導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇變更的管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)必須做到技術(shù)安全和管理安全并重，配備必要的技術(shù)防護(hù)設(shè)備，同時(shí)用制度加以約束，制定合理的制度來(lái)保證設(shè)備技術(shù)安全。反之，管理制度需要適應(yīng)技術(shù)的發(fā)展，管理模式要隨著技術(shù)的發(fā)展不斷調(diào)整，通過(guò)技術(shù)發(fā)展促進(jìn)管理水平提升。

3.3準(zhǔn)確了解保護(hù)對(duì)象原則

系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)工作應(yīng)有目的地確立工作重點(diǎn)，準(zhǔn)確了解防護(hù)對(duì)象的特征，在系統(tǒng)中的性質(zhì)、地位和重要度，同時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行合理評(píng)估來(lái)確定運(yùn)行維護(hù)工作的粒度。根據(jù)系統(tǒng)評(píng)估，確定運(yùn)行維護(hù)工作開(kāi)展的重點(diǎn)對(duì)象，例如，辦公自動(dòng)化（OA）系統(tǒng)重要度和防護(hù)需求較高，在制定運(yùn)行維護(hù)管理制度時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮其系統(tǒng)的檢查周期、備份日期、審計(jì)頻次、人員權(quán)限變化情況等；考勤系統(tǒng)重要度和防護(hù)需求較低，系統(tǒng)一旦發(fā)生故障，對(duì)機(jī)關(guān)、單位各項(xiàng)工作不會(huì)造成較大影響，在運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中可合理分配運(yùn)行維護(hù)粒度。

3.4多層次、多安全單元防范原則

在開(kāi)展系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中，應(yīng)充分考慮各安全設(shè)備工作范圍和其產(chǎn)生運(yùn)行維護(hù)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，利用已有設(shè)備最大限度地發(fā)揮其技術(shù)性能，確保問(wèn)題能及時(shí)顯現(xiàn)并做到快速響應(yīng)。各類安全設(shè)備、運(yùn)行維護(hù)工具在系統(tǒng)運(yùn)行中，會(huì)產(chǎn)生大量的運(yùn)行日志和告警記錄，通過(guò)對(duì)各類安全事件特征進(jìn)行歸類，提前做出合理的排查和定位，可使運(yùn)行維護(hù)工作收到事半功倍的成效。

3.5用戶便利性原則

復(fù)雜的運(yùn)行維護(hù)流程和管理制度將造成系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)效率低下。在確保信息安全的情況下，系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度設(shè)計(jì)應(yīng)盡可能減少冗余流程和環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化審批?？梢脒\(yùn)行維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程，例如，可參考IT基礎(chǔ)架構(gòu)庫(kù)（ITInfrastructureLibrary，ITIL）、ISO2000、信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（InformationTechnologyServiceStandards，ITSS）等通用性較強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)優(yōu)化運(yùn)行維護(hù)工作，使其更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

4系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度的主要內(nèi)容

明確制定系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的各項(xiàng)規(guī)章制度、建立健全系統(tǒng)管理體制、保證系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境和數(shù)據(jù)的安全，才能保證系統(tǒng)為機(jī)關(guān)、單位各層管理服務(wù)，充分發(fā)揮信息資源的作用。管理制度組成部分應(yīng)依據(jù)系統(tǒng)實(shí)際建設(shè)情況進(jìn)行劃分，按照事先制定的原則和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類編制，例如，根據(jù)內(nèi)容分章節(jié)進(jìn)行描述，或按工作對(duì)象制定不同的管理制度。制度內(nèi)容應(yīng)注意不同章節(jié)之間的相互影響和管理的標(biāo)準(zhǔn)化，避免出現(xiàn)同一對(duì)象在不同章節(jié)中出現(xiàn)不同的管理方式和標(biāo)準(zhǔn)。從系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作和管理內(nèi)容來(lái)看，制度內(nèi)容可從以下兩個(gè)維度進(jìn)行劃分。

4.1系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度的流程

大部分系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)工作是基于流程框架的業(yè)務(wù)模式開(kāi)展的，即系統(tǒng)管理過(guò)程中的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程。主要包括以下4個(gè)方面。1.事件與事故管理。主要包括：對(duì)引起系統(tǒng)中斷或可能導(dǎo)致系統(tǒng)中斷、質(zhì)量下降的事項(xiàng)進(jìn)行處理、記錄的過(guò)程。主要目標(biāo)是盡快使系統(tǒng)恢復(fù)正常，減少對(duì)系統(tǒng)的不利影響，盡可能保證其可用，同時(shí)記錄、評(píng)估事故與事件并為其他流程活動(dòng)提供支持。主要工作內(nèi)容包括：事件通告、事故事件記錄、事件過(guò)濾、響應(yīng)級(jí)別選擇、事件升級(jí)、調(diào)查診斷、事件關(guān)閉、事件評(píng)估等內(nèi)容。2.問(wèn)題管理。主要診斷故障根本原因和確定解決問(wèn)題的方案所經(jīng)歷的業(yè)務(wù)過(guò)程，主要包括：診斷、維修、恢復(fù)、記錄、重大問(wèn)題評(píng)估等內(nèi)容。問(wèn)題管理為后續(xù)運(yùn)行維護(hù)工作的開(kāi)展提供相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的積累。3.配置管理。主要范圍包括：負(fù)責(zé)識(shí)別、維護(hù)系統(tǒng)或設(shè)備中的所有組成及各類設(shè)備或系統(tǒng)之間的關(guān)系，劃分資源、提供正確的配置信息。配置工作主要包括：方案制定、配置識(shí)別、配置控制、狀態(tài)記錄、配置測(cè)試、配置實(shí)施、配置確認(rèn)和審核等過(guò)程。4.變更管理。主要負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)生命周期過(guò)程中對(duì)配置項(xiàng)的變更。具體對(duì)象主要包括：管理環(huán)境中與執(zhí)行，支持及維護(hù)相關(guān)的硬件、通信設(shè)備、軟件，運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)，處理程序、角色、職責(zé)及文檔記錄等。變更管理過(guò)程包括：?jiǎn)栴}報(bào)告、變更請(qǐng)求、變更審核（評(píng)審）、變更通告、授權(quán)變更、變更實(shí)施等。

4.2系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度對(duì)象

依據(jù)系統(tǒng)基本運(yùn)行維護(hù)工作對(duì)象不同，將運(yùn)行維護(hù)管理制度劃分為以下4個(gè)方面。1.設(shè)施、設(shè)備管理。系統(tǒng)中應(yīng)建立針對(duì)設(shè)施、設(shè)備的嚴(yán)格管控制度。主要包括：機(jī)房管理、環(huán)境設(shè)備管理、安全設(shè)備管理、綜合布線管理、客戶端管理、通信設(shè)備管理、存儲(chǔ)設(shè)備管理、外圍設(shè)備管理、配電系統(tǒng)管理等。2.安全策略管理。安全策略是系統(tǒng)進(jìn)行安全規(guī)劃、實(shí)施安全技術(shù)部署的頂層文件，也是系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中必須保證的重要技術(shù)指標(biāo)和配置項(xiàng)目。主要包括：安全策略制定、變更、、修訂周期及安全配置項(xiàng)等內(nèi)容。3.人員管理。系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)人員是運(yùn)行維護(hù)工作的主體，在運(yùn)行維護(hù)管理制度中，需要對(duì)各級(jí)人員的角色授權(quán)、職責(zé)范圍、工作內(nèi)容、作業(yè)基本行為規(guī)范、任職條件等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)定義，確保既定制度得以順利執(zhí)行以及各級(jí)人員能嚴(yán)格履職。4.檔案管理。系統(tǒng)檔案主要包括：系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、運(yùn)行階段的各項(xiàng)文檔，包括可行性分析報(bào)告、系統(tǒng)說(shuō)明書、系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案、設(shè)備操作手冊(cè)、測(cè)試報(bào)告等，需要在系統(tǒng)存續(xù)的全生命周期范圍內(nèi)記錄系統(tǒng)運(yùn)行情況，同時(shí)各類安全配置資料、分析報(bào)告、審計(jì)情況應(yīng)建立嚴(yán)格的檔案管理制度。

4.3系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度的基本內(nèi)容框架

按照本文第三部分中提出的原則和第四部分提出的業(yè)務(wù)工作對(duì)象進(jìn)行業(yè)務(wù)域劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)域內(nèi)的工作流程對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行分析，以此確定制度中相互關(guān)聯(lián)影響的部分，實(shí)現(xiàn)端到端流程的顯性化和標(biāo)準(zhǔn)化，形成各項(xiàng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)行維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)框架。使運(yùn)行維護(hù)技術(shù)人員明確自身崗位所涉及的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、考核指標(biāo)、遵循原則。按照管理范圍，將各工作流程涉及的運(yùn)行維護(hù)工作劃分出各工作模塊，對(duì)各工作模塊定義管理業(yè)務(wù)模塊，向下一級(jí)劃分各模塊的子業(yè)務(wù)范圍，形成自上而下構(gòu)建制度的邏輯過(guò)程，避免各部分制度相互沖突，并對(duì)各業(yè)務(wù)之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行考慮和流程繪制，確定相關(guān)需要規(guī)定的約束條件，由此得出實(shí)際操作性較強(qiáng)的管理制度和標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程。流程中各節(jié)點(diǎn)明確的責(zé)任崗位和質(zhì)量衡量指標(biāo)如圖1所示，系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度框架

5結(jié)語(yǔ)

本文從機(jī)關(guān)、單位信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理工作的基本框架、設(shè)計(jì)原則、主要內(nèi)容等方面進(jìn)行了介紹，以期對(duì)機(jī)關(guān)、單位信息系統(tǒng)的實(shí)際運(yùn)行維護(hù)工作起到一定的指導(dǎo)作用.

參考文獻(xiàn)：

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[2]李元峰,蔡雅良.淺析涉密信息系統(tǒng)的分級(jí)保護(hù)[J].信息安全與通信保密,2008,(06):78~79,82.

篇2

包括工程概況簡(jiǎn)述，建設(shè)單位、發(fā)包單位、設(shè)計(jì)監(jiān)理單位名稱及責(zé)任人姓名聯(lián)系方式，施工項(xiàng)目及工程主要技術(shù)指標(biāo)，合同額，工程量清單，施工總工期及節(jié)點(diǎn)工期，質(zhì)量環(huán)保要求等。

合同風(fēng)險(xiǎn)分析及策略。

二、項(xiàng)目部管理目標(biāo)

質(zhì)量目標(biāo)：?jiǎn)卧こ毯细衤?%，優(yōu)良率 %，分部工程優(yōu)良率 %;

安全目標(biāo)：重傷率 %，生產(chǎn)性死亡為率 %;

進(jìn)度目標(biāo)：合同工期完工時(shí)間： 年 月 日;

成本目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)公司或分公司計(jì)劃成本目標(biāo) 萬(wàn)元。

三、應(yīng)建立、健全如下規(guī)章制度(注明編寫情況或計(jì)劃編寫時(shí)間，并嚴(yán)格執(zhí)行。不限于以下規(guī)章制度)

1) 項(xiàng)目管理人員崗位責(zé)任制度;

2) 項(xiàng)目技術(shù)管理制度;

3) 項(xiàng)目質(zhì)量管理制度;

4) 項(xiàng)目安全管理制度;

5) 項(xiàng)目計(jì)劃，統(tǒng)計(jì)與進(jìn)度管理制度;

6) 項(xiàng)目成本核算制度;

7) 項(xiàng)目材料，機(jī)械設(shè)備管理制度;

8) 項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理制度;

9) 項(xiàng)目分配與獎(jiǎng)勵(lì)制度;

10) 項(xiàng)目例會(huì)及施工日志制度;

11) 項(xiàng)目分包及勞務(wù)管理制度;

12) 項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)制度;

13) 項(xiàng)目信息管理制度。

四、本工程資源投入情況

優(yōu)化配置，動(dòng)態(tài)控制和降低成本。包括人力資源(管理人員、機(jī)上人員)，以精干、一人多專(崗)為原則，應(yīng)有組織機(jī)構(gòu)框圖，可用于計(jì)算管理人員人工費(fèi)。施工機(jī)械型號(hào)、數(shù)量(包括自有、租賃)，租賃設(shè)備應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明租賃時(shí)間租賃地點(diǎn)租賃價(jià)格等信息，按照程序辦理。

