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篇1

[關(guān)鍵詞]人民幣國際化；貨幣一體化

一、問題的提出

進(jìn)入二十一世紀(jì)之初，國際貨幣領(lǐng)域發(fā)生了兩件大事，一件是歐元的誕生，把以美元為主宰地位的國際貨幣格局，改變成以美元和歐元并列稱雄的格局。另一件是人民幣越來越受到世界的矚目，國際上關(guān)于人民幣升值的壓力越來越大，甚至有人預(yù)言，人民幣會成為繼美元、歐元和日元之后的又一種世界貨幣。聯(lián)想到現(xiàn)如今我國經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)程，以及取得的輝煌成就，似乎有理由使人們相信，人民幣終將成為一種硬通貨。推行人民幣國際化是我國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛的內(nèi)在要求，同時(shí)人民幣國際化的實(shí)行有利于國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。

貨幣一體化（包括貨幣國際化和共同貨幣選擇）是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易深化及信用擴(kuò)張的必然趨勢，貨幣經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展要求貨幣具有統(tǒng)一的形制和統(tǒng)一的價(jià)值，但哪種貨幣能夠成為國際一體化貨幣則是多元貨幣競爭的結(jié)果。中華民族之崛起，必須要有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來支撐，而強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的獲得必須依靠國民經(jīng)濟(jì)的競爭力。這不僅需要我國的企業(yè)積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，而且也需要人民幣走向世界，到國際舞臺上發(fā)揮國際貨幣的職能，爭取更大的效力空間，即實(shí)現(xiàn)人民幣的國際化。

二、現(xiàn)實(shí)與理論上的邏輯沖突

就目前中國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)而言，還不足以支撐國際化人民幣在世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中具備優(yōu)勢競爭力，其境外流通存在著現(xiàn)實(shí)邏輯與理論邏輯的背離。所以，人民幣要真正成為亞洲金融經(jīng)濟(jì)的支點(diǎn)貨幣乃至世界貨幣，首先要強(qiáng)化其體現(xiàn)橫向交易契約關(guān)系的一般等價(jià)物內(nèi)質(zhì)，并在此基礎(chǔ)上達(dá)成現(xiàn)實(shí)和理論邏輯的統(tǒng)一。2003年，中國全年國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到116694億元，增長速度9.1%，以進(jìn)出口貿(mào)易總額計(jì)算，中國已成為世界第四大貿(mào)易國，2003進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá)8512億美元，同比增長37.1%，已相當(dāng)于美國貿(mào)易總額的41.9%，從經(jīng)濟(jì)總量和貿(mào)易總量來看，已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)大國行列，但就中國金融發(fā)展而言，無論是金融發(fā)展廣度，還是金融發(fā)展深度，均未達(dá)到足以支撐人民幣國際化的程度。境外持有者對長期持有人民幣作為儲備貨幣心存顧慮的部分原因就是因?yàn)槲覈鹑诎l(fā)展的滯后，這降低了人民幣實(shí)際交易的國際比較價(jià)值，制約著人民幣國際化的深層次拓展。人民幣國際化是否可行、何時(shí)可行還要看其要實(shí)現(xiàn)國際化的支撐條件，人民幣的國際化需要國際化的人民幣“資產(chǎn)池”作為支撐（鐘偉，2002）。

現(xiàn)實(shí)條件的不具備，并不妨礙我們的理論上的分析。因?yàn)閺拈L遠(yuǎn)的眼光來看，實(shí)現(xiàn)人民幣國際化的目標(biāo)是確定的，因而，對貨幣國際化的比較研究可以使我們吸取其它國家本幣國際化的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，減少人民幣國際化過程中的風(fēng)險(xiǎn)，有助于尋求一種適合我國國情的貨幣國際化發(fā)展模式，使人民幣國際化能夠有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行。

三、美元國際化的路徑考察

1.美元國際化的現(xiàn)狀。美元無疑是當(dāng)今世界第一大貨幣，在國際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和金融活動中普遍使用。在各國國際儲備中所占份量超過60%；在國際票據(jù)市場、債券市場上美國發(fā)行債券數(shù)額占全球總量的26%（由表1計(jì)算所得）；在外匯交易市場中，美元作為主導(dǎo)貨幣居支配地位，占全球外匯交易的87%（1998年）；在各國銀行的對外資產(chǎn)中，美元占47%（1998）；在國際銀行貸款幣種構(gòu)成為35.2%（1999年），美元無疑是當(dāng)今國際上使用最廣泛的貨幣計(jì)量單位。在國際匯率體制中，采用盯住匯率制的國家其國別貨幣絕大部分盯住的是美元。同時(shí)，美元的國際霸主地位與美國經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不對稱，2002年美國的GDP占世界份額約五分之一，但是在國際金融領(lǐng)域美元卻是霸主，而這與美元國際地位的取得是密切相關(guān)的。

2.美元國際化的進(jìn)程?；仡櫴澜缃?jīng)濟(jì)發(fā)展史，十九世紀(jì)末和二十世紀(jì)初新興的美國經(jīng)濟(jì)高速成長，統(tǒng)一市場正在形成，成為當(dāng)時(shí)全球最具潛力的市場和項(xiàng)目投資源。同時(shí)第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，暴露出歐洲政局的不穩(wěn)定，大量的閑置資金持有者對本國經(jīng)濟(jì)不抱有信心，因而將目光轉(zhuǎn)向美國。從而使美國獲得了源源不斷的急需資金和技術(shù)，美國經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)中，遠(yuǎn)離歐洲戰(zhàn)場的美國不僅經(jīng)濟(jì)上沒有受到任何影響，相反卻通過“租供法案”向英、法等同盟國提供價(jià)值470多億美元的軍火大發(fā)戰(zhàn)爭橫財(cái)，也乘機(jī)占領(lǐng)了西歐各國及其附屬國的廣大市場。半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間，美國在經(jīng)濟(jì)上將歐洲各國遠(yuǎn)遠(yuǎn)的甩在背后，同時(shí)在政治、軍事上也建立起自己的霸主地位。這為布雷頓森林體系的建立創(chuàng)造了特殊的歷史背景，美國也樹立了自己“老大”的地位。1943年7月立足于取消外匯管制和各國對國際資金轉(zhuǎn)移限制的“懷特計(jì)劃”提出，該計(jì)劃以設(shè)立國際金融機(jī)構(gòu)、穩(wěn)定匯率、擴(kuò)大國際貿(mào)易、促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目的，通過基金貨幣單位“尤尼它”初步提出美元與黃金掛鉤（10美元=1“尤尼它”=137格令黃金）。1944年7月1日，在美國新罕布什爾洲的布雷頓森林舉行有44國代表參加的聯(lián)合國貨幣金融會議（簡稱布雷頓森林會議）。經(jīng)過討論，會議簽訂了《國際貨幣基金協(xié)定》和《國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》，總稱布雷頓森林協(xié)定，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，即布雷頓森林體系，美元順理成章的獲得了國際貨幣的地位。

3.美元國際化的特點(diǎn)。由以上的考察分析我們知道，美元成為國際貨幣有其特殊的國際背景，其國際化的過程依賴的是一個(gè)全球性的匯率制度安排，即二戰(zhàn)后的布雷頓森林體系，支持這一體系的基礎(chǔ)是美國強(qiáng)大的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力。美元國際化的模式特點(diǎn)可概括為：依托全球性匯率制度安排成為唯一的國際計(jì)價(jià)單位和與黃金地位相同的國際儲備貨幣；與黃金脫鉤失去制度基礎(chǔ)后，依賴先入為主的存量優(yōu)勢在世界信用貨幣體系中處于優(yōu)勢地位，國際政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)大鞏固和發(fā)展了這種優(yōu)勢，繼續(xù)充當(dāng)國際貨幣。

四、歐元國際化的模式考察

1.歐元國際化的現(xiàn)狀。歐元國際化是基于區(qū)域一體化的基礎(chǔ)上展開的，即有策略有計(jì)劃地成立統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)區(qū)，建立貨幣聯(lián)盟，各國放棄貨幣及貨幣政策的獨(dú)立性，創(chuàng)建區(qū)域貨幣——?dú)W元。歐盟在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上與美國不相上下，貿(mào)易和資本輸出方面則都大大超過了美國,1999年國際債券市場上，以歐元標(biāo)價(jià)發(fā)行的占44.5%，甚至超過美國1個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅東歐和西非地區(qū)就有約30個(gè)國家把歐元作為主要儲備貨幣。

