導(dǎo)語：如何才能寫好一篇文化貿(mào)易論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[論文摘要]消費者對商品的需求是“商品實體”和“商品文化”的結(jié)合，國際貿(mào)易中要充分認識到這一關(guān)鍵點。隨著現(xiàn)代消費者心理需求的強化，“文化營銷”要素在國際貿(mào)易中的作用更加凸現(xiàn)，可以認為“文化營銷”是國家貿(mào)易最基本的先行要素。在國際貿(mào)易中應(yīng)運用好“文化營銷策略”為產(chǎn)品通往國際市場鋪平道路。

一、文化營銷是國際貿(mào)易中最基本的先行要素

隨著國際貿(mào)易的進一步發(fā)展，單靠產(chǎn)品、價格等作為手段打開國際市場的策略越來越顯得難行，一個十分重要的原因是沒有重視“文化營銷”的作用。因為在國際貿(mào)易中“文化”是最基本的營銷要素，進軍國際市場，需要文化先行。

上世紀(jì)70年代末80年代初，日本家電企業(yè)則通過贊助《排球女將》、《血疑》等多部電視連續(xù)劇營造文化氛圍，促使了我國消費者對日本優(yōu)秀文化的認同，同時把National、Sonny、Yamaha等品牌形象帶進了中國，并在產(chǎn)品引入我國市場之初就注重較高的產(chǎn)品品質(zhì)，使我國消費者形成了“日本制造，精良品質(zhì)”的觀念。

“韓貨”熱銷中國的一個重要途徑是先通過韓劇將韓國文化內(nèi)涵傳入中國，以《藍色生死戀》和《大長今》為代表的多部優(yōu)秀電視劇，形成了強勁的“韓流”，“韓流”威力帶動了“韓貨”的熱銷，包括現(xiàn)代轎車、三星電子產(chǎn)品、韓國美容產(chǎn)品、韓式生發(fā)產(chǎn)品等等，并通過電子產(chǎn)品擴散到飲食、美容、生發(fā)、醫(yī)療等多個產(chǎn)業(yè)行業(yè)。還有就是P&G所生產(chǎn)的系列產(chǎn)品獨占我國洗發(fā)美發(fā)護發(fā)用品市場的鰲頭，這與該公司上個世紀(jì)80年代開始就將護發(fā)的文化觀念引入給我國的消費者直接相關(guān)。綜合這些國家企業(yè)成功的經(jīng)驗，都是先從文化上滲透融入目標(biāo)市場當(dāng)?shù)兀缓笤賹⑸唐吩丛床粩嗟剌斎肽繕?biāo)市場。

相反，文化的不相融使得國際貿(mào)易寸步難行。我國的玩具商品由于理念落后、品牌缺乏，國產(chǎn)玩具根本無法與國際品牌競爭。雖然全球75%的玩具在我國生產(chǎn)，但與國內(nèi)玩具消費急劇增加的市場背景相比，由于缺乏品牌支持，國內(nèi)大多玩具廠商是以為跨國公司巨頭們“打工”為“生”，很多玩具都以貼牌加工生產(chǎn)的方式才能進入國際市場。國際貿(mào)易的前景令人堪憂。

可口可樂公司開拓印度市場遇到的阻力也是一個很好的例證。在1977年曾遭印度政府驅(qū)逐出境的“禮遇”，可口可樂公司不甘心退出印度市場，16年后，1993年10月才重新登陸印度；2003年，印度的“科學(xué)與環(huán)境中心”首次公開調(diào)查宣稱，百事可樂與可口可樂兩大公司在印度生產(chǎn)銷售的部分軟飲料中殺蟲劑含量超標(biāo)；2004年2月17日，當(dāng)?shù)貗D女組織以保護國家利益之名向跨國公司訴訟，當(dāng)?shù)卣?zé)令可口可樂廠關(guān)閉……諸多的摩擦，究其原因，是因為印度人難以從精神文化上接受可口可樂。當(dāng)年大英帝國以貿(mào)易為名，逐步吞食印度半島各個國家的和領(lǐng)土，最終殖民統(tǒng)治了整個印度。東印度公司是印度人心中永遠的痛。這里也存在可口可樂公司方面的問題，就是沒有放下架子，沒學(xué)會充分尊重當(dāng)?shù)匚幕?/p>

商品本身就應(yīng)該是“商品實體”和“商品文化”的結(jié)合，商品文化是生產(chǎn)經(jīng)營者在設(shè)計、生產(chǎn)、包裝、裝潢設(shè)計、經(jīng)營商品的活動過程中所創(chuàng)造的、對經(jīng)濟社會發(fā)展具有意義的精神財富和物質(zhì)財富中所包含的精神方面的總和。根據(jù)馬斯洛的需求理論，隨著收入水平的增加，消費者更加注重的是精神需求上的商品的滿足。上文提到的這些國外企業(yè)所提供的產(chǎn)品，也包括諸多未提及的國外產(chǎn)品，都是緊緊抓住國內(nèi)消費環(huán)境的變化，把“商品文化”作為最基本最重要的先行營銷要素，滿足國內(nèi)消費的心理需求從而取得成功。相反，“商品文化”沒能首先滿足消費的心理需求，商品無法被接受，也就難以在市場上行銷。二、國際貿(mào)易中“文化營銷策略”的運用

1.提高對商品文化營銷力的認識

進入21世紀(jì)后，國際貿(mào)易中以價格作為核心競爭力的態(tài)勢正在發(fā)生深刻的變化。文化所蘊含的巨大生產(chǎn)力正在被釋放出來，文化創(chuàng)造財富的神話已經(jīng)變?yōu)榛钌默F(xiàn)實。文化除了直接作為商品、資產(chǎn)進入市場之外，還成為現(xiàn)代營銷的資本。文化營銷與營銷文化進一步令人關(guān)注。文化營銷，是指以消費者文化需求為導(dǎo)向的營銷觀念，以文化創(chuàng)造和文化滲透為手段的一種營銷方式，也就是利用文化要素開拓市場、促進商品銷售的方法和手段。營銷文化，則是指營銷活動中注重文化的要求。兩者都是可以為提高商品文化營銷力服務(wù)的，在國際貿(mào)易活動中都必須加以重視。另外，還要注意“商品文化”的形成包括了圍繞商品活動的所有過程，應(yīng)加以不斷的充實和發(fā)展。

2.發(fā)揮文化在產(chǎn)品創(chuàng)意設(shè)計中創(chuàng)造價值的能力

“商品文化”的創(chuàng)造包含在設(shè)計、生產(chǎn)、包裝、裝潢設(shè)計、經(jīng)營商品的活動過程中。要特別注意發(fā)揮文化在產(chǎn)品創(chuàng)意設(shè)計中創(chuàng)造價值的能力，即文化創(chuàng)意力。創(chuàng)意力特別是在廣告創(chuàng)意設(shè)計、藝術(shù)產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)品、工業(yè)產(chǎn)品設(shè)計和娛樂產(chǎn)品擁有強大的優(yōu)勢，是這些文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的財富源泉。由此，在國際貿(mào)易中要特別加以注意發(fā)揮文化在產(chǎn)品創(chuàng)意設(shè)計中創(chuàng)造價值的能力。

3.發(fā)揮文化在流通中創(chuàng)造價值的能力

文化在流通領(lǐng)域也具有創(chuàng)造價值的作用力。包括商品儲存運輸、包裝、渠道等等方面。特別是包裝文化在提升商品價值方面非常重要。包裝具有文化價值，能在提升商品價值方面發(fā)揮很大的作用。

4.深入研究國際貿(mào)易中客戶所在國家和地區(qū)的文化

每一個國家的不同民族都有自己的價值觀念、消費觀念、信仰和消費習(xí)慣。這些長期積累下來的文化直接決定了消費的行為。在開展國際貿(mào)易活動中必須充分認識和適應(yīng)才能順利地開拓市場。

篇2

關(guān)鍵詞：文化；國際貿(mào)易；比較優(yōu)勢；差異性；互補性

1文化及其特征

文化是人類在改造自然，社會和人本身的歷史過程中，賦予物質(zhì)和精神產(chǎn)品的全部總和。文化體現(xiàn)在人類生活的各個方面，如人類所生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品上；人類與其他個體或群體的關(guān)系上，包括社會的政治法律制度，經(jīng)濟制度，婚姻制度，家族制度以及人的行為方式等；文化還體現(xiàn)在意識形態(tài)上，通過宗教，哲學(xué)，道德，藝術(shù)等來表現(xiàn)，體現(xiàn)出不同民族的價值觀念，思維方式，審美情趣和民族性情等。

文化的民族性和時代性是文化的兩大特征。①文化的民族性。任何文化的產(chǎn)生與發(fā)展，都離不開特定的地理環(huán)境，經(jīng)濟條件和社會結(jié)構(gòu)。不同的國家和民族生成并發(fā)展了具有本土特色的差異文化。②文化的時代性。任何文化都反映了時代的精神，時代的內(nèi)容，時代的審美要求和審美情趣，都具有明顯的時代特征。正是文化的民族性和時代性創(chuàng)造的文化差異為文化和國際貿(mào)易的契合提供了理論上的依據(jù)。

2國際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)——比較優(yōu)勢

自從國與國開展貿(mào)易以來，通過深入的研究，經(jīng)濟學(xué)家們提出了許多貿(mào)易理論。其中，比較優(yōu)勢論一直占據(jù)著主導(dǎo)地位。建立在亞當(dāng)斯密“絕對利益”學(xué)說的基礎(chǔ)上，大衛(wèi)•李嘉圖提出了“比較利益”學(xué)說。自從誕生之日起，“比較優(yōu)勢”始終是理論發(fā)展的線索。究其原因，“比較優(yōu)勢”，這四個字本身就蘊涵了深刻的理論內(nèi)核，它包含兩個內(nèi)容：一是“比較”，比較就是差異性，是獨特性，是對兩個或兩個以上的客體在某一層面進行的對比。有了差異性或獨特性，客體之間才有可比之處。二是“優(yōu)勢”，其核心在于“優(yōu)”字。它說明比較客體在該對比層面上的強勢地位。正是因為國與國之間（比較主體）在可比內(nèi)容（比較客體）上存在的我有你無，你有我優(yōu)的差異，才使得交換成為必然，對外貿(mào)易得以產(chǎn)生。

3文化與國際貿(mào)易的關(guān)系

從國際貿(mào)易理論上看，由文化的民族性和時代性推導(dǎo)出的文化差異性恰好在國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢中找到了生存的空間。

在國際貿(mào)易實踐中，文化較為普遍地存在于傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域和新興的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。

（1）在傳統(tǒng)的國際貨物貿(mào)易領(lǐng)域，文化商品一直是貿(mào)易的主要內(nèi)容之一。眾所周知，早在西漢時期，大量的絲綢，瓷器和茶葉從中國被運往地中海沿岸的國家。20世紀(jì)80年代以來，隨著文化產(chǎn)業(yè)的興起和蓬勃發(fā)展，文化產(chǎn)品更是鋪天蓋地。在追逐降低產(chǎn)品成本的競賽已經(jīng)窮途末路的情況下，人們開始普遍地在商品中加入文化的因素，以獲取新的超值。

（2）在新興的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，文化包含的附加值更高。例如基于傳統(tǒng)文化之上的文學(xué)，戲劇，電影，音樂以及收藏和展覽等，其貿(mào)易的主要內(nèi)容就是我們在前面所說的精神文化和行為文化。還有旅游服務(wù)，作為一項集觀光、餐飲、住宿以及游樂為一體的綜合項目，其獨具特色的文化內(nèi)容和形式就是吸引國際消費者的重要條件。

4國際貿(mào)易中文化差異的思考及啟示

每一種文化都會產(chǎn)生自己的價值體系，只有尊重并深入研究不同文化，才能更好地開拓國際貿(mào)易市場。

篇3

關(guān)鍵詞:國際貧易文化差異

國際貿(mào)易就是國際間的商品和勞務(wù)的交換。由于人的購買行為是由需求決定的，而需求受文化背景制約，人們總是依照本民族的文化習(xí)慣、文化標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)俗來審視和評價外來文化，在國際貿(mào)易這種跨文化的經(jīng)濟活動中，任何細節(jié)都無時不受到不同文化的沖擊。所以說在國際貿(mào)易中，適應(yīng)特定文化環(huán)境的企業(yè)就能抓住消費者的需求，取得巨大的成功，不能很好把握文化環(huán)境的特點和消費者的需求，其國際貿(mào)易活動就難以展開，可見能否適應(yīng)不同國家的文化氛圍是國際貿(mào)易成敗的關(guān)鍵。在現(xiàn)代東西方國際貿(mào)易中影響國家間跨文化交際的文化差異，主要表現(xiàn)為以下幾個方面:

一、東西文化反映在價值觀上的差異

價值觀是人們對好與壞、美與丑、值與不值、干凈與骯臟、正確與錯誤、善良與殘酷、公正與不公正、得體與不得體所進行判斷的標(biāo)準(zhǔn)。價值觀寓于人的思想之中，是控制行為選擇的心理活動，是人們對周圍的世界進行思考并使自己與之適應(yīng)的活動。

東方文化注重“和為貴”，以“和”體現(xiàn)其最核心的宗旨。而在西方人的意識中，全局的觀念比較淡薄，個人的利益是至上的。西方人在道義上沒有東方人的背負，他們只知道為生存而奮斗;為利益而爭斗;為欲望而決斗。獲取個人利益是其社會行為的指南，也是其事業(yè)成功的支柱。

西方人尊重個人權(quán)力，向往自由，崇尚平等，他們心目中理想的社會是一個任何人，無論出身貴賤，都能站在同一條起跑線上從頭開始的社會，這一“平等”觀念體現(xiàn)在行為模式中常表現(xiàn)為對陌生人甚至是家人的過份客氣和禮貌，如對任何服務(wù)都要說聲“謝謝”，作完報告也要說聲“謝謝”，對待家庭成員甚至是晚輩也是“謝謝”掛在嘴邊，連打個噴嚏也要說聲“對不起”。

二、東西文化反映在思維邏輯上的差異

東西方思維方式的差異主要體現(xiàn)在辯證思維與邏輯思維上，一般用辯證思維來描述東方人，尤其是中國人的思維方式;用邏輯思維或者分析思維來描述西方人，尤其是歐美人的思維方式。中國人的辯證思維包含著三個原理:變化論、矛盾論及中和論。變化論認為世界永遠處于變化之中，沒有永恒的對與錯;矛盾論則認為萬事萬物都是由對立面構(gòu)成的矛盾統(tǒng)一體，沒有矛盾就沒有事物本身;中和論則體現(xiàn)在中庸之道上，認為任何事物者街年在著適度的合理性。對中國人來說，“中庸之道”經(jīng)過數(shù)千年的歷史積淀，甚至內(nèi)化成了自己的性格特征。與中國人的辯證思維不同，西方人的思維是一種邏輯思維。這種思維強調(diào)世界的同一性、非矛盾性和排中性。同一勝認為事物的本質(zhì)不會發(fā)生變化，一個事物永遠是它自己;非矛盾性相信一個命題不可能同時對或錯;排中性強調(diào)一個事物要么對，要么錯，無中間性。西方人的思維方式也叫分析思維，他們在考慮問題的時候不像中國人那樣追求折衷與和諧，而是喜歡從一個整體中把事物分離出來，對事物的本質(zhì)特性進行邏輯分析。正是因為思維方式取向的不同，在不少情況下，東方人和西方人在對人的行為歸因上往往正好相反:美國人強調(diào)個人的作用，而中國人強調(diào)環(huán)境和他人的作用。東方人信仰理想主義，重視主觀看法。西方人則信奉現(xiàn)實主義，重視客觀事實，一切以數(shù)據(jù)和事實為依據(jù)。

三、東西文化反映在風(fēng)俗習(xí)慣上的差異

篇4

（一）我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的規(guī)模

在入世后這十幾年的時間里，我國農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化十分顯著，并且增速較快，在國際貿(mào)易中的市場份額也在逐漸擴大，并且在農(nóng)業(yè)進出口、貿(mào)易總額等方面也取得了較為顯著的成績。我國自入世后農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易發(fā)生了十分明顯的變化。自2001年后，我國農(nóng)業(yè)進口和出口總額的增長都非常顯著，由于受到金融危機的影響，在2009年農(nóng)產(chǎn)品進口和出口的總額均減少，但此后又迅速回暖，并繼續(xù)保持原有的穩(wěn)定增長態(tài)勢。同時與農(nóng)產(chǎn)品出口相比，農(nóng)產(chǎn)品進口規(guī)模的增長速度更快，這就導(dǎo)致自2004年以后出現(xiàn)貿(mào)易逆差，并且逆差值正在不斷擴大。

