導(dǎo)語：如何才能寫好一篇人員管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

兼職人員管理辦法一(一)兼職人員工作內(nèi)容

兼職人員代表公司的社外對其公司開展宣傳推廣活動，工作的目標(biāo)是提高公司的知名度和現(xiàn)場招聘的人氣，工作的目的有：發(fā)票、貼海報等工作!

(二)兼職人員管理方法

一、兼職人員工作時間

兼職人員每天早上08：30準(zhǔn)時上班，下午17：30下班，中午休息一個半小時，兼職人員不得遲到、早退和無故礦工!如有特殊情況需要請假的，必須在前一天口頭陳訴，或電話告知!如沒有按照要求執(zhí)行規(guī)定的，按照情節(jié)輕重和遲到早退次數(shù)處理!1、處罰規(guī)定：遲到或早退一次的(時間在30分鐘以內(nèi)的)，給予警告一次，遲到或早退兩次的(時間在30分鐘以內(nèi)的)，給予嚴(yán)重警告一次!遲到或早退三次直接給予開除，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰!無故礦工者直接給予開除并扣除三天的工資!2、獎勵規(guī)定：兼職人員每次外出發(fā)票必須要有回收率，按照每回收一張按照0.05元一張計數(shù)，多回收多計數(shù)，上不封頂!

二、兼職人員工資發(fā)放

兼職人員工資計數(shù)為每小時8元X工作時間+績效(票據(jù)回收X0.05元)，每月10號之間結(jié)算工資

三、兼職人員工作考核

1、入場卷發(fā)放

兼職人員每天必須按照要求發(fā)出所以外出攜帶的票據(jù)，如有不實發(fā)放或丟掉，應(yīng)按照每張票據(jù)的價錢給予處罰并賠償于公司票據(jù)原有的價格，兼職人員必須在規(guī)定的時間在規(guī)定的地點(diǎn)發(fā)放票據(jù)，如發(fā)現(xiàn)沒有在規(guī)定的時間和規(guī)定的地點(diǎn)發(fā)放，第一次給予警告，第二次給予開除并給予經(jīng)濟(jì)處罰(特殊情況待定)

2、海報張貼

兼職人員必須按照規(guī)定外出貼出攜帶的海報，在張貼的過程中，不得有不實或丟掉，如發(fā)現(xiàn)不實給予警告并處于經(jīng)濟(jì)處罰，如丟掉，直接給予開除并處于經(jīng)濟(jì)處罰，并且賠償公司海報原價格(特殊情況待定)

三、兼職人員監(jiān)督辦法

兼職人員外出發(fā)票或者張貼海報后，我們會抽排一員進(jìn)行對其監(jiān)控，在監(jiān)控的過程中，如發(fā)現(xiàn)兼職人員有消極待工或者工作效率不高的人員，第一次我們應(yīng)給予批評和教育，第二次給予警告，第三次直接給予開除，并處于經(jīng)濟(jì)處罰!在張貼海報的過程中，如發(fā)現(xiàn)沒有在規(guī)定的地點(diǎn)張貼出海報，按照每張5元的價錢給予處罰!

兼職人員管理辦法二為了規(guī)范部門兼職員工(包括實習(xí)生)管理，保障部門和兼職員工雙方的利益，特制定本辦法，請大家自覺遵守。

一、招聘兼職員工的目的

解決既有工作人手不足的問題;

摸索形成一套新型的用人與合作機(jī)制;

工作中發(fā)現(xiàn)具有潛質(zhì)的后備人員。

二、兼職員工招聘流程：

1.申請人向本部門領(lǐng)導(dǎo)和交工部領(lǐng)導(dǎo)提出書面申請，說明招聘兼職員工的原因，兼職員工的具體崗位職責(zé)、兼職時間、工作部門等內(nèi)容;

2.獲批準(zhǔn)后，申請人組織、人力資源室配合招聘工作;

3.確定人選后，填寫兼職員工登記表并向人力資源室報備，人力資源室與兼職員工簽訂兼職協(xié)議，內(nèi)容涉及工作類型、薪酬等，同時將身份證復(fù)印件等在人事和財務(wù)各存一份;實習(xí)時間及報酬從實習(xí)生到人力資源室報到、簽訂實習(xí)協(xié)議之日起算。

4.申請人根據(jù)實際工作時間，填寫《勞動人員薪酬審批表》，經(jīng)室主任審核、主管主任批準(zhǔn)之后，每個月_______日前將上個月的《勞動人員薪酬審批表》交給財務(wù)人員，不滿_______月的按照實際時間另行支付。

5.財務(wù)人員根據(jù)《勞動人員薪酬審批表》支取勞務(wù)并發(fā)給兼職員工。

6.正式實習(xí)生可憑實習(xí)協(xié)議書向計算機(jī)管理員申請考勤卡、計算機(jī)、內(nèi)部通訊用戶，其他兼職員工可申請計算機(jī)，但不可申請內(nèi)部通訊用戶和考勤卡，并限制其對服務(wù)器的訪問權(quán)限。

三、兼職員工報酬

所有兼職員工的報酬足月按_______元/月核算，不足部分按_______元/天核算。兼職員工的報酬有特殊要求的，申請人須經(jīng)室主任、主管主任批準(zhǔn)。

正式簽訂實習(xí)協(xié)議的京外實習(xí)生，與正式員工一樣，享受房補(bǔ)和通訊補(bǔ)助;其他兼職員工則不享受。

所有兼職員工如在兼職期間發(fā)生人身意外傷害，我部門僅給予道義上的援助和支持。

四、兼職員工的管理

兼職員工應(yīng)及時填寫兼職員工登記表并向人力資源室報備，否則不予辦理勞動報酬，所造成的后果由申請人負(fù)責(zé)。

兼職員工到崗后，申請人應(yīng)負(fù)責(zé)向其解釋交通工程部的各項規(guī)章制度，為其提供必要的培訓(xùn)，使其盡快進(jìn)入角色。申請人有義務(wù)督促兼職員工樹立集體榮辱觀，自覺維護(hù)交通工程部的集體形象。

短期兼職人員(_______個月以內(nèi))離職時應(yīng)寫出工作報告，對所承擔(dān)工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié);由主管人員寫出評語(包括任務(wù)內(nèi)容、完成情況、后續(xù)需求，該受聘人員的作用與貢獻(xiàn)等簡短記錄)。

中長期人員(超過兩個月)應(yīng)按工作進(jìn)程寫出階段性工作總結(jié)報告，由主管人員附署工作考評。

所有兼職員工需簽訂保密協(xié)議并自覺遵守，利用在我部門工作期間成果和數(shù)據(jù)發(fā)表的論文等形式成果必須冠以我部門名稱。

除小時工外，其他兼職人員離職時應(yīng)交接工作及所借公物，申請人務(wù)必告知人力資源室，否則申請人將負(fù)責(zé)所造成的財務(wù)損失。

兼職人員管理辦法三公司為了業(yè)務(wù)快速發(fā)展，采用部份兼職業(yè)務(wù)人員的方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍而降低人力固定成本，但為了提升服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)聯(lián)動機(jī)制，提高團(tuán)隊作戰(zhàn)能力，創(chuàng)建高效、協(xié)作的團(tuán)隊，特制定本管理辦法。

一、兼職業(yè)務(wù)員的標(biāo)準(zhǔn)：

1. 在本地具有一定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò);

2. 保險公司的業(yè)務(wù)員，并在原單位有一定的業(yè)績;

3. 自已的客戶并且有意愿作兼職業(yè)務(wù)員的;

4. 曾作過或現(xiàn)在正在同類公司作業(yè)務(wù)的;

5. 滿足上面任何一條的且愿意接受公司管理以及培訓(xùn)的人員。

二、兼職業(yè)務(wù)員的基本管理規(guī)定：

1. 在進(jìn)入工作前，須進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，經(jīng)主管確認(rèn)合格后，才能開展業(yè)務(wù)工作;

2.積極宣傳公司，言行舉止注意公司及個人形象;嚴(yán)格遵守公司一切規(guī)章制度，遵守職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)，做好自律。

3.正確處理客戶異議，注意工作方式，樹立個人形象，打造良好的企業(yè)形象;

4.不得私自截留公款。

5.積極參與公司的培訓(xùn)工作以及公司組織的活動。

三、兼職業(yè)務(wù)員的業(yè)務(wù)流程：

1.業(yè)務(wù)員與客戶通過溝通，了解客戶需求，正確宣傳公司服務(wù)產(chǎn)品以及企業(yè)文化

2.確認(rèn)客戶需要該項服務(wù)后，與公司銷售內(nèi)勤聯(lián)絡(luò)，將業(yè)務(wù)信息通報到公司，通報內(nèi)容有客戶的聯(lián)系方式及客戶的要求，客戶的進(jìn)展情況，由銷售內(nèi)勤做成文檔形式。

3.銷售內(nèi)勤統(tǒng)一安排工程人員與客戶聯(lián)絡(luò)，如有需要，兼職業(yè)務(wù)人員需陪同工程人員共同處理后續(xù)事項。

4.當(dāng)工程驗收后，兼職業(yè)務(wù)人員需主動與客戶聯(lián)絡(luò)，看客戶還有什么需求，并及時反饋到銷售內(nèi)勤。

5.當(dāng)該工程收款完全結(jié)束后，在當(dāng)月相應(yīng)酬勞會拔付到兼職業(yè)務(wù)人員的帳戶上。

四、薪酬的體系：

1. 拔付薪酬是在收款后的當(dāng)支付;

2. 兼職業(yè)務(wù)人員的直接業(yè)務(wù)提成是業(yè)務(wù)總金額的6%，間接業(yè)務(wù)提成是業(yè)務(wù)總金額的1%。如李先生是公司客戶，經(jīng)過宣導(dǎo)很認(rèn)同公司企業(yè)文化，愿意作為公司兼職業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)。他介紹張先生做了3萬元的地暖工程，他得到提成是6%，即1800元，張先生也成了公司兼職業(yè)務(wù)人員，他介紹黃先生安裝了本公司的地暖工程5萬元，這樣，張先生的業(yè)務(wù)提成是3000元，李先生還可以拿業(yè)務(wù)提成500元。

