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一、來自經(jīng)驗研究的證據(jù)與ss定理的預測之間的悖論

(一)貿(mào)易自由化與要素收益根據(jù)SS定理，貿(mào)易自由化會通過商品相對價格的提高使生產(chǎn)該商品過程中密集使用的要素的相對收益增加。經(jīng)驗研究表明，發(fā)展中國家擁有相對豐裕的低技能型勞動力②。根據(jù)要素稟賦理論，發(fā)展中國家應該專門從事密集使用本國低技能型勞動力產(chǎn)品的生產(chǎn)并出口。根據(jù)SS定理的預測，貿(mào)易自由化會使發(fā)展中國家密集使用的低技能勞動力的產(chǎn)品價格上漲，從而使本國的低技能型勞動力的工資上漲。相反，貿(mào)易自由化使發(fā)展中國家密集使用高技能型勞動力的產(chǎn)品價格下降，從而使本國高技能型勞動力的工資下降。因此，貿(mào)易自由化縮小了發(fā)展中國家高技能勞動力和低技能勞動力之間的工資差距。但是，大量的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的工資差距存在不斷擴大的趨勢。Helpman，ItskhokiandRedding(2012)［3］使用1986—1998年間巴西的勞動力數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在樣本期內(nèi)工資差距存在顯著擴大的趨勢，工資差距的擴大主要發(fā)生在同一行業(yè)的不同部門內(nèi)部，部門內(nèi)部工資差距的擴大來源于不同企業(yè)間的工資差距，而企業(yè)間的工資差距與企業(yè)的貿(mào)易參與度有關。Am-itiandDavis(2012)利用印度尼西亞1991—2000年的制造業(yè)數(shù)據(jù)，從企業(yè)層面分析了貿(mào)易自由化對印度尼西亞制造業(yè)企業(yè)工資的影響。在她們的研究中，不論是最終產(chǎn)品的關稅下降還是中間投入品的關稅下降都擴大了企業(yè)間的工資差距。包群、邵敏和侯維忠(2011)考察了1998—2001年間中國制造業(yè)企業(yè)出口后對其員工收入的影響，研究發(fā)現(xiàn)盡管出口在我國經(jīng)濟的總體增長中扮演了重要角色，但企業(yè)出口對勞動力報酬的改善作用并不明顯。因此，作為低技能型勞動力具有絕對優(yōu)勢的發(fā)展中大國，勞動密集型產(chǎn)品的出口并沒有如SS定理所預測的那樣使低技能型勞動力的收益增加。對墨西哥(Frias，2009)、斯洛文尼亞(Loecker，2007)等發(fā)展中國家的研究也發(fā)現(xiàn)工資差距隨著貿(mào)易自由化的深入而進一步擴大。另外，Pavcniketal.(2004)對巴西產(chǎn)業(yè)層面的研究和Trefler(2004)對NAFTA企業(yè)層面的研究都表明，最終產(chǎn)出關稅的下降對工資的影響是不顯著的。對發(fā)達國家而言，由于擁有豐裕的高技能型勞動力，根據(jù)要素稟賦理論，發(fā)達國家專門從事于密集使用本國高技能型勞動力產(chǎn)品的生產(chǎn)并出口。根據(jù)SS定理的預測，貿(mào)易自由化會使發(fā)達國家密集使用本國高技能型勞動力的產(chǎn)品價格上漲，從而使發(fā)達國家高技能型勞動力的工資上漲。相反，貿(mào)易自由化使發(fā)達國家密集使用本國低技能型勞動力的產(chǎn)品價格下降，從而使國內(nèi)低技能型勞動力的工資下降。因此，貿(mào)易自由化加大了發(fā)達國家高技能型勞動力和低技能型勞動力之間的工資差距。關于SS定理對發(fā)達國家貿(mào)易和工資差距的預測，一些學者的經(jīng)驗研究給予了支持。Davidson等(2011)使用1995—2005年間瑞典的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化會提高勞動力市場匹配過程的效率，提高效率工資水平，從而擴大了出口企業(yè)和非出口企業(yè)間的工資差距。BernerdandJensen(1997)、Ko-pczukandWojciech(2010)對美國的研究以及BellandBrian(2010)對英國的研究等都發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易自由化過程中工資差距的擴大。但是Schank(2007)使用德國的勞動力數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的工資差距縮小了，GohandJavorcik(2005)對波蘭的研究也發(fā)現(xiàn)關稅的下降縮小了高技能型勞動力和低技能型勞動力之間的工資差距。

