導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的根源，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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摘要:在全球經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代下， 文化的活力逐漸被激發(fā)， 成為活躍在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的重要因素。把握國(guó)際貿(mào)易需要從文化視角進(jìn)行解讀，商品是價(jià)值、使用價(jià)值和文化價(jià)值的統(tǒng)一體，國(guó)際貿(mào)易實(shí)質(zhì)上也是商品文化價(jià)值的交換過程;文化差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要根源和依據(jù);文化比較優(yōu)勢(shì)是推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)和發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。

關(guān)鍵詞:國(guó)際貿(mào)易 文化風(fēng)險(xiǎn) 文化差異

在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，文化作為人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐、習(xí)俗習(xí)慣中所形成的一種價(jià)值觀念、思維方式和行為模式，它以一種“共同理念”的形式影響人們的交易行為和消費(fèi)偏好，促進(jìn)或制約著國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)和消費(fèi)。因此，國(guó)際貿(mào)易與文化是不可分割地聯(lián)系在一起的，文化是影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)生、發(fā)展的一個(gè)根本性因素。然而，綜觀現(xiàn)有的主流貿(mào)易理論，在闡述國(guó)際貿(mào)易的依據(jù)時(shí)，本質(zhì)上都是從勞動(dòng)、資源、產(chǎn)品、技術(shù)等純經(jīng)濟(jì)要素來加以說明，幾乎沒有涉及文化稟賦問題，更沒有將文化作為一種根本性因素來深入分析國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展。在全球化大背景下，經(jīng)濟(jì)、文化日益互為一體，文化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響作用越發(fā)凸顯。離開了文化，我們就很難說明許多貿(mào)易現(xiàn)象的發(fā)生和發(fā)展，不能去把握貿(mào)易的本質(zhì)和運(yùn)行規(guī)律。因此，深入探討國(guó)際貿(mào)易的文化根源，揭示國(guó)際貿(mào)易發(fā)生、發(fā)展的文化依據(jù)，是很有必要的。同時(shí)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易文化依據(jù)的分析，也為國(guó)際貿(mào)易中具體文化問題的考察，提供一個(gè)理論基礎(chǔ)。

■一、文化風(fēng)險(xiǎn)的根源

國(guó)際貿(mào)易中的“文化風(fēng)險(xiǎn)”概念旨在說明文化這一不確定性因素的影響給企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中帶來?yè)p失的可能。也就是在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中因不同的社會(huì)習(xí)慣而存在的產(chǎn)品市場(chǎng)差異，使人們難以預(yù)測(cè)哪種產(chǎn)品會(huì)在外國(guó)市場(chǎng)上受歡迎，哪些商品會(huì)得到當(dāng)?shù)貒?guó)的抵制。為此，文化風(fēng)險(xiǎn)直接作用于出易中的商品和商品貿(mào)易中的目標(biāo)市場(chǎng)。

如果文化差異未得到合理控制或管理，將會(huì)沿著文化差異、文化沖突、文化風(fēng)險(xiǎn)、這一路徑產(chǎn)生文化風(fēng)險(xiǎn)，從而可能導(dǎo)致貿(mào)易公司運(yùn)作的低效率，對(duì)貿(mào)易雙方產(chǎn)生破壞性影響。文化風(fēng)險(xiǎn)的根源是文化差異，并表現(xiàn)在三個(gè)層級(jí)上。首先，國(guó)家的主導(dǎo)文化對(duì)國(guó)際商務(wù)影響最大，不但影響商業(yè)交易的語(yǔ)言，還影響交易的性質(zhì)與種類。不同文化背景的人們存在不同的行為方式，經(jīng)常表現(xiàn)為:價(jià)值觀差異、種族優(yōu)越感與種族歧視、對(duì)文化符號(hào)系統(tǒng)理解差異、政治文化的不同導(dǎo)向，以及不恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用管理習(xí)慣。其次，文化風(fēng)險(xiǎn)還源于不同國(guó)家不同公司間不同的企業(yè)文化差異。企業(yè)文化是國(guó)家文化的反映，影響組織的各個(gè)方面，指導(dǎo)日常的商業(yè)交往。包括經(jīng)理如何選拔與提升雇員、如何領(lǐng)導(dǎo)和激勵(lì)下屬、如何構(gòu)造組織、如何選擇和制定戰(zhàn)略以及如何與其他商人談判等。再次，公司內(nèi)部員工來自不同國(guó)家，他們身上都有本國(guó)文化的印記，組織中個(gè)體文化差異也會(huì)帶來文化風(fēng)險(xiǎn)。

■二、文化因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

諾斯指出: “傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一直忽略了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用， 在那里， 制度至多是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的既定前提， 而不是原因。”按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)， 作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既定前提的制度包括兩種: 一是正式制度， 即政治政策、經(jīng)濟(jì)規(guī)則、契約等人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī); 二就是非正式制度。所謂非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)交往中逐步形成， 并得到社會(huì)認(rèn)可的一系列約束， 包括價(jià)值觀念與風(fēng)俗信仰、倫理道德、意識(shí)形態(tài)等。這些因素都可以統(tǒng)稱為“文化”。在制度對(duì)貿(mào)易體制的作用中， 正式制度當(dāng)然占據(jù)主要地位， 但是非正式制度也是貿(mào)易活動(dòng)賴以進(jìn)行的影響因素， 它通過對(duì)人的行為選擇和激勵(lì)的作用， 以及對(duì)正式制度安排的制約， 對(duì)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展也產(chǎn)生著重大影響。文化因素就是作為這么一項(xiàng)非正式制度影響著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展的。作為非正式制度的文化因素可以分為以下幾個(gè)部分。

(一)價(jià)值觀念與風(fēng)俗信仰

價(jià)值觀念是人們對(duì)一事物的總體看法和評(píng)價(jià)， 是人們基本的信念和判斷， 這種評(píng)價(jià)或判斷勢(shì)必影響人們的生活方式選擇， 從而影響人們對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的需求。比如人們對(duì)生命存在意義上的看法中， 認(rèn)為平和安順為好的人追求安靜、保守的生活方式， 對(duì)新潮事物和產(chǎn)品不感興趣;而認(rèn)為轟轟烈烈才不枉人生的人則追求有刺激的生活方式和時(shí)尚產(chǎn)品。前者看重歸屬感， 后者追逐成就或權(quán)力。由此推斷， 以前者為主流價(jià)值觀念的國(guó)家， 對(duì)外交流的欲望不會(huì)太強(qiáng)烈， 人們對(duì)外來產(chǎn)品和服務(wù)不甚欣賞， 所以不利于貿(mào)易自由化的發(fā)展， 而后者與之完全相反。

(二)倫理道德

道德通過教育和社會(huì)輿論等力量， 使人們具有善與惡、榮譽(yù)與恥辱、正義與非正義等觀念， 并逐漸形成一定的習(xí)慣和傳統(tǒng)， 以指導(dǎo)和控制人們的行為。在不同的民族文化中， 人們的道德觀念及其對(duì)人的約束力都不同。以中國(guó)傳統(tǒng)的儒家文化為例來說， 中國(guó)人倡導(dǎo)的“忠”、“義”、“孝”、“忍”、“穩(wěn)”等觀念， 在社會(huì)正常運(yùn)行中對(duì)人們的行為有極大的規(guī)范作用， 形成了東方社會(huì)生活中的道德約束特征， 這與西方建立在契約制度基礎(chǔ)上的社會(huì)文明有很大差別。西方文明在很大程度上是法制發(fā)展史的文明， 所以法律在人們行為中的規(guī)范作用特別大，人們以為守法就是道德， 即使一些很有人情味的東西， 都以法律來規(guī)范， 形成了法律約束的特征。順應(yīng)道德觀念， 利用道德約束展開貿(mào)易活動(dòng)， 對(duì)于外來者非常難， 因?yàn)閷?duì)不同地域道德觀念的理解、掌握、運(yùn)用是極其艱難而漫長(zhǎng)的。所以， 各國(guó)不同的道德觀念對(duì)國(guó)際貿(mào)易無(wú)疑又是一個(gè)阻力。中國(guó)很多企業(yè)回避反傾銷訴訟， 中國(guó)制造的很多產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上沒有取得應(yīng)有的市場(chǎng)份額主要是由法律原因造成的， 而很多西方國(guó)家的產(chǎn)品在東方國(guó)家的滯銷則是由道德觀念的差異造成的。

■三、降低國(guó)際貿(mào)易中文化風(fēng)險(xiǎn)的措施

面對(duì)這種無(wú)形的文化因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響， 進(jìn)一步推動(dòng)世界貿(mào)易的自由化發(fā)展， 使世界各國(guó)都能充分利用自己的資源， 享受盡可能多的比較利益， 靠一種文化完全地壓制或征服另一種文化是不可能的。消除文化因素對(duì)貿(mào)易不利影響的最有效方法是推動(dòng)世界文化的融合， 形成一種協(xié)調(diào)配合、相互尊重和補(bǔ)充、雜交而成的多元文化綜合體， 使文化因素對(duì)貿(mào)易的不利影響消失并推動(dòng)貿(mào)易自由化的發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)這一局面， 以下一些策略是不可缺少的。

(一)建立國(guó)際性文化交流

為了消除文化差異， 最宏觀、最直接的方法就是建立國(guó)際性的文化交流組織和文化交流中心， 進(jìn)行多層次、多形式的文化展示和交流， 以消除觀念、習(xí)慣、語(yǔ)言和藝術(shù)鑒賞等方面的貿(mào)易阻礙。文化是有傳統(tǒng)的， 但它也是可以交流的， 高層次的文化也是易于被世界各國(guó)人民理解和接受的。只要人們不懈努力， 文化大融合的一天終究會(huì)到來。近期中國(guó)舉辦的幾次國(guó)際性的文化展覽盛況空前， 充分說明民族文化的精華也是可以被人類所共賞的。通過這些文化展覽的成功舉辦， 世界各國(guó)對(duì)中國(guó)的了解一定會(huì)加深， 更會(huì)增加他們對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的喜愛，最后帶動(dòng)中國(guó)產(chǎn)品在世界貿(mào)易中銷量的上升。

(二)貿(mào)易策略與當(dāng)?shù)匚幕蝗?/p>

國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中最直接的主題就是企業(yè)， 當(dāng)一個(gè)企業(yè)有志于開拓一個(gè)擁有不同文化的市場(chǎng)展開貿(mào)易活動(dòng)時(shí)， 最為重要的就是其貿(mào)易策略的制定。企業(yè)在制定國(guó)際貿(mào)易策略的時(shí)候， 應(yīng)該注意與當(dāng)?shù)匚幕娜诤稀?chuàng)造為當(dāng)?shù)厝私邮苡钟形Φ那榫常?使文化滲透其中， 這是第一個(gè)步驟。然后是在整個(gè)經(jīng)營(yíng)設(shè)計(jì)過程中注意配合文化環(huán)境要求進(jìn)行創(chuàng)新， 包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定價(jià)、促銷和分銷等方面， 既要?jiǎng)?chuàng)造出適合銷售國(guó)文化的產(chǎn)品， 又要使定價(jià)的方式和程度為之接受， 還要找到適合當(dāng)?shù)亓?xí)慣的渠道， 采取購(gòu)買對(duì)象樂意接受的宣傳方式。這些環(huán)節(jié)缺一不可， 只有把他們都有機(jī)地結(jié)合起來， 才能達(dá)到破除壁壘的目的。

(三)文化交融的培訓(xùn)與培養(yǎng)

為了與文化因素對(duì)貿(mào)易活動(dòng)日益明顯的的影響保持同步， 需要進(jìn)行多種方式的文化融合的培訓(xùn)， 培養(yǎng)出推進(jìn)文化融合的跨文化管理人才。通過文化融合促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的自由化發(fā)展， 關(guān)鍵是具有文化融合意識(shí)和知識(shí)的管理人才的培養(yǎng)。為此， 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行這樣一些方面的培訓(xùn): ( 1) 文化理解的培訓(xùn)。即介紹不同國(guó)家的人文狀況， 了解不同國(guó)家的風(fēng)土人情、消費(fèi)習(xí)慣、生活方式、制度法規(guī)等， 并與本國(guó)的相應(yīng)方面作比較， 加深對(duì)國(guó)外文化的理解。( 2) 文化應(yīng)用的培訓(xùn)。讓被培訓(xùn)者了解其他國(guó)家的價(jià)值觀、行為、態(tài)度， 清楚他們的價(jià)值觀、行為、態(tài)度，清楚針對(duì)他們的價(jià)值觀應(yīng)該采用的獎(jiǎng)勵(lì)方式， 并對(duì)當(dāng)?shù)氐莫?jiǎng)懲制度做出評(píng)價(jià)和改進(jìn)的建議。( 3) 實(shí)地文化考察的培訓(xùn)。派遣培訓(xùn)人員到他們將來可能從事工作的國(guó)家進(jìn)行實(shí)地的觀察和研究， 使他們?cè)谂c當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的直接接觸中理解他們的文化， 把握他們的動(dòng)機(jī)。( 4) 相互交流的培訓(xùn)。邀請(qǐng)不同文化背景的貿(mào)易管理者與被培訓(xùn)人員進(jìn)行適時(shí)的交流， 并經(jīng)常組織有國(guó)外工作經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)貿(mào)人員進(jìn)行交流， 互談感受， 加深他們對(duì)不同文化的理解。

(四)充分利用各民族的風(fēng)俗習(xí)慣與偏好

在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，盡管一些習(xí)俗禁忌可能會(huì)阻礙外來商品的進(jìn)口，但只要規(guī)避得當(dāng)，同樣會(huì)創(chuàng)造貿(mào)易需求，比如，絕大多數(shù)美國(guó)人喜歡藍(lán)色和杏紅色的家用器具，南歐人偏愛紅色容器，而荷蘭人則喜歡白色等，我公司面對(duì)這些風(fēng)俗習(xí)慣偏好，制訂了滿足差異化需求的目標(biāo)計(jì)劃，結(jié)果其產(chǎn)品2008年在海外銷量增加19%。文化差異對(duì)服務(wù)貿(mào)易的需求影響更是如此。當(dāng)前，服務(wù)業(yè)已占世界貿(mào)易額的20%-30%，據(jù)估計(jì)它將以每年20%的速率增長(zhǎng)，這意味著國(guó)際貿(mào)易中將越來越以精神文化和行為文化形態(tài)表現(xiàn)出來。盡管精神文化和行為文化不像貨物貿(mào)易中的物質(zhì)文化易于移植，但其文化特質(zhì)和文化個(gè)性更能影響服務(wù)貿(mào)易的需求。對(duì)于文化附加值很高的文化商品和知識(shí)商品而言，由于人們對(duì)異國(guó)民族文化的好奇和對(duì)高科技文明的追求，無(wú)疑是創(chuàng)造貿(mào)易需求的文化根源。對(duì)于一般的服務(wù)商品而言，服務(wù)供應(yīng)商和消費(fèi)者之間的社會(huì)關(guān)系、固有的感覺方式及其所有屬性的重要程度在不同文化間存在差異，但文化差異優(yōu)勢(shì)能從根本上影響用戶的滿意度及服務(wù)商與消費(fèi)者之間關(guān)系，文化因素仍是產(chǎn)生貿(mào)易需求的原因，例如，由于買方必須建立對(duì)賣方所售產(chǎn)品質(zhì)量的信任，因而，服務(wù)的無(wú)形性使海外的服務(wù)貿(mào)易變得更加困難，但是一個(gè)公司品牌文化及良好的聲譽(yù)卻能改觀國(guó)外貿(mào)易現(xiàn)狀。

