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一、總體目標(biāo)

按照“全面開展、重點突出、扎實推進、務(wù)求實效”的總體要求，堅持以人為本、依法實施、科學(xué)預(yù)防、操作合理的原則，以依法清理權(quán)力和查找廉政風(fēng)險為基礎(chǔ)，以評估風(fēng)險等級為依據(jù)，以制定防控措施為重點，以分級管理為保障，推進以“流程監(jiān)管、節(jié)點控制、動態(tài)防控、制度規(guī)范”為主要內(nèi)容的科學(xué)預(yù)防監(jiān)管體系建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化水平。

二、主要內(nèi)容和方法、步驟

（一）清理單位權(quán)力，排查廉政風(fēng)險

要按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理我局權(quán)力，認(rèn)真繪制權(quán)力運行流程圖，對照流程圖設(shè)定的每個環(huán)節(jié)，以崗位、科（室）、單位三個層次，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制四個方面，全面查找存在的廉政風(fēng)險點評估風(fēng)險等級，在此基礎(chǔ)上繪制權(quán)力運行風(fēng)險圖。

1、清理和確定權(quán)力。

依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和“三定方案”，認(rèn)真摸清權(quán)力底數(shù)，全面清理面向社會行使的外部權(quán)力和內(nèi)部管理權(quán)力。對外權(quán)力以我局《關(guān)于公布市物價局行政權(quán)力項目目錄和行政權(quán)力運行工作流程圖的通知》（同價辦字〔2011〕179號）為準(zhǔn)，目前已清理完成，此次重點清理內(nèi)部管理權(quán)力，并根據(jù)清理后依法保留的內(nèi)部權(quán)力，繪制詳細的權(quán)力運行流程圖，流程圖要體現(xiàn)權(quán)力運行過程的每一個環(huán)節(jié)。

2、明確廉政風(fēng)險類型。

廉政風(fēng)險的類型主要表現(xiàn)為：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險四類。思想道德風(fēng)險，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范等廉政風(fēng)險；崗位職責(zé)風(fēng)險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，是指因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險；制度機制風(fēng)險，是指因制度機制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機制有效運行，權(quán)力自由空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈等廉政風(fēng)險。各級各部門要對廉政風(fēng)險的類型進行深刻理解，明確風(fēng)險的類型，為科學(xué)合理查找廉政風(fēng)險點奠定基礎(chǔ)。

3、查找廉政風(fēng)險點。

（1）查找崗位廉政風(fēng)險

組織干部職工對照自身崗位職責(zé)，結(jié)合履職、制度執(zhí)行情況，認(rèn)真查找可能存在的風(fēng)險點，一般采取“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方法，自下而上認(rèn)真分析查找出個人在思想道德和崗位職責(zé)方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。

（2）查找科（室）廉政風(fēng)險

針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收，特別是其他服務(wù)類項目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監(jiān)審、認(rèn)證等崗位，由科（室）對照職責(zé)定位，分別查找出業(yè)務(wù)流程和制度機制方面存在的廉政風(fēng)險，具有行政審批權(quán)的崗位要重點查找，并認(rèn)真細化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，在科（室）自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。

（3）查找單位廉政風(fēng)險

單位班子根據(jù)單位職能設(shè)置、職責(zé)定位等情況，結(jié)合干部職工和科（室）查找出的廉政風(fēng)險點，著重查找在“三重一大”（重大事項、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。

4、評估廉政風(fēng)險等級。

依據(jù)每項權(quán)力案發(fā)頻率、舉報頻率、可能造成損失性質(zhì)、損失量大小等四項指標(biāo)，按高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三個等級進行定位。高風(fēng)險指案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成損失的性質(zhì)惡劣、損失量大的風(fēng)險；低風(fēng)險指案發(fā)頻率低、舉報頻率低、損失的性質(zhì)輕微、可能造成的損失量小的風(fēng)險；中風(fēng)險指四項指標(biāo)中有1-3項指標(biāo)屬于高風(fēng)險，其余屬于低風(fēng)險的風(fēng)險。崗位廉政風(fēng)險等級先由個人自評，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；科（室）廉政風(fēng)險等級在自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；單位廉政風(fēng)險等級，報單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。通過評估確定廉政風(fēng)險等級，為有針對性地制定防控措施提供依據(jù)。

（二）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運行

按照崗位、科（室）、單位三個層次，圍繞排查確定的風(fēng)險點和風(fēng)險類型、風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的防控措施，形成以崗位為點、程序為線，制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。