（二）我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的市場格局

從出口國家來看，我國的農(nóng)產(chǎn)品出口國主要集中在亞洲地區(qū)，而在歐洲、非洲等國際市場中所占的份額十分有限，這種單一的出口市場也阻礙了農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易發(fā)展的多元化。2001年我國農(nóng)產(chǎn)品出口在亞洲地區(qū)所占的市場份額為75%，2012年降至60%。雖然與2001年相比，亞洲地區(qū)的市場比重在下降，但其依然保持著主體地位，這種較為穩(wěn)定的市場格局對于農(nóng)業(yè)貿(mào)易發(fā)展具有一定的推動作用。同時與2001年相比，我國在歐美、非洲等地區(qū)的市場份額逐漸增加，表明我國農(nóng)業(yè)貿(mào)易越來越趨向多元化，這對于降低貿(mào)易風(fēng)險、促進農(nóng)業(yè)貿(mào)易健康發(fā)展是有益的。與農(nóng)產(chǎn)品出口的市場格局類似，我國的農(nóng)產(chǎn)品進口主要集中在美洲和亞洲這兩個地區(qū)，約占到總進口額的百分之七十五左右，其中所占份額最高的為北美洲，多年來一直保持在百分之三十左右。由此可見，大體來看我國近年來農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的市場格局相對穩(wěn)定，并且逐漸趨于多元化，在進出口規(guī)模不斷擴大的同時，進出口的總量也相應(yīng)得到增長。

二、貿(mào)易平等化視域下阻礙我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易發(fā)展的因素

我國農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易數(shù)量的迅速增長，在一定程度上也反映國際農(nóng)產(chǎn)品市場正在迅速擴大，這給我國的農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易提供了更多的機會，也帶來了更大的挑戰(zhàn)。從貿(mào)易平等化的角度來看，我國的農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易在發(fā)展過程中依然存在很多阻礙，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）貿(mào)易壁壘對國際市場環(huán)境的影響

一些國家出于保護本土市場的考慮，對進口的農(nóng)產(chǎn)品收取高額的關(guān)稅或其他附加稅收，以阻止外國農(nóng)產(chǎn)品進入本國市場，這樣的方式本身就與貿(mào)易平等化原則相背離。這種用于保護本國農(nóng)產(chǎn)品市場的手段，其實質(zhì)是通過扭曲進口國農(nóng)產(chǎn)品市場來維護本國農(nóng)產(chǎn)品制造者的利益，也可以在一定程度上迫使對手妥協(xié)。這種收取高額關(guān)稅的方式，從短期來看可以避免外國農(nóng)產(chǎn)品在本國市場的擴張，但對于本國農(nóng)業(yè)企業(yè)的市場生存力的提高是不利，也不利于貿(mào)易伙伴國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在多邊談判中，世貿(mào)組織限定了世界各國關(guān)稅的總額，這就導(dǎo)致很多國家需要采取除關(guān)稅之外的綠色壁壘等調(diào)控手段，以此來保護本土農(nóng)業(yè)市場。在這種情況下，很多非關(guān)稅壁壘對我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易發(fā)展的阻礙也越來越凸顯，包括海關(guān)部門制定的直接非關(guān)稅壁壘，也包括非海關(guān)部門制定的非關(guān)稅壁壘。通常海關(guān)會通過進口許可證、農(nóng)產(chǎn)品配額限制等方式來直接控制進口農(nóng)產(chǎn)品的總額，而非海關(guān)則通過對農(nóng)產(chǎn)品進行衛(wèi)生和質(zhì)量檢查，并輔助社會、技術(shù)和進口押金等手段來間接控制進口產(chǎn)品。貿(mào)易壁壘是與貿(mào)易平等化原則相背離的，也嚴(yán)重阻礙了我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易市場競爭力的提高。例如，一些發(fā)達成員國對于進口食品的安全十分重視，在農(nóng)產(chǎn)品藥品殘留、細菌指標(biāo)等方面的檢驗十分嚴(yán)格，這樣也讓我國失去了很多在國際農(nóng)業(yè)市場上參與公平競爭的機會。繼美國FDA公布禁止在進口食品中使用的藥物名單后，一些發(fā)達國家也陸續(xù)針對不同的進口食品制訂了農(nóng)藥殘留的檢驗標(biāo)準(zhǔn)。但目前我國針對不同的食品，還沒有制定相應(yīng)的農(nóng)藥殘留檢驗標(biāo)準(zhǔn)，這樣在農(nóng)產(chǎn)品出口時就受到國外各種檢驗指標(biāo)的約束。近年來，我國農(nóng)產(chǎn)品的出口額屢屢受到綠色壁壘的限制，出口總額也由前幾年的210億元降至130億元，導(dǎo)致巨大的損失。

（二）農(nóng)業(yè)補貼政策應(yīng)用不當(dāng)制約發(fā)展

西方一些發(fā)達國家無節(jié)制地使用農(nóng)業(yè)補貼政策，這不僅在一定程度上影響到農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場的自由化體制，對于國際農(nóng)貿(mào)市場的自由化也是十分不利的。一方面，農(nóng)業(yè)補貼政策違背了世貿(mào)組織制定的國民待遇原則。國民待遇原則的制定是為了保障各國貿(mào)易者以平等的身份參與到國際市場中，并通過市場來對農(nóng)業(yè)資源利用率進行調(diào)節(jié)，以此讓世界范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)資源得到優(yōu)化配置。而農(nóng)業(yè)補貼政策如果應(yīng)用不當(dāng)，不僅會干預(yù)到市場機制的公平性，也可能破壞公平的市場競爭秩序，阻礙農(nóng)業(yè)資源在國際市場的有效配置。另一方面，農(nóng)業(yè)補貼政策違背了貿(mào)易平等原則。從短期來看雖然農(nóng)業(yè)補貼可以提高農(nóng)業(yè)企業(yè)的收益，降低本國農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭成本，但也影響到農(nóng)業(yè)企業(yè)管理能力與技術(shù)水平的提高，進而制約了其在市場調(diào)控中的健康發(fā)展。與此同時，農(nóng)業(yè)補貼政策與自由市場原則也是不相容的。世界貿(mào)易組織的重要基礎(chǔ)就是自由貿(mào)易，讓市場具備自由交易的權(quán)利，以此實現(xiàn)對各種資源的合理配置與利用。在自由市場中也允許政府對瀕臨失衡的市場進行調(diào)控，但是如果政府干預(yù)過度將直接影響到市場資源的合理配置，導(dǎo)致部分具備競爭優(yōu)勢的農(nóng)業(yè)資源無法正常參與國際市場的競爭。

（三）人民幣升值的影響

自2008年出現(xiàn)金融危機之后，世界經(jīng)濟出現(xiàn)了一段時間的蕭條期。為了扭轉(zhuǎn)世界經(jīng)濟的形勢，西方一些資本主義國家妄圖通過操控匯率，來使我國的人民幣增值，以此緩解本國的經(jīng)濟壓力。而一旦人民幣匯率增加，必然會對我國的農(nóng)業(yè)國家貿(mào)易帶來十分深遠的影響。首先，人民幣匯率的提升會降低我國進口農(nóng)產(chǎn)品的相對價格，相反的也增加了農(nóng)產(chǎn)品的進口量，這樣必然會起到促進我國農(nóng)產(chǎn)品進口的目的。雖然在這種情況下使用相同數(shù)額的貨幣可以買到數(shù)量更多的產(chǎn)品，對于農(nóng)產(chǎn)品進口有利，但降低了農(nóng)產(chǎn)品的進口額。如果人民幣增值在百分之三十左右，那么農(nóng)產(chǎn)品的進口量增值約為15%，而農(nóng)產(chǎn)品進口額的下降值將高于15%。其次，我國貨幣的增值會提升農(nóng)產(chǎn)品的價格，這對于提高我國農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力是不利的，也會影響到農(nóng)產(chǎn)品的出口量?？傮w來看，人民幣增值在提高進口量的同時抬高了農(nóng)產(chǎn)品出口的成本，進而削弱了我國在農(nóng)業(yè)國家市場上的競爭力，減少了我國農(nóng)產(chǎn)品的出口量。這也表明，人民幣匯率增加后我國加工型農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量將增加，而在出口中第一、二類農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)量也會增加，這樣表示加工型農(nóng)產(chǎn)品會受到很大的沖擊。

（四）農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

我國在農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易中進口量較大的產(chǎn)品主要有大豆、大米等，而出口產(chǎn)品主要有園藝產(chǎn)品與水產(chǎn)品，具有十分明顯的區(qū)域特征，并且呈現(xiàn)多元化的發(fā)展趨勢。通過分析我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)我國出口的大部分為土地密集型產(chǎn)品，價格相對低廉，如煙草、油料、谷物等，很少有價值較高的農(nóng)產(chǎn)品，如水果、蔬菜等。我國的這種農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與世界貿(mào)易中的總體結(jié)構(gòu)是存在很大差距的，并且不符合農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢。同時我國出口的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品大部分只經(jīng)過初級加工，經(jīng)過深加工農(nóng)產(chǎn)品的份額不足百分之二十，而發(fā)達國家已經(jīng)達到百分之七十及以上。從產(chǎn)品的價值來看，經(jīng)過深加工產(chǎn)品的價值遠遠高于經(jīng)過初級加工產(chǎn)品的價值，這樣的不合理結(jié)構(gòu)直接影響到我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的總量與質(zhì)量。此外，在農(nóng)產(chǎn)品加工方面，我國的設(shè)備與技術(shù)與發(fā)達國家相比還存在很多不足。上述問題不僅增加了農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的加工成本，不利于提升產(chǎn)品的質(zhì)量，也讓我國失去了很多參與平等化國際市場競爭的機會。

三、貿(mào)易平等化視域下我國農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的發(fā)展戰(zhàn)略

我國自入世后，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與貿(mào)易方面的理念正在逐漸轉(zhuǎn)變，并提高了對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)注，各地也在積極修訂農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工和檢驗等標(biāo)準(zhǔn)，以此提升其市場競爭力。因此，只要我們充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，基于平等化原則來選擇有效的農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，積極應(yīng)對進出口貿(mào)易中存在的問題，將有良好的發(fā)展前景。

（一）積極應(yīng)對貿(mào)易壁壘的戰(zhàn)略

1.構(gòu)建預(yù)警與反應(yīng)機制。面對農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易中存在的各種壁壘，我國農(nóng)業(yè)貿(mào)易管理部門應(yīng)該積極構(gòu)建相關(guān)的預(yù)警與反應(yīng)機制，通過互聯(lián)網(wǎng)搜集并實時掌握國際市場的各種情報，尤其是關(guān)于貿(mào)易國制定與實行貿(mào)易壁壘的動態(tài)信息。農(nóng)業(yè)貿(mào)易研究機構(gòu)需要對收集到的信息進行深入分析，并針對外國的貿(mào)易壁壘制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，以此為農(nóng)業(yè)企業(yè)與對外貿(mào)易管理部門提供參考。通過該預(yù)警與反應(yīng)機制，首先可以了解貿(mào)易國在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟方面的情況，并在此基礎(chǔ)上由相關(guān)部門制定應(yīng)對該國貿(mào)易壁壘的措施，以此維護平等化的貿(mào)易環(huán)境。在制定反貿(mào)易壁壘策略過程中，農(nóng)業(yè)部門應(yīng)該充分了解貿(mào)易國在經(jīng)濟運行中的薄弱環(huán)節(jié)，保障恰當(dāng)?shù)姆粗撇脧姸?，這樣不僅能夠給貿(mào)易壁壘國一定的威懾，也不至于影響到與貿(mào)易伙伴之間的關(guān)系，進而達到以較低的成本來遏制貿(mào)易國隨意制定并實施貿(mào)易壁壘的行為。此外，農(nóng)業(yè)貿(mào)易管理部門可以通過世貿(mào)咨詢等方式，多搜集與貿(mào)易壁壘相關(guān)的信息，并實時掌握貿(mào)易國在法律法規(guī)、技術(shù)指標(biāo)等方面的變化，構(gòu)建貿(mào)易壁壘預(yù)警專家數(shù)據(jù)庫，這樣就可以根據(jù)不同的情形制定具有針對性的反制裁策略。

2.參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)。我國應(yīng)該積極參與制定與農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，力求通過制度來避免國際市場上出現(xiàn)惡性貿(mào)易壁壘。從現(xiàn)有的情況來看，我國在國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)制定等方面的參與度不高，并且缺乏相應(yīng)的意識，這與我國缺乏農(nóng)業(yè)貿(mào)易方面的人才也有一定的關(guān)系。地方各級政府應(yīng)該多了解農(nóng)業(yè)企業(yè)的情況，通過農(nóng)業(yè)協(xié)會等渠道收集農(nóng)業(yè)企業(yè)在貿(mào)易壁壘中造成的損失，及時匯總和整理農(nóng)業(yè)企業(yè)的意志，并在制定農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)過程中體現(xiàn)出來。農(nóng)業(yè)企業(yè)也需要及時更新貿(mào)易理念與產(chǎn)品加工技術(shù)，政府部門需要整合各級各類技術(shù)力量，充分利用國際貿(mào)易中的規(guī)則，以制定完善合理的反制裁策略來保護我國的本土農(nóng)業(yè)。

（二）針對貿(mào)易國農(nóng)業(yè)補貼的戰(zhàn)略

1.在農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易中，我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)面臨著包括國外農(nóng)業(yè)補貼政策在內(nèi)的多種沖擊，與此同時也有很多機遇可以把握。在國際貿(mào)易中我國的農(nóng)業(yè)企業(yè)應(yīng)該深入分析自身獲得的權(quán)利，熟悉國際貿(mào)易慣例與規(guī)則，以此保障在公平的市場環(huán)境中參與競爭。世貿(mào)組織規(guī)則中允許各國針對本國的貿(mào)易發(fā)展情況，制定不影響或影響較小的農(nóng)業(yè)補貼等支持政策，這就是綠箱政策。通過研究這些貿(mào)易規(guī)則，我們可以發(fā)現(xiàn)世貿(mào)成員國多通過在公共基礎(chǔ)設(shè)施方面加大投入來支持農(nóng)業(yè)，這也是一種較為可行的方式。加入世貿(mào)組織后，我國的農(nóng)業(yè)貿(mào)易承受著多方面的沖擊與挑戰(zhàn)，目前的應(yīng)用綠箱政策也很少，而國際貿(mào)易中有很多相關(guān)政策可以應(yīng)用于我國的農(nóng)業(yè)政策中。我國政府需要建立直接農(nóng)業(yè)補助體系，給予低收入農(nóng)民群體一定的保障，并逐步完善農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害補助、農(nóng)產(chǎn)品補貼等政策，各級政府需深入了解農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展情況，了解國外農(nóng)業(yè)補貼對其沖擊最大的農(nóng)產(chǎn)品或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)，并制定行之有效的補助措施。

2.在世貿(mào)農(nóng)業(yè)談判中我國政府應(yīng)該積極參與，制定規(guī)范可行的綠箱政策標(biāo)準(zhǔn)，以此避免貿(mào)易國出現(xiàn)濫用農(nóng)業(yè)補貼的行為，同時力求制定出讓貿(mào)易國減少農(nóng)業(yè)補貼的新規(guī)定。各貿(mào)易國應(yīng)該基于世貿(mào)這個自由化的平臺，制定對農(nóng)業(yè)補貼政策有約束性的規(guī)則，在賦予發(fā)達國家可內(nèi)控綠箱政策行為的同時，也需要讓發(fā)達國家有權(quán)利通過限制進口農(nóng)產(chǎn)品等方式，以此反制裁發(fā)達國家的綠箱政策行為。

3.政府應(yīng)該根據(jù)我國的農(nóng)業(yè)國情加快構(gòu)建適宜的農(nóng)業(yè)補貼體制，以此遏制發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)補貼等對我國農(nóng)業(yè)貿(mào)易的限制。農(nóng)業(yè)管理部門需要充分了解農(nóng)業(yè)市場規(guī)則，對現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行深入調(diào)整，對農(nóng)產(chǎn)品進行嚴(yán)格控制與檢驗，建設(shè)系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)市場信息平臺，以此提升我國農(nóng)業(yè)在國際市場的競爭力。相關(guān)部門可以在基于國際貿(mào)易規(guī)則的基礎(chǔ)上，深入推進農(nóng)業(yè)稅費改革，降低農(nóng)產(chǎn)品在深加工與流通過程中的稅費負擔(dān)，拓展我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，以此讓農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)獲得更大的價值。

