導(dǎo)語：如何才能寫好一篇保密領(lǐng)導(dǎo)履職報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、總則

為及時識別、監(jiān)控公司保密潛在風(fēng)險及其發(fā)生概率，確定公司保密風(fēng)險承受能力及限度，認(rèn)定該等風(fēng)險所可能帶來的損失，根據(jù)《上海市涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位保密風(fēng)險評估工作細(xì)則》和《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)保密標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)合公司實際，特制定本管理辦法。

二、職責(zé)分工

1、公司保密風(fēng)險評估與管理主管部門為風(fēng)險管理部。

2、各部門、各經(jīng)營單元協(xié)助風(fēng)險管理部實施本管理辦法。

3、公司各涉密經(jīng)營單元是保密風(fēng)險管理的第一道防線，負(fù)責(zé)本經(jīng)營單元和公司內(nèi)縱向歸口管理事項的保密風(fēng)險管理工作。

4、公司保密風(fēng)險評估工作小組（以下簡稱工作小組）是保密風(fēng)險管理的第二道防線，接受保密管理辦公室的監(jiān)督（以下簡稱保密辦），負(fù)責(zé)指導(dǎo)和檢查保密風(fēng)險評估工作的開展。

5、公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）是保密風(fēng)險管理的第三道防線。作為保密風(fēng)險管理的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督保密風(fēng)險評估工作的開展，負(fù)責(zé)組織建立完善保密管理的持續(xù)改進機制。

三、工作內(nèi)容及流程。

1、領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)風(fēng)險管理部組織成立工作小組。工作小組組長由分管保密工作的公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由保密辦、風(fēng)險管理部等部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織對評估過程中出現(xiàn)的問題和結(jié)果做分析和研究，查找出在保密管理的制度、流程和執(zhí)行等方面的問題，組織對制度和流程進行修訂和完善。

2、工作小組至少每半年開展一次保密風(fēng)險評估，使用“上海市涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)保密風(fēng)險評估及自查自評系統(tǒng)”開展保密風(fēng)險評估工作，按照業(yè)務(wù)流程對保密風(fēng)險進行識別、分析和評估，評估的范圍包括項目、人員、資產(chǎn)、場所等主要管理活動在保密方面所面臨的威脅、存在的弱點、造成的影響，以及三者綜合作用所帶來風(fēng)險的可能性的評估。

3、工作小組至少每年對《保密管理風(fēng)險點識別及防控措施》評估一次，從人員風(fēng)險、涉密載體風(fēng)險、涉密計算機、涉密場所、投標(biāo)、項目實施等，對每個風(fēng)險點進行低、中、高等級識別，制定相應(yīng)的防范措施。

4、工作小組在評估過程中如發(fā)現(xiàn)問題，及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，《保密風(fēng)險評估報告》形成后，應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組報告評估情況。向相關(guān)涉密經(jīng)營單元和人員通報評估情況，監(jiān)督防控措施的落實。

5、工作小組不定期組織開展評估業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解掌握保密風(fēng)險形式、評估方法、評估工具、防控措施等知識。保密風(fēng)險管理納入保密教育培訓(xùn)，以增強涉密人員防控保密風(fēng)險的意識。

6、《公司保密風(fēng)險評估報告》以及《公司保密管理風(fēng)險點識別及防控措施》由風(fēng)險管理部保存，作為年度審查申請的附件材料報市國家保密局資質(zhì)管理委員會辦公室。

四、獎懲機制

將評估工作履職情況納入部門和員工的年度績效考核評價體系。由領(lǐng)導(dǎo)小組對工作小組成員的保密工作進行考核評價；由工作小組負(fù)責(zé)對相關(guān)部門和人員的保密工作進行考核評價。對發(fā)現(xiàn)并上報重大保密風(fēng)險的部門和人員給予獎勵。對瞞報或未發(fā)現(xiàn)明顯保密風(fēng)險而導(dǎo)致發(fā)生泄密事件及嚴(yán)重違規(guī)行為的部門、人員給予重罰。

五、附則

篇2

我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊＊＊局長為組長，＊＊＊副局長為副組長，成員有：安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲匯管理員、儲匯稽查員和八個聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點的班長、支局長，依據(jù)《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲匯業(yè)務(wù)稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案（試行）》等相關(guān)規(guī)定，對郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會計帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行，以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅持“四不放過”的原則（即風(fēng)險隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實不放過），對發(fā)現(xiàn)問題逐一研究，以點帶面，逐一解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險能力，確保郵政金融資金安全完整，促進郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

一、基本情況

截止9月20日，全縣郵儲余額17636萬元，凈增余額1996萬元，

完成全年計劃的62.37%，點均余額2204.50萬元,活期比重31.33%；保費383萬元，完成全年計劃的93.41%，每月工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發(fā)生。

二、自查和剖析檢查

1、綜合管理

（1）、縣局儲匯資金票款安全聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開，會議議題明確，經(jīng)營思路清晰，措施要求具體。

（2）、局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯(lián)席會議，對存在問題有整改措施和要求。

（3）、分管局長按月填報檢查報告書，并按月對儲匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲蓄會計的檢查報告書均進行了審簽，提出了建議意見及要求。

（4）、儲匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲匯稽查計劃，認(rèn)真開展了儲匯稽查工作，并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表,按月填報了儲匯稽查報告書，檢查網(wǎng)點有走訪用戶記錄。

（5）、安全保衛(wèi)的履職情況：

按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報告書，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核；

（6）、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報告書，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實，有走訪用戶記錄。

2、檢查儲匯會計和儲匯出納的檢查：

（1）、核對7-8月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報余額，帳帳相符。

（2）、檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會計印鑒由各自管理，財務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時上交會計，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補，賬頁無撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。

（3）、會計每月到銀行領(lǐng)取對賬單，按月對銀行賬單進行勾核。

（4）、會計未按頻次對網(wǎng)點業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

4、金庫管理檢查：

（1）、現(xiàn)場盤點出納庫存現(xiàn)金賬實相符。

（2）、按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實雙人二十四小時值守。

（3）、儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內(nèi)鑄鐵保險柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

5、儲蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：

（1）、儲蓄事后監(jiān)督：盤點重要空白憑征管理賬實相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（2）、電子匯款事后檢查：盤點重要空白憑證賬實相符，對手工網(wǎng)點收匯、兌付及時進行了補錄，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

6、中間業(yè)務(wù)檢查：

（1）、養(yǎng)老金。工資由委托單位先將的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進賬單后，將單位的細(xì)表交給網(wǎng)點，網(wǎng)點通過中間業(yè)務(wù)平臺做代字業(yè)務(wù)處理。會計、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月工資500多萬元。

（2）、保險業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點按天繳款，會計按天收款，憑證次日結(jié)清，截止9月15日共計保費383萬元。

（3）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現(xiàn)金收繳和儲蓄代扣進行，按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲蓄代扣稅款40多萬元。

7、押運鈔管理：

（1）、現(xiàn)場檢查運鈔車車況較好，運鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未

搭載無關(guān)人員。

（2）、防爆槍、彈分管落實。

8、縣局中心機房管理：

機房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護管理制度、機房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進入機房制度。

9、儲蓄聯(lián)網(wǎng)點的剖析檢查：

（1）、大石支局：

a、銀行余額113097.44元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

b、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現(xiàn)場檢查營業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

