1引言

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的進(jìn)程中，不斷擴(kuò)大的對(duì)外直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。而對(duì)外直接投資在宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的表現(xiàn)主要有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和貿(mào)易效應(yīng)。其中貿(mào)易效應(yīng)是指FDI與貿(mào)易的關(guān)系是一種替代還是互補(bǔ)關(guān)系也即FDI對(duì)于一國(guó)或地區(qū)的貿(mào)易發(fā)展是阻礙作用還是促進(jìn)作用，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了較多的研究。項(xiàng)本武基于引力模型，對(duì)我國(guó)1999～2001年間的FDI與貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行合成回歸，得出了中國(guó)對(duì)東道國(guó)的直接投資促進(jìn)了中國(guó)對(duì)該國(guó)的出口，但對(duì)該國(guó)的進(jìn)口有替代效應(yīng)的結(jié)論。陳發(fā)平對(duì)我國(guó)FDI與進(jìn)出口貿(mào)易之間的關(guān)系采用ADF檢驗(yàn)法和協(xié)整分析法，得出我國(guó)對(duì)外直接投資與進(jìn)出口之間有長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，加快FDI能夠促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的更快發(fā)展。王喜平基于1982～2003年FDI與貿(mào)易數(shù)據(jù)采用VAR模型法，實(shí)證分析得出我國(guó)的FDI與出口貿(mào)易呈正相關(guān)關(guān)系，但兩者的Granger因果關(guān)系不顯著。從上述各研究結(jié)果可以看出，大多數(shù)學(xué)者都是基于我國(guó)對(duì)全球領(lǐng)域或發(fā)展中國(guó)家的FDI與貿(mào)易來(lái)考察貿(mào)易效應(yīng)的，而對(duì)于我國(guó)對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI的貿(mào)易效應(yīng)研究較少。因此，這種區(qū)域差異化的對(duì)外直接投資貿(mào)易效應(yīng)值得我們進(jìn)一步研究。中國(guó)與歐盟作為東西方的兩大世界經(jīng)濟(jì)主體，雙邊的貿(mào)易和投資發(fā)展無(wú)論對(duì)于雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的提升還是世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都是至關(guān)重要的。隨著中國(guó)加入WTO，中歐雙邊的貿(mào)易和雙向投資發(fā)展更加的迅速。根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)資料顯示，2004年中國(guó)成為歐盟第二大貿(mào)易伙伴，歐盟成為中國(guó)第一大貿(mào)易伙伴，第一大技術(shù)來(lái)源地和第四大外資來(lái)源地。同時(shí)根據(jù)《2009年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，截至2009年底，中國(guó)對(duì)歐盟直接投資流量為29．66億美元，同比增長(zhǎng)535．1％，占流量總額的5．3％，較上年增長(zhǎng)5．35陪，直接投資存量62．77億美元，占對(duì)歐洲直接投資存量的72．3％?；谥袣W雙邊投資與貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，本文對(duì)中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的貿(mào)易效應(yīng)作了一次實(shí)證檢驗(yàn)。

2中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的貿(mào)易效應(yīng)實(shí)證分析

2．1實(shí)證分析模型

在以往研究對(duì)外直接投與貿(mào)易關(guān)系的模型中，有進(jìn)出口估計(jì)模型、協(xié)整檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷龋疚慕栌靡δＰ?，?duì)其加以適當(dāng)?shù)淖儎?dòng)來(lái)研究中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的貿(mào)易效應(yīng)。因此在變量的選取中，我們選擇中國(guó)對(duì)歐盟的進(jìn)口和出口總額作為因變量，用T加以表示，而對(duì)于自變量，我們選取中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的歷年存量與流量，分別用fc和fl來(lái)代表。除此之外，由于距離也是影響兩國(guó)或兩地區(qū)之間貿(mào)易流量的一個(gè)因素，但同時(shí)它也受到諸如政治、文化、心理等多種因素的影響，這些都是獨(dú)立于模型的恒定量，因此在對(duì)模型的變動(dòng)中我們引入了一個(gè)虛擬變量Dij。該虛擬變量用來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)模型中的距離變量和涵蓋了一些其他的影響因素，同時(shí)該國(guó)家虛擬變量衡量了母國(guó)與各東道國(guó)之間的貿(mào)易聯(lián)系強(qiáng)度。因此，引力模型變動(dòng)為：Tij，t＝kflαij，tfcβij，t－1Dγij（1）對(duì)方程（1）取對(duì)數(shù)，將其轉(zhuǎn)換成多元線性模型，如下：lnTij，t＝lnK＋αlnflij，t＋βlnfcij，t－1＋γlnDij＋εij，t（2）其中：Tij，t為中國(guó)對(duì)歐盟的進(jìn)口或出口；flij，t為t時(shí)期中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的流量；fcij，t－1為t－1時(shí)期中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的存量；Dij為中國(guó)與歐盟的貿(mào)易關(guān)系的虛擬變量；εij為隨機(jī)誤差項(xiàng)；K、α、β、γ為待估參數(shù)。由于本文研究的是中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的貿(mào)易效應(yīng)情況，所以距離可以看成是固定的，我們將其與K進(jìn)行合并，再有i始終代表中國(guó)。同時(shí)從以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，雙邊的貿(mào)易流量也會(huì)受到兩國(guó)人均國(guó)民收入（PGNI）的影響，以往諸多研究也有證明這一點(diǎn)。因此，對(duì)于方程（2），我們?cè)賹?duì)其進(jìn)行改變，得到新模型為：lnTj，t＝Cij＋αlnflj，t＋βlnfcj，t－1＋γlnDj＋θlnPGNIj，t＋εj，t（3）其中，PGNIj，t為t時(shí)期歐盟各國(guó)的人均國(guó)民收入；Cij＝K＋γDij。據(jù)以上推導(dǎo)的模型，若對(duì)外直接投資流量和存量的系數(shù)α、β為正數(shù)，那么中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的貿(mào)易效應(yīng)是創(chuàng)造性的，系數(shù)越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。而如果系數(shù)為負(fù)值，那么說(shuō)明中國(guó)對(duì)歐盟直接投資的貿(mào)易效應(yīng)是替代性的，而且系數(shù)絕對(duì)值越大，替代性越強(qiáng)。

