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篇1

【關(guān)鍵詞】礦業(yè)資本市場(chǎng) 國外經(jīng)驗(yàn) 發(fā)展啟示

一、國外礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展概況

1、礦業(yè)資本市場(chǎng)在礦業(yè)發(fā)展中扮演著重要角色

從全球范圍來看,國際礦業(yè)資本市場(chǎng)已凌駕于礦產(chǎn)品市場(chǎng),成為推動(dòng)礦業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力量。從礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看,資本市場(chǎng)在礦業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用,礦業(yè)資本市場(chǎng)作為支撐礦業(yè)運(yùn)行的基本紐帶,已成為有效降低礦產(chǎn)勘查風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)礦業(yè)健康發(fā)展的核心機(jī)制,是礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司開展資本運(yùn)營、提升公司治理結(jié)構(gòu)和能力的重要平臺(tái)。資本市場(chǎng)不但是礦產(chǎn)勘查開采融資的重要場(chǎng)所,也是促進(jìn)礦業(yè)制度發(fā)展的重要推動(dòng)力量。

2、主要證券交易所對(duì)礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司上市制定特殊政策

全球范圍來看,與礦業(yè)發(fā)展相關(guān)的主要資本市場(chǎng)有多倫多證券交易所(TSE)、澳大利亞證券交易所(ASX)、約翰內(nèi)斯堡證券交易所(JSE)、紐約證券交易所(NYSE)和倫敦證券交易所(LSE)。由于礦業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特殊性,其風(fēng)險(xiǎn)與其他行業(yè)具有不可比較性,國外資本市場(chǎng)對(duì)上市礦產(chǎn)勘查開采公司的風(fēng)險(xiǎn)管理做出特殊規(guī)定,并列出與普通上市公司和其他類上市公司不盡相同的上市要求。例如,多倫多證交所將上市公司分為工業(yè)公司、礦業(yè)公司和石油天然氣公司三類;澳大利亞證券交易所將上市公司分為工業(yè)公司、礦產(chǎn)勘查公司、科學(xué)研究公司、投資公司和外國公司等;約翰內(nèi)斯堡證交所將上市公司分為礦業(yè)公司、資產(chǎn)公司、投資公司和其他公司。紐約證交所和倫敦證交所只允許礦業(yè)公司上市,其他四個(gè)證交所則允許礦業(yè)公司和礦產(chǎn)勘查公司上市。

二、國外礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

礦業(yè)具有投資規(guī)模大、見效周期長等特點(diǎn),決定了礦業(yè)融資必須充分利用資本市場(chǎng)。同時(shí),礦業(yè)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),礦業(yè)發(fā)達(dá)國家在發(fā)展礦業(yè)資本市場(chǎng)的同時(shí),高度重視配套制度的建設(shè),并在實(shí)踐中形成了行之有效的監(jiān)管和服務(wù)機(jī)制,為我國礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

1、以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心,健全監(jiān)管服務(wù)體系

礦業(yè)活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性,有效識(shí)別和降低風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于促進(jìn)礦業(yè)透明、穩(wěn)定、健康發(fā)展至關(guān)重要。國外實(shí)踐表明,礦業(yè)資本市場(chǎng)為礦業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制,是降低礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)健康發(fā)展的基本制度安排?？偨Y(jié)全球主要礦業(yè)資本市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn),可以看到,儲(chǔ)量管理、信息披露和中介服務(wù)則構(gòu)成了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)健康運(yùn)行的三大基石。儲(chǔ)量管理方面,以科學(xué)、規(guī)范的儲(chǔ)量計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法和報(bào)告規(guī)定,作為礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司上市審批、信息披露的基礎(chǔ)和依據(jù)。信息披露方面,緊密結(jié)合礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面特征,建立信息披露報(bào)告制度,嚴(yán)格信息披露要求。中介服務(wù)方面,發(fā)展各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu),健全中介服務(wù)體系;以職業(yè)地質(zhì)師制度為核心,加強(qiáng)對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,打造專業(yè)、獨(dú)立、誠信的礦業(yè)資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系。

2、夯實(shí)儲(chǔ)量管理,為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管提供技術(shù)支持

儲(chǔ)量管理是礦業(yè)資本市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ),礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量報(bào)告不僅是證券交易所審核礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司上市的重要依據(jù),也是上市礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司信息披露的重要內(nèi)容。從全球范圍來看,儲(chǔ)量管理制度建設(shè)方面比較有代表性的是澳大利亞礦產(chǎn)資源和礦石儲(chǔ)量報(bào)告規(guī)范(JORC規(guī)范)(見表1)。JORC規(guī)范已被寫入澳大利亞證券交易所上市條例,成為在澳大利亞股票交易所上市的礦業(yè)公司必須遵守的規(guī)定。

3、嚴(yán)格信息披露,為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管提供制度保障

國外礦產(chǎn)勘查公司在上市前和上市后都要向公眾披露任何可能影響公司股票價(jià)格的信息。上市前披露的信息主要是招股說明書及其附件和相關(guān)文件,以及提交獨(dú)立、專業(yè)的專家報(bào)告,上市后則要按照證交所的規(guī)定按時(shí)公布季度報(bào)告和年度報(bào)告,并及時(shí)公布會(huì)對(duì)股票交易帶來正面或負(fù)面影響的信息。

一是獨(dú)立專家報(bào)告制度。獨(dú)立專家報(bào)告的內(nèi)容包括報(bào)告要旨、專家及其獨(dú)立性、礦地資產(chǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)及方法、專家責(zé)任等。專家報(bào)告制度的主旨是通過提供完全獨(dú)立、專業(yè)的、明確的觀點(diǎn),幫助投資者作好投資決策。涉及礦產(chǎn)資產(chǎn)的專家報(bào)告有三種:技術(shù)報(bào)告,是指對(duì)礦地產(chǎn)或租地潛在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的技術(shù)評(píng)價(jià),包括地質(zhì)報(bào)告、礦業(yè)和石油工程報(bào)告及冶金報(bào)告;評(píng)價(jià)報(bào)告,要闡明對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)價(jià)意見,并涉及政治和環(huán)境保護(hù)因素及諸如預(yù)期產(chǎn)品的銷路等經(jīng)濟(jì)因素對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的影響;公正性及合理性報(bào)告,用于指導(dǎo)對(duì)交易的公正與合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

二是季度報(bào)告與年度報(bào)告制度。上市礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查企業(yè)必須提交季度報(bào)告與年度報(bào)告。季度報(bào)告須在每個(gè)季度末的一個(gè)月內(nèi)完成,且必須由稱職的地質(zhì)學(xué)家編寫并簽字,報(bào)告的格式、表格都有統(tǒng)一的規(guī)定。對(duì)于油氣和金剛石礦產(chǎn),其報(bào)告的要求和內(nèi)容則有所不同,如油氣礦產(chǎn)的勘探要求在每周的同一天提供周報(bào)等。上市公司還需提供年度報(bào)告,并對(duì)勘查和礦業(yè)公司有專門的要求。

4、健全中介服務(wù)體系,為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管提供專業(yè)服務(wù)

(1)國外礦業(yè)資本市場(chǎng)主要中介機(jī)構(gòu)

證券交易所上市規(guī)則一般都規(guī)定要有獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司進(jìn)行包裝、評(píng)估、推薦和提供咨詢服務(wù)。國外礦業(yè)及礦產(chǎn)勘查公司上市需要包括證券經(jīng)紀(jì)公司和專業(yè)性咨詢公司(地質(zhì)咨詢公司、財(cái)務(wù)咨詢公司、法律咨詢公司、安全咨詢、環(huán)保咨詢)參與,以幫助公司解決諸如公司結(jié)構(gòu)和法律事項(xiàng)、財(cái)務(wù)、招股說明書、證券的銷售和分配等問題,并提供獨(dú)立、專業(yè)的咨詢服務(wù)(見表2)。

(2)職業(yè)地質(zhì)師制度

職業(yè)地質(zhì)師資格認(rèn)證制度是高度的行業(yè)自律管理制度和個(gè)人質(zhì)量法律負(fù)責(zé)制度。從國外職業(yè)地質(zhì)師的執(zhí)業(yè)范圍來看。首先,礦產(chǎn)勘查評(píng)估報(bào)告是中小型地勘公司上市籌集風(fēng)險(xiǎn)勘查資金的關(guān)鍵因素,必須由獨(dú)立的職業(yè)地質(zhì)師按照特定行規(guī)編制或?qū)徍撕炞?。其?證券交易所對(duì)上市的項(xiàng)目,要求有一個(gè)合理的一期勘查計(jì)劃,先說明該項(xiàng)目的找礦潛力,再對(duì)有形資產(chǎn)、現(xiàn)金股本等進(jìn)行審查,這些工作需要由注冊(cè)或稱獨(dú)立的職業(yè)地質(zhì)師按照證券市場(chǎng)指定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或制訂的評(píng)估規(guī)范編寫評(píng)估報(bào)告。再次,礦產(chǎn)勘查公司上市以后,還必須定期與不定期向投資者公布真實(shí)的、影響公司股價(jià)的找礦信息,主要結(jié)論要由證券市場(chǎng)指定或雇傭的其他獨(dú)立職業(yè)地質(zhì)師進(jìn)行編寫或?qū)徍恕?/p>

從職業(yè)地質(zhì)師執(zhí)業(yè)要求來看。一是要求實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),礦業(yè)發(fā)達(dá)國家的行業(yè)組織在對(duì)職業(yè)地質(zhì)師的考核中首先強(qiáng)調(diào)工作經(jīng)驗(yàn),例如英國地質(zhì)學(xué)會(huì)、加拿大職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會(huì)、澳大利亞礦業(yè)冶金協(xié)會(huì)等,都要求職業(yè)地質(zhì)師必須具有同一領(lǐng)域至少5年以上的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。二是強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德,職業(yè)地質(zhì)師在獲得資格或注冊(cè)后,都被要求嚴(yán)格遵守相應(yīng)行業(yè)組織所頒布的道德規(guī)范。絕大多數(shù)的行業(yè)組織所實(shí)施的道德規(guī)范都對(duì)職業(yè)地質(zhì)師的日常執(zhí)業(yè)行為有比較詳盡和明確的規(guī)定與禁止條款,特別是要求職業(yè)地質(zhì)師對(duì)地質(zhì)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。三是權(quán)威性行業(yè)組織認(rèn)證與管理,礦業(yè)發(fā)達(dá)國家職業(yè)地質(zhì)師的主要管理模式通常是由相關(guān)行業(yè)組織來實(shí)施資格認(rèn)證并制定執(zhí)業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行業(yè)內(nèi)自律和業(yè)內(nèi)準(zhǔn)入。

三、國外礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展的啟示

1、發(fā)展礦業(yè)資本市場(chǎng)是礦業(yè)向更高水平發(fā)展的必然要求

國外發(fā)展實(shí)踐表明,資本市場(chǎng)是推動(dòng)礦業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重要力量,礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展的水平很大程度上代表了礦業(yè)的發(fā)達(dá)程度。礦業(yè)資本市場(chǎng)不僅為礦業(yè)發(fā)展提供了重要融資平臺(tái),而且能有效減低礦產(chǎn)勘查開發(fā)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性,提升礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查企業(yè)的公司治理能力,促進(jìn)礦業(yè)的穩(wěn)定與透明發(fā)展。

2、礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)決定了礦業(yè)資本市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性

礦業(yè)是一個(gè)資本和技術(shù)密集型、投資回報(bào)周期長的行業(yè),礦產(chǎn)資源具有天然的隱伏性,礦產(chǎn)勘查成果具有高度的不確定性。這些特征決定了礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司在財(cái)務(wù)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)水平、專業(yè)程度等方面必然不同于一般行業(yè),因而在申請(qǐng)上市時(shí)必須要特殊對(duì)待。從實(shí)踐來看,允許礦產(chǎn)勘查企業(yè)上市的資本市場(chǎng),多數(shù)將礦業(yè)單獨(dú)列出來,在上市要求、金融產(chǎn)品、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、中介服務(wù)等方面制定特殊的政策。

3、發(fā)展礦業(yè)資本市場(chǎng)必須建立健全監(jiān)管和服務(wù)體系

從國外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看,風(fēng)險(xiǎn)控制是礦業(yè)資本市場(chǎng)監(jiān)督管理的核心任務(wù),建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管服務(wù)體系是保障礦業(yè)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的必然要求。國外已經(jīng)形成了一套行之有效的經(jīng)驗(yàn)做法,主要表現(xiàn)在:建立包括季度報(bào)告、年度報(bào)告、獨(dú)立專家報(bào)告在內(nèi)的上市公司報(bào)告制度,嚴(yán)格信息披露;建立職業(yè)地質(zhì)師制度,通過權(quán)威行業(yè)認(rèn)證和嚴(yán)格行業(yè)自律,確保地質(zhì)從業(yè)人員的獨(dú)立性和行業(yè)的誠信水平;發(fā)展包括證券經(jīng)紀(jì)、地質(zhì)、財(cái)務(wù)、法律、安全、環(huán)保、社區(qū)發(fā)展、生產(chǎn)技術(shù)咨詢業(yè)務(wù)在內(nèi)的各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為礦業(yè)和礦產(chǎn)勘查公司參與礦業(yè)資本市場(chǎng)提供專業(yè)服務(wù),為監(jiān)管部門、社會(huì)公眾提供專業(yè)指導(dǎo)。

【參考文獻(xiàn)】

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篇2

發(fā)展國內(nèi)企業(yè)年金市場(chǎng)的原因

人口老齡化對(duì)社會(huì)保障體系提出更高要求。早在2000年全國第五次人口普查中，我國60歲以上老年人口已達(dá)到1.3億,占總?cè)丝诘?0.41%，中國已經(jīng)進(jìn)入了老齡化國家行列。一方面老齡人口的撫養(yǎng)比急劇上升；另一方面，城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)負(fù)擔(dān)比（指享受養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)與養(yǎng)老保險(xiǎn)供給人數(shù)之比）將在2030年達(dá)到最高的37.37％，2050年為29.81％。老齡人口的大幅增加及隨之而來的一系列社會(huì)問題將使得我國社會(huì)保障體系面臨極大挑戰(zhàn)。

養(yǎng)老保障三支柱體系（現(xiàn)為五支柱）需要共同發(fā)展。1994年世界銀行提出完善的社會(huì)養(yǎng)老保障體系應(yīng)由三個(gè)支柱構(gòu)成，即第一支柱國家（社會(huì)）基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、第二支柱補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、第三支柱商業(yè)保險(xiǎn)或個(gè)人儲(chǔ)蓄。目前已經(jīng)有學(xué)者將三支柱理論進(jìn)一步深化為五支柱理論，即把對(duì)老年人和部分特殊需求人群的救助作為第四及第五支柱。目前在我國，無論是機(jī)關(guān)事業(yè)單位還是企業(yè)退休人員的養(yǎng)老收入幾乎全部來自基本社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，而作為重要養(yǎng)老補(bǔ)充的第二和第三支柱發(fā)展相對(duì)滯后。因此，大力發(fā)展以企業(yè)年金和職業(yè)年金為代表的第二支柱是必然選擇。

