導(dǎo)語：憲法條件和憲法規(guī)范變動(dòng)論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、引言：?jiǎn)栴}之所在

大激蕩的時(shí)代，總是給憲法學(xué)以及憲法學(xué)者們提出一連串嚴(yán)峻的、近乎是詰難性質(zhì)的問題。自70年代末以降，風(fēng)起云涌、波瀾壯闊的改革開放的偉大實(shí)踐，使向來一本正經(jīng)的憲法者們陷入一種困窘之中；實(shí)在的憲法規(guī)范總是被熟視無睹、忽略不計(jì)，甚至無情地沖破；與秩序那樣亂象紛呈。在一個(gè)本來就缺少悠久的憲法傳統(tǒng)的國(guó)家里，實(shí)在的憲法規(guī)范如此無輕重地沉浮于變動(dòng)不居的時(shí)流，在此情形之下，應(yīng)該如何確立起那種有賴于憲法安定性的憲法權(quán)威，進(jìn)而確立起又以憲法權(quán)威為表征的憲法秩序，最終實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)（theurleoflaw）的核心內(nèi)涵呢？

面對(duì)這種狀況，筆者認(rèn)為：中國(guó)憲法學(xué)者首先必須超越以宣傳憲法精神、解說（而非解釋憲法內(nèi)容的那種傳統(tǒng)理論，而去探究更為本源的、更為形而上的、真正以憲法現(xiàn)象為對(duì)象的基礎(chǔ)理論，才能超度出形而下世界的那種無常的苦海。其中，又必須在憲法理論上對(duì)這樣個(gè)問題作出徹底的自我解答：我們究竟應(yīng)該如何消解堅(jiān)持改革開放與維護(hù)憲法秩序之間的論？

作為這樣的一個(gè)理論嘗試，本文認(rèn)為：（1）實(shí)在的憲法規(guī)范之所以發(fā)生如此頻繁的變動(dòng)，定的憲法秩序之所以難以形成，意味著中國(guó)尚未確立起一種類似于美國(guó)現(xiàn)代憲法學(xué)家K.羅斯登（Karl.Lowenstein）所謂的“規(guī)范（normative）憲法”意義上的憲法規(guī)范，為此不能一味地籠統(tǒng)地去針砭促成這種憲法規(guī)范變動(dòng)的外在的“非規(guī)范行為”；[1]（2）“規(guī)范憲法”是一個(gè)國(guó)作為產(chǎn)業(yè)社會(huì)發(fā)展到一定階段上的獨(dú)特現(xiàn)象，而未必是“革命成功有了民主事實(shí)”之后的普產(chǎn)物；（3）只有通過改革開放以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展這樣一個(gè)必要的歷史階段中國(guó)憲法最終才能修成正果，成為具有實(shí)至名歸的規(guī)范憲法；而在其間，憲法的變動(dòng)、尤其是憲法的變遷[Verfassungswandlung（德）]和憲法的修改這兩種形態(tài)上的憲法變動(dòng)現(xiàn)象是無可避的。

二、規(guī)范憲法及其內(nèi)面條件

實(shí)在的憲法規(guī)范的存在，既不構(gòu)成非實(shí)現(xiàn)憲法政治的必要條件，也不構(gòu)成實(shí)現(xiàn)憲法政治的充分條件。在這兩上命題之中，前者有英國(guó)的例子為證。法國(guó)人D.托克維耶（D.Tocqueville）曾經(jīng)斷然地說“英國(guó)沒有憲法”，[2]美國(guó)的T.潘恩（TheomasPaine）更指摘英國(guó)“拿不出一部憲法”，[3]但人們并不會(huì)否認(rèn)英國(guó)是一個(gè)具有優(yōu)良的憲政傳統(tǒng)的國(guó)家。甚至也正因?yàn)橛?guó)并不為實(shí)在的憲法規(guī)范這種“禮法”所拘而能自行憲政，所以已故的中國(guó)憲法學(xué)家何華輝曾經(jīng)盛贊“足見英國(guó)人具有優(yōu)良的憲政素質(zhì)，英國(guó)作為近代憲政運(yùn)動(dòng)的開拓者并非偶然”。[4]然而要理解后者，即理解實(shí)在的憲法規(guī)范的存在并不構(gòu)成實(shí)現(xiàn)憲政的充分條件這一道理，則可能頗費(fèi)周折。當(dāng)代中國(guó)憲法學(xué)界似乎是在進(jìn)入了90年代之后，才開始真正理解這個(gè)諦見的。[5]

其實(shí)，縱有憲法之名，而無憲法之實(shí)，并非一種匪夷所思的憲法現(xiàn)象。1789年法國(guó)人權(quán)宣言第16條宣稱：“凡權(quán)利無保障和分權(quán)未確立的社會(huì)，就沒有憲法”。這里無疑是宣明了憲政主義的一個(gè)非常重要的原理。有關(guān)這個(gè)道理，我們從一個(gè)憲法分類的理論中也能看出。這就是本世紀(jì)50年代出現(xiàn)的K.羅文斯登的存在論式（ontological）的分類理論。這個(gè)分類方法克服了傳統(tǒng)分類方法的那種徒具形式的缺陷，為憲法分類本身帶來了實(shí)質(zhì)性的意義。[6]

根據(jù)這種分類理論，憲法可分為規(guī)范（normative）憲法、名義（nominal）憲法和語義（semantic）憲法三種。[7]

首先，K.羅文斯登認(rèn)為：一個(gè)國(guó)家、一個(gè)社會(huì)要產(chǎn)生出名實(shí)相符的憲法，即“成活的憲法”，就要向它提供對(duì)其成活是恰到好處的“水土條件”。要實(shí)現(xiàn)憲政主義，權(quán)力持有者和權(quán)力對(duì)象雙方都有必要從那種專制主義統(tǒng)治技術(shù)的傳統(tǒng)習(xí)慣中覺醒過來。憲法僅僅具有法律效力還不足以成為成活的憲法。憲法必須在國(guó)家和社會(huì)的懷抱里成長(zhǎng)；反之，國(guó)家和社會(huì)也必須在憲法的臂腕之內(nèi)成長(zhǎng)。易言之，憲法與社會(huì)必須進(jìn)入一種“共同棲息”的關(guān)系。在這種情形之下，憲法的諸規(guī)范駕馭著政治過程；相反，權(quán)力過程也能“適應(yīng)和服從”憲法規(guī)范。這種情形之下的憲法，就是規(guī)范憲法，它猶如“一件合身的、并且經(jīng)常被穿著的衣他”。K.羅文斯登認(rèn)為：西歐以及美國(guó)等國(guó)家的憲法就是這種規(guī)范憲法的典型。[8]

接著，K.羅文斯登指出：憲法的規(guī)范性并非自我可以設(shè)立的，而是有賴于實(shí)踐的驗(yàn)證。即使某種憲法在法律上具有效力，但現(xiàn)實(shí)中的政治過程的動(dòng)態(tài)并不依照它進(jìn)行，那就表明這種憲法的現(xiàn)實(shí)性尚告闕如，這種憲法就是名義憲法。名義憲法往往是從歐美輸入的—宅法制成品“，一般出現(xiàn)于西方式的立憲主義來臨之前所持有的那種”精神上的潛伏期‘和“政治上的成熟”尚未出現(xiàn)，面迄今為止本身又屬于殖民地或封建的、農(nóng)業(yè)的社會(huì)秩序的那些國(guó)家。如拉丁美洲以及亞、非各個(gè)新興國(guó)家。名義憲法像一件過于寬大而不合身、因此需要故人柜底等待“國(guó)民的身體”成長(zhǎng)的那種衣服，但它具有教育的功能，而且遺憾的是，其教育的功能是它目前最重要的功能。不過，這種憲法的目標(biāo)是在較近或較遠(yuǎn)的將來，能夠獲得充分的規(guī)范性，卻能夠駕馭權(quán)力過程，而不再屈服于權(quán)力過程的動(dòng)態(tài)。K.羅文斯登還指出：有些國(guó)家的憲法之所以成為名義憲法，是由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)諸條件尚未成熟，如缺少政治的教育和訓(xùn)練、不存在獨(dú)立的中產(chǎn)階級(jí)等原因使然。在這種情況之下，從先進(jìn)國(guó)家輸入的憲法規(guī)范自然不可能與權(quán)力過程的內(nèi)在訴求達(dá)到完全的一致。然而，K.羅文斯登認(rèn)為，這些名義憲法的國(guó)家通過“長(zhǎng)期的進(jìn)修”，是可以進(jìn)入“憲法的規(guī)范主義”階段的。[9]

