1兩種不同性質的政府干預措施

傳統(tǒng)的貿易理論認為自由貿易，即不干預政策是最佳政策選擇，但這是有一定的限制條件的。當這些條件不存在時，對貿易實施政策干預可能是最佳的選擇。幼稚產業(yè)保護論、最優(yōu)關稅論、經濟機制扭曲下的政策干預論及發(fā)展中國家進口替代與出口導向政策都是基于傳統(tǒng)貿易理論基礎上的貿易政策主張。當然，它們都有各自特定的適用范圍。值得注意的是，上述政策主張都暗含傳統(tǒng)貿易理論的兩個基本假定：市場是完全競爭的及規(guī)模經濟不變。

80年代初，赫爾普曼和克魯格曼的集大成之作《市場結構和對外貿易》（Helpmanandkrugman，1985）標志著新貿易理論的形成。新貿易理論認為市場中不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例；而且，產業(yè)領域存在規(guī)模經濟遞增。基于這種現(xiàn)實，新貿易理論對國際貿易的形成、格局等方面作出了新的解釋，并提出了新的貿易政策主張。現(xiàn)實經濟中，由于不完全競爭和規(guī)模經濟的存在，使一國經濟運行并非處于最佳狀態(tài)。適當?shù)恼吒深A可改善經濟運行。戰(zhàn)略性貿易政策（Strat-egicPolicy）便是干預性政策之一，又稱策略性貿易政策，主張對存在規(guī)模經濟遞增和壟斷性的行業(yè)，在同國外廠商競爭時，采取關稅或對本國廠商補貼等措施，使本國廠商企業(yè)獲得“壟斷租”（rent）。它之所以稱作“戰(zhàn)略性的”，是因為這種干預政策把市場競爭看作一場競賽成博弈，雙方的反應都具有“戰(zhàn)略性”。另一方面，象通信產品、計算機、飛機制造等知識密集性的高技術產業(yè)，存在外部經濟，若一國對其扶持，將有利于這些產業(yè)在國際上的競爭。這種國家干預性的政策也被認為具有“戰(zhàn)略”意義，但這種干預政策基本上屬于國內產業(yè)政策，在多大程度上與貿易政策相關，還存在很大爭論（Alam,Asand,1995），故本文不加詳述。要注意的是，戰(zhàn)略性貿易政策主張的干預是以市場不完全競爭和產業(yè)規(guī)模經濟遞增為前提的條件的，不同于傳統(tǒng)貿易理論的干預政策主張。

2戰(zhàn)略性貿易政策的目的：爭奪壟斷租金

2.1理論分析

在一些產業(yè)里，只由幾家大公司壟斷和控制，它們獲取的利潤遠高于存在充分競爭情況下的利潤，即存在壟斷租金。在一個開放的世界經濟中，各國都競相角逐壟斷租金。假定目前該壟斷租金由國外公司所有，那么，從理論上講，本國政府可以采取戰(zhàn)略性貿易政策，諸如征收關稅，對本國企業(yè)進行補貼等，把壟斷租金從國外企業(yè)轉移到國內企業(yè)，從而使本國總福利水平改善（當補貼或關稅額低于壟斷租金時）。

一、戰(zhàn)略性貿易政策及其實用性的評論

在西方理論界，近二、三十年來，隨著新貿易理論興起，作為該理論在政策領域的拓展，布蘭德和斯潘塞等人提出了戰(zhàn)略性貿易政策。所謂的戰(zhàn)略性貿易政策(strategictradepolicy)是建立在不完全競爭、規(guī)模經濟基礎上的新貿易理論的重要組成部分，有狹義和廣義之分。從狹義而言，即為“利潤轉移理論”，其基本思想是由于寡占存在著超額壟斷利潤或租金，一國政府可以通過貿易干預來影響本國企業(yè)及其國外競爭對手的行動，以改變競爭格局，從而達到從國外寡頭企業(yè)向本國轉移利潤，提高本國福利的目的。狹義的戰(zhàn)略性貿易政策主要包括三個觀點：戰(zhàn)略出口政策、戰(zhàn)略進口政策和以進口保護促進出口政策。廣義的戰(zhàn)略貿易政策與產業(yè)政策結合起來，除了上述“利潤轉移”的論點，還包括“外部經濟”理論。戰(zhàn)略性貿易政策的基本模型對現(xiàn)實做了極大的簡化，從而突出了問題的核心，但正因為如此，其結論的得出依賴于一些嚴格的假定前提，一旦這些假定發(fā)生變化，其實施效果就會受到一定的影響，政府應該采用的最佳政策工具就會發(fā)生變化。因此，戰(zhàn)略性貿易政策提出后，一些學者提出了種種批評意見，主要可分為經濟與政治經濟兩方面。

