導(dǎo)語：FDI技術(shù)效應(yīng)實(shí)證分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：文章采用地區(qū)層面數(shù)據(jù)，對(duì)影響fdi技術(shù)溢出效應(yīng)的幾個(gè)重要因素進(jìn)行了實(shí)證分析，證實(shí)了FDI的進(jìn)入東道國并非主動(dòng)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，而需要與一定的東道國因素相結(jié)合的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；實(shí)證分析

FDI技術(shù)溢出是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的一種外部效應(yīng)，是指由于FDI進(jìn)入東道國，其帶來的技術(shù)對(duì)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)率增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)力技術(shù)水平提高等方面都起到了一定的貢獻(xiàn)，而FDI投入方卻無法因帶這些貢獻(xiàn)而得到相應(yīng)回報(bào)的現(xiàn)象。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

最早的技術(shù)溢出是由MacDougall（1960）在分析FDI的一般福利效應(yīng)時(shí)提出的。

Cooden（1960）和Caves（1971）分別考察了FDI對(duì)最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和社會(huì)福利的影響，多次提及溢出效應(yīng)。

Blomstrom（1998）將國際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)定義為，跨國公司在東道國實(shí)施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種理論。

Caves（1974）分別檢驗(yàn)了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。他發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān),而在澳大利亞制造業(yè)中勞動(dòng)生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)論文。

Blomstrom和Perssom（1983）選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動(dòng)生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的評(píng)價(jià)指標(biāo),同時(shí)選用行業(yè)資本密集度以及勞動(dòng)力績(jī)效作為影響特征變量,實(shí)證得出了存在正技術(shù)溢出效應(yīng)。Blomstrom和Wollf（1989）選用墨西哥1965年～1984年的行業(yè)時(shí)間序列數(shù)據(jù),檢驗(yàn)了某些特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資的進(jìn)入對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時(shí)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關(guān)關(guān)系,從而也得出了存在正溢出效應(yīng)的結(jié)論。

李平（1999）對(duì)中國各部門內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)作了比較全面的研究,重點(diǎn)研究了產(chǎn)業(yè)自身的產(chǎn)品內(nèi)含型技術(shù)和資本內(nèi)含型技術(shù)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),在選取的12個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中,他發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)之間均存在著一定的資本內(nèi)含型技術(shù)溢出效應(yīng)。

姚洋（1998）利用第三此全國工業(yè)普查的資料，發(fā)現(xiàn)行業(yè)中如果外國三資企業(yè)數(shù)量比重每增加一個(gè)百分點(diǎn)，行業(yè)的技術(shù)效率就會(huì)提高1.1個(gè)百分點(diǎn)。

秦曉鐘、胡志寶（1998）采用生產(chǎn)函數(shù)模型,利用1995年工業(yè)普查數(shù)據(jù),對(duì)含采掘業(yè)、電力煤氣等39個(gè)行業(yè)進(jìn)行了檢驗(yàn),得出FDI的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)明顯存在的結(jié)論。

何潔、許羅丹（1999）借鑒Feder（1982）模型，實(shí)證得出“外商直接投資帶來的技術(shù)水平每提高一個(gè)百分點(diǎn)，我國內(nèi)資工業(yè)企業(yè)的技術(shù)外溢作用就提高2.3個(gè)百分點(diǎn)”的結(jié)論。

沈坤榮（1999）利用各省的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率作為橫截面的相關(guān)分析，得出FDI占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重每增加一個(gè)單位，可以帶來0.37個(gè)單位的綜合要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

陳濤濤（2003）利用我國制造業(yè)84個(gè)四位碼行業(yè)的數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)當(dāng)內(nèi)外資能力差距較小時(shí)，有助于溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。

以上文獻(xiàn)均側(cè)重于對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性和其效應(yīng)方向的研究，而忽略了對(duì)影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的具體因素的作用的分析。實(shí)際上，F(xiàn)DI的進(jìn)入東道國，并不是主動(dòng)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的，而是需要與一定的東道國具體因素相結(jié)合，本文將就幾個(gè)重要的影響因素對(duì)進(jìn)入我國的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，找到促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素。