2．歐元國際化的歷程。歐盟內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是政府政策有意推動的結(jié)果，歐元的誕生是區(qū)內(nèi)各國協(xié)調(diào)與合作的結(jié)果，這大約經(jīng)歷了半個(gè)世紀(jì)的歷程，是貨幣國際化的一種獨(dú)特模式。歐元路徑主要經(jīng)歷了四個(gè)階段：（1）前期鋪墊及建議提出階段。1950年9月1日歐洲16國為解決相互之間的貨幣結(jié)算和實(shí)現(xiàn)各國貨幣自由兌換問題，建立歐洲支付聯(lián)盟。1969年12月召開的歐共體海牙會議上提出了建立歐洲貨幣聯(lián)盟的建議，即《維爾納計(jì)劃》，分三個(gè)階段實(shí)施從穩(wěn)定匯率到實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一貨幣。（2）法律制度準(zhǔn)備階段。在1978年4月召開的歐共體海牙會議上，法、德兩國總理提出建立歐洲貨幣體系的建議，同年12月歐共體在布魯塞爾達(dá)成協(xié)議，決定正式建立有聯(lián)邦德國、法國、意大利、荷蘭、比利對、盧森堡、丹麥和愛爾蘭等17國參加的歐洲貨幣體系（后英國、西班牙和葡萄牙也加入）。歐洲貨幣體系建立之后在一定程度上將歐共體內(nèi)部的匯率相對穩(wěn)定下來，并使各成員國家降低了因美國宏觀經(jīng)濟(jì)失調(diào)引起的美元危機(jī)對金融體系的沖擊。（3）歐元一體化的初級階段。1988年6月歐共體委員會主席德洛爾向歐共體12國財(cái)長提交了《歐共體經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟》的報(bào)告，提出貨幣自由兌換、資本自由流動、金融一體化和固定成員國匯率等重要內(nèi)容。1991年歐共體12國達(dá)成建立歐洲經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟的協(xié)議——《馬約》，規(guī)定最遲在1997年1月成立歐洲央行，并在1999年1月1日正式啟動歐元。1997年6月歐盟15國通過《阿姆斯特丹條約》，確定了分階段正式啟動歐元的日程安排，歐洲貨幣聯(lián)盟也如期啟動。（4）歐元國際化取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的階段。2002年1月1日，歐元成為有形貨幣，迅速取代了區(qū)域內(nèi)流通的12種貨幣，成為區(qū)域內(nèi)唯一合法貨幣，歐元以合法身份成為國際貨幣，依靠貨幣聯(lián)邦制的強(qiáng)制力，通過取代原12國貨幣，歐元在10年內(nèi)完成了國際化進(jìn)程。

3．歐元國際化的特點(diǎn)。歐元則作為信用貨幣其國際化進(jìn)程是最短的，給世界各國貨幣國際化的啟示是：讓渡貨幣，放棄獨(dú)立自主的貨幣政策，采用趨同的財(cái)政政策，形成區(qū)域共同體，單一貨幣必須以共同的政治、經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)，以相近的文化背景為紐帶，單一貨幣區(qū)內(nèi)各成員國須滿足最佳貨幣區(qū)理論構(gòu)建條件，區(qū)域經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)體系中具有較大的影響，在區(qū)域貨幣生成過程中，有核心貨幣（ERM中馬克）起主導(dǎo)作用。

五、日元國際化的路徑考察

1.日元國際化的現(xiàn)狀。日本是當(dāng)今世界僅次于美國的第二大經(jīng)濟(jì)體，但是日元的國際地位卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不比日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)盛，其原因之一就是日元國際化的戰(zhàn)略起步較晚。盡管日元國際化早在70年代初期就已經(jīng)開始了，但它正式成為日本對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略或日本經(jīng)濟(jì)國際化、全球化戰(zhàn)略的重要一環(huán)，卻是在80年代中期前后。自那時(shí)起，政府開始積極推進(jìn)日元的國際化。到了90年代，日元經(jīng)濟(jì)開始停滯和倒退，由此日元國際化處于了明顯落后的狀態(tài)。但總體上由于日本強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力的支撐，以及政府的積極推進(jìn)，日元國際化還是相對成功的，現(xiàn)如今已成為和美元、歐元一樣發(fā)揮世界貨幣職能的一種重要的國際貨幣。

2.日元國際化進(jìn)程。自上世紀(jì)70年代初國際通貨體制由固定匯率制轉(zhuǎn)向浮動匯率制以來，因日元升值，對外貿(mào)易按美元結(jié)算就使日本企業(yè)產(chǎn)生了匯率風(fēng)險(xiǎn)的問題。把出口貿(mào)易由美元結(jié)算改為日元結(jié)算，就成了日元國際化的最初動因。（1）日元國際化的起步。1970-1980年，在日本的出、進(jìn)口額中，按日元結(jié)算的比重分別由0.9%和0.3%，提高到了29.4%和2.4%。70年代后期，由于日元升值和美元危機(jī)的發(fā)生，世界各國開始出現(xiàn)了日元需求。面臨日元國際化的發(fā)展，1978年12月，大藏省提出了“正視日元國際化，使日元和西德馬克一起發(fā)揮國際通貨部分補(bǔ)充機(jī)能”的方針，并采取了“大幅度緩和歐洲日元債發(fā)行方面的限制”和“促進(jìn)日元在太平洋地區(qū)流通”等政策措施。（2）日元國際化的迅速發(fā)展。到了80年代，日本在金融自由化和資本項(xiàng)目自由化方面取得了長足的進(jìn)步?！蛾P(guān)于金融自由化、日元國際化的現(xiàn)狀和展望》政策報(bào)告的提出，正式拉開了日元國際化戰(zhàn)略的序幕。1990年，在日本出、進(jìn)口額中，按日元結(jié)算的比重各為37.5%和14.5%，分別比1980年提高了8.1和12.1個(gè)百分點(diǎn)；在世界各國的外匯儲備中，日元的比重也升至8.0%，超過了英鎊3.0%的1倍以上。由此，世界就出現(xiàn)了美元、日元和西德馬克“三極通貨體制”開始發(fā)展的趨勢。（3）日元國際化的最新進(jìn)展。進(jìn)入90年代，由于日元經(jīng)濟(jì)的停滯和倒退，日元國際化已處于了明顯落后的狀態(tài)。國際貿(mào)易中按日元結(jié)算的比重、各國外匯儲備中日元比重和銀行對外資產(chǎn)中日元資產(chǎn)的比重均不同幅度下降。針對這些問題，1996年11月，橋本政府提出了標(biāo)新立異的“金融大爆炸”，意在徹底改革金融。1998年4月，按“自由、公正、全球化”的原則，日本政府全面推進(jìn)了金融改革，其重點(diǎn)是改變傳統(tǒng)的金融保護(hù)行政，在金融領(lǐng)域引入競爭機(jī)制，實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)的改革和重組。這樣一來，既為日元國際化創(chuàng)造了有利的條件，又對日元國際化提出了新的要求。

3.日元國際化的特點(diǎn)。日元的國際化在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段具有不同特點(diǎn)。在20世紀(jì)70年代后期，日本是在美國的壓力下，從1980年開始資本項(xiàng)目可兌換的進(jìn)程。日元國際化和金融資本市場的自由化同步迅速發(fā)展，歐洲日元市場的放開和東京離岸市場的建立是日元國際化的關(guān)鍵步驟；在其經(jīng)濟(jì)鼎盛時(shí)期,世界貿(mào)易中對日元的需求大量增加，日元的國際化進(jìn)程是自然發(fā)展的。但是在日本經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退后，日本政府開始積極地推動日元國際化的進(jìn)程，借助日元國際化的進(jìn)程帶動國內(nèi)金融改革，改變了日本經(jīng)濟(jì)二重結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，從而提高金融業(yè)的效率。

六、人民幣國際化的路徑選擇

由以上的分析可以知道，美元的國際化路徑主要是依賴全球性匯率制度安排來，歐元國際化路徑依賴的是貨幣聯(lián)邦制的區(qū)域性制度安排，日元國際化路徑依賴的是實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融深化政策。

