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各州、市、縣（市、區(qū)）人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

云南省中小非公企業(yè)上市培育辦法

為貫徹落實(shí)省委、省政府《關(guān)于貫徹〈國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)〉的實(shí)施意見(jiàn)》（云發(fā)〔2006〕24號(hào)）精神，進(jìn)一步拓寬中小、非公企業(yè)融資渠道，培育一批成長(zhǎng)性好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮纳鲜泄?，鼓?lì)、支持中小、非公企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大自己，推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，特制定本辦法。

一、指導(dǎo)原則和培育目標(biāo)

（一）指導(dǎo)原則：按照“政府推動(dòng)、企業(yè)自愿、市場(chǎng)運(yùn)作、強(qiáng)化服務(wù)”的原則，充分發(fā)揮政府的鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)作用，廣泛調(diào)動(dòng)有關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和中小、非公企業(yè)的積極性，合力推進(jìn)重點(diǎn)中小、非公企業(yè)上市培育工作。

（二）培育目標(biāo)：2008年—2012年間，每年重點(diǎn)培育20戶左右中小、非公企業(yè)，力爭(zhēng)到2012年全省實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市20戶左右，平均每年上市4戶，首發(fā)募集資金80億元以上。通過(guò)企業(yè)上市培育工作，進(jìn)一步提高中小、非公企業(yè)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度及資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，全面提升我省非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平。

二、上市培育重點(diǎn)企業(yè)的選擇確定

（三）上市培育重點(diǎn)企業(yè)的基本條件

1.初步達(dá)到中小板或創(chuàng)業(yè)板上市條件。

2.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，從事我省具有比較優(yōu)勢(shì)的有色金屬、磷化工、生物資源開(kāi)發(fā)、裝備制造、醫(yī)藥、新材料、新能源、農(nóng)特產(chǎn)品加工、旅游、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)的企業(yè)；高新技術(shù)企業(yè)或產(chǎn)品具有較高科技含量的企業(yè)；省內(nèi)行業(yè)龍頭企業(yè)。

3.銷(xiāo)售（經(jīng)營(yíng)）收入及實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，且在近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表無(wú)虛報(bào)記載。

4.具有一定持續(xù)贏利能力和較高的成長(zhǎng)性。

5.管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較好，具有開(kāi)拓創(chuàng)新精神。

6.近3年內(nèi)有上市的設(shè)想和計(jì)劃安排。

7.企業(yè)環(huán)境保護(hù)符合有關(guān)環(huán)保、法律、法規(guī)的要求。

（四）上市培育重點(diǎn)企業(yè)申報(bào)程序

凡符合上述條件的企業(yè)，可填報(bào)由省經(jīng)委編制的《云南省擬上市企業(yè)基本情況表》，由企業(yè)所在地經(jīng)委初審備案后，報(bào)省經(jīng)委篩選確定。被確認(rèn)為上市培育重點(diǎn)企業(yè)的,可享受企業(yè)上市培育的相關(guān)扶持政策。

（五）上市培育重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)做的主要工作

1.制定上市計(jì)劃和方案，明確由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人親自掛帥，并確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。

2.未設(shè)立股份有限公司的企業(yè)要抓緊做好股份有限公司的組建工作，已設(shè)立股份有限公司的企業(yè)要建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督制約制衡機(jī)制。

3.選擇確定具有資質(zhì)的證券公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)上市做好基礎(chǔ)工作。

4.每季度至少向省經(jīng)委書(shū)面報(bào)告1次上市工作的有關(guān)進(jìn)展情況。

三、培育工作主要內(nèi)容

（六）對(duì)上市培育重點(diǎn)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。建立上市培育重點(diǎn)企業(yè)檔案庫(kù)，掌握上市培育重點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)資料并及時(shí)更新；跟蹤上市培育重點(diǎn)企業(yè)工作進(jìn)展情況，達(dá)不到條件或取消上市計(jì)劃的予以剔除；符合條件但未列為上市培育重點(diǎn)企業(yè)的應(yīng)及時(shí)遞補(bǔ)。

（七）大力開(kāi)展企業(yè)上市培訓(xùn)。一是開(kāi)展普及性培訓(xùn)，每年組織企業(yè)進(jìn)行公司規(guī)范運(yùn)作和上市知識(shí)普及培訓(xùn)，提高企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)按照資本市場(chǎng)要求進(jìn)行規(guī)范化運(yùn)作。二是開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)，按照上市培育重點(diǎn)企業(yè)的需求和實(shí)際情況，舉辦針對(duì)性較強(qiáng)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考察、座談等活動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)有步驟、分重點(diǎn)地推進(jìn)上市工作。

（八）積極為企業(yè)提供協(xié)調(diào)服務(wù)。對(duì)確定為上市培育重點(diǎn)的企業(yè)，省級(jí)有關(guān)部門(mén)及企業(yè)所在地政府要分工負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，及時(shí)了解企業(yè)面臨的實(shí)際困難和問(wèn)題，并積極幫助協(xié)調(diào)解決。

（九）增進(jìn)企業(yè)與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的交流合作。依據(jù)企業(yè)上市需求，積極聯(lián)系有關(guān)證券、會(huì)計(jì)、法律、評(píng)估、投資、擔(dān)保、咨詢等中介機(jī)構(gòu)，采取座談、聯(lián)誼、網(wǎng)上咨詢等形式，搭建企業(yè)與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的對(duì)話平臺(tái)，為中小、非公企業(yè)尋求中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢和開(kāi)展上市工作提供便利。

