導(dǎo)語(yǔ)：詮釋貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究進(jìn)展綜述一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：文章以貿(mào)易開放度度量指標(biāo)的構(gòu)建方式將貿(mào)易開放度的度量方法分為指標(biāo)體系法和模型構(gòu)建法進(jìn)行闡述，并對(duì)每類方法存在的問題進(jìn)行了評(píng)論：盡管貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系在理論上有較為一致的觀點(diǎn)，但是在實(shí)證研究方面卻出現(xiàn)了不一致的結(jié)論，文章就實(shí)證研究結(jié)論不一致的原因進(jìn)行了分析與評(píng)論。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放度；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；研究進(jìn)展

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界的大趨勢(shì)，對(duì)外開放是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)開放又是把“雙刃劍”，既能帶來(lái)機(jī)遇，也會(huì)提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，諸多發(fā)展中國(guó)家的開放歷程有力地說(shuō)明了這一點(diǎn)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，國(guó)外在貿(mào)易開放度的度量及測(cè)算領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新觀點(diǎn)、新方法，對(duì)貿(mào)易開放度的實(shí)踐和認(rèn)識(shí)已進(jìn)入一個(gè)新階段，并且國(guó)外對(duì)經(jīng)濟(jì)開放的要求已涉及貿(mào)易政策、貿(mào)易體制、匯率政策和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式等相當(dāng)寬泛的領(lǐng)域。與此同時(shí)，關(guān)于貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究，也隨著貿(mào)易開放度度量新方法的出現(xiàn)以及計(jì)量分析技術(shù)的改進(jìn)，取得了很大進(jìn)展。本文就20世紀(jì)90年代以來(lái)國(guó)內(nèi)外對(duì)貿(mào)易開放度度量指標(biāo)及度量方法研究的新進(jìn)展，以及關(guān)于貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究進(jìn)展進(jìn)行綜述和評(píng)論。

一、貿(mào)易開放度度量指標(biāo)及方法的研究進(jìn)展

(一)研究現(xiàn)狀

最早的貿(mào)易開放度度量是從分析對(duì)外貿(mào)易依存度開始的，即用進(jìn)出口貿(mào)易總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比值來(lái)表示貿(mào)易開放度。由于這種度量方法簡(jiǎn)單直觀，所以一直為研究者廣泛采用。但是在研究過程中，人們逐漸發(fā)現(xiàn)用外貿(mào)依存度來(lái)度量貿(mào)易開放度的局限性，因?yàn)橐粐?guó)外貿(mào)依存度受到該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)規(guī)模、國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求等因素的影響，因此，貿(mào)易依存度并不能完全反映貿(mào)易開放度的變動(dòng)，例如大國(guó)和小國(guó)由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異，顯然具有不同的結(jié)果。Kuznets在60年代就曾提出“小國(guó)比大國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依存度更大”的觀點(diǎn)。Edwards(1998)也指出，一個(gè)國(guó)家即使貿(mào)易扭曲嚴(yán)重，但仍然可能有很高的外貿(mào)依存度，外貿(mào)依存度不能真實(shí)地反映貿(mào)易政策。

從20世紀(jì)90年代開始，國(guó)外對(duì)如何合理度量貿(mào)易開放度出現(xiàn)了許多不同看法。總的看來(lái)，國(guó)外在構(gòu)建貿(mào)易開放度度量指標(biāo)時(shí)主要基于以下兩方面考慮：①基于對(duì)結(jié)果的影響構(gòu)建(比如商品價(jià)格變化、貿(mào)易流量等)；②基于政策影響的范圍構(gòu)建(比如平均關(guān)稅率、非關(guān)稅壁壘等)?；诮Y(jié)果的測(cè)度方式主要評(píng)定可觀察到的價(jià)格(或數(shù)量)與在沒有貿(mào)易限制時(shí)的價(jià)格(或數(shù)量)之間的差別，而基于影響范圍的測(cè)度方式主要評(píng)定各種關(guān)稅、非關(guān)稅限制等的深度和廣度。在測(cè)度貿(mào)易開放度方法上的進(jìn)展主要體現(xiàn)在兩方面：①指標(biāo)體系法，根據(jù)貿(mào)易扭曲程度，選取一些與貿(mào)易政策相關(guān)的指標(biāo)來(lái)避免因外貿(mào)依存度不能真實(shí)反映貿(mào)易政策的問題。②模型構(gòu)建法(也稱為“回歸法”)，首先選取一定的指標(biāo)，然后運(yùn)用回歸計(jì)量方法測(cè)算其理論預(yù)測(cè)值，最終通過比較選取指標(biāo)實(shí)際值與理論預(yù)測(cè)值的差異來(lái)度量貿(mào)易開放度。