而至于第三種憲法，即語義憲法，它也可能在政治生活中得以適用，但往往繭作為掌握權(quán)力的一種宣言手段或點(diǎn)綴物。本來，成文憲法的使命就是要制約權(quán)力，在憲法規(guī)范的框架內(nèi)為現(xiàn)實(shí)社會(huì)的各種社會(huì)勢(shì)力提供各種自由活動(dòng)的可能性。但在語義憲法之下，動(dòng)態(tài)的社會(huì)卻滑人一種“活動(dòng)的自由被阻止”的軌道上去。K.羅文斯登認(rèn)為當(dāng)年的蘇聯(lián)以及東歐社會(huì)主義國(guó)家的憲法即屬此類的語義憲法。他斷然指出：“如果繼續(xù)運(yùn)用明喻的話，那么，語義性的憲法，就決不是真正的服裝，而只是一種化妝罷了?！盵10]當(dāng)代日本著名的憲法學(xué)家小林直樹教授認(rèn)為：這種分類法雖然獲得了比傳統(tǒng)的形式化的分類法更具有“實(shí)質(zhì)性的意義”，然面。由于比較容易混入意識(shí)形態(tài)的價(jià)值觀念，所以其分類的客觀性就可能聚訟紛紛，而依照這種分類方法的具體操作，就不得不需要周密的實(shí)證，為此，這種分類到底對(duì)考察現(xiàn)代憲法的功能具有多大裨益，便值得懷疑了。[11]然而，小林直樹教授所肯定的這種分類的實(shí)質(zhì)性意義是不容忽視的；在這一點(diǎn)上，它畢竟超越了過去的各種形式主義意義上的分類方法。而且。誰也不能否定：這種存在論式的憲法分類理論在邏輯上是完全可以成立的。在具體操作上，如果我們將“名義憲法”與“語義憲法”整合為與“規(guī)范憲法”相對(duì)稱的“非規(guī)范憲法”的概念，或者承認(rèn)從“名義憲法”與“語義憲法”概念中可以分別派生出“名義憲法性條款”與“語義憲法性條款”。并用以對(duì)憲法規(guī)范的具體認(rèn)知，那么，K.羅文斯登憲法分類理論本身所具有的“實(shí)質(zhì)性的意義‘，還將得到進(jìn)一步的提高。當(dāng)然，這

種分類不可能完全掙脫意識(shí)形態(tài)上的糾葛，但像小林直樹教授這樣的一批當(dāng)代日本憲法學(xué)家，本身也往往重視從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)制度的角度上把憲法分為資本主義憲法與社會(huì)主義憲法，[12]而這種分類本身則顯然更不可避免地要觸發(fā)意識(shí)形態(tài)上的價(jià)值判斷。這樣看來，任何一種分類的方法，只要它超越出形式化的分類，就往往不可避免地伴隨著某種程度的意識(shí)形態(tài)上的糾葛。這也許就是我們這個(gè)時(shí)代憲法學(xué)的宿命，或者說是它獲得小林直樹教授所謂的”實(shí)質(zhì)性的意義“的一種代價(jià)。

值得注意的是：K.羅文斯登指出，存在論意義上的分類，并不以分析憲法的實(shí)質(zhì)和內(nèi)容為能事，而是以把握權(quán)力過程的現(xiàn)實(shí)與憲法規(guī)范之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系為訴求。[13]然而，既然規(guī)范憲法這種理想的憲法類型是在憲法規(guī)范與社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)入一種“共同棲息”的狀態(tài)之下出現(xiàn)的，那么，這種規(guī)范憲法的規(guī)范本身所具備的內(nèi)在構(gòu)成條件也就是至關(guān)重要的了。從社會(huì)現(xiàn)象方面來看，權(quán)力過程必須適應(yīng)并服從實(shí)在的憲法規(guī)范；而從憲法規(guī)范方面來看，它自身也必須能夠統(tǒng)合紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，使之納入自己的框架。這里存在一個(gè)憲法規(guī)范的內(nèi)面問題，即憲法規(guī)范的內(nèi)在素質(zhì)、內(nèi)在機(jī)能的問題。一旦某一部憲法規(guī)范具備了這種機(jī)能，那么它就具備了成為規(guī)范憲法所必備的一個(gè)內(nèi)面條件。

現(xiàn)行的中國(guó)憲法具備了這種內(nèi)面條件嗎？要作出肯定的回答，顯然是令人躊躇的。這正是現(xiàn)行的中國(guó)憲法規(guī)范本身不斷受到?jīng)_擊、不斷處于變動(dòng)之中的一個(gè)內(nèi)在原因。從整個(gè)憲法現(xiàn)象來看，似乎是本應(yīng)服膺于憲法規(guī)范的那些對(duì)象在沖擊著憲法規(guī)范，但從憲法規(guī)范的內(nèi)面來看，正是因?yàn)樽约簩儆谝环N非規(guī)范憲法的憲法規(guī)范，才致使它本身不得不被熟視無睹、忽略不計(jì)、乃至被輕而易舉地沖破。于是乎，如果存在一種為“非規(guī)范行為”辯護(hù)的理論，那么，這種理論本身也許就值得辯護(hù)。這從另一個(gè)方面也可以得到說明。因?yàn)樵谒^的“非規(guī)范行為”的構(gòu)成之中，首先就不能排除憲法制定權(quán)力的作用，

憲法制定權(quán)力（constituentpower），又被簡(jiǎn)稱之為制憲權(quán)，但它并非一種實(shí)在的權(quán)力。在法國(guó)市民革命（即資產(chǎn)階級(jí)革命）期間，J.西耶斯（Sieyes，EmmanuelJoseph，1748—1836）從第三等級(jí)即資產(chǎn)階級(jí)的立場(chǎng)出發(fā)，主張“制定憲法的權(quán)力”與“被憲法所制定的權(quán)力”必須在原理上得以區(qū)別開來，前者是后者的依據(jù)，而后者是前者的派生，是一種第二位階上的權(quán)力。[14]此后，憲法制定權(quán)力理論得到本世紀(jì)德國(guó)著名的憲法學(xué)家C.施密特（CarlSchmitt，1888—1985）的繼承和發(fā)展，成為解讀憲法規(guī)范的一個(gè)重要理論。[15]根據(jù)這個(gè)理淪，在所謂的“非規(guī)范行為”的構(gòu)成之中，至少包括兩種不同性質(zhì)、不同層次的東西。一種是以憲法規(guī)范為依據(jù)的各種權(quán)力的作用；另一種則是超越于實(shí)在的憲法規(guī)范之上的力量，即憲法制定權(quán)力的作用。當(dāng)前中國(guó)憲法的變動(dòng)現(xiàn)象，雖然不能排除憲法所制定的各種權(quán)力在從中作祟。但從根本上說，則可理解為主要是憲法制定權(quán)力作用的結(jié)果。如果從純粹的憲法學(xué)本身的角度來看，對(duì)于憲法制定權(quán)力的作用，我們是完全無可厚非的，因?yàn)槲覀冎荒芙邮堋爸鳈?quán)者的命令”，只能接受憲法制定權(quán)力作用下的既定結(jié)果。

而即使是第一類型的“非規(guī)范行為”，即各種“被憲法所制定的權(quán)力”的作用，也并非完全可以指摘。在這些權(quán)力之中，如現(xiàn)行中國(guó)憲法第62條第1項(xiàng)所規(guī)定的全國(guó)人大的修憲權(quán)，即立法機(jī)關(guān)的修憲權(quán)，也就包含在內(nèi)。更有甚者，憲法制定權(quán)力的作用形態(tài)往往也是非常復(fù)雜的。在特定的歷史條件下，不排除它可能推動(dòng)著各種的“被憲法所制定的權(quán)力”進(jìn)行作用。為此，那種視憲法規(guī)范的變動(dòng)為憲政之畏途，一味籠統(tǒng)地杏定“非規(guī)范行為”的看法，是值得商榷的。[16]問題是：通過這種憲法規(guī)范的變動(dòng)過程，中國(guó)憲法是否可能逐漸“震蕩”到規(guī)范主義的階段呢？這就需要我們探究規(guī)范憲法成長(zhǎng)和成活的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)條件。

三、規(guī)范憲法的形成條件

勿庸贅言，一般來說，自有國(guó)家，就有法律，然而憲法卻是“近代”這一歷史階段上的產(chǎn)物如果我們能辯證地解讀“近代”這一概念的特定內(nèi)涵，那么，這里所謂的“憲法”則基本上可以理解為K.羅文斯登所說的那種規(guī)范憲法。

如上所述，按照K.羅文斯登的理論，規(guī)范憲法就像一種名貴的奇花異卉，而絕不是那種隨處蔓生的野草?？梢韵胍姡@種憲法的生成條件是多方面的，我們能夠輕而易舉地列舉到諸如經(jīng)濟(jì)上、政治上以及文化上的各種條件。那么，在這些條件中，哪一種條件是至關(guān)重要的呢？而這些條件彼此之間的關(guān)系又是如何的呢？

許多中國(guó)學(xué)者認(rèn)為，憲法是在資產(chǎn)階級(jí)取得革命勝利、奪取政權(quán)以后，為了確認(rèn)自己革命的成果而被制定出來的。[17]顯然，這種看法深受在《新民主主義的憲政》一文中有關(guān)憲政、憲法的經(jīng)典表述的影響。該表述為：“世界上歷來的憲政，不論是英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)，或者是蘇聯(lián)，都是在革命成功有了民主事實(shí)之后，頒布一個(gè)根本大法，去承認(rèn)它，這就是憲法?！盵18]澤東的這句話語含義之曲折、復(fù)雜，是頗堪玩味的。