在經濟批評方面主要有以下觀點：1、戰(zhàn)略性貿易政策模型對一些特定的前提具有較強的依賴性和敏感性(如,對假設競爭行為、廠商數(shù)目、時間選擇的敏感性)，因而缺乏一般性結論的政策含義。在實際政策制定中，對企業(yè)成本、競爭行為、市場結構等信息缺乏準確的了解就不能制定適當?shù)恼摺?、戰(zhàn)略性貿易政策給本國帶來的福利提高并不是很大，對某些支持甚至可能對本國福利產生不利的影響。3、至今在戰(zhàn)略性貿易政策領域，還沒有明確的標準來確定該扶持哪一類部門或產業(yè)，大多是憑經驗來確定的。此外，還有人從扭曲理論的框架出發(fā)，指出戰(zhàn)略性貿易政策未必是糾正某一扭曲的最佳“對癥”政策。

在“政治經濟學”上的局限主要可以概括為：1、國家之間同時采用戰(zhàn)略性貿易政策進行干預會導致“囚徙困境”局面的出現(xiàn)。2、戰(zhàn)略性貿易政策的實施在出口補貼的籌集、選擇特定行業(yè)等方面都可能給本國國內帶來不利的收入再分配效應。3、政府通過貿易政策支持本國企業(yè)競爭會引起“道德風險”問題，造成國內企業(yè)對政府政策的依賴性，甚至引發(fā)“直接非生產性尋租”活動，導致社會資源的浪費。4、政府的政策干預可能不適當，其行為可能缺乏應有的效率，其政策決策會受到特殊利益集團的影響，這些都可能導致本國福利惡化。盡管對戰(zhàn)略性貿易理論存在諸多批評或質疑，但不可否認，這一觀點無論是在理論上還是實踐上都有積極的意義和貢獻。

二、戰(zhàn)略性貿易政策在中國的適用性分析

戰(zhàn)略性貿易政策理論的前提假定是：規(guī)模經濟與不完全競爭。理論創(chuàng)立者們已明確提出這些前提條件。我們還應認識到，該理論由西方學者在市場經濟體制基礎上提出，對他們來說經濟體制是不言而喻的，但對中國這樣的轉型國家就不同了。市場經濟體制是否已經建立起來并處于良好的運行之中，這是判別該政策能否應用的一個極為關鍵的條件。由于這一條件對西方國家是不言自明的，西方學者并沒有明確提出，因此可以把它稱為戰(zhàn)略性貿易政策應用的隱含條件。

摘要：我國石油產業(yè)迫切需要戰(zhàn)略性干預。考察戰(zhàn)略性貿易政策應從經典的局部均衡前提假設轉移到一般均衡的視野下進行。所有旨在促進我國石油產業(yè)發(fā)展和提升其國際競爭力的戰(zhàn)略性貿易政策，都應立足于國家經濟安全與整體國民福利的提高。選擇戰(zhàn)略性貿易政策工具，應充分考慮到石油產業(yè)競爭力的提高對其他諸多相關產業(yè)的正負面綜合影響、政策組合因素，以及中國石油產業(yè)現(xiàn)行市場結構和現(xiàn)狀、WTO議定書框架等其他約束條件。