（2）、孔京支局：

a、按月按頻次對支局進行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。

b、金庫管理，己按規(guī)定建立了金庫“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時。

c、支局長履職情況，未按日及時審核繳撥款單、儲蓄日報單和電子匯款日報單，繳撥款單簽字潦草，對盤點現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對儲蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時利用逢場天有坐堂收費現(xiàn)象。

d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險柜。

e、執(zhí)行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（3）、吳東支局：

a、儲蓄營業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。

b、金庫管理，已按規(guī)定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時間不符。

（4）、雙福支局：

a、金庫管理，已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但執(zhí)行有一定

差距，現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險柜，金庫內(nèi)的鑄鐵保險柜未關(guān)鎖，金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報刊雜志，造成有其他工作人員進入金庫。

b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，

但大額支付未登記。

（5）、清江支局：

a、支局長履職情況：支局長未按頻次進行履職檢查記錄，對

代辦所、投遞員未按頻次進行檢查，無走訪用戶記錄。

b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局

銷號核對結(jié)存數(shù)。

c、營業(yè)室衛(wèi)生較差。

（6）、桂花支局：

a、支局長履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對代辦所投遞員進行檢

查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲蓄和匯兌日報表，對業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

b、金庫管理：按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登

記未放入鑄鐵保險柜。

c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷

號核對結(jié)存數(shù)。

（7）、新新支局：

a、現(xiàn)場盤點金庫結(jié)存現(xiàn)金和營業(yè)現(xiàn)金賬實相符。

b、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實相符。

c、支局長履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。

d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫進

出入登記未按實際進出入頻次登記。

（8）、縣局郵政班：

a、班長的履職情況：對儲蓄日報表和電子匯兌日報表，繳撥

款單審核不很落實，對安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。

b、營業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險柜未使用密碼。

c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登

記不符。

三、整改要求及處理情況：

篇3

中國郵政儲蓄銀行六安市分行自2008年成立以來，認(rèn)真執(zhí)行反洗錢“一法四令”法律法規(guī)和行內(nèi)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實人民銀行“風(fēng)險為本”的反洗錢工作理念及其“法人監(jiān)管”的新要求，全面提升反洗錢工作水平。在日常工作中，全市各分支機構(gòu)按照反洗錢工作要求認(rèn)真履職，強化對洗錢風(fēng)險的監(jiān)測、識別能力，努力提高反洗錢工作技能，取得顯著成績。

一是加強反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)，2016年，市分行牽頭制定了規(guī)章制度18項，制度內(nèi)容涵蓋了反洗錢組織領(lǐng)導(dǎo)、人員配備、客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、客戶風(fēng)險等級劃分、宣傳培訓(xùn)、保密制度、監(jiān)督檢查、考核評價等方面，為開展反洗錢工作提供了有力的制度保障。

二是建立反洗錢工作組織架構(gòu)，成立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，實行反洗錢聯(lián)絡(luò)員工作制度，以全體員工為反洗錢義務(wù)主體，全面開展反洗錢工作。定期召開反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)絡(luò)員工作會議，及時總結(jié)前期工作和安排部署下一階段工作。

三是積極組織開展反洗錢培訓(xùn)，2016年，市分行組織開展了6次反洗錢培訓(xùn)，基本涵蓋了各業(yè)務(wù)條線和基層一線人員，組織了包括高管、反洗錢工作人員、一線員工以及新員工在內(nèi)的反洗錢知識測試。要求市轄縣支行每半年開展1次反洗錢專項培訓(xùn)，市轄113個網(wǎng)點每季度開展1次培訓(xùn)，并定期對培訓(xùn)結(jié)果進行測試和督導(dǎo)。

四是協(xié)助及配合人行反洗錢工作，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，實時開展各項可疑交易甄別。2016年報送重點可疑交易報告5篇，配合人行反洗錢行政協(xié)查21次，協(xié)助人行開展基層調(diào)研工作1次，在人行六安中支7月份舉辦的《反洗錢法》頒布實施十周年征文活動中，市分行積極組織轄內(nèi)員工廣泛參與，我行2篇征文被人行六安中支評為優(yōu)秀征文。

篇4

在總行領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，圍繞聯(lián)社“4+4”工作總要求，結(jié)合人力資源部具體工作，現(xiàn)將我近期在人力資源部的工作情況報告如下：

一、相關(guān)工作開展情況

（一）薪酬績效管理方面

2018年4月，總行成立薪酬管理領(lǐng)導(dǎo)小組，小組辦公室設(shè)在人力資源部，負(fù)責(zé)薪酬管理辦法及績效考核政策的制定、績效管理過程的監(jiān)督。同時，聯(lián)社績效考核平臺上線，我行作為第一批推廣上線單位參加了聯(lián)社績效考核平臺操作培訓(xùn)班，并將2018年薪酬績效管理辦法初稿配置系統(tǒng)進行試運行。2018年6月，為促進我行經(jīng)營管理活動有序進行，建立健全有效的薪酬激勵機制，充分調(diào)動員工積極性與創(chuàng)造性，經(jīng)過總行業(yè)務(wù)部門討論及征求各支行意見后印發(fā)了《河南XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司2018年薪酬績效管理辦法》，真正實現(xiàn)按業(yè)績、質(zhì)量計酬，充分發(fā)揮薪酬激勵機制，推動各項業(yè)務(wù)持續(xù)、健康發(fā)展。2018年10月聯(lián)社新一代人力資源系統(tǒng)薪酬社保模塊上線，我行參加了系統(tǒng)操作培訓(xùn)，薪酬模塊將實現(xiàn)基礎(chǔ)工資的核算，與績效考核平臺結(jié)合后將計算出員工總工資，為實現(xiàn)信息化考核打下了良好的基礎(chǔ)。

（二）檔案管理方面

檔案管理工作是人力資源管理中重要的一部分，人事檔案記錄了職工從參加工作到退休的全部工作經(jīng)歷，為確保人事檔案的真實性、嚴(yán)肅性、完整性、規(guī)范性，根據(jù)聯(lián)社相關(guān)工作要求，組織人員認(rèn)真做好人事檔案再審核工作，主要通過核查翻閱全縣職工530余本檔案，針對審核發(fā)現(xiàn)問題臺賬，結(jié)合人力資源系統(tǒng)中職工自己填寫的社會關(guān)系、教育學(xué)歷、獎懲及工作簡歷等以及人事檔案中相關(guān)證明材料逐人進行整改完善，并重新審定制作了《人事檔案審核專用干部任免審批表》。為總行選拔、任用、考核干部提供可靠的依據(jù)；

二、存在的問題

通過近期的工作，反省自身，在工作和學(xué)習(xí)中還存在許多不足和缺點，工作效率有待進一步提高。在今后的工作中，注重細(xì)節(jié)，把工作做細(xì)致，繼續(xù)拓寬知識面，加強學(xué)習(xí)，不斷提升自身工作能力。

三、下一步工作計劃

（一）認(rèn)真做好檔案管理工作。一是結(jié)合聯(lián)社檔案再審核工作要求們進一步完善干部員工檔案資料信息，確保廣大干部員工的切身利益，為總行選拔、任用、考核干部提供可靠的依據(jù)；二是對將按照《人事檔案管理辦法》及時更新員工檔案信息；三是建立健全人事檔案制度，進一步規(guī)范檔案管理流程，嚴(yán)格執(zhí)行材料歸檔制度，檢查核對制度，轉(zhuǎn)遞制度，保密制度，統(tǒng)計制度等。