2．2模型數(shù)據(jù)與方法

摘要：20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末，美國(guó)跨國(guó)公司獲得了空前迅猛的發(fā)展。1977年，美國(guó)跨國(guó)公司母公司數(shù)量為2826家，占發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家跨國(guó)公司母公司數(shù)的26.3%，進(jìn)入20世紀(jì)80年代后更有明顯的增長(zhǎng)?？梢哉f(shuō)美國(guó)企業(yè)在二戰(zhàn)后成為世界上第一輪國(guó)際化及國(guó)際貿(mào)易的最大贏家。但近年在與中國(guó)的貿(mào)易中，美國(guó)在資本、利潤(rùn)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)及知識(shí)壁壘等方面對(duì)中國(guó)的掌控逐漸感到力不從心，這些既得利益的損失使得美國(guó)對(duì)華貿(mào)易政策發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；中美貿(mào)易；稅收

一、對(duì)母國(guó)國(guó)際收支的不利影響

1.最初資本轉(zhuǎn)移的不利影響：影響母國(guó)資本形成。由于與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移規(guī)則的本質(zhì)在于轉(zhuǎn)移方與被轉(zhuǎn)移方之間的自由化與管轄權(quán)的爭(zhēng)奪，因此，轉(zhuǎn)移方與被轉(zhuǎn)移方之間存在天然的矛盾。而轉(zhuǎn)移方與被轉(zhuǎn)移方（即外來(lái)投資者與東道國(guó)）之間又存在明顯的南北分野，這就致使發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家就這一問(wèn)題形成代表各自利益的兩大集團(tuán)。時(shí)至今日，兩大集團(tuán)之間雖有合作，但始終無(wú)法就與投資有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由問(wèn)題形成略具規(guī)模的多邊架構(gòu)。美國(guó)企業(yè)作為中國(guó)的主要外來(lái)投資者，將主要在本國(guó)形成和累積的原始資本向中國(guó)進(jìn)行投資獲取收益，在一定程度上影響美國(guó)的資本形成，造成大量資本流失的“假象”。而國(guó)際上針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的資本轉(zhuǎn)移自由利益需求保護(hù)又使美國(guó)在轉(zhuǎn)回投資收益上受到國(guó)際規(guī)則限制。比如，1985年6月擬定的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》之中，對(duì)資本轉(zhuǎn)移的規(guī)則是：跨國(guó)公司有權(quán)自由移轉(zhuǎn)法律上到期之所有支付，但這種自由權(quán)要遵守東道國(guó)立法要求之程序并服從東道國(guó)國(guó)際收支平衡困難之需要而采取的必要的限制。因此與中國(guó)的貿(mào)易中對(duì)美國(guó)資本形成上具有一定程度上的不利影響。2.逃避稅收和稅收優(yōu)惠。如果東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司收入的征稅水平比跨國(guó)公司母國(guó)國(guó)內(nèi)收入征稅水平低，就會(huì)刺激跨國(guó)公司向國(guó)外投資。同時(shí)，跨國(guó)公司可通過(guò)操縱轉(zhuǎn)移定價(jià)、經(jīng)營(yíng)“皮包公司”及利用避稅港等措施來(lái)逃避母國(guó)稅收?？鐕?guó)公司也可將東道國(guó)提供的免稅期和其他財(cái)政優(yōu)惠當(dāng)作逃避國(guó)內(nèi)稅收的手段。中國(guó)一直以來(lái)針對(duì)外商的投資一直給予巨額的稅收優(yōu)惠政策，因此吸引了以美國(guó)為主的大批外商到中國(guó)投資。此外，著名的愛(ài)爾蘭——荷蘭三明治現(xiàn)象也能在一定程度上解釋稅收優(yōu)惠及寬松的稅收政策對(duì)跨國(guó)企業(yè)母國(guó)的吸引力。3.利潤(rùn)及特許費(fèi)等的匯回。2017年12月2日，美國(guó)參議院以51票對(duì)49票通過(guò)特朗普稅改法案。美國(guó)征稅體系由全球納稅制+遞延稅制變?yōu)閷俚丶{稅制。在特朗普稅改前，美國(guó)企業(yè)要想將在中國(guó)的投資利潤(rùn)回流，需要交東道國(guó)和母國(guó)兩道稅，但若將所得利潤(rùn)留存在中國(guó)，根據(jù)中國(guó)的征稅政策則只需要遵從中國(guó)稅制納稅。兩相考慮之下，美國(guó)企業(yè)大多選擇不將投資利潤(rùn)匯回。據(jù)瑞士銀行統(tǒng)計(jì)，微軟在境外持有的利潤(rùn)高達(dá)1240億美元，蘋(píng)果緊隨其后，為1098億美元。特朗普稅改將匯回稅率從35%降至15.5%以下，實(shí)行屬地納稅制，使得美國(guó)企業(yè)稅更具競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)美國(guó)公司將境外利潤(rùn)帶回美國(guó)。稅改后，美國(guó)企業(yè)只需要在利潤(rùn)產(chǎn)生的國(guó)家交稅，而無(wú)需向美國(guó)政府交稅，大幅降低了境外利潤(rùn)回流成本。企業(yè)所得稅率的大幅降低，將增加企業(yè)盈利，促進(jìn)美國(guó)國(guó)內(nèi)投資，進(jìn)而為美國(guó)創(chuàng)造就業(yè)，從而促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。事實(shí)上特朗普的稅改也確實(shí)效果顯著。2018年1月，蘋(píng)果公司宣布一系列舉措，以迎接根據(jù)上年底通過(guò)的稅改法案即將到來(lái)的減稅。該公司還承諾，將創(chuàng)造2萬(wàn)個(gè)新工作崗位，并建設(shè)一個(gè)新園區(qū)用于客戶支持。蘋(píng)果表示，計(jì)劃將囤積在海外的現(xiàn)金遣返回國(guó)，預(yù)計(jì)將為此繳納約380億美元的稅款。而美國(guó)后續(xù)考慮的問(wèn)題是能否讓回流的巨額資金在美國(guó)本土高效流轉(zhuǎn)起來(lái)產(chǎn)生新的價(jià)值。

