導(dǎo)語：工商部門市場監(jiān)管經(jīng)驗交流一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

2012年全國工商行政管理工作會議上，國家工商總局周伯華局長提出：當(dāng)前，特別要注重從建立健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系和營造良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境出發(fā)，著力研究和解決涉及全局和擾亂區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的問題，努力防止市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險和區(qū)域性風(fēng)險。這一要求的提出，為全國工商系統(tǒng)進(jìn)一步依法加強(qiáng)市場監(jiān)管明確了方向、目標(biāo)和任務(wù)，有著重要的指導(dǎo)意義。當(dāng)前和今后一個時期，工商部門要在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，努力防止系統(tǒng)性風(fēng)險和區(qū)域性風(fēng)險，全力營造良好的市場秩序和消費(fèi)環(huán)境。

一、正確理解工商部門市場監(jiān)管中“兩個風(fēng)險”的含義

筆者認(rèn)為，工商部門市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險，是指工商部門對經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局或整體市場秩序產(chǎn)生重要影響的問題；市場監(jiān)管的區(qū)域性風(fēng)險是指工商機(jī)關(guān)及其工作人員在監(jiān)管執(zhí)法過程中，因不全面、不正確履行法定職責(zé)，對區(qū)域市場秩序或者和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序產(chǎn)生影響，給一定范圍內(nèi)人民群眾身體健康、生命安全、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會和諧造成一定的危害，對部門監(jiān)管的社會效應(yīng)和公信力、形象與權(quán)威造成嚴(yán)重影響和傷害，存在于監(jiān)管過程中的潛在的威脅和影響。在一定條件下，區(qū)域性風(fēng)險會從局部領(lǐng)域迅速擴(kuò)散開來，最終演變成系統(tǒng)性風(fēng)險，進(jìn)而釀成危機(jī)和災(zāi)害。系統(tǒng)性風(fēng)險和區(qū)域性風(fēng)險對市場經(jīng)濟(jì)秩序造成嚴(yán)重而深遠(yuǎn)的影響，很多時候其影響甚至超出了單純的市場范圍，形成了相當(dāng)程度的社會影響。由于我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)育還不夠成熟，各地市場化發(fā)展不平衡，消費(fèi)市場的發(fā)展也不平衡，市場運(yùn)行的法制化水平和市場監(jiān)管的水平還不高，所以系統(tǒng)性風(fēng)險和區(qū)域性風(fēng)險很容易出現(xiàn)，有一些問題直接涉及市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序或者關(guān)系人民群眾身體健康和生命安全，影響社會穩(wěn)定。

二、工商部門市場監(jiān)管中“兩個風(fēng)險”的表現(xiàn)形式及原因

（一）系統(tǒng)性風(fēng)險的表現(xiàn)形式及原因

一是監(jiān)管缺位的風(fēng)險。主要是在行政執(zhí)法過程中，沒有按照法定職責(zé)保證市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能的行使到位，該管的沒有管，該制止的沒有制止，該處罰的沒有處罰，該許可的沒有許可等應(yīng)當(dāng)依法作出行政行為，卻不作出行政行為而帶來的執(zhí)法風(fēng)險。諸如：巡查監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)違法時，未采取監(jiān)管措施責(zé)令停止違法行為，或者后續(xù)監(jiān)督無下文；未及時立案；未責(zé)令其辦理變更或注銷手續(xù)；未依法采取強(qiáng)制措施；未抄告相關(guān)部門；未依法移送；受理申訴舉報、投訴違法行為中的不作為，重大突發(fā)事件未按照規(guī)定及時上報等。產(chǎn)生原因：監(jiān)管人員的責(zé)任心不強(qiáng)，對潛在的風(fēng)險隱患認(rèn)識不夠，監(jiān)管體制和機(jī)制不適應(yīng)等問題所造成。