篇5

節(jié)將至，省第次黨代會也將于月份召開。為確保節(jié)和省第次黨代會期間全市文化廣電新聞出版系統(tǒng)的安全穩(wěn)定，根據(jù)省廳（局）、市政府、市安委會有關(guān)通知要求，現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下：

一、切實加強領(lǐng)導(dǎo)，確保安全生產(chǎn)

各地各單位要從維護社會和諧穩(wěn)定的大局出發(fā)，把確保節(jié)和省第次黨代會期間安全生產(chǎn)作為工作的重中之重，切實增強責(zé)任感和主動性。要嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度，明確安全生產(chǎn)主體責(zé)任，嚴(yán)格崗位考核獎懲，確實把安全責(zé)任落到實處。各地各單位要結(jié)合節(jié)日期間文化活動頻繁的特點，聯(lián)系本單位安全工作實際，于節(jié)前認(rèn)真組織開展一次以防火、防盜、防交通事故、防擁擠踩踏等為重點內(nèi)容的安全隱患大檢查。要緊緊盯住安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱、隱患和問題較多、安全生產(chǎn)事故易發(fā)頻發(fā)的部位和環(huán)節(jié)，完善相關(guān)措施，消除安全隱患。要特別重視節(jié)日期間交通安全工作。對有外出演出任務(wù)的單位，務(wù)必明確專人負(fù)責(zé)途中車輛交通安全管理工作，其它非值班公務(wù)車輛要嚴(yán)格落實車輛管理的有關(guān)規(guī)定，以嚴(yán)防交通事故發(fā)生。

二、進一步加大文化市場監(jiān)管力度

各地要進一步加大文化市場的監(jiān)管力度，加強安全審查和管理，嚴(yán)格審批把關(guān)。積極配合公安消防、安監(jiān)等部門對本地文化系統(tǒng)、文化單位進行安全檢查，特別要對轄區(qū)內(nèi)人員密集的公共文化設(shè)施、文化娛樂場所等重點單位和重點部位進行重點檢查，確保疏散通道暢通，確保消防和文化娛樂設(shè)施正常運行。對存在較大安全隱患的單位和場所，要責(zé)令其進行停業(yè)整改，直至達(dá)到安全管理標(biāo)準(zhǔn)。要加強對節(jié)日期間本轄區(qū)、本單位舉辦的各類大型文化藝術(shù)活動的審批。在審批文化藝術(shù)活動項目時，要求主辦方必須提供有關(guān)安全許可證件，同時制定嚴(yán)密的、切實可行的活動方案和應(yīng)急救援預(yù)案。要嚴(yán)格按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰負(fù)責(zé)”的原則，切實加強對活動安全的監(jiān)督檢查和培訓(xùn)考核，努力提升大型群眾性文化活動安全管理水平和應(yīng)急處置能力，嚴(yán)防擁擠踩踏和重大火災(zāi)等惡性事故。近期要進一步加強文化市場巡查力度，注重發(fā)揮社會監(jiān)督體系在節(jié)日文化市場監(jiān)管中的作用，以確保文化市場監(jiān)管有效。

三、認(rèn)真做好節(jié)日值班和信息上報工作

篇6

一、加強自己業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)

在日常工作及生活中勤奮學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，在實踐中不斷充實、完善自己。學(xué)習(xí)是迅速成長，走向成熟的重要途徑。當(dāng)前，我們國家進入全面建設(shè)小康社會和社會主義和諧社會的新時期，市場經(jīng)濟發(fā)展很快，法律關(guān)系、經(jīng)濟關(guān)系、社會關(guān)系更加紛繁復(fù)雜，不學(xué)習(xí)就難以適應(yīng)形勢，不用心就必然做不好工作，不上進就要遭受淘汰。XX年我深知監(jiān)察工作的重要性，作為一名合格的監(jiān)察人員知識結(jié)構(gòu)不可以單一，應(yīng)具備法律、財務(wù)、管理等綜合知識，只有通過不斷的汲取各類知識，才可以更加有效的做好的監(jiān)督工作。這一年認(rèn)真研究了集團公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部管理制度、iso相關(guān)知識、5s、6西格瑪、初級會計、勞動合同法、合同法等知識，參加了公司的iso培訓(xùn)、集團法務(wù)部的合同法培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)自己的業(yè)務(wù)能力有了明顯提高。

二、加強自身及我室人員愛崗敬業(yè)的教育，增強我室工作人員的責(zé)任心和使命感，以企業(yè)當(dāng)家人的態(tài)度進行監(jiān)督管理工作，切實履行公司財產(chǎn)的守護責(zé)任。主要是培養(yǎng)新員工，使其盡快熟悉業(yè)務(wù)，勝任角色，通過到基層學(xué)習(xí)實際操作業(yè)務(wù)，并加強與集團公司監(jiān)察審計室領(lǐng)導(dǎo)、同事交流，經(jīng)過充分的溝通交流，不斷積累知識、經(jīng)驗，業(yè)務(wù)能力、視野有所提升。

三、加強公司員工思想政治教育工作，依法履職。

為加強廉政教育工作，做到事前監(jiān)督，防微杜漸，警鐘長鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責(zé)任狀，市場部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級領(lǐng)導(dǎo)對下級領(lǐng)導(dǎo)廉政責(zé)任制，層層抓落實，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實。

四、充分發(fā)揮監(jiān)察審計的監(jiān)督作用，盡職盡責(zé)的做好監(jiān)督工作，保證企業(yè)健康、穩(wěn)定地發(fā)展壯大。

1、物資采購及工程項目驗收監(jiān)督

XX年度共組織對502項，涉及金額共計約24463.5萬元的物資采購合同（訂單）、原料采購、外貿(mào)合同及其它合同項目審查；參與市場詢價共計94件，涉及金額446.1萬；參與招投標(biāo)、采購商務(wù)談判共計11次價值1625.3萬元。包括：脫脂清洗線招標(biāo)及商務(wù)談判工作、機修車間設(shè)備、佛洛林公司調(diào)試延期費用商務(wù)談判、公司財產(chǎn)保險詢價、公司物流供應(yīng)商招標(biāo)等。通過對加強各類合同審計監(jiān)督管理，有效規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，降低了采購成本，避免了合同糾紛和招投標(biāo)違規(guī)違紀(jì)情況的發(fā)生。截至今日未發(fā)生較大違規(guī)案件。參與門衛(wèi)室門窗、日本生田雙面銑邊機、水平連鑄除塵設(shè)備、公司環(huán)保新設(shè)工程等6項驗收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗收，確保原料安全入庫。定期參加車間生產(chǎn)消耗、固定資產(chǎn)等盤點工作，確保盤點工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通過組織學(xué)習(xí)制度，狠抓落實，保證制度的合理性、科學(xué)性，并做到持續(xù)改進。本年度先后組織了對公司以下制度進行完善和增設(shè)。

（1）會同人力資源部對《勞動人事制度》的修訂和增加條款共計38項，主要對工作紀(jì)律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資保密等。

（2）為加強了對公司保安隊伍管理工作，提高安全保衛(wèi)工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規(guī)定》《保安人員績效考核辦法》《保安班長權(quán)責(zé)》。經(jīng)過制定制度將職責(zé)明確，責(zé)任到人，保安隊伍的工作效率和責(zé)任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財產(chǎn)安全提供保障。

（3）擬定并下發(fā)《員工著裝和廠區(qū)車輛停放管理通知》規(guī)范廠區(qū)摩托車、小車、自行車的停放區(qū)域，明確員工進入生產(chǎn)區(qū)域的著裝規(guī)定，提高企業(yè)形象。