總之，國(guó)際貿(mào)易不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程，而且也蘊(yùn)含著豐富的文化內(nèi)涵，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)與文化互動(dòng)的過程。這一研究為我國(guó)新時(shí)期國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展提供了新的視角和新的啟示:文化具有單純的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略所不具備的優(yōu)勢(shì)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，如何發(fā)揮我國(guó)獨(dú)具特色的文化比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是至關(guān)重要的。為此，一方面，企業(yè)和外貿(mào)經(jīng)營(yíng)者要充分重視文化的價(jià)值，努力提高和優(yōu)化貿(mào)易商品的文化品質(zhì);另一方面，中央政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)要通力合作，確立正確的文化戰(zhàn)略，以文化力提升國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。

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[4]馮雙鵬.試論國(guó)際貿(mào)易中的文化影響力.理論界，2005

篇2

在國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中，主要運(yùn)用匯款、托收、信用證等不同的結(jié)算方式，根據(jù)提交商業(yè)票據(jù)與否又分為跟單與非跟單兩種結(jié)算方式。國(guó)際貿(mào)易中的規(guī)定，在一定程度上規(guī)范了國(guó)際貿(mào)易的透明性，杜絕作假的發(fā)生，緩解了國(guó)際貿(mào)易中貨物與資金流通不順暢的困難，將兩者穩(wěn)定配合相互作用，促使貿(mào)易雙方擁有更加穩(wěn)定的信任感，并由此降低貿(mào)易雙方的風(fēng)險(xiǎn)概率。國(guó)際貿(mào)易結(jié)算一般聯(lián)系到貿(mào)易融資，參與貿(mào)易的貨品常常被視為抵押到各個(gè)融資機(jī)構(gòu)的商品。但基于貿(mào)易和融資行為在許多時(shí)候都緊密結(jié)合，為了確保國(guó)際貿(mào)易的透明性，國(guó)際貿(mào)易中大都選用跟單要求。近年來，國(guó)際貿(mào)易中跟單結(jié)算有減少的趨向。研究表明，國(guó)際貿(mào)易與融資結(jié)算中有跟單要求常常會(huì)導(dǎo)致雙方產(chǎn)生較為復(fù)雜繁瑣的問題，但這些困難的形式使得融資向較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞桨l(fā)展，將貨幣與實(shí)際互相分離，一定程度減輕部分阻礙，使國(guó)際貿(mào)易擁有長(zhǎng)足的發(fā)展。另一方面，這種跟單方式在較大程度上大大加劇了維持成本與期間費(fèi)用，資源的耗用大大超過了非跟單結(jié)算方式。但即便如此，嚴(yán)謹(jǐn)復(fù)雜的跟單方式，有時(shí)也難免有部分票據(jù)造假，交易欺詐等情況的產(chǎn)生。伴隨著全球經(jīng)濟(jì)較為迅猛的整體發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易交易活動(dòng)促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)實(shí)力整體向一體化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)的防御與控制也引起了相關(guān)從業(yè)人員的重視。目前，全世界國(guó)際貿(mào)的7成由跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)生的GDP超越了全球的5成左右，跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易在整個(gè)國(guó)際貿(mào)易系統(tǒng)中擁有舉足輕重的比例，國(guó)際貿(mào)易中跟單結(jié)算也成了一個(gè)明顯特征。

二、國(guó)際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)來源

跟單行為是在貿(mào)易過程中，通過訂單重要內(nèi)容向貿(mào)易客戶傳導(dǎo)進(jìn)展近況，嚴(yán)格監(jiān)控每一步實(shí)際發(fā)生的流程，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)密的保障，跟單員在貿(mào)易發(fā)生期間，作為聯(lián)系企業(yè)與貿(mào)易客戶雙方甚至多方的緊密紐帶，跟單員的工作在貿(mào)易中尤為關(guān)鍵。

（一）跟單信用證制度本身存在風(fēng)險(xiǎn)

按照以往國(guó)際貿(mào)易的規(guī)范模式，在貿(mào)易發(fā)生時(shí)操作人員只需保證各份單據(jù)之間數(shù)據(jù)值內(nèi)容能相互證實(shí)，各類憑證之間內(nèi)容相互符合，隨后出口企業(yè)即可領(lǐng)取銀行保證的貨款，若產(chǎn)生其他原因，銀行一般都不予考慮，根據(jù)習(xí)慣，銀行等金融企業(yè)對(duì)票據(jù)憑證的真實(shí)性、合法性與標(biāo)準(zhǔn)性等任何形式都沒有任何監(jiān)督檢查形式，并且不負(fù)任何單據(jù)的任何形式的責(zé)任。這種情況下銀行對(duì)單據(jù)憑證的存在意義就只是在單據(jù)的表面形式進(jìn)行檢查，對(duì)單據(jù)的實(shí)際意義并沒有任何形式的監(jiān)督。在許多時(shí)候，銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生也不能避免，欺詐行為也容易鉆空子。

（二）出口商與運(yùn)輸業(yè)間產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

利用各類制度缺陷，一些出口商通過造假單據(jù)憑證進(jìn)行銷售，或購(gòu)入一些不存在、數(shù)量不足齊、質(zhì)量缺陷嚴(yán)重、規(guī)格參差不齊的貨物，甚至進(jìn)行一些單據(jù)貨物價(jià)值與實(shí)際貨物價(jià)值完全不等比的混淆貿(mào)易行為，這類行為在以往的國(guó)際貿(mào)易過程中也屢見不鮮，造成了價(jià)值不菲的損失。

（三）我國(guó)信用證法律條款制度存在缺陷

長(zhǎng)期的案例反復(fù)證實(shí)，我國(guó)跟單信用證條款存在一些缺陷容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。特別是在我國(guó)進(jìn)出口商的和外商之間存在關(guān)于跟單信用證的風(fēng)險(xiǎn)問題，由于我國(guó)缺乏法律支持，處于被動(dòng)形態(tài)。

三、國(guó)際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）貿(mào)易合作伙伴需謹(jǐn)慎選取

跟單信用證風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，大多由于對(duì)貿(mào)易合作對(duì)象的不了解，特別是對(duì)方信用記錄的查證不清。查證信用記錄要注意的是：

（1）執(zhí)行合約的效率以及方式方法；

（2）以誠(chéng)信手段進(jìn)行貿(mào)易合約的執(zhí)行情況調(diào)查，包括企業(yè)是否進(jìn)行客戶服務(wù)信用記錄的檔案登記是尤為重要的，一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行再次審核也是不可忽視的。對(duì)合作對(duì)象的資金信用調(diào)查方法多種多樣，可選擇調(diào)查銀行記錄以及國(guó)家相關(guān)部門設(shè)立的相關(guān)調(diào)查取證團(tuán)體與證實(shí)機(jī)構(gòu)；也可選擇在實(shí)際業(yè)務(wù)案例中進(jìn)行調(diào)查，一般都會(huì)選擇與駐外機(jī)構(gòu)合作調(diào)查，或者在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上進(jìn)行考證聯(lián)系。

（二）在簽訂合同時(shí)嚴(yán)格審查各條款單據(jù)

企業(yè)必須嚴(yán)格謹(jǐn)慎地對(duì)整體的單據(jù)條款以及各類憑證，對(duì)運(yùn)行期間涉及到的雙方條例進(jìn)行系統(tǒng)審核，在最基礎(chǔ)層面避免與預(yù)防造假數(shù)據(jù)產(chǎn)生的企業(yè)損失。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在條款中列明合作商，嚴(yán)格審查信用證號(hào)碼、運(yùn)行日期、提單排碼等相關(guān)內(nèi)容，做到參與雙方仔細(xì)嚴(yán)格參與每一個(gè)極小的環(huán)節(jié)，甚至在檢查驗(yàn)收時(shí)也必須加派相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢查與取證。

（三）必須附有商品檢測(cè)條款

進(jìn)行了一定程度的合作后，為了防止合作方延遲甚至拒絕發(fā)出商品、以次充好、以假亂真等損害現(xiàn)象的發(fā)生，企業(yè)可以要求合作商在交易進(jìn)行時(shí)展示當(dāng)?shù)卣藢?shí)檢測(cè)的商品質(zhì)量檢測(cè)證書，或企業(yè)指定的合作方所在地的第三國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)出示的證實(shí)證書，在各個(gè)方面有效地進(jìn)行欺詐行為的防御控制。

（四）提高貿(mào)易雙方業(yè)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)

國(guó)際關(guān)系日漸融洽，國(guó)際貿(mào)易行業(yè)得到不斷的發(fā)展，市場(chǎng)日新月異不斷發(fā)展變化，這使得業(yè)務(wù)人員必須不斷學(xué)習(xí)對(duì)自身專業(yè)素質(zhì)有不斷提高的要求。參與貿(mào)易的雙方應(yīng)當(dāng)在各個(gè)方面不斷提高自身從業(yè)人員的專業(yè)能力，要求業(yè)務(wù)熟練，熟悉各項(xiàng)操作，這在國(guó)際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)的防控是至關(guān)重要的。通過實(shí)踐的推動(dòng)，貿(mào)易方式也擁有更加多種多樣的變化，一旦相關(guān)從業(yè)人員對(duì)市場(chǎng)局勢(shì)的觀察能力不足，缺乏用宏觀發(fā)展的眼光進(jìn)行辨證判斷，在國(guó)際形勢(shì)下特別容易產(chǎn)生不可估量的損害。這就要求從業(yè)人員不僅必須擁有端正的品德與辨證宏觀的視野，更要提高在各類運(yùn)輸、保險(xiǎn)、買賣過程中任何細(xì)節(jié)的知識(shí)與技能，必須將這些技術(shù)運(yùn)用與操作嫻熟，國(guó)際貿(mào)易中的跟單欺詐風(fēng)險(xiǎn)才能在根源處被防控。

四、結(jié)語(yǔ)

篇3

摘要：信用證是一種重要的支付手段，在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)著絕對(duì)的比重和發(fā)揮著巨大的作用。信用證的獨(dú)立性是信用證最根本的屬性，是信用證制度得以存在和發(fā)展的根本保證。然而在帶來巨大優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，信用證獨(dú)立性的存在也成為了欺詐、違法等行為產(chǎn)生的根源，為了保證信用證這一結(jié)算方式最大限度地發(fā)揮其商業(yè)價(jià)值，就要求有針對(duì)的立法和措施的實(shí)施予以改進(jìn)。

關(guān)鍵詞：信用證獨(dú)立性欺詐違法

信用證全稱跟單信用證，是指開證銀行應(yīng)申請(qǐng)人的要求并按其指示向第三方開立的載有一定金額的、在一定期限內(nèi)憑符合規(guī)定的單據(jù)付款的書面保證文件，是國(guó)際貿(mào)易中最主要、最常用的結(jié)算工具，對(duì)增強(qiáng)貿(mào)易穩(wěn)定性發(fā)揮了巨大作用。選擇信用證作為結(jié)算工具，賣方、開證銀行和買方都能從中獲得諸多好處。首先對(duì)于賣方而言，傳統(tǒng)的結(jié)算方式存在很大風(fēng)險(xiǎn)，即使賣方事前對(duì)買方的信用程度做過一定的調(diào)查了解，也不能避免在發(fā)生貨物的價(jià)格下跌或買方與他人簽訂對(duì)其更有利合同等情況出現(xiàn)時(shí)，買方拒絕提貨或者提出降價(jià)要求等不平等貿(mào)易現(xiàn)象出現(xiàn)。當(dāng)這種情況出現(xiàn)時(shí)，賣方雖然可以通過訴諸法律等手段維護(hù)自身權(quán)益，然而出于對(duì)時(shí)間、人力物力等成本的耗費(fèi)，這種做法也并不實(shí)際。若賣方選擇信用證作為結(jié)算工具，則只需向開證銀行交付信用證所要求的單據(jù)，經(jīng)銀行審查合格后，銀行會(huì)對(duì)賣家先行償付貨款，此時(shí)賣家的風(fēng)險(xiǎn)幾乎完全可以消除。另一方面，對(duì)于開證銀行而言，增加信用證業(yè)務(wù)可以在不會(huì)陷入買賣雙方交易糾紛的前提下增加其收入。最后對(duì)于買方而言，信用證的好處雖然不那么明顯，不過至少銀行會(huì)對(duì)賣方的交貨憑證進(jìn)行表面審核，一定程度上保證買家的利益。信用證在日常貿(mào)易，特別是國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著如此重要的作用，主要的原因來自于信用證的獨(dú)立性原則。

一、信用的獨(dú)立性原則的內(nèi)容

為了確保國(guó)際貿(mào)易的安全進(jìn)行，轉(zhuǎn)嫁貿(mào)易中的信任危機(jī)，保證銀行信用的信用證獨(dú)立性原則應(yīng)運(yùn)而生。獨(dú)立性原則的基本含義是：不可撤銷的信用證（無(wú)論商業(yè)跟單或備用信用證），應(yīng)該與該信用用證據(jù)以產(chǎn)生或作為該信用證基礎(chǔ)的其他合同、協(xié)議、安排相互分離和獨(dú)立，只是一種獨(dú)立于原因關(guān)系和資金關(guān)系的當(dāng)事人的貨款支付方式。也就是說，信用證法律關(guān)系與貨物買賣合同所產(chǎn)生的法律關(guān)系是相互獨(dú)立的。信用證的獨(dú)立性原則包含以下兩方面內(nèi)容：

（一）無(wú)因性

《最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問題的規(guī)定》的第5條稱，“開證行在作出付款、承兌或者履行信用證項(xiàng)下其他義務(wù)的承諾后，只要單據(jù)與信用證條款、單據(jù)與單據(jù)之間在表面上相符，開證行應(yīng)當(dāng)履行在信用證規(guī)定期限內(nèi)付款的義務(wù)。當(dāng)事人以開證申請(qǐng)人與受益人之間的基礎(chǔ)交易提出抗辯的，人民法院不予支持。”所謂信用證獨(dú)立性原則的無(wú)因性，即信用證條款的變更不必然隨買賣雙方的基礎(chǔ)合同的變更而變更，信用證與可能作為其依據(jù)的銷售合同之間是相互獨(dú)立的關(guān)系，不受其制約；受益人在任何情況下都不得為了達(dá)到個(gè)人目的而利用申請(qǐng)人與開證行之間或銀行之間的合同關(guān)系。

（二）文義性

現(xiàn)行的國(guó)際商會(huì)出版物500號(hào)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP500）的第4條規(guī)定，“在信用證業(yè)務(wù)中，各個(gè)有關(guān)當(dāng)事人處理的只是單據(jù)，不是單據(jù)所涉及貨物和服務(wù)或其他行為”。UCP600中第5條規(guī)定，“銀行處理的是單據(jù)，而不是單據(jù)可能涉及的貨物、服務(wù)或履約行為。”因此，信用證的文義性，是指信用證項(xiàng)下的單據(jù)必須且只須在表面上與信用證條款相符，在單證相符的情況下，開證行必須履行其付款或承兌義務(wù)。

二、信用證獨(dú)立性原則面臨的困境及出路

（一）信用證獨(dú)立性面臨的困境

雖然信用證獨(dú)立性原則在國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行中發(fā)揮了重要的作用，但也同時(shí)存在一些問題，最大的問題即欺詐和違法。