二是亂作為的風(fēng)險。主要是在行政執(zhí)法過程中，工商機(jī)關(guān)的行政行為人實施的行政行為不完全徹底，或者是不依據(jù)法定程序、職權(quán)等作出行政行為引起的執(zhí)法風(fēng)險。比如：收取證照費(fèi)而不予頒發(fā)證照，使當(dāng)事人不能依法獲得市場主體資格；收取年檢費(fèi)而不予辦理年檢手續(xù)，使當(dāng)事人不能得到市場主體資格的確認(rèn)；延誤當(dāng)事人的登記受理期限，使當(dāng)事人的請求事項不能依法得到登記核準(zhǔn)；超國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取證照費(fèi)、年檢費(fèi)；對不符合市場準(zhǔn)入條件而隨意頒發(fā)證照等。產(chǎn)生原因：有的是故意性的，行政行為人利用職權(quán)將所收款中飽私囊，損害了工商部門的形象；還有一部分是無意性，即行政行為人根本不懂法律法規(guī)或者一知半解而無形中為之，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。

三是程序違法的風(fēng)險。主要是行政許可、辦理案件中不按照法定方式、步驟、順序、時限辦事，忽視當(dāng)事人的合法權(quán)益，隨意增加或者簡化程序，提高辦事門檻，把關(guān)不嚴(yán)，應(yīng)實質(zhì)審查的采取書面審查等現(xiàn)象。產(chǎn)生原因：法制觀念淡薄，重結(jié)果、輕過程，重實體、輕程序，嫌麻煩、圖省事，借公權(quán)、謀私利，少數(shù)情況是確實不知不懂程序要求。

四是越位執(zhí)法的風(fēng)險。主要是工商部門在履行自身職能的過程中，承擔(dān)了本該由其他機(jī)關(guān)承擔(dān)的職能，行使了一些自己不能或不該行使的權(quán)力，造成不良社會后果的責(zé)任風(fēng)險。如將調(diào)整流通領(lǐng)域商品質(zhì)量的法律法規(guī)運(yùn)用到生產(chǎn)、消費(fèi)領(lǐng)域等。產(chǎn)生原因：對法律法規(guī)錯誤偏差理解或利益驅(qū)使等。

（二）區(qū)域性風(fēng)險的表現(xiàn)形式及原因

一是服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)中的風(fēng)險。這類風(fēng)險主要表現(xiàn)在登記注冊受理核準(zhǔn)、注冊資本監(jiān)管、股權(quán)出質(zhì)登記、商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記、戶外廣告登記、食品流通許可證批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)。產(chǎn)生原因：一些地方政府為了營造所謂“良好的投資環(huán)境”，常常要求工商部門簡化登記程序、放寬登記政策、降低登記門檻，對一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方專門出臺文件，限制甚至阻止工商部門對一些企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查。同時，一些違法經(jīng)營者或抗拒執(zhí)法，或采取請客送禮、托人說情等手段干擾執(zhí)法。在這樣一個社會大環(huán)境下，工商執(zhí)法始終處在各種矛盾的焦點(diǎn)上，行政干預(yù)、人情干預(yù)、部門配合不力等一系列問題嚴(yán)重制約著嚴(yán)格執(zhí)法，這種風(fēng)險最終都只能由工商機(jī)關(guān)來承擔(dān)，不可避免地給工商執(zhí)法增添了法律風(fēng)險。

二是監(jiān)管過程中的風(fēng)險。這類風(fēng)險主要表現(xiàn)在登記注冊前置審批事項審查、發(fā)放食品流通許可證的現(xiàn)場核查、各類現(xiàn)場監(jiān)督檢查、廣告監(jiān)測、流通領(lǐng)域商品質(zhì)量和流通環(huán)節(jié)食品安全抽樣檢驗、集貿(mào)市場安全管理等環(huán)節(jié)。產(chǎn)生原因：執(zhí)法人員履行市場監(jiān)管職責(zé)中，不細(xì)致、不嚴(yán)謹(jǐn)、不認(rèn)真等。

