美國(guó)鋼鐵保障措施案研究

――背景

楊國(guó)華[1]

一、美國(guó)限制鋼鐵進(jìn)口的歷史及其影響[2]

美國(guó)是世界上最早對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用“貿(mào)易救濟(jì)法”（traderemedylaws），從而對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的國(guó)家之一。有資料顯示，從1897年美國(guó)對(duì)原產(chǎn)于德國(guó)、阿根廷、丹麥、荷蘭、法國(guó)、比利時(shí)和原奧地利－匈牙利的糖提起反補(bǔ)貼立案調(diào)查，至2001年底，美國(guó)共對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提起不少于2771件反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。從1974年《美國(guó)貿(mào)易法》制定以來(lái)，直至2001年底，美國(guó)共提起了73起保障措施立案。2002年，美國(guó)正在實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施約308項(xiàng)，其中反傾銷措施令248項(xiàng)、反補(bǔ)貼措施51項(xiàng)、保障措施9項(xiàng)。

在美國(guó)貿(mào)易保護(hù)措施調(diào)查中，鋼鐵產(chǎn)品成為主要受調(diào)查產(chǎn)品之一。根據(jù)可獲得的資料的記載，美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)措施調(diào)查最早可追溯到1921年。在該年度中，美國(guó)共對(duì)從德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的鋼鐵及鋼鐵制品提起了5件反傾銷調(diào)查。從1921年至1979年的59年間，美國(guó)共對(duì)進(jìn)口鋼鐵提起了100多件反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，年均立案數(shù)約為1.7件，在其年均反傾銷和反補(bǔ)貼總立案中所占比重不足10％；1980年至2001年底，美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵提起的反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查立案數(shù)大約為538件，年均立案數(shù)約為25件，在其年均反傾銷和反補(bǔ)貼總立案中所占比重約為42％；而從1995年至2001年短短7年時(shí)間里，貿(mào)易保護(hù)措施立案數(shù)（含3起保障措施立案）則高達(dá)約201件，年均約為29件，在其年均貿(mào)易保護(hù)措施總立案中所占比重高達(dá)66％。2002年，美國(guó)對(duì)鋼鐵產(chǎn)品正在實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施約179項(xiàng)，在所有貿(mào)易保護(hù)措施中所占比重為58％。

一、美國(guó)限制鋼鐵進(jìn)口的歷史及其影響[2]

美國(guó)是世界上最早對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用“貿(mào)易救濟(jì)法”（traderemedylaws），從而對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的國(guó)家之一。有資料顯示，從1897年美國(guó)對(duì)原產(chǎn)于德國(guó)、阿根廷、丹麥、荷蘭、法國(guó)、比利時(shí)和原奧地利－匈牙利的糖提起反補(bǔ)貼立案調(diào)查，至2001年底，美國(guó)共對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提起不少于2771件反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。從1974年《美國(guó)貿(mào)易法》制定以來(lái)，直至2001年底，美國(guó)共提起了73起保障措施立案。2002年，美國(guó)正在實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施約308項(xiàng)，其中反傾銷措施令248項(xiàng)、反補(bǔ)貼措施51項(xiàng)、保障措施9項(xiàng)。

在美國(guó)貿(mào)易保護(hù)措施調(diào)查中，鋼鐵產(chǎn)品成為主要受調(diào)查產(chǎn)品之一。根據(jù)可獲得的資料的記載，美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)措施調(diào)查最早可追溯到1921年。在該年度中，美國(guó)共對(duì)從德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的鋼鐵及鋼鐵制品提起了5件反傾銷調(diào)查。從1921年至1979年的59年間，美國(guó)共對(duì)進(jìn)口鋼鐵提起了100多件反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，年均立案數(shù)約為1.7件，在其年均反傾銷和反補(bǔ)貼總立案中所占比重不足10％；1980年至2001年底，美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵提起的反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查立案數(shù)大約為538件，年均立案數(shù)約為25件，在其年均反傾銷和反補(bǔ)貼總立案中所占比重約為42％；而從1995年至2001年短短7年時(shí)間里，貿(mào)易保護(hù)措施立案數(shù)（含3起保障措施立案）則高達(dá)約201件，年均約為29件，在其年均貿(mào)易保護(hù)措施總立案中所占比重高達(dá)66％。2002年，美國(guó)對(duì)鋼鐵產(chǎn)品正在實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施約179項(xiàng)，在所有貿(mào)易保護(hù)措施中所占比重為58％。