美元國際化的模式具有歷史的特殊性，歷史賦予了美元許多先天優(yōu)勢，這是其它任何貨幣都無以比擬的，20世紀(jì)上半葉的兩次世界大戰(zhàn)成就了美元經(jīng)濟(jì)超級大國的夢想，同時(shí)也奠定了美元國際化的政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。今天，任何其它貨幣想通過國際制度安排實(shí)現(xiàn)國際化幾乎是不可能的。當(dāng)今世界政治經(jīng)濟(jì)的均衡中，對于人民幣的國際化來說，美元路徑是可望而不可及的。

人民幣國際化戰(zhàn)略的實(shí)施必須立足于現(xiàn)實(shí)，目前存在的一個(gè)情況是“一個(gè)國家四種貨幣”，即大陸、港澳臺兩岸四地有統(tǒng)一的國家，而沒有統(tǒng)一的貨幣。VonFurstenberg,GeorgeM.Geneva(2002)研究指出,回溯18世紀(jì)和19世紀(jì),北美殖民地和意大利城邦內(nèi)部貨幣統(tǒng)一的歷史表明,單一國家復(fù)本位貨幣最終是不可維持的。因此，整合“一國四幣”可以作為人民幣國際化的初始選擇。但是這個(gè)整合過程在最初階段很難包括臺灣地區(qū)，因?yàn)閮砂毒薮蟮恼畏制缡秦泿乓惑w化不可逾越的巨大障礙。有學(xué)者指出政治上的分歧并不能成為阻礙經(jīng)濟(jì)合作的條件，并以歐盟為例，指出歐盟內(nèi)部有的國家政治分歧很大，但并沒有阻礙歐元的一體化進(jìn)程，因?yàn)檫@是經(jīng)濟(jì)規(guī)律的使然。但是通過歷史考察，我們不難發(fā)現(xiàn)，歐元一體化的成功恰恰是因?yàn)闅W盟各國在政治上就貨幣合作問題首先形成了共同的理念，并達(dá)成了高度統(tǒng)一，從而即使存在其它的政治分歧，也不足以影響到貨幣一體化的進(jìn)展，最終才確保了歐元的誕生。目前我國兩岸雖有密切的經(jīng)濟(jì)交往，卻缺乏基本的政治對話，更別說就貨幣合作問題達(dá)成一致了。因?yàn)檎紊洗嬖诘恼系K，使我們不得不退而求其次，首先在大陸和港澳地區(qū)實(shí)現(xiàn)貨幣的統(tǒng)一。這種情況下，歐元的模式無疑是我們最優(yōu)的選擇，即實(shí)現(xiàn)貨幣的統(tǒng)一。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景中，各個(gè)國家的貨幣即相互競爭又相互合作，其目的都是為了確保本國經(jīng)濟(jì)的競爭力，提高本國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此人民幣的領(lǐng)域不僅限于中國區(qū)域范圍內(nèi)，而必須與我國的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張相適應(yīng)，積極“走出去”，這就是人民幣的國際化戰(zhàn)略。在這個(gè)層次上，日元的國際化路徑值得我們借鑒，同時(shí)這種模式符合我國的基本國情?？傮w上，中國目前仍然是一個(gè)發(fā)展中國家，在國際貿(mào)易和金融領(lǐng)域的作用有限，人民幣的國際化在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)只能是區(qū)域的國際化。參照日元國際化的路徑，一方面發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，并確保經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁發(fā)展勢頭，從根本上支撐人民幣國際化的戰(zhàn)略；另一方面，通過人民幣國際化來實(shí)現(xiàn)金融改革的深化。人民幣國際化首先應(yīng)該是區(qū)域范圍內(nèi)的國際化，在東盟10+1的經(jīng)濟(jì)合作框架內(nèi)逐步謀求貨幣合作，可以固定各自的匯率，對外聯(lián)合浮動，時(shí)機(jī)成熟后，可以用強(qiáng)勢的人民幣替代其他的貨幣或以人民幣為主導(dǎo)創(chuàng)造單一貨幣實(shí)現(xiàn)貨幣統(tǒng)一。其次可以在東盟10+1的基礎(chǔ)上拓展到東盟10+3，聯(lián)合日韓。屆時(shí)，人民幣將真正成長為具有深遠(yuǎn)影響力的國際貨幣，就如同歐元對于歐洲、美元對與美洲一樣。

上述人民幣國際化的兩種路徑是兼容的。對于實(shí)現(xiàn)人民幣國際化的目標(biāo)，同時(shí)存在著兩種不同的路徑選擇，這是由我國的特殊國情決定的。在一國統(tǒng)一的情況下，整合“一國三幣”實(shí)現(xiàn)貨幣一體化，應(yīng)具有比歐盟各國更得天獨(dú)厚的條件。同時(shí)，對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略來說，決不可能僅僅限于一國區(qū)域內(nèi)的貨幣整合，人民幣的舞臺是世界的。因而在區(qū)域范圍內(nèi)走“日元模式”，積極推進(jìn)人民幣國際化，最終實(shí)現(xiàn)以強(qiáng)勢貨幣支撐我國強(qiáng)勢經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略?！耙粐龓拧闭系某晒?，將增強(qiáng)人民幣自身的整體實(shí)力，必將有力推動其在更大空間范圍內(nèi)發(fā)揮作用，加快實(shí)現(xiàn)國際化的進(jìn)程。當(dāng)人民幣在東南亞、東亞、整個(gè)亞洲等范圍內(nèi)成為一種關(guān)鍵貨幣，并發(fā)揮主導(dǎo)作用時(shí)，這時(shí)可以很輕松的整合一直以來游離于人民幣勢力范圍的臺幣。

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篇2

【關(guān)鍵詞】標(biāo)準(zhǔn)化 經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共物品 體制機(jī)制

近100 多年來，時(shí)生巨大變化，科技進(jìn)步以及市場化、全球化、信息化極大改變了經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)，同樣深刻影響著近代標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展。但是，與時(shí)代的快速進(jìn)步相比，標(biāo)準(zhǔn)化理論和方法創(chuàng)新步伐較慢，出現(xiàn)諸如標(biāo)準(zhǔn)制定周期長、速度慢、修訂不及時(shí)、標(biāo)準(zhǔn)老化、跟不上科技發(fā)展步伐、滿足不了個(gè)性化需求等一系列問題，理論和實(shí)踐面臨新挑戰(zhàn)。現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)化理論的總體架構(gòu)主要以傳統(tǒng)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，對標(biāo)準(zhǔn)化對象、目的、手段、方法的認(rèn)識，特別是對標(biāo)準(zhǔn)化管理體制機(jī)制模式的研究也主要以工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為邏輯起點(diǎn)，亟需創(chuàng)新。

近年來我國標(biāo)準(zhǔn)化體制研究，主要以標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)和管理特性為主線，借鑒發(fā)達(dá)國家管理模式，未充分考慮我國國情，理論科學(xué)性和實(shí)踐指導(dǎo)性都存在不足，以致目前對標(biāo)準(zhǔn)化體制改革仍未形成普遍共識，對政府規(guī)制與市場競爭、強(qiáng)制性與自愿性、國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)等重大問題，仍存在較大分歧。

標(biāo)準(zhǔn)作為經(jīng)濟(jì)社會活動的技術(shù)依據(jù)，涉及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的方方面面，除技術(shù)屬性外，還有明顯的經(jīng)濟(jì)、社會、政治、文化屬性特別是制度屬性，對其管理體制研究，必須在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的大背景下，在承認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)化理論自身特性的基礎(chǔ)上，打破學(xué)科邊界，綜合運(yùn)用相關(guān)學(xué)科特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識體系，重點(diǎn)從“標(biāo)準(zhǔn)作為制度”的新視角進(jìn)行研究。

本文的研究框架嘗試運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從新的視角思考標(biāo)準(zhǔn)化管理體制機(jī)制問題。

一、內(nèi)容及目標(biāo)

本文研究對象僅限于國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)這三類標(biāo)準(zhǔn)（不含國際標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等其他類標(biāo)準(zhǔn)）。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)基本原理，研究標(biāo)準(zhǔn)的屬性、作用和標(biāo)準(zhǔn)化的基本原理，界定標(biāo)準(zhǔn)化管理中政府與市場的邊界，厘清強(qiáng)制性與自愿性標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的關(guān)系，明確各級標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化各類各級管理機(jī)構(gòu)的定位，優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)化管理運(yùn)行機(jī)制?；谘芯砍晒瑸闃?biāo)準(zhǔn)化管理體制改革提供理論支撐和政策建議。

