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參考文獻(xiàn)作為期刊論文和學(xué)位論文的重要組成部分，有著多方面的作用和意義。它是作者尊重他人研究成果的體現(xiàn)。著作權(quán)法中明確規(guī)定“適當(dāng)引用”時(shí)，應(yīng)注明出處。在現(xiàn)代評(píng)價(jià)體系框架下，參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范與否會(huì)影響被引文獻(xiàn)的質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。H指數(shù)和CSSCI被引率的統(tǒng)計(jì)都是以參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范為前提的。它是期刊等級(jí)評(píng)定的重要指標(biāo)。北京大學(xué)圖書館“中文核心期刊”、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》（CSCD）、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所《中國(guó)科技核心期刊》、中國(guó)知網(wǎng)的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊綜合引證報(bào)告》和《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》等在遴選期刊和評(píng)價(jià)期刊質(zhì)量時(shí)，都會(huì)參考“被引頻次”的指標(biāo)，而參考文獻(xiàn)著錄是否規(guī)范，對(duì)被引頻次的統(tǒng)計(jì)有著直接的影響。參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范并且真實(shí)，能夠幫助讀者擴(kuò)檢及探尋作者科研思路，尤其在交叉學(xué)科研究領(lǐng)域中，參考文獻(xiàn)的深入研究往往能帶來(lái)新的創(chuàng)新點(diǎn)。因此，筆者通過(guò)大量的文獻(xiàn)調(diào)查和實(shí)地訪談研究了參考文獻(xiàn)著錄中現(xiàn)存的一些問(wèn)題，分析了這些問(wèn)題的多種表現(xiàn)形式及成因，目的之一是希望學(xué)生們注意到這些問(wèn)題，自覺(jué)規(guī)范自己的學(xué)術(shù)行為，目的之二是希望高校、期刊社和教育類的公共媒體聯(lián)動(dòng)解決這些問(wèn)題，詳述如下。

一、參考文獻(xiàn)著錄中的“虛列”現(xiàn)象

（一）“虛列”內(nèi)涵及類型。參考文獻(xiàn)著錄中的“虛列”現(xiàn)象，是指作者在撰寫論文時(shí)，為了體現(xiàn)自己論文的研究基礎(chǔ)扎實(shí)，查找一些自己并未真正引用過(guò)的文獻(xiàn)，將其添加到參考文獻(xiàn)列表中。這些文獻(xiàn)主要有以下幾種類型。1.行業(yè)范圍內(nèi)權(quán)威專家的期刊論文。行業(yè)范圍內(nèi)有很多細(xì)分領(lǐng)域，每一個(gè)領(lǐng)域在很多國(guó)家都有研究方面的翹楚，他們的論文具有普遍的影響力和研究深度，但并不都是用英文發(fā)表的，有很多語(yǔ)種形式，而某些作者為了體現(xiàn)所寫論文的國(guó)際性基礎(chǔ)，在參考文獻(xiàn)列表里，加入了這些國(guó)際專家學(xué)者的其他語(yǔ)種文獻(xiàn)，但實(shí)際上，這些非英語(yǔ)文獻(xiàn)是作者并未閱讀過(guò)與引用過(guò)的。2.主題領(lǐng)域被引率排名靠前的論文。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生是由兩方面原因造成，一方面，某些期刊在作者回執(zhí)中明確提出參考文獻(xiàn)數(shù)量應(yīng)達(dá)到某個(gè)量級(jí)；另一方面，作者本人也希望通過(guò)參考文獻(xiàn)數(shù)量增加的方式來(lái)擴(kuò)充投稿論文的體量。也就是說(shuō)，作者們默認(rèn)被引率高的論文一定是質(zhì)量好的論文，所以，在沒(méi)有實(shí)際閱讀的情況下，就直接將其虛列在參考文獻(xiàn)列表中。