導(dǎo)語(yǔ)：淺析跨國(guó)公司垂直分離進(jìn)展一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:經(jīng)濟(jì)全球化中制造業(yè)垂直分離已成為跨國(guó)公司發(fā)展的主流方向,也是跨國(guó)公司參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略安排的重要組成部分,跨國(guó)公司制造業(yè)的垂直分離有其內(nèi)在的動(dòng)因、發(fā)生機(jī)制、利益博弈以及社會(huì)效應(yīng)等。對(duì)跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離理論進(jìn)行梳理,并剖析目前國(guó)外對(duì)垂直分離理論研究中存在的問(wèn)題,結(jié)果表明,我國(guó)企業(yè)必須順應(yīng)跨國(guó)公司制造業(yè)的垂直分離,重視產(chǎn)業(yè)的本土化,優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群,重視企業(yè)自主品牌的創(chuàng)建等。

關(guān)鍵詞:跨國(guó)公司垂直分離制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群

一、引言

全球化推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和再分工的加速。我國(guó)由于社會(huì)政治穩(wěn)定、市場(chǎng)容量巨大、人力資源豐富、生產(chǎn)成本較低,正成為全球跨國(guó)公司制造業(yè)加速轉(zhuǎn)移的重要區(qū)域。2002年以來(lái),外商直接投資(FDI)已超過(guò)長(zhǎng)期居于全球第一位的美國(guó),這一勢(shì)頭還將伴隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)承諾的進(jìn)一步兌現(xiàn)得以持續(xù)。特別是我國(guó)一些大型都市進(jìn)行了一系列的功能性改革,為承接國(guó)際制造業(yè)的垂直分離創(chuàng)造了條件。

然而,在我國(guó)進(jìn)入買方市場(chǎng)以來(lái),制造業(yè)整體上呈現(xiàn)出需求低迷、產(chǎn)能過(guò)剩、競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度、競(jìng)相殺價(jià)的不良格局,我國(guó)制造業(yè)企業(yè)已陷入空前的困境(劉志彪,2000)。制造業(yè)如何擺脫衰退的困境?除了要探討其陷入衰退的原因外,更要尋求在買方市場(chǎng)條件下如何實(shí)施制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略。分析制造業(yè)衰退的原因,既要從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)生性因素去探尋,又要在研究中擺脫單一的宏觀總量分析方法;既要從封閉的微觀經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)去分析制造業(yè)企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系,又要從開放的角度去尋求如何獲得制造業(yè)的新生。

從經(jīng)濟(jì)全球化的視角來(lái)看,當(dāng)前國(guó)際制造業(yè)有一種垂直分離的趨勢(shì)。大型全球化跨國(guó)制造企業(yè),雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域,但正快速地收縮其自行設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的產(chǎn)品領(lǐng)域,它們正將其主要精力轉(zhuǎn)向核心業(yè)務(wù)。大型跨國(guó)制造企業(yè)目標(biāo)的轉(zhuǎn)移,在全球制造業(yè)中產(chǎn)生了大量的專門化供應(yīng)商,使得供應(yīng)商與客戶之間的產(chǎn)品價(jià)值鏈發(fā)生了異化,伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和在不同經(jīng)濟(jì)中的實(shí)踐,使得制造業(yè)全球化垂直分離趨勢(shì)在加速。

如何克服我國(guó)制造業(yè)的結(jié)構(gòu)性過(guò)剩?如何形成我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群?如何與跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離的國(guó)際趨勢(shì)對(duì)接?對(duì)于此類問(wèn)題,亟需研究與探討。

二、垂直分離的內(nèi)涵、現(xiàn)象與理論解釋

20世紀(jì)80年代以前,垂直一體化占據(jù)主導(dǎo)地位,而90年代以后,垂直分離則是跨國(guó)制造業(yè)的主流趨勢(shì)。制造業(yè)垂直分離,又稱制造業(yè)專門化,或稱生產(chǎn)的垂直非一體化、“價(jià)值鏈切片”、“碎片化生產(chǎn)”、“蜂群分巢”、“工序分細(xì)”、“垂直專業(yè)化”和“工序外包”等。

垂直分離作為一種與垂直一體化相反的過(guò)程,是指將某些生產(chǎn)環(huán)節(jié),主要是制造環(huán)節(jié),從原來(lái)一體化企業(yè)中分離出去的過(guò)程。原生產(chǎn)企業(yè)仍然從事產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計(jì),仍然承擔(dān)市場(chǎng)開發(fā)和營(yíng)銷,但是將產(chǎn)品的加工制造工作分離出去,由專門的制造企業(yè)來(lái)承擔(dān)。

