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GATT/WTO關(guān)于單邊環(huán)境貿(mào)易措施的案例研究

鄭圣果

（中國政法大學(xué)北京100088）

中圖分類號F744文獻(xiàn)標(biāo)識碼A

內(nèi)容摘要：環(huán)境與貿(mào)易之關(guān)系是近幾十年來各國所關(guān)注的熱點問題之一。一國政府為保護(hù)環(huán)境而采取的各種政策、措施往往因為威脅、損害了其他國家的貿(mào)易利益而受到多種質(zhì)疑，引發(fā)各種貿(mào)易爭端。素有“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國”之稱的世界貿(mào)易組織（以下簡稱WTO），在處理成員方遞交的此類爭端方面積累了不少有益的經(jīng)驗。本文結(jié)合GATT/WTO爭端解決歷史上的相關(guān)案例，總結(jié)、歸納WTO在審查成員方為環(huán)境目標(biāo)而采取的單邊貿(mào)易措施/單邊環(huán)境貿(mào)易措施的合法性方面的立場、規(guī)則和紀(jì)律。

關(guān)鍵詞：單邊環(huán)境貿(mào)易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國際環(huán)境法規(guī)范

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程不斷加快，有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問題的爭論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動搖了自由貿(mào)易的物質(zhì)基礎(chǔ)，作為多邊貿(mào)易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關(guān)環(huán)保貿(mào)易條款在實施中找到自由貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)的最佳平衡點，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實難題。

這些問題包括：1、環(huán)境法規(guī)對貿(mào)易的影響（競爭力問題）；2、與環(huán)境相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易的影響；3、為環(huán)境目標(biāo)而采取的貿(mào)易措施的合法性；4、貿(mào)易和貿(mào)易自由化對環(huán)境的效應(yīng)。其中第三個問題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易措施和一些國家單邊采取的貿(mào)易措施，如限制或禁止進(jìn)口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點論述國家采取的單邊環(huán)境貿(mào)易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。

二、GATT/WTO體制下的相關(guān)規(guī)定

（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定

重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關(guān)環(huán)保與貿(mào)易的關(guān)系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴(yán)重環(huán)境問題，畢竟促進(jìn)自由貿(mào)易的增長是GATT當(dāng)時頭等重要的任務(wù)。以下是GATT時期有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認(rèn)為是解決成員間有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易爭端的最基本的法律依據(jù)。

1、按照《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計劃自行決定對進(jìn)口產(chǎn)品征收以保護(hù)環(huán)境為目的的環(huán)境稅費。但同時限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費在計算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費必須符合國民待遇原則，不能對進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品搞差別待遇。（3）不能將對進(jìn)口產(chǎn)品征收環(huán)境稅費的方法對國內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。

2、第11條關(guān)于進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時實施的出口禁止或限制；（2）是為實施某些商品歸類、分級和銷售法規(guī)而必須實施的進(jìn)出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和魚制品的進(jìn)口限制?？梢钥闯?，這些例外均直接的或間接地可歸于一國出于環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施，從而獲得WTO義務(wù)的豁免。

3、關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條關(guān)于一般例外的規(guī)定。具體內(nèi)容為：“在遵守關(guān)于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸?guī)定締約方可以為保護(hù)環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認(rèn)為與環(huán)境保護(hù)有關(guān)，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭端解決機制的實踐中亦形成了一套相對系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開論述。

（二）、WTO對環(huán)境貿(mào)易條款的發(fā)展

一方面來自發(fā)達(dá)國家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿(mào)易之間的能動關(guān)系，WTO對環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的課題也做出了積極的回應(yīng)。

1、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護(hù)環(huán)境，并以符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同水平的需要和關(guān)注，加強達(dá)此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿(mào)易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿(mào)易協(xié)議中。

2、其他各項一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的相應(yīng)規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關(guān)的措施設(shè)定了紀(jì)律和行為準(zhǔn)則。

3、WTO成立后有關(guān)部長會議的宣言、決議。如2001年第四屆部長會議通過的多哈宣言中的《貿(mào)易與環(huán)境》工作計劃。

小結(jié)：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識產(chǎn)權(quán)等議題不同，世貿(mào)組織并未形成關(guān)于環(huán)境保護(hù)的單項協(xié)議，而是主要通過成員方在環(huán)境保護(hù)方面達(dá)成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點，從而導(dǎo)致相關(guān)環(huán)保條款只有在訴諸爭端解決機制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當(dāng)大的理論和實踐的雙重價值，下面結(jié)合GATT/WTO史上的經(jīng)典案例就以下幾個在適用過程中出現(xiàn)爭議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結(jié)、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對該問題的態(tài)度和基本原則，以期對成員方的行為起到一定的指引和調(diào)整作用。

三、案例分析

（一）對條文用語的擴(kuò)大/松動解釋

適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護(hù)和自由貿(mào)易之間進(jìn)行協(xié)調(diào)的能力。爭端解決機構(gòu)在對有關(guān)協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭端解決機構(gòu)的保守作風(fēng)，積極致力于對環(huán)境貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)，在對條文用語的解釋上，明顯地放松了標(biāo)準(zhǔn)，更加注重了環(huán)境保護(hù)的需要。

1、可用竭的天然資源

根據(jù)立法背景和通常理解，對“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋應(yīng)是諸如煤、礦產(chǎn)品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對該詞語寬泛、擴(kuò)大解釋的趨向。

在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機構(gòu)均認(rèn)為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對構(gòu)成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿(mào)易措施保護(hù)對象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機構(gòu)對海龜案的最終裁決報告可以說是全面表述了DSB在此方面所持的立場。上訴機構(gòu)解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來講可以再生，但由于人類的活動，也是可以耗盡窮竭并滅失的。