比較典型的例子是有一篇文獻(xiàn)是用來(lái)展示Elsevier的規(guī)范引用格式的，這是一篇虛擬文獻(xiàn)，并不真實(shí)存在，但是這篇文獻(xiàn)卻有著近400次的被引率，這證明了虛列“高被引論文”作為參考文獻(xiàn)的情況。這篇文獻(xiàn)的具體信息是：VanderGeer，J.，Hanraads，J.A.J.，Lupton，R.A.，2000.Theartofwritingascientificarticle.JSci.Commun.163（2）51-59.[ThejournalnamecanalsobefoundwithitsfulltitleJournalofScienceCommunications]3.相關(guān)科研團(tuán)隊(duì)成員發(fā)表的論文。在論文審校的過(guò)程中，期刊編輯認(rèn)為“在論文中引用他人的文章，即使被引者在行業(yè)領(lǐng)域很權(quán)威，引用同一作者的文章也不會(huì)超過(guò)5篇。”換言之，如果超過(guò)這個(gè)數(shù)量，就存在相互引用以提高被引率的嫌疑。這種情況是比較隱蔽的，需要編輯一一核對(duì)參考文獻(xiàn)才能識(shí)別，比較清晰的“虛列”現(xiàn)象是被引文獻(xiàn)的主題與投稿論文的主題并不相關(guān)。比較典型的案例是ForBetterScience（報(bào)道學(xué)術(shù)不端行為的網(wǎng)站）2019年3月26日刊載了一篇報(bào)道，報(bào)道中指出相關(guān)人員為了提高個(gè)別研究者的論文引用量，存在“互相引用”問(wèn)題，其中一篇文章列出了44篇參考文獻(xiàn)，但是其中卻有26篇被引文獻(xiàn)是同一作者的[1]。4.目標(biāo)投稿期刊的論文。某些作者了解“刊物評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中刊物文章的被引率對(duì)于刊物等級(jí)具有重要的意義?！彼?，為了能提高稿件可能的被青睞程度，會(huì)查檢目標(biāo)投稿期刊的論文，將其作為參考文獻(xiàn)。當(dāng)某一篇投稿論文的參考文獻(xiàn)中包含了過(guò)多的目標(biāo)投稿期刊論文時(shí)，就值得編輯認(rèn)真核對(duì)了，這涉及到學(xué)術(shù)道德問(wèn)題，虛列的期刊被引情況并不能真正反映期刊水平。編輯們需要核實(shí)，如確實(shí)正文中引用了，則編輯只需要再進(jìn)一步核對(duì)參考文獻(xiàn)著錄是否規(guī)范；如正文中沒(méi)有引用，則建議作者據(jù)實(shí)引用。例如：黑龍江大學(xué)主辦的雙核刊物《求是學(xué)刊》的編輯就非常重視參考文獻(xiàn)的核對(duì)工作，編輯會(huì)將所列參考文獻(xiàn)一一找到，并核對(duì)正文中是否引用，如存疑，還會(huì)與作者進(jìn)一步溝通，以確認(rèn)真實(shí)性。這方面的工作任務(wù)量很大，編輯為了學(xué)術(shù)規(guī)范，需要付出大量的時(shí)間。另有部分法學(xué)刊物，要求作者在投稿同時(shí)，附上參考文獻(xiàn)原文引用部分的畫線截圖與投稿論文引用部分的畫線截圖，以證明參考文獻(xiàn)的真實(shí)性。（二）應(yīng)對(duì)“虛列”現(xiàn)象的策略。1.編輯要加強(qiáng)識(shí)別能力。2015年5月15日，2015年12月1日實(shí)施的《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：GB/T7714—2015）明確規(guī)定了閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)的區(qū)別。通常情況下，期刊都在《征稿簡(jiǎn)則》上建議論文的作者盡量著錄引文參考文獻(xiàn)，對(duì)閱讀型參考文獻(xiàn)可酌情按注釋處理[2]。例如：《生物化學(xué)與生物物理進(jìn)展》在2017年11月20日的《征稿簡(jiǎn)則》上寫明了“列入的參考文獻(xiàn)應(yīng)該是作者親自閱讀過(guò)，并在論文中直接引用的主要文獻(xiàn)?！彼?，編輯可以核對(duì)文內(nèi)參考文獻(xiàn)標(biāo)注部分是否與參考文獻(xiàn)列表中的信息相符。核對(duì)情況分兩種：第一種是觀點(diǎn)引用核對(duì)，第二種是原文引用核對(duì)。前者需要編輯在核查時(shí)認(rèn)真比對(duì)投稿論文與其參考文獻(xiàn)觀點(diǎn)是否一致，是否存在“虛列”的現(xiàn)象。