3. 如果沒有成為公司的正式兼職業(yè)務(wù)人員，以上提成沒有;

4. 因部份業(yè)務(wù)承接時遇到阻力，經(jīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)人員共同協(xié)商，可以調(diào)整相關(guān)提成比例，拔付薪酬時按協(xié)商比例支付。

五、兼職業(yè)務(wù)人員面對客戶時須一站式解決問題。當(dāng)用戶找到業(yè)務(wù)人員，不管是何種事項，兼職業(yè)務(wù)人員能自已解決的要自已解決，不能自已解決也要自已聯(lián)絡(luò)能解決問題的人員，并且在聯(lián)絡(luò)確認(rèn)完成事項后，向用戶詢問事情的解決進(jìn)展，客戶對事項的滿意情況。了解情況后及時反饋。

六、內(nèi)部人員管理也必須是一站式解決問題。如兼職業(yè)務(wù)人員找到技術(shù)人員要求設(shè)計及施工完成日期，技術(shù)人員作為主要人員負(fù)責(zé)制，需與相關(guān)人員聯(lián)絡(luò)，完整的回復(fù)業(yè)務(wù)人員，一旦發(fā)現(xiàn)有推卸責(zé)任或推拖現(xiàn)象，必須馬上上報，作嚴(yán)肅處理。

七、在拜訪客戶時應(yīng)保持良好的精神面貌，做到有禮有節(jié)，充分體現(xiàn)公司形象;

八、兼職業(yè)務(wù)人員應(yīng)該主動學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能，每天總結(jié)自己在工作過程當(dāng)中遇到的問題，不管是技術(shù)上還是商務(wù)上，把遇到的問題記錄下來，及時與公司銷售內(nèi)勤及工程部門溝通，達(dá)到每天都有進(jìn)步的效果。于公司提供的培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)會，要積極的學(xué)習(xí)，提高自己的營銷知識，提高個人軟實力。

九、員工未經(jīng)公司法人代表授權(quán)或批準(zhǔn)，不能從事下列活動：

1 .以公司名義考察、談判、簽約 ;

2 .以公司名義提供擔(dān)?；蜃C明 ;

3 .以公司名義對新聞媒體發(fā)表言論;

十、公司禁止下列情形兼職

1.利用公司的資源從事其他兼職工作;

2 .因兼職影響有損本公司形象;

十一、公司禁止下列情形的個人投資：

1. 參與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位或商業(yè)競爭對手經(jīng)營管理的

2. 投資于公司的商業(yè)競爭對手的;

3. 以職務(wù)之便向商業(yè)競爭對手提供利益的;

4. 以直系親屬名義從事上述三項行為的;

十二、兼職業(yè)務(wù)人員有違反公司規(guī)定的，可以予以取消公司兼職的職位，被取消職位的人員不得以本公司的名義開展業(yè)務(wù)工作。

十三、公司對兼職業(yè)務(wù)人員一年進(jìn)行審查一次，對不符合公司要求的業(yè)務(wù)人員給于取消兼職，被取消職位的人員不得以本公司的名義開展業(yè)務(wù)工作。

篇2

外派人員管理辦法（試行）

第一條

目的

為理清集團(tuán)外派管理人員的管理關(guān)系，明確其有關(guān)權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任，統(tǒng)一集團(tuán)管理政策，為其提供良好的政策保障和支持，確保集團(tuán)與各控股公司、參股公司經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)互利雙贏，特制定本辦法。

第二條

適用范圍

本辦法適用于因集團(tuán)向所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)所推薦的各類管理人員。

第三條

定義

根據(jù)集團(tuán)發(fā)展需要，代表集團(tuán)權(quán)益，受集團(tuán)統(tǒng)一委派，進(jìn)駐集團(tuán)所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)的人員，統(tǒng)稱外派管理人員（簡稱外派人員）。

第四條

人事管理

1.外派人員的聘用、選拔，原則上是在集團(tuán)或所屬各子（分）公司的管理人員中培養(yǎng)提拔。

2.外派人員由集團(tuán)統(tǒng)一任免，受集團(tuán)和所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)的雙向管理。

3.由所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)決定，被外派人員必須接受崗位調(diào)配。對于不服從公司調(diào)配的人員，集團(tuán)將根據(jù)情

節(jié)分別給予降職、降薪等處理。

4.外派人員的工作時間、加班、遲到、早退、曠工、事假等考勤情況，參照所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)的制度執(zhí)行。

5.外派人員的勞動關(guān)系、檔案、考核、獎懲、福利等由所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)統(tǒng)一管理。外派人員的所有薪酬福利由所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)支出，相關(guān)保險由所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)購買，勞動合同與調(diào)入單位簽訂。如需集團(tuán)代繳相關(guān)保險，書面致函至集團(tuán)人力資源部申請，并闡明社保費(fèi)用清算問題。

6.外派人員在外派期間離職，應(yīng)提前一個月提出書面申請，并按規(guī)定程序辦理離職手續(xù)，手續(xù)辦理完畢由所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)發(fā)放外派人員最后工作日的工資。

集團(tuán)外派人員重新調(diào)回集團(tuán)工作后，原則上享受調(diào)出前的職級待遇，也可根據(jù)其外派工作期間的表現(xiàn)進(jìn)行相應(yīng)的職務(wù)調(diào)整。

7.外派人員應(yīng)服從所屬控股企業(yè)或參股企業(yè)的勞動用工政策和管理制度，應(yīng)和派駐公司員工形成和諧的關(guān)系，避免形成不必要的勞動糾紛。

對公司派出的外派人員，所屬公司如果認(rèn)為不能勝任的，無權(quán)自行更換和調(diào)整，應(yīng)向集團(tuán)人力資源部提交報告。詳細(xì)說明理由，經(jīng)核實后由集團(tuán)人力資源部根據(jù)情況按規(guī)定程序決定調(diào)配。

第五條

工作職責(zé)

1.外派人員必須依照法律和集團(tuán)章程行使權(quán)力，認(rèn)真履行工作職責(zé)。外派人員應(yīng)及時將派駐企業(yè)的經(jīng)營狀況和重大事項上報

集團(tuán)，并適時提出建設(shè)性意見和建議。

2.在派駐企業(yè)董事會、監(jiān)事會會議召開之前，外派人員要在調(diào)查研究，充分掌握第一手信息資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)董事會、監(jiān)事會會議議題，征求、收集有關(guān)職能部門意見和建議，研究提出擬發(fā)表意見，提交集團(tuán)總經(jīng)理辦公會審定。

3.在派駐企業(yè)董事會會議上，外派人員要嚴(yán)格按照集團(tuán)總經(jīng)理辦公會形成的意見，行使職權(quán)。如果出現(xiàn)對未曾商定的重大事項須作出決議時，應(yīng)及時報請集團(tuán)有關(guān)職能部門和分管領(lǐng)導(dǎo)研究決定。

4.在派駐企業(yè)董事會會議結(jié)束后，集團(tuán)外派人員要及時將會議情況及資料向集團(tuán)總經(jīng)理和有關(guān)職能部門報告，并將會議資料妥善保管歸檔。

5.外派人員的任期每屆不得超過三年，任期屆滿，經(jīng)考核合格可以繼任。

6.外派人員要認(rèn)真貫徹集團(tuán)發(fā)展方針，履行業(yè)務(wù)開展需求的各項工作職責(zé)。

7.外派人員為集團(tuán)經(jīng)營管理做出突出貢獻(xiàn)的，由集團(tuán)人力資部提出建議，提交總經(jīng)理辦公會研究后給予表彰或獎勵；對不能很好履行職責(zé)的，應(yīng)及時予以更換。

8.外派人員如違反集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定或因工作失職給集團(tuán)公司利益帶來損失的，視情節(jié)予以調(diào)整崗位、處分、直至開除，并按程序追究其相關(guān)經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任。涉及犯罪的，將移交有關(guān)司

法部門處理。

第六條

注意事項

1.未經(jīng)集團(tuán)書面授權(quán)，集團(tuán)外派的任何人員均不得擅自對外承諾超出集團(tuán)經(jīng)營權(quán)限范圍的事項，不得擅自簽署協(xié)議、合同，尤其是不能以集團(tuán)的名義對外擔(dān)保，如由此產(chǎn)生的后果將視情節(jié)追究有關(guān)人員責(zé)任。

篇3

第一條為了加強(qiáng)導(dǎo)游隊伍建設(shè)，維護(hù)旅游市場秩序和旅游者的合法權(quán)益，依據(jù)《導(dǎo)游人員管理條例》和《旅行社管理條例》，制定本辦法。

第二條旅游行政管理部門對導(dǎo)游人員實行分級管理。

第三條旅游行政管理部門對導(dǎo)游人員實行資格考試制度和等級考核制度。

第四條旅游行政管理部門對導(dǎo)游人員實行計分管理制度和年度審核制度。

第二章導(dǎo)游資格證和導(dǎo)游證

第五條國家實行統(tǒng)一的導(dǎo)游人員資格考試制度。經(jīng)考試合格者，方可取得導(dǎo)游資格證。

第六條國務(wù)院旅游行政管理部門負(fù)責(zé)制定全國導(dǎo)游人員資格考試的政策、標(biāo)準(zhǔn)和對各地考試工作的監(jiān)督管理。省級旅游行政管理部門負(fù)責(zé)組織、實施本行政區(qū)域內(nèi)導(dǎo)游人員資格考試工作。直轄市、計劃單列市、副省級城市負(fù)責(zé)本地區(qū)導(dǎo)游人員的考試工作。

第七條堅持考試和培訓(xùn)分開、培訓(xùn)自愿的原則，不得強(qiáng)迫考生參加培訓(xùn)。

第八條經(jīng)考試合格的，由組織考試的旅游行政管理部門在考試結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)頒發(fā)《導(dǎo)游人員資格證》。獲得資格證3年未從業(yè)的，資格證自動失效。

第九條獲得導(dǎo)游人員資格證、并在一家旅行社或?qū)в喂芾矸?wù)機(jī)構(gòu)注冊的，持勞動合同或?qū)в喂芾矸?wù)機(jī)構(gòu)登記證明材料向所在地旅游行政管理部門申請辦理導(dǎo)游證。所在地旅游行政管理部門是指直轄市、計劃單列市、副省級旅游行政管理部門以及有相應(yīng)的導(dǎo)游規(guī)模、有相應(yīng)的導(dǎo)游管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、有穩(wěn)定的執(zhí)法隊伍的地市級以上旅游行政管理部門。