企業(yè)究竟采取哪種組織形式?首先取決于產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)特點(diǎn)和工藝上的可分性。如果生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)在技術(shù)工藝或者在所使用的機(jī)器設(shè)備上具有較強(qiáng)的不可分性,由此而將各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)集中在一個(gè)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行,稱作垂直一體化。如果生產(chǎn)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)在工藝或機(jī)器設(shè)備的使用上具有一定的可分性,因而各個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能由不同的企業(yè)分別進(jìn)行,這就是所謂的垂直分離。

通常,市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,交易成本的下降,有助于垂直分離的發(fā)展?？鐕?guó)公司商業(yè)活動(dòng)的日趨復(fù)雜,大型機(jī)構(gòu)考核員工業(yè)績(jī)成本的上升,科技革新的日新月異,虛擬網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展,市場(chǎng)信息費(fèi)用的日趨下降等,都對(duì)垂直分離起推動(dòng)作用。

垂直分離在產(chǎn)業(yè)本土化的地區(qū)更加突出。在過(guò)去的十多年里,許多政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)地理研究者都曾預(yù)言,在未來(lái)的世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)將會(huì)重新復(fù)蘇,相互聯(lián)接的各專業(yè)化企業(yè)在一個(gè)地區(qū)的集中,能夠成為全球競(jìng)爭(zhēng)的集團(tuán)勢(shì)力。而且,不少學(xué)者都將精力集中于小企業(yè)的模塊研究。眾多的小企業(yè)在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中雖然具有不同的生產(chǎn)工藝,但處于相關(guān)的專業(yè)化階段。因此,在這些研究者看來(lái),地區(qū)的優(yōu)勢(shì),柔性專業(yè)化生產(chǎn),并不來(lái)自單個(gè)企業(yè)的能力,而是來(lái)自該地區(qū)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。

專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚是實(shí)現(xiàn)外部范圍經(jīng)濟(jì)的地理手段。隨著市場(chǎng)容量的擴(kuò)大,可能會(huì)出現(xiàn)兩種效應(yīng):一方面,為了獲得范圍經(jīng)濟(jì),企業(yè)內(nèi)部分工日益深化,有可能發(fā)展成為一個(gè)在等級(jí)管理體系下的國(guó)際分工體系,在這種情況下,生產(chǎn)的組織方式是垂直一體化的;另一方面,某些產(chǎn)品由于受到內(nèi)在技術(shù)限制而不能達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì),致使各個(gè)局部勞動(dòng)過(guò)程出現(xiàn)分離,最終會(huì)形成獨(dú)立的專業(yè)化公司,在這種情況下,生產(chǎn)的組織方式是垂直分離的?？鐕?guó)公司的垂直分離,使企業(yè)內(nèi)部分工轉(zhuǎn)化為企業(yè)之間的分工。

盡管集群內(nèi)的企業(yè)在發(fā)揮其專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)時(shí),存在著對(duì)勞動(dòng)特許權(quán)的分割,但一體化勞動(dòng),模塊化的產(chǎn)業(yè)集群,將它們鑄造成比單個(gè)企業(yè)碎片有更強(qiáng)的集合力。這種垂直分離的再一體化過(guò)程,在臺(tái)灣的集成電路產(chǎn)業(yè)、美國(guó)的硅谷、東南亞的半導(dǎo)體裝配業(yè)中十分流行。這些產(chǎn)業(yè)并不是由少數(shù)垂直一體化的大公司占據(jù)主導(dǎo)地位,而是由許多小企業(yè)分別瞄準(zhǔn)各自的目標(biāo)市場(chǎng),并以不同的身份加以合作。

這一產(chǎn)業(yè)體系的一個(gè)重要優(yōu)勢(shì)就是容易進(jìn)行企業(yè)編隊(duì),形成企業(yè)航母。這要求新加入的企業(yè),必須樹立開發(fā)新產(chǎn)品的觀念,而不干擾整個(gè)生產(chǎn)流程的其他環(huán)節(jié)。

垂直分離的動(dòng)因有哪些?哪些行業(yè)最有可能發(fā)生垂直分離?比如,當(dāng)企業(yè)無(wú)法將勞動(dòng)過(guò)程整合到一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)時(shí),它自然會(huì)分裂為專業(yè)化的生產(chǎn)單位嗎?如果產(chǎn)品市場(chǎng)不穩(wěn)定或不可預(yù)料,為避免市場(chǎng)的不穩(wěn)定,通過(guò)公司的垂直安排能傳遞信息,生產(chǎn)者會(huì)選擇垂直分離嗎?再比如,經(jīng)由一些熟悉專業(yè)管理或擁有專門知識(shí)的公司來(lái)提供所需的中間產(chǎn)品,可以提高勞動(dòng)效率,這些中間產(chǎn)品可能由一些理想的最小經(jīng)營(yíng)規(guī)模的工廠來(lái)完成,這些最小經(jīng)營(yíng)規(guī)模的工廠又是如何依賴其上下游垂直關(guān)聯(lián)企業(yè)來(lái)支撐的?垂直分離的情形在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中十分普遍,因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化快,更新周期短,高科技產(chǎn)業(yè)頻繁發(fā)生垂直分離的機(jī)理何在?