四、上市培育重點(diǎn)企業(yè)可享受的扶持政策

（十）實(shí)行上市費(fèi)用補(bǔ)助及獎(jiǎng)勵(lì)。由省財(cái)政每年安排1000萬(wàn)元“中小、非公企業(yè)上市培育專(zhuān)項(xiàng)扶持資金”，對(duì)以下上市培育重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)：

1.境內(nèi)上市企業(yè)：上市申報(bào)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理后，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費(fèi)用補(bǔ)助申請(qǐng)，經(jīng)省經(jīng)委會(huì)同省財(cái)政廳審核同意后，給予1次性補(bǔ)助60萬(wàn)元—100萬(wàn)元。

2.境外上市企業(yè)：申報(bào)材料由當(dāng)?shù)刈C券交易所正式受理后，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費(fèi)用補(bǔ)助申請(qǐng)，經(jīng)省經(jīng)委會(huì)同省財(cái)政廳審核同意后，給予1次性補(bǔ)助50萬(wàn)元—80萬(wàn)元。

3.對(duì)實(shí)現(xiàn)買(mǎi)“殼”上市并將上市公司注冊(cè)地遷至云南省后在云南納稅的企業(yè)，企業(yè)可向省經(jīng)委提出上市費(fèi)用補(bǔ)助申請(qǐng)，經(jīng)省經(jīng)委會(huì)同省財(cái)政廳審核同意后，給予1次性補(bǔ)助50萬(wàn)元。

4.對(duì)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外成功上市的企業(yè)，經(jīng)省經(jīng)委會(huì)同省財(cái)政廳審核同意后，給予1次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元—150萬(wàn)元。

（十一）給予項(xiàng)目推進(jìn)、生產(chǎn)要素配置等方面的重點(diǎn)扶持

1.上市培育重點(diǎn)企業(yè)實(shí)施的重大項(xiàng)目、技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)中心建設(shè)等項(xiàng)目，優(yōu)先安排項(xiàng)目貼息、資金補(bǔ)助等；對(duì)上市培育重點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中遇到的煤、電、油、運(yùn)等困難，給予優(yōu)先解決。

2.上市培育重點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)募集資金投資項(xiàng)目用地，按照有關(guān)規(guī)定優(yōu)先辦理供地手續(xù)。

（十二）實(shí)行適當(dāng)稅費(fèi)優(yōu)惠政策

1.上市培育重點(diǎn)企業(yè)歷年享受?chē)?guó)家有關(guān)優(yōu)惠政策形成的“國(guó)家扶持資金”，經(jīng)財(cái)政等相關(guān)部門(mén)審核并報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，可歸原企業(yè)投資者所有。

2.上市培育重點(diǎn)企業(yè)在股份制改造過(guò)程中，因進(jìn)一步規(guī)范而需補(bǔ)交的稅、費(fèi)，屬地方留成部分的，同級(jí)人民政府可視企業(yè)上市進(jìn)度，通過(guò)適當(dāng)途徑分步返還給企業(yè)。

3.已完成輔導(dǎo)的上市培育重點(diǎn)企業(yè)，申辦房產(chǎn)等有關(guān)證照可先行辦理，該證照名下的權(quán)利，未經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾鷾?zhǔn)，企業(yè)不得進(jìn)行擔(dān)保抵押、轉(zhuǎn)讓或其他形式處分。

五、切實(shí)加強(qiáng)上市培育工作的領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)

（十三）建立中小、非公企業(yè)上市聯(lián)席會(huì)議制度。對(duì)企業(yè)上市過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題和事項(xiàng)，由省人民政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)牽頭，召集有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)，集中協(xié)調(diào)解決，以促進(jìn)企業(yè)加快上市進(jìn)程。

（十四）加強(qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。全省中小、非公企業(yè)上市培育工作的主要職能部門(mén)為省經(jīng)委，省財(cái)政、證監(jiān)、國(guó)土、勞保、工商、稅務(wù)、環(huán)保、國(guó)資、金融辦等有關(guān)部門(mén)要按照各自職能，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，搞好服務(wù)引導(dǎo)，積極配合做好此項(xiàng)工作。涉及企業(yè)上市的有關(guān)部門(mén)還要依據(jù)本《辦法》，制定相應(yīng)的扶持政策。對(duì)企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及的資產(chǎn)、股權(quán)結(jié)構(gòu)重組和公司登記、設(shè)立，上市募集資金投向項(xiàng)目的用地、環(huán)保等審批環(huán)節(jié)，要開(kāi)辟“綠色通道”，簡(jiǎn)化辦事手續(xù)，提高辦事效率，降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，積極為企業(yè)上市營(yíng)造良好的環(huán)境，創(chuàng)造必要的條件。

（十五）落實(shí)工作責(zé)任。各級(jí)人民政府要高度重視企業(yè)上市培育工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)。要根據(jù)我省中小、非公企業(yè)上市的總體目標(biāo),結(jié)合實(shí)際,確定所在地企業(yè)的上市工作目標(biāo)。凡有上市培育重點(diǎn)企業(yè)的所在地經(jīng)委，要確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，抓好督促、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，及時(shí)幫助其加快上市進(jìn)程。各地要積極做好上市培育重點(diǎn)企業(yè)的篩選、上報(bào)工作，切實(shí)加大宣傳力度，鼓勵(lì)、支持更多的企業(yè)走上市發(fā)展之路。

（十六）本《辦法》自之日起施行。本《辦法》由省經(jīng)委負(fù)責(zé)解釋?zhuān)鞯乜蓞⒄毡尽掇k法》制定相應(yīng)的措施。