關鍵詞：石油產業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策經濟安全國民福利

戰(zhàn)略性貿易政策是，政府通過實施合適的干預手段改變或維持不完全競爭企業(yè)的某種戰(zhàn)略行為，使國際貿易朝著有利于本國獲取最大限度利益的方向改進。戰(zhàn)略性貿易政策是在當代國際貿易形勢從自由貿易走向戰(zhàn)略博弈的背景下，伴隨市場結構的變化而產生的，是新貿易理論演進的自然結果。一般而言，戰(zhàn)略性貿易政策包括三個主要內容：戰(zhàn)略進口政策、戰(zhàn)略出口政策以及以進口保護促進出口政策。戰(zhàn)略進口政策是指在不完全競爭的市場條件下，一國政府通過對特定產業(yè)采取選擇性的保護政策，達到從外國企業(yè)那里抽取壟斷租金，保護本國企業(yè)市場或將外國企業(yè)逐出本國市場等目的，使本國獲取最大限度的利益。戰(zhàn)略出口政策是在不完全競爭的市場結構下，一國政府通過研究、使用研究開發(fā)補貼和出口補貼等手段對本國企業(yè)的國際市場競爭進行干預，幫助本國企業(yè)在國際市場中獲取更多的利益。以進口保護促進出口政策模型的前提假設與傳統(tǒng)幼稚產業(yè)保護理論不同，更為貼近全球經濟運行現(xiàn)實。其前提條件為寡頭壟斷、市場分割以及規(guī)模經濟。

一、我國石油產業(yè)迫切需要

政府的戰(zhàn)略性干預

石油產業(yè)具有實施戰(zhàn)略性貿易政策的客觀條件，其市場結構屬不完全競爭的寡頭壟斷市場，壟斷形式以自然資源壟斷和規(guī)模優(yōu)勢壟斷為主，其核心業(yè)務領域進入門檻高，只有大型壟斷性企業(yè)才能生存發(fā)展。石油產業(yè)是當今世界經濟中舉足輕重的戰(zhàn)略性產業(yè)，從其市場影響力、產業(yè)規(guī)模及在經濟生活中的作用看，很少有其他產業(yè)能夠與其相提并論，石油產業(yè)有眾多縱向和旁側關聯(lián)產業(yè)群，其發(fā)展關乎國家整體安全。

新貿易理論不僅對傳統(tǒng)貿易理論進行了補充和發(fā)展，為貿易政策分析提供了新的理論分析工具，它還從理論上動搖了在規(guī)模經濟和不完全競爭條件下自由貿易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預貿易活動的某些合理性。正是這種理論上的創(chuàng)新與現(xiàn)實需要的結合，摧發(fā)了戰(zhàn)略性貿易政策理論的出臺。

一、戰(zhàn)略性貿易政策理論產生的直接原因

戰(zhàn)略性貿易政策理論的產生除了得益于新貿易理論之外，還有兩個直接的社會經濟原因：

第一，美國在世界經濟中的地位發(fā)生變化。

在過去幾十年中，美國在世界經濟中地位的最重要變化是貿易的重要性日益提高。統(tǒng)計顯示，從1960—1980年，美國制造業(yè)中進出口的份額增加了一倍以上。在1960年，美國制造業(yè)的廠商基本上是面對本國消費者銷售并與本國廠商競爭，出口通常是次要的活動，并且面臨外國競爭的壓力很小。而到了八十年代，大多數(shù)廠商要么嚴重依賴出口銷售，要么在國內市場上遇到外國競爭者的有力競爭，因而國際考慮就成為一個重要因素。

這一變化使得一些傳統(tǒng)上的國內問題變成了影響貿易政策的因素，特別是諸如市場力量和超額收益率、創(chuàng)新和技術變化等問題，再也不能不認真考慮它們對貿易政策的影響了。首先看市場力量問題。美國政策傳統(tǒng)上所關心的一直是限制集中產業(yè)廠商以消費者利益為代價而提高價格和獲得超額利潤的能力。然而，隨著美國逐步成為這樣一個貿易大國，其政策目標就會變得更為復雜。保護國內消費者免受剝削是一個問題，但為了維持高收益，還必須保持或擴大國內廠商獲得的市場份額。我們有理由相信，在壟斷性產業(yè)中，貿易政策通常能在促進國內廠商利益，反對外國競爭方面發(fā)揮積極作用；或者至少我們應當關注在這些產業(yè)中，外國政府利用貿易政策以促進其本國廠商利益的可能性。再看創(chuàng)新和技術變化問題。美國政策傳統(tǒng)上所關心的一直是促進活動，例如促進對經濟產生有價值的外溢（Spillover）的基礎研究。但現(xiàn)在美國僅僅是許多促進產生這種外溢活動的國家之一。這里就產生了貿易政策問題，因為貿易政策是決定技術變化速度的一個重要因素。如果外國通過補貼或保護國內市場來對高技術部門進行“瞄準”（targeting），就可能使對經濟產生有價值外溢的美國產業(yè)萎縮，這就必然會產生對外國產業(yè)政策進行國際反應的可能性。