學(xué)者們從成本節(jié)約的角度出發(fā),認(rèn)為企業(yè)模塊中各獨(dú)立企業(yè)相互聯(lián)接的再一體化,產(chǎn)生了系統(tǒng)內(nèi)的相互適應(yīng)性,提升了新企業(yè)成長(zhǎng)的速度,增強(qiáng)了企業(yè)抗拒破產(chǎn)的能力。那么在產(chǎn)業(yè)集群的這些企業(yè)模塊形成過(guò)程中,技術(shù)因素和市場(chǎng)因素分別起著怎樣的作用呢?

從技術(shù)因素來(lái)看,企業(yè)集中的關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)并不體現(xiàn)在靜態(tài)的外表上,而是體現(xiàn)在動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新上。

新的技術(shù)、新的作業(yè)方式,乃至新的產(chǎn)業(yè)組織模式,能夠在動(dòng)態(tài)的再一體化過(guò)程中得以成長(zhǎng)。垂直分離的成功,勞動(dòng)雖然發(fā)揮著核心作用,但合適的制度構(gòu)架和集體行動(dòng)的秩序,對(duì)于企業(yè)模塊的形成至關(guān)重要。在過(guò)去的幾十年里,柔性生產(chǎn)系統(tǒng)的發(fā)展,信息和通訊技術(shù)的擴(kuò)散,以及全球貿(mào)易自由化,深刻地改變著企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)和分配方式。全球化改變了大企業(yè)的組織方式,使商品價(jià)值鏈發(fā)生了垂直分離:一部分保留在發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi),另一部分則擴(kuò)散到發(fā)展中國(guó)家。全球化還帶來(lái)中小企業(yè)的互動(dòng),使市場(chǎng)加厚,既改變了大型企業(yè)或機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式,也改變了它們獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定因素。人們認(rèn)識(shí)到,全球經(jīng)濟(jì)中典型的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)象,即企業(yè)的地理集聚或產(chǎn)業(yè)集群,直接與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有關(guān)。遺憾的是,全球化背景下的制造業(yè)垂直分離還沒(méi)有被系統(tǒng)地研究。

從市場(chǎng)因素來(lái)看,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,交易費(fèi)用對(duì)制造業(yè)的垂直分離起著關(guān)鍵的作用。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高,市場(chǎng)機(jī)制比較完善,專業(yè)化市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)的地區(qū),易于形成外部供貨,企業(yè)多以非一體化形式來(lái)組織生產(chǎn)。垂直分離之所以能在許多企業(yè)推廣,有其必然性:它強(qiáng)化了核心能力和比較優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)超分工組合;解決了大組織的管理問(wèn)題,有利于發(fā)展規(guī)模經(jīng)營(yíng),增進(jìn)了效率;在參與經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)營(yíng)中,優(yōu)化了資源配置。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然能解釋垂直一體化,但不能很好地解釋轉(zhuǎn)包關(guān)系。Grossman和Hart(1986)意識(shí)到交易勢(shì)力作為專用性投資的重要性,引入了管理者激勵(lì)因素,分析了垂直一體化和垂直分離的動(dòng)因,但也不能對(duì)跨國(guó)公司制造業(yè)的垂直分離給出完整的解釋。

雖然交易成本是解讀產(chǎn)業(yè)集聚理論的基礎(chǔ),但對(duì)垂直分離與產(chǎn)業(yè)集聚的研究,更多的是見諸于產(chǎn)業(yè)地理學(xué)文獻(xiàn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的形成,主要源于生產(chǎn)中的分工、公司間交易活動(dòng)的結(jié)構(gòu)以及由地方化發(fā)展而來(lái)的集聚經(jīng)濟(jì)。垂直分離的過(guò)程,預(yù)示著產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體的產(chǎn)生,圍繞精心設(shè)計(jì)的公司間或工廠間的交易來(lái)聯(lián)系組織。交易關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu),包括面對(duì)面的接觸和信息的遠(yuǎn)程交流,長(zhǎng)期和短期的轉(zhuǎn)包和再承包,物質(zhì)的投入產(chǎn)出等。這些交易聯(lián)系,在地理上通常有依賴的成本結(jié)構(gòu),單位交易活動(dòng)的成本越大,與之聯(lián)系的制造商在空間上將聚集,降低成本的可能性也就越大。制造業(yè)的垂直分離,通過(guò)虛擬的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接,這種類型的產(chǎn)業(yè)組織被描述為“靈活的專業(yè)化”?，F(xiàn)實(shí)中,許多產(chǎn)業(yè)都具有靈活的專業(yè)化趨勢(shì),甚至在傳統(tǒng)的大批量生產(chǎn)行業(yè),比如汽車和鋼鐵,也存在靈活的專業(yè)化。一個(gè)產(chǎn)業(yè)從垂直一體化向垂直分離的靈活專業(yè)化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變,會(huì)使生產(chǎn)活動(dòng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)在空間上重新再定位。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的空間布局和單一公司的定位決策,必然會(huì)引起地方勞動(dòng)力市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化,從而強(qiáng)化它們的集聚行為。

