一

對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的最初闡述，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了研究，認(rèn)為英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖最早對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的起源[1][2]。從那以后，國(guó)際學(xué)術(shù)界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等各種角度來(lái)探求后發(fā)優(yōu)勢(shì)形成的原因和促成優(yōu)勢(shì)的生成機(jī)理。筆者以為對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運(yùn)動(dòng)的興起，一大批新興國(guó)家走上了獨(dú)立發(fā)展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國(guó)為首的西方國(guó)家開(kāi)始重視亞非拉美眾多發(fā)展中國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展。許多學(xué)者特別是美國(guó)學(xué)者，在其國(guó)家利益和全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對(duì)后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論闡述最具有代表性的是美國(guó)社會(huì)學(xué)家M·列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍。

列維認(rèn)為，作為現(xiàn)代化進(jìn)程的后來(lái)者，第一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于其現(xiàn)代化進(jìn)程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域；其次，現(xiàn)代化的后來(lái)者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者跳躍過(guò)先行者必須的現(xiàn)代化進(jìn)程的一些早期階段，以縮短實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者通過(guò)先行者所取得成就的認(rèn)識(shí)，看到現(xiàn)代化前景從而對(duì)后來(lái)者產(chǎn)生激勵(lì)并樹(shù)立信心；最后一個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者能在其現(xiàn)代化進(jìn)程中得到先行者在各個(gè)方面的幫助與支持[3][4]。同時(shí)必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢(shì)時(shí)表明了這些優(yōu)勢(shì)存在的可能性的同時(shí)，也充分強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代化后來(lái)者所存在的“后發(fā)劣勢(shì)”問(wèn)題。

格申克龍?jiān)谘芯亢蟀l(fā)國(guó)家現(xiàn)代化過(guò)程中指出，后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是后發(fā)國(guó)家能夠從發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)的成果來(lái)加快自己的發(fā)展，并從錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)；二是后發(fā)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人和知識(shí)分子均具有落后的意識(shí)，從而為國(guó)家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證[5]。格申克龍同時(shí)指出，這些優(yōu)勢(shì)只是一種潛在的優(yōu)勢(shì)，利用這些優(yōu)勢(shì)所必須的條件與落后國(guó)家的現(xiàn)實(shí)條件之間存在的巨大反差，要使?jié)撛诘膬?yōu)勢(shì)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢(shì)，就需要?jiǎng)?chuàng)造出一系列新的條件。

除上述兩位學(xué)者之外，學(xué)術(shù)界還有很多人對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)提出了自己的見(jiàn)解。如英國(guó)的彼得·鮑爾認(rèn)為，“第三世界如今可以利用外部市場(chǎng)，利用外國(guó)資本市場(chǎng)，利用大量過(guò)去不曾有的技術(shù)和技能?！盵6]俄國(guó)的托洛斯基把后發(fā)優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為“歷史落伍者的特權(quán)”，他認(rèn)為，“雖然落后國(guó)家被迫跟隨著發(fā)達(dá)國(guó)家，但目前并不按照相同的秩序去做事，歷史落伍者的特權(quán)……（是）迫使自己采納任何地方、任何時(shí)期已經(jīng)完成的發(fā)展式樣，從而越過(guò)整個(gè)居間的等級(jí)系列”達(dá)到理想的目標(biāo)[7]。美國(guó)學(xué)者赫爾曼·康恩把有利于后發(fā)國(guó)家的因素歸納為10個(gè)方面。即資本、市場(chǎng)和技術(shù)的獲得；勞動(dòng)力的輸出；引進(jìn)面向出口的工業(yè)；旅游事業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪邆溆杏玫陌駱?、體制、個(gè)人；輸入“污染”和“卑下”的勞動(dòng)；進(jìn)口貨的替代；很正常的外部穩(wěn)定的存在；外國(guó)的援助等[8](P206)。