三是裝備或技術(shù)中的風(fēng)險。這類風(fēng)險主要表現(xiàn)在食品安全快速檢測、集貿(mào)市場農(nóng)產(chǎn)品檢測、化學(xué)危險品銷售監(jiān)督管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的監(jiān)督管理、網(wǎng)絡(luò)商品交易監(jiān)督管理以及國家工商總局規(guī)定的特殊商品的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)。產(chǎn)生原因：監(jiān)管人員不具備監(jiān)督管理特定行業(yè)、特定商品的專業(yè)知識以及監(jiān)管執(zhí)法裝備陳舊落后。相當(dāng)多的縣級工商局連最基本的檢測儀器也不具備，要發(fā)現(xiàn)假冒偽劣商品常常只能靠觀察產(chǎn)品外觀或根據(jù)投訴，嚴(yán)重地制約了工商部門職能的發(fā)揮。

四是監(jiān)管漏洞產(chǎn)生的風(fēng)險。這類風(fēng)險主要表現(xiàn)在無照經(jīng)營的查處取締、日常的巡查監(jiān)管，涉嫌犯罪案件移送、行政處罰決定執(zhí)行、行政處罰自由裁量權(quán)使用、罰沒物資(假冒偽劣商品)的收繳和處置等環(huán)節(jié)。產(chǎn)生原因：少數(shù)人員缺少的地方或邊遠(yuǎn)地區(qū)因監(jiān)管任務(wù)繁重、監(jiān)管區(qū)域范圍過大、人員配置不足、監(jiān)管力量薄弱、客觀上形成監(jiān)管人員不能充分、積極地履行監(jiān)督職責(zé)，任由威脅存在。

五是執(zhí)法沖突中產(chǎn)生的風(fēng)險。這類風(fēng)險主要是工商執(zhí)法人員在執(zhí)法工作中遇到不正常、不合理的監(jiān)督、制約、阻礙和抗拒造成的風(fēng)險。產(chǎn)生原因：執(zhí)法干擾、暴力抗法、集體上訪等等。這些風(fēng)險的發(fā)生會影響到執(zhí)法人員的個人前途，甚至危及執(zhí)法人員的生命健康和安全；會嚴(yán)重影響工商執(zhí)法人員依法履行職能的主動性、積極性，影響執(zhí)法環(huán)境和市場經(jīng)濟(jì)秩序。

六是決策不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。這類風(fēng)險主要存在于某些地方工商局?jǐn)U大對國家政策和法律法規(guī)的解釋、出臺與國家產(chǎn)業(yè)政策和現(xiàn)行法律法規(guī)要求相違背的服務(wù)措施、制定不符合法律規(guī)范要求的內(nèi)部管理規(guī)定、考核指標(biāo)體系的構(gòu)建或制定、重大經(jīng)濟(jì)違法案件的定性和決定處罰等環(huán)節(jié)。產(chǎn)生原因：少數(shù)地方工商機(jī)關(guān)對國家政策未認(rèn)真研究，從而決策不當(dāng)、造成失誤。

三、加強(qiáng)市場監(jiān)管體制機(jī)制建設(shè)，努力防范“兩個風(fēng)險”

市場監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險和區(qū)域性風(fēng)險產(chǎn)生的根源是市場經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展變化和市場監(jiān)管體制機(jī)制的不健全以及監(jiān)管水平跟不上等原因，主要包括市場監(jiān)管的法制欠缺、方法陳舊、手段落后、外部干擾、自身素質(zhì)不夠、制約機(jī)制不強(qiáng)等原因。因此，要防止系統(tǒng)性風(fēng)險和區(qū)域性風(fēng)險，必須不斷解放思想，加強(qiáng)創(chuàng)新，健全機(jī)制，努力提高市場監(jiān)管效能，達(dá)到防患于未然的目的。