從產(chǎn)業(yè)地理經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)看,地方外部經(jīng)濟(jì)不應(yīng)被假設(shè)為源于市場(chǎng)規(guī)?；蚴袌?chǎng)指向效應(yīng)。垂直分離的外部經(jīng)濟(jì)與“大推進(jìn)”工業(yè)化模型中想象的外部經(jīng)濟(jì)相似,可以利用外部經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

克魯格曼將這些外部性看做是“難以捉摸的”容易模擬的金錢外部性,他在對(duì)地方群集解釋時(shí)援引某些類似馬歇爾式的外部經(jīng)濟(jì),但忽略了技術(shù)知識(shí)溢出效應(yīng)的外部性(Krugman,1995)。

總之,不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同的角度出發(fā),對(duì)發(fā)生在不同地區(qū)的垂直分離與產(chǎn)業(yè)集聚作了各種探討。從1970年代中期起,就開始了一場(chǎng)關(guān)于“制造業(yè)擴(kuò)散化”的爭(zhēng)論。所謂擴(kuò)散化,就是將原先集中在一個(gè)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行的生產(chǎn)任務(wù),分解給轉(zhuǎn)包關(guān)系中的承包方來(lái)完成,這些承包方多半是一些小企業(yè)。這里,先進(jìn)的批量式樣設(shè)計(jì),勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式,高技術(shù)的控制過(guò)程,高質(zhì)量低成本的產(chǎn)品投入,都是與制造業(yè)垂直分離相一致的。但對(duì)制造業(yè)垂直分離的研究,不能僅僅停留在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)或產(chǎn)業(yè)地理學(xué)的層面,更多的要納入理論經(jīng)濟(jì)學(xué)或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范疇。因此,對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化背景下制造業(yè)垂直分離這一新的動(dòng)向,理論界應(yīng)予以關(guān)注。

三、垂直分離發(fā)生的機(jī)制與利益協(xié)調(diào)

關(guān)于全球化背景下跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離的發(fā)生機(jī)制,有學(xué)者認(rèn)為,全球化中由于貿(mào)易的一體化導(dǎo)致了制造業(yè)的垂直分離,貿(mào)易一體化與制造業(yè)的垂直分離是一種內(nèi)生關(guān)系(Feenstm,1998)。隨著中間投入品貿(mào)易比例的上升,垂直分離程度也在上升;國(guó)家之間的相似程度越高,中間品貿(mào)易比例也越高。

全球化使得投入品供應(yīng)商更容易搜尋外部購(gòu)買者,提高了事后成交指數(shù),使得市場(chǎng)安排更加有效。跨國(guó)公司的活動(dòng)影響著國(guó)際化市場(chǎng)的測(cè)度,因而國(guó)際化對(duì)垂直分離價(jià)值鏈有重要影響。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)鏈的相互聯(lián)接,使得跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離成為產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)際化過(guò)程。

跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離的過(guò)程同時(shí)也是各制造商利益博弈的過(guò)程。如果某制造商選擇生產(chǎn)的垂直一體化,他就不必受對(duì)付上下游廠商激勵(lì)沖突的煩擾。然而,在寡占市場(chǎng),制造商之間的利益不協(xié)調(diào),使得制造商必須考慮垂直分離。這時(shí),制造商可以通過(guò)收取特許權(quán)費(fèi),盡可能多地攫取關(guān)聯(lián)廠商的剩余,使價(jià)格高于單位制造成本。垂直分離的選擇,正是出于制造商的集體利益,使得垂直分離均衡時(shí)的利潤(rùn)高于垂直一體化時(shí)的均衡利潤(rùn)?？梢?探索垂直分離的機(jī)制問(wèn)題,就成為研究制造業(yè)垂直分離的一個(gè)重要主題。

Bonanno和Vickers(1988)在探索垂直分離的利益動(dòng)機(jī)方面具有開創(chuàng)性。他們利用簡(jiǎn)單的雙頭寡占模型,揭示了制造商銷售其產(chǎn)品時(shí),通過(guò)獨(dú)立的零售商(垂直分離)而不是直接銷售(垂直一體化)。垂直分離更有利可圖是因?yàn)樗粌H能從其競(jìng)爭(zhēng)者友好的行為中分享利潤(rùn),還可以通過(guò)從銷售商那里收取特許權(quán)費(fèi),擠壓零售商的剩余。垂直分離不僅出于制造商的個(gè)人利益動(dòng)機(jī),也是制造商集體利益之所在。

