導(dǎo)語(yǔ)：資本市場(chǎng)健康發(fā)展實(shí)施意見一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為促進(jìn)*市資本市場(chǎng)持續(xù)快速健康發(fā)展,更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù),根據(jù)《*省人民政府關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的意見》精神,結(jié)合*市實(shí)際,提出如下實(shí)施意見。

一、資本市場(chǎng)發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)目標(biāo)

(一)指導(dǎo)思想。以*理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的*和*、*全會(huì)精神,堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,優(yōu)化資源配置,加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變;加強(qiáng)政府引導(dǎo),積極為資本市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境;正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系,堅(jiān)持循序漸進(jìn),注重發(fā)展質(zhì)量,規(guī)范企業(yè)運(yùn)行,防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(二)任務(wù)目標(biāo)。以擴(kuò)大直接融資、完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、更大限度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo),大力發(fā)展證券、債券、期貨和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng),培育一批實(shí)力雄厚、管理規(guī)范、綜合競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)群體,擴(kuò)大資本市場(chǎng)總體規(guī)模,提高資本市場(chǎng)發(fā)展質(zhì)量。到20*年,力爭(zhēng)平均每年新增上市公司和發(fā)行債券企業(yè)2-3家,50%以上的上市公司具備再融資能力;全市上市公司數(shù)量較20*年翻一番,全市企業(yè)年直接融資規(guī)模走在全省前列。

二、加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)服務(wù),推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市

(一)以加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為著力點(diǎn),圍繞構(gòu)筑現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,緊密結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)布局調(diào)整和企業(yè)改制工作,支持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展優(yōu)勢(shì)的各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市。對(duì)市里確定的鋼鐵、汽車、電子、石化等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和電子信息、生物制藥、新材料等高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè),要通過(guò)橫向參股、控股形成資產(chǎn)聯(lián)結(jié)紐帶,加快構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)鏈條,具備條件的要改制為規(guī)范的公司制企業(yè);對(duì)主業(yè)突出、業(yè)內(nèi)領(lǐng)先和具有馳名商標(biāo)、名牌產(chǎn)品的企業(yè),要吸引社會(huì)資本改組、改造,整合資源,擴(kuò)大主業(yè)優(yōu)勢(shì),盡快做強(qiáng)做優(yōu);對(duì)前期已完成上市輔導(dǎo)和以定向募集方式設(shè)立的公司,要按照《公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真做好規(guī)范完善工作,抓緊解決遺留問題,改善資本質(zhì)量,提高投資回報(bào)率,爭(zhēng)取盡早上市。要進(jìn)一步加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和服務(wù)業(yè)骨干企業(yè)改制上市工作的扶持、引導(dǎo)力度,培植上市后備資源,拓寬中小企業(yè)融資渠道。要加快實(shí)施縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,積極推動(dòng)有實(shí)力的縣域企業(yè)重組上市。(二)認(rèn)真搞好企業(yè)改制上市的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)服務(wù)。對(duì)全市企業(yè)上市資源進(jìn)行調(diào)查摸底,按照“上市一批、申報(bào)一批、培植一批、儲(chǔ)備一批”的要求,制定企業(yè)上市工作規(guī)劃,建立企業(yè)上市資源庫(kù),根據(jù)不同情況,實(shí)行分類指導(dǎo)。堅(jiān)持“境內(nèi)與境外上市兼顧、主板與創(chuàng)業(yè)板上市并舉”的方針,鼓勵(lì)企業(yè)因企制宜選擇上市途徑,探索并走出一條成本低、時(shí)間短、融資多、風(fēng)險(xiǎn)小的上市路子。積極推動(dòng)規(guī)模較大、競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的企業(yè)在國(guó)內(nèi)主板上市;引導(dǎo)科技含量較高、成長(zhǎng)性好的中小企業(yè)在中小企業(yè)板上市;按照國(guó)家有關(guān)要求,積極做好原在省產(chǎn)權(quán)交易所掛牌企業(yè)的吸收合并工作,推動(dòng)符合條件的公司直接或間接上市;拓寬與境外資本市場(chǎng)的聯(lián)系通道,支持企業(yè)多種形式到境外上市。要加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門的聯(lián)系和溝通,主動(dòng)匯報(bào)*市企業(yè)上市工作情況,爭(zhēng)取指導(dǎo)和支持。積極吸引境內(nèi)外資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者落戶*或在*開展業(yè)務(wù),并給予域外投資者的各項(xiàng)優(yōu)惠政策;有關(guān)部門要經(jīng)常組織各類推介活動(dòng),為券商、企業(yè)溝通提供服務(wù)。

