導(dǎo)語：如何才能寫好一篇西部礦產(chǎn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

在我國，92％以上的一次能源、80％的工業(yè)原材料、70％以上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料均取自礦業(yè)，礦業(yè)支撐了GDP 70％的國民經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)。對DRI-WEFA(華頓計量經(jīng)濟預(yù)測協(xié)會)和RioTinto(力拓礦業(yè)公司)的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，得到世界GDP增長與礦產(chǎn)資源需求量之間呈明顯的線性關(guān)系的結(jié)論。

從全球范圍看，礦產(chǎn)資源的重要性、稀缺性和經(jīng)濟全球化使得國家間對資源的爭奪日益激烈。經(jīng)濟全球化使得國家操縱本國資源價格和經(jīng)濟命運的能力不斷削弱，對資源的依存度和資源利用的可持續(xù)發(fā)展對國家安全的影響也越來越明顯。

統(tǒng)計資料顯示，我國人均資源消費量隨經(jīng)濟發(fā)展水平的提高不斷增加(2008統(tǒng)計年鑒)。對一個發(fā)展中的資源生產(chǎn)和消耗大國而言，資源問題尤為突出。2008年國際油價的劇烈波動，使我們深刻意識到能源對國家安全的重要性。隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，中國的石油消費量逐年增加，2008年中國原油進口總量為17888萬噸，同比增長9.6％。隨著石油使用范圍的日益廣泛，單位GDP所消耗的原油量不斷增加，所以，即使國內(nèi)產(chǎn)量不斷增加，但我國需求量的攀升速度卻遠大于產(chǎn)量增加速度。1993年后，中國的石油消費量就超過了生產(chǎn)量，且消費量的增速遠遠大于生產(chǎn)量的增速。由此看出，中國對石油進口的依賴性逐年提高。根據(jù)國際能源署(IEA)“能源一經(jīng)濟發(fā)展模型”的測算，對OECD國家而言，在其他條件不變的情況下，油價每桶上漲10美元并保持1年，GDP增長受影響0.4％－0.5％；而對非OECD國家的影響取決于這些國家的經(jīng)濟增長對能源的依賴程度。對于我國而言，在其他條件不變的情況下，油價每桶上漲10美元將使我國的GDP下降0.7％，而且，如果油價持續(xù)上漲，GDP增長率下降的速度將加快。在最近幾年中，中國經(jīng)濟大體為GDP每增長1％將帶動100萬人的就業(yè)。據(jù)初步測算，如果國際油價每桶上漲10美元并維持1年的話，全國由于企業(yè)成本的大幅度提高而影響就業(yè)的人數(shù)在500萬以上。因此，如何完善能源戰(zhàn)略儲備體制，提高開采技術(shù)和利用效率以應(yīng)對國際油價波動對我國經(jīng)濟發(fā)展帶來的不利影響，是我國亟待解決的問題。其中，如何保持經(jīng)濟增長、環(huán)境保護以及能源安全協(xié)調(diào)發(fā)展，是我們一直追求的目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略。

二、西部資源現(xiàn)狀

(一)西部資源儲量

到目前為止，我國東部地區(qū)那些品級高又相對易于開采的礦藏資源儲量已大為減少，而西部地區(qū)擁有豐富的自然資源，因此，國土資源部主持的替代資源區(qū)的尋找重點也主要聚焦于中西部地區(qū)。以煤炭為例，中國是煤的第一大消費國(占世界煤總消費量的32％左右)，在今后很長的一段時間，煤炭仍然是我國的主要能源。其中，山西、內(nèi)蒙古、陜西、新疆、貴州和寧夏六省區(qū)儲量最多，煤炭儲量約占全國的81.6％。雖然大慶及勝利油田為目前中國的第一、二大油田，但西部的克拉瑪依油田、青海油田、長慶油田、塔里木油田和吐哈油田都同時具有大量的天然氣儲備。其中，長慶油田為我國主要的天然氣產(chǎn)區(qū)，并成為北京天然氣的主要輸送基地。四川油田為我國最大的天然氣產(chǎn)區(qū)。統(tǒng)計表明西部地區(qū)主要能源和黑色金屬礦產(chǎn)基礎(chǔ)儲量占全國百分比如表1所示。

我們可以看到，天然氣、煤炭、錳礦、鉻礦、釩礦儲量都占全國儲量相當(dāng)大的比例，原生鈦鐵礦則占絕對優(yōu)勢。同時，資料表明，西部地區(qū)大部分的有色金屬、非金屬礦產(chǎn)都占全國儲量的相當(dāng)比例。

(二)西部資源的開發(fā)利用

實際狀況表明，目前西部大部分地區(qū)的開采存在無序與低效的問題。

案例一：陜北榆林

陜北榆林，一個煤炭資源大市，一個造就了陜北財富神話的地方，但50.2萬貧困人口的數(shù)字卻居全省之冠。這不能不令人詫異。原因很簡單：資源的過度開采造成了環(huán)境的惡化，造成了新的貧困。

截至2007年底，榆林市因煤炭開采形成的采空區(qū)面積達339.57平方公里，且以每年10平方公里以上的速度增加；已塌陷面積64.25平方公里，造成大量的地表設(shè)施損毀。因煤礦采空區(qū)塌陷造成受災(zāi)戶已達2805戶9585人。地表塌陷直接損毀和影響房屋4500多間，損毀水澆地、旱地、林草地各數(shù)萬畝。此外，還有道路、工廠、水壩、輸電線路等設(shè)施也被損壞。由于獨特的地質(zhì)構(gòu)造，榆林地下水的蘊藏較淺，而煤炭的開采必然穿過隔水巖層，破壞地下含水層結(jié)構(gòu)，造成區(qū)域性地表水泄漏、地下水位下降。榆林市湖泊由煤田開發(fā)前的869個減少到現(xiàn)在的79個。全省最大的內(nèi)陸湖紅堿淖近6年水位下降3米，水面由6年前的10.5萬畝縮減到不足7萬畝。近年來，神木縣已有10條河斷流，20多眼泉井干涸。境內(nèi)主要河流窟野河全年2／3時間斷流。中雞鎮(zhèn)束雞河村受活雞兔煤礦影響，3座水庫、18眼水井全部干枯，當(dāng)?shù)厝罕姳黄鹊?0里外取水。當(dāng)?shù)匾晃还賳T一語中的：榆林人民為資源開發(fā)付出了沉重的環(huán)境代價，但卻未能充分享受到資源開發(fā)的巨大成果。

案例二：新疆和田

美玉出和田，更準(zhǔn)確地說是出自新疆維吾爾自治區(qū)玉龍喀什河。

但是這條溫潤平坦美麗的白玉河，近年來正逐步變?yōu)橐粋€喧囂的大型工地。當(dāng)和田美玉把很多人的口袋變得殷實的同時，玉龍喀什河卻付出了極大代價：水土流失嚴(yán)重、兩岸植被破壞、安全度汛危險。在玉龍喀什河上游的一段河床上人們看到，這里沙塵飛揚，機器轟鳴，上百輛大型挖掘機、裝載機不停地忙碌，巨大的鋼鏟在河床上任意翻動，有的已經(jīng)挖掘到地下15米深的地方。為找到玉石，數(shù)十公里長的玉龍喀什河河床幾乎被翻了個底朝天。這種狀況一直持續(xù)到國土資源部下發(fā)限采令。然而禁止在河道采挖后，數(shù)萬挖玉大軍又移師到河道外的河床及戈壁灘上，進一步加大了該地區(qū)的土地沙化。同時也導(dǎo)致了和田玉的價格大幅上漲，更加刺激了和田玉的盜采。

如果當(dāng)?shù)卣俨粚嵤┯行У墓芾磙k法，不僅億萬年沉積的籽玉會被淘盡，玉龍喀什河的生態(tài)環(huán)境也將永遠難復(fù)。

三、問題

為什么資源豐富的西部至今還是脫不掉貧困的帽子?西部“富饒的貧窮”這一現(xiàn)象是否意味著我們已經(jīng)進入“比較優(yōu)勢陷阱”?事實上，以勞動力成本或天然資源為優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通常都是進入門檻不高的產(chǎn)業(yè)，因而會吸引更多的進入者。當(dāng)越來越多的企業(yè)、地區(qū)、國家被這類產(chǎn)業(yè)所吸引時，人們很快就會發(fā)現(xiàn)，除了優(yōu)勢不斷消失之外，還因為過多資產(chǎn)的投入而被套牢，其競爭優(yōu)勢也會日漸削弱乃至消失。面對這樣的現(xiàn)象與問題，我們會問，難道Sachs andWarner提出的“資源詛咒”真的發(fā)生在我們身上了嗎?所謂資源詛咒，一個被廣泛認(rèn)同的機理是自然資源具有很高的經(jīng)濟租并由此引致大量的尋租行為，后者必然引起腐敗、官僚化和公共利益的損害，正是這種制度弱化導(dǎo)致了“資源詛咒”效應(yīng)。

四、建議

西部地區(qū)如何走出比較優(yōu)勢陷阱，預(yù)防資源詛咒的發(fā)生。我們認(rèn)為，提高資源開采的有序性和有效性，通過包括規(guī)?？刂?、稅費改革以及發(fā)揮政府的監(jiān)督作用等手

段來實現(xiàn)。

(一)規(guī)?？刂频谋匾?/p>

經(jīng)濟學(xué)有關(guān)資源開采量與社會福利的關(guān)系研究表明，當(dāng)企業(yè)規(guī)模比較小而數(shù)量比較多時，我們可以近似認(rèn)為形成了完全競爭市場的形勢，此時行業(yè)中只有正常利潤而不會存在超額利潤；而當(dāng)進行規(guī)模生產(chǎn)，即適當(dāng)壟斷的情況下，企業(yè)會選擇一定的產(chǎn)量，以獲得最大的利潤；規(guī)模生產(chǎn)下的產(chǎn)量更接近社會福利最大化的產(chǎn)量。所以，規(guī)模經(jīng)營的必要性要求我們要關(guān)閉一些小規(guī)模的能源開采或加工企業(yè)，實現(xiàn)一定程度的規(guī)模化。

(二)征稅的必要性

不征稅的情況下存在外部性，此時治理污染的成本由社會承擔(dān)；如果政府在一定產(chǎn)量后對企業(yè)的單位產(chǎn)品進行稅收，或者對每單位都進行稅收，產(chǎn)量就會變小，而價格會相應(yīng)的提高，于是就避免了低價濫采的現(xiàn)象，也會促進企業(yè)改進技術(shù)、降低成本，在產(chǎn)量比較小的情況下仍能獲得利潤。

(三)監(jiān)管的必要性

企業(yè)和政府之間其實無時無刻不在進行博弈，在這個博弈當(dāng)中不存在納什均衡。所以我們要找出一個混合策略的納什均衡，使得企業(yè)與政府在以一定的概率監(jiān)管和一定的概率不監(jiān)管的狀態(tài)下選擇清潔和不清潔生產(chǎn)的收益相等，使得企業(yè)對清潔或不清潔沒有特別偏好，也即無差異?，F(xiàn)實中如果政府的監(jiān)管概率稍大，那么，企業(yè)便有動力進行清潔生產(chǎn)，所以政府只需要積極監(jiān)管，而不需要時時監(jiān)管。具體監(jiān)管和不監(jiān)管的概率為多少，要根據(jù)實際情況計算出成本和收益的均值再來計算。

(四)通過技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品的附加值

篇2

[關(guān)鍵字]優(yōu)勢礦產(chǎn) 成礦條件 分布區(qū)域 找礦方向

[中圖分類號] P577 [文獻碼] B [文章編號] 1000-405X（2013）-1-97-2

紅河州成礦條件優(yōu)越，具有發(fā)現(xiàn)新的大型、超大型資源富集區(qū)的優(yōu)越條件，是云南省最具找礦前景的地區(qū)之一。金平龍脖河銅礦、長安金礦、老集寨多金屬礦等為近幾年新發(fā)現(xiàn)的礦集區(qū)；現(xiàn)有開采歷史悠久的老礦山，其深部、周邊仍有發(fā)現(xiàn)新礦體和增加資源儲量的巨大潛力。

1 優(yōu)勢礦產(chǎn)

根據(jù)已查明的礦產(chǎn)資源儲量情況、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及礦產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的競爭能力等綜合因素，錫銅鉛鋅鎳金銀錳煤為紅河州的重要和優(yōu)勢礦產(chǎn)。

2 成礦條件、主要分布及找礦方向

2.1 能源（煤）礦產(chǎn)

紅河州煤炭資源豐富，煤類齊全，資源總量占全省各地州的第三位，具有舉足輕重的地位。區(qū)域上主要分布于牛首山古陸以南，川滇古陸東側(cè)，越北古陸北端北、西邊緣之間區(qū)域內(nèi)的彌勒、瀘西、開遠、蒙自一帶。蘊藏著晚二疊世、晚三疊世、晚第三紀(jì)、第四紀(jì)四個成煤時代的煤炭資源，以成因類型特殊適合露天開采的晚第三紀(jì)褐煤為主，礦區(qū)規(guī)模大、煤層較穩(wěn)定的晚二疊世煤次之，晚三疊世煤零星分布且不穩(wěn)定，第四紀(jì)泥炭分布于壩區(qū)河、湖低洼地帶，以淤積殘留湖沼澤成礦條件最好。

目前州內(nèi)各類成煤盆地仍是今后的主要找煤方向，根據(jù)開發(fā)條件及煤炭需求，近期內(nèi)的勘點區(qū)為：圭山煤田、小龍?zhí)睹旱V區(qū)、彌勒跨竹煤礦區(qū)、彌勒竹園-朋普煤礦區(qū)、屏邊西土依-蒙自水田煤礦區(qū)的深部及。

2.2 有色金屬礦產(chǎn)

2.2.1 錫礦

主要集中分布于個舊礦區(qū)。個舊超大型錫多金屬礦床的形成與礦區(qū)所處的大地構(gòu)造環(huán)境和強烈的構(gòu)造-巖漿成礦地質(zhì)作用密切相關(guān)，北東向的五指山復(fù)背斜和賈沙復(fù)向斜是礦區(qū)主要的控巖-控礦構(gòu)造，亦控制了個舊東、西兩大礦區(qū)和七大礦田的展布格局。東部礦區(qū)是錫多金屬礦床的主要分布區(qū)，集中了礦區(qū)錫多金屬礦床探明儲量的95%以上，分布有馬拉格、松樹腳、高松、老廠、卡房五大礦田；西部礦區(qū)分布有牛屎坡、陡巖兩個礦田。

找礦方向分析：個舊礦區(qū)是地質(zhì)工作和研究工作程度相對較高的地區(qū)，并形成了我省重要的錫工業(yè)基地。下步找礦力爭在老礦山深部及有較大的突破。

2.2.2 銅、鎳礦

主要集中分布于金平地區(qū)。銅鎳礦床處于哀牢山基性巖，超基性巖帶，基性巖-超基性巖體既是銅鎳硫化物的母巖，又是礦體的直接圍巖。礦床類型主要為：（1）產(chǎn)于環(huán)形構(gòu)造與北西向線性構(gòu)造相交部位，賦存于分異較好的基性-超基性巖體中的巖漿型銅鎳硫化物礦床。（2）火山巖型含銅細碧-角斑巖銅礦床。（3）超基性巖體經(jīng)風(fēng)化-淋濾作用富集形成的硅酸鎳礦。

找礦方向分析：紅河州的銅礦床類型主要有：巖漿熔離型銅鎳礦床（金平白馬寨）、斑（玢）巖型銅礦床（金平龍脖河）等。從成礦條件和礦床規(guī)模分析，在一定時期內(nèi)的銅鎳硫化物礦找礦方向主要集中在金平白馬寨-營盤街-新安里地區(qū)、硅酸鎳礦主要在紅河西部蘇尼都紅一帶、銅礦為元陽哈播-金平老集寨、金平龍脖河地區(qū)。

2.2.3 鉛鋅銀礦

主要分布于紅河州中南部的建水、蒙自、紅河、綠春、金平。著名的有蒙自白牛廠、建水荒田、紅河阿扒、綠春馬宗、金平老集寨等礦床。白牛廠鉛鋅銀礦床位于華南褶皺系西部，賦存于白牛廠背斜與薄竹山花崗巖隆起帶的交匯部位，控礦因素主要為層控、隱伏花崗巖及花崗斑巖、斷裂構(gòu)造等?；奶镢U鋅銀礦床處于滇東南臺褶帶與揚子準(zhǔn)地臺交接區(qū)的西端，成礦作用以火山氣液為主，礦體與火山巖有成生聯(lián)系，層位穩(wěn)定，受層間剝離空間所制。如圖一。

