導(dǎo)語(yǔ)：發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、主要特征

在實(shí)踐中，推崇自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的美英等國(guó)家監(jiān)管制度安排偏重效率，推崇社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歐洲大陸國(guó)家的監(jiān)管制度安排偏重公平與社會(huì)福利。盡管制度安排不盡相同，但隨著監(jiān)管改革在全球范圍的擴(kuò)展，發(fā)達(dá)國(guó)家在現(xiàn)代市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)過(guò)程中呈現(xiàn)出越來(lái)越多的共同特征和趨勢(shì)。

（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性強(qiáng)、職能完備、權(quán)限清晰

1、設(shè)置高層次機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管改革與監(jiān)管質(zhì)量改善在美國(guó)等實(shí)行總統(tǒng)制的國(guó)家，負(fù)責(zé)推進(jìn)、監(jiān)督監(jiān)管質(zhì)量的中央機(jī)構(gòu)最為有力，如美國(guó)將監(jiān)管質(zhì)量管理嵌在聯(lián)邦預(yù)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部，主導(dǎo)涉及多個(gè)部門的監(jiān)管改革。在德國(guó)、日本等議會(huì)內(nèi)閣制國(guó)家，也成立了直接向議會(huì)或國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)的高級(jí)別獨(dú)立委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管改革政策并監(jiān)督各部門實(shí)行。

2、監(jiān)管獨(dú)立性是提高監(jiān)管效能的重要保障美國(guó)擁有數(shù)量眾多的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)直接向國(guó)會(huì)（或州議會(huì)）負(fù)責(zé)且任期與選舉周期錯(cuò)開，在制定法規(guī)時(shí)行使準(zhǔn)立法職能，在執(zhí)行價(jià)格、服務(wù)或安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)行使準(zhǔn)行政職能，在舉行聽證、搜集證據(jù)及做出裁決時(shí)行使準(zhǔn)司法職能，被稱為擁有準(zhǔn)立法、準(zhǔn)司法、準(zhǔn)行政權(quán)力的“第四部門”。歐洲則注重監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的獨(dú)立性，英國(guó)電力、電信等行業(yè)擁有隸屬于政府但獨(dú)立于行政職能部門的監(jiān)管部門。

3、職能完備是提高政府監(jiān)管效能的關(guān)鍵本應(yīng)由一個(gè)機(jī)構(gòu)行使的職能，如果分散在多個(gè)部門，不僅協(xié)調(diào)成本高，而且決策時(shí)效差，容易導(dǎo)致決策錯(cuò)誤。例如，在德國(guó)，健康、安全和環(huán)保監(jiān)管職責(zé)主要由兩個(gè)“大部門”承擔(dān)，在美國(guó)、日本則通過(guò)建立高層次議事機(jī)構(gòu)來(lái)增強(qiáng)跨部門的協(xié)調(diào)能力。

4、按照影響范圍和支出責(zé)任劃分監(jiān)管權(quán)限健康、安全、環(huán)保監(jiān)管被視為中央（或聯(lián)邦）與地方（或州）的共同事權(quán)，普遍采用了垂直管理與屬地管理相融合的混合監(jiān)管體系，形成分級(jí)監(jiān)管、權(quán)責(zé)一致的執(zhí)法體系。中央政府除了采取強(qiáng)制或集權(quán)方式促使地方政府參與監(jiān)管行動(dòng)，還采取與地方（或州）政府簽訂有預(yù)算資助的監(jiān)管合同的方式，激發(fā)地方（或州）政府開展監(jiān)管的積極性。

（二）監(jiān)管法律法規(guī)清晰明確、可預(yù)期性強(qiáng)法制規(guī)則是監(jiān)管者行為的依據(jù)，也是被監(jiān)管者和消費(fèi)者權(quán)益的保障。以反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法為例，《反壟斷法》在美國(guó)被稱為“自由大憲章”，在歐盟被稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”，在日本被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)法的核心”。完善而明確的競(jìng)爭(zhēng)法法律體系，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)行為更加可預(yù)期，對(duì)于保障監(jiān)管效能十分關(guān)鍵。在早期，英美等普通法系國(guó)家主要通過(guò)私人訴訟調(diào)解買賣雙方利益并保障弱勢(shì)群體權(quán)益，后來(lái)面對(duì)監(jiān)管實(shí)踐中不斷出現(xiàn)的新問(wèn)題和新情況，密集出臺(tái)或修訂了一系列法案。在歐洲大陸，德國(guó)等國(guó)家推崇強(qiáng)調(diào)秩序性、一致性的法團(tuán)主義，強(qiáng)調(diào)從公共利益出發(fā)協(xié)商解決爭(zhēng)端，注重行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間協(xié)商的“自組織行為”，傾向于將社會(huì)關(guān)系與法律責(zé)任條文化，從而確立了監(jiān)管的公法體系。日本受歐陸法典的影響較大，以保障健康、安全為目的的監(jiān)管立法有60%以上是在二戰(zhàn)后十年內(nèi)制定的，另有30%是在1965—1974年經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)時(shí)期頒布或修訂的。