(二)貿(mào)易自由化與產(chǎn)品價格盡管SS定理關于貿(mào)易會導致發(fā)達國家的工資差距擴大這一直接結(jié)論與大部分對發(fā)達國家的經(jīng)驗研究結(jié)論是相符的，但它的間接推論與發(fā)達國家不符。一個重要的推論是貿(mào)易對工資的影響是通過產(chǎn)品價格的變化來實現(xiàn)的，也就是說對于發(fā)達國家而言，貿(mào)易自由化使高技能型工人生產(chǎn)的高技能密度的產(chǎn)品價格上漲，而經(jīng)驗研究表明，在發(fā)達國家，高技能密集型產(chǎn)品的相對價格是下降的，而低技能密集型產(chǎn)品的相對價格卻存在上漲的趨勢，例如BaldwinandCain(1997)對美國的研究發(fā)現(xiàn)技能密集型產(chǎn)品的相對價格在20世紀70年代下降而在80年代沒有明顯的趨勢，而Leamer(1998)對美國的研究發(fā)現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)品的價格在80年代呈上升的趨勢，SlaughterandSwagel(1997)對OECD的研究和NevenandWyplosz(1996)對歐盟的研究都沒有發(fā)現(xiàn)技能密集型產(chǎn)品相對價格的上漲。

(三)貿(mào)易自由化與要素流動SS定理的另一個間接推論是貿(mào)易自由化會使勞動力在部門之間重新分配，使勞動力從收益下降的部門轉(zhuǎn)移到收益上升的部門。根據(jù)SS定理，貿(mào)易自由化后，發(fā)展中國家的勞動密集型行業(yè)受到國際市場需求的拉動，對低技能型勞動力的需求增加，同理，發(fā)達國家對高技能型勞動力的需求增加。由于SS定理假設勞動力在行業(yè)間是可以自由流動的，因此發(fā)展中國家低技能型的勞動力和發(fā)達國家高技能型的勞動力通過在行業(yè)間的流動獲得來自貿(mào)易自由化的收益。然而，大部分關于貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家影響的研究都沒有發(fā)現(xiàn)勞動力在行業(yè)間的重新分配。如Feliciano(2001)對墨西哥的研究、Attanasio，GoldbergandPavcnik(2004)對哥倫比亞的研究、Topalov(2004)對印度的研究等。相反，對發(fā)展中國家的經(jīng)驗研究表明，在過去的20多年內(nèi)，大部分行業(yè)內(nèi)高技能型工人的比例有了很大的增加。如GeandYang(2012)對中國的研究、Kijima(2006)對印度的研究等。在對發(fā)達國家的研究中，Berman(1994)發(fā)現(xiàn)，在1979—1987年間，美國高技能型工人的相對就業(yè)平均每年增長0.546%，其中只有約1/3(0.184%)來源于行業(yè)間的轉(zhuǎn)移，而其余2/3都是由行業(yè)內(nèi)變動引起的。

二、對SS定理悖論的解釋

由于SS定理不能解釋發(fā)展中國家和發(fā)達國家工資差距同時擴大以及工資差距的擴大伴隨著技能密集型產(chǎn)品價格的下降，許多研究貿(mào)易和工資差距的文獻對SS定理采取懷疑甚至否定的態(tài)度。本文認為SS定理的正確性是不容置疑的，經(jīng)濟學家的定理是從假設A到假設B的邏輯推理(常常借助數(shù)學推導)，只要推理是正確的，這個定理就是成功的。盡管定理本身正確，但定理的預測可以是錯誤的，也就是和現(xiàn)實不符(許斌，2008)。我們不能否認的是在全球化日益縱深發(fā)展的今天，許多經(jīng)濟現(xiàn)象還可以通過SS定理來解釋，而且許多新的理論也是在SS定理的基礎上進行擴展而得到的。針對SS定理的預測和來自經(jīng)驗研究的證據(jù)之間的不符，本文試圖從以下方面進行解釋:

