高等教育資源配置受到國(guó)家財(cái)政及指令性計(jì)劃的嚴(yán)格約束，高等院校的一切活動(dòng)必須以按計(jì)劃分配的資源為條件。學(xué)校缺乏主動(dòng)籌集經(jīng)費(fèi)的自主權(quán)和積極性。由于國(guó)家財(cái)力有限，在這種體制下只能為很少的一部分人提供進(jìn)入高等院校學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步所帶來的日益增長(zhǎng)的對(duì)各種專門人才的需求。此外，高度集權(quán)的高等教育財(cái)政體制不利于發(fā)揮地方投資辦教育的積極性，影響了地方高等教育的發(fā)展。

第二，中央各部委根據(jù)行業(yè)的發(fā)展計(jì)劃和相應(yīng)的人才需求計(jì)劃設(shè)置為本行業(yè)服務(wù)的高等院校，促使各部門所管轄的高等教育機(jī)構(gòu)自成體系，搞小而全，院校和專業(yè)重復(fù)設(shè)置，造成了我國(guó)高等教育的“條塊分割”和“部門分割”。高等教育成了部門經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的附屬物。同時(shí)也造成了部門之間、行業(yè)之間高級(jí)專門人才分布不合理和高等教育科類、專業(yè)分布不合理狀況。重視人才培養(yǎng)的部門給所屬高等院校的投資就多，反之，投資就少。這樣逐漸形成的人才擁有和培養(yǎng)狀況不平衡，導(dǎo)致人才供求矛盾尖銳化，造成人力、物力、財(cái)力資源的浪費(fèi)。

第三，部門投資和部門辦學(xué)導(dǎo)致專業(yè)設(shè)置過窄，培養(yǎng)的學(xué)生理論基礎(chǔ)薄弱，知識(shí)面不寬，適應(yīng)性不強(qiáng)。此外，人才的培養(yǎng)與分配為投資部門所有，不利于人才的合理流動(dòng)，所帶來的人才積壓、用非所學(xué)、高才低用、近親繁殖等消極后果也很嚴(yán)重，使國(guó)家有限的高等教育投資得到的宏觀效益不高。

二、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌和高等教育財(cái)政體制改革

社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本區(qū)別就在于資源配置方式不同。前者是嚴(yán)格按照政府制定的計(jì)劃對(duì)社會(huì)資源，包括人力、物力、財(cái)力等進(jìn)行配置，后者則是在政府的宏觀調(diào)控下，按照市場(chǎng)的供求規(guī)律對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行配置。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求高等教育資源配置應(yīng)符合三項(xiàng)基本的原則：（1）透明性原則，即資源配置的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制應(yīng)確定且公開；（3）公平性原則，即資源配置要使各院校和不同社會(huì)群體得到公平的對(duì)待；（3）效益性原則，即資源配置要有利于激勵(lì)高等教育系統(tǒng)在資源籌集和使用方面提高效益。隨著改革開放的不斷深入和向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，我國(guó)原有的在長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的高等教育財(cái)政體制已不能適應(yīng)新形勢(shì)下高等教育發(fā)展的需求，高等教育財(cái)政體制改革勢(shì)在必行。20世紀(jì)80年代初以來，我國(guó)高等教育財(cái)政體制進(jìn)行了一系列改革。

第一，高等教育撥款體制的改革。高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向富有活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌客觀上要求賦予地方更多自主權(quán)，以便各地能夠更好地根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行有效的資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種客觀要求反映到財(cái)政體制改革上，即由過去中央政府“統(tǒng)收統(tǒng)支”、全國(guó)“吃大鍋飯”的中央集權(quán)的財(cái)政體制，改變成中央與地方財(cái)政“劃分收支，分級(jí)包干”的“分灶吃飯”新體制。按照這種安排，財(cái)政收入按來源被分為中央固定財(cái)政收入、地方固定財(cái)政收入和中央地方共享財(cái)政收入。與之相適應(yīng)，高等教育財(cái)政體制也進(jìn)行了改革。高等教育經(jīng)費(fèi)的撥款也相應(yīng)地由中央和地方兩級(jí)切塊安排，從而改變了原來的由中央財(cái)政部門與教育部門聯(lián)合下達(dá)教育事業(yè)費(fèi)支出指標(biāo)的管理體制。這種高等教育經(jīng)費(fèi)撥款的改革，實(shí)質(zhì)是中央財(cái)政只負(fù)責(zé)中央各部委所屬高校的經(jīng)費(fèi)，地方高等院校的經(jīng)費(fèi)需求完全由地方財(cái)政供給。[3]在新體制下，中央財(cái)政的任務(wù)更多是宏觀調(diào)控和規(guī)劃。這樣就把對(duì)地方高等教育的投資和管理的自主權(quán)賦予了地方政府，從而調(diào)動(dòng)了地方政府舉辦高等教育的積極性，使他們能夠更好地根據(jù)本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人才的需求，適當(dāng)調(diào)整本地區(qū)的高等教育投資，促進(jìn)高等教育的發(fā)展。20世紀(jì)80年代初以來，我國(guó)地方高等院校的數(shù)目有了明顯增長(zhǎng)，就是這種擴(kuò)大地方自主權(quán)的改革所帶來的成果。

第二，高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)使用制度的改革。富有活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源配置方式不僅要求給予地方政府更多的自主權(quán)，而且要求賦予高等院校更多的辦學(xué)自主權(quán)，使得高等院校能夠主動(dòng)適應(yīng)千變?nèi)f化的人才市場(chǎng)需求，調(diào)整辦學(xué)方向和專業(yè)設(shè)置，主動(dòng)面向社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，自我約束、自我發(fā)展。與此相適應(yīng)，高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)使用制度由“?？顚Ｓ谩⒔Y(jié)余上繳”改為“預(yù)算包干，結(jié)余留用”。即高等學(xué)校按照國(guó)家下達(dá)的年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)，包干使用，年終結(jié)余全部留歸高等學(xué)校結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用。這項(xiàng)改革賦予了高等學(xué)校在資金使用方面的自主權(quán)，形成促進(jìn)學(xué)校提高經(jīng)費(fèi)使用效益的激勵(lì)機(jī)制，使得學(xué)校能夠把提高辦學(xué)效益同自身利益有機(jī)地集合起來，充分調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性。