一、戰(zhàn)略性貿易政策理論

（一）戰(zhàn)略性貿易政策理論產生的背景

傳統(tǒng)的貿易理論告訴我們，國際貿易產生的原因在于交易國之間的差異，以及勞動生產率、生產技術的差異（李嘉圖的比較利益學說），或是要素稟賦的差異（赫克歇爾——俄林模型），并由此決定貿易格局。這對于解釋南—北貿易較為有效。然而，當今世界貿易的將近一半是在要素稟賦比較相似的工業(yè)化國家之間進行的，而且發(fā)達國家之間的制成品貿易占整個世界貿易總額的比例超過2／3，傳統(tǒng)貿易理論對此不能提供令人信服的解釋。

1979～1980年前后，克魯格曼、蘭開斯特、迪克西特和諾曼幾乎同時獨立地發(fā)表了關于規(guī)模經濟、不完全競爭市場條件下國際貿易的論文，成為國際貿易理論發(fā)展的一個重要里程碑。在這些模型里，不完全競爭不再被看作例外，而被視為世界經濟中大量存在的普遍現(xiàn)象。建立在規(guī)模收益和不完全競爭基礎上的新理論，一方面賦予“貿易獲益”定理的證明以新的內容，強化了自由貿易優(yōu)于閉關自守的傳統(tǒng)結論。因為除了傳統(tǒng)理論所揭示的比較利益以外，進行國際貿易還能促進規(guī)模經濟，使本國消費者獲得以較低的價格享受同一商品不同種類的選擇機會。另一方面，對完全競爭市場結構和常數(shù)規(guī)模經濟的背離使市場本身運行處于一種“次優(yōu)”的境地。這種次優(yōu)的境地并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，所以適當?shù)恼吒深A或許有可能改進市場的運行，從而使自由貿易政策失去其最優(yōu)的地位，也為一些情況下的適度干預和保護提供了某種理論上的支持，出現(xiàn)了所謂的“戰(zhàn)略性貿易政策（StrategicTradePolicy）”理論。

（二）戰(zhàn)略性貿易政策的博弈理論基礎

戰(zhàn)略性的貿易和產業(yè)政策中的“戰(zhàn)略”兩字，是從博弈論中引用過來的，所以對戰(zhàn)略性貿易政策的全面認識，也離不開對其博弈理論基礎的考察。進行戰(zhàn)略性的政策干預，就是要把市場競爭處理成一場競賽或博弈（Game）。由于不完全競爭和規(guī)模經濟的存在，市場份額對各國廠商變得更為重要，市場競爭變成了一場少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈：誰能占領市場，誰就能獲得超額利潤。在這場博弈中，政府能夠通過補貼、關稅、配額等各種政策工具來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝。這樣，貿易政策通過影響本國廠商及其外國競爭對手的決策行為而產生了轉移“經濟租（Rent）”和擴大本國企業(yè)市場份額，從而提高本國福利水平的效果。政府政策起到了寡頭競爭模型中的戰(zhàn)略性行為的作用，從而被稱之為“戰(zhàn)略性貿易政策”。這一思想在以下的一個簡單例子中表現(xiàn)得很清楚。