后者相對(duì)簡(jiǎn)單一些，借助論文系統(tǒng)，可以輕松地識(shí)別作者是否真正引用了某些“高被引文獻(xiàn)”“權(quán)威專家文獻(xiàn)”、“相關(guān)科研團(tuán)隊(duì)成員發(fā)表的論文”和“目標(biāo)投稿期刊文獻(xiàn)”。2.期刊社應(yīng)警示作者按實(shí)際情況著錄參考文獻(xiàn)。如果編輯使用系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)了作者并未實(shí)事求是地列出參考文獻(xiàn)，或通過(guò)同一投稿系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)作者同一篇稿件在不同期刊平臺(tái)上將參考文獻(xiàn)進(jìn)行了置換，都應(yīng)對(duì)作者及其所屬單位做出警示，并設(shè)定相應(yīng)的懲治措施。盡管“參考文獻(xiàn)著錄不實(shí)”相對(duì)于“論文主體內(nèi)容不實(shí)”而言，看似沒(méi)有太大的影響，但實(shí)際上卻是會(huì)產(chǎn)生蝴蝶效應(yīng)一般的連鎖反應(yīng)：首先，對(duì)于專家文獻(xiàn)的不實(shí)引用，會(huì)導(dǎo)致行業(yè)范圍內(nèi)對(duì)于專家實(shí)際水平的夸大反應(yīng)。其次，作者引用參考文獻(xiàn)不實(shí)的科研態(tài)度若不能得以糾正，將助長(zhǎng)科研不良之風(fēng)，形成功利化的科研風(fēng)氣。最后，只虛假引用核心刊論文，將導(dǎo)致期刊生態(tài)圈的兩極化發(fā)展。核心刊的引用率將越來(lái)越高，地位越來(lái)越穩(wěn)固，而非核心刊，文稿的被引率過(guò)低，將影響其刊物質(zhì)量的評(píng)級(jí)，那么核心刊列表里的期刊將不能得以正常地升級(jí)與淘汰。3.各類評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)科學(xué)看待被引率問(wèn)題。期刊社重視被引率是因?yàn)樗瞧诳|(zhì)量評(píng)定的一個(gè)重要指標(biāo)，所以有部分期刊社要求投稿稿件添加本刊刊載文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)。如果各類型的期刊評(píng)價(jià)體系都能綜合考量期刊的互引指數(shù)、影響力指數(shù)（CI）、期刊量效指數(shù)、影響因子、下載量、半衰期等各種指標(biāo)[3]，而將總被引頻次指標(biāo)降到一定閾值以下，那么這種虛列本刊文章為參考文獻(xiàn)的現(xiàn)象將大幅度降低。另外，高校評(píng)價(jià)體系和科研人員論文評(píng)獎(jiǎng)體系也應(yīng)當(dāng)正確看待論文的被引率指標(biāo)，將其量化成分?jǐn)?shù)固然對(duì)于評(píng)價(jià)而言更為容易，但它也導(dǎo)致了參考文獻(xiàn)引用虛假的學(xué)術(shù)問(wèn)題，所以應(yīng)在各種評(píng)價(jià)體系中，適當(dāng)加入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)核實(shí)的規(guī)定，若發(fā)現(xiàn)不實(shí)引用，則取消其量化分?jǐn)?shù)，將遏制這種現(xiàn)象的蔓延。

二、參考文獻(xiàn)著錄中的“隱蔽錯(cuò)誤”

（一）“隱蔽錯(cuò)誤”內(nèi)涵及類型。參考文獻(xiàn)著錄“隱蔽錯(cuò)誤”是指作者所列參考文獻(xiàn)不規(guī)范的一些隱蔽問(wèn)題，不是特別受到作者的重視，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)主要方面。1.缺少對(duì)“部分引用數(shù)據(jù)”的規(guī)范引用?，F(xiàn)在的科技期刊論文和社會(huì)科學(xué)期刊論文撰寫中，總會(huì)涉及到表格或圖例分析，這部分經(jīng)常會(huì)涉及到引用問(wèn)題。大多數(shù)作者在全部引用他人圖表或數(shù)據(jù)時(shí)，一般都以腳注的形式，注明出處。但是也有一些是部分引用他人數(shù)據(jù)信息，這種情況下，大多數(shù)作者都沒(méi)有做任何標(biāo)注，這兩種現(xiàn)象在數(shù)據(jù)分析技術(shù)如此發(fā)達(dá)的環(huán)境中，尤為突出。