二、母國(guó)高端制造優(yōu)勢(shì)的減弱

高端制造業(yè)的顯著特征是高技術(shù)、高附加值、低污染、低排放，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在以往較高的生產(chǎn)率不能抵消高工資的情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，旨在利用國(guó)外廉價(jià)勞動(dòng)力降低生產(chǎn)成本獲得高額利潤(rùn)，用以發(fā)展高利甚至暴利的國(guó)家高端制造行業(yè)及服務(wù)業(yè)。但技術(shù)進(jìn)步是國(guó)際分工及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中一個(gè)非常重要的變量，會(huì)不斷重塑這種分工邊界。例如，早在20世紀(jì)80年代，美國(guó)服裝工業(yè)的典型分工模式是：面料產(chǎn)自美國(guó)，危地馬拉切割縫紉。這是因?yàn)榧徔棴h(huán)節(jié)高度機(jī)械化，但布料切割還嚴(yán)重依賴人工。20世紀(jì)90年代這個(gè)分工變成了“美國(guó)紡織切割，危地馬拉縫紉”：因?yàn)樵诖似陂g，美國(guó)成功開(kāi)發(fā)了激光切割技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)了布料切割的精準(zhǔn)自動(dòng)化。整個(gè)行業(yè)的分工邊界因此得以重塑。奧巴馬上臺(tái)后的“再工業(yè)化”意在利用美國(guó)在高端制造領(lǐng)域的技術(shù)積累，采用新的、先進(jìn)設(shè)計(jì)，通過(guò)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)抵消工資劣勢(shì)，以招徠部分制造能力向美國(guó)本土的回流。但美國(guó)沒(méi)能考慮到的是，中國(guó)擁有龐大的產(chǎn)業(yè)鏈上游?！八娜桨浮苯鉀Q了農(nóng)村生產(chǎn)要素；“一五”計(jì)劃蘇聯(lián)援建150余個(gè)項(xiàng)目；還有建立的可以大體量供應(yīng)工業(yè)人才的高等教育體系（高校建設(shè)重視理工科），使得中國(guó)雖然在20世紀(jì)90年代依靠勞動(dòng)密集型的工業(yè)特點(diǎn)承接了大量發(fā)達(dá)國(guó)家的低端制造業(yè)，但在基礎(chǔ)化工領(lǐng)域并不處于絕對(duì)劣勢(shì)，反而通過(guò)向西方學(xué)習(xí)和借鑒逐步縮小了差距。與此同時(shí)，美國(guó)越來(lái)越意識(shí)到第二產(chǎn)業(yè)才是一個(gè)國(guó)家強(qiáng)大的支柱，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家因?yàn)榉?wù)業(yè)而成為發(fā)達(dá)國(guó)家。因?yàn)楣I(yè)貢獻(xiàn)了更多的技術(shù)進(jìn)步，所創(chuàng)造的實(shí)際價(jià)值也更高，而服務(wù)業(yè)只是從工業(yè)中分支而出，過(guò)去能夠產(chǎn)生暴利依靠的是信息不對(duì)稱。中國(guó)經(jīng)濟(jì)以制造業(yè)為主，美國(guó)經(jīng)濟(jì)集中在以服務(wù)業(yè)為主的工業(yè)化上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)以制造業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正好適應(yīng)美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，而中國(guó)對(duì)高端制造業(yè)的重視卻又正與日俱增?！吨袊?guó)制造2025》這一文件在美國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)多次被美國(guó)官方引用，被其作為中國(guó)在制造行業(yè)崛起的標(biāo)志。根據(jù)文件，中國(guó)要在2025年從“制造大國(guó)”邁入“制造強(qiáng)國(guó)”，2035年邁入制造強(qiáng)國(guó)中等水平。美國(guó)給出的停止貿(mào)易戰(zhàn)的四個(gè)條件之一就是中國(guó)終止該計(jì)劃，足以見(jiàn)得在高端制領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)的逐漸喪失是美國(guó)發(fā)動(dòng)此次貿(mào)易戰(zhàn)的一個(gè)重要原因。