著名學(xué)者湯因比在晚年對(duì)西方現(xiàn)代社會(huì)的反思中也蘊(yùn)涵著這種思想，而且相當(dāng)?shù)臉?lè)觀，他說(shuō)：“今天發(fā)達(dá)國(guó)家的人民總是蔑視發(fā)展中國(guó)家的人民，采取憐憫、輕侮的態(tài)度，但不久兩者的地位就會(huì)顛倒過(guò)來(lái)。對(duì)這些所謂落后的多數(shù)來(lái)說(shuō)，將來(lái)要進(jìn)入整個(gè)人類(lèi)都應(yīng)進(jìn)入的安定的‘世界國(guó)家’時(shí)，大概比起那些先進(jìn)的少數(shù)來(lái)困難要少。這暗示著各國(guó)的命運(yùn)都要戲劇性的逆轉(zhuǎn)。歷來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家大概都不得不長(zhǎng)期的陷入逆境中。相反，歷來(lái)的后進(jìn)國(guó)家倒可能較少痛苦地，較快地進(jìn)入未來(lái)的‘世界安定國(guó)家’。”[9]

在現(xiàn)代化的理論研究中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者經(jīng)常談?wù)摰囊粋€(gè)話題便是后發(fā)優(yōu)勢(shì)或落后得益(theadvantageofBackwardness)。一大批發(fā)展中國(guó)家，在現(xiàn)代化進(jìn)程的趕超目標(biāo)制定中，其依據(jù)的理論基礎(chǔ)也往往是“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。后發(fā)優(yōu)勢(shì)作為現(xiàn)代化理論的重要內(nèi)容，已經(jīng)在這個(gè)世界存在近半個(gè)世紀(jì)，站在新世紀(jì)的地平線上，我們有必要以一種批判的態(tài)度去認(rèn)真研究它，認(rèn)識(shí)它，理解它。從近半個(gè)世紀(jì)現(xiàn)代化的實(shí)踐中看到，面對(duì)如此眾多的發(fā)展中國(guó)家，任何一種現(xiàn)代化理論都不具有普適性，我們不能盲目地相信任何理論，否則便會(huì)導(dǎo)致沉重代價(jià)的付出。本文便是基于此點(diǎn)，以發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程為根據(jù)，來(lái)對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行剖析，以期引起學(xué)術(shù)界與有關(guān)方面的關(guān)注。

一

對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的最初闡述，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了研究，認(rèn)為英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖最早對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的起源[1][2]。從那以后，國(guó)際學(xué)術(shù)界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等各種角度來(lái)探求后發(fā)優(yōu)勢(shì)形成的原因和促成優(yōu)勢(shì)的生成機(jī)理。筆者以為對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運(yùn)動(dòng)的興起，一大批新興國(guó)家走上了獨(dú)立發(fā)展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國(guó)為首的西方國(guó)家開(kāi)始重視亞非拉美眾多發(fā)展中國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展。許多學(xué)者特別是美國(guó)學(xué)者，在其國(guó)家利益和全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對(duì)后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論闡述最具有代表性的是美國(guó)社會(huì)學(xué)家M·列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍。

列維認(rèn)為，作為現(xiàn)代化進(jìn)程的后來(lái)者，第一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于其現(xiàn)代化進(jìn)程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域；其次，現(xiàn)代化的后來(lái)者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者跳躍過(guò)先行者必須的現(xiàn)代化進(jìn)程的一些早期階段，以縮短實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者通過(guò)先行者所取得成就的認(rèn)識(shí)，看到現(xiàn)代化前景從而對(duì)后來(lái)者產(chǎn)生激勵(lì)并樹(shù)立信心；最后一個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者能在其現(xiàn)代化進(jìn)程中得到先行者在各個(gè)方面的幫助與支持[3][4]。同時(shí)必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢(shì)時(shí)表明了這些優(yōu)勢(shì)存在的可能性的同時(shí)，也充分強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代化后來(lái)者所存在的“后發(fā)劣勢(shì)”問(wèn)題。