（4）擬定并試行《監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，確定監(jiān)控室監(jiān)控系統(tǒng)的使用、維護規(guī)定。

（5）擬定《原輔材料驗收程序》，規(guī)范原輔料自過磅到驗收入庫程序，明確驗收人員的權(quán)責(zé)，將過磅、檢驗、復(fù)磅等工作進行標(biāo)準(zhǔn)化，防止發(fā)生數(shù)據(jù)記錄錯誤，并明確物流公司在驗收過程的責(zé)任權(quán)限。

（6）擬定《物資采購程序文件》《關(guān)于規(guī)范物資采購的管理辦法》

明確各部門的職責(zé)、權(quán)限；規(guī)范了使用部門對物資使用情況的跟蹤與反饋；由于使用需求不同將采購程序進行分類，分為普通、緊急、特殊采購，以保證不同性質(zhì)的采購能夠按照時間和其他特殊要求及時采購到位；明確了公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門主管審批時間、責(zé)任權(quán)限并制定跟蹤監(jiān)督辦法，避免審批效率不高，而影響采購物資供應(yīng)；提出減少緊急采購的建議，規(guī)范了申購程序，降低采購成本。

（7）擬定并發(fā)文《關(guān)于禁止員工參與“地下”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護企業(yè)形象，防止參與“”免于被騙取錢財。

（8）根據(jù)iso要求，修訂了監(jiān)察審計室程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，為規(guī)范監(jiān)督打下基礎(chǔ)。

六、案件調(diào)查和違紀(jì)處理

1、設(shè)立舉報投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監(jiān)督渠道。受理投訴舉報案件5件，通過及時展開調(diào)查，查清事實，發(fā)文公布，維護了員工權(quán)益，監(jiān)察審計室部門的公平、公正、公開處理違紀(jì)行為的職能得到員工認(rèn)可和信任，提升了監(jiān)督部門嚴(yán)肅執(zhí)行的工作形象。

2、其他違規(guī)事件調(diào)查分析報告共計8件。為領(lǐng)導(dǎo)決策提高數(shù)據(jù)支持。

3、狠抓制度落實，規(guī)范員工行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個井然有序，和諧共進的工作環(huán)境，保證企業(yè)高效率的運營。本年度處理員工舉報信件13件，處理關(guān)于違反勞動紀(jì)律、生產(chǎn)違規(guī)操作、責(zé)任事故等案24件，處理違紀(jì)員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。

六、審計工作

全年完成審計工作3項，重點開展了對在制品浮虧分析、物流運輸?shù)荣Y金的審計，通過審計，促進了公司廉政建設(shè)。為領(lǐng)導(dǎo)管理決策提高相關(guān)數(shù)據(jù)。

七、法律事務(wù)

1、關(guān)于違規(guī)發(fā)貨至樂清富泰問題、屋頂通風(fēng)器供應(yīng)商催款律師函問題、綠化工程供應(yīng)商催款、員工工資索賠糾紛等6項工作進行全面調(diào)查分析，并積極協(xié)調(diào)處理，免遭訴訟之苦。

2、修訂了《物資采購合同》、《勞動合同》、《勞動服務(wù)協(xié)議》等,通過對物資采購合同的修訂，完善了采購物資質(zhì)量、違約責(zé)任等條款,并得到集團監(jiān)察審計室的肯定。

八、通過與集團監(jiān)察審計室領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，不斷提高了本部門的業(yè)務(wù)能力，并積極配合集團監(jiān)察審計室對我司年度審計工作,并跟蹤落實審計報告要求的整改情況。不斷完善企業(yè)風(fēng)險控制管理制度，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。

九、其他工作：

除認(rèn)真完成本部門的日常工作外，積極配合、協(xié)助其他職能完成相關(guān)工作，主要有參與績效考核的落實、協(xié)調(diào)工作，加速了績效考核工作的推進。協(xié)助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學(xué)到社會知識，為后續(xù)合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監(jiān)督也納入年度計劃中，主要是協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督會議紀(jì)要議定的事項和各部門工作計劃的落實情況，有效地改變了執(zhí)行力疲軟，確定的事項不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的狀態(tài)。

篇7

就業(yè)務(wù)高地的定位標(biāo)準(zhǔn)而言，財政監(jiān)督專項機構(gòu)的每一個成員無疑都應(yīng)成為業(yè)務(wù)骨干。何謂業(yè)務(wù)骨干，一言以蔽之，能夠勝任某一項財政監(jiān)督業(yè)務(wù)。“某一項”是對分工合作的監(jiān)督工作團隊而言，由于財政監(jiān)督業(yè)務(wù)包羅萬象，博大精深的特性決定了培養(yǎng)全才既不科學(xué)也不現(xiàn)實，培養(yǎng)“專家”型骨干既必要也現(xiàn)實。審理是培養(yǎng)這類業(yè)務(wù)骨干的“優(yōu)質(zhì)基地”，通過安排他們以“檢查組長”的身份參加審理會議或出任“審理專家”，在審理會議上進行“陳述”性發(fā)言或“主審”性發(fā)言，通過這類具體方式，就可以非常有效地培養(yǎng)監(jiān)督部門的業(yè)務(wù)骨干，使他們通過審理業(yè)務(wù)不斷提高自己勝任某一項財政監(jiān)督業(yè)務(wù)的專業(yè)水平，直至成為某一項監(jiān)督業(yè)務(wù)響當(dāng)當(dāng)?shù)摹皩＜摇薄?/p>

二、地位提升

審理作為財政監(jiān)督工作規(guī)程中一個承前啟后的重要環(huán)節(jié)，對于擴大財政監(jiān)督的社會影響，提升財政監(jiān)督的權(quán)威地位有著舉足輕重的重要作用。這一作用主要是通過以下兩個方面加以實現(xiàn)：一是開門審理。審理工作一般分為兩個階段，專家獨立審理和會議集體討論。由于財政監(jiān)督業(yè)務(wù)涉及系統(tǒng)內(nèi)各個業(yè)務(wù)部門和系統(tǒng)外有關(guān)業(yè)務(wù)單位，因此審理專家和參與集體討論研究的人員必然來自各個方面，來源廣，影響大，財政監(jiān)督工作從理念到業(yè)務(wù)的相關(guān)信息就以這樣一種特殊的傳遞方式，把正面影響擴散開去。二是業(yè)務(wù)高位。財政監(jiān)督部門作為財政監(jiān)督的專職機構(gòu)，負(fù)責(zé)審理工作的全過程，從資料準(zhǔn)備、專家遴選、后勤保障到召集會議集思廣益，都是對財政監(jiān)督專職機構(gòu)業(yè)務(wù)水平和專業(yè)素質(zhì)的一次精彩展示，特別是在各位專家的建議和大家仁者見仁的討論意見面前，專職監(jiān)督機構(gòu)的人員能夠以精深扎實的專業(yè)功底，高屋建瓴的綜合能力，去粗取精、去偽存真，從眾人意見中提煉概括出最準(zhǔn)確、最恰當(dāng)?shù)膶徖硪庖姡虼藷o論是綜合工作能力，還是專項業(yè)務(wù)水平，都能在高手云集的審理過程中展現(xiàn)“高位”，這無疑將在具備業(yè)務(wù)工作權(quán)威性層面，在人們的心目中產(chǎn)生非常寶貴的正效應(yīng)：地位提升。