第三，高等教育經(jīng)費(fèi)分配方式的改革。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客觀上要求資源配置上的透明性和公平性。過去“基數(shù)加發(fā)展”的高等教育經(jīng)費(fèi)分配方式是以以往的支出結(jié)果為依據(jù)，而不是基于合理的成本分析之上，人為的非制度化因素很多，缺乏透明的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則不相適應(yīng)。因此，教育財(cái)政改革的又一主要方面就是經(jīng)費(fèi)分配方式的改革，即由“基數(shù)加發(fā)展”改為“綜合定額加專項(xiàng)補(bǔ)助”的高等教育經(jīng)費(fèi)分配新方式。這一經(jīng)費(fèi)分配方法由“綜合定額撥款”和“專項(xiàng)撥款”兩個(gè)部分組成?！熬C合定額”指由財(cái)務(wù)部門和教育主管部門根據(jù)培養(yǎng)成本確定教育經(jīng)費(fèi)的定額標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)別各類層次高等院校、各系科和專業(yè)，定額標(biāo)準(zhǔn)有所不同?！熬C合定額”部分包括：教職工人員經(jīng)費(fèi)、學(xué)生獎(jiǎng)貸學(xué)金、行政公務(wù)費(fèi)、教學(xué)業(yè)務(wù)費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、修繕費(fèi)、其他費(fèi)用等幾個(gè)項(xiàng)目。“專項(xiàng)撥款”部分是對(duì)綜合定額的補(bǔ)充，是根據(jù)各個(gè)高等學(xué)校的特殊發(fā)展需要，由財(cái)政部門和教育主管部門另行單獨(dú)安排給高校使用的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，包括：專業(yè)設(shè)備補(bǔ)充費(fèi)、長(zhǎng)期外籍專家經(jīng)費(fèi)、離退休人員經(jīng)費(fèi)、世界銀行貸款設(shè)備維護(hù)費(fèi)和特殊項(xiàng)目補(bǔ)助。創(chuàng)建世界一流大學(xué)和一流學(xué)科工程中央撥款即為專項(xiàng)撥款中的一項(xiàng)。該專項(xiàng)的內(nèi)容為：從1999年起3年中央財(cái)政共安排60多億元，分別用于支持若干所高等學(xué)校和已經(jīng)接近并有條件達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的學(xué)科的重點(diǎn)建設(shè)。該項(xiàng)資金主要用于項(xiàng)目實(shí)施中所需支出的人員經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、修繕費(fèi)和其他費(fèi)用。該計(jì)劃的實(shí)施程序?yàn)轫?xiàng)目單位按有關(guān)規(guī)定向教育部申請(qǐng)項(xiàng)目預(yù)算，報(bào)財(cái)政部、教育部審批，然后按批準(zhǔn)的預(yù)算和現(xiàn)行財(cái)政渠道請(qǐng)領(lǐng)、使用資金，最后按照有關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目資金決算。專項(xiàng)資金的管理實(shí)行“按項(xiàng)核算、?？顚Ｓ谩钡脑瓌t。專項(xiàng)資金一經(jīng)審定，必須嚴(yán)格執(zhí)行。但是考慮到一流大學(xué)和一流學(xué)科工程作為特殊專項(xiàng)，有關(guān)學(xué)校在報(bào)請(qǐng)教育部批準(zhǔn)后。可在不改變項(xiàng)目總預(yù)算的前提下，結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)行部分內(nèi)部調(diào)整，所做調(diào)整報(bào)財(cái)政部、教育部備案。由此可見，為提高資金的使用效率，政府在資金的分配方面給予學(xué)校更大的自主權(quán)。

總之，“綜合定額加專項(xiàng)補(bǔ)助”的撥款方式基于對(duì)高等院校的初步成本分析，從一定程度上反映了高等院校的成本行為規(guī)律，在透明性和公正性方面都有明顯進(jìn)步，體現(xiàn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。盡管這種撥款方式仍然存在著不少的缺陷，畢竟這一改革是一個(gè)歷史的進(jìn)步。

第四，高等教育經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)的變革。在過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，政府撥款是高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)的唯一來源。個(gè)人和企事業(yè)單位從高等教育中獲得的收益是統(tǒng)合在整個(gè)國(guó)家利益之中的，其相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)收益并未顯露出來。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，個(gè)人和企事業(yè)單位成了相對(duì)獨(dú)立的利益主體。國(guó)家的分配指導(dǎo)思想發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，國(guó)民收入分配向企業(yè)和個(gè)人傾斜，由原來的藏富于國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)椴馗挥诿?。政府?cái)政收入在國(guó)民生產(chǎn)總值中所占比重相對(duì)下降，從1978年的31.25%下降到1995年的10.7%.雖然到1999年逐步回升到14%[4]，但是仍在一個(gè)較低的水平。國(guó)民生產(chǎn)總值分配到個(gè)人的比例從1979年的45%上升到1998年的68%左右。在這種情況下，再單純依靠國(guó)家財(cái)政撥款統(tǒng)包高等院校的全部辦學(xué)經(jīng)費(fèi)是不符合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)民收入分配的新格局，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“受益者應(yīng)根據(jù)其支付能力分組成本”的原則，改革過去那種單純依賴國(guó)家撥款的高等教育經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)，多渠道籌措高等教育辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，成為不可避免的歷史選擇。通過十多年的改革實(shí)踐，我國(guó)已經(jīng)形成了“財(cái)、費(fèi)、稅、產(chǎn)、社、基、科、貸、息”等九個(gè)高等教育經(jīng)費(fèi)來源渠道?！柏?cái)”是指國(guó)家財(cái)政撥款。高等教育投資不僅可以為受教育者個(gè)人帶來收益，而且可以為全社會(huì)帶來很高的社會(huì)收益。政府是全社會(huì)的代表，其撥款應(yīng)該成為高等教育經(jīng)費(fèi)來源的主渠道?！百M(fèi)”是指高等學(xué)校向?qū)W生收取的合理學(xué)費(fèi)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和勞動(dòng)力的市場(chǎng)化，高等教育的個(gè)人收益率明顯提高。學(xué)生作為高等教育的受益者分擔(dān)高等教育的部分成本是必要的和可能的，也是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的。“稅”是指企事業(yè)單位等高等教育的受益者根據(jù)《教育法》規(guī)定交納的用于高等教育的稅費(fèi)或稅收性質(zhì)的資金。“產(chǎn)”是指高等學(xué)校按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則從校辦企業(yè)取得的收入?！吧纭笔侵缸鳛楦叩冉逃芤嬲叩纳鐣?huì)各界向高等學(xué)校提供的捐贈(zèng)?！盎笔侵父鞣N教育基金所形成的收入?！翱啤笔侵父叩葘W(xué)校通過承接科研課題，或與企事業(yè)單位進(jìn)行科研合作，提供科技開發(fā)、科技咨詢、科技成果轉(zhuǎn)讓等服務(wù)所取得的收入?！百J”是指高等學(xué)校按照國(guó)家政策通過金融機(jī)構(gòu)獲得的用于學(xué)校發(fā)展的貸款?！跋ⅰ笔侵父叩葘W(xué)校按照國(guó)家政策對(duì)臨時(shí)沉淀的資金進(jìn)行合理的管理運(yùn)作，從資本市場(chǎng)上取得的利息收入。這些經(jīng)費(fèi)來源渠道以及各個(gè)渠道所占的比重也在隨著我國(guó)高等教育的發(fā)展和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷變化著。

第五，與高等教育撥款渠道相關(guān)的管理體制改革。在過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下長(zhǎng)期形成的管理體制、財(cái)政體制導(dǎo)致了高等教育的“部門分割、條塊分割”，部門之間人才分布不合理，以及人才難以流動(dòng)的現(xiàn)象。為了解決這一問題，我國(guó)高等教育的管理體制按照“共建、合作、合并、調(diào)整”的方針進(jìn)行了改革，即采取共建共管、合并學(xué)校、化轉(zhuǎn)為地方管理、合作辦學(xué)等多種方式對(duì)公辦高等院校進(jìn)行調(diào)整。截至2000年8月，全國(guó)共有600多所高校合并組建為200多所。原國(guó)務(wù)院50多個(gè)部委直屬的400多所高校除極少數(shù)改為教育部管理，多數(shù)院校下放地方或?qū)嵭兄醒肱c地方共建，以地方為主，絕大多數(shù)中央部門不再辦學(xué)。[5]條塊分割的辦學(xué)體制被徹底打破。與此相適應(yīng)，高等教育財(cái)政體制也發(fā)生了變化。這些學(xué)校的經(jīng)費(fèi)來源仍由中央財(cái)政支付，地方政府則給予相應(yīng)資助。

三、深化高等教育財(cái)政體制改革，迎接加入wto的挑戰(zhàn)