五、項(xiàng)目分包策劃

分包項(xiàng)目及分包原因，對(duì)分包商考察及其信譽(yù)情況，包括分包風(fēng)險(xiǎn)分析、分包價(jià)格分析，降低成本的主要辦法;如采用招投標(biāo)方式分包，則招投標(biāo)文件等應(yīng)上報(bào)獲得批準(zhǔn)。

甲供材料價(jià)格(包括電、柴油等動(dòng)力燃料)、大眾物資材料價(jià)格，包括運(yùn)輸費(fèi)用、裝卸車費(fèi)用、采保費(fèi)等。

六、項(xiàng)目成本控制

1、項(xiàng)目經(jīng)理部運(yùn)行費(fèi)用測(cè)算

應(yīng)在WORD表格中插入EXCL表格計(jì)算(包括計(jì)算公式)，包括業(yè)務(wù)費(fèi)，表格形式反映。

2、項(xiàng)目工程成本測(cè)算

應(yīng)在WORD表格中插入EXCL表格計(jì)算(包括計(jì)算公式)，每項(xiàng)單價(jià)均應(yīng)有成本單價(jià)計(jì)算過(guò)程，表格形式反映。

七、項(xiàng)目變更及索賠點(diǎn)的策劃

變更項(xiàng)目分析，索賠階段性工作計(jì)劃等。

八、進(jìn)度控制

項(xiàng)目總工期及節(jié)點(diǎn)工期，業(yè)主要求和經(jīng)理部計(jì)劃。

資源配置、工效和工程量等分析資料。

九、安全控制

按照公司安全管理體系控制并應(yīng)與公司安全生產(chǎn)管理部要求相符。

十、項(xiàng)目質(zhì)量控制

按照公司質(zhì)量管理體系控制并應(yīng)與公司安全生產(chǎn)管理部要求相符。

十一、項(xiàng)目貨幣資金需求及資金策劃、完工資金回收

表格形式反映。

十二、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段管理

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一、施工企業(yè)工程項(xiàng)目應(yīng)具備的財(cái)務(wù)管理能力

根據(jù)施工企業(yè)工程項(xiàng)目管理特點(diǎn)，一般應(yīng)具備組織計(jì)劃（項(xiàng)目財(cái)務(wù)管控模式）、前期財(cái)務(wù)策劃、過(guò)程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制、收支結(jié)算與資金管理、財(cái)務(wù)合規(guī)控制等多項(xiàng)財(cái)務(wù)管理能力，如表1所示。

（一）工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管控模式

工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管控模式包括管理理念、機(jī)構(gòu)與人員設(shè)置及職責(zé)與權(quán)限、管理流程與管理制度、管理方法與工具、過(guò)程監(jiān)督檢查及績(jī)效管理等，是企業(yè)獨(dú)特的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)積累，作用于工程項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程。

（二）工程項(xiàng)目前期財(cái)務(wù)策劃能力

工程項(xiàng)目實(shí)施前所進(jìn)行的總體財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃，包括分部分項(xiàng)工程成本費(fèi)用控制策劃、分包或協(xié)作成本控制策劃、設(shè)備物資采購(gòu)策劃、管理費(fèi)用及稅收策劃、利潤(rùn)策劃、資金需求及融資策劃等，并反映和評(píng)估可能發(fā)生的重大重要財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，形成前期財(cái)務(wù)策劃方案，以及對(duì)策劃方案的復(fù)核和審批，作為整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)管理和控制的依據(jù)。

（三）工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制能力

工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，客觀存在諸多不確定因素，需要?jiǎng)討B(tài)識(shí)別影響財(cái)務(wù)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并評(píng)估發(fā)生可能性及影響程度，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。具有完備的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并嵌入內(nèi)控系統(tǒng)，是實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)目標(biāo)的重要保障。

（四）工程項(xiàng)目收支結(jié)算與資金管理能力

工程項(xiàng)目具有階段性結(jié)算特點(diǎn)，但客觀存在合同解讀與執(zhí)行、變更設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)變更、新增減工程等復(fù)雜情況，需要建立一套充分支撐結(jié)算要求的管理程序和檔案管理制度，并依據(jù)結(jié)算特點(diǎn)合理測(cè)算工程建設(shè)資金需求。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制是工程項(xiàng)目建設(shè)財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容之一。

（五）工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)合規(guī)控制能力

工程項(xiàng)目建設(shè)涉及較多規(guī)范管理，包括國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的遵從，以及企業(yè)制定的各項(xiàng)管理制度。是否具備設(shè)計(jì)健全完善、操作性強(qiáng)和執(zhí)行有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，是相關(guān)部門和人員履職及協(xié)同實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的保障措施。

以上五項(xiàng)財(cái)務(wù)管理能力是依據(jù)國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（2006）、財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（2008）及配套指引（2010），結(jié)合施工企業(yè)工程項(xiàng)目管理特點(diǎn)所界定的五項(xiàng)綜合性財(cái)務(wù)管理能力，反映在前期、過(guò)程和結(jié)果三個(gè)環(huán)節(jié)，構(gòu)成工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理能力的基本內(nèi)容。

二、施工企業(yè)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理能力現(xiàn)狀及評(píng)價(jià)

目前我國(guó)施工企業(yè)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理更多關(guān)注財(cái)務(wù)合規(guī)控制、財(cái)務(wù)收支結(jié)算和財(cái)務(wù)表現(xiàn)能力及其結(jié)果，而對(duì)前期財(cái)務(wù)策劃、過(guò)程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制能力較弱，狹義財(cái)務(wù)管理模式特征顯著。這一模式重點(diǎn)關(guān)注收入和成本費(fèi)用的計(jì)量和確認(rèn)，而對(duì)其發(fā)生的科學(xué)合理性并不直接控制，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并傳遞到財(cái)務(wù)上，發(fā)生虧損或未達(dá)到預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)時(shí)，財(cái)務(wù)實(shí)際已無(wú)應(yīng)對(duì)能力。如表2所示。

（一）工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理模式評(píng)價(jià)

施工企業(yè)工程項(xiàng)目一般采用項(xiàng)目經(jīng)理制及財(cái)務(wù)主管委派制，項(xiàng)目部按工程建設(shè)需要設(shè)置工程質(zhì)量部、經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部等部門，圍繞合同履約，財(cái)務(wù)管理以營(yíng)業(yè)收入完成率、營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率為中心。這一模式存在的主要問(wèn)題，其一，財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)不清晰。受招投標(biāo)的影響，不同項(xiàng)目營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率客觀存在較大差異，以此作為績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)，不能真實(shí)反映項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)管理水平。其二，財(cái)務(wù)管理未與風(fēng)險(xiǎn)管理較好結(jié)合。工程項(xiàng)目存在較多的變更，而對(duì)合同的解讀、分包及結(jié)算等主要集中于經(jīng)營(yíng)管理部，在風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全的情況下，往往導(dǎo)致重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。其三，會(huì)計(jì)管理以合同（標(biāo)段）為對(duì)象，未按分步分項(xiàng)法進(jìn)行成本費(fèi)用控制，不能及時(shí)揭示和評(píng)價(jià)工程建設(shè)過(guò)程中的財(cái)務(wù)管理問(wèn)題，會(huì)計(jì)更多起到核算的職能。

（二）工程項(xiàng)目前期財(cái)務(wù)策劃能力的評(píng)價(jià)

前期財(cái)務(wù)策劃對(duì)確定工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理目標(biāo)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估起到重要作用，但諸多施工企業(yè)并未建立前期財(cái)務(wù)策劃管理制度，未實(shí)施前期財(cái)務(wù)策劃，或者由于成本費(fèi)用基礎(chǔ)管理信息欠缺，財(cái)務(wù)策劃方案不盡科學(xué)合理，財(cái)務(wù)預(yù)算方案與實(shí)際執(zhí)行偏差較大，不能對(duì)整個(gè)工程財(cái)務(wù)管理起到控制作用。

（三）工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制能力的評(píng)價(jià)

目前施工企業(yè)并未建立起一套有效的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，在合同履行、變更、新增減工程、分包、結(jié)算等流程管理過(guò)程中，對(duì)可能發(fā)生的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未加以識(shí)別和揭示，評(píng)價(jià)其發(fā)生可能性及影響程度，財(cái)務(wù)管理處于工程建設(shè)的后端，當(dāng)與財(cái)務(wù)管理目標(biāo)產(chǎn)生重大偏差時(shí)，實(shí)際已無(wú)較好的應(yīng)對(duì)策略。

（四）工程項(xiàng)目收支結(jié)算與資金管理能力評(píng)價(jià)

完整齊備的資料是工程結(jié)算的基礎(chǔ)，但大多施工企業(yè)相關(guān)工程量表單填列、監(jiān)理簽證、業(yè)主確認(rèn)與結(jié)算等流程管理并不規(guī)范，在工程變更情況下，往往發(fā)生結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。一些工程未結(jié)算款大量積累，導(dǎo)致資金困難。

（五）工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)合規(guī)控制能力評(píng)價(jià)

工程財(cái)務(wù)管理制度包括管理制度的健全性與完整性，以及可操作性和執(zhí)行的有效性。在制度設(shè)計(jì)上，目前更多關(guān)注財(cái)經(jīng)紀(jì)律及相關(guān)法規(guī)，而較少?gòu)钠髽I(yè)可持續(xù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范和價(jià)值創(chuàng)造的角度完善財(cái)務(wù)制度，如施工過(guò)程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制；在制度執(zhí)行上，一些制度不明確、可操作性差，而有一些制度執(zhí)行不到位或執(zhí)行不力，如分包合同分級(jí)審批及分包結(jié)算管理。

三、施工企業(yè)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理能力提升措施

施工企業(yè)財(cái)務(wù)管理能力不僅體現(xiàn)為事后合規(guī)控制能力，而應(yīng)在事前、事中嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理方法與程序，體現(xiàn)創(chuàng)造價(jià)值的功能。前期財(cái)務(wù)策劃，過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，事后合規(guī)控制“三位一體”，才是工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理應(yīng)達(dá)到的基本狀態(tài)。

（一）優(yōu)化和改進(jìn)工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理模式

一是做好前期財(cái)務(wù)策劃，明確財(cái)務(wù)管理目標(biāo)。涉及大量基礎(chǔ)工作，包括成本費(fèi)用項(xiàng)目及控制標(biāo)準(zhǔn)，可能發(fā)生重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，以及財(cái)務(wù)策劃方案審批與執(zhí)行管理制度。二是調(diào)整項(xiàng)目部績(jī)效考核方式，從營(yíng)業(yè)收入完成率（合同完成率）、營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率評(píng)價(jià)調(diào)整為目標(biāo)利潤(rùn)完成率主導(dǎo)的績(jī)效考核模式，消除因招投標(biāo)差異帶來(lái)的冗余，更多體現(xiàn)管理創(chuàng)造價(jià)值。三是拓展會(huì)計(jì)監(jiān)督與控制的職能，按分步分項(xiàng)法細(xì)化會(huì)計(jì)核算對(duì)象，歸集收入與成本費(fèi)用配比信息，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)預(yù)算執(zhí)行的偏離情況，揭示工程建設(shè)過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）建立與完善工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

一是將前期財(cái)務(wù)策劃作為風(fēng)險(xiǎn)控制的基本手段，最終體現(xiàn)為工程財(cái)務(wù)預(yù)算方案，分解到分步分項(xiàng)工程及年度實(shí)施計(jì)劃中，使預(yù)算方案具有可操作性，并作為執(zhí)行和評(píng)價(jià)的依據(jù)。二是針對(duì)合同履行、變更、新增減工程、分包、結(jié)算等流程管理過(guò)程中可能發(fā)生的重大重要財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立相應(yīng)的內(nèi)部控制，如合同變更（含變更設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)變更），應(yīng)有分級(jí)審批制度及檔案管理制度，并動(dòng)態(tài)調(diào)整預(yù)算控制方案；再如結(jié)算，應(yīng)有結(jié)算報(bào)警制度，對(duì)未結(jié)算款項(xiàng)達(dá)到一定閥值，明確應(yīng)采取的對(duì)策，而對(duì)分包結(jié)算，應(yīng)依據(jù)分包合同，在結(jié)算依據(jù)充分前提下，采用集體聯(lián)簽制，確定支付款項(xiàng)、金額及方式。在流程管理中，針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使財(cái)務(wù)活動(dòng)均有相應(yīng)內(nèi)部控制。三是建立項(xiàng)目中期綜合性財(cái)務(wù)評(píng)估制度。評(píng)估目標(biāo)不僅在于合規(guī)性（內(nèi)部審計(jì)），還在于預(yù)算編制與執(zhí)行、合同及變更情況及在建工程財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)信息傳遞及風(fēng)險(xiǎn)揭示與評(píng)估和應(yīng)對(duì)管理、存在的主要財(cái)務(wù)問(wèn)題等，判定其“在控、可控”程度。