1．指標(biāo)體系法。

指標(biāo)體系法中所構(gòu)建的貿(mào)易開放度指標(biāo)基本上是基于政策影響的范圍構(gòu)建。有關(guān)指標(biāo)體系法的研究又可分為單一指標(biāo)法和綜合指標(biāo)法兩類。

(1)單一指標(biāo)法。

通過比較國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)上商品銷售價(jià)格的差異。由于該方法反映了各種影響價(jià)格、關(guān)稅、配額、匯率以及補(bǔ)貼等貿(mào)易政策因素，特別是在一些國(guó)內(nèi)沒有政策扭曲的國(guó)家，價(jià)格比較是一種測(cè)度貿(mào)易政策理想的方法(Harrison，1996)。道拉斯(Dollar，1992)方法是單一指標(biāo)法的典型例子，道拉斯法是用商品實(shí)際價(jià)格對(duì)貿(mào)易開放條件下價(jià)格的偏差程度來(lái)體現(xiàn)貿(mào)易開放度，假設(shè)美國(guó)市場(chǎng)價(jià)格為自由貿(mào)易條件下的價(jià)格，其計(jì)算公式為：RPL=PTi/eiPTux，式中PTi、PTux分別代表特定的某i國(guó)和美國(guó)國(guó)內(nèi)可貿(mào)易商品價(jià)格，ei代表該國(guó)貨幣對(duì)美元的名義匯率。顯然，當(dāng)一國(guó)“RPL”值較高時(shí)，則表示該國(guó)貿(mào)易開放度較低，反之亦然。而Rodriguez&Rodfik(2001)運(yùn)用Dollars方法作為解釋國(guó)家和地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同的貿(mào)易開放度指標(biāo)時(shí)發(fā)現(xiàn)，Dollars的貿(mào)易扭曲指標(biāo)對(duì)于模型構(gòu)造和分析數(shù)據(jù)的適度變化很敏感，并且利用Dollars方法計(jì)算的貿(mào)易開放度有時(shí)會(huì)出現(xiàn)明顯的失常。

一些研究者使用與貿(mào)易限制有關(guān)的變量作為貿(mào)易開放度度量指標(biāo)，使用較多的變量指標(biāo)有平均關(guān)稅率、黑市交易費(fèi)用(BMP)、非關(guān)稅壁壘(NTBs)、貿(mào)易數(shù)量限制(QRs)、集成關(guān)稅率(CTR)等。但是，Anderson&Neary(1994)指出，只有當(dāng)關(guān)稅是貿(mào)易保護(hù)的唯一形式時(shí)，貿(mào)易開放指數(shù)才可以用平均關(guān)稅率來(lái)度量。還有一些研究者采用外匯市場(chǎng)的黑市交易費(fèi)用(BMP)來(lái)替代外貿(mào)扭曲程度(Levine&Renelt，1992；Lundberg&Squire，2003)。但是Rodriguez&Rodrik(2001)指出，在利用黑市交易費(fèi)用作為貿(mào)易開放度的指標(biāo)時(shí)要謹(jǐn)慎，因?yàn)楹芨叩暮谑薪灰踪M(fèi)用可能是由于整個(gè)宏觀政策的失敗引起，但是其中有許多的政策可能與貿(mào)易開放度無(wú)關(guān)。在比較Dollar(1992)、Ben-David(1993)、Sachs&warner(1995)、Edwards(1998)的研究后認(rèn)為關(guān)稅水平和NTBs是測(cè)度貿(mào)易開放度合適的指標(biāo)。