三、審理效能的運作與優(yōu)化

工作運作得好，效能可以得到充分發(fā)揮，反之，內(nèi)在效能，外在效應(yīng)就會產(chǎn)生不同程度的反差。審理工作內(nèi)在的五大效能如何加以運作才能得到充分體現(xiàn)？以下四點優(yōu)化建議可供參考。

（一）優(yōu)化“二審制度”

所謂“二審制度”是指專家的獨立審理制度和審理會議的民主集中制度，正確的定位是：專家審理是基礎(chǔ)，民主集中是關(guān)鍵。專家個人意見應(yīng)服從審理會議民主集中以后形成的意見。但是，現(xiàn)實工作中往往較注重審理專家的個人意見，而把審理會議只作一個程序或形式來安排，或者干脆省略。這樣一來，直接限制了審理效能的有效發(fā)揮，在正效應(yīng)得到扼制的同時，往往還會產(chǎn)生其反面的負(fù)效應(yīng)：一是專家個人意見有可能產(chǎn)生的偏頗和局限性無法有效地通過民主集中制加以糾正；二是影響了參與審理會議相關(guān)部門和單位業(yè)務(wù)人員與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的積極性；三是極大限制了專職監(jiān)督機構(gòu)在審理業(yè)務(wù)專業(yè)層面應(yīng)展現(xiàn)的“高位”效應(yīng)，同時也就大大地影響了專職監(jiān)督機構(gòu)在專業(yè)業(yè)務(wù)上履職勝任的權(quán)威性。因此，審理的“二審制度”必須在實踐中加以堅持和優(yōu)化，唯有如此，才能有效發(fā)揮審理工作的內(nèi)在效能。

（二）優(yōu)化主導(dǎo)高位“主導(dǎo)”與“高位”

對于專職監(jiān)督機構(gòu)而言是勝任履職所必需的。審理是財政監(jiān)督工作程序鏈中重要的一環(huán)，也是專職監(jiān)督機構(gòu)的一項重要工作職責(zé)，“主導(dǎo)”必須由“高位”來保障，這里的“高位”主要是指專職監(jiān)督機構(gòu)的專業(yè)勝任能力必須高人一籌，對于相關(guān)項目負(fù)責(zé)人來說，要具備“指導(dǎo)專家的專家”的專業(yè)功底，否則通過“高位”效應(yīng)所產(chǎn)生的權(quán)威效應(yīng)就無從發(fā)揮，審理的“二審制度”也很難真正落到實處。如何才能使專職監(jiān)督機構(gòu)具備“高位”人才展現(xiàn)“高位”效應(yīng)，以下建議可作參考：實行項目負(fù)責(zé)人制度。由于財政監(jiān)督業(yè)務(wù)林林總總，包羅萬象，要求每一個人成為全才，沒有必要也無可能，但要求某一個人成為某一項業(yè)務(wù)的專家，還是既必要也可行的。其基本路徑就是通過實行此項一專多能的“項目負(fù)責(zé)人”制度，將財政監(jiān)督業(yè)務(wù)先分項（如部門預(yù)算監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督、會計監(jiān)督等），再到人，即到具體的責(zé)任人，明確提出“專業(yè)精通”的“高位”要求，并限期達(dá)標(biāo)。通過組織培養(yǎng)與個人努力這一基本實現(xiàn)方式，在審理工作中，“項目負(fù)責(zé)人”對所負(fù)責(zé)的項目，從專家意見中甄別，到審理會議討論，就可以具體代表專職監(jiān)督機構(gòu)展現(xiàn)專業(yè)層面的“高位”效應(yīng)。當(dāng)然，“項目負(fù)責(zé)人”的個人見解在審理會議之前在專職監(jiān)督機構(gòu)內(nèi)部進行充分的醞釀和討論那將更為穩(wěn)妥、全面。

（三）優(yōu)化開門審理

所謂“開門審理”是指在查審分離、注重保密的基礎(chǔ)上，盡可能做到審理工作民主公開，切忌搞神秘主義，切忌形成查審兩張皮。因此，有兩個要點應(yīng)予關(guān)注，一是凡是正式的財政監(jiān)督檢查工作都要納入審理工作程序，嚴(yán)格地按照查審分離的要求，遴選相關(guān)行業(yè)、項目的專家按照客觀、獨立、公正的原則進行專業(yè)審理，并向?qū)Ｂ毐O(jiān)督機構(gòu)的審理會議提交正式的書面審理意見。在履行簡易審理程序的情形下，專家審理工作也可以由專職監(jiān)督機構(gòu)的相關(guān)“項目負(fù)責(zé)人”代替；二是審理會議要盡可能吸收檢查組長、相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人和當(dāng)?shù)刎斦O(jiān)督機構(gòu)有關(guān)人員參加，對重要的監(jiān)督檢查項目，還可以邀請相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)參加，以使專職監(jiān)督機構(gòu)通過審理工作所營造的影響和履職勝任的權(quán)威性盡可能擴大輻射面，讓更多的人了解財政監(jiān)督工作，參與具體項目的審理業(yè)務(wù)討論，對于促進加強財政監(jiān)督工作，充分發(fā)揮審理工作的內(nèi)在效能，其正面效應(yīng)是不言而喻的。

（四）開好審理會議

篇8

關(guān)鍵詞：外資商業(yè)銀行 花旗銀行 合規(guī)管理 合規(guī)風(fēng)險

一、花旗銀行簡介

花旗銀行（Citibank， N.A.）是美國花旗集團屬下的一家零售銀行，其主要前身是1812年6月成立的紐約城市銀行（City Bank of New York），經(jīng)過兩個世紀(jì)的發(fā)展、并購，花旗銀行成為一家在全球超過160個國家及地區(qū)開展業(yè)務(wù)的國際大銀行?；ㄆ煦y行1902年入駐中國，2007年成為首批注冊本地法人銀行的國際銀行之一，花旗銀行（中國）有限公司為美國花旗銀行公司全資所有。

二、商業(yè)銀行合規(guī)管理及目標(biāo)

中國銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》將合規(guī)定義為“商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致”。同時將這一定義中的“法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”具體界定為“適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守”。

《指引》指出，合規(guī)風(fēng)險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

商業(yè)銀行根據(jù)《指引》設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。其目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

三、花旗銀行合規(guī)管理概述

花旗銀行秉承“合規(guī)經(jīng)營”的宗旨，將合規(guī)管理視為核心風(fēng)險管理活動，根據(jù)管理架構(gòu)、公司治理要求以及業(yè)務(wù)發(fā)展水平情況，設(shè)置了由董事會、高級管理層、風(fēng)險和合規(guī)管理委員會、合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門等組成的合規(guī)風(fēng)險管理框架，控制合規(guī)風(fēng)險，確保合規(guī)經(jīng)營。董事會對合規(guī)管理負(fù)最終責(zé)任，下設(shè)風(fēng)險管理委員會和合規(guī)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作。高級管理層履行合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任。花旗銀行在總行和各分行設(shè)立合規(guī)部，專職負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)日常合規(guī)工作，總行合規(guī)部對董事長和風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)。分行層面，各分行行長對分行的合規(guī)工作總體負(fù)責(zé)，職能部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)事務(wù)具體負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)條線設(shè)立的合規(guī)聯(lián)絡(luò)員對該部門合規(guī)政策的落實負(fù)責(zé)。分行合規(guī)部和業(yè)務(wù)條線的合規(guī)人員定期舉行會議，討論、通報有關(guān)合規(guī)政策及其實施情況、日常業(yè)務(wù)中的合規(guī)問題等。內(nèi)審部門對包括合規(guī)部門在內(nèi)的各部門合規(guī)管理履職情況進行獨立檢查。