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【關(guān)鍵詞】 煤礦企業(yè)合同管理問(wèn)題及對(duì)策

企業(yè)合同是煤礦企業(yè)在法制社會(huì)條件下經(jīng)濟(jì)利益法律化的重要形式,加強(qiáng)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大部分是通過(guò)合同的形式來(lái)予以確認(rèn)的,企業(yè)合同對(duì)于保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)整各個(gè)平等經(jīng)濟(jì)主體的關(guān)系等方面發(fā)揮著重要作用。對(duì)于煤礦企業(yè)來(lái)說(shuō),合同的簽訂是企業(yè)本身權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益的法律保障,必須要嚴(yán)肅對(duì)待。如果在重大投資、技術(shù)引進(jìn)等方面簽約不慎,不但會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)流失,而且可能會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。而部分國(guó)有大中型煤礦企業(yè)管理觀念落后,仍然奉行“生產(chǎn)為主、管理為輔”,導(dǎo)致合同管理滯后,帶來(lái)不必要的經(jīng)營(yíng)損失。

1 煤礦企業(yè)合同管理中存在的主要問(wèn)題

當(dāng)前,雖然大部分的煤礦企業(yè)都比較重視合同管理工作,并制定了嚴(yán)格的規(guī)章制度,加強(qiáng)了合同簽訂、履行、監(jiān)督的管理,但在企業(yè)具體的合同管理工作中仍然存在一些問(wèn)題,其中主要的有以下幾個(gè):

(1)對(duì)合同管理工作的重要性認(rèn)識(shí)不足。例如部分企業(yè)高層管理人員不理解合同管理的重要性,沒(méi)有專設(shè)的合同管理人員,合同管理工作由企業(yè)管理部門或者部門財(cái)會(huì)人員兼職,本身業(yè)務(wù)繁雜,精力有限,對(duì)合同管理的態(tài)度不積極,而且由于屬于兼職工作,合同管理的績(jī)效考核、監(jiān)督也就無(wú)從談起。(2)合同管理專業(yè)性不強(qiáng)。合同簽訂是合同管理的重要內(nèi)容,在合同簽訂之前需要進(jìn)行大量、細(xì)致、專業(yè)的調(diào)查工作,例如合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、信用狀況、履約能力等都需要嚴(yán)格審查;在合同條文的制定過(guò)程中,需要憑借合同管理專業(yè)知識(shí)對(duì)合同條款進(jìn)行細(xì)致審核,例如合同條款中文字的不同理解、違約條款敘述是否清晰、牽涉到技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)之類的必須要企業(yè)專業(yè)人員進(jìn)行詳盡解釋等。合同管理專業(yè)性不強(qiáng)還體現(xiàn)在對(duì)合同后期管理的不重視。合同后期管理是合同管理的重要組成部分,工作內(nèi)容主要包括對(duì)合同履行的跟蹤管理、合同履行的分析評(píng)價(jià)、與合同相關(guān)資料的收集歸檔等。(3)合同法律意識(shí)淡薄,對(duì)合同的嚴(yán)肅性認(rèn)識(shí)不足。(4)合同管理制度不健全。合同管理的專業(yè)性需要健全的規(guī)章制度來(lái)保障,而部分企業(yè)缺乏一整套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤芾碇贫?對(duì)合同進(jìn)行前期審核、簽訂、合同履行、變更、解除以及監(jiān)督往往不連貫、不科學(xué)、不系統(tǒng)。(5)合同管理工作未能與時(shí)俱進(jìn),效率低下?，F(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò)化社會(huì),先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)已經(jīng)在企業(yè)管理中得到普遍應(yīng)用。合同管理的專業(yè)性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性對(duì)合同管理工作的現(xiàn)代化提出了客觀要求。而部分企業(yè)的合同管理部門設(shè)備陳舊、軟件低級(jí),甚至還采取人工管理的落后方法,耗費(fèi)了大量的人、財(cái)、物,卻沒(méi)有取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。

2 對(duì)合同管理中存在問(wèn)題的可行性應(yīng)對(duì)策略

煤礦企業(yè)合同管理工作中存在的主要問(wèn)題可以歸納為三方面,一是企業(yè)管理層不重視;二是合同管理制度不完善;三是合同管理不專業(yè)。針對(duì)這三個(gè)方面存在的問(wèn)題,可以采取如下措施,切實(shí)改善企業(yè)合同管理的現(xiàn)狀,提升煤礦企業(yè)的管理水平。

(1)嚴(yán)格企業(yè)合同管理制度,避免人情合同、人情擔(dān)保等違規(guī)現(xiàn)象的出現(xiàn),對(duì)于企業(yè)管理層的合同簽訂需要?dú)w口管理,不能僅憑企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)一句話就決定合同是否簽訂,合同管理人員要加強(qiáng)法律意識(shí),要用嚴(yán)格的程序來(lái)規(guī)范合同簽訂的過(guò)程。企業(yè)管理層也要提升自身的法律意識(shí),重視合同管理工作,理解并支持合同管理工作人員,在企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況需要并且有可能的條件下,設(shè)置專門的合同管理部門,參與對(duì)重大合同的調(diào)查、談判、起草以及簽約環(huán)節(jié),對(duì)條約簽訂提供法律咨詢和強(qiáng)化對(duì)合同管理工作的考核、監(jiān)督,從合同管理工作中要效益。(2)健全煤礦企業(yè)的合同管理制度,強(qiáng)化合同管理工作的執(zhí)行力。合同管理制度包含多方面的內(nèi)容,制定時(shí)除了充分考慮煤礦企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)際,還需要根據(jù)我國(guó)的《合同法》條款建立起完善的合同管理制度。一是合同簽訂的前期審核工作。例如對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是否需要簽訂合同的判定、簽訂合同對(duì)方當(dāng)事人的資質(zhì)審驗(yàn)、談洽人員的法人授權(quán)查驗(yàn)、合同條款的專業(yè)性審核等等;二是合同履行過(guò)程中的合同變更制度、履行監(jiān)督制度以及合同履行期間的分析評(píng)價(jià)、監(jiān)督制度等。合同履行過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)不同的情況,例如雙方協(xié)商的合同變更,就需要對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行重新審核。合同管理制度是合同管理工作規(guī)范化的基礎(chǔ),因應(yīng)不同管理事務(wù),依據(jù)不同管理制度,采取不同的管理措施,是合同管理工作順利推進(jìn)的保障。三是合同后期管理工作制度。合同管理是對(duì)合同的全過(guò)程管理,合同的簽訂才僅僅是合同管理的一部分。合同后期管理制度的完善和健全,對(duì)于合同管理工作的開(kāi)展具有重要指導(dǎo)意義。(3)強(qiáng)化企業(yè)合同管理的專業(yè)性。一是煤礦企業(yè)要設(shè)立專門的合同管理部門;二是要建立健全合同文本管理、客戶資信評(píng)級(jí)管理、合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理、合同審核核查管理、合同履行監(jiān)督管理、合同履行評(píng)價(jià)分析管理等專業(yè)合同管理制度,對(duì)煤礦企業(yè)合同進(jìn)行全面全過(guò)程控制。三是實(shí)行合同的責(zé)任到人、全過(guò)程跟蹤管理。合同管理需要加強(qiáng)事前的調(diào)查管理,強(qiáng)化合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)管理;加強(qiáng)事中的監(jiān)控管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)履約問(wèn)題,及時(shí)采取變更、終止合同、協(xié)商、等措施,避免更大損失的發(fā)生。對(duì)合同履約結(jié)束后進(jìn)行事后分析評(píng)價(jià),對(duì)合作方進(jìn)行分級(jí)管理,為以后合作打好基礎(chǔ)。四是要加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn),提升合同管理工作人員的綜合素質(zhì)。合同管理人員的專業(yè)素質(zhì)直接決定了合同管理的專業(yè)水平,煤礦企業(yè)需要為合同管理人員提供足夠的專業(yè)水平培訓(xùn)機(jī)會(huì),并對(duì)培訓(xùn)效率進(jìn)行考核,切實(shí)提升工作人員的法律意識(shí)和工作技能。

3 結(jié)語(yǔ)

煤礦企業(yè)的合同管理在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用,需要采取措施,嚴(yán)格企業(yè)合同管理制度、提升企業(yè)的合同管理的專業(yè)水平,才能真正體現(xiàn)企業(yè)管理的專業(yè)化水平,為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),全面提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn):

[1]盧煒.淺析工程合同管理的常見(jiàn)問(wèn)題和解決措施.建筑知識(shí):學(xué)術(shù)刊,2012年9期.

[2]劉東.探討煤炭企業(yè)如何建立適應(yīng)內(nèi)控要求的績(jī)效合同管理模式.山東煤炭科技,2012年3期.

企業(yè)合同是煤礦企業(yè)在法制社會(huì)條件下經(jīng)濟(jì)利益法律化的重要形式,加強(qiáng)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大部分是通過(guò)合同的形式來(lái)予以確認(rèn)的,企業(yè)合同對(duì)于保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)整各個(gè)平等經(jīng)濟(jì)主體的關(guān)系等方面發(fā)揮著重要作用。對(duì)于煤礦企業(yè)來(lái)說(shuō),合同的簽訂是企業(yè)本身權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益的法律保障,必須要嚴(yán)肅對(duì)待。如果在重大投資、技術(shù)引進(jìn)等方面簽約不慎,不但會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)流失,而且可能會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。而部分國(guó)有大中型煤礦企業(yè)管理觀念落后,仍然奉行“生產(chǎn)為主、管理為輔”,導(dǎo)致合同管理滯后,帶來(lái)不必要的經(jīng)營(yíng)損失。

1 煤礦企業(yè)合同管理中存在的主要問(wèn)題

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關(guān)鍵詞：建筑工程項(xiàng)目 合同管理

一、建筑工程項(xiàng)目合同管理的重要意義

隨著我國(guó)建筑市場(chǎng)的不斷發(fā)育成熟，建筑工程項(xiàng)目合同管理的重要性日益顯現(xiàn)。

1．加強(qiáng)合同管理符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求

使用合同來(lái)引導(dǎo)和管理建筑市場(chǎng)，順應(yīng)了政府轉(zhuǎn)變職能，應(yīng)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)和管理市場(chǎng)的大趨勢(shì)。而各建筑市場(chǎng)主體也必須依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律要求，健全各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，其中非常重要的一項(xiàng)就是合同管理。

2．合同管理是建設(shè)項(xiàng)目管理的核心

加強(qiáng)合同管理是進(jìn)行有效項(xiàng)目管理的需要。任何建筑工程項(xiàng)目的實(shí)施都是以簽訂系列承發(fā)包合同為前提的，忽視了合同管理就意味著無(wú)法對(duì)工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程費(fèi)用進(jìn)行有效控制，更勿論談及對(duì)人力資源、工作溝通、工程風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合管理。只有抓住合同管理這個(gè)核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個(gè)建筑工程項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

3、加強(qiáng)合同管理是我國(guó)迎接國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要

至今，我國(guó)建筑市場(chǎng)已全面開(kāi)放，面對(duì)接來(lái)自國(guó)外建筑企業(yè)的沖擊與挑戰(zhàn)，就必須適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則、遵循國(guó)際