(2)綜合指標(biāo)法。

在利用單一的指標(biāo)作為貿(mào)易開放度指標(biāo)的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者綜合運(yùn)用多種指標(biāo)來(lái)全面考察一國(guó)的貿(mào)易開放度，Sachs&Warner(1995)就是綜合指標(biāo)法的一個(gè)典型例子。采用“二進(jìn)制”的做法，Sachs&Warner綜合運(yùn)用5類指標(biāo)將國(guó)家分為開放或不開放兩種類型，這五類指標(biāo)包括：非關(guān)稅壁壘覆蓋范圍超過總貿(mào)易的40％，平均關(guān)稅率達(dá)40％或更高，黑市交易費(fèi)用超過20％，為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，主要出口商品部門存在國(guó)家壟斷。由于Sachs-Warner指標(biāo)構(gòu)建簡(jiǎn)單且比較完整，所以被廣泛地使用，Charles(2003)認(rèn)為該指標(biāo)作為一個(gè)合成的指標(biāo)方式，每一部分都包括了“反開放”政策的一個(gè)方面，如果這些政策失靈，那么將導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)的扭曲，因此，認(rèn)為Sachs&Warner指標(biāo)是最值得參考和采納的貿(mào)易開放度指標(biāo)。Edwards(1998)利用一組9種貿(mào)易開放度度量指標(biāo)，包括Sachs&Warner(1995)指標(biāo)、世界銀行(1987)世界發(fā)展報(bào)告對(duì)外導(dǎo)向型指標(biāo)、Leamer(1988)開放度指標(biāo)、BMP、工業(yè)制成品平均關(guān)稅水平、NTBs、基于HeritageFoundation的貿(mào)易政策指數(shù)、貿(mào)易關(guān)稅占總貿(mào)易比重、Wolf(1993)的進(jìn)口扭曲指標(biāo)，構(gòu)造了貿(mào)易開放度的測(cè)度指標(biāo)，并且測(cè)算了每一個(gè)開放度指標(biāo)對(duì)于全要素生產(chǎn)率的影響程度。HeritageFoundation(2002)以構(gòu)建的貿(mào)易政策指標(biāo)把國(guó)家分為5個(gè)層次用以表示不同的貿(mào)易扭曲程度。

2．模型構(gòu)建法。

在指標(biāo)體系法基礎(chǔ)上，一些研究者通過建立回歸模型來(lái)構(gòu)造貿(mào)易開放度指標(biāo)。利用真實(shí)值與預(yù)測(cè)值之間的差異作為貿(mào)易開放度度量指標(biāo)，由于這種方法可以看作是真實(shí)值與預(yù)測(cè)值差異的一個(gè)原因，所以這種方法可以看作是基于貿(mào)易政策的影響結(jié)果而構(gòu)建的。從已有文獻(xiàn)來(lái)看，采用的模型主要有以下幾種：①要素稟賦模型；②引力模型；③出口總量結(jié)構(gòu)模型；④貿(mào)易強(qiáng)度模型等。

最先采用回歸法測(cè)算貿(mào)易開放度的是Balassa(1985)，Balassa構(gòu)造了一個(gè)“出口總量結(jié)構(gòu)模型”，以出口量為因變量，人均收入、人口、可用礦產(chǎn)資源為自變量，利用43個(gè)國(guó)家1973—1979年期間數(shù)據(jù)估計(jì)貿(mào)易比重，若其殘差值為負(fù)，則該經(jīng)濟(jì)體就被解釋為“對(duì)內(nèi)導(dǎo)向型”；反之，則為“對(duì)外導(dǎo)向型”。

