導(dǎo)語：國資委現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)工作意見一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

各市管企業(yè)：

為進(jìn)一步深化企業(yè)改革，規(guī)范企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，推動(dòng)企業(yè)健康快速發(fā)展，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就市管企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)提出如下指導(dǎo)意見。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo)，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹黨的十六大、十七大精神，圍繞建立現(xiàn)代企業(yè)制度總目標(biāo)，依據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，進(jìn)一步深化市管企業(yè)公司制改革，轉(zhuǎn)換體制機(jī)制，規(guī)范運(yùn)行，推動(dòng)企業(yè)又好又快發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，增強(qiáng)為我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的服務(wù)能力。

二、目標(biāo)任務(wù)

到2012年，所有市管企業(yè)要完成公司制改革，創(chuàng)新體制，建立起規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)；到2013年，要形成科學(xué)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制，合理的人事、勞動(dòng)、分配機(jī)制；到2014年，要建立起全面的切合實(shí)際、行之有效的內(nèi)部管控制度體系，實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、科學(xué)化運(yùn)行管理。積極探索兼有事業(yè)身份企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度改革路子，逐步轉(zhuǎn)換體制，完善法人治理結(jié)構(gòu)。

三、重點(diǎn)內(nèi)容

（一）完善公司法人制度

企業(yè)享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)對其動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。企業(yè)要按照國家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行清產(chǎn)核資，界定產(chǎn)權(quán)，清理債權(quán)債務(wù)，評(píng)估資產(chǎn)，核實(shí)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)占用量，核定資本金，并辦理產(chǎn)權(quán)登記。企業(yè)以其全部財(cái)產(chǎn)對債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

企業(yè)享有經(jīng)營自主權(quán)。企業(yè)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)有權(quán)自行決定其經(jīng)營事務(wù)，在核準(zhǔn)登記的范圍內(nèi)自主經(jīng)營，不受其他單位和個(gè)人的非法干涉。

企業(yè)擁有勞動(dòng)用工權(quán)。企業(yè)可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，按照《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》規(guī)定招用工或者辭退職工。

（二）建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

依法科學(xué)組建組織機(jī)構(gòu)。要根據(jù)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)互相分離、相互制衡和精干高效、協(xié)調(diào)配合的原則，依法建立由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層組成的公司治理結(jié)構(gòu)，健全決策、執(zhí)行、監(jiān)督相協(xié)調(diào)的制衡機(jī)制，加快實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)的“一把手”決策體制向團(tuán)隊(duì)集體決策體制轉(zhuǎn)變。圍繞提高規(guī)范運(yùn)作水平，要逐步實(shí)行董事長與總經(jīng)理分設(shè)，建立外部董事、獨(dú)立董事和外派監(jiān)事機(jī)制，調(diào)整優(yōu)化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層人員結(jié)構(gòu)，確保國有產(chǎn)權(quán)單一或占主導(dǎo)地位條件下董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層內(nèi)部及其之間的有效制衡。建立董事會(huì)秘書制度，董事會(huì)應(yīng)配備董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)，信息披露，籌備董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)以及會(huì)議的記錄、會(huì)議文件和記錄的保管等事宜。

理順股東會(huì)職責(zé)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由市國資委行使股東會(huì)職權(quán)。關(guān)系國有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)，企業(yè)要按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行報(bào)批備案。國有控股公司每年要定期召開股東會(huì)，股東會(huì)定期會(huì)議每年至少要召開一次。涉及股東權(quán)益重大事項(xiàng)要及時(shí)召開股東臨時(shí)會(huì)議進(jìn)行決策。

規(guī)范董事會(huì)職權(quán)。董事會(huì)行使《公司法》第四十七條及公司章程規(guī)定的職權(quán)。董事會(huì)會(huì)議要與黨委會(huì)議、經(jīng)理會(huì)議分別召開，不能以董事會(huì)代替黨委會(huì)、經(jīng)理會(huì)，也不能以黨委會(huì)代替董事會(huì)、經(jīng)理會(huì)。董事會(huì)實(shí)行票決制，對所議事項(xiàng)要形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事要在記錄上簽名。企業(yè)每年至少要召開一次董事會(huì)會(huì)議。市國資委派員列席國有獨(dú)資公司董事會(huì)年度會(huì)議，各企業(yè)要將董事會(huì)年度會(huì)議議題等有關(guān)材料于會(huì)議召開前7日內(nèi)報(bào)市國資委。董事會(huì)年度工作要形成報(bào)告在企業(yè)年度董事會(huì)召開后7日內(nèi)報(bào)市國資委。市國資委每年要召開市管企業(yè)董事會(huì)專題報(bào)告會(huì)，審議企業(yè)董事會(huì)工作情況和下年度工作打算。市管企業(yè)年度董事會(huì)專題報(bào)告會(huì)在各企業(yè)年度董事事會(huì)后、總結(jié)表彰會(huì)之前召開，具體時(shí)間由市國資委與各企業(yè)商定。