事業(yè)單位改革將深化國內(nèi)養(yǎng)老金市場(chǎng)的發(fā)展。

改革開放以來企業(yè)和事業(yè)單位兩套養(yǎng)老保障制度已經(jīng)形成巨大的社會(huì)差異，而且這種差異有逐步擴(kuò)大之勢(shì)。1998年企業(yè)人員月平均退休金442元，事業(yè)單位人員月平均603元；2005年分別為714元、1346元。企業(yè)與事業(yè)退休金之比從1∶1.36擴(kuò)大到1∶1.88。為保持事業(yè)和企業(yè)單位同類人員退休后待遇水平比例關(guān)系的合理、公平，逐步縮小差距，未來事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)的框架很可能與企業(yè)單位趨于一致，即轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎A(chǔ)養(yǎng)老金＋個(gè)人賬戶養(yǎng)老金＋職業(yè)年金”。職業(yè)年金的建立必將從四個(gè)方面促進(jìn)企業(yè)年金的方展，即：盡快出臺(tái)企業(yè)年金稅收優(yōu)惠政策、加快企業(yè)年金產(chǎn)品創(chuàng)新、推動(dòng)法人受托與行業(yè)理事會(huì)共同發(fā)展的管理模式、提升運(yùn)營機(jī)構(gòu)服務(wù)水平等?；诖耍覀冋J(rèn)為未來企業(yè)年金將與職業(yè)年金等一起，通過引入市場(chǎng)化方式管理和運(yùn)行機(jī)制，共同成為國內(nèi)資本市場(chǎng)最具發(fā)展?jié)摿Φ念I(lǐng)域。

國內(nèi)企業(yè)年金市場(chǎng)三年來取得的進(jìn)步

企業(yè)年金從不為人所知到今天許多企業(yè)和員工各自拿到了金融機(jī)構(gòu)提供的企業(yè)年金對(duì)帳單，其中包含了社會(huì)各界對(duì)企業(yè)年金這一制度安排和金融產(chǎn)品付出的努力。概括起來主要包括：

一是繼20號(hào)令、23號(hào)令出臺(tái)后，有關(guān)企業(yè)年金基金運(yùn)營流程、會(huì)計(jì)制度、運(yùn)營機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、運(yùn)營細(xì)則等相關(guān)政策相繼出臺(tái)，不僅奠定了企業(yè)年金的制度框架，更規(guī)范了企業(yè)年金的市場(chǎng)秩序，為企業(yè)年金的發(fā)展提供了制度保障。目前已有25個(gè)省市企業(yè)年金稅收優(yōu)惠政策出臺(tái)，財(cái)政部在今年年初也在有關(guān)企業(yè)年金財(cái)務(wù)處理通知中，認(rèn)可了企業(yè)年金繳費(fèi)可以按照工資總額一定比例從企業(yè)成本中列支。

二是監(jiān)管部門、企業(yè)主管部門、運(yùn)營機(jī)構(gòu)共同推動(dòng)企業(yè)年金市場(chǎng)發(fā)展的努力使得企業(yè)年金制度的優(yōu)越性深入人心。作為大型國有企業(yè)出資人代表，中央國資委不僅先后出臺(tái)了（2005）國資分配135號(hào)文和（2007）152號(hào)文，積極引導(dǎo)中央企業(yè)建立企業(yè)年金制度，還直接組織企業(yè)年金政策宣講和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，極大調(diào)動(dòng)了國有企業(yè)建立年金的積極性。目前已有東風(fēng)汽車、中國網(wǎng)通、中煤能源、聯(lián)想集團(tuán)等眾多知名企業(yè)建立起年金制度。企業(yè)年金各運(yùn)營機(jī)構(gòu)紛紛加大投入，積極培育市場(chǎng)。三年來，僅具備企業(yè)年金基金賬戶管理人和托管人資格的中國光大銀行，就先后組織和協(xié)助20多個(gè)省市社保部門、國資監(jiān)管部門、人力資源咨詢機(jī)構(gòu)，舉辦超過60場(chǎng)次的推介會(huì)，走訪了數(shù)百家企業(yè)客戶，接待了數(shù)十次客戶來訪，印發(fā)了十幾萬冊(cè)各類年金材料。

三是企業(yè)年金運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)和客戶服務(wù)日趨成熟。目前具備企業(yè)年金基金管理資格的各類機(jī)構(gòu)61家，尤其是第一批獲得資格的29家經(jīng)過三年多的摸索和實(shí)踐，年金基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)于單一年金計(jì)劃、準(zhǔn)集合年金計(jì)劃以及原補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)規(guī)范轉(zhuǎn)制等各類年金計(jì)劃的運(yùn)營管理，已積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，針對(duì)企業(yè)年金計(jì)劃受托人和委托人的服務(wù)能力和服務(wù)水平也在不斷提高。以光大銀行為例，目前已形成了全方位、多種方式的企業(yè)年金客戶服務(wù)渠道，提供包括上門服務(wù)、電話外呼、直郵投遞、手機(jī)短信和電子郵件等多種形式的服務(wù)模式。2006年10月，中國光大銀行在國內(nèi)率先開通專門為企業(yè)年金客戶提供專業(yè)咨詢的800全國免費(fèi)服務(wù)熱線。2007年10月又開通400全國免費(fèi)企業(yè)年金專線。

企業(yè)年金發(fā)展尚存在很多不確定性

盡管企業(yè)年金市場(chǎng)三年多的發(fā)展已取得了一些成就，但目前仍處于初期階段，存在許多不確定性因素。主要表現(xiàn)為：

制度建設(shè)有待完善。這幾年人力資源管理和社會(huì)保障部先后出臺(tái)了企業(yè)年金計(jì)劃報(bào)備、銀行賬戶開立、銀行間及交易所市場(chǎng)交易、存量企業(yè)年金整體移交等方面的重要管理制度，但是與復(fù)雜多變的年金實(shí)踐相比，尚有許多深層次的制度性因素亟待解決，包括全國統(tǒng)一的企業(yè)年金稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)工資薪酬體系、企業(yè)分配政策的配套等等。

運(yùn)營管理模式不夠成熟。國內(nèi)企業(yè)年金市場(chǎng)在三年多的發(fā)展中出現(xiàn)了多種業(yè)務(wù)模式并存的局面?？偨Y(jié)來說，按受托模式分，有法人受托和理事會(huì)受托兩種；按計(jì)劃類型分，有單一年金計(jì)劃和集合類年金計(jì)劃；按運(yùn)營機(jī)構(gòu)分，有2+2模式、3+1模式、2+1+n模式、1+1+1+n模式等等。眾多的運(yùn)營模式及眾多的運(yùn)營機(jī)構(gòu)使得企業(yè)年金運(yùn)營管理模式多樣、業(yè)務(wù)流程復(fù)雜，甚至不同模式之間流程管理和風(fēng)險(xiǎn)控制出現(xiàn)差異，大大增加了企業(yè)決策、機(jī)構(gòu)運(yùn)營、相互溝通等多方面的成本。

企業(yè)年金產(chǎn)品和服務(wù)體系亟待建立。雖然國內(nèi)各家企業(yè)年金機(jī)構(gòu)都十分注重企業(yè)年金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和服務(wù)水平，但是目前的管理模式與系統(tǒng)化、完整性、標(biāo)準(zhǔn)化的體系尚有距離。一是不同服務(wù)模式基本是圍繞企業(yè)年金運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間的角色分工，而不是以企業(yè)年金計(jì)劃和年金受益人為核心展開；二是所有運(yùn)營機(jī)構(gòu)均需要與潛在企業(yè)客戶溝通協(xié)商，從方案設(shè)計(jì)開始進(jìn)行不同角度的業(yè)務(wù)推介，增長了管理路徑和服務(wù)鏈條；三是企業(yè)對(duì)年金運(yùn)營機(jī)構(gòu)的選擇更多地局限在人脈、價(jià)格等非技術(shù)因素，對(duì)年金產(chǎn)品和服務(wù)能力的關(guān)注度不夠。

資本市場(chǎng)波動(dòng)加大企業(yè)年金資產(chǎn)保值增值難度。我們對(duì)許多企業(yè)年金計(jì)劃資產(chǎn)配置方案的分析跟蹤發(fā)現(xiàn)，無論是穩(wěn)健型還是激進(jìn)型資產(chǎn)的保值增值均離不開債券市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、股票市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。過去兩年間，中國A股市場(chǎng)從1200點(diǎn)上行到6124點(diǎn)，在此期間參與市場(chǎng)運(yùn)作的年金資產(chǎn)都獲得較高的收益。但是2008年以來，外部市場(chǎng)環(huán)境持續(xù)惡化，截止到一季度末許多企業(yè)年金資產(chǎn)已經(jīng)嚴(yán)重縮水，不少投資風(fēng)格比較激進(jìn)的年金組合甚至出現(xiàn)不同程度的虧損。因此，面對(duì)大幅波動(dòng)的資本市場(chǎng)，企業(yè)年金資產(chǎn)能否實(shí)現(xiàn)保值增值目標(biāo)成為所有企業(yè)和職工特別關(guān)注的問題，從而再次引發(fā)了年金計(jì)劃受益人對(duì)企業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)投資能力和企業(yè)年金基金投資品種、投資比例限制的關(guān)注。

針對(duì)近幾年國內(nèi)企業(yè)年金市場(chǎng)發(fā)展中遇到的新情況新問題，我個(gè)人認(rèn)為可以概括為以下幾方面的矛盾：

市場(chǎng)預(yù)期與實(shí)際執(zhí)行之間的矛盾

兩個(gè)突出的問題嚴(yán)重影響和制約了企業(yè)年金市場(chǎng)的發(fā)展。

一是統(tǒng)一而系統(tǒng)的稅收優(yōu)惠制度是最直接的影響。在世界上發(fā)達(dá)的養(yǎng)老金市場(chǎng)，政府向養(yǎng)老金計(jì)劃參與人都提供明確而系統(tǒng)的稅收減免優(yōu)惠安排。而在我國，一方面國家沒有出整統(tǒng)一的稅收政策，而各地方政府出臺(tái)的政策又不盡相同，許多跨地域企業(yè)在實(shí)際操作上很難把握；另一方面在年金繳費(fèi)歸集、投資運(yùn)營、待遇領(lǐng)取等各個(gè)階段的稅收政策又不甚明朗，一些省市甚至規(guī)定員工的個(gè)人繳費(fèi)仍需稅后繳納，嚴(yán)重制約了企業(yè)年金計(jì)劃中個(gè)人繳費(fèi)的積極性。

二是年金市場(chǎng)發(fā)展受政策調(diào)控影響較大。由于企業(yè)年金制度涉及社會(huì)保障、企業(yè)財(cái)務(wù)處理、金融市場(chǎng)交易、薪酬管理等多個(gè)方面，人力資源和社會(huì)保障部、財(cái)政部及金融監(jiān)管部門從不同角度對(duì)企業(yè)年金政策和市場(chǎng)發(fā)展提出了要求，導(dǎo)致企業(yè)實(shí)際執(zhí)行中存在很多難以準(zhǔn)確把握的問題。另外，有些地方政府從各自區(qū)域利益出發(fā)，出臺(tái)了與企業(yè)年金制度相左的補(bǔ)充性養(yǎng)老金政策，導(dǎo)致企業(yè)面對(duì)這些政策無所適從。2008年以來，許多企業(yè)建立年金工作的進(jìn)程明顯放緩甚至停滯，對(duì)企業(yè)年金制度的態(tài)度也從以往的積極推進(jìn)，變?yōu)橛^望等待。

個(gè)性化需求與標(biāo)準(zhǔn)化流程之間的矛盾

我國的企業(yè)年金制度目前尚處于摸索階段，由于沒有明確規(guī)定，運(yùn)營機(jī)構(gòu)為了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要，在業(yè)務(wù)初期都盡量滿足客戶的個(gè)性化需求。但是隨著業(yè)務(wù)規(guī)模增加和復(fù)雜程度的提高，沒有標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程，造成了機(jī)構(gòu)運(yùn)營成本的急劇增加。

除了需要建立標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)流程外，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的電子數(shù)據(jù)接口也是當(dāng)前一個(gè)急需解決的問題。首先，各運(yùn)營機(jī)構(gòu)企業(yè)年金業(yè)務(wù)量逐年遞增，特別是法人受托機(jī)構(gòu)越來越多地承擔(dān)受托人的職責(zé)，使得整個(gè)業(yè)務(wù)運(yùn)營中各角色之間采用電子手段進(jìn)行數(shù)據(jù)交換日益頻繁，建立全行業(yè)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)的呼聲越來越高。其次，自2007年始，一些機(jī)構(gòu)管理的企業(yè)年金計(jì)劃首期合同陸續(xù)到期，其中有少部分企業(yè)年金計(jì)劃出現(xiàn)了更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象。由于缺乏標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口，客戶信息和計(jì)劃數(shù)據(jù)在不同機(jī)構(gòu)之間的平滑轉(zhuǎn)移成為擺在更換機(jī)構(gòu)企業(yè)面前的一個(gè)難題。

合規(guī)經(jīng)營與遺留問題解決之間的矛盾

盡管目前原有企業(yè)年金轉(zhuǎn)制工作已接近尾聲，但很多歷史遺留問題仍未能得到完全解決。地方社保部門管理的年金和行業(yè)性年金曾經(jīng)占據(jù)國內(nèi)企業(yè)年金市場(chǎng)的主要部分，電力、鐵路、郵政等行業(yè)性企業(yè)年金都具有各自歷史演變的特殊性和多樣性的存在形態(tài)，與新制度下企業(yè)年金運(yùn)營要求之間存在較大距離，這些都表明企業(yè)年金市場(chǎng)全面規(guī)范運(yùn)營尚需要很長時(shí)間。

市場(chǎng)快速發(fā)展與監(jiān)管能力建設(shè)的矛盾

企業(yè)年金市場(chǎng)在我國仍屬一個(gè)新興市場(chǎng)，雖在中國企業(yè)年金市場(chǎng)高速成長的過程中，業(yè)務(wù)領(lǐng)域的新事物、新問題層出不窮，而企業(yè)年金又是涉及千萬年金計(jì)劃的百年大計(jì)，市場(chǎng)中存在的問題急待解決。我們注意到目前企業(yè)年金市場(chǎng)監(jiān)管能力還很薄弱，監(jiān)管力量不足，企業(yè)年金制度需要人力資源和社會(huì)保障部、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，對(duì)企業(yè)年金涉及的稅收政策、企業(yè)年金集合產(chǎn)品、信息披露、運(yùn)營管理收費(fèi)、投資比例限制等問題統(tǒng)一明確的政策。