Leamer(1988)使用了包含資本、土地、勞動(dòng)力、石油、煤炭以及礦產(chǎn)等的Heckscher-Ohlin-Vanek要素稟賦模型，對(duì)53個(gè)國(guó)家在3位數(shù)商品分類標(biāo)準(zhǔn)(SITC)上183種商品的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)估計(jì)貿(mào)易強(qiáng)度，然后利用預(yù)測(cè)值與實(shí)際值之差的平均值作為貿(mào)易開放度指標(biāo)。

Pritchett(1996)利用回歸分析法構(gòu)造了一個(gè)建立在貿(mào)易強(qiáng)度模型上測(cè)度貿(mào)易開放度的方法——把貿(mào)易比重作為人口、地域面積、運(yùn)輸費(fèi)用、石油虛變量、人均GDP、人均GDP的平方的函數(shù)，通過該結(jié)構(gòu)調(diào)整貿(mào)易強(qiáng)度模型估計(jì)貿(mào)易比重，然后把實(shí)際值與預(yù)測(cè)值之差作為貿(mào)易開放度的指標(biāo)。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，一些學(xué)者把貿(mào)易引力模型引入到貿(mào)易開放度的度量研究中來(lái)。Stewart(1999)以引力模型為基礎(chǔ)，提出以該國(guó)與其他所有貿(mào)易往來(lái)國(guó)的雙邊貿(mào)易流量為基礎(chǔ)計(jì)算開放度的方法。Stewart方法以貿(mào)易實(shí)際流量與以引力模型為基礎(chǔ)的貿(mào)易流動(dòng)預(yù)測(cè)值之比作為貿(mào)易強(qiáng)度(tradeintensity)，以計(jì)算出來(lái)的貿(mào)易強(qiáng)度來(lái)代替貿(mào)易開放度，Stewart將貿(mào)易強(qiáng)度分為出口強(qiáng)度與進(jìn)口強(qiáng)度兩類。

國(guó)內(nèi)對(duì)貿(mào)易開放度度量的研究，近期的主要有：李仲(1998)從國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融和國(guó)際投資三個(gè)方面研究了我國(guó)對(duì)外開放的程度：包群、許和連和賴明勇(2003)用五種度量指標(biāo)對(duì)我國(guó)改革開放以來(lái)的貿(mào)易開放度進(jìn)行了測(cè)算和比較分析；沈利生(2005)在剖析了傳統(tǒng)的外貿(mào)依存度定義的基礎(chǔ)上，論證了計(jì)算外貿(mào)依存度的新公式，并對(duì)中國(guó)、美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、俄羅斯的外貿(mào)依存度進(jìn)行了對(duì)比。

(二)分析與評(píng)論

綜合來(lái)看，各類貿(mào)易開放度指標(biāo)存在著共同弊端，即難以準(zhǔn)確刻畫貿(mào)易開放度指標(biāo)與真實(shí)的貿(mào)易開放度之間變動(dòng)的必然聯(lián)系。如Dollars方法簡(jiǎn)單地把價(jià)格偏差看作是經(jīng)濟(jì)政策作用的結(jié)果，但實(shí)際上像運(yùn)輸成本、貨幣及匯率政策等對(duì)商品價(jià)格都有影響，因此，很難斷定價(jià)格偏差的波動(dòng)到底是貿(mào)易開放度變化的結(jié)果，還是其他影響貿(mào)易商品價(jià)格的因素發(fā)生變化的結(jié)果。Sachs-Warner法也存在類似問題，如用“黑市匯價(jià)是否超出官方匯率20％”作為區(qū)分貿(mào)易開放度的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)楹谑袇R價(jià)超過官價(jià)20％的國(guó)家，基本上都是些通貨膨脹率高、外債占本國(guó)GNP比重大，以及貿(mào)易條件和經(jīng)濟(jì)體制差的國(guó)家，因此，這些國(guó)家的黑市匯價(jià)與官方匯價(jià)的偏差與貿(mào)易政策缺乏必然的相關(guān)性。對(duì)于Edwards法，從本質(zhì)上講，這種方法并沒有創(chuàng)新之處，雖然實(shí)證研究表明Edwards度量方法的準(zhǔn)確性比以往的一些方法都有了顯著提高，但是，Edwards的結(jié)果很大程度上依賴于作為權(quán)數(shù)的人均GDP，如果選用GDP的對(duì)數(shù)作為權(quán)數(shù)，則Edwards開放度指標(biāo)可能出現(xiàn)結(jié)論的差異。