第一，的這個(gè)表述似乎是在為憲法定義，但實(shí)際上，其開頭的“世界上歷來的憲政中的”憲政“，卻不能理解為”憲法“，否則便與這句話后面的英國(guó)的例子發(fā)生矛盾：因?yàn)楸娝苤?guó)并未頒布過一個(gè)什么”根本大法“。然而，事實(shí)上，有關(guān)憲法、憲政的這個(gè)經(jīng)典述，對(duì)當(dāng)代中國(guó)憲法理論的影響卻是相當(dāng)深遠(yuǎn)而又廣泛的。如前所述，許多學(xué)者在給憲法定義時(shí)，都套用了的這個(gè)表述。其中最典型的例子是：認(rèn)為”憲法是統(tǒng)治階級(jí)把在革命斗爭(zhēng)中提出的民主思想和原則上升為國(guó)家意志，形成制度和法律，……憲法是民主制度化、法律化的基本形式，是對(duì)客觀上已經(jīng)形成的民主事實(shí)的法律確認(rèn)“。[19]在這個(gè)定義的行文中，那句經(jīng)典表述的血脈清晰可辨。

第二，這個(gè)經(jīng)典表述中的“憲政”一詞，可以理解為不折不扣的“憲致”（constitutionalgovernment）嗎？從邏輯上說，顯然又是不可以的。世界上許多國(guó)家在“革命成功有了民主事實(shí)之后”，往往頒布了一個(gè)根本大法，即所謂的憲法。但這并不等于只要頒布了一個(gè)憲法，就可以證明其“革命成功有了民主事實(shí)”。理由很簡(jiǎn)單。至少我們可以看到：歷史上除了名符其實(shí)的民定憲法之外，還有欽定憲法，這些憲法往往是統(tǒng)治階級(jí)為了防止革命，把革命消弭于未然狀態(tài)之中而制定出來的。反之，如果企圖僅以頒布了一部憲法去證明“有了民主事實(shí)”，那么那部憲法就恰恰可能是K.羅文斯登之流所詬病的那種“語義憲法”了。

第三，更為重要的是，僅就那句表述而言，主要是側(cè)重于憲政、憲法的政治內(nèi)容，即“革命成功有了民主事實(shí)”這種要素。然而，“革命”是如何產(chǎn)生的呢？從馬克思主義的觀點(diǎn)出發(fā)，我們無法否定憲法產(chǎn)生的必然性歸根結(jié)底總是受制于那些社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素。[20]同時(shí)，我們還必須認(rèn)識(shí)到：這些社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素往往比政治因素更加重要。必須認(rèn)識(shí)到：在世界近代史上，是先有了近代產(chǎn)業(yè)在一定階段上的發(fā)展，而后才有了資產(chǎn)階級(jí)革命的、如果機(jī)械地、教條地理解了的那個(gè)經(jīng)典表述，我們就往往可能忽略了憲法產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，而去片面地、過分地強(qiáng)凋其政治條件，以為只要革命的旗幟飄揚(yáng)在敵對(duì)階級(jí)的牙城上面之后，名符其實(shí)的憲法就會(huì)從天而降，憲政也會(huì)隨之自然實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)憲法學(xué)者的這種理論傾向，其實(shí)早在近代就開始形成：粱啟超是個(gè)例證。

梁?jiǎn)⒊墙鷼v史上第一個(gè)真正理解到“憲政”真實(shí)內(nèi)涵、并在此基礎(chǔ)上形成了一個(gè)比較系統(tǒng)、精致的憲政思想的中國(guó)人。他雖然“流質(zhì)易變”，但自始至終跳不出一個(gè)思想上的怪圈。他較早認(rèn)識(shí)到“欲君權(quán)之有限”和“欲官權(quán)之有限”，均“不可不用民權(quán)”，[21]即朦朧地認(rèn)識(shí)到：第一，憲政的真義在于規(guī)范和制約權(quán)力：第二。熳制權(quán)力的手段是依靠“民權(quán)”，具體地說，主要就是“開設(shè)國(guó)會(huì)”，使“立法權(quán)”掌握在“全國(guó)人民手中”，[22]但當(dāng)他在海外流亡日久，并對(duì)日本以及西方國(guó)家憲政成功的原因有了較為深刻的認(rèn)識(shí)之后，則以為當(dāng)時(shí)中國(guó)問題的癥結(jié)在于民智未開，人民難以成為立憲主義的承擔(dān)者。尤其當(dāng)他于1903年訪問美國(guó)、通過考察當(dāng)時(shí)美國(guó)的華人社會(huì)并獲知華人社會(huì)的劣根性之后：他便成為一個(gè)悲觀的改良主義者，成為理性的君主立憲主義思想的代表人物。[23]作為“近代中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家”，梁?jiǎn)⒊c17世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家洛克的思想形成微妙的對(duì)照，眾所周知，洛克也主張實(shí)行君主立憲制，但他更重視通過分權(quán)、而不是權(quán)重視通過立法權(quán)來限制君權(quán)，更重要的是，他只是把實(shí)行分權(quán)的君主立憲制看作保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的最好形式。洛克也主張國(guó)家統(tǒng)治權(quán)的至上性，但他認(rèn)為建立國(guó)家的主要目的就是保護(hù)有財(cái)產(chǎn)，更重要的是，他從自然法思想的角度把人的“生命、自由和財(cái)產(chǎn)”看作人的天賦權(quán)利。[24]與洛克相比、梁?jiǎn)⒊鲆暳吮Ｗo(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的歷史課題，而這一歷史課題恰恰是那個(gè)時(shí)代最重要的歷史課題。從這一個(gè)意義上說。他的思想并沒有充分地表達(dá)出當(dāng)時(shí)新興的中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的最根本的利益，盡管他也曾提出“獎(jiǎng)勵(lì)資本”的主張。[25]當(dāng)他把當(dāng)時(shí)中國(guó)的“民智”狀況看成是中國(guó)實(shí)現(xiàn)憲政問題的癥結(jié)之時(shí)，他自身的思想也便形成了一個(gè)癥結(jié)：即過于重視立憲主義的政治條件而忽略了其經(jīng)濟(jì)條件。梁?jiǎn)⒊乃枷雰A向如果不說其影響至為深遠(yuǎn)的話，至少也可以說它概括地象征了此后中憲法歷史中的一貫偏向。當(dāng)代美國(guó)哥倫比亞大學(xué)A.J.尼桑（Andrewj.Nathan）教授在整理并分析了自清末《欽定憲法大綱》直至1982年憲法為止的11部中國(guó)憲法文件中的有關(guān)政治權(quán)條文之后指出：“在中國(guó)20世紀(jì)的改良和革命的各個(gè)階段，政治權(quán)利一向尤受重視。它被寫進(jìn)所有的中國(guó)憲法之中，比許多西方的憲法之中的規(guī)定更為精密，更被強(qiáng)調(diào)?！盵21]

如此看來，中國(guó)憲法學(xué)者對(duì)憲政條件、憲法定義的傳統(tǒng)認(rèn)知中所存在的那種偏重政治因的傾向，具有相當(dāng)深遠(yuǎn)的歷史源流。以至?xí)r至今日，強(qiáng)調(diào)國(guó)民性改造的論調(diào)，仍然不絕于其實(shí)，類似這種問題，既可以視為政治參加能力的問題，又可以納入文化論的范疇。

作為政治參加能力問題，可以通過政治參加過程來加以解決，因?yàn)?，憲政本身就具?nèi)的教育功能。而一旦離開社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件抽象地談?wù)摗懊裰恰睜顩r問題，則往往會(huì)導(dǎo)致一種二背反的結(jié)局。眾所周知，在中國(guó)憲法史上，從粱啟超的“新民說”，到孫中山的“調(diào)政論”這類論后來終于從南京國(guó)民政府時(shí)代開始，結(jié)出了一顆名曰“訓(xùn)政體制”的苦果。面作為文化論的問題，我們則必須注意到：由于近代以來西方文化的播散，在非西方國(guó)家必然出現(xiàn)相對(duì)于知先覺“集團(tuán)而存在的”后知后覺“群體，為此，所謂”民智“狀況，從某種意義上說，僅僅是西方文明與非西方文明之間差異的一種折射罷了。在實(shí)現(xiàn)憲政的過程中，并不值得長(zhǎng)期為這樣個(gè)問題長(zhǎng)吁短嘆，甚至頓足捶胸。

上述的近代以來中國(guó)憲政思想中的這種偏重政治因素的傾向，與實(shí)現(xiàn)憲政歷程的整個(gè)史事實(shí)之間，似乎也存在著互為表里、互相對(duì)應(yīng)的關(guān)系。它表明：近代以來的中國(guó)憲政，不僅思想上曾經(jīng)存在過偏向，而且在實(shí)踐中也曾經(jīng)準(zhǔn)備不足。有關(guān)這個(gè)問題，我們可從清末“預(yù)立憲”和日本明治初期君主立憲過程的對(duì)照中得到深刻的啟示。