1.欺詐

信用證的獨(dú)立性原則在保證了其在國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的重要作用的同時(shí)，也為一些不法的信用證受益人提供了鉆法律空子的機(jī)會(huì)。信用證中的欺詐，即不法行為人提供的表面信息與信用證的要求相符，然而實(shí)際上并不代表真正的貨物單據(jù)，用以騙取支付貨款的欺詐行為。欺詐形式有很多種，一般以虛假發(fā)貨和以次充好為主，然后提供偽造的單據(jù)蒙蔽開證行付款。欺詐行為使國(guó)際貿(mào)易中買賣雙方的權(quán)益受到嚴(yán)重侵害，使信用證的獨(dú)立性原則面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

2.違法

違法在這里不是指信用證本身的法律關(guān)系的違法，而是指根據(jù)違反本國(guó)強(qiáng)制性法律規(guī)定基礎(chǔ)合同而開立的信用證仍得到償付的問題。

（二）信用證獨(dú)立性困境的出路

信用證獨(dú)立性原則如同一把雙刃劍，一方面保證了買賣雙方貿(mào)易的安全、便捷進(jìn)行，另一方面又是造成違法和欺詐行為的根源。因此，為了更好的利用信用證獨(dú)立性原則，避免不法受益人的欺詐、違法等行為的出現(xiàn)，應(yīng)該辯證地運(yùn)用信用證獨(dú)立性原則，不應(yīng)一成不變地固守對(duì)待獨(dú)立性原則，在特殊情況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)該允許獨(dú)立性原則在適用上有所例外，靈活運(yùn)用。

1.欺詐例外

信用證欺詐例外，是指在確定存在欺詐行為的情況下，允許銀行對(duì)信用證不予付款，法院亦辦法法禁制令禁止銀行付款。

1941年，美國(guó)紐約州的Sztejn案件首次確立信用證欺詐例外，該案確立的三項(xiàng)基本原則是：第一，受益人在提交單據(jù)及裝運(yùn)方面有欺詐行為，而不是違反基礎(chǔ)合同行為，且開證行在付款前就得知這一情況，則開證行有權(quán)拒付；第二，受益人的欺詐必須已為銀行或開證申請(qǐng)人所確認(rèn)成立，而不能是僅僅聲稱存在欺詐；第三，如善意持票人在不知單據(jù)是偽造或存在欺詐的情況下，買入了信用證項(xiàng)下的單據(jù)，并要求銀行付款，則事實(shí)上存在欺詐，銀行亦按信用證支付條款支付。自此，世界各國(guó)開始推行各項(xiàng)保障制度，針對(duì)信用證欺詐問題，也取得了很好地效果。在2005年11月14日最高人民法院頒布的《關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，詳細(xì)規(guī)定了信用證欺詐行為的四種類型，以法律形式確定給出了信用證欺詐行為的存在方式，共四種，它們分別是：一，受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù)；二，受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無(wú)價(jià)值；三，受益人和開證申請(qǐng)人或者其他第三方串通提交假單據(jù)，而沒有真實(shí)的交易；四，其他的進(jìn)行信用證欺詐的情形。

在相關(guān)立法的保障下，當(dāng)出現(xiàn)信用證欺詐行為時(shí)，受害當(dāng)事人可以向法院提出申請(qǐng)法律援助，申請(qǐng)法院裁決以中止支付信用證項(xiàng)下的有關(guān)款項(xiàng)，保障自身利益不受侵害。

2.違法例外

目前對(duì)于信用證違法例外，立法中尚無(wú)明確規(guī)定，有些學(xué)者則認(rèn)為，信用證違法例外，是指允許以基礎(chǔ)合同交易中出現(xiàn)的嚴(yán)重違法去阻止或限制本應(yīng)該獨(dú)立于基礎(chǔ)合同的信用證本身的履行，使信用原則的適用在此特殊條件下產(chǎn)生例外。

在運(yùn)用違法例外時(shí)，不應(yīng)任意擴(kuò)大濫用，而應(yīng)在基礎(chǔ)合同構(gòu)成了嚴(yán)重違法，即刑事違法時(shí)才運(yùn)用。在違法例外的實(shí)踐中也存在著一些難以解決的問題，例如對(duì)犯罪的界定，各個(gè)國(guó)家都有不同的標(biāo)準(zhǔn)，這對(duì)實(shí)踐中對(duì)違法例外適用范圍的界定造成困擾，大大降低了其實(shí)際可操作性。

三、結(jié)束語(yǔ)

在國(guó)際貿(mào)易中，信用證的獨(dú)立性原則由于其特有的商業(yè)和法律的特點(diǎn)，發(fā)揮著不可替代的巨大作用。全力支持信用證獨(dú)立性這一特點(diǎn)，對(duì)信用證這一結(jié)算方式在國(guó)際貿(mào)易中的廣泛應(yīng)用提供了必要的保障。然而，信用證獨(dú)立性在發(fā)揮其巨大效用的同時(shí)，又是欺詐和違法產(chǎn)生的根源。如果不能很好地制止欺詐和違法行為的出現(xiàn)，信用證的獨(dú)立性也將受到巨大的挑戰(zhàn)。因此，法院應(yīng)該在立法并實(shí)施的過程中，盡量保證在支持信用證獨(dú)立性與防止信用證欺詐和違法的行為之間做好平衡工作，讓信用證獨(dú)立性更好地發(fā)揮作用，更好地體現(xiàn)信用證這一支付手段在國(guó)際貿(mào)易中的商業(yè)價(jià)值。

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篇4

論文內(nèi)容摘要：在國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中，海上貨物運(yùn)輸始終占據(jù)主導(dǎo)地位，而提單則是海上貨物運(yùn)輸中最重要的單證，已成為國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)的主要方式之一。然而，隨著國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)的發(fā)展，提單欺詐已嚴(yán)重的危機(jī)到整個(gè)提單的正常運(yùn)作機(jī)制，阻礙了國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行。本文深入分析了提單欺詐的成因，以期更好的防范提單欺詐，使提單對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)揮更大的促進(jìn)作用。

國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，提單欺詐產(chǎn)生的原因比較復(fù)雜，比如由于提單沒有嚴(yán)格的格式要求，對(duì)空白提單管理不嚴(yán)格，對(duì)空白提單的盜用，法律上也沒有規(guī)定任何可懲罰措施，因此這種欺詐比較簡(jiǎn)單易施。從效益上來看，偽造提單無(wú)論在技術(shù)上，還是在成本上都比較容易，這大概是利用提單欺詐日益猖獗的直接誘因。

信用證制度：提單欺詐的制度根源

導(dǎo)致提單欺詐的主要原因是信用證制度，更具體地說是根源于信用證的獨(dú)立性原則以及由它衍生而來的嚴(yán)格相符原則。

（一）信用證制度及其基本原則

跟單信用證或信用證是開證行代買方開立的或開證行自己開立的、保證依受益人提交的與信用證條款和條件的要求相符的匯票或單據(jù)付款的承諾。跟單信用證作為國(guó)際貿(mào)易融資的工具之一，是“英國(guó)商業(yè)天才所創(chuàng)造的機(jī)制”。信用證制度有以下兩項(xiàng)基本原則：獨(dú)立性原則。這一原則的含義是開證行對(duì)受益人的付款義務(wù)獨(dú)立于受益人對(duì)他在基礎(chǔ)合同項(xiàng)下義務(wù)的履行；開證行對(duì)受益人的付款義務(wù)獨(dú)立于開證申請(qǐng)人對(duì)開證行的義務(wù)，即不可撤銷的信用證一經(jīng)開出，開證行即承擔(dān)了第一位的付款責(zé)任。獨(dú)立性原則在UCP600中主要體現(xiàn)在第3條、第4條中。嚴(yán)格相符原則。嚴(yán)格相符原則對(duì)于國(guó)際貿(mào)易具有重要的意義，它使受益人相信，如果受益人滿足了銀行承諾的條件(即信用證規(guī)定的條件)，則銀行作為“可靠的出納員”的承諾即可無(wú)條件的付諸實(shí)施。這一原則是信用證獨(dú)立性原則的衍生物。

（二）信用證制度本身固有的缺陷導(dǎo)致提單欺詐

跟單信用證的基本特征之一是：銀行處理的單證而不是貨物。提單是從大副收據(jù)發(fā)展而來的，大副收據(jù)本身是承運(yùn)人的收貨證明。后來經(jīng)過長(zhǎng)期的貿(mào)易實(shí)踐，提單被等同于對(duì)物的物權(quán)憑證逐漸成為一種商業(yè)習(xí)慣，而且這種習(xí)慣在法律上得到認(rèn)可，即提單作為一種物權(quán)憑證是可流通的或可轉(zhuǎn)讓的。因此提單的交付等于象征付貨物。這一點(diǎn)是信用證下銀行以提單作為主要的付款憑證的主要原因。跟單信用證的這一特征決定了提單的價(jià)值及其在信用證體系中的作用。

在跟單信用證制度下，使用提單是基于一個(gè)重要的假設(shè)，即提單的實(shí)質(zhì)是其可轉(zhuǎn)讓性。然而提單的發(fā)展并未達(dá)到像貨幣流通那樣的程度。但在具體案例審理中，則認(rèn)為，對(duì)受益人而言，“不可撤銷的信用證與現(xiàn)金同屬一個(gè)級(jí)別，必須予以承兌”。這意味提單的可轉(zhuǎn)讓性在跟單信用證支付體系中得到了夸大，提單在可流通性上的缺陷卻被忽視。其后果是：提單仍舊具有物權(quán)憑證的地位，但不再表現(xiàn)為其內(nèi)在的物權(quán)作用與債權(quán)作用，此時(shí)提單的轉(zhuǎn)讓被視為貨物所有權(quán)的推定交付，其可信度難以保證。不論是因該提單系完全偽造或因承運(yùn)人時(shí)常難以確認(rèn)貨物的實(shí)際品質(zhì)就簽發(fā)了清潔提單，收貨人均很難以之對(duì)抗承運(yùn)人。他也不能要求保險(xiǎn)公司予以賠償。因此他得到的提單只是一張廢紙或者大打折扣。為了不影響信用證交易的正常運(yùn)行，提單的可轉(zhuǎn)讓性受到了極度的重視。

縱向觀之，提單在現(xiàn)代商業(yè)交易中仍保證其旺盛的生命力，是由于法律是犧牲了其他準(zhǔn)則的情況下，才發(fā)展了提單的可轉(zhuǎn)讓性。正因?yàn)樘釂蔚目赊D(zhuǎn)讓性已發(fā)展到目前的程度，使得實(shí)施欺詐更加容易。堅(jiān)持可轉(zhuǎn)讓性與防止欺詐在一定程度之外是不可能兼而有之的，只可能視交易的需求來決定哪個(gè)更重要，或者在某種范圍內(nèi)進(jìn)行選擇，即通過由當(dāng)事人增加費(fèi)用來采取相應(yīng)措施防止欺詐。

提單制度自身的缺陷

上述的跟單信用證制度是提單欺詐產(chǎn)生的根源，它是人們之所以會(huì)利用提單進(jìn)行欺詐的根本原因。此外，在國(guó)際貿(mào)易以及海商法領(lǐng)域所規(guī)定的提單制度本身亦存在著一些缺陷和矛盾之處。

（一）成套提單的問題

法國(guó)舊商法規(guī)定提單須發(fā)行四份以上，1966年海上貨物運(yùn)輸法改為兩份以上，意大利航行法規(guī)定為兩份，德國(guó)商法則未規(guī)定，全依托運(yùn)人要求而定，英國(guó)法對(duì)此也無(wú)明文，習(xí)慣上多為兩份或三份，如三份托運(yùn)人自留一份，另一份寄交收貨人，再一份交船長(zhǎng)。日本商法及國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法也承認(rèn)數(shù)份提單的發(fā)行。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)海商法也依德日法例，承認(rèn)數(shù)份提單的發(fā)行。大陸現(xiàn)行海商法未規(guī)定提單發(fā)行份數(shù)。但是依海運(yùn)實(shí)務(wù)，提單一般發(fā)行一套三份。各國(guó)許可發(fā)行數(shù)份提單，理由不外乎提單遺失或被盜時(shí)備用；寄送提單給收貨人同時(shí)，另交一份給船長(zhǎng)收?qǐng)?zhí)以便核對(duì)。但時(shí)至今日，由于通訊發(fā)達(dá)，前述理由己非充分。因提單遺失或被盜與往昔相比己大為減少，即使發(fā)生此種情況，但由于通訊發(fā)達(dá)，也能立即完成補(bǔ)發(fā)手續(xù)；托運(yùn)人或船長(zhǎng)僅持有提單抄本即可；各國(guó)依提單份數(shù)課征印花稅，為節(jié)省支出，發(fā)行數(shù)份也屬浪費(fèi)；現(xiàn)在交通發(fā)達(dá)通訊便捷，收貨人已不必?fù)?dān)心提單過于遲延。因此，與其發(fā)行數(shù)份，不如發(fā)行一份，若有需要，則簽發(fā)給副本或抄本。

（二）記名提單的問題

在記名提單情況下，托運(yùn)人與承運(yùn)人的關(guān)系是以提單以及其所簽訂的其它運(yùn)輸協(xié)議為準(zhǔn)，因?yàn)橛浢釂尾豢赊D(zhuǎn)讓，所以對(duì)記名收貨人來說僅僅是合同的受益方，在法律關(guān)系上應(yīng)以托運(yùn)人與承運(yùn)人簽訂的合同為準(zhǔn)。因此，如果托運(yùn)人有任何改變運(yùn)輸合同的協(xié)議，都應(yīng)該約束記名收貨人，這一點(diǎn)與指示提單或不記名提單有明顯的區(qū)別。筆者認(rèn)為，構(gòu)成物權(quán)憑證的基本條件必須是該憑證是可以轉(zhuǎn)讓的；轉(zhuǎn)讓該憑證轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的推定占有權(quán)；同時(shí)商業(yè)貿(mào)易習(xí)慣視交付此憑證即為實(shí)際交付貨物。因此，記名提單不具備物權(quán)憑證的功能。

（三）清潔提單的問題

信用證所要求的提單從理論上來講必須是清潔提單。清潔提單表明承運(yùn)人在接受貨物時(shí)，貨物的表面狀態(tài)良好，因此，外表狀態(tài)良好，并不排除貨物內(nèi)容存在憑目力不能發(fā)現(xiàn)的缺陷。UCP600第27條規(guī)定：“清潔運(yùn)輸單據(jù)是指單據(jù)上并未明確宣稱貨物或包裝有缺陷的條文或批注的運(yùn)輸單據(jù)?！备鶕?jù)《海牙規(guī)則》第3條第3款的規(guī)定，承運(yùn)人應(yīng)如實(shí)記載貨物表面情況，即承運(yùn)人有批注權(quán)。承運(yùn)人依據(jù)自身合理的判斷對(duì)貨物的表面狀況進(jìn)行批注，對(duì)確定海上貨物索賠中承運(yùn)人所負(fù)的責(zé)任意義重大。當(dāng)貨物運(yùn)抵目的港后，收貨人或取得代位求償權(quán)的保險(xiǎn)人進(jìn)行索賠的依據(jù)就是將卸貨后的驗(yàn)貨單與提單中對(duì)貨物質(zhì)量和表面狀況的規(guī)定、批注相比較，兩者所差異之處就是承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。因此，為盡量減少自己的責(zé)任，承運(yùn)人都會(huì)對(duì)所收到的貨物狀況做如實(shí)的批注。同時(shí)，托運(yùn)人希望取得無(wú)批注的清潔提單作為向銀行結(jié)匯的憑證。各國(guó)關(guān)于提單相關(guān)的法律規(guī)范不協(xié)調(diào)