而運(yùn)用模型構(gòu)建法所構(gòu)建的貿(mào)易開放度指標(biāo)，如Balassa方法的缺點(diǎn)首先是利用了較短時(shí)期的樣本數(shù)據(jù)，其次是在Balassa的“出口總量結(jié)構(gòu)模型”中要素稟賦被描述為“每一個(gè)國(guó)家要素稟賦相對(duì)于世界的特殊性”，是一個(gè)國(guó)家相對(duì)于世界可耕種土地、資本、受教育人口的比重，在模型中不包括任何直接的貿(mào)易政策變量、地理規(guī)模和其他潛在的非政策變量。雖然Leamer的方法比直接利用貿(mào)易強(qiáng)度作為貿(mào)易開放度指標(biāo)有合理性，但是Pritchett(1996)指出，Leamer的貿(mào)易開放度測(cè)度指標(biāo)與其他的指標(biāo)如進(jìn)口滲透(ireportpenetration)、配額以及關(guān)稅聯(lián)系緊密，如果Leamer得出某個(gè)國(guó)家相對(duì)開放的話，那么這個(gè)國(guó)家同時(shí)很可能會(huì)存在較高的關(guān)稅、配額或者較低的進(jìn)口滲透。這種構(gòu)建貿(mào)易開放度指標(biāo)的方法只能說(shuō)明模型整合了與貿(mào)易有關(guān)的各種影響因素和這個(gè)國(guó)家偏離樣本中所有國(guó)家貿(mào)易限制平均水平的程度，因此，這種測(cè)度方法只能是相對(duì)的，而不能是絕對(duì)的。

二、貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究進(jìn)展

(一)研究現(xiàn)狀

新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為貿(mào)易開放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的渠道主要來(lái)源于貿(mào)易帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、促進(jìn)資本形成以及資源配置效率的提高等。以Romer(1986)、Lucas(1988)等為代表的新增長(zhǎng)理論則認(rèn)為貿(mào)易開放度主要通過加快本國(guó)技術(shù)進(jìn)步、提高要素生產(chǎn)率來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

盡管在理論方面對(duì)貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系有較為一致的觀點(diǎn)，但在實(shí)證研究方面學(xué)者發(fā)現(xiàn)了很多的問題，最明顯的是關(guān)于貿(mào)易開放度度量指標(biāo)的選取。不同的度量方法、不同的貿(mào)易開放度指標(biāo)導(dǎo)致了不同的結(jié)論，研究者還沒有發(fā)現(xiàn)能完全反映貿(mào)易政策的貿(mào)易開放度的滿意指標(biāo)，同時(shí)樣本空間選取的不同往往也導(dǎo)致了結(jié)論的不同。

1．利用單一或多個(gè)貿(mào)易開放度指標(biāo)考察貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