第十條取得《導(dǎo)游人員資格證》的人員申請辦理導(dǎo)游證，須參加頒發(fā)導(dǎo)游證的旅游行政管理部門舉辦的崗前培訓(xùn)考核。

第十一條《導(dǎo)游人員資格證》和導(dǎo)游證由國務(wù)院旅游行政管理部門統(tǒng)一印制，在中華人民共和國全國范圍內(nèi)使用。任何單位不得另行頒發(fā)其他形式的導(dǎo)游證。

第三章導(dǎo)游人員的計分管理

第十二條國家對導(dǎo)游人員實行計分管理。國務(wù)院旅游行政管理部門負(fù)責(zé)制定全國導(dǎo)游人員計分管理政策并組織實施、監(jiān)督檢查。省級旅游行政管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)導(dǎo)游人員計分管理的組織實施和監(jiān)督檢查。所在地旅游行政管理部門在本行政區(qū)域內(nèi)負(fù)責(zé)導(dǎo)游人員計分管理的具體執(zhí)行。

第十三條導(dǎo)游人員計分辦法實行年度10分制。

第十四條導(dǎo)游人員在導(dǎo)游活動中有下列情形之一的，扣除10分：

（一）有損害國家利益和民族尊嚴(yán)的言行的；

（二）誘導(dǎo)或安排旅游者參加黃、賭、毒活動項目的；

（三）有毆打或謾罵旅游者行為的；

（四）欺騙、脅迫旅游者消費(fèi)的；

（五）未通過年審繼續(xù)從事導(dǎo)游業(yè)務(wù)的；

（六）因自身原因造成旅游團(tuán)重大危害和損失的。

第十五條導(dǎo)游人員在導(dǎo)游活動中有下列情形之一的，扣除8分：

（一）拒絕、逃避檢查，或者欺騙檢查人員的；

（二）擅自增加或者減少旅游項目的；

（三）擅自終止導(dǎo)游活動的；

（四）講解中摻雜庸俗、下流、迷信內(nèi)容的；

（五）未經(jīng)旅行社委派私自承攬或者以其他任何方式直接承攬導(dǎo)游業(yè)務(wù)的。

第十六條導(dǎo)游人員在導(dǎo)游活動中有下列情形之一的，扣除6分：

（一）向旅游者兜售物品或購買旅游者物品的；

（二）以明示或者暗示的方式向旅游者索要小費(fèi)的；

（三）因自身原因漏接漏送或誤接誤送旅游團(tuán)的；

（四）講解質(zhì)量差或不講解的；

（五）私自轉(zhuǎn)借導(dǎo)游證供他人使用的；

（六）發(fā)生重大安全事故不積極配合有關(guān)部門救助的。

第十七條導(dǎo)游人員在導(dǎo)游活動中有下列情形之一的，扣除4分：

（一）私自帶人隨團(tuán)游覽的；

（二）無故不隨團(tuán)活動的；

（三）在導(dǎo)游活動中未佩帶導(dǎo)游證或未攜帶計分卡；

（四）不尊重旅游者和民族風(fēng)俗。

第十八條導(dǎo)游人員在導(dǎo)游活動中有下列情形之一的，扣除2分：

（一）未按規(guī)定時間到崗的；

（二）10人以上團(tuán)隊未打接待社社旗的；

（三）未攜帶正規(guī)接待計劃；

（四）接站未出示旅行社標(biāo)識的；

（五）儀表、著裝不整潔的；

（六）講解中吸煙、吃東西的。

第十九條導(dǎo)游人員10分分值被扣完后，由最后扣分的旅游行政執(zhí)法單位暫時保留其導(dǎo)游證，并出具保留導(dǎo)游證證明，并于10日內(nèi)通報導(dǎo)游人員所在地旅游行政管理部門和登記注冊單位。正在帶團(tuán)過程中的導(dǎo)游人員，可持旅游執(zhí)法單位出具的保留證明完成團(tuán)隊剩余行程。

第二十條對導(dǎo)游人員的違法、違規(guī)行為除扣減其相應(yīng)分值外，依法應(yīng)予處罰的，依據(jù)有關(guān)法律給予處罰。導(dǎo)游人員通過年審后,年審單位應(yīng)核消其遺留分值,重新輸入初始分值。

第二十一條旅游行政執(zhí)法人員、不按照規(guī)定隨意進(jìn)行扣分或處罰的，由上級旅游行政管理部門提出批評和通報，本級旅游行政管理部門給予行政處分。

第四章導(dǎo)游人員的年審管理

第二十二條國家對導(dǎo)游人員實行年度審核制度。導(dǎo)游人員必須參加年審。國務(wù)院旅游行政管理部門負(fù)責(zé)制定全國導(dǎo)游人員年審工作政策，組織實施并監(jiān)督檢查。省級旅游行政管理部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)導(dǎo)游人員年審工作并監(jiān)督檢查。所在地旅游行政管理部門具體負(fù)責(zé)組織實施對導(dǎo)游人員的年審工作。

第二十三條年審以考評為主，考評的內(nèi)容應(yīng)包括：當(dāng)年從事導(dǎo)游業(yè)務(wù)情況、扣分情況、接受行政處罰情況、游客反映情況等。考評等級為通過年審、暫緩?fù)ㄟ^年審和不予通過年審三種。

第二十四條一次扣分達(dá)到10分，不予通過年審。累計扣分達(dá)到10分的，暫緩?fù)ㄟ^年審。一次被扣8分的，全行業(yè)通報。一次被扣6分的，警告批評。暫緩?fù)ㄟ^年審的，通過培訓(xùn)和整改后，方可重新上崗。

第二十五條導(dǎo)游人員必須參加所在地旅游行政管理部門舉辦的年審培訓(xùn)。培訓(xùn)時間應(yīng)根據(jù)導(dǎo)游業(yè)務(wù)需要靈活安排。每年累計培訓(xùn)時間不得少于56小時。

第二十六條旅行社或?qū)в喂芾矸?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)為注冊的導(dǎo)游人員建立檔案，對導(dǎo)游人員進(jìn)行工作培訓(xùn)和指導(dǎo)，建立對導(dǎo)游人員工作情況的檢查、考核和獎懲的內(nèi)部管理機(jī)制，接受并處理對導(dǎo)游人員的投訴，負(fù)責(zé)對導(dǎo)游人員年審的初評。

第五章導(dǎo)游人員的等級考核

第二十七條國家對導(dǎo)游人員實行等級考核制度。導(dǎo)游人員分為初級、中級、高級、特級四個等級。

篇4

為鼓勵各類職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)為下崗失業(yè)人員提供誠信、有效的就業(yè)服務(wù)，促進(jìn)下崗失業(yè)人員實現(xiàn)就業(yè)再就業(yè)，根據(jù)《市政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)就業(yè)再就業(yè)工作的意見》（**政發(fā)[20**]76號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)就業(yè)再就業(yè)資金管理有關(guān)問題的通知》（**財社[20**]273號）文件精神，制定本辦法：

一、補(bǔ)貼范圍及對象

免費(fèi)介紹持《再就業(yè)優(yōu)惠證》或《就業(yè)登記證》的城鎮(zhèn)各類失業(yè)人員、被征地農(nóng)民成功就業(yè)，持有市勞動保障行政部門核發(fā)的《職業(yè)介紹許可證》的各類職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)。

二、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)

（一）職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)免費(fèi)介紹的人員穩(wěn)定就業(yè)，與用人單位簽訂一年以上期限勞動合同，并辦理錄用備案和參加社會保險，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為40元/人.次。

（二）職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)免費(fèi)介紹的人員靈活就業(yè)，與用人單位簽定三個月（含三個月）以上期限的勞動合同或勞務(wù)協(xié)議，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為30元/人.次。

（三）職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)免費(fèi)介紹就業(yè)困難人員就業(yè)的，在上述職業(yè)介紹補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上增加80元/人.次。

（四）職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)為下崗失業(yè)人員免費(fèi)提供職業(yè)介紹服務(wù)，一年內(nèi)同一人只可享受一次職業(yè)介紹補(bǔ)貼。

本辦法所稱就業(yè)困難人員是指**政發(fā)[20**]76號文件第三條第（六）項規(guī)定的七類人員。

三、申報核撥

（一）申報

符合申報條件的職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)，在季度終了后向所在區(qū)勞動保障部門提出申請。申請時應(yīng)填寫《職業(yè)介紹補(bǔ)貼申請表》，并提供下列材料：

1、《職業(yè)介紹許可證》；

2、免費(fèi)推薦就業(yè)人員花名冊；

3、《居民身份證》復(fù)印件；新晨

4、《就業(yè)登記證》或《再就業(yè)優(yōu)惠證》原件及復(fù)印件；

5、勞動合同（勞務(wù)協(xié)議）復(fù)印件；

6、用人單位工資支付憑證（工資表）、社會保險費(fèi)繳納證明；

7、銀行基本帳戶。

（二）初審

區(qū)勞動保障部門受理后，負(fù)責(zé)對職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)和個人資質(zhì)、條件的認(rèn)定以及申報材料的初審，將符合條件的錄入勞動保障信息系統(tǒng)，匯總后報市勞動保障部門。

（三）審核

市勞動保障部門對各區(qū)上報的材料予以審核，并將符合條件的材料匯總后送市財政部門。

（四）核撥

職業(yè)介紹補(bǔ)貼資金從市、區(qū)就業(yè)再就業(yè)資金中列支。補(bǔ)貼資金的撥付和管理按**市《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)就業(yè)再就業(yè)資金管理有關(guān)問題的通知》（**財社[20**]273號）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、管理與監(jiān)督

職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)申領(lǐng)補(bǔ)貼時要實事求是，據(jù)實申報，并建立、健全臺帳；區(qū)勞動保障部門要認(rèn)真審核、嚴(yán)格把關(guān)；市勞動保障、財政等部門將定期聯(lián)合進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤檢查，對弄虛作假、虛報冒領(lǐng)的，取消單位的申領(lǐng)資格，追回資金并按有關(guān)規(guī)定處理。