(一)對發(fā)展中國家工資差距擴大的解釋首先，將2×2×2的SS模型進行拓展，在模型中包括非貿(mào)易產(chǎn)品或其他的要素。假設產(chǎn)品的生產(chǎn)中有3種要素:高技能型勞動力、低技能型勞動力以及土地，假設一些國家的土地資源豐富(如拉丁美洲國家)，貿(mào)易自由化將有利于這些國家的土地密集型產(chǎn)品，如果這些產(chǎn)品的生產(chǎn)需要更高比例的高技能型勞動力，那么高技能型勞動力將會受益。這就在不改變SS定理基本假設條件的情況下解釋了發(fā)展中國家工資差距擴大的事實。其次，發(fā)展中國家貿(mào)易自由化前對不同行業(yè)的保護程度不同。Robertson(2004)對NAFTA的研究表明，發(fā)展中國家貿(mào)易自由化之前受保護最嚴重的是低技能型勞動力密集的行業(yè)，貿(mào)易自由化后，這些行業(yè)受關稅下降的影響最大，從而使低技能型勞動力的收益受損。GoldbergandPavcnik(2004)對哥倫比亞的研究發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易自由化進程的加快，關稅下降幅度最大的部門擁有的低技能型勞動力比例最高，工人工資最低。HansonandHarrison(1999)對墨西哥的研究、CurrieandHarrison(1997)對摩洛哥的研究都發(fā)現(xiàn)了同樣的現(xiàn)象?？紤]到這一因素，發(fā)展中國家工資差距擴大的事實與SS定理的預測是一致的，因為貿(mào)易自由化主要集中在低技能型勞動力密集的行業(yè)，低技能型勞動力的收益隨著貿(mào)易自由化的進程而下降。這一事實表明，研究貿(mào)易自由化對工資的影響需要考慮不同行業(yè)間關稅變化幅度的不同，僅僅通過對貿(mào)易自由化前后勞動力收益的比較來確定貿(mào)易自由化對工資差距的影響忽視了貿(mào)易自由化前對不同行業(yè)的保護方式和保護程度在決定貿(mào)易自由化對工資影響中的重要作用。最后，貿(mào)易自由化不僅導致南北貿(mào)易的增加，還使貿(mào)易方向發(fā)生了變化。南南貿(mào)易占發(fā)展中國家商品貿(mào)易的2/5，占世界商品貿(mào)易的12%。因此，對SS定理的檢驗需要考慮到貿(mào)易方向的變化。Julien(2007)將發(fā)展中國家分為低收入國家、中等收入國家和中上收入國家三類，低收入國家和中等收入國家屬于“南方國家”，中上收入國家屬于“北方國家”。他的研究發(fā)現(xiàn)，在“南南貿(mào)易”中，低收入南方國家的貿(mào)易伙伴是技能密集度較低的國家，而在“南北貿(mào)易”中，低收入南方國家的貿(mào)易伙伴是技能密集度較高的國家。貿(mào)易自由化的深入使“南南貿(mào)易”份額大幅增加?！澳夏腺Q(mào)易”縮小了低收入的發(fā)展中國家的工資差距，而“南北貿(mào)易”擴大了低收入的發(fā)展中國家的工資差距。這一研究部分地證實了SS定理對發(fā)展中國家工資差距的預測。值得注意的是，存在多種作用機制使發(fā)展中國家的工資差距隨著貿(mào)易自由化的深入進一步擴大，本文只是基于SS定理對這一現(xiàn)象進行分析。當然，并非所有的經(jīng)驗研究的結(jié)論都與SS定理的預測不符。AmitiandCamen(2012)研究了最終產(chǎn)品的關稅下降和中間投入品的關稅下降對印度尼西亞技能溢價的影響，她們發(fā)現(xiàn)，降低中間投入品的關稅會降低進口中間投入品的企業(yè)的技能溢價，但是沒有發(fā)現(xiàn)降低最終產(chǎn)品的關稅對技能溢價具有顯著的影響。許斌(2008)使用來自世界銀行對中國5個城市③1998—2000年間1500家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了貿(mào)易自由化和技術進步對中國高技能型勞動力需求的影響，他發(fā)現(xiàn)出口擴張降低了對中國高技能型勞動力的需求。