四、花旗銀行合規(guī)管理體系

（一）合規(guī)管理制度和依據(jù)

在《巴塞爾協(xié)議》的總體框架下，花旗銀行的合規(guī)制度由以下三部分組成：首先，本地法規(guī)。以花旗中國為例，本地法規(guī)包括中國人民銀行、銀監(jiān)會、外匯局、證監(jiān)會和保監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。其次，員工行為準(zhǔn)則。主要有海外腐敗行為法，員工個人投資賬戶規(guī)定，外部職位和披露，信息保密性和信息隔離墻，強制性休假，重要崗位輪換管理辦法等。再次，美國相關(guān)法規(guī)。作為一家美國花旗銀行全資擁有的子行，花旗中國也要相應(yīng)遵循美國的相關(guān)法令，包括《美國海外腐敗行為法》，美國資產(chǎn)管制及貿(mào)易禁運，反抵制/禁運，美國報稅原則等。

（二）合規(guī)管理部門結(jié)構(gòu)和職責(zé)

花旗的合規(guī)風(fēng)險管理組織體系。如圖1所示：

1、董事會的合規(guī)管理職責(zé)

審議批準(zhǔn)銀行重大合規(guī)政策并監(jiān)督實施，審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險管理委員會履行合規(guī)風(fēng)險管理職能。

2、高級管理層的合規(guī)管理職責(zé)

合規(guī)政策的制定、修訂和貫徹執(zhí)行，為合規(guī)部的設(shè)置及獨立性提供資源和保障，每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告。

3、合規(guī)部

向董事會、風(fēng)險管理委員會、管理層及相關(guān)部門提示合規(guī)風(fēng)險，制定和執(zhí)行年度合規(guī)計劃，積極與監(jiān)管機構(gòu)溝通，落實監(jiān)管意見和監(jiān)管要求，督促各相關(guān)部門落實當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及花旗內(nèi)部政策，關(guān)注重大道德問題及業(yè)務(wù)實務(wù)問題，協(xié)調(diào)解決不同地區(qū)分行與集團內(nèi)部不同法律實體進行交易時可能產(chǎn)生的利益沖突，知悉當(dāng)?shù)胤杉捌渌嚓P(guān)外國法律，協(xié)調(diào)并追蹤針對合規(guī)的內(nèi)部審計、監(jiān)管機構(gòu)的檢查，在新產(chǎn)品開發(fā)和新流程設(shè)計方面提供合規(guī)建議，提供合規(guī)培訓(xùn)，監(jiān)督合規(guī)制度執(zhí)行，識別、量化和評估合規(guī)風(fēng)險，統(tǒng)籌反洗錢方面工作。

花旗銀行在總行及各分行均設(shè)有合規(guī)部，專職負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)日常合規(guī)管理工作。在組織架構(gòu)上，花旗銀行合規(guī)部由首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)。首席合規(guī)官作為風(fēng)險管理委員會的非投票成員，在定期召開的風(fēng)險管理委員會會議上向董事會和風(fēng)險管理委員會匯報合規(guī)情況。下設(shè)五個子部門：企業(yè)銀行合規(guī)部、個人銀行合規(guī)部、合規(guī)事務(wù)部、反洗錢合規(guī)部和合規(guī)監(jiān)測部。其中，企業(yè)銀行合規(guī)部負(fù)責(zé)與企業(yè)銀行產(chǎn)品相關(guān)的合規(guī)事務(wù)；個人銀行合規(guī)部負(fù)責(zé)管理與個人銀行有關(guān)的合規(guī)事務(wù)；合規(guī)事務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管要求的接收及傳達(dá)，全行日常監(jiān)管報告和調(diào)研，新分（支）行設(shè)立的申請，高管任職申請，風(fēng)險監(jiān)管矩陣的開發(fā)和維護等；反洗錢合規(guī)部負(fù)責(zé)公司銀行業(yè)務(wù)及個人銀行業(yè)務(wù)的反洗錢工作；合規(guī)監(jiān)測部負(fù)責(zé)對重要法規(guī)和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的檢測和評估。

4、業(yè)務(wù)條線層面

各職能部門負(fù)責(zé)人對本職能部門合規(guī)事務(wù)總體負(fù)責(zé)。各業(yè)務(wù)條線設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要與合規(guī)人員進行橫向溝通，協(xié)調(diào)配合相關(guān)合規(guī)政策和要求的實施。合規(guī)部和業(yè)務(wù)條線的合規(guī)人員定期舉行會議，討論有關(guān)合規(guī)政策實施情況，解決業(yè)務(wù)中遇到的合規(guī)問題。

篇9

干部試用期滿轉(zhuǎn)正述職報告篇【一】

去年9月，我通過競爭上崗走上辦公室副主任崗位，主要負(fù)責(zé)文秘方面的工作。在當(dāng)時的競職演講中，我曾經(jīng)說過不管競職能否成功，作為在辦公室崗位工作的一名公務(wù)員，我都要努力到五勤、誠心當(dāng)好四員。五勤就是眼勤、耳勤、腦勤、手勤、腿勤，四員就是為各級領(lǐng)導(dǎo)和地稅事業(yè)當(dāng)好參謀員、信息員、宣傳員和服務(wù)員。一年來，我主要從四個方面實踐著自己的諾言，力爭做到更高、更強、更優(yōu)。下面，我就這一年的工作情況向各位領(lǐng)導(dǎo)作個簡要匯報，以接受大家評議。

一、努力學(xué)習(xí)，全面提高自身素質(zhì)辦公室工作是一個特殊的崗位，它要求永無止境地更新知識和提高素質(zhì)。為達(dá)到這一要求，我十分注重學(xué)習(xí)提高一是向書本學(xué)。工作之余，我總要利用一切可利用的時間向書本學(xué)習(xí)，除了認(rèn)真閱讀《中國稅務(wù)報》、《中國稅務(wù)》、《稅務(wù)研究》等報刊雜志外，我還經(jīng)常自費購買一些工作需要的參考書。如去年省局在我們這里召開精神文明研討會時，為了高質(zhì)量地完成會議材料，我自費到書店買了一百多元錢的書。通過博采眾長，我撰寫的會議材料得到與會專家學(xué)者的一致好評。二是向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)。在辦公室工作，與領(lǐng)導(dǎo)接觸的機會比較多。一年來，我親身感受了市局各位領(lǐng)導(dǎo)的人格魅力、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)范和工作藝術(shù)，使我受益匪淺，收獲甚豐。三是向同事學(xué)。古人說，三人行必有我?guī)煛Ｎ矣X得，市局機關(guān)的每位同事都是我的老師，他們中有業(yè)務(wù)專家，有科技尖兵，有文字高手。正是不斷地虛心向他們求教，我自身的素質(zhì)和能力才得以不斷提高，工作才能基本勝任。在市局機關(guān)工作一年多，我個人無論是在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都有了很大的進步，工作業(yè)績也得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，年底被評為優(yōu)秀公務(wù)員和先進工作者。