Lyons和Sekkat(1991)通過(guò)假定工資和投人品價(jià)格均不可變,認(rèn)為無(wú)論是垂直一體化還是轉(zhuǎn)包合同都是基于私人偏好,對(duì)社會(huì)無(wú)所謂效率可言,并且與組織選擇和資產(chǎn)專用性無(wú)直接的聯(lián)系。垂直分離能夠作為一種提高談判地位的機(jī)制,是企業(yè)家權(quán)衡成本與收益后對(duì)某種制度安排取舍的結(jié)果。

垂直分離使價(jià)格偏離生產(chǎn)成本有利可圖,可以通過(guò)收取特許權(quán)費(fèi)來(lái)實(shí)現(xiàn),而垂直一體化則要受到價(jià)格等于成本條件的硬約束。在制造業(yè)垂直分離博弈過(guò)程中,反應(yīng)函數(shù)正是通過(guò)變量的靈活選取改變的。戰(zhàn)略替代(價(jià)格變量)和戰(zhàn)略互補(bǔ)(產(chǎn)量變量)戰(zhàn)略選擇的不同,將產(chǎn)生不同的結(jié)果。

雖然Vickers早期認(rèn)為,垂直分離是基于單個(gè)制造商的利益,而不是出于集體利益,但在垂直分離是各主體利益協(xié)調(diào)這一點(diǎn)上是相同的。當(dāng)特許權(quán)費(fèi)為負(fù),即由上游制造商支付特許權(quán)費(fèi)給下游廠商時(shí),價(jià)格將低于成本。雖然垂直分離的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)仍然存在,但改變了博弈中的決策變量,其本質(zhì)會(huì)迥然不同。

通常,上下游的廠商,包括制造商與零售商,當(dāng)然也包括制造商與制造商。但是,制造商與零售商之間的垂直分離主要考慮的是交換結(jié)構(gòu),而制造商之間的垂直分離則不僅要考慮交換結(jié)構(gòu),還要考慮技術(shù)方面的因素。

企業(yè)間的垂直關(guān)聯(lián)主要包括三種,即產(chǎn)權(quán)關(guān)系、契約關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。垂直一體化主要涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系,垂直分離則不僅涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系,更多的要涉及契約關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。既然制造商與零售商之間的垂直分離輔之以適當(dāng)?shù)钠跫s,能夠成為一種有利可圖的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī),那么,通過(guò)引導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)性制造業(yè)企業(yè)的行為,就會(huì)產(chǎn)生一種更大程度的垂直分離的契約激勵(lì)。

一些著名的戰(zhàn)略承諾文獻(xiàn),檢驗(yàn)了垂直分離的各種方式,支持了這一假說(shuō)。但產(chǎn)權(quán)理論、契約理論和網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)于制造業(yè)垂直分離的解釋力是不同的。

雖然現(xiàn)實(shí)中垂直分離發(fā)揮作用也有成本,但作為一種戰(zhàn)略承諾方式,垂直分離確實(shí)具有一些優(yōu)點(diǎn)。

比起內(nèi)部激勵(lì)和組織設(shè)計(jì)以取得相同的戰(zhàn)略目標(biāo),垂直分離使得承諾更易觀察,而且很難逆轉(zhuǎn);比起戰(zhàn)略投資改變成本,垂直分離并不扭曲要素選擇以及惡化內(nèi)部效率。因此,制造業(yè)的垂直分離,值得我們從戰(zhàn)略視角作進(jìn)一步的研究。

當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)戰(zhàn)略決策的需求方案適度相關(guān)時(shí),非對(duì)稱均衡將會(huì)發(fā)生,此時(shí)只有一個(gè)企業(yè)決定前向一體化,而它的競(jìng)爭(zhēng)者則選擇垂直分離。然而,當(dāng)需求方案高度相關(guān)時(shí),對(duì)稱均衡將會(huì)發(fā)生。因?yàn)槠髽I(yè)將會(huì)從模仿中獲取更多的利益,而不選擇同其競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行抵觸。因此,廠商的垂直分離,更可能接近企業(yè)生產(chǎn)高度替代品的垂直一體化(Gal-Or,1999)?？梢?采用逆向歸納方式對(duì)制造業(yè)垂直分離的研究,極富有挑戰(zhàn)性。