采取反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等貿(mào)易保護(hù)措施，能在一定程度上起到限制進(jìn)口、[3]保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、為該產(chǎn)業(yè)的調(diào)整提供一個(gè)較長(zhǎng)的緩沖期、增加財(cái)政收入甚至促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇等作用。但美國(guó)是全球鋼鐵的主要進(jìn)口國(guó)。以1999年為例，美國(guó)當(dāng)年共進(jìn)口鋼鐵3310萬(wàn)噸，在經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）成員國(guó)總進(jìn)口量（9420萬(wàn)噸）中所占比重為35％。因此，美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口所采取的任何限制措施均可能給全球鋼鐵貿(mào)易帶來(lái)一定的影響。鋼鐵保護(hù)之風(fēng)盛行也可能引起國(guó)際鋼鐵貿(mào)易格局的動(dòng)蕩，減少鋼鐵市場(chǎng)和價(jià)格的可預(yù)見性。這種狀況除了對(duì)本國(guó)相關(guān)行業(yè)及消費(fèi)者帶來(lái)不利影響之外，也可能對(duì)出口國(guó)和地區(qū)的生產(chǎn)、就業(yè)等帶來(lái)不利影響。20世紀(jì)90年代，國(guó)際市場(chǎng)上鋼鐵產(chǎn)品的價(jià)格非常不穩(wěn)定，這與鋼鐵領(lǐng)域的貿(mào)易保護(hù)措施的影響應(yīng)該說(shuō)有一定的關(guān)系。同時(shí)，如果頻繁采取與多邊貿(mào)易規(guī)則不符的貿(mào)易保護(hù)措施，則有可能被認(rèn)為在向出口國(guó)和地區(qū)的鋼鐵生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移本國(guó)鋼鐵行業(yè)重組的成本，這無(wú)疑會(huì)被視為是一種旨在向外國(guó)出口生產(chǎn)商轉(zhuǎn)嫁損失的不公平行為，其結(jié)果是使出口國(guó)和地區(qū)的鋼鐵生產(chǎn)商被置于與立案國(guó)生產(chǎn)商不同的位置上。

此外，如果一項(xiàng)保護(hù)措施帶來(lái)全球范圍內(nèi)的連鎖反應(yīng)，帶動(dòng)其他國(guó)家和地區(qū)紛紛跟著采取貿(mào)易保護(hù)措施，則不僅僅是對(duì)全球鋼鐵貿(mào)易帶來(lái)影響的問題，有可能在更大的范圍內(nèi)對(duì)世界貿(mào)易產(chǎn)生影響，從而不利于貿(mào)易自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口采取保障措施的原因及其影響

這是中國(guó)在WTO的第一個(gè)案件

――作者

這是WTO有史以來(lái)最大、最復(fù)雜的案件

――美國(guó)上訴書面陳述

2002年3月5日，美國(guó)總統(tǒng)宣布，對(duì)10種進(jìn)口鋼材采取保障措施，在為期3年的時(shí)間里，加征最高達(dá)30％的關(guān)稅。[1]包括中國(guó)在內(nèi)的一些WTO成員將本案提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。是為“美國(guó)鋼鐵保障措施案”。[2]

美國(guó)鋼鐵保障措施案是中國(guó)在WTO中第一案，是中國(guó)成為WTO成員后，使用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決貿(mào)易爭(zhēng)議，合法保護(hù)自己貿(mào)易利益的具體體現(xiàn)。這個(gè)案件標(biāo)志著中國(guó)未來(lái)解決與其他WTO成員的爭(zhēng)議，多了一條穩(wěn)定、可預(yù)見的途徑。對(duì)于作為貿(mào)易大國(guó)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，和平解決爭(zhēng)議，與其他國(guó)家建立良好的貿(mào)易關(guān)系，是非常重要的。因此，本案對(duì)中國(guó)不僅僅具有保護(hù)具體貿(mào)易利益的作用，而且具有很強(qiáng)的象征意義。

摘要：保障措施是WTO的三大貿(mào)易救濟(jì)措施之一，它的實(shí)施會(huì)對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)、出口國(guó)和第三國(guó)產(chǎn)生不同的影響。文章先從理論角度探討了它的實(shí)施效應(yīng)，再?gòu)膶?shí)證角度對(duì)我國(guó)發(fā)生的保障措施案所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了論證分析。

關(guān)鍵詞：保障措施進(jìn)口出口效應(yīng)