格申克龍?jiān)谘芯亢蟀l(fā)國(guó)家現(xiàn)代化過(guò)程中指出，后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是后發(fā)國(guó)家能夠從發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)的成果來(lái)加快自己的發(fā)展，并從錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)；二是后發(fā)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人和知識(shí)分子均具有落后的意識(shí)，從而為國(guó)家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證[5]。格申克龍同時(shí)指出，這些優(yōu)勢(shì)只是一種潛在的優(yōu)勢(shì)，利用這些優(yōu)勢(shì)所必須的條件與落后國(guó)家的現(xiàn)實(shí)條件之間存在的巨大反差，要使?jié)撛诘膬?yōu)勢(shì)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢(shì)，就需要?jiǎng)?chuàng)造出一系列新的條件。

除上述兩位學(xué)者之外，學(xué)術(shù)界還有很多人對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)提出了自己的見(jiàn)解。如英國(guó)的彼得·鮑爾認(rèn)為，“第三世界如今可以利用外部市場(chǎng)，利用外國(guó)資本市場(chǎng)，利用大量過(guò)去不曾有的技術(shù)和技能?！盵6]俄國(guó)的托洛斯基把后發(fā)優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為“歷史落伍者的特權(quán)”，他認(rèn)為，“雖然落后國(guó)家被迫跟隨著發(fā)達(dá)國(guó)家，但目前并不按照相同的秩序去做事，歷史落伍者的特權(quán)……（是）迫使自己采納任何地方、任何時(shí)期已經(jīng)完成的發(fā)展式樣，從而越過(guò)整個(gè)居間的等級(jí)系列”達(dá)到理想的目標(biāo)[7]。美國(guó)學(xué)者赫爾曼·康恩把有利于后發(fā)國(guó)家的因素歸納為10個(gè)方面。即資本、市場(chǎng)和技術(shù)的獲得；勞動(dòng)力的輸出；引進(jìn)面向出口的工業(yè)；旅游事業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪邆溆杏玫陌駱?、體制、個(gè)人；輸入“污染”和“卑下”的勞動(dòng)；進(jìn)口貨的替代；很正常的外部穩(wěn)定的存在；外國(guó)的援助等[8](P206)。

在現(xiàn)代化的理論研究中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者經(jīng)常談?wù)摰囊粋€(gè)話題便是后發(fā)優(yōu)勢(shì)或落后得益(theadvantageofBackwardness)。一大批發(fā)展中國(guó)家，在現(xiàn)代化進(jìn)程的趕超目標(biāo)制定中，其依據(jù)的理論基礎(chǔ)也往往是“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。后發(fā)優(yōu)勢(shì)作為現(xiàn)代化理論的重要內(nèi)容，已經(jīng)在這個(gè)世界存在近半個(gè)世紀(jì)，站在新世紀(jì)的地平線上，我們有必要以一種批判的態(tài)度去認(rèn)真研究它，認(rèn)識(shí)它，理解它。從近半個(gè)世紀(jì)現(xiàn)代化的實(shí)踐中看到，面對(duì)如此眾多的發(fā)展中國(guó)家，任何一種現(xiàn)代化理論都不具有普適性，我們不能盲目地相信任何理論，否則便會(huì)導(dǎo)致沉重代價(jià)的付出。本文便是基于此點(diǎn)，以發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程為根據(jù)，來(lái)對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行剖析，以期引起學(xué)術(shù)界與有關(guān)方面的關(guān)注。

一

對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的最初闡述，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了研究，認(rèn)為英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖最早對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的起源[1][2]。從那以后，國(guó)際學(xué)術(shù)界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等各種角度來(lái)探求后發(fā)優(yōu)勢(shì)形成的原因和促成優(yōu)勢(shì)的生成機(jī)理。筆者以為對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運(yùn)動(dòng)的興起，一大批新興國(guó)家走上了獨(dú)立發(fā)展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國(guó)為首的西方國(guó)家開(kāi)始重視亞非拉美眾多發(fā)展中國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展。許多學(xué)者特別是美國(guó)學(xué)者，在其國(guó)家利益和全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對(duì)后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論闡述最具有代表性的是美國(guó)社會(huì)學(xué)家M·列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍。