明確經(jīng)理層執(zhí)行職責(zé)?？偨?jīng)理由董事會(huì)依法聘任或解聘；副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任或解聘?？偨?jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，依照公司章程和董事會(huì)授權(quán)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營和管理?？偨?jīng)理年度工作要形成報(bào)告向董事會(huì)專題匯報(bào)。

強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)重要職責(zé)是檢查公司財(cái)務(wù)、對董事和高管人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，保障公司利益不受侵害。監(jiān)事會(huì)直接對股東會(huì)（出資人）負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)每年要至少召開一次會(huì)議，研究部署和總結(jié)監(jiān)督工作，并形成會(huì)議紀(jì)錄存檔。市國資委派員列席國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)年度會(huì)議，各企業(yè)要將監(jiān)事會(huì)年度會(huì)議議題等有關(guān)材料于會(huì)議召開前7日內(nèi)報(bào)市國資委。監(jiān)事會(huì)年度工作要形成報(bào)告在年度監(jiān)事會(huì)召開后7日內(nèi)報(bào)市國資委。市國資委每年要召開市管企業(yè)監(jiān)事會(huì)專題報(bào)告會(huì)，審議企業(yè)年度監(jiān)事會(huì)工作情況和下年度工作打算。市管企業(yè)年度監(jiān)事會(huì)專題報(bào)告會(huì)在各企業(yè)年度監(jiān)事會(huì)后、總結(jié)表彰會(huì)之前召開，具體時(shí)間由市國資委與各企業(yè)商定。

（三）建立科學(xué)的公司治理制度

認(rèn)真制訂公司章程。章程是公司內(nèi)部治理的根本制度，是公司運(yùn)行管理的重要規(guī)范準(zhǔn)則，企業(yè)要依法制訂、及時(shí)修訂，確保合法實(shí)用有效。章程除必須載明《公司法》第二十五條規(guī)定的內(nèi)容外，還必須結(jié)合企業(yè)實(shí)際載明應(yīng)載明的其他必要事項(xiàng)，尤其是股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層議事表決辦法、責(zé)任追究、意外應(yīng)急處置等，要真正把章程作為企業(yè)內(nèi)部管控的最高制度，嚴(yán)格履行。

建立規(guī)范組織機(jī)構(gòu)工作制度。要根據(jù)《公司法》的要求，在章程規(guī)定的框架下，制訂股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層議事規(guī)則，明確“三會(huì)一層”工作程序和要求；要建立董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)主席工作協(xié)調(diào)制度，形成有效的配合機(jī)制，確?！叭龝?huì)一層”規(guī)范行權(quán)、正確履職、依法問責(zé)，使“三會(huì)一層”真正形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的新機(jī)制。各企業(yè)制訂的組織機(jī)構(gòu)工作制度報(bào)市國資委備案。

完善信息披露制度。企業(yè)要結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)一步完善信息披露制度，明確公司應(yīng)當(dāng)披露的信息范圍、披露標(biāo)準(zhǔn)、披露職責(zé)、未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制及對違反規(guī)定人員的處理措施等，確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。企業(yè)要及時(shí)向市國資委報(bào)送定期報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。發(fā)生可能對公司產(chǎn)生較大影響的重大事件，包括：訂立重要合同；發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；發(fā)生重大虧損或者重大損失；生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押等，公司應(yīng)當(dāng)做出臨時(shí)報(bào)告及時(shí)報(bào)送出資人，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

健全企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理各項(xiàng)規(guī)章制度。要結(jié)合企業(yè)實(shí)際，圍繞企業(yè)采購、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，認(rèn)真研究制訂發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、全面預(yù)算、研究與開發(fā)、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任等各個(gè)方面的規(guī)章制度，形成完善的管控制度體系，推動(dòng)企業(yè)管理實(shí)現(xiàn)制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