二、加強修養(yǎng)，時刻注意自我約束在辦公室工作，與上下左右及社會各界聯(lián)系非常廣泛，我始終牢記自己是地稅局的一員，是領(lǐng)導(dǎo)身邊的一兵，言行舉止都注重約束自己對上級機關(guān)和各級領(lǐng)導(dǎo)，做到謙虛謹(jǐn)慎，尊重服從對基層對同事，做到嚴(yán)于律己，寬以待人對社會對外界，做到坦蕩處事，自重自愛。一句話，努力做到對上不輕漫，對下不張狂，對外不卑不充，注意用自已的一言一行，維護市局機關(guān)和各級領(lǐng)導(dǎo)的威信，維護地稅部門的整體形象。

三、勤奮工作，回報領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)愛我從基層調(diào)入市局工作以來，市局領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)的同志們給了我許多政治上的關(guān)心、工作上的幫助和生活上的關(guān)懷。我能有今天，永遠(yuǎn)也不會忘記領(lǐng)導(dǎo)和同志們的關(guān)愛。我惟一的回報方式就是拼命地工作。我珍惜這份來之不易的工作，珍惜這良好的工作環(huán)境，同時，也被市局領(lǐng)導(dǎo)和機關(guān)全體同志的敬業(yè)精神深深感動。

一年來，對領(lǐng)導(dǎo)安排的所有工作，我從不講任何客觀理由和條件，總是默默無聞地努力完成。多少個節(jié)假日，多少個不眠夜，我都是在拼命工作中度過的。據(jù)自已粗略統(tǒng)計，全年撰寫各類文字材料近篇計余萬字，平均每天近字，地市級以上各類媒體采用篇。雖然常常感到身心疲憊，頭發(fā)也白了許多，但我的心情始終是舒暢的。每當(dāng)我的工作得到領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可，每當(dāng)看到自己的努力為我市地稅事業(yè)發(fā)展起了一些作用時，那種成就感，那種自豪感是任何語言也無法表達(dá)的。古人說四十而不惑。年近四十的我對人生、對事業(yè)也有了自己的感悟。對金錢、對名譽、對權(quán)力，我都沒有什么奢求，努力工作是我最大的追求。說句實在話，工作不僅是我謀生的手段，更是我回報領(lǐng)導(dǎo)和同志們的最好方式，也是一個人實現(xiàn)人生價值的惟一選擇四、盡心履職，全心全意當(dāng)好配角作為辦公室領(lǐng)導(dǎo)的副手，我的理解，沒有什么謀求利益和享受待遇的權(quán)力，只有承擔(dān)責(zé)任、帶頭工作的義務(wù)。在平時的工作中，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，從不討價還價，保質(zhì)保量完成對自己分內(nèi)的工作也能積極對待，努力完成，做到既不越位，又要到位，更不失職。在同辦公室其他幾位同志的工作協(xié)調(diào)上，做到真誠相待，互幫互學(xué)。一年來，辦公室的工作得到了省局、市局領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可，這是我們團結(jié)奮斗、共同努力的結(jié)果，從本人所處的角色看，可以說總體上是稱職的

總而言之，總結(jié)一年來的工作，我可以問心無愧地說自己盡了心，努了力，流了汗。不管這次述職能否通過，我將一如既往地做事，一如既往地為人，也希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們一如既往地待我 。

干部試用期滿轉(zhuǎn)正述職報告篇【二】

我院2xx-x年5月任用的科級干部試用期滿。根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和我院《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用和管理工作暫行規(guī)定》等文件精神，決定對這批科級干部在試用期的表現(xiàn)進行考察。現(xiàn)制定方案如下：

一、考核內(nèi)容

1、德：指政治品德和思想品德等，主要包括原則性、求實精神、正直性、忠誠性、民-主性、責(zé)任感和全局意識、大局觀念等方面。

2、能：指管理能力、組織協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行能力等，主要包括學(xué)習(xí)理解和執(zhí)行院、系黨政決策的水平、上下協(xié)調(diào)和服務(wù)師生的水平等。

3、勤：指工作態(tài)度和勤奮敬業(yè)精神，主要包括事業(yè)心、責(zé)任心、奉獻精神、勤思篤學(xué)、投入精力、任勞任怨、服務(wù)精神、紀(jì)律性等。

4、績：指完成崗位職責(zé)所規(guī)定工作的數(shù)量、質(zhì)量、效率等，主要包括完成工作計劃和院、系下達(dá)的重要任務(wù)以及對學(xué)院和部門工作的貢獻等。

5、廉：指廉潔自律情況，主要包括遵守學(xué)院有關(guān)廉潔自律方面的規(guī)定，保持良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，勤儉節(jié)約，不貪不占，保持和發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)等。

二、考察辦法

機關(guān)科級干部由組織部負(fù)責(zé)考察，系(院)科級干部由其所在黨總支(直屬黨支部)負(fù)責(zé)考察。要求組織考察組，對科級干部進行全面考察。

三、考察程序

1、通知考察對象撰寫試用期以來思想工作總結(jié)(1500字左右)?？疾鞂ο笏诓块T主要領(lǐng)導(dǎo)與組織部溝通情況，如考察日程安排、談話范圍等。

2、個別談話征求意見。部門人數(shù)少的全部進行個別談話;20人以上的，找領(lǐng)導(dǎo)班子成員、師生代表個別談話，個別談話人數(shù)一般不得少于10人。

3、考察組對考察情況進行綜合，對科級干部做出綜合評價。最后以系(院)黨總支名義形成考察材料，并對考察對象是否勝任現(xiàn)職、按期轉(zhuǎn)正提出意見。

4、考察結(jié)束后，考察組向組織部報送考察對象試用期思想工作總結(jié)、科級干部考察材料等。

四、時間安排

考察工作從xx-x年9月11日開始，9月18日前結(jié)束。

五、工作要求

1、嚴(yán)格按學(xué)院《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用和管理工作暫行規(guī)定》明確的原則和程序考察干部。

2、嚴(yán)格遵守有關(guān)干部工作紀(jì)律。不準(zhǔn)泄漏考察、討論干部的情況和其他需要保密的內(nèi)容。

篇10

為進一步加大我區(qū)商業(yè)秘密保護工作力度，有力打擊侵權(quán)行為，保護企業(yè)合法利益，助推企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升我區(qū)企業(yè)核心競爭力和區(qū)域經(jīng)濟整體實力，根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、國家工商行政管理總局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)就加強企業(yè)商業(yè)秘密保護工作提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以增強企業(yè)商業(yè)秘密保護能力為出發(fā)點，切實維護企業(yè)無形資產(chǎn)，培育和維護企業(yè)核心競爭力、創(chuàng)新力，堅持宣傳教育與行政指導(dǎo)、嚴(yán)格執(zhí)法與制度建設(shè)、發(fā)揮企業(yè)自主作用與強化職能部門履職盡責(zé)相結(jié)合的原則，切實推動全區(qū)商業(yè)秘密保護工作深入開展，堅決遏制侵犯商業(yè)秘密違法行為，維護企業(yè)合法利益。

二、工作目標(biāo)

（一）力爭通過兩年努力，形成政府主導(dǎo)、工商牽頭、部門協(xié)作、企業(yè)自主、社會參與的商業(yè)秘密保護長效機制。

（二）區(qū)行政執(zhí)法部門商業(yè)秘密保護執(zhí)法能力和執(zhí)法水平得到明顯提升；司法機關(guān)通過司法審判打擊侵犯商業(yè)秘密行為的力度得到明顯加強；我區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密得到及時有效保護，侵犯商業(yè)秘密案件的發(fā)案率顯著降低；企業(yè)通過科技進步、技術(shù)創(chuàng)新，可持續(xù)發(fā)展環(huán)境不斷優(yōu)化。