提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓和注銷往往要經(jīng)過多個(gè)國(guó)家，各國(guó)提單法律又有很大差異。提單法律存在沖突，自然就給予不法分子可乘之機(jī)。正如施米托夫所說：“在法律沖突中，解決沖突的方法有兩種：避免沖突的方法和解決沖突的方法”。沖突法的使用是解決法律沖突的方法之一，但關(guān)于如何使用沖突規(guī)范意見紛紜，如果不同國(guó)家使用不同方法，必將導(dǎo)致同一案件在不同國(guó)家審理會(huì)使用不同法律而后果迥異，這將直接危害到提單的可轉(zhuǎn)讓性。當(dāng)然，世界各國(guó)也可通過訂立統(tǒng)一的提單沖突規(guī)范來解決問題。但是，提單法律沖突規(guī)則不僅沒有國(guó)際公約，連國(guó)內(nèi)立法都很少見。

避免法律沖突主要靠統(tǒng)一各國(guó)的提單法，或更徹底的制定約束提單各方面問題的國(guó)際公約來完成。關(guān)于海上貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際公約目前己有三個(gè)，即《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》，但這些規(guī)則不是專門針對(duì)提單來制定的，對(duì)提單本身問題規(guī)定很少，而且這三個(gè)公約的效力還取決于國(guó)內(nèi)法對(duì)提單問題的規(guī)定，如果提單問題不統(tǒng)一，這三個(gè)關(guān)于運(yùn)輸合同的公約的自身效力也會(huì)大受影響。

我國(guó)《海商法》第14章“涉外關(guān)系的法律適用”中，對(duì)如何確定提單糾紛的準(zhǔn)據(jù)法沒有專門規(guī)定，唯一有關(guān)的是第269條規(guī)定：“合同當(dāng)事人可以選擇合同適用的法律，法律另有規(guī)定的除外。合同當(dāng)事人沒有選擇的，適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律”。所以,我國(guó)要確定提單準(zhǔn)據(jù)法只能依靠一般國(guó)際司法原則和參照票據(jù)法等法律進(jìn)行。因此，現(xiàn)在已到了專門對(duì)提單進(jìn)行統(tǒng)一立法的時(shí)候。這需要我國(guó)有自己的提單法，也應(yīng)該制定一個(gè)國(guó)際公約，對(duì)提單問題進(jìn)行全面系統(tǒng)細(xì)致的規(guī)定。

國(guó)際貿(mào)易及航運(yùn)方面的原因

在航運(yùn)界文件變通處理的做法普遍存在，諸如：一艘班輪剛剛啟航就會(huì)有不少的托運(yùn)人拿著船上大副簽發(fā)的有批注的大副收據(jù)找到班輪，要在出提單時(shí)，刪去這些討厭的批注。不愿意得罪客戶，就將早已準(zhǔn)備好專供托運(yùn)人簽發(fā)的保函拿出來，等候托運(yùn)人簽好該保函，在提單上刪去大副批注是絕對(duì)不成問題的，而且還使托運(yùn)人與班輪皆大歡喜。

托運(yùn)人(或租船人)有時(shí)不是要求刪去批注，而是要求把托運(yùn)的日期倒簽幾日，以便他們能順利結(jié)匯。對(duì)此，船舶既是舉手之勞又不會(huì)拒人千里不近人情。這樣一來又是皆大歡喜的結(jié)局。發(fā)展下去，又出現(xiàn)第三種情況，當(dāng)一批貨剛裝上，第一程船開往轉(zhuǎn)口港，就預(yù)先簽發(fā)了第二程船的己裝船提單，此名曰“借單”。更普遍的是在船裝完貨之后，要求船方的在簽發(fā)提單時(shí)把裝船日期或簽發(fā)提單的日期倒簽若干天，即所謂的“倒簽提單”。這些毫不顯眼的陋習(xí)恰恰為欺詐案件的滋生和生存創(chuàng)造了環(huán)境。嚴(yán)格地說，這在法律上也屬于欺詐性質(zhì)，卻因很少看到對(duì)此類事件的刑事指控而未能引起人們的足夠重視而己。但必須指出，正是這些陋習(xí)麻痹了人們對(duì)偽造文件的警覺性，為文件詐騙大開綠燈。

在亞洲，轉(zhuǎn)換提單的陋習(xí)就更普遍。可以說，在這個(gè)地區(qū)營(yíng)運(yùn)的船東沒有不知道存在著這種習(xí)慣的。這主要是政治上的原因，像臺(tái)灣到大陸或從大陸出口到臺(tái)灣的貨物，由于臺(tái)灣當(dāng)局對(duì)大陸的“三不”政策，多數(shù)貨物不能直接運(yùn)往大陸出口。而這樣短的航程，要是真的按臺(tái)灣當(dāng)局的要求中途轉(zhuǎn)船的話簡(jiǎn)直就是荒謬，聰明的商人當(dāng)然就想出更改文件的“掩耳盜鈴”的辦法。說是掩耳盜鈴其實(shí)亦不盡然，因?yàn)榉N種跡象表明臺(tái)灣政府其實(shí)是默許這種做法的。只要船東認(rèn)可，謊報(bào)裝貨港并非大陸而是日本某一小港口，臺(tái)灣當(dāng)局一般都會(huì)放行的。這樣做的結(jié)果是間接的助長(zhǎng)了撒謊、不如實(shí)申報(bào)的不良之風(fēng)，這在開始之時(shí)，可以說是被逼出來的謊言，貿(mào)易雙方還都有履行合約之誠(chéng)意的，但在執(zhí)行過程中一旦遇到某些阻滯的話，其中一方產(chǎn)生出歪念，性質(zhì)就變了。由于轉(zhuǎn)換提單的行為本身就是一種欺詐行為，很多法院是不會(huì)受理這類糾紛的，這樣更多的不軌行為就在沒有法律救濟(jì)的情況下發(fā)生了。

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篇5

關(guān)鍵詞：環(huán)境貿(mào)易壁壘　貿(mào)易影響　對(duì)策

一、環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易問題產(chǎn)生的原因

環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之間的關(guān)系早就引起了各國(guó)的關(guān)注，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能以犧牲環(huán)境為代價(jià)，而要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的互動(dòng)，這是各國(guó)國(guó)內(nèi)政策近幾年總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)。事實(shí)上，國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)境與貿(mào)易之間關(guān)系的關(guān)注是以可持續(xù)發(fā)展為標(biāo)志的發(fā)展現(xiàn)的變化及由此引起的綠色浪潮的發(fā)展為背景的。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展，對(duì)環(huán)境問題關(guān)注的焦點(diǎn)開始從國(guó)內(nèi)問題轉(zhuǎn)化為一個(gè)全球性問題。經(jīng)濟(jì)與環(huán)境問題的全球化，使得國(guó)內(nèi)貿(mào)易政策的制定也日益由國(guó)內(nèi)而轉(zhuǎn)向全球化。一些國(guó)家試圖利用貿(mào)易政策來影響其他國(guó)家的環(huán)境政策，力圖改善環(huán)境，而貿(mào)易壁壘則是環(huán)境貿(mào)易政策的走向的另一個(gè)側(cè)面。

二、環(huán)境對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

環(huán)境問題對(duì)貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)為有利和不利兩個(gè)方面。有利方面主要表現(xiàn)在各國(guó)有關(guān)環(huán)保的貿(mào)易政策本身提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，維護(hù)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。不利的方面是環(huán)保貿(mào)易政策所采取的措施往往形成貿(mào)易壁壘，也稱“綠色壁壘”。所謂綠色壁壘，是指進(jìn)口國(guó)通過制定嚴(yán)格的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)雜的衛(wèi)生檢疫制度或采用綠色環(huán)境標(biāo)志，綠色包裝制度，以阻止或限制某些外國(guó)商品的進(jìn)口。自烏拉圭回合談判以來，各國(guó)利用關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘來限制進(jìn)口的余地已經(jīng)很小。這樣，在可持續(xù)發(fā)展和提高人們生活質(zhì)量的要求的背景下，環(huán)境壁壘便產(chǎn)生了。概括起來，環(huán)境壁壘對(duì)貿(mào)易的影響主要表現(xiàn)在以下幾種形式：一是綠色市場(chǎng)準(zhǔn)入，即進(jìn)口國(guó)以保護(hù)環(huán)境為名，對(duì)一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進(jìn)口產(chǎn)品或課以 進(jìn)口附加稅，或限制、禁止其進(jìn)口，甚至進(jìn)行制裁；二是綠色生產(chǎn)，它是指進(jìn)出口商品的生產(chǎn)、加工要嚴(yán)格執(zhí)行制定的清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，控制生產(chǎn)加工過程中有害物料、清水和有機(jī)溶劑的用量，采用清潔生產(chǎn)、加工技術(shù)和設(shè)備，禁止不利于環(huán)境的方法生產(chǎn)、加工產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家利用這一標(biāo)準(zhǔn)大做文章，抬高門檻；三是綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，它是指進(jìn)口國(guó)以保護(hù)環(huán)境的名義，通過立法手段，制定一系列強(qiáng)制性的嚴(yán)格的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)于進(jìn)口國(guó)來說這些環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是很難達(dá)到的；四是生態(tài)標(biāo)志，它是指由政府部門，或者由公共或私人團(tuán)體依據(jù)一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)向自愿的申請(qǐng)者頒發(fā)的表明其產(chǎn)品或服務(wù)符合特定要求的一種標(biāo)志。此外環(huán)境壁壘還有綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度及綠色補(bǔ)貼等表現(xiàn)形式，這些貿(mào)易措施都客現(xiàn)上起到了限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口的作用。

環(huán)境壁壘給貿(mào)易產(chǎn)生很大的影響作用，這是與它本身的特點(diǎn)分不開的。綠色壁壘具有以下區(qū)別于以往的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)：

(一)表現(xiàn)內(nèi)容的合理性和表現(xiàn)形式的合法性

環(huán)境貿(mào)易壁壘以保護(hù)環(huán)境、自然資源和牛命健康為借口，表面上符合可持續(xù)發(fā)展的歷史潮流，也迎合了綠色消費(fèi)的需要，而且以國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)法律，法規(guī)等公開立法為依據(jù)，具有表現(xiàn)內(nèi)容的合理性和表現(xiàn)形式的合法性。

(二)涉及范圍的廣泛性和實(shí)施中的傳遞性

涉及范圍不僅包括初級(jí)產(chǎn)品，而且還包括所有的關(guān)中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；不僅對(duì)產(chǎn)品本身的質(zhì)量。而且對(duì)產(chǎn)品從生產(chǎn)前的設(shè)計(jì)一直到消費(fèi)后的最終處理都有限制；不僅涉及到貨物貿(mào)易領(lǐng)域，而且還涉及到投資和服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)域，較之關(guān)稅和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施影響更大。而且，環(huán)境貿(mào)易壁爭(zhēng)實(shí)施中易于傳遞，容易從一個(gè)國(guó)家擴(kuò)展到另一個(gè)國(guó)家。例如1996年德國(guó)禁止含偶氮染料的紡織品進(jìn)口，結(jié)果法國(guó)、荷蘭、日本也相繼仿效。1998年我同輸往美國(guó)的本質(zhì)包裝由于含有天牛病蟲而受限制后，加拿大、英國(guó)也迅速采取了類似的措施。

(三)保護(hù)方式的隱蔽性

不像配額、許可證等非關(guān)稅壁壘，雖限制貿(mào)易，卻還有一定透明度。而環(huán)境貿(mào)易壁壘是利用環(huán)保之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，使出口方難以預(yù)見其內(nèi)容及變化而難以對(duì)付和適應(yīng)，有時(shí)實(shí)施主體環(huán)保和貿(mào)易保護(hù)兩種動(dòng)機(jī)相互交叉，要明確甄別其真實(shí)動(dòng)機(jī)是非常困難的，這就使得環(huán)境貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)出一定的隱蔽性特征。

(四)實(shí)施效果的歧視性

由于設(shè)置環(huán)境貿(mào)易壁壘的主要是發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易利益通常成為其犧牲品，因而環(huán)境貿(mào)易壁壘有其歧視性的一面。它的實(shí)施沒有考慮發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化過程中的環(huán)保歷史欠賬，超越了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，對(duì)各類不同水平國(guó)家的產(chǎn)品規(guī)定同樣的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，這是很不公平的。更為嚴(yán)重的是，不僅環(huán)境技術(shù)性規(guī)定本身可以起到限制進(jìn)口的作用，而且這些規(guī)定的執(zhí)行過程中逐漸成為外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的嚴(yán)重障礙，執(zhí)行過程中的一些爭(zhēng)議往往導(dǎo)致曠日持久的調(diào)查和取征，即使最終認(rèn)定有關(guān)商品符合拋定而準(zhǔn)許進(jìn)口，但這些商品的銷售成本已經(jīng)大大增加，或者可能延誤了交貨期以及錯(cuò)過了銷售季節(jié)，從而嚴(yán)重影響了發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易。

三、環(huán)境壁壘的根源及存在的問題

環(huán)境壁壘的根源可以追溯至1947年的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》，即以后的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994》。《關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994》第20條“一般例外”條款規(guī)定賦予了WTO各成員“環(huán)保例外權(quán)”，即各成員有權(quán)以“保障人民、動(dòng)植物生命或健康”或“有效保護(hù)可能用竭的天然資源”為理由，而采取限制貿(mào)易的措施。這就足環(huán)境壁帛仔在的法律依據(jù)。以該條款為基礎(chǔ)，1994年的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱TBT協(xié)議)和《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱SPS協(xié)議)部賦予各國(guó)為保護(hù)環(huán)境而采取措施的合法性。

然而，從理論和實(shí)際中我們不難發(fā)現(xiàn)，WTO有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境問題規(guī)定本身有一定的缺陷。在WTO各項(xiàng)協(xié)議中，有很多都對(duì)環(huán)境與貿(mào)易問題做出了規(guī)定，如《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》《關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994》《TBT協(xié)議》《SPS協(xié)議》《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，以及烏拉圭回合談判中做出的《關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決議》等協(xié)議眾多對(duì)此做出規(guī)定，但從理論和是集中分析，都有一定的缺陷，而這些缺陷正是造成環(huán)境壁壘的重要原因。歸納起來，主要有以下缺陷：

(一)WTO有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的規(guī)定，客觀上成為各國(guó)設(shè)置環(huán)境壁壘的理由和借口，各貿(mào)易大國(guó)紛紛以此為機(jī)會(huì)筑起環(huán)境壁壘，目前WTO規(guī)則對(duì)此尚無(wú)有效的解決辦法。(二)WTO的有關(guān)環(huán)保條款，對(duì)發(fā)展中國(guó)家不公平。首先表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家的制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)比發(fā)展中國(guó)家復(fù)雜嚴(yán)格，嚴(yán)重地限制了發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入；其次，世貿(mào)組織對(duì)各國(guó)制訂自己的環(huán)保措施和標(biāo)準(zhǔn)未形成實(shí)質(zhì)性的約束，也未對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中同家區(qū)別對(duì)待，僅建議各國(guó)的環(huán)保措施和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，發(fā)展中國(guó)家在這些國(guó)家的啟示面前無(wú)能為力。(三)WTO有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定，不但沒有有效地解決環(huán)境為題，反而使發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境治理進(jìn)一步惡化。一方面由于發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易受挫，而是本國(guó)企業(yè)更加沒有能力治理與環(huán)境改善，另一方面，發(fā)展中國(guó)家成為廢物及垃圾的跨國(guó)轉(zhuǎn)移的