二、方法及路徑

1.基本假設(shè)

標(biāo)準(zhǔn)屬于公共物品，標(biāo)準(zhǔn)化管理屬于公共管理范疇。即使將標(biāo)準(zhǔn)作為準(zhǔn)公共物品看待，亦主要考慮其公共性，兼顧其私人性。

2.研究方法

一是理論分析。運(yùn)用外部性原理、成本收益分析法、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論、制度變遷理論等，建立對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的理論分析框架，分析演繹標(biāo)準(zhǔn)的屬性，推導(dǎo)與之相適應(yīng)的管理體制機(jī)制。二是對比分析。結(jié)合國外標(biāo)準(zhǔn)化管理體制模式和中國國情進(jìn)行對比分析和歷史比較。三是實(shí)證分析。結(jié)合中國市場經(jīng)濟(jì)改革和行政體制改革的制度變遷規(guī)律，對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化管理的典型案例進(jìn)行實(shí)證分析，如進(jìn)行成本收益分析等。

3.研究路徑

收集、整理、評估以往國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化體制研究成果；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，圍繞標(biāo)準(zhǔn)的起源、定義、屬性、作用，政府與市場、強(qiáng)制性與自愿性、國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的關(guān)系進(jìn)行理論分析；結(jié)合理論分析，進(jìn)行國內(nèi)外橫向比較分析、歷史縱向比較分析和實(shí)證分析；提出標(biāo)準(zhǔn)化管理體制改革的幾種供選擇的總體設(shè)計(jì)，并運(yùn)用制度變遷理論分析評估其可行性，提出體制改革的政策建議和操作路徑、步驟、方法等。

三、初步分析框架

1.標(biāo)準(zhǔn)屬于公共物品

標(biāo)準(zhǔn)的使用具有非競爭性和非排他性，即一個(gè)人對一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的使用并不減少它對其他人的供應(yīng)，這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)公共物品的經(jīng)典定義。從成本收益分析看，一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的制定成本有限，制定后在一定周期內(nèi)維護(hù)成本也有限，而標(biāo)準(zhǔn)被廣泛采用，其內(nèi)含的經(jīng)驗(yàn)、知識、技術(shù)成果得以廣泛傳播、復(fù)制、共享，使用者支付的成本很低，幾乎近于零，相比其制訂和維護(hù)成本而言，帶來的收益雖無法精確計(jì)量，但理論上可以無窮大，并且增加一個(gè)人對它的使用，其邊際成本接近于零。基于這些特點(diǎn)，對標(biāo)準(zhǔn)的制定者而言，除了對出版的標(biāo)準(zhǔn)收取一定且少量的版稅外，無法對使用者的收益進(jìn)行精確計(jì)量并收費(fèi)，而且使用標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的收益歸于使用者，不歸于制定者，產(chǎn)生外部性（主要是正外部性），導(dǎo)致市場機(jī)制失靈。

以上這些表明標(biāo)準(zhǔn)的公共性而非市場競爭性的特征十分突出。

2.新的視角看標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的起源、發(fā)展、作用及內(nèi)涵

結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)在定義，標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)和管理的綜合體，是一種制度形式，標(biāo)準(zhǔn)化是一種規(guī)制。把標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作制度，從經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)涵。

（1）標(biāo)準(zhǔn)的起源及發(fā)展。用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度起源的分析框架，結(jié)合最早的人類標(biāo)準(zhǔn)形式及其演進(jìn)，同樣可以分析標(biāo)準(zhǔn)的起源及發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生源于人類早期的生產(chǎn)和交換，通過貨幣、生產(chǎn)工具等的標(biāo)準(zhǔn)化，降低生產(chǎn)費(fèi)用和交易成本（包括信息搜尋成本、達(dá)成和執(zhí)行契約的成本）。隨著專業(yè)化生產(chǎn)和分工的發(fā)展，如手工業(yè)發(fā)展以至工業(yè)革命，市場規(guī)模擴(kuò)大，交易日益復(fù)雜，信息不完全或不對稱加劇，交易不確定性增加，交易成本大幅度上升。在這一進(jìn)程中，標(biāo)準(zhǔn)化一方面通過廣泛共享與應(yīng)用人類科學(xué)技術(shù)成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而降低生產(chǎn)費(fèi)用，另一方面通過合作促進(jìn)協(xié)調(diào)一致而大幅度地降低交易成本。由于經(jīng)濟(jì)上的合理性，標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化得以產(chǎn)生和發(fā)展。

（2）標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的作用。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，對標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化作用有以下新認(rèn)識：傳播、共享科技成果、知識、經(jīng)驗(yàn)，降低知識搜尋消耗、重新學(xué)習(xí)的成本，節(jié)省稀缺的智力資源，從而降低決策成本和生產(chǎn)成本；降低信息搜尋成本、信息不完全不對稱狀況，從而降低交易成本；促進(jìn)可預(yù)見性、預(yù)期一致性和信任，防止混亂和任意行為，降低風(fēng)險(xiǎn)和客觀不確定性的約束。

（3）標(biāo)準(zhǔn)的含義。標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序和共同效益，由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的共同遵守和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件，是一種低成本學(xué)習(xí)、共享、應(yīng)用科學(xué)技術(shù)成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等人類綜合文明成果，并通過事先協(xié)商一致從而大幅降低交易成本的有效率的規(guī)制方式。

（4）標(biāo)準(zhǔn)化的含義。標(biāo)準(zhǔn)化是制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，以低成本方式在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序和共同效益的過程。

基于上述理論分析，標(biāo)準(zhǔn)屬公共物品，標(biāo)準(zhǔn)化活動屬公共事務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)化管理屬公共管理，應(yīng)由政府為核心來提供；標(biāo)準(zhǔn)具有外部性，市場機(jī)制失靈，必須更多地依靠政府等公共組織發(fā)揮作用；標(biāo)準(zhǔn)供給具有一定成本，而標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施收益又不歸于供給方，成本收益歸屬不統(tǒng)一，因此在標(biāo)準(zhǔn)供給上缺乏內(nèi)在的激勵機(jī)制，不能通過市場競爭來實(shí)現(xiàn)，只能由公共組織來承擔(dān)。因此，標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)強(qiáng)化政府為核心的公共組織作用，而不應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)化活動片面地作為市場競爭行為，弱化甚至取消政府宏觀管理，而將標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化推向市場，走所謂市場化的道路。

3.標(biāo)準(zhǔn)化公共管理制度構(gòu)建

標(biāo)準(zhǔn)的公共物品屬性解決了標(biāo)準(zhǔn)定位問題。在具體的標(biāo)準(zhǔn)化活動中，由于利益主體的多元性、利益問題的復(fù)雜性和利益沖突的客觀性及不可調(diào)和性，標(biāo)準(zhǔn)化管理需要借助法律的制度安排，把各方利益納入法治原則下加以制約和激勵，以實(shí)現(xiàn)各方權(quán)利義務(wù)和利益關(guān)系的平衡。這也是標(biāo)準(zhǔn)公共物品屬性能夠得以實(shí)現(xiàn)，各主體作用有效發(fā)揮的制度保障。

4.涉及體制的幾個(gè)重要問題分析

（1）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)作為標(biāo)準(zhǔn)的一種特殊重要形式，應(yīng)更加突出其公共性，作為純公共物品看待，強(qiáng)調(diào)公共利益、公共權(quán)力和公共責(zé)任，強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用；從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是為實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)保、健康等社會基本公共利益的一種低成本方式，它在這些重要領(lǐng)域比推薦性標(biāo)準(zhǔn)具有經(jīng)濟(jì)上的合理性，可進(jìn)行實(shí)證分析。

（2）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是我國歷史形成的較為特殊的一類標(biāo)準(zhǔn)形式。一方面，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，可進(jìn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)的成本收益比較分析，評估其是否存在經(jīng)濟(jì)上的合理性，進(jìn)而指出改革方向。從現(xiàn)實(shí)看，多出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一個(gè)層級，增加了標(biāo)準(zhǔn)體系的復(fù)雜性，容易造成標(biāo)準(zhǔn)的交叉重復(fù)矛盾，增加了全社會的交易成本，不具經(jīng)濟(jì)上的合理性，長遠(yuǎn)看應(yīng)予取消。