保障措施，是指一經(jīng)濟(jì)體在某種產(chǎn)品進(jìn)口大量增長(zhǎng)以致其生產(chǎn)同類或與之直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)遭受損害時(shí)，為補(bǔ)救損害或便利產(chǎn)業(yè)調(diào)整而針對(duì)引起損害的進(jìn)口產(chǎn)品采取的臨時(shí)進(jìn)口限制措施。WTO的保障措施規(guī)則是在多邊貿(mào)易體制下制定的允許成員國(guó)在特定的情勢(shì)下為緩解因履行條約中的承諾和義務(wù)所引起的暫時(shí)的困難或壓力而暫時(shí)背離其承諾或義務(wù)的規(guī)定。

一、保障措施的實(shí)施效應(yīng)

由于采取保障措施的條件主要在于成員方履行關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制義務(wù)而導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，因而保障措施最常用的方式為提高關(guān)稅或?qū)嵤?shù)量限制。

（一）對(duì)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響效應(yīng)。如果一進(jìn)口國(guó)對(duì)一出口國(guó)采取保障措施，假設(shè)是以提高關(guān)稅的方式進(jìn)行，那么對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅首先會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)價(jià)格上升，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)該產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)上升。如果關(guān)稅征收國(guó)是一進(jìn)口小國(guó)，其對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格和效應(yīng)的影響也很??；如果關(guān)稅征收國(guó)是一進(jìn)口大國(guó)，由于其對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格影響較大，征收關(guān)稅會(huì)使該產(chǎn)品的進(jìn)口減少，需求下降，使得進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格下跌，其征收關(guān)稅后的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：WTO保障措施法律實(shí)踐

2002年3月5日，美國(guó)總統(tǒng)布什決定根據(jù)美國(guó)201保障條款，對(duì)進(jìn)口鋼鐵實(shí)行最終救濟(jì)方案。根據(jù)該方案，美國(guó)將對(duì)板坯、板材、長(zhǎng)板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額或高達(dá)8%-30%不等的關(guān)稅，這一措施涉及日本、歐盟、韓國(guó)、中國(guó)、俄羅斯、烏克蘭、巴西等鋼鐵產(chǎn)品對(duì)美出口的國(guó)家和地區(qū)。這一決定做出后，立即引起了世界各國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)，目前已經(jīng)有中國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)、瑞士、挪威六方就美國(guó)“201保障措施”在日內(nèi)瓦提出與美磋商，這一爭(zhēng)端很可能成為涉及成員國(guó)最多、涉及金額最大的貿(mào)易爭(zhēng)端。而且美國(guó)的這一逆行很可能會(huì)引起新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義。美國(guó)采取保障措施的意圖很明顯，就是為了為其日益沒落的鋼鐵產(chǎn)業(yè)贏得結(jié)構(gòu)調(diào)整的時(shí)間，但是WTO是以規(guī)則為基礎(chǔ)的國(guó)際組織，一切爭(zhēng)端必須經(jīng)過(guò)爭(zhēng)端解決小組做出裁決才能確定其是否違法，受美國(guó)保障措施影響的國(guó)家擔(dān)負(fù)首要的舉證責(zé)任，美國(guó)沒有自證其罪的義務(wù)。研究一下WTO保障措施的立法規(guī)定和司法實(shí)踐，可以更好地認(rèn)清美國(guó)201保障條款的違法性。

一、WTO保障措施立法介評(píng)保障措施是指：成員方在緊急情況下，可以減少和免除其在WTO項(xiàng)下的義務(wù)，而不必承擔(dān)責(zé)任。

在GATT1994中，具保障作用的條文主要有：第12條為保障國(guó)際收支平衡而實(shí)施的數(shù)量限制；第6條關(guān)于反補(bǔ)貼和反傾銷措施；第20條一般例外；第21條安全例外等。而其中的核心條款是第19條“對(duì)特定產(chǎn)品的進(jìn)口的緊急措施”。就其性質(zhì)而言，保障措施在WTO體制內(nèi)主要發(fā)揮“安全閥”的作用，關(guān)貿(mào)總協(xié)定第三任秘書長(zhǎng)OliverLong曾有過(guò)經(jīng)典的解釋：“保障措施代表了兩種相反目標(biāo)之間的聯(lián)系，一個(gè)目標(biāo)是各國(guó)政府對(duì)放松貿(mào)易限制的尊重；另一個(gè)目標(biāo)是給與各國(guó)政府一定的機(jī)動(dòng)余地，以使他們能夠在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)緊迫時(shí)通過(guò)實(shí)行限制性措施保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)?！?/p>