(三)加強(qiáng)對(duì)改制上市企業(yè)的政策扶持。市政府有關(guān)部門要積極支持符合條件的擬上市企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)、申請(qǐng)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基金和省市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資基金、中小企業(yè)專項(xiàng)資金、應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)扶持資金等各類政策性資金;對(duì)擬上市企業(yè)在改制重組過(guò)程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、收購(gòu)、財(cái)產(chǎn)登記過(guò)戶的交易稅費(fèi)等費(fèi)用,符合國(guó)家政策規(guī)定的,按規(guī)定給予相應(yīng)優(yōu)惠;對(duì)擬上市企業(yè)要本著尊重歷史、有利發(fā)展的原則,“一廠一策、一事一議”地妥善處理歷史遺留問題。

三、提高上市公司質(zhì)量,推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作和做強(qiáng)做優(yōu)

(一)按照全市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體要求,將上市公司的發(fā)展與實(shí)施新型工業(yè)強(qiáng)市戰(zhàn)略、培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司緊密結(jié)合,繼續(xù)推進(jìn)上市公司的實(shí)質(zhì)性并購(gòu)和重組,提高上市公司質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),增強(qiáng)上市公司的綜合實(shí)力。支持主業(yè)突出、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯、融資能力強(qiáng)的上市公司收購(gòu)兼并同行業(yè)上市公司和非上市企業(yè),或以資本為紐帶進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,不斷擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模;支持發(fā)展勢(shì)頭良好、符合條件的上市公司通過(guò)配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等形式,擴(kuò)大融資規(guī)模,實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張;對(duì)國(guó)有控股比例過(guò)高的上市公司,支持其引進(jìn)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者,實(shí)現(xiàn)投資主體多元化;對(duì)有發(fā)展前景,但受歷史包袱困擾的國(guó)有控股上市公司,采取債務(wù)重組、資產(chǎn)置換等方式減負(fù);對(duì)主業(yè)不突出的上市公司,要加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整,重塑主業(yè);對(duì)主業(yè)經(jīng)營(yíng)困難、自身難以改善的國(guó)有控股上市公司,通過(guò)多種途徑吸引優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入,實(shí)現(xiàn)主業(yè)轉(zhuǎn)型;對(duì)主業(yè)癱瘓、資不抵債、退市風(fēng)險(xiǎn)突出的“ST”公司,爭(zhēng)取引進(jìn)有實(shí)力的企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)重組,徹底化解風(fēng)險(xiǎn)。(二)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,完善上市公司法人治理結(jié)構(gòu),真正形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制。依法規(guī)范上市公司控股股東和上市公司之間的關(guān)系,保證上市公司業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)的獨(dú)立,防止和杜絕控股股東占用上市公司資金以及違規(guī)擔(dān)保等問題?？毓晒蓶|與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易,必須遵循“公平、公正、公開”的原則,不得利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移上市公司的利潤(rùn)、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易向上市公司轉(zhuǎn)移劣質(zhì)資產(chǎn)或以非公允的價(jià)格向上市公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？毓晒蓶|與上市公司的關(guān)聯(lián)交易,要按規(guī)定作為重大事項(xiàng)予以公告。建立健全上市公司高層管理人員激勵(lì)約束機(jī)制。在現(xiàn)有法律法規(guī)許可范圍內(nèi),探索建立股權(quán)激勵(lì)制、年薪制等分配制度,把上市公司高層管理人員薪酬制度改革與業(yè)績(jī)考核結(jié)合起來(lái)。(三)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)上市公司的支持和協(xié)調(diào)服務(wù)。上市公司募集資金投資項(xiàng)目符合規(guī)定條件的,有關(guān)部門應(yīng)積極幫助爭(zhēng)取國(guó)債貼息項(xiàng)目。鼓勵(lì)上市公司投資基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè),對(duì)投資國(guó)家、省和市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目并符合國(guó)家稅收規(guī)定條件的上市公司,按規(guī)定給予稅收優(yōu)惠支持。各級(jí)、各部門要積極牽線搭橋,鼓勵(lì)和支持有實(shí)力的境內(nèi)外投資者參與上市公司重組。參與上市公司重組的企業(yè),經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)減免重組相關(guān)費(fèi)用。積極支持重組后符合條件的上市公司申報(bào)再融資。個(gè)別國(guó)有控股上市公司在改制上市前由于資產(chǎn)不實(shí)、政策性兼并困難企業(yè)等原因形成的不良資產(chǎn)及上市后因非經(jīng)營(yíng)性因素造成的呆壞賬,依照責(zé)任主體分別負(fù)責(zé)的原則,按程序報(bào)批后核銷。積極爭(zhēng)取國(guó)家證券監(jiān)督管理部門的支持,進(jìn)行上市公司以股抵債、定向回購(gòu)股份試點(diǎn),以市場(chǎng)化方式妥善解決大股東占用上市公司資金等歷史遺留問題。