制造業(yè)的垂直分離是一種極其復(fù)雜的行為過(guò)程。伴隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì),垂直一體化企業(yè)通過(guò)對(duì)下游競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的供給,能夠降低上游企業(yè)的成本,這些競(jìng)爭(zhēng)者可以選擇不從一體化企業(yè)購(gòu)買,除非一體化企業(yè)的中間品價(jià)格比其替代供給品價(jià)格低很多。在簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型中,通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng),均衡的垂直非一體化即垂直分離將會(huì)發(fā)生。當(dāng)且僅當(dāng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)垂直分離時(shí)的利潤(rùn)高于垂直一體化時(shí),垂直分離才得以發(fā)生。垂直分離行為是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的群體性行為的觀點(diǎn),值得推敲。轉(zhuǎn)企業(yè)哪些投入品應(yīng)該“外購(gòu)”?哪些則要通過(guò)“自制”來(lái)完成?Yu(2003)引入了一個(gè)兩階段模型,認(rèn)為范圍經(jīng)濟(jì)是核心,各種投入品的差異程度來(lái)自產(chǎn)品的不同外購(gòu)方式以及中間產(chǎn)品投入相對(duì)于最終產(chǎn)品的范圍經(jīng)濟(jì)。該模型采用了兩分法,即只討論了垂直分離和垂直一體化的兩種極端狀態(tài),而沒(méi)有考慮二者的混合狀態(tài)。Grossman和Helpman(2002,2005)對(duì)垂直一體化與外包關(guān)系進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)均衡分析,對(duì)外包與國(guó)際貿(mào)易一般均衡地方化轉(zhuǎn)包關(guān)系的決定因素進(jìn)行了研究,認(rèn)為外包是不完全契約中對(duì)合作伙伴的搜尋和關(guān)系專用性投資活動(dòng)。

Jansen(2003)進(jìn)一步給出了上游企業(yè)在何種情況下選擇垂直分離,在何種情況下應(yīng)選擇垂直一體化的系統(tǒng)均衡模型。垂直分離企業(yè)在固定的契約成本和戰(zhàn)略契約的收益之間進(jìn)行權(quán)衡。當(dāng)兩個(gè)以上古諾寡頭的供給品相互替代時(shí),垂直一體化和垂直分離將會(huì)共存。當(dāng)垂直一體化和垂直分離共存時(shí),社會(huì)福利可以通過(guò)減少垂直分離企業(yè)的個(gè)數(shù)得以改進(jìn)。而這種共存的范圍經(jīng)濟(jì),在假定的可觀察性和承諾條件被放松時(shí)遞減。

四、跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離的社會(huì)效應(yīng)垂直分離較之于垂直一體化,是否侵害消費(fèi)者剩余?不同的學(xué)者說(shuō)法不一。有人認(rèn)為垂直分離能增進(jìn)社會(huì)福利,有人對(duì)此提出質(zhì)疑(Ordover,1990)。

由于下游企業(yè)后向一體化提高了中間品的投入價(jià)格,從而對(duì)下游非一體化企業(yè)和消費(fèi)者不利,因此,垂直一體化不可取,應(yīng)當(dāng)垂直分離。Riordan(1998)基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一行為一績(jī)效(SCP)范式,重新評(píng)價(jià)了垂直合并對(duì)產(chǎn)業(yè)的行為和績(jī)效的影響,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)中居于支配性地位企業(yè)的后向一體化,由于提高了中間品的價(jià)格,從而可能嚴(yán)重地降低社會(huì)福利和資源配置效率。

Fontenay(2004)在綜合前人研究成果的基礎(chǔ)上指出,雖然大多數(shù)觀點(diǎn)都在肯定垂直一體化的正面效應(yīng),其實(shí)這些觀點(diǎn)多數(shù)是錯(cuò)誤的。他的觀點(diǎn)與Ordover類似,認(rèn)為垂直一體化在侵害消費(fèi)者的福利,只有垂直分離才能增進(jìn)消費(fèi)者福利。目前,垂直分離能夠增進(jìn)社會(huì)福利的觀點(diǎn),已被大多數(shù)學(xué)者所接受。

垂直分離能否導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的本土化和產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)?Kie(1996)指出,大量的地理經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的結(jié)論是,當(dāng)前的制造業(yè)以生產(chǎn)的垂直分離和小型制造業(yè)的集群為特征。作者在評(píng)價(jià)Scott交易費(fèi)用和產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論以及柔性生產(chǎn)和垂直分離理論的基礎(chǔ)上,認(rèn)為垂直分離不是某個(gè)地區(qū)的個(gè)別現(xiàn)象,而是制造業(yè)普遍發(fā)展的必然結(jié)果。

學(xué)者們通過(guò)引入信息機(jī)制、協(xié)同效應(yīng)等,肯定了垂直分離對(duì)優(yōu)化資源配置的社會(huì)效應(yīng)。他們討論了垂直合并和垂直分離不同的競(jìng)爭(zhēng)性效應(yīng),認(rèn)為垂直一體化是廠商信息隱藏而不是信息發(fā)送的利益動(dòng)機(jī)。他們還以博弈論為工具,從戰(zhàn)略投資利益協(xié)同的角度,論證了垂直一體化的市場(chǎng)溢出效應(yīng)。由于一體化企業(yè)在其內(nèi)部開展貿(mào)易,而不是通過(guò)可觀察的公開市場(chǎng)交易,所以一體化企業(yè)將先前公開的市場(chǎng)資料轉(zhuǎn)化為企業(yè)的私人信息,導(dǎo)致一體化企業(yè)的成本不能確定,最終導(dǎo)致資源的錯(cuò)誤配置。