五、其他區(qū)縣可參照本《辦法》，結(jié)合地方實際，自行制定補(bǔ)貼辦法，并報市勞動保障、財政部門備案。

篇5

廣東省食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于食品

從業(yè)人員健康檢查的管理辦法

(廣東省食品藥品監(jiān)督管理局2017年4月19日以粵食藥監(jiān)規(guī)〔2017〕2號　自2017年6月1日起施行)

第一條　為規(guī)范廣東省食品生產(chǎn)經(jīng)營(含保健食品，下同)從業(yè)人員健康檢查管理工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條　凡從事接觸直接入口食品工作的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康檢查，并取得《廣東省食品從業(yè)人員健康證明》(以下簡稱《健康證明》)后方可上崗工作。

《健康證明》有效期內(nèi)在全省范圍內(nèi)通用。

第三條　食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)食品從業(yè)人員健康檢查工作的監(jiān)督管理。廣東省食品藥品監(jiān)督管理局應(yīng)對全省食品從業(yè)人員的健康檢查表和《健康證明》樣式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。

第四條　廣東省食品從業(yè)人員健康檢查工作實行信息化管理。具備健康檢查條件的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向所屬區(qū)(縣)級食品藥品監(jiān)督管理部門提出自愿納入全省食品從業(yè)人員健康檢查信息化管理系統(tǒng)的書面申請，由屬地食品藥品監(jiān)督管理部門上報省、市食品藥品監(jiān)督管理部門。

廣東省食品藥品監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地上報名單，及時公布承擔(dān)食品從業(yè)人員健康檢查工作的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的名單。

第五條　廣東省食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)建立全省統(tǒng)一的《健康證明》信息化管理平臺，為各級食品藥品監(jiān)督管理部門、食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)和社會提供查詢服務(wù)。

第六條　患有霍亂、細(xì)菌性和阿米巴性痢疾、傷寒和副傷寒、病毒性肝炎(甲型、戊型)、活動性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。

第七條　食品生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，建立本單位接觸直接入口食品工作崗位目錄和人員名錄，建立從業(yè)人員健康檢查合格和每日晨檢記錄的檔案管理。

第八條　發(fā)現(xiàn)健康檢查不合格者，或接觸直接入口食品的從業(yè)人員出現(xiàn)發(fā)熱、腹瀉、皮膚傷口或感染、咽部炎癥等有礙食品安全病癥的，應(yīng)立即調(diào)離工作崗位，待查明原因并將有礙食品安全的病癥治愈后，方可重新上崗。

第九條　食品生產(chǎn)經(jīng)營單位及從業(yè)人員應(yīng)從全省食品從業(yè)人員健康檢查信息化管理系統(tǒng)中公布的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)名單中自行選擇健康檢查的機(jī)構(gòu)。

第十條　承擔(dān)食品從業(yè)人員健康檢查工作的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》;

(二)具備與健康檢查相適應(yīng)的檢查、化驗場地、設(shè)施設(shè)備和管理制度。各種設(shè)備運(yùn)行良好，有相應(yīng)的規(guī)范操作規(guī)程;

(三)具有與健康檢查項目相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員;

(四)配置數(shù)碼照相和打印設(shè)備，對申請辦理健康檢查證明的人員頭像進(jìn)行現(xiàn)場采集和打印;

(五)具有現(xiàn)代信息化管理設(shè)備和技術(shù)，對健康檢查過程進(jìn)行信息化管理;

(六)安裝使用全省統(tǒng)一的食品從業(yè)人員健康檢查信息報送系統(tǒng);

(七)廣東省食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)定的其他條件。

第十一條　健康檢查項目包括：

(一)既往病史;

(二)體格檢查：包括心、肺、肝、脾和皮膚等檢查;

(三)肝功能檢查，谷丙轉(zhuǎn)氨酶異常的應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充檢查HAV-IgM、HEV-IgM;

(四)常規(guī)微生物項目檢驗：痢疾桿菌、傷寒、副傷寒;(五)胸部x射線攝影檢查。

第十二條　從事直接接觸入口食品工作的從業(yè)人員在工作時應(yīng)當(dāng)隨身攜帶有效《健康證明》。食品安全執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查過程中，對從事直接接觸食品工作而不能出示《健康證明》，而又無法證明持有《健康證明》的從業(yè)人員，按未取得《健康證明》處罰。

第十三條　鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營單位在合適的場所上墻公示《健康證明》或從業(yè)人員健康檢查合格資料，以接受監(jiān)管部門和消費(fèi)者等的監(jiān)督。

第十四條　各級食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對本轄區(qū)內(nèi)承擔(dān)食品從業(yè)人員健康檢查醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作開展情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)連續(xù)兩個月未上傳《健康證明》信息的，予以書面告知;再連續(xù)一個月未上傳《健康證明》數(shù)據(jù)的，上報省食品藥品監(jiān)督管理局。由省食品藥品監(jiān)督管理局從全省食品從業(yè)人員健康檢查信息平臺名單中刪除。

篇6

北京市外地來京人員計劃生育管理辦法最新版第一條 為加強(qiáng)對外地來京人員計劃生育的管理，維護(hù)外地來京人員的合法權(quán)益，根據(jù)《流動人口計劃生育工作管理辦法》、《北京市計劃生育條例》和《北京市外地來京務(wù)工經(jīng)商人員管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于外地來京人員計劃生育的管理。

第三條各級人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)外地來京人員計劃生育的管理工作，組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門對外地來京人員計劃生育工作實行綜合管理和目標(biāo)管理責(zé)任制，并提供必要的保障。

第四條 各級計劃生育主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)外地來京人員計劃生育的管理和服務(wù)工作。公安、工商行政管理、勞動保障、衛(wèi)生、房屋土地管理等機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配合計劃生育主管機(jī)關(guān)，共同做好外地來京人員的計劃生育管理工作。

第五條 外地來京人員的計劃生育管理工作由戶籍所在地和現(xiàn)居住地的地方人民政府共同負(fù)責(zé)，以現(xiàn)居住地為主，實行戶籍地、現(xiàn)居住地雙向管理制度。

第六條 外地來京人員中18至49歲的育齡婦女(以下簡稱外地成年育齡婦女)在來京十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向現(xiàn)居住地的鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府或者街道辦事處的計劃生育主管機(jī)關(guān)(以下簡稱現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān))交驗戶籍所在地縣級人民政府計劃生育主管機(jī)關(guān)或者鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、街道辦事處出具的婚育證明?，F(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)在查驗其婚育證明后，應(yīng)當(dāng)予以登記，對符合條件的為其辦理《北京市外地來京人員婚育證》(以下簡稱《婚育證》)。

外地成年育齡婦女未持婚育證明或者婚育證明不完備的，現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求其補(bǔ)辦,并予以登記。在補(bǔ)辦期間，應(yīng)當(dāng)通知其戶籍地計劃生育主管機(jī)關(guān)。

第七條 外地成年育齡婦女應(yīng)當(dāng)持《婚育證》向有關(guān)部門辦理暫住證、外來人員就業(yè)證和營業(yè)執(zhí)照。對無本市《婚育證》的外地成年育齡婦女，公安機(jī)關(guān)不予核發(fā)暫住證，勞動保障機(jī)關(guān)不予辦理外來人員就業(yè)證，工商行政管理機(jī)關(guān)不予辦理營業(yè)執(zhí)照，出借、出租房屋的單位和個人不得向其出借、出租房屋。

第八條《婚育證》由市計劃生育委員會統(tǒng)一印制，外地成年育齡婦女應(yīng)當(dāng)每年到現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)辦理《婚育證》的注冊。持有《婚育證》的人員變更居住地的，必須到新居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)辦理變更登記。新居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知其原居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)?！痘橛C》不得轉(zhuǎn)讓、偽造、出賣。

第九條 外地來京育齡人員應(yīng)當(dāng)接受人口與計劃生育宣傳教育。外地來京人員中的已婚育齡婦女，有用人單位的，在用人單位領(lǐng)取避孕藥具;無用人單位的，憑《婚育證》在現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)領(lǐng)取避孕藥具。

第十條 外地來京人員中的已婚育齡婦女必須持《婚育證》定期到現(xiàn)居住地市計劃生育主管機(jī)關(guān)指定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)或者計劃生育技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受避孕節(jié)育措施落實情況檢查，并由現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)為其出具避孕節(jié)育情況證明。

第十一條 外地來京人員的節(jié)育手術(shù)費(fèi)，有用人單位和雇主的，由用人單位和雇主支付;無用人單位和雇主的，由本人暫付，回戶籍所在地報銷。

第十二條 外地來京人員在本市懷孕、生育的，必須持戶籍所在地鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府或者街道辦事處以上計劃生育主管機(jī)關(guān)出具的生育規(guī)劃證明(生育證)，到現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)辦理登記。

第十三條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好育齡婦女的孕產(chǎn)期醫(yī)療保健服務(wù)，對在京懷孕、生育的外地來京育齡婦女應(yīng)當(dāng)查驗其生育規(guī)劃證明(生育證);對無生育規(guī)劃證(生育證)的，在提供醫(yī)療保健服務(wù)的同時，應(yīng)當(dāng)立即通知其現(xiàn)居住地或者醫(yī)療單位所在地計劃生育主管機(jī)關(guān)。

現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將外地來京已婚育齡婦女懷孕、生育情況通報其戶籍地 的計劃生育主管機(jī)關(guān)。

第十四條 對在外地來京人員計劃生育管理工作中做出顯著成績的單位和個人，由各級人民政府或者計劃生育主管機(jī)關(guān)給予表彰和獎勵。對外地來京人員計劃生育工作不負(fù)責(zé)任，未到計劃生育工作目標(biāo)的單位和個人，由當(dāng)?shù)厝嗣裾陀嘘P(guān)部門予以處理。

第十五條 對違反本規(guī)定有下列行為的，由市或區(qū)、縣計劃生育主管機(jī)關(guān)予以處罰：

(一)對不按規(guī)定辦理婚育證明，經(jīng)現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)通知后，逾期仍拒不補(bǔ)辦或者拒不交驗婚育證明的，予以警告，可處以50元以上500元以下罰款，并可責(zé)令其限期離京。