我國(guó)加入wto在客觀上對(duì)建立和完善我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提出了更高的要求，必將加快我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革和高等教育體制改革。為應(yīng)對(duì)wto對(duì)高等教育的挑戰(zhàn)，我們要深化高等教育財(cái)政體制改革，不斷克服原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下遺留的問題以及在改革過程中出現(xiàn)的新問題，使高等教育財(cái)政體制隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展不斷完善。

第一，加大國(guó)家財(cái)政對(duì)高等教育的投入力度。加入wto以后，隨著中國(guó)高等教育市場(chǎng)的對(duì)外開放，國(guó)外的教育機(jī)構(gòu)和跨國(guó)公司將會(huì)進(jìn)入中國(guó)這一巨大的教育市場(chǎng)。這就要求我國(guó)高等教育樹立市場(chǎng)意識(shí)，提高競(jìng)爭(zhēng)力。首先，政府要繼續(xù)加大對(duì)高等教育的投入力度。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立使我國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)來源渠道已初步形成了多元化格局，但是由于政治、經(jīng)濟(jì)、文化傳統(tǒng)等多方面因素的影響，國(guó)家財(cái)政撥款仍然是我國(guó)高等教育經(jīng)費(fèi)來源的主渠道。由于國(guó)民收入分配格局向企業(yè)和個(gè)人傾斜，導(dǎo)致教育財(cái)政支出占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例一直徘徊在2%—3%之間。與國(guó)際平均水平相差甚遠(yuǎn)。為了保證我國(guó)的高等教育質(zhì)量，增強(qiáng)高等學(xué)校的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)政府應(yīng)積極調(diào)整財(cái)政政策，加大對(duì)高等教育的投入力度，逐步提高國(guó)家財(cái)政性教育支出占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例和預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi)占財(cái)政支出的比例。要確保實(shí)現(xiàn)“三個(gè)增長(zhǎng)”，即中央和地方教育撥款要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)，生均預(yù)算內(nèi)教育事業(yè)費(fèi)支出逐步增長(zhǎng)，以及教師工資和生均公用經(jīng)費(fèi)逐步增長(zhǎng)。其次，我們要善于利用國(guó)際合作辦學(xué)的方式，利用國(guó)際的高等教育資源，加快我國(guó)高等教育的發(fā)展。

第二，進(jìn)一步改革高等教育經(jīng)費(fèi)的分配方式。加入wto以后，隨著我國(guó)高等教育對(duì)外開放的不斷深入，高等教育的辦學(xué)主體、辦學(xué)形式、辦學(xué)層次會(huì)進(jìn)一步多樣化。不同層次的學(xué)校、同一層次不同類型的學(xué)校，他們的成本行為是不同的。即使是同一層次、同一類型的學(xué)校，由于辦學(xué)主體不同。國(guó)際間的聯(lián)系不同，成本行為不同。我們要認(rèn)真研究我國(guó)高等教育的成本行為規(guī)律、進(jìn)一步改革高等教育經(jīng)費(fèi)的分配方式，使我國(guó)的高等教育資源配置更加透明、公正和有效，我國(guó)目前的“綜合定額加專項(xiàng)補(bǔ)助”的高等教育經(jīng)費(fèi)分配方式，使高等教育的資源配置在“透明性”和“公平性”方面較過去的“基數(shù)加發(fā)展”的“漸進(jìn)式”分配方式有較大進(jìn)步，體現(xiàn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。但“綜合定額”是一種以學(xué)生數(shù)為單一政策參數(shù)的撥款公式，過于粗糙，未能全面反映高校的成本行為，也未能反映出高校之間的差別。以學(xué)生人數(shù)作為唯一的政策參數(shù)，學(xué)生多則意味著得到的經(jīng)費(fèi)多，致使一些高校為獲得較多經(jīng)費(fèi)不切實(shí)際地增加招生人數(shù)，擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，然而師資力量和教學(xué)設(shè)備配置跟不上，結(jié)果教學(xué)質(zhì)量大幅度下降。為此，我們要改革按學(xué)生人數(shù)撥款的辦法，把教員及其結(jié)構(gòu)、行政管理人員和后勤服務(wù)人員、學(xué)生數(shù)、以及建筑面積等納入到撥款公式中來建立多政策參數(shù)的撥款公式。這將是今后高教財(cái)政體制改革的定向之一，也是我國(guó)高等教育財(cái)政撥款改革的方向。

第三，促使多渠道籌措高等教育經(jīng)費(fèi)制度化。隨著我國(guó)高等教育的發(fā)展和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。高等教育經(jīng)費(fèi)來源多元化要進(jìn)一步制度化。政府除調(diào)整國(guó)家財(cái)政政策、加大對(duì)高等教育的投入外，還應(yīng)該通過立法，通過一定程度的減稅和免稅政策，鼓勵(lì)社會(huì)各界捐資助學(xué)，推動(dòng)高教事業(yè)的發(fā)展。高等學(xué)校要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)作用，充分利用人才優(yōu)勢(shì)和科技優(yōu)勢(shì)，在全面完成教學(xué)和科研工作的基礎(chǔ)上，廣泛開展各種社會(huì)服務(wù)，拓寬經(jīng)費(fèi)來源渠道，使學(xué)校創(chuàng)收收入穩(wěn)步增長(zhǎng)。要完善高等教育成本補(bǔ)償制度，使高等學(xué)校的收費(fèi)較好地反映高等教育的成本和收益。同時(shí)學(xué)費(fèi)的制定應(yīng)考慮中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異、人民群眾的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力、不同地區(qū)、不同學(xué)科、不同層次，高等學(xué)校收費(fèi)比例有所不同，實(shí)施高等教育成本補(bǔ)償屬地化原則。[6]隨著我國(guó)加入wto，中國(guó)經(jīng)濟(jì)更深地融入世界經(jīng)濟(jì)主流。中國(guó)的高等教育與世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系更加密切，高等教育應(yīng)積極地組織和利用國(guó)際優(yōu)質(zhì)資源。與此同時(shí)，銀行、金融、保險(xiǎn)等行業(yè)將逐步對(duì)外開放，我國(guó)的資本市場(chǎng)將更加成熟、規(guī)范，在新的條件下能否利用、以及如何利用資本市場(chǎng)籌集教育基金，比如發(fā)行教育債券、建立與發(fā)展教育投資基金。以及更加積極地開展教育基金保值、增值投資活動(dòng)是我們需進(jìn)一步認(rèn)真研究的問題。

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篇3

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)居民；收入差距；基尼系數(shù)；泰爾指數(shù)；分解

中圖分類號(hào)：F061.5；F124.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2013）12-0001-05

一、文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，中國(guó)城鎮(zhèn)居民收入差距持續(xù)拉大，帶來了一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)難題，也引發(fā)了學(xué)者們濃厚的研究興趣。對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距的實(shí)證研究主要集中在兩個(gè)方面，一是對(duì)長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的分析和預(yù)判，主要是對(duì)“倒U”趨勢(shì)的證明或者證偽；二是對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距影響因素的考察，從所依賴的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)以及由此決定的研究層面的角度看，該領(lǐng)域的研究可大致劃分為兩種類型。第一類是基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的全國(guó)總體數(shù)據(jù)的研究。囿于數(shù)據(jù)限制，此類研究多從宏觀角度考察制度變遷、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換等因素對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距的影響[1～4]。第二類是基于家戶調(diào)查數(shù)據(jù)的研究。此類數(shù)據(jù)的微觀性質(zhì)和大樣本特點(diǎn)使得分析能夠更加深入。這些研究通常著重分析能顯著影響個(gè)人收入的變量或者因素，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察其對(duì)收入差距的影響。李春玲基于一項(xiàng)全國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù)的研究認(rèn)為，人力資本差異是中國(guó)城鎮(zhèn)居民收入差距來源的最基本組成部分，教育機(jī)會(huì)的不均等將間接導(dǎo)致收入差距的加大[5]。陳斌開等發(fā)現(xiàn)地區(qū)差異及教育的貢獻(xiàn)程度趨于擴(kuò)大，經(jīng)驗(yàn)的貢獻(xiàn)度則不斷削弱[6]。此外，陳玉宇等也從人力資本或者行業(yè)特征角度研究了教育程度對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距的影響[7，8]；何立新等學(xué)者考察了福利及社會(huì)保障的重要作用[9，10]。