(二)對高技能密集型產(chǎn)品價格下降的解釋SS定理對產(chǎn)品價格變化的預測是建立在各國比較優(yōu)勢的基礎上，而每個國家的比較優(yōu)勢不是一成不變的，隨著一些低收入的國家，如印度、印度尼西亞和巴基斯坦加入國際市場，一方面使發(fā)達國家面臨著更為激烈的競爭，使他們加快了技術更新的步伐，縮短了產(chǎn)品的生命周期，從而使高技能密集型產(chǎn)品的相對價格下降。另一方面使一些中等收入的發(fā)展中國家，如中國和哥倫比亞現(xiàn)有的比較優(yōu)勢發(fā)生了改變。Wood(1999)的研究發(fā)現(xiàn)，盡管在20世紀60年代和70年代，中等收入的國家在低技能勞動力密集型的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，但在80年代和90年代，當?shù)褪杖氲膰议_始出口，低技能密集型勞動力具有比較優(yōu)勢的國家轉(zhuǎn)變?yōu)橹械燃寄軇趧恿哂斜容^優(yōu)勢的國家，出口技能密度相對較高的產(chǎn)品，使高技能密集型產(chǎn)品的價格下降。

(三)對勞動力在行業(yè)之間缺乏流動性的解釋SS定理的一個重要假設是生產(chǎn)要素在國內(nèi)可以自由流動。由于SS定理主要分析貿(mào)易對要素收益的長期影響，因此這一假設存在它的合理性。但在對工資差距的研究中，由于數(shù)據(jù)可獲得性的限制，對樣本只能進行短期或中期的研究，由于各國的生產(chǎn)要素在短期或中期不能完全實現(xiàn)自由流動，從而使SS定理的假設條件不能實現(xiàn)。更為重要的是，在許多國家，尤其是發(fā)展中國家，勞動力市場改革相對于產(chǎn)品市場改革的滯后使勞動力的自由流動受到更多的限制，剛性的勞動力市場(rigidlabormar-ket)使工資不能及時調(diào)整來應對貿(mào)易自由化的影響，或者由于產(chǎn)品市場的不完善性使企業(yè)對貿(mào)易自由化的響應是通過降低邊際利潤而不是通過勞動力在部門間的調(diào)整。Verhoogen(2008)［10］在對墨西哥的研究中發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化提高了出口企業(yè)的平均產(chǎn)品質(zhì)量，高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)增加了對高技能型勞動力的需求。然而，企業(yè)可以通過提高現(xiàn)有勞動力的生產(chǎn)率水平滿足對高技能型勞動力的需求，而不用雇傭新的高技能型的勞動力。因此，貿(mào)易自由化不一定會導致勞動力在行業(yè)或企業(yè)間的重新分配。另外，對工資差距的經(jīng)驗研究通常使用兩類數(shù)據(jù)，一類是來自行業(yè)或企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)反映了行業(yè)或企業(yè)的特征，但是通常都不包括工人的技能水平信息。另一類數(shù)據(jù)是人口調(diào)查數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)包括了相對比較全面的工人的信息，但是對行業(yè)的分類較粗。因此，盡管可能存在勞動力在行業(yè)間的再分配效應，但是由于數(shù)據(jù)的限制導致經(jīng)驗研究無法對這一現(xiàn)象給予刻畫。