列維認(rèn)為，作為現(xiàn)代化進(jìn)程的后來(lái)者，第一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于其現(xiàn)代化進(jìn)程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域；其次，現(xiàn)代化的后來(lái)者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者跳躍過(guò)先行者必須的現(xiàn)代化進(jìn)程的一些早期階段，以縮短實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者通過(guò)先行者所取得成就的認(rèn)識(shí)，看到現(xiàn)代化前景從而對(duì)后來(lái)者產(chǎn)生激勵(lì)并樹(shù)立信心；最后一個(gè)優(yōu)勢(shì)是后來(lái)者能在其現(xiàn)代化進(jìn)程中得到先行者在各個(gè)方面的幫助與支持[3][4]。同時(shí)必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢(shì)時(shí)表明了這些優(yōu)勢(shì)存在的可能性的同時(shí)，也充分強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代化后來(lái)者所存在的“后發(fā)劣勢(shì)”問(wèn)題。

格申克龍?jiān)谘芯亢蟀l(fā)國(guó)家現(xiàn)代化過(guò)程中指出，后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是后發(fā)國(guó)家能夠從發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)的成果來(lái)加快自己的發(fā)展，并從錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)；二是后發(fā)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人和知識(shí)分子均具有落后的意識(shí)，從而為國(guó)家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證[5]。格申克龍同時(shí)指出，這些優(yōu)勢(shì)只是一種潛在的優(yōu)勢(shì)，利用這些優(yōu)勢(shì)所必須的條件與落后國(guó)家的現(xiàn)實(shí)條件之間存在的巨大反差，要使?jié)撛诘膬?yōu)勢(shì)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢(shì)，就需要?jiǎng)?chuàng)造出一系列新的條件。

除上述兩位學(xué)者之外，學(xué)術(shù)界還有很多人對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)提出了自己的見(jiàn)解。如英國(guó)的彼得·鮑爾認(rèn)為，“第三世界如今可以利用外部市場(chǎng)，利用外國(guó)資本市場(chǎng)，利用大量過(guò)去不曾有的技術(shù)和技能。”[6]俄國(guó)的托洛斯基把后發(fā)優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為“歷史落伍者的特權(quán)”，他認(rèn)為，“雖然落后國(guó)家被迫跟隨著發(fā)達(dá)國(guó)家，但目前并不按照相同的秩序去做事，歷史落伍者的特權(quán)……（是）迫使自己采納任何地方、任何時(shí)期已經(jīng)完成的發(fā)展式樣，從而越過(guò)整個(gè)居間的等級(jí)系列”達(dá)到理想的目標(biāo)[7]。美國(guó)學(xué)者赫爾曼·康恩把有利于后發(fā)國(guó)家的因素歸納為10個(gè)方面。即資本、市場(chǎng)和技術(shù)的獲得；勞動(dòng)力的輸出；引進(jìn)面向出口的工業(yè)；旅游事業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)痪邆溆杏玫陌駱?、體制、個(gè)人；輸入“污染”和“卑下”的勞動(dòng)；進(jìn)口貨的替代；很正常的外部穩(wěn)定的存在；外國(guó)的援助等[8](P206)。

在全球化背景下，國(guó)際分工日益深化。如何在國(guó)際分工中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位（獲得較高的附加值），是發(fā)展中國(guó)家能否在全球化進(jìn)程中獲得更大利益的關(guān)鍵。

長(zhǎng)期以來(lái)發(fā)展中國(guó)家都是以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)參與國(guó)際分工的，這種比較優(yōu)勢(shì)又是以資源稟賦與比較成本優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，這種比較優(yōu)勢(shì)理論在全球化背景下遭到了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。因此，比較優(yōu)勢(shì)理論是否適應(yīng)，比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵與外延是否有待進(jìn)一步拓展，以及如何繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)等是本文思考的問(wèn)題。

對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的質(zhì)疑

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢(shì)理論，這種比較優(yōu)勢(shì)是以完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變等與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這個(gè)假設(shè)條件已經(jīng)不復(fù)存在。因此，許多學(xué)者都對(duì)這種比較優(yōu)勢(shì)提出了質(zhì)疑，概括來(lái)說(shuō)主要可分為比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)和比較優(yōu)勢(shì)弱化說(shuō)。