上述研究從不同角度對(duì)影響城鎮(zhèn)居民收入差距的因素進(jìn)行了深入探討，得出了不少有意義的結(jié)論，但其不足之處也是顯而易見的。主要體現(xiàn)在：一方面限于數(shù)據(jù)性質(zhì)，使用全國(guó)總體數(shù)據(jù)的分析在深入程度上顯然不能和基于微觀數(shù)據(jù)的研究相提并論；另一方面基于家戶數(shù)據(jù)的分解分析則往往因時(shí)間期限太短而無法進(jìn)行長(zhǎng)期的比較，鮮有文獻(xiàn)能夠給出連續(xù)的、有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

本文將使用1988～2008年天津市城鎮(zhèn)居民家戶調(diào)查數(shù)據(jù)，基于勞動(dòng)者個(gè)體特征角度對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距的影響因素進(jìn)行深入分析，在析出影響城鎮(zhèn)收入差距的主要個(gè)體特征之后，將以這些主要特征為維度進(jìn)一步分解其差異程度及在近20年以來的變動(dòng)狀況。

二、從勞動(dòng)者個(gè)體特征角度的基尼系數(shù)分解

首先采用Fei，Ranis（1974）的方法，從勞動(dòng)者個(gè)體特征的角度考察影響城鎮(zhèn)居民收入差距的因素。表1報(bào)告了各勞動(dòng)者特征對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距的解釋程度。

各種勞動(dòng)者個(gè)體特征對(duì)收入差別基尼系數(shù)貢獻(xiàn)率的變化，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和體制改革深化對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差別的影響。分析表1可知，1988年決定收入差別的前兩位因素是工齡和性別，這兩大因素是傳統(tǒng)體制下決定收入的主要因素，但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革深化20年后的2008年，決定收入差別的前3位因素分別變?yōu)榫蜆I(yè)性質(zhì)、行業(yè)類別和受教育程度。

既然上述3個(gè)個(gè)體特征對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距產(chǎn)生了重要影響，也就是說勞動(dòng)者之所以取得了不同的收入，從勞動(dòng)者個(gè)體角度來看主要是城鎮(zhèn)居民在受教育水平、從事行業(yè)的所有制性質(zhì)和行業(yè)類別等方面存在差異，那么每一個(gè)特征的差異所導(dǎo)致的勞動(dòng)者收入上的差距到底有多大？進(jìn)一步地，若分別以這3個(gè)特征為維度進(jìn)行分類，比如按照行業(yè)類別分類，那么每個(gè)行業(yè)內(nèi)部以及行業(yè)之間勞動(dòng)者的收入差距有多大？也就是說，不僅需要得到某一類別對(duì)收入差距的貢獻(xiàn)，還要獲知該類別內(nèi)部的收入分布狀況。本文將使用泰爾指數(shù)分解方法，對(duì)1998～2008年間影響城鎮(zhèn)居民收入差距的勞動(dòng)者個(gè)體因素進(jìn)行再分解，這一分解是對(duì)研究勞動(dòng)者個(gè)體特征影響城鎮(zhèn)收入差距貢獻(xiàn)程度的繼續(xù)深化。

三、以勞動(dòng)者個(gè)體特征為維度的泰爾指數(shù)分解分析

（一）從行業(yè)特征角度的再分解

使用泰爾指數(shù)分解法從勞動(dòng)者行業(yè)特征角度對(duì)1988年、1998年以及2008年城鎮(zhèn)居民收入差距進(jìn)行分解。結(jié)果見表2。

從行業(yè)內(nèi)部收入差距和行業(yè)之間差距的變動(dòng)來看，1988年行業(yè)之間的收入差別泰爾指數(shù)僅為0.0047，2008年擴(kuò)大為0.0610，20年間擴(kuò)大了12.97倍，其對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距的相對(duì)貢獻(xiàn)率由5.44%擴(kuò)大為23.22%，上升了4倍多，可見從行業(yè)特征的分組情況來講，近年來城鎮(zhèn)居民行業(yè)間收入差距在迅速拉大。

分行業(yè)來看，城市制造業(yè)內(nèi)部的收入差距的貢獻(xiàn)程度在逐漸縮小，由1988年的38.16%下降為1998年的21.48%，直到2008年下降為12.14%，其可能的原因在于隨著科技創(chuàng)新的加快，城市傳統(tǒng)制造業(yè)中科技水平及從業(yè)人員人力資本有著趨同的傾向，這導(dǎo)致了制造業(yè)內(nèi)部收入差距貢獻(xiàn)率的逐漸下降。具有壟斷性質(zhì)的電力、燃?xì)庖约八纳a(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)內(nèi)部的收入分布格局在近年來基本保持穩(wěn)定，近10年來此類行業(yè)內(nèi)部的泰爾指數(shù)幾乎沒有變化，這說明在這一行業(yè)內(nèi)部，利益分配機(jī)制和秩序在近年來沒有發(fā)生大的變動(dòng)。以行政機(jī)關(guān)為主要代表的公共管理部門內(nèi)部收入差距在1988～1998年間有較大上升，泰爾指數(shù)從0.0015擴(kuò)大到0.0105，相對(duì)貢獻(xiàn)率也從1.75%上升到5.02%，在1998～2008年間，其相對(duì)貢獻(xiàn)率保持在5%～6%之間，這說明公共管理部門內(nèi)部收入差距的擴(kuò)大幅度和城鎮(zhèn)居民總體收入差距的增加幅度基本一致。上述分析表明，在近20年中，行業(yè)內(nèi)部差異和行業(yè)之間差距雖然都在持續(xù)擴(kuò)大，但就其貢獻(xiàn)程度而言，行業(yè)內(nèi)部差距的貢獻(xiàn)有較大下降，而行業(yè)之間的差距則相應(yīng)上升。

（二）從就業(yè)性質(zhì)角度的再分解

以天津市城市勞動(dòng)力就業(yè)單位的所有制性質(zhì)為維度，對(duì)收入差距進(jìn)行再分解，以探究不同所有制企業(yè)之間及其內(nèi)部收入差別情況。分解結(jié)果見表3。

由表3可知，近20年來天津市城市居民按照就業(yè)單位的所有制性質(zhì)分組所測(cè)算的組內(nèi)差距和組間差距均有增加，不同所有制之間的收入差距從1988年的0.0048擴(kuò)大到2008年的0.0658，而相同所有制內(nèi)部的收入差距則從1988年的0.0821增加到2008年的0.1966。但兩者增加的幅度是不一樣的，前者擴(kuò)大了12.7倍，后者僅擴(kuò)大了1.3倍。從相對(duì)貢獻(xiàn)率來看，組內(nèi)差距的貢獻(xiàn)率在逐漸下降，從1988年的94.5%下降到2008年的74.92%，而組間差距的貢獻(xiàn)率則從5.5%擴(kuò)大到25.08%。