道拉斯(Dollars，1992)用自己構(gòu)建的貿(mào)易開放度指標(biāo)RPL(relativepricelevel)，研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放度與人均GDP有著顯著的聯(lián)系，得出了在一些發(fā)展中國(guó)家中匯率的穩(wěn)定、貿(mào)易自由化可以改善國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況的結(jié)論。Edwards(1992)利用Learner(1988)的6個(gè)貿(mào)易開放度變量和其他8個(gè)各不相同的貿(mào)易開放度指標(biāo)研究了貿(mào)易開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，得出了貿(mào)易開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響依賴于所選擇的貿(mào)易開放度度量方法。Harrison(1996)利用7種貿(mào)易開放度指標(biāo)分析了貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。Harrison運(yùn)用了不同的時(shí)期數(shù)據(jù)分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，若按年度數(shù)據(jù)，7種開放度指標(biāo)中有6個(gè)開放度指標(biāo)統(tǒng)計(jì)顯著；若按五年平均數(shù)據(jù)，7種指標(biāo)中有3種統(tǒng)計(jì)顯著(BMP和Dollars(1992)的兩個(gè)指標(biāo))，然而當(dāng)利用截面數(shù)據(jù)時(shí)，7種指標(biāo)中只有1種統(tǒng)計(jì)顯著。Edwards(1998)利用一組包括Sachs&Warner(1995)指標(biāo)、世界銀行(1987)世界發(fā)展報(bào)告中的對(duì)外導(dǎo)向型指標(biāo)等9種貿(mào)易開放度度量指標(biāo)對(duì)93個(gè)國(guó)家1960-1990年的數(shù)據(jù)分析了貿(mào)易開放度與生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系，得出貿(mào)易開放度的提高加快了生產(chǎn)率增長(zhǎng)的結(jié)論。在研究平均關(guān)稅率表示的貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系很弱，Rodgiguez&Rodrik(2001)分別運(yùn)用Dollar(1992)、Be-David(1993)、Sachs&Warner(1995)、Edwards(1998)提出的貿(mào)易開放度度量方法，使用worldbank的1980～1990年43個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)平均關(guān)稅率與TFP之間存在顯著的積極關(guān)系。

Yanikkaya，H(2003)在研究貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，把貿(mào)易開放度度量指標(biāo)分成2類：一類是以貿(mào)易量來(lái)度量，一類是以有關(guān)貿(mào)易限制來(lái)度量，運(yùn)用1970-1997年超過100個(gè)國(guó)家(包括發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家)的面板數(shù)據(jù)，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)以各類以貿(mào)易量度量的貿(mào)易開放度指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著和積極的關(guān)系，所有的以有關(guān)貿(mào)易限制度量的貿(mào)易開放度度量指標(biāo)(除了當(dāng)前賬目支付(currentAccountPayments))均與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也存在顯著和積極的關(guān)系，從而得出：不管該國(guó)是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，是大國(guó)還是小國(guó)，貿(mào)易開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的和積極的影響的結(jié)論。

2．利用模型構(gòu)建法構(gòu)建的貿(mào)易開放度指標(biāo)研究貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

Levine＆Renelt(1992)在分析119個(gè)國(guó)家1960-1989年期間的貿(mào)易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用時(shí)，應(yīng)用Learner(1988)的Extreme-bounds分析方法，采用了一組指標(biāo)包括Dollars(1992)價(jià)格扭曲指標(biāo)、平均黑市交易費(fèi)用(BMP)、Leamer(1988)的貿(mào)易開放度指標(biāo)驗(yàn)證了貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，得出了認(rèn)為貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間通過投資而存在一種重要的聯(lián)系。Lee(1993)構(gòu)造了一個(gè)國(guó)家正常的進(jìn)口比重來(lái)衡量貿(mào)易壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的評(píng)估方法，研究發(fā)現(xiàn)以其構(gòu)造的自由貿(mào)易開放度為基礎(chǔ)構(gòu)建的貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。Pritchett(1996)利用結(jié)構(gòu)調(diào)整的貿(mào)易強(qiáng)度模型構(gòu)造的貿(mào)易開放度指標(biāo)，通過回歸后得出貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不存在雙向的因果關(guān)系的結(jié)論。