目標(biāo)，污染產(chǎn)業(yè)也紛紛向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。(四)由于歷史和國(guó)力等原因，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制訂過程中發(fā)達(dá)國(guó)家也起著主導(dǎo)作用，發(fā)達(dá)國(guó)家極力把自己國(guó)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)推廣到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之中，發(fā)展中國(guó)家只有被動(dòng)遵守的份，沒有表達(dá)意見的機(jī)會(huì)，結(jié)果國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沒有考慮到發(fā)展中國(guó)家利益，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)大多難以達(dá)到。

四、環(huán)境貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響

(一)農(nóng)副產(chǎn)品出口受阻

我國(guó)生態(tài)農(nóng)業(yè)和有機(jī)食品的開發(fā)較晚，發(fā)展水平也較低，大多數(shù)地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和食品加工還處于過分追求數(shù)量的粗放型經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不高，受環(huán)境污染影響嚴(yán)重，已危及我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品和食品的出口。在農(nóng)產(chǎn)品和食品出口方面，1994年以來，我國(guó)的牛肉豬肉幾乎不能出口到美國(guó)，歐盟也完全禁止我國(guó)的牛肉凍雞肉及貝類產(chǎn)品進(jìn)入其成員國(guó)市場(chǎng)。我國(guó)農(nóng)副產(chǎn)品中的農(nóng)藥殘量等有害物質(zhì)嚴(yán)重超標(biāo)，進(jìn)而影響到海產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、紡織品、食品等，出口屢遭禁入、退貨或索賠。2000年7月1日，歐盟執(zhí)行新的茶葉農(nóng)藥殘余限量標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)不僅擴(kuò)大了檢測(cè)項(xiàng)目，且大幅度提高了標(biāo)準(zhǔn)要求。顯然，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品所受到的環(huán)境貿(mào)易壁壘限制將日益增加。

(二)工業(yè)產(chǎn)品出口貿(mào)易困難

我國(guó)工業(yè)整體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低，更未重視產(chǎn)品的綠色標(biāo)準(zhǔn)，在越來越高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)面前，我國(guó)傳統(tǒng)出口產(chǎn)品中的機(jī)電、紡織、建材、清潔用品受到了更多的限制。在服裝和紡織品出口方面，德國(guó)等西方國(guó)家1994年起陸續(xù)立法禁止118種含偶氮染料的紡織品進(jìn)口，否則產(chǎn)品將被全部扣留或銷毀，這使我國(guó)104種含偶氮染料的紡織品出口中斷，i999年損失超過65億美元。國(guó)際環(huán)保組織制定的《歐盟生態(tài)紡織品標(biāo)準(zhǔn)》要求組成服裝產(chǎn)品的每一個(gè)部件都應(yīng)通過有關(guān)檢測(cè)和認(rèn)證。對(duì)機(jī)電產(chǎn)品，歐盟近年制定了“技術(shù)協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)新方案”，實(shí)行CE標(biāo)志認(rèn)證制度，規(guī)定其成員國(guó)有權(quán)拒絕未貼CE標(biāo)志的產(chǎn)品入關(guān)。澳大利亞、美國(guó)、加拿大和德國(guó)也相繼對(duì)電子、機(jī)械和電器產(chǎn)品實(shí)行認(rèn)證制度，對(duì)我國(guó)電視機(jī)、收音機(jī)、燈具等出口造成了極大困難。

(三)包裝材料、包裝技術(shù)難以適應(yīng)

在國(guó)際市場(chǎng)上綠色包裝已成為新產(chǎn)品包裝的主流和發(fā)展方向。綠色包裝的要求是：節(jié)材、可重復(fù)使用和可降解。在這種趨勢(shì)下，國(guó)外有關(guān)法規(guī)也紛紛出臺(tái)。在歐美等國(guó)的環(huán)保法規(guī)中，對(duì)商品包裝材料的易處理性和可回收率有較高的要求和標(biāo)準(zhǔn)。而且鼓勵(lì)對(duì)商品進(jìn)行合理的包裝，不提倡重復(fù)包裝和過渡包裝，以利于資源的節(jié)約。而我國(guó)包裝材料落后，不易處理，可回收率低，對(duì)進(jìn)口國(guó)的環(huán)境污染嚴(yán)重。這就造成了我國(guó)許多產(chǎn)品因?yàn)榘b問題而不能出口。由于這些規(guī)定是按照發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)資源條件、消費(fèi)偏好等因素確定的，發(fā)展中國(guó)家必然難以適應(yīng)，這在一定程度上限制了發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易。

(四)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力削弱

發(fā)達(dá)國(guó)家通過開展綠色認(rèn)證、征收綠色關(guān)稅及實(shí)施所謂的反補(bǔ)貼措施，使我國(guó)出口產(chǎn)品的成本大大增加，進(jìn)而削弱了該類產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在綠色標(biāo)志認(rèn)證方面，我國(guó)外貿(mào)企業(yè)為了獲取國(guó)外認(rèn)可的綠色標(biāo)志，不僅要支付大量的檢測(cè)，測(cè)試、評(píng)估、購(gòu)買先進(jìn)儀器設(shè)備等間接費(fèi)用，而且還要支付不菲的認(rèn)證申請(qǐng)費(fèi)和標(biāo)志的使用年費(fèi)等直接費(fèi)用，導(dǎo)致這些產(chǎn)品的成本大幅上升，進(jìn)而喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)，制約我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

五、中國(guó)處理環(huán)境與國(guó)際問題的應(yīng)策

環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一對(duì)相互作用相互影響的兩個(gè)面，國(guó)際貿(mào)易是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方面，而環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展的必要措施，二者就必須協(xié)調(diào)發(fā)展。正確科學(xué)的環(huán)保貿(mào)易政策，會(huì)有力地促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易健康的發(fā)展，相反，則會(huì)造成不必要的限制和壁壘，種種因素都是制定政策是需要充分考慮的。

(一)應(yīng)選擇可持續(xù)發(fā)展工業(yè)化模式，走可持續(xù)發(fā)展之路

突破壁壘環(huán)境的根本出路就是走可持續(xù)發(fā)展之路，要大力推進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，建立以信息化，高效率、低消耗、無(wú)污染的工業(yè)化模式。只有這樣才能有最終消除環(huán)境壁壘的前提和依據(jù)。

(二)完善環(huán)保法規(guī)

必須根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則要求，結(jié)合實(shí)際情況，加快制定和完善各類商品生產(chǎn)和銷售中有關(guān)環(huán)境保護(hù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，推行“環(huán)境標(biāo)志”制度，保證貿(mào)易環(huán)境管理與國(guó)際通行法規(guī)相銜接。關(guān)注和研究世界各國(guó)環(huán)境政策的制訂極其對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，建立國(guó)外新環(huán)境貿(mào)易壁壘的數(shù)據(jù)庫(kù)，分析其特點(diǎn)，及時(shí)預(yù)警信息。

(三)嚴(yán)禁國(guó)外環(huán)境污染轉(zhuǎn)嫁

必須建立一系列法律體系，包括環(huán)境評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鑒定標(biāo)準(zhǔn)，處罰措施，監(jiān)督機(jī)制等，采取有效措施，嚴(yán)禁國(guó)外不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品、廢舊物質(zhì)和污染產(chǎn)業(yè)流入國(guó)內(nèi)。

篇6

【關(guān)鍵詞】中美輪胎特保案；國(guó)際貿(mào)易理論；順差

一、關(guān)于中美貿(mào)易順差的文獻(xiàn)綜述

（1）中美貿(mào)易順差在于貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者認(rèn)為中美間的巨額順差原因在于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的失衡，按照比較優(yōu)勢(shì)理論，中國(guó)向美國(guó)出口具有優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，從美國(guó)進(jìn)口資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品?，F(xiàn)實(shí)中中國(guó)對(duì)美出口商品結(jié)構(gòu)與理論基本相符，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)卻遠(yuǎn)非資源及技術(shù)密集產(chǎn)品。中國(guó)人民大學(xué)李亨將H-O理論下的中美貿(mào)易模型與現(xiàn)實(shí)中的中美貿(mào)易進(jìn)行對(duì)比，認(rèn)為中美貿(mào)易順差的擴(kuò)大及加劇，主要責(zé)任在美方。（2）中美貿(mào)易順差與人民幣升值關(guān)系。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要以實(shí)證方法證明了，人民幣匯率與中美貿(mào)易順差并沒有相互影響的關(guān)系，在一定程度上駁斥了美國(guó)借順差對(duì)中國(guó)匯率制度干預(yù)的行為，因此人民幣升值在短期難以對(duì)中美貿(mào)易順差產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，從長(zhǎng)期影響而言，人民幣升值的影響作用也不大。

二、中美順差產(chǎn)生的原因分析

（1）中國(guó)出口導(dǎo)向政策。從2000年起，中國(guó)開始成為全球最大的貿(mào)易順差國(guó)之一，也是美國(guó)最大的逆差來源國(guó)。2000年～2008年間，中美順差增長(zhǎng)迅速，順差從297.36億美元增加到1708.57億美元，平均年增長(zhǎng)速度達(dá)118.64%。順差占進(jìn)出口總額的比重也從39.93%上升到51.19%，盡管到2009年由于金融危機(jī)的影響，進(jìn)出口均下降，其順差額仍然很大。對(duì)比出口額與進(jìn)口額的增長(zhǎng)情況，可以明顯看出，出口增長(zhǎng)迅速且幅度大，進(jìn)口增長(zhǎng)相比之下較為平穩(wěn)，出口的增長(zhǎng)速率遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于進(jìn)口的增長(zhǎng)。巨額的順差更多地來源于中國(guó)向美國(guó)出口的增加。這與中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易推行的重商主義政策――出口導(dǎo)向政策有很大的關(guān)系。（2）美國(guó)嚴(yán)格的出口管制導(dǎo)致中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不平衡。近年來中國(guó)大力推進(jìn)鼓勵(lì)進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品的政策，但高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口增長(zhǎng)不大，其根源在于作為我國(guó)第二大技術(shù)來源國(guó)美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)行的嚴(yán)格出口管制政策。美國(guó)對(duì)中國(guó)在高性能計(jì)算機(jī)、信息安全系統(tǒng)、大規(guī)模集成電路生產(chǎn)設(shè)備等方面實(shí)行嚴(yán)格出口管制，并擴(kuò)大了對(duì)華出口管制許可證商品的范圍，增加了兩國(guó)企業(yè)開展高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易成本。

三、特保案的分析

（1）特保案的理論視角。假設(shè)美國(guó)對(duì)我國(guó)進(jìn)口輪胎實(shí)施懲罰性關(guān)稅不影響我國(guó)輪胎在全球自由貿(mào)易下的價(jià)格。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)理論, 美國(guó)增加懲罰性關(guān)稅后我國(guó)輪胎在美國(guó)的價(jià)格將高于自由貿(mào)易下的輪胎價(jià)格,則對(duì)我國(guó)輪胎進(jìn)口需求將大幅減少,大大縮減了從中國(guó)輪胎的進(jìn)口。這項(xiàng)措施使美國(guó)輪胎廠商利益增加，美國(guó)政府從懲罰性關(guān)稅中獲得的稅收收入，但美國(guó)消費(fèi)者的利益卻減少了,且生產(chǎn)者與政府獲得的利益并不能彌補(bǔ)消費(fèi)者及社會(huì)的整體損失。（2）特保案的利益分析。從中國(guó)角度看，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口小轎車和輕型卡車輪胎實(shí)施的懲罰性關(guān)稅，對(duì)中國(guó)輪胎出口的抑制作用將會(huì)十分明顯。根據(jù)商務(wù)部的數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)的懲罰性關(guān)稅對(duì)中國(guó)的輪胎出口產(chǎn)業(yè)以重創(chuàng)。中國(guó)對(duì)美國(guó)部分汽車和雞肉實(shí)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也并不有利。從美國(guó)角度看，特保案緣起在于金融危機(jī)后美國(guó)經(jīng)濟(jì)的下滑和失業(yè)問題的嚴(yán)重，美國(guó)借巨額順差為由，對(duì)中國(guó)采取貿(mào)易限制措施，是為了保護(hù)其國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。這種貿(mào)易保護(hù)政策，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)是無(wú)補(bǔ)于事，甚至可能造成負(fù)面影響。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)：2008年美國(guó)出口到中國(guó)的雞肉占其總出口的20%以上。在汽車產(chǎn)業(yè)方面，為使汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力恢復(fù)，美國(guó)政府對(duì)汽車業(yè)的補(bǔ)貼十分嚴(yán)重，汽車業(yè)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要推動(dòng)力。若中國(guó)真的對(duì)美產(chǎn)的雞肉和汽車實(shí)行反傾銷和反補(bǔ)貼，美國(guó)經(jīng)濟(jì)將受到不小的沖擊。

四、特保案的啟示

中國(guó)的出口導(dǎo)向政策大大促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)品的出口，美國(guó)對(duì)華嚴(yán)格的貿(mào)易限制造成了中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不合理，這兩者是中美貿(mào)易巨額順差的重要原因。全球金融危機(jī)后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)下滑致使中美順差問題更加突出，由此不斷引發(fā)了中美貿(mào)易摩擦。從2009年的中美輪胎特保案中，可以看到兩國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)中美雙方甚至是世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都是無(wú)益，此類貿(mào)易糾紛至少在當(dāng)前是無(wú)法避免。改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一直依賴于出口，外貿(mào)依存度相當(dāng)高。全球經(jīng)濟(jì)下滑，中國(guó)主要的出口國(guó)家――美國(guó)愈發(fā)嚴(yán)格的貿(mào)易限制政策，毫無(wú)疑問地將影響中國(guó)產(chǎn)品的出口。面對(duì)此形勢(shì)，一方面中國(guó)政府應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)政策穩(wěn)定出口，并積極應(yīng)對(duì)不斷涌現(xiàn)的國(guó)際貿(mào)易糾紛；另一方面應(yīng)逐步改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，擴(kuò)大內(nèi)需，使國(guó)內(nèi)消費(fèi)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。

參考文獻(xiàn)

篇7

 

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的腳步日益加快，世界國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益密切，中國(guó)作為世界上最大的出口國(guó)之一，出口的商品已經(jīng)遍及很多國(guó)家，出口已成為我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要推動(dòng)力。然而2008年金融危機(jī)以來，中國(guó)是遭受國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義影響最深的國(guó)家之一，為擺脫這一困境，必須在深入分析國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義深層用意的基礎(chǔ)上，采取積極的應(yīng)對(duì)策略，促使我國(guó)制造業(yè)健康發(fā)展。

 

一、國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義產(chǎn)生的成因分析

 

(一)世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)是導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的重要誘因

 