(二)對未按規(guī)定辦理《婚育證》注冊、變更登記，不按規(guī)定接受避孕節(jié)育措施落實情況檢查的，責(zé)令改正，并可處以50元以上200元以下罰款。

(三)對偽造、出賣或者騙取婚育證明的，給予警告，責(zé)令改正，并可處以200元以上1000元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得，可以并處違法所得3倍以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十六條 對無生育規(guī)劃證明(生育證)懷孕的外地來京人員，現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)責(zé)令限期補(bǔ)辦證明;逾期仍無證明的，應(yīng)當(dāng)限期終止妊娠，逾期仍不終止妊娠的，區(qū)、縣計劃生育主管機(jī)關(guān)可以提請公安、勞動保障、工商行政管理等機(jī)關(guān)按有關(guān)規(guī)定暫扣其本人及其配偶的暫住證、外來人員就業(yè)證和營業(yè)執(zhí)照，待終止妊娠后發(fā)還。

第十七條 外地來京人員在本市超計劃生育的，由區(qū)、縣計劃生育主管機(jī)關(guān)吊銷《婚育證》，按照超計劃生育社會撫育費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)處以罰款。并可提請公安、勞動保障、工商行政管理等機(jī)關(guān)按有關(guān)規(guī)定吊銷其本人及其配偶的暫住證、外來人員就業(yè)證和營業(yè)執(zhí)照，并責(zé)令其限期離京。

第十八條 對在戶籍地超計劃生育的外地來京人員及其配偶，現(xiàn)居住地計劃生育主管機(jī)關(guān)不予辦理《婚育證》;對已經(jīng)取得本市《婚育證》、暫住證、外來人員就業(yè)證和營業(yè)執(zhí)照的，由區(qū)、縣以上計劃生育主管機(jī)關(guān)吊銷其《婚育證》，并提請有關(guān)制發(fā)證照機(jī)關(guān)按規(guī)定吊銷其本人及其配偶的暫住證、外來人員就業(yè)證和營業(yè)執(zhí)照，同時責(zé)令其限期離京。

第十九條 本市單位和個人招用外地來京務(wù)工人員、向外地來京人員出借、出租房屋或者提供經(jīng)營場所的，必須與所在地的計劃生育主管機(jī)關(guān)依法簽訂責(zé)任書，按責(zé)任書的規(guī)定，負(fù)責(zé)外地來京人員的計劃生育宣傳、管理和避孕節(jié)育服務(wù)工作。對拒不簽訂責(zé)任書或者不履行責(zé)任書的有關(guān)規(guī)定的單位和個人，由市或者區(qū)、縣劃生育主管機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，給予警告，并處以100元以上1000元以下罰款。

第二十條 各級計劃生育主管機(jī)關(guān)及其工作人員在外地來京人員計劃生育管理工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，由其所在單位或者上級主管機(jī)關(guān)給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十一條 本規(guī)定自20xx年4月1日起施行。市人民政府1995年6月13日的《北京市外地來京人員計劃生育管理規(guī)定》同時廢止。

外地來京人員有的人是從北京高校畢業(yè)后，沒有去所分配的外地而在北京找到工作，有的人則是從外地高校畢業(yè)后，離開最初的工作單位而前來北京尋得崗位。盡管他們實現(xiàn)了就業(yè)，但是，從就業(yè)所在地與戶籍所在地相分離這種視角來看，他們?nèi)匀粚儆谄囊蛔濉?/p>

近來出現(xiàn)的外地來京人員一族一詞，在特定的意義上，是指那些從其他地方來到北京(遷移應(yīng)是漂的第一層含義)，在北京生活但卻沒有北京戶口的人群，他們或已經(jīng)有職業(yè)，或正在尋找發(fā)展機(jī)遇(未扎根應(yīng)是漂的第二層含義)。這些人幾乎都是青年人，多數(shù)人往往具有一定學(xué)歷或較高的文化素養(yǎng)、知識技能，他們主要尋求在文化產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域一展抱負(fù)。

篇7

第一章

總則

第一條　目的

1、完善現(xiàn)行分配制度，充分調(diào)動會計人員的工作積極性，提高工作效率。

2、強(qiáng)化會計從業(yè)人員日常行為規(guī)范管理，培養(yǎng)遵紀(jì)守法、恪盡職守的優(yōu)良作風(fēng)。

3、提高員工認(rèn)識，進(jìn)一步順應(yīng)我行內(nèi)部改革需要，。

4、建立一種重實績、重貢獻(xiàn)、向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜的收入分配格局，逐步形成基于考核基礎(chǔ)的、能夠真正體現(xiàn)崗位和貢獻(xiàn)差異的分配激勵機(jī)制。

5、加強(qiáng)部門領(lǐng)導(dǎo)、主管、一般員工之間的相互了解，促進(jìn)企業(yè)文化和團(tuán)隊精神的建設(shè)。

第二條 適用范圍

1、本辦法適用于市分行會計結(jié)算部全體工作人員，包括全體會計前臺工作人員和會計結(jié)算部本部機(jī)關(guān)工作人員。

2、本辦法中的績效考核是指通過對員工在出勤、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、核算質(zhì)量、內(nèi)控管理、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等方面進(jìn)行日常記錄、定期綜合評定和根據(jù)員工綜合評定結(jié)果對員工除按上級有關(guān)政策直接發(fā)放到指定個人的基本工資、獎勵、補(bǔ)貼等性質(zhì)外的所有貨幣化收入進(jìn)行強(qiáng)制再分配的過程。

3、其他有權(quán)部門依照本辦法制定相應(yīng)績效考核辦法。

第三條 考核依據(jù)

根據(jù)會計從業(yè)人員在被考核期間的出勤、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、核算質(zhì)量、內(nèi)控管理、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和其他工作表現(xiàn)情況為依據(jù)，會計結(jié)算部領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)機(jī)構(gòu)主管對所屬員工平時工作情況隨時記錄，嚴(yán)格考核。

第四條 考核原則

考核要求客觀公正，有權(quán)考核執(zhí)行人對所屬員工的考核，盡可能用客觀指標(biāo)來衡量，盡量避免因各類彈性考核指標(biāo)的不當(dāng)運(yùn)用而對員工工作實績和能力出現(xiàn)考核結(jié)果失真，造成不公平現(xiàn)象。

第二章　崗位系數(shù)確定及績效工資分配原則

第五條 機(jī)構(gòu)崗位績效工資分配系數(shù)

根據(jù)我行現(xiàn)階段會計工作運(yùn)營和勞動組合模式，結(jié)合各崗位工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)量、核算內(nèi)容難易程度和內(nèi)控執(zhí)行要求將會計本部及所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了共3類機(jī)構(gòu)級類劃分和6級崗位系數(shù)確定。

機(jī)構(gòu)級類

所含機(jī)構(gòu)

崗位職別

人數(shù)

崗位系數(shù)

一

類

涪城支行　營業(yè)部

會計主管

2

1.60

網(wǎng)點(diǎn)柜員

1.10

會計結(jié)算部本部機(jī)關(guān)

業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

4

1.60

二

類

開發(fā)區(qū)支行　興達(dá)辦事處

會計主管

2

1.50

網(wǎng)點(diǎn)柜員

1.05

三

類

科學(xué)城支行　臨園路分理處

平政橋分理處　火車站分理處

游仙分理處　劍南路分理處

富樂路分理處

會計主管

7

1.40

網(wǎng)點(diǎn)柜員

1.00

會計結(jié)算部本部機(jī)關(guān)

一般員工

1.00

第六條　綜合積分的組成及扣減原則

1、

會計人員綜合積分分別由以下幾個考核項目按不同的積分權(quán)重關(guān)系共同組成：①、出勤情況 ②、優(yōu)質(zhì)服務(wù)　③、核算質(zhì)量及內(nèi)控管理　④、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況⑤、其他

2、

會計人員績效考核按季進(jìn)行，每個被考核人員當(dāng)季各考核項目初始分值均為100分，各考核項目積分按一定的不同的權(quán)重關(guān)系共同組成員工的季末綜合積分。在一個考核周期內(nèi)，有權(quán)考核人將對其所屬員工的日常實際工作情況，按考核項目進(jìn)行嚴(yán)格考核和及時記錄，并根據(jù)實際記錄情況按季進(jìn)行員工季末綜合積分的折算統(tǒng)計。

3、

本考核辦法中所涉及的員工項目積分統(tǒng)計一律實行“單一扣減制”和分值“跨項目透支扣減原則”?！皢我豢蹨p制”是指所有考核項目積分分值只減不加；“跨項目透支扣減原則”是指當(dāng)某項考核項目核定分值不足扣減時，可按順序（①、員工出勤情況②、優(yōu)質(zhì)服務(wù)③、核算質(zhì)量及內(nèi)控管理④、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況⑤、其他）在下一考核項目中進(jìn)行等值扣減，以此類推，直至當(dāng)次需扣分值得到足額扣減。

第七條　會計績效分配原則及流程

1、會計績效工資總額＝市分行當(dāng)季撥付會計部可分配績效總額

2、單位系數(shù)值＝會計績效工資總額÷∑（某類崗位人員人數(shù)X崗位系數(shù)）

3、某營業(yè)機(jī)構(gòu)績效工資總額＝單位系數(shù)值X　∑（該機(jī)構(gòu)某類崗位人員人數(shù)X崗位系數(shù)）

4、營業(yè)機(jī)構(gòu)單位綜合積分績效工資對應(yīng)值＝該營業(yè)機(jī)構(gòu)績效工資總額÷該機(jī)構(gòu)所有崗位人員當(dāng)季綜合積分總和

5、某員工當(dāng)季績效工資實際分配額＝該營業(yè)機(jī)構(gòu)單位項目積分績效工資對應(yīng)值X崗位系數(shù)X該員工當(dāng)季實際綜合積分

第三章　績效考核內(nèi)容、實施方法及標(biāo)準(zhǔn)

第八條　在區(qū)分不同工作崗位性質(zhì)和業(yè)務(wù)屬性的基礎(chǔ)上，對各業(yè)務(wù)執(zhí)行組及各會計前臺營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的全體會計從業(yè)人員進(jìn)行有效的日常監(jiān)督和持續(xù)考核。