比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)

比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)認(rèn)為，如果一國(guó)完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國(guó)際分工角色，運(yùn)用本國(guó)自然資源優(yōu)勢(shì)和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，從而獲得較低的附加值，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，則最終將陷入低附加值循環(huán)，與先進(jìn)國(guó)家的差距不斷擴(kuò)大。目前有學(xué)者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢(shì)陷阱（張小蒂，李風(fēng)華，2001），指出如果一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇不當(dāng)，即過(guò)度地依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無(wú)法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，則只能跟在先進(jìn)國(guó)家之后，從而陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論本身就包含了后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的觀點(diǎn)。遵循比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)剩余為后發(fā)國(guó)家和地區(qū)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)提供了資金保障。而后發(fā)優(yōu)勢(shì)的利用，也只有在遵循比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，最大限度地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余和進(jìn)行快速的資本積累，為其所需的學(xué)習(xí)提供足夠的投資來(lái)源。

比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論與后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論

林毅夫提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論認(rèn)為：一國(guó)的發(fā)展應(yīng)遵循其比較優(yōu)勢(shì)，比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)誘導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)進(jìn)入具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)剩余。同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)低成本地從更為發(fā)達(dá)的國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，從而使得發(fā)展中國(guó)家的資本報(bào)酬率不會(huì)因?yàn)橘Y本快速積累而迅速下降，要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升速度就會(huì)高于發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)就會(huì)得以快速升級(jí)，遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略有助于欠發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂。

因此，在發(fā)展問(wèn)題上，發(fā)展中國(guó)家重要的是使自己創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余和進(jìn)行資本積累的可能性最大限度地發(fā)揮出來(lái)，而不是過(guò)早地進(jìn)行大規(guī)模的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)以創(chuàng)造產(chǎn)品差異性方面的優(yōu)勢(shì)。而最大限度發(fā)揮創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余能力的途徑就是充分地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論假說(shuō)最早是由格申克龍?zhí)岢龅摹：蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)是指后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后和遲緩的情況下，已有的先發(fā)國(guó)家和地區(qū)存在示范的大環(huán)境為其所提供的發(fā)展經(jīng)濟(jì)的有利條件或存在的各種機(jī)遇。這種后發(fā)狀態(tài)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在后發(fā)國(guó)家和地區(qū)對(duì)先發(fā)國(guó)家和地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)和制度的引進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新上，這種引進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新活動(dòng)雖然也要付出成本，但這種成本和完全創(chuàng)新的成本相比是大大降低了。由后發(fā)優(yōu)勢(shì)促成的對(duì)先進(jìn)技術(shù)和制度的引進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新將能低成本、短時(shí)間地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的壓縮性成長(zhǎng)或追趕式發(fā)展。

“東亞奇跡”對(duì)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易發(fā)展的啟示

[摘要]內(nèi)源型和外源型是兩種不同類(lèi)型的現(xiàn)代化道路，由于啟動(dòng)現(xiàn)代化的時(shí)間維度和現(xiàn)實(shí)條件的差異，外源型現(xiàn)代化的國(guó)家也具有一定的潛在優(yōu)勢(shì)并形成了后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，以此理論作支柱，發(fā)展中國(guó)家形成了不同模式的發(fā)展戰(zhàn)略。隨著中國(guó)從起飛階段向技術(shù)成熟推進(jìn)階段邁進(jìn)，人口、資源和環(huán)境的嚴(yán)重壓力和制約提前到來(lái)，國(guó)家干預(yù)模式面臨著變革，科學(xué)技術(shù)的自主原始創(chuàng)新能力需要提升，制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展體制亟待創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞]后發(fā)優(yōu)勢(shì)；內(nèi)源型現(xiàn)代化；外源型現(xiàn)代化；模式