找礦方向分析：紅河州的鉛鋅銀礦類型主要有：矽卡巖型礦床（蒙自白牛廠），海相火山作用有關(guān)的（建水荒田）。主要的找礦遠景區(qū)有：蒙自白牛廠深部及地區(qū)，建水荒田-石屏大冷山，紅河阿扒-綠春馬宗、阿東-金平老集寨成礦帶等。

2.3 貴金屬（金）礦產(chǎn)

紅河州金礦主要集中于哀牢山成礦帶，主要分布于南部的金平、元陽。典型的礦床有金平長安沖金礦，元陽大坪金礦等。

金礦成因類型主要有：基性-超基性巖蝕變熱液型、變質(zhì)熱液型、次火山熱液型、中酸入巖熱液型、河流沖積型、風(fēng)化型等類型。

區(qū)內(nèi)的主要斷裂和褶皺均呈北西向，部分?jǐn)嗔褍蓚?cè)可見寬數(shù)十至上百米的糜棱巖化動力變質(zhì)帶，斷裂構(gòu)造斜貫全區(qū)。

區(qū)內(nèi)礦床多為由基性火山巖提供成礦物質(zhì)，在區(qū)域動力熱流變質(zhì)作用下，變質(zhì)熱液使金活化、轉(zhuǎn)移，在有利的理化環(huán)境和適宜的構(gòu)造部位成礦；成因類型屬變質(zhì)熱液型礦床。如圖二。

找礦方向分析：紅河州的金礦類型多，分布廣泛，但重要的獨立原生金礦有哀牢山成礦帶產(chǎn)出的構(gòu)造蝕變巖型金礦，同時與斑巖銅礦中的伴生金也能形成較大的規(guī)模。因此，重點找金方向是：哀牢山地區(qū)。具體的找礦遠景區(qū)有：元陽大坪金礦-金平銅廠地區(qū)，元陽哈播-綠春?？椎貐^(qū)。

2.4 黑色金屬（錳、鐵）

（1）錳：主要分布于紅河州中南部的建水、蒙自。著名的有產(chǎn)于中三疊統(tǒng)法郎組碳酸鹽巖中的碳酸錳礦床-錳帽型"白顯式"錳礦床。如圖三。

"白顯式"錳礦的成礦全過程是：原始沉積（錳貧礦）區(qū)域變質(zhì)和接觸變質(zhì)疊加改造（只發(fā)生某些礦物相的轉(zhuǎn)變）礦床的強烈氧化（錳帽型富錳礦床形成）的成礦模式。

找礦方向分析：①個舊-建水成礦帶：建水白顯錳礦成礦地質(zhì)條件優(yōu)越，通過進一步成礦規(guī)律和成礦模式的研究，在老礦山深部及尋找與"白顯式"錳礦相類似的隱伏錳礦床。②硯山-蒙自成礦帶：在其深部及尋找與"斗南式"錳礦相類似的隱伏錳礦床。

（2）鐵：紅河州鐵礦主要集中于哀牢山變質(zhì)帶內(nèi)，分布于州境南部的金平、元陽。典型的礦床有棉花地釩鈦磁鐵礦，成因類型為巖漿分異型。如圖四。

找礦方向分析：紅河州的鐵礦類型主要為哀牢山變質(zhì)帶內(nèi)巖漿分異型的釩鈦磁鐵礦，具一定的規(guī)模。重點找鐵方向是：州南部哀牢山變質(zhì)帶地區(qū)。具體的找礦遠景區(qū)有：金平棉花地一帶，包括彎河、大坡、馬鞍山3個礦區(qū)的深部及。

3 成礦遠景區(qū)和找礦靶區(qū)

3.1 成礦遠景區(qū)

（1）元陽大坪金礦；（2）金平銅廠-勐拉-元陽哈播金銅成礦帶；（3）個舊錫多金屬礦區(qū)；（4）彌勒大水塘煤礦成礦區(qū)；（5）石屏大冷山-建水蝦洞鉛鋅銀鐵礦成礦區(qū)；（6）蒙自白牛廠錫（鎢）鉛鋅銀錳礦成礦區(qū)；（7）屏邊西土依-蒙自水田煤礦成礦區(qū)；（8）彌勒竹園-朋普盆地煤礦成礦區(qū)；（9）彌勒跨竹煤礦成礦區(qū)。

篇3

［關(guān)鍵詞］ 礦業(yè)權(quán)；市場化；權(quán)力；政府職能

［中圖分類號］ F062.1 ［文獻標(biāo)識碼］ A ［文章編號］1003-3890(2007)09-0019-06

一、我國礦產(chǎn)資源管理制度的變遷

制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，一項制度的建立是相關(guān)各方利益博弈均衡的結(jié)果。社會和經(jīng)濟制度給人以活動空間的限制使參與人按照某種方式進行選擇，同時也有助于參與人形成對未來可以合理收益的預(yù)期。制度有天然的穩(wěn)定性，但仍然會隨著形勢的改變而改變。當(dāng)出現(xiàn)新的獲利機會或者是爭奪利益的各方相對實力強弱發(fā)生了變化，人類追求利益的本性就推動著制度逐漸變遷（楊瑞龍，1997）。礦產(chǎn)資源本身是稀缺資源，市場供應(yīng)與需求存在約束性，而對于具有約束性的商品市場運行體制的解釋，不能僅僅考慮金融及價格等問題，而必須分析制度關(guān)系和制度關(guān)系所形成的決策者的行為規(guī)律。礦業(yè)權(quán)制度的建立與實施也是我國礦業(yè)市場參與者多元化的結(jié)果，礦業(yè)市場的開放和國家、集體、個人及外資對礦產(chǎn)資源利益的博弈，需要一種新的礦業(yè)管理制度保證市場利益分配的均衡。

我國礦業(yè)法律規(guī)定，礦產(chǎn)資源屬國家所有，礦產(chǎn)資源的所有權(quán)屬性是不會改變的，但資源的管理制度卻隨時代的發(fā)展發(fā)生了變遷。在1994年以前，我國一直沿襲計劃經(jīng)濟時代的礦產(chǎn)資源管理制度，勘探都是由國家出資，探明的礦產(chǎn)資源都交給國有礦山企業(yè)無償開采，這種制度安排滿足了當(dāng)時國家經(jīng)濟發(fā)展對礦產(chǎn)資源的需求。但隨著市場制度的建立及經(jīng)濟的發(fā)展對礦產(chǎn)資源需求的提高，原有的體制已經(jīng)制約了對資源勘探的后續(xù)投入，而礦山企業(yè)對資源使用的零支付也導(dǎo)致企業(yè)沒有節(jié)約資源、提高資源開采效率的主觀動機，特別是地方政府以國有的名義對資源的無序開采，導(dǎo)致資源的浪費及國有權(quán)益的喪失。1994年，國務(wù)院決定征收礦產(chǎn)資源補償費用于補償?shù)刭|(zhì)勘探費用，但這只是將礦山企業(yè)的利潤所得以補償?shù)男问睫D(zhuǎn)移給勘探部門，并不是真正意義的礦產(chǎn)資源的有償使用。1996年，中國人大八屆二十一次會議上通過了《礦產(chǎn)資源法修正案》，明確規(guī)定了礦業(yè)權(quán)有償取得制度，結(jié)束了礦產(chǎn)資源無償取得的歷史。

礦業(yè)權(quán)制度建立的目的是通過礦產(chǎn)資源開發(fā)的市場化確立國家作為礦產(chǎn)資源所有者的權(quán)益，明確國家與礦業(yè)權(quán)人的經(jīng)濟關(guān)系，促進礦山企業(yè)改進技術(shù)，綜合利用礦產(chǎn)資源，提高礦山企業(yè)資源探采的效率。礦業(yè)權(quán)的提出，進一步確定了資源的權(quán)力屬性，減少了政府對資源開采過程中的過度權(quán)力干預(yù)，增加了礦業(yè)企業(yè)的經(jīng)營自主性，保護礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，并通過礦業(yè)權(quán)的市場流轉(zhuǎn)，使資源達到優(yōu)化配置，增加了礦產(chǎn)資源開發(fā)的融資渠道，進而促進礦業(yè)市場的繁榮，保證我國經(jīng)濟發(fā)展對礦產(chǎn)資源的需求。從完全國有到無償授予再到有償轉(zhuǎn)讓的制度轉(zhuǎn)變，是制度向資源合理配置方向的改進，使利益在市場博弈各方重新分配。但新制度的建立也考慮到原有礦山企業(yè)的國有屬性，為實施留有較大的調(diào)整余地，如《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定：“對探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得的費用，可根據(jù)不同情況規(guī)定予以減繳、免繳”。因此完全實施資源的有償使用還需要一個過程。目前，我國礦業(yè)市場在市場機制及國家宏觀調(diào)控雙重力量引導(dǎo)下正有序發(fā)展并逐步完善。

二、礦業(yè)權(quán)市場化的經(jīng)濟分析

礦產(chǎn)資源與其他資源相比有獨特的資源屬性：一是不可再生性。礦產(chǎn)資源都是經(jīng)過長期的、復(fù)雜的地質(zhì)作用形成的，形成的時間都以百萬年計，資源再生超出了人類可以接受的時間限度，因此對于我們來說，它不具有再生能力，資源存量隨開發(fā)而逐漸減少，雖然市場具有短期供需均衡的調(diào)整能力，但從長期看，供應(yīng)的數(shù)量并不會隨價格的升高而增加。二是不易替代性。大多數(shù)礦產(chǎn)資源都有其獨特的使用價值，雖然少量礦產(chǎn)品之間可以替代，如用天然氣代替石油，但絕大多數(shù)礦產(chǎn)品在經(jīng)濟社會中的作用是難以用其他產(chǎn)品來替代的，因此一旦資源耗盡，將會對經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大的負(fù)面影響。三是生產(chǎn)的外部性，資源的賦存需要一定的物理空間，對資源的開采實際是以人為的方式改變由長期地質(zhì)作用形成的自然環(huán)境均衡，會造成對環(huán)境的破壞，礦山開采可能引起滑坡、崩塌、泥石流、植被破壞、水土流失等，而尾礦的堆放、精礦的提取及資源的利用會導(dǎo)致空氣及河流的污染。因此資源經(jīng)濟學(xué)在研究資源對經(jīng)濟貢獻的同時，還關(guān)注資源的可持續(xù)性及生產(chǎn)的外部性問題。

（一）礦業(yè)權(quán)市場化與經(jīng)濟可持續(xù)性發(fā)展對資源配置的要求

作為國家生存和發(fā)展的基本物質(zhì)基礎(chǔ)，礦產(chǎn)資源的消耗和資源安全是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的保證，也是政府關(guān)注的核心。我國資源的形勢并不樂觀，在已探明儲量的45種主要礦產(chǎn)資源中，在2000年可以保證需求的有29種，到2020年將下降到只有6種，資源總量的不足及較低的利用率，使我國在不遠的將來面臨經(jīng)濟發(fā)展的資源瓶頸。將礦業(yè)權(quán)市場化是以市場機制代替原有管理體制的政府職能，以競爭的方式促進礦產(chǎn)資源的開發(fā)及合理配置，提高資源的利用效率，使資源產(chǎn)出更多的社會價值，這是按照市場價值規(guī)律對我國礦產(chǎn)資源政策所做的重大調(diào)整。其理論依據(jù)是科斯定理所闡明的，在競爭充分的市場中，交易成本為零時價值規(guī)律將引導(dǎo)資源達到最優(yōu)配置均衡，因此礦業(yè)權(quán)市場化被管理者賦予較高的期望。但現(xiàn)實的市場競爭并不是完全的，資源的市場存在條件決定了競爭者之間的市場權(quán)力是不對稱的，同時競爭形成的均衡并不考慮公平性，競爭環(huán)境下所形成的市場均衡的基礎(chǔ)是經(jīng)濟個體理性決策下的自身利益最大化，競爭的結(jié)果是對資源有更大控制權(quán)的經(jīng)濟主體將獲得更多的收益。礦業(yè)權(quán)市場化更多考慮的是資源的現(xiàn)期利用效率，而忽略了資源的可持續(xù)性問題。自然資源并不屬于某一代人或某幾代人，當(dāng)代人沒有因自己可以完全支配資源而剝奪后代人對資源利用的權(quán)力?？茖W(xué)的經(jīng)濟發(fā)展觀要求資源的開發(fā)既要滿足當(dāng)代人的需要，也要保證后代人的需要，不但要考慮當(dāng)前市場的最優(yōu)配置均衡，還要考慮代際或基于時間的縱向最優(yōu)配置問題，因此，礦業(yè)權(quán)市場化并不能解決經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展對資源最優(yōu)配置的問題。

由權(quán)力的屬性可知，資源由當(dāng)代人支配的現(xiàn)實性使代際間存在權(quán)力的不對等現(xiàn)象，由于后代人在做出決策時并沒有出現(xiàn)在市場上成為獨立的經(jīng)濟主體，無法通過討價還價界定產(chǎn)權(quán)，當(dāng)代人對資源具有絕對的控制能力，因而在資源的利用上擁有比后代人更大的權(quán)力，這使得后代人獲得資源保證的能力存在先天不足。如何在保證經(jīng)濟發(fā)展的長期需求情況下，對有限資源進行最佳配置，保證不同代人具有相同的獲取資源的能力，國內(nèi)外許多學(xué)者已做了不少研究工作，Hotelling早在1931年就提出了資源的最優(yōu)耗竭理論，用市場均衡理論對可耗竭資源的可用時間進行了分析，根據(jù)不同需求假設(shè)推導(dǎo)出可耗竭資源的可用年限，證明壟斷比自由競爭更能延長可耗竭資源的使用年限。Dasguta和Heal等人在Hotelling研究的基礎(chǔ)上提出保證資源利用最優(yōu)的兩個條件：一是資源的稀缺性租金必須以社會貼現(xiàn)率相同的速率增長，二是資源品價格等于資源的邊際成本與影子價格的和。但模型闡述的最優(yōu)結(jié)果也表明：在正貼現(xiàn)率市場中，如果開發(fā)資源替代品方面的技術(shù)沒有突破，資源的消耗是隨時間而增加的，并達到技術(shù)所能開發(fā)的最大值，貼現(xiàn)率越高，當(dāng)期消費的愿望越高，資源的分配將無法保證后代人對資源的需求，如果沒有強制力的約束，后代人的權(quán)力在當(dāng)前市場上是難以體現(xiàn)的，資源的代際分配將出現(xiàn)嚴(yán)重失衡。代際間市場權(quán)力的不均衡及交易成本的存在，導(dǎo)致完全以市場機制對資源進行配置是無法達到帕累托最優(yōu)的?？珊慕哔Y源最佳配置模型雖然考慮了經(jīng)濟發(fā)展的長期性，但以貼現(xiàn)率作為模型計算的依據(jù)并不合理，貼現(xiàn)率是現(xiàn)期經(jīng)濟主體的利益參數(shù)，無法代替資源對于后代人的效用，模型的分析割裂了資源對于不同代際間的共有屬性，并且在貼現(xiàn)的計算模型中，只考慮了產(chǎn)品效益的貼現(xiàn)，并沒有考慮環(huán)境破壞未來影響的貼現(xiàn)問題，社會的發(fā)展使人類對環(huán)境的要求會越來越高，因此環(huán)境破壞的損失量在未來的影響可能會遠遠大于基于貼現(xiàn)計算的產(chǎn)品效益。雖然Solow（1974）和Stiglitz（1974）等學(xué)者論證了技術(shù)進步和資本積累可以補償可耗竭資源下降的影響，認(rèn)為可替代品的出現(xiàn)將避免因過度消費導(dǎo)致的資源稀缺。但一個功利主義的社會并不考慮在早期積累足夠的資本以補償后來不斷減少的資源的不可逆轉(zhuǎn)的耗竭（成金華，2005），技術(shù)開發(fā)與礦產(chǎn)資源開發(fā)之間沒有有效的價值鏈接，資源開發(fā)者并不關(guān)心如何利用資源效益提高技術(shù)的進步，因此在沒有找到一種可替代品之前，以一種虛擬的假設(shè)來掩蓋現(xiàn)實的過度行為，是經(jīng)濟學(xué)者的“掩耳盜鈴”，是對后代不負(fù)責(zé)任的行為。所以對資源的可持續(xù)利用不能完全依賴市場的自我調(diào)節(jié)機制，而是需要調(diào)整代際間的權(quán)力使之達到均衡，但不同代際人權(quán)力的博弈存在時間錯位，依靠代際人間的自我調(diào)整顯然無法完成，必須借助于具有時間延續(xù)能力的政府來實現(xiàn)。礦業(yè)權(quán)市場化并不是要求政府放棄所有資源調(diào)配的管理職能，完全以市場規(guī)律來對自然資源進行配置，而是在市場規(guī)律下，發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，在保證礦產(chǎn)資源在當(dāng)期被合理配置的情況下，約束當(dāng)代人過度使用資源的權(quán)力，保證后代人對資源的利用，滿足社會經(jīng)濟長期發(fā)展對資源的需求。