三、對SS定理的評價

對于工資差距問題而言，只有在控制了所有其他重要的可能改變工資差距的因素后發(fā)現(xiàn)不存在SS定理所預測的關系，才能說明SS定理缺乏現(xiàn)實解釋力。SS定理是二維的H－O模型中聯(lián)系商品相對價格和要素相對收益的關系式。DeardorffandStaiger(1988)證明，在高維的HOV模型中，存在不等式:(W2－W1)(F2－F1)0(下標表示時間)。對于任何一種生產(chǎn)要素，如果出口中所含的這種要素的量(貿(mào)易的要素含量F)上升，那么這種要素的價格必然上升(至少不會下降)。如果貿(mào)易自由化進程中發(fā)展中國家出口商品中高技能工人的含量提高(Fh2＞Fh1＞0)，則會使高技能型工人的工資上升，從而擴大工資差距。因此，SS定理的本質(zhì)關系是可以推廣到多維空間的(多于兩個產(chǎn)品、兩種生產(chǎn)要素和兩個國家)。當然，對SS定理的推斷仍然受H－O模型假設條件的限制。在結(jié)合SS定理對工資差距進行經(jīng)驗研究的過程中，如果在控制了除產(chǎn)品價格以外的其他影響工資差距的因素后，研究結(jié)果與SS定理的預測不符，可以說明SS是缺乏現(xiàn)實解釋力的。而現(xiàn)有文獻對國際貿(mào)易通過影響產(chǎn)品相對價格從而影響要素收益并最終影響工資差距的經(jīng)驗研究中，存在許多影響工資差距的因素，如宏觀經(jīng)濟政策、不可觀測的企業(yè)特性和工人特性等，經(jīng)驗研究不可能將所有影響工資的因素包括到分析框架中來。不可否認，由于建立在一系列對現(xiàn)實世界簡單化、抽象化的假設條件的基礎上，SS定理存在自身的局限性。首先，國際貿(mào)易并沒有實現(xiàn)完全的自由化。各國政治經(jīng)濟利益的沖突造成許多貿(mào)易障礙，使各國同類商品的價格不可能相同。其次，就某個具體的國家而言，由于存在特定的工人和行業(yè)特性，同一生產(chǎn)要素在不同行業(yè)的收益也很難趨于一致。更為重要的是，貿(mào)易通過多種作用機制影響工資差距，尤其是技術進步機制。各國的生產(chǎn)技術是不斷革新和進步的，工人工資的增長更多地來自于生產(chǎn)技術的不斷革新和新產(chǎn)品的不斷開發(fā)。如果貿(mào)易自由化導致了偏向高技能型勞動力的技術進步，就會使高技能型勞動力的收益增加，而不論勞動力屬于哪個國家。如BloomandNick等(2011)、Acemoglu(2003、2010)、Bustos(2005、2011)、ZhuandTre-fler(2005)等將技術進步和轉(zhuǎn)移對工資差距的影響與貿(mào)易對工資差距的影響結(jié)合起來，為工資差距隨著全球化的進程日益擴大的趨勢給予了更為合理和全面的解釋。我們必須看到，各國要素收益的差距由于發(fā)達國家的技術創(chuàng)新一次又一次的擴大，但又通過國家間的貿(mào)易不斷縮小。

四、結(jié)論

由于來自經(jīng)驗研究的證據(jù)尤其是針對發(fā)展中國家的經(jīng)驗研究與SS定理的預測相駁，在理論界出現(xiàn)了SS定理過時了甚至是錯誤的呼聲。本文通過對現(xiàn)有的以SS定理為基礎研究貿(mào)易自由化和工資差距的文獻進行回顧，總結(jié)了SS定理的預測與經(jīng)驗研究結(jié)論之間的不符，通過對SS定理進行拓展對其進行了解釋。我們應該看到，SS定理刻畫的是一個長期的趨勢和動態(tài)過程，盡管在工資差距的問題上，SS定理存在局限性，但我們不能否定這一理論的正確性和現(xiàn)實解釋力。當然，對貿(mào)易自由化和工資差距的研究需要SS定理與更多理論的結(jié)合，以便對貿(mào)易自由化進程中收入差距擴大這一備受關注的問題給予更為全面和合理的解釋。

作者：趙春燕單位：九江學院外國語學院