進(jìn)一步對(duì)組內(nèi)差距的分解顯示，國(guó)有、集體經(jīng)濟(jì)單位以及再就業(yè)人口對(duì)城鎮(zhèn)居民總收入差距的貢獻(xiàn)率有所下降，而個(gè)體經(jīng)營(yíng)者以及被雇傭者的貢獻(xiàn)率則迅速擴(kuò)大。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因在于，一方面近年來隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)取得長(zhǎng)足發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)總量上講，當(dāng)前非公有制經(jīng)濟(jì)的總量與1988年是不可同日而語的，這必然導(dǎo)致其對(duì)收入差距貢獻(xiàn)程度的增加；另一方面不同所有制經(jīng)濟(jì)內(nèi)部市場(chǎng)化深入程度也不同，雖然國(guó)有經(jīng)濟(jì)自1990年代以來圍繞現(xiàn)代企業(yè)制度，以市場(chǎng)化為目標(biāo)進(jìn)行了較深入的改制，但就目前情況來看，這一改革過程很難說是徹底的，受到傳統(tǒng)體制慣性作用的政企不分現(xiàn)象，造成其經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)化的程度顯然低于非公有制經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)化進(jìn)程是我國(guó)城鎮(zhèn)收入差距擴(kuò)大的根本制度

性因素，因此非公有制內(nèi)部的收入差別必然高于公有制經(jīng)濟(jì)。

綜合就業(yè)性質(zhì)和行業(yè)類別的分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，以行政壟斷為主要因素所導(dǎo)致的行業(yè)差別是引起近年來我國(guó)城鎮(zhèn)居民收入差距不斷擴(kuò)大的主要原因。行政壟斷的力量之源在于政治資本，亦即政治權(quán)利在經(jīng)濟(jì)中的過度介入并且直接或者間接地參與分配。按照以往研究者的定義，政治資本即制度化的社會(huì)資本，是指由政黨、政權(quán)及意識(shí)形態(tài)提供的身份、權(quán)力、資源和由此而來的威懾和影響力。政治資本優(yōu)勢(shì)顯著地表現(xiàn)在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)區(qū)別在于資源配置的力量到底是來自權(quán)力主導(dǎo)的再分配還是由市場(chǎng)機(jī)制來決定，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程意味著權(quán)力對(duì)再分配機(jī)制介入的衰落和市場(chǎng)力量的崛起，從理論上看，這無疑將導(dǎo)致政治資本影響力的逐漸削弱。但現(xiàn)實(shí)往往并非如此，政治資本異乎尋常的生命力和連續(xù)性，使其在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制得以確立后的近20年當(dāng)中非但仍未貶值，反而在經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)環(huán)節(jié)顯示出更加深遠(yuǎn)的影響并不斷得以強(qiáng)化，甚至出現(xiàn)代際傳承的趨勢(shì)。

（三）從受教育程度角度的再分解

以天津市調(diào)查數(shù)據(jù)從受教育水平的維度對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距進(jìn)一步分解，深入考察城鎮(zhèn)勞動(dòng)者中相同受教育水平群體內(nèi)部以及不同受教育水平的勞動(dòng)者之間有著怎樣的收入分布狀況。結(jié)果見表4。

由表4可知，不同受教育群體的組間差距泰爾指數(shù)從1988年的0.0054擴(kuò)大到2008年的0.0572，上升了10.59倍，組內(nèi)差距在相同的期限內(nèi)則從0.0812增加到0.2053，僅擴(kuò)大了約2.53倍，從相對(duì)貢獻(xiàn)度上看，組間差距對(duì)城鎮(zhèn)居民總體收入差距的貢獻(xiàn)率從1988年的6.28%上升至2008年的21.79%，而組內(nèi)差距貢獻(xiàn)率則相應(yīng)地出現(xiàn)了下降。這一方面說明改革以來城鎮(zhèn)居民之間受教育程度本身在逐漸地拉開距離；另一方面人力資本的差異隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)化進(jìn)程的深化對(duì)收入分配的影響逐漸加強(qiáng)。這說明人力資本差異（或勞動(dòng)差別）的拉大及其在收入分配上的體現(xiàn)是城鎮(zhèn)居民收入差距不斷擴(kuò)大的重要原因。

從組內(nèi)差距來看，大專和本科以上這兩個(gè)群體內(nèi)部收入差距的貢獻(xiàn)率有明顯上升，前者由1988年的11.40%上升至2008年的20%，本科以上在1988年沒有統(tǒng)計(jì)，其貢獻(xiàn)率從1998的10.73%擴(kuò)大到2008年的12.69%。一方面隨著我國(guó)高校規(guī)模和招生人數(shù)的迅速擴(kuò)大，具有大專以上學(xué)歷的人數(shù)迅速增長(zhǎng)；另一方面近年來我國(guó)城鎮(zhèn)勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)接受過高等教育的勞動(dòng)力的需求并未以同等速度增加，這引起勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)大專和本科以上這兩個(gè)群體的需求不足，高等教育人才出現(xiàn)相對(duì)過剩，使得其中一部分人收入較低甚至失業(yè)，這是造成上述兩個(gè)分組對(duì)城鎮(zhèn)居民總體收入差距相對(duì)貢獻(xiàn)率上升的主要原因。中專學(xué)歷組的貢獻(xiàn)率在1988～1998年有明顯增加，但在其后的10年中則基本未發(fā)生變化，這顯然與近20年來中等?？平逃谖覈?guó)教育體系中的地位發(fā)生變化有關(guān)。在1988～1998年間，中專教育在整個(gè)教育體系中有著重要地位，為勞動(dòng)力市場(chǎng)不斷輸送優(yōu)秀技術(shù)人才，在當(dāng)時(shí)高等學(xué)歷教育資源相對(duì)匱乏的年代，中專學(xué)歷組的相對(duì)人數(shù)不斷增加，這導(dǎo)致了該組貢獻(xiàn)率的上升。中國(guó)的高校擴(kuò)招始于1998年，在此之后，我國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)無論從經(jīng)費(fèi)投入、規(guī)模還是人數(shù)上都出現(xiàn)了急劇的增長(zhǎng)，而且隨著技術(shù)創(chuàng)新的加快和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，具有中專教育背景的勞動(dòng)力已經(jīng)無法滿足大部分就業(yè)崗位的技術(shù)需求，中等?？平逃闹匾匝杆傧陆抵敝廖s，一些中專學(xué)校也被撤并，這使得該組內(nèi)收入差距的貢獻(xiàn)率不再上升。高中、初中、小學(xué)以及文盲組內(nèi)收入差距出現(xiàn)了不同程度的下降，其相對(duì)貢獻(xiàn)率更是顯著弱化，其原因正好與大專和本科以上組內(nèi)差距的擴(kuò)大相反，一方面處于這些學(xué)歷組的人口數(shù)量不斷減少，同時(shí)他們所從事的行業(yè)多集中于技術(shù)要求不高的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而且在這些勞動(dòng)力市場(chǎng)中，勞動(dòng)力供給大于需求早已出現(xiàn)，這必然壓低了這些學(xué)歷組人口的收入水平，其組內(nèi)的收入差距及其貢獻(xiàn)率也相應(yīng)地下降。