慣例。只有加強(qiáng)合同管理，建筑企業(yè)才有可能與國(guó)外建筑企業(yè)一爭(zhēng)高下，才能贏得自己生存與發(fā)展的空間。

二、加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目合同管理的有效措施與方法

1、重視建筑工程項(xiàng)目合同文本的擬定與分析

在合同文本的形式上，應(yīng)該盡量采用合同示范文本。在實(shí)際工作中，因?yàn)槭褂貌煌袷降暮贤a(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛的例子并不鮮見(jiàn)。因此，應(yīng)該盡量使用合同樣本――《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》。非特殊情況，勿使用發(fā)包承包雙方自行擬設(shè)的合同文本格式。此舉可以有效防止所擬定的合同出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)及不平等條款。同時(shí)，也有利于行政管理機(jī)關(guān)對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，有助于仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院及時(shí)裁判糾紛，維護(hù)雙方的合法利益。

2、建立健全建筑工程項(xiàng)目合同管理制度并善加利用

合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評(píng)審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等，建設(shè)單位要規(guī)范本單位的合同管理，就應(yīng)該首先就合同管理全過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。我認(rèn)為合同交底制度、責(zé)任分解制度、每日工作報(bào)送制度及進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度是每一個(gè)建筑單位都應(yīng)該建立的合同管理制度。合同簽訂后，合同管理人員應(yīng)該對(duì)各級(jí)項(xiàng)目管理人員和各工作組負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，對(duì)合同的主要內(nèi)容做出解釋和說(shuō)明，形成合同交底制度。即合同管理人員將各種合同時(shí)間的責(zé)任分解落實(shí)到各工作小組，明確其工作范圍和責(zé)任，通過(guò)合同任務(wù)的層層分解將任務(wù)落實(shí)到人。而每日工作報(bào)送制度要求各職能部門將本部門的工作情況及未來(lái)一周的工作計(jì)劃報(bào)送到合同管理處，確保合同管理人員及時(shí)掌握工程信息，對(duì)各種問(wèn)題做出正確決策。鑒于當(dāng)前成本核算人員因?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)合同情況不熟悉而不能將費(fèi)用索賠的項(xiàng)目及時(shí)納入當(dāng)月付款要求中的現(xiàn)狀，建立進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度有利于合同管理部門從合同角度對(duì)進(jìn)度款進(jìn)行審核。作為一名合同管理人員，應(yīng)該能夠熟練運(yùn)用建筑單位所設(shè)立的各項(xiàng)合同管理制度，將各項(xiàng)制度落到實(shí)處。

3．對(duì)建筑工程項(xiàng)目合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

合同變更在建筑工程項(xiàng)目實(shí)踐中是比較頻繁的，而合同變更往往會(huì)導(dǎo)致索賠糾紛，因此在合同簽訂以后，合同管理人員還要對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，應(yīng)重點(diǎn)把握以下四個(gè)方面。

（1）重視現(xiàn)場(chǎng)簽證。在按照合同條款支付時(shí)應(yīng)該防止過(guò)早、過(guò)量簽證，特別是合同變更補(bǔ)充協(xié)議的簽認(rèn)須格外謹(jǐn)慎，簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。尤其要重視設(shè)計(jì)變更與施工圖錯(cuò)誤，此類簽證只需簽變更或修正的項(xiàng)目，原圖紙不變的勿重復(fù)簽證，已經(jīng)下料和購(gòu)料的，務(wù)必簽寫清楚材料名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、變更日期、運(yùn)輸情況、到場(chǎng)情況、成品情況、有無(wú)回收或代用等詳細(xì)情況。

（2）及時(shí)記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件（如圖紙、計(jì)劃、技術(shù)說(shuō)明、規(guī)范、變更指令等），對(duì)合同變更部分進(jìn)行審核與分析。在實(shí)際工作中，合同變更應(yīng)該與提出索賠同步進(jìn)行，須業(yè)主與承包商雙方達(dá)成一致后再進(jìn)行合同變更。

（3）及時(shí)處理停工損失（包括由非承包商責(zé)任造成的停工損失），雙方按合同約定的時(shí)間以書面形式，按合法程序簽認(rèn)停工的相關(guān)具體內(nèi)容。

（4）嚴(yán)格執(zhí)行定額規(guī)定，對(duì)于未對(duì)定額進(jìn)行規(guī)定的情況，應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況或者參考相同類定額及有關(guān)的規(guī)定做出補(bǔ)償。

4．認(rèn)真開(kāi)展建筑工程項(xiàng)目合同履行情況評(píng)價(jià)工作

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【關(guān)鍵詞】合同管理;財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);防范措施

一、高校合同管理系統(tǒng)

高校合同管理系統(tǒng)包括:合同準(zhǔn)備、審批、執(zhí)行、控制、結(jié)束等合同全生命周期的管理，提高合同履行管控的力度。通過(guò)查詢、統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)警提醒等多種手段實(shí)現(xiàn)本單位的業(yè)務(wù)管理，幫助本單位把資金計(jì)劃、合同進(jìn)度、合同審批、合同變更、相關(guān)發(fā)票、合同資料等管理得更具條理性和統(tǒng)籌性，更使合同管理從繁瑣混亂的狀態(tài)中解脫出來(lái)變得輕松、愉快;使收付款管理從各種復(fù)雜的人事當(dāng)中解放出來(lái)，減少腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，從繁多拖沓變得及時(shí)。此外，多種形式的合同、收付款數(shù)據(jù)等統(tǒng)計(jì)圖表，也為單位日后的發(fā)展和決策提供強(qiáng)有力的數(shù)據(jù)支持。

二、制定合同管理流程

公司合同管理流程一般包括如下幾個(gè)環(huán)節(jié)。(一)前期準(zhǔn)備。1．立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)是本單位為推動(dòng)某個(gè)項(xiàng)目上馬，根據(jù)本高校中長(zhǎng)期規(guī)劃或?qū)W院管理過(guò)程中涉及的生產(chǎn)、生活的實(shí)際需要而提出的框架性的總體設(shè)想。按照本單位的審批程序經(jīng)相關(guān)職能部門批準(zhǔn)。立項(xiàng)報(bào)告包括項(xiàng)目實(shí)施前所涉及的各種由文字、圖紙、圖片、表格、電子數(shù)據(jù)組成的材料，主要內(nèi)容有項(xiàng)目投資建議的主要依據(jù)、資金來(lái)源、項(xiàng)目達(dá)到的要求等。2．合同起草。根據(jù)合同的具體形式選擇相應(yīng)的合同格式。高校合同的主要類型有承包合同、采購(gòu)合同、維修合同。(二)合同簽訂。第一，經(jīng)辦人按照本單位的管理流程將合同文本底稿報(bào)送相關(guān)職能部門批準(zhǔn)、審核。第二，本單位的需求部門、財(cái)務(wù)部和經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)從合同涉及的替在風(fēng)險(xiǎn)方面共同審核合同初稿，并提供建議，供主管領(lǐng)導(dǎo)參考。從維護(hù)公司經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，盡量做到在法律允許的范圍內(nèi)避免或減少公司可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。第三，嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的招投標(biāo)程序進(jìn)行招投標(biāo)。(三)合同的履行及歸檔。合同以雙方當(dāng)事人簽名蓋章生效后，專人負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的履行。在合同履行期間，經(jīng)辦人或合同履行監(jiān)督人負(fù)有下列責(zé)任。一是收集保管合同履行中形成的所有相關(guān)資料;包括合同底稿、合同變更原因及變更內(nèi)容、資金支付等情況。二是合同履行結(jié)束應(yīng)及時(shí)歸檔、分類，供以后同類合同作參考。如有可能，應(yīng)該對(duì)每一項(xiàng)目合同及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。提高工作效率及資金使用效能。

三、合同管理的核心

合同管理是高校管理的重要內(nèi)容之一，高校應(yīng)當(dāng)重視本單位的合同管理工作，著重從合同管理模式、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、管理制度等方面建立符合本單位實(shí)際需要的合同管理體系，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率及程度，提高資金利用效能。做好合同管理的工作，需要做到以下幾點(diǎn):第一，依據(jù)學(xué)院的管理體系結(jié)合合同的一般流程制定出相應(yīng)的合同管理制度，如:合同評(píng)審會(huì)簽制度、合同變更管理制度、合同履行管理制度及合同文件資料歸檔保管制度等，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加速建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需求的新的合同示范文本。第二，依據(jù)合同的不同類別進(jìn)行分類，可以用文件夾存放，再根據(jù)需求分門別類;對(duì)合同實(shí)行專人專項(xiàng)管理，并且類別制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)。加大合同管理力度，保證合同的順利履行。第三，推行合同管理人員持證上崗制度。不斷提高管理人員的業(yè)務(wù)水平，減少潛在的主觀風(fēng)險(xiǎn)。第四，加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，提高相關(guān)管理人員的思想覺(jué)悟和服務(wù)意識(shí)，預(yù)防潛在的主觀風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。任何完善的制度最終產(chǎn)生的效能決定于執(zhí)行人員的素質(zhì)。

四、當(dāng)前高校合同管理存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

(一)合同管理制度不完善。不論是前期的談判工作及日后的監(jiān)管任務(wù)，管理工作的復(fù)雜程度決定不可避免地會(huì)產(chǎn)生主觀或客觀的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，這就需要相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不斷完善管理制度，最大限度地減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)會(huì)。(二)合同管理人員專業(yè)水平和法律意識(shí)不高。合同管理人員專業(yè)水平和法律意識(shí)不高，對(duì)簽訂合同的關(guān)鍵點(diǎn)把握不足，都會(huì)不同程度地導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。不能嚴(yán)格按照章程及規(guī)范開(kāi)展工作，也會(huì)導(dǎo)致潛在的主觀和客觀財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(三)高校管理不同部門缺乏溝通。高校不同職能管理部門缺乏有效溝通，或在工作中沒(méi)有充分考慮到其他部門的意見(jiàn)也會(huì)誘發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(四)履行階段也是一個(gè)重要的合同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。合同監(jiān)管人員不能認(rèn)真履行監(jiān)管義務(wù)，承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，都會(huì)將合同潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在合同救濟(jì)階段，由于救濟(jì)措施和后續(xù)工作跟進(jìn)乏力，造成勝訴案件執(zhí)行不力從而產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、合同管理中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

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關(guān)鍵詞：高校 合同管理制度 意義

高校為保障學(xué)校各方面工作有序運(yùn)行，制定了一系列制度，在對(duì)制度落實(shí)的過(guò)程，進(jìn)行對(duì)學(xué)校的管理。管理是否有效在于制度的落實(shí)，制度再好，落實(shí)不到位，也難以發(fā)揮出應(yīng)有的效力。相反，即使一套存在缺陷的制度，如果能夠認(rèn)真落實(shí)不斷改進(jìn)，也會(huì)最終完善成一個(gè)合理的制度。

一、合同管理制度的含義及其重要性

制度也稱規(guī)章制度，是國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位為了維護(hù)正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證工作的正常開(kāi)展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文，是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱?，F(xiàn)代高校的業(yè)務(wù)往來(lái)以及教職工的管理等活動(dòng)，主要通過(guò)合同形式進(jìn)行，合同是高校開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，是高校運(yùn)行的保障。合同管理的內(nèi)容包括：合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止。合同管理的本質(zhì)是要求高校規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。高校要想實(shí)現(xiàn)合同管理工作規(guī)范有序，必須形成合同管理制度。通過(guò)制度化建設(shè)，提高管理的科學(xué)化，可以避免因?yàn)楹贤m紛給學(xué)校造成的不良社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失。

二、合同管理制度的建設(shè)背景分析

合同管理制度是一種約束機(jī)制，其產(chǎn)生實(shí)際效力依賴于被執(zhí)行、遵守的程度。雖然高校制定了一系列的規(guī)范，保障合同得到科學(xué)的管理，但是由于在制度落實(shí)過(guò)程中，存在著一系列主客觀因素，造成制度并沒(méi)有得到有效落實(shí)。只有充分了解了目前的狀況和存在的問(wèn)題，才能真正去建設(shè)一個(gè)科學(xué)的合同管理方式和合理的合同管理制度。