（三）穩(wěn)定我國人民幣匯率的戰(zhàn)略

從上述分析我們了解到，一旦我國的貨幣匯率發(fā)生變化，必將對我國農(nóng)產(chǎn)品國家貿(mào)易帶來很大的沖擊。人民幣匯率的不穩(wěn)定會降低農(nóng)產(chǎn)品的出口量，增加農(nóng)產(chǎn)品的進口成本，阻礙我國農(nóng)產(chǎn)品國家貿(mào)易的健康穩(wěn)定發(fā)展。但如果人民幣匯率降低，也并不能說可以起到扭轉(zhuǎn)進出口局面的作用。對于農(nóng)產(chǎn)品進出口逆差而言，人民幣貶值的作用是具有雙面性的，這需要從市場需求以及時滯兩個方面來分析。一方面我國貨幣貶值后，雖然出口到國外農(nóng)產(chǎn)品的價格會相應(yīng)降低，但是國際市場的需求并不會立即增加，這樣農(nóng)產(chǎn)品的出口量也不可能迅速增加，這就是所謂的時滯。另一方面，貨幣貶值對我國農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的影響還與市場需求彈性有關(guān)，若進口農(nóng)產(chǎn)品彈性需求的絕對值大于出口農(nóng)產(chǎn)品需求彈性的絕對值，那么匯率的降至有助于扭轉(zhuǎn)當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差的局勢。反之，貨幣貶值對于農(nóng)產(chǎn)品國家貿(mào)易是不利的。從我國當(dāng)前的經(jīng)濟形式來看，要降低匯率還是非常有難度的，這樣政府只能通過保障穩(wěn)定的匯率，減緩人民幣升值的速度，以此改善當(dāng)前貿(mào)易逆差過大的形勢。

（四）提升農(nóng)業(yè)企業(yè)市場競爭力的戰(zhàn)略

1.調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推動貿(mào)易的多元化發(fā)展。由于金融危機的影響，歐美等國家或地區(qū)一度出現(xiàn)需求降低，這給我國的農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易帶來了一定的不利影響。我國應(yīng)該加強與中東、南美等地的貿(mào)易往來，積極擴展國際市場，以規(guī)避進出口集中帶來的風(fēng)險。將小規(guī)模分散農(nóng)業(yè)經(jīng)營與大規(guī)模經(jīng)營模式有機結(jié)合在一起，提高我國農(nóng)業(yè)企業(yè)的運營實力，同時注重農(nóng)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的多樣化，并努力提高產(chǎn)品深加工技術(shù)、生產(chǎn)效率與產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的多元化發(fā)展，以此應(yīng)對跨國企業(yè)的壟斷等行為。

2.我國農(nóng)業(yè)企業(yè)需要根據(jù)國際市場變化，制定具有差異性的發(fā)展戰(zhàn)略，以此應(yīng)對貿(mào)易國扭曲市場貿(mào)易平等化的行為，保障公平的國際市場競爭。如果與貿(mào)易伙伴國的同類農(nóng)產(chǎn)品相比，我國的農(nóng)產(chǎn)品具有十分顯著的競爭力，這就容易導(dǎo)致不平等的貿(mào)易市場格局，而貿(mào)易伙伴國會因此制定有利于其本國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與運營企業(yè)的政策，即各種綠色壁壘，以此破壞已有的市場競爭環(huán)境。針對這種情況，我國應(yīng)該及時了解國際貿(mào)易市場的動態(tài)，基于平等化原則制定具有針對性的發(fā)展策略，通過創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)、更新企業(yè)運營理念等方式，力求生產(chǎn)出高品質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品，避免與貿(mào)易伙伴國在同類產(chǎn)品上出現(xiàn)正面競爭，這樣不僅能夠有效規(guī)避貿(mào)易壁壘，也有助于農(nóng)業(yè)企業(yè)打造自己的品牌。

四、結(jié)束語

篇5

關(guān)鍵詞金融發(fā)展貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級生產(chǎn)要素金融效率

近幾年來，我國對外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強勁趨勢，既使國際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國的對外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟預(yù)言的料想之外，似乎中國對外貿(mào)易在現(xiàn)時代的“無約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國所表現(xiàn)出來的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個值得探討的新課題。其實則不然，中國的對外貿(mào)易在改革的進程中，一直堅持自我為中心的貿(mào)易方針，即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢——廉價的勞動力成本為主導(dǎo)，大力開展出口導(dǎo)向型貿(mào)易，以此來帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，增強產(chǎn)品的國際競爭能力。其次，多年來的貿(mào)易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進行結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化提供了資金上的支持。無論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上，都隨著貿(mào)易成果擴大而增強，延續(xù)了產(chǎn)品在國際市場上的成本優(yōu)勢，而且也在產(chǎn)品的國際信譽市場上異軍突起，為產(chǎn)品在國際市場上的市場擴充提供了保證。但在這個過程中，我國開放貿(mào)易在以勞動力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟效益，從長遠看整體國家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜，沒有形成一個立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即在高、中、低貿(mào)易層次中沒有形成一個均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟發(fā)展動力的局面中，往往成為一個國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展的重要議題。長期以來，國家金融體系一直在開放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計劃經(jīng)濟時的經(jīng)營體制，在對國有的金融界進行大幅度的整合之后，我國的金融業(yè)將迎來一個全新的經(jīng)營市場。本文就是從當(dāng)前我國金融體系改革中，以金融發(fā)展推動經(jīng)濟發(fā)展的過程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟發(fā)展力量來優(yōu)化我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

從貿(mào)易理論來分，大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。

靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點是產(chǎn)品在國際市場上的價格差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而導(dǎo)致價格差的原因則歸結(jié)于勞動生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價格差異來討論國際貿(mào)易起因，進而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價格差，從而致使商品的國際價格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異和不完全競爭三大分析要素上。在不完全競爭的市場條件下，追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費效應(yīng)是國際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對國際貿(mào)易理論的補充。但這兩種理論的出發(fā)點都只強調(diào)了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個靜態(tài)過程。

從動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析：一是動態(tài)比較優(yōu)勢理論。通過專業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來，強調(diào)的是規(guī)模報酬遞增，不完全競爭，技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率，同時把技術(shù)作為比較優(yōu)勢的內(nèi)生變量，強調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟效應(yīng)。通過“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國際市場上的價格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長和成熟兩個階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競爭優(yōu)勢理論。波特認為比較優(yōu)勢可以人為地有意識地選擇策略來配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。在波特的競爭理論中，有四個基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競爭程度。波特將生產(chǎn)要素細分為基本要素和高級要素?；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM太大代價就能得到的要素；高級要素則需要通過長期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來的要素。他認為高級要素最為重要，它們是取得高級國際分工層次的關(guān)鍵，一國基本要素的不足可以通過高級要素獲得補償，但是在高級要素上處于劣勢則無法用其他方式有效彌補。競爭優(yōu)勢注重企業(yè)的非價格競爭和創(chuàng)新競爭，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動地創(chuàng)造比較優(yōu)勢，在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，高級要素的決定作用越來越明顯。

通過以上分析，我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程分為三個階段。第一階段是貿(mào)易動力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢來決定，在這個階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動貿(mào)易發(fā)展的動力主要是比較優(yōu)勢的動態(tài)階段，即以規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來貿(mào)易部門的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢建立在高級要素稟賦的基礎(chǔ)上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競爭優(yōu)勢成為推動貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要動力，主要體現(xiàn)在三個層次上：技術(shù)優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來的先進技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢為特征。而在這三個階段的進化過程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進和生產(chǎn)要素的高級化是發(fā)展中國家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟發(fā)展的秉性中，這兩個因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國的對外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢，同時也要借助于金融促進的力量來構(gòu)建我國中高層次的貿(mào)易體系。

2金融發(fā)展與經(jīng)濟增長中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

在世界經(jīng)濟越來越趨于一體化的時候，一國的對外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國參與全球經(jīng)濟程度的高低。因此經(jīng)濟增長中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對經(jīng)濟增長率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年，中國成為世界第四大經(jīng)濟體，外匯儲備第一大國。由此可以看出，中國在多年中的貿(mào)易策略無疑是成功的，同時在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點，即中國金融體系是長期滯后于快速增長的貿(mào)易發(fā)展勢頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開放的形勢和國內(nèi)對金融促進貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對抗外來金融的競爭以及促進國家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，為經(jīng)濟的持續(xù)增長和貿(mào)易進程的良性延續(xù)提供恒久的動力推動環(huán)境。

首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟增長之間的理論聯(lián)系來看貿(mào)易優(yōu)化的問題，金融發(fā)展和經(jīng)濟增長的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟增長關(guān)系分成兩類，主張金融發(fā)展能促進經(jīng)濟增長的叫做供給主導(dǎo)，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟增長對金融服務(wù)需求的被動反映稱為需求遵從。無論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟增長率之間存在較強的正相關(guān)：隨著交易成本理論，信息不對稱理論和內(nèi)生增長理論研究成果的引入，打破了新古典增長理論中技術(shù)進步是保持經(jīng)濟增長的唯一影響因素的觀點，而把金融發(fā)展和技術(shù)進步聯(lián)系起來；同時也對金融系統(tǒng)的基本功能在對經(jīng)濟發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨特的觀點即通過資本積累和技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長（Levine，1997），金融市場通過增加專業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟增長存在顯著正相關(guān)，即擁有發(fā)達金融系統(tǒng)的國家經(jīng)濟增長也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進步和生產(chǎn)要素的高級化是改善一國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵，而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟中無不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用希克斯的技術(shù)進步理論中與資本的聯(lián)系獲得。?？怂箤⒓夹g(shù)進步分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進步指的是勞動和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動和資本；勞動節(jié)約型技術(shù)進步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動的生產(chǎn)效率的增加，結(jié)果是達到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動和資本，但資本/勞動比例上升；資本節(jié)約型技術(shù)進步指的是勞動要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動和資本，但此時勞動/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時，生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過程中所發(fā)揮的效率對改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級進程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問題的一個核要議題。

我國的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營的方式來發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟增長中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來看，生產(chǎn)性效率簡單來看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因為效率的提升而促進了經(jīng)濟的增長。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運用來通過技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級化的實現(xiàn)來優(yōu)化該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。

我國金融的發(fā)展在促進貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程中將通過以下途徑來實現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變，即可以在混業(yè)經(jīng)營方式下多渠道地獲得風(fēng)險資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來應(yīng)付對外貿(mào)易經(jīng)營中的風(fēng)險，規(guī)避全球經(jīng)濟負面作用下的貿(mào)易風(fēng)險，改善企業(yè)對外經(jīng)營中的貿(mào)易環(huán)境，營造企業(yè)以技術(shù)運用為主體的貿(mào)易氣氛，為企業(yè)進行改良式的貿(mào)易運作奠定基礎(chǔ)；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來的機遇實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無論是技術(shù)引進還是合資生產(chǎn)，都會對中國這樣一個成熟的貿(mào)易大國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵作用，并在此基礎(chǔ)上進行必要的技術(shù)創(chuàng)新，從另一方面來增加我國貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國貿(mào)易發(fā)展的新格局，為長遠的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng)，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對資本的投入量，優(yōu)化國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ)；最后，金融發(fā)展對貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進作用反過來又會降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險，尤其在開放的經(jīng)濟和對外貿(mào)易中，兩者在發(fā)展的過程是相互促進的。正如我國多年來貿(mào)易成果同樣也為國家的匯率和金融安全提供了保障。

3結(jié)論

金融和對外貿(mào)易是一個國家經(jīng)濟的兩個方面。對外貿(mào)易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟發(fā)展和對外貿(mào)易的保障層面。我國對外貿(mào)易的競爭優(yōu)勢要在金融發(fā)展的推動下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國的金融發(fā)展為契機，以技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進中國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級。同時也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過程中的風(fēng)險同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動過程中關(guān)注金融風(fēng)險的擴散以及給對外貿(mào)易行業(yè)帶來的各種風(fēng)險，積極地防御風(fēng)險，提高風(fēng)險防范意識，為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供有利的保障。

參考文獻

1楊德權(quán)，梁艷.金融發(fā)展與經(jīng)濟增長：國外研究綜述[J].財經(jīng)問題研究，2005（3）

2彭磊.貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化三階段論及我國所處階段的實證檢驗[J].國際貿(mào)易探索，2004（3）

篇6

由于發(fā)展中國家在推進區(qū)域一體化時，一般皆采用自由貿(mào)易區(qū)的形式，所以本文的分析主要針對自由貿(mào)易區(qū)展開。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認為獲取資源的優(yōu)化配置效應(yīng)是建立自由貿(mào)易區(qū)的首要理性。關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)對資源配置的影響可以用圖1加以簡單說明。

圖1是一個自由貿(mào)易區(qū)的局部均衡分析，假設(shè)世界有三個國家：本國（H），本國潛在的盟國（F）及代表世界其余國家的第三國。左圖代表本國，Dh與Sh分別代表本國某種商品的需求曲線與供給曲線，在封閉經(jīng)濟條件下，本國的價格是Th。假設(shè)國際市場價格為Pw，由于國際市場價格遠遠低于本國封閉經(jīng)濟條件下的價格，因此在開放經(jīng)濟條件下，根據(jù)比較優(yōu)勢，本國屬于該種產(chǎn)品的進口國?，F(xiàn)在假設(shè)本國為保護本國生產(chǎn)者的利益，維持本國對該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，征收禁止性的從量關(guān)稅PwTh，征收關(guān)稅后本國的價格為Th。右圖代表本國潛在的盟國，Df和Sf分別代表盟國對該種商品的需求曲線與供給曲線，在封閉經(jīng)濟條件下盟國的價格是Tf。由于與本國一樣，國際市場價格低于盟國封閉經(jīng)濟條件下的價格，因此在開放經(jīng)濟條件下，盟國也是屬于該種產(chǎn)品的進口國?，F(xiàn)在同樣假設(shè)盟國為保護其生產(chǎn)者的利益，維持對該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，也征收禁止性的從量關(guān)稅PwTf，征收關(guān)稅后盟國的價格為Th。

現(xiàn)在假設(shè)本國打算與F國通過建立自由貿(mào)易區(qū)的形式，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化，謀取資源優(yōu)化配置的利益。假設(shè)兩國建立自由貿(mào)易區(qū)后各自對非成員國維持的關(guān)稅仍為原來的禁止性關(guān)稅，只是內(nèi)部取消了相互的關(guān)稅。由于本國的關(guān)稅水平高于盟國的關(guān)稅水平，所以本國與盟國形成自由貿(mào)易區(qū)初期，本國的價格肯定高于盟國的價格，這樣就會形成盟國的產(chǎn)品向本國流動的動力，產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)流動會導(dǎo)致本國的價格下降，但價格的下降具有界限，最低價格為Tf，原因是本國的進口來源是盟國，而盟國的最低價格為Tf。要知道本國最后的價格為多少，關(guān)鍵在于確定本國市場的供給。由于本國的價格間于Th與Tf之間，而且只要本國的價格高于Tf，盟國的產(chǎn)品就會全部供給本國市場，所以本國與盟國形成自由貿(mào)易區(qū)后，本國市場的供給實際上就是兩國市場的供給之和。圖中的Sh+f就是兩國供給曲線的橫向加總，也是本國市場的實際供給曲線。本國市場最后的價格取決于Sh+f與Dh的交點的位置，如果交點處所對應(yīng)的價格高于或等于Tf，則該價格即為最后的價格，相反，如果交點處所對應(yīng)的價格低于Th，則最后的價格即為Tf。在此為方便分析，假設(shè)Sh+f與Dh的交點處所對應(yīng)的價格恰好是Tf。由于本國與盟國建立自由貿(mào)易區(qū)后價格由Th降為Tf，消費者剩余的增加為梯形ThABTf的面積，生產(chǎn)者剩余的減少了梯形ThACTf的面積，由于政府原來沒有關(guān)稅收入，所以社會凈福利增加了三角形ABC的面積，新增加福利皆來源于自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造。其中ABD為消費效應(yīng)，即由消費者以較低的價格增加了一部分消費數(shù)量所引起，ADC為生產(chǎn)效應(yīng)，即由較低成本的進口替代了一部分較高成本的國內(nèi)生產(chǎn)所引起。對于盟國來講，其市場價格始終為Tf，其出口并不會導(dǎo)致其國內(nèi)價格上升，因為一旦價格高于Tf，其國內(nèi)的消費者就會轉(zhuǎn)而消費第三國的進口產(chǎn)品。在例中，盟國的消費者剩余和生產(chǎn)者剩余相比建立自由貿(mào)易區(qū)以前均沒有發(fā)生變化，但盟國的社會福利也會得到改善，原因是盟國消費者的消費全部來源于進口，消費數(shù)量為Q1，由于政府得到了為面積為TfEFPw的關(guān)稅收入，此即盟國加入自由貿(mào)易區(qū)的凈社會福利增加額。