（三）企業(yè)自我保護意識得到明顯提升，商業(yè)秘密管理制度進一步完善，管理水平一步提高，企業(yè)創(chuàng)新力和競爭力進一步增強。

（四）形成多平臺、多載體、多層面的宣傳工作格局，促使我區(qū)商業(yè)秘密保護輿論氛圍更加濃厚。

三、工作措施

（一）深入調(diào)研，掌握保護現(xiàn)狀。通過調(diào)查問卷、企業(yè)走訪等方式，以現(xiàn)代紡織、機械裝備、船舶海工、食品加工四大支柱產(chǎn)業(yè)，新能源、新材料、電子信息與物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保四大新興產(chǎn)業(yè)，以及建筑業(yè)和現(xiàn)代物流業(yè)為重點在全區(qū)開展企業(yè)商業(yè)秘密保護工作的調(diào)查摸底，摸清全區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密保護的基本情況，剖析商業(yè)秘密保護的薄弱環(huán)節(jié)，提出我區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密保護調(diào)查報告和建議對策。

（二）精心指導(dǎo)，健全保護措施。切實發(fā)揮職能優(yōu)勢，開展“一對一”上門輔導(dǎo)，幫助企業(yè)確定點、區(qū)域，人員，指導(dǎo)企業(yè)建立健全商業(yè)秘密保護制度、完善商業(yè)秘密保護措施。根據(jù)不同行業(yè)、不同崗位擬定各類保密協(xié)議文本，并及時指導(dǎo)企業(yè)與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議及競業(yè)禁止協(xié)議等文書，為企業(yè)提供法律及商業(yè)秘密保護知識的業(yè)務(wù)服務(wù)。

（三）提升效能，加大保護力度。針對侵犯商業(yè)秘密案件涉案客體專業(yè)性強、技術(shù)含量高、維權(quán)查處難的特點，各有關(guān)職能部門開展執(zhí)法研究，強化商業(yè)秘密保護執(zhí)法能力建設(shè)，切實提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)和執(zhí)法水平，提升監(jiān)管效能。同時，要開展專項執(zhí)法行動，加大對侵犯商業(yè)秘密違法行為的查處力度，對侵犯商業(yè)秘密的違法行為依法嚴(yán)處，做到行政處罰與刑事追究有效銜接，最大限度震懾違法分子。

（四）強化宣傳，增強保護氛圍。積極宣傳《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)知識，通過法律講座、以案說法、商業(yè)密秘保護知識競賽等措施，提升企業(yè)對商業(yè)秘密的認(rèn)知水平。定期開展商業(yè)秘密保護工作的經(jīng)驗交流，擴大商業(yè)秘密保護的社會影響力。通過電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等宣傳載體，對商業(yè)秘密保護工作進行宣傳，對典型案例進行曝光，在全區(qū)企業(yè)中營造保護商業(yè)秘密的良好輿論氛圍。

四、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)及職責(zé)分工

（一）領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

區(qū)政府成立區(qū)商業(yè)秘密保護工作領(lǐng)導(dǎo)組，由區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)政府辦分管領(lǐng)導(dǎo)、工商局負(fù)責(zé)人任副組長，區(qū)法制辦、經(jīng)信委、商務(wù)局、法院、檢察院、公安局、司法局、人力資源和社會保障局、科技局等單位分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)商業(yè)秘密保護辦公室，由工商局負(fù)責(zé)日常工作。區(qū)各有關(guān)職能部門成立相應(yīng)的企業(yè)商業(yè)秘密保護工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定工作方案，落實工作計劃。

（二）職責(zé)分工

工商局：在區(qū)商業(yè)秘密保護工作領(lǐng)導(dǎo)組領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭開展全區(qū)商業(yè)秘密保護工作。負(fù)責(zé)做好全區(qū)商業(yè)秘密保護的調(diào)查摸底，及時掌握全區(qū)企業(yè)商業(yè)秘密保護動態(tài)；制定企業(yè)商業(yè)秘密保護工作意見、方案，擬定保密制度等示范文本；開展商業(yè)秘密保護案件排查，組織協(xié)調(diào)各相關(guān)職能部門開展商業(yè)秘密保護聯(lián)合執(zhí)法，查處侵犯企業(yè)商業(yè)秘密的違法行為；組織開展理論研討、案例分析和通報。

區(qū)法制辦：參與工作意見、方案、計劃的起草，負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的審核。

區(qū)經(jīng)信委：負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)安全，指導(dǎo)職能范圍內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)做好重要信息系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)安全保護工作。

區(qū)商務(wù)局：指導(dǎo)企業(yè)做好經(jīng)營信息保護工作。

區(qū)法院：發(fā)揮審判職能，加大對侵犯商業(yè)秘密案件的審判力度；進一步完善與其他知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)溝通機制。

區(qū)檢察院：及時辦理侵犯商業(yè)秘密的刑事案件，加大對侵犯商業(yè)秘密刑事案件的打擊力度；督促落實行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制，全面加強侵犯商業(yè)秘密案件的會商、銜接和監(jiān)督工作；加強對涉及侵犯商業(yè)秘密民事、行政案件的法律監(jiān)督，不斷提升商業(yè)秘密司法保護效能。

區(qū)公安局：負(fù)責(zé)偵辦侵犯商業(yè)秘密犯罪案件，與工商部門一起組織相關(guān)職能部門開展理論研討、案例分析，支持并參與各部門的聯(lián)合執(zhí)法行動；查處在執(zhí)法中的暴力抗法、妨礙公務(wù)等違法犯罪行為。

區(qū)司法局：加強商業(yè)秘密知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的宣傳教育，積極為涉及商業(yè)秘密保護企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。

區(qū)科技局：指導(dǎo)、幫助、督促高新技術(shù)企業(yè)商業(yè)秘密保護工作、為企業(yè)商業(yè)秘密認(rèn)定有關(guān)工作做好咨詢服務(wù)。

區(qū)人力資源和社會保障局：負(fù)責(zé)企業(yè)保密協(xié)議及員工競業(yè)限制約定文本的審查，做好企業(yè)與員工簽訂保密協(xié)議（條款）和員工的指導(dǎo)工作。指導(dǎo)、幫助企業(yè)對崗位員工開展有針對性的商業(yè)秘密保護知識培訓(xùn)，培養(yǎng)一批企業(yè)商業(yè)秘密保護工作管理人員。

五、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。做好商業(yè)秘密保護工作，是當(dāng)前我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的一項緊迫任務(wù)，對于激發(fā)和鼓勵當(dāng)前我區(qū)企業(yè)創(chuàng)新意識和創(chuàng)新激情，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要作用，在我區(qū)產(chǎn)業(yè)體系長遠(yuǎn)發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略意義。各有關(guān)部門、單位要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，認(rèn)清這項工作的重要意義，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，把商業(yè)秘密保護工作抓實抓好，切實提高為企業(yè)服務(wù)的水平。

（二）強化協(xié)作，形成合力。各職能部門要建立健全分工負(fù)責(zé)、各司其職、信息共享、密切配合的部門協(xié)作工作機制，加強溝通和聯(lián)系，建立在區(qū)政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的信息互通、定期通報、聯(lián)席會議和案件移交、移送等制度，形成強大的護秘合力。聯(lián)席會議每半年召開一次，遇有重大問題由成員單位提議可隨時召開，通報商業(yè)秘密保護工作開展情況，研究制訂工作措施，協(xié)調(diào)解決重大問題。