（一）合同管理制度化水平不高

縱觀合同管理制度運(yùn)行的情況，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)校制度本身原則性規(guī)定較多，但也存在著操作性不強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和細(xì)化不夠等問(wèn)題。主要包括：一是合同行文格式不規(guī)范，不同部門制定的合同內(nèi)容格式不一致，部分合同管理制度以工作通知、便函等形式出現(xiàn)；二是合同管理制度中缺乏制定目的、適用范圍、解釋權(quán)歸屬、施行日期、監(jiān)督與考核等形式要件；三是合同管理制度暫行（試行）時(shí)間過(guò)長(zhǎng)；四是應(yīng)急性制度比較多，宏觀制度不足。五是不同制度間相互矛盾的現(xiàn)象還很突出，制度和流程數(shù)量眾多，格式多樣，詳略不一，關(guān)系復(fù)雜，存在重復(fù)、沖突、缺失、冗余及描述不清晰的問(wèn)題。這些現(xiàn)象削弱了制度應(yīng)有的科學(xué)性和嚴(yán)肅性，使制度的權(quán)威性大打折扣，也使制度的作用得不到充分發(fā)揮。

（二）合同管理制度系統(tǒng)化不夠

高校在發(fā)展過(guò)程中不斷地引入并應(yīng)用各種先進(jìn)的管理理念和方法，這些理念和方法的引進(jìn)一般都以項(xiàng)目實(shí)施的形式展開(kāi)，并隨著項(xiàng)目的結(jié)束以各種制度和流程文件的形式給單位留下一套套管理體系。這些項(xiàng)目通常是以一個(gè)或幾個(gè)部門為單位展開(kāi)的，職能部門由于職責(zé)分工所造成的邊界效應(yīng)也進(jìn)一步加劇了所謂“管理體系孤島”的形成?！肮芾眢w系孤島”給高校造成的直接問(wèn)題就是使職能部門的邊界不清楚，業(yè)務(wù)界限不太清晰、部門間溝通不夠通暢，管理鏈條過(guò)長(zhǎng)等諸多問(wèn)題。同時(shí)，合同主管部門分散，每個(gè)部門自行制定合同管理規(guī)范，權(quán)限、分工不明晰，造成部門之間、工作人員之間責(zé)任不明、推諉扯皮，各行其是。合同管理制度作為制度管理的重要內(nèi)容，更應(yīng)該系統(tǒng)化，使合同管理帶有自己的工作特點(diǎn)，自成一體。

（三）合同管理制度落實(shí)方式不完善

合同管理過(guò)于依賴人去執(zhí)行。工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、領(lǐng)悟能力、熟悉程度、工作自覺(jué)性、執(zhí)行規(guī)章的原則性等等，都會(huì)影響到制度執(zhí)行的準(zhǔn)確性、全面性和及時(shí)性。同時(shí)工作人員執(zhí)行制度意識(shí)不強(qiáng)，缺乏責(zé)任心和持久執(zhí)行的韌勁，使合同管理制度落實(shí)不徹底。同時(shí)，由于手工操作具有一定的隨意性，使流程在實(shí)際操作中容易出現(xiàn)偏失，從而使合同管理制度實(shí)施的效果受到影響。另外，由于缺乏高效的合同管理程序，合同經(jīng)辦人員和管理部門在合同簽訂和審核過(guò)程中無(wú)法按一定的方式、時(shí)間和順序進(jìn)行工作，致使辦事效率降低；而合同簽訂后沒(méi)有一定的傳遞、監(jiān)督程序，使合同的執(zhí)行處于無(wú)序狀態(tài)，影響合同的正常履行。

（四）缺乏專業(yè)的合同管理人才

由于沒(méi)有成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)，合同管理人員大多不專業(yè)，造成制定的合同條款不規(guī)范，合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)。合同管理的意識(shí)差，管理的技術(shù)含量相對(duì)較低，思想上不夠重視。合同法制觀念淡薄，缺乏合同法律的相關(guān)知識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。簽訂合同時(shí)缺乏了解對(duì)方當(dāng)事人，對(duì)方的履約能力不了解，沒(méi)有嚴(yán)格審核對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)，不能認(rèn)真根據(jù)國(guó)家法律和學(xué)校文件制定合同，對(duì)合同的主要條款沒(méi)有認(rèn)真推敲，隨意草率地簽訂合同，致使在履行合同過(guò)程中時(shí)常出現(xiàn)糾紛和違約現(xiàn)象，給學(xué)校造成了不良的社會(huì)影響和不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

三、合同管理制度的構(gòu)建

文章在總結(jié)本校合同管理制度、借鑒國(guó)內(nèi)外高校與其他單位合同管理制度的基礎(chǔ)上，認(rèn)為科學(xué)的合同管理制度應(yīng)該包括以下要件：

（一）合同管理的全生命周期管理

確定制度的生命周期。合同管理制度的全生命周期，可以概括成從部門內(nèi)部最初的確定管理機(jī)構(gòu)和明確職責(zé)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)合同訂立依據(jù)、合同談判組織、合同審批，到合同授權(quán)、合同簽署、合同生效，再經(jīng)過(guò)合同履行與合同終結(jié)，對(duì)合同運(yùn)作全過(guò)程進(jìn)行逐步改進(jìn)與優(yōu)化，形成整個(gè)單位的合同管理制度。

首先，從組織上采取措施，實(shí)施規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的合同管理，制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度和規(guī)定，對(duì)合同管理的組織、合同管理的程序以及合同的起草、談判、審查、簽訂、履行、檢查、清理等每一個(gè)工作環(huán)節(jié)均作出明確規(guī)定。

其次，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程、動(dòng)態(tài)的合同跟蹤管理。對(duì)合同實(shí)施過(guò)程中的變更、調(diào)整、補(bǔ)充等的管理，保證合同履行的統(tǒng)一性和連續(xù)性。重視合同變更處理的程序和依據(jù)，發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)同時(shí)進(jìn)行合同變更；發(fā)生與約定不符的情況時(shí)，要及時(shí)協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并明確相應(yīng)作廢的條款、協(xié)議，以便對(duì)建設(shè)項(xiàng)目合同管理進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，真正實(shí)現(xiàn)全過(guò)程管理。

（二）合同管理業(yè)務(wù)處理制度化

制度是管理的基礎(chǔ)、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范。針對(duì)合同管理，建立一套嚴(yán)密的合同管理工作制度，建立“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)”的管理體制，制定工作發(fā)展所要求的新機(jī)制、新規(guī)范，并通過(guò)政策來(lái)保障制度的運(yùn)行。

首先是合同管理制度標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)。合同管理標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)合同管理程序體系建立、合同流程規(guī)范化、合同管理模式、合同形成、合同內(nèi)容、合同有效執(zhí)行等所做的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范。結(jié)合管理實(shí)際，對(duì)制度存在問(wèn)題進(jìn)行復(fù)核，提出對(duì)原制度改造、整合、拆分或廢止、增刪等建議，對(duì)常用合同進(jìn)行文本格式化和通用條款要約優(yōu)化等工作。合同訂立的依據(jù)參考，是否符合國(guó)家法律法規(guī)和上級(jí)的有關(guān)要求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)和學(xué)校合同管理辦法，制定合同。確定合同權(quán)限管理，對(duì)不同文本、不同金額、不同類型等合同明確合同權(quán)限，例如用人合同、采購(gòu)合同等審核的權(quán)限。

其次，完善單位合同管理崗位責(zé)任制。主要目的在于對(duì)于合同管理的主辦部門、協(xié)辦部門以及主管部門的職責(zé)和合同管理人員的日常工作的責(zé)任明確，建立完整清晰的權(quán)責(zé)利關(guān)系，監(jiān)督合同管理人員認(rèn)真完成工作范圍內(nèi)的管理工作，明確職責(zé)分工，形成完善的合同管理體系。學(xué)校合同管理遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。校長(zhǎng)全面領(lǐng)導(dǎo)合同管理工作，分管校領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門依照崗位和部門職責(zé)履行相應(yīng)的合同管理職責(zé)。

（三）合同管理制度內(nèi)容表式化

為能更好地理解和掌握合同管理制度的內(nèi)容，更加形象化的瀏覽合同管理制度，將合同管理制度進(jìn)行表式化，用表格化的方式展現(xiàn)內(nèi)容。一是對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行匯總簡(jiǎn)化，認(rèn)真設(shè)計(jì)表格行列格式和內(nèi)容，確保表格簡(jiǎn)單化和美化。一張張簡(jiǎn)單明了的表單，以直觀的圖形或簡(jiǎn)潔的文字將文字制度執(zhí)行中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)以表單的方式予以體現(xiàn)；二是確定合同管理標(biāo)準(zhǔn)件，全省采取統(tǒng)一的填寫格式或者審核格式，確保工作的可行性和有效性。照表單中項(xiàng)目和步驟執(zhí)行，就是遵章實(shí)施的過(guò)程。實(shí)行表單化管理，員工“照單執(zhí)行”，避免了由于對(duì)文本制度理解上的差異，大大降低了員工的執(zhí)行成本。員工作業(yè)時(shí)，只需要嚴(yán)格執(zhí)行表單，照表單既定的步驟和內(nèi)容執(zhí)行就可以了，不需要靠記憶和對(duì)文本制度的理解執(zhí)行，使復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，能夠得到“想違章”都難的效果。例如合同審核表、合同履約單和合同終結(jié)表。三是表述合同管理權(quán)限，對(duì)合同管理制度中明確的不同合同審核權(quán)限具體明確，并運(yùn)用表格的形式確定。固化審批業(yè)務(wù)流程和審批權(quán)限，明確審批責(zé)任，杜絕人為偏差，使操作流程更加規(guī)范化，真正達(dá)到依靠制度規(guī)范牽引。

（四）合同管理制度的表式內(nèi)容流程化

各種制度和流程之間的關(guān)聯(lián)直接決定了整個(gè)管理體系是否有效銜接，也決定了其運(yùn)轉(zhuǎn)的效率及效果。業(yè)務(wù)流程管理就是對(duì)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行、管理、監(jiān)控以及優(yōu)化的過(guò)程。通過(guò)進(jìn)一步固化流程，讓制度更廣泛的“落地”。制定在線審批流程，合同簽訂后，按照系統(tǒng)預(yù)先固化的步驟和權(quán)限，在起點(diǎn)開(kāi)始傳送帶式自動(dòng)在線流轉(zhuǎn)，在預(yù)先設(shè)計(jì)的控制點(diǎn)自動(dòng)停留，等待處理。

本節(jié)點(diǎn)人員審批處理完成后，自動(dòng)向下一節(jié)點(diǎn)流轉(zhuǎn)，直至業(yè)務(wù)流程終點(diǎn)，不受人為干擾。借助信息系統(tǒng)平臺(tái)，將合同涉及的各部門活動(dòng)固化到信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)在線流轉(zhuǎn)。將所有與合同相關(guān)的制度、崗位職責(zé)、權(quán)限指引通過(guò)業(yè)務(wù)分類與流程進(jìn)行一一關(guān)聯(lián)，并全部固化到系統(tǒng)中。通過(guò)對(duì)內(nèi)容的流程管理，使合同的運(yùn)行情況一目了然。

（五）流程內(nèi)容信息化

以現(xiàn)代通信、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)為基礎(chǔ)，對(duì)合同各要素匯總至數(shù)據(jù)庫(kù)，將合同過(guò)程數(shù)字化，并加工生成新的信息資源，提供給各層次的人們洞悉、觀察合同業(yè)務(wù)中的一切信息。信息化管理使合同制度在橫向和縱向上集成，展現(xiàn)出完整的端到端的流程，真正實(shí)現(xiàn)所謂管理的“橫向到邊，縱向到底”。

合同管理模塊的各部分，如合同訂立、合同審核會(huì)簽、合同簽署、合同履行、合同終結(jié)等要件，全部數(shù)字化，合同概況信息可查詢、檢索，合同內(nèi)容可在線瀏覽、全文檢索；合同與業(yè)務(wù)部門的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)級(jí)的共享交換；合同與業(yè)務(wù)部門的工作流程實(shí)現(xiàn)應(yīng)用級(jí)的互聯(lián)互通。