（二）經(jīng)濟發(fā)展模式對礦業(yè)權(quán)市場的影響

基于中國的制度模式及管理水平現(xiàn)狀，連年的高速發(fā)展曾令許多經(jīng)濟學(xué)家不解，許多學(xué)者對此提出了自己的分析觀點，其中地方政府間競爭導(dǎo)致中國整體經(jīng)濟快速發(fā)展的觀點比較符合中國的實際。在計劃經(jīng)濟時代，中央政府處于權(quán)力中心，支配整個社會資源的配置，地方政府沒有經(jīng)濟主導(dǎo)權(quán)，資源的權(quán)力分配模式使地方的發(fā)展失去了動力，整個社會經(jīng)濟處于無效率狀態(tài)。而近些年來以經(jīng)濟為主要目標(biāo)的中央政策導(dǎo)致對地方官員的考核完全以各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)為主，因此，在整個大范圍內(nèi)出現(xiàn)了以地方區(qū)劃為競爭主體的政府間競爭，在市場動力的刺激下，地方政府作為一個“理性的經(jīng)濟人”，積極投身到市場中追逐利益（高韞芳，2006）。地方政府成了集權(quán)力與利益于一體的競爭主體，但這種競爭實際上是失去了權(quán)力制約的競爭，政府權(quán)力來源于制度的賦予，是政治權(quán)力，缺乏市場有效約束，政治權(quán)力對市場的參與無法保證市場競爭的公平性。日漸強大的地方政府為本地區(qū)利益不但和中央政府討價還價，爭取政策的參與謀取公開利益，而且還會利用政府權(quán)力以各種非市場手段進行利益爭奪。地方政府間競爭的發(fā)展模式可以在短時間內(nèi)迅速提升經(jīng)濟發(fā)展速度，但對局部利益的重視損害了整體經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略，結(jié)果是短期經(jīng)濟行為泛濫，競爭陷入了囚徒困境，礦產(chǎn)資源由地方主導(dǎo)的無序開采就是最好的例證。

造成這種現(xiàn)象的主要原因是資源屬地與非屬地之間在礦產(chǎn)資源的利用方面存在權(quán)力不對等。國家雖然對礦產(chǎn)資源擁有所有權(quán)，但由于礦產(chǎn)資源分布的地域性及管理監(jiān)測的復(fù)雜性，導(dǎo)致對礦產(chǎn)資源的利用上存在“公地悲劇”。地方對資源的開發(fā)和利用存在便捷性和低成本性，因而實際的屬地管理者對資源擁有較大的支配權(quán)，資源屬地與非屬地之間在對資源的開發(fā)上存在權(quán)力不對等，而資源的國有屬性并不能保證在市場條件下資源的開發(fā)利益在不同地區(qū)間的公平分配。礦產(chǎn)資源開發(fā)是地方經(jīng)濟發(fā)展最佳途徑，不需要大規(guī)模資本及高新技術(shù)的投入，不但能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益，還帶來一定的社會效益，如提高就業(yè)率及人均收入水平等。在礦產(chǎn)資源無償開采時期，地方政府對礦產(chǎn)資源的開發(fā)還受到上級主管部門的管理約束，礦業(yè)權(quán)市場化則給資源開發(fā)的地方化提供了制度依據(jù)。地方政府是具有自主利益的小團體，根據(jù)D?諾思的理論，小團體的出現(xiàn)會導(dǎo)致純粹的公有產(chǎn)權(quán)演變?yōu)椤芭潘怨挟a(chǎn)權(quán)”，即對于團體內(nèi)部利益為公有的，而對團體外部則利益為排他的。地方政府間競爭使礦產(chǎn)資源的開發(fā)過程存在排他性安排，即權(quán)力的“內(nèi)公外私”現(xiàn)象（何曉星，2003），地方政府更多地從局部利益角度考慮礦產(chǎn)資源開發(fā)的經(jīng)濟性問題，為非屬地開發(fā)者設(shè)置人為障礙，壟斷本地資源的開發(fā)權(quán)，導(dǎo)致資源開發(fā)的屬地化。而強調(diào)以經(jīng)濟指標(biāo)為官員政績考核標(biāo)準(zhǔn)的政治運行體制又導(dǎo)致經(jīng)濟決策的短視，對短期利益的追求是對資源過度開發(fā)的經(jīng)濟動機，因此，不會考慮資源耗竭對國家經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的長期影響，礦業(yè)權(quán)市場化給這種過度開采提供了理論依據(jù)及市場保證。從制度角度分析，不考慮負(fù)面性的私利行為對制度有更大的破壞性，即政府間不正當(dāng)?shù)母偁幮袨橐泊嬖凇傲訋膨?qū)逐良幣”現(xiàn)象，理者被淘汰，最終導(dǎo)致對礦產(chǎn)資源的掠奪式開采。如果將地方政府看作博弈個體，博弈論也從理論上論證了個體自私的行為并不一定能夠而且在許多情況下顯然不能夠在“看得見的手”的指引下產(chǎn)生最佳的社會共同結(jié)果，或者說，個體理性并不能保證集體理性（趙汀陽，2005）。雖然楊海生等利用隨機動態(tài)規(guī)模模型分析結(jié)果顯示，生產(chǎn)者面臨兩難選擇，一方面，生產(chǎn)者為了降低資源儲量的不確定性造成的開采成本上升和未來需求波動所造成的損失必然會加速開采；另一方面，資源儲量的減少會導(dǎo)致價格上升，而且儲量的波動還會加速價格的上升。那么，生產(chǎn)者為了獲得更多的利潤必然會進一步削減當(dāng)前的開采量（楊海生等，2006）。但分析忽略了一點，即生產(chǎn)者的可變性，如果生產(chǎn)者有前后期的交替，如管理者的升遷及調(diào)動，在當(dāng)期及后期不同生產(chǎn)者利益的博弈中，當(dāng)期者不會從后期的高價格中獲得任何利益，而當(dāng)期者占有資源控制的絕對優(yōu)勢，為后期高價格而保留資源并不是當(dāng)期者的最佳選擇，因此在沒有政策約束的情況下，當(dāng)期生產(chǎn)者只有一種合理選擇，即加速開采。從我國儲量較豐富的礦產(chǎn)品開發(fā)現(xiàn)狀來看，大多數(shù)都存在過度開采情形，特別是稀土資源，各自為政的開采格局導(dǎo)致國內(nèi)惡性競爭的國際化轉(zhuǎn)移，礦產(chǎn)品價格大幅下降，增產(chǎn)不增收，導(dǎo)致資源的嚴(yán)重浪費，因此對礦業(yè)完全實行市場化，單純以經(jīng)濟收益為目標(biāo)的管理模式并不是最佳的資源管理制度，特別對于經(jīng)濟發(fā)展有重大影響的長效礦產(chǎn)資源更是如此。

（三）礦業(yè)權(quán)市場化與資源利用的外部性分析

資源的開發(fā)利用存在外部性，但影響程度因受多種因素控制而難以計量，因此不論成本法、收益法還是市場法，在礦業(yè)權(quán)價值計算中都沒有估計環(huán)境變量的價值，而僅僅計算了礦產(chǎn)資源本身的價值。環(huán)境作為可持續(xù)發(fā)展的支持系統(tǒng)，本身存在巨大的價值，礦產(chǎn)資源的開采及利用過程中對環(huán)境的破壞，主要體現(xiàn)在三個方面：（1）破壞了可再生資源，使之失去了價值創(chuàng)造能力。礦產(chǎn)資源的開采會破壞土地、森林、草場等自然資源，而這種可再生資源有著巨大的價值創(chuàng)造能力，以森林為例，森林本身的生長就在創(chuàng)造可利用的價值，同時在生長過程中吸收大量的二氧化碳，減少溫室氣體，還能保持地表水分，減少水土流失，防風(fēng)固沙，減少其他自然災(zāi)害。因此在整個自然體系中，森林起著巨大的環(huán)境調(diào)節(jié)作用，這種作用是人類目前還無法以技術(shù)予以取代。（2）開采過程中對環(huán)境破壞而產(chǎn)生的自然災(zāi)害帶來的損失。不論是地表開采還是地下開采，都是對自然形成的地質(zhì)構(gòu)造均衡的一種破壞，為重新形成新的均衡而產(chǎn)生的地質(zhì)作用會對人類產(chǎn)生巨大的損害，如對地表破壞產(chǎn)生的泥石流，地下采空之后形成的地表凹陷等。（3）自然環(huán)境恢復(fù)需要大量的成本。環(huán)境的自我調(diào)節(jié)能力是有限的，礦產(chǎn)資源的開采對自然環(huán)境的破壞大多都超過了環(huán)境的自我恢復(fù)能力，無論是空氣、水源，還是土地或森林等資源，一旦破壞之后，重新恢復(fù)需要大量的人力及物力投入，需要巨大的社會成本。

環(huán)境是一種沒有排他性的資源，根據(jù)制度經(jīng)濟學(xué)理論，完全競爭下的經(jīng)濟主體的市場行為并不考慮社會成本，礦產(chǎn)開采企業(yè)是在清楚存在成本外部性的情況下從事資源開發(fā)的，即資源開采所導(dǎo)致的是主觀故意的負(fù)向外部性?？扑梗–oase）認(rèn)為，如果產(chǎn)權(quán)明晰，無需政府的行政干預(yù)，市場的有效性完全可以消除經(jīng)濟外部性。米德（J.E.Meade）也認(rèn)為經(jīng)濟外部性的存在間接等同于競爭市場的缺乏，即市場本身的競爭并不是完全的，事實上對環(huán)境的產(chǎn)權(quán)界定則完全脫離現(xiàn)實，中國的市場化經(jīng)濟改革也遠沒有完成，市場競爭不可能達到科斯理論中所闡述的理想狀態(tài)，這也是研究資源開發(fā)環(huán)境問題的根本前提，所以依靠市場化來消除資源開采的外部性是不現(xiàn)實的。當(dāng)環(huán)境無法界定產(chǎn)權(quán)時，對資源開發(fā)的控制權(quán)成為影響環(huán)境的主要因素，這是一種經(jīng)濟力量對另一種經(jīng)濟力量的“非市場性的”附帶影響。資源的控制權(quán)在公眾與開采企業(yè)之間是不對等的，生產(chǎn)企業(yè)的權(quán)力遠遠大于公眾的權(quán)力，這種經(jīng)濟權(quán)力是一種非市場的經(jīng)濟力量，經(jīng)濟效果已傳遞到市場機制之外，因此，雖然環(huán)境被破壞的受害者是公眾，但如果沒有政府的幫助，弱勢一方無法阻止強勢一方的開發(fā)行為，環(huán)境問題無法解決。

為消除礦產(chǎn)資源開發(fā)的社會外部成本，首先應(yīng)增加公眾在資源開發(fā)方面的參與權(quán)，其次應(yīng)在礦業(yè)權(quán)價值計算過程中加入環(huán)境影響變量，計算礦產(chǎn)資源開采過程中產(chǎn)生的環(huán)境損失量，征收等量的環(huán)境補償費用，并在政府權(quán)力的保證下，在礦山開采之后將之用于環(huán)境的恢復(fù)。如果考慮到資源開發(fā)過程中各相關(guān)部門投入、所得收益及產(chǎn)生的社會成本，可用模型表示為：

模型給出了資源開發(fā)過程中對環(huán)境破壞的補償量，它將對礦業(yè)權(quán)的評估價值及礦產(chǎn)品的市場價格產(chǎn)生一定的影響，而各種相應(yīng)費用的收取和使用則需要以國家的強制力加強保證，以確保在資源的開發(fā)過程中對環(huán)境的保護。

三、結(jié)語

礦業(yè)權(quán)制度的建立是對過去不合理資源管理制度的現(xiàn)實改進，雖然能夠有效保護博弈各方的權(quán)益，提高資源利用效率，但制度的變化是博弈各方權(quán)力改變后重新均衡的結(jié)果，這種改進不會是帕累托最優(yōu)改進，而是相關(guān)的利益在不同主體間的重新分配，因此礦業(yè)權(quán)制度并不是解決我國目前資源問題的靈丹妙藥，仍難以解決如何從戰(zhàn)略角度對資源合理利用的問題。市場機制在解決枯竭資源方面存在著嚴(yán)重的缺陷，如果任由市場化對優(yōu)勢資源的浪費，我國的資源優(yōu)勢將會被迅速耗盡，將無法保證我國經(jīng)濟能夠持久發(fā)展。如果沒有理性的政府干預(yù)，自由市場機制不能完全反映像枯竭、污染等給社會帶來的外部性成本，也不能完全反映子孫后代的利益，難以確保可持續(xù)的社會發(fā)展和人類進步。資源作為短缺物質(zhì)，以目前的消費水平無法滿足人類長期發(fā)展的需要，資源在經(jīng)濟的發(fā)展過程中的作用也是無法替代的。因此在實施礦業(yè)權(quán)制度的同時，政府必須承擔(dān)起戰(zhàn)略資源的管理者角色，調(diào)整市場各主體的權(quán)力，制定合理的資源戰(zhàn)略，對我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)進行合理安排。不能為追求短期利益而完全依賴市場化管理體系，而應(yīng)建立國家專營機制，嚴(yán)格控制開采及出口量。對我國的優(yōu)勢資源，建立政府管理的統(tǒng)一銷售渠道，實行國家出口管制，制定國家標(biāo)準(zhǔn)控價，避免多方無序競爭，爭取國際市場價格制定權(quán)。制定資源的儲備戰(zhàn)略，在國內(nèi)劃分出戰(zhàn)略儲備區(qū)域及儲備量，完善監(jiān)管機制，加大違法的懲罰力度，確保未來經(jīng)濟發(fā)展對資源的需求。

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[關(guān)鍵詞]地面生產(chǎn)系統(tǒng) 工藝系統(tǒng) 工藝布置 綜合利用

中圖分類號：a TD 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）17-0325-01

目前礦井地面工藝系統(tǒng)約占工業(yè)場地總面積的30～40%，有選煤廠的約占總面積的50%。隨著礦區(qū)自動化技術(shù)的發(fā)展，礦井輔助設(shè)施集中布置的趨勢愈加明顯，工藝系統(tǒng)占地逐步上升為主要部分。因此，礦井的工藝系統(tǒng)布置進行合理布置，構(gòu)造相對最佳方案，對幫助業(yè)主實現(xiàn)工程的預(yù)期目標(biāo)，項目投資控制在可接受的范圍內(nèi)，保證項目建成后在功能和質(zhì)量上達到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)有著重大意義。

根據(jù)對十幾對礦井的地面生產(chǎn)系統(tǒng)進行調(diào)研，它們的共同特點：井口布置遠離鐵路站線，上倉輸送機走廊垂直于鐵路裝車倉；各個生產(chǎn)工藝均為獨立建筑，采用帶式輸送機走廊連接，布置分散，占地面積大。為提高土地利用率，響應(yīng)國家加強對建設(shè)用地科學(xué)管理的方針，適應(yīng)煤炭工業(yè)項目建設(shè)用地的要求，需要優(yōu)化現(xiàn)有礦井地面生產(chǎn)系統(tǒng)布置。

礦井地面生產(chǎn)系統(tǒng)完成的主要工作有：地面受煤和處理，貯煤，煤炭裝運，還要完成矸石排放、動力供給、材料設(shè)備供應(yīng)等工作。為滿足礦井生產(chǎn)能力、裝儲容量、煤炭加工深度的要求，礦井地面生產(chǎn)系統(tǒng)布置要簡化工藝流程，減少設(shè)備數(shù)量，有條件的礦井可將準(zhǔn)備篩分和最終篩分合一，裝儲合一；采用帶式輸送機運煤時，走廊的布置應(yīng)配合工業(yè)場地的整體布置通盤考慮，盡量減少或消除轉(zhuǎn)載用的帶式輸送機和轉(zhuǎn)載點，使建筑合并靠攏，必要時可采用大傾角帶式輸送機；縮短輸送機總長度；選矸、篩分、倉儲等相同或相似的環(huán)節(jié)應(yīng)合理的合并；物料運輸應(yīng)盡量消除倒流環(huán)節(jié)并充分利用空間（如鐵路站線上部的空間等〉，節(jié)約能耗和節(jié)約用地。對大型礦井，應(yīng)用大型設(shè)備，簡化工藝流程。