筆者認(rèn)為要從以下幾個方面加強(qiáng)對“兩個風(fēng)險”的防范。

（一）強(qiáng)化思想教育，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識。由于風(fēng)險與職權(quán)、責(zé)任相伴相生，職權(quán)和責(zé)任是法定的，是必然的，而風(fēng)險只是可能的，是偶然的。當(dāng)前，我們要在正確、全面地了解和掌握工商行政管理法定職權(quán)和責(zé)任的基礎(chǔ)上，通過組織觀看警示教育片、干部廉政談話、新任干部宣誓、全員廉政測試、違紀(jì)違法大討論等教育形式，從思想上樹立“風(fēng)險無處不在、防范人人有責(zé)”的風(fēng)險意識，不斷增強(qiáng)防范職業(yè)風(fēng)險的自覺性，提升全員防范職業(yè)風(fēng)險的“免疫力”。

（二）加強(qiáng)隊伍建設(shè)，提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)。要化解執(zhí)法風(fēng)險，工商執(zhí)法人員就必須具備一定的、能夠正確開展執(zhí)法活動的綜合素質(zhì)。這些素質(zhì)包括正確的思想觀念，端正的工作態(tài)度，必要的法律知識，熟練的業(yè)務(wù)技能和計算機(jī)操作技術(shù)以及協(xié)調(diào)能力等。因此，應(yīng)統(tǒng)籌兼顧，鼓勵、吸引高等院校優(yōu)秀法律人才進(jìn)入工商隊伍，為隊伍輸入高質(zhì)量的“新鮮血液”。同時要結(jié)合工商轉(zhuǎn)型，有針對性的加強(qiáng)執(zhí)法人員的政治教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，通過教育培訓(xùn)，改善和提高執(zhí)法隊伍的知識結(jié)構(gòu)，學(xué)好用好法律法規(guī)，提高執(zhí)法的能力和水平，從根本上防范執(zhí)法風(fēng)險。

（三）改善基層執(zhí)法裝備，增強(qiáng)管理手段。要重點(diǎn)向基層傾斜、繼續(xù)加強(qiáng)對基層執(zhí)法保障的前提下，充實基層工商行政管理機(jī)關(guān)的現(xiàn)代化裝備，運(yùn)用信息技術(shù)，搞好資源共享，加大對基層工商所的投入，裝備必要的交通工具、檢測設(shè)備和通信設(shè)備，從管理手段和管理技術(shù)上減少風(fēng)險的發(fā)生。

（四）強(qiáng)化依法行政，確保運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范。要不折不扣地履行法定職能，嚴(yán)格做到依法行政。一是要按照法定的職責(zé)保證市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能行使到位，做到全面作為，避免缺位。二是要準(zhǔn)確理解法的內(nèi)涵、目的和原意，正確把握法律法規(guī)對管轄、教育、規(guī)范、處罰的不同要求和適用，正確作為，避免錯位。當(dāng)前可根據(jù)目前所掌握的案例類型，設(shè)置相應(yīng)的執(zhí)法具體指引、工作標(biāo)準(zhǔn)及追究實施辦法，使各基層執(zhí)法單位有統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，降低由于理解差異造成的執(zhí)法風(fēng)險。三是落實對執(zhí)法辦案業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的推廣應(yīng)用，實現(xiàn)從立案、辦案、審案、結(jié)案全部在計算機(jī)上完成的目標(biāo)，杜絕辦案人員擅自作主、瞞案不報、壓案不查等違紀(jì)問題的發(fā)生。四是要求工商執(zhí)法人員在行政執(zhí)法的過程中自覺依法行事，努力克服執(zhí)法隨意性，要在法定的職責(zé)范圍內(nèi)，做該做的，管該管的，有效作為，避免越位。重點(diǎn)要對自由裁量權(quán)等權(quán)力進(jìn)行規(guī)范，制定出臺標(biāo)準(zhǔn)或者規(guī)定，盡量避免人情監(jiān)管和彈性執(zhí)法。