建立在完全競爭和規(guī)模收益不變假設基礎上的經典貿易理論推崇無政府干預的自由貿易政策，但由于現(xiàn)代比較優(yōu)勢的主要形成機制——新興產業(yè)的“先人”和大規(guī)模生產成本領先優(yōu)勢以及國家競爭力的介入，扭曲了當代國際貿易中的比較利益形成機制和國際競爭機制，使這種自由貿易政策喪失了在貿易實踐中的最優(yōu)和主導地位，取而代之的是發(fā)達國家目前流行的戰(zhàn)略性貿易政策。它是由美國學者保羅·克魯格曼為代表的一些學者提出的。其核心內容是由于當代國際市場存在不完全競爭，如果政府對大企業(yè)采取補貼等戰(zhàn)略性貿易扶持政策，就可以影響企業(yè)的國際競爭力，幫助本國企業(yè)戰(zhàn)勝國外競爭對手，從而占領國際市場，獲取壟斷利潤，以達到增進本國福利的目的。

國家戰(zhàn)略貿易政策實質是將市場經濟體制中的競爭主體和利益主體由企業(yè)擴展到國家，將企業(yè)競爭力提升到國家競爭力，將企業(yè)競爭策略上升到國家經濟政策，借助政府的力量和國家公共財力來應對國際化經營中的不完全競爭和規(guī)模經濟效應。根據(jù)Brander&Spencer的戰(zhàn)略性出口貿易政策，這種“增進本國福利”的主要來源是它把寡頭行業(yè)利潤從外國企業(yè)轉移到本國企業(yè)，即貿易政策的利潤轉移效應（Profit-ShiftingEffects）。

目前，一些發(fā)展中國家也在借鑒和運用戰(zhàn)略貿易政策。筆者認為，發(fā)展中國家在對戰(zhàn)略貿易政策的理解和運用上存在誤區(qū)，因為經濟發(fā)展水平和原發(fā)性自主創(chuàng)新能力決定產業(yè)政策和貿易政策，戰(zhàn)略貿易政策形成的基礎和定位的基點是在高新技術產業(yè)具有強大技術創(chuàng)新能力和國際競爭力的發(fā)達國家，由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家經濟發(fā)展階段和發(fā)展水平上存在很大差距，合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是發(fā)展中國家科技進步的主要方式。因此，發(fā)達國家的戰(zhàn)略貿易政策對絕大多數(shù)發(fā)展中國家并不適用。以下對發(fā)達國家與發(fā)展中國家應采取的戰(zhàn)略貿易政策進行研究和對比分析。

一、國家戰(zhàn)略貿易政策的導向

發(fā)達國家的戰(zhàn)略貿易政策導向是：通過國家支持和政府介入，綜合運用貿易政策和產業(yè)政策，幫助企業(yè)率先進入和開發(fā)新產業(yè)，構筑先發(fā)優(yōu)勢和規(guī)模經濟，通過成本領先優(yōu)勢搶占市場份額，扼殺潛在的和成長中的競爭對手，形成國家資助下的高新技術產業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢，借助國家競爭力確立本國大企業(yè)在新興產業(yè)開發(fā)方面的國際領先和主導地位，搶占世界高科技領域的制高點。例如，美國自90年代初就開始制定和推出“國家出口發(fā)展戰(zhàn)略”，其內容包括財政和金融措施、產業(yè)部門支持、特定市場準入、技術性支持等各個方面，而確定為優(yōu)先支持的領域均為美國具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，其目的正如美國貿易代表佐立克所說：“是保持美國在世界貿易自由化進程中的領導地位”。

發(fā)展中國家應采取的戰(zhàn)略貿易政策導向是：充分利用經濟全球化和發(fā)達國家在高新技術產業(yè)實施“空心化”戰(zhàn)略（研發(fā)機構在本國，生產向海外勞動力價廉的地區(qū)轉移）帶來的有利發(fā)展機遇，通過政府介入和國家財政支持，形成最有利于國際加工業(yè)集聚和發(fā)展的戰(zhàn)略“凹地”，吸引發(fā)達國家的資金、技術等各種生產要素流入“凹地”，融入高新技術產業(yè)鏈中勞動密集度相對較高的環(huán)節(jié)，通過國際化生產的外溢效應，帶動當?shù)亟洕陌l(fā)展，分享當代科技創(chuàng)新的成果和擴散效應。