一、改革開(kāi)放30年以來(lái)，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個(gè)重要支點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易和引進(jìn)外資。逢此之際，有必要對(duì)已經(jīng)走過(guò)的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。

對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來(lái)而言，無(wú)疑是先有國(guó)際貿(mào)易，爾后引發(fā)國(guó)際投資。國(guó)際貿(mào)易包括出口和進(jìn)口，往返運(yùn)輸需要增加交易成本、中介費(fèi)用和時(shí)差間隔，由此引發(fā)資本輸出動(dòng)機(jī)，即把資本直接投入到商品需求國(guó)家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，由此出現(xiàn)跨國(guó)公司和國(guó)際金融。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。

盡管是國(guó)際貿(mào)易引發(fā)國(guó)際投資，但國(guó)際投資作為一個(gè)后來(lái)者卻起來(lái)了主宰國(guó)際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運(yùn)營(yíng)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的神經(jīng)中樞。

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)格局的一個(gè)重要特征是經(jīng)濟(jì)全球化。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，終究要突破國(guó)界走向世界，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已無(wú)邊界。經(jīng)濟(jì)全球化也并非始于今日，早在19世紀(jì)中葉就已經(jīng)開(kāi)始了?，F(xiàn)在不過(guò)是“在更高層次回到1941年以前時(shí)代的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)”?！皬纳a(chǎn)力發(fā)展的角度看，經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，也是科學(xué)技術(shù)達(dá)到了高發(fā)達(dá)水平的結(jié)果：人類發(fā)展到今天，在世界范圍內(nèi)選擇低成本生產(chǎn)和低成本交易已經(jīng)成為可能?！盵1]

早在100多年前，馬克思就對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際分工和國(guó)際投資作過(guò)描述。“由于機(jī)器和蒸汽的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！盵2]在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思和恩格斯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)社會(huì)化必然要求國(guó)際分工、合作、交流的思想?！半S著資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展，隨著自由貿(mào)易和世界市場(chǎng)的確定，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與此相適應(yīng)的生活方式的一致化，各國(guó)人民之間的民族孤立性和對(duì)立性日益消失下去。”[3]

在經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，國(guó)際分工和國(guó)際協(xié)作日益活躍，資本、技術(shù)、人力、信息等生產(chǎn)要素愈益跨越國(guó)家、民族的界限，在全球范圍內(nèi)自由、全面、大量、綜合地流動(dòng)和配置，特別是世界貿(mào)易組織的覆蓋面日益擴(kuò)大，已使國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易規(guī)模出現(xiàn)空前的擴(kuò)散效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。

編者按：本文主要從國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析；國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)；中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系；結(jié)論進(jìn)行論述。其中，主要包括：國(guó)際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化概念的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式之一、國(guó)際直接投資可分為三種類型、在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系、發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系、發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)、但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析、中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀、中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)、中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因、中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響、進(jìn)行海外投資是為了促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

在世界經(jīng)濟(jì)中，國(guó)際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化概念的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式之一，且與國(guó)際貿(mào)易有著密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程加快，從總體上看，國(guó)際對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易相互作用、相互促進(jìn)，都在大幅度增加和日益擴(kuò)大。但具體而言，在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，一國(guó)的對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易究竟存在著何種關(guān)系，是具有互補(bǔ)性還是具有替代性？對(duì)外直接投資是促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展還是相反？在加入WTO之后，我國(guó)政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則，在對(duì)外直接投資中促進(jìn)貿(mào)易出口的增長(zhǎng)，本文試圖對(duì)這些問(wèn)題做一分析。

一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析

影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多，從理論上講，僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國(guó)際直接投資的類型。

按照小島清對(duì)外直接投資的理論，從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析，國(guó)際直接投資可分為三種類型：(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿足母國(guó)本國(guó)的需要，也可以向其他國(guó)家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此，在這種類型中，國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái)，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí)，在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類型的投資，因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工，在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。

在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析，闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國(guó)內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求，這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過(guò)早，就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。

[論文關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易國(guó)際投資生產(chǎn)要素移動(dòng)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

[論文摘要]國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的兩大歷史車輪。盡管國(guó)際貿(mào)易的起源先于國(guó)際投資，但國(guó)際投資卻是國(guó)際貿(mào)易更大的加速推動(dòng)力量?，F(xiàn)在世界已步入金融時(shí)代，國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易的互相支撐、互相促進(jìn)，業(yè)已構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中流砥柱。認(rèn)真解讀國(guó)際投資的貿(mào)易效應(yīng)，無(wú)疑具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文從國(guó)際投資引致生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)，國(guó)際投資促使國(guó)際貿(mào)易立體擴(kuò)散和國(guó)際投資推進(jìn)傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變等三個(gè)層面，對(duì)國(guó)際投資的貿(mào)易效應(yīng)做了分析研究。

一、引言

改革開(kāi)放30年以來(lái)，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個(gè)重要支點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易和引進(jìn)外資。逢此之際，有必要對(duì)已經(jīng)走過(guò)的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。

對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來(lái)而言，無(wú)疑是先有國(guó)際貿(mào)易，爾后引發(fā)國(guó)際投資。國(guó)際貿(mào)易包括出口和進(jìn)口，往返運(yùn)輸需要增加交易成本、中介費(fèi)用和時(shí)差間隔，由此引發(fā)資本輸出動(dòng)機(jī)，即把資本直接投入到商品需求國(guó)家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，由此出現(xiàn)跨國(guó)公司和國(guó)際金融。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。