保障措施在WTO體制中主要具有以下功能：

(一)保障措施協(xié)調(diào)了貿(mào)易自由化和各成員方維護(hù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的關(guān)系推進(jìn)貿(mào)易自由化是WTO的宗旨之一，在貿(mào)易自由化進(jìn)程中，由于承擔(dān)關(guān)稅減讓和取消貿(mào)易壁壘的義務(wù)，成員方境內(nèi)的某些產(chǎn)業(yè)部門短期內(nèi)可能面臨劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而陷入困境。保障措施使成員方能夠在非常情況下采取措施保護(hù)其正當(dāng)利益，使之在必要時(shí)可以適度維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全，從而在促進(jìn)貿(mào)易自由化和維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)之間取得了平衡。

一、美國(guó)限制鋼鐵進(jìn)口的歷史及其影響[2]

美國(guó)是世界上最早對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用“貿(mào)易救濟(jì)法”（traderemedylaws），從而對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的國(guó)家之一。有資料顯示，從1897年美國(guó)對(duì)原產(chǎn)于德國(guó)、阿根廷、丹麥、荷蘭、法國(guó)、比利時(shí)和原奧地利－匈牙利的糖提起反補(bǔ)貼立案調(diào)查，至2001年底，美國(guó)共對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提起不少于2771件反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。從1974年《美國(guó)貿(mào)易法》制定以來(lái)，直至2001年底，美國(guó)共提起了73起保障措施立案。2002年，美國(guó)正在實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施約308項(xiàng)，其中反傾銷措施令248項(xiàng)、反補(bǔ)貼措施51項(xiàng)、保障措施9項(xiàng)。

在美國(guó)貿(mào)易保護(hù)措施調(diào)查中，鋼鐵產(chǎn)品成為主要受調(diào)查產(chǎn)品之一。根據(jù)可獲得的資料的記載，美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)措施調(diào)查最早可追溯到1921年。在該年度中，美國(guó)共對(duì)從德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的鋼鐵及鋼鐵制品提起了5件反傾銷調(diào)查。從1921年至1979年的59年間，美國(guó)共對(duì)進(jìn)口鋼鐵提起了100多件反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，年均立案數(shù)約為1.7件，在其年均反傾銷和反補(bǔ)貼總立案中所占比重不足10％；1980年至2001年底，美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵提起的反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查立案數(shù)大約為538件，年均立案數(shù)約為25件，在其年均反傾銷和反補(bǔ)貼總立案中所占比重約為42％；而從1995年至2001年短短7年時(shí)間里，貿(mào)易保護(hù)措施立案數(shù)（含3起保障措施立案）則高達(dá)約201件，年均約為29件，在其年均貿(mào)易保護(hù)措施總立案中所占比重高達(dá)66％。2002年，美國(guó)對(duì)鋼鐵產(chǎn)品正在實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施約179項(xiàng)，在所有貿(mào)易保護(hù)措施中所占比重為58％。

采取反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等貿(mào)易保護(hù)措施，能在一定程度上起到限制進(jìn)口、[3]保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、為該產(chǎn)業(yè)的調(diào)整提供一個(gè)較長(zhǎng)的緩沖期、增加財(cái)政收入甚至促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇等作用。但美國(guó)是全球鋼鐵的主要進(jìn)口國(guó)。以1999年為例，美國(guó)當(dāng)年共進(jìn)口鋼鐵3310萬(wàn)噸，在經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）成員國(guó)總進(jìn)口量（9420萬(wàn)噸）中所占比重為35％。因此，美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口所采取的任何限制措施均可能給全球鋼鐵貿(mào)易帶來(lái)一定的影響。鋼鐵保護(hù)之風(fēng)盛行也可能引起國(guó)際鋼鐵貿(mào)易格局的動(dòng)蕩，減少鋼鐵市場(chǎng)和價(jià)格的可預(yù)見性。這種狀況除了對(duì)本國(guó)相關(guān)行業(yè)及消費(fèi)者帶來(lái)不利影響之外，也可能對(duì)出口國(guó)和地區(qū)的生產(chǎn)、就業(yè)等帶來(lái)不利影響。20世紀(jì)90年代，國(guó)際市場(chǎng)上鋼鐵產(chǎn)品的價(jià)格非常不穩(wěn)定，這與鋼鐵領(lǐng)域的貿(mào)易保護(hù)措施的影響應(yīng)該說(shuō)有一定的關(guān)系。同時(shí)，如果頻繁采取與多邊貿(mào)易規(guī)則不符的貿(mào)易保護(hù)措施，則有可能被認(rèn)為在向出口國(guó)和地區(qū)的鋼鐵生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移本國(guó)鋼鐵行業(yè)重組的成本，這無(wú)疑會(huì)被視為是一種旨在向外國(guó)出口生產(chǎn)商轉(zhuǎn)嫁損失的不公平行為，其結(jié)果是使出口國(guó)和地區(qū)的鋼鐵生產(chǎn)商被置于與立案國(guó)生產(chǎn)商不同的位置上。