經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的根源在于生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾，而其根本原因則是生產(chǎn)過剩。資本家不斷追求高額利潤(rùn)，擴(kuò)大生產(chǎn)，加強(qiáng)對(duì)工人的剝削，使供遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于求，導(dǎo)致生產(chǎn)相對(duì)過剩，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生以后，生產(chǎn)過剩的發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，需要通過一些措施來抵制他國(guó)商品的輸入，以便于緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)帶來的壓力。這時(shí)國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義就誕生了，發(fā)達(dá)國(guó)家正是運(yùn)用了國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的措施，維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益，抵制發(fā)展中國(guó)家出口的強(qiáng)進(jìn)勢(shì)頭。2008年美國(guó)雷曼兄弟公司申請(qǐng)破產(chǎn)，這成為了最近一次金融危機(jī)的開端標(biāo)志。這場(chǎng)金融危機(jī)沒有止步于金融領(lǐng)域，而是滲透到了實(shí)體經(jīng)濟(jì)中，引發(fā)了更大范圍的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生直接造成對(duì)中國(guó)對(duì)外出口的影響，美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家通過貿(mào)易保護(hù)主義措施，對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品實(shí)施了抵制。根據(jù)中華人民共和國(guó)海關(guān)署統(tǒng)計(jì)：2009年上半年我國(guó)對(duì)美國(guó)的出口量下降了14.1%，對(duì)日本的出口量下降了23.8%。綜上所述若全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持強(qiáng)勁勢(shì)頭，各個(gè)國(guó)家都會(huì)從貿(mào)易自由與資本自由的往來中獲利，因此就失去了貿(mào)易保護(hù)主義的存在動(dòng)力;反觀全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低谷，深陷經(jīng)濟(jì)危機(jī)，貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)必猖獗來保證本土產(chǎn)業(yè)不受影響。貿(mào)易保護(hù)主義從源頭上講與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)惡化密不可分，而經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)于貿(mào)易保護(hù)主義來說是當(dāng)之無(wú)愧的溫床。

 

(二)WTO規(guī)則中的不完善為貿(mào)易保護(hù)主義提供了機(jī)會(huì)

 

WTO即“世界貿(mào)易組織”，成立于1995年1月1日，該組織的成立是關(guān)稅與貿(mào)易協(xié)定烏拉圭回合談判的一項(xiàng)重要成果，也是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定運(yùn)作47年后的一個(gè)飛躍。其最重要的作用之一就是促進(jìn)世界范圍的貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化通過關(guān)稅與貿(mào)易協(xié)定使全世界的關(guān)稅水平大幅度下降。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)肆虐，貿(mào)易保護(hù)主義日益猖獗的情況下，WTO理所應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起抵制貿(mào)易保護(hù)主義的歷史性重任。然而在WTO的規(guī)則中，雖然有周密且成體系的反貿(mào)易保護(hù)主義的制裁機(jī)制，但是仍存在一些彈性極大、內(nèi)容模糊的灰色地帶，這些難以界定的規(guī)則不但沒有促進(jìn)貿(mào)易自由化反而為貿(mào)易保護(hù)主義提供了方便，例如以反傾銷、反補(bǔ)貼等各種名號(hào)對(duì)他國(guó)出口實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，在傾銷認(rèn)定和價(jià)格計(jì)算等關(guān)鍵問題上都存在著不夠明確或是過于寬泛的問題，使執(zhí)法者擁有過于寬松的自由裁量空間，從而造成反傾銷反補(bǔ)貼被成員方頻頻濫用，為貿(mào)易保護(hù)主義實(shí)施措施提供了機(jī)會(huì)。

 

(三)新貿(mào)易理論的出現(xiàn)助長(zhǎng)了貿(mào)易保護(hù)主義不良之風(fēng)

 

新貿(mào)易理論是指80年代初以來，以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的一系列關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際分工的決定因素，貿(mào)易保護(hù)主義的效果以及最優(yōu)貿(mào)易政策的思想和觀點(diǎn)。而新貿(mào)易理論的出現(xiàn)，在一個(gè)層面上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的結(jié)構(gòu)，延伸了自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，在另一層面上，卻又為貿(mào)易干預(yù)主義的出現(xiàn)提供了保障。新貿(mào)易理論為國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義干預(yù)貿(mào)易行為提供的理論根據(jù)主要在三個(gè)方面體現(xiàn)：一是通過實(shí)施進(jìn)口征稅、出口補(bǔ)貼、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)，增強(qiáng)本國(guó)在國(guó)際中的競(jìng)爭(zhēng)能力，搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，從而提高自身的國(guó)際地位和經(jīng)濟(jì)水平;二是通過關(guān)稅和進(jìn)出口補(bǔ)貼形成利潤(rùn)轉(zhuǎn)移，把利潤(rùn)從外國(guó)廠商轉(zhuǎn)移到本國(guó)廠商從而達(dá)到利潤(rùn)增長(zhǎng)的目的;三是通過同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的廠商提供的信息共享和經(jīng)驗(yàn)共享等手段，促進(jìn)本部廠商的效率和管理技能，以此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

 

二、國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義針對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生沖擊的途徑

 

國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生沖擊的保護(hù)措施主要有關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施兩種。在關(guān)稅措施方面，通過對(duì)WTO等貿(mào)易協(xié)調(diào)規(guī)則的逐步補(bǔ)充修改，在進(jìn)口商品的關(guān)稅稅率上，很多國(guó)家都呈現(xiàn)為透明狀態(tài)，以稅率增長(zhǎng)作為貿(mào)易保護(hù)的手段是不可行的。因而，當(dāng)今對(duì)于貿(mào)易保護(hù)主義來說，最有效的抑制進(jìn)口外國(guó)商品的手段便是附加進(jìn)口關(guān)稅，受到附加關(guān)稅這一貿(mào)易保護(hù)措施影響最深的國(guó)家就是中國(guó)。據(jù)數(shù)據(jù)表明，從1995年到2011年，全球一共發(fā)起了4458起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件。其中指向中國(guó)的更是達(dá)到917起，占到全球貿(mào)易立案調(diào)查總數(shù)的20.6%，位居世界第一。

 

而在非關(guān)稅角度，最能沖擊我國(guó)制造業(yè)出口的就是增加技術(shù)限制。由國(guó)家質(zhì)量檢查總局得抽樣調(diào)查的結(jié)果看出，在2011年當(dāng)中，我國(guó)存在35.2%的公司曾受到其他國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)措施的限制。部分國(guó)家和地區(qū)，以環(huán)保作為借口，憑借自己在經(jīng)濟(jì)和科技上的領(lǐng)先，故意制定過分嚴(yán)苛的標(biāo)準(zhǔn)，借用這些虛高的標(biāo)準(zhǔn)來作為進(jìn)入市場(chǎng)條件，以此打敗國(guó)外同行對(duì)手。比如，歐盟和美國(guó)等諸多發(fā)達(dá)國(guó)家，冠冕堂皇的以環(huán)保為由征收部分進(jìn)口產(chǎn)品的“碳關(guān)稅”，而這種行為看似為保護(hù)環(huán)境，實(shí)質(zhì)是一種貿(mào)易保護(hù)。在歐美的部分國(guó)家，特殊的貿(mào)易方針被用來?yè)Q屆時(shí)制造噱頭，借此轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)民眾的矛盾和政治壓力。為了想方設(shè)法得到選票，取悅選民，這些國(guó)家的政治候選人經(jīng)常采取利用貿(mào)易保護(hù)措施，撈取私人政治利益從而轉(zhuǎn)移民眾的不滿情緒的對(duì)象。例如在美國(guó)的大選中，都把打“中國(guó)牌”，與中國(guó)爭(zhēng)搶就業(yè)機(jī)會(huì)作為各方獲勝的政治籌碼;以熱愛祖國(guó)為理由，脫掉“made in China”，穿上“made in USA”。

 

三、中國(guó)制造業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的策略

 

針對(duì)國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)實(shí)施的大量貿(mào)易保護(hù)措施，我國(guó)應(yīng)積極面對(duì)并找到相應(yīng)的策略。主要分為以下三個(gè)方面：一是積極參與WTO和自由貿(mào)易區(qū)在貿(mào)易保護(hù)措施的協(xié)調(diào)工作，充分發(fā)揮政府的作用。針對(duì)一些對(duì)我國(guó)制造業(yè)發(fā)展不利的貿(mào)易保護(hù)措施的規(guī)定，積極地參與到國(guó)際規(guī)則制定中去，為我國(guó)出口商品順利打入海外市場(chǎng)做好充足準(zhǔn)備，為我國(guó)加工業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造有利條件。面對(duì)國(guó)際上由制造業(yè)引發(fā)的貿(mào)易糾紛，政府部門應(yīng)積極參與協(xié)調(diào)解決，規(guī)范自己的行為，與WTO等世界規(guī)則接軌，遵守各項(xiàng)重要原則的同時(shí)，不斷完善我國(guó)國(guó)內(nèi)的《海關(guān)法》等法律體系;二是出口加工業(yè)應(yīng)該主動(dòng)加強(qiáng)自己的技術(shù)含量和管理方面的水平，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念。出口制造企業(yè)作為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體和面向全球的對(duì)外貿(mào)易的直接參與者，企業(yè)要樹立正確的發(fā)展觀，防止盲目惡性競(jìng)爭(zhēng)，不做低價(jià)傾銷的行為;充分制定科學(xué)合理的營(yíng)銷策略和價(jià)格策略，密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)品需求關(guān)系變化和價(jià)格走向趨勢(shì)，全面增強(qiáng)出口企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，完成由傳統(tǒng)的以量取勝轉(zhuǎn)向以質(zhì)取勝的蛻變;三是建立一些屬于我國(guó)的自主品牌，增加產(chǎn)品的科技含量和品牌價(jià)值。積極開展針對(duì)海外的直接投資，培養(yǎng)本國(guó)的大型跨國(guó)公司，主動(dòng)參與全球范圍的貿(mào)易活動(dòng)，繞開日益盛行的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義。

篇8

關(guān)鍵詞：社會(huì)傾銷；企業(yè)社會(huì)責(zé)任；SA8000 

社會(huì)傾銷主要由發(fā)達(dá)國(guó)家提出，對(duì)其有多種認(rèn)定。一般認(rèn)為社會(huì)傾銷可以有兩種定義，一種是因勞工標(biāo)準(zhǔn)低而致使產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本很低,由此造成的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另外也有把跨國(guó)企業(yè)的低福利國(guó)家生產(chǎn)返銷國(guó)內(nèi)的行為也稱為社會(huì)傾銷。也有學(xué)者對(duì)此提出藍(lán)色貿(mào)易壁壘的概念。無(wú)論哪種定義，其核心內(nèi)容都是勞工標(biāo)準(zhǔn)問題。社會(huì)傾銷的提出并不是只針對(duì)發(fā)展中國(guó)家，但事實(shí)上，由于發(fā)展中國(guó)家在此問題上與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，因此前者常常成為社會(huì)傾銷問題的核心。

與傳統(tǒng)的商品傾銷相類似，社會(huì)傾銷一樣具備傳統(tǒng)傾銷的特點(diǎn)，但由于其提出的特殊環(huán)境與時(shí)代，它又具備自己的一些特點(diǎn)，概括而言具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）經(jīng)濟(jì)性。就根源來說，最早的傾銷概念的提出并不具有今天的褒貶色彩，但隨著對(duì)于國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步加劇，傾銷的概念也被戴上了國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的含義，社會(huì)傾銷也不能例外。社會(huì)傾銷的提出從表面上看，似乎是對(duì)于人權(quán)與勞工問題的關(guān)注，實(shí)質(zhì)上由于國(guó)際之間勞工標(biāo)準(zhǔn)的差異，存在一些國(guó)家的勞工標(biāo)準(zhǔn)低于一些高福利水平國(guó)家，在勞動(dòng)力成本上產(chǎn)生了差異，而最終導(dǎo)致了商品價(jià)格上的差異。而這種差異，高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家認(rèn)為是低標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家享受了不公正的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生的。 

（2）隱蔽性。與傳統(tǒng)的傾銷形式不同，社會(huì)傾銷具有較大的隱蔽性。被認(rèn)定為社會(huì)傾銷的產(chǎn)品往往需要探究其在生產(chǎn)過程中員工所被對(duì)待的工作待遇和工作環(huán)境等問題。而這種問題需要長(zhǎng)期而且繁冗的調(diào)查過程，并且調(diào)查過程中也存在較多主觀因素，缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)。

（3）國(guó)別性。社會(huì)傾銷的產(chǎn)生除了有作為生產(chǎn)者的企業(yè)不重視勞工的生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)條件的原因外，還與一國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)文化和法律發(fā)展水平有很大相關(guān)。一些發(fā)展中國(guó)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較晚，經(jīng)濟(jì)和立法制度不完善。然而這種不完善并不是刻意的。只不過是這些國(guó)家發(fā)展中的一個(gè)階段。



1 社會(huì)傾銷產(chǎn)生的原因以及影響?yīng)?/p>

1.1 宏觀方面

(1)隨著WTO的影響逐漸擴(kuò)大，GATT所宣傳的促進(jìn)貿(mào)易的理念得以延續(xù)，加之WTO對(duì)于發(fā)展中成員利益的重視。使得越來越多國(guó)家參與到規(guī)范國(guó)際貿(mào)易的行為之中，而關(guān)稅這種傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)政策的作用也隨之淡化。因此保護(hù)本國(guó)貿(mào)易已經(jīng)越來越需要依仗非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘、環(huán)境壁壘直至社會(huì)壁壘也應(yīng)需產(chǎn)生。非關(guān)稅壁壘較之關(guān)稅壁壘有更大的靈活性和針對(duì)性，在結(jié)果上也更易達(dá)到限制進(jìn)口的目的。以社會(huì)傾銷為例，由于國(guó)際社會(huì)上對(duì)于社會(huì)傾銷行為并沒有統(tǒng)一的認(rèn)定與限制，所以各國(guó)，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在認(rèn)定發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品為社會(huì)傾銷時(shí)就存在極大的主觀性，也無(wú)需經(jīng)過其國(guó)內(nèi)繁冗的立法手段就可以實(shí)施各種反傾銷行為。對(duì)于許多以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主要出口產(chǎn)品的發(fā)展中國(guó)家來說，所需要面臨的國(guó)際貿(mào)易壁壘形式由顯現(xiàn)向隱蔽轉(zhuǎn)換，使得國(guó)際貿(mào)易遇到的壓力更大，防御和應(yīng)對(duì)的難度也加大。

(2)隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的發(fā)展,國(guó)家間的貿(mào)易關(guān)系已由“物”的層次擴(kuò)大到了“人”的范疇。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)也從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向社會(huì)領(lǐng)域。加之許多國(guó)家都作為ILO成員國(guó)，該組織所制定的核心國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)也成為國(guó)際社會(huì)普遍接受的勞工標(biāo)準(zhǔn)?！叭魏我粐?guó)不采用合乎人道的勞動(dòng)條件，會(huì)成為其他國(guó)家愿意改善本國(guó)狀況的障礙。 ”也為社會(huì)傾銷概念的提供了理論的依據(jù)。因此在發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)勞工標(biāo)準(zhǔn)普遍高于發(fā)展中國(guó)家的情況下，社會(huì)傾銷的概念較之其他傾銷概念更易獲得發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)普通民眾的支持。而這種社會(huì)傾銷的矛頭往往直指發(fā)展中國(guó)家政府制定政策或法律的不足以及對(duì)于執(zhí)法的松懈，所以社會(huì)傾銷一般不針對(duì)單獨(dú)一國(guó)的某幾個(gè)企業(yè)，產(chǎn)生的負(fù)面印象會(huì)波及此國(guó)相關(guān)行業(yè)，而形成對(duì)于該國(guó)產(chǎn)品普遍不利影響。