（3）標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)作為一種公共物品，尤其在由政府主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化的國家，理論上應(yīng)不存在版權(quán)及收費(fèi)的問題，但是否收費(fèi)關(guān)鍵要看標(biāo)準(zhǔn)使用及受益方的范圍、公共財(cái)政的可承受性等因素。目前，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)已明確其法規(guī)屬性，沒有版權(quán)保護(hù)，免費(fèi)提供；推薦性標(biāo)準(zhǔn)有專有出版權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)文本有償獲取。這可以解釋為，在公共財(cái)力有限的情況下，公共服務(wù)可以適當(dāng)收取費(fèi)用，否則只能增加稅收，而標(biāo)準(zhǔn)的使用和受益方并非全體社會成員，增加稅收不公平，向受益方收費(fèi)既公平又可行。

四、改革方案設(shè)計(jì)

根據(jù)理論、實(shí)證、比較分析等，明確標(biāo)準(zhǔn)屬性、標(biāo)準(zhǔn)分類分級設(shè)置、各方主體職責(zé)定位及相互關(guān)系等，設(shè)計(jì)我國標(biāo)準(zhǔn)化管理體制改革的方案，包括目標(biāo)、內(nèi)容、路徑、步驟和方法等。特別重要的是，要運(yùn)用制度變遷理論，對體制改革進(jìn)行理性分析和把握，進(jìn)行成本收益分析，按照帕累托改進(jìn)原則，減少改革成本，增加改革收益，盡量不損害既得利益，堅(jiān)持漸進(jìn)性改革，誘致性和強(qiáng)制性變遷相結(jié)合，推動制度變遷進(jìn)入良性循環(huán)軌道。

參考文獻(xiàn)：

[1]李春田.標(biāo)準(zhǔn)化概論（第四版）.中國人民大學(xué)出版社，2007.

[2]上海市標(biāo)準(zhǔn)化研究院等編.標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)用教程.中國質(zhì)檢出版社（中國標(biāo)準(zhǔn)出版社），2011.

[3][美]保羅?薩繆爾森，威廉?諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)（第18版），人民郵電出版社，2008.

篇3

關(guān)鍵詞：圖書情報(bào)學(xué) 研究方法 假設(shè)檢驗(yàn) 實(shí)證研究 規(guī)范研究

中圖分類號： G250.13 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1003-6938（2013）04-0039-05

科學(xué)發(fā)展的歷史表明，任何一門學(xué)科的發(fā)展都離不開規(guī)范的研究方法的支撐，圖書情報(bào)學(xué)同樣如此。圖書情報(bào)學(xué)的發(fā)展歷程充滿了坎坷和紛爭，在研究方法等基礎(chǔ)理論方面表現(xiàn)得尤為明顯。雖然很多研究者都對此進(jìn)行了探索和研究，但大多都淺嘗輒止，形成了相當(dāng)熱鬧但也相當(dāng)混亂的研究局面：一方面，研究者意識到方法論對于一門學(xué)科的發(fā)展非常重要，甚至將有沒有專門的研究方法作為一門學(xué)科是否成熟的標(biāo)志；另一方面，研究者對于圖書情報(bào)學(xué)研究方法的概括和表達(dá)具有很強(qiáng)的隨意性，所形成的概念體系五花八門，不能很好地融入整個(gè)社會科學(xué)的研究方法論體系。因此，在整個(gè)社會科學(xué)研究方法體系框架中，重新整合圖書情報(bào)學(xué)研究方法概念體系，對于圖書情報(bào)學(xué)的健康發(fā)展及其在整個(gè)社會科學(xué)體系中學(xué)科地位的確立具有重要意義。

1 圖書情報(bào)學(xué)研究方法的層次

1983年，喬好勤[1]在《試論圖書館學(xué)研究中的方法論問題》一文中，首次完整地提出了圖書情報(bào)學(xué)研究方法的三層次說，即哲學(xué)方法、一般科學(xué)方法和專門科學(xué)方法。1985年，隨著吳慰慈、邵巍[2]在《圖書館學(xué)概論》一書中詳細(xì)闡釋了該論說，層次論逐漸得到學(xué)界的確認(rèn)，并成為圖書情報(bào)學(xué)方法論研究的主流觀點(diǎn)。

遺憾的是，有相當(dāng)一部分研究者將圖書情報(bào)學(xué)研究方法層次論的三個(gè)層次，錯(cuò)誤地理解為三類方法，并且由此開始了對圖書情報(bào)學(xué)專門研究方法“孜孜不倦”的探索。其實(shí)，喬好勤[3]在《試論圖書館學(xué)研究中的方法論問題》一文中已經(jīng)明確提到，哲學(xué)方法是一切科學(xué)方法的基礎(chǔ)，其他一般方法和專門科學(xué)方法都是哲學(xué)方法的具體體現(xiàn)，專門科學(xué)方法以哲學(xué)方法為指導(dǎo)，是一般方法論的具體化。金勝勇[4]也曾在《關(guān)于圖書館學(xué)專門研究方法之分析》一文中提到，任何一門學(xué)科的科學(xué)方法論都是由哲學(xué)方法、一般研究方法、專門研究方法三個(gè)層次所組成的。很多研究者致力于探求圖書情報(bào)學(xué)專門研究方法，其用以彰顯圖書情報(bào)學(xué)學(xué)科地位的美好初衷固然可以理解，但是，任何一門學(xué)科的專門研究方法都是來自于哲學(xué)方法和一般研究方法，獨(dú)立于哲學(xué)方法和一般研究方法層次之外的專門研究方法是不存在的。王子舟[5]在《圖書館學(xué)研究法及相關(guān)概念辨析》中指出，近年流行的“圖書館學(xué)專門研究方法”是一個(gè)偽學(xué)術(shù)概念，建議圖書館學(xué)界停止使用。雖然筆者不同意王子舟將工作方法與研究方法合二為一的觀點(diǎn)（吳慰慈[6]曾在《關(guān)于圖書館學(xué)研究方法的思考》一文中，著重指出要分清研究方法與工作方法的區(qū)別），但是并不反對王子舟所持的沒有專門研究方法的觀點(diǎn)。陳慧鵬[7]在《嬗變與回歸：論圖書館學(xué)專門方法研究》一文中雖誤讀了金勝勇關(guān)于圖書館學(xué)專門研究方法的態(tài)度，但是筆者卻非常贊同他的觀點(diǎn)，“專門方法的界定其實(shí)既無必要，也不可行。只有回歸研究實(shí)踐，結(jié)合具體問題探討研究方法，才能將方法論研究重新拉回到原先設(shè)定的用以指導(dǎo)圖書館學(xué)研究實(shí)踐的軌道” 。

2 圖書情報(bào)學(xué)研究的科學(xué)哲學(xué)

如上所述，圖書情報(bào)學(xué)研究方法是三個(gè)層次而非三類方法，準(zhǔn)確地說，哲學(xué)方法并不是一種具體的方法，而是從哲學(xué)的高度對圖書情報(bào)學(xué)具體研究方法所做的一種關(guān)照，它必須也必然要通過一般方法和專門方法來體現(xiàn)其方法論價(jià)值。很多研究者從辯證唯物主義[8]、歷史唯物主義[9]、本體論[10]、價(jià)值論[11]、發(fā)展觀[12]、歷史觀[13]、三個(gè)世界[14]、信息哲學(xué)[15-16]等不同角度對圖書情報(bào)學(xué)的哲學(xué)方法進(jìn)行研究。但是筆者認(rèn)為，討論圖書情報(bào)學(xué)研究的哲學(xué)方法，首先要討論的是圖書情報(bào)學(xué)研究所涉及的科學(xué)哲學(xué)。