二、模型及數(shù)據(jù)的選取

1．研究模型。借鑒Feder（1982）的研究思路，將整個(gè)經(jīng)濟(jì)分為外資部門和內(nèi)資部門，每個(gè)部門的生產(chǎn)過程用一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)表示（1）。

lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+u（1）

其中，Yd表示內(nèi)資工業(yè)部門總產(chǎn)出；Kd表示內(nèi)資工業(yè)部門的資本投入；Ld表示內(nèi)資工業(yè)部門的勞動(dòng)力投入；Kf表示三資企業(yè)的資本投入；u為殘差。C1、c2分別表示內(nèi)資企業(yè)資本與勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出彈性，c3表示三資企業(yè)的資本積累對(duì)內(nèi)資企業(yè)的邊際產(chǎn)出彈性，它的正負(fù)與大小反映了外商投資企業(yè)溢出效應(yīng)的方向和力度。

為考察人力資本、制度變量和R&D投入對(duì)技術(shù)溢出的影響，在模型（1）的基礎(chǔ)上，引入3個(gè)變量，其中H表示某地區(qū)的人力資本水平，GY代表制度變量，表示某地區(qū)的制度環(huán)境，RD表示某地區(qū)人均R&D投入，由此建立模型（2）如下：

lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+c4ln（Kf*H）+c5ln（Kf*GY）+α5ln（Kf*RD）+u（2）

2．?dāng)?shù)據(jù)描述。本文計(jì)量所采用的數(shù)據(jù)是根據(jù)2000年~2004年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)和“中華人民共和國技術(shù)部”網(wǎng)上數(shù)據(jù)整理得來的。利用全國30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)），不包括西藏在內(nèi)的地區(qū)數(shù)據(jù)。具體數(shù)據(jù)的選取上，資本投入選取各地區(qū)資產(chǎn)總計(jì)表示；勞動(dòng)力投入采用各地區(qū)工業(yè)增加值與全員勞動(dòng)生產(chǎn)率的比值所表示的平均從業(yè)人數(shù)來表示；內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出、資本投入以及勞動(dòng)力投入是通過各地區(qū)工業(yè)行業(yè)內(nèi)“全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)”與各地區(qū)工業(yè)行業(yè)內(nèi)“三資企業(yè)”相對(duì)應(yīng)的指標(biāo)相減得出的；人力資本，采用各地區(qū)高校在校生人數(shù)與該地區(qū)年底總?cè)藬?shù)的比值來表示；制度變量，采用各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出與各地區(qū)工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)出的比值表示；人均R&D投入，用各地區(qū)年R&D投入與該地區(qū)年底總?cè)藬?shù)的比值表示。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

1．FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的基本模型檢驗(yàn)。表1中①，是對(duì)基本模型（1）進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明，1999年~2003年，工業(yè)部門中外商直接投資的溢出效應(yīng)為正，并且通過了1%的顯著性水平的t檢驗(yàn)。從總體上看，外資投資企業(yè)的資產(chǎn)每增加1個(gè)百分點(diǎn)，可以帶動(dòng)行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出增加0.33個(gè)百分點(diǎn)。表明外商直接投資對(duì)內(nèi)資企業(yè)存在正向的技術(shù)溢出效應(yīng)。Kd的系數(shù)為正，也通過了1%的顯著性水平的t檢驗(yàn)，表明內(nèi)資企業(yè)的資本投入對(duì)行業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起正向作用。但是，Ld的系數(shù)不顯著，說明國內(nèi)企業(yè)勞動(dòng)力投入的水平相對(duì)較低，對(duì)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較小。