關(guān)于貿(mào)易開放度與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，近期的主要有：蘭宜生(2002)用回歸分析方法分析了我國(guó)貿(mào)易開放度(以外貿(mào)依存度與外資依存度之和表示)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為對(duì)外開放度與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正相關(guān)性。對(duì)外開放有力的推動(dòng)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。包群、許和連和賴明勇(2003)用脈沖響應(yīng)函數(shù)(IRFs)和方差分解法(Variancedecompositions)，就貿(mào)易開放度與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放度(以外貿(mào)依存度表示)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用存在著時(shí)間上的波動(dòng)性。JinJangC(2004)運(yùn)用中國(guó)各省1978-1998的數(shù)據(jù)，以外貿(mào)依存度表示的貿(mào)易開放度分析了貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，研究表明東部沿海省份，貿(mào)易開放度的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在積極的影響，且在有些省份這種影響非常顯著；而在內(nèi)地各省增加貿(mào)易開放度反而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面的影響。

(二)分析與評(píng)論

對(duì)于貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究出現(xiàn)了不一致的結(jié)論，從已有的研究文獻(xiàn)來(lái)看，主要有以下幾方面的原因：

1．貿(mào)易開放度度量指標(biāo)選取差異所造成。

由于各類貿(mào)易開放度指標(biāo)(不管是指標(biāo)體系法還是模型構(gòu)建法)均是從某一個(gè)或某些方面反映貿(mào)易政策的變換，難以準(zhǔn)確刻畫貿(mào)易開放度指標(biāo)與真實(shí)的貿(mào)易開放度之間變動(dòng)的必然聯(lián)系，所以不同的度量指標(biāo)導(dǎo)致了不同的結(jié)論。如Edwards(1992，1998)的研究。當(dāng)用BMP作為貿(mào)易開放度的度量指標(biāo)時(shí)，Harrison(1996)，Sala-I-Martin(1997)均表明BMP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的積極關(guān)系，但Rodriguez&Rodrik(2001)則認(rèn)為由于BMP與許多的“壞”政策(如高通漲、高腐敗等)存在高度相關(guān)，所以很難用BMP來(lái)度量一項(xiàng)政策。

2．樣本空間選取的差異所造成。

不同的樣本國(guó)、不同的時(shí)間區(qū)域、不同的樣本數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)論。如Harrison(1996)利用7種貿(mào)易開放度指標(biāo)分析貿(mào)易開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)若按年度數(shù)據(jù)，7種開放度指標(biāo)中有6種開放度指標(biāo)統(tǒng)計(jì)顯著；若按五年平均數(shù)據(jù)，7種指標(biāo)中有3種統(tǒng)計(jì)顯著，然而當(dāng)使用截面數(shù)據(jù)時(shí)，7種指標(biāo)中只有1種統(tǒng)計(jì)顯著。Sala-I-Martin(1997)，發(fā)現(xiàn)平均關(guān)稅率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系很弱，而Rodgiguez&Rodrik(2001)運(yùn)用43個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)平均關(guān)稅率與TFP之間存在顯著的積極關(guān)系。

3．存在某些計(jì)量分析技術(shù)的原因。

如大多的研究者運(yùn)用跨國(guó)(地區(qū))截面數(shù)據(jù)作回歸檢驗(yàn)時(shí)，可能存在異方差問題，這些研究沒有考慮不同國(guó)家(地區(qū))的特殊特征，而是假設(shè)所選取的國(guó)家集具有共同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和相似的生產(chǎn)技術(shù)，這在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中是無(wú)法滿足的(許和連、賴明勇，2002)。而國(guó)家(地區(qū))之間不僅僅在體制、政治與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面存在差異，并且對(duì)外部沖擊(externalshocks)的反應(yīng)也不一樣，所以當(dāng)選取不同的國(guó)家(地區(qū))作為分析的對(duì)象時(shí)，往往會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)論。如Edwards(1998)，Rodgiguez&Rodrik(2001)運(yùn)用worldbank的43個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)平均關(guān)稅率與TFP之間存在顯著的積極關(guān)系，當(dāng)把樣本國(guó)增加至66個(gè)時(shí)，結(jié)論卻出現(xiàn)了差異(Yanikkaya，H，2003)。