以上的分析表明，從資源配置的角度看，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移是自由貿(mào)易區(qū)兩個重要效應(yīng)，前者有助于改善福利，后者則會導(dǎo)致福利的惡化，自由貿(mào)易區(qū)能否改善成員國的福利，關(guān)鍵取決于自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易創(chuàng)造能力，貿(mào)易創(chuàng)造型能力越強就越有可能改善成員國的社會福利。但現(xiàn)在的問題是，本國如果不是采用跟盟國結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)的形式，而是采用方面削減關(guān)稅的形式，同樣能達到甚至?xí)^自由貿(mào)易區(qū)的收益。在圖1中，如果本國將關(guān)稅由Th削減至Tf，本國的凈收益為增加額同樣為三角形ABC的面積。這實際上就提出了一個國家在走向貿(mào)易自由化的過程中，為什么通常采用構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)而不是單方面削減關(guān)稅的經(jīng)濟理性問題。

貿(mào)易條件與發(fā)展中國家構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟理性

僅僅從資源配置的角度顯然無法解釋以上所提出的自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟理性問題，根據(jù)經(jīng)濟研究通常的思路，解釋這一問題的途徑就是從改變模型的基本假設(shè)條件入手。在第一部分的模型中隱含著一個重要假設(shè)：本國與盟國都是小國，這意味著兩國構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)前后對貿(mào)易條件沒有任何影響。

自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易條件效應(yīng)可以用圖2加以分析，假設(shè)整個世界有三個國家組成：本國、本國潛在的盟國和由世界其余國家組成的第三國。本國和潛在盟國是進口X產(chǎn)品，出口Y產(chǎn)品，Oh和Of分別為本國和潛在盟國的提供曲線，為方便分析，假設(shè)初始情況下兩國的貿(mào)易提供給曲線正好重合。第三國出口X產(chǎn)品，進口Y產(chǎn)品，Ow為第三國的貿(mào)易提供曲線。X和Y的相對價格就由本國、盟國及第三國的貿(mào)易提供曲線共同決定，假設(shè)初始情況下，世界市場用Y產(chǎn)品表示的X產(chǎn)品的相對價格為P0（即本國的貿(mào)易條件），此時本國的社會福利水平可以用貿(mào)易無差異曲線U0代表，盟國的情況跟本國一樣。現(xiàn)假設(shè)本國為保護本國的生產(chǎn)者，對X產(chǎn)品的進口征收某一數(shù)量的關(guān)稅，征稅的結(jié)果是本國的提供曲線Oh向內(nèi)移動，現(xiàn)假設(shè)移動至Oh''''，貿(mào)易條件相應(yīng)變?yōu)镻1，對本國來說意味著貿(mào)易條件的改善。在P1貿(mào)易條件下，本國的社會福利水平由貿(mào)易無差異曲線U1所代表，顯然與自由貿(mào)易相比，本國的社會福利水平得以提高（F國的福利水平圖中也得以改善）。這種提高顯然純粹來源于貿(mào)易條件的改善?，F(xiàn)假設(shè)本國潛在的盟國跟本國建立自由貿(mào)易區(qū)，也相應(yīng)將關(guān)稅提高至本國的水平，這樣盟國的貿(mào)易提供曲線移動至Of''''，與本國的貿(mào)易提供曲線Oh''''正好重合。此時貿(mào)易條件演變?yōu)镻2，兩國新的福利水平由貿(mào)易無差異曲線U2代表，相比本國單方面提高關(guān)稅來說，兩國的福利水平得以進一步提高。這意味著獲取貿(mào)易條件的改善通常會成為建立自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟理性。如果此時本國單方面削減關(guān)稅，貿(mào)易條件將會惡化，福利水平也會相應(yīng)降低。

普雷維什和辛格早在1950年首先提出發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件持續(xù)惡化，后來又有經(jīng)濟學(xué)家對此進行基于不同樣本和時間序列的計量分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家普遍存在貿(mào)易條件惡化的現(xiàn)象。辛格等在20世紀(jì)90年代重新對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件進行回歸分析，指出即使是發(fā)展中國家的制成品貿(mào)易條件也呈惡化趨勢（Singer,1999）。關(guān)于發(fā)展中國家的貿(mào)易條件狀況，可以從三個方面進行考察。

首先，從在發(fā)展中國家出口中占據(jù)重要比例的初級產(chǎn)品的角度考察。發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件相對發(fā)達國家的工業(yè)制成品而言，呈現(xiàn)出長期惡化的趨勢。這一點得到有關(guān)學(xué)者和機構(gòu)的證實。D•沙普斯福德指出，在1900-1982年間，初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件每年都下降1.29%。國際貨幣基金組織在1994年的一份報告中也指出，1968-1987年間初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件每年都下降1.52%。1957-1982年間，發(fā)展中國家初級產(chǎn)品價格相對于發(fā)達國家制造業(yè)出口產(chǎn)品的貿(mào)易條件下降了32%，這一惡化體現(xiàn)在四類主要的初級商品上：糧食下降了21%、飲料下降了28%、農(nóng)業(yè)原料下降了45%、金屬下降了28%。發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品相對發(fā)達國家的初級產(chǎn)品來說，其貿(mào)易條件同樣也在惡化。漢斯•辛格指出，1954-1972年間，發(fā)達國家的初級產(chǎn)品單位價格每年平均下降0.73%，而同期發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品價格則年均下降了1.82%。聯(lián)合國在2000年1月的統(tǒng)計材料中指出，1980-1999年第一季度，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品出口價格指數(shù)分別下降了25%和58%。隨著大批發(fā)展中國家加入初級加工品生產(chǎn)領(lǐng)域，從1980至1999年間，發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品價格又下降了42%，其中食品價格下降35%，非食用類農(nóng)產(chǎn)品價格下降了30%，礦物價格下降了45%。

其次，從在發(fā)展中國家的出口中占據(jù)同樣重要比重的勞動密集型產(chǎn)品的角度考察。隨著貿(mào)易自由化程度的加深，越來越多的國家卷入世界貿(mào)易體系，發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間也由初級農(nóng)礦產(chǎn)品與工業(yè)制成品的貿(mào)易轉(zhuǎn)向勞動密集型產(chǎn)品對資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的交換。但是，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件并沒改善，而是繼續(xù)呈惡化趨勢。漢斯和沙卡等人的研究為該論點提供了有力的證據(jù)：他們通過對29個發(fā)展中國家和地區(qū)在1965-1985年期間出口制成品貿(mào)易條件的變化情況進行的統(tǒng)計分析表明，這29個國家出口制成品的價格指數(shù)年均下降0.65%。

最后，從發(fā)展中國家貿(mào)易條件的長期趨勢考察。世界銀行在《1997年世界發(fā)展指標(biāo)》中指出，1980至1995年間，低收入國家的商品貿(mào)易條件（NBTT）和收入貿(mào)易條件（ITT）都呈下降趨勢：如果以1987年為100，那么這兩項指標(biāo)分別從121和105下降為91和89。這意味著，即使進入知識經(jīng)濟時代、信息時代，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化的趨勢還會延續(xù)。這種延續(xù)將體現(xiàn)在：發(fā)展中國家工業(yè)制成品與發(fā)達國家知識產(chǎn)品之間的貿(mào)易條件不斷惡化；發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品與發(fā)達國家的知識產(chǎn)品之間的貿(mào)易條件不斷惡化；發(fā)展中國家的初級知識產(chǎn)品與發(fā)達國家的成熟知識產(chǎn)品之間的貿(mào)易條件不斷惡化。

綜合上述，我們可知，貿(mào)易條件持續(xù)惡化是發(fā)展中國家面臨的一個基本現(xiàn)狀，發(fā)展中國家采用區(qū)域經(jīng)濟一體化而不是單方面削減貿(mào)易壁壘的形式走向自由化的經(jīng)濟理性，主要是基于貿(mào)易條件方面的考慮。

參考資料：

1.波得•羅布森，國際一體化經(jīng)濟學(xué)，上海譯文出版社，2001

篇7

一

北宋時期的北方絲路貿(mào)易，對宋朝來說，主要貿(mào)易對象有西夏、瓜、沙二州政權(quán)、西州回鶻、于闐、喀拉汗朝（黑汗朝）、大食、拂＠①等。貿(mào)易方式則有貢賜貿(mào)易、榷場貿(mào)易、民間貿(mào)易等。在宋與上述各地間各種方式的貿(mào)易中，我們都發(fā)現(xiàn)，有白銀側(cè)身于其間。

首先，在宋朝與各政權(quán)間的貢市貿(mào)易中，白銀主要被宋王朝用于回賜。如天圣三年（1025）十二月，于闐遣使羅面于多等入貢，宋朝"給還其值……別賜襲衣、金帶、銀器百兩、衣著二百，羅面于多金帶。"（注：《宋史》，卷490，《外國》六。）又如喀拉汗王朝在擊敗于闐后，繼承于闐與北宋的貿(mào)易關(guān)系，在熙寧年間以后，"遠不逾一二歲，近則歲再至。所貢珠玉……安息雞舌香，有所持無表章，每賜以暈錦旋lán＠②衣、金帶、器幣"。（注：《宋史》，卷490，《外國》六。）這里的"器幣"中，當(dāng)包括白銀。又如天圣年間1023-1032），甘州回鶻一年一貢，而天圣三年（1025）四月，"可汗王、公主及宰相撒溫訛進馬、乳香，賜銀器、金帶、衣著、暈錦旋lán＠②衣有差"。（注：《宋史》，卷490，《外國》六。）此外，位于地中海沿岸的拂＠①，元yòu＠③六年（1091）"其使兩至，詔別賜其王帛二百匹，白金瓶、襲衣、金束帶。"（注：《宋史》，卷490，《外國》六。）

次之，在宋政府買馬及宋夏間的貿(mào)易中，白銀被用于與馬匹及其他商品交換。在買馬方面，北宋"國初，……又有招馬之處，秦、渭、階、文州則有吐蕃、回紇，麟、府則有黨項。"（注：《宋會要輯稿》，《兵》二四、二二之六。）在神宗以前，從西北買入馬匹，主要使用的是銀和絹，宋初在陜西設(shè)提舉買馬監(jiān)牧司，每年以銀四萬兩、絹七萬五千匹作為買馬之用。（注：《宋會要輯稿》，《兵》二四、二二之六。）至和二年（1055），北宋政府還令"陜西轉(zhuǎn)運使司以銀十萬兩市馬于秦州，歲以為常"。（注：《宋史》，卷151，《兵》十二。）即使是在神宗朝以后，西北買馬主要用茶，但也不時參用銀絹。元豐四年（1081）北宋政府規(guī)定："每馬一匹，支茶一砣，如馬價高，茶價少，即將以銀、綢、絹及現(xiàn)錢貼支"，（注：《宋會要》，《職官》四三之五六。）與買馬相關(guān)聯(lián)，宋夏間的貿(mào)易中，也有白銀參與，范仲淹在總結(jié)宋夏貿(mào)易時曾指出，西夏"朝聘之使，往來如家，牛馬駝羊之產(chǎn)，金銀繒帛之貨，交勝其利，不可勝紀(jì)"。（注：范仲淹：《范文正公全集》，卷9，《答趙元昊書》。）

除貢市貿(mào)易、榷場貿(mào)易之外，在北宋與西夏及其以西的西域諸政權(quán)、大食、拂＠①等等之間，純粹民間商人間的交換也大量存在。如于闐"地產(chǎn)乳香，來輒群負，私與商賈牟利，不售則歸諸外府得善價，故其來益多，元豐初，始詔惟齊表及方物馬驢乃聽以詣闕，乳香無用不許貢"。直至紹圣（1094-1098）中，還出現(xiàn)了由于"于闐、大食、拂＠①等國貢奉，般次踵至"，使秦州等地官員"憚于供賚"，"限二歲一進"的情況，但宋王朝為了"來遠人"，未予限制，而喀拉汗朝及其以西的政權(quán)"自是迄于宣和，朝享不絕"。（注：《宋史》，卷490，《外國》六。）這條史料說明，東來的人員中，有的是正式的貢使，他們持有官方文書，但也有大量無官方文書的民間商人同行。他們歷盡艱辛，將西方商品運送到宋境后，常常于宋境內(nèi)與民間商人進行貿(mào)易，有時因為"不售"，才轉(zhuǎn)而賣給官方。此外，如果宋朝官方缺乏足夠的銀絹，或者境內(nèi)香藥等充斥，價格低落，宋朝政府也將不許入貢，拒絕購買。此時，東來的貢使和商人則又將所運來的商品賣給中國的商人。有的也可能暫時留居中國，將香藥等存放起來待價而沽。所以出現(xiàn)了有的回鶻商人"間因乳香入貢散而至陜西諸州，公為貿(mào)易，至留久不歸"的情況。（注：《宋史》，卷490，《外國》六。）

在民間的貿(mào)易活動中，白銀是東來商人們主要的購買對象，有時還被宋朝商人攜帶西去。東來的商人出售他們的商品時，主要接受白銀，或?qū)⑺缅X物換成白銀。他們收購宋境內(nèi)的白銀，甚至導(dǎo)致了足以震動宋朝帝王、使宋朝政府采取果斷措施的白銀價格大幅度上漲。據(jù)《續(xù)資治通鑒長編》記載，大中祥符元年（1008）正月，"時京城金銀價貴，上以問權(quán)三司使丁謂，謂言為西戎輝和爾（即回鶻）所市入番。乙亥，下詔約束之"。（注：《續(xù)資治通鑒長編》，卷68，大中祥符元年正月、卷72，大中祥符二年十一月。）不僅如此，在宋夏間的榷場貿(mào)易之外，西夏還在境內(nèi)自建場屋，吸引宋民入境貿(mào)易，這時私自入西夏貿(mào)易的宋民，"多赍輕貨于夏州界擅立榷場貿(mào)易"，（注：《續(xù)資治通鑒長編》，卷68，大中祥符元年正月、卷72，大中祥符二年十一月。）"輕貨"通常被宋人用來指稱白銀和絹帛。而由于這種貿(mào)易未得到官方的正式認可，便于藏匿的白銀應(yīng)該是他們首選的輕貨。這樣，不僅東來的商人大量市銀西去，而且西去的商人也從宋境帶去了一定量的白銀。

在有關(guān)記載中，白銀主要是宋朝方面付出，而西域各政權(quán)以及經(jīng)由北方絲路入宋貿(mào)易的大食、拂＠①，付出白銀的情況不多。東來的官員、商人向宋境支付白銀有西夏一例。天圣六年（1028）西夏"遣賀正旦人到闕，以錢、銀博買物色"。（注：《宋會要輯稿》，《食貨》三十八。）顯然，西夏使臣在汴京購買貨物是付出了白銀?？墒?，據(jù)此似乎尚不足否定白銀西流。一方面，這條記載未說明前來賀正旦的西夏人手中的白銀，是來自于西夏還是宋朝，也就是說，他們的白銀有可能是來賀正旦時，宋朝回賜的。如果是這樣，該條史料尚不足以說明有白銀從西夏流向北宋。另一方面，即使西夏人手中的白銀是他們自己從西夏帶來的，確有白銀從西夏東流入宋，但這與宋朝方向流向西夏的白銀相比，其量的差別也可想而知。

由于北宋時期北方絲路貿(mào)易保持著一定的規(guī)模，通過貢市貿(mào)易、榷場貿(mào)易以及民間貿(mào)易西流的白銀當(dāng)為數(shù)不少。"熙寧十年十月二十七日，客省言：于闐國進奉使羅阿斯、難撒溫等有乳香三萬一千余斤，為錢四萬四千余貫，乞減價三千貫賣于官庫。從之。"（注：《宋會要輯稿》，《食貨》三十八。）這次北宋政府廉價買到了三萬斤乳香，但同時也須付出三千貫的代價?？墒牵捎阢~錢值低量重，如果這三千貫如數(shù)用銅錢支付的話，于闐使者勢必難以接受。而如果其中百分之二十用銀支付，僅僅這一次交易，宋朝就將一次性付出數(shù)百兩白銀。再就北宋與西域方面貿(mào)易的總體情況來說，錢伯泉先生根據(jù)熙寧三年（1070）秦鳳路經(jīng)略使王韶的奏文分析，認為每年"西域各國商賈在北宋秦鳳路所經(jīng)營的民間貿(mào)易，總額不少于7500萬貫。"（注：錢伯泉：《西州回鶻國在絲綢之路的地位和作用》，《新疆大學(xué)學(xué)報》1991年第19卷第4期。）如果這一估計較為接近實際的話，以白銀一兩值銅錢1500文計算，7500萬貫相當(dāng)于白銀500萬兩。即使在這500萬兩的貿(mào)易額中，只有十分之一是用白銀支付，那么每年民間交易中流出宋境的白銀也居然達到50萬兩。這也難怪有司面對西域使者的頻繁入貢竟然覺得"憚于供賚"，難怪有時宋政府也感到無力如數(shù)給價，而放棄對入貢品的壟斷，拒絕接受入貢。也只有在這種情況下，才可能出現(xiàn)東來商人市銀導(dǎo)致宋朝銀價上漲的現(xiàn)象。