金勝勇曾在《論科學(xué)哲學(xué)對圖書館學(xué)科學(xué)性的觀照》一文中提到，有三種對圖書情報(bào)學(xué)研究起到重要指導(dǎo)意義的科學(xué)哲學(xué)[17]。其一是波普爾的證偽主義，“一切知識命題，只有能夠被經(jīng)驗(yàn)事實(shí)證偽才是科學(xué)的，否則就是偽科學(xué)（Pseudo-Science）”，基于這種思想，我們需要具有質(zhì)疑和批判的精神，勇于尋找反面例證，挑戰(zhàn)經(jīng)典，懷疑權(quán)威。其二是庫恩的科學(xué)革命理論：科學(xué)的發(fā)展經(jīng)歷著“前科學(xué)常規(guī)科學(xué)反常與危機(jī)科學(xué)革命常規(guī)科學(xué)”這樣一個(gè)循環(huán)過程，該科學(xué)哲學(xué)指導(dǎo)圖書情報(bào)學(xué)研究要勇于面對危機(jī)與挑戰(zhàn)并接受新的研究范式。其三是拉卡托斯倡導(dǎo)的“科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論”（Methodology of Scientific Research Programmers，MSRP），MSRP解決了波普爾和庫恩所未能解決的“科學(xué)與偽科學(xué)的劃界”、“科學(xué)進(jìn)步與知識退化區(qū)別標(biāo)準(zhǔn)”問題，并對理論研究提出了明確的要求。

科學(xué)哲學(xué)為科學(xué)的研究者提供如何理解、掌握和運(yùn)用一切具體方法的理論，為科學(xué)提供思想基礎(chǔ)，審視基本問題，檢驗(yàn)基本假定[18]。圖書情報(bào)學(xué)研究者世界觀和方法論都發(fā)乎于某一種科學(xué)哲學(xué)，并在潛移默化中影響圖書情報(bào)學(xué)的研究活動。科學(xué)哲學(xué)為圖書情報(bào)學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持，研究者只有依據(jù)一定的科學(xué)哲學(xué)才能尋找科學(xué)研究的精神動力和研究方向。

3 圖書情報(bào)學(xué)的研究邏輯

邏輯是思維、思維形式的規(guī)律，是指導(dǎo)人們所有思維活動的準(zhǔn)則。圖書情報(bào)學(xué)研究作為一種高層次的思維活動，必然離不開邏輯，沒有任何一種科學(xué)研究能夠脫離邏輯，也沒有任何一種研究方法可以不符合邏輯。某些研究者將邏輯概括為圖書情報(bào)學(xué)研究的一種具體方法[19]的認(rèn)識是錯(cuò)誤的，因?yàn)槟菢泳鸵馕吨厝淮嬖谝恍┓沁壿嫷姆椒ǎ纯梢悦撾x邏輯的方法），這本身就不符合邏輯。

邏輯有兩種基本思維進(jìn)程，即歸納邏輯和演繹邏輯，兩者都存在著不能克服的局限性。歸納邏輯的前提與結(jié)論之間的聯(lián)系具有或然性，即結(jié)論未必是可靠的；演繹邏輯雖然是一種必然的邏輯推理，卻強(qiáng)烈依賴歸納邏輯為其提供前提?？茖W(xué)研究在規(guī)避兩種邏輯局限性的基礎(chǔ)上，衍生出一種獨(dú)到的研究邏輯——假設(shè)檢驗(yàn)。其基本步驟是：①通過研究初探，提出研究假設(shè)；②運(yùn)用邏輯推演，從研究假設(shè)中推導(dǎo)出一組經(jīng)驗(yàn)命題；③通過操作化過程將經(jīng)驗(yàn)命題和概念具體化為測量指標(biāo)；④搜集有關(guān)資料；⑤整理與分析資料；⑥檢驗(yàn)與批判研究假設(shè)，形成研究結(jié)論。例如Ludo Waltman等人[20]在《A new methodology for constructing a publication-level classification system of science》一文中，針對個(gè)人文獻(xiàn)進(jìn)行等級劃分的分類系統(tǒng)進(jìn)行了研究，其研究過程就遵循了假設(shè)檢驗(yàn)的研究邏輯。

根據(jù)假設(shè)檢驗(yàn)這一研究邏輯的基本過程，科學(xué)研究工作一般可以具體分為準(zhǔn)備階段、搜集資料階段、分析資料階段和總結(jié)階段四個(gè)階段。其中搜集資料階段和分析資料階段是科學(xué)研究工作的核心階段，下文所討論的圖書情報(bào)學(xué)的研究類型和具體方法都是以這兩個(gè)階段的工作為依據(jù)的。

4 圖書情報(bào)學(xué)的研究類型

同其他社會科學(xué)研究一樣，圖書情報(bào)學(xué)研究也分為許多研究類型，研究類型與研究方法有著緊密的聯(lián)系，但即便如此，也不能將研究類型與研究方法混為一談[21]。在圖書情報(bào)學(xué)的研究過程中，只有準(zhǔn)確定位研究類型，才能設(shè)計(jì)和采用更適當(dāng)?shù)难芯糠椒ā?/p>

4.1 調(diào)查研究和試驗(yàn)研究

如上所述，所有的研究過程都包括搜集資料（信息）這樣一個(gè)核心階段。根據(jù)資料發(fā)生（信息源）的情況，可以將所有的科學(xué)研究分為調(diào)查研究和試驗(yàn)研究兩大類型。如果資料（信息）獨(dú)立于研究工作而客觀存在，無論存在于文獻(xiàn)中（包括網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)）、人的頭腦中、還是自然界或人類社會中，也無論是已經(jīng)發(fā)生過的還是正在發(fā)生的，都屬于調(diào)查研究；如果（信息）是研究人員根據(jù)研究需要而“設(shè)計(jì)”或“制造”出來的，無論是在實(shí)驗(yàn)室“設(shè)計(jì)”、“制造”出來，還是在特定的社會現(xiàn)場“設(shè)計(jì)”、“制造”出來，則屬于試驗(yàn)研究。

由此可見，調(diào)查和實(shí)驗(yàn)并不是具體的研究方法，而是科學(xué)研究的兩種類型。這其中，試驗(yàn)研究在自然科學(xué)研究領(lǐng)域的應(yīng)用比較普遍，而在包括圖書情報(bào)學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)研究中，絕大多數(shù)研究都是調(diào)查研究。因此，經(jīng)常有研究者將調(diào)查法概括為一種具體的研究方法，實(shí)際上是對調(diào)查研究的片面的、狹義的理解[22]。

4.2 描述性研究和解釋性研究

根據(jù)研究的目的和性質(zhì)，社會科學(xué)研究分為描述性研究和解釋性研究兩種類型。描述性研究是指搜集相關(guān)資料進(jìn)行分析加工，把研究對象的狀態(tài)和情況真實(shí)地描繪、敘述出來，用以回答研究對象“是什么”或“怎么樣”的問題；解釋性研究是以一定的命題或假設(shè)為前提，運(yùn)用假設(shè)檢驗(yàn)的邏輯過程探討事物內(nèi)部的系統(tǒng)功能或現(xiàn)象之間的因果關(guān)系，從而對研究對象的本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律做出明確的闡釋。解釋性研究根據(jù)研究具體著力點(diǎn)的不同又分為因果性研究和預(yù)測性研究，用以回答研究對象“為什么是這樣”或“將怎么樣”的問題。

對于描述性研究和解釋性研究的研究類型劃分，往往被許多研究者所忽略，事實(shí)上這種研究類型定位對于圖書情報(bào)學(xué)的研究十分關(guān)鍵。如前所述，以解釋性研究為代表的科學(xué)研究應(yīng)遵循假設(shè)檢驗(yàn)的研究邏輯，但純粹的描述性研究并不需要提出研究假設(shè)，因此在描述性研究的邏輯過程中，需將“提出研究假設(shè)”調(diào)整為“建立描述框架”，這將對搜集資料和分析資料方法的采用產(chǎn)生重要影響，也因此決定著圖書情報(bào)學(xué)研究的研究過程。

目前單純的描述性研究已經(jīng)越來越少，更多的圖書情報(bào)學(xué)研究是在描述性研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行解釋性研究。但由于研究的出發(fā)點(diǎn)不同，兩類研究的區(qū)別還是非常明顯。例如，比較趙俊玲等人[23]在《國外數(shù)據(jù)庫商的數(shù)字保存行為研究》一文中對國外數(shù)據(jù)庫商的數(shù)字保存行為所進(jìn)行的描述性研究，宛玲等人[24]在《試析中文搜索引擎的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》一文中對中文搜索引擎的相關(guān)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)所做的解釋性研究，楊文祥等人[25]在《對我國圖書館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的反思與展望》一文中所做的關(guān)于圖書館學(xué)基礎(chǔ)理論的描述與解釋相結(jié)合的研究，兩種研究類型對于研究過程的不同側(cè)重便顯而易見。