工藝設(shè)施應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。要求功能完善，安全可靠，便于維護。并與礦井井型、服務(wù)年限、煤質(zhì)特征、用戶對煤炭數(shù)量質(zhì)量的要求等相適應(yīng)。保證礦井正常生產(chǎn)和煤炭外運的不間斷進行，保證礦井的最大經(jīng)濟效益。

對改擴建的礦井要充分利用現(xiàn)有場地和設(shè)施，并盡量少影響礦井生產(chǎn)。對群礦集中的篩選廠或選煤廠，應(yīng)按礦井開發(fā)順序分期建設(shè)，并將初期建設(shè)的項目盡量靠攏布置，預(yù)留后期建設(shè)的場地。

目前新建大中型礦井大都在井口設(shè)有選煤廠，如不考慮選煤廠內(nèi)部工藝，則系統(tǒng)大部分工序相似，只是入洗前的原煤混配與儲存方式不同。常見的工序有如下兩種：

（1）受煤預(yù)選破碎原煤混配倉洗選儲煤倉（場）裝車

（2）受煤預(yù)選破碎混煤儲煤倉（場）混配倉洗選裝車

其中預(yù)選破碎與洗選工序的廠房技術(shù)要求相似，原煤混配倉與產(chǎn)品裝車倉均為圓筒倉（直徑、高度、下部形式可能不同），帶式輸送機走廊均為向上運輸。根據(jù)這些構(gòu)筑物的特點，按不同條件加以組合，以在同樣的工序下減少構(gòu)筑物的個數(shù)，也可在一條走廊內(nèi)布置多條帶式輸送機。例如：經(jīng)過預(yù)選的原煤和洗后的精、中煤有相同的運輸方向，可將三條輸送機合并在一個寬走廊內(nèi)。其余的輸送機使用單獨走廊，使各個走廊靠攏布置，節(jié)約占地。

分級煤一般采用膠帶輸送機一點裝車，煤倉可以落地布置，也可以跨線布置。煤倉落地布置，有利于降低煤倉投資，特別是大容量的筒倉落地布置，節(jié)約投資顯著。采用跨線煤倉，用閘門裝車，有利于加快裝車速度。當(dāng)煤倉落地布置，采用跨線一點裝車時，裝車點上應(yīng)設(shè)緩沖倉，緩沖倉應(yīng)按商品煤的品種分格，緩沖倉的容量應(yīng)能儲存運輸機上的全部煤炭。并應(yīng)設(shè)帶電動翻板的雙向裝車閘門，保證裝車時不停輸送機。

儲煤場一般儲存選矸后的原煤或末煤，不儲存塊煤和精煤。儲煤場型式應(yīng)根據(jù)井型、煤的類別、煤質(zhì)、儲煤場需要的容量，場地條件等，經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟比較后確定。儲煤場存煤宜直接裝車或地銷，降低營運費，當(dāng)需要將存煤返回到生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)加工或裝倉時，其返煤時間放在第三班。當(dāng)煤倉容量較大，能滿足裝車要求時，一般返煤輸送機能力與生產(chǎn)系統(tǒng)能力相等。當(dāng)儲煤場存煤單獨裝車外運時，返煤裝車能力應(yīng)保證二小時裝完一列車。當(dāng)車組凈載重趄過2000t時，裝車時間可適當(dāng)延長。

矸石處理應(yīng)首先考慮綜合利用，堅持“因地制宜，積極利用”的指導(dǎo)思想，做建筑材料、填充塌陷區(qū)、充填溝谷?，F(xiàn)階段我國新開發(fā)的煤矸石復(fù)墾及煤矸石陶瓷陶粒制品技術(shù)已得到一定程度的應(yīng)用。積極提高矸石綜合利用的效率和科技含量，減輕礦區(qū)大氣污染和地下水污染。綜合利用后，剩余的矸石建臨時矸石山堆放，矸石山宜設(shè)在工業(yè)場地下風(fēng)向并與工業(yè)場地保持一定的距離。

副井及其相關(guān)的建筑物，應(yīng)分別按合理的人流和物流，采用與修理車間、設(shè)備庫、材料庫等多層聯(lián)合建筑的布置方式。設(shè)備、材料、矸石運輸要盡量減少倒裝環(huán)節(jié)。大型礦井可以考慮運矸礦車不出井口房，矸石在井口倒裝。

副井應(yīng)根據(jù)操車設(shè)備布置，最大班下井人數(shù)，便于更換罐籠及下長材等條件確定井口房面枳，并根據(jù)通風(fēng)方式及氣象資料決定井口房是否設(shè)密封門、防寒門。副井布置應(yīng)減少礦車運行距離，盡量不用需要勞動力多的環(huán)形滑行道，可采用電動轉(zhuǎn)盤、角位道岔、橫行小車等設(shè)備，以便減少占地面積。副井井底和井口操車設(shè)備應(yīng)實現(xiàn)機械化，聯(lián)動和閉鎮(zhèn)。

礦井地面各建筑物、煤堆、坑木場等相互的間距及與進風(fēng)井口之間的距離，應(yīng)遵守國家頒布的笮關(guān)防火的各項規(guī)定；滿足當(dāng)?shù)叵啦块T的要求，符合《礦井設(shè)計規(guī)范》的規(guī)定。

地面生產(chǎn)系統(tǒng)的各環(huán)節(jié)在處理廢渣、廢水、廢氣、煤塵、噪聲等方面應(yīng)滿足環(huán)保的有關(guān)規(guī)定。對可能污染工業(yè)場地的環(huán)節(jié)，應(yīng)布置在主導(dǎo)風(fēng)向的下風(fēng)方向。

合理確定礦井地面生產(chǎn)系統(tǒng)的布置方式，可降低礦井占地面積，節(jié)約建設(shè)投資和經(jīng)營費用。提高項目對社會福利的凈貢獻及資源配置有效性。

篇5

[關(guān)鍵詞] 礦產(chǎn)資源；補償機制；政策體系；完善對策

[中圖分類號] F205 [文獻標(biāo)識碼] B

一、引言

礦產(chǎn)資源是我國經(jīng)濟和社會發(fā)展所不可或缺的重要基礎(chǔ)性資源。礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用在促進我國經(jīng)濟社會平穩(wěn)快速發(fā)展的同時，也帶來了一系列外部不經(jīng)濟問題，比如礦產(chǎn)資源耗竭、生態(tài)環(huán)境破壞、地質(zhì)災(zāi)害以及其他經(jīng)濟社會負(fù)面影響。隨著可持續(xù)發(fā)展理念日益深入，我國學(xué)者圍繞礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過程中所帶來的外部不經(jīng)濟問題展開了廣泛研究，并從20世紀(jì)80年代中期開始進行礦產(chǎn)資源補償機制的實踐探索，逐漸形成了一系列政策安排，對于生態(tài)環(huán)境的保護與恢復(fù)、地質(zhì)災(zāi)害預(yù)防與控制以及人民生活質(zhì)量的改善與提升起到了一定的積極作用，但并未從根本上解決礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的外部不經(jīng)濟問題。而隨著我國經(jīng)濟與社會發(fā)展水平的提升，對于礦產(chǎn)資源的需求與日俱增，使得礦產(chǎn)資源補償面臨著新的形勢，客觀上要求對現(xiàn)有礦產(chǎn)資源補償機制進行系統(tǒng)完善與全面提升。

在礦產(chǎn)資源補償機制中，相關(guān)政策體系不僅是理論研究成果的直接體現(xiàn)與具體表現(xiàn)，更是礦產(chǎn)資源補償?shù)闹苯訉崿F(xiàn)途徑與方式，具有十分重要的地位。不斷深入對相關(guān)政策體系的研究與探索，對于礦產(chǎn)資源補償機制的構(gòu)建與完善具有十分重要的理論價值與實踐意義。本文將從法律法規(guī)、稅費制度及其他相關(guān)制度三方面，對現(xiàn)有礦產(chǎn)資源補償機制政策體系進行分析與研究，并提出相應(yīng)的完善對策。

二、礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)法律法規(guī)

受建國初期對礦產(chǎn)資源價值認(rèn)識水平的局限，我國礦產(chǎn)資源長期處于無償開發(fā)利用狀態(tài)。隨著人們對社會經(jīng)濟活動認(rèn)識程度的加深，對于礦產(chǎn)資源價值認(rèn)識經(jīng)歷了從無價值到有價值的轉(zhuǎn)變，也使得對礦產(chǎn)資源價值實現(xiàn)和補償問題的關(guān)注程度逐步提高。我國于20世紀(jì)80年代中期開始礦產(chǎn)資源補償?shù)膶嵺`探索，逐步頒布了一系列相關(guān)法律法規(guī)（見上表），明確提出建立礦產(chǎn)資源補償機制的要求，為礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)和生態(tài)環(huán)境的保護恢復(fù)提供了相應(yīng)指導(dǎo)。同時，在國家法律法規(guī)指導(dǎo)下，各省、市也紛紛頒布并實施了相關(guān)地方性法規(guī)，逐漸形成了我國涉及國家和地方“兩級層面”的礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)法律法規(guī)體系。

我國現(xiàn)有礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)法律法規(guī)體系對于礦產(chǎn)資源綜合利用、環(huán)境治理、生態(tài)補償?shù)确矫嫣岢隽司唧w要求，逐步確立了土地利用規(guī)劃、環(huán)境影響評價、勘探權(quán)和采礦權(quán)許可證制度、限期治理等相關(guān)法律制度，但從總體上看，仍存在著一定的不足。

（一）法律法規(guī)體系不健全，專門性法律缺失

目前我國雖已初步形成礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)法律法規(guī)體系的基本框架，但尚未出臺關(guān)于礦產(chǎn)資源補償?shù)膶ｉT性法律，同時現(xiàn)有各法律法規(guī)也存在著立法范圍狹窄、條文規(guī)定過粗等不足，由此導(dǎo)致了補償主體和對象不明確、相關(guān)依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)混亂等問題。

（二）現(xiàn)有法律法規(guī)缺乏協(xié)調(diào)性，難以形成合力

目前我國已經(jīng)出臺的礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)法律法規(guī)，涉及農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護、國土資源等多個部門，不同部門多是從各自領(lǐng)域出發(fā)制定并執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，這一方面造成相關(guān)補償工作的缺乏規(guī)范性，另一方面也使得各相關(guān)部門各自為政，難以相互協(xié)調(diào)達到最佳效果。

三、礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費制度

我國在逐步頒布相關(guān)法律法規(guī)的同時，也通過建立相關(guān)稅費制度來保證礦產(chǎn)資源補償機制的實現(xiàn)。目前，我國礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費制度主要包括“一稅四費兩款加行政事業(yè)性收費”，即資源稅、礦產(chǎn)資源補償費、礦區(qū)使用費、探礦權(quán)使用費和采礦權(quán)使用費、探礦權(quán)價款和采礦權(quán)價款以及行政事業(yè)性收費。

我國資源稅的征收，起始于1984年《中華人民共和國資源稅條例（草案）》的頒布和試行，后經(jīng)1993年頒布的《中華人民共和國資源稅暫行條例》調(diào)整，本著“普遍征收，級差調(diào)節(jié)”的稅額確定原則，采用從量定額征收。

1994年，國務(wù)院頒布了《礦產(chǎn)資源補償費征收管理規(guī)定》，開征礦產(chǎn)資源補償費，用以補償國家在資源勘查、開發(fā)方面的投入不足。目前，礦產(chǎn)資源補償費按照礦產(chǎn)品銷售收入的一定比例向采礦權(quán)人計征，征收所得在中央與省、直轄市之間按5：5比例分成（中央與自治區(qū)的分成比例為4：6）。

1994年稅制改革之后，為鼓勵外商投資勘探開發(fā)油氣資源，國務(wù)院規(guī)定從事海洋和陸上石油資源合作開采的企業(yè)，在開采原油、天然氣等油氣資源時按一定比例以實物或現(xiàn)金形式繳納礦區(qū)使用費，用以代替資源稅。

隨著我國礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度的建立與完善，對礦業(yè)權(quán)的取得和流轉(zhuǎn)進行收費成為一種客觀需要。為此，我國從1999年開始征收礦業(yè)權(quán)使用費（包括探礦權(quán)使用費和采礦權(quán)使用費）和礦業(yè)權(quán)價款（包括探礦權(quán)價款和采礦權(quán)價款），用以作為國家前期地質(zhì)勘察的投資補償。

我國現(xiàn)有礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費制度在一定程度上保證了礦產(chǎn)資源的有償開發(fā)利用，成為了礦產(chǎn)資源補償機制的重要實現(xiàn)途徑。這一稅費制度雖經(jīng)不斷調(diào)整和完善，但綜合考察現(xiàn)有稅費制度的基本框架及其實施效果，仍然存在著一系列不足。

（一）“稅費并存”導(dǎo)致功能定位混淆

在我國礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費制度中，資源稅與礦產(chǎn)資源補償費并存，兩者之間存在著征收理念與征收基礎(chǔ)的重合，造成了一定程度上的重復(fù)征收。這種“稅費并存”現(xiàn)象容易導(dǎo)致稅費制度各部分功能定位混亂，既不利于相關(guān)部門的實際征管，也無法實現(xiàn)稅、費之間的相互協(xié)調(diào)，使得稅費制度整體功能受損。

（二）稅費設(shè)置、征收權(quán)力過于集中

在現(xiàn)有稅費制度中，除海洋石油企業(yè)的資源稅外，其他資源稅費雖歸入地方財政收入，但稅費的設(shè)置、征收權(quán)力大多歸屬于中央，這種做法使得現(xiàn)有稅基、稅目、稅率缺乏彈性，難以適應(yīng)我國不同地區(qū)、省份的具體情況，造成現(xiàn)有礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費的調(diào)節(jié)作用難以充分發(fā)揮。

（三）礦產(chǎn)資源補償費費率偏低，征收所得劃分不合理

目前我國礦產(chǎn)資源補償費費率與其他國家相比明顯偏低，造成礦產(chǎn)資源補償費難以滿足資源開發(fā)利用及環(huán)境保護的需要。與此同時，目前中央與地方之間5：5或4：6的補償費分成比例也進一步加劇了劃歸地方政府的礦產(chǎn)資源補償費的不足程度。

（四）礦業(yè)權(quán)使用費的實施效果有限

目前我國通過征收探礦權(quán)使用費和采礦權(quán)使用費，在一定程度上促進了礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用，遏制了礦產(chǎn)資源開發(fā)主體的短視行為，促進了礦業(yè)權(quán)市場的公平競爭。但與此同時，現(xiàn)有礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法仍存在著條件較為苛刻、轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜、轉(zhuǎn)讓成本過高、轉(zhuǎn)讓效率低下等不足。

（五）礦區(qū)使用費的設(shè)置與現(xiàn)實脫節(jié)嚴(yán)重

在改革開放初期，為了有效吸引外商投資礦產(chǎn)資源開發(fā)利用，我國對合作開發(fā)企業(yè)征收礦區(qū)使用費，用以代替礦產(chǎn)資源稅。但隨著我國經(jīng)濟全球化程度的提升，這種內(nèi)外企業(yè)不同稅費制度的弊端日益突顯，不利于實現(xiàn)國內(nèi)外礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)的公平競爭。

（六）礦產(chǎn)品增值稅加大了開發(fā)利用企業(yè)稅費負(fù)擔(dān)

我國在向礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)征收上述礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費的同時，也對礦產(chǎn)品普遍征收增值稅。相關(guān)研究表明，礦產(chǎn)品增值稅占開發(fā)利用企業(yè)總體稅費的66.52%。礦產(chǎn)品增值稅的征收給礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)（尤其是中小型開發(fā)利用企業(yè)）帶來了沉重的稅費負(fù)擔(dān)。

四、礦產(chǎn)資源補償機制其他相關(guān)制度

（一）對礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度

借鑒國外土地復(fù)墾保證金制度，我國國土資源部于2000年提出建立礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度。這一制度要求在我國行政區(qū)域內(nèi)開采礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)人承擔(dān)礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)，并繳納礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理保證金，用于因礦產(chǎn)資源開采引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害防治和被破壞的礦山生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)。在對采礦權(quán)人相關(guān)義務(wù)履行情況驗收合格后，保證金本息返還采礦權(quán)人。