（三）監(jiān)管決策重視科學(xué)基礎(chǔ)、多元共治和公開透明

1、社會(huì)自治力量在決策中扮演重要角色在推崇法團(tuán)主義的國(guó)家，很多重要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)本身就是公團(tuán)法人（受公法約束的自治機(jī)構(gòu)），監(jiān)管決策實(shí)質(zhì)上是大量同業(yè)公會(huì)、消費(fèi)者組織、環(huán)保組織等法團(tuán)機(jī)構(gòu)之間的較量。

2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有龐大的決策咨詢網(wǎng)絡(luò)在國(guó)外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)被定性為基于科學(xué)的決策機(jī)構(gòu)，受到有限的時(shí)間和預(yù)算約束的影響，可能產(chǎn)生不同程度的決策瑕疵，因此，與監(jiān)管決策密切相關(guān)的價(jià)格基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、壟斷認(rèn)定等問(wèn)題需要聽取內(nèi)外部專家的專業(yè)性建議。例如，美國(guó)的聯(lián)邦食品藥品局、環(huán)保局、職業(yè)安全與健康管理局、消費(fèi)產(chǎn)品安全委員會(huì)等被稱為“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制管理者”的機(jī)構(gòu)都擁有龐大的咨詢機(jī)構(gòu)。這些獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)被稱為立法、司法、行政之外的“第四部門”，隸屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的科學(xué)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)則被稱為“第五部門”。

3、公眾有效參與監(jiān)管決策為減少監(jiān)管者與公眾之間的信息不對(duì)稱，發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管決策依據(jù)的原則、相關(guān)信息及過(guò)程會(huì)及時(shí)向公眾公開，并召開聽證會(huì)、審議會(huì)、咨詢會(huì)邀請(qǐng)相關(guān)利益主體參加，就決策潛在影響進(jìn)行充分評(píng)估。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)以法規(guī)、準(zhǔn)則等方式強(qiáng)制社會(huì)責(zé)任信息披露，也是改善監(jiān)管效果的保障。

（四）監(jiān)管影響評(píng)估制度化、可操作性強(qiáng)

1、事前進(jìn)行影響評(píng)估分析美國(guó)白宮“管理和預(yù)算辦公室（OMB）”下設(shè)的“信息和監(jiān)管事務(wù)辦公室（OIRA）”負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦重要監(jiān)管行為和規(guī)章進(jìn)行影響評(píng)估，要求內(nèi)閣行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)按財(cái)政年度報(bào)告監(jiān)管規(guī)劃，并定期對(duì)現(xiàn)存監(jiān)管規(guī)章、政策進(jìn)行立法后評(píng)估或回顧性審核，其有權(quán)力及時(shí)修正廢除過(guò)時(shí)的、無(wú)效的和負(fù)擔(dān)過(guò)重的規(guī)章。英國(guó)同樣是較早開展監(jiān)管影響分析的國(guó)家，被稱為“國(guó)家內(nèi)的監(jiān)管國(guó)家”，內(nèi)閣下設(shè)監(jiān)管影響辦公室（負(fù)責(zé)審查與協(xié)調(diào)監(jiān)管決策）、完善監(jiān)管特別小組（負(fù)責(zé)分析和推介重要監(jiān)管改革）、監(jiān)管問(wèn)責(zé)小組（負(fù)責(zé)追究責(zé)任）等三大機(jī)構(gòu)，從而在中央政府層面強(qiáng)有力地推動(dòng)了監(jiān)管質(zhì)量與效率改善。OECD采用監(jiān)管影響評(píng)估的成員國(guó)數(shù)量逐年增長(zhǎng)，目前已經(jīng)接近30個(gè)，均擁有高級(jí)別的法律規(guī)定、總統(tǒng)或內(nèi)閣元首支持的高層次審核協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和支撐“成本—收益分析”的模型和數(shù)據(jù)庫(kù)。