此外，如果一項(xiàng)保護(hù)措施帶來(lái)全球范圍內(nèi)的連鎖反應(yīng)，帶動(dòng)其他國(guó)家和地區(qū)紛紛跟著采取貿(mào)易保護(hù)措施，則不僅僅是對(duì)全球鋼鐵貿(mào)易帶來(lái)影響的問題，有可能在更大的范圍內(nèi)對(duì)世界貿(mào)易產(chǎn)生影響，從而不利于貿(mào)易自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口采取保障措施的原因及其影響

[摘要]本文運(yùn)用歸納與統(tǒng)計(jì)方法，分析了當(dāng)前國(guó)際鋼鐵貿(mào)易的新發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)，盡管國(guó)際鋼鐵貿(mào)易總體呈上升趨勢(shì)，但各國(guó)鋼鐵貿(mào)易的發(fā)展極不平衡，主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家鋼鐵貿(mào)易“質(zhì)”和“量”的不平衡，以及國(guó)際鋼鐵企業(yè)發(fā)展規(guī)模的不平衡；在貿(mào)易保護(hù)方面，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家頻頻運(yùn)用反傾銷和保障措施加強(qiáng)本國(guó)鋼鐵市場(chǎng)的保護(hù)，對(duì)我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際鋼鐵市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析鋼鐵貿(mào)易保護(hù)

一、國(guó)際鋼鐵貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大

隨著全球鋼鐵產(chǎn)量的迅猛增長(zhǎng)，國(guó)際鋼鐵貿(mào)易規(guī)模也隨之?dāng)U大。過(guò)去五年，全球鋼鐵貿(mào)易額由1999年的1260億美元增加到2005年的3180億美元，增長(zhǎng)了152.4％。該期間除2001年全球鋼鐵貿(mào)易量有所下降外，其他年份都出現(xiàn)較快增長(zhǎng)。如表1所示：

2005年全球鋼鐵貿(mào)易額達(dá)3180億美元，比上年增長(zhǎng)了18.0%。過(guò)去三年，全球鋼鐵貿(mào)易額年均增長(zhǎng)率為30.8％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期國(guó)際鋼鐵生產(chǎn)增長(zhǎng)率,以及世界經(jīng)濟(jì)的增產(chǎn)率。與此同時(shí)，鋼鐵貿(mào)易占世界商品貿(mào)易和世界制造業(yè)貿(mào)易的份額也隨之增長(zhǎng)。1999年～2002年，全球鋼鐵貿(mào)易占世界商品貿(mào)易和世界制造業(yè)貿(mào)易份額約為2.3%和3.0%，2005年該數(shù)字分別增長(zhǎng)到3.1%和4.3%。圖1給出了2000年與2005年世界主要產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的比較情況。其中，鋼鐵、化工、燃料礦物等三類產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比重有所上升，分別從2000年占世界商品貿(mào)易的2.3％、9.3％、13.7％提高到2005年的3.1％、10.9％、17.2％。而其余七類產(chǎn)品的貿(mào)易份額都出現(xiàn)了不同程度的下降。由此可見，無(wú)論從絕對(duì)數(shù)量還是相對(duì)份額，世界鋼鐵貿(mào)易的增長(zhǎng)都保持在相對(duì)可觀的水平。隨著全球經(jīng)濟(jì)回暖，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)，世界市場(chǎng)對(duì)鋼鐵產(chǎn)品的需求會(huì)進(jìn)一步加大，國(guó)際鋼鐵貿(mào)易在短期內(nèi)還會(huì)有較大的增長(zhǎng)空間。

二、國(guó)際鋼鐵貿(mào)易發(fā)展不平衡

一、全球貿(mào)易摩擦的發(fā)展趨勢(shì)

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，由于美國(guó)、歐盟、日本等經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不容樂觀，使得全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，以反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施為主要手段的貿(mào)易摩擦已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“沒有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)”，并呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