“預(yù)備立憲”被認(rèn)為“可以說是中國(guó)歷史上最后一個(gè)封建君主專制王朝在它瀕臨滅頂之災(zāi)抓到的最后一根救命稻草”，[22]其“欺騙性”向來備受指摘。[23]但“預(yù)備立憲”之謂，本應(yīng)頗深意，實(shí)在值得玩味。

第一，“預(yù)備立憲”這一歷史概念，必然地被刻上了“自上而下”實(shí)現(xiàn)憲政模式的烙印。模式以德國(guó)、日本為典范，有別于英、美、法等國(guó)家“自下而上”地實(shí)現(xiàn)憲政目標(biāo)的那種模式[24]當(dāng)時(shí)清末的“預(yù)備立憲”，正是從日本明治維新那里得到刺激和啟示，并幾乎完全仿效日本君立憲實(shí)踐的一次歷史事件。這就決定了，“預(yù)備立憲”活動(dòng)中的主體作用，必然被期待于上層治集團(tuán)，即以上層統(tǒng)治集團(tuán)去推動(dòng)立憲。而上層統(tǒng)治集團(tuán)及其思想代表也確信在社會(huì)現(xiàn)狀后于國(guó)家理念的歷史條件下，上層統(tǒng)治集團(tuán)可以牽引著社會(huì)向前邁進(jìn)，并達(dá)致近代化的目標(biāo)

這種模式很容易抵消來自同樣推動(dòng)實(shí)現(xiàn)憲政的那種“自下而上”的社會(huì)力量，尤其是種模式被貫人了“社會(huì)的纖夫”們的信念、或者成為一種片面的認(rèn)知模式的時(shí)候。[25]而事實(shí)上，日本在近代實(shí)現(xiàn)君主立憲過程中曾經(jīng)有波瀾壯闊的自由民權(quán)運(yùn)動(dòng)，中國(guó)清末預(yù)備立憲時(shí)亦有強(qiáng)勁的立憲派運(yùn)動(dòng)。無論是日本近代的君主立憲還是中國(guó)清末的預(yù)備立憲，都是“自上而下”“自下而上”這兩股力量的協(xié)力互動(dòng)、而后者正是推動(dòng)前者的一種力量源泉。

第二，“預(yù)備立憲”這一歷史概念，蘊(yùn)含了一個(gè)明確的理淪前提，即：實(shí)現(xiàn)立憲上義、尤其是在“社會(huì)現(xiàn)狀落后于國(guó)家理念”的后進(jìn)國(guó)家實(shí)現(xiàn)立憲主義，必須進(jìn)行憲政的準(zhǔn)備。然而，“預(yù)備立憲”時(shí)期，上下兩股社會(huì)力量到底做了什么樣的具體準(zhǔn)備呢？

從“自下而上”這一方面看，立憲派忙于結(jié)社活動(dòng)，主張開設(shè)國(guó)會(huì)、實(shí)現(xiàn)責(zé)任閣制；而從“自上而下”這一方面來看，當(dāng)時(shí)清朝政府派遣大臣出國(guó)考察憲政，并著手改革官制、設(shè)立資政院和諮議局以分別作為國(guó)會(huì)和地方議會(huì)的雛形。凡此種種?；旧隙純A向著重于政治方面的準(zhǔn)備。從表面上看，朝野雙方的許多舉措以及當(dāng)時(shí)的社會(huì)現(xiàn)象，與當(dāng)年日本明治君主立憲的準(zhǔn)備過程似乎毫無二致，但實(shí)際上則與明治君主立憲的整個(gè)蘊(yùn)釀過程大異其趣。

在19世紀(jì)70年代，清末的中國(guó)開展了“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”；無獨(dú)有偶，日本推行了“殖產(chǎn)興業(yè)”，雙方主要都是統(tǒng)治集團(tuán)的成員通過從歐美購(gòu)買機(jī)器來移植西方式的近代工業(yè)。當(dāng)時(shí)中國(guó)出現(xiàn)了官營(yíng)企業(yè)、官督商辦企業(yè)和官商合辦企業(yè)，而日本則同樣出現(xiàn)了官營(yíng)企業(yè)以及許多半官半民的企業(yè)。然而，這段歷史的結(jié)果是：日本最終產(chǎn)生了近代企業(yè)順利地走上廠“自上而下”的近代化道路；與此相反，中國(guó)卻沒有實(shí)現(xiàn)向近代企業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)化。[26]

面對(duì)這種情狀，并鑒于自由民權(quán)運(yùn)動(dòng)的壓力，明治政府于明治14年（1881年）宣布10年后頒布憲法（實(shí)際上頒憲于1889年），并在此前后（主要在1874年至1893年）把官營(yíng)企業(yè)和半官民企業(yè)大規(guī)模地拋售給民間。日本學(xué)者認(rèn)為，通過這個(gè)舉措，資本恬動(dòng)的自由以及代表資本勢(shì)力的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由得以實(shí)現(xiàn)，這對(duì)日本資本主義的發(fā)展和近代國(guó)家的確立都具有劃時(shí)代的意義。[27]而反觀當(dāng)時(shí)的中國(guó)。官營(yíng)企業(yè)、半官半民企業(yè)長(zhǎng)期與外國(guó)資本，外國(guó)勢(shì)力相互勾結(jié)共同排擠民營(yíng)企業(yè)。[28]在此情形之下，1911年5月，清政府公布鐵路國(guó)有化令。致使四川等地掀起以“鐵路民營(yíng)”為訴求的“保路運(yùn)動(dòng)”，結(jié)果以此為契機(jī)爆發(fā)了辛亥革命，中國(guó)清季君主立憲主義的理想也終于成為泡影。

近代中日兩國(guó)君主立憲主義的成敗事實(shí)，對(duì)我們具有發(fā)人深省的啟迪意義，既然連日本明治君主立憲的成功都需要有一定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)條件，更遑論一般的憲政的實(shí)現(xiàn)了。如前所述，K.羅文斯登認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家要產(chǎn)生出規(guī)范憲法，就要向它提供對(duì)其成活是恰到好處的水土條件。K.羅文斯登沒有具體地展開淪述這些條件，在他零散的表述中，他似乎也比較重視政治因素。但是，規(guī)范憲法成活的水土條件究竟是什么呢？綜上所述，我們可以大膽斷言：規(guī)范憲法是產(chǎn)業(yè)社會(huì)發(fā)展到一定歷史階段的獨(dú)特現(xiàn)象，而未必是迄今為止許多中國(guó)憲法學(xué)者所說的那樣是“革命成功有了民主事實(shí)”之后的普遍產(chǎn)物。

從這個(gè)意義上說，當(dāng)前中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展，對(duì)于將來中國(guó)規(guī)范憲法的形也具有至關(guān)重要的意義。如果說，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然帶來中國(guó)社會(huì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，那么，這種社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然曾經(jīng)并且也正在繼續(xù)沖擊著中國(guó)現(xiàn)行的實(shí)在的憲法規(guī)范，然而正是這種作用力，在為將來中國(guó)規(guī)范憲法的形成和發(fā)展創(chuàng)造條件。對(duì)于規(guī)范憲法的形成來這就是一種不可或缺的歷史準(zhǔn)備，一種不能不加以完成的歷史課題。質(zhì)言之，這是中國(guó)的范憲法的創(chuàng)世紀(jì)的時(shí)代，是成熟的憲政體制誕生之前的痛苦的前奏，而值此之際，某些實(shí)在的憲法規(guī)范即使經(jīng)受沖擊，又何足為惜呢？

四、憲法規(guī)范的變動(dòng)現(xiàn)象

然而，筆者并不是無所顧忌地為所有的、實(shí)在的憲法規(guī)范的變動(dòng)現(xiàn)象喝彩：筆者只是意識(shí)到：直至20世紀(jì)末的今天，中國(guó)的實(shí)在的憲法規(guī)范之所以發(fā)生如此頻繁的變動(dòng)。穩(wěn)定的憲法秩序之所以難以形成，意味著中國(guó)尚未形成類似于規(guī)范憲法意義上的憲法規(guī)范：在此意義上，我們重視規(guī)范憲法形成的條件，強(qiáng)調(diào)憲法制定權(quán)力的作用，歡呼中國(guó)的改革開放，而這本身也是現(xiàn)行憲法內(nèi)在的一個(gè)基本原則：[29]另一方面，我們也意識(shí)到：依法治國(guó)的核心內(nèi)涵就是實(shí)現(xiàn)憲法政治，而成熟的憲法政治又需要一個(gè)穩(wěn)定的憲法秩序，尤其是在中國(guó)這樣一個(gè)本來就缺乏悠久的憲政傳統(tǒng)的國(guó)家里，維護(hù)憲法的安定性，確立憲法的權(quán)威，是實(shí)現(xiàn)憲法政治、實(shí)現(xiàn)依法國(guó)的最起碼的前提條件之一。于是乎，我們遇到了一個(gè)悖論。這個(gè)悖論至少可以簡(jiǎn)單地表述為“堅(jiān)持改革開放”與“維護(hù)憲法秩序”之間的二律背反。