截止2009年，全國已有30多個?。ㄊ小^(qū)）頒布并實施了礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度，對當(dāng)?shù)氐V山、礦區(qū)環(huán)境治理與恢復(fù)發(fā)揮了重要作用。但由于這一制度提出較晚，相關(guān)研究和實踐仍處于逐步摸索階段，目前仍面臨著立法缺失、繳納比例過低、繳納情況不樂觀、返還條件不明確、監(jiān)管與違規(guī)處理辦法不力等一系列不足與問題。

（二）廢棄礦山生態(tài)恢復(fù)治理基金制度

由于受礦產(chǎn)資源價值認(rèn)識水平和相關(guān)經(jīng)濟體制的限制，在建國初期我國對于礦產(chǎn)資源大多采取粗放式、高能耗、高污染、高浪費的開發(fā)利用方式。這種方式在造成礦產(chǎn)資源不經(jīng)濟開發(fā)利用的同時，也對礦產(chǎn)資源及其相關(guān)生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重?fù)p害，形成了大量的“歷史遺留”問題。

圍繞歷史“舊賬”如何補償?shù)膯栴}，國內(nèi)相關(guān)學(xué)者通過研究，提出應(yīng)建立廢棄礦山生態(tài)恢復(fù)治理基金制度，由國家承擔(dān)相應(yīng)補償責(zé)任。這一主張雖引起廣泛重視，但目前仍停留在理論層面，尚未形成實質(zhì)性制度和措施。

（三）礦產(chǎn)資源耗竭補貼制度

基于資源耗竭理論，在一種礦產(chǎn)資源尚未耗竭之前，就應(yīng)著眼于新的可替代資源的尋找與勘探，但由于礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)難度大、成本高、外部性強，使得單獨依靠礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)主體進行替代能源的勘探開發(fā)面臨著客觀難度大、主觀積極性低等問題。對于這些問題，國外一般通過建立礦產(chǎn)資源耗竭補貼制度來加以解決。

礦產(chǎn)資源耗竭補貼，是指每個納稅年度從礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)的凈利潤中扣除一部分給礦山的所有者和經(jīng)營者，用于尋找新礦體來替代正在耗竭的礦體。這一制度既有利于降低礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)主體的礦業(yè)活動風(fēng)險和資源枯竭型城市的社會風(fēng)險，也有利于國家對礦產(chǎn)資源市場進行宏觀調(diào)控，在確保資源持續(xù)供應(yīng)的同時實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。目前，國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)@一制度給予了高度關(guān)注，但也尚未形成相應(yīng)制度安排與實施策略。

五、我國礦產(chǎn)資源補償機制政策體系的完善對策

目前，我國礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)政策體系已經(jīng)基本建立，并取得了一定的實踐成效，但仍存在著一系列不足與問題，需要根據(jù)實踐效果與客觀形勢不斷加以調(diào)整和完善。

（一）不斷完善礦產(chǎn)資源補償機制法律法規(guī)體系

1.盡快出臺礦產(chǎn)資源補償專門性法律

我國應(yīng)盡快制定并頒布《礦產(chǎn)資源補償法》，使現(xiàn)有法律法規(guī)體系具有立法核心，提高現(xiàn)有法律法規(guī)體系的完整性與系統(tǒng)性。在《礦產(chǎn)資源補償法》中，應(yīng)對于礦產(chǎn)資源補償?shù)脑瓌t、主體、對象、客體、途徑、方式和標(biāo)準(zhǔn)加以明確規(guī)定；而在其他相關(guān)配套法律法規(guī)中，則通過形成具體實施細則的方式使專門性法律中的相關(guān)條款更具有實踐指導(dǎo)意義。

2.對現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)進行綜合評價和系統(tǒng)梳理

我國應(yīng)形成科學(xué)合理、注重實效的法律法規(guī)評價機制，對現(xiàn)有法律法規(guī)的實踐效果進行全面、系統(tǒng)評價，對于其中體系科學(xué)完善、實施效果良好的法律法規(guī)予以保留，對于其中與實踐吻合度不高、體系不健全、成效不明顯的法律法規(guī)加以修正和完善，必要情況下可對于指導(dǎo)價值低、與實踐脫節(jié)嚴(yán)重的法律法規(guī)加以廢止，從而全面提升相關(guān)法律法規(guī)體系的整體質(zhì)量與綜合效果。

3.統(tǒng)籌規(guī)劃各相關(guān)部門職權(quán)，形成補償合力

我國應(yīng)在綜合考慮礦產(chǎn)資源補償過程中各相關(guān)部門職能的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌規(guī)劃各相關(guān)部門的職責(zé)與權(quán)力，實現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利相對等，減少各相關(guān)部門實踐工作中的職能重合、利益沖突現(xiàn)象。同時，建立相關(guān)部門礦產(chǎn)資源補償聯(lián)動機制，實現(xiàn)補償過程中的相互協(xié)調(diào)與多方協(xié)作，以便于形成補償合力，達到礦產(chǎn)資源補償機制的最佳效果。

（二）全面推進礦產(chǎn)資源補償機制稅費制度改革

1.借鑒國際經(jīng)驗，建立“權(quán)利金”制度

目前，其他國家對于礦產(chǎn)資源開發(fā)利用一般統(tǒng)一征收“權(quán)利金”，這一制度具有長期性、穩(wěn)定性、強制性等特點。我國目前稅費制度中的資源稅與礦產(chǎn)資源補償費，在一定程度上是“權(quán)利金”的兩種不同表現(xiàn)形式，將兩者合并為“權(quán)利金”加以征收，既有利于解決“稅費并存”所帶來的功能定位混淆、重復(fù)征收等問題，也有利于在稅費制度上實現(xiàn)與國際接軌，從而借鑒國外先進經(jīng)驗不斷完善我國礦產(chǎn)資源補償機制相關(guān)稅費制度。我國可以根據(jù)不同資源的屬性特點、開采成本對不同礦種設(shè)置相應(yīng)的“權(quán)利金”征收率，建立從中央到地方的多層級征管機構(gòu)，并統(tǒng)籌規(guī)劃“權(quán)利金”的分配與使用，從而實現(xiàn)國家權(quán)益與地方積極性的雙重保障。

2.合理規(guī)劃“權(quán)利金”設(shè)置、征收權(quán)限

針對現(xiàn)有稅費制度中由于稅費設(shè)置、征收權(quán)力過于集中而導(dǎo)致稅費制度缺乏彈性的問題，可以在改為統(tǒng)一征收“權(quán)利金”后，采取由中央規(guī)定全國“權(quán)利金”征收比率的上限和下限，而由地方政府根據(jù)本地區(qū)實際情況，在充分論證并經(jīng)國家批準(zhǔn)后，具體確定本地區(qū)的“權(quán)利金”征收比率。在具體征收過程中，主要由地方政府負(fù)責(zé)征收，國家主管部門負(fù)責(zé)審核與監(jiān)督，從而實現(xiàn)“權(quán)利金”穩(wěn)定性與靈活性的充分結(jié)合，達到兼顧中央與地方利益的目的。

3.適當(dāng)提高“權(quán)利金”征收比率，合理分配征收所得

針對我國礦產(chǎn)資源補償費費率過低的問題，可以考慮在改為統(tǒng)一征收“權(quán)利金”后，適當(dāng)提高“權(quán)利金”的征收比率，并將其與不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀、資源利用水平和環(huán)境損害程度相掛鉤。同時，改變現(xiàn)有5：5或4：6的征收所得分成比例，在分配征收所得時適當(dāng)向地方傾斜，以更好實現(xiàn)礦產(chǎn)資源補償機制的設(shè)立初衷。

4.完善礦業(yè)權(quán)市場體系，改革礦業(yè)權(quán)使用費的征收與管理

我國應(yīng)在不斷加強對礦業(yè)權(quán)一級市場宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，推進和引導(dǎo)二級市場的建立和完善；在堅持通過招標(biāo)、投標(biāo)、拍賣來實現(xiàn)礦業(yè)權(quán)有償取得和流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際效果對現(xiàn)有礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法進行改革與調(diào)整，促進礦業(yè)權(quán)在公平、公開的基礎(chǔ)上實現(xiàn)高效率、低成本流轉(zhuǎn)，發(fā)揮礦業(yè)權(quán)使用費的應(yīng)有作用。

5.取消礦區(qū)使用費和礦產(chǎn)品增值稅

建議取消原有的礦區(qū)使用費，統(tǒng)一國內(nèi)外礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)稅費標(biāo)準(zhǔn)，以實現(xiàn)內(nèi)外資同等待遇，促進我國礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中的公平競爭。同時，對現(xiàn)有增值稅征收辦法進行改革，取消或降低對礦產(chǎn)品增值稅的征收，減輕礦產(chǎn)資源開發(fā)利用企業(yè)的稅費負(fù)擔(dān)，而通過設(shè)置其他稅目（如企業(yè)所得稅）來實現(xiàn)對不同企業(yè)級差收入的調(diào)節(jié)。

（三）構(gòu)建和完善礦產(chǎn)資源補償機制其他相關(guān)制度

1.不斷調(diào)整和完善礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度

我國應(yīng)結(jié)合實踐效果對礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度加以調(diào)整和完善：首先，盡快形成相關(guān)法律，為保證金制度的全面貫徹落實提供法律依據(jù)；其次，建立礦山地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測與評估機制，對礦產(chǎn)資源開采所造成的生態(tài)環(huán)境破壞進行科學(xué)核算，提高礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)對保證金重要性與繳納標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可和接受程度，并適當(dāng)提高保證金繳納比例；再次，明確規(guī)定保證金的繳存期限、返還條件，合理界定相關(guān)責(zé)任人的權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)，并統(tǒng)一規(guī)定違規(guī)處理辦法，強化執(zhí)行效力；最后，理順保證金管理體制，建立國務(wù)院監(jiān)督指導(dǎo)、相關(guān)地方政府部門直接負(fù)責(zé)的保證金管理機構(gòu)體系，避免保證金管理過程中的利益沖突與績效耗散。

2.盡快建立廢棄礦山生態(tài)恢復(fù)治理基金制度

基于“新賬、舊賬區(qū)別對待”的原則，我國應(yīng)在通過礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度來保證“不欠新賬”的同時，盡快建立廢棄礦山生態(tài)恢復(fù)治理基金制度來“多還舊賬”。在這一過程中，國家應(yīng)承擔(dān)主要補償責(zé)任，逐步補償過去造成的礦產(chǎn)資源及生態(tài)環(huán)境損害?；饋碓磻?yīng)以政府財政支出為主，輔以廢棄礦山生態(tài)環(huán)境補償費、捐款捐贈和其他來源，同時對其征收方式、管理辦法、支出方向進行統(tǒng)一規(guī)劃。

3.加快建立適合我國國情的礦產(chǎn)資源耗竭補貼制度

成熟市場經(jīng)濟國家建立并運用礦產(chǎn)資源耗竭補貼制度的實踐為我國提供了大量寶貴經(jīng)驗，但由于這一制度與礦產(chǎn)資源市場完善程度高度相關(guān)，所以必須基于我國礦產(chǎn)資源市場現(xiàn)狀與礦產(chǎn)資源開發(fā)利用水平來探索適合我國國情的礦產(chǎn)資源耗竭補貼制度，對這一制度的法律地位、補貼對象、補貼標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放方式、管理辦法等內(nèi)容加以系統(tǒng)規(guī)劃，以使這一制度的應(yīng)有作用得以充分發(fā)揮。

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篇6

內(nèi)容摘要：未來的信息分為兩種情況，一種是未來信息的風(fēng)險是確定的，稱為風(fēng)險情況，另一種是未來信息的風(fēng)險是不確定的，稱為不確定性情況，不確定性情況下的風(fēng)險質(zhì)量要更加的差。本文通過加入信息變量，來描述投資者對未來信息的不確定性的一種態(tài)度，將這種信息變量加入到風(fēng)險因素中，在股利折現(xiàn)模型的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出不確定性情況下的信息與資產(chǎn)價格的關(guān)系，得到新的資產(chǎn)定價公式，最后通過研究“5.12”汶川地震這一信息對四川長虹股票價格的影響來對模型進行實證檢驗。

關(guān)鍵詞：信息不確定性 信息質(zhì)量 資產(chǎn)定價

為了使得資產(chǎn)價格能更加體現(xiàn)投資者的對未來信息的一種判斷，要將信息質(zhì)量的好壞加入到定價模型當(dāng)中，因此未來信息的不確定性是值得關(guān)心的話題。Pietro Veronesi（2000）通過動態(tài)資產(chǎn)定價模型，假設(shè)股利是一個擴散過程，但是擴散系數(shù)是不確定的，得到了包含不確定性的定價理論，在文獻中指出，精確程度較差的信息質(zhì)量并不需要一個風(fēng)險溢價，而且處于這個均衡時的風(fēng)險溢價是一個上限，期望收益與收益波動性之間的關(guān)系是未知的。對待未來不確定性信號的時候，人們往往會需要更多的補償，而且投資者對待好信息與壞信息的態(tài)度是不對稱的（Epstein and Schneider 2008）。

投資者在對未來的信號進行自己的判斷時候，會給予與資產(chǎn)相關(guān)的所有不確定的事件一個概率，這樣就會有一個概率分布來衡量相關(guān)事件（Larry G. Epstein and Martin Schneider 2007），當(dāng)信號不確定性出現(xiàn)時，他不同于一般的風(fēng)險，因為不確定性是信號的波動具體數(shù)值不知道具體是多少，而風(fēng)險是知道信號的波動的具體數(shù)值（HengJie Ai 2010）。而且HengJie Ai（2010）中指出，隨著信息質(zhì)量越來越差，人們就越要求有一個更高的風(fēng)險溢價，而且消費增長的波動也會隨之降低。

本文，針對未來信號的不確定性，根據(jù)Epstein and Schneider對信號的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在原始的股利折現(xiàn)模型的基礎(chǔ)之上，通過調(diào)險溢價最終確定資產(chǎn)的價格，然后通過對2008年5月汶川地震對四川長虹公司股價的影響來對該模型進行實證分析。

信號變量的引入

本文關(guān)注一個特殊的資產(chǎn)A，對資產(chǎn)A的股利分配做如下假定：設(shè)d為資產(chǎn)A的一定期限支付的股利，則有如下式子：

（1）

其中m代表股利的均值，εα表示系統(tǒng)性風(fēng)險，εi代表非系統(tǒng)性風(fēng)險，即資產(chǎn)A的異質(zhì)性風(fēng)險（idiosyncratic shock）。其中，，，且二者相互之間也是獨立的。

而將信號s描述為與股利相關(guān)的一個隨機變量，因為股利政策的好壞直接與信息質(zhì)量的好壞相聯(lián)系。故有如下方程：

（2）

這里規(guī)定α≥0，α衡量的是信號針對于特殊資產(chǎn)A的一種程度。例如，當(dāng)資產(chǎn)A的份額占市場總份額很小的時候，這樣資產(chǎn)A的價格對整個市場的影響是很小的，所以，如果α=1，說明信號s就是對股利d的一個線性回歸。相反的，如果α=0，則說明信號就完全取決于資產(chǎn)A所對應(yīng)的公司自身的波動情況。也就是說這個信號只可以對本公司進行預(yù)測，而對其他公司的股利情況就無法進行預(yù)測。

所以在data=1時，data=0時的信號，由此得出對固定的信號s的方差 ，設(shè)γ為回歸系數(shù)，則有：

（3）

（4）

信息不確定性情況下的資產(chǎn)定價公式

當(dāng)未來信息所包含的風(fēng)險是確定的信號s的方差是定值時，稱為風(fēng)險情況，當(dāng)未來信息所包含的風(fēng)險是不確定的即信號s的方差不是定值時，稱為不確定性情況。在這里，研究的就是不確定性情況下的資產(chǎn)價格如何確定的，此時有，因此信號s所包含的信息內(nèi)容的精確程度與系數(shù)的波動幅度相關(guān)，即回歸系數(shù)的跨度，令，，且。

由折現(xiàn)理論可知，股票現(xiàn)值為下期的股利的現(xiàn)值和股票售價的現(xiàn)值之和，設(shè)di是第i年年底支付的股利，R為折現(xiàn)率，則有：