(一)貿(mào)易摩擦的領(lǐng)域和范圍不斷擴(kuò)大

從產(chǎn)品看，經(jīng)濟(jì)摩擦已從個(gè)別產(chǎn)品的傾銷與反傾銷摩擦階段，開始逐步向多產(chǎn)業(yè)貿(mào)易摩擦和結(jié)構(gòu)性貿(mào)易摩擦方向發(fā)展；從領(lǐng)域看，從貨物貿(mào)易向與貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等方向發(fā)展；從國(guó)別看，已從歐美貿(mào)易摩擦向美日貿(mào)易摩擦發(fā)展到今天的全球范圍內(nèi)，特別是向發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間以及發(fā)展中國(guó)家之間貿(mào)易摩擦發(fā)展。

(二)貿(mào)易摩擦的案件數(shù)量不斷擴(kuò)大

全球貿(mào)易摩擦近10年內(nèi)數(shù)量大幅度上升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1995年至2002年6月，全球共發(fā)起反傾銷調(diào)查1979起，反補(bǔ)貼調(diào)查147起，保障措施案件(至2001年底)114起。1995年至今，世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)共立案275起。其中涉及全球范圍的貿(mào)易摩擦有日美“汽車戰(zhàn)”、歐美的“香蕉戰(zhàn)”以及2002年3月份美國(guó)實(shí)施部分鋼鐵產(chǎn)品保障措施引發(fā)的全球鋼鐵貿(mào)易戰(zhàn)等.僅2002年1—6月，WTO的14個(gè)成員對(duì)43個(gè)成員做出了111起反傾銷終裁，終裁的數(shù)量與2001年同期的82起相比大幅度增加，增幅達(dá)26．12％。

[摘要]中美鋼鐵保障措施案是我國(guó)入世后利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決貿(mào)易糾紛的第一案，此案雖然美國(guó)敗訴，但其國(guó)內(nèi)鋼鐵產(chǎn)業(yè)得到了保護(hù)，我們不應(yīng)單從表面上看此案，從該案中我們應(yīng)該有所啟示，即利用WTO規(guī)則保護(hù)本國(guó)利益。

[關(guān)鍵詞]保障措施;WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制;WTO規(guī)則;本國(guó)利益

2002年3月5日美國(guó)總統(tǒng)宣布：對(duì)10種進(jìn)口鋼材保障措施，在為期3年的時(shí)間里，加征最高達(dá)30%的關(guān)稅。包括中國(guó)在內(nèi)的一些WTO成員將本案提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。爭(zhēng)端方經(jīng)過(guò)磋商、專家組審議、上訴審階段，上訴機(jī)構(gòu)于2003年11月10日作出最終裁決，認(rèn)定美國(guó)的措施不符合WTO規(guī)定，至此，美國(guó)鋼鐵保障措施案落下帷幕，從宣布采取保障措施起歷時(shí)21個(gè)月。美國(guó)對(duì)外宣稱，美國(guó)鋼鐵行業(yè)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中起著重要作用，但其他鋼鐵生產(chǎn)國(guó)一直對(duì)鋼鐵市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，對(duì)其鋼鐵業(yè)直接提供財(cái)政支持，造成全球鋼鐵產(chǎn)量嚴(yán)重過(guò)剩，世界市場(chǎng)供大于求。因此，美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重的影響，財(cái)務(wù)困難，利潤(rùn)大幅下降，投資和市場(chǎng)份額收縮，許多企業(yè)已經(jīng)尋求破產(chǎn)保護(hù)。美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口實(shí)施暫時(shí)的保障措施，是為了給美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)提供一個(gè)機(jī)會(huì)，使之調(diào)整適應(yīng)外國(guó)鋼鐵的大量進(jìn)口。但人們普遍認(rèn)為，在將于2002年11月舉行的國(guó)會(huì)中期選舉中，總統(tǒng)為共和黨爭(zhēng)取鋼鐵工人的選票，在OECD中向久拖不決的鋼鐵全球限產(chǎn)談判施加壓力，并且利用保障措施給鋼鐵業(yè)提供產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機(jī)會(huì)等，是美國(guó)采取保障措施的真正原因。由鋼鐵措施案我們可以看出，美國(guó)利用WTO規(guī)則“一箭多雕”，美國(guó)是WTO中的一匹狼，作為世界超級(jí)大國(guó)，美國(guó)對(duì)WTO規(guī)則的精深掌握以及法律談判經(jīng)驗(yàn)和談判人才是我們暫時(shí)無(wú)法相比的，但是從美國(guó)鋼鐵保障措施案和其他一些涉及WTO的案例如中美大蒜傾銷、蜂蜜傾銷、自行車傾銷案以及中美集成電路增值稅案中，我們應(yīng)思考一些問題：運(yùn)用WTO規(guī)則保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)是不是就不是WTO良民？是不是我們一味地遵守WTO規(guī)則，一味地被動(dòng)接受人家的指控人家就會(huì)良心發(fā)現(xiàn)不為難我們？我們應(yīng)不應(yīng)該學(xué)著運(yùn)用WTO規(guī)則來(lái)維護(hù)我們國(guó)[1]家的利益？我們能不能也學(xué)學(xué)美國(guó)，也“玩”一下WTO規(guī)則？當(dāng)然要“玩”就要對(duì)WTO規(guī)則真正的吃懂、吃透，才能真正地利用它，變不利為有利，另外我們也要轉(zhuǎn)換思想，要變“良民”為“刁民”，就象海爾集團(tuán)董事長(zhǎng)張瑞敏所說(shuō)的“先把自己變成狼”，這是對(duì)付狼的最好辦法。在國(guó)際交往中只有利益可言，如果過(guò)份強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)信用可能會(huì)讓我們吃很多啞巴虧，況且，筆者認(rèn)為，在WTO規(guī)則的合法框架下活動(dòng)，也并不就是刁民。限于水平和篇幅，筆者僅就以下幾個(gè)中國(guó)可以利用的WTO規(guī)則和中國(guó)在談判中可應(yīng)用的策略談一點(diǎn)粗淺的見解。