盡管是國(guó)際貿(mào)易引發(fā)國(guó)際投資，但國(guó)際投資作為一個(gè)后來(lái)者卻起來(lái)了主宰國(guó)際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運(yùn)營(yíng)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的神經(jīng)中樞。

本文作者：吳姍姍工作單位：北京國(guó)網(wǎng)能源研究院

新古典國(guó)際貿(mào)易理論

與古典國(guó)際貿(mào)易理論不同，新古典國(guó)際貿(mào)易理論將生產(chǎn)要素的種類進(jìn)行了拓展。這種拓展主要分為兩個(gè)階段。第一階段是1919年Heckscher提出要素稟賦的觀點(diǎn)，1930年由Ohlin進(jìn)行補(bǔ)充論證后形成完整的H-O理論。其核心觀點(diǎn)是在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，提出只有當(dāng)國(guó)家間存在要素充裕度差異并且在產(chǎn)品間存在使用要素密集度差異才能給形成貿(mào)易。第二階段是H-O理論的拓展階段。Samuelson在H-O模型框架下指出國(guó)際貿(mào)易通過(guò)對(duì)貿(mào)易各國(guó)收入的影響從而使得不同國(guó)家間生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易可以使資源在各國(guó)間進(jìn)行有效配置，即H-O-S定理；Viner將理論擴(kuò)展為三種生產(chǎn)要素和兩種產(chǎn)品，并且其中一種生產(chǎn)要素為“特定要素”，在行業(yè)間不能自由流動(dòng)，即H-O-V理論，拓展了H-O理論的短期應(yīng)用。Tobey（1990）基于H-O-V模型，利用三位SITC的污染行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及兩種量化環(huán)境規(guī)制的方法對(duì)環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明19世紀(jì)60—70年代間環(huán)境規(guī)制對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易模式?jīng)]有影響。Xu（2000）采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并非新的貿(mào)易壁壘。Beers和Bergh（2000）結(jié)合Tobey（1990,1993）與Beers和Bergh（1997）的研究指出該研究領(lǐng)域結(jié)論不明確的原因是：環(huán)境規(guī)制量化手段、所用數(shù)據(jù)以及研究方法的多樣性。結(jié)合眾多研究，作者改進(jìn)了研究方法并發(fā)現(xiàn)：國(guó)家會(huì)出臺(tái)補(bǔ)貼政策以償付企業(yè)增加的成本，是造成貿(mào)易總量隨環(huán)境規(guī)制升高而增加這一有悖于常理判斷的原因。Harris，Konya和Matyas（2002）、Lahiri（2007）、McLaughlin（2008）、Kehoe（2009）、Cole，Elliott和Okubo（2010）、陸旸（2009）、Feix和Miranda（2010）等人都通過(guò)改進(jìn)環(huán)境規(guī)制量化手段研究不同國(guó)家環(huán)境規(guī)制對(duì)某一或多個(gè)行業(yè)的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)論盡管由于數(shù)據(jù)的不同而有所差別，但本質(zhì)上都得到了環(huán)境規(guī)制能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生效應(yīng)的結(jié)果。新古典國(guó)際貿(mào)易理論與古典國(guó)際貿(mào)易理論的根本區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的重要性。以上所列研究無(wú)一例外地將環(huán)境規(guī)制作為一種新的要素稟賦或能夠影響一國(guó)要素稟賦的關(guān)鍵變量進(jìn)行相關(guān)研究，其中涉及到環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的影響效應(yīng)時(shí)，主要是從要素角度進(jìn)行分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制從根本上講是直接作用于某一種或某幾種生產(chǎn)要素，進(jìn)而通過(guò)部門(mén)間產(chǎn)能的變化而產(chǎn)生貿(mào)易效應(yīng)的。