2．FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的擴(kuò)展模型檢驗(yàn)。表1中②是利用擴(kuò)展模型，進(jìn)一步考察人力資本、制度變量、人均R&D投入對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響。對(duì)模型（2）進(jìn)行回歸分析，結(jié)果表明，Kf的系數(shù)不顯著，表明單純的外資投入，并不一定能夠促進(jìn)技術(shù)溢出，而應(yīng)當(dāng)以其他的因素為前提，比如制度變量、人力資本和人均R&D投入等。

表1中③是模型（2）去掉kf后的回歸分析，結(jié)果表明，去掉Kf后，Kf*H、Kf*GY、Kf*RD均通過了顯著性1%的t檢驗(yàn)，其中，Kf*H、Kf*GY對(duì)技術(shù)溢出存在正效應(yīng)，表明外商直接投資的進(jìn)入，若要產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，的確需要以一定的東道國人力資本和東道國制度環(huán)境為前提條件。東道國人力資本水平的提高和制度環(huán)境的改善，都會(huì)促進(jìn)外資技術(shù)溢出的產(chǎn)生。Kf*RD的系數(shù)為負(fù)，這是因?yàn)镽&D具有創(chuàng)新能力和吸收能力兩方面的作用，而外商直接投資產(chǎn)生技術(shù)溢出，主要是通過R&D的吸收能力實(shí)現(xiàn)的。由于目前我國的R&D吸收能力較低，導(dǎo)致外商直接投資不僅未通過與R&D結(jié)合促進(jìn)內(nèi)資部門生產(chǎn)率的提高，反而影響了內(nèi)資部門的產(chǎn)出。

四、結(jié)論及建議

由以上分析可知，F(xiàn)DI雖然對(duì)全國樣本存在正的技術(shù)溢出效應(yīng)（分析結(jié)果表1中①），但是FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生并不是主動(dòng)的，而是需要與東道國的一定的人力資本水平和良好的制度環(huán)境相結(jié)合（分析結(jié)果表1中②、③），所以建議如下：

1．提高專業(yè)人才的人力資本存量。宏觀上講，提高人力資本水平，才能提高對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力，只有將各地（下轉(zhuǎn)第81頁）區(qū)人力資本轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力，才能充分發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出正效應(yīng)。而對(duì)于微觀企業(yè)來說，企業(yè)內(nèi)相應(yīng)技術(shù)的專業(yè)人才存量是決定企業(yè)吸收能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素,直接影響企業(yè)對(duì)引進(jìn)行業(yè)內(nèi)專項(xiàng)技術(shù)的吸收效果以及對(duì)所吸收的技術(shù)向現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，進(jìn)而向企業(yè)的效益的轉(zhuǎn)化能力。同時(shí)，人才存量構(gòu)成整個(gè)國家(地區(qū))的人力資源的數(shù)量和質(zhì)量,對(duì)于促進(jìn)整體的技術(shù)溢出有非常重要的作用。

2．提高R&D的吸收能力，實(shí)施不同的開放政策。為提高企業(yè)的吸收能力，需完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)企業(yè)自主研發(fā)能力，促進(jìn)企業(yè)與技術(shù)水平較強(qiáng)的國外企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作。實(shí)施不同的開放政策，對(duì)于吸收能力較強(qiáng)的行業(yè)，可以采取開放政策；對(duì)于高科技行業(yè)，由于內(nèi)資部門的市場(chǎng)份額下降和人才流失，會(huì)造成向外資企業(yè)的逆向技術(shù)擴(kuò)散，所以高科技行業(yè)應(yīng)采用逐步開放的政策。

3．建立良好的制度環(huán)境。為企業(yè)建立有利于其競(jìng)爭(zhēng)和能促進(jìn)其自主研發(fā)的制度環(huán)境。一是，建立和完善相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。二是，逐步建立支持創(chuàng)新支持體系和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制。三是，進(jìn)一步消除各種體制機(jī)制性障礙，打破行業(yè)和市場(chǎng)壟斷，創(chuàng)造各類企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。四是，建立由企業(yè)牽頭實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目的機(jī)制，為各類企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供社會(huì)化、市場(chǎng)化服務(wù)。

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