近年出現(xiàn)的“良性違憲”論，就是中國(guó)法理學(xué)者為了克服這個(gè)悖論的一個(gè)不甘寂寞的理論嘗試。這個(gè)理論認(rèn)為：改革開放以來，中國(guó)出現(xiàn)了不少表面上看似違憲，但實(shí)際上卻符合歷史發(fā)展趨勢(shì)的事件，這種憲法現(xiàn)象就是“良性違憲”。[30]“良性違憲”論雖然也強(qiáng)調(diào)對(duì)“良性違憲”事件的有條件的限制，但基本上是側(cè)重于通過確認(rèn)“良性”這樣一種強(qiáng)烈的價(jià)值判斷，率直地改革開放的實(shí)踐所引起的對(duì)實(shí)在的憲法規(guī)范的沖擊現(xiàn)象辯護(hù)。

“良性違憲”論的出現(xiàn)，先后引發(fā)了三個(gè)回合的爭(zhēng)論。[31]否定“良性違憲”的論者主要認(rèn)為：“良性違憲”也是違憲，甚至比“惡性違憲”更為可怕，因?yàn)樗赡苤L(zhǎng)那種無視憲法權(quán)威傾向；改革開放中出現(xiàn)的憲法規(guī)范與現(xiàn)實(shí)要求之間的沖突，可以通過修改憲法的法定形式加以解決，而不可期望“法外解決”。[32]然而，真正值得關(guān)注的是，這場(chǎng)爭(zhēng)論最終引出了其他學(xué)者相關(guān)論點(diǎn)，其中尤以韓大元的觀點(diǎn)最為值得重視。[33]

首先，韓大元認(rèn)為：“規(guī)范與現(xiàn)實(shí)的沖突與違憲狀態(tài)應(yīng)作區(qū)別”，即“憲政運(yùn)行中出現(xiàn)的突，并不必然表現(xiàn)為違憲”，其中有可能是屬于“正常的沖突”。對(duì)于這種沖突，“我們可以通過憲法解釋權(quán)的運(yùn)用加以解決”，“當(dāng)憲法解釋權(quán)的運(yùn)用達(dá)到極限時(shí)”，才“可采用憲法修改的式，使社會(huì)基本的要求通過正常的憲法程序得到解決”。他的觀點(diǎn)中，存在著某種強(qiáng)烈的問題意識(shí)，這就是：“我國(guó)憲政歷史的主要教訓(xùn)是輕視規(guī)范意識(shí)，片面地強(qiáng)調(diào)社會(huì)政治的必要性，有意或無意之中形成了輕視憲政的潛在意識(shí)，習(xí)慣于規(guī)范讓位于現(xiàn)實(shí)?！边@種問題意識(shí)與否“良性違憲”的論點(diǎn)是一脈相通的。

憲法制度權(quán)力論轉(zhuǎn)告我們：在憲法的根底之下，存在著一種懷實(shí)在的力的關(guān)系密不可分的東西。然而，憲法既然是規(guī)定了統(tǒng)治關(guān)系的一種根本的法律規(guī)范，那么就不可能把它直接地還原為純粹的實(shí)力關(guān)系。也就是說，作為一種規(guī)范而被確立起來憲法，只要力圖讓現(xiàn)實(shí)的權(quán)力報(bào)膺于斯并形成某種秩序，那么，憑籍這種內(nèi)在的邏輯，必然產(chǎn)生一種規(guī)范和制約現(xiàn)實(shí)政治的力量。與其發(fā)動(dòng)實(shí)力的裝置，倒不如憑籍規(guī)范價(jià)值來實(shí)現(xiàn)政治分歧的統(tǒng)合，這就是期待于憲法規(guī)范的一種高層次的功能。[34]而長(zhǎng)期以來偏重憲法概念中的政治內(nèi)涵，甚至經(jīng)受了極端的法的階級(jí)本質(zhì)論的洗禮怕憲法學(xué)者，是很難認(rèn)同這種真諦的。在這個(gè)意義上說，韓大元的確這種問題意識(shí)實(shí)在值得評(píng)價(jià)。

韓大元的這種問題意識(shí)，與“良性違憲”論之間也同樣具有某種暗通妙合之處。那就是：重說產(chǎn)在的憲法規(guī)范體系的自足性和穩(wěn)定性，勝于重視憲法的規(guī)范價(jià)值本身。當(dāng)然，這種傾向如果發(fā)展到極致，就可能成為一種可以稱之為“憲法條文拜物教”的心理了。勿庸贅言，把實(shí)在的憲法條文看作神圣的圖騰或廟宇里的神器，這是憲法學(xué)處在青銅時(shí)代所出現(xiàn)的幼稚病。就“良性違憲”論而言，如果我們深入分析，就不難發(fā)現(xiàn)，其論者是不忍實(shí)在的憲法規(guī)范如此無足輕重地受到現(xiàn)實(shí)的沖擊，為此索性通過貼上“良性”這一種標(biāo)簽，把許多“沖擊”視為善意行為，以此緩解樸實(shí)的“憲法條文拜物教”心理中的那種痛苦和緊張。

其次，不用說“良性違憲”論者，就連否定“良性違憲”論者也并不否定“良性違憲”這一概念置本身的意義。[35]然而令人嘆息的是，正統(tǒng)的憲法學(xué)卻根本無法為“良性違憲”這一概念提供使之在憲法學(xué)框架內(nèi)足以成立的那種理論依據(jù)。純粹的憲法學(xué)可以判斷某種國(guó)家行為是否“違憲”或是否具有“合憲性”，[36]而不可能也不必要去判斷是否屬于“惡性”或“良性”。對(duì)某行為，尤其是對(duì)國(guó)家行為進(jìn)行善惡的判斷，是一種具有高度的政治色彩或道德色彩的價(jià)值判斷，必然伴隨著錯(cuò)綜復(fù)雜的意識(shí)形態(tài)上的糾葛。何謂“良性”呢？根據(jù)“良性違憲”論者的界說，主要指的是“有利于發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力、有利于維護(hù)國(guó)家和民族的根本利益”，顯然，對(duì)這種行屬性的判斷，已經(jīng)超越了法學(xué)的籬笆，以致闖入政治（經(jīng)濟(jì)學(xué)）或社會(huì)學(xué)的園地里了。而從身的理論之中剔除若隱若現(xiàn)的政治寓意，以維護(hù)純粹的規(guī)范科學(xué)的本色，這是21世紀(jì)中國(guó)法理論所面臨的第一要?jiǎng)?wù)。從這種意義上說，“良性違憲”論者以及認(rèn)可“良性違憲”這一概念的所有論客們，雖然力圖造出一個(gè)在憲法學(xué)中不見經(jīng)傳的概念，善意地施舍給處于貧困現(xiàn)狀的憲法理論，但其實(shí)質(zhì)僅是在于“反哺”傳統(tǒng)的理論。進(jìn)言之，在嚴(yán)格的意義上，“良性違憲”本身盡管在認(rèn)識(shí)論上具有意義，但基本上尚屬于法理學(xué)中的一種理論，而未構(gòu)成憲法學(xué)上的學(xué)說。

再次，正像否認(rèn)“良性違憲”的論者所說的那樣，對(duì)于純粹的憲法學(xué)而言，一般來說，“違憲”不是憲政主義所追求的價(jià)值目標(biāo)，因而，一旦據(jù)此認(rèn)為“良性違憲”概念自身不可避免地隱了深刻的內(nèi)在矛盾，那么就不得不把它視為一種闖入憲法學(xué)理論系統(tǒng)的“黑客”（hacker）。更重要的是，現(xiàn)行中國(guó)的憲法體制中長(zhǎng)期缺乏一種有效的違憲審查的機(jī)制，與此相應(yīng)，在憲法理論上，憲法訴訟的概念也未形成一整套周詳?shù)?、?yán)密的違憲審查的原理和規(guī)則。在此情形下，無可否認(rèn)：任何“違憲”、“合憲”的清淡，都可能在理論憲法學(xué)的界面上淪為空論。這是規(guī)憲法形成之前所無法抗拒的宿命。

最后，正像韓大元所指出的那樣，規(guī)范與現(xiàn)實(shí)的沖突，并不必然表現(xiàn)為違憲。只是韓大雖然論及了“社會(huì)變革與憲法的社會(huì)適應(yīng)性”問題，但在那篇論文里，他來不及進(jìn)一步具體化指出，我們應(yīng)該如何在理論上具體界定規(guī)范與實(shí)的沖突。[37]其實(shí)，規(guī)范與現(xiàn)實(shí)的沖突，在邏輯上必然有兩種正常的結(jié)局。第一種是規(guī)范最終駕馭了現(xiàn)實(shí)，其中最有效的途徑是通過發(fā)動(dòng)這種違憲審查機(jī)制，判定現(xiàn)實(shí)中的某種國(guó)家行為違憲，以達(dá)致沖突在法律上的消解；第二種則是一種寬泛意義上的所謂的“規(guī)范讓位于現(xiàn)實(shí)”的結(jié)局，其表現(xiàn)形態(tài)往往是實(shí)在規(guī)范自身的變化，它照樣亦可達(dá)致沖突在法律上的消解。