（五）強(qiáng)化宣傳造勢，營造和諧的執(zhí)法氛圍。強(qiáng)化工商法律法規(guī)宣傳，做好行政協(xié)調(diào)，力求社會廣泛支持，努力構(gòu)筑工商部門與人民群眾的和諧關(guān)系。一方面，做好普法宣傳。通過各種行之有效的方式，努力普及法律知識，既注重對群眾的縱向宣傳，又抓好對政府及其職能部門的橫向宣傳。另一方面，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，爭取社會各界的理解和支持。在工商執(zhí)法過程中，不僅要爭取社會群眾的理解、支持，配合我們開展執(zhí)法工作，還要取得相關(guān)部門的配合，避免工作陷入被動或僵局，減少行政執(zhí)法中可能出現(xiàn)的矛盾和沖突，規(guī)避風(fēng)險，提高工作效率，確保執(zhí)法安全。

（六）強(qiáng)化監(jiān)督制約，建立防控體系。一是要明確風(fēng)險防控的層級責(zé)任，明確工作職責(zé)，對市場巡查、便民措施等制度進(jìn)行細(xì)化和量化，分工明確，責(zé)任到人，實行全員防控，一級向一級負(fù)責(zé)，發(fā)生問題不僅追究當(dāng)事人，也要追究管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時，建立相應(yīng)的考核評比制度，并納入年度目標(biāo)任務(wù)考核和黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核范疇，與干部的評優(yōu)評先有機(jī)結(jié)合起來，實行下管一級，上究一級的原則進(jìn)行管理考核，真正構(gòu)建成工商系統(tǒng)干部隊伍勤政廉政的“安全網(wǎng)”，做到關(guān)口前移，及時將風(fēng)險化解于未然，確保黨員干部零違紀(jì)。二是要強(qiáng)化監(jiān)督，落實過錯責(zé)任追究制。紀(jì)檢監(jiān)察、人事教育、法制監(jiān)督、黨務(wù)等部門要合力監(jiān)督，做到監(jiān)督的系統(tǒng)化、經(jīng)?；?、規(guī)范化。對執(zhí)法監(jiān)管不到位、不作為、亂作為，造成不良后果的要堅決進(jìn)行責(zé)任追究；發(fā)現(xiàn)問題必須及時、有效、有力地予以處理，樹立查處是保護(hù)干部的觀念，查處問題手不軟，堅決打掉苗頭性和傾向性的問題，防范問題蔓延和擴(kuò)大化，降低風(fēng)險發(fā)生的幾率。開展執(zhí)法廉政風(fēng)險防范承諾，在查找風(fēng)險點(diǎn)和提出防范措施的基礎(chǔ)上，每名工商執(zhí)法人員有針對性的進(jìn)行廉政風(fēng)險防范書面承諾，提醒自己做一名廉潔奉公的工商人。同時，在完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的過程中，也要拓寬外部監(jiān)督渠道。本著管好干部、愛護(hù)干部、預(yù)防為主，防患未然的原則，實行設(shè)置意見箱、跟蹤督察、群眾評議、教育引導(dǎo)的全方位動態(tài)管理方法，把工商行政執(zhí)法行為置于社會監(jiān)督之下，隨時傾聽社會各界人士對工商執(zhí)法工作的意見和建議，不斷改進(jìn)工作方法，提高執(zhí)法水平。三是建立健全政務(wù)公開制度和向服務(wù)對象代表述職述廉制度，實行公開辦事制度，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的管理機(jī)制。進(jìn)一步推進(jìn)陽光行政，按照行政處罰結(jié)果公開透明的原則，利用網(wǎng)絡(luò)、公告張貼欄向社會公示有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、執(zhí)法權(quán)限及其法律依據(jù)、執(zhí)法人員應(yīng)履行的義務(wù)以及行政處罰結(jié)果，增強(qiáng)依法行政的透明度，使行政執(zhí)法權(quán)力接受社會各界的監(jiān)督。