4.3 實(shí)證研究和規(guī)范研究

討論社會科學(xué)研究的類型，就不得不論及實(shí)證研究。當(dāng)前，圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的實(shí)證研究讓許多研究者愛恨交加。曾幾何時(shí)，圖書情報(bào)學(xué)的傳統(tǒng)研究方式特別是關(guān)于基礎(chǔ)理論的研究方式，一度被視為“閉門造車”式的研究。雖然有些專家學(xué)者也嘗試用“思辨研究”的價(jià)值為傳統(tǒng)的研究方式正名，但是當(dāng)實(shí)證研究的浪潮襲來時(shí)，傳統(tǒng)研究方式的海岸仍然有被這股清新與混濁并存的大潮吞沒之勢。實(shí)證研究，顧名思義就是通過分析來自實(shí)踐的證據(jù)來獲得研究結(jié)論。當(dāng)前圖書情報(bào)學(xué)界有些研究者對實(shí)證研究的推崇已經(jīng)到了無以復(fù)加的地步，單純強(qiáng)調(diào)實(shí)證研究的重要性[26]，卻置實(shí)證研究注重搜集第一手資料的本質(zhì)屬性于不顧，簡單地將實(shí)證研究等同于定量研究，認(rèn)為有龐大的數(shù)據(jù)支持或者構(gòu)建了某個(gè)所謂的數(shù)學(xué)模型就是實(shí)證研究了。事實(shí)上，個(gè)案研究、實(shí)地觀察或訪談，這些以定性分析為主的研究類型或方法，才是獲得第一手資料的主要方式，才是實(shí)證研究的基礎(chǔ)。

此外，當(dāng)我們討論實(shí)證研究時(shí)，經(jīng)常忽略了一個(gè)關(guān)鍵性的問題，即同實(shí)證研究相并列的研究類型是什么，難道都籠統(tǒng)地稱作“非實(shí)證研究”嗎？偶有研究者將思辨研究同實(shí)證研究對應(yīng)起來[19][26]，但這種觀點(diǎn)卻不能在社會科學(xué)研究方法體系中得到肯定。要弄清楚這個(gè)問題，必須從實(shí)證研究的邏輯基礎(chǔ)入手。實(shí)證研究通過搜集分析第一手資料從而得出關(guān)事物情況的普遍性結(jié)論，這是歸納邏輯在發(fā)揮作用。而同歸納邏輯“從特殊到一般”的思維進(jìn)程恰好相反的是演繹邏輯，因此以演繹邏輯為基礎(chǔ)的規(guī)范研究應(yīng)該是同實(shí)證研究相并列的研究類型。規(guī)范研究中的規(guī)范有兩種解釋，一是這種研究的結(jié)論經(jīng)常以規(guī)范命題的形式表現(xiàn)出來，即得出“應(yīng)該如何”或“不應(yīng)該如何”的結(jié)論；二是規(guī)范研究是建立在演繹邏輯的基礎(chǔ)之上，而演繹邏輯的前提與結(jié)論之間的聯(lián)系具有必然性，所以其研究結(jié)論被視為可靠的（研究是規(guī)范的），這同建立在歸納邏輯這種或然性邏輯基礎(chǔ)之上的實(shí)證研究是不同的，因此被稱為規(guī)范研究。

可以確定的是，實(shí)證研究和規(guī)范研究也是科學(xué)研究中相互支撐共同發(fā)展的兩種研究類型，而非兩種具體的方法。這兩類研究對圖書情報(bào)學(xué)的發(fā)展同樣重要，那種片面強(qiáng)調(diào)實(shí)證研究的經(jīng)驗(yàn)性或片面強(qiáng)調(diào)規(guī)范研究的理論性的認(rèn)識都是非?；闹嚨?。圖書情報(bào)學(xué)界利用規(guī)范研究所取得的研究成就不會磨滅，而實(shí)證研究的實(shí)證價(jià)值也會越來越受到重視。蘭開斯特早在上個(gè)世紀(jì)70年代就提出“無紙社會”的大膽預(yù)測[27]，并描述了圖書館與圖書館員的發(fā)展前景[28]，雖然有些預(yù)測并未如期實(shí)現(xiàn)，但他的研究被認(rèn)為是“走在科學(xué)的道路上”[17]，而這樣的預(yù)測性研究顯然必須通過規(guī)范研究得以實(shí)現(xiàn)；而當(dāng)前學(xué)界對于圖書情報(bào)事業(yè)發(fā)展中一些重大問題的分析，則必須通過實(shí)證研究才能夠得出符合客觀規(guī)律的結(jié)論來。

4.4 普遍研究、抽樣研究、典型研究和個(gè)案研究

隨著以美國蓋洛普民意調(diào)查所為代表的民調(diào)機(jī)構(gòu)興起以及大規(guī)模社會調(diào)查活動的開展，“抽樣研究”結(jié)合“問卷調(diào)查”、“統(tǒng)計(jì)分析”成為現(xiàn)代社會科學(xué)研究特別是社會調(diào)查研究的標(biāo)志性研究方式。但實(shí)際上，抽樣是一種確定（調(diào)查）研究范圍的方法，而并非一種具體的研究方法，是依據(jù)研究范圍所劃分出來的一種研究類型，與之相并列的研究類型還有普遍研究、典型研究、個(gè)案研究。

普遍研究是指通過對研究總體所包含的每一個(gè)個(gè)體進(jìn)行無一遺漏的考察和分析，從而得出關(guān)于研究對象的普遍性結(jié)論的研究類型。同其他幾種研究類型相比，普遍研究的結(jié)論最為全面、準(zhǔn)確，也最具有普遍意義。但由于普遍研究的研究范圍往往涉及一個(gè)地區(qū)甚至一個(gè)國家，需要投入很高的人力、經(jīng)費(fèi)和時(shí)間，因此這種研究類型很少在圖書情報(bào)學(xué)研究中采用。

抽樣研究是指按照一定方法從總體中抽取一定的個(gè)體形成樣本，通過對樣本調(diào)查分析來推斷總體的情況，其本質(zhì)是以樣本的統(tǒng)計(jì)值來推斷總體的參數(shù)值。根據(jù)是否遵循隨機(jī)原則，抽樣研究分為概率抽樣（也稱隨機(jī)抽樣）和非概率抽樣。概率抽樣的主要方法有簡單隨機(jī)抽樣、等距抽樣、分層抽樣、整群抽樣和多階段抽樣；而非概率抽樣經(jīng)常采用的抽樣方法有偶遇抽樣、立意抽樣（主觀判斷抽樣）、配額抽樣和滾雪球抽樣等。圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域有一些年輕的研究者對隨機(jī)原則有錯(cuò)誤理解，往往把偶遇抽樣等非主觀判斷抽樣誤解為隨機(jī)抽樣。其實(shí)概率抽樣不同于非概率抽樣的主要區(qū)別有兩點(diǎn)，一是在抽樣過程中必須編制抽樣框（也稱抽樣范疇），二是其抽樣誤差可控制、可測度，因此概率抽樣是我們在從事圖書情報(bào)學(xué)抽樣研究時(shí)的第一選擇。當(dāng)然，有些情況下因?yàn)楹茈y編制抽樣框，所以研究者往往會被迫采用非概率抽樣，這時(shí)應(yīng)盡量采用配額抽樣的抽樣方法，通過對研究總體進(jìn)行科學(xué)細(xì)致的類型劃分，努力去降低非概率所帶來的抽樣誤差。

典型研究是指從研究總體中選取若干具有代表性和共性的個(gè)體進(jìn)行調(diào)查研究，從而認(rèn)識同類研究現(xiàn)象發(fā)生發(fā)展規(guī)律的研究類型。典型研究過程中，對“典型”的確定主要依靠主觀判斷，并且典型研究的結(jié)論只能反映同類研究對象的情況，并不能對研究總體產(chǎn)生普遍性指導(dǎo)意義。由此可以得知，我們一些研究者經(jīng)常把先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)或突出案例作為典型進(jìn)行研究，從而得出關(guān)于圖書情報(bào)事業(yè)或圖書情報(bào)學(xué)某方面普遍性結(jié)論的做法[29]，是違背典型研究的原理的，其結(jié)果往往會產(chǎn)生以偏概全的邏輯錯(cuò)誤。