實(shí)在的憲法規(guī)范的變動(dòng)，在學(xué)理上又被簡(jiǎn)稱之為憲法變動(dòng)，它具有多樣性的表現(xiàn)形態(tài)。本文前面提及的C.施密特就曾在其名著《憲法理論》（1928年）一書中，把憲法變動(dòng)分為以下五種類型。[38]

第一，“憲法的廢棄”（Verfassungsvernichtung），即“既有的憲法的排除同時(shí)伴隨著作為基礎(chǔ)的憲法制定權(quán)力的取消”，其典型的例子可見之于近代法國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)革命和當(dāng)代的社會(huì)主義革命。憲法的廢棄有別于憲法修改，它所引起憲法規(guī)范的變動(dòng)往往是通過實(shí)力革命取得的，為此新舊憲法之間通常存在某種根本的斷絕關(guān)系。

第二，“憲法的排除”（Verfassungsbeseitigung），即“在維持作為其基礎(chǔ)的憲法制定權(quán)力的前提之下，排除既存的憲法”。它與上述的“憲法的廢棄”一樣，都是通過非合法的程序即通過暴力來奪取權(quán)力并排除既存憲法的，所不同的是“憲法的廢棄”是通過革命，而“憲法的排除”則通過政變，其典型的例子是1799年拿破侖一世的政變和1851年拿破侖三世的政變。

第三，“憲法的排除”（Verfassungsanderung），即“迄今為止具有效力的憲法正文的變更與憲法的廢棄和排除不同，憲法的修改是依據(jù)其自身所規(guī)定的程序?qū)崿F(xiàn)的。

第四，“憲法的取消”（Verfassungsdurchbrechung），即“在一個(gè)或數(shù)個(gè)特定的個(gè)別的場(chǎng)合下對(duì)憲法規(guī)定的侵犯”。易言之，也就是在一些例外的場(chǎng)合下，采取了不同于憲法某個(gè)條款舉措，然而這又不影響到該條款在其他場(chǎng)合下的效力。如在魏瑪憲法下，當(dāng)總結(jié)行使國(guó)家主權(quán)時(shí)，就允許這種憲法的取消。

第五，“憲法的停止”（Verfassungssuspension），即“在一個(gè)或數(shù)個(gè)特定的個(gè)別的場(chǎng)合之下法律上的規(guī)定的效力的一時(shí)的停止”。換言之，在憲法規(guī)定之中，包含了兩個(gè)部分：一部分是成了其核心的那種政治上的基本決定，另一部分則是為執(zhí)行此決定而被制定出來的規(guī)定。這兩個(gè)部分之中，為了維護(hù)前者，屬于后者的某些條款可以一時(shí)喪失效力，這就是“憲法的終止”。如在魏瑪憲法下，總結(jié)行使國(guó)家緊急權(quán)，其間，國(guó)民的基本權(quán)利的全部或一部分就一時(shí)得以停止。

上述的有關(guān)C.施密特的憲法變動(dòng)形態(tài)的經(jīng)典理論，盡管對(duì)憲法變動(dòng)現(xiàn)象做出了相當(dāng)?shù)摹⒕碌姆治觯珜?shí)際上，憲法變動(dòng)的客觀現(xiàn)象，遠(yuǎn)比他的理論更為錯(cuò)綜復(fù)雜。就憲法變動(dòng)的主要類型來說，除了通常的憲法修改之外，還有一種是通過立法、判例、國(guó)會(huì)或內(nèi)閣的有權(quán)解釋等情形而實(shí)現(xiàn)的憲法條款實(shí)質(zhì)內(nèi)容的變動(dòng)現(xiàn)象。與憲法修改是一種有意識(shí)地進(jìn)行的憲法變動(dòng)現(xiàn)象迥然不同，這一種變動(dòng)現(xiàn)象往往是在不知不覺之中產(chǎn)生的，國(guó)內(nèi)學(xué)者曾將其稱之為憲法的“無形修改”，[39]日本和德國(guó)的學(xué)者則多將其稱為“憲法變遷”（Verfassungswandlung），[40]法國(guó)的學(xué)者則將類似的現(xiàn)象稱之為“憲法習(xí)慣”（CoutumeConstitutionnelle）。[41]

最早提出“憲法變遷”這一概念的是法國(guó)公法學(xué)的集大成者G.葉連內(nèi)克（GeorgJellinek，-1911）。早在1906年的《憲法修改與憲法變遷》這一力作之中，G.就具體地分出憲法變適的五種情形：（一）根據(jù)議會(huì)、政府或法院的解釋而產(chǎn)生的變化，如議會(huì)在其訂閱議事規(guī)則之中，允許了為憲法所不允許的秘密會(huì)議等情形：（二）出于政治上的必要而產(chǎn)生的，如根據(jù)當(dāng)時(shí)德國(guó)憲法的規(guī)定，德國(guó)聯(lián)邦參議院每年都必須加以召集，但最終卻成為常設(shè)議；（三）由于憲法上的習(xí)慣而引起的變化，如在英國(guó)出現(xiàn)的、失去眾議院的信任的國(guó)務(wù)大臣必須辭職的慣例，即屬此情形；（四）由于國(guó)家權(quán)力的不行使而產(chǎn)生的變化（不過，君主的否決權(quán)大臣的彈劾制度即合沒有被實(shí)行也并不會(huì)因而喪失，在此情形之下不會(huì)引起憲法變遷）；憲法精神的根本變化，如在美國(guó)，國(guó)會(huì)的勢(shì)力從本會(huì)轉(zhuǎn)移向委員會(huì)，尤其是轉(zhuǎn)移向財(cái)政委會(huì)和預(yù)算委員會(huì)，即屬這類情形。[42]

在某種憲法條款和一種與該憲法條款相互矛盾的國(guó)家行為之間存在著沖突的情形之下，憲法條款是否會(huì)失去效力呢？這就往往關(guān)系到憲法變適的法律性質(zhì)的問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，圍繞著日本國(guó)憲法第九條絕對(duì)和平主義條款與自衛(wèi)隊(duì)問題的沖突，[43]憲法變適論在引起長(zhǎng)期的爭(zhēng)論，出現(xiàn)了以下三種觀點(diǎn)，并長(zhǎng)期形成鼎足之勢(shì)。[44]

第一種是規(guī)范說，即肯定憲法變遷的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為：只要能夠滿足一定的要件，如憲法條款相沖突的國(guó)家行為長(zhǎng)期反復(fù)出現(xiàn)，并為國(guó)民的法意識(shí)所認(rèn)可，在此情形之下，該國(guó)行為就具有一種習(xí)慣法的性質(zhì)，從而自然引起憲法條款的改變或廢除。[45]

第二種是事實(shí)說，即否定憲法變遷的觀點(diǎn)，認(rèn)為違憲的國(guó)家行為僅僅只是一種事實(shí)的存在，根本不具有任何法的性質(zhì)，為此談不上會(huì)導(dǎo)致憲法條款內(nèi)容的變更。

第三種觀點(diǎn)則是慣例說，即認(rèn)為該國(guó)家行為既不是一種單純的“事實(shí)”，也并不是一種“法”，而是一種慣例（convention）。根據(jù)這種學(xué)說，該國(guó)家行為具有一定的規(guī)范力，但并不具改廢憲法條款的效力。

不僅是上述的憲法變動(dòng)、憲法變遷理論，就連日本憲法學(xué)界圍繞憲法變遷的有關(guān)爭(zhēng)論理解當(dāng)前中國(guó)憲法規(guī)范的變動(dòng)現(xiàn)象也同具有重大的啟迪意義。一般來說，當(dāng)規(guī)范和事實(shí)發(fā)生不一致的現(xiàn)象時(shí)，為了修正這種不一致的現(xiàn)象，可以采取憲法修改的手段。反之，如果很輕易或者被動(dòng)地認(rèn)可憲法變遷，那么嚴(yán)格地規(guī)定憲法修改的程序就失去意義，易言之，這本身就是違反憲法精神的。更有甚者，憲法是國(guó)家的最高的根本大法，任何違反憲法的國(guó)家行為都必須加以否認(rèn)。從這一點(diǎn)上說，憲法變遷現(xiàn)象的確不可放任自流。然而另一方面，憲法之所以可以作為憲法而能行之于天下，必須具備一定和實(shí)效性；沒有實(shí)效性的法律規(guī)范，就根本談不上是什么法律規(guī)范。從這種意義上說，憲法變遷論為我們認(rèn)識(shí)當(dāng)今中國(guó)憲法規(guī)范的變動(dòng)現(xiàn)象所可能提供的啟迪意義是十分深遠(yuǎn)的。