一、理解WTO規(guī)則，善用WTO規(guī)則─保護(hù)民族工業(yè)

1.利用GATT1994第18條幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款

WTO的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款，就是GATT1994第18條A節(jié)和C節(jié)，該條款允許發(fā)展中國(guó)家基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，為促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展，暫時(shí)偏離WTO的義務(wù)，即修改或撤銷關(guān)稅減讓，或?qū)嵤┻M(jìn)口限制。援引該條，締約方必須滿足兩個(gè)實(shí)質(zhì)條件：第一，締約方必須是只能維持低生活水平，經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段的國(guó)家。根據(jù)GATT的注釋和補(bǔ)充規(guī)定，“初期”并非意味存在著對(duì)應(yīng)的“中期”和“晚期”，只要尚未完成工業(yè)化，均可以認(rèn)為屬于“處在發(fā)展的初期”。據(jù)此，幾乎所有發(fā)展中國(guó)家均可視為第18條的第一類“處在發(fā)展初期”的國(guó)家。中國(guó)在加入WTO后亦屬此列。第二個(gè)實(shí)質(zhì)條件是，處于發(fā)展初期的締約方認(rèn)為，為了實(shí)施意在提高人民生活水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和政策，有必要修改或撤回關(guān)稅減讓以促進(jìn)國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的建立（第18條第2款，第7款）。也就是說(shuō)，援引第18條A節(jié)的締約方需證明，其修改或撤回關(guān)稅減讓是為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的建立，而促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)的建立，是實(shí)施其國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策的需要。

[摘要]中美鋼鐵保障措施案是我國(guó)入世后利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決貿(mào)易糾紛的第一案，此案雖然美國(guó)敗訴，但其國(guó)內(nèi)鋼鐵產(chǎn)業(yè)得到了保護(hù)，我們不應(yīng)單從表面上看此案，從該案中我們應(yīng)該有所啟示，即利用WTO規(guī)則保護(hù)本國(guó)利益。

[關(guān)鍵詞]保障措施;WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制;WTO規(guī)則;本國(guó)利益