四、主要結(jié)論及政策建議

本文基于1988～2008年天津市城鎮(zhèn)居民家戶調(diào)查數(shù)據(jù)，首先從勞動(dòng)者個(gè)體特征角度對(duì)城鎮(zhèn)基尼系數(shù)進(jìn)行了分解。分析結(jié)果顯示，勞動(dòng)者之間就業(yè)性質(zhì)、行業(yè)類別以及受教育程度成為影響城鎮(zhèn)居民收入差距最重要的三大因素。教育程度所導(dǎo)致的收入差距來源于人力資本差異，對(duì)這一差異的承認(rèn)并使其在收入分配上得以體現(xiàn)顯然是合理的，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。勞動(dòng)者由于人力資本差異的存在（從而對(duì)生產(chǎn)過程貢獻(xiàn)的不同）而獲取不同的收入，實(shí)際上正是用“收入不均等”來體現(xiàn)了社會(huì)“真正”的公平。但分析也發(fā)現(xiàn)就業(yè)性質(zhì)和行業(yè)類別有著很強(qiáng)的收入分配效應(yīng)，由此導(dǎo)致的收入差距部分地來源于行業(yè)之間技術(shù)水平和人力資本的自然差異（這是差距中的合理部分），但更多地來源于由行政庇護(hù)產(chǎn)生的行業(yè)壟斷以及勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割。

對(duì)上述三大因素的泰爾指數(shù)分解分析表明，不同受教育群體組間差距的增幅遠(yuǎn)高于組內(nèi)差距；從相對(duì)貢獻(xiàn)度上看，組間差距對(duì)城鎮(zhèn)居民總體收入差距的貢獻(xiàn)率大幅上升。從行業(yè)內(nèi)部收入差距和行業(yè)之間差距的變動(dòng)來看，行業(yè)間收入差距對(duì)城鎮(zhèn)居民總體收入差距的貢獻(xiàn)率在近20年中擴(kuò)大了4倍多，而行業(yè)內(nèi)部差距的貢獻(xiàn)程度則相應(yīng)地出現(xiàn)較大下降。按照就業(yè)單位的所有制性質(zhì)分組所測(cè)算的組內(nèi)差距和組間差距均有增加，但組間差距的擴(kuò)大幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于組內(nèi)差距；從相對(duì)貢獻(xiàn)率來看，組內(nèi)差距的貢獻(xiàn)率在逐漸下降，而組間差距的貢獻(xiàn)率則上升了近5倍。進(jìn)一步對(duì)組內(nèi)差距的分解顯示，國(guó)有、集體經(jīng)濟(jì)單位以及再就業(yè)人口對(duì)城市居民總收入差距的貢獻(xiàn)率出現(xiàn)下降，而個(gè)體經(jīng)營(yíng)者以及被雇傭者的貢獻(xiàn)率則迅速擴(kuò)大。當(dāng)然，對(duì)由就業(yè)的所有制性質(zhì)和行業(yè)類別形成的行業(yè)收入差距也應(yīng)當(dāng)加以區(qū)分，由行業(yè)之間技術(shù)水平、生產(chǎn)效率、資本狀況以及從業(yè)人員素質(zhì)等因素導(dǎo)致的行業(yè)收入差距是合理的，比如技術(shù)密集的計(jì)算機(jī)研發(fā)行業(yè)和城市簡(jiǎn)單服務(wù)行業(yè)之間的收入差距是必然并且應(yīng)當(dāng)存在的。但中國(guó)城鎮(zhèn)行業(yè)收入差距的形成與壟斷經(jīng)營(yíng)是密不可分的，而且與發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性壟斷相比，我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的壟斷多來源于由政府干預(yù)帶來的行政性壟斷，在高收入集中的壟斷性行業(yè)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的比重一般都很大。綜合就業(yè)性質(zhì)和行業(yè)類別的分析結(jié)果進(jìn)一步證明，以行政壟斷為主要因素所導(dǎo)致的行業(yè)差別是引起近年來我國(guó)城鎮(zhèn)居民收入差距不斷擴(kuò)大的主要原因。

以政府為主導(dǎo)的壟斷行業(yè)通過各種壁壘阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在非充分競(jìng)爭(zhēng)的條件下享受國(guó)家在投資、信貸、稅收等方面的優(yōu)惠政策，并將其謀取的部分高額壟斷利潤(rùn)按不同的形式和比例分配給企業(yè)成員，造成了壟斷行業(yè)職工的收入普遍并顯著高于其他行業(yè)。壟斷導(dǎo)致的收入差距不僅顯失公平，而且利益集團(tuán)的形成及其影響力的擴(kuò)張有可能使改革難以繼續(xù)深化，甚至危及執(zhí)政的社會(huì)基礎(chǔ)。因此對(duì)城鎮(zhèn)居民收入差距進(jìn)行調(diào)節(jié)的重點(diǎn)在于規(guī)范壟斷行業(yè)的過高收入，并不斷提高非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位，政府的服務(wù)要惠及全民，其職能應(yīng)當(dāng)回到維護(hù)公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境上來。

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當(dāng)今美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方法

研發(fā)人員咨詢服務(wù)

有數(shù)據(jù)表明美國(guó)前20名的研究型大學(xué)一半以上的研究人員每年會(huì)花10％～15％的時(shí)間為產(chǎn)業(yè)提供咨詢，每個(gè)咨詢師可能為1～10個(gè)企業(yè)服務(wù)，工作關(guān)系形式多樣，不拘一格。學(xué)術(shù)顧問一般按小時(shí)或工作日收費(fèi)。

大學(xué)研究者轉(zhuǎn)行到產(chǎn)業(yè)界工作

研究人員和教職工轉(zhuǎn)行到產(chǎn)業(yè)界工作是原創(chuàng)技術(shù)與高度專業(yè)化知識(shí)和技能轉(zhuǎn)讓機(jī)制的重要形式。美國(guó)每年培養(yǎng)的理工科博士到私人企業(yè)就業(yè)或高校里的科學(xué)家或工程師被企業(yè)雇用的數(shù)據(jù)表明了該機(jī)制轉(zhuǎn)讓的重要性；此外，處于領(lǐng)先地位的研究型大學(xué)還經(jīng)常在合作研發(fā)項(xiàng)目中與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行臨時(shí)性的研究人員交換行為。

專利許可

美國(guó)高校注重與此相關(guān)的專職崗位設(shè)置和機(jī)構(gòu)建設(shè)。上世紀(jì)70年代后，隨著在微電子、信息技術(shù)、生物技術(shù)和先進(jìn)材料等新科技產(chǎn)業(yè)化的成功和拜杜法案的通過，在隨后的20年中，大學(xué)申請(qǐng)專利的速度大大加快。到1995年，127所大學(xué)設(shè)置了專利申請(qǐng)職位，并積極進(jìn)行技術(shù)許可活動(dòng)，它們總共雇用了618個(gè)全職專業(yè)人員從事大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，美國(guó)很多大學(xué)建立了校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，其主要任務(wù)是對(duì)新的科研成果進(jìn)行專利申請(qǐng)和技術(shù)許可，偶爾也將一些發(fā)明附帶地轉(zhuǎn)給創(chuàng)業(yè)公司。除了建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室之外，很多大學(xué)還設(shè)立資金激勵(lì)項(xiàng)目來鼓勵(lì)教職工進(jìn)行創(chuàng)新。

至于獲取專利和技術(shù)許可的方法各校做法各有特色，有些大學(xué)特別是公立大學(xué)主張對(duì)所有的實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的研究成果擁有權(quán)利；有些學(xué)校則較為靈活，如通過談判來決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。同樣，一些大學(xué)依賴技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室來獲取許可費(fèi)，一些學(xué)校則將辦公室看作與私營(yíng)企業(yè)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系的主要渠道，如作為將來研究的資助人或合作伙伴。