五、結(jié)語：在憲法規(guī)范與規(guī)范憲法之間

一旦透過當(dāng)代中國(guó)憲法規(guī)范的變動(dòng)現(xiàn)象，我們就會(huì)被迫面對(duì)其背后的那些錯(cuò)綜復(fù)雜的頭緒。但從憲法的內(nèi)面來說，正是因?yàn)橹袊?guó)尚未確立起一種類似于美國(guó)現(xiàn)代憲法學(xué)家K.羅文斯登所謂的“規(guī)范憲法”意義上的憲法規(guī)范，才引致實(shí)在的憲法規(guī)范經(jīng)受不了時(shí)流的激蕩。為此讓實(shí)在的憲法規(guī)范獲得穩(wěn)定性、實(shí)效性以及規(guī)范價(jià)值的功能，是當(dāng)代中國(guó)憲政建設(shè)的主要?dú)v史課題。而在終極的意義上，這些憲法規(guī)范的重要品格，又不可能是實(shí)在的憲法規(guī)范自身所能體現(xiàn)的。它們歸根到底有賴于G.葉連內(nèi)克所謂的“法創(chuàng)造力”，[46]有賴于憲法制定權(quán)力的效用。因此，中國(guó)的憲法學(xué)者們只能把憲政主義的思想寄托于當(dāng)前的改革開放、寄托于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)這一偉大的歷史實(shí)踐。

我們總的來說應(yīng)該看到：在所謂的那種“規(guī)定憲法”瓜熟蒂落之前，憲法規(guī)范的變動(dòng)是不可避免的。一般而言，在正常的政治形熱下，C.施密特所謂的憲法的廢棄、憲法的排除、憲法取消以及憲法的停止這些憲法的變動(dòng)形態(tài)均不會(huì)出現(xiàn)，但可以想見，憲法的變遷與憲法的修則必然構(gòu)成今后我國(guó)憲法規(guī)范變動(dòng)的兩個(gè)重要形態(tài)。

憲法變遷是一個(gè)值得重視的形態(tài)，所謂“良性違憲”，其實(shí)在很大程度上就屬于這種憲法變遷現(xiàn)象。它雖然并未通過正式的程序去實(shí)現(xiàn)憲法規(guī)范的變動(dòng)，但最終往往以憲法修改的形式使某些憲法條款的變更得到確認(rèn)。如此看來，憲法變遷作為憲法規(guī)范變動(dòng)的一種類型，它在當(dāng)今中國(guó)憲法規(guī)范變動(dòng)過程中，起到了一定的過渡和緩沖的作用。當(dāng)然，認(rèn)識(shí)憲法變遷的局限性是非常重要的。筆者認(rèn)為，從理論上說，憲法變遷具有兩種終極意義上的局限。一種是相對(duì)于憲法規(guī)范的局限，另一種則是相對(duì)于規(guī)范憲法的局限。前者表現(xiàn)為對(duì)憲法規(guī)范的一種顯在的沖擊，使特定的憲法規(guī)范變?yōu)榭瘴?；后者則表現(xiàn)為憲法變遷的自在，并不能直接導(dǎo)向規(guī)范憲法的生成。顯然，這是兩種在取向上截然相反的局限。強(qiáng)調(diào)前者，必然對(duì)憲法變遷的形態(tài)持消極的態(tài)度，而只要認(rèn)真地對(duì)待后者，就可能會(huì)更加心平氣和地去接受憲法變遷成為憲法修改的種種前奏或必要階段。

較之于憲法變遷，憲法修改在一般意義上是一個(gè)更值得重視的形態(tài)。對(duì)于當(dāng)今的中國(guó)法來說，憲法修改既是克服憲法變遷所具有的上述的那兩種終極意義上的局限的一種積極的憲法變動(dòng)形態(tài)，同時(shí)，適當(dāng)和適時(shí)的憲法修改的重復(fù)及其成果的積累，又是促成規(guī)范憲法形成的必要條件。

當(dāng)然，急劇或頻繁的憲法變動(dòng)有可能危及實(shí)在的憲法規(guī)范（包括規(guī)范憲法的規(guī)范）所應(yīng)具備的最低限度的穩(wěn)定性和權(quán)威性，為此，憲法解釋就成為我們有必要加以重視的那種用以緩解憲法變動(dòng)的緩沖手段。[47]然而，由于在現(xiàn)實(shí)中不存在具有實(shí)效性的違憲審查制度或憲法訴訟機(jī)制，所以在目前的我國(guó)憲法學(xué)領(lǐng)域中，那種精微慎密的注釋憲法學(xué)亦不可能成就，即使成就了，亦不可能成為實(shí)在的憲法規(guī)范獲取穩(wěn)定性、實(shí)效性以及規(guī)范價(jià)值的功能找到根本的出路。這種根本的出路只有一條，那就是：通過改革開放以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展這樣一個(gè)必要的歷史階段，中國(guó)憲法最終修成正果。成為實(shí)至名歸的規(guī)范憲法。

[1]針對(duì)“良性違憲”論，有學(xué)者提出了“非規(guī)范行為”這一概念，認(rèn)為在改革開放過程中必然要破除原有的某些和規(guī)定，打破一定領(lǐng)域、一定范圍的舊秩序。但這些行為中存在著“無序的”，即“非規(guī)范”的特征，這就是“非行為”。見胡錦光：《非規(guī)范行為與憲法秩序》，《法學(xué)》1996年第5期。

[2][3]轉(zhuǎn)引自羅豪才、吳擷英：《資本主義國(guó)家的憲法和政治制度》，北京大學(xué)出版社1997年版，第8頁(yè)注。

[3]

[4]何華輝：《比較憲法法》，武漢大學(xué)出版社1988年版，第33頁(yè)。

[5]有關(guān)當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，請(qǐng)參見杜鋼?。骸稇椃▽W(xué)研究要更加解釋思想》，《中國(guó)法學(xué)》1992年第5期；林：《憲政概念的辨析-‘憲法比較研究’理論研討會(huì)要論概述》，《中國(guó)法學(xué)》1993年第2期。

[6]Cf.KarlLoewenstein，“ReflexionsontheValueofConstitutionsinOurRevolutionaryAge”。InArnoldJ.Xurcher（hrg.）ConstitutionsandConstitutionalTrendsafterWorldWar11（NewYork1951），S.191ff.（203ff）。另可參見K.羅文斯登：《現(xiàn)代憲法論》，阿部照哉、山川雄已共譯日文版，（日本）有信堂1986年新訂版，第186頁(yè)以下。

[7]這里的三種憲法類型的中文譯名，均沿用了羅豪才、吳擷英：《資本主義國(guó)家的憲法和政治制度》一書中的中譯名稱。但在此值得順便一提的是：在該書中，著者認(rèn)為K.羅文斯登在1951年寫的論文《我們革命時(shí)代里憲法的價(jià)值之反映》（即上述的“ReflexionsonthevalueofConstitutionsinourRevolutionaryAge”一文，亦可譯為《對(duì)當(dāng)代革命時(shí)期憲法價(jià)值的思考》）里，僅提出了應(yīng)把憲法分為原始憲法和派生（傳來）憲法；意識(shí)形態(tài)上的納領(lǐng)性的憲法與實(shí)用主義的憲法等，到1969年的“東西方國(guó)家的憲法和憲法性法律”中才提出了上述的“存在論分類”的。這種說法可能值得加以重新確認(rèn)。事實(shí)上，K.羅文斯登在“Reflexions”（1915年）一文中就提出了“存在論分類”，只不過該文同時(shí)又提出原始憲法和派生（傳來）憲法、意識(shí)形態(tài)上的綱領(lǐng)性的憲法與實(shí)用主義的憲法這種分類。Ibid.，“ReflexionsontheValueofConstitutionsinOurRevolutionaryAge”。

[8]K.羅文斯登，前出《現(xiàn)代憲法學(xué)》日文新訂譯版，第186-187；189-190頁(yè)。

[9]同上，第187—188；190頁(yè)。

[10]同上，第189、191頁(yè)。

[11]小林直樹：《憲法講義》（新版）（上），東京大學(xué)出版會(huì)1980年，第25頁(yè)。

[12]有關(guān)這一點(diǎn)，可參見小林直樹，前出書，第23頁(yè)以下。

[13]K.羅文斯登，前出書（日譯版），第186頁(yè)。

[14]有關(guān)西耶斯的這一學(xué)說，可參見西耶斯：《論特權(quán)。第三等級(jí)是什么？》（中譯本），商務(wù)印書館1990年版，第56頁(yè)以下。

[15]參見蘆部信息：《憲法制定權(quán)力》，東京大學(xué)出版會(huì)1983年版，第3頁(yè)以下；另可參見小林直樹，前出書，第9頁(yè)。

[16]值得一提的是：最初提出“非規(guī)范行為”這一概念的胡錦光，也并未籠統(tǒng)地否定“非規(guī)范行為”。胡博士雖然傾向于重視“非規(guī)范行為”與“我們根本利益所在的憲法秩序”之間的矛盾性這方面，但并不否認(rèn)“非規(guī)范行為”在改革開放中可以“起到形成新制度萌芽及催化舊制度變革的作用”。見胡錦光，前出文。