對(duì)我國企業(yè)年金市場(chǎng)發(fā)展的建議：

企業(yè)年金市場(chǎng)的發(fā)展需要強(qiáng)制性的繳費(fèi)制度安排。目前全球養(yǎng)老金市場(chǎng)發(fā)達(dá)國家如美國、德國等國，實(shí)行的均為強(qiáng)制性第二支柱制度，無論是一般企業(yè)人員還是公務(wù)員，政府都要求每月工資總額中一定比例的強(qiáng)制供款。即使像美國、英國這樣非強(qiáng)制繳費(fèi)的國家，由于稅收優(yōu)惠政策吸引，許多企業(yè)員工、醫(yī)院學(xué)校職員都通過各自企業(yè)集團(tuán)或行業(yè)組織按月進(jìn)行養(yǎng)老金繳費(fèi)。

簡單明確的稅收政策是市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵。我們看到，養(yǎng)老金發(fā)達(dá)的市場(chǎng)稅收政策一般都具有兩方面特征：一方面，企業(yè)年金稅收政策應(yīng)當(dāng)簡單易行，企業(yè)年金計(jì)劃參與人不需要進(jìn)行復(fù)雜計(jì)算便可清楚了解稅收政策影響；另一方面稅收優(yōu)惠政策涉及企業(yè)年金計(jì)劃繳費(fèi)、投資收益、待遇領(lǐng)取等所有環(huán)節(jié)。

集合年金產(chǎn)品尤其是零售的年金基金產(chǎn)品對(duì)第二支柱養(yǎng)老金的發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。盡管世界上不同類型的年金計(jì)劃都有運(yùn)作成功的代表。但近年來，以中小企業(yè)為對(duì)象的集合年金計(jì)劃產(chǎn)品發(fā)展更為引人注目。據(jù)澳大利亞最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，集合類年金計(jì)劃占到市場(chǎng)分額的33.3％，成為占比最高的計(jì)劃類型，自行管理計(jì)劃和行業(yè)計(jì)劃分別占到22.7％和15.5％。香港地區(qū)的集合年金產(chǎn)品更是大行其道，集合類年金基金和緊貼指數(shù)的集合類計(jì)劃產(chǎn)品占到50％以上。

篇3

（一）產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)形式多樣。

一是由產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移形成的。專業(yè)化勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在，以勞動(dòng)密集為主要生產(chǎn)方式的企業(yè)自然會(huì)選擇低成本勞動(dòng)力易獲得的地區(qū)。紡織業(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，南昌勞動(dòng)力易獲得且低廉，在沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，低廉的勞動(dòng)力和優(yōu)越的地理位置吸引了投資者的目光，帶動(dòng)了本地產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。二是由國企改革推動(dòng)形成的。上世紀(jì)九十年代初，隨著國有紡織業(yè)面臨諸多困難，被迫壓錠改造、改制改革、職工分流的同時(shí)，一批紡織企業(yè)職工與近郊農(nóng)民結(jié)合在一起，辦起了一個(gè)個(gè)生產(chǎn)出口低檔背心、文化衫等針紡服裝的企業(yè)，由于體制優(yōu)越、機(jī)制靈活，這些企業(yè)表現(xiàn)出了強(qiáng)大的生命力，經(jīng)過十多年的發(fā)展，已逐步形成了紡紗、織布、漂染、制衣一條龍的產(chǎn)業(yè)集群，成為國內(nèi)向中東、非洲、拉美和歐洲等世界各地出口低檔針紡織品的重要生產(chǎn)基地，在國際針紡織市場(chǎng)上享有極高的知名度。三是由龍頭企業(yè)和品牌形象依托帶動(dòng)起來的。近年來，青山湖區(qū)不斷引進(jìn)大型紡織服裝企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。目前，通過區(qū)委、區(qū)政府“招商聯(lián)姻”，投資8億元的南昌銀志紡織服裝城有限公司、投資2億元的瑞達(dá)紡織等一批企業(yè)先后落戶青山湖區(qū)。

（二）發(fā)展速度快，產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)集群正在形成。

“十五”期間，紡織服裝產(chǎn)業(yè)年均增長26.7%，高于工業(yè)增長9.6個(gè)百分點(diǎn)。2006年，青山湖區(qū)共有針織服裝企業(yè)562多家，占工業(yè)企業(yè)的36.5%。涌現(xiàn)了如銀志、盛興、成功、陽光、福德隆等一大批上了“龍字號(hào)”的企業(yè)。青山湖區(qū)規(guī)模以上紡織服裝企業(yè)有95戶，產(chǎn)值在1 000萬元以上的針紡企業(yè)達(dá)50余家，占全區(qū)針紡企業(yè)的10％，針織服裝業(yè)占青山湖區(qū)三大產(chǎn)業(yè)的68%。從業(yè)人數(shù)達(dá)3.52萬人，占青山湖區(qū)工業(yè)從業(yè)人數(shù)的三分之一以上。完成工業(yè)增加值17.6億元，實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入44.91億元，利稅總額3.03億元，實(shí)現(xiàn)出口創(chuàng)匯2.07億美元，占全區(qū)出口創(chuàng)匯總額的85.2%。今年上半年，全區(qū)服裝企業(yè)又有了新的發(fā)展，在原來企業(yè)數(shù)量的基礎(chǔ)上，增加了16戶，達(dá)到111戶，累計(jì)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值12.01億元，占全區(qū)工業(yè)增加值的31%，同比增長32.26%。與針紡產(chǎn)品有關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)隨處可見。紐扣廠、拉鏈廠、棉線廠、塑料包裝廠、紙箱廠等看似不起眼，卻帶富一方。青山湖區(qū)已由當(dāng)初的“塊狀經(jīng)濟(jì)”升級(jí)到今天的“專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群”發(fā)展模式，紡織業(yè)已經(jīng)成為其支柱產(chǎn)業(yè)的“大青松”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“隆起帶”。

（三）中小民營企業(yè)比重大。

由于紡織工業(yè)還基本屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)，內(nèi)部規(guī)模效應(yīng)還不明顯，而紡織服裝的最終市場(chǎng)又呈現(xiàn)復(fù)雜性、多樣性、多元化、易變性等特點(diǎn)，因此中小型企業(yè)必將成為紡織服裝行業(yè)的主體。以中小企業(yè)為構(gòu)成主體，是南昌產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的一個(gè)重要特點(diǎn)。大量從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)集聚在特定地理區(qū)域，形成集群，則可以視為南昌產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的一個(gè)重要機(jī)制。同時(shí)，從我省產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域分布特點(diǎn)看，凡是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展較快的地方，都是私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地方，是以私營企業(yè)為主的產(chǎn)權(quán)制度推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。青山湖區(qū)紡織服裝企業(yè)除華源江紡、華安針織等幾家國有企業(yè)，基本都是民營企業(yè)，2006年民營紡織服裝企業(yè)完成工業(yè)增加值33.68億元，占紡織服裝企業(yè)增加值的95.1%。

（四）以加工貿(mào)易方式為主。

青山湖區(qū)紡織服裝業(yè)門類比較齊全，主要以棉化纖紡織加工、棉化纖紡織品及編織品制造、紡織服裝制造三種行業(yè)為主，生產(chǎn)的文化衫、T恤、休閑衫、針織運(yùn)動(dòng)服大小規(guī)格齊全，顏色圖案各異，高中低檔齊備，產(chǎn)品銷售主要與沿海地區(qū)和境外、國外客商接單生產(chǎn)，遠(yuǎn)銷中東、南非、歐美等國家和地區(qū)，文化衫出口占全省總量的1/2。2006年，青山湖區(qū)出口創(chuàng)匯2.43億美元，其中紡織服裝企業(yè)出口創(chuàng)匯2.07億美元，占85.2%，涌現(xiàn)出銀志服裝、兆豐紡織、嘉鴻服裝、賢日印染、中基等出口創(chuàng)匯超千萬美元的企業(yè)群。

二、青山湖區(qū)紡織業(yè)集群發(fā)展中遇到的問題

（一）產(chǎn)業(yè)集群的層次還比較粗淺。

青山湖區(qū)的紡織、服裝產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)群體多數(shù)是從農(nóng)村發(fā)展起來的，主要還是加工型的企業(yè)集聚，承接沿海地區(qū)部分轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，屬上游原料粗加品居多，甚至有些產(chǎn)品的核心技術(shù)還依賴產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移輸出地。產(chǎn)業(yè)鏈條難以銜接，致使產(chǎn)品市場(chǎng)快速反應(yīng)能力較差。多數(shù)產(chǎn)品檔次比較低，技術(shù)含量不高，以低質(zhì)跑量經(jīng)營為主的企業(yè)還占大部分。

（二）產(chǎn)業(yè)專業(yè)化結(jié)構(gòu)、綜合功能不夠完善。

多數(shù)企業(yè)起點(diǎn)低、規(guī)模偏小產(chǎn)業(yè)集群之間和內(nèi)部的分工和專業(yè)化必然受到限制，難以得到很好發(fā)育，產(chǎn)業(yè)集群或企業(yè)群體內(nèi)部的專業(yè)化深度不夠是起點(diǎn)低、規(guī)模偏小的結(jié)果。作為輕紡工業(yè)本身的鏈條不長，企業(yè)的生產(chǎn)往往又集中于這些產(chǎn)業(yè)鏈的某些環(huán)節(jié)，尤其是終端產(chǎn)品生產(chǎn)上，同類產(chǎn)品的市場(chǎng)細(xì)分特征不明顯，系列化產(chǎn)品也不豐滿?？傮w配套的服務(wù)功能還不完善。

（三）具有自營出口權(quán)企業(yè)少。

在青山湖區(qū)紡織行業(yè)中，僅有銀志服裝、盛興制衣等50余家企業(yè)具有自營出口權(quán)，其他企業(yè)基本通過外貿(mào)公司接單。

（四）缺少自己的品牌，沒有紡織品專業(yè)市場(chǎng)，行業(yè)難以進(jìn)一步集聚。

地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在配套服務(wù)功能上。在原材料供應(yīng)、選購和配送以及新產(chǎn)品開發(fā)等方面地區(qū)配套功能的完善，不但可以提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也能強(qiáng)化地區(qū)的吸引力和凝聚力。沒有紡織品專業(yè)市場(chǎng)，針紡服裝業(yè)所用原材料大多外購。不僅運(yùn)輸費(fèi)用高，企業(yè)難以提高經(jīng)濟(jì)效益，而且更是難以吸引眾多全國知名紡織服裝企業(yè)落戶，極大地限制了行業(yè)進(jìn)一步集聚。

企業(yè)要開拓市場(chǎng)，占領(lǐng)市場(chǎng)。首先要樹立自己的企業(yè)形象，創(chuàng)建自己的品牌，而南昌針紡服裝業(yè)絕大部分企業(yè)目前還處于接訂單和貼牌生產(chǎn)階段，絕大多數(shù)的紡織出口企業(yè)大都是采用來料加工方式。雖然近年來，也培育出了有一定知名度的服裝品牌，但他們?cè)趪鴥?nèi)的知名度和市場(chǎng)占有率都不甚理想。

三、發(fā)展青山湖區(qū)紡織業(yè)集群的措施與建議

（一）加強(qiáng)對(duì)紡織業(yè)的政府調(diào)控，發(fā)揮好行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。

創(chuàng)造有利于紡織工業(yè)健康發(fā)展的市場(chǎng)秩序和政策環(huán)境。當(dāng)前要嚴(yán)格落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策，強(qiáng)化信息引導(dǎo)和市場(chǎng)準(zhǔn)入，避免盲目投資和低水平重復(fù)建設(shè)的進(jìn)一步擴(kuò)大。紡織行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極吸收社會(huì)各方面力量，及時(shí)收集、整理、分析、有關(guān)行業(yè)信息，為政府宏觀調(diào)控部門及紡織企業(yè)提供更為完善的信息服務(wù)。各級(jí)政府及有關(guān)部門應(yīng)大力支持行業(yè)協(xié)會(huì)的工作，重視協(xié)會(huì)提出的意見和建議，將一些組織技術(shù)性的職能委托協(xié)會(huì)代行。

（二）承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極搶占市場(chǎng)。

當(dāng)前沿海紡織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。南昌應(yīng)充分利用自身的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、成本比較優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，積極創(chuàng)造條件，包括加強(qiáng)工業(yè)園區(qū)的建設(shè)、環(huán)境的改善和政策的配套，積極承接當(dāng)前紡織業(yè)的轉(zhuǎn)移。同時(shí)，也要加快技術(shù)、原料結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高服裝紡織產(chǎn)品附加值，立足于提高競(jìng)爭(zhēng)力，抓住市場(chǎng)。通過沿海市場(chǎng)的鏈接，直接進(jìn)入全球服裝市場(chǎng)中去，獲得一個(gè)更大的發(fā)展空間。

（三）由市場(chǎng)機(jī)制整合產(chǎn)能，培育優(yōu)勢(shì)紡織企業(yè)。

（1）加強(qiáng)資源整合。要鼓勵(lì)具有技術(shù)、管理、資金或品牌優(yōu)勢(shì)的紡織企業(yè)，對(duì)小散弱的企業(yè)加以資源整合，通過并購、重組等方式，使生產(chǎn)資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中。通過骨干企業(yè)的帶動(dòng)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，強(qiáng)化企業(yè)間的協(xié)作配套，提高行業(yè)組織度及社會(huì)化、專業(yè)化水平，促使產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。（2）重點(diǎn)扶持，培育優(yōu)勢(shì)紡織企業(yè)。重點(diǎn)扶持那些品牌商譽(yù)好、具有民族特色、市場(chǎng)前景光明的中小企業(yè)。培育國家級(jí)知名品牌，爭(zhēng)取盡早在國際知名品牌培育方面有所突破，以品牌創(chuàng)建提升紡織服裝行業(yè)。（3）堅(jiān)持市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。一方面向產(chǎn)業(yè)鏈的上游拓展，積極發(fā)展研發(fā)、金融、信息等產(chǎn)業(yè)，另一方面向產(chǎn)業(yè)鏈的下游延伸，加快針紡大市場(chǎng)建設(shè)，積極發(fā)展物流、會(huì)展、營銷等產(chǎn)業(yè)。（4）注重中小企業(yè)的培育。由于中小型企業(yè)必將成為紡織服裝行業(yè)的主體，產(chǎn)業(yè)集聚要注重中小企業(yè)主體，使其強(qiáng)大的創(chuàng)造性和快速應(yīng)變能力來滿足和適應(yīng)復(fù)雜多變的服務(wù)市場(chǎng)，而使產(chǎn)業(yè)集聚更能呈現(xiàn)獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（四）不斷加快產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新體系建設(shè)。

要繼續(xù)深化科技體制改革，努力建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。首先，要提高我省產(chǎn)業(yè)集群開發(fā)能力，引導(dǎo)和支持產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域建立紡織研發(fā)中心。其次，要鼓勵(lì)和引導(dǎo)大中型企業(yè)建立技術(shù)中心，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的，輻射范圍大的企業(yè)技術(shù)中心要特別給予重點(diǎn)扶持；第三，要不斷提升產(chǎn)業(yè)集群文化和品牌效應(yīng)，充分顯現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新特色。改變過分依賴勞動(dòng)力資源成本優(yōu)勢(shì)，長期忽視產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)的放大作用，而要面對(duì)國際國內(nèi)買方市場(chǎng)的條件，增強(qiáng)質(zhì)量、品牌創(chuàng)新能力，改變以往低質(zhì)跑量為主的產(chǎn)業(yè)集群，充分提高產(chǎn)業(yè)層次和集聚競(jìng)爭(zhēng)力。第四，要建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的新型行業(yè)創(chuàng)新示范體系，集中力量解決行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的共性問題，加速新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（五）強(qiáng)化紡織專業(yè)市場(chǎng)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。

進(jìn)一步開發(fā)及提升紡織專業(yè)市場(chǎng)，完善紡織城的建設(shè)，使紡織專業(yè)市場(chǎng)真正成為紡織產(chǎn)業(yè)集群與國內(nèi)外紡織消費(fèi)市場(chǎng)和各生產(chǎn)要素的扭帶，推動(dòng)紡織集群效應(yīng)的發(fā)揮。在加強(qiáng)紡織專業(yè)市場(chǎng)中，要注重誠信與法制，推進(jìn)交易結(jié)構(gòu)多樣化和交易方式的現(xiàn)代化，發(fā)揮專業(yè)市場(chǎng)對(duì)紡織產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用。

（六）實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，走新型工業(yè)化道路，努力提升我省紡織產(chǎn)業(yè)。

篇4

關(guān)鍵字：礦業(yè)權(quán)；市場(chǎng)；發(fā)展現(xiàn)狀；前景

Abstract: Now, in the rapid development of the economic globalization, the mining right has gradually come into the economy in the market. China's mining right market development and perfection of the problem also causes the attention of people. For our country mining right market at present development present situation, the future prospect has become a focus of the people discuss. Based on the status and prospects of mining right market in an analysis discussed, the mining right market now of the existing problems, and makes corresponding countermeasures.