通過新建公司普通股所有權(quán)持股方式轉(zhuǎn)移

據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1980～1995年間，在美國(guó)約有1633家新公司的建立得益于學(xué)校的技術(shù)許可費(fèi)，其中僅1994～1995年間就約有464家。盡管有少部分學(xué)校在將技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的公司中持有股權(quán)的歷史較久，但大部分學(xué)校還是近來才開始以這種方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的。

產(chǎn)業(yè)資助研究

在1980～1995年間，私人資金對(duì)大學(xué)研發(fā)的支持占整個(gè)高校的比例從3.9%增加到6.9%，有些大學(xué)則更高，如在1994年麻省理工大學(xué)和賓夕法尼亞大學(xué)均達(dá)到15％。產(chǎn)業(yè)對(duì)大學(xué)研究的支持主要通過合同或授權(quán)的方式進(jìn)行，兩者之間的區(qū)別是微妙的，不同機(jī)構(gòu)之間的差別各不相同。一般而言，合同通常要求研發(fā)人員提交特定的成果，而授權(quán)更為開放。除了與學(xué)校研究人員或團(tuán)隊(duì)簽訂合同或授權(quán)外，資助人還可以和高校建立正式的研發(fā)中心、研究聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目等。

技術(shù)商業(yè)孵化器

大學(xué)技術(shù)商業(yè)孵化器建立的主要目的在于輔助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)解決在發(fā)展的起步階段遇到的困難。通常孵化器為公司提供低于市場(chǎng)租金的實(shí)驗(yàn)室或辦公場(chǎng)地及其他各種各樣的技術(shù)和一般商業(yè)服務(wù)，并為客戶提供與高校研究者進(jìn)行交流的機(jī)會(huì)。1997年美國(guó)約有100個(gè)技術(shù)商業(yè)孵化器，其中約有一半與研究型大學(xué)有著附屬關(guān)系。

我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面存在的問題

科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)化或市場(chǎng)營(yíng)銷運(yùn)作意識(shí)淡漠

研究表明，離科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)較遠(yuǎn)的科研人員（從事基礎(chǔ)研究和教學(xué)），對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)不高。權(quán)威機(jī)構(gòu)披露：在自然科學(xué)領(lǐng)域，2004年教師的人均論文產(chǎn)量是2000年的260％，而重點(diǎn)高校應(yīng)用型科技成果轉(zhuǎn)化的專利均價(jià)，2004年比2000年減少了近50％，技術(shù)合同均價(jià)則減少了1/3?！度珖?guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告（2003年）》顯示：科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或者應(yīng)用于生產(chǎn)的項(xiàng)目數(shù)，人均為0.78件；其中成果轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品或者應(yīng)用于生產(chǎn)的項(xiàng)目數(shù)為零的占74.5%。

這一問題的出現(xiàn)，主要是長(zhǎng)期以來在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期教育體制培養(yǎng)出的研究人員，缺乏市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)觀念，對(duì)技術(shù)的價(jià)值及其轉(zhuǎn)化既缺乏技術(shù)市場(chǎng)的理論思維和技術(shù)商品的實(shí)用觀點(diǎn)，又缺乏對(duì)技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)途徑的直接認(rèn)知，更不會(huì)感知技術(shù)帶來的潛在的市場(chǎng)利益。此外，長(zhǎng)期以來形成的課題研究模式，使選題主觀因素強(qiáng)，科學(xué)論證性弱，讓本來就遠(yuǎn)離市場(chǎng)的高校科研嚴(yán)重脫離產(chǎn)業(yè)實(shí)際，與產(chǎn)業(yè)或無法銜接或難以兼容。

高?？蒲腥藛T既無市場(chǎng)壓力，也無市場(chǎng)利益引誘動(dòng)力

由于高校的研發(fā)資金絕大部分來自公共資源，如中央政府地方政府乃至高校自身的資金支持。在整個(gè)資金支持過程中，最為重要的是申請(qǐng)、課題設(shè)計(jì)及專家評(píng)閱。我國(guó)現(xiàn)有的有關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)主要在于選題及其論證，且絕大部分是通過申請(qǐng)人申請(qǐng)，由有關(guān)政府部門組織專家進(jìn)行評(píng)閱挑選，選中做課題的人，然后簽訂合同。有的政府部門甚至是因人設(shè)課題，招標(biāo)只是形式。在課題承擔(dān)合同簽下以后，如何監(jiān)督課題研究人員進(jìn)行研究及如何將成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，在目前高校的研發(fā)機(jī)制中，沒有強(qiáng)制性的規(guī)定。很多研究人員樂于將成果停留在書面形式中，早早結(jié)項(xiàng)，然后再申請(qǐng)新的課題。這種短平快的方式既讓研究人員無市場(chǎng)之壓力，又使得研究成果只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的毛坯，只能看、不能用，不具備可產(chǎn)業(yè)化的條件，造成公共投資研發(fā)的巨大浪費(fèi)。

在利益動(dòng)力方面，由于投資來自公共資源，一般在研究合同中規(guī)定：資助方在一定時(shí)間內(nèi)享有優(yōu)先使用權(quán)，而對(duì)研究方在產(chǎn)業(yè)化或轉(zhuǎn)移方面享有的權(quán)益卻未注明。這一規(guī)定帶來的弊端是，研究人員對(duì)技術(shù)的市場(chǎng)化喪失積極性；而另一方面，權(quán)利人如何以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)實(shí)中很難判定，很多以國(guó)家公共資源投資的專利技術(shù)最終可能被廉價(jià)地轉(zhuǎn)讓出去，它們經(jīng)別人簡(jiǎn)單包裝后再高價(jià)轉(zhuǎn)讓于他人，造成的結(jié)果是研究人員未能得到應(yīng)得的回報(bào)，反而是讓中間商獲取暴利。

在管理方面，學(xué)校重視不夠

長(zhǎng)期以來，傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，學(xué)校的主要使命在于教書育人，即傳授書本知識(shí)和教出德智體全面發(fā)展的人；至于將科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移并不是學(xué)校工作的重要組成部分。受這種傳統(tǒng)思想的影響，絕大部分高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移這一塊的管理十分薄弱，投入的精力也不多；僅有的一些技術(shù)轉(zhuǎn)移，也多是研發(fā)人員私人通過特定的渠道來完成的。由學(xué)校組織、通過正式的渠道進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目并不多。

另外，高?？萍脊芾眢w系存在嚴(yán)重不足，它以科技“成果獎(jiǎng)”（僅有專家的理論評(píng)審，而無產(chǎn)業(yè)界實(shí)際使用價(jià)值的評(píng)判）為晉升技術(shù)職務(wù)重要標(biāo)準(zhǔn)的制度，造成了很多科技人員只重研究不重推廣；而且在其科技工作評(píng)價(jià)體系（如晉升職稱時(shí)認(rèn)可的項(xiàng)目）中，高校多只認(rèn)縱向科研，即由國(guó)家社科基金、自然科學(xué)基金和國(guó)務(wù)院部委及地方社科基金、自然科學(xué)基金部門的科研項(xiàng)目，并給予相應(yīng)的配套獎(jiǎng)勵(lì)；而對(duì)于橫向課題（如企業(yè)急需的實(shí)用項(xiàng)目）一般不認(rèn)可，如此就影響了高校科研人員承接后者的積極性。