4．存在某些臨界影響問題。

貿(mào)易開放度是否對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，與該國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(如人均GDP)，人力資本積累水平、貿(mào)易開放度的大小等因素有很大的關(guān)系。如JinJangC(2004)在研究貿(mào)易開放度對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，東部沿海省份，貿(mào)易開放度的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在積極的影響，而在內(nèi)地各省增加貿(mào)易開放度反而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面的影響。Miller&Upadhyay(2000)運(yùn)用83個(gè)國(guó)家1960～1989年的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)在低收入國(guó)家，人力資本對(duì)TFP存在負(fù)的影響，直到貿(mào)易開放度超過了一個(gè)臨界值，這種影響則變成正的。

5．與研究者預(yù)先設(shè)定的某種假設(shè)條件有關(guān)。

如在研究平均關(guān)稅率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，Lee(1993)，Harrison(1996)，Edwards(1998)發(fā)現(xiàn)它們之間存在顯著的和積極的關(guān)系，而Edwards(1992)，Sala-I-Martin(1997)，發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系很弱，Rodgiguez&Rodrik(2001)，Yanikkaya，H(2003)指出。以上的這些研究中的很多研究者在檢驗(yàn)時(shí)總是假設(shè)貿(mào)易限制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是有害的，而不管該國(guó)的發(fā)展水平和大小，所以造成了結(jié)論的差異。

三、結(jié)論

本文就貿(mào)易開放度的度量指標(biāo)和方法以及貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述和評(píng)論。

關(guān)于貿(mào)易開放度指標(biāo)的度量方法，本文根據(jù)構(gòu)建方法將其分成了指標(biāo)體系法和模型構(gòu)建法，并對(duì)該領(lǐng)域的研究進(jìn)展進(jìn)行了綜述，同時(shí)指出各類貿(mào)易開放度指標(biāo)存在的共同弊端，均是從某一個(gè)或某些方面反映貿(mào)易政策的變換，難以準(zhǔn)確刻畫貿(mào)易開放度指標(biāo)與真實(shí)的貿(mào)易開放度之間變動(dòng)的必然聯(lián)系。

盡管貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系在理論上有較為一致的觀點(diǎn)，但是在實(shí)證研究方面卻出現(xiàn)了不一致的結(jié)論，本文認(rèn)為主要由以下幾個(gè)方面的原因造成：

(1)貿(mào)易開放度度量指標(biāo)選取差異所造成；

(2)樣本空間選取的差異所造成。不同的樣本國(guó)、不同的時(shí)間區(qū)域、不同的樣本數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)論：

(3)存在某些計(jì)量分析技術(shù)的原因，一些研究者在運(yùn)用計(jì)量分析技術(shù)檢驗(yàn)貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系時(shí)，可能存在異方差和“偽回歸”問題；

(4)存在某些臨界影響問題，貿(mào)易開放度是否對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的影響，與該國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(如人均GDP)、人力資本積累水平等因素有很大的關(guān)系；

(5)與研究者預(yù)先設(shè)定的某些假設(shè)條件有關(guān)。

最后，我們認(rèn)為在選用何種指標(biāo)來(lái)測(cè)度一國(guó)的貿(mào)易開放度，應(yīng)當(dāng)以該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和貿(mào)易發(fā)展情況為依據(jù)，所選取的指標(biāo)既要反映對(duì)外開放過程中的貿(mào)易政策的變化，又要盡可能的體現(xiàn)貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用機(jī)理。而研究者對(duì)貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前首先要對(duì)其進(jìn)行仔細(xì)的定性分析，對(duì)于對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)張或者縮減以及貿(mào)易限制可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，但是，貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系是變化和復(fù)雜的，而統(tǒng)計(jì)計(jì)量檢驗(yàn)的使用只能作為必要的補(bǔ)充信息。