1.2 微觀方面

(1)國(guó)內(nèi)企業(yè)參與的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要可以分為兩個(gè)階段，其一階段生產(chǎn)位于國(guó)內(nèi)，通過商品出口的方式進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)，其二階段生產(chǎn)位于國(guó)外，通過直接投資的方式進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)。在其一階段中，由于母國(guó)產(chǎn)品被指控為存在社會(huì)傾銷的問題或者嫌疑，該國(guó)同類企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品出口到東道國(guó)的難度加大，尤其是進(jìn)入外國(guó)的供應(yīng)鏈與銷售網(wǎng)絡(luò)的難度加大。許多大型的跨國(guó)零售企業(yè)會(huì)相應(yīng)要求供應(yīng)商拿出不存在社會(huì)傾銷的證據(jù)，即企業(yè)已經(jīng)承擔(dān)相關(guān)社會(huì)責(zé)任的證據(jù)。比如在全球零售業(yè)占據(jù)重要地位的沃爾瑪對(duì)社會(huì)責(zé)任十分重視，它有專門的工廠認(rèn)證制度來保證其供應(yīng)商生產(chǎn)的產(chǎn)品是符合社會(huì)責(zé)任的。在其二階段，企業(yè)進(jìn)入他國(guó)生產(chǎn)的過程中，更要注重社會(huì)傾銷這個(gè)敏感問題。尤其在東道國(guó)中，存在社會(huì)傾銷外延可能被擴(kuò)大的可能性。德國(guó)最大的折扣連鎖店利德，就是在進(jìn)入他國(guó)的經(jīng)營(yíng)管理過程中，不夠重視員工的個(gè)人隱私以及休息權(quán)利，因此被指責(zé)為存在社會(huì)傾銷，而受到東道國(guó)的批評(píng)和抗議。從這兩個(gè)角度來看，作為經(jīng)濟(jì)個(gè)體的企業(yè)，受到社會(huì)傾銷的影響是直接的。

(2)由于外國(guó)的消費(fèi)者的消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)變，從“理智消費(fèi)”時(shí)代經(jīng)過“感覺消費(fèi)”時(shí)代，轉(zhuǎn)向“感情消費(fèi)”時(shí)代。外國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)價(jià)值判斷是對(duì)企業(yè)滿意不滿意，與此同時(shí)，他們比原來更加重視產(chǎn)品的外延部分，而不僅僅停留在產(chǎn)品本身。他們通過購(gòu)買企業(yè)聲譽(yù)好、附加價(jià)值高的產(chǎn)品，來滿足其“尊重” 以上的需求。他們更加注重在消費(fèi)產(chǎn)品的過程中能夠保護(hù)環(huán)境，乃至支持人權(quán)狀態(tài)的改進(jìn)。由于社會(huì)傾銷觀念在國(guó)際上的認(rèn)知度越來越高，存在社會(huì)傾銷嫌疑國(guó)家的企業(yè)往往在樹立企業(yè)形象上難度更大，容易給外國(guó)消費(fèi)者造成產(chǎn)品生產(chǎn)過程中員工缺乏人權(quán)對(duì)待的印象，由于文化環(huán)境注重社會(huì)福利和消費(fèi)者個(gè)人注重產(chǎn)品附加價(jià)值，企業(yè)產(chǎn)品很易遭受到冷遇甚至抵制?！? 應(yīng)對(duì)社會(huì)傾銷的方法

2.1 國(guó)家對(duì)策

篇9

[關(guān)鍵詞] 平行進(jìn)口；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代

[中圖分類號(hào)] F752.62[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B[文章編號(hào)]

改革開放以來，國(guó)際貿(mào)易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中有著舉足輕重的作用。由國(guó)際貿(mào)易所產(chǎn)生的凈出口額是國(guó)民生產(chǎn)總值的重要組成部分。隨著我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)內(nèi)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所引起的平行進(jìn)口現(xiàn)象日漸增多。這也進(jìn)一步加劇了平行進(jìn)口與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的矛盾 。自我國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來，與其他國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦也隨之層出不窮。處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大潮中，如何正確理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)至關(guān)重要。因此，為了保護(hù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，減少貿(mào)易摩擦，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代全面到來的背景下，如何協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題值得思考與進(jìn)一步研究。

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是相對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它是以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為核心，建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、存儲(chǔ)、使用、消費(fèi)之上的經(jīng)濟(jì)。先前的一些研究表明，知識(shí)能以很低的成本復(fù)制，知識(shí)的投入打破了一直以來所遵循的效益遞減規(guī)律，而顯現(xiàn)的是效益遞增現(xiàn)象?？萍贾R(shí)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最為人們所推崇的知識(shí)。而真正的知識(shí)并不只是單一的科技知識(shí)，還包括人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)、商業(yè)活動(dòng)、工作中的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和人們獲取、運(yùn)用、創(chuàng)造知識(shí)的知識(shí)等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人類智力勞動(dòng)產(chǎn)生的智力勞動(dòng)成果所有權(quán)，它是依照各國(guó)法律賦予符合條件的著作者、發(fā)明者或成果擁有者在一定期限內(nèi)享有的獨(dú)占權(quán)利，一般認(rèn)為它包括版權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物，在實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了“知識(shí)”作為資源的歸屬問題，是一種激勵(lì)和調(diào)節(jié)的利益機(jī)制，對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展有著特別重要的意義。深入探究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是包含在知識(shí)經(jīng)濟(jì)內(nèi)的一個(gè)重要的內(nèi)容和特征，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代也可以理解為知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)代。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)投入人就特定的知識(shí)產(chǎn)品根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)法律所取得的專有權(quán)，是特定的知識(shí)產(chǎn)品與法定權(quán)利的結(jié)合在一起的產(chǎn)物。沒有特定的知識(shí)產(chǎn)品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)定然無(wú)從談起，但特定的知識(shí)產(chǎn)品若不能依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，不能得到相應(yīng)的法律保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的激勵(lì)和調(diào)節(jié)機(jī)制也就不能發(fā)揮作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由相應(yīng)的法律，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來確認(rèn)和保護(hù)的，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就不可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法雖然不是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代才產(chǎn)生的，但知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特殊聯(lián)系使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代具有更為重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的解釋是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心法律問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，旨在鼓勵(lì)發(fā)明、維護(hù)公平有序競(jìng)爭(zhēng)的科學(xué)機(jī)制，可以促進(jìn)一個(gè)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，并在增強(qiáng)國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力方面，發(fā)揮著日益重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正是通過對(duì)特定的知識(shí)產(chǎn)品擁有者的專有權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)來鼓勵(lì)知識(shí)的生產(chǎn)、傳播和利用，從而最大化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了強(qiáng)有力的工具，為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)進(jìn)步創(chuàng)造了良好的保障。

總之，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，通過技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)的擴(kuò)散所產(chǎn)生的知識(shí)、技術(shù)以及信息是一種無(wú)形資本。如果不給予知識(shí)投入人以產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)就會(huì)被無(wú)償使用甚至濫用，如此，創(chuàng)造的積極性必然受到重創(chuàng)，而且極有價(jià)值的無(wú)形資本就難以形成，依賴知識(shí)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代也就失去了基礎(chǔ)和活力。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去了保護(hù)，就等于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代丟失了前進(jìn)的車輪。

二、平行進(jìn)口問題與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間關(guān)系探究

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)際貿(mào)易作為國(guó)家間的交易行為，一直是最為活躍的一份子。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際貿(mào)易之間更為密切的關(guān)系也出現(xiàn)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這就必然導(dǎo)致在國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)交叉領(lǐng)域中產(chǎn)生許多復(fù)雜的問題。平行進(jìn)口就是一個(gè)典型的因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而引起的國(guó)際貿(mào)易問題。所謂平行進(jìn)口，一般是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或獨(dú)占被許可人有無(wú)權(quán)利禁止合法生產(chǎn)的產(chǎn)品從國(guó)外進(jìn)口的問題，即在國(guó)際貿(mào)易中，合法持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的一方未經(jīng)進(jìn)口國(guó)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人同意，將該產(chǎn)品經(jīng)由合法途徑進(jìn)口至該知識(shí)產(chǎn)權(quán)受保護(hù)的國(guó)家并銷售的行為。平行進(jìn)口問題在本質(zhì)上集中反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間的沖突，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易自由化之間的矛盾，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一個(gè)備受關(guān)注和爭(zhēng)議的熱點(diǎn)。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織，國(guó)際貿(mào)易中的平行進(jìn)口糾紛也不斷增多，.但我國(guó)現(xiàn)行法律并沒有給出平行進(jìn)口是與非的明確規(guī)定。平行進(jìn)口是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易問題，其合法性問題產(chǎn)生的理論根源在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“地域性原則”和“權(quán)利用盡原則”。

1．地域性原則

即知識(shí)產(chǎn)權(quán)只能根據(jù)一國(guó)法律在其地域內(nèi)受到法律保護(hù)，權(quán)利取得方式、權(quán)利范圍、保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)短都依該國(guó)法律而定，權(quán)利窮盡與否也依該國(guó)法律而定。受地域限制，一國(guó)法律規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利因銷售而窮盡的效力僅發(fā)生在本國(guó)，不能施及全球。該理論認(rèn)為，各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)的期限、范圍和方式等內(nèi)容上存在很大差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅是一個(gè)國(guó)家法律的產(chǎn)物，因此，依不同法律產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)是相互獨(dú)立的。按照這一理論，平行進(jìn)口構(gòu)成對(duì)某一特定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，不具有合法性，應(yīng)予禁止。

2．權(quán)利用盡原則

又叫權(quán)利窮竭原則，其含義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)人的許可而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在首次投放市場(chǎng)后，權(quán)利人即喪失了對(duì)它的控制權(quán)，其權(quán)利被認(rèn)為用盡。凡合法地取得該產(chǎn)品的人，只要不將其用于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)即可以自由使用、轉(zhuǎn)賣、處置該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品?！澳驹S可”理論和“自由貿(mào)易”理論為權(quán)利用盡原則提供理論支撐。根據(jù)這種理論，只要商品的首次銷售得到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可，則以后任何轉(zhuǎn)售不再構(gòu)成侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利用盡原則是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的，其主旨是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通。這在商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認(rèn)可，在著作權(quán)領(lǐng)域也有所體現(xiàn)。

作為平行進(jìn)口問題的上述兩種互相對(duì)立觀點(diǎn)，權(quán)利用盡原則和地域性原則兩種理論基礎(chǔ)在不同時(shí)期受到了不同的推崇。過去的幾十年，由于技術(shù)相對(duì)落后，知識(shí)擴(kuò)散緩慢，地域性原則占據(jù)了主導(dǎo)地位。但隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，其技術(shù)因素的增長(zhǎng)導(dǎo)致一些問題并不能通過地域性原則得以解決，權(quán)利用盡原則登上了處理平行進(jìn)口案件的舞臺(tái)，并起著越來越重要的作用。

三、協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題的相關(guān)建議

由以上探討可知，平行進(jìn)口問題絕不單純的只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，更多涉及的是貿(mào)易問題，確切的說是一個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易問題。平行進(jìn)口問題，并不能單一的通過權(quán)力用盡原則或者地域性原則進(jìn)行協(xié)調(diào)。根據(jù)平行進(jìn)口問題的特質(zhì)性，應(yīng)綜合各個(gè)方面進(jìn)行協(xié)調(diào)方法的設(shè)計(jì)?；诖?，筆者提出了協(xié)調(diào)平行進(jìn)口問題的相關(guān)建議。

1．合理協(xié)調(diào)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等平行進(jìn)口問題

首先，專利權(quán)窮竭具有地域性。因此，專利權(quán)的平行進(jìn)口是一種侵權(quán)行為，侵犯了專利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)。根據(jù)目前我國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀，要鼓勵(lì)、保護(hù)和利用發(fā)明，以達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的，同時(shí)，還要繼續(xù)引進(jìn)國(guó)外的技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量。隨著國(guó)際貿(mào)易往來的進(jìn)一步頻繁，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展中所需要達(dá)到的種種目標(biāo)，應(yīng)該禁止專利領(lǐng)域的平行進(jìn)口。其次，對(duì)商標(biāo)領(lǐng)域的平行進(jìn)口是中國(guó)貿(mào)易領(lǐng)域和法律界的一個(gè)新問題。在商標(biāo)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)采用權(quán)利用盡原則，允許平行進(jìn)口。商標(biāo)權(quán)用盡原則的核心在于，一旦某種商標(biāo)商品由商標(biāo)所有人自己或經(jīng)其同意合法投入市場(chǎng)，商標(biāo)權(quán)人在該產(chǎn)品上的權(quán)利即不復(fù)存在。有利于防止商標(biāo)權(quán)人濫用自己的權(quán)利，促進(jìn)國(guó)際自由貿(mào)易，打破貿(mào)易壁壘，從而更好地維護(hù)各國(guó)消費(fèi)者的合法權(quán)益。再次，著作權(quán)應(yīng)當(dāng)禁止平行進(jìn)口。禁止著作權(quán)的平行進(jìn)口，有利于保護(hù)國(guó)內(nèi)版權(quán)人或被許可人的利益，既能鼓勵(lì)創(chuàng)作又能鼓勵(lì)作品的傳播，在打擊遏制非法盜版行為和走私行為時(shí)發(fā)揮著極其重要的作用。只有保護(hù)了作者和權(quán)利人（包括被許可人）的利益，才能激發(fā)作者的創(chuàng)作熱情，從而保護(hù)了創(chuàng)作源泉，最終能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)。

2．完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系

首先，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛越來越多、專業(yè)性越來越強(qiáng)，而行政機(jī)關(guān)具有追求效率和比較專業(yè)化的特點(diǎn)，要適應(yīng)客觀要求，制定相關(guān)的法律體系。其次，所制定的法律條款應(yīng)要做到既利于鼓勵(lì)知識(shí)的生產(chǎn)又要能促進(jìn)知識(shí)的傳播。知識(shí)經(jīng)濟(jì)既要求知識(shí)的大量生產(chǎn)，又要求知識(shí)的快速傳播。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)當(dāng)從兼顧個(gè)人利益和社會(huì)利益出發(fā)，實(shí)現(xiàn)它們的平衡來解決這對(duì)矛盾。再次，在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行進(jìn)口問題上，要做到既保護(hù)其合理性又防止其濫用。在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的同時(shí)，應(yīng)建立一套相應(yīng)的機(jī)制，使法律既能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理壟斷性，又能防止其濫用。最后，要處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化、國(guó)際化與適當(dāng)保護(hù)本國(guó)利益之間的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在國(guó)際化的同時(shí)，要擁有相關(guān)的法律對(duì)策，來防止因過分保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)帶來困境，從而對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)的發(fā)展造成阻礙。

四、結(jié)語(yǔ)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代全面來臨的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性在國(guó)際貿(mào)易中更為凸顯。為了在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位，越來越多的國(guó)家都已經(jīng)制定和實(shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。面對(duì)國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展新趨勢(shì)和中國(guó)改革開放以來面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新形勢(shì)，中國(guó)必須加緊制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，保護(hù)國(guó)家的技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力的提高和限制跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用?？傊?，要緊跟時(shí)代的步伐，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

[參考文獻(xiàn)]

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篇10

[關(guān)鍵詞]新貿(mào)易保護(hù)主義；金融危機(jī)；中國(guó)

[中圖分類號(hào)]F74[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]

2095-3283（2013）11-0020-03

[作者簡(jiǎn)介]楊恬恬（1991-），女，漢族，江蘇南通人，碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。