四、健全協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制,保護(hù)投資者合法權(quán)益

(一)改變部分股份公司重上市輕轉(zhuǎn)制、重籌資輕回報(bào)的狀況,把工作重點(diǎn)放到轉(zhuǎn)機(jī)建制、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)持續(xù)盈利能力上來(lái);具備分紅能力的公司,原則上必須分配紅利;股東會(huì)制度不落實(shí)的公司,要嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程,切實(shí)增強(qiáng)公司董事和高層管理人員對(duì)全體股東特別是中小股東利益負(fù)責(zé)的意識(shí)。要依法落實(shí)上市公司及其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任,切實(shí)保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性,為投資者判斷投資風(fēng)險(xiǎn)和收益提供客觀依據(jù)。(二)各級(jí)、各有關(guān)部門要認(rèn)真履行政府監(jiān)管職能,加強(qiáng)對(duì)上市公司的督導(dǎo),促使其規(guī)范運(yùn)行,樹立*上市公司板塊的良好形象。要積極配合證券監(jiān)管部門的工作,重視并規(guī)范處置上市公司問題,探索建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。完善非上市股份有限公司監(jiān)管制度,健全監(jiān)管體系,保護(hù)各方股東利益,促進(jìn)非上市公司健康發(fā)展。(三)按照健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)信用體系的要求,強(qiáng)化證券市場(chǎng)主體各方的誠(chéng)信意識(shí),不斷完善失信懲戒機(jī)制,支持投資者利用法律武器維護(hù)自身合法權(quán)益,努力形成有利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展的誠(chéng)信環(huán)境。進(jìn)一步明確中介機(jī)構(gòu)的義務(wù)和責(zé)任,提高中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立、客觀、公正執(zhí)業(yè)的水平,使其真正成為資本市場(chǎng)公信力的維護(hù)者。

五、健全市場(chǎng)體系,促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展

(一)積極推進(jìn)區(qū)域金融中心建設(shè)。制定優(yōu)惠政策,提供優(yōu)質(zhì)方便的服務(wù),吸引更多的證券、期貨、信托、保險(xiǎn)等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和金融控股公司到*發(fā)展,增強(qiáng)區(qū)域金融中心的集聚效應(yīng)。(二)培育和發(fā)展債券市場(chǎng)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,推動(dòng)和支持符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司債券、可轉(zhuǎn)換債券以及城市公用基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目債券籌集資金,增加企業(yè)融資手段和市場(chǎng)投資品種。(三)穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)。增強(qiáng)期貨公司的從業(yè)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,鼓勵(lì)期貨公司通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合壯大實(shí)力,鼓勵(lì)綜合實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)和境外戰(zhàn)略投資者投資期貨公司。完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系,督促期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策。充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能,大力發(fā)展訂單農(nóng)業(yè),鼓勵(lì)涉農(nóng)部門及生產(chǎn)、加工、流通、外貿(mào)企業(yè)參與和利用國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)格發(fā)現(xiàn),套期保值。(四)大力發(fā)展和規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。進(jìn)一步理順關(guān)系,整合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),全面推行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓場(chǎng)內(nèi)交易,實(shí)現(xiàn)公開、公正、公平操作。發(fā)展完善技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng),加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,促進(jìn)技術(shù)不斷創(chuàng)新。積極推動(dòng)市內(nèi)外產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)交易,拓展業(yè)務(wù)空間。(五)配套發(fā)展其他要素市場(chǎng)。完善人才市場(chǎng),特別是推動(dòng)經(jīng)理人市場(chǎng)的建立,促使上市公司高層管理人員向職業(yè)經(jīng)理轉(zhuǎn)變。發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資公司,促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。鼓勵(lì)支持民間資本、外資參與和組建證券投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資公司,培育、壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。(六)增強(qiáng)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力。完善會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)體改制和組織制度創(chuàng)新。規(guī)范中介服務(wù)主體及其行為,強(qiáng)化社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和自律意識(shí)。積極創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)發(fā)展管理模式,逐步形成自*發(fā)展、市場(chǎng)調(diào)控、政府監(jiān)管的體制,促進(jìn)統(tǒng)一、開放的中介服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)。

六、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境

各級(jí)、各部門要把推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展作為關(guān)系全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大事來(lái)抓,把利用資本市場(chǎng)融資、推進(jìn)企業(yè)上市作為深化經(jīng)濟(jì)體制改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要措施,從實(shí)際出發(fā),研究制定具體實(shí)施方案。有關(guān)部門要建立信息共享、溝通便捷、職責(zé)明確的協(xié)調(diào)配合機(jī)制和經(jīng)常性、制度化的信息溝通渠道和工作制度。要切實(shí)把政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場(chǎng)主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來(lái),按照政企分開、政資分開和政事分開的原則,把不該政府管的事堅(jiān)決交給企業(yè)、市場(chǎng)和中介機(jī)構(gòu)去辦,加快清理各種不合理的政策規(guī)定,為資本市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)造良好的社會(huì)氛圍和寬松的政策環(huán)境。要加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)的學(xué)習(xí)和研究,加快資本市場(chǎng)專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)步伐,不斷提高駕馭資本市場(chǎng)的能力,積極推動(dòng)*市資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。