Key Words: Mining right; Market; Development present situation; Prospects

中圖分類號(hào)： F407.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

礦業(yè)權(quán)是指對(duì)礦產(chǎn)資源使用的權(quán)利，主要包括采礦權(quán)和探礦權(quán)。采礦權(quán)指的是在依法取得了采礦許可證的范圍里面，開采礦產(chǎn)資源并獲得采礦產(chǎn)品的權(quán)利；探礦權(quán)指的是在依法取得了勘查許可證的范圍里面，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。礦業(yè)權(quán)是以礦產(chǎn)資源為基礎(chǔ)，以市場(chǎng)作為向?qū)?，根?jù)市場(chǎng)規(guī)則，把資源轉(zhuǎn)化成資本的一種新價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

一、我國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

1、管理制度不健全

近些年來，在我國礦業(yè)市場(chǎng)上非法的采礦行為是屢禁不止，一些非法的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)甚至攪亂了采礦權(quán)的一級(jí)市場(chǎng)。個(gè)別的一些采礦業(yè)戶和地方政府的法律意識(shí)欠缺，非法采礦的活動(dòng)屢禁不止，還有買方壟斷的現(xiàn)象出現(xiàn)，這不僅影響了正常的礦業(yè)生產(chǎn)秩序，甚至還擾亂了礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)。在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的管理上面，有著比較多的制度不健全的問題存在，有些礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的管理是十分不規(guī)范的。

2、礦產(chǎn)開發(fā)規(guī)范化滯后

目前我國的礦山很多都是已經(jīng)采了很多年的老礦山了，其資源儲(chǔ)量已經(jīng)不多了，在這種缺乏必要的地質(zhì)工作和開采計(jì)劃的情況下，礦業(yè)權(quán)的發(fā)展已經(jīng)是舉步維艱了；另外現(xiàn)在的小規(guī)模的零星開采的人很多，他們的開采率較小，資源利用率很低，這些無序的采礦狀態(tài)造成了管理的混亂和資源的極大浪費(fèi)，這對(duì)礦業(yè)的發(fā)展來說，無疑是一個(gè)極大的阻礙。

3、市場(chǎng)運(yùn)營與監(jiān)督管理脫節(jié)

礦業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)營和管理脫節(jié)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，在礦業(yè)權(quán)管理上，已經(jīng)由以前通過行政審批后發(fā)證，改成了投向市場(chǎng)并公開地出讓，這樣一來引起了一些管理者采用錯(cuò)誤的方法對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用和管理。第二，目前的一些礦業(yè)企業(yè)的管理者在拿到采礦權(quán)后，往往就忽視了開采的計(jì)劃過程，其檢查監(jiān)督的工作都很滯后。

二、礦業(yè)權(quán)和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的特殊性

1、礦業(yè)權(quán)的資源產(chǎn)權(quán)性

根據(jù)市場(chǎng)體系的劃分，礦業(yè)權(quán)人在合法的取得了礦業(yè)權(quán)后，就具有了對(duì)相應(yīng)的礦產(chǎn)資源的使用、占有、依法處分以及收益等等權(quán)利。因此，礦業(yè)權(quán)是屬于產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的，但是，它卻有著它的獨(dú)特的性質(zhì)。因?yàn)榈V產(chǎn)資源跟其他資源是不同的，礦產(chǎn)資源是一種耗竭型的資源，它是不可再生的。例如土地資源在使用和開發(fā)中，可能回因?yàn)椴煌挠猛疽鹜临|(zhì)和地形地貌有所改變，但是不會(huì)因此出現(xiàn)土地使用權(quán)年限出現(xiàn)變化，同一塊土地的使用權(quán)可以有很多次的轉(zhuǎn)讓。而礦產(chǎn)資源則跟土地資源有很大的不同，在礦產(chǎn)資源的開采使用的過程中，礦權(quán)人所擁有的礦產(chǎn)資源實(shí)際上是在不斷的耗費(fèi)的，他的采礦權(quán)也會(huì)有終結(jié)的時(shí)候。采礦的許可證的有效期是有具體的規(guī)定的，例如一般小型礦山的采礦許可有效期是10年，中型礦山的采礦許可有效期是20年，大型以上的礦山一般是30年。

2、礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性

在整個(gè)的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中，各級(jí)市場(chǎng)是有著不同程度上的關(guān)聯(lián)的。其中影響最大的是礦產(chǎn)品市場(chǎng)，礦產(chǎn)品市場(chǎng)的供需情況，能夠直接地制約著礦業(yè)的發(fā)展。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)是以礦產(chǎn)品市場(chǎng)為依托和基礎(chǔ)，存在著共興亡的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，其實(shí)就是資本運(yùn)行，礦業(yè)權(quán)交易一般都是需要有資本的投入作為前提的，這就說明了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)對(duì)資本市場(chǎng)有著不可忽視的依賴性。可見，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展程度，主要是有整個(gè)大的市場(chǎng)環(huán)境所決定的，它不是獨(dú)立存在的。

3、礦業(yè)權(quán)交易的有限性

由以上兩個(gè)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的特殊性，我們可知礦業(yè)權(quán)的交易是具有有限性的，它跟其他的市場(chǎng)是不具有可比性的。其有限性主要有兩個(gè)方面：第一，礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)具有有限性。雖然礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)是處于一級(jí)市場(chǎng)，但是國家對(duì)其采取了壟斷政策，這樣一來，礦業(yè)權(quán)的交易沒有什么必要在有形市場(chǎng)中運(yùn)行了，這種交易往往就只是一種礦產(chǎn)資源管理與礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的管理手段；第二，礦業(yè)權(quán)的交易總量是有限的。根據(jù)現(xiàn)狀，我們對(duì)未來的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展的客觀期望值是不能太大的，我們要以使得礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)順暢為目的。

三、對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的前景分析以及未來發(fā)展的對(duì)策研究

1、合理分配礦產(chǎn)資源

在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的建立和發(fā)展中，其與礦產(chǎn)資源的合理分配規(guī)劃是有著密切的關(guān)系的。想要建立礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，我們必須要有合理可操作的科學(xué)的礦產(chǎn)資源規(guī)劃過程，因?yàn)榈V產(chǎn)資源規(guī)劃在礦產(chǎn)開發(fā)中是起著“調(diào)節(jié)閥”、“關(guān)口”和“龍頭”的作用的；同時(shí)，礦產(chǎn)資源規(guī)劃是需要通過一個(gè)良好的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)來進(jìn)行有效的實(shí)施的。由此可見，礦產(chǎn)資源規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)是相互促進(jìn)，不可分離的。

2、維護(hù)依法辦礦權(quán)益，加大依法礦管力度

在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)過程中，我們要做到充分合理地使用法律的行政處罰權(quán)力，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督和打擊違法開采的力度，杜絕無證勘查、無證開采的想象發(fā)生，營造出良好的市場(chǎng)范圍。我們還要做到與時(shí)俱進(jìn)，恰當(dāng)?shù)靥幚砗媒?jīng)濟(jì)的發(fā)展和自然資源的協(xié)調(diào)發(fā)展，處理好局部與全部的、當(dāng)前和長遠(yuǎn)、執(zhí)法與服務(wù)的關(guān)系。要做好各項(xiàng)在礦業(yè)權(quán)建設(shè)過程中問題出現(xiàn)的預(yù)防工作，還要及早發(fā)現(xiàn)各種有關(guān)礦產(chǎn)資源違法的行為，及時(shí)地掌握礦產(chǎn)資源的利用情況。

3、完善和健全礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度

我國的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)如今還處在初級(jí)階段，其礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度還不健全，社會(huì)上對(duì)礦業(yè)權(quán)的熟知程度也不夠高，這就造成了礦業(yè)權(quán)違法案件時(shí)有發(fā)生。對(duì)待這一現(xiàn)象，我們要嚴(yán)格按照“公平、公正、公開”、“有序有償，供需平衡”的原則來優(yōu)化礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)體系。

總而言之，由于長期的受到經(jīng)濟(jì)體制的束縛，社會(huì)對(duì)礦業(yè)權(quán)財(cái)產(chǎn)屬性熟知程度不高，礦業(yè)權(quán)人對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營觀念也比較薄弱，特別是個(gè)別的礦山企業(yè)與其礦管人員法制觀念非常淡薄。這在無形之中就造成了礦產(chǎn)資源的所有權(quán)的錯(cuò)位，礦業(yè)權(quán)的亂位，管理權(quán)的越位等等現(xiàn)象，嚴(yán)重制約了全國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)健康快速的發(fā)展。通過本文的研究，我們可以以此為基礎(chǔ)，對(duì)我國的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)做出相關(guān)的改良措施，從而給我國的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)帶來更好的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉驪光;淺議礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)體系[J];礦產(chǎn)保護(hù)與利用;2003年05期

[2]高志敏;王良健;;我國礦產(chǎn)資源開發(fā)利用與資產(chǎn)化改革思路[J];中國礦業(yè);2007年02期

篇5

關(guān)鍵詞：煤炭資源礦業(yè)權(quán)；政府權(quán)能；市場(chǎng)交易體系

引言：煤炭資源礦業(yè)權(quán)不是天然可以進(jìn)行市場(chǎng)交易的，相關(guān)交易制度的建立經(jīng)歷了一個(gè)從無到有，從行政主導(dǎo)到市場(chǎng)主導(dǎo)的發(fā)展歷程[1]。1986年《中華人民共和國《礦產(chǎn)資源法》出臺(tái)之前，我國礦產(chǎn)資源由國家獨(dú)享所有權(quán)及其相關(guān)權(quán)能，煤礦企業(yè)沒有獨(dú)立經(jīng)營權(quán)，煤炭資源禁止流通，更不可倒賣?！兜V產(chǎn)資源法》出臺(tái)之后，國家開始承認(rèn)煤礦企業(yè)的主體資格與法律地位，并通過許可證形式將煤炭資源產(chǎn)權(quán)無償授予煤礦利用。1996 年新修訂的《礦產(chǎn)資源法》確立了探礦權(quán)和采礦權(quán)有償取得的制度，煤炭資源礦業(yè)權(quán)允許有限制地轉(zhuǎn)讓，煤炭資源產(chǎn)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)初步建立。隨后的1998年、2000年、2003年分別出臺(tái)相應(yīng)的規(guī)定與辦法，依次提出了礦業(yè)權(quán)可以通過招標(biāo)投票、拍賣及掛牌的方式進(jìn)行出讓。2006年頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》對(duì)招標(biāo)、拍賣、掛牌等出讓方式的適用范圍和程序等進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，明確規(guī)定了探礦權(quán)采礦權(quán)要采取分類出讓的原則。2007 年《物權(quán)法》將礦業(yè)權(quán)定義為用益物權(quán)，肯定了礦業(yè)權(quán)的私法屬性，從法律層面承認(rèn)了依靠礦業(yè)權(quán)取得經(jīng)濟(jì)效益的合法性。2008 年《礦業(yè)權(quán)評(píng)估管理辦法（試行）》頒布，對(duì)礦業(yè)權(quán)評(píng)估業(yè)進(jìn)行規(guī)范。2010 年國土資源部發(fā)出的《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》，確定全國范圍內(nèi)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的成立，推進(jìn)全國礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一平臺(tái)建設(shè)。2011年、2012年又相繼出臺(tái)《中國礦業(yè)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則》《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問題的通知》《關(guān)于嚴(yán)格控制和規(guī)范礦業(yè)權(quán)協(xié)議出讓管理有關(guān)問題的通知》，促進(jìn)了我國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易不斷向規(guī)范化方向發(fā)展。

一、煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易中存在的問題

（一）政府行政權(quán)能界定不清。煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)包括礦業(yè)權(quán)出讓市場(chǎng)與轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。在礦業(yè)權(quán)出讓與轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)中，政府的行政職能存在界定不清的現(xiàn)象。在出讓市場(chǎng)中，政府與礦業(yè)權(quán)人之間既是一種上下級(jí)管理與被管理的關(guān)系，同時(shí)又是平等的市場(chǎng)主體關(guān)系，而這兩種關(guān)系中往往又以前一種關(guān)系為主導(dǎo)，因而有礙于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的良性發(fā)展，造成對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理中的缺位、越位與錯(cuò)位現(xiàn)象同時(shí)產(chǎn)生。一些地方政府甚至建立以營利為目的公司，直接參與礦業(yè)權(quán)經(jīng)營，阻止社會(huì)資金的進(jìn)入，導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象的產(chǎn)生；有的違規(guī)操作，將礦業(yè)權(quán)出讓給指定企業(yè)。在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)中，政府部門習(xí)慣用行政手段來調(diào)整民事法律關(guān)系，導(dǎo)致國家的相關(guān)法律法規(guī)變成一紙空文，政府部門隨意讓礦企“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”，甚至無正當(dāng)理由強(qiáng)行收回礦業(yè)權(quán) [2]。