建立在完全競爭和規(guī)模收益不變假設基礎上的經典貿易理論推崇無政府干預的自由貿易政策，但由于現(xiàn)代比較優(yōu)勢的主要形成機制——新興產業(yè)的“先人”和大規(guī)模生產成本領先優(yōu)勢以及國家競爭力的介入，扭曲了當代國際貿易中的比較利益形成機制和國際競爭機制，使這種自由貿易政策喪失了在貿易實踐中的最優(yōu)和主導地位，取而代之的是發(fā)達國家目前流行的戰(zhàn)略性貿易政策。它是由美國學者保羅·克魯格曼為代表的一些學者提出的。其核心內容是由于當代國際市場存在不完全競爭，如果政府對大企業(yè)采取補貼等戰(zhàn)略性貿易扶持政策，就可以影響企業(yè)的國際競爭力，幫助本國企業(yè)戰(zhàn)勝國外競爭對手，從而占領國際市場，獲取壟斷利潤，以達到增進本國福利的目的。

國家戰(zhàn)略貿易政策實質是將市場經濟體制中的競爭主體和利益主體由企業(yè)擴展到國家，將企業(yè)競爭力提升到國家競爭力，將企業(yè)競爭策略上升到國家經濟政策，借助政府的力量和國家公共財力來應對國際化經營中的不完全競爭和規(guī)模經濟效應。根據(jù)Brander&Spencer的戰(zhàn)略性出口貿易政策，這種“增進本國福利”的主要來源是它把寡頭行業(yè)利潤從外國企業(yè)轉移到本國企業(yè)，即貿易政策的利潤轉移效應（Profit-ShiftingEffects）。

目前，一些發(fā)展中國家也在借鑒和運用戰(zhàn)略貿易政策。筆者認為，發(fā)展中國家在對戰(zhàn)略貿易政策的理解和運用上存在誤區(qū)，因為經濟發(fā)展水平和原發(fā)性自主創(chuàng)新能力決定產業(yè)政策和貿易政策，戰(zhàn)略貿易政策形成的基礎和定位的基點是在高新技術產業(yè)具有強大技術創(chuàng)新能力和國際競爭力的發(fā)達國家，由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家經濟發(fā)展階段和發(fā)展水平上存在很大差距，合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是發(fā)展中國家科技進步的主要方式。因此，發(fā)達國家的戰(zhàn)略貿易政策對絕大多數(shù)發(fā)展中國家并不適用。以下對發(fā)達國家與發(fā)展中國家應采取的戰(zhàn)略貿易政策進行研究和對比分析。

一、國家戰(zhàn)略貿易政策的導向

發(fā)達國家的戰(zhàn)略貿易政策導向是：通過國家支持和政府介入，綜合運用貿易政策和產業(yè)政策，幫助企業(yè)率先進入和開發(fā)新產業(yè)，構筑先發(fā)優(yōu)勢和規(guī)模經濟，通過成本領先優(yōu)勢搶占市場份額，扼殺潛在的和成長中的競爭對手，形成國家資助下的高新技術產業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢，借助國家競爭力確立本國大企業(yè)在新興產業(yè)開發(fā)方面的國際領先和主導地位，搶占世界高科技領域的制高點。例如，美國自90年代初就開始制定和推出“國家出口發(fā)展戰(zhàn)略”，其內容包括財政和金融措施、產業(yè)部門支持、特定市場準入、技術性支持等各個方面，而確定為優(yōu)先支持的領域均為美國具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，其目的正如美國貿易代表佐立克所說：“是保持美國在世界貿易自由化進程中的領導地位”。

發(fā)展中國家應采取的戰(zhàn)略貿易政策導向是：充分利用經濟全球化和發(fā)達國家在高新技術產業(yè)實施“空心化”戰(zhàn)略（研發(fā)機構在本國，生產向海外勞動力價廉的地區(qū)轉移）帶來的有利發(fā)展機遇，通過政府介入和國家財政支持，形成最有利于國際加工業(yè)集聚和發(fā)展的戰(zhàn)略“凹地”，吸引發(fā)達國家的資金、技術等各種生產要素流入“凹地”，融入高新技術產業(yè)鏈中勞動密集度相對較高的環(huán)節(jié)，通過國際化生產的外溢效應，帶動當?shù)亟洕陌l(fā)展，分享當代科技創(chuàng)新的成果和擴散效應。