2002年3月5日美國(guó)總統(tǒng)宣布：對(duì)10種進(jìn)口鋼材保障措施，在為期3年的時(shí)間里，加征最高達(dá)30%的關(guān)稅。包括中國(guó)在內(nèi)的一些WTO成員將本案提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。爭(zhēng)端方經(jīng)過(guò)磋商、專家組審議、上訴審階段，上訴機(jī)構(gòu)于2003年11月10日作出最終裁決，認(rèn)定美國(guó)的措施不符合WTO規(guī)定，至此，美國(guó)鋼鐵保障措施案落下帷幕，從宣布采取保障措施起歷時(shí)21個(gè)月。美國(guó)對(duì)外宣稱，美國(guó)鋼鐵行業(yè)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中起著重要作用，但其他鋼鐵生產(chǎn)國(guó)一直對(duì)鋼鐵市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，對(duì)其鋼鐵業(yè)直接提供財(cái)政支持，造成全球鋼鐵產(chǎn)量嚴(yán)重過(guò)剩，世界市場(chǎng)供大于求。因此，美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重的影響，財(cái)務(wù)困難，利潤(rùn)大幅下降，投資和市場(chǎng)份額收縮，許多企業(yè)已經(jīng)尋求破產(chǎn)保護(hù)。美國(guó)對(duì)鋼鐵進(jìn)口實(shí)施暫時(shí)的保障措施，是為了給美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)提供一個(gè)機(jī)會(huì)，使之調(diào)整適應(yīng)外國(guó)鋼鐵的大量進(jìn)口。但人們普遍認(rèn)為，在將于2002年11月舉行的國(guó)會(huì)中期選舉中，總統(tǒng)為共和黨爭(zhēng)取鋼鐵工人的選票，在OECD中向久拖不決的鋼鐵全球限產(chǎn)談判施加壓力，并且利用保障措施給鋼鐵業(yè)提供產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機(jī)會(huì)等，是美國(guó)采取保障措施的真正原因。由鋼鐵措施案我們可以看出，美國(guó)利用WTO規(guī)則“一箭多雕”，美國(guó)是WTO中的一匹狼，作為世界超級(jí)大國(guó)，美國(guó)對(duì)WTO規(guī)則的精深掌握以及法律談判經(jīng)驗(yàn)和談判人才是我們暫時(shí)無(wú)法相比的，但是從美國(guó)鋼鐵保障措施案和其他一些涉及WTO的案例如中美大蒜傾銷、蜂蜜傾銷、自行車傾銷案以及中美集成電路增值稅案中，我們應(yīng)思考一些問題：運(yùn)用WTO規(guī)則保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)是不是就不是WTO良民？是不是我們一味地遵守WTO規(guī)則，一味地被動(dòng)接受人家的指控人家就會(huì)良心發(fā)現(xiàn)不為難我們？我們應(yīng)不應(yīng)該學(xué)著運(yùn)用WTO規(guī)則來(lái)維護(hù)我們國(guó)[1]家的利益？我們能不能也學(xué)學(xué)美國(guó)，也“玩”一下WTO規(guī)則？當(dāng)然要“玩”就要對(duì)WTO規(guī)則真正的吃懂、吃透，才能真正地利用它，變不利為有利，另外我們也要轉(zhuǎn)換思想，要變“良民”為“刁民”，就象海爾集團(tuán)董事長(zhǎng)張瑞敏所說(shuō)的“先把自己變成狼”，這是對(duì)付狼的最好辦法。在國(guó)際交往中只有利益可言，如果過(guò)份強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)信用可能會(huì)讓我們吃很多啞巴虧，況且，筆者認(rèn)為，在WTO規(guī)則的合法框架下活動(dòng)，也并不就是刁民。限于水平和篇幅，筆者僅就以下幾個(gè)中國(guó)可以利用的WTO規(guī)則和中國(guó)在談判中可應(yīng)用的策略談一點(diǎn)粗淺的見解。

一、理解WTO規(guī)則，善用WTO規(guī)則─保護(hù)民族工業(yè)

1.利用GATT1994第18條幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款

WTO的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款，就是GATT1994第18條A節(jié)和C節(jié)，該條款允許發(fā)展中國(guó)家基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，為促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展，暫時(shí)偏離WTO的義務(wù)，即修改或撤銷關(guān)稅減讓，或?qū)嵤┻M(jìn)口限制。援引該條，締約方必須滿足兩個(gè)實(shí)質(zhì)條件：第一，締約方必須是只能維持低生活水平，經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段的國(guó)家。根據(jù)GATT的注釋和補(bǔ)充規(guī)定，“初期”并非意味存在著對(duì)應(yīng)的“中期”和“晚期”，只要尚未完成工業(yè)化，均可以認(rèn)為屬于“處在發(fā)展的初期”。據(jù)此，幾乎所有發(fā)展中國(guó)家均可視為第18條的第一類“處在發(fā)展初期”的國(guó)家。中國(guó)在加入WTO后亦屬此列。第二個(gè)實(shí)質(zhì)條件是，處于發(fā)展初期的締約方認(rèn)為，為了實(shí)施意在提高人民生活水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和政策，有必要修改或撤回關(guān)稅減讓以促進(jìn)國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的建立（第18條第2款，第7款）。也就是說(shuō)，援引第18條A節(jié)的締約方需證明，其修改或撤回關(guān)稅減讓是為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的建立，而促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)的建立，是實(shí)施其國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策的需要。