高校與產(chǎn)業(yè)界缺乏聯(lián)系的紐帶，各自關(guān)起門來，自搞一套，缺少溝通

如兩個(gè)領(lǐng)域的有關(guān)研究人員的交流、互通渠道不暢，合作不充分，造成的結(jié)果是：高校不知企業(yè)所需或市場(chǎng)發(fā)展的導(dǎo)向（導(dǎo)致研究的盲目性和脫離市場(chǎng)，無太大價(jià)值），企業(yè)不知高校在研究些什么（重復(fù)研發(fā)，或花重金從國(guó)外引進(jìn)），資源浪費(fèi)不可避免。再如，由于人事制度方面的問題，兩個(gè)領(lǐng)域的人才流動(dòng)在一定時(shí)期內(nèi)比較困難，特別是企業(yè)研究人員要轉(zhuǎn)行到學(xué)校，導(dǎo)致兩個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移最徹底形式――人的流動(dòng)――人為受阻。盡管目前高校與產(chǎn)業(yè)界已加強(qiáng)聯(lián)系，但未發(fā)生根本性的變化，兩者間的合作空間十分巨大。

當(dāng)然，我國(guó)企業(yè)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度和認(rèn)知方面的偏差、投資不足及我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)制度（如技術(shù)評(píng)估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等）的不完善，也在一定程度上影響了高校的科技成果轉(zhuǎn)化。

促進(jìn)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策

基于我國(guó)高校科技成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在的問題，參考美國(guó)的做法，我們至少在以下幾方面可以作出努力 ：

在教育方面，要加大科研成果市場(chǎng)化的意識(shí)培訓(xùn)，讓科研人員全面認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，樹立技術(shù)或科研成果的市場(chǎng)觀念

該工作可以從兩個(gè)方面并進(jìn)：對(duì)學(xué)生（尤其是研究生，未來的科研人員）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科技成果市場(chǎng)化的基礎(chǔ)教育，讓他們意識(shí)到研究就是要解決實(shí)際問題，并對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展起到積極作用，即研究要有實(shí)用性和應(yīng)用價(jià)值，其渠道就是技術(shù)轉(zhuǎn)化 ；對(duì)現(xiàn)職的研究人員，要強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)意義。這是一個(gè)漫長(zhǎng)但必須經(jīng)歷的過程。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在相關(guān)方面的歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，研發(fā)成果可市場(chǎng)化及研發(fā)人員的市場(chǎng)意識(shí)在推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面起到了巨大作用：它們既創(chuàng)新了實(shí)用技術(shù)，又培養(yǎng)了大批注重技術(shù)轉(zhuǎn)化人才。

通過立法規(guī)定對(duì)研究人員付出勞動(dòng)的研發(fā)成果在市場(chǎng)化情況下給予一定利益引誘機(jī)制

如可借鑒美國(guó)1980年的拜杜法案，規(guī)定大學(xué)或其他非營(yíng)利機(jī)構(gòu)可持有政府或其他公共資源資助的大部分發(fā)明的權(quán)利，由它們決定技術(shù)許可的運(yùn)營(yíng)模式。學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)在對(duì)利用公共資金開發(fā)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或其他商業(yè)化方面可被授予很大的自，只要它們：在許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)優(yōu)先考慮本地的企業(yè)，特別是小企業(yè)；授予獨(dú)占權(quán)利或?qū)⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)賣給愿意和能夠在中國(guó)制造含有這些發(fā)明產(chǎn)品或通過應(yīng)用該發(fā)明來生產(chǎn)的公司。此外，對(duì)于職務(wù)發(fā)明，可適當(dāng)考慮高校研發(fā)人員的例外規(guī)定。

政府在科技管理體制方面應(yīng)采取可行措施

科研管理需引入科學(xué)價(jià)值評(píng)估體系，以形成正確的導(dǎo)向。針對(duì)政府等公共機(jī)構(gòu)投資的項(xiàng)目，技術(shù)應(yīng)當(dāng)在國(guó)內(nèi)通過一定的法律制度既得到保護(hù)，又能運(yùn)用、擴(kuò)散；實(shí)用技術(shù)項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)以可產(chǎn)業(yè)化為合格標(biāo)準(zhǔn)；投資機(jī)構(gòu)應(yīng)加大管理力度，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或機(jī)構(gòu)將技術(shù)進(jìn)行擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)化。如拜杜法案規(guī)定的“科研人員在政府投入的計(jì)劃項(xiàng)目里面，驗(yàn)收項(xiàng)目時(shí)，如其所在的大學(xué)和科研院所沒有提出商業(yè)計(jì)劃書，或者沒有實(shí)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓等等的，政府有權(quán)把這個(gè)項(xiàng)目權(quán)收回來”的內(nèi)容，可以將其吸收到我國(guó)的立法中。政府還可通過招標(biāo)方式，用國(guó)家財(cái)政收入支持高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，同時(shí)需要運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)杠桿和政策手段引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)高?？萍汲晒麑?shí)行轉(zhuǎn)化；稅收上，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)服務(wù)的稅率和征收采取優(yōu)惠政策。在技術(shù)轉(zhuǎn)化投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中介機(jī)構(gòu)制度完善方面，政府也應(yīng)起到積極作用。

通過多種渠道加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)和學(xué)校的合作

參照美國(guó)的做法，鼓勵(lì)從事科研的教師積極為相關(guān)企業(yè)服務(wù)，甚至規(guī)定從事特定領(lǐng)域研究的教師，一年要有一定比例的時(shí)間為企業(yè)提供咨詢或其他服務(wù)；作為對(duì)價(jià)企業(yè)可以給該教師或?qū)W校以一定酬金，或接納學(xué)校的學(xué)生作為實(shí)習(xí)生或?qū)淼木蜆I(yè)者，促進(jìn)技術(shù)由高校向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。各界通過努力，要打通產(chǎn)業(yè)界和高校人員相互流動(dòng)的渠道，鼓勵(lì)大學(xué)研究者轉(zhuǎn)行到企業(yè)工作，并為他們提供便利條件；對(duì)于技術(shù)經(jīng)驗(yàn)豐富、愿意到高校進(jìn)行研究和教學(xué)的企業(yè)技術(shù)人員也應(yīng)允許他們到高校，因?yàn)樗麄兊膶?shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)培養(yǎng)學(xué)生意義十分重大，而學(xué)生們受過良好、全面教育后，又會(huì)將技術(shù)隨著工作的轉(zhuǎn)變轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)里。

另外就是建立各種形式的研發(fā)中心、研發(fā)聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)聯(lián)合項(xiàng)目，加大兩者之間的交流和互動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)無縫轉(zhuǎn)移，既帶動(dòng)教育水平的提高，又促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)水平的提升。這方面，政府應(yīng)積極尋求通過資助大學(xué)研究中心來促進(jìn)大學(xué)-產(chǎn)業(yè)更緊密地合作，使該類中心鼓勵(lì)學(xué)校和產(chǎn)業(yè)研究人員進(jìn)行合作（通常是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、多層次）研究，并促進(jìn)大學(xué)和它們所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)基地更緊密地結(jié)合。高校在評(píng)估體系中，應(yīng)當(dāng)加倍重視橫向項(xiàng)目的地位，完善校內(nèi)科研體制，鼓勵(lì)研究人員直接根據(jù)市場(chǎng)和企業(yè)需要選擇項(xiàng)目、配置力量；對(duì)教師職稱的晉升和科研成果的評(píng)價(jià)上應(yīng)依據(jù)不同類型采用不同標(biāo)準(zhǔn)，以使各位研究人員（特別是在從事技術(shù)轉(zhuǎn)移方面有突出成就的人）得到公平待遇。