借助現(xiàn)代信息化技術(shù)和手段，將業(yè)務(wù)流程、審批控制點(diǎn)和權(quán)限在系統(tǒng)中進(jìn)行格式化固定，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上區(qū)分業(yè)務(wù)，流程自動(dòng)流轉(zhuǎn)，審批控制點(diǎn)不可逾越的審批模式，如果超出權(quán)限，則系統(tǒng)會(huì)發(fā)出業(yè)務(wù)預(yù)警。通過(guò)建設(shè)授權(quán)機(jī)制，明確不同級(jí)別流程的管理權(quán)限，部門與合同類型的對(duì)應(yīng)；合同類型、合同金額與合同權(quán)限的對(duì)應(yīng)；合同履行與合同審核對(duì)應(yīng)；合同結(jié)算與合同履行對(duì)應(yīng)；合同終結(jié)與合同履行對(duì)應(yīng)，從而使合同管理更加有效。信息化管理能動(dòng)態(tài)跟蹤業(yè)務(wù)活動(dòng)的信息，實(shí)時(shí)提供歷史數(shù)據(jù)，可以有效掌握合同活動(dòng)過(guò)程。這樣可提高合同審批的效率和透明度，誰(shuí)拖而不辦流程就會(huì)停止在誰(shuí)那里，責(zé)任顯而易見(jiàn)。

四、合同管理制度建設(shè)的意義

經(jīng)過(guò)對(duì)合同管理制度的實(shí)行，從效果上來(lái)說(shuō)，既能保證合同不折不扣的被嚴(yán)格遵守，還取得了不少其他成果。

（一）實(shí)現(xiàn)半紙化、無(wú)紙化辦公

充分利用OA系統(tǒng)和綜合處理系統(tǒng)，啟動(dòng)半紙化辦公。實(shí)現(xiàn)了從訂立、復(fù)核、履行和終結(jié)等一系列程序，基本取消了紙質(zhì)審批。從有紙化到無(wú)紙化辦公的轉(zhuǎn)變，這不僅節(jié)約了辦公成本，促進(jìn)了厲行節(jié)約，建設(shè)節(jié)約型機(jī)關(guān)，還極大提高了辦公效率，提升了信息化工作水平。

合同管理系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)處理，改變過(guò)去以人力攜帶紙質(zhì)資料逐環(huán)節(jié)辦理業(yè)務(wù)的審批方式，業(yè)務(wù)審批依托網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)流傳，審批流程透明，審批速度加快。減少紙質(zhì)憑證的人工傳遞，免除了業(yè)務(wù)人員在各辦公場(chǎng)所區(qū)間的往返，使審批業(yè)務(wù)由固定場(chǎng)所、固定時(shí)間的審批，轉(zhuǎn)變?yōu)槿我鈭?chǎng)所、任意時(shí)間的審批，解決了因內(nèi)控流程復(fù)雜、審批流轉(zhuǎn)單據(jù)多，數(shù)據(jù)量大而造成的管理成本高、效率低的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)“無(wú)紙化、無(wú)腿化、省錢化”辦公。

（二）節(jié)省費(fèi)用

合同管理系統(tǒng)的運(yùn)用，節(jié)省了物力和人力資本，直接結(jié)果是運(yùn)營(yíng)成本的降低，由于減少了事故的發(fā)生，也節(jié)省了因不當(dāng)操作帶來(lái)的損失。在工作實(shí)施中，每一步都精確標(biāo)明，或文字或示圖。該項(xiàng)工作的開(kāi)展，只需按照表單的說(shuō)明一項(xiàng)項(xiàng)操作就可以順利完成。傳統(tǒng)的審判方式是固定時(shí)間、固定場(chǎng)所、固定人員的審批方式，這種方式使業(yè)務(wù)操作人員因?qū)徟唛_(kāi)會(huì)、出差等原因造成無(wú)法及時(shí)審核而增加工作量甚至影響業(yè)務(wù)開(kāi)展，而在線的管理方式則消除了這種弊端，利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程控制，使內(nèi)部控制及審批業(yè)務(wù)，由固定場(chǎng)所和固定時(shí)間的審批，轉(zhuǎn)變?yōu)殡S時(shí)隨地的審批，有利于提升工作效率，節(jié)省了辦公費(fèi)用。另外，加強(qiáng)單位的合同管理可以更好地提高合同的履行率，在很大程度上能夠避免一些不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

（三）制度無(wú)形執(zhí)行

實(shí)施信息化的管理系統(tǒng)，將其固化在信息系統(tǒng)中，讓員工不得不按既定的制度和流程辦事。制度的執(zhí)行按程序進(jìn)行，各部門各負(fù)其責(zé)，使制度運(yùn)行合理，使員工養(yǎng)成遵守制度，遵守章程的好習(xí)慣。合同管理制度成功推行后，員工們感受到制度落地帶來(lái)的便捷和成就感，會(huì)自然而然地認(rèn)同并習(xí)慣這些制度。在這種基礎(chǔ)和環(huán)境下，順勢(shì)陸續(xù)推行其它制度就會(huì)更加順利。同時(shí)充分發(fā)揮員工的首創(chuàng)精神，鼓勵(lì)員工結(jié)合實(shí)際大膽地探索一系列行之有效的合同管理方式，并及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、予以推廣。

讓員工自覺(jué)樹(shù)立按流程辦事的觀念和流程管理的思想，改善了培育遵章習(xí)慣的途徑，提高了生產(chǎn)人員的工作效率。由于標(biāo)準(zhǔn)一致且執(zhí)行過(guò)程不因人而異，工作成果的不確定問(wèn)題得到控制。由高調(diào)高壓式靠人推行管理，轉(zhuǎn)變?yōu)殪o悄悄靠系統(tǒng)踐行自我管理，形成“制度至上”的單位文化。

（四）有效避免事故的發(fā)生

篇8

一、交易申請(qǐng)制度

1、招投人必須向鄉(xiāng)招投標(biāo)中心提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可招標(biāo)公告。

2、工程類項(xiàng)目招投標(biāo)必須先經(jīng)規(guī)劃、水利、土管等相關(guān)部門規(guī)劃設(shè)計(jì)，重大工程類項(xiàng)目還須經(jīng)上級(jí)計(jì)劃發(fā)展部門立項(xiàng)審批后才可公開(kāi)招標(biāo)。

3、村級(jí)集體資產(chǎn)處置項(xiàng)目須經(jīng)村委會(huì)或村民（代表）會(huì)議討論通過(guò)方可公開(kāi)招標(biāo)。

二、中標(biāo)公示制度

1、凡全鄉(xiāng)范圍內(nèi)所有公開(kāi)交易的項(xiàng)目，無(wú)論采用何種中標(biāo)方式，均必須實(shí)行中標(biāo)公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督。

2、公示的主要內(nèi)容包括：招標(biāo)人、項(xiàng)目名稱、開(kāi)標(biāo)時(shí)間、中標(biāo)候選人、擬中標(biāo)人、中標(biāo)標(biāo)的、負(fù)責(zé)受理投訴的單位等。

3、在鄉(xiāng)招投標(biāo)中心設(shè)置專門欄目（政務(wù)、村務(wù)公開(kāi)欄等），進(jìn)行公示。公示期限為三個(gè)工作日，從公示之日起計(jì)算，并同時(shí)在市紀(jì)委的廉政網(wǎng)站進(jìn)行公示。

4、在公示期限內(nèi)，任何單位和個(gè)人均可通過(guò)來(lái)信、來(lái)訪等形式，向投訴受理單位反映公示對(duì)象存在的問(wèn)題，維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的合法性和公正性。以單位名義反映問(wèn)題的應(yīng)加蓋公章，以個(gè)人名義反映問(wèn)題的提倡署實(shí)名和聯(lián)系方式。反映問(wèn)題要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，并提供真實(shí)、詳盡的資料和依據(jù)。投訴受理單位對(duì)投訴單位（個(gè)人）應(yīng)嚴(yán)格保密。

三、工程量變更管理制度

1、堅(jiān)持按合同辦事，不得隨意變更工程量。

2、工程量確需變更的，應(yīng)按下列程序進(jìn)行：

（1）業(yè)主和施工單位共同提出；

（2）設(shè)計(jì)單位或設(shè)計(jì)人重新設(shè)計(jì)，做好工程預(yù)算；

（3）經(jīng)鄉(xiāng)招標(biāo)辦批準(zhǔn)，重大工程應(yīng)報(bào)上級(jí)相關(guān)部門審批；

（4）業(yè)主、施工單位應(yīng)在工程變更單上簽字。

3、工程量變更后，應(yīng)及時(shí)通知監(jiān)理單位和相關(guān)監(jiān)督人員。

四、廉政合同制度

1、5萬(wàn)元以上的工程項(xiàng)目必須簽訂廉政合同。

2、廉政合同和施工承包合同必須同時(shí)簽訂。

3、聘請(qǐng)監(jiān)督員，并與施工監(jiān)督管理人員簽訂責(zé)任狀。

4、實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾制，做到“三個(gè)保證”，即保證不私下與工程承包方接觸，保證不插手干預(yù)工程招投標(biāo)、不打招呼、不遞條子，保證不接受工程承包者的禮金、有價(jià)證券和宴請(qǐng)。

五、鄉(xiāng)跟蹤監(jiān)督檢查制度。

1、嚴(yán)格監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行廉政承諾制度情況。

2、嚴(yán)格執(zhí)行工程量變更管理制度情況。

3、嚴(yán)格監(jiān)督工程款支付情況。

4、鄉(xiāng)紀(jì)委要參與工程竣工驗(yàn)收。

5、設(shè)立舉報(bào)投訴電話，做到有訴必查、有查必果（舉報(bào)電話：）

六、評(píng)標(biāo)委員會(huì)工作制度

1、評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)人員組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)。其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)人員不得少于成員總數(shù)的三分之二。其他人員可在有一定代表性的民眾代表中確定。

2、與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)，已經(jīng)進(jìn)入的應(yīng)當(dāng)更換。

3、評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或說(shuō)明，但澄清或說(shuō)明不得超出招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

4、評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較；沒(méi)有標(biāo)底的，應(yīng)有參考標(biāo)底。

5、中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

（1）能最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低（但投標(biāo)價(jià)格低于項(xiàng)目成本的除外），或競(jìng)價(jià)最高（高于底價(jià)）。

篇9

關(guān)鍵詞：建筑施工；工程管理

建筑施工技術(shù)管理工作落實(shí)到位，才能對(duì)預(yù)期的施工目標(biāo)起到保障作用。建筑工程施工管理的目標(biāo)就是在確保合同規(guī)定的工期和質(zhì)量要求的前提下，力求降低工程施工成本，追求施工的最大利潤(rùn)。要達(dá)到保證工程質(zhì)量，保障按期交工，同時(shí)，還要力求降低工程施工成本，就要在工程施工管理過(guò)程中，抓好技術(shù)管理工作。

建筑工程技術(shù)管理概述

所謂建筑工程技術(shù)管理，包括技術(shù)管理制度、檔案管理制度、技術(shù)培訓(xùn)、圖紙會(huì)審、編制施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)交底、安全技術(shù)、“四新”技術(shù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用等。我們一般可從內(nèi)業(yè)和外業(yè)兩個(gè)方面進(jìn)行分類。業(yè)內(nèi)包括制定技術(shù)管理制度，完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)程，崗位技術(shù)培訓(xùn)以及技術(shù)檔案管理。外業(yè)包括施工前技術(shù)準(zhǔn)備、施工過(guò)程中技術(shù)實(shí)施以及施工技術(shù)的更新。施工技術(shù)管理實(shí)施原則要講究從企業(yè)實(shí)際情況和需求出發(fā)，正確貫徹國(guó)家和地方規(guī)定的技術(shù)政策、規(guī)范和規(guī)程:要實(shí)行按科學(xué)規(guī)律和事實(shí)求是辦事。對(duì)“四新”技術(shù)的應(yīng)用推廣要堅(jiān)持經(jīng)過(guò)試驗(yàn)鑒定的原則；所有施工技術(shù)工作都要全面考慮其經(jīng)濟(jì)效益狀況，合理?yè)駜?yōu)選??；日常技術(shù)管理工作和生產(chǎn)實(shí)踐過(guò)程緊密結(jié)合。

對(duì)施工管理工作的重點(diǎn)是做好基礎(chǔ)工作，既要全面又要重點(diǎn)控制。根據(jù)不同的項(xiàng)目的具體情況具體分析落實(shí)分工協(xié)作力求最大限度的為工程施工提供服務(wù)。當(dāng)前工程施工競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)管理水平所放映的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)力也較為突出。不少企業(yè)，盡管擁有雄厚的物質(zhì)技術(shù)力量，但由于技術(shù)管理的薄弱，管理制度的不健全，二而在競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)的境地。