（二）礦業(yè)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)不健全。目前中國省、市兩級(jí)礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)全面建立，31個(gè)省級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)如期建成并運(yùn)行，265個(gè)地級(jí)市州礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)基本建成。但由于我國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)還處于建設(shè)初期，各項(xiàng)配套制度還不健全，礦業(yè)權(quán)信息系統(tǒng)還不完善，礦業(yè)權(quán)評(píng)估中介機(jī)構(gòu)還不成熟，職能發(fā)揮有待進(jìn)一步加強(qiáng)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的公開基本都限定在省或市級(jí)的礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開度不夠。礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上交易平臺(tái)雖有搭建，但實(shí)際運(yùn)營程度不高甚至基本停滯。如國土資源部與天津市共建的天津國際礦業(yè)權(quán)交易所，自2013 年底開始，其礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目掛牌只有不到 30 宗。從現(xiàn)有交易規(guī)則來看，礦業(yè)權(quán)電子交易主要針對(duì)招拍掛形式，尚未涉及轉(zhuǎn)讓、申請(qǐng)?jiān)谙取f(xié)議出讓等形式。因此，需要進(jìn)一步探討礦業(yè)權(quán)網(wǎng)上出讓的適用范圍。

（三）礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法存在局限性。2011年1月起開始執(zhí)行《中國礦業(yè)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則》，同年12月31號(hào)國土資源部《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》并于2012年3月執(zhí)行，這些準(zhǔn)則規(guī)則的制定，對(duì)各種評(píng)估方法的使用范圍、應(yīng)用程序及應(yīng)注意的問題進(jìn)行了較為詳細(xì)的說明，一定程序上對(duì)礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估起到了較為統(tǒng)一的規(guī)范，有利于礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。但是，對(duì)于各類評(píng)估方法來講，本身仍存在一定的局限性。收益法中的貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是一種較為常用的煤炭資源礦業(yè)權(quán)評(píng)估方法，該方法將與礦業(yè)權(quán)有關(guān)的未來現(xiàn)金流量按照一定的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)得到礦業(yè)權(quán)的評(píng)估價(jià)值。該方法需要主觀判斷兩個(gè)要素：未來年現(xiàn)金流量和折現(xiàn)率。當(dāng)經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)時(shí)對(duì)未來現(xiàn)金流的測(cè)算可靠度會(huì)降低，對(duì)折現(xiàn)率的選取也較為困難。市場(chǎng)法采用市場(chǎng)途徑進(jìn)行礦業(yè)權(quán)評(píng)估。以可比銷售法為例，其運(yùn)用基礎(chǔ)是要有一個(gè)較為發(fā)達(dá)、穩(wěn)定和相對(duì)完善的交易市場(chǎng)，這些對(duì)于當(dāng)前的中國來講還有較長的路要走。另外，對(duì)于三大類評(píng)估方法來講，除市場(chǎng)類方法體現(xiàn)了買賣雙方的相對(duì)平等競(jìng)價(jià)地位外，成本類方法和收益類方法得到的評(píng)估結(jié)果都是資產(chǎn)對(duì)于賣方的價(jià)值，沒有充分體現(xiàn)評(píng)估的客觀公正性和科學(xué)性的原則。

二、解決煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易問題的對(duì)策

（一）清晰界定政府礦業(yè)權(quán)管理權(quán)能。首先，政府應(yīng)在礦業(yè)權(quán)管理方面樹立為民服務(wù)的意識(shí)與理念。政府應(yīng)從過去“管理”的角色逐步過渡到“服務(wù)”的角色上來。政府應(yīng)為礦業(yè)權(quán)交易提供盡可能好的環(huán)境與交易平臺(tái)，讓每一個(gè)參與礦業(yè)權(quán)交易的對(duì)象都能充分了解相關(guān)政策與相關(guān)交易信息，以達(dá)成各交易方參與交易的目標(biāo)。其次，要?jiǎng)澢逭c市場(chǎng)的權(quán)限。在礦業(yè)市場(chǎng)管理中政府的職責(zé)主要是配合市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行宏觀調(diào)控，保證礦業(yè)權(quán)交易的公平、公開與公正，而不應(yīng)當(dāng)插手礦業(yè)權(quán)交易中的具體事務(wù)。再次，要?jiǎng)澢甯骷?jí)政府在礦業(yè)權(quán)管理上的權(quán)限。在礦業(yè)權(quán)管理中，中央與地方政府間的職責(zé)應(yīng)當(dāng)劃分明確，同級(jí)政府之間、不同職能部門之間以及同部門內(nèi)部間也應(yīng)界定清楚，以避免管理真空或產(chǎn)生爭(zhēng)權(quán)奪利行為。

（二）完善礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易體系。各級(jí)政府應(yīng)該切實(shí)貫徹

《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》，進(jìn)一步加快有形市場(chǎng)建設(shè)的步伐，健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)。政府在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易中要維護(hù)好正常的市場(chǎng)秩序，促使交易向公開化、公平化方向發(fā)展。在建設(shè)有形市場(chǎng)的同時(shí)要注意無形市場(chǎng)的配套建設(shè)，盡快完善礦業(yè)權(quán)電子交易市場(chǎng)，促進(jìn)礦業(yè)權(quán)交易的程序化、公開化與規(guī)范化。其次，要培育礦業(yè)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)。現(xiàn)在我國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)與礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展不相適應(yīng)，礦業(yè)權(quán)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)少，服務(wù)行為不夠規(guī)范，評(píng)估方法不科學(xué)。隨著國土資源部《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》的實(shí)行，礦業(yè)權(quán)交易將向有形市場(chǎng)和中介服務(wù)相結(jié)合的方向發(fā)展，礦業(yè)權(quán)中介服務(wù)部門將大有可為。

（三）健全礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行依賴于健全的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督主體主要包括政府、政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)及依法設(shè)立的行業(yè)性自律組織。這些組織機(jī)構(gòu)依照礦業(yè)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)及政策制度，對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，促進(jìn)交易活動(dòng)有序進(jìn)行，以保障礦業(yè)權(quán)人的合法利益。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督體系是一個(gè)從上到下，從內(nèi)到外的體系，既包括行政監(jiān)督，又包括市場(chǎng)主體之間的監(jiān)督，還包括市場(chǎng)主體內(nèi)部間的監(jiān)督，通過它可以達(dá)到各方權(quán)力的相互制衡，最終實(shí)現(xiàn)公開、公平、公正的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)環(huán)境。

三、結(jié)論

隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易制度也逐步建立起來。對(duì)于當(dāng)前礦業(yè)權(quán)交易過程中存在的諸如政府行政權(quán)能界定不清，交易平臺(tái)不健全及評(píng)估方法的局限，我們需要且行且改，不斷規(guī)范行政權(quán)力，培育健全的市場(chǎng)交易體系，建立相應(yīng)的市場(chǎng)監(jiān)督體制，以確保我國煤炭資源礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易的公平、公開與公正的有序良性進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

篇6

關(guān)鍵詞：礦業(yè)權(quán) 市場(chǎng) 產(chǎn)權(quán) 煤炭

一、我國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)端

所謂礦產(chǎn)資源，是指由地質(zhì)作用形成的，具有利用價(jià)值的，呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)富集于地表或地殼中的礦物聚集體。從用途、物理、化學(xué)性質(zhì)的角度，將礦產(chǎn)資源分為能源礦產(chǎn)、金屬礦產(chǎn)、非金屬礦產(chǎn)、水氣礦產(chǎn)四大類。礦產(chǎn)資源制度包括兩個(gè)基本制度：一是礦產(chǎn)資源的所有制度；二是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度。礦產(chǎn)資源所有制度，主要解決礦產(chǎn)資源的歸屬問題，是生產(chǎn)資料所有制的組成部分；礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度所涉及的，是礦產(chǎn)資源如何開發(fā)和有效利用的問題，它決定著礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過程中各利益主體之間的權(quán)利、責(zé)任和利益關(guān)系。

世界上絕大多數(shù)國家都通過市場(chǎng)機(jī)制來運(yùn)作礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)，實(shí)行礦產(chǎn)資源所有權(quán)與使用權(quán)相分離的模式，其核心是礦業(yè)權(quán)制度。我國實(shí)行的是礦產(chǎn)資源國家所有的模式，所有權(quán)主體唯一，不存在直接流轉(zhuǎn)問題，但為了解決礦產(chǎn)資源所有權(quán)的法律和經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)礦產(chǎn)資源合理利用和配置，我國逐漸建立了允許礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓流通的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)。礦產(chǎn)資源所有者通過設(shè)立礦業(yè)權(quán)，將礦產(chǎn)資源的勘查和開采權(quán)出讓給其它經(jīng)濟(jì)主體，形成礦權(quán)的一級(jí)市場(chǎng)。大多數(shù)國家礦權(quán)的一級(jí)出讓市場(chǎng)是由國家壟斷的，國家出讓礦權(quán)是有償?shù)?。礦權(quán)出讓主要有非市場(chǎng)化及市場(chǎng)化兩種方法。前者包括“早申請(qǐng)者優(yōu)先”原則及“工作規(guī)劃交易”制度，后者包括現(xiàn)金紅利權(quán)利金交易及租讓制度。國家對(duì)礦權(quán)的二級(jí)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。在我國礦業(yè)權(quán)區(qū)分為探礦權(quán)和采礦權(quán)。

二、現(xiàn)狀及存在的問題

從國外的礦產(chǎn)資源制度和礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，完善的礦業(yè)權(quán)制度和礦業(yè)權(quán)合理流動(dòng)是礦產(chǎn)資源開發(fā)和礦業(yè)經(jīng)濟(jì)高效有序發(fā)展的核心。而我國《礦產(chǎn)資源法》在1996年修改以前，是禁止礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓的。即使在修改后建立了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度，其轉(zhuǎn)讓也是有條件限制的。礦產(chǎn)資源的國家所有制度及我國權(quán)利層次和權(quán)利結(jié)構(gòu)的復(fù)雜決定了我國的礦業(yè)權(quán)制度在設(shè)立和運(yùn)行中的復(fù)雜狀況。

目前以煤炭為例，礦業(yè)資源配置缺乏公平與效率標(biāo)準(zhǔn)，難以保證市場(chǎng)化的實(shí)現(xiàn)。

（一）國家煤炭資源所有權(quán)收益流失。煤礦在并購、分立、重組改制中，煤炭礦業(yè)權(quán)沒有納入或沒有完全納入資產(chǎn)管理中。有的采礦權(quán)人不負(fù)擔(dān)實(shí)際開采而發(fā)生的任何投資(包括稅費(fèi))，只是將其開采營業(yè)的法律名義出借給承包人，分享固定收益。這種行為，實(shí)質(zhì)上是一種私自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為。由于不滿足采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)條件或雖滿足但不履行轉(zhuǎn)讓審批，脫離了國家對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理。在屬于國家出資形成的采礦權(quán)場(chǎng)合，必然涉及國有資產(chǎn)流失。

（二）管理機(jī)制滯后，礦業(yè)權(quán)出讓信息不透明。國有煤礦占有優(yōu)勢(shì)資源而非國有煤礦開采劣勢(shì)資源。國有煤礦的煤炭資源“得來全不費(fèi)工夫”，有的企業(yè)占著資源沒有資金開發(fā)，就搞所謂的資源戰(zhàn)略儲(chǔ)備。而非國有煤礦雖有資金卻沒有資源開發(fā)，使其煤炭資源儲(chǔ)采比過低。有的外資和中外合資煤礦企業(yè)也占有資源區(qū)核心塊段，內(nèi)資非國有煤礦卻難以進(jìn)入。這不僅加劇了不同所有制煤礦之間的資源矛盾，增加了資源糾紛，而且為國有煤礦煤炭資源的權(quán)利尋租提供了土壤和氣候，導(dǎo)致腐敗、官煤勾結(jié)、礦難頻發(fā)。近幾年的礦難動(dòng)輒傷亡百人，以至于人們將開采出來的煤稱為“血煤”。僅以2004年為例,煤礦事故14702起,死亡6027人；金屬礦事故2248起,死亡2699人，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失約2500億元。

（三）資源浪費(fèi)嚴(yán)重，采礦秩序混亂。我國煤炭資源平均回采率在40％左右，比世界其他主要產(chǎn)煤國約低25個(gè)百分點(diǎn)。一方面是“承包者”各自為政，追求眼前利益，掠奪式開采、采富棄貧，嚴(yán)重破壞了資源與環(huán)境；另一方面是國有煤礦資源由于是行政分配而來，缺乏保護(hù)性開采的壓力。

三、原因及采取的措施

礦業(yè)是一種高利潤、高風(fēng)險(xiǎn)的特殊行業(yè)，屬于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)。我國在探索性制度安排中由于對(duì)礦業(yè)權(quán)商品特性、價(jià)值屬性認(rèn)知不足，在一定程度上造成了社會(huì)分配的嚴(yán)重不公，而且使國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在某些方面呈現(xiàn)不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，這對(duì)構(gòu)建和諧社會(huì)也是不利的。因此，要建立國家管理的適合礦業(yè)這種特殊行業(yè)要求的有調(diào)節(jié)的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，并適當(dāng)借鑒發(fā)達(dá)國家礦業(yè)管理體制的有益經(jīng)驗(yàn)。

針對(duì)愈來愈失去控制的局勢(shì)，國家于2004年在山西啟動(dòng)煤炭資源有償使用制度改革試點(diǎn)，標(biāo)志著資源（尤其是礦產(chǎn)資源）產(chǎn)權(quán)改革在中國正式啟幕，從而邁出了中國礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化的重要一步。

新設(shè)立的煤炭資源礦業(yè)權(quán)，均以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式有償轉(zhuǎn)讓。合理分配和使用礦業(yè)權(quán)出讓收益，形成企業(yè)節(jié)約和合理開發(fā)并重的煤炭資源利用機(jī)制。在“試點(diǎn)方案”中還指出，要建立與資源利用水平掛鉤的浮動(dòng)費(fèi)率制度，根據(jù)不同回采率實(shí)行不同費(fèi)率，并實(shí)行累進(jìn)制。這一系列政策法規(guī)反映到成本核算方面，主要體現(xiàn)在資源成本、環(huán)境成本、安全成本、勞動(dòng)力成本和可持續(xù)發(fā)展成本五大方面。完善這些成本核算是推動(dòng)我國煤炭工業(yè)健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。下一步，煤炭的深加工和利用有更大的發(fā)展空間，資源節(jié)約型產(chǎn)業(yè)和參與國際競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)能源產(chǎn)業(yè)將成為“十一五”規(guī)劃中的投資亮點(diǎn)。

規(guī)劃還強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)政府引導(dǎo)，打破區(qū)域界限、行業(yè)界限，發(fā)展煤、電、化、路、港一體化的大企業(yè)集團(tuán)；打破所有制界限，發(fā)展混合所有制企業(yè)集團(tuán)，實(shí)行股權(quán)多元化。同時(shí)將重點(diǎn)支持大型煤炭企業(yè)兼并整合中小型煤礦，引導(dǎo)形成6～8個(gè)億噸級(jí)大集團(tuán)和8～10個(gè)5000萬噸級(jí)大企業(yè)。2006年，繼神華集團(tuán)之后，大同煤礦集團(tuán)煤炭產(chǎn)銷量也已超過一億噸。整合是行業(yè)的大勢(shì)所趨，將極大地提高其行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，改善市場(chǎng)環(huán)境，提升企業(yè)素質(zhì)。