所以，某些期刊對(duì)這種現(xiàn)象也提出了具體的要求，例如：《海洋學(xué)研究》在2018年9月15日的《征稿簡(jiǎn)則》上規(guī)定“文內(nèi)主要數(shù)據(jù)及圖表應(yīng)未曾正式發(fā)表（非主要數(shù)據(jù)或圖表若已經(jīng)發(fā)表的，須引入相關(guān)的參考文獻(xiàn)）”。2.對(duì)于一篇論文多位作者的引用著錄問(wèn)題。按照《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：GB/T7714—2015）的8.1.2細(xì)則規(guī)定“著作方式相同的責(zé)任者不超過(guò)3個(gè)時(shí)，全部照錄。超過(guò)3個(gè)時(shí)，著錄前3個(gè)責(zé)任者，其后加‘，等’或與之相應(yīng)的詞”[4]。在編輯工作中，實(shí)際情況是很多參考文獻(xiàn)的作者超過(guò)三個(gè)時(shí)，作者會(huì)將所有的作者都著錄進(jìn)去，經(jīng)過(guò)訪談，發(fā)現(xiàn)這些作者這樣做的原因有兩個(gè)：一個(gè)是使用了中國(guó)知網(wǎng)的“導(dǎo)出/參考文獻(xiàn)”功能，這一功能不會(huì)截取前三個(gè)作者，加“，等”或者“，etal”。另一個(gè)原因是很多科技類期刊論文的作者標(biāo)注不規(guī)范，導(dǎo)致了在引用這篇文章時(shí)，不得不標(biāo)注所有作者。即：有一些論文是團(tuán)隊(duì)成員共同研究撰寫的科技成果，所以論文標(biāo)注了多名通訊作者，而通訊作者在所有作者排序中的位置又非常靠后，所以著錄時(shí)就只能全部列出。3.頁(yè)碼著錄問(wèn)題。GB/T7714—2015對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄格式做了詳細(xì)的說(shuō)明，并給出了示例，但是很多投稿的作者并未注意到該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)則中對(duì)不同類型參考文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄要求，所以導(dǎo)致了文后參考文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄錯(cuò)誤。標(biāo)準(zhǔn)在3.10和3.11兩個(gè)項(xiàng)目中分別定義了閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)，細(xì)則中的8.8.2增加了“閱讀型參考文獻(xiàn)的頁(yè)碼，著錄文章的起訖頁(yè)或起始頁(yè)，引文參考文獻(xiàn)的頁(yè)碼，著錄引用信息所在頁(yè)”的規(guī)定[5]。但實(shí)際情況是很多作者將文后的參考文獻(xiàn)頁(yè)碼直接著錄成了文章的起訖頁(yè)，所以讀者就無(wú)法辨別所看論文的正文引用部分究竟來(lái)源于引用文獻(xiàn)的哪一頁(yè)。（二）“隱蔽錯(cuò)誤”問(wèn)題的應(yīng)對(duì)策略。1.加強(qiáng)GB/T7714—2015宣傳教育工作。首先，這項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在高校本科教學(xué)的通識(shí)類“信息檢索”課程上還未被完全推廣，在研究生教育上也沒(méi)有做到專門地講解。所以國(guó)家教育主管部門和各個(gè)專業(yè)的教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)應(yīng)積極推進(jìn)這項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的普及教育，畢竟這些學(xué)生將是未來(lái)科研工作的承擔(dān)者，他們?cè)谛Ｆ陂g也在嘗試做論文，所以這部分知識(shí)是必不可少的。其次，各個(gè)期刊在做每一年的投稿指南時(shí)，可以在其內(nèi)容中明確推廣GB/T7714—2015，讓已經(jīng)從事科研工作的學(xué)者們能夠快速更新文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則的知識(shí)體系，避免再使用GB/T7714—2005作為標(biāo)準(zhǔn)。