第九條

本辦法中的績效考核內(nèi)容包括：①、出勤情況　②、優(yōu)質(zhì)服務(wù)?、?、核算質(zhì)量及內(nèi)控管理　④、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況?、?、其他　等5個方面，在對不同工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)屬性的崗位進(jìn)行考核時，上述考核項目中的具體考核內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及整體考核權(quán)重也有所不同。本辦法將從會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員、會計主管及本部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、會計本部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、會計本部核算崗位人員、會計本部稽核崗位人員、會計本部業(yè)務(wù)檢查崗位人員、會計本部ATM及現(xiàn)金出納人員等幾個不同層面對績效考核各項內(nèi)容進(jìn)行明確定義，如在各層面未提及內(nèi)容均與其他相關(guān)崗位考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

第十條

對會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1、

出勤情況（5%）：網(wǎng)點(diǎn)會計主管負(fù)責(zé)對網(wǎng)點(diǎn)一般員工的日常出勤情況進(jìn)行考核登記。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：①、遲到、早退、中途溜崗（含上下班、會議和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等方面）等在2次（含2次）以內(nèi)，且單次在10分鐘以內(nèi)者，每次扣減員工項目積分1分；2次以上（不含2次）且單次在10分鐘以內(nèi)者，將每次扣減此項積分3分；遲到、早退、中途溜崗等單次在10分鐘以上者，按每分鐘扣減項目積分1分扣減員工項目積分，分值不足扣減時一律按“跨項目透支扣減原則”執(zhí)行（下同）。②、原則上不允許請事假，如遇特殊情況員工需請事假，且在不影響所屬部門總體工作部署和工作進(jìn)度的情況下，經(jīng)會計部經(jīng)理同意批準(zhǔn)后準(zhǔn)予休假，但每天須扣減員工項目積分0.5分；病假請銷假一律以國家相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)，并酌情扣分。

2、

優(yōu)質(zhì)服務(wù)（10%）：由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人（行長、經(jīng)理）和會計主管負(fù)責(zé)考核網(wǎng)點(diǎn)員工優(yōu)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量，其中機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和會計主管各占5分考核權(quán)重。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)質(zhì)服務(wù)分對外優(yōu)質(zhì)服務(wù)和對內(nèi)優(yōu)質(zhì)服務(wù)，對外優(yōu)質(zhì)服務(wù)實際是指柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)，對內(nèi)優(yōu)質(zhì)服務(wù)主要是針對各工作環(huán)節(jié)中與其他相關(guān)部門或工作人員之間的協(xié)作態(tài)度和能力。①、在受理柜面業(yè)務(wù)或與內(nèi)部工作人員協(xié)作過程中，確因服務(wù)態(tài)度差、工作效率低、錯誤操作等原因?qū)е驴蛻艋騼?nèi)部員工對其工作服務(wù)不滿而受到投訴的，每次根據(jù)后果嚴(yán)重程度給予0.5－5.0分的積分扣減處罰；②、雖無投訴記錄，但在上級業(yè)務(wù)主管部門人員的臨時性查訪或業(yè)務(wù)檢查人員的例行檢查中發(fā)現(xiàn)崗位員工有未按“優(yōu)質(zhì)服務(wù)手冊”進(jìn)行操作和服務(wù)的，根據(jù)其影響和可能造成后果的嚴(yán)重性給予每次0.5－5.0分的積分扣減處罰。

3、

核算質(zhì)量及內(nèi)控管理（70%）：崗位員工此項得分情況直接來源于會計部事后稽核人員對該柜員會計憑證審查監(jiān)督結(jié)果和業(yè)務(wù)檢查組各類業(yè)務(wù)檢查統(tǒng)計結(jié)果。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：通過日常對會計憑證的事后稽核和各類業(yè)務(wù)檢查等手段來檢驗崗位人員的核算質(zhì)量和規(guī)范前臺操作流程，以達(dá)到嚴(yán)格內(nèi)控制度，規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)利潤最大化的目標(biāo)。①、事后稽核部門對本崗員工發(fā)生的業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行逐筆分類登記；其中一般差錯每筆扣減經(jīng)辦柜員項目積分0.1分，重大差錯每筆扣減經(jīng)辦柜員項目積分0.5－1.0分，違規(guī)差錯每筆扣減項目積分1.0－5.0分；②、憑證傳遞不及時，直接影響會計事后稽核人員對憑證的裝訂和稽核的，每次扣減柜員項目積分0.1分；　③、會計稽核人員和會計業(yè)務(wù)檢查人員在回訪或日常檢查中發(fā)現(xiàn)崗位員工未按要求對各類差錯進(jìn)行及時整改的，每筆扣減項目積分0.2分；④、在會計結(jié)算部業(yè)務(wù)檢查人員（或內(nèi)外部其他有權(quán)部門工作人員）對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行的日常檢查和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和差錯，一律按當(dāng)次綜合檢查通報中所列示的扣分標(biāo)準(zhǔn)對被通報員工進(jìn)行等額分值扣減。

4、

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（10%）：業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況分為業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)組織落實情況和學(xué)習(xí)質(zhì)量兩個方面。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的組織落實主要由各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會計主管（會計本部由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）承擔(dān)，包括業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的紀(jì)律性和學(xué)習(xí)記錄的完整性，此項除直接考核參加學(xué)習(xí)的員工外，還將納入對網(wǎng)點(diǎn)會計主管（會計本部納入對業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）的績效考核項目中；學(xué)習(xí)質(zhì)量是指會計結(jié)算部針對學(xué)習(xí)內(nèi)容通過進(jìn)行多種形式的業(yè)務(wù)考試（包括筆試和現(xiàn)場口頭抽問答題）得出的員工成績。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：①、員工明知學(xué)習(xí)計劃安排，無故缺席者，每次扣減其項目積分1.0分；②、所有會計從業(yè)人員在參加會計結(jié)算部組織的各種形式考試中，未取得合格成績或考試過程中有作弊現(xiàn)象者，每次扣減其項目積分0.5分（會計主管或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人每次扣減其項目積分2.0分）。

5、

其他（5%）：除上述4個考核內(nèi)容外，其他經(jīng)會計結(jié)算部研究決定需納入考核并進(jìn)行積分扣減的臨時性事項（如：未按規(guī)定及時向會計部報送相關(guān)報表和未按質(zhì)按量完成領(lǐng)導(dǎo)交賦的其他各項臨時性工作任務(wù)等），扣分標(biāo)準(zhǔn)由會計結(jié)算部根據(jù)實際情況酌情確定。

第十一條

對會計主管及本部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1、

出勤情況（5%）：會計結(jié)算部經(jīng)理及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人（支行行長或分理處經(jīng)理）負(fù)責(zé)對網(wǎng)點(diǎn)會計主管（本部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人由會計結(jié)算部經(jīng)理直接考核）的日常出勤情況進(jìn)行考核登記。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

2、

優(yōu)質(zhì)服務(wù)（5%）：會計結(jié)算部經(jīng)理及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人（支行行長或分理處經(jīng)理）負(fù)責(zé)考核會計主管（本部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人由會計結(jié)算部經(jīng)理直接考核）優(yōu)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

3、

核算質(zhì)量及內(nèi)控管理（80%）：會計主管及本部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人此項得分情況直接來源于會計部事后稽核人員對會計憑證審查監(jiān)督的綜合排名和由各類業(yè)務(wù)檢查形成的檢查通報結(jié)果。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：會計主管應(yīng)在日常工作中督促網(wǎng)點(diǎn)員工加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，對員工的業(yè)務(wù)操作能力和核算質(zhì)量要及時做出評估，對一些錯誤操作和業(yè)務(wù)差錯要進(jìn)行實時規(guī)范和責(zé)令限期整改，以提高網(wǎng)點(diǎn)整體業(yè)務(wù)水平和核算質(zhì)量。①、事后稽核部門對網(wǎng)點(diǎn)柜員發(fā)生的業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行逐筆分類登記，并按整體差錯率的高低將全轄所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行綜合排名，每次綜合排名為后3名的網(wǎng)點(diǎn)，其會計主管將扣減綜合績分1.0分；②、憑證傳遞不及時，直接影響會計事后稽核人員對憑證的裝訂和稽核的，每次扣減會計主管項目積分1.0分；?、?、會計稽核人員和會計業(yè)務(wù)檢查人員在回訪或日常檢查中發(fā)現(xiàn)柜員未按要求對各類差錯進(jìn)行及時整改的，每筆扣減會計項目積分1.0分；④、在會計結(jié)算部業(yè)務(wù)檢查人員（或內(nèi)外部其他有權(quán)部門）對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行的日常檢查和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和差錯，一律按當(dāng)次綜合檢查通報中所列示本網(wǎng)點(diǎn)通報人次進(jìn)行項目積分扣減，按每人次0.2分扣減會計主管的項目積分。

4、

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（5%）：業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況分為業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)組織落實情況和學(xué)習(xí)質(zhì)量兩個方面。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的組織落實主要由各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會計主管承擔(dān)，包括業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的紀(jì)律性和學(xué)習(xí)記錄的完整性，此項將直接納入對網(wǎng)點(diǎn)會計主管的績效考核項目中；學(xué)習(xí)質(zhì)量是指會計結(jié)算部針對學(xué)習(xí)內(nèi)容通過進(jìn)行多種形式的業(yè)務(wù)考試（包括筆試和現(xiàn)場口頭抽問答題）得出的員工成績。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：①、網(wǎng)點(diǎn)會計主管在學(xué)習(xí)的組織過程中，未及時通知需參加學(xué)習(xí)員工當(dāng)次學(xué)習(xí)時間、地點(diǎn)及相關(guān)學(xué)習(xí)內(nèi)容的，造成員工缺席或?qū)W習(xí)資料準(zhǔn)備不齊等情況，每次扣減會計主管項目積分0.5分；②、網(wǎng)點(diǎn)會計主管無故缺席或未按原計劃組織員工學(xué)習(xí)并做好相關(guān)學(xué)習(xí)記錄的，每次扣減會計主管項目積分1.0分；③、會計主管在參加會計結(jié)算部組織的各種形式考試中，未取得合格成績或考試過程中有作弊現(xiàn)象者，每次扣減其項目積分2.0分。