2007年1月，中國(太原)煤炭交易市場(chǎng)批準(zhǔn)成立，目的是為煤炭的和諧流通、價(jià)格傳導(dǎo)、信息集散和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控提供渠道。這對(duì)推動(dòng)全國統(tǒng)一煤炭市場(chǎng)的形成，形成規(guī)范有序的市場(chǎng)秩序，建立“公平、公正、公開”的市場(chǎng)交易環(huán)境有重要意義。同時(shí)也將為其他礦產(chǎn)資源的市場(chǎng)化建設(shè)提供寶貴經(jīng)驗(yàn)。

四、需注意的幾個(gè)問題

（一）礦業(yè)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定。市場(chǎng)運(yùn)行的前提是產(chǎn)權(quán)的分解和界定，產(chǎn)權(quán)的界定既是效益分配的基礎(chǔ)，也是改變“資源無價(jià)”和合理利用礦產(chǎn)資源的關(guān)鍵。關(guān)于政府在市場(chǎng)中的作用也應(yīng)予以探討。我國目前一級(jí)市場(chǎng)是市場(chǎng)不足、礦權(quán)主體不到位情況下的一種政府替代。

（二）礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估以及礦業(yè)稅制改革。這涉及到規(guī)范市場(chǎng)，維護(hù)國家所有者權(quán)益、礦業(yè)權(quán)中各權(quán)利主體的權(quán)益，同時(shí)也關(guān)系到礦業(yè)的發(fā)展和充分利用“二種資源二個(gè)市場(chǎng)”的問題，因此應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入研究，使之盡快地規(guī)范化。

篇7

［關(guān)鍵詞］礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)；問題；對(duì)策

［中圖分類號(hào)］D923.2 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2011）27-0165-01

1 我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度現(xiàn)狀

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)是指在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中,不同的民事主體之間發(fā)生的相互讓渡探礦權(quán)與采礦權(quán)的礦業(yè)權(quán)交易活動(dòng)。礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)包括探礦權(quán)和采礦權(quán)的初次轉(zhuǎn)讓和再次流通。

1986年頒布了《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》。1996年修訂的《礦產(chǎn)資源法》,正式提出了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的概念。這部法律雖然在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的法律制度的規(guī)定上還不是很全面,還有待完善,畢竟邁出了一大步已經(jīng)并且取得了巨大進(jìn)展。隨后,作為補(bǔ)充,國務(wù)院及有關(guān)部門頒布了一系列法律法規(guī)和規(guī)章,以改善中國的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度。這些法規(guī)、規(guī)章主要有:《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》、《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》。這些規(guī)定的出臺(tái)在一定程度上構(gòu)建了我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的框架。

中國目前的礦業(yè)法律制度,基本上已經(jīng)形成系統(tǒng)。我國礦業(yè)法律規(guī)范了我國礦業(yè)市場(chǎng),結(jié)束了原來礦業(yè)市場(chǎng)無法可依的落后局面。與此同時(shí),由于改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步發(fā)展,中國的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度也表現(xiàn)出了缺陷和不足,規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的法律規(guī)范缺失,礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的立法滯后,礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展緩慢。

2 我國現(xiàn)行礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度存在的問題

2.1 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律不夠規(guī)范

我國的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度在立法上無法跟上當(dāng)前的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的不斷發(fā)展和成熟的這個(gè)大的趨勢(shì)。因此,礦業(yè)權(quán)依法轉(zhuǎn)讓,有一個(gè)非常嚴(yán)重的問題就是上下各級(jí)法律沖突。例如,中國的《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定：禁止探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。與之相沖突的是《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》卻允許礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓,礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式包括礦業(yè)權(quán)的出售、作價(jià)出資、合作、出租、抵押、贈(zèng)予、繼承、交換等形式。

2000年國土資源部頒布施行《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》。《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》中的規(guī)定,有時(shí)礦業(yè)權(quán)和采礦權(quán)的概念界定模糊,很多時(shí)候人們理解不了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓,同時(shí)也給下級(jí)部門操作帶來了困難。例如,第四條：礦業(yè)權(quán)承租人給礦業(yè)權(quán)出租人付租金的形式,出租人把礦業(yè)權(quán)出租給承租人。這里是用“礦業(yè)權(quán)”?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第五十條規(guī)定：“國家出資勘察形成的礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的,應(yīng)按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)。”這里又用的是“采礦權(quán)”。《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》沒有作出明確的規(guī)定,探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓可不可以用于此規(guī)定。

2.2 礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估法律規(guī)范缺失

礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中占有重要作用,礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估為礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)提供參考價(jià)值,有利于礦業(yè)權(quán)的順利轉(zhuǎn)讓,促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的健康發(fā)展。礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度的重要組成部分,是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)最為關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估的規(guī)定,現(xiàn)行的法律法規(guī)還存在許多問題。例如,同樣勘察程度的礦產(chǎn)地,探礦權(quán)評(píng)估與采礦權(quán)評(píng)估的結(jié)果大相徑庭；同一的礦業(yè)權(quán),由于評(píng)估機(jī)構(gòu)的不同或同一評(píng)估機(jī)構(gòu)采用的評(píng)估方法不同,評(píng)估結(jié)果也不同。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于礦業(yè)權(quán)的評(píng)估價(jià)值,形成了礦業(yè)權(quán)評(píng)估的隨意性,而使礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估不具有實(shí)際意義。

2.3 缺乏礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息相關(guān)規(guī)定

中國現(xiàn)在是不是應(yīng)該建立一個(gè)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息交易平臺(tái),解決礦業(yè)權(quán)交易信息流轉(zhuǎn)困難這一問題？由于國家礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息的相關(guān)法律的缺失,礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息交流不暢,省內(nèi)的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息不能傳到了省外的想要投資的礦業(yè)權(quán)人的耳朵里,導(dǎo)致省內(nèi)礦業(yè)權(quán)人很難知道誰愿意投資,省外的礦業(yè)權(quán)人也難以得到準(zhǔn)確的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息,很難選擇合適的投資項(xiàng)目。至于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),如果只采取招標(biāo)、拍賣和出售的方式,只能由少數(shù)投資者得知信息,只知道礦業(yè)權(quán)拍賣的價(jià)格,不能真實(shí)反映礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的價(jià)值。

3 完善我國礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度的對(duì)策

3.1 解決礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)不同法律部門的沖突

部門規(guī)章對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的規(guī)定存在超越了法律的現(xiàn)象,這是礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律的沖突問題?！兜V產(chǎn)資源法》中嚴(yán)禁非法占用、挪用礦產(chǎn)資源,嚴(yán)禁不經(jīng)法律許可開發(fā)土地,違法者要依法追究其法律責(zé)任,還要接受行政強(qiáng)制和行政處罰等更重懲罰措施。當(dāng)今,《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)換管理措施》規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的出售方式：投資、合作、租賃、抵押、贈(zèng)與、繼承、交換、轉(zhuǎn)移。雖然這些轉(zhuǎn)讓方法,違背了《礦產(chǎn)資源法》的要求,與《礦產(chǎn)資源法》相沖突,但這些方法可以滿足目前礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的需求,促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展。我國應(yīng)該廢除《礦產(chǎn)資源法》的有關(guān)法律,進(jìn)行修改或廢除諸如“禁止將探礦權(quán)和采礦權(quán)倒賣牟利”這類與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相違背的條款。這樣,一方面解決了不同法律部門之間的沖突這個(gè)問題,另一方面也使得《礦產(chǎn)資源法》充分適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),有利于我國礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3.2 建立礦業(yè)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系

國土資源部出臺(tái)《礦業(yè)權(quán)評(píng)估指南》是我國關(guān)于礦業(yè)權(quán)評(píng)估的唯一法律規(guī)定。對(duì)指導(dǎo)和規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)有巨大的作用。但是,該指南不具有法律屬性,同時(shí)也存在很多有缺陷的做法和制度。所以,管理此行業(yè)的政府機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《礦業(yè)權(quán)估計(jì)指示》為指導(dǎo)精神,盡快頒布《礦業(yè)權(quán)評(píng)估措施》。同時(shí)明確規(guī)定違反法律規(guī)定應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任,賦予技術(shù)規(guī)則以法律權(quán)威。

3.3 建設(shè)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息貿(mào)易平臺(tái)

建立一個(gè)貿(mào)易平臺(tái),使得信息的傳播更加迅速,這進(jìn)一步使得礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)得到建立和完善。貿(mào)易平臺(tái)可以是多元、多維、多層次的。國家土地資源廳要興建一個(gè)大型的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息貿(mào)易平臺(tái),在全國范圍內(nèi)的各級(jí)別市場(chǎng)和全國各地的市場(chǎng)信息都可以很容易在此取得；每個(gè)省市自治區(qū)創(chuàng)建一個(gè)省級(jí)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)信息交易大廳,提供本地的各種具體的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)消息和記錄。在貿(mào)易方法上,貿(mào)易平臺(tái)可以是現(xiàn)實(shí)中的場(chǎng)景,也可以是虛擬的互聯(lián)網(wǎng)。在現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易平臺(tái)最便捷的就是可以在這里辦理礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)交易需要辦理的相關(guān)手續(xù),這種方式有效地減輕了政府負(fù)擔(dān)；當(dāng)然這里也會(huì)第一時(shí)間關(guān)于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的信息。同時(shí),政府可以通過網(wǎng)絡(luò)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的信息,大家可以在家里查詢到礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的信息。投資者可以在這里找到礦業(yè)權(quán)投資項(xiàng)目,礦業(yè)權(quán)也可以在這里尋找到買受人。礦業(yè)權(quán)信息交易大廳的建立充分發(fā)揮了市場(chǎng)對(duì)于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用。

參考文獻(xiàn):

［1］萬俊.構(gòu)建礦業(yè)權(quán)與土地物權(quán)的沖突解決機(jī)制［J］.云南地理環(huán)境研究,2005,17(6)：17-21.

篇8

礦業(yè)全球化是世界經(jīng)濟(jì)一體化的重要組成部分，是推動(dòng)世界礦業(yè)發(fā)展的重要因素。礦業(yè)全球化的實(shí)質(zhì)就是以國家支持為手段，以跨國公司為載體，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化，以獲取最佳的資源和最高的回報(bào)。礦業(yè)全球化主要表現(xiàn)為：礦業(yè)資金跨國流動(dòng)，礦產(chǎn)資源跨國勘探、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，礦業(yè)公司跨國兼并和跨國上市，大型礦產(chǎn)勘查和開發(fā)項(xiàng)目多國多家公司聯(lián)合投資，以及礦業(yè)信息、知識(shí)、技術(shù)和管理國際共享等。礦業(yè)全球化的結(jié)果是：跨國公司進(jìn)一步在全球范圍內(nèi)尋找、勘查和開發(fā)目標(biāo)；礦產(chǎn)資源在全球范圍內(nèi)再分配；國際礦業(yè)重心向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；發(fā)達(dá)國家和跨國礦業(yè)公司對(duì)世界礦業(yè)和礦產(chǎn)資源控制程度進(jìn)一步提高；礦業(yè)公司間競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，全球范圍內(nèi)，以礦業(yè)公司相互兼并和私有化等為標(biāo)志的礦業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整繼續(xù)向縱深發(fā)展。

目前全球礦業(yè)大格局已基本形成，即以大型跨國礦業(yè)公司為主體在資源國勘查和開發(fā)礦產(chǎn)資源，在全球營銷礦產(chǎn)品。主要表現(xiàn)在：

1.跨國礦業(yè)公司對(duì)全球礦產(chǎn)資源高度控制。當(dāng)前，占世界人口不到1/4 的發(fā)達(dá)國家，消耗了全球3/4 強(qiáng)的礦產(chǎn)資源。發(fā)達(dá)國家大多數(shù)礦產(chǎn)品的人均消費(fèi)量是發(fā)展中資源國的幾倍到10 幾倍。離開發(fā)展中資源國豐富、廉價(jià)的礦產(chǎn)資源供應(yīng)，西方大國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就不可能持續(xù)。目前發(fā)展中國家仍是發(fā)達(dá)國家的資源供應(yīng)基地。這一切都是在礦業(yè)全球化的旗幟下靠跨國礦業(yè)公司的全球經(jīng)營來實(shí)現(xiàn)的。

2.跨國礦業(yè)公司對(duì)資源國資源的控制主要通過資本和技術(shù)的控制來實(shí)現(xiàn)。美、加、澳、英等工業(yè)化國家的礦業(yè)公司及這些國家的礦業(yè)配套市場(chǎng)，歷經(jīng)了一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，而很多發(fā)展中國家的礦業(yè)沒有真正市場(chǎng)化，在全球化來臨和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來臨時(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，這就使美、加、澳等工業(yè)化國家的礦業(yè)公司，在新的全球化機(jī)遇來臨時(shí)，借助于信息化時(shí)代所帶來的一切優(yōu)勢(shì)，得以迅速地?cái)U(kuò)張?？鐕V業(yè)公司根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、人文、地理等多方面的因素在全球配置資源。資本和資源潛力主宰著整個(gè)礦業(yè)跨國經(jīng)營的分布格局，即礦業(yè)跨國經(jīng)營是從資本豐富的國家或者說是從可以便利取得資本的國家流向資本相對(duì)貧乏但礦產(chǎn)資源相對(duì)豐富的國家。

3.資源豐富的發(fā)展中國家是全球礦業(yè)勘查開發(fā)的熱點(diǎn)地區(qū)。世界礦業(yè)全球化、私有化以及礦業(yè)并購活躍等使礦產(chǎn)勘查開發(fā)的地區(qū)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，加之發(fā)達(dá)國家環(huán)保、資源稅等成本的不斷增加使全球礦業(yè)重心正逐漸由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，西方礦業(yè)公司在資源豐富的發(fā)展中國家的礦業(yè)投資一直占有較高比例。

礦業(yè)全球化的迅速發(fā)展使得世界上任何一個(gè)國家的礦業(yè)及其企業(yè)，無論其是否選擇跨國經(jīng)營之路，都將會(huì)遇到毫不留情的來自各國的競(jìng)爭(zhēng)者，都自覺不自覺、主動(dòng)或被動(dòng)地參與到世界礦產(chǎn)資源的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中。只有抓住機(jī)遇，主動(dòng)出擊，才能在世界礦業(yè)市場(chǎng)上占有一席之地。