畢竟學(xué)者們的自學(xué)能力還是比較強(qiáng)的，為他們提供知識(shí)來(lái)源相對(duì)于編輯人員一個(gè)一個(gè)校對(duì)文后參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤要容易很多。最后，科技工作者關(guān)注的一些公眾號(hào)或微博號(hào)的運(yùn)營(yíng)主體，應(yīng)推出系列性的講解，圖文并茂地指出參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)?shù)氖纠臀：?，從而利用新媒體的指數(shù)級(jí)傳播力快速宣傳推廣GB/T7714—2015，在這一方面“科睿唯安”對(duì)于Endnote的推廣課程與指南值得借鑒。2.積極推進(jìn)期刊規(guī)范程度。期刊的規(guī)范程度會(huì)直接影響參考文獻(xiàn)的著錄準(zhǔn)確性。一是期刊對(duì)于作者順序以及通訊作者的標(biāo)注規(guī)范與否會(huì)直接影響引用文獻(xiàn)的作者著錄板塊。二是數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符（DOI）在期刊上的推廣與否，決定了引用文獻(xiàn)對(duì)“優(yōu)先出版期刊論文（刊期號(hào)未定）”的著錄完整問(wèn)題。因?yàn)镚B/T7714—2015規(guī)定這類文獻(xiàn)的引用需要著錄DOI號(hào)。三是期刊卷號(hào)的設(shè)置缺失問(wèn)題，會(huì)影響其他作者引用這種刊物上的文章?，F(xiàn)在很多期刊都采用線上平臺(tái)來(lái)管理投稿，作者按照向?qū)降耐陡逯改?，錄入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)時(shí)，往往會(huì)發(fā)現(xiàn)投稿平臺(tái)有自動(dòng)識(shí)別參考文獻(xiàn)規(guī)范程度的功能，對(duì)于沒(méi)有“卷”標(biāo)識(shí)，只有“期”標(biāo)識(shí)的參考文獻(xiàn)，系統(tǒng)會(huì)警告“無(wú)法提交”，所以為了完成投稿，很多作者無(wú)奈地將這種沒(méi)有“卷”標(biāo)識(shí)的參考文獻(xiàn)去掉。四是期刊對(duì)于論文標(biāo)題中標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的處理不規(guī)范，導(dǎo)致其他作者引用這篇文章時(shí)會(huì)錯(cuò)誤標(biāo)注某些符號(hào)，如：作者會(huì)將被引用文獻(xiàn)標(biāo)題中的“逗號(hào)”改為“空格”進(jìn)行著錄，會(huì)將“連接號(hào)”改為“破折號(hào)”進(jìn)行著錄。所以，為了引用文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性，被引文獻(xiàn)所在的期刊應(yīng)首先提高刊物本身的規(guī)范程度。一是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的投稿系統(tǒng)自動(dòng)篩選不規(guī)范的稿件格式。二是編輯人員應(yīng)首先學(xué)會(huì)我國(guó)的各種期刊編輯的規(guī)范和技術(shù)，熟練掌握編輯技巧，并對(duì)投稿進(jìn)行“質(zhì)量干預(yù)”，提高擬刊登論文的規(guī)范程度。三是期刊應(yīng)積極投入到網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的數(shù)字出版陣營(yíng)中，并規(guī)范化處理網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的各種形式要件，以便于其他作者在第一時(shí)間閱讀與引用這些論文，從而推進(jìn)科研事業(yè)的繁榮發(fā)展?！安环e跬步，無(wú)以至千里；不積小流，無(wú)以成江海?！币囵B(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)研究能力和塑造他們的學(xué)術(shù)道德也要從一些細(xì)節(jié)的處理上開(kāi)始，將參考文獻(xiàn)著錄的諸多問(wèn)題解決，使其著錄規(guī)范并且真實(shí)，如此引文索引的范圍會(huì)更寬，學(xué)術(shù)成果的影響力在一定程度上也會(huì)提高。

作者:王丹丹 單位:黑龍江大學(xué)