二

由于白銀大量側(cè)身于絲路貿(mào)易之中，我們看到，絲路貿(mào)易中的白銀流動，為北宋白銀的貨幣化創(chuàng)造了一定的條件，在一定程度上，對宋代白銀貨幣化產(chǎn)生了某些積極的影響。

首先，盡管側(cè)身于絲路貿(mào)易中的白銀未履行作為一般等價物的貨幣的職能，但白銀的使用范圍得到了擴大，白銀的商品化進程進一步向前推進。在絲路貿(mào)易中，宋朝通常用銅錢計算商品價格，如前引熙寧年間客省報告于闐國進奉使羅阿斯、難撒溫等有乳香三萬一千余斤，為錢四萬四千余貫的例子中，履行價值尺度職能的仍舊是銅錢，與白銀無涉。同時，對北宋方面來說，也不是出售商品換取白銀之后，再用白銀購買商品，白銀不是實現(xiàn)了貨幣化之后，作為一般等價物的流通手段。但是，由于東來的商人、貢使需要白銀，白銀也源源向西流動，所以，對北宋來說，白銀是一種有廣闊市場的外貿(mào)物資，白銀除了其他用途外，可以是重要的出口商品，其使用范圍有所擴大。不僅如此，在絲路貿(mào)易的具體交換過程中，可以用白銀通過物物交換的形式，換取東來的商品，白銀的價值和使用價值發(fā)生了分離，在白銀的所有權(quán)實現(xiàn)讓渡的同時，白銀的價值跳進了羊馬、香藥、珠玉等商品之中，白銀首先成為宋朝的出口商品，實現(xiàn)了白銀的商品化。這對于作為寶貨、作為一般產(chǎn)品的白銀來說，無疑是一種進步。它使天然的白銀成為商品，為白銀從商品變成貨幣奠定了基礎(chǔ)。

次之，在宋朝與東來商人、貢使的貿(mào)易中，我們看到了以下交換等式：

x馬羊y宋線

x珠玉││y白銀

x香藥├＝┤y絲綢

x花蕊布││y茶葉

……

這個交換等式，對于參與交換的各方有著完全不同的意義。具體就宋朝方面來說，這一交換等式意味著宋錢的貨幣地位受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，而白銀、絲綢等加入到宋錢一方參與交換，開始打破了銅錢和鐵錢的獨占地位，為白銀貨幣化開辟了道路。由于宋朝主要以銅和鐵作幣材，銅錢和鐵錢對宋朝來說，是當(dāng)然的一般等價物，在宋朝與東來商人的交換中，宋錢被大量用于購買商品。但是，由于東來商人、貢使眼中的銅錢和鐵錢，只是穿著中原漢族民族服裝的銅和鐵，不是一般等價物，所以，宋錢在東來商人那里受到了冷遇，出現(xiàn)了商人、貢使拒絕接收宋錢的情況。如英宗治平元年（1064）黑汗朝使臣羅撒溫入貢后，宋朝"賜錢五千貫文"，可是，羅撒溫卻婉言拒絕，"欲望以絹、綾、錦充"。（注：《宋會要輯稿》，《蕃夷》七、《食貨》三三之七至十八。）相反，絹帛和白銀由于有廣闊的市場，受到東來商人、貢使的歡迎。于是，等式的右方出現(xiàn)了包括白銀在內(nèi)的其他物資，白銀與其他物資一道，在一定程度上獲得了表現(xiàn)商品價值的機會。在這樣的情況下，宋朝方面開始可能發(fā)現(xiàn)白銀的又一使用價值--用于交換，用于表現(xiàn)東來商品的價值。如在x匹馬＝y(tǒng)兩白銀的等式中，包含著如下兩種可能：其一是把馬視為白銀價值的表現(xiàn)形式，得出用x匹馬買到y(tǒng)兩白銀的結(jié)論。其二是把白銀視為馬的價值的表現(xiàn)形式，把這一等式讀為"用y兩白銀買到x匹馬"。顯然，在這樣的交換中，北宋方面更易于采用第二種讀法，而一旦到了"用y兩白銀買到x匹馬"的讀法固定下來之時，到了用y兩白銀不僅可以買到x匹馬，還可以買到其他東西之時，白銀的貨幣化便正式展開。

這樣，絲路貿(mào)易的延續(xù)，增加了對白銀的需求，擴大了白銀的使用范圍，加速了白銀的商品化進程，尤其是絲路貿(mào)易中白銀的參與，為北宋白銀的貨幣化提供了較為有利的外部環(huán)境，提供了白銀用于表現(xiàn)其他商品的價值的機會，出現(xiàn)了白銀在交換中以其自身優(yōu)勢，排擠銅錢及其他物資成為貨幣的可能。在這樣的條件下，以北宋內(nèi)部商品經(jīng)濟的迅速發(fā)展為動力，宋朝與絲路貿(mào)易密切相關(guān)的西北以及東京等地，白銀廣泛投入流通，使用范圍進一步擴大，在商品經(jīng)濟發(fā)展水平較高的一些地方，白銀開始履行了貨幣的職能。

如在宋夏間的蕃部地區(qū)，該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平不算很高，但是，由于該地有時屬夏，有時屬宋，宋夏兩朝的貨幣不能通用，而絲路經(jīng)由這里通過，獲得白銀則可與任何一方以及過境商人交換，所以，這一帶有不少白銀投入流通，蕃部對白銀有所需求。正因為如此，北宋政府對蕃部大量賜予白銀。如元昊死后，宋朝為孤立西夏，曾專門下詔，規(guī)定蕃族各部若"能率部下歸順者，授團練使，銀萬兩，絹萬匹，錢五萬緡。茶五千斤。"（注：《宋史》卷244，《外國》一。）

在北宋西北的陜西地區(qū)，除前述宋政府在秦州等地直接用銀買馬外，白銀的使用范圍更為廣泛。如"陜西振武兵，依河?xùn)|廣銳例，官給直以市戰(zhàn)馬。廣銳本州兵。官給中金以充馬價。"（注：《續(xù)資治通鑒長編》，卷55，真宗咸平七年七月。）這條記載說明，北宋政府軍費開支中的白銀，通過振武兵之手，投入了流通。不僅如此，由于陜西廣銳、勁勇等，"相以為社"，所以，當(dāng)他們市馬時，"官給值外，社眾復(fù)裒金益之，曰馬社。"（注：《宋史》，卷151，《兵》十二、卷128，食貨上，三。）"社眾"不僅手中有銀可用，而且他們的銀部分用于"集資"買馬，投入流通。此外，在陜西白銀還用于交換糧食，如天圣以后，宋政府在陜西"發(fā)內(nèi)庫藏金帛以助糴者，前后不可勝數(shù)。"其中，熙寧七年（1074）陜西具體的糴買方式是"或以錢、茶、銀、chóu＠④、絹糴于弓箭手"。此后，崇寧五年（1106），宋徽宗還專門下詔，稱"陜西錢重物輕，委轉(zhuǎn)運司措置，以銀、絹、絲、chóu＠④之類博糴斛斗，以平物價。"（注：《宋史》，卷151，《兵》十二、卷128，食貨上，三。）這樣，政府、士卒等將白銀投入流通，擴大了白銀的使用范圍。因此，宋神宗時，興元府市場繁榮，"天下物貨種列于市，金繒漆帛衣被它處。"（注：《丹淵集》，卷34，《奏為乞修興元府及添兵狀》。）對于興元府之類具有相當(dāng)規(guī)模的市場來說，白銀已不再陌生。

更為突出的是，開封作為絲路貿(mào)易的終點，同時又是宋朝商品經(jīng)濟發(fā)展水平最高的地區(qū)，在這里，白銀的貨幣化已經(jīng)啟動。嘉yòu＠③七年（1062），西夏人在北宋賣貨物，得銀五千兩，然后用銀在開封"買樂人幞頭四百枚，熏衣香、龍腦、朱砂凡數(shù)百兩，及買綾為壁衣"。（注：《西夏紀(jì)》卷十三，注引孔氏《談苑》。轉(zhuǎn)引自吳天墀《西夏史稿》，194頁，注21。四川人民出版社1983年1月第2版。）在這條記載中，西夏人出售商品獲得的白銀，不是用于消費，而是用于購買商品，白銀用于體現(xiàn)商品價值，轉(zhuǎn)移商品價值，實際上獲得了新的使用價值--用于交換，履行了貨幣的流通手段職能。經(jīng)西夏人之手的那些白銀，在完成交換的那一瞬間，已開始成為貨幣。三

然而，絲路貿(mào)易為北宋白銀貨幣化提供的畢竟只是外部環(huán)境，它僅僅使白銀貨幣化的發(fā)生成為可能，但如果北宋商品經(jīng)濟的發(fā)展尚未提出白銀貨幣化的要求時，這種外部環(huán)境將變得毫無意義，白銀貨幣化仍將停留在可能的階段，白銀西流不過是作為商品的白銀大量出口而已。更重要的是，由于宋遼時期正處于中國白銀貨幣化的關(guān)鍵時期，而在白銀貨幣化的過程中，是否有充足的白銀對其貨幣化進程將產(chǎn)生重要影響，如果沒有白銀，白銀的貨幣化當(dāng)然只能是一句空話，而白銀數(shù)量的不足，則將制約白銀貨幣化的進程。從宋遼時期的情況來看，白銀西流無疑減少了宋遼的白銀存量，加劇了北宋白銀的缺乏程度，推動著銀價的上漲，使白銀難以成為小額交易中通用的貨幣，對白銀貨幣化產(chǎn)生了消極影響。

首先，絲路貿(mào)易中的白銀西流，加劇了宋朝白銀的供求矛盾，尤其是與絲路貿(mào)易密切相關(guān)的陜西等地，白銀缺乏的情況更為突出。北宋時期，陜西是宋朝轄區(qū)內(nèi)為數(shù)不多的產(chǎn)銀區(qū)之一，據(jù)《宋會要》記載，元豐元年（1078）以前，陜西白銀課額曾達到123899兩，占全國銀課總額414152兩的29.9％，至元豐元年（1078），盡管陜西銀課大為減少，下降為38186兩，僅為祖額的30.8％，但此時整個北宋的銀課額為257607兩，陜西課額仍占全國的14.8％，（注：《宋會要輯稿》，《蕃夷》七、《食貨》三三之七至十八。）陜西的白銀產(chǎn)量和課額在北宋有著舉足輕重的地位。但是，北宋時期陜西白銀緊缺，不僅向外輸出不多，而且宋廷常常被迫采取措施，從各地調(diào)銀入陜。

在陜西與內(nèi)地之間，白銀主要是從內(nèi)地流向陜西。鑒于陜西白銀缺乏，北宋中央還通過各種渠道，鼓勵白銀向陜西流動，甚至不惜將內(nèi)庫白銀直接撥付陜西。仁宗康定元年（1040），為鼓勵將白銀運入陜西、沿邊州軍和京師，采納了淮南提點刑獄郭維言的建議，對"入銀京師榷貨務(wù)或陜西并邊州軍"者，"給券受鹽于川陜，或以折鹽酒課"，并規(guī)定，對愿入錢者，"入錢二千當(dāng)銀一兩。"（注：《宋史》，卷183，《食貨》下，五。）引導(dǎo)入中商人多輸納白銀，少運銅錢。在宋政府的干預(yù)下，大量白銀通過商人之手運入陜西，以至"國初輦運香藥、犀象、金銀等物赴陜西變易糧草，歲計率不下二百四十萬貫。"（注：《續(xù)資治通鑒長編》，卷471，元yòu＠③七年、卷326，元豐五年。）在宋代中央撥付白銀入陜西方面，僅元豐五年（1082）上半年，宋廷就向陜西都轉(zhuǎn)運司支撥了內(nèi)庫銀三百萬兩。（注：《續(xù)資治通鑒長編》，卷471，元yòu＠③七年、卷326，元豐五年。）相反，本地產(chǎn)銀的陜西，卻少有白銀進奉中央，甚至元豐間同天節(jié)、南郊祭祀時，不產(chǎn)銀的淮南路也進奉白銀上萬兩，但陜西卻分文未進。（注：《文獻通考》卷22，土貢一、卷23，國用一。）至崇寧三年（1104），在宋政府的大肆搜刮下，陜西才上貢了十五萬七百九十貫疋兩，其中，若按銅錢、絹帛、白銀各占三分之一計，上貢白銀僅五萬多兩。（注：《文獻通考》卷22，土貢一、卷23，國用一。）

此外，北宋時期川陜間的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系十分密切，其中有白銀從陜西流入四川的記載，出現(xiàn)過四川"販者趨京師及陜西市銀以歸"（注：《嘉慶四川通志》卷68。）的情況，但在宋代的記載中，更多的是白銀由本不產(chǎn)銀的四川流向陜西。如天圣五年（1027），"留四川上貢銀絹十萬于環(huán)慶等州博糴糧草"，寶元二年（1039），"留川峽等路上貢銀絹于永興軍、鳳翔府以備邊費"，熙寧三年（1070）九月令三司："除在京合支金帛外，應(yīng)西川四路上供金帛……截留陜西轉(zhuǎn)運司，令相度于永興或鳳翔府封樁以備邊費。候見數(shù)，可兌折充將來起發(fā)往陜西銀絹之?dāng)?shù)"。（注：《續(xù)資治通鑒長編》，卷105，天圣五年十月：卷123，寶元二年正月：卷215，熙寧三年九月。）

更重要的是，整個宋朝轄區(qū)內(nèi)白銀普遍感到不足，而白銀的西流進一步使這種情況惡化。北宋政權(quán)的白銀主要來源于其轄區(qū)范圍內(nèi)的生產(chǎn)，盡管北宋時期的白銀產(chǎn)量不斷增加，但與社會需要的增長速度相比，仍有較大差距。就北宋政府直接從生產(chǎn)領(lǐng)域中征收的銀課來說，太宗至道末為14.5萬兩，（注：《文獻通考》，《征榷考》五。）仁宗皇yòu＠③中為219829萬兩，英宗治平中達到歷史最高記錄，為315213兩，神宗元豐間又下降為215385兩。（注：《宋史》，卷185，《食貨》下，七。）也就是說，北宋時期政府每年一般可獲得的銀課僅為二三十萬兩左右。但這還不足宋政府充歲幣、歲賜之用。又據(jù)李槐先生分析，北宋神宗元豐元年（1078），全國白銀產(chǎn)量在108萬兩左右，（注：李槐：《宋金時期白銀的生產(chǎn)和使用》，見《宋代經(jīng)濟史研究》316頁，云南大學(xué)出版社1994年版。）若按前面的推論，熙寧年間僅秦鳳路一路，每年西流的白銀就多達50萬兩，這意味著整個北宋的白銀產(chǎn)量，僅足秦鳳路兩年輸出之用。絲路貿(mào)易中的白銀西流，對北宋白銀存量的影響不為不大。

篇8

經(jīng)濟全球化產(chǎn)生之后，在上世紀(jì)80年代得到了進一步的發(fā)展。在國際格局上，東德和西德實現(xiàn)了統(tǒng)一、東歐發(fā)生了巨變、蘇聯(lián)解體，這樣一來，原本的東西對峙因為缺乏對抗的基礎(chǔ)而變得沒有意義。新科技革命之后，經(jīng)濟得到了快速的發(fā)展，在國際社會中，經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展成為主旋律。以上世紀(jì)80年代為界限，國際貿(mào)易爭端發(fā)展出了很多的新的特點。