研究現(xiàn)代化的學(xué)者根據(jù)創(chuàng)新性變革與傳導(dǎo)性變革兩種方式之不同，依據(jù)現(xiàn)代化道路的不同起源，劃分了兩種不同類(lèi)型的現(xiàn)代化道路：一類(lèi)是內(nèi)源型現(xiàn)代化道路，這是由社會(huì)自身力量產(chǎn)生的內(nèi)部創(chuàng)新，經(jīng)歷漫長(zhǎng)過(guò)程的社會(huì)變革道路，又稱(chēng)內(nèi)源型變遷，其外來(lái)的影響居于次要地位；另一類(lèi)是外源型現(xiàn)代化，這是在國(guó)際環(huán)境影響下，社會(huì)受外部沖擊而引起內(nèi)部的思想和政治變革并進(jìn)而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)變革的道路，又稱(chēng)外誘變遷，其內(nèi)部創(chuàng)新居于次要地位。

中國(guó)自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后就被迫從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型。其間多次試圖走向以現(xiàn)代化為取向的發(fā)展道路，但有的夭折，有的半途中斷。以中國(guó)共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì)為發(fā)端的現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略，形成了以政府為主導(dǎo)并得到人民群眾高度認(rèn)同的社會(huì)發(fā)展道路。無(wú)論是從時(shí)間還是性質(zhì)上看，中國(guó)這次重新啟動(dòng)的現(xiàn)代化發(fā)展道路屬于典型的外源型現(xiàn)代化。外源型現(xiàn)代化的國(guó)家與內(nèi)源型的現(xiàn)代化國(guó)家相比，現(xiàn)代化啟動(dòng)時(shí)間維度的差異所引起的內(nèi)部、外部的環(huán)境與條件發(fā)生的變化，導(dǎo)致外源型現(xiàn)代化國(guó)家具有獨(dú)特的“歷史規(guī)定性”和獨(dú)特的“現(xiàn)實(shí)必要條件”。能否把握好這些“歷史規(guī)定性”和“現(xiàn)實(shí)必要條件”是外源型現(xiàn)代化國(guó)家實(shí)現(xiàn)自己發(fā)展戰(zhàn)略的前提和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。外源型發(fā)展中國(guó)家與內(nèi)源型現(xiàn)代化國(guó)家相比有不同的優(yōu)劣勢(shì)，研究現(xiàn)代化的學(xué)者提出外源型發(fā)展中國(guó)家要發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，化解劣勢(shì)，從而構(gòu)建了現(xiàn)代化理論中的后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論。

一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)是發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化模式的基礎(chǔ)

后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)西方主流和傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論和發(fā)展理論的修正和補(bǔ)充，是發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略和模式的重要理論支柱。其基本內(nèi)涵是指在先進(jìn)國(guó)家和地區(qū)與落后國(guó)家和地區(qū)并存的情況下，后進(jìn)國(guó)家和地區(qū)所具有的內(nèi)在的、客觀的有利條件。后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要是從時(shí)間維度來(lái)說(shuō)的，即后進(jìn)國(guó)家和地區(qū)之所以存在后發(fā)優(yōu)勢(shì)就是因?yàn)樗鼈冊(cè)诎l(fā)展水平上比先進(jìn)國(guó)家和地區(qū)落后，落后也為其跨越的發(fā)展提供了潛在的優(yōu)勢(shì)。在后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的指導(dǎo)下，部分發(fā)展中國(guó)家制訂了自己的發(fā)展戰(zhàn)略和模式，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的跨越式發(fā)展，大大地縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的差距。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論本身就包含了后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的觀點(diǎn)。遵循比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)剩余為后發(fā)國(guó)家和地區(qū)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)提供了資金保障。而后發(fā)優(yōu)勢(shì)的利用，也只有在遵循比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，最大限度地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余和進(jìn)行快速的資本積累，為其所需的學(xué)習(xí)提供足夠的投資來(lái)源。

比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論與后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論

林毅夫提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略理論認(rèn)為：一國(guó)的發(fā)展應(yīng)遵循其比較優(yōu)勢(shì)，比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)誘導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)進(jìn)入具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)剩余。同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)低成本地從更為發(fā)達(dá)的國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，從而使得發(fā)展中國(guó)家的資本報(bào)酬率不會(huì)因?yàn)橘Y本快速積累而迅速下降，要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升速度就會(huì)高于發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)就會(huì)得以快速升級(jí)，遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略有助于欠發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收斂。