二、建筑施工管理優(yōu)化措施

（一）建筑工程整體管理制度優(yōu)化

落實(shí)并完善與工程施工相關(guān)的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和文件要求，建立和健全技術(shù)管理組織機(jī)構(gòu)和技術(shù)責(zé)任制度。實(shí)行技術(shù)責(zé)任制的目的是保證個(gè)技術(shù)崗位都有技術(shù)負(fù)責(zé)人，防止和杜絕施工中責(zé)任不清或無(wú)人負(fù)責(zé)現(xiàn)象。同時(shí)可以充分發(fā)揮技術(shù)人員的積極性和創(chuàng)造性。

認(rèn)真落實(shí)技術(shù)交底和技術(shù)檔案管理制度。圖紙會(huì)審要求要有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、有步驟的進(jìn)行。未經(jīng)會(huì)審的施工圖紙不得用于施工，技術(shù)交底工作可分級(jí)進(jìn)行，分級(jí)管理目的是使全體參與職工做到心中有數(shù)，避免盲目施工。對(duì)于重點(diǎn)工程、重點(diǎn)部位、特殊工程、“四新”技術(shù)應(yīng)用工程更需要做詳細(xì)的施工技術(shù)交底。技術(shù)檔案管理包括教建設(shè)單位保管的竣工材料部分和施工單位保存的施工組織與管理方面的的技術(shù)檔案，均應(yīng)按照檔案管理要求進(jìn)行搜集、整理和歸檔。測(cè)量、實(shí)驗(yàn)和工程變更管理。

施工階段技術(shù)優(yōu)化管理措施

在施工準(zhǔn)備階段，所作的技術(shù)準(zhǔn)備工作是為了創(chuàng)造有利的施工條件，從而保證施工任務(wù)得以順利進(jìn)行，它的主要工作內(nèi)容及基本任務(wù)是了解和分析建設(shè)工程特點(diǎn)、進(jìn)度、要求，摸清施工的客觀條件，編制施工組織設(shè)計(jì)，并制定合理的施工方案，充分及時(shí)地從技術(shù)、物資、人力和組織等方面為工程創(chuàng)造一切必要的條件，使施工過(guò)程連續(xù)、均衡地進(jìn)行，保證工程在規(guī)定的工期內(nèi)交付使用，使工程施工在保證質(zhì)量的前提下，做到提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和降低工程成本。而施工組織設(shè)計(jì)是指導(dǎo)工程項(xiàng)目進(jìn)行施工準(zhǔn)備和施工的基本技術(shù)條件，具體應(yīng)采取以下措施：（三） 加強(qiáng)施工組織設(shè)計(jì)編制的組織工作，對(duì)參加編寫的人員明確分工，責(zé)任到人，最后匯總，修改定稿。（四）施工組織設(shè)計(jì)的編制依據(jù)、編寫格式、基本內(nèi)容應(yīng)有統(tǒng)一規(guī)定，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。施工過(guò)程中的技術(shù)管理也就是施工現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)管理，是施工技術(shù)管理的主要內(nèi)容，作為項(xiàng)目部，為了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、工期、成本、安全目標(biāo)，必須加強(qiáng)施工過(guò)程的技術(shù)管理。三、技術(shù)文件管理措施（一） 變更文件管理。工程變更作為工程施工中不可或缺的一部分。其后果也直接影響甚至左右著施工效益的高低。工程變更與否主要應(yīng)參考是否對(duì)工程進(jìn)展有利。是否可以節(jié)約成本，是否可以增加施工利潤(rùn)，是否損害其他方利益，是否會(huì)使工程受阻等因素。設(shè)計(jì)是否符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。圖紙及設(shè)計(jì)說(shuō)明是否完整、齊全、清楚，圖中尺寸、坐標(biāo)、標(biāo)高、軸線，各種管線等是否準(zhǔn)確。一套圖紙前后是否一致；互相聯(lián)系的各套圖紙?jiān)O(shè)計(jì)是否有矛盾。主要結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)在強(qiáng)度、穩(wěn)定性方面有無(wú)問(wèn)題；主要部位的結(jié)構(gòu)構(gòu)造是否合理。（二）竣工文件管理?？⒐の募冈诮ㄔO(shè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中形成的、如實(shí)反映施工過(guò)程和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)體狀況的、具有保存利用價(jià)值的各種文件材料、圖紙、錄音、錄象等，是建筑建設(shè)項(xiàng)目的真實(shí)記錄，是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督、管理、驗(yàn)收以及養(yǎng)護(hù)和破損后修復(fù)的依據(jù)。真正工作的技術(shù)難點(diǎn)在資料的搜集上，因?yàn)閱?wèn)題總是出現(xiàn)在組卷時(shí)和移交時(shí)，組卷時(shí)東拼西湊，移交時(shí)才發(fā)現(xiàn)類似于同一工作實(shí)體的各種資料日期前后不一、填寫內(nèi)容與規(guī)范要求自相矛盾的現(xiàn)象。有效的竣工文件管理，必須做到：（1）把握工程竣工圖上沒(méi)有的項(xiàng)目，對(duì)工程數(shù)量的增減，做到心中有數(shù)，不要遺漏任何相關(guān)技術(shù)項(xiàng)。（2）詳細(xì)檢查實(shí)驗(yàn)資料，因其建筑施工環(huán)節(jié)緊密相連，加上同一實(shí)體各種資料日期對(duì)不上，后期整改的難度可以想象。這就需要在填寫資料時(shí)認(rèn)真、及時(shí)、準(zhǔn)確、符合規(guī)范，特別是實(shí)驗(yàn)人員要監(jiān)督把握。

建立和實(shí)施技術(shù)管理的基本制度

（一）施工組織設(shè)計(jì)審批制度

工程項(xiàng)目開(kāi)工前，項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人必須根據(jù)企業(yè)制度的管理方針和目標(biāo)，充分研究現(xiàn)有的施工條件，包括合同條件、法規(guī)條件和現(xiàn)場(chǎng)條件，編制出現(xiàn)切實(shí)可行的詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，報(bào)企業(yè)技術(shù)部門或施工技術(shù)主管部門和監(jiān)理單位組織審查批準(zhǔn)后才能具體實(shí)施。

（二）圖紙審查的注意事項(xiàng)

深化對(duì)圖紙的理解，全面考慮和部署施工；審查設(shè)計(jì)圖紙是否和合同相矛盾；通過(guò)審查圖紙，明確工程施工條件進(jìn)行施工的可能性和所需采取的措施，如果在審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)圖紙有問(wèn)題，必須做詳細(xì)記錄，做好技術(shù)聯(lián)絡(luò)、技術(shù)核定、設(shè)計(jì)變更通知的簽證工作；檢查設(shè)計(jì)存在的問(wèn)題，是否符合國(guó)家技術(shù)規(guī)范，各種材料構(gòu)件標(biāo)記是否錯(cuò)誤，建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備及裝修之間有無(wú)矛盾存在等。

（三）設(shè)計(jì)變更和技術(shù)核定管理制度

在工程施工前或施工中，由于設(shè)計(jì)的原因或業(yè)主的需要及現(xiàn)場(chǎng)條件的變化等，會(huì)導(dǎo)致施工圖的變更設(shè)計(jì)，這不僅關(guān)系到施工依據(jù)的變化，而且涉及到工程量增減的變化。所以，在施工過(guò)程中，如施工人員或管理人員對(duì)施工圖某些技術(shù)問(wèn)題存在異議或提出改善性的建議，必須由技術(shù)負(fù)責(zé)人向設(shè)計(jì)單位提出，由設(shè)計(jì)部門出具設(shè)計(jì)變更圖才能實(shí)施。關(guān)于設(shè)計(jì)圖的變更，必須按規(guī)定程序處理變更問(wèn) 題，一般由設(shè)計(jì)單位簽證確認(rèn)、監(jiān)理工程師下達(dá)變更命令，企業(yè)或現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)部門備案后執(zhí)行。只有這樣，才能確保準(zhǔn)確按圖施工，維護(hù)設(shè)計(jì)文件的嚴(yán)肅性。

（四）健全技術(shù)交底制度

技術(shù)交底內(nèi)容包括：讓施工人員了解施工合同的范圍及有關(guān)技術(shù)方面的要求；讓施工人員了解施工組織設(shè)計(jì)的全部?jī)?nèi)容，掌握施工部署、施工計(jì)劃、施工方法及完成任務(wù)的技術(shù)手段和組織措施；使施工人員了解設(shè)計(jì)意圖，建筑物的功能、特點(diǎn)、主要部位及特殊部位的做法要求等；新技術(shù)項(xiàng)目交底的目的是將該技術(shù)所涉及的材料、具體操作方法等向有關(guān)人員詳細(xì)交待，必要時(shí)管理和技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)；設(shè)計(jì)變更交底時(shí)，必須向施工人員和管理人員及時(shí)交底。健全技術(shù)交底制度的目的是讓所有參加施工的人員在正式施工前對(duì)施工對(duì)象的建筑特點(diǎn)、設(shè)計(jì)情況、技術(shù)要求及操作注意事項(xiàng)有較詳細(xì)的了解，以便科學(xué)施工。

（五）技術(shù)復(fù)核制度

技術(shù)復(fù)核主要內(nèi)容有：定們軸線、標(biāo)高、尺寸、配合比、預(yù)留洞、預(yù)埋件的材質(zhì)、吊裝預(yù)制結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度等。工作時(shí)必須根據(jù)設(shè)計(jì)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定復(fù)查，并做好記錄。這項(xiàng)工作的目的是保證技術(shù)的準(zhǔn)確性，避免因技術(shù)工作的疏忽造成工程質(zhì)量或安全故事。

施工日記制度

施工日記要力求真實(shí)而客觀地記錄工程從開(kāi)始到竣工的施工現(xiàn)場(chǎng)狀況、動(dòng)態(tài)過(guò)程。施工日記的規(guī)范記錄可幫助了解、檢查和分析施工進(jìn)展的狀況。其主要內(nèi)容包括每天的氣象、作業(yè)內(nèi)容、施工部位、作業(yè)能力效率、整改措施及結(jié)果等。

篇10

關(guān)鍵詞：合同管理；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范能力；動(dòng)態(tài)管控

1施工企業(yè)合同管理常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

受制于建筑工程項(xiàng)目周期長(zhǎng)、不確定因素多、合作方關(guān)系復(fù)雜且競(jìng)爭(zhēng)激烈的影響，加之施工企業(yè)自身法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足、合同管理人員專業(yè)能力與法律知識(shí)欠缺、合同管理制度不完善或制度執(zhí)行不到位，導(dǎo)致施工企業(yè)在合同管理中存在諸多法律風(fēng)險(xiǎn)[1]。

1.1合同訂立前置程序違法的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同是雙方當(dāng)事人達(dá)成意思表示一致的結(jié)果，但由于建筑行業(yè)的特殊性，國(guó)家對(duì)必須招標(biāo)項(xiàng)目的招投標(biāo)及其流程都有明確的規(guī)定，合同訂立程序違反效力性強(qiáng)制規(guī)定，不招標(biāo)或違反招投標(biāo)法規(guī)定的，都可能出現(xiàn)合同被認(rèn)定為無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.2主體資格及合作方資信審核不嚴(yán)的法律風(fēng)險(xiǎn)

在合同簽訂前未進(jìn)行嚴(yán)格的合同主體資格審核，發(fā)包人未獲得相關(guān)行政許可不具備發(fā)包資格、專業(yè)分包單位不具備應(yīng)有的施工資質(zhì)等缺乏主體資格的，合同效力會(huì)受到影響；未進(jìn)行全面的合作方資信情況調(diào)查，如遭遇缺乏履約能力與基本誠(chéng)信的合同相對(duì)方，不僅雙方合同難以得到正常履行，也會(huì)使得整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程受到影響。

1.3合同未經(jīng)專業(yè)審核，條款存在不足的法律風(fēng)險(xiǎn)