二、 我國礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)方面存在的矛盾和問題

隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和人口數(shù)量的持續(xù)增加，對(duì)資源的需求勢(shì)必越來越多。面對(duì)這樣的形勢(shì)，我們必須站在全球一體化的高度，來重新制訂自己的資源戰(zhàn)略。一方面我們國內(nèi)的資源很難滿足本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要（人口壓力、可利用資源量、資源體制機(jī)制的束縛都成為制約我們立足國內(nèi)發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的瓶頸），另一方面國際礦業(yè)公司正在大舉進(jìn)入中國，用他們的跨國身份，在世界范圍內(nèi)重新配置資源。如果我們沒有在國際資源配置中占據(jù)有利位置，勢(shì)必會(huì)失去定價(jià)權(quán)和談判話語權(quán)，當(dāng)我們的資源高度依賴進(jìn)口，或依賴國際礦業(yè)集團(tuán)的再分配時(shí)就會(huì)出現(xiàn)喪失市場(chǎng)主導(dǎo)力，整個(gè)產(chǎn)業(yè)就將面臨被國際資本控制的危險(xiǎn)。

我國礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)方面存在的矛盾主要表現(xiàn)在：一是經(jīng)濟(jì)快速增長與部分礦產(chǎn)資源大量消耗之間存在矛盾。石油、(富)鐵、(富)銅、優(yōu)質(zhì)鋁土礦、鉻鐵礦、鉀鹽等礦產(chǎn)資源供需缺口較大。東部地區(qū)地質(zhì)找礦難度增大，探明儲(chǔ)量增幅減緩。部分礦山開采進(jìn)入中晚期，儲(chǔ)量和產(chǎn)量逐年降低。二是礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中的浪費(fèi)現(xiàn)象和環(huán)境污染仍較突出。礦山布局不夠合理，探采技術(shù)落后，資源消耗、浪費(fèi)較大，礦山環(huán)境保護(hù)需進(jìn)一步加強(qiáng)。三是區(qū)域之間礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)不平衡。西部地區(qū)和中部邊遠(yuǎn)地區(qū)資源豐富,但自然條件差，生態(tài)環(huán)境脆弱,地質(zhì)調(diào)查評(píng)價(jià)工作程度低，制約了資源開發(fā)。四是礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)的市場(chǎng)化程度不高。探礦權(quán)、采礦權(quán)市場(chǎng)體系有待進(jìn)一步健全。礦產(chǎn)資源管理秩序需要繼續(xù)整頓和規(guī)范。礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的國際交流與合作需要拓寬。五是產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低。產(chǎn)業(yè)鏈短，主要以采選為主，后續(xù)深加工沒有進(jìn)一步跟進(jìn)，高附加值產(chǎn)品少。

中國礦業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的主要原因：一是歷史遺留的諸如生產(chǎn)集中度過低、冗員過多、負(fù)債率過高、社會(huì)負(fù)擔(dān)過重等問題；二是企業(yè)管理體制和運(yùn)作機(jī)制方面的種種問題，如現(xiàn)代企業(yè)制度尚未建立、管理水平不高、激勵(lì)機(jī)制不健全等。其直接后果表現(xiàn)為中國礦業(yè)不能優(yōu)化運(yùn)作，管理層次多、效率低，科技開發(fā)實(shí)力成長緩慢，成本降低不如人意，市場(chǎng)開拓動(dòng)力不足，這一系列問題將使我們?cè)诮窈蟮母?jìng)爭(zhēng)中處于不利的地位。

三、國內(nèi)礦業(yè)企業(yè)應(yīng)采取的主要對(duì)策

礦業(yè)全球化將繼續(xù)發(fā)展，這是歷史發(fā)展的必然。目前，越來越多的國家對(duì)外國投資者開放，越來越多的礦業(yè)公司加入到全球礦產(chǎn)的勘查開發(fā)和營銷當(dāng)中。同時(shí)，礦業(yè)全球化的發(fā)展將使礦業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)代，那就是土地和資本的優(yōu)勢(shì)地位會(huì)逐漸弱化，人的主觀能動(dòng)性漸漸取而代之，這意味著未來礦業(yè)企業(yè)的成功將更多地依賴于技術(shù)和管理的創(chuàng)新。

一是實(shí)施集團(tuán)化經(jīng)營，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。按照國際慣例，建立、健全各種規(guī)章制度和管理程序，建立具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化企業(yè)制度，建立具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的管理框架和運(yùn)行機(jī)制，以成功實(shí)施走出去戰(zhàn)略。我國礦業(yè)是對(duì)外開放比較晚的部門之一，在找礦技術(shù)上，我國在世界上具有一定的地位，但是在經(jīng)營管理上，由于長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國的操作實(shí)踐與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐有很大的差距。通過戰(zhàn)略重組，組建“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的集團(tuán)公司，集團(tuán)公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)上下游、內(nèi)外貿(mào)和產(chǎn)銷一體化。堅(jiān)持建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革方向，在資源、投資、資產(chǎn)、資金和組織結(jié)構(gòu)等諸多方面健全機(jī)制。構(gòu)筑符合國際慣例和公司法的現(xiàn)代企業(yè)制度，這是近期最重要、最緊迫的任務(wù)。做好礦業(yè)企業(yè)的重組與聯(lián)合工作，發(fā)揮集團(tuán)的總體實(shí)力優(yōu)勢(shì)。采取各種優(yōu)惠政策，促進(jìn)礦業(yè)企業(yè)之間的聯(lián)合、專業(yè)化分工與協(xié)作，提高中國礦業(yè)行業(yè)的整體素質(zhì)和國際競(jìng)爭(zhēng)力。

二是堅(jiān)持千方百計(jì)降低成本的戰(zhàn)略。通過資源優(yōu)化、技術(shù)改造、體制改革和加強(qiáng)管理，千方百計(jì)降低成本，以便在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位。采取多種措施推進(jìn)減員增效，降低人工成本和管理費(fèi)用等措施。

三是改革管理體制，增強(qiáng)市場(chǎng)營銷能力?，F(xiàn)在外國大公司越來越多地參與國內(nèi)資源市場(chǎng)的批發(fā)和零售，中國礦業(yè)企業(yè)必須改革現(xiàn)有管理體制和運(yùn)行機(jī)制，鞏固和增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)地位，提高與國外大公司抗衡的能力。如改革產(chǎn)成品銷售體制，穩(wěn)定和擴(kuò)大批發(fā)，大力發(fā)展零售等。

四是改革科技進(jìn)步體制和機(jī)制，加大技術(shù)創(chuàng)新力度?？鐕镜母?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之一就是技術(shù)，憑借技術(shù)壁壘，他們可以用更高的效率、更低的成本，創(chuàng)造出質(zhì)量更好更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，要打破這種被動(dòng)局面，我們必須立足自身，加大技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的力度，最終形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有技術(shù)和核心技術(shù)，依靠科技進(jìn)步，不斷降低成本，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

篇9

關(guān)健詞 投資礦業(yè) 礦業(yè)全球化

中圖分類號(hào)：G236 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨全球工業(yè)的快速發(fā)展，特別是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，消耗的礦產(chǎn)資源不計(jì)其數(shù)，當(dāng)人們尚在回眸過去的歲月中取得輝煌的時(shí)候，一些礦種已經(jīng)面臨耗盡，資源危機(jī)來臨。礦產(chǎn)資源屬于短期內(nèi)不可再生資源，如果某一時(shí)期過度開采，不但不利于國民經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展，而且容易破壞生態(tài)平衡。礦產(chǎn)資源開發(fā)應(yīng)走可持續(xù)發(fā)展的道路，不注意一些實(shí)際問題就容易走彎路，甚至于失敗，這就是我們選擇投資礦業(yè)的理由。通過分析國外國內(nèi)的礦業(yè)情況，結(jié)合礦業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題，總結(jié)出投資礦業(yè)應(yīng)注意的幾個(gè)問題。

一、國際礦業(yè)情況

大礦富礦多分布在美國、澳大利亞及歐洲等發(fā)達(dá)國家；而東南亞及非洲等國家因經(jīng)濟(jì)還欠發(fā)達(dá)，地質(zhì)礦業(yè)工作程度還很低，礦業(yè)很缺少，而他們的礦產(chǎn)資源還豐富，有開發(fā)礦業(yè)發(fā)展的潛力。隨全球工業(yè)的快速發(fā)展，消耗的礦產(chǎn)資源不計(jì)其數(shù)，資源枯竭。與此同時(shí)，人類的生存環(huán)境也已遭到難于逆轉(zhuǎn)的毀壞，1992 年6 月，在巴西里約熱內(nèi)盧召開了“聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)”上，提出：當(dāng)今“資源”和“環(huán)境”已經(jīng)成為全球最為關(guān)注的重大問題。

（一）礦業(yè)全球化。

經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。礦業(yè)全球化是世界經(jīng)濟(jì)一體化的重要組成部分，是推動(dòng)世界礦業(yè)發(fā)展的重要因素。礦產(chǎn)資源作為主要的生產(chǎn)要素，無疑要實(shí)現(xiàn)資源全球化，進(jìn)行優(yōu)化配置，以提高資源的利用率。

礦業(yè)全球化有：（1）礦產(chǎn)品貿(mào)易全球化；（2）礦業(yè)投資全球化；（3）礦業(yè)市場(chǎng)全球化；（4）礦業(yè)服務(wù)全球化。

（二）礦業(yè)集中度提高。

礦業(yè)集中度的提高，進(jìn)一步降低了礦石生產(chǎn)成本，使跨國公司更具競(jìng)爭(zhēng)力。規(guī)模小、成本高的礦業(yè)公司相繼被并購或破產(chǎn)。用全球低成本礦產(chǎn)資源，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，進(jìn)一步推動(dòng)了礦業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展。如跨國礦業(yè)并購潮、礦業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度的提高和礦業(yè)戰(zhàn)略合作的加強(qiáng)等。

（三）礦產(chǎn)勘查運(yùn)作模式發(fā)生變化。

礦產(chǎn)勘查運(yùn)作模式發(fā)生變化主要有：

1、初級(jí)勘查公司與跨國礦業(yè)公司聯(lián)盟；

2、聯(lián)合勘查開發(fā)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）高新技術(shù)在礦業(yè)中得到廣泛應(yīng)用。

利用高新技術(shù)發(fā)展礦業(yè)是當(dāng)前世界礦業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，也是礦業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。從礦產(chǎn)地質(zhì)勘查到開采、選冶、直至礦產(chǎn)品加工利用，滲透著現(xiàn)代高新技術(shù)的應(yīng)用。

高新技術(shù)廣泛應(yīng)用于以下三個(gè)方面：（1）礦產(chǎn)勘查；（2）礦產(chǎn)開采；（3）礦物加工。

（五）礦業(yè)融資渠道多樣化。

礦業(yè)是資金密集型產(chǎn)業(yè)，其啟動(dòng)、運(yùn)行和經(jīng)營都需要巨大的資金投入，不同階段有所不同。礦業(yè)融資方式主要有：（1）礦產(chǎn)勘查融資；（2）采礦階段融資：（3）開發(fā)銀行貸款融資；（4）以項(xiàng)目本身的財(cái)產(chǎn)權(quán)益進(jìn)行融資；（5）股本融資；（6）出口信貸和設(shè)備租賃；（7）與礦產(chǎn)品掛鉤的貸款籌資；（8）政府貸款；（9）借貸融資。

（六）礦山環(huán)境問題備受國際關(guān)注。

礦業(yè)是一把雙刃劍，在造福人類的同時(shí)，也在無情地改變和破壞自然環(huán)境，給生態(tài)環(huán)境帶來直接和間接的、近期或遠(yuǎn)期的、急性或慢性的負(fù)面影響。

二、國內(nèi)礦業(yè)情況

我國基本建立了適合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的礦產(chǎn)資源法律法規(guī)和規(guī)劃體系，初步形成了相對(duì)集中統(tǒng)一的礦產(chǎn)資源管理體系，初步建立了礦產(chǎn)資源有償使用制度和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)機(jī)制，礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)投資環(huán)境有進(jìn)一步改善。在地質(zhì)方面，我國地質(zhì)科技的進(jìn)步也不斷譜寫了地質(zhì)找礦新篇章，充分展現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)地質(zhì)找礦突破的重大影響。我國地學(xué)理論不斷創(chuàng)新，創(chuàng)立了地質(zhì)力學(xué)，提出陸相生油理論和多期多層生儲(chǔ)油論，建立地質(zhì)構(gòu)造科學(xué)、礦產(chǎn)資源預(yù)測(cè)理論及方法體系等。因?yàn)檫@些理論的建立，我們有望找到大油田和大礦山。我國正以勘查技術(shù)進(jìn)步和地質(zhì)理論突破為主線，地質(zhì)找礦經(jīng)歷著從淺表到深部，從肉眼識(shí)別到地球物理、地球化學(xué)、遙感精細(xì)勘查；從一般礦種到金礦、鎢鉬礦等重大突破，以及從陸地到海洋，從地面到空中勘查、衛(wèi)星遙感的跨越式發(fā)展。近年來，衛(wèi)星、航空遙感和GPS、等現(xiàn)代技術(shù)廣泛應(yīng)用于地質(zhì)工作。

我國礦產(chǎn)的有以下五個(gè)特點(diǎn)：

1、在數(shù)量或質(zhì)量上有強(qiáng)大的國際競(jìng)爭(zhēng)力，金屬礦產(chǎn)資源豐富，有金屬礦產(chǎn)45種，礦種多，有一個(gè)明顯的優(yōu)勢(shì)；

2、國際競(jìng)爭(zhēng)力弱?？紤]礦石品位、選礦和礦石類型冶煉性能的因素，中國的黃金礦，方鉛礦，閃鋅礦的采選沒有優(yōu)勢(shì)，鐵礦石，錳，銅，鋁土礦質(zhì)量是較差的位置。

3、礦量多，但成分復(fù)雜，開發(fā)和利用的技術(shù)難度選冶復(fù)雜，成本高，低競(jìng)爭(zhēng)力。

4、小礦露天開采，大型和超大型礦露采礦極少，沒有大規(guī)模的礦產(chǎn)開發(fā)。露天開采，生產(chǎn)效率高，成本低。不能形成規(guī)?；恫?，這是我國礦產(chǎn)資源的低經(jīng)濟(jì)效益的主要原因。

5、礦產(chǎn)資源地域分布不平衡。大部分鐵礦石主要集中在遼寧，河北等省份，而其他省份相對(duì)較少。

三、礦業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

我國堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、市場(chǎng)運(yùn)作、依法推進(jìn)”的原則，采取以“整合資源、規(guī)范秩序、完善機(jī)制”的一系列措施，加快了資源優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了礦產(chǎn)資源科學(xué)高效開發(fā)，使礦產(chǎn)業(yè)走上了健康快速發(fā)展的良性軌道。礦產(chǎn)資源優(yōu)勢(shì)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，礦業(yè)支柱地位逐步得到鞏固和加強(qiáng)。

在規(guī)范整頓市場(chǎng)秩序、整合礦產(chǎn)資源的同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)礦業(yè)企業(yè)的服務(wù)，礦業(yè)企業(yè)也堅(jiān)定了發(fā)展信心，既實(shí)現(xiàn)了礦產(chǎn)業(yè)的規(guī)模開發(fā)，又推動(dòng)了礦產(chǎn)業(yè)由粗放開發(fā)向精深加工延伸，使礦產(chǎn)業(yè)走上了聚集探、采、選、冶為一體的良性發(fā)展道路。礦山選廠建設(shè)項(xiàng)目加快、冶煉廠建設(shè)正在加快和科技攻關(guān)力度加大。