新國(guó)際貿(mào)易理論

繼新古典貿(mào)易理論后，里昂惕夫（Leontief）于20世紀(jì)50年代提出悖論，對(duì)新古典貿(mào)易理論提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為新國(guó)際貿(mào)易理論誕生提供了契機(jī)。隨著時(shí)代的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化，新國(guó)際貿(mào)易理論也就應(yīng)運(yùn)而生。它主要包括：新生產(chǎn)要素理論（Vanek和Jaroslav（1963）的自然資源理論；Keesing（1966）的人力資本論；研究與開(kāi)發(fā)學(xué)說(shuō)；信息要素學(xué)說(shuō)）、偏好相似理論（Linder，1961）、動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論（Posner和Michael（1961）的技術(shù)差距論；Vernon（1966）產(chǎn)品生命周期理論；Arrow和Kenneth（1962）的技術(shù)溢出理論/干中學(xué)；林毅夫等人（1999）的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Krugman（1979）的新張伯倫模型；Lancaster（1980）的蘭卡斯特模型；Falvey（1981）的新H-O模型；Brander和Krugman（1983）相互傾銷模型；垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型）和Porte（r1990）的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)模型等。Larson（2000）從環(huán)境政策及環(huán)境規(guī)制制定者的角度出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)模型來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的變化對(duì)貿(mào)易流量產(chǎn)生的具體影響，指出在短期內(nèi)，被規(guī)制使用的投入品成本所占比重、產(chǎn)出品的供給彈性和投入品需求彈性決定了環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)的大小；而長(zhǎng)期內(nèi)，除了上述三種因素外，環(huán)境規(guī)制貿(mào)易效應(yīng)的大小還取決于投入品的使用效率。前者為環(huán)境規(guī)制的政策制定者提供了較為明確的經(jīng)濟(jì)分析框架，為他們估計(jì)政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效果提供一個(gè)參考標(biāo)準(zhǔn)；后者則將利益相關(guān)者———受環(huán)境規(guī)制影響較大的生產(chǎn)廠商的行為納入分析框架，使得政策制定者估計(jì)長(zhǎng)期效應(yīng)成為可能。Managi等人（2002）利用墨西哥灣外大陸架石油天然氣的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)于近海石油天然氣生產(chǎn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。文章除了在方法方面有所創(chuàng)新，也分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)內(nèi)各種不同組合的全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。Cole和Elliott（2003）基于H-O-V模型和新貿(mào)易模型，分別研究環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)品凈出口的影響以及對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。作者首先在Tobey（1990）的分析框架的基礎(chǔ)上考慮了數(shù)據(jù)、替代變量、行業(yè)特征以及內(nèi)生性四個(gè)方面的問(wèn)題，然后將環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性引入模型，對(duì)上述兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行拓展性研究。結(jié)果表明，新貿(mào)易模型證明了污染避難所效應(yīng)的存在，并指出之所以H-O-V模型沒(méi)有得出環(huán)境規(guī)制與一國(guó)凈出口之間的明確關(guān)系②，是因?yàn)樗鼪](méi)有研究雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，也沒(méi)能控制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。Yang（2006）首先構(gòu)建完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)模型分析生態(tài)標(biāo)簽制度對(duì)于兩國(guó)消費(fèi)者福利的影響，然后以美國(guó)一項(xiàng)關(guān)于木材造紙業(yè)的環(huán)境政策作為案例，研究該政策頒布對(duì)于整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率與貿(mào)易的影響。新國(guó)際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，較古典和新古典理論顯現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)，但通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，新國(guó)際貿(mào)易理論主要聚焦于技術(shù)這一要素，其中新要素理論中的人力資本論和研究與開(kāi)發(fā)學(xué)說(shuō)都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步這一重要環(huán)節(jié)在國(guó)際貿(mào)易中的作用；動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論則從貿(mào)易雙方的初始靜態(tài)技術(shù)存量的差異解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

新新國(guó)際貿(mào)易理論

[論文關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易國(guó)際投資生產(chǎn)要素移動(dòng)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

[論文摘要]國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的兩大歷史車輪。盡管國(guó)際貿(mào)易的起源先于國(guó)際投資，但國(guó)際投資卻是國(guó)際貿(mào)易更大的加速推動(dòng)力量。現(xiàn)在世界已步入金融時(shí)代，國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易的互相支撐、互相促進(jìn)，業(yè)已構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中流砥柱。認(rèn)真解讀國(guó)際投資的貿(mào)易效應(yīng)，無(wú)疑具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文從國(guó)際投資引致生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)，國(guó)際投資促使國(guó)際貿(mào)易立體擴(kuò)散和國(guó)際投資推進(jìn)傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變等三個(gè)層面，對(duì)國(guó)際投資的貿(mào)易效應(yīng)做了分析研究。

一、引言

改革開(kāi)放30年以來(lái)，我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個(gè)重要支點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易和引進(jìn)外資。逢此之際，有必要對(duì)已經(jīng)走過(guò)的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。

對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來(lái)而言，無(wú)疑是先有國(guó)際貿(mào)易，爾后引發(fā)國(guó)際投資。國(guó)際貿(mào)易包括出口和進(jìn)口，往返運(yùn)輸需要增加交易成本、中介費(fèi)用和時(shí)差間隔，由此引發(fā)資本輸出動(dòng)機(jī)，即把資本直接投入到商品需求國(guó)家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，由此出現(xiàn)跨國(guó)公司和國(guó)際金融。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。

盡管是國(guó)際貿(mào)易引發(fā)國(guó)際投資，但國(guó)際投資作為一個(gè)后來(lái)者卻起來(lái)了主宰國(guó)際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運(yùn)營(yíng)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的神經(jīng)中樞。

一、國(guó)際投資引致生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)

單純的國(guó)際貿(mào)易，主要是商品的跨國(guó)移動(dòng)，只有國(guó)際投資，才有可能形成生產(chǎn)要素直接的和大量的跨國(guó)移動(dòng)。在土地、資本、勞動(dòng)三種生產(chǎn)要素中，除土地之外，資本和勞動(dòng)都能在國(guó)際之間自由流動(dòng)。

國(guó)際投資，即國(guó)際間的資本轉(zhuǎn)移，指的是貨幣資本和貸款資金從一國(guó)流向他國(guó)。任何國(guó)家或地區(qū)要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，必須積累資本。積累資本一種方法是國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，由儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資；另一種方法就是吸引外資，包括國(guó)際貸款和外商直接投資。在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家，由于人均收入水平較低，儲(chǔ)蓄能力受到限制，資本積累緊缺。在這種情況下，只有外來(lái)商品能形成入超現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)資本積累才有可能不減少當(dāng)前消費(fèi)。但是，入超國(guó)家又必須清償入超商品的資金。由于資本積累不足，只有依賴外國(guó)貸款。而能否得到外國(guó)貸款，又取決于兩國(guó)利率之間的差異，即債務(wù)國(guó)的利息必須高于債權(quán)國(guó)的利息。所以，國(guó)際投資的驅(qū)動(dòng)因素是各國(guó)之間利率的差異。至于外商直接投資，則取決于生產(chǎn)成本、市場(chǎng)需求、預(yù)期回報(bào)率、投資環(huán)境和相關(guān)優(yōu)惠政策等多種因素。