五、垂直分離的實(shí)證研究與生命周期理論目前,對(duì)于制造業(yè)垂直分離的實(shí)證研究幾乎是空白。具有典型意義的是Holmes(1999)對(duì)垂直分離的研究,作者利用購(gòu)買投入占產(chǎn)出價(jià)值的百分比,即以購(gòu)買投入強(qiáng)度(PII)作為垂直分離程度的指標(biāo),并引入本地及鄰近地區(qū)就業(yè)水平虛擬變量,得出了產(chǎn)業(yè)地方化與制造業(yè)垂直分離正相關(guān)的結(jié)論。但作者只考察了整個(gè)制造業(yè)的平均關(guān)系,沒(méi)有考慮到具體的產(chǎn)業(yè)特性,得出的結(jié)論較為模糊,其借鑒難度較大。

關(guān)于垂直分離的產(chǎn)業(yè)生命周期理論,斯蒂格勒的研究具有奠基作用。他依據(jù)亞當(dāng).斯密的“市場(chǎng)容量限制勞動(dòng)分工”原理,提出了垂直分離應(yīng)當(dāng)是成長(zhǎng)性產(chǎn)業(yè)的典型特征,而垂直一體化則是衰退產(chǎn)業(yè)特征的重要命題。他還指出,如果我們觀察產(chǎn)業(yè)的整個(gè)生命周期,必然能發(fā)現(xiàn),占主導(dǎo)地位的趨勢(shì)是垂直非一體化。按照斯蒂格勒的解釋,在幼稚產(chǎn)業(yè),企業(yè)應(yīng)當(dāng)垂直一體化,因?yàn)樯a(chǎn)水平在任何一個(gè)階段都太小,不能支撐專業(yè)化企業(yè)和中間品市場(chǎng)。然而,隨著需求擴(kuò)張,企業(yè)達(dá)到新的生產(chǎn)階段,專業(yè)化遞增的報(bào)酬能夠提供市場(chǎng)所需的產(chǎn)品數(shù)量;當(dāng)需求下降時(shí),這一過(guò)程將會(huì)相反。

斯蒂格勒還認(rèn)為,是市場(chǎng)變化的速率,而不是企業(yè)成長(zhǎng)、衰退或市場(chǎng)容量決定著制造業(yè)的垂直分離程度。雖然這一差別在分析企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)分工時(shí)是非本質(zhì)的問(wèn)題,但對(duì)制造業(yè)垂直關(guān)系的分析至關(guān)重要?？紤]到市場(chǎng)容量和市場(chǎng)變化兩個(gè)維度,大容量市場(chǎng)下經(jīng)濟(jì)的微小變化將導(dǎo)致低度的垂直一體化;而經(jīng)濟(jì)的快速變化,垂直一體化的程度將會(huì)提高,市場(chǎng)容量越大,這種效應(yīng)越明顯。依賴市場(chǎng)變化的速率,我們可以觀察大市場(chǎng)與小市場(chǎng)中垂直分離的程度。斯蒂格勒的研究還發(fā)現(xiàn),伴隨著企業(yè)的成長(zhǎng),不同階段制造業(yè)垂直一體化的程度有所降低,他的這一發(fā)現(xiàn)與他的假設(shè)是吻合的。

Elberfeld(2002)在企業(yè)組織是內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡模型內(nèi),重新審視了斯蒂格勒的假設(shè),認(rèn)為斯蒂格勒假設(shè)在市場(chǎng)完全和自由進(jìn)入的條件下才能得到證實(shí)。然而,當(dāng)進(jìn)入中間品市場(chǎng)被嚴(yán)格限制時(shí),或者中間品制造商串謀時(shí),垂直一體化將伴隨著市場(chǎng)而成長(zhǎng)?？梢娝沟俑窭彰}中的假設(shè)很重要,他的這些重要結(jié)論是在市場(chǎng)完全和自由進(jìn)入兩大限制條件下得出的。如果將斯蒂格勒的研究放在開放的經(jīng)濟(jì)條件下,必然會(huì)有新的發(fā)現(xiàn)。

六、垂直分離理論研究存在的問(wèn)題與啟示

目前,國(guó)內(nèi)對(duì)制造業(yè)垂直分離的研究尚為空缺,但學(xué)者們已經(jīng)在關(guān)注跨國(guó)公司制造業(yè)的垂直分離現(xiàn)象。劉東對(duì)生產(chǎn)的非一體化經(jīng)營(yíng)有效性的原因、交易費(fèi)用條件等進(jìn)行了討論(劉東,2001)。劉志彪不僅給出了垂直專業(yè)化的概念界定和測(cè)度方法,還分析了垂直專業(yè)化發(fā)生的原因和機(jī)制,并從價(jià)值鏈管理模式和從內(nèi)部垂直一體化到虛擬垂直一體化的價(jià)值鏈變遷角度,分析了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的制造業(yè)組織和分工形式的演化過(guò)程(劉志彪,2001)。