2、各類機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管的成本—收益結(jié)構(gòu)有明顯差異與政府組成部門相比，獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的中立性更強(qiáng)、效率更高，但是消耗的公共資源相對(duì)較多，問(wèn)責(zé)的難度也較大。法團(tuán)組織作為一類非政府機(jī)構(gòu)，消耗的公共資源相對(duì)較少，中立性也有一定保證，但是效率較低，也相對(duì)難以問(wèn)責(zé)。如果公共機(jī)構(gòu)更多放權(quán)于市場(chǎng)，委托或授權(quán)私營(yíng)部門承擔(dān)部分監(jiān)管事務(wù)的話，效率可能會(huì)明顯提高，但是中立性會(huì)明顯下降，也更加難以問(wèn)責(zé)。

二、相關(guān)啟示

從發(fā)達(dá)國(guó)家建設(shè)現(xiàn)代市場(chǎng)監(jiān)管體系的共同經(jīng)驗(yàn)可以看出，為高效合理地加強(qiáng)我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)，從而推進(jìn)國(guó)家治理體系與治理能力的現(xiàn)代化，需要從監(jiān)管的目標(biāo)路徑、法律觀念、機(jī)構(gòu)機(jī)制等方面入手，形成有序、協(xié)調(diào)、系統(tǒng)的制度安排。

（一）市場(chǎng)監(jiān)管旨在平衡經(jīng)濟(jì)利益與公眾權(quán)益發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管，旨在平衡產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)利益與包括消費(fèi)者權(quán)益在內(nèi)的社會(huì)公共福利。為此，建構(gòu)了法治規(guī)范、公平公正、有效率且高效力、可問(wèn)責(zé)、公開透明、重視參與和回應(yīng)的現(xiàn)代監(jiān)管體系。我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)的目標(biāo)應(yīng)與發(fā)達(dá)國(guó)家基本一致，從具體路徑來(lái)看，應(yīng)由垂直化的命令—控制機(jī)制向行政部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、普通民眾等分工協(xié)作的現(xiàn)代監(jiān)管體系轉(zhuǎn)變。

（二）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)要依法有據(jù)強(qiáng)化民主法治是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)的制度保障。無(wú)論是西方發(fā)達(dá)國(guó)家還是亞洲趕超型國(guó)家，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管還是社會(huì)性監(jiān)管實(shí)踐，都是源于問(wèn)題、始于立法。各國(guó)在監(jiān)管實(shí)踐中面對(duì)不斷出現(xiàn)的新情況和新問(wèn)題，普遍采取不斷增加或頻繁修訂原有法規(guī)的辦法來(lái)完善本國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管法治框架與法律體系，并配以更為嚴(yán)格、細(xì)致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為執(zhí)法依據(jù)，最大限度提高監(jiān)管嚴(yán)密性和有效性。同時(shí)為防止監(jiān)管機(jī)構(gòu)尋租或不作為，各國(guó)還通過(guò)詳細(xì)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范和監(jiān)督監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)行。

（三）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè)要樹立成本—收益觀念市場(chǎng)監(jiān)管需要?jiǎng)佑蒙鐣?huì)公共資源，其執(zhí)行是有成本的。實(shí)踐表明，監(jiān)管對(duì)于解決市場(chǎng)失靈、外部性、信息不對(duì)稱等問(wèn)題具體積極作用，但過(guò)度的監(jiān)管（特別是經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管）會(huì)壓制市場(chǎng)活力，極大提高社會(huì)成本。因此，必須樹立監(jiān)管的成本觀念，在事前進(jìn)行管制影響評(píng)估分析（成本—收益分析），既要考慮經(jīng)濟(jì)效益又要兼顧社會(huì)效益，從而選擇適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管政策和工具。同時(shí)，要建立更加科學(xué)、具有可操作性的監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制，從懲戒為主向獎(jiǎng)懲并重轉(zhuǎn)變，通過(guò)各種“選擇性激勵(lì)”的制度設(shè)計(jì)，提升地方政府參與監(jiān)管事務(wù)的積極性。

作者：卞靖單位：國(guó)家發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院