（四）深化企業(yè)人事勞動(dòng)工資制度改革

積極探索建立和完善市場化、競爭性選聘企業(yè)經(jīng)營管理人員機(jī)制。探索實(shí)施外部董事、獨(dú)立董事制度，提升董事會(huì)科學(xué)決策水平。推進(jìn)擇優(yōu)選聘外派監(jiān)事制度，增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用。改進(jìn)經(jīng)理、副經(jīng)理等高級(jí)管理人員的產(chǎn)生任用方式，逐步變原來的推薦、組織考察任用為面向市場公開選聘和內(nèi)部競聘相結(jié)合的選聘方式。改革企業(yè)中層管理人員選拔任用辦法，實(shí)行面向企業(yè)內(nèi)部公開競聘，并逐步探索面向社會(huì)公開選聘的制度，不斷深化企業(yè)中層管理隊(duì)伍建設(shè)。

積極推進(jìn)現(xiàn)代勞動(dòng)用工制度建設(shè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《省勞動(dòng)合同條例》，對職工實(shí)行勞動(dòng)合同管理，簽訂勞動(dòng)合同，確立企業(yè)、職工雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。要科學(xué)設(shè)置崗位，制訂崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，明確崗位責(zé)任，建立權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的機(jī)制。要積極推行競爭上崗，實(shí)行崗位人員雙向選擇、擇優(yōu)錄用，逐步形成能上能下、能進(jìn)能出、優(yōu)勝劣汰的用人機(jī)制。要規(guī)范企業(yè)裁減員行為，企業(yè)裁員減員必須依法進(jìn)行，并按勞動(dòng)合同規(guī)定承擔(dān)義務(wù)責(zé)任。要加強(qiáng)職工崗前培訓(xùn)和在職培訓(xùn)，不斷提高職工業(yè)務(wù)能力。

進(jìn)一步深化工資薪酬制度改革。探索改革企業(yè)工資決定機(jī)制，企業(yè)經(jīng)營管理者年薪、職工工資平均水平要參照國內(nèi)同行業(yè)、同規(guī)模、同贏利水平及勞動(dòng)力市場供求關(guān)系，依照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)情況確定。要建立“以崗定薪、崗變薪變”為核心的薪酬管理制度，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)干部職工工作積極性。要建立企業(yè)職工工資正常增長機(jī)制，逐步推行工資總額預(yù)算管理制度，使職工工資隨企業(yè)效益發(fā)展而同步提高。要推行分配向貢獻(xiàn)大、技術(shù)含量高、責(zé)任大的崗位傾斜，提高相應(yīng)員工收入。

（五）改善工會(huì)工作和職工民主管理

進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)工會(huì)組織建設(shè)。要切實(shí)發(fā)揮工會(huì)職工之家的作用，工會(huì)要代表職工與企業(yè)就工資、工時(shí)等勞動(dòng)條件進(jìn)行平等協(xié)商，簽訂集體合同，建立協(xié)調(diào)和穩(wěn)定企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的有效機(jī)制；要健全協(xié)商要約制度，對拒絕或變相拒絕要約等違法行為及時(shí)向上級(jí)工會(huì)報(bào)告或提請有關(guān)部門依法處理；要幫助指導(dǎo)職工在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂勞動(dòng)合同；要監(jiān)督集體合同和勞動(dòng)合同的切實(shí)履行。

完善企業(yè)職工民主管理制度。推行廠務(wù)公開，完善職工董事、職工監(jiān)事制度。企業(yè)在制定、修改或決定直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí)，要依法經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或職工代表平等協(xié)商確定。企業(yè)改革改制方案、職工裁減安置方案等必須提交職工代表大會(huì)或全體職工討論通過。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保搞好市管企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)工作，市國資委成立現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)工作督促、指導(dǎo)、檢查工作，協(xié)調(diào)和解決出現(xiàn)的問題。

各企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)工作的重要意義，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，根據(jù)本意見的要求，從實(shí)際出發(fā)，科學(xué)制訂本企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)具體實(shí)施方案，報(bào)批后組織實(shí)施。要認(rèn)真研究改革過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，積極探索和總結(jié)解決新問題的辦法和經(jīng)驗(yàn)，妥善處理改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系。各企業(yè)的工作進(jìn)展情況，及時(shí)向市國資委報(bào)告。