因此，在發(fā)展問(wèn)題上，發(fā)展中國(guó)家重要的是使自己創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余和進(jìn)行資本積累的可能性最大限度地發(fā)揮出來(lái)，而不是過(guò)早地進(jìn)行大規(guī)模的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)以創(chuàng)造產(chǎn)品差異性方面的優(yōu)勢(shì)。而最大限度發(fā)揮創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余能力的途徑就是充分地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論假說(shuō)最早是由格申克龍?zhí)岢龅摹：蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)是指后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后和遲緩的情況下，已有的先發(fā)國(guó)家和地區(qū)存在示范的大環(huán)境為其所提供的發(fā)展經(jīng)濟(jì)的有利條件或存在的各種機(jī)遇。這種后發(fā)狀態(tài)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在后發(fā)國(guó)家和地區(qū)對(duì)先發(fā)國(guó)家和地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)和制度的引進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新上，這種引進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新活動(dòng)雖然也要付出成本，但這種成本和完全創(chuàng)新的成本相比是大大降低了。由后發(fā)優(yōu)勢(shì)促成的對(duì)先進(jìn)技術(shù)和制度的引進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新將能低成本、短時(shí)間地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的壓縮性成長(zhǎng)或追趕式發(fā)展。

“東亞奇跡”對(duì)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易發(fā)展的啟示

摘要新貿(mào)易理論考慮了技術(shù)乃至制度對(duì)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響，但是其終究是以發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況作為出發(fā)點(diǎn)的。技術(shù)和制度因素對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是關(guān)注的重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞新貿(mào)易理論技術(shù)制度WTO后發(fā)優(yōu)勢(shì)

1新貿(mào)易理論對(duì)技術(shù)的探討

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國(guó)的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過(guò)程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動(dòng)和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國(guó)家獲得福利，利潤(rùn)率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國(guó)家)流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊糠值玫郊夹g(shù)的國(guó)家用低成本勞動(dòng)創(chuàng)造較高的收益，資本因此開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)，改善了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說(shuō)的資本向創(chuàng)新技術(shù)國(guó)家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國(guó)家流動(dòng)是不確定的。這個(gè)模型只能說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來(lái)收益，但如何確定趨勢(shì)，沒(méi)有進(jìn)一步研究或說(shuō)明，不足以說(shuō)明后發(fā)展國(guó)家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國(guó)家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開(kāi)始，假定每個(gè)國(guó)家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場(chǎng)中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家開(kāi)放貿(mào)易，后發(fā)展國(guó)家“趕超”上來(lái)，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然給發(fā)展中國(guó)家的后來(lái)居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國(guó)家外，許多國(guó)家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒(méi)有對(duì)改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

那么發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中出現(xiàn)了什么問(wèn)題？為什么并不是所有的發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過(guò)程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處呢？

摘要新貿(mào)易理論考慮了技術(shù)乃至制度對(duì)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響，但是其終究是以發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況作為出發(fā)點(diǎn)的。技術(shù)和制度因素對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是關(guān)注的重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞新貿(mào)易理論技術(shù)制度WTO后發(fā)優(yōu)勢(shì)

1新貿(mào)易理論對(duì)技術(shù)的探討

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國(guó)的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過(guò)程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動(dòng)和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國(guó)家獲得福利，利潤(rùn)率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國(guó)家)流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊糠值玫郊夹g(shù)的國(guó)家用低成本勞動(dòng)創(chuàng)造較高的收益，資本因此開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)，改善了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說(shuō)的資本向創(chuàng)新技術(shù)國(guó)家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國(guó)家流動(dòng)是不確定的。這個(gè)模型只能說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來(lái)收益，但如何確定趨勢(shì)，沒(méi)有進(jìn)一步研究或說(shuō)明，不足以說(shuō)明后發(fā)展國(guó)家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國(guó)家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開(kāi)始，假定每個(gè)國(guó)家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場(chǎng)中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家開(kāi)放貿(mào)易，后發(fā)展國(guó)家“趕超”上來(lái)，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然給發(fā)展中國(guó)家的后來(lái)居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國(guó)家外，許多國(guó)家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒(méi)有對(duì)改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