1.國際貿(mào)易爭端領(lǐng)域的新特點

在上世紀(jì)80年代之前，最容易發(fā)生國際貿(mào)易爭端的領(lǐng)域為貨物貿(mào)易領(lǐng)域，但是在上世紀(jì)80年代之后，爭端領(lǐng)域發(fā)生了變化，由單一的貿(mào)易領(lǐng)域擴展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、投資領(lǐng)域。服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域之所以會得到快速的發(fā)展，是因為在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，服務(wù)業(yè)所占的比重越來越大，而且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，專業(yè)化分工的程度越來越深，由此促進了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，所以服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的爭端就逐漸的多了起來。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，交易不再是單純的貨物，非貨物也變?yōu)榻灰椎膶ο?，由此爭端就擴展到了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。在經(jīng)濟全球化的背景之下，各國之間的經(jīng)濟聯(lián)系逐漸增強，促進了間接投資和直接投資的發(fā)展。基于此，國際貿(mào)易爭端的領(lǐng)域發(fā)生了新的變化，體現(xiàn)出了新的特點。

2.國際貿(mào)易爭端內(nèi)容的新特點

在上世紀(jì)80年代之前，爭端的內(nèi)容主要是削減關(guān)稅壁壘，而在經(jīng)濟全球化之后，爭端的內(nèi)容變?yōu)椴鸪顷P(guān)稅壁壘。國際貿(mào)易在八十年代之前，受到西方資本主義國家經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的影響，一直呈現(xiàn)出貿(mào)易自由化，因此爭端就主要集中于關(guān)稅壁壘上。但是隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，在國際貿(mào)易中，出現(xiàn)了非經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的問題，使得國際貿(mào)易爭端的內(nèi)容呈現(xiàn)了新的特點。

3.國際貿(mào)易爭端主體的新特點

在過去，發(fā)生國際貿(mào)易爭端的主體多為發(fā)達國家，但是隨著發(fā)展中國家的發(fā)展壯大，在爭端主體中，出現(xiàn)了大量的發(fā)展中國家。一般來說，貿(mào)易主體之間的貿(mào)易量越多，那么發(fā)生爭端的頻率越大，反之則頻率越小。在上世紀(jì)80年代前期，主要是在發(fā)達國家之間進行國際貿(mào)易，因此發(fā)生爭端之后，解決爭端的規(guī)則也是由發(fā)達國家來決定，但是隨著發(fā)展中國家的發(fā)展，其經(jīng)濟實力得到了大大地提高，在國際貿(mào)易中逐漸出現(xiàn)了發(fā)展中國家的身影，當(dāng)發(fā)生國際貿(mào)易爭端時，發(fā)展中國家會利用已有的爭端機制來保護自身的合理利益。由于主體的變化，導(dǎo)致國際貿(mào)易的格局發(fā)生了新的變化。

4.國際貿(mào)易爭端原因的新特點

各國在發(fā)展的過程中，經(jīng)濟水平各不相同，這種差異性導(dǎo)致在國際貿(mào)易中會會發(fā)生爭端。以農(nóng)業(yè)為例，美國和歐盟的農(nóng)業(yè)都比較發(fā)達，但是美國的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平要高于歐盟，在美國與歐盟爭奪世界農(nóng)產(chǎn)品市場時，歐盟為了取得爭奪的勝利，就制定了一系列出口補貼政策，這樣一來，美國與歐盟之間就發(fā)生了爭端。除了經(jīng)濟水平的差異之外，各國之間的政策、國內(nèi)法、國際法之間都存在著差異性，在國際貿(mào)易中都會形成爭端。

二、WTO解決爭端機制的完善

1.引進“否定協(xié)商一致”原則

在解決爭端的過程中，會遇到程序性或者實體性方面的問題，對于這類問題的解決辦法，如果出席會議的成員國沒有一致的反對，那么該問題的決定予以通過。這樣一來，爭端解決得到了有效的保證，不會因一方的阻止而終止或者拖延。

2.建立統(tǒng)一的爭端解決程序，設(shè)立專門的爭端解決機構(gòu)

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中，國際貿(mào)易爭端解決由理事會負責(zé)，世界貿(mào)易組織成立之后，對這種狀態(tài)做出了改變，爭端解決不在由理事會負責(zé)，而是設(shè)立了專門的解決機構(gòu)———DSB。爭端解決的規(guī)則及程序已經(jīng)做出了明確的規(guī)定，DSB負責(zé)執(zhí)行，另外，在協(xié)定中磋商和爭端解決條款也由DSB來負責(zé)。

3.引入自動程序

國際貿(mào)易爭端解決由多個階段組成，各個階段都有具體的工作時限，這在諒解及附件中做出了明確的固定，如果在規(guī)定的時間內(nèi)，未磋商出結(jié)果或者不理會磋商，那么在進行第二次爭端解決申訴時，就會自動成立有關(guān)的專家組。專家組成立之后，會向DSB提出報告，DSB要在60日內(nèi)通過該報告，這樣的規(guī)定是為了阻止其中一方當(dāng)事人有意上訴。報告通過之后，如果沒有“否定一致同意”的情況，那么就會引入自動程序。通過自動程序，減少了人為因素的干預(yù)，進而促使?fàn)幎说玫接行У慕鉀Q。

4.引入交叉報復(fù)

對于中止和減讓的問題，專家組在進行審理時，要與專家組處于相同的部門中，然而，在同一個部門中，中止和減讓比較難以實現(xiàn)，因此，當(dāng)事人就會用其他的辦法將另一有關(guān)協(xié)議項下的減讓中止，這就是交叉報復(fù)。通過這個做法的引入，可以更好地執(zhí)行裁決結(jié)果。

三、經(jīng)濟全球化背景下我國國際貿(mào)易爭端的應(yīng)對對策

1.中國要積極地加入國際貿(mào)易中

近年來，國際貿(mào)易爭端的數(shù)量急劇增加，并且情況變得越來越復(fù)雜，我國加入國際貿(mào)易后，會產(chǎn)生一定的風(fēng)險，但是我國不能因此就拒絕加入，反而要積極地加入到國際貿(mào)易中。對外開放的程度在很大程度上決定了我國經(jīng)濟發(fā)展水平的高低，為了提高我國的經(jīng)濟發(fā)展水平，提高我國的實力，就需要大力推行對外開放，加強與世界各國之間的經(jīng)濟、科技、文化的合作與交流，并積極地吸收先進的東西。不過，在對外開放的過程中，切忌盲目樂觀，要對國際貿(mào)易爭端有一個清晰地認識。

2.加強與發(fā)展中國家、亞洲國家的合作

實際上，國際貿(mào)易爭端的本質(zhì)為利益之爭，因此，為了解決這個問題，就需要達成協(xié)作、協(xié)同利益。我國也屬于發(fā)展中國家，在與一些發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易時，由于分工定位趨同導(dǎo)致爭端的發(fā)生，對于這類型的國際貿(mào)易爭端，最根本的方法就是實行產(chǎn)業(yè)升級，或者進行地區(qū)間的合作，進而有效的減少爭端。

3.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在避免和解決爭端中的作用

所謂行業(yè)協(xié)會，是指一種特殊的中介組織，介于政府和企業(yè)之間，屬于民間組織，WTO規(guī)則無法直接管轄行業(yè)協(xié)會。在解決國際貿(mào)易爭端時，行業(yè)協(xié)會可以直接或間接代表會員企業(yè)參與其中，利用其自身的優(yōu)勢促進爭端解決。

4.完善我國的產(chǎn)業(yè)救濟體系

在WTO中倡導(dǎo)貿(mào)易自由，但這并不能說明其一概排斥貿(mào)易保護，在法律框架中，設(shè)定了許多的例外，主要目的在于允許成員國實施國內(nèi)產(chǎn)業(yè)救濟。有些國家為了在國際貿(mào)易競爭中勝出，會采取不恰當(dāng)?shù)膬A銷、補貼措施等，通過法律框架中例外條例，成員國就可以采取反傾銷、反補貼措施等。完善的產(chǎn)業(yè)救濟體系，可以保證我國的國際貿(mào)易，并形成公平競爭的環(huán)境。

5.培養(yǎng)國際貿(mào)易人才

作為國際貿(mào)易人才，不僅需要懂得相關(guān)的國際貿(mào)易知識，還需要掌握國際貿(mào)易法律法規(guī)、規(guī)則，同時還要精通外語，通過國際貿(mào)易人才，可以促進國際貿(mào)易的順利進行。我國應(yīng)建立嚴(yán)格的國際貿(mào)易人才上崗制度，避免非專業(yè)人士上崗，讓其在國際貿(mào)易中發(fā)揮成分發(fā)揮自身的技能。

四、結(jié)論

篇9

(一)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展加速化

進入21世紀(jì)以來，世界服務(wù)貿(mào)易進入穩(wěn)定增長期，服務(wù)貿(mào)易的增長不但較快，而且還有不斷加速的趨勢。服務(wù)貿(mào)易在整個國際貿(mào)易中的比例，在20世紀(jì)70年代和80年代約為20％，在20世紀(jì)90年代上升到25％左右，21世紀(jì)初則上升到33％。未來幾年，在各種因素的作用下，世界服務(wù)貿(mào)易將繼續(xù)保持這種快速增長勢頭。預(yù)計到2010年，服務(wù)業(yè)將代替制造業(yè)成為推動經(jīng)濟發(fā)展的主要力量。

(二)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展高科技化

目前，國際高科技領(lǐng)域發(fā)展最快的是以計算機、通信技術(shù)為代表的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以新興服務(wù)貿(mào)易部門為主的其他服務(wù)業(yè)蓬勃發(fā)展，充分反映了信息技術(shù)革命對新興服務(wù)貿(mào)易的推動作用。服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)也日益向技術(shù)密集型方向轉(zhuǎn)變。其中，運輸服務(wù)和旅游服務(wù)在世界服務(wù)貿(mào)易中的比重呈下降趨勢，以電子信息技術(shù)為主和以高科技為先導(dǎo)的一系列新興服務(wù)業(yè)將成為未來各國國民經(jīng)濟發(fā)展的主要支柱和強大動力。麥肯錫公司的一項研究認為，在不久的未來，在美國所有工作中，80％以上將屬于用知識來服務(wù)的工作。

(三)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展壟斷化

盡管近年來發(fā)展中國家服務(wù)貿(mào)易發(fā)展較快，但發(fā)達國家在世界服務(wù)貿(mào)易中仍占主導(dǎo)甚至壟斷地位。從更能體現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易國際地位的服務(wù)貿(mào)易出口總量看，自1980年以來，美國、英國、德國、法國和日本一直居服務(wù)貿(mào)易出口前五名。2007年，這五個國家服務(wù)貿(mào)易出口額合計占全球服務(wù)貿(mào)易出口總額的37.2％，服務(wù)貿(mào)易出口前十位國家中僅有中國、印度兩個發(fā)展中國家。即使從服務(wù)貿(mào)易進口總量看，發(fā)達國家也占據(jù)絕對壟斷優(yōu)勢，發(fā)展中國家僅有中國入圍前十強。

(四)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展自由化

以美國為代表的發(fā)達國家，服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重及服務(wù)業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的比重均已超過65％，其服務(wù)貿(mào)易額占全球服務(wù)貿(mào)易總額的比重達70％以上。發(fā)達國家通過世界貿(mào)易組織和區(qū)域性貿(mào)易組織，積極推動服務(wù)貿(mào)易的自由化和全球化，以此來擴大服務(wù)貿(mào)易的出口。WTO多哈回合談判及區(qū)域性經(jīng)濟合作的談判中服務(wù)貿(mào)易都成為主要議題，這也充分說明，國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展已出現(xiàn)自由化的趨勢。

二、我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中存在的問題

近年來，我國服務(wù)業(yè)實現(xiàn)了持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，服務(wù)業(yè)的發(fā)展促進了服務(wù)貿(mào)易的增長。過去10年中，我國服務(wù)貿(mào)易出口年增長速度均保持在9％以上，超過世界平均水平。據(jù)統(tǒng)計，2007年，我國服務(wù)貿(mào)易(按國際收支口徑統(tǒng)計，不含政府服務(wù))進出口增長迅速，進出口總額達2509.1億美元，比2006年增長31％，增幅提升8.8個百分點。其中，出口1216.5億美元，增長33％；進口1292.6億美元，增長29％；出口和進口分別居世界第七位和第五位，比2006年分別提升1位和2位。服務(wù)貿(mào)易逆差為76.1億美元，比2006年下降15％。從地區(qū)看，中國香港地區(qū)、美國、日本和韓國為我國前四大服務(wù)貿(mào)易伙伴。據(jù)商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院專家分析，雖然增幅較大，但服務(wù)貿(mào)易在我國對外貿(mào)易中的比重依然較低。以2007年為例，我國進出口總額為21738億美元，服務(wù)貿(mào)易占比不足12％。而據(jù)WTO統(tǒng)計，2007年，全球范圍內(nèi)服務(wù)貿(mào)易占國際貿(mào)易的比重已超過23％。這充分說明，盡管我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展取得一定成績，但仍存在一些亟待解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

(一)服務(wù)貿(mào)易長期逆差，國際競爭力差

自1992年中國服務(wù)貿(mào)易首次出現(xiàn)貿(mào)易逆差(除個別年份)后，中國服務(wù)貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，尤其是近年來，貿(mào)易逆差呈現(xiàn)逐步擴大趨勢。服務(wù)業(yè)落后使我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展受到很大制約。從總體上看，我國服務(wù)業(yè)的競爭力不如工業(yè)，除旅游等少數(shù)行業(yè)外，多數(shù)服務(wù)貿(mào)易處于逆差狀態(tài)。

(二)服務(wù)貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理

我國服務(wù)貿(mào)易不僅發(fā)展滯后，而且結(jié)構(gòu)也欠合理。世界服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)已隨著科學(xué)技術(shù)的進步，發(fā)生了深刻變化，朝著技術(shù)、知識密集型方向發(fā)展，與科技有關(guān)的服務(wù)業(yè)和以高科技為手段的服務(wù)貿(mào)易所占的比重呈上升趨勢。目前，我國服務(wù)貿(mào)易主要集中于遠洋運輸、旅游、建筑等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和部門，而在全球服務(wù)貿(mào)易量最大的金融、保險、通信、咨詢等技術(shù)密集和知識密集的行業(yè)，盡管出口增速高于全國服務(wù)貿(mào)易出口的年均增速，但目前這些行業(yè)規(guī)模偏小，仍處于初級發(fā)展階段。

(三)服務(wù)業(yè)整體開放程度較低

我國服務(wù)貿(mào)易的開放程度遠遠落后于制造業(yè)，許多服務(wù)業(yè)的對外開放都是在上世紀(jì)90年代才開始試點的。銀行、保險、電信、民航、鐵路、教育衛(wèi)生、新聞出版、廣播電視等，至今仍保持著十分嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，其他一些行業(yè)對外資也沒有完全開放。從整體上看，中國的服務(wù)業(yè)在跨境交付、境外消費和自然人流動方面開放程度較高，但在外資準(zhǔn)入資格、進入形式、股權(quán)比例和業(yè)務(wù)范圍等方面還存在較多限制。

(四)服務(wù)貿(mào)易立法不夠健全

近年來，我國服務(wù)貿(mào)易立法有較大改觀，現(xiàn)已頒布了一批涉及國際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的重要法律法規(guī)，如，《海商法》、《保險法》、《中央銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《廣告法》、《建筑法》和《律師法》等，這些法律法規(guī)對構(gòu)建適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展和國際通行規(guī)則需要的統(tǒng)一開放、有序競爭、規(guī)范管理的服務(wù)貿(mào)易體制起了重要作用。但同服務(wù)貿(mào)易廣泛的內(nèi)涵和國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展要求相比，仍存在較大差距。目前我國尚未形成一個關(guān)于服務(wù)業(yè)的一般性法律，相當(dāng)一部分領(lǐng)域法律仍處于空白狀態(tài)，已有的規(guī)定主要表現(xiàn)為各職能部門的規(guī)章和內(nèi)部文件，不符合國際運作慣例，不僅立法層次低，而且缺乏協(xié)調(diào)，從而影響我國服務(wù)貿(mào)易立法的統(tǒng)一性和透明度。

(五)服務(wù)貿(mào)易專業(yè)人才缺乏

服務(wù)貿(mào)易專業(yè)人才缺乏、分布不均衡。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是一種人力資本密集型產(chǎn)業(yè)。在全世界范圍內(nèi)，服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正處于由勞動密集型向技術(shù)、人力密集型轉(zhuǎn)變過程。而我國服務(wù)貿(mào)易方面的人才奇缺，尤其是新興服務(wù)業(yè)和知識型服務(wù)業(yè)所需的外向型高級人才更是缺乏。一部分地區(qū)的教育普及程度仍不高，很大一部分的勞動力不能很好地轉(zhuǎn)化為人力資本，這是一種潛在的人力資本浪費，也在一定程度上阻礙了該地區(qū)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。而我國的人力資本往往聚集在經(jīng)濟水平較高、教育水平較發(fā)達的地區(qū)。在一些經(jīng)濟相對落后、教育水平還較低的地區(qū)，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙，出現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易發(fā)展不均衡的狀況。