（5）

然后，將股利增長模型與信號模型相結(jié)合，假設(shè)針對資產(chǎn)A來說，其市場占有率（market share）為，其他資產(chǎn)的市場占有率為，現(xiàn)在設(shè)q0為在data=0時資產(chǎn)A的價格，q1為在data=1時資產(chǎn)A的價格。則根據(jù)資產(chǎn)價格=期望現(xiàn)值-風(fēng)險溢價來定價的原則，其中風(fēng)險溢價由風(fēng)險厭惡程度與資產(chǎn)A與其他資產(chǎn)的相關(guān)性來確定，則有：

（6）

而下一期中股利折現(xiàn)要加上，而且風(fēng)險溢價會由于信號的臨近影響而減少。

在本文研究的不確定性中，，一般的，做出如下假設(shè)，當(dāng)?shù)闹翟酱?，投資者對信號所包含的信息內(nèi)容的精確程度越?jīng)]有信心；當(dāng)?shù)闹翟叫?，投資者對信號所包含的信息內(nèi)容的精確程度越有信心。而本文假設(shè)投資者對資產(chǎn)A的信號所包含的信息內(nèi)容總是持有最壞打算的。

在這種前提條件下，假設(shè)投資者是風(fēng)險中性的，但是仍然是不確定性的厭惡者，所以在信號不確定的情況下都是按照最壞打算的來進行投資以及定價的，所以投資者最小化其股利均值來確定價格，所以：

（7）

在0時，投資者知道不確定信號將會在data=1時到達，所以在0時的關(guān)于信號s的方差是不確定的，且投資者會持有最悲觀的態(tài)度，所以不確定性情況下的資產(chǎn)價格為：

（8）

所以（7）（8）兩式就是不確定性情況下（Ambiguity Model）的定價公式，接下來就對模型進行實證檢驗分析，在確定價格之前，先固定幾個變量，確定折現(xiàn)率為該時段的無風(fēng)險利率R，由于股票是一個長期投資，所以選擇50年長期國債利率用來作為模型中的折現(xiàn)率，所以有R=4.4%，然后將效用函數(shù)中的相對風(fēng)險厭惡系數(shù)ρ=0.5，以此作為平均的風(fēng)險厭惡程度。最后將股利年增長率取為g=3.5%，其中g(shù)的值是根據(jù)留存收益比率×ROE作為其估計值得到的。由于之前已經(jīng)分析了α的經(jīng)濟學(xué)意義，所以從實際角度出發(fā)，取α=0.5。

實證檢驗

首先，得到了四川長虹2000年1月1日至2010年12月31日的日度股票價格，并且得到了相同時間區(qū)間內(nèi)上證綜指的指數(shù)，然后算出相應(yīng)的收益率，接下來在國泰君安數(shù)據(jù)庫中找到四川長虹的股利發(fā)放情況，在這里，由于數(shù)據(jù)上的缺失與不足，只能以每股收益作為股利的替代值。根據(jù)前面的假設(shè)與（7）（8）兩式，可以計算出=0.266，=0.171，在Ambiguity Model中，由（7）（8）根據(jù)定價公式可得到q0=7.795，即2008.5.9日股價的估計值。由上面的計算=0.266，在在8.0級地震的影響情況下，投資者對四川長虹的態(tài)度波動要大于，所以在Bayesian Model中，確定為，而在中，，根據(jù)（3）可以得到。下面對data=1時候的信號s來進行分析，選取標(biāo)準(zhǔn)Bayesian Model情況，有：

由此得到從2000.1.1到2008.5.9的εs以及信號s。所以，為了擬合汶川地震對其造成的影響，選取了南方雪災(zāi)時期的數(shù)據(jù)作為參照，即2008.1.10至2008.1.30日之間15個交易日的信號作為信號變量，分別代入到定價公式中，在q0用5.9日的實際價格計算，并且第二天的價格均是根據(jù)前一天的預(yù)測值得到的，最終擬合的圖形如圖1所示。其中，橫坐標(biāo)代表天數(shù)，1表示的是5月12日，一直到15代表的是5月30日，縱坐標(biāo)為實際/預(yù)測的股票價格，其中帶圓點的線是由不確定性情況下的定價公式計算出來的，不帶圓點的線是實際的股票價格，由該圖可以看出，在第一天出現(xiàn)地震這一信號時，在不確定性的情況下有一個價格有一個劇烈的下降，而這種波動又是與信號密切相關(guān)的，有最小二乘回歸可知，不確定性情況下回歸出的結(jié)果如表1所示。其中由p-value的結(jié)果知道系數(shù)是顯著的，且調(diào)整后的R-squared為0.458，解釋力較強，擬合程度較好。

結(jié)論

在不確定性情況下的股票價格會低于在風(fēng)險情況下的價格，而且在地震這樣劇烈波動情況下的趨勢是可以通過不確定性的模型進行擬合的。通過模型的建立與實例的佐證，可以看出在不確定性的情況下，投資者對某種資產(chǎn)所獲得的信息集是不斷的變化的，而且每種情況出現(xiàn)的概率是未知的，每當(dāng)接收到新的一天的價格時，就會有對信息集進行重新的變化和處理，當(dāng)信號的精度越差，即 的值越小，則說明投資者對所投資資產(chǎn)的信心越不足，所以投資者面對越不確定的信息（如實證中汶川地震帶來的諸方面影響），就要更多的補償。在宏觀形勢波動的情況下，信息質(zhì)量越低也需要更多的補償；雖然模型在擬合程度上沒有那么高的精確度，但是也會反映投資者在信息不確定的時候的反應(yīng)，而從實際的資產(chǎn)價格中，也可以看出風(fēng)險厭惡的投資者在了解未來的信息過程中的態(tài)度，以便對以后發(fā)生的沖擊做出提前的判斷，在一定程度上估計出價格近期內(nèi)的變化。

對不確定性的研究，可以更好的對投資者的心理進行衡量和判斷，作為理性的投資者，任何時候的一種波動與沖擊來臨的時候，往往會傾向于做最壞的打算，這種情況對資產(chǎn)價格的影響比單純的風(fēng)險情況要大得多，而且也更符合實際，所以通過不確定性的研究會對資產(chǎn)價格的變化有更好的解釋力。

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篇7

關(guān)鍵詞 西部地區(qū)；煤礦生產(chǎn)類；水土保持

中圖分類號：S157 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1671—7597（2013）041-143-02

1 煤炭分布與水土流失分區(qū)

從煤炭的分布情況來看，煤炭資源主要分布在山西、陜西、內(nèi)蒙、新疆四個省，隨著我國能源需求的不斷增加，煤炭開發(fā)強度日益增大。憑據(jù)煤炭行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2011年我國煤炭產(chǎn)量35.2億噸，約占一次能源生產(chǎn)總量79%。煤炭是我國重要的能源資源，我國煤炭主要集中在我國北部和西北部地區(qū)，該地區(qū)相對東南沿海經(jīng)濟落后，氣候條件差，生態(tài)環(huán)境脆弱，煤礦分布的具有井（礦）田面積大，煤炭項目集中的特點。絕大部分礦區(qū)都分布在我國水土流失重點治理區(qū)，這使得煤炭開發(fā)和水土流失治理的矛盾異常突出。總體來看我國未來五年的煤炭增量90%在我國西部地區(qū)，煤炭產(chǎn)能的轉(zhuǎn)移，更加提醒我們要重視西部地區(qū)煤炭開發(fā)與生態(tài)環(huán)境問題的制衡性。

2 煤炭項目水土流失特點

2.1 煤炭項目分類

煤炭項目從開采方式可以分為礦井開采和露天開采，礦井開采對地面的直接擾動破壞小，主要是工業(yè)場地、排矸場地等工程。露天開采對地面的擾動主要是工業(yè)場地、采掘場、排土場等工程。由于開采方式不一樣礦井開采和露天開采的水土流失特點也不盡相同。但是總體來講都是點式工程，具有獨立、集中的特點。但煤炭項目還有一個特點是資源區(qū)域性分布廣且連續(xù)，大多為整裝煤田，單一個項目開發(fā)強度較小，礦區(qū)連片開發(fā)以后強度就比較驚人。

2.2 水土流失的主要特點

煤礦項目一般被視為點式工程，對于礦井來說主要關(guān)注點在礦井工業(yè)場地、排矸場等地面設(shè)施，實際上對于我國大型整裝煤田，都采用綜合機械化開采工藝，開采后對地表擾動影響很大，水土流失的重點區(qū)域從建設(shè)期的建設(shè)區(qū)轉(zhuǎn)移到了整個井田。地面裂縫、滑坡、河道破壞等情況依然嚴(yán)重，礦井開采水土流失具有隱性特征。對于露天礦來說，主要關(guān)注點在采掘場、外排土場，露天礦對地面的擾動是直接性的破壞，水土流失基本上貫穿整個煤礦生命周期。露天煤礦開發(fā)往往存在開挖混亂，排棄無章的情況，露天煤礦水土流失具有顯性特征。

3 水土保持評價的內(nèi)容與方法

水土保持評價是基于水土保持方案的評價工作，就煤礦項目的而言，煤炭開發(fā)的與煤炭賦存條件，前期勘探程度緊密相關(guān)，主體設(shè)計在場址選擇、線路選擇上對技術(shù)經(jīng)濟方面的考慮相對較多，對環(huán)境因素的考慮相對較少。對于項目建設(shè)對水土保持的影響分析，需要分析環(huán)境因素中制約性和關(guān)鍵因素。

因此，水土保持評價實際上是我們在某一個設(shè)計階段，一定認(rèn)識水平上如何看待環(huán)境問題的一個態(tài)度。評價的關(guān)鍵是理清思路，分辨錯綜復(fù)雜的關(guān)系，現(xiàn)階段，結(jié)合國家對生態(tài)文明建設(shè)的要求和多年來西部地區(qū)煤礦環(huán)保工作的實際經(jīng)驗，我認(rèn)為水土保持評價最主要關(guān)注的幾個問題是：①景觀影響；②泥沙淤積影響；③風(fēng)沙危害影響；④水路暢通影響；⑤水土流失事故影響；⑥生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性影響。現(xiàn)就各關(guān)注問題分析內(nèi)容和方法進行介紹。

3.1 景觀影響分析

近年來，景觀影響分析受到了管理部門的重視，也是一個應(yīng)用在水土保持方案中比較新的內(nèi)容。俞孔堅在中對景觀影響評價提出了景觀敏感度和景觀閾值的指標(biāo)概念，景觀敏感度是景觀被注意的量度，它是景觀的醒目程度等的綜合反映。煤礦建設(shè)導(dǎo)致礦區(qū)的景觀結(jié)構(gòu)與功能的發(fā)生改變，對景觀的影響主要是地形和土地類型改變所造成原有景觀的破壞，形成新的自然景觀格局。景觀影響分析一般主要關(guān)注沿道路行駛過程中的視線問題，景觀敏感度一般與其地面設(shè)施規(guī)模、高度、距離有關(guān)，一般規(guī)模較大，距離較近，高度較高的項目景觀敏感度較大。

景觀閾值是指景觀體對外界干擾的耐受能力、同化能力和恢復(fù)能力，與植被分布的關(guān)系密切。一般森林的景觀閾值較高，灌木叢次之，草本再次之，裸巖更低。項目建設(shè)破壞了原地貌，取而代之的是工礦景觀，景觀閾值有所降低。

景觀影響分析是基于景觀敏感度和景觀閾值的分析，對于場地選址合理性具有重要的參考價值，同時對于植被景觀布局也具有重要的指導(dǎo)意義。

3.2 泥沙淤積的影響

泥沙淤積是水土保持最關(guān)注的問題，在西北地區(qū)水土流失嚴(yán)重，一次暴雨量大。從多個煤礦的調(diào)查來看，很多煤礦選址在溝谷階地，上游溝道支離破碎，植被稀疏，即便截排水設(shè)施完善，一場暴雨后泥沙就將排水溝、截水溝淤滿，排水功能喪失，洪水溢流造成工業(yè)場地內(nèi)澇，威脅煤礦生產(chǎn)和安全。由此可知泥沙淤積對于煤礦自身安全和下游安全都至關(guān)重要。泥沙淤積的評價需要對區(qū)域地形、匯水、植被、河流情況進行綜合分析，評價泥沙淤積的重點區(qū)域和敏感程度。

3.3 風(fēng)沙危害影響

我國西北地區(qū)尤其是內(nèi)蒙古和新疆，風(fēng)力侵蝕強度大，影響時間長，風(fēng)沙對于項目建設(shè)的影響十分突出，特別是西北地區(qū)今年來開發(fā)建設(shè)的大型露天煤礦。在分析風(fēng)沙危害影響時需對土壤性質(zhì)、氣候條件、起沙風(fēng)速、敏感點距離進行調(diào)查，對風(fēng)沙危害的程度進行模擬預(yù)測。風(fēng)沙危害評價重點是對城鎮(zhèn)（村莊）、重要道路、植被的分析評價。風(fēng)沙危害是氣象問題、環(huán)境問題，亦是水土保持問題，在西北地區(qū)水土保持評價中必須高度重視風(fēng)沙危害的影響的評價。

3.4 水路暢通影響

水路暢通影響分析是我們在實際工作中總結(jié)出來的一種分析方法，主要從兩個層次進行分析，一是外部水路，項目選址是否占壓和影響了河道、泄洪通道，是否會導(dǎo)致行洪安全等問題；二是內(nèi)部水路，項目建設(shè)后對于疏排地表徑流是否暢通。水路暢通分析在可研階段主體設(shè)計中容易忽視，在水土保持評價中重視程度也不夠，一些排土場占用河道，工業(yè)場地選址擠占溝道，沒有水路暢通影響的分析，很難說項目選址是否合理，措施布局是否有效。水路暢通影響，即是對項目排水有效性校核，又是礦井安全生產(chǎn)的一種保障。

3.5 水土流失事故影響

西北地區(qū)煤礦項目水土流失事故一般有工業(yè)場地滑坡、排矸場滑坡潰壩、排土場滑坡。水土流失事故影響主要有幾個方面。①工礦自身影響分析；②周邊敏感的公共目標(biāo)（村莊、鐵路、公路）影響分析；③河道、渠道、重要生境等影響分析。水土流失事故影響分析的步驟首先是分析項目建設(shè)周邊可能影響的敏感目標(biāo)，其次分析危險事故發(fā)生的機率和影響的范圍，最后是分析水土流失事故影響的效應(yīng)。綜合評估水土流失影響事故是水土保持評價的重要環(huán)節(jié)，亦是社會關(guān)注的焦點。

3.6 生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性影響

水土保持工作的目的是控制水土流失，維護和改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境，其根本就是維持生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性評價需要綜合考慮區(qū)域自然因素、人為因素，對于單個項目的開發(fā)或許對生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性不會構(gòu)成威脅，但對于礦區(qū)大規(guī)模的同時開發(fā)對生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性會產(chǎn)生不可逆的影響，因此生態(tài)環(huán)境穩(wěn)定性影響需要結(jié)合礦區(qū)開發(fā)現(xiàn)狀進行分析和預(yù)測，旨在分析項目開發(fā)在最不利條件下的生態(tài)影響。生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性影響評價目前還處于探索階段，但確實是我們需要關(guān)注的重要問題。

理清水土保持關(guān)注的問題，需要綜合進行分析評價，通過對各指標(biāo)景觀要求（高、低），泥沙淤積風(fēng)險（高、低），風(fēng)沙危害（高、低），水路（順暢、阻礙），水土流失事故影響（高、低），生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性（高、低）。從這些關(guān)注點找到區(qū)域最關(guān)注的和最迫切的問題作為重要的判定指標(biāo)，以定性為主，采用的AB方法進行判定，我們的判定目的不是為了否決項目，當(dāng)然一些問題實在無法回避時會修正項目布局，但是最主要的問題為項目提出更加可靠的水土保持措施和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的方法和途徑。

4 小結(jié)

水土保持評價目前在水土保持方案中日益提到了重要的作用，水土保持方案編制和環(huán)境影響評價單位在認(rèn)識水土保持問題時能夠抓住主要矛盾，是解決環(huán)境問題的重要方法，本文拋磚引玉，想在水土保持工作中提出一些不同的想法和思路，目的是共同提高水土保持方案技術(shù)水平。

參考文獻

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[6]李昭輝，胡續(xù)禮，等.水利工程建設(shè)水土保持環(huán)境影響綜合評價方法初探[J].水土保持通報，2008（6）.