[17]何華輝教授有關(guān)憲法的定義是迄今為止國(guó)內(nèi)憲法學(xué)中中比較完整的定義之一。在論及憲法的特點(diǎn)時(shí)，他也注意到：憲法和其他法律一樣，“都是在特定的社會(huì)物質(zhì)生活條件的基礎(chǔ)上產(chǎn)生出來的，都是特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上屋建筑”。但與其他學(xué)者一樣，何教授也似乎更傾向于把憲法看成是資產(chǎn)階級(jí)取得革命勝利后=、為了確認(rèn)自己革命的成果而制定出來的東西。參見許崇德、何華輝、魏定仁等編：《中國(guó)憲法》（修訂本），中國(guó)人民大學(xué)出版社1996年版，第20頁(yè)以下

[18]《選集》（合訂一卷本），人民出版社1964年版，第693頁(yè)。

[19]許崇德、王向明、宋仁：《中國(guó)憲法教程》（修訂本），人民法院出版社1991年版，第16頁(yè)。

[20]在論及憲法在資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家建立之后必然產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)因素時(shí)，何華輝教授把“特定的物質(zhì)生活條件”論述為資本主義私有制這種“隱蔽的剝削形式”，認(rèn)為資產(chǎn)階級(jí)的憲法就是實(shí)現(xiàn)與此相適應(yīng)的“具有欺騙性的政治形式”的“支柱”。見許崇德、何華輝、魏定仁，前出書，第30頁(yè)以下。

[21]梁?jiǎn)⒊骸读椃x》，見其《飲冰室文集》之五，第3頁(yè)。

[22]參見隗瀛濤：《梁?jiǎn)⒊瑐?新民之夢(mèng)》，四川人民出版社1995年版，第89頁(yè)以下

[23]同上，第167頁(yè)以下。

[24]有關(guān)洛克的這些思想，主要可見于其名著《政府論》（下篇），商務(wù)印務(wù)館1996年（中譯本），第5頁(yè)以下。

[25]有關(guān)“獎(jiǎng)勵(lì)資本”的主張，梁?jiǎn)⒊饕窃?905年開始展開的與革命黨人的論戰(zhàn)中提出的。有關(guān)這一方面內(nèi)容，可參見隗瀛濤，前出書，第186頁(yè)以下。

[21]AndrewJ.Nathan，“PoliticalRightsinChineseConstitutions”，inRorandelEdwrds，LouisHenkin，AndrewNathan，HumanRightsinContemporaryChina，ColumbiaUniversityPress，1986，P.28.

[22]李文海：《論清政府的“預(yù)備立憲”》，載《紀(jì)念辛亥革命七十周年學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》（中），中華書局1983年版，1271頁(yè)。

[23]有關(guān)清末預(yù)備立憲的欺騙性，學(xué)術(shù)界主要有兩種不同的觀點(diǎn)：一種是“（純粹）騙局”說，可見張晉藩、曾憲義：《國(guó)憲法史略》，北京出版社1979年版，第45頁(yè)以下；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為預(yù)備立憲“既是拙劣的欺騙，也是痛苦讓步”，見李文海文，前出書，第1280頁(yè)。

[24]有關(guān)實(shí)現(xiàn)憲政的模式問題，可參見天野和夫編：《法學(xué)講義》，（日本）晃洋書房1989年版，第71頁(yè)以下。

[25]如日本學(xué)者依田甏家教授就指出：“日本從明治維新前后開始，政府推進(jìn)了近代化，但在某些方面，包括文化方面在內(nèi)，應(yīng)當(dāng)說是民眾更多地推進(jìn)了近代化”，而“中國(guó)的研究者往往有一種過分考慮各個(gè)時(shí)期的政府的作用的向”。見其《日本的近代化-與中國(guó)的比較》（中譯本），中國(guó)國(guó)際廣播出版社1991年版，讀書前言部分第以下。

[26]依田甏家，前出書，110頁(yè)以下。

[27]同上，第117頁(yè)以下。

[28]同上，第116頁(yè)。

[29]眾所周知，1993年憲法修改，就把“堅(jiān)持改革開放”這一原則置于憲法序言部分的四項(xiàng)基本原則之后。這是中國(guó)憲法精神的一個(gè)重要發(fā)展。

[30]郝鐵川：《論良性違憲》，《法學(xué)研究》1996年第4期。

[31]這三個(gè)回合的爭(zhēng)論的有關(guān)論文有：郝鐵川，前注一文：童之偉：《‘良性違憲’不宜肯定-對(duì)郝鐵川同志有關(guān)的不同看法》，《法學(xué)研究》1996年第6期；郝鐵川：《社會(huì)變革與成文法的局限性-再談良性違憲兼答童之志》，《法學(xué)研究》1996年第6期；童之偉：《憲法實(shí)施靈活性的底線-再與郝鐵川先生商榷》，《法學(xué)》1997年期；郝鐵川：《溫柔的抵抗-關(guān)于‘良性違憲’的幾點(diǎn)說明》，《法學(xué)》1997年第5期。

[32]童之偉，前注各文。

[33]見韓大元：《社會(huì)變革與憲法的社會(huì)適應(yīng)性-評(píng)郝、童兩先生關(guān)于‘良性違憲’的爭(zhēng)論》，《法學(xué)》1997年第5以下同。

[34]亦可參見小林直樹，前出書，第13頁(yè)。

[35]詳見童之偉，前注各文。

[36]本文所使用的“國(guó)家行為”這一術(shù)語，是一個(gè)廣義的概念，指的是做為違憲審查對(duì)象的國(guó)家機(jī)關(guān)的所有行為，恰恰與國(guó)內(nèi)學(xué)者一般使用的、被認(rèn)為可以排除在司法審查對(duì)象之外的狹義的“國(guó)家行為”概念根本不同。在日本，憲政體制內(nèi)存在著美國(guó)式的司法違憲審查制度，其對(duì)象一般被視為是國(guó)家行為；而被一部分學(xué)者認(rèn)可可以排除在違憲審查對(duì)象之外的不叫“國(guó)家行為”而稱“統(tǒng)治行為”，指的是那種具有高度政治性的國(guó)家行為，相當(dāng)于美國(guó)的politicalquesstion.參見中谷實(shí)編：《憲法訴訟的基本問題》，（日本）法曹同人1993年版，第84頁(yè)以下。

[37]這里值得順便一提的是：與“良性違憲”論一樣，韓大元認(rèn)為，規(guī)范與現(xiàn)實(shí)的沖突“如果是符合人民的根本利益，符合社會(huì)發(fā)展的客觀要求的話”，“就不應(yīng)把它人為地歸入違憲范疇”。見韓大元，前出文。

[38]可參見阿部照哉、池田政章編：《憲法》（1），（日本）有斐閣1975年版，第80頁(yè)；以下部分同。

[39]徐秀義、韓大元：《憲法學(xué)原理》（上），中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1993年版，第128頁(yè)。

[40]阿部照哉、池田政章編，前出書，第79頁(yè)下；另可參見蔡原巖：《憲法的變遷》，見杉原泰雄編：《憲法學(xué)的基本概念》（I），勁草書房1983年版，第223頁(yè)以下。另外，有關(guān)中文的系統(tǒng)介紹和評(píng)析，可參見韓大元：《憲法變遷理論評(píng)析》，《法學(xué)評(píng)論》1997年第4期。

[41]與英國(guó)的“憲法慣例”（ConventionsoftheConstitution）這一概念加重有不同，法國(guó)的“憲法習(xí)慣”（CoutumeConstitutionnnelle）主要指的是在憲法典之下，與其相矛盾的某種憲法實(shí)例反復(fù)繼續(xù)，并被輿論所認(rèn)可的現(xiàn)象。見伊藤正己、阿部照哉、尾吹善人編：《憲法小辭典》，（日本）有斐閣1978年增補(bǔ)版，第88、89頁(yè)相關(guān)詞條。

[42]阿部照哉、池田政章編，前出書，第80頁(yè)以下。

[43]日本國(guó)憲法第九條規(guī)定日本充棄戰(zhàn)爭(zhēng)，軍備及交戰(zhàn)權(quán)，但50年代初朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，在美國(guó)占領(lǐng)當(dāng)局的唆使下，日本政府于1950年成立警察預(yù)備隊(duì)，并在1952年將之改編為保安隊(duì)。又于1954年制定自衛(wèi)隊(duì)法，成立自衛(wèi)隊(duì)。為此，大部分憲法學(xué)者均認(rèn)為日本存在自衛(wèi)隊(duì)違憲問題。詳見小林直樹：《憲法第九條》，巖波書店1982年版，第65頁(yè)以下。

[44]詳見阿部照哉、池田政章編，前出書，第81頁(yè)以下。

[45]值得一提的是，長(zhǎng)期以來，規(guī)范說，即承認(rèn)憲法變適、遷的學(xué)說，也并不認(rèn)為自衛(wèi)隊(duì)的存在是合憲的。詳見阿部照哉、尾吹善人、口陽(yáng)一：《注釋憲法》（日本）有斐閣1976年版，第27頁(yè)以下。

[46]筱原巖文，前出書，第233頁(yè)以下。

[47]從這一點(diǎn)上說，韓大元在上述的《社會(huì)變革與憲法的社會(huì)適應(yīng)性-評(píng)郝、童兩先生關(guān)于“良性違憲”的爭(zhēng)論》一文中的有關(guān)見解也是值得肯定的。