三、我國應(yīng)對國際服務(wù)貿(mào)易新趨勢的對策

(一)立足比較優(yōu)勢，提升我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力

我國服務(wù)貿(mào)易在旅游、運輸、國外工程承包及勞務(wù)輸出等勞動密集型、資源密集型行業(yè)存在比較優(yōu)勢。發(fā)展我國服務(wù)貿(mào)易，應(yīng)充分發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢，不斷提高服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。_2’首先，企業(yè)要有創(chuàng)新精神，通過對服務(wù)需求的分析及對服務(wù)市場的細分，努力開拓新市場，在新市場中形成競爭優(yōu)勢。其次，企業(yè)要主動與競爭者競爭，通過競爭提高自己的實力。最后，引進國外先進的服務(wù)技術(shù)和經(jīng)營理念，提高現(xiàn)有的技術(shù)和管理水平，加強國際間服務(wù)部門的合作和交流。

(二)健全服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)法律體系

應(yīng)盡快完善服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)章，建立不同層次、內(nèi)容齊備的服務(wù)貿(mào)易法律體系，為我國服務(wù)貿(mào)易的健康發(fā)展提供可靠的法律依據(jù)；加快各服務(wù)部門的立法進度，并強化相關(guān)司法工作，同時應(yīng)規(guī)范已有的部門規(guī)章，減少相互沖突之處及其中漏洞；完善立法還應(yīng)從我國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的實際出發(fā)，注意與《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的制度相接軌。

(三)在重視發(fā)展傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的同時大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)

我國有一些傳統(tǒng)服務(wù)行業(yè)在國際競爭中具有一定的相對優(yōu)勢。政府應(yīng)積極鼓勵和扶持我國已初步具備國際競爭能力的優(yōu)勢服務(wù)企業(yè)走出去，積極參與國際競爭。對一些目前我國在國際市場上還不具備競爭優(yōu)勢的服務(wù)部門，也可發(fā)揮比較優(yōu)勢，在亞洲鄰國和非洲、拉美較落后的國家尋找機會，爭取一定的市場份額。同時，我國的服務(wù)企業(yè)應(yīng)正確處理硬件建設(shè)與軟件建設(shè)的關(guān)系，實現(xiàn)服務(wù)態(tài)度與服務(wù)理念的轉(zhuǎn)變，抓住對外開放的機遇，有效利用外資與外國先進技術(shù)，加強服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。通過增強大企業(yè)實力，依托有競爭力的企業(yè)，培育一批多元投資主體的大公司和大集團。

(四)擴大開放的同時要注意適度保護

開放國內(nèi)服務(wù)貿(mào)易市場，可吸收大量外資，引進先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，培育新的服務(wù)業(yè)，提高國內(nèi)服務(wù)業(yè)水平，改變我國服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的現(xiàn)狀，擴大我國的服務(wù)出口，有利于我國經(jīng)濟與國際經(jīng)濟接軌。但中國的服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易與發(fā)達國家相比，起步晚、總體水平低，許多行業(yè)還處在起步階段。同時，中國的市場經(jīng)濟體制還在完善過程中，服務(wù)市場發(fā)育還不完善，服務(wù)企業(yè)競爭力弱，服務(wù)業(yè)發(fā)展還存在許多亟待解決的問題，近期內(nèi)還不可能與發(fā)達國家實力雄厚的服務(wù)業(yè)進行競爭。所以，只能在適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護條件下，逐步開放國內(nèi)市場。

(五)加強服務(wù)貿(mào)易人才培養(yǎng)工作

要加快培養(yǎng)熟悉服務(wù)貿(mào)易的研究人員、工程管理咨詢專家、金融家、會計師、審計師、律師和工程承包商等，要在大學(xué)的國際貿(mào)易和國際金融專業(yè)中加開國際服務(wù)貿(mào)易課程，有條件的院校、科研院所要積極籌建國際服務(wù)貿(mào)易專業(yè)，加緊培養(yǎng)熟悉國際服務(wù)貿(mào)易的復(fù)合型人才。同時，加強對現(xiàn)有人員的短期培訓(xùn)，使其盡快熟悉國際貿(mào)易的規(guī)則及我國服務(wù)業(yè)面臨的挑戰(zhàn)和機遇，以提高我國國際服務(wù)貿(mào)易的市場競爭力。

篇10

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內(nèi)容之一。將服務(wù)貿(mào)易納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國際經(jīng)濟中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務(wù)貿(mào)易與國內(nèi)經(jīng)濟緊密相聯(lián)，因此GATS將對WTO成員的國內(nèi)法律與法規(guī)產(chǎn)生重大影響。

自20世紀(jì)90年代以來，中國的服務(wù)貿(mào)易增長迅速，其出口額與進口額到2000年已經(jīng)分別居世界的第12位和第10位，占世界服務(wù)貿(mào)易總出口額與進口額的2.1%和2.5%，占中國總出口額與進口額（貨物與服務(wù)）的比重為10.8%和13.8%（見表1）。因此，對服務(wù)貿(mào)易的承諾與減讓成為中國加入WTO議定書中必不可少的組成部分，議定書及其附件9《服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國豁免清單》體現(xiàn)了中國政府對GATS基本規(guī)則的認同，以及對服務(wù)業(yè)實施最惠國待遇、市場準(zhǔn)入和國民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書的內(nèi)容就中國服務(wù)貿(mào)易自由化進行定量評估，并對其所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響進行分析。

表1中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展：統(tǒng)計概況

198519901995199819992000

出口

服務(wù)貿(mào)易出口總額（10億美元）2.935.7518.4323.8826.1730.15

服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口0.770.731.551.791.932.10

總額的比重(%)

服務(wù)貿(mào)易出口占出口總額的比重(%)9.688.4811.0211.5111.8210.79

進口

服務(wù)貿(mào)易進口總額（10億美元）2.264.1124.6426.4730.9735.86

服務(wù)貿(mào)易進口占世界服務(wù)貿(mào)易進口0.560.502.061.992.292.50

總額的比重(%)

服務(wù)貿(mào)易進口占進口總額的比重(%)5.057.1515.7215.8715.7413.74

服務(wù)貿(mào)易差額（10億美元）0.671.64-6.21-2.59-4.8-5.71

資料來源：根據(jù)WTO(2001)計算。

二、GATS規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易減讓表與中國入世議定書

從原則上講，設(shè)計和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿(mào)易的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)復(fù)制到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，但是由于服務(wù)貿(mào)易的特點以及談判中復(fù)雜的政治經(jīng)濟利益沖突，GATS在它的29個條款和8個附件中還是包括了許多新內(nèi)容與新紀(jì)律。其主要內(nèi)容包括：(1)一套適用于影響所有服務(wù)貿(mào)易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務(wù)貿(mào)易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門專業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國家成員仍然需要根據(jù)國內(nèi)政策目標(biāo)對服務(wù)提供進行必要的管理。

中國入世議定書中的《服務(wù)貿(mào)易減讓表》和《最惠國豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過負清單方式在GATS生效時提出一次性豁免，并逐步通過談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴(yán)的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車。金融、電信、視聽、運輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國待遇例外。不過中國的第2條豁免清單卻比較簡單，只涉及海運、國際運輸、貨物與旅客三個運輸部門，這些部門尚未在WTO內(nèi)達成相關(guān)的協(xié)議。下面重點分析中國的服務(wù)貿(mào)易減讓表，包括形式、內(nèi)容、數(shù)據(jù)與評估方法。

服務(wù)貿(mào)易在交易方式與壁壘形式上的特點，使得它的減讓表與貨物貿(mào)易減讓表存在很大區(qū)別。

首先是關(guān)于服務(wù)部門與活動的分類。GATS減讓表的部門分類以《聯(lián)合國中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》(CPC)為基礎(chǔ)，共包括烏拉圭回合談判的12大類約160個具體服務(wù)活動（注：具體分類表參見WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進行國際比較，本文將根據(jù)WTO秘書處(2000)的研究分析中國11個大類（排除“其他未包括的服務(wù)”）的149種具體活動的承諾情況，這其中對中國個別具體服務(wù)活動的分類進行了調(diào)整（注：與160種具體服務(wù)活動相比，排除了航空客運服務(wù)（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒有CPC對應(yīng)分類號的其他服務(wù)活動。針對中國的減讓表中做出承諾但沒有對應(yīng)分類號的具體部門進行了調(diào)整，將“維修服務(wù)”、“辦公機械和設(shè)備（包括計算機）維修服務(wù)”歸入“設(shè)備維修及保養(yǎng)服務(wù)(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務(wù)”、“移動語音和數(shù)據(jù)服務(wù)”歸入“語音電話服務(wù)”(CPC7521)，“計算機訂座系統(tǒng)服務(wù)”歸入“航空運輸支持服務(wù)”(CPC746)，“筆譯和口譯服務(wù)”等歸入所在大類的“其他服務(wù)”，“非銀行金融機構(gòu)從事汽車消費信貸”和“租賃服務(wù)”因無法歸類而略去。）

其次，對于每一個服務(wù)部門或活動都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務(wù)的生產(chǎn)與消費是同時進行的，通常不像商品那樣可以儲存，所以經(jīng)濟學(xué)在傳統(tǒng)上將服務(wù)視為“非貿(mào)易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務(wù)貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務(wù)產(chǎn)品本身跨越國境，如設(shè)計圖紙）；(2)境外消費（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國服務(wù)提供者以法人開業(yè)權(quán)和相應(yīng)的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營，如金融和電信）；(4)自然人流動（外國公民直接進入境內(nèi)提供服務(wù)，如法律咨詢）。其中，商業(yè)存在對服務(wù)貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動則涉及入境和居留等許多非常敏感的問題。

再次，減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對市場準(zhǔn)入（第16條）、國民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國的減讓表中只針對個別服務(wù)活動作了附加承諾，因此在下文的分析中對其忽略不計。國民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過正清單方式列入減讓表，即只針對做出具體市場準(zhǔn)入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門實施，并同時允許存在限定和例外。這反映出對取消國內(nèi)服務(wù)提供者從本國管理中享有的優(yōu)勢依然持較保守的態(tài)度，及要求對服務(wù)業(yè)外國競爭進行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對外國服務(wù)和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實踐中給予更優(yōu)惠的待遇。

最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務(wù)部門和活動，而后者則針對具體分類的部門或活動，因此對減讓表的分析必須將兩種承諾結(jié)合考慮，這一點十分重要。在中國的入世議定書中，對服務(wù)貿(mào)易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種。“沒有限制”是指對以某種方式提供服務(wù)的外國服務(wù)提供者不采取任何市場準(zhǔn)入或國民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，

如果對于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門承諾中沒有限制，后者也被視為受到限制?！安蛔鞒兄Z”和未列入減讓表說明不承擔(dān)任何義務(wù)，保留充分的政策自由權(quán)是另外一個極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細列明對市場準(zhǔn)入和國民待遇進行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質(zhì)是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”?？梢?，“沒有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類似于GATT減讓表中的“約束關(guān)稅”。

對承諾方式還需要做的一點說明是應(yīng)該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問題：一是在約束承諾中應(yīng)該區(qū)分“沒有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門或活動比例最能代表服務(wù)貿(mào)易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時采用了“簡均”和“加權(quán)平均”兩種方法(HoekmanandKostecki,1995)。前者將所有約束承諾設(shè)為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒有限制”設(shè)為1，有保留的承諾設(shè)為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場準(zhǔn)入限制，包括：(1)限制服務(wù)提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產(chǎn)總額；(3)限制服務(wù)總產(chǎn)出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務(wù)提供者的法律實體形式；(6)限制外國資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對服務(wù)經(jīng)營的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權(quán)要求弱。對于這個問題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點很難解決，這在一定程度上制約了對中國減讓表量化分析的效力。但我們可以通過對市場準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況進行替代研究。

三、對中國服務(wù)貿(mào)易減讓表的評估與分析

（一）總體減讓概況及跨國比較

首先，考察中國在入世議定書中具體服務(wù)活動的承諾范圍。如表2所示，在149個服務(wù)分部門中，中國對82個部門做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽、郵政、基礎(chǔ)電信、運輸服務(wù)等46個敏感部門（排除的原因在于對這些服務(wù)活動的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達成了關(guān)于基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)的協(xié)議，但為了與WTO的相關(guān)研究實現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個部門剔除。）），中國的承諾比例上升為63%。與WT025個發(fā)達經(jīng)濟體、77個發(fā)展中經(jīng)濟體和4個轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟體（注：關(guān)于106個經(jīng)濟體的具體名單和分類參見世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國對服務(wù)業(yè)的具體承諾與轉(zhuǎn)型國家相似，明顯高于發(fā)展中國家，而較低于發(fā)達國家。在WTO統(tǒng)計的GATS談判參加方所承諾的具體服務(wù)活動的數(shù)量中，中國居第二檔次（81-100個），是做出部門減讓最多的發(fā)展中國家（世界貿(mào)易組織秘書處，2000）。

其次，從市場準(zhǔn)入和國民待遇的承諾部門范圍（結(jié)合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國服務(wù)貿(mào)易的開放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡均”和“加權(quán)平均”方法計算的，它們分別報告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國與其他WTO成員（包括按照收人標(biāo)準(zhǔn)劃分的高收入國家、其他所有國家和大發(fā)展中國家（注：分類標(biāo)準(zhǔn)與具體情況參見Hoekman和Kostecki(1995)。））對596項具體活動（149個部門×4種提供方式）的承諾比例。就市場準(zhǔn)入而言，中國對約一半的服務(wù)活動做出具體承諾，略低于高收入國家，大大高于發(fā)展中大國和其他國家。但如果考慮約束承諾的深度，中國的部門覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國家一樣，中國沒有限制的部門比例較低(18.6%)，這嚴(yán)重影響了服務(wù)貿(mào)易自由化的真實程度與水平。國民待遇的情況十分相似，但其承諾的開放度明顯高于市場準(zhǔn)入，有近1/3的服務(wù)活動完全不受任何歧視性措施影響。

表2中國與不同類型WTO成員對具體服務(wù)活動的承諾概況

對149種具體服務(wù)活動的對149種具體服務(wù)活動除視聽、郵政、速

承諾百分比遞、基礎(chǔ)電信、運輸服務(wù)外的承諾百分比

中國5563

發(fā)達經(jīng)濟體6482

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體5266

發(fā)展中經(jīng)濟體1619

資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。

表3中國與不同類型WTO成員對服務(wù)活動具體承諾的部門覆蓋比率%

中國高收入其他所發(fā)展中

國家有國家大國

市場準(zhǔn)入

平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.753.315.129.6

平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素

加權(quán)平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）35.240.69.417.1

沒有限制的部門占總數(shù)的比例18.630.56.710.9

國民待遇

平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.553.315.129.9

平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素

加權(quán)平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）41.942.410.218.5

沒有限制的部門占總數(shù)的比例32.435.38.514.6

資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。

（二）總體減讓的詳細情況及跨國比較

表4比較了中國與不同類型WTO成員，按服務(wù)提供方式劃分的對市場準(zhǔn)入和國民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內(nèi)容。在市場準(zhǔn)入方面，從服務(wù)提供方式上看，中國對自然人流動和商業(yè)存在的限制最為嚴(yán)厲，有一半多的部門受到約束限制，另外一些部門不作承諾。特別是在對服務(wù)貿(mào)易具有深遠影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒有限制”的部門（僅占1%）比例遠低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對跨境交付與境外消費的限制卻較為寬松（特別是對境外消費沒有限制的比例高達52%），不過這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對某些具體服務(wù)活動，兩種方式在技術(shù)上不可能實現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國在跨境交付上的承諾特點與發(fā)展中國家十分相仿，對其中57%的部門“不作承諾”，而發(fā)達國家的比例只有25%，這主要是因為跨境支付經(jīng)常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。