很多施工企業(yè)缺乏專業(yè)的合同審核能力，合同訂立前未進(jìn)行專業(yè)人士的合同審核，導(dǎo)致諸多合同文字表述不夠恰當(dāng)準(zhǔn)確、必備條款不完整、合同缺乏操作性、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等、缺乏違約條款等。合同條款是明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，條款的不足不僅會(huì)引發(fā)歧義和誤解，更會(huì)導(dǎo)致合同難以履行，無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同目的。

1.4缺乏動(dòng)態(tài)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

施工企業(yè)在合同履約過(guò)程中常常要面臨各種合同要素的變化，而施工企業(yè)最常見(jiàn)的問(wèn)題在于缺乏動(dòng)態(tài)管理的意識(shí)和能力，未能及時(shí)有效地做好合同的變更與確認(rèn)工作。在履約中不僅不重視工程聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、簽證索賠資料等變更資料的出具與收集，更缺乏合同變更、簽證索賠的時(shí)效觀念，從而因錯(cuò)過(guò)合同約定的時(shí)效期限被視為放棄權(quán)利的主張。

1.5資料保管不利、印章使用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

合同管理過(guò)程中涉及的資料繁多，不僅包括訂立階段的招投標(biāo)文件、合同及附件，還包括履約中的各種變更文件。然而，施工企業(yè)常常存在資料不齊全、原件缺失、缺少蓋章或有權(quán)限的人員簽字、沒(méi)有留存收發(fā)記錄、私刻印章以及未經(jīng)審核擅自使用印章等各種情況。在主張自身權(quán)利的時(shí)候，資料的缺失以及印章的不當(dāng)使用往往會(huì)導(dǎo)致糾紛解決的失敗，使企業(yè)面臨不應(yīng)有的損失。

2施工企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施與建議

2.1提升企業(yè)全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

企業(yè)應(yīng)不斷加強(qiáng)全員的法制宣傳與教育，提升守法意識(shí)和法制觀念。通過(guò)學(xué)習(xí)行業(yè)相關(guān)案例，分析合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及不良后果，樹(shù)立起領(lǐng)導(dǎo)層的科學(xué)決策意識(shí)、管理層的規(guī)則意識(shí)以及企業(yè)全員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促使企業(yè)從被動(dòng)的解決問(wèn)題轉(zhuǎn)換為主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范。

2.2建立不斷完善的動(dòng)態(tài)合同管理制度

基于建設(shè)工程的特殊性，施工企業(yè)的合同管理環(huán)節(jié)多且復(fù)雜，而一個(gè)健全發(fā)展的施工企業(yè)，必然要以制度作為企業(yè)管控的綱領(lǐng)。因此，企業(yè)要建立規(guī)范的合同管理制度，明確合同管理的主管部門及工作職責(zé)；建立合同管理流程，設(shè)計(jì)出從招投標(biāo)、合同訂立、履行、變更、解除、糾紛處理、歸檔終止全過(guò)程的合理流程，詳細(xì)規(guī)定各個(gè)環(huán)節(jié)的工作要求，落實(shí)具體責(zé)任人員，實(shí)行科學(xué)管理。此外，企業(yè)還應(yīng)做好制度的落地與監(jiān)督，并結(jié)合實(shí)踐不斷總結(jié)反思管理制度中的缺陷與不足，及時(shí)作出制度的更新與調(diào)整，確保制度的有效性。

2.3加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)底線

2.3.1建立合同重大風(fēng)險(xiǎn)事前核準(zhǔn)機(jī)制

建設(shè)工程涉及的合同數(shù)量巨大，且施工合同體系龐雜、內(nèi)容煩瑣，往往一份施工總承包合同就是一部“巨作”。在急于訂立合同的階段，匆忙進(jìn)入合同評(píng)審流程時(shí)，往往會(huì)因?qū)徍斯ぷ髁窟^(guò)大、審核人的專業(yè)能力參差不齊以及工作狀態(tài)的差異而呈現(xiàn)出不同的審核效果。為能充分識(shí)別合同中的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，提前進(jìn)行合同重大法律風(fēng)險(xiǎn)的事前核準(zhǔn)就十分重要。實(shí)現(xiàn)合同重大風(fēng)險(xiǎn)的事前核準(zhǔn)，首先，要進(jìn)行合同重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，企業(yè)可以通過(guò)諸如案例研究、專家咨詢、相關(guān)條線研討、項(xiàng)目部調(diào)研等多種方式梳理出企業(yè)在合同履行過(guò)程中常見(jiàn)的或潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并將風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)按照不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分類羅列，形成企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)清單；其次，要建立事前核準(zhǔn)制度，明確企業(yè)在投標(biāo)前或合同簽訂前，應(yīng)對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)清單進(jìn)行核對(duì)，對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)即風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高事項(xiàng)的合同，如存在巨額墊資、放棄優(yōu)先受償權(quán)、以實(shí)物資產(chǎn)抵付款項(xiàng)、提供擔(dān)保等情形的，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)的合同事前核準(zhǔn)；最后，要通過(guò)決策層與專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析與論證，做好有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)策劃，綜合考量企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力與經(jīng)濟(jì)效益的平衡關(guān)系，作出是否承接項(xiàng)目、簽署合同以及履約的企業(yè)決策。

2.3.2注重簽約前合同主體審查

合同簽訂前注重審查合同主體的資信情況[2]，做好合同相對(duì)方資金實(shí)力、股東及實(shí)際控制人資信情況、涉訴案件與被執(zhí)行信息、以往業(yè)績(jī)等多角度的盡職調(diào)查。有針對(duì)性地核實(shí)發(fā)包方的項(xiàng)目許可情況、資金落實(shí)情況、分包單位的資質(zhì)情況，并做好合同相對(duì)方履約能力、誠(chéng)信水平的評(píng)估。此外，還需對(duì)合同主體進(jìn)行形式審查，審查合同主體與其加蓋印章是否一致，簽字人員是否為法定代表人或是否具有書面授權(quán)等內(nèi)容。

2.3.3強(qiáng)化合同專業(yè)性評(píng)審與條款優(yōu)化

一方面，施工企業(yè)應(yīng)建立其自身的合同示范文本體系，尤其要重視分供類合同文本的擬定，注重在合同文本中將企業(yè)管理制度中諸如質(zhì)量、安全、造價(jià)控制、施工管控要點(diǎn)等管理要求融入合同條款中，形成有約束力的條款。此外，還要設(shè)定分供類合同條款不得優(yōu)于總承包合同相應(yīng)條件的紅線，嚴(yán)格落實(shí)分包結(jié)算、付款條件與總承包合同相掛鉤的“背靠背”條款，通過(guò)設(shè)置規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臈l款，合理合法地保障企業(yè)權(quán)益。另一方面，要注重總承包合同的審核。企業(yè)應(yīng)明確各條線相關(guān)人員及法務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè)人士全面且獨(dú)立參與合同評(píng)審。從合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性、完備性、風(fēng)險(xiǎn)性等多方面進(jìn)行全面審核，及時(shí)提出專業(yè)化評(píng)審意見(jiàn)和條款優(yōu)化的建議。

2.4重視履約管理，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)全過(guò)程管控

2.4.1重視合同交底

合同交底是為了實(shí)現(xiàn)合同目的，更好地貫徹與執(zhí)行合同內(nèi)容，促使相關(guān)條線與項(xiàng)目部人員了解合同意圖、熟悉合同條款、掌握合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及合同執(zhí)行計(jì)劃的全過(guò)程。合同交底的本意是合同相關(guān)人員，通過(guò)交底了解合同背景與目標(biāo)；通過(guò)拆分合同條件，明確各部門各條線需要完成的合同要求；通過(guò)結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，集體討論、群策群力，分析合同實(shí)施過(guò)程中會(huì)遇到的問(wèn)題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提前進(jìn)行解決方法與風(fēng)險(xiǎn)防范的策劃，以此形成具體的合同履約計(jì)劃與實(shí)施方案。合同交底是學(xué)習(xí)、思考的過(guò)程，更是一個(gè)統(tǒng)一思想、解決問(wèn)題的過(guò)程。但在實(shí)踐中，合同交底依然流于形式，交底內(nèi)容僅限于羅列合同具體條款，缺少與項(xiàng)目實(shí)際情況相結(jié)合的合同分析，更沒(méi)有實(shí)施針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)化解方法的策劃。因此，企業(yè)應(yīng)注重合同交底的實(shí)效，通過(guò)企業(yè)管理制度設(shè)定合同交底的流程，明確具體的責(zé)任目標(biāo)及責(zé)任人，建立企業(yè)合同交底的規(guī)范制度，落實(shí)定期檢查、交底效果反饋以及不斷改進(jìn)的機(jī)制。只有通過(guò)實(shí)施合同交底，促使合同執(zhí)行人員清楚知曉合同目標(biāo)、合同風(fēng)險(xiǎn)，并掌握合同履行中應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)合同管理責(zé)任的分解與落實(shí)，促使合同履約過(guò)程整體可控。

2.4.2注重履約過(guò)程合同變更的管理

合同履行是一個(gè)長(zhǎng)期且不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中往往會(huì)出現(xiàn)諸多不可預(yù)見(jiàn)的因素，對(duì)合同目的實(shí)現(xiàn)造成一定的影響。作為施工企業(yè)，合同的變更、索賠與反索賠是企業(yè)合同管理中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。首先，企業(yè)需要全面掌握合同履行情況，做好實(shí)際情況與合同條件的對(duì)比分析，找到偏差與原因，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；其次，要及時(shí)提出簽證索賠與反索賠、固定證據(jù)，避免因超過(guò)期限而喪失主張的權(quán)利；最后，要根據(jù)實(shí)際情況對(duì)合同進(jìn)行及時(shí)的補(bǔ)充、變更和調(diào)整。

2.5注重科學(xué)的管理手段

2.5.1合同資料管理

合同履約過(guò)程中，存在著大量的履約資料，整理好這些履約資料，做好原件的保存保管，對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任認(rèn)定、履約中的索賠和反索賠都具有重要意義，因此，項(xiàng)目部不僅要設(shè)立專門的資料員，還需要加強(qiáng)對(duì)資料員的教育和培訓(xùn)，在按照工程資料歸檔的要求收集資料的同時(shí)，還應(yīng)該從更加嚴(yán)格、全面的證據(jù)資料的收集角度和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行資料的收集保管。通過(guò)建立規(guī)范的企業(yè)合同資料管理清單，將與工期、質(zhì)量、造價(jià)以及與雙方責(zé)任有關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、聯(lián)系單、往來(lái)文件等資料，采用信息化的手段做好歸集、梳理與保存，并且定期開(kāi)展資料歸檔情況的檢查，避免因資料缺失而陷入被動(dòng)局面。

2.5.2合同印章管理

加強(qiáng)合同印章管理，不僅要按照企業(yè)用印規(guī)范對(duì)印章保管、用印流程、用印監(jiān)督等方面進(jìn)行嚴(yán)格管控，采用信息化監(jiān)控手段監(jiān)督用印流程，更應(yīng)該從具有公示效力的角度明確有效印章的范圍，如直接在項(xiàng)目部的公章上注明“不得用于簽訂經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議”；在施工合同中直接約定使用項(xiàng)目部印章、分支機(jī)構(gòu)印章或部門印章訂立的合同或協(xié)議均屬無(wú)效；在合同中明確對(duì)于合同的變更、合同造價(jià)的調(diào)整以及結(jié)算的確認(rèn)都必須以公司有權(quán)印章的確認(rèn)為依據(jù)，未經(jīng)授權(quán)的個(gè)人簽字無(wú)效；在合同中明確雙方存在偽造、變?cè)旄黝愑≌碌倪`約條款。通過(guò)多種方式，做好企業(yè)合同印章的有效管控。

3結(jié)語(yǔ)

合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，隨著施工企業(yè)法制意識(shí)的不斷提升、管理水平的不斷進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)防范的能力也在不斷提高。施工企業(yè)為在競(jìng)爭(zhēng)中求立足求進(jìn)步，應(yīng)逐步探索出防范合同風(fēng)險(xiǎn)的措施和方法，形成科學(xué)規(guī)范的管理理念和管理制度，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康有序的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]王燕.建筑企業(yè)合同管理存在的問(wèn)題與對(duì)策[J].現(xiàn)代商業(yè),2014(3):114.