畢竟垂直分離是在近一二十年才被經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸認(rèn)識(shí)到的現(xiàn)象,因此對(duì)跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離的研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于垂直分離的實(shí)踐,在一定程序上對(duì)垂直分離的研究成為發(fā)達(dá)國(guó)家的專利。就目前西方對(duì)制造業(yè)垂直分離的研究而言,還存在以下幾個(gè)方面的主要問(wèn)題:

從研究的對(duì)象來(lái)看,目前的研究成果中,關(guān)注的大多是發(fā)達(dá)國(guó)家及其制造業(yè),而對(duì)發(fā)展中國(guó)家及其產(chǎn)業(yè)關(guān)注的極少。因此,跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離給發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)究竟會(huì)帶來(lái)多大的影響,不得而知。

從研究的目的來(lái)看,發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者對(duì)跨國(guó)公司垂直分離的研究,都是為本國(guó)利益服務(wù)的,如認(rèn)為跨國(guó)公司垂直分離可能會(huì)對(duì)本國(guó)非熟練工人產(chǎn)生沖擊,造成本國(guó)產(chǎn)業(yè)的外移和“產(chǎn)業(yè)空心化”,因此要求發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步規(guī)范法律以保障跨國(guó)公司的利益。

從研究的方法來(lái)看,盡管已有的文獻(xiàn)使用了理論分析、統(tǒng)計(jì)分析、案例分析等方法,但很少有文獻(xiàn)綜合運(yùn)用上述分析方法,對(duì)垂直分離的研究尚未形成體系。

從研究的內(nèi)容來(lái)看,已有的研究大多停留在對(duì)垂直分離現(xiàn)象的描述上,對(duì)制造業(yè)垂直分離發(fā)生的機(jī)制、利益協(xié)調(diào)、社會(huì)效應(yīng)及實(shí)證研究的較少。

跨國(guó)公司垂直分離的生產(chǎn)模式是有國(guó)家利益的。在這種模式下,發(fā)達(dá)國(guó)家不僅可以把一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),特別是那些資源密集型、勞動(dòng)密集型以及污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家,將“高級(jí)”產(chǎn)品的低級(jí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包出去,甚至?xí)霈F(xiàn)一種極端情形,即發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司只從事新知識(shí)、新技術(shù)的研究開發(fā),全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)都在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行。由于從事知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)是收益遞增的,這類產(chǎn)品具有強(qiáng)烈的排他性和壟斷性,因此跨國(guó)公司獲得足夠的經(jīng)濟(jì)利益,并擁有這些新興產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)控制權(quán)。而發(fā)展中國(guó)家加入跨國(guó)公司垂直分離的生產(chǎn)鏈條,僅僅是通過(guò)勞動(dòng)獲得應(yīng)有的報(bào)酬,卻要面臨上下游廠商的多重?cái)D壓,風(fēng)險(xiǎn)是很大的,不僅可能會(huì)淪為外圍,而且可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的畸形發(fā)展。

理論的發(fā)展也是有國(guó)家利益的。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)就是國(guó)際市場(chǎng),企業(yè)的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)事實(shí)上已經(jīng)成為同發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)公司制造業(yè)的垂直分離不僅引起了發(fā)達(dá)國(guó)家自身的就業(yè)和收入再分配,而且這種就業(yè)和收入差異擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn),將會(huì)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移?？鐕?guó)公司垂直分離雖然對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)集聚、勞動(dòng)力流動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)正面效應(yīng),同時(shí)也將產(chǎn)生各種消極影響,如對(duì)東道國(guó)企業(yè)和市場(chǎng)的沖擊、人才的流失與貧富分化、技術(shù)逆向外溢、技術(shù)依賴以及環(huán)境問(wèn)題等。

因此,我國(guó)作為一個(gè)大國(guó)和發(fā)展中國(guó)家,要順應(yīng)跨國(guó)公司制造業(yè)垂直分離的趨勢(shì),必須重視產(chǎn)業(yè)的本土化,優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群。同時(shí),我國(guó)企業(yè)在加入跨國(guó)公司垂直分離的生產(chǎn)貿(mào)易鏈條時(shí),必須對(duì)合作時(shí)機(jī)、合作伙伴加以選擇,對(duì)垂直分離的成本與收益進(jìn)行綜合權(quán)衡,還要關(guān)注跨國(guó)公司制造業(yè)的OEM(OriginalEquipmentManufacture,委托代工)、ODM(OriginalDesignManufacture,深度代工)、OBM(OwnBrandManufacture,品牌經(jīng)營(yíng))、EMS(ElectricManufactureService,電子制造服務(wù))等經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)移,在積極參與跨國(guó)公司的垂直分離時(shí),要抓住時(shí)機(jī)樹立企業(yè)自己的品牌。