個(gè)案研究是指針對某一特定對象，全方位搜集相關(guān)資料進(jìn)行分析研究的研究類型。上述幾種研究類型，從普遍研究到抽樣研究、典型研究和個(gè)案研究，其研究廣度呈遞減趨勢，而其研究深度則呈遞增趨勢。因此，進(jìn)行個(gè)案研究必須放棄研究結(jié)論的普遍意義或外在效度，轉(zhuǎn)而追求個(gè)案的內(nèi)在機(jī)理和研究深度。那種以一個(gè)研究個(gè)體為例，就得出關(guān)于某類研究對象總體結(jié)論的做法是站不住腳的[30]。在當(dāng)前研究都普遍注重實(shí)證研究的氛圍中，個(gè)案研究由于其注重搜集第一手資料的特點(diǎn)，理應(yīng)在圖書情報(bào)學(xué)研究領(lǐng)域具有更廣闊的應(yīng)用空間。

圖書情報(bào)學(xué)研究中的各種研究類型沒有“高低貴賤”之分，只有“適用”與“不適用”的區(qū)別。在研究過程中，根據(jù)研究需要確定研究類型，從而進(jìn)一步選擇最恰當(dāng)?shù)难芯糠椒?，是我們對待研究類型和研究方法的正確態(tài)度，而不應(yīng)該去追求研究類型和研究方法的“時(shí)尚性”或“傳統(tǒng)性”，從而背離圖書情報(bào)學(xué)研究的正確道路。

5 圖書情報(bào)學(xué)研究的具體方法

當(dāng)我們將圖書情報(bào)學(xué)研究方法概念體系中的研究層次、研究邏輯、研究類型等分支概念闡釋清楚時(shí)，圖書情報(bào)學(xué)研究的具體方法終于要清晰簡明地浮出水面了。根據(jù)研究過程中搜集資料和分析資料兩個(gè)核心的研究階段，圖書情報(bào)學(xué)的具體研究方法需要從搜集資料的方法和分析資料的方法兩個(gè)方面來表述。

5.1 搜集資料的方法

任何科學(xué)研究都要經(jīng)歷搜集資料的過程，即使是有些學(xué)者提到的思辨研究也不例外，只不過思辨研究所需要的資料多是之前已經(jīng)搜集好的。搜集資料有問卷法、訪談法、觀察法、文獻(xiàn)法和實(shí)驗(yàn)法等五種方法。這其中，問卷法是調(diào)查研究中經(jīng)常被采用的方法，甚至有研究者直接把問卷法謬稱為調(diào)查法。除一般問卷以外，量表法作為對主觀社會指標(biāo)進(jìn)行測量的特殊問卷，也經(jīng)常在圖書情報(bào)學(xué)研究中被采用，例如對用戶滿意度的調(diào)查。問卷法和抽樣、統(tǒng)計(jì)分析相結(jié)合，成為現(xiàn)代社會調(diào)查研究的主要特征。此外，任何科學(xué)研究都離不開文獻(xiàn)，文獻(xiàn)法是任何科學(xué)研究都必定采用的方法。由于文獻(xiàn)是記錄有知識和信息的一切載體，所以文獻(xiàn)法的采用早已超出了傳統(tǒng)紙質(zhì)文獻(xiàn)的范疇，而拓展至網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)和數(shù)字資源。基于研究對象、研究特點(diǎn)等原因，文獻(xiàn)法在圖書情報(bào)學(xué)研究中的運(yùn)用就更為廣泛和直接，圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的研究者經(jīng)常提到的引文分析法、內(nèi)容分析法以及各種檢索法，其實(shí)質(zhì)都是文獻(xiàn)法。

5.2 分析資料的方法

最后都要通過分析資料來得出研究結(jié)論。分析資料的方法有統(tǒng)計(jì)分析和理論分析兩大類，即我們平時(shí)所稱的定量方法和定性方法。統(tǒng)計(jì)分析的方法又可以分為描述性統(tǒng)計(jì)分析和推斷性統(tǒng)計(jì)分析；而圖書情報(bào)學(xué)研究領(lǐng)域經(jīng)常采用的理論分析方法有采用因果分析法、比較分析法和結(jié)構(gòu)-功能分析法等。需要特別指出的是，統(tǒng)計(jì)分析的方法并不能獨(dú)立于理論分析而存在，任何統(tǒng)計(jì)分析的方法都存在一定的理論分析方法做邏輯基礎(chǔ)。例如，統(tǒng)計(jì)分析中經(jīng)常采用的相關(guān)分析，實(shí)際上就是以理論分析中的共變法（一種因果分析法）為邏輯基礎(chǔ)的。

由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的影響，科學(xué)研究的“跨時(shí)空”模式逐漸盛行，研究者與研究者之間的時(shí)空界限、各研究環(huán)節(jié)之間的階段性界限逐漸模糊。許多研究工作已經(jīng)將搜集資料和分析資料的階段合二為一，也產(chǎn)生了諸如“頭腦風(fēng)暴法”、“德爾菲法”這樣兼具搜集資料和分析資料性質(zhì)的綜合性研究方法。在圖書情報(bào)學(xué)研究領(lǐng)域，這種情況也比較常見。我們所熟知的一些圖書情報(bào)學(xué)研究常用的方法，往往就是這類綜合性研究方法，如引文分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法等等。

但是，這類綜合性方法的產(chǎn)生需經(jīng)研究實(shí)踐的長期積淀，也必須符合研究方法概念體系的邏輯要求。有些研究者在研究過程中不但追求研究內(nèi)容的創(chuàng)新，還非常熱衷于進(jìn)行研究方法（名稱）的推陳出新，經(jīng)?！皠?chuàng)造”出一些“新穎”、“時(shí)尚”、“前沿”的研究方法。這些急功近利甚至是嘩眾取寵的做法通常有以下幾種情況：第一，根據(jù)研究客體“創(chuàng)造”研究方法，例如社會網(wǎng)絡(luò)分析、內(nèi)容分析法等各種冠以“分析”二字的方法，這些所謂的分析方法只是反映了分析的對象或途徑，并沒有反映出分析方法的本質(zhì)，即到底是怎樣分析的。第二，根據(jù)研究方式“創(chuàng)造”研究方法，例如檢索是文獻(xiàn)法實(shí)施過程中的一個(gè)步驟，但圖書情報(bào)學(xué)的很多研究者竟然“創(chuàng)造”出數(shù)據(jù)檢索法、事實(shí)檢索法等眾多的研究方法。此外，國外有些研究活動中采用的某種研究方式如“名義群體”、“互動小組”等，經(jīng)由國內(nèi)研究者的翻譯和理解，往往就變成了一種具體的研究方法并且得到追捧。第三，根據(jù)工作內(nèi)容來“創(chuàng)造”研究方法。王子舟[5]先生堅(jiān)持認(rèn)為工作方法應(yīng)該屬于研究方法，并且舉例說明索引法在圖書館學(xué)研究中的應(yīng)用。但我們不妨設(shè)想一下，如果在圖書館工作中編制《經(jīng)濟(jì)學(xué)論文索引》，那應(yīng)該屬于圖書館學(xué)研究法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究法呢？第四，通過望文生義“創(chuàng)造”研究方法。有些研究者在研究方案中同時(shí)采用了歷史法和文獻(xiàn)法，豈不知?dú)v史法就是文獻(xiàn)法。類似的情況還有調(diào)查法（往往是問卷法）、邏輯法（任何一種方法都離不開邏輯）等等。

6 結(jié)語

1957年，劉國鈞[31]先生在《什么是圖書館學(xué)》一文中明確指出，獨(dú)特的科學(xué)研究方法是圖書館學(xué)作為一門獨(dú)立科學(xué)存在的條件之一。這一重要論斷激勵著一批又一批圖書情報(bào)學(xué)研究者走上探尋圖書情報(bào)學(xué)專門研究方法之路，也使筆者在對本學(xué)科的方法論研究現(xiàn)狀不無微詞的同時(shí)，對這些研究者充滿了真誠的敬意。但是相比總結(jié)和升華圖書情報(bào)學(xué)的“專門”研究方法，如何使圖書情報(bào)學(xué)研究方法的使用更規(guī)范、表達(dá)更準(zhǔn)確，對于圖書情報(bào)學(xué)的健康發(fā)展及其在整個(gè)社會科學(xué)體系中學(xué)科地位的確立具有更加重要的意義。

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