5、

其他（5%）：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

第十二條　對會計本部核算崗位人員的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1、出勤情況（5%）：會計結(jié)算部經(jīng)理負(fù)責(zé)對本崗員工的日常出勤情況進(jìn)行考核登記。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

2、

優(yōu)質(zhì)服務(wù)（5%）：由核算組業(yè)務(wù)負(fù)人負(fù)責(zé)考核本崗位員工優(yōu)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：此崗優(yōu)質(zhì)服務(wù)考核內(nèi)容主要是針對各工作環(huán)節(jié)中與本部人員及其會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員之間的協(xié)作態(tài)度和能力。①、在業(yè)務(wù)處理和與內(nèi)部工作人員協(xié)作過程中，確因服務(wù)態(tài)度差、工作效率低、錯誤操作等原因?qū)е卤韭毠ぷ鳠o法順利完成，直接或間接影響到本崗或其他關(guān)聯(lián)崗位員工工作完成進(jìn)度且造成一定后果的，根據(jù)后果嚴(yán)重程度給予每次0.5－5.0分的積分扣減處罰；②、雖未影響到本崗或其他崗位員工工作完成進(jìn)度和造成一定后果，但在本部或其他有權(quán)部門人員的查訪或業(yè)務(wù)檢查時發(fā)現(xiàn)有未按“優(yōu)質(zhì)服務(wù)手冊”進(jìn)行操作和服務(wù)的，根據(jù)其影響和可能造成后果的嚴(yán)重性給予每次0.5－5.0分的積分扣減處罰。

3、

核算質(zhì)量及內(nèi)控管理（80%）：內(nèi)容和具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

4、

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（5%）內(nèi)容：內(nèi)容和具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

5、

其他（5%）：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

第十三條　對會計本部檢查崗位人員的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1、出勤情況（5%）：會計結(jié)算部經(jīng)理負(fù)責(zé)對本崗員工的日常出勤情況進(jìn)行考核登記。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

2、

優(yōu)質(zhì)服務(wù)（10%）：由檢查組業(yè)務(wù)負(fù)人負(fù)責(zé)考核本崗位員工優(yōu)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：此崗優(yōu)質(zhì)服務(wù)考核內(nèi)容主要是針對各工作環(huán)節(jié)中與本部人員及其會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員之間的協(xié)作態(tài)度和能力。①、在業(yè)務(wù)處理和與內(nèi)部工作人員協(xié)作過程中，確因服務(wù)態(tài)度差、工作效率低、錯誤操作等原因?qū)е卤韭毠ぷ鳠o法順利完成，直接或間接影響到本崗或其他關(guān)聯(lián)崗位員工工作完成進(jìn)度且造成一定后果的，根據(jù)后果嚴(yán)重程度給予每次0.5－5.0分的積分扣減處罰；②、雖未影響到本崗或其他崗位員工工作完成進(jìn)度和造成一定后果，但在本部或其他有權(quán)部門人員的查訪或檢查時發(fā)現(xiàn)有未按“優(yōu)質(zhì)服務(wù)手冊”進(jìn)行操作和服務(wù)的，根據(jù)其影響和可能造成后果的嚴(yán)重性給予每次0.5－5.0分的積分扣減處罰。

3、

核算質(zhì)量及內(nèi)控管理（75%）：主要是指通過接受上級行或其他有權(quán)部門（包括本部稽核人員）的內(nèi)外部檢查審計，檢驗其檢查職能的有效行使能力和對各崗位業(yè)務(wù)核算質(zhì)量及操作流程的規(guī)范、監(jiān)督、檢查效果。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：①、是否嚴(yán)格按照崗位職責(zé)對所轄網(wǎng)點(diǎn)及相關(guān)崗位進(jìn)行了有效監(jiān)控和檢查；②、對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否進(jìn)行了及時提出整改意見并形成書面通報，是否就發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了回訪；③、是否對各被查單位進(jìn)行了規(guī)定范圍內(nèi)的仔細(xì)檢查，有無應(yīng)查而未查現(xiàn)象；④、是否對各項業(yè)務(wù)起到了規(guī)范和指導(dǎo)作用，是否根據(jù)需要對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行了必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，有無效果。以上各項如未切實履行，視情況每次扣減相關(guān)崗位員工項目積分0.5－5.0分。

4、

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（5%）：包括本崗員工自身業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行適時業(yè)務(wù)培訓(xùn)。容和具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：除未按要求對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)每次扣減本崗相關(guān)員工項目積分0.5－1.0分以外，其他考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

5、

其他（5%）：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

第十三條　對會計本部稽核崗位人員的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1、出勤情況（5%）：會計結(jié)算部經(jīng)理負(fù)責(zé)對本崗員工的日常出勤情況進(jìn)行考核登記。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

2、

優(yōu)質(zhì)服務(wù)（10%）：由稽核組業(yè)務(wù)負(fù)人負(fù)責(zé)考核本崗位員工優(yōu)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計本部檢查崗位人員的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

3、

核算質(zhì)量及內(nèi)控管理（75%）：主要是指通過接受會計結(jié)算部分管經(jīng)理及本部業(yè)務(wù)檢查組的日常檢查和監(jiān)督，對其日?；诉M(jìn)度、稽核質(zhì)量、業(yè)務(wù)稽核通報的完成質(zhì)量的整體能力進(jìn)行全面考查。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：①、每周部門分管經(jīng)理將對其稽核進(jìn)度進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定進(jìn)度進(jìn)行稽核或稽核進(jìn)度嚴(yán)重滯后的，每次扣減崗位員工項目積分0.10分；②、部門經(jīng)理或業(yè)務(wù)檢查組在檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)該崗員工存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的問題，每筆一般差錯扣減員工項目積分0.2分，每筆重大差錯扣減員工項目積分1.0－2.0分，違規(guī)差錯每筆扣減員工項目積分2.0－10分；③、是否對當(dāng)期各類業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行了深入分析并形成書面稽核通報，通報質(zhì)量是否符合相關(guān)要求，如存在此類現(xiàn)象將視通報質(zhì)量進(jìn)行酌情扣減項目積分。

4、

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（5%）：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

5、

其他（5%）：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

第十三條　對會計本部ATM及現(xiàn)金出納崗位人員的考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

1、出勤情況（5%）：會計結(jié)算部分管經(jīng)理負(fù)責(zé)對本崗員工的日常出勤情況進(jìn)行考核登記。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

2、

優(yōu)質(zhì)服務(wù)（15%）：由會計結(jié)算部分管經(jīng)理負(fù)責(zé)考核本崗位員工優(yōu)質(zhì)服務(wù)質(zhì)量。

具體考核要求及標(biāo)準(zhǔn)：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

3、

核算質(zhì)量及內(nèi)控管理（70%）：徐處正在整理中

4、

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（5%）：與會計前臺網(wǎng)點(diǎn)人員考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一致，請參照執(zhí)行。

篇8

第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的人員。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。

第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。

第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進(jìn)行管理。

第二章 任職資格

第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)水平測試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

（五）熟悉與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

（六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）高管任職資格申請表；

（二）兩名推薦人的推薦意見；

（三）曾任職單位的離任審計報告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見、最近5年內(nèi)曾任職金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門就申請人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

（四）身份證明復(fù)印件；

（五）學(xué)歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測試合格證明、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明申請人個人品行、遵守法紀(jì)、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

第十一條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進(jìn)行審查，對申請人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。

第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。

第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準(zhǔn)任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。

第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。

第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送下列任職備案材料：

（一） 高管人員任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

（二） 選聘決定文件、聘任協(xié)議；

（三） 被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正。

第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：

（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；

（二）受到刑事處罰；

（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；

（四）對所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責(zé)令關(guān)閉負(fù)有責(zé)任；

（五）未依照規(guī)定參加年度考核；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三章 基本行為規(guī)范

第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。

第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。

第四章 監(jiān)督管理

第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并說明原因：

（一）受到刑事處罰、行政處罰；

（二）被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（三）被自律管理機(jī)構(gòu)處分；

（三）被公司免職、處分；

（四）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責(zé)；

（五）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。

取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第二十五條 證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。

證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

代為履行職責(zé)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責(zé)：

（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險且未實施有效控制、化解措施的；

（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會任職核準(zhǔn)之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證變更手續(xù)。

第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行年度考核。

高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。

取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)兩名推薦人簽署意見的年度考核表。

第二十九條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；

（二）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險管理的有效性情況；

（三）所分管業(yè)務(wù)合規(guī)情況，包括其職責(zé)范圍內(nèi)是否發(fā)生重大違法違規(guī)行為以及本人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；

（四）審計結(jié)論。

證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所辦理。

第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。

第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）高管人員不遵守承諾；

（四）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被稅務(wù)、審計、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：

（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話；

（二）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

（三）累計5次對公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；

（六）擅離職守；

（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；

（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；

（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；

（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報；

（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。

中國證監(jiān)會擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進(jìn)行申辯。

第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計。

第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。

第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。

第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。

中國證監(jiān)會可以采取適當(dāng)方式，對高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。

第五章 法律責(zé)任

第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十二條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。

第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫?；蛘叩蹁N高管任職資格：

（一） 公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

（二） 損害客戶合法權(quán)益；

（三） 向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；

（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務(wù)；

（六）未按規(guī)定對離任高管人員進(jìn)行離任審計。

第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。

第六章 附則

篇9

第二條珠江委機(jī)關(guān)工作人員學(xué)歷學(xué)位教育包括參加國家承認(rèn)的在職研究生（含第二學(xué)士學(xué)位）、碩士研究生、博士研究生學(xué)歷或?qū)W位的學(xué)習(xí)。

第三條委機(jī)關(guān)工作人員參加在職學(xué)歷或?qū)W位教育，應(yīng)具備下列基本條件：

1.到委機(jī)關(guān)工作兩年以上（不含見習(xí)期或試用期），且年度考核結(jié)果為稱職以上；

2.選擇與本職工作對口或相關(guān)的專業(yè)，體現(xiàn)學(xué)用一致的原則；

3.以業(yè)余學(xué)習(xí)為主，原則上不得占用工作時間。

第四條參加在職學(xué)歷學(xué)位教育應(yīng)根據(jù)工作需要，在不影響工作的前提下，采取個人申請和組織推薦相結(jié)合的方式報名。具體程序如下：