國(guó)際間的勞動(dòng)要素的轉(zhuǎn)移，主要取決于勞動(dòng)價(jià)格，即取決于平均工資水平，比如某種類型的勞動(dòng)在美國(guó)的工資率高于墨西哥，就成為墨西哥人跨越國(guó)界的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。一般說(shuō)來(lái)，發(fā)展中國(guó)家工資偏低，移民傾向尤甚。其次，勞動(dòng)要素轉(zhuǎn)移還取決于勞動(dòng)者擁有的數(shù)量。在一個(gè)勞動(dòng)資源相對(duì)過(guò)剩的國(guó)家，很容易引發(fā)向勞動(dòng)資源稀缺的國(guó)家移民的動(dòng)因。當(dāng)然，國(guó)際投資也會(huì)引起發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)要素轉(zhuǎn)移，但畢竟屬于少量，而且大多是伴隨著技術(shù)引進(jìn)，隨同設(shè)備和資金的技術(shù)人員配套轉(zhuǎn)移。而且，這種轉(zhuǎn)移大多帶有臨時(shí)性質(zhì)。一旦投資項(xiàng)目完成，隨行技術(shù)人員又會(huì)回歸本土。

國(guó)際投資實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移的微觀載體是跨國(guó)企業(yè)。投資的始初動(dòng)機(jī)是以謀求利潤(rùn)最大化為目的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。建立跨國(guó)企業(yè)伊始是資本運(yùn)營(yíng)，購(gòu)進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，又實(shí)現(xiàn)了物質(zhì)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移，招聘經(jīng)營(yíng)人員和企業(yè)員工，又實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)要素轉(zhuǎn)移。可見(jiàn)，國(guó)際投資是生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)的第一推動(dòng)力，跨國(guó)企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量是鑒定生產(chǎn)要素移動(dòng)的基本尺度。

生產(chǎn)要素跨國(guó)移動(dòng)有兩大效應(yīng)：

摘要國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者一般是從被動(dòng)方（出口國(guó)）來(lái)分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘的利和弊，或者是它的貿(mào)易效應(yīng)，涉及到主動(dòng)方（進(jìn)口國(guó)）的研究卻較少?；诖耍瑥脑O(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘（簡(jiǎn)稱“TBT”）的主動(dòng)方著手，把TBT的發(fā)展周期劃分為成長(zhǎng)期和成熟期兩個(gè)階段進(jìn)行分析，并提出了我國(guó)政府和企業(yè)的作為。

關(guān)鍵詞技術(shù)性貿(mào)易壁壘MD-XS曲線成長(zhǎng)期成熟期

1成長(zhǎng)期和成熟期TBT的貿(mào)易模型分析

1.1成長(zhǎng)期的TBT對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙作用

成長(zhǎng)期的TBT可以認(rèn)為是一種不穩(wěn)定的狀態(tài)。當(dāng)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序不是很完善的時(shí)候，它的表現(xiàn)之一就是TBT的隨意性、隱蔽性，往往會(huì)造成正常交易的復(fù)雜化，對(duì)出口國(guó)的影響會(huì)很大。在貿(mào)易實(shí)踐中，歐美等國(guó)的TBT的法制化建設(shè)正在逐步完善，正在從成長(zhǎng)期向成熟期過(guò)度。

為了更好的分析成長(zhǎng)期的TBT，我們引入國(guó)際需求曲線和國(guó)際供給曲線來(lái)分析這一問(wèn)題。假定只有兩個(gè)國(guó)家，A是出口國(guó)（本國(guó)），設(shè)置TBT的B為進(jìn)口國(guó)，XS代表A國(guó)的出口供給曲線，MD代表B國(guó)的進(jìn)口需求曲線。在理想狀態(tài)下，兩國(guó)供求平衡點(diǎn)就是本國(guó)的出口供給曲線和進(jìn)口需求曲線的交點(diǎn)，既XS與MD的交點(diǎn)E（如圖1），則Pe的價(jià)格就是國(guó)際價(jià)格，兩國(guó)的商品貿(mào)易處于平衡狀態(tài)。當(dāng)實(shí)施TBT后，以前正常的貿(mào)易交往結(jié)束，取而代之的是貿(mào)易量的減少，進(jìn)而是B國(guó)的國(guó)外需求減少了。此時(shí)A國(guó)就要付出超額的成本來(lái)跨越或者打破TBT，這樣A國(guó)的出口供給曲線XS就會(huì)向左上方傾斜，在B國(guó)的國(guó)外需求不變的情況下，兩國(guó)供求平衡點(diǎn)也會(huì)隨之上移，從中我們可以看出，人為的TBT的設(shè)置給A、B的消費(fèi)者帶來(lái)的損失有多大，A國(guó)的產(chǎn)品要想出口到B國(guó)，就要付出更多的成本P1-Pe,而設(shè)置TBT以前的價(jià)格Pe，B國(guó)的消費(fèi)者同樣也要多付出P1-Pe的價(jià)格，自然出口產(chǎn)品的數(shù)量也減少了Q1-Qe。當(dāng)然，如果B國(guó)設(shè)置TBT的條件過(guò)于苛刻，以至于A國(guó)無(wú)法逾越，則對(duì)A國(guó)的貿(mào)易阻礙作用達(dá)到了極點(diǎn)，這是最極端的國(guó)際貿(mào)易，是不成熟的TBT。綜觀現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易交往，很多TBT的設(shè)置都是不合理的，處于一種摸索狀態(tài)，自然對(duì)出口國(guó)的傷害就很大，這種還未納入法制化軌道的TBT對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙作用大于促進(jìn)作用，是一種成長(zhǎng)狀態(tài)的TBT。