新貿(mào)易保護(hù)主義（New Trade Protectionism），又被稱為“超貿(mào)易保護(hù)主義”或“新重商主義”。產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)后，主要是以凱恩斯的就業(yè)理論為基礎(chǔ)，以管理貿(mào)易理論為指導(dǎo)，與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論一脈相承。新貿(mào)易保護(hù)主義擅長(zhǎng)以公平貿(mào)易的名義，利用WTO規(guī)則和本國(guó)法規(guī)行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，因此具有名義上的合理性、手段上的隱蔽性和形式上的多樣性等特點(diǎn)。

一、新貿(mào)易保護(hù)主義盛行的原因

2009年7月，世貿(mào)組織的一份報(bào)告顯示，過去3個(gè)月內(nèi)，24個(gè)國(guó)家以及歐盟（EU）共計(jì)出臺(tái)了83項(xiàng)限制貿(mào)易的措施，是同期貿(mào)易自由化措施的兩倍多。后危機(jī)時(shí)代新保護(hù)主義盛行，其政策目的已不再局限于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，而是側(cè)重于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，爭(zhēng)奪國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，主要是由于以下原因：

（一）世界經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)導(dǎo)致國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇

在2008年國(guó)際金融危機(jī)的沖擊下，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，同時(shí)國(guó)際市場(chǎng)需求快速萎縮，2012年全球貿(mào)易量同比僅增長(zhǎng)37%，明顯低于近年平均增幅。在此背景下，各國(guó)企業(yè)均面臨著爭(zhēng)奪國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的雙重壓力。一些國(guó)家出于保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易利益的動(dòng)機(jī)，紛紛出臺(tái)政策直接介入本國(guó)企業(yè)與外國(guó)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。為了尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，以技術(shù)壁壘、綠色壁壘等非關(guān)稅壁壘為主要表現(xiàn)形式的新貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍內(nèi)重新抬頭。

（二）全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡刺激貿(mào)易摩擦加劇

以金磚四國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體過去10年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度顯著快于以美國(guó)、歐盟和日本為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，并且這種差異呈現(xiàn)出擴(kuò)大趨勢(shì)。在金融危機(jī)中，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易額萎縮227%，貿(mào)易量增速下降152%，其遭受的沖擊明顯大于新興經(jīng)濟(jì)體。全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡使得發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在戰(zhàn)略層面和市場(chǎng)層面感受到壓力和潛在威脅，各國(guó)政府紛紛采取保護(hù)主義措施以轉(zhuǎn)嫁危機(jī)，保護(hù)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和增加就業(yè)。在發(fā)達(dá)國(guó)家興起的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮下，新興經(jīng)濟(jì)體出于保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略層面考慮也更傾向于采取貿(mào)易保護(hù)措施，設(shè)置貿(mào)易壁壘，加快國(guó)內(nèi)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（三）國(guó)際貨幣關(guān)系失調(diào)阻礙貿(mào)易自由化進(jìn)程

在布雷頓森林體系瓦解后，國(guó)際貨幣體系中仍然實(shí)行美元本位制，美元本位制既不是根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要協(xié)商產(chǎn)生的，也沒有相應(yīng)的規(guī)則、機(jī)制和機(jī)構(gòu)來維持美元作為世界貨幣的價(jià)值和功能，其存在主要是依靠歷史慣性。美元本位制使得美國(guó)經(jīng)濟(jì)走上了“去工業(yè)化”和“經(jīng)濟(jì)虛擬化”道路，而美國(guó)核心經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中衍生出的經(jīng)濟(jì)泡沫問題波及全球，導(dǎo)致世界陷入危機(jī)；而歐元的出現(xiàn)，則使得國(guó)際貨幣體系進(jìn)入了“歐元—美元”雙本位制，加劇了國(guó)際貨幣體系的不穩(wěn)定性，成為全球金融失衡的根源。國(guó)際貨幣體系是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心，建立完善的全球貨幣體系是國(guó)際貿(mào)易自由化的重要前提。國(guó)際貨幣關(guān)系的失調(diào)直接影響了貿(mào)易自由化的進(jìn)程，為貿(mào)易保護(hù)主義提供了發(fā)展空間。

二、后危機(jī)時(shí)代新貿(mào)易保護(hù)主義呈現(xiàn)新趨勢(shì)

隨著WTO主導(dǎo)的多邊貿(mào)易體制逐漸成熟和日臻完善，早期的配額、自動(dòng)出口限制和歧視性政府采購(gòu)等政策工具受到限制，使其貿(mào)易保護(hù)作用受限。在這種情況下，新貿(mào)易保護(hù)主義轉(zhuǎn)而尋求其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘工具成為必然，后危機(jī)時(shí)代貿(mào)易保護(hù)主義呈現(xiàn)出以下新趨勢(shì)：

（一）技術(shù)性壁壘和綠色壁壘日趨增多

在反傾銷、反補(bǔ)貼等合規(guī)性貿(mào)易壁壘措施繼續(xù)頻繁使用的同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展迅速，逐漸成為貿(mào)易保護(hù)主義的新方法。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）主要涉及到WTO框架下的“技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定”（TBT協(xié)定）和“實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)定”（SPS協(xié)定）。 國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來，美、日、歐等國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)措施已從針對(duì)產(chǎn)品本身的質(zhì)量、性能發(fā)展到生產(chǎn)、包裝（含標(biāo)簽標(biāo)志）和加工運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)貿(mào)易環(huán)節(jié)；涉及農(nóng)產(chǎn)品、食品、紡織品、機(jī)電產(chǎn)品和化工醫(yī)藥產(chǎn)品等各個(gè)領(lǐng)域，包括它們的初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和制成品。

隨著全球范圍內(nèi)“環(huán)?！憋L(fēng)潮的興起，關(guān)于碳排放的綠色壁壘成為新貿(mào)易保護(hù)主義的又一重要措施。以美國(guó)為例，2009年3月，美國(guó)能源部長(zhǎng)朱棣文提議征收二氧化碳關(guān)稅以保護(hù)美國(guó)制造業(yè)；同年6月，美國(guó)眾議院通過征收進(jìn)口產(chǎn)品“邊界調(diào)節(jié)稅”的法案，實(shí)質(zhì)是從2020年開始實(shí)施“碳關(guān)稅”。顯然，美國(guó)關(guān)于碳排放關(guān)稅的提議是以保護(hù)環(huán)境和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)為名， 行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。

（二）社會(huì)壁壘逐步強(qiáng)化

社會(huì)壁壘是指以勞動(dòng)者的勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施。社會(huì)壁壘主要是通過勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等約束企業(yè)承擔(dān)其作為市場(chǎng)主體需要承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。隨著人類文明的發(fā)展進(jìn)步和人權(quán)意識(shí)的提高，對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益以及相關(guān)的社會(huì)保障問題關(guān)注度提升，各國(guó)際組織相繼設(shè)立的社會(huì)責(zé)任公約達(dá)100多個(gè)。其中，產(chǎn)生于后工業(yè)時(shí)代背景下的社會(huì)道德責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（SA8000）是現(xiàn)行主要的勞工標(biāo)準(zhǔn)第三方認(rèn)證體系，其設(shè)定主體是歐美國(guó)家，主要針對(duì)以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的發(fā)展中國(guó)家。由于部分相關(guān)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言要求過高，社會(huì)責(zé)任日益成為發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)筑的一種新型貿(mào)易壁壘。

（三）操縱匯率成為新手段

國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，作為應(yīng)對(duì)措施的重要組成部分，各國(guó)政府不斷調(diào)整財(cái)政政策和貨幣政策，但出臺(tái)的措施具有明顯的貿(mào)易保護(hù)傾向。以美國(guó)的四輪量化寬松貨幣政策為代表，其政策目標(biāo)旨在推動(dòng)美元貶值以達(dá)到刺激貿(mào)易發(fā)展，加快經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的目的。在美國(guó)的影響下，各國(guó)在匯率政策上互相競(jìng)爭(zhēng)性貶值以提升出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2010年在韓國(guó)舉辦的G20金融峰會(huì)將匯率作為會(huì)議重要議題之一重點(diǎn)討論，但美國(guó)的量化寬松政策仍在繼續(xù)，而相關(guān)新興經(jīng)濟(jì)體也并未減少對(duì)匯率市場(chǎng)的干預(yù)。在現(xiàn)行的國(guó)際貨幣體系下，操縱匯率已衍生成為一種新貿(mào)易保護(hù)手段。

三、新貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，如今已成為全球第一大出口國(guó)，第二大經(jīng)濟(jì)體；中國(guó)的崛起引起了世界主要經(jīng)濟(jì)體的不安，據(jù)英國(guó)智庫(kù)經(jīng)濟(jì)政策研究中心（CEPR）的“世界貿(mào)易預(yù)警（World Trade Alert）”項(xiàng)目監(jiān)測(cè)，2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來，全球40%的貿(mào)易保護(hù)措施針對(duì)中國(guó)。

（一）遭遇貿(mào)易摩擦日益增多

新貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)最直接影響表現(xiàn)在貿(mào)易爭(zhēng)端和摩擦日益增多，無(wú)論是在數(shù)量還是涉案金額上，均呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。據(jù)中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，2010年共有24個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)華啟動(dòng)75起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查；其中，雙反調(diào)查涉案金額超過50億美元，同比增長(zhǎng)226%。2011年，共有20個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)華啟動(dòng)69起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，降幅為68%。2012年，我國(guó)遭遇53起貿(mào)易調(diào)查，涉案金額242億美元，同比增長(zhǎng)近7倍，其中，歐盟對(duì)我國(guó)光伏電池發(fā)起的反傾銷調(diào)查涉案金額超過200億美元，成為迄今對(duì)我國(guó)最大規(guī)模的貿(mào)易訴訟。

近年來，我國(guó)遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的直接損失以年均15%的速度增長(zhǎng)，2010年我國(guó)出口遭遇貿(mào)易技術(shù)壁壘的直接損失達(dá)到582億美元。

（二）出口成本增加，傳統(tǒng)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力削弱

西方國(guó)家為緩和國(guó)內(nèi)矛盾，維護(hù)其在世界貿(mào)易格局中的有利地位，頻繁指責(zé)發(fā)展中國(guó)家以低廉的勞動(dòng)力成本和惡劣的勞動(dòng)條件為代價(jià)降低成本，將矛頭直指中國(guó)，企圖通過新貿(mào)易保護(hù)政策工具降低中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。目前，很多國(guó)家已開始執(zhí)行SA8000標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我國(guó)企業(yè)而言，該認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)日趨成為獲得訂單、進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的前提條件。中國(guó)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)來源主要是低廉的人工成本，SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施在很大程度上削弱了這一優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證需要支付一定的“認(rèn)證費(fèi)用”；同時(shí)，為了達(dá)到SA8000的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)必須承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，如提高員工福利，增加環(huán)保節(jié)能支出，通過認(rèn)證還需支付相關(guān)的“整頓成本”。這兩部分支出增加了企業(yè)的出口成本，導(dǎo)致出口產(chǎn)品喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)。

（三）相關(guān)行業(yè)發(fā)展受限，出口結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力加大

長(zhǎng)期以來，我國(guó)大力發(fā)展出口導(dǎo)向型的勞動(dòng)密集型企業(yè)，加工貿(mào)易在我國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要地位，而這些低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品是貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)行雙反調(diào)查的重點(diǎn)對(duì)象。保持全國(guó)外貿(mào)穩(wěn)定增長(zhǎng)，調(diào)整外貿(mào)結(jié)構(gòu)已成為我國(guó)當(dāng)務(wù)之急。然而在新貿(mào)易保護(hù)主義的影響下，我國(guó)面臨的貿(mào)易摩擦范圍從貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域擴(kuò)展，從紡織品、家電等產(chǎn)品向鋼鐵、化工、通訊設(shè)備、汽車等產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。2011年國(guó)外對(duì)華發(fā)起的69起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查共涉及化工、機(jī)械、冶金、紡織等11個(gè)行業(yè)；其中，涉及冶金行業(yè)的案件數(shù)量居首位，有16起，占比232%，與2010年持平；其次是化工業(yè)，13起，占比188%，同比增加1起；位居第三的是機(jī)械行業(yè)，11起，占比159%，同比增加10起。頻繁的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查嚴(yán)重阻礙新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，影響我國(guó)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。

四、我國(guó)應(yīng)對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義的對(duì)策建議

（一）宏觀政府層面

1逐步擴(kuò)大進(jìn)口，提升國(guó)際貿(mào)易話語(yǔ)權(quán)

世界貿(mào)易史證明，只有進(jìn)口大國(guó)才具有強(qiáng)大的貿(mào)易談判權(quán)，也才能在貿(mào)易中占據(jù)主導(dǎo)地位。因此，我國(guó)需要進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模，爭(zhēng)取更大的話語(yǔ)權(quán)。只有成為國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的制定者，把國(guó)內(nèi)企業(yè)的利益訴求充分反映到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，才能從根源減少貿(mào)易摩擦，為我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供有利條件。

2加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，推動(dòng)貿(mào)易自由化

積極加快區(qū)域一體化進(jìn)程，加強(qiáng)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)合作是面對(duì)區(qū)域化貿(mào)易壁壘最有效的辦法，區(qū)域集團(tuán)在一定程度上擴(kuò)展了一國(guó)利益的實(shí)現(xiàn)方式和范圍。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，除了積極參與WTO主導(dǎo)的貿(mào)易自由化，從多邊貿(mào)易體制中獲利之外，還應(yīng)該積極參與和發(fā)展雙邊及多邊FTA，推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易自由化的發(fā)展。

（二）中觀行業(yè)協(xié)會(huì)層面

在面對(duì)各項(xiàng)新貿(mào)易保護(hù)壁壘時(shí)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，使其真正成為連接政府和企業(yè)之間的橋梁。一方面，我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加快建立貿(mào)易摩擦預(yù)警機(jī)制，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則及主要貿(mào)易伙伴的國(guó)內(nèi)貿(mào)易法規(guī)的研究，幫助企業(yè)避免“觸犯”相關(guān)法規(guī)，規(guī)范出口行為。另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)貫徹和執(zhí)行國(guó)家各項(xiàng)外貿(mào)政策和措施，從全局出發(fā)，切實(shí)做好出口組織和協(xié)調(diào)工作。

（三）微觀企業(yè)層面

1充分了解和掌握國(guó)際貿(mào)易相關(guān)規(guī)則

企業(yè)是貿(mào)易保護(hù)主義的直接關(guān)系人，面對(duì)各國(guó)的新貿(mào)易保護(hù)手段，我國(guó)企業(yè)應(yīng)充分了解世貿(mào)組織的各項(xiàng)規(guī)則以避免不公平的待遇。面對(duì)手段日趨多樣性和隱蔽性的新貿(mào)易保護(hù)主義，我國(guó)企業(yè)只有了解和善于利用國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)規(guī)則保護(hù)自身合理合法的權(quán)益，才能與其他國(guó)家企業(yè)站在同一起跑線上，真正提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式

首先，企業(yè)要增加R&D投入，大力開展技術(shù)創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品技術(shù)含量以及標(biāo)準(zhǔn)化水平；其次，實(shí)施出口品牌戰(zhàn)略，創(chuàng)建自主出口品牌，提升產(chǎn)品的附加值；第三，在保護(hù)主義盛行的貿(mào)易環(huán)境下，應(yīng)重視發(fā)展貿(mào)易壁壘少的服務(wù)貿(mào)易，盡快實(shí)施貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易并重的發(fā)展戰(zhàn)略，培育新的外貿(mào)增長(zhǎng)點(diǎn)。

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