那么發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中出現(xiàn)了什么問(wèn)題？為什么并不是所有的發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過(guò)程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處呢？

對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的回顧

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國(guó)富論》中闡明了著名的“看不見(jiàn)之手”機(jī)制，他認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，在利益驅(qū)動(dòng)下，主觀上為自己的微觀經(jīng)濟(jì)主體可通過(guò)分工和交易而客觀上為社會(huì)工作，從而實(shí)現(xiàn)自利與互利、個(gè)體利益與社會(huì)利益的相互聯(lián)系。故經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系并不像重商主義者聲稱(chēng)的那樣，一定是非贏即輸?shù)?，而是可能?shí)現(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟(jì)主體的“利己”不應(yīng)通過(guò)損人去實(shí)現(xiàn)，而應(yīng)通過(guò)利他來(lái)實(shí)現(xiàn)。具體途徑為，社會(huì)各經(jīng)濟(jì)主體按自己的特長(zhǎng)實(shí)行分工，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，然后通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易，從而在總體上實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。顯然，交易活動(dòng)一旦越出本國(guó)范圍，國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱(chēng)為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。這一理論雖然解決了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右?，但卻無(wú)法回答一個(gè)問(wèn)題，即如果一個(gè)國(guó)家在任何商品生產(chǎn)上都沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那么這個(gè)國(guó)家還能不能參加上述國(guó)際分工?另一位英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本(相對(duì)優(yōu)勢(shì))理論解決了這個(gè)問(wèn)題。他認(rèn)為，不論一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)力量是強(qiáng)是弱，技術(shù)水平是高是低，都能確定各自的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，即使總體上處于劣勢(shì)，也可從諸多劣勢(shì)中找到相對(duì)優(yōu)勢(shì)。比較成本的關(guān)鍵在于比較。

李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論回答了斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無(wú)法回答的問(wèn)題，但到底是什么原因造成了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差別呢?瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論(簡(jiǎn)稱(chēng)H—O理論)對(duì)此作出了解釋。該理論認(rèn)為，在不同國(guó)家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的根源在于各國(guó)或區(qū)域生產(chǎn)要素相對(duì)稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集型式上的差別。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國(guó)相對(duì)充裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯得以成立的前提假定是各國(guó)之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率都是相同的，即各國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。與此不同，李嘉圖的理論則認(rèn)為各國(guó)比較成本的差異是由各國(guó)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率之差別造成的，也即各國(guó)的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，而且一定時(shí)期內(nèi)這類(lèi)不同性保持不變。在斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)。作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，這兩個(gè)理論被稱(chēng)為“古典貿(mào)易理論”。在H—O理論中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬仍然不變，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)仍為完全競(jìng)爭(zhēng)。H—O理論被稱(chēng)為“新古典貿(mào)易理論”。

無(wú)論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論(我們不妨將這兩者合稱(chēng)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論)，所強(qiáng)調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國(guó)產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上的。通常的情況是，發(fā)展中國(guó)家缺資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動(dòng)力資源豐富便宜的優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家則具有資本和技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)。因此，比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。發(fā)展中國(guó)家則進(jìn)口后者，出口前者。應(yīng)該說(shuō)，上述理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成功的，并曾在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)構(gòu)成了國(guó)際分工與貿(mào)易理論的主流，但它們終究存在著局限性。

無(wú)論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，還是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論，其比較利益產(chǎn)生的前提是各國(guó)的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國(guó)際間流動(dòng)，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)具有靜態(tài)的特征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可以在國(guó)際間流動(dòng)；自然資源通過(guò)技術(shù)進(jìn)步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過(guò)人力資本投資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢(shì)彌補(bǔ)“數(shù)量”上的劣勢(shì)。這表明，大部分發(fā)展中國(guó)家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中并不一定具有動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

新貿(mào)易理論的形成與不足