1.個人填寫《珠江委職工學(xué)歷教育申請表》；并附所報院校招生簡章。

2.所在處、室主要領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。

3.人事勞動教育處審批。其中各處、室主要負(fù)責(zé)人參加學(xué)習(xí)的，由人事勞動教育處報分管委領(lǐng)導(dǎo)審定；委領(lǐng)導(dǎo)參加學(xué)習(xí)的，由委主任批準(zhǔn)。

第五條經(jīng)批準(zhǔn)參加學(xué)習(xí)的人員學(xué)費(fèi)由單位報銷60%，個人負(fù)擔(dān)40%；報名費(fèi)、書雜費(fèi)、復(fù)習(xí)輔導(dǎo)費(fèi)、往返路費(fèi)和在參加學(xué)習(xí)中所發(fā)生的其它一切費(fèi)用由本人自理。

第六條學(xué)費(fèi)（含單位報銷部分）先由本人墊付，待學(xué)習(xí)期滿并取得國家承認(rèn)的學(xué)歷或?qū)W位，憑有關(guān)證明和發(fā)票到人教處簽署意見，并簽定畢業(yè)后服務(wù)年限協(xié)議書后核報。未能在學(xué)制期內(nèi)取得規(guī)定的學(xué)歷或?qū)W位的，延長不得超過2年時間，過期后不再報銷相應(yīng)學(xué)費(fèi)，延長期內(nèi)所發(fā)生的所有費(fèi)用自理。

第七條出現(xiàn)下列情形之一的，學(xué)費(fèi)自負(fù)：

1.未經(jīng)所在處室領(lǐng)導(dǎo)同意和人教處批準(zhǔn)，自行報考參加學(xué)習(xí)的；

2.因參加學(xué)習(xí)嚴(yán)重影響本職工作并經(jīng)警告無效的；

學(xué)習(xí)期間因違章、違紀(jì)、違法受各類處分的。

第八條在職學(xué)歷學(xué)位教育經(jīng)費(fèi)納入“干部培訓(xùn)費(fèi)”年度預(yù)算，經(jīng)費(fèi)預(yù)算由人事勞動教育處根據(jù)年度教育培訓(xùn)情況編報，經(jīng)費(fèi)由人教處管理。

第九條參加在職學(xué)歷學(xué)位教育的人員應(yīng)積極工作，努力學(xué)習(xí)，為水利事業(yè)的發(fā)展多作貢獻(xiàn)，畢業(yè)后除因工作需要組織安排外，須在本單位服務(wù)5年以上。如未滿規(guī)定服務(wù)年限調(diào)離的，本人必須退還單位報銷的全部學(xué)費(fèi)。

篇10

第一條　為了加強(qiáng)行政執(zhí)法人員管理，建立完善行政執(zhí)法人員資格認(rèn)證和持證上崗制度，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)實際，制定本辦法。

第二條　自治區(qū)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的資格認(rèn)證和行政執(zhí)法證管理工作，適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條　本辦法所稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，是指依法具有行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)，以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織或者依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定受委托的具有管理公共事務(wù)職能的組織。

第四條　本辦法所稱行政執(zhí)法人員，是指具備行政執(zhí)法資格條件，通過行政執(zhí)法資格認(rèn)證，取得《西藏自治區(qū)行政執(zhí)法證》(以下簡稱行政執(zhí)法證)，在法定職權(quán)范圍內(nèi)從事行政執(zhí)法活動的人員。

第五條　縣級以上人民政府行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政執(zhí)法人員的日常監(jiān)督管理，配合本級人民政府法制機(jī)構(gòu)建立行政執(zhí)法人員信息庫。自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立全區(qū)行政執(zhí)法人員信息網(wǎng)上查詢系統(tǒng)，加強(qiáng)信息公開，接受社會監(jiān)督。

行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)、考試、制證及行政執(zhí)法人員信息平臺建設(shè)等經(jīng)費(fèi)納入本級財政預(yù)算予以保障。申領(lǐng)、換證、補(bǔ)辦行政執(zhí)法證不收取任何費(fèi)用。

第六條　自治區(qū)人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法證，由自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)制作、發(fā)放。地(市)、縣(區(qū))所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法證，由地(市)行署(人民政府)法制機(jī)構(gòu)制作、發(fā)放，并將頒證情況報自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案。

行政執(zhí)法證由自治區(qū)人民政府統(tǒng)一制發(fā)，自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證件式樣制作、編號等工作。

第七條　縣級以上人民政府行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的專業(yè)法律知識的培訓(xùn)考核，將考核結(jié)果作為資格初審的重要依據(jù)。

第二章　行政執(zhí)法資格

第八條　擬從事行政執(zhí)法工作的人員應(yīng)當(dāng)具備下列資格條件：

(一)政治立場堅定，遵紀(jì)守法，具有良好的道德品行;

(二)所在機(jī)關(guān)或者組織具有行政執(zhí)法主體資格;

(三)在編、在職、在崗;

(四)具有高中或者中專以上文化程度;

(五)具備從事行政執(zhí)法所需的法律知識和專業(yè)知識。

第九條　擬從事行政執(zhí)法工作的人員，經(jīng)所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)審核，符合第八條規(guī)定條件的，可參加行政執(zhí)法資格考試?？荚嚭细竦?，方可取得行政執(zhí)法資格。

第十條　自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)自治區(qū)人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法資格認(rèn)證及資格考試;地(市)行署(人民政府)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的行政執(zhí)法資格認(rèn)證及資格考試。

行政執(zhí)法資格考試內(nèi)容包括行政執(zhí)法基礎(chǔ)理論和實務(wù)知識。行政執(zhí)法資格考試每半年組織一次。

第三章　行政執(zhí)法證

第十一條　取得行政執(zhí)法資格，可以申請辦理行政執(zhí)法證。取得行政執(zhí)法證后，方可從事行政執(zhí)法工作。

第十二條　申請辦理行政執(zhí)法證應(yīng)當(dāng)按照下列程序:

(一)申請人填寫由自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一印制的《西藏自治區(qū)行政執(zhí)法證申請表》，由所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提出資格初審意見后，報本級人民政府法制機(jī)構(gòu)審核。

(二)縣(區(qū))人民政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)對申請人的資格條件提出審核意見，擬同意的，報地(市)行署(人民政府)法制機(jī)構(gòu)審核。

(三)地(市)行署(人民政府)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)對地(市)和縣(區(qū))行政執(zhí)法機(jī)關(guān)申請人的資格條件進(jìn)行審核認(rèn)證。

(四)自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)對自治區(qū)人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)申請人的資格條件進(jìn)行審核認(rèn)證。

(五)通過資格認(rèn)證的，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)辦理行政執(zhí)法證。

第十三條　行政執(zhí)法人員從事行政執(zhí)法工作時，應(yīng)當(dāng)主動向執(zhí)法對象出示行政執(zhí)法證。未出示行政執(zhí)法證的，執(zhí)法對象有權(quán)拒絕。

第十四條　行政執(zhí)法證應(yīng)當(dāng)載明執(zhí)法人員照片、姓名、單位、執(zhí)法類別、執(zhí)法區(qū)域、證件編號、有效期限和發(fā)證機(jī)關(guān)。

第十五條　行政執(zhí)法證有效期為5年。期滿需要繼續(xù)持證的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前3個月內(nèi)，由本人所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請換證。舊證交由發(fā)證機(jī)關(guān)予以銷毀。

第十六條　行政執(zhí)法人員的執(zhí)法類別或者執(zhí)法區(qū)域發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所在區(qū)域的發(fā)證機(jī)關(guān)申請換證。舊證交由發(fā)證機(jī)關(guān)予以銷毀。

第十七條　行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)妥善保管行政執(zhí)法證，不得涂改、損毀或者轉(zhuǎn)借他人使用。

行政執(zhí)法證遺失的，證件遺失人向本人所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)報告，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)登報聲明作廢，并向發(fā)證機(jī)關(guān)申請補(bǔ)辦。

第十八條　各級人民政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)本級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)每年開展一次行政執(zhí)法人員清理工作，并將清理結(jié)果逐級報自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)。自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時更新行政執(zhí)法人員信息數(shù)據(jù)庫，并向社會公布。

第十九條　有下列情形之一的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政執(zhí)法證收回，交由本級人民政府法制機(jī)構(gòu)予以注銷，并報自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案：

(一)行政執(zhí)法人員因辭職、辭退、退休、崗位調(diào)整、工作調(diào)動等原因不再從事行政執(zhí)法工作的;

(二)因犯罪受刑事處罰、被開除公職的;

(三)應(yīng)當(dāng)收回行政執(zhí)法證的其他情形。

第二十條　使用國務(wù)院有關(guān)部門頒發(fā)的行政執(zhí)法證的各級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)將持證人員基本信息報同級人民政府法制機(jī)構(gòu)備案。

第四章　法律責(zé)任

第二十一條　行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，由所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者本級人民政府法制機(jī)構(gòu)暫扣其行政執(zhí)法證:

(一)不接受行政執(zhí)法監(jiān)督檢查的;

(二)不作為或者違反法定程序執(zhí)法的;

(三)涂改或者轉(zhuǎn)借行政執(zhí)法證的;

(四)其他應(yīng)當(dāng)暫扣行政執(zhí)法證的情形。

第二十二條　暫扣行政執(zhí)法證的期限為30日，暫扣期間行政執(zhí)法人員不得從事行政執(zhí)法工作。

被暫扣行政執(zhí)法證的，經(jīng)所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者本級人民政府法制機(jī)構(gòu)批評教育后改正的，發(fā)還行政執(zhí)法證;拒不改正的，吊銷行政執(zhí)法證。

第二十三條　行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，由所在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及時報本級人民政府法制機(jī)構(gòu)，由本級人民政府法制機(jī)構(gòu)吊銷其行政執(zhí)法證并報上一級人民政府法制機(jī)構(gòu)備案，自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)也可以直接吊銷行政執(zhí)法證：