礦業(yè)經(jīng)濟(jì)正在逐步成為拉動(dòng)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。礦產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，最大限度地吸納了礦區(qū)和礦區(qū)周邊農(nóng)民工的就業(yè)，改善了當(dāng)?shù)厝罕娊煌?、電力和通訊等條件，帶動(dòng)了礦山周圍各種服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，成為新農(nóng)村建設(shè)最積極的推動(dòng)力量。

四、礦產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題

金融風(fēng)暴，經(jīng)濟(jì)蕭條，礦業(yè)市場(chǎng)疲軟，產(chǎn)品價(jià)格下跌，大部分礦業(yè)企業(yè)陷入舉步維艱境地，礦產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的軟肋被充分暴露出來。礦業(yè)發(fā)展面臨得主要問題：資源儲(chǔ)量、安全環(huán)保、高能耗、低技術(shù)、缺乏規(guī)劃性和抗周期性弱。主要表現(xiàn)在：

1、金融危機(jī)沖擊，礦產(chǎn)業(yè)影響嚴(yán)重。

2、企業(yè)投入不足，抗風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)。礦產(chǎn)業(yè)開發(fā)雖然如火如荼，但大部分礦業(yè)企業(yè)的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足發(fā)展需要。

（1）勘探投入嚴(yán)重不足。由于地質(zhì)勘查程度低，礦山開發(fā)缺乏充分的地質(zhì)資料，許多礦山礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量不清，存在零星開發(fā)、盲目找礦、盲目建選廠現(xiàn)象。

（2）技術(shù)研發(fā)力量嚴(yán)重不足。部分企業(yè)仍沿用過時(shí)的采選工藝，導(dǎo)致資源利用率低，開發(fā)進(jìn)度緩慢。大部分礦業(yè)企業(yè)缺乏高端研究人員，缺乏自主研發(fā)能力。

（3）基礎(chǔ)建設(shè)投入不足。很多礦區(qū)道路窄、路面差，對(duì)生產(chǎn)資料和礦石產(chǎn)品的運(yùn)輸有很大影響；影響了企業(yè)的正常生產(chǎn)。

（4）企業(yè)規(guī)模較?。ǖV權(quán)分散、規(guī)模?。a(chǎn)成本高，效益大幅下滑；

（5）產(chǎn)業(yè)鏈短，綜合利用程度不高，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差。

五、礦業(yè)投資應(yīng)注意的幾個(gè)問題

2005年以來，各有關(guān)部門高度重視礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)與有效保護(hù)，礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)利用水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐步壯大，礦業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，礦產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國內(nèi)重要的產(chǎn)業(yè)支柱和財(cái)政支柱。在礦業(yè)政策良好，資源緊缺危機(jī)之時(shí)，投資礦業(yè)前景較好，利國利民。投資礦業(yè)務(wù)必注意投資的政治風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)。投資具體項(xiàng)目要從技術(shù)的可行性、財(cái)務(wù)的可行性、評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)力、進(jìn)行投資決策.、組織可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、社會(huì)可行性、風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策等綜合論證?？偨Y(jié)投資礦業(yè)應(yīng)注意的問題，使投資更有計(jì)劃性，加大投資成功的概率，加快礦業(yè)發(fā)展。

為做好礦業(yè)投資，應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

（一）市場(chǎng)問題。

市場(chǎng)是礦業(yè)建設(shè)投資的首要問題。隨著我國加入世貿(mào)，國際市場(chǎng)的供需關(guān)系和價(jià)格走勢(shì)，與我國礦山建設(shè)的關(guān)系日益密切。在分析礦山建設(shè)的必要性時(shí)，除考慮國際市場(chǎng)供需關(guān)系外，還要著重分析我國冶煉廠的原料供需平衡問題。根據(jù)市場(chǎng)選擇礦種資源，還要注意投資區(qū)域選擇。投資區(qū)域應(yīng)綜合考慮的幾個(gè)方面進(jìn)行選擇：

國外：主要選擇非洲國家及東南亞不發(fā)達(dá)的國家；

國內(nèi)：主要選擇就近礦業(yè)和新疆、等偏遠(yuǎn)地質(zhì)工作程度低的地區(qū)；

選擇在成礦區(qū)帶上的成礦條件較好的探礦權(quán)；搞清資源情況再加大投入。

對(duì)于成礦區(qū)帶上較好的地段，沒有礦權(quán)的可以先申請(qǐng)非金屬礦權(quán)或采石場(chǎng)所；

選擇有采礦權(quán)，他缺少資金和技術(shù)，以經(jīng)濟(jì)、技術(shù)占優(yōu)勢(shì)收購股份或全部兼并；

選擇資源緊缺的礦種，實(shí)現(xiàn)效益最大化。主要礦種有：金、鐵、錳、鉻鐵礦、銅、鋁鐵礦、鉀鹽等。

（二）設(shè)計(jì)規(guī)模問題。

礦山開發(fā)是以地質(zhì)儲(chǔ)量為基礎(chǔ)的。要從時(shí)間和空間的要求上，論證礦山規(guī)模的保證程度和持續(xù)時(shí)間。

（三）開采工藝和設(shè)備問題。

可研報(bào)告中，應(yīng)結(jié)合我國實(shí)際運(yùn)用的情況來對(duì)比，推薦用先進(jìn)的采礦和出礦設(shè)備來實(shí)現(xiàn)優(yōu)化出礦，以達(dá)到推薦的規(guī)模。

（四）開拓系統(tǒng)問題。

開拓系統(tǒng)要從基建時(shí)間和礦量銜接上來分析其合理性。

（五）基建時(shí)間問題。

礦山的基建時(shí)間很大程度上取決于井巷工程的施工速度。

（六）礦石成本問題。

參照類似規(guī)模和相近工藝、設(shè)備的實(shí)際生產(chǎn)礦山的礦石成本來對(duì)比，切合實(shí)際地預(yù)測(cè)礦石成本。

（七）經(jīng)濟(jì)效益問題。

明確施工隊(duì)伍級(jí)別和確定相應(yīng)的單價(jià)定額，做好設(shè)計(jì)投資計(jì)劃。如何進(jìn)行建設(shè)，資金配置如何，貸款能否償還等進(jìn)行正確評(píng)價(jià)，最終得出該項(xiàng)目的可行性結(jié)論。

（作者：黃照祥，單位：江西有色地勘局江西有色地質(zhì)勘查三隊(duì)，職稱：地質(zhì)高級(jí)工程師，學(xué)歷：本科，研究方向：地質(zhì)勘查；周吉，單位： 江西有色地勘局江西有色地質(zhì)勘查三隊(duì)，職稱：助理工程師，學(xué)歷：本科，研究方向： 礦產(chǎn)資源；鐘琳單位： 江西有色地勘局江西有色地質(zhì)勘查三隊(duì)，職稱：助理工程師，學(xué)歷：本科，研究方向： 礦產(chǎn)資源）

參考文獻(xiàn)：

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一、構(gòu)建我國礦產(chǎn)地質(zhì)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制的配套措施

現(xiàn)在將在以上分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的現(xiàn)狀，提出構(gòu)建我國礦產(chǎn)地質(zhì)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制的幾點(diǎn)具體配套措施如下。

1.加快礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)是礦產(chǎn)地質(zhì)勘查和礦山開采的中介，只有礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)靈活而高效，中小型高風(fēng)險(xiǎn)勘查企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)其潛在的高收益，真正的融入風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)中。為了迅速培育和完善礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，必須從如下幾個(gè)方面著力推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的進(jìn)程：（1）盡快完善國家法律法規(guī)體系。（2）建立合理的礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)收益分配制度。礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)交易成功后的收益分配問題，如果處理不好，會(huì)阻礙礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)入市場(chǎng)。因此，要制定出一個(gè)合理的分配辦法，以調(diào)動(dòng)各方面的積極性。（3）維護(hù)良好的礦管秩序，沒有良好的礦管秩序，就無法建立規(guī)范的礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)交易市場(chǎng)，應(yīng)加強(qiáng)礦管秩序的整頓和規(guī)范工作，為建立公正、公平、公開的礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)市場(chǎng)打下良好的基礎(chǔ)。

2.努力拓寬退出渠道

風(fēng)險(xiǎn)投資只有順利地實(shí)現(xiàn)退出，才能形成良性循環(huán)。但在我國，風(fēng)險(xiǎn)投資的退出渠道一直是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，需大力加強(qiáng)，主要可以從以下兩個(gè)方面來做：（1）探索建立專門服務(wù)于勘查業(yè)的資本市場(chǎng)；（2）利用國外的勘查風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，在合適的時(shí)候可根據(jù)自己的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和籌資需要選擇合適的上市地點(diǎn)。

3.加快地勘單位市場(chǎng)化改革

中小型的地勘企業(yè)是勘查風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的客體，該機(jī)制的正常運(yùn)行離不開地勘企業(yè)的發(fā)展。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)化經(jīng)營的行政指導(dǎo)和理論指導(dǎo)。地勘單位改革遇到的政策，如企事業(yè)離退休待遇的不同、財(cái)政預(yù)算管理的新規(guī)定等，以及在改革中出現(xiàn)的不正?，F(xiàn)象或改革的方向性問題，都需要加強(qiáng)行政和理論指導(dǎo)。地勘單位要正確處理好事業(yè)牌子和企業(yè)化經(jīng)營的關(guān)系，把工作重點(diǎn)放在實(shí)施企業(yè)化經(jīng)營上。

4.加大政府扶持力度

盡快制定國家有關(guān)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資的指導(dǎo)原則、戰(zhàn)略方針、中長期規(guī)劃；盡快出臺(tái)政府低息貸款制度、銀行貸款政府擔(dān)保制度、有限合伙企業(yè)制度、勘查補(bǔ)貼制度、勘查稅收減免政策等；進(jìn)一步完善礦業(yè)法及其配套法規(guī)制度，建立勘查風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制，完善礦權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)。還要注重培養(yǎng)礦產(chǎn)地質(zhì)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資人才，以運(yùn)作好礦產(chǎn)地質(zhì)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)。

二、我國礦產(chǎn)地質(zhì)勘查投資的現(xiàn)狀

近年來，隨著我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立、礦業(yè)法律法規(guī)體系的不斷完善和礦業(yè)投資體制改革的進(jìn)一步深化，我國礦產(chǎn)地質(zhì)勘查投資狀況發(fā)生了明顯的變化。投資總額穩(wěn)步增長，投資結(jié)構(gòu)不斷改善，投融資渠道進(jìn)一步拓寬，投資主體多元化格局已初見端倪，整個(gè)行業(yè)的資金市場(chǎng)有所擴(kuò)大，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)正在建立并不斷完善，境外投資逐漸增加。中國礦產(chǎn)地質(zhì)勘查投資向著開放的、法制的、市場(chǎng)化方向發(fā)展。

但是，還存在一些比較突出的問題。與其他產(chǎn)業(yè)相比，20世紀(jì)90年代以來，全行業(yè)的投資增長較慢，計(jì)劃性財(cái)政地勘投入正在逐漸淡出歷史舞臺(tái)，投資比重由1999年的11.83%下降到2003年的6.02%；企業(yè)自籌資金的比例不斷增加，由1999年的64.58%上升到2003年93.55%。但是，如果除去油氣礦產(chǎn)，這一比重則要大大改變，自2003年以來，我國非油氣礦產(chǎn)的礦產(chǎn)地質(zhì)勘查資金還有相當(dāng)大的部分是依靠國家財(cái)政投入，發(fā)展后勁顯得不足。而且，市場(chǎng)化程度較低，中央部門投資比重過大，社會(huì)投資和外資投資比重過小。整個(gè)資金市場(chǎng)規(guī)模偏小、發(fā)育不健全。投資體制需要進(jìn)一步深化改革。礦產(chǎn)地質(zhì)勘查存在的問題可以歸納為以下幾個(gè)方面。

1.“探、采”的體制，沒有真正確立企業(yè)在商業(yè)性礦產(chǎn)地質(zhì)勘查中的主體地位，形成了“國家投資低效、社會(huì)投資進(jìn)入受阻”的困境，一定程度上抑制了商業(yè)性礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的發(fā)展。

2.勘查權(quán)益的保障體系不完善，相關(guān)的政策法規(guī)滯后，政策法規(guī)的穩(wěn)定性、透明性等還不能完全滿足商業(yè)性投資的要求。

3.市場(chǎng)發(fā)育的程度不高，礦產(chǎn)地質(zhì)勘查要素市場(chǎng)不發(fā)育。礦業(yè)資本市場(chǎng)缺失，非油氣礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的投入規(guī)模偏??；專業(yè)技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)和中介組織不發(fā)育，數(shù)量少，不規(guī)范。市場(chǎng)主體改革滯后。國有地勘單位和國有老礦山作為特殊的市場(chǎng)主體，繼續(xù)依賴于舊的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)信號(hào)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)不靈敏。我國符合完全市場(chǎng)主體要求的涉勘企業(yè)并不多，大多是事企混合運(yùn)行的地勘單位。

4.探礦權(quán)流轉(zhuǎn)不暢。我國目前探礦權(quán)的流轉(zhuǎn)不活躍，轉(zhuǎn)讓方式單一。商業(yè)性礦產(chǎn)地質(zhì)勘查市場(chǎng)仍然是為“大而全”的國有地勘單位所壟斷，缺少機(jī)制靈活、經(jīng)營有進(jìn)有退的中小型勘查公司和找礦人，整個(gè)礦產(chǎn)勘查市場(chǎng)缺乏活力。在礦業(yè)權(quán)融資過程中，風(fēng)險(xiǎn)投資家往往作為礦產(chǎn)勘查風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的股東參與運(yùn)作，并充分利用自身的金融、財(cái)務(wù)等專長，一方面保證礦業(yè)權(quán)融資的順利實(shí)現(xiàn)，另一方面又在談判中保障了風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)原有股東的權(quán)利。

三、結(jié)論

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，而且在當(dāng)代日益呈現(xiàn)出以高新技術(shù)為先導(dǎo)的趨勢(shì)，這些特點(diǎn)決定了礦產(chǎn)地質(zhì)勘查業(yè)很難像一般產(chǎn)業(yè)一樣從普通融資渠道獲得資金，而結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)，在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查中引入風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制就成為了一個(gè)切實(shí)可行的選擇?，F(xiàn)階段財(cái)政支出在礦產(chǎn)地質(zhì)勘查中仍占相當(dāng)比重，商業(yè)性礦產(chǎn)地質(zhì)勘查還不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)資源保障的需求。本文在研究過程中吸收和借鑒了大量的前人研究成果，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)，進(jìn)行了大膽的探索和創(chuàng)新。這集中體現(xiàn)于礦產(chǎn)地質(zhì)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的構(gòu)建研究之中。

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