1、制定防控措施。

（1）圍繞崗位風(fēng)險制定防控措施

崗位風(fēng)險防控措施主要是制定思想道德風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施。在思想道德風(fēng)險方面，要著力抓好經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，落實教育長效機制，要通過建立健全黨風(fēng)廉政教育、單位主要負責(zé)人講廉政黨課、重點崗位干部廉潔從政教育、廉政談話、述職述廉等制度，深入開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀(jì)國法兩道防線。在崗位職責(zé)風(fēng)險方面，要對照相關(guān)法規(guī)制度防控措施，重點完善定崗定責(zé)制度、崗位過錯責(zé)任追究制度、獎懲激勵機制，切實做到有權(quán)即有責(zé)，行權(quán)講規(guī)范，違權(quán)受追究。主要由本人對照與業(yè)務(wù)相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，經(jīng)科（室）審核后，報單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組備案。

（2）圍繞科（室）風(fēng)險制定防控措施

科（室）風(fēng)險防控措施主要是制定業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和制度機制風(fēng)險防控措施。在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險方面，要抓住權(quán)力運行的重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對設(shè)計不科學(xué)的業(yè)務(wù)流程要進行完善，實現(xiàn)權(quán)力運行流程再造。對制度機制方面，要對照本單位相關(guān)制度，查找存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，針對所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級精神以及實際情況的變化，系統(tǒng)配套地設(shè)計完善議事決策、人財物管理、行政審批、行政執(zhí)法、崗位職責(zé)、程序控制、責(zé)任追究等各項制度。主要以科（室）對照相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和制度，提出防控風(fēng)險的具體措施，報分管領(lǐng)導(dǎo)和局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核后備案。

（3）圍繞單位風(fēng)險制定防控措施

由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以落實“三重一大”制度、政務(wù)公開為重點、研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。

在完成風(fēng)險點查找、風(fēng)險等級確定、防控措施制定的基礎(chǔ)上，分別圍繞崗位風(fēng)險點填寫《崗位廉政風(fēng)險點防控表》（附表一），報科（室）審核備案；圍繞科（室）風(fēng)險點填寫《科（室）廉政風(fēng)險點防控表》（附表二），報局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案；圍繞單位風(fēng)險點填寫《單位廉政風(fēng)險點防控表》（附表三），由局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核，報市廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案。

要結(jié)合權(quán)力運行流程圖繪制權(quán)力運行風(fēng)險圖，將廉政風(fēng)險點和風(fēng)險等級、防控措施標(biāo)注在權(quán)力運行流程圖中，對應(yīng)高風(fēng)險用紅色進行標(biāo)注，中風(fēng)險用橙色進行標(biāo)注，低風(fēng)險用黃色進行標(biāo)注，防控措施用藍色進行標(biāo)注。

2、風(fēng)險防控公開。

（1）網(wǎng)上公開。外部權(quán)力事項目錄、權(quán)力運行流程圖，經(jīng)政府法制辦審核確認(rèn)后，通過政府門戶網(wǎng)站公布。

（2）內(nèi)部公開。權(quán)力運行風(fēng)險圖和《單位廉政風(fēng)險點防控表》要利用辦事公開欄、宣傳欄和局域網(wǎng)等載體進行公開，科（室）和崗位廉政風(fēng)險點防控表要在科（室）內(nèi)部上墻公開。

3、規(guī)范權(quán)力運行。

外部權(quán)力事項全部納入市行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運行系統(tǒng)，讓權(quán)力運行的每一步都進行網(wǎng)上操作，嚴(yán)格依法行政。

（三）加強檢查，從嚴(yán)考核

廉政風(fēng)險防控管理工作已納入全市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，對不認(rèn)真查找廉政風(fēng)險、不制定防控措施的人員和單位實行問責(zé)。局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要加強監(jiān)督檢查，嚴(yán)格考核，確保各項工作任務(wù)落實到位。

三、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。全局干部職工，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部要高度重視廉政風(fēng)險防控管理工作，充分認(rèn)識做好廉政風(fēng)險防控管理的重要意義，積極主動地開展工作，高質(zhì)量地完成目標(biāo)任務(wù)。

2、落實責(zé)任，分級管理。各科（室）負責(zé)人是建立本科（室）廉政風(fēng)險防控機制的第一責(zé)任人，要按照本實施意見要求認(rèn)真抓好本科（室）及崗位人員的任務(wù)落實。局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室負責(zé)單位風(fēng)險防控工作的落實，并確保按時完成工作任務(wù)。

3、時間要求。崗位廉政風(fēng)險點查找、確定等級、制定防控措施、繪制流程圖和報表工作2011年12月12日前完成，科（室）廉政風(fēng)險點查找、確定等級、制定防控措施、繪制流程圖和報表工作2011年12月19日前完成，單位崗位廉政風(fēng)險點查找、確定等級、制定防控措施、繪制流程圖和報表工作2011年12月25日前完成。以上工作均需同時提供紙質(zhì)和電子版。