表4中國與不同類型WTO成員對市場

準(zhǔn)入和國民待遇的限制情況

（做出承諾的服務(wù)活動占全部服務(wù)活動的百分比）

跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動

沒有不沒有不沒有不沒有不

有限作有限作有限作有限作

限制承限制承限制承限制承

制諾制諾制諾制諾

市場準(zhǔn)入

中國212157523451524605545

發(fā)達經(jīng)濟體651125871223960101000

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體5211377911103761120991

發(fā)展中經(jīng)濟體441046702282075558114

國民待遇

中國441545504530205005545

發(fā)達經(jīng)濟體705259532097317831

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體7032793340881251481

發(fā)展中經(jīng)濟體523456613328639453421

說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。

資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書處(2000)。

在國民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場準(zhǔn)入相似的結(jié)構(gòu)，但體現(xiàn)出兩個明顯的差別：一是對國民待遇限制的頻度從總體上說比市場準(zhǔn)入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達經(jīng)濟體（30%對0%），反映了中國政府消除差別待遇和引入外部競爭的決心；二是在自然人流動方式的承諾上與其他國家（特別是發(fā)展中經(jīng)濟體）存在較大的差距，沒有限制的部門比例為零，體現(xiàn)出中國政府對此十分審慎的態(tài)度。

（三）分部門承諾的情況

首先按照前述的方法計算了中國11個大類服務(wù)部門市場準(zhǔn)入和國民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國對健康社會服務(wù)以及娛樂、文化和體育服務(wù)兩大類部門未做任何承諾，這是承諾在部門覆蓋率上的主要差距。不過其他國家在這些部門的承諾也相當(dāng)?shù)停ㄊ澜缳Q(mào)易組織秘書處，2000）。在市場準(zhǔn)入方面，對建筑、分銷、教育和環(huán)境服務(wù)中的所有分部門都做出了承諾，結(jié)合提供方式考察，它們的簡均承諾比例為75-90%。在敏感部門中，中國對通訊、金融（包括銀行和保險）服務(wù)做出了較大的減讓，部門和方式承諾比例都超過了2/3，而對運輸服務(wù)的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個部門——商務(wù)和旅游只承諾了其中一半服務(wù)活動的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門的減讓水平都有較大幅度的降低，因為從表5中可以反映出“沒有限制”的部門比例最高也只有35%。其中敏感部門受到的影響最為顯著，三個部門完全自由化的比例沒有超過1/5。國民待遇分部門和方式的總體承諾結(jié)構(gòu)與市場準(zhǔn)入則非常相近。

表6和表7報告了按照4種提供方式和3種承諾方式細分的中國服務(wù)業(yè)分部門的市場準(zhǔn)入與國民待遇的具體承諾情況。在市場準(zhǔn)入方面，所有做出承諾的部門都在商業(yè)存在和自然人流動方式上受到嚴(yán)格的限制及管理，沒有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷、教育和環(huán)境四個開放程度最高的部門也完全受到有保留的限制。境外消費的承諾最高，已經(jīng)做出承諾的部門除了金融、運輸?shù)让舾胁块T外幾乎不受任何限制?？缇辰桓兜募s束情況比境外消費差一些，集中體現(xiàn)在三個敏感部門與商務(wù)、分銷服務(wù)上，這反映出中國服務(wù)貿(mào)易自由化的重點在于吸引外國直接投資。在國民待遇方面，對自然人流動的限制依然相當(dāng)嚴(yán)格，但在商業(yè)存在方式上比市場準(zhǔn)入要緩和許多，包括敏感的7個部門實現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費和跨境支付的承諾情況也略高于市場準(zhǔn)入下的相應(yīng)比例。

表5中國對服務(wù)業(yè)分部門的具體承諾情況%

市場準(zhǔn)入國民待遇

平均數(shù)平均覆蓋沒有限制平均數(shù)平均覆蓋沒有限制

比率的部門占比率的部門占

總數(shù)的比例總數(shù)的比例

商務(wù)50.036.422.850.041.822.8

通訊66.743.219.866.757.319.8

建筑75.050.025.075.050.025.0

分銷90.062.535.090.070.035.0

教育75.050.025.050.037.525.0

環(huán)境75.050.025.0100.087.525.0

金融76.546.316.276.559.616.2

健康0.00.00.00.00.00.0

旅游50.037.525.050.040.625.0

娛樂0.00.00.00.00.00.0

運輸25.818.511.325.820.611.3

資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。

表6中國對服務(wù)業(yè)具體部門市場準(zhǔn)入的限制情況（在每類中所占的百分比）

跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動

沒有不沒有不沒有不沒有不

有限作有限作有限作有限作

限制承限制承限制承限制承

制諾制諾制諾制諾

商務(wù)391150

482504465005050

通訊135433670330673306733

建筑00100100000100001000

分銷402040100000100001000

教育00100100000100001000

環(huán)境00100100000100001000

金融1265245324240762407624

健康00100001000010000100

旅游50050500500505005050

娛樂00100001000010000100

運輸16677290710237702971

說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。

資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。

表7中國對服務(wù)業(yè)具體部門國民待遇的限制情況（在每類中所占的百分比）

跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動

沒有不沒有不沒有不沒有不

有限作有限作有限作有限作

限制承限制承限制承限制承

制諾制諾制諾制諾

商務(wù)500505005035155005050

通訊67033670335883306733

建筑00100100000100001000

分銷402040100006040001000

教育00100100000010001000

環(huán)境10000100001000001000

金融760247602418592407624

健康00100001000010000100

旅游500505005025255005050

娛樂00100001000010000100

運輸193772907113107702971

說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。

資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。

表8中國對服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入限制的措施

限制類型具體措施清單

對服務(wù)提供者數(shù)量的限制(1)資格認證；(2)地域限制；(3)規(guī)定服

務(wù)提供者的最高數(shù)量；(4)發(fā)放經(jīng)營許可

證（審慎標(biāo)準(zhǔn)）或?qū)徟?5)經(jīng)營業(yè)績（

如盈利）要求；(6)經(jīng)營需求測試；(7)

經(jīng)營期限限制。

對服務(wù)交易或資產(chǎn)總額的限制(1)注冊資本不少于X萬美元；(2)總資產(chǎn)

應(yīng)超過X億美元；(3)每成立一分支機構(gòu)

需增加注冊資本X萬美元。

對服務(wù)業(yè)務(wù)總數(shù)或產(chǎn)出總量的限制(1)限定業(yè)務(wù)范圍。

對特定服務(wù)部門或服務(wù)提供者雇傭(1)對從業(yè)人員的專業(yè)資格認證和執(zhí)業(yè)資

的限制歷限制；(2)合資企業(yè)的董事會主席或總

經(jīng)理由中方任命。

對采取的特定類型的法人實體形式(1)僅限于合資企業(yè)形式（允許外資擁有

的限制多數(shù)股權(quán)）；(2)要求與中方專業(yè)機構(gòu)進

行合作；(3)只能以代表處的形式提供服

務(wù)；(4)不能建立分支機構(gòu)。

對外國資本參與比例或投資總額的(1)不允許建立外商獨資企業(yè)；(2)在合

限制資企業(yè)中，外資比例不得超過X%。

過渡期限制中國加入X年后，取消X限制，或允許X。

資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9整理，分類時參考了WTO(2000)的示范清單。

（四）市場準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況

GATS在原則上禁止使用前文所述的6種對市場準(zhǔn)入限制，但只要被列入減讓表，成員方就可以維持這6種措施當(dāng)中的一種或幾種。分析限制措施在部門中的使用頻數(shù)分布具有重要意義，它不但可以報告服務(wù)貿(mào)易受保護的水平與結(jié)構(gòu)，而且能夠有利于鑒別不同限制手段的差別程度。表8列出了在中國的減讓表中根據(jù)6種限制類型分類和總結(jié)的具體措施清單，并增加了“過渡期限制”這種中國特有的承諾措施。此外，根據(jù)需要將“對服務(wù)部門或服務(wù)提供者雇傭人數(shù)的限制”擴大到“對雇傭的限制”。對做出約束承諾的82個分部門和具體活動的限制形式情況列于表9。

表9中國對服務(wù)業(yè)部門承諾下關(guān)于市場準(zhǔn)入的限制情況（具體活動的個數(shù)）

對服務(wù)對服務(wù)對服務(wù)對特定對采取對外國過渡期

提供者交易或業(yè)務(wù)總服務(wù)部的特定資本參限制

數(shù)量的資產(chǎn)總數(shù)或產(chǎn)門或服類型的與比例

限制額的限出總量務(wù)提供法律實或投資

制的限制者雇傭體形總額的

人數(shù)的式的限限制

限制制

商務(wù)(23)311319310

通訊(16)13000161514

建筑(5)0050505

分銷(5)3030335

教育(5)0000500

環(huán)境(4)0000400

金融(13)101110011511

旅游(2)1110212

運輸(6)3202574

總計3315205703451

說明：部門后括號內(nèi)的數(shù)字為做出約束承諾的分部門或具體服務(wù)活動的個數(shù)。

資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計算。

從總體情況看，在保留的限制措施中，對法律實體形式的限制最為普遍（70個部門），其中以建立合資企業(yè)或中外合作的要求為主，反映了對國家經(jīng)濟安全的關(guān)注和轉(zhuǎn)讓技術(shù)等其他戰(zhàn)略考慮；其次是過渡期限制（51個），它為服務(wù)業(yè)進行結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了時間上的保障；再接下來是股權(quán)比例和投資總額限制（34個）與服務(wù)提供者數(shù)量限制（33個），前者強化了對經(jīng)濟安全和國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護，后者反映了中央政府在服務(wù)業(yè)開放上的基本構(gòu)想，即采取循序漸進的方式，實現(xiàn)有秩序的市場競爭；對雇傭限制的引用最少（5個）。從分部門的限制情況看，有的部門集中受到一種或少數(shù)幾種措施的限制，如商務(wù)（法律實體形式限制和過渡期限制）、教育和環(huán)境（法律實體形式限制）、建筑（產(chǎn)出總量限制、法律實體形式限制和過渡期限制），有的則受到多種措施的交叉限制，如通訊、分銷、金融、旅游、運輸部門，特別是三個敏感部門受到限制的頻數(shù)比率很高。從限制措施的大類部門（共9個）分布情況看，所有的部門均受到法律實體形式限制，其次是過渡期限制（7個），再次是服務(wù)提供者數(shù)量限制和對外資參股的最高比例或投資數(shù)額的限制（6個）。最后說明的一點是，從措施的具體內(nèi)容上看，本文認為除了雇傭限制和過渡期限制外，其他限制措施對外國服務(wù)提供者經(jīng)營的約束力均是較嚴(yán)格的。

四、中國服務(wù)貿(mào)易談判與承諾的政治經(jīng)濟學(xué)：“討價還價”模型的估計

“部門對等互惠”是服務(wù)貿(mào)易談判的基本準(zhǔn)則，區(qū)別于貨物貿(mào)易談判的“全面互惠”原則，這種特點是由GATS所隱含的政治經(jīng)濟學(xué)所決定的。由于服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)產(chǎn)出的比率一般都很低，而且服務(wù)業(yè)的生存在相當(dāng)程度上取決于國內(nèi)政府的管理規(guī)章和制度，因此在GATS談判時一國進口競爭部門的政治力量要遠遠大于出口導(dǎo)向部門。許多國家的管理部門為了維護既得利益（因為有相當(dāng)數(shù)量的公共服務(wù)部門是國營和政府壟斷的）也不傾向于實現(xiàn)真正的貿(mào)易自由化，這造就了GATS松散而脆弱的結(jié)構(gòu)(HoekmanandKostecki,1995)。由于不能進行“議題掛鉤”和“跨部門互惠”，服務(wù)貿(mào)易談判采用了在GATT/WTO成員間“可比較”和“有效”的約束性具體承諾義務(wù)的方法。上述背景和特征，使得在考察中國入世進行服務(wù)貿(mào)易減讓表的談判時適用于貿(mào)易政治經(jīng)濟學(xué)理論中的“討價還價”模型(Helleiner,1977)，即依據(jù)“互惠主義”和“公平貿(mào)易”準(zhǔn)則在國家間進行貿(mào)易壁壘的對等減讓。

我們的基本假定是：當(dāng)有越多的WTO成員就某一個服務(wù)部門做出減讓承諾時，中國就越有可能就該部門做出約束承諾；同時中國在入世時始終強調(diào)自身所具有的發(fā)展中國家的特點，因此在服務(wù)貿(mào)易自由化承諾時應(yīng)依照發(fā)展中國家的需要保留對部分敏感部門的管轄權(quán)，從而區(qū)別于發(fā)達國家的承諾結(jié)構(gòu)。為此，選擇中國對服務(wù)活動的具體承諾情況（承諾＝1；不承諾=0）作為因變量，將每個服務(wù)部門中做出承諾的國家占總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)達國家占發(fā)達國家總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)展中國家占發(fā)展中國家總數(shù)的比例作為自變量來檢驗“討價還價”模型。樣本總數(shù)包括分析的所有149個服務(wù)活動，自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)世界貿(mào)易組織秘書處（2000，表3.2.9）計算，利用Probit模型估計的結(jié)果列于表10。在回歸方程(1)和(2)中做出承諾的國家比例的系數(shù)為正且具有顯著性，與模型的假定相吻合。方程(1)中做出承諾的發(fā)達國家比例的系數(shù)為負，表明前述的中國與這些國家之間在服務(wù)貿(mào)易減讓上的差別，但其值不具有顯著性。方程(2)用做出承諾的發(fā)展中國家的比例替換了前者，其回歸系數(shù)變?yōu)檎?，符合模型的假定判斷，但其顯著性仍不強。方程(3)利用后兩個自變量進行檢驗，結(jié)果均為正且具有顯著性，體現(xiàn)了“部門對等互惠”的談判準(zhǔn)則，同時還注意到做出承諾的發(fā)展中國家的比例明顯高于發(fā)達國家，從而證明了中國在服務(wù)貿(mào)易減讓的談判中，成功地利用了討價還價維護自己作為發(fā)展中國家成員的利益。

表10中國服務(wù)貿(mào)易承諾減讓的“討價還價模型”估計（Probit模型）

因變量：中國對服務(wù)活動的具體承諾情況（承諾=1；不承諾=0）

樣本總數(shù)：149個

方程(1)方程(2)方程(3)

常數(shù)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)

做出承諾的國家占總數(shù)的比例5.01(3.50***)3.07(2.41**)

做出承諾的發(fā)達國家占發(fā)達國

家總數(shù)的比例-0.48(-0.88)0.75(2.41**)

做出承諾的發(fā)展中國家占發(fā)展

中國家總數(shù)的比例1.47(0.88)3.78(3.50***)

說明：***為1%顯著性水平，**為5%顯著性水平。

五、結(jié)論

中國在入世協(xié)議書中對服務(wù)貿(mào)易做出了高于發(fā)展中國家水平的具體承諾和減讓，超越“維持現(xiàn)狀”的貿(mào)易自由化使服務(wù)業(yè)的開放程度有了明顯的提高，同時也維護了自己作為發(fā)展中國家成員身分的權(quán)益。但是由于GATS本身在結(jié)構(gòu)上的缺點（如菜單式的減讓方式和保留相當(dāng)多的非歧視例外）以及服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟安全、競爭力和就業(yè)上的敏感性，中國的服務(wù)貿(mào)易壁壘仍然較高。這主要體現(xiàn)在：對商業(yè)存在和自然人流動的嚴(yán)格限制是市場準(zhǔn)入的核心壁壘；補貼提供僅限于本國企業(yè)和資格要求是主要的國民待遇限制；承諾的廣度和深度依然有限，特別是“沒有限制”的部門所占比例較低；所保留的對市場準(zhǔn)入限制措施的商業(yè)約束性較嚴(yán)厲。因此減讓表的達成與實施將只是中國服務(wù)貿(mào)易自由化的一小步。盡管如此，它的示范效應(yīng)仍是巨大的，增強了最初改革的可信度和可預(yù)見性，部分割裂了本國土生土長的管理體制與經(jīng)營低效的利益集團

之間的關(guān)系，這無疑將有利于中國服務(wù)業(yè)產(chǎn)出水平與質(zhì)量的提高、吸引外資環(huán)境的優(yōu)化和國際競爭力的改善。

【參考文獻】

1世界貿(mào)易組織秘書處(2000)：《烏拉圭回合協(xié)議導(dǎo)讀》（中譯本），法律出版社。

2中華人民共和國和世界貿(mào)易組織(2000)：《中國加入世界貿(mào)易組織法律文件》（中英文對照），法律出版社。

3Helleiner,G.K.(1977):"ThePoliticalEconomyofCanada''''sT-ariffStructure:AnAlternativeModel."CanadianJournalofEco-nomics4:pp.318-326.

4HoekmanandKostecki(1995):ThePoliticalEconomyoftheW-orldTradingSystem-FromGATTtoWTO.OxfordUniversityPress.