摘要:本文探究了美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷的現(xiàn)時(shí)格局與貿(mào)易效應(yīng)問(wèn)題,研究發(fā)現(xiàn):(1)WTO下美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷調(diào)查和反傾銷最終措施都最為嚴(yán)重,并呈階段式提高。美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷已不再僅僅是威脅作用,而是一種貿(mào)易保護(hù)工具。(2)1978-2009年美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反傾銷主要分布在13個(gè)行業(yè)上,賤金屬及其制品、化學(xué)產(chǎn)品是美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷最集中的兩個(gè)行業(yè),也是貿(mào)易影響最大的兩個(gè)行業(yè)。(3)1995-2009年美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反傾銷調(diào)查指數(shù)和反傾銷最終措施指數(shù)在波動(dòng)中呈不斷上升態(tài)勢(shì)。除了個(gè)別年度外,二者都大于1,表明美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷給美中貿(mào)易產(chǎn)生了顯著的破壞影響。

關(guān)鍵詞:反傾銷調(diào)查反傾銷最終措施反傾銷強(qiáng)度指數(shù)

對(duì)策是,中國(guó)行業(yè)企業(yè)應(yīng)積極獲取行業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位,以降低被反傾銷的風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)構(gòu)建行業(yè)協(xié)會(huì)傾銷與反傾銷信息平臺(tái),加大統(tǒng)一應(yīng)訴和起訴的力度;應(yīng)拓展多元化的貿(mào)易格局,實(shí)施以進(jìn)口促進(jìn)出口的貿(mào)易政策。

1994年人民幣匯率改革以來(lái),中國(guó)在保持對(duì)外貿(mào)易出口大幅增長(zhǎng)的同時(shí),卻遭受到來(lái)自主要貿(mào)易體的一系列反傾銷貿(mào)易摩擦。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì),1995-2008年涉及中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查677起、最終措施479起,分別占到世界總數(shù)的19.8%和21.9%。無(wú)論從總體還是從單個(gè)年度來(lái)看,1995-2008年中國(guó)被反傾銷調(diào)查和反傾銷最終措施的數(shù)量都位居世界第一位。這其中,美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品共發(fā)起反傾銷調(diào)查87起、實(shí)施反傾銷最終措施66起,分別占到美國(guó)反傾銷調(diào)查的20.8%、美國(guó)反傾銷最終措施的24.6%,均位居美國(guó)對(duì)外反傾銷的第一位,且位居WTO成員方對(duì)華反傾銷的第二位。而美國(guó)又是中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴國(guó),據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì),2008年中國(guó)對(duì)美商品出口為2775.2億美元,占到中國(guó)商品出口總額的17.7%,因而美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品頻繁反傾銷勢(shì)必對(duì)中美貿(mào)易產(chǎn)生嚴(yán)重的破壞影響。為此,本文擬探究美國(guó)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反傾銷現(xiàn)時(shí)的格局及產(chǎn)生的貿(mào)易影響效應(yīng)。

一、WTO框架下美國(guó)對(duì)中國(guó)等主要貿(mào)易體反傾銷格局

據(jù)WTO統(tǒng)計(jì),1995-2008年美國(guó)對(duì)世界共發(fā)起反傾銷調(diào)查418起,實(shí)施反傾銷最終措施268起。其中,被美國(guó)頻繁反傾銷調(diào)查排在前12位的國(guó)家或地區(qū)有:中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、中國(guó)臺(tái)北、德國(guó)、印尼、南非、加拿大、墨西哥、俄羅斯和巴西。同期,被美國(guó)實(shí)施反傾銷最終措施排在前12位的國(guó)家或地區(qū)有:中國(guó)、日本、中國(guó)臺(tái)北、韓國(guó)、印度、墨西哥、巴西、印尼、南非、泰國(guó)、意大利和俄羅斯。如表1:相比來(lái)看,WTO框架下被美國(guó)反傾銷調(diào)查和反傾銷最終措施最為嚴(yán)重的是東亞國(guó)家和地區(qū),其中,美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查和實(shí)施反傾銷最終措施都最為嚴(yán)重,列在第一位,分別為87起和66起,占到美國(guó)反傾銷調(diào)查的20.8%,占到美國(guó)反傾銷最終措施的24.6%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)對(duì)其他主要貿(mào)易體的反傾銷調(diào)查和反傾銷最終措施數(shù)量。如同期美國(guó)對(duì)第二大反傾銷對(duì)象日本的反傾銷調(diào)查33起、反傾銷最終措施21起,僅為美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷最終措施數(shù)量的1/3。再考慮到美中雙邊巨額的貿(mào)易差額,因而美國(guó)對(duì)中國(guó)頻繁的反傾銷行動(dòng)定會(huì)給中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)生非常不利的貿(mào)易影響。正如White和Jones(2000)指出,美國(guó)反傾銷稅指令對(duì)美中貿(mào)易施加了特別的負(fù)擔(dān),目前,美國(guó)至少有42個(gè)反傾銷稅指令生效,涵蓋來(lái)自中國(guó)的各種進(jìn)口產(chǎn)品,美國(guó)進(jìn)口商和在華加工生產(chǎn)對(duì)美出口的企業(yè)越來(lái)越發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)遭受到美國(guó)反傾銷稅的破壞。