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[關(guān)鍵詞] 婚前醫(yī)學(xué)檢查； 孕產(chǎn)婦； HIV； 性傳播； 母嬰傳播

[中圖分類號] R512.91 [文獻標(biāo)識碼] B [文章編號] 1005-0515（2012）-02-231-01

廣西賀州市八步區(qū)自2003年啟動預(yù)防艾滋病母嬰傳播項目，2009年開展包括HIV檢測在內(nèi)的免費婚前醫(yī)學(xué)檢查，婚檢人群及孕產(chǎn)婦HIV感染以性傳播為主更為突現(xiàn)，婚檢人群是性活躍和生育高峰人群，婚前HIV檢測和對HIV感染者及其配偶進行有效的干預(yù)是預(yù)防夫妻間性傳播和母嬰傳播的重要手段，應(yīng)予以高度重視。本文對賀州市八步區(qū)2010-2011年婚檢人群及孕產(chǎn)婦HIV感染情況進行分析。

1 資料與方法

1.1 資料 八步區(qū)2010-2011年婚檢者和孕產(chǎn)婦HIV檢測及陽性者和伴侶隨訪資料。

1.2 方法 賀州市婦幼保健院承擔(dān)所有婚檢人群HIV抗體檢測，市(區(qū))、鄉(xiāng)級醫(yī)療保健機構(gòu)負(fù)責(zé)首次產(chǎn)前檢查孕婦的HIV抗體檢測，初篩陽性均由賀州市婦幼保健院咨詢復(fù)查并送賀州市疾病預(yù)防控制中心進行確認(rèn)，男方和非孕婦陽性者轉(zhuǎn)介市疾病預(yù)防控制中心進行隨訪管理外，對有生育計劃的雙陽或單陽夫婦市婦幼保健院仍進行跟蹤隨訪，陽性孕婦均由市婦幼保健院負(fù)責(zé)實施預(yù)防艾滋病母嬰傳播干預(yù)。

2 結(jié)果

2.1 婚檢和孕期建卡HIV檢測情況 八步區(qū)2010-2011年婚檢率90.14%(35955/39886)，婚檢HIV抗體檢測率100%，孕期建卡率98.45%(43485/43991)，孕期HIV抗體檢測率99.71%(43360/43485)。

2.2 HIV感染情況 婚檢人群及孕產(chǎn)婦HIV總感染率0.19%(154 /79315), 婚檢男性HIV感染率0.23%(42/17969)，女性HIV感染率0.12%(22/17986)，孕產(chǎn)婦HIV感染率0.21%(90/43360)，婚檢男性HIV感染率顯著高于婚檢女性HIV感染率X2=5.67，P≤0.05，孕產(chǎn)婦HIV感染率顯著高于婚檢女性HIV感染率X2=4.48，P≤0.05。

2.3 HIV陽性者和伴侶咨詢、跟蹤隨訪情況 婚檢女性、孕產(chǎn)婦HIV陽性者經(jīng)性傳播感染占92.86%(104/112)?；榍昂突橥庀喈?dāng)普遍?；闄z雙方陽12對，女單陽10對，男單陽30對，有生育計劃的夫婦占73.08%(38對/52對)。單陽方咨詢隨訪前愿意告知對方占17.50%(7/40)，咨詢隨訪后愿意告知對方占72.50%(29/40)，咨詢隨訪前后愿告知對方有顯著差異X2=22.27,P≤0.01。女單陽用抗病毒藥4人，男單陽用抗病毒藥11人，隨訪檢測發(fā)現(xiàn)男單陽女方3人HIV陰轉(zhuǎn)陽，3名單陽男方均未使用抗病毒藥物，女單陽男方無轉(zhuǎn)陽。

3 討論

3.1 八步區(qū)2010-2011年的婚檢和孕期HIV檢測率為歷年最高水平 其HIV感染率0.19%基本代表了八步區(qū)一般人群感染率，低于全國哨點監(jiān)測疫情較重地區(qū)孕產(chǎn)婦 0.3%的感染率[1]，低于德宏州婚檢人群0.99%的感染率[2]，提示八步區(qū)多年的艾滋病預(yù)防取得一定成效。

3.2 婚前HIV檢測的主要目的是減少艾滋病婚內(nèi)性傳播 應(yīng)高度重視單陽夫婦咨詢和跟蹤隨訪，給予更多的關(guān)懷，在將患有艾滋病信息告訴患者的同時，應(yīng)當(dāng)告知該疾病傳播的途徑、危害，并將法律規(guī)定必須將該信息告知配偶或的義務(wù)告訴患者，讓其從保護配偶和生育健康后代考慮，盡快自愿告知對方。欲控制家庭內(nèi)傳播，必先進行感染者配偶告知[3]，性伴告知是一項預(yù)防艾滋病的有效干預(yù)策略，對堅決不愿告知配偶的，有待于政府出臺明確的告知政策強行告知。安全套的應(yīng)用，抗病毒治療也是預(yù)防艾滋病傳播的重要措施，抗病毒治療能將患者體內(nèi)的HIV載量控制在檢測限下，便患者將HIV傳播給他人的概率大大降低[4]。因此適時給予患者抗病毒治療是必要的。

3.3 婚前HIV檢測發(fā)現(xiàn)的單陽或雙陽夫婦的跟蹤隨訪對預(yù)防艾滋病母嬰傳播有重要意義 有生育計劃的夫婦能及時得到醫(yī)務(wù)人員的指導(dǎo)，感染者和配偶有充分的心理準(zhǔn)備，能做到在病毒載量低，身體狀況好時進行計劃懷孕，懷孕后能及時進行預(yù)防艾滋病母嬰傳播干預(yù)，醫(yī)患間良好的溝通信任讓之后的跟蹤隨訪工作更順利。

3.4 加強預(yù)防艾滋病健康教育 特別是青少年的教育，養(yǎng)成健康文明的生活習(xí)慣，減少婚前和婚外，建議同居前做體檢，或進行安全。

參考文獻

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地質(zhì)礦產(chǎn)礦產(chǎn)資源是大自然賦予人類的生活資源，地質(zhì)礦產(chǎn)資源是國家資源中不可或缺的一部分，并且也是確保國家得以社會安定、有序發(fā)展的關(guān)鍵因素。經(jīng)由對地質(zhì)礦產(chǎn)資源展開科學(xué)開發(fā)利用，并強化對地質(zhì)礦產(chǎn)工作的管理，方可使國家、人民獲得更好的經(jīng)濟效益、社會效益。伴隨我國經(jīng)濟社會的迅速發(fā)展，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程逐步推進，社會發(fā)展對地質(zhì)礦產(chǎn)資源開采工程不斷增多，現(xiàn)階段地質(zhì)礦產(chǎn)資源開采依舊存在一系列問題，由此要求相關(guān)人員要逐步加大對地質(zhì)礦產(chǎn)工作的管理力度，唯有協(xié)調(diào)好地質(zhì)礦產(chǎn)工作，方可防止重大安全事故的引發(fā)，方可推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展[1]。

二、地質(zhì)礦產(chǎn)及其現(xiàn)狀

伴隨全球化、工業(yè)化、城市化的不斷推進，我國對礦產(chǎn)資源的需要量逐年攀升，即便我國有著品種繁多、總量龐大的礦產(chǎn)資源，然而人均少、稟賦不足，缺乏大宗、支柱性礦產(chǎn)。地質(zhì)礦產(chǎn)作為一項關(guān)鍵的戰(zhàn)略資源，其很大程度上影響著我國國民經(jīng)濟發(fā)展及社會和諧安康。煤、石油、天然氣在全球、我國一次性能源消費系統(tǒng)中，逐一占比約93.0%、95.0%，此類地質(zhì)礦產(chǎn)是工業(yè)生產(chǎn)中不可或缺的原料[2]。國民經(jīng)濟發(fā)展中絕大部分一次能源源自于地質(zhì)礦產(chǎn)，所以，真正意義上強化能源資源保障水平是地質(zhì)礦產(chǎn)工作的首要任務(wù)，務(wù)必要將能源礦產(chǎn)勘查放置于地質(zhì)礦產(chǎn)工作規(guī)劃的第一位?，F(xiàn)階段，我國是正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化迅速發(fā)展過程中的發(fā)展中大國，能源資源需求形勢嚴(yán)峻，已然轉(zhuǎn)變成制約我國現(xiàn)代化建設(shè)的一大瓶頸，解決一個15億人口發(fā)展中大國的能源資源問題，要求強化對市場、資源的利用，結(jié)合我國實際國情，強化我國能源資源保障水平。

三、地質(zhì)礦產(chǎn)工作推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展

（一）促進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

國民經(jīng)濟基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)能夠促進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并形成十分明顯的產(chǎn)業(yè)波、效應(yīng)礦業(yè)，一方面具備自身特有的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益，一方面有著覆蓋面廣的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、波及效應(yīng)。礦產(chǎn)資源開發(fā)可有效作用于對貨物流量、空間布局予以改變，其能夠盡可能地發(fā)揮電力、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施的“用武之地”[3]。就好比以加大西部地質(zhì)礦產(chǎn)開發(fā)力度為例，其不單單能夠有效推動西部經(jīng)濟發(fā)展，還可為其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入正向積極力量。好比地質(zhì)礦產(chǎn)工作可推動建筑產(chǎn)業(yè)、交通運輸產(chǎn)業(yè)、電力產(chǎn)業(yè)及一系列服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）推進城市化進程

礦業(yè)城市既要為全國供給超過90個百分點的礦物原材料，既要在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中起到經(jīng)濟集聚、輻射的功效?，F(xiàn)代化城鎮(zhèn)逐步發(fā)展，必然會帶動周邊地區(qū)的發(fā)展，并且城鎮(zhèn)對經(jīng)濟發(fā)展具備協(xié)調(diào)功能，進一步推動著全面區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，以我國西部地區(qū)為例，地質(zhì)礦產(chǎn)工作此項作用在我國西部地區(qū)現(xiàn)階段及將來發(fā)展中勢必進一步明顯。推進西部地區(qū)城市化，應(yīng)當(dāng)著重把握自身區(qū)域地質(zhì)礦產(chǎn)豐富、東部地區(qū)能源緊缺的機遇，打造資源型城市。

現(xiàn)階段，我國礦業(yè)城市大部分處在中西部地區(qū)，且西部地區(qū)礦業(yè)城市以中年時期居多。在推進西部城市化進程中，應(yīng)當(dāng)基于不同城市地質(zhì)礦產(chǎn)優(yōu)勢，加大西部地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用力度，拓寬產(chǎn)業(yè)鏈條，使資源優(yōu)勢發(fā)展成經(jīng)濟優(yōu)勢，推進西部城市化進程，拉攏我國東西部貧富差距，積極促進全國不同區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展[4]。

四、充分發(fā)揮地質(zhì)礦產(chǎn)推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的策略

（一）注重提升科技水平

自礦產(chǎn)資源勘查突破、地質(zhì)資料服務(wù)應(yīng)用等相關(guān)領(lǐng)域出發(fā)，對地質(zhì)礦產(chǎn)科技工作實際情況、面臨的問題及地質(zhì)礦產(chǎn)科技工作的發(fā)展趨勢等予以明確，提升地質(zhì)礦產(chǎn)科技工作創(chuàng)新力度，歸納出生產(chǎn)實踐期間面臨的核心技術(shù)疑難點，組織學(xué)習(xí)人員相互間的合作研究、應(yīng)用，為礦產(chǎn)資源勘查突破提供有利科技保障，為推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供有利科技支撐。制定科學(xué)合理的地質(zhì)礦產(chǎn)工作技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系，將強化一系列業(yè)務(wù)技術(shù)管理水平作為目的，著重剖析系統(tǒng)理順礦產(chǎn)資源勘查期間行政管理步驟、技術(shù)工作步驟及一系列業(yè)務(wù)管理規(guī)章，找出其中存在的不足及引發(fā)的原因；對地質(zhì)礦產(chǎn)工作技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系開展評定研究，經(jīng)由世界范圍內(nèi)的比較，得出我國地質(zhì)礦產(chǎn)工作技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系適用范圍及對現(xiàn)階段地質(zhì)礦產(chǎn)工作存在何種影響的結(jié)果；加強對新技術(shù)、新理論、新方法的引入學(xué)習(xí)，就全面流程每一環(huán)節(jié)技術(shù)規(guī)范、規(guī)程中面臨的重點問題，制定修改完善地質(zhì)礦產(chǎn)工作技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系，構(gòu)建起與時俱進地質(zhì)礦產(chǎn)工作的框架設(shè)想及對策建議[5]。

（二）做好協(xié)調(diào)組織工作

地質(zhì)礦產(chǎn)資源勘查是為了促進對其的科學(xué)開發(fā)利用，推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，針對存在一定規(guī)模，市場需求相對高的礦種應(yīng)當(dāng)擺放在開發(fā)利用的第一位，以構(gòu)筑起相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)群。現(xiàn)階段，我國地質(zhì)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中依舊存在一系列問題，諸如地質(zhì)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用失衡，部分金屬礦、化工礦被過度開發(fā)利用，而建材礦、非金屬礦，不管是其開發(fā)規(guī)模，還是利用水平，均與其龐大的儲量不相吻合；礦產(chǎn)品缺乏深加工、精加工產(chǎn)品，產(chǎn)品附加值不足，一些礦區(qū)依舊停留于買賣原礦或者粗加工階段；一些生產(chǎn)企業(yè)缺乏法制意識，生產(chǎn)技術(shù)水平低，非法開采、亂采濫挖現(xiàn)象時有發(fā)生，對地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)有序健康發(fā)展構(gòu)成極大不利影響等。鑒于此，各地區(qū)政府應(yīng)當(dāng)強化宣傳教育，作用以提升各級領(lǐng)導(dǎo)、人民群眾的法制意識；應(yīng)當(dāng)深化地質(zhì)礦產(chǎn)工作改革，促進地質(zhì)礦產(chǎn)工作逐步朝統(tǒng)一規(guī)劃、科學(xué)采礦方向買進；做好協(xié)調(diào)組織工作，依法整治地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)秩序，促進地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)秩序本質(zhì)改善，各級政府、礦管單位均應(yīng)當(dāng)明確自身的重要職責(zé)，進一步依法健全礦產(chǎn)資源勘查登記、采礦許可證規(guī)章，依法約束礦山生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)行為，杜絕非法開采、亂采濫挖現(xiàn)象，對違反礦產(chǎn)資源法的各式各樣違法案件，應(yīng)當(dāng)迅速開展科學(xué)處理，防止矛盾激化及不安定因素的引發(fā)，積極促進地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)有序健康發(fā)展。

五、結(jié)束語

篇10

關(guān)鍵詞：資源型企業(yè) 財務(wù)柔性 競爭力

自2012年以來，世界有色金屬市場低迷，特別是2015年，銅、鋁、鋅、鎳等主要有色金屬價格出現(xiàn)大幅下跌。市場價格的持續(xù)下跌，導(dǎo)致我國有色金屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營形勢惡化，利潤大幅度減少，虧損不斷增加，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，嚴(yán)重影響到資源型企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展。企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展離不開財務(wù)支持，因此，在不確定的市場環(huán)境下，企業(yè)應(yīng)該積極調(diào)用可用的財務(wù)資源，提高企業(yè)財務(wù)柔性，把握有限的投資機會，提高企業(yè)競爭力，實現(xiàn)企業(yè)價值最大化。

一、文獻回顧

曾愛民（2013）、張濤、劉沖（2015）從資金需求和融資的角度對財務(wù)柔性做了概述，指出財務(wù)柔性是企業(yè)針對不確定的內(nèi)、外環(huán)境，儲備一定的財務(wù)資源，當(dāng)遭遇意外重大不利沖擊時，及時地調(diào)用和籌集財務(wù)資源，優(yōu)化財務(wù)資源配置來應(yīng)對危機和利用不確定性事件帶來的投資機會，促使企業(yè)價值最大化的一種能力。同時曾愛民（2013）指出危機時期的投資支出能更好地提升其隨后年度財務(wù)業(yè)績。

現(xiàn)代企業(yè)一般都采用兩權(quán)分離的管理模式，在這種模式下，過高的財務(wù)柔性儲備可能會助長過度投資現(xiàn)象，也更容易導(dǎo)致管理者自利行為的發(fā)生，如在職消費、額外津貼等。因此，只有當(dāng)企業(yè)的財務(wù)柔性處于某一范圍時，才會對公司績效有積極的影響，而過量的財務(wù)柔性儲備并不利于公司績效的提高，即財務(wù)柔性對公司績效的影響呈倒U型關(guān)系。

綜上所述，財務(wù)柔性是企業(yè)根據(jù)內(nèi)、外部環(huán)境的變化，采取有效手段動態(tài)地實施企業(yè)財務(wù)管理，有效地使用財務(wù)資源，確保企業(yè)在變化的環(huán)境中抓住有限的投資機會獲取最大收益的反應(yīng)能力。但財務(wù)柔性的儲備并不是越高越好，還要依據(jù)企業(yè)所處的市場環(huán)境來確定自身財務(wù)柔性的儲備量，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展。

二、資源型企業(yè)引入財務(wù)柔性的優(yōu)勢――以西部礦業(yè)為例

財務(wù)柔性是由現(xiàn)金柔性、負(fù)債柔性、權(quán)益柔性三部分組成?，F(xiàn)金柔性一般指企業(yè)資產(chǎn)中的貨幣資金和現(xiàn)金等價物，因較強流動性而成為企業(yè)財務(wù)柔性儲備最常采用的一種策略。負(fù)債柔性指企業(yè)通過降低財務(wù)杠桿比率，儲備借款能力，以備未來通過提高財務(wù)杠桿比率籌集資金。權(quán)益柔性則是指企業(yè)通過股票股利、股票回購等權(quán)益性支付減少現(xiàn)金的過度使用，進而約束公司管理層對企業(yè)相關(guān)資源的浪費，節(jié)約成本。

（一）財務(wù)柔性的計量

1.現(xiàn)金柔性=企業(yè)現(xiàn)金持有率-行業(yè)平均現(xiàn)金持有率。

2.負(fù)債柔性=Max{0，行業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率-企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率}。

3.權(quán)益柔性=企業(yè)股利支付率-行業(yè)股利支付率。

4.財務(wù)柔性=現(xiàn)金柔性+負(fù)債柔性+權(quán)益柔性，其中：現(xiàn)金持有率=（貨幣資金+交易性金融資產(chǎn)）/總資產(chǎn)。

5.資產(chǎn)負(fù)債率=總負(fù)債/總資產(chǎn)。

6.股利支付率=股利總額/凈利潤。

（二）企業(yè)競爭力判定

企業(yè)競爭力的判定可以從三個層面進行識別：（1）內(nèi)部資源基礎(chǔ)層面（人力資源，裝備技術(shù)，管理機制）； （2）業(yè)務(wù)與技術(shù)層面（有價值，難模仿，可擴張）；（3）市場與盈利層面（市場背景，市場占有率，盈利能力）。其中內(nèi)部資源基礎(chǔ)層面、業(yè)務(wù)與技術(shù)層面都是定性研究均不易被量化，且本文主要探討財務(wù)柔性對企業(yè)競爭力的影響，故選用市場與盈利層面來衡量企業(yè)競爭力。

本文采用權(quán)益凈利率來衡量企業(yè)盈利能力，其原因為：第一，在杜邦分析體系中，權(quán)益凈利率是綜合程度最高的盈利能力指標(biāo)，同時也是公司營運能力、償債能力和盈利能力綜合作用的結(jié)果。第二，根據(jù)財政部《企業(yè)效績評價細則（修訂）》（財統(tǒng)字[2002]5號），權(quán)益凈利率是評價企業(yè)自有資本及其積累獲取報酬水平的綜合性與代表性的指標(biāo)，是評價企業(yè)資本經(jīng)營效益的核心指標(biāo)。由此可見，權(quán)益凈利率是衡量企業(yè)盈利能力的重要指耍故選擇權(quán)益凈利率來代表企業(yè)的盈利能力。權(quán)益凈利率=資產(chǎn)凈利率×權(quán)益乘數(shù)。

（三）案例分析

2012―2015年期間我國有色金屬行業(yè)運行整體呈現(xiàn)供需失衡、投資下降、價格暴跌、效益下滑局面。在這樣的經(jīng)濟背景下，西部礦業(yè)規(guī)模卻在不斷擴大，2012―2015年期間西部礦業(yè)先后收購青海西海煤電有限責(zé)任公司、青海西部碳素有限公司，以自有資金設(shè)立了貿(mào)易有限公司。因此，本文以西部礦業(yè)為例，探討在礦產(chǎn)資源行業(yè)有色金屬價格大幅下跌、產(chǎn)量供過于求的市場行情下，運用財務(wù)柔性能否有效提高資源型企業(yè)競爭力。

1.西部礦業(yè)公司簡介。西部礦業(yè)股份有限公司是青海省一家以礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)為主業(yè)的大型礦產(chǎn)資源上市公司。公司主要從事銅、鉛、鋅、鐵等基本有色金屬、黑色金屬的采選、冶煉、貿(mào)易等業(yè)務(wù)。分礦山、冶煉、貿(mào)易和金融四大板塊經(jīng)營，其中礦山板塊主要產(chǎn)品有鉛精礦、鋅精礦、銅精礦等；冶煉板塊主要產(chǎn)品有鋅錠、粗鉛、電鉛、電解銅等；貿(mào)易板塊主要進行銅、鉛、鋅等金屬的國內(nèi)貿(mào)易及國際貿(mào)易；金融板塊（由西部礦業(yè)集團財務(wù)有限公司運作）主要為使用自有資金開展委托理財投資業(yè)務(wù)，提高資金使用效率，增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益。

2.數(shù)據(jù)來源與分析方法。本文所有用于分析的數(shù)據(jù)來源于巨潮資訊，西部礦業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)來源于西部礦業(yè)2012―2015年度報告，礦產(chǎn)資源行業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)來源于我國50家礦產(chǎn)資源上市公司的2012―2015年度報告數(shù)據(jù)整理。借助Excel工具，從2012―2015礦產(chǎn)資源上市公司的年報找到相關(guān)數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計分析方法，計算出相應(yīng)年度的現(xiàn)金比率、資產(chǎn)負(fù)債率和股利支付率。

3.數(shù)據(jù)分析。主要比較西部礦業(yè)與礦產(chǎn)資源行業(yè)的財務(wù)柔性指標(biāo)，以此來分析判斷，市場行情低迷時期，資源型企業(yè)能否運用財務(wù)柔性提高企業(yè)的競爭力。

（1）現(xiàn)金柔性分析。從表1可以看出：①西部礦業(yè)在礦產(chǎn)資源價格大幅下降的這四年間任何一年的現(xiàn)金比率均高于礦產(chǎn)資源行業(yè)現(xiàn)金比率，西部礦業(yè)具有現(xiàn)金柔性且現(xiàn)金儲備量遠高于行業(yè)平均水平；②現(xiàn)金柔性在2013年達到最高，該公司2013年通過信用證貼現(xiàn)貸款和項目建設(shè)貸款增加資金13.62億元。由以上數(shù)據(jù)可以看出，在礦產(chǎn)品價格持續(xù)走低、資源型企業(yè)面臨較大生存壓力的四年，西部礦業(yè)的現(xiàn)金儲備水平較高，現(xiàn)金柔性較大。

（2）負(fù)債柔性分析。從表2可以看出，礦產(chǎn)資源行業(yè)財務(wù)杠桿均超過了60%且不斷增加，說明行業(yè)償債風(fēng)險較大，部分資源型企業(yè)很可能已經(jīng)到了資不抵債境地。①西部礦業(yè)四年間任何一年的資產(chǎn)負(fù)債率均低于礦產(chǎn)資源行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率，但均超過了50%，表明西部礦業(yè)具有負(fù)債柔性的同時其償債風(fēng)險也不能忽視，但其償債風(fēng)險遠低于行業(yè)平均水平。②負(fù)債柔性在2014年達到最高。原因為該公司2014年償還貸款12.91億元。以上數(shù)據(jù)表明，2012―2015年期間，西部礦業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率雖低于行業(yè)，但其比率較高，在礦產(chǎn)品價格沒有顯著回暖市場行情下，西部礦業(yè)應(yīng)控制在60%以下，待市場行情好轉(zhuǎn)，應(yīng)及時償還債務(wù)，降低償債壓力。

（3）權(quán)益柔性分析。由表3可以看出：①西部礦業(yè)的股利支付率在2012―2013年均低于行業(yè)股利支付率，但在2014―2015年高于行業(yè)股利支付率，西部礦業(yè)權(quán)益柔性逐年提高。②權(quán)益柔性在2015年達到最高，而2015年有色金屬市場已經(jīng)出現(xiàn)供過于求，價格大幅降低現(xiàn)象，為了減少虧損，西部礦業(yè)首先減少了電鉛的產(chǎn)量，停產(chǎn)了電解銅，鎖住利潤；其次，加大貿(mào)易量，使得當(dāng)年的營業(yè)收入增加了10%。由此可見，西部礦業(yè)的權(quán)益柔性逐漸增強。

（4）盈利能力分析。由上頁表4可以看出：①西部礦業(yè)權(quán)益凈利率四年平均值1.98%高于礦產(chǎn)資源行業(yè)權(quán)益凈利率-4.58%，該公司的平均盈利水平高于行業(yè)平均水平。②權(quán)益凈利率在2013年達到最高，原因為2013年該公司抓住出現(xiàn)的貿(mào)易機遇，加大了貿(mào)易量，使?fàn)I業(yè)收入較上年同期增加了27%。此外，該公司倡導(dǎo)勤儉節(jié)約，嚴(yán)控費用支出，可控費用降低明顯，本期管理費用較上年同期下降0.93億元。由以上分析得出，2012―2015年期間，西部礦業(yè)盈利水平較高，競爭力較強。

綜上所述，西部礦業(yè)的財務(wù)柔性為16.94%（7.57%+9.26%+0.11%），且其權(quán)益凈利率1.98%遠高于行業(yè)平均值-4.58%，西部礦業(yè)在有色金屬市場低迷、價格大幅下跌時期，仍保持其穩(wěn)定增長，除2012年出現(xiàn)虧損外（主要原因為當(dāng)期計提了6.14億元的資產(chǎn)減值損失以及礦產(chǎn)品市場價格大幅降低所致），其余3年凈利潤都為正，并先后收購、增資多家公司，這些均充分表明了西部礦業(yè)較強的市場競爭力。

三、資源型企業(yè)獲取財務(wù)柔性的途徑

由對西部礦業(yè)財務(wù)柔性的分析可以看出，在2012―2015年有色金屬市場價格持續(xù)下跌，資源型企業(yè)所面臨的生存危機日益嚴(yán)重期間，西部礦業(yè)的公司規(guī)模卻在不斷擴大，且其股利支付率、權(quán)益凈利率均呈上升趨勢，這些都表現(xiàn)了西部礦業(yè)較強的市場競爭力。

財務(wù)柔性如何獲??？這是任何企業(yè)都關(guān)注的問題。根據(jù)DeAngelo和DeAngelo（2007）提出的 DD理論（又稱財務(wù)柔性理論）可知，企業(yè)可以通過事前的安排，保持合理的現(xiàn)金持有量、持續(xù)可觀的權(quán)益支付、較低財務(wù)杠桿這三個途徑來獲取財務(wù)柔性。

（一）提高現(xiàn)金持有量

企業(yè)儲備較多的現(xiàn)金能夠避免較高的外部融資成本，滿足企業(yè)的投資需求。眾所周知，企業(yè)的外部融資成本高于內(nèi)部資本成本，現(xiàn)金柔性較高，能夠節(jié)省企業(yè)的融資成本，增加收益。其次，在市場環(huán)境不景氣時，充足的現(xiàn)金持有量能夠及時應(yīng)對突況，降低企業(yè)陷入財務(wù)困境的概率。最后，即使不利的經(jīng)濟環(huán)境也會出現(xiàn)商機，較高的現(xiàn)金柔性能夠幫助企業(yè)快速抓住有限的投資機會，實現(xiàn)價值增值。因此，提高現(xiàn)金持有量有助于增加財務(wù)柔性。

相較于其他企業(yè)，本文認(rèn)為資源型企業(yè)可以采取以下途徑獲得現(xiàn)金柔性。

1.與供應(yīng)商、客戶建立友好關(guān)系。資源型企業(yè)為穩(wěn)定供應(yīng)，降低成本，一般會與供應(yīng)商和客戶建立互惠互利、共擔(dān)風(fēng)險的合作P系。以西部礦業(yè)為例，2012―2015年期間，其公司前五名客戶的營業(yè)收入占全部銷售收入的比例分別為39%、44%、35%、43%，前五名供應(yīng)商的采購總額占全部采購額的比例分別為46%、40%、31%、46%。資源型企業(yè)在銷售產(chǎn)品時可以執(zhí)行先款后貨原則，在采購時也可以通過商業(yè)票據(jù)支付減少現(xiàn)金流出，保證現(xiàn)金持有量。

2.加強應(yīng)收賬款回收力度。在市場行情低迷時期，資源型企業(yè)應(yīng)致力于提高產(chǎn)品質(zhì)量、工藝改造、降低生產(chǎn)成本等開發(fā)出純度高的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，而對于價格跌幅較大，供過于求的鉛、銅及其相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)減少產(chǎn)量控制虧損。在提供質(zhì)優(yōu)價廉、具有競爭力產(chǎn)品的基礎(chǔ)上嚴(yán)格執(zhí)行信用等級制度，加強應(yīng)收賬款的回收額，保證企業(yè)資金的快速回籠。

3.優(yōu)化資金管理。由于礦產(chǎn)資源價格大幅降低，資源型企業(yè)可以借助相關(guān)金融公司或自有的財務(wù)公司靈活運用多種保值工具和手段來應(yīng)對日益嚴(yán)峻的市場壓力，通過套期保值交易，如自產(chǎn)礦產(chǎn)品產(chǎn)品保值、冶煉產(chǎn)品套期保值、貿(mào)易保值等，一方面鎖定自產(chǎn)產(chǎn)品的市場價格波動風(fēng)險，另一方面通過期貨市場獲得收益，減少損失。

（二）選擇合適的支付政策

企業(yè)可以通過股利支付減少現(xiàn)金流量，增加企業(yè)財務(wù)柔性。股利支付分為現(xiàn)金股利和股票股利等權(quán)益性支付方式?，F(xiàn)金股利支付一般適用于企業(yè)內(nèi)部持有大量現(xiàn)金流量，企業(yè)希望借助現(xiàn)金股利支付減少現(xiàn)金持有量，節(jié)約現(xiàn)金持有成本的同時，增加投資者繼續(xù)持有的信心。股票股利無需向投資者分配現(xiàn)金，這樣就可以留存更多的現(xiàn)金用于企業(yè)的投資項目，有利于企業(yè)的長期發(fā)展，提高投資者的投資興趣。

目前，資源型企業(yè)所面臨的經(jīng)濟環(huán)境并沒有得到顯著改善，企業(yè)持有的現(xiàn)金流量有限，如果選擇現(xiàn)金股利支付，在未來的經(jīng)營中，很可能會因為缺乏資金錯失有限的投資機會，不利于公司目標(biāo)的實現(xiàn)。

（三）降低財務(wù)杠桿

當(dāng)未來出現(xiàn)投資機會時，低財務(wù)杠桿企業(yè)可以增大負(fù)債比率，快速進入資本市場進行融資。在日常經(jīng)營活動中，企業(yè)應(yīng)該及時利用盈余償還負(fù)債以降低資產(chǎn)負(fù)債率，保持較低的財務(wù)杠桿比率，儲備企業(yè)借款能力，使企業(yè)更具有財務(wù)柔性，以便未來快速籌集資金。

此外，在礦產(chǎn)資源市場低迷時期，公司的經(jīng)營業(yè)績必然會受到一定程度的限制，而財務(wù)杠桿對不同經(jīng)營業(yè)績的公司，對公司的成長性有不同的影響。對于經(jīng)營業(yè)績較好的企業(yè)，財務(wù)杠桿促進企業(yè)成長，并且隨著業(yè)績的增強，財務(wù)杠桿所起的積極作用也更為顯著。而對于經(jīng)營業(yè)績較差的企業(yè)，財務(wù)杠桿抑制企業(yè)成長。所以，無論是從儲備未來借款能力角度還是企業(yè)成長角度，在市場低迷時期，資源型企業(yè)都應(yīng)該降低財務(wù)杠桿。

綜上所述，企業(yè)可以通過提高現(xiàn)金持有量、股票股利支付和降低財務(wù)杠桿方式獲得財務(wù)柔性，為不確定性環(huán)境中的投資機遇提供資金保障，或者為減輕突發(fā)事件帶來的損失提供資金支持。

目前，有色金屬行業(yè)市場并未顯著改善，在市場經(jīng)濟環(huán)境不景氣時期，資源型企業(yè)應(yīng)該重視財務(wù)柔性管理在企業(yè)經(jīng)營管理中的重要性。財務(wù)柔性管理能夠幫助資源型企業(yè)實現(xiàn)節(jié)約資源，降低成本，在獲得競爭優(yōu)勢的同時保障財務(wù)柔性管理能夠有效發(fā)揮作用，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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