傳統(tǒng)國際貿易理論的兩個層次和核心是比較成本理論與要素稟賦論。前者揭示了互利貿易的基礎及貿易得利的來源在于勞動生產率高低不同而導致的生產成本差異；后者則指出，比較成本差異的原因在于各國資源稟賦不同，并且對國際貿易的商品和要素模式作了確定性的結論。兩者都認為，在完全競爭的條件下，自由競爭可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，比較優(yōu)勢及資源稟賦決定的利益分配天經地義，并會惠及全球。國家干預是一種偶然現(xiàn)象，是國內經濟扭曲的產物。因而，傳統(tǒng)國際貿易理論的最大特征就是前提嚴格、邏輯嚴密、形式完善，但這也是它的缺陷所在。第二次世界大戰(zhàn)以后，產業(yè)內貿易、公司內貿易不斷發(fā)展，跨國投資成為經?，F(xiàn)象，“里昂惕夫之謎”的產生，導致了人們對傳統(tǒng)貿易理論的反思，產生了很多繁雜的、并不系統(tǒng)的新貿易理論。20世紀80年代，以克魯格曼(P.Krugman)、赫爾普曼(Helpman)等為代表的經濟學家對各種新的貿易理論進行綜合，創(chuàng)立了所謂的“新貿易理論”(Neo-tradetheory)。在新貿易理論的基礎上，格羅斯曼(G.Grosman)、斯本瑟(B.Spencer)、布蘭德(J.Brander)、狄克西特(A.Dixit)等人以規(guī)模經濟和不完全競爭為前提，以產業(yè)組織理論和市場結構理論為研究工具，提出了戰(zhàn)略

性貿易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動搖了在規(guī)模經濟和不完全競爭條件下自由貿易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預的合理性，提出了適當運用關稅、補貼等戰(zhàn)略性貿易政策措施，將有助于提高一國貿易福利的主張。這一核心結論正好與傳統(tǒng)貿易理論相悖。戰(zhàn)略性貿易政策理論因其在理論的獨創(chuàng)性、分析方法的獨到性及其解釋現(xiàn)實的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競爭市場和規(guī)模經濟條件下的貿易行為

1.規(guī)模經濟效應的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經濟學分析廠商的生產函數(shù)始于20世紀30年代。顯然，國際經濟學在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競爭和規(guī)模收益不變的分析基礎之上。戰(zhàn)后國際貿易發(fā)展現(xiàn)實顯然無法得到傳統(tǒng)貿易理論的合理詮釋?，F(xiàn)實生活中的許多產品是以規(guī)模報酬遞增生產的，并且生產這些產品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導體業(yè)、計算機業(yè)等）構成了國民經濟的支柱。產品生產的規(guī)模經濟可分為外部經濟效應和內部經濟效應兩部分。外部規(guī)模經濟效應是指廠商水平上的規(guī)模報酬不變，而社會的遞增性報酬以外部經濟的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產業(yè)能夠產生巨大的外部經濟，促進相關產業(yè)的發(fā)展和出口的擴展。這種外部經濟效應往往并不能為各廠商同時同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競爭行為因而受影響。但更重要的是廠商內部規(guī)模經濟效應，即廠商水平上的規(guī)模經濟。在其他條件不變的情形下，一個較大的公司能夠更好地克服生產不可分割性，使生產能力得到更充分的利用。同時，由于某些一般管理費用并不會隨生產規(guī)模而變化，因此其每單位成本會隨著生產增加而下降。如果規(guī)模經濟持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價就意味著損失，因此，內

部規(guī)模經濟不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿易理論無法解釋發(fā)達國家之間與產業(yè)內、公司內的貿易成為國際貿易主流這一現(xiàn)實。到了20世紀80年代，以克魯格曼為首的一批經濟學家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經濟引入貿易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經濟效益，達到擴大出口、搶奪競爭對手市場份額的戰(zhàn)略性貿易政策理論。

2.市場的非完全競爭性。由微觀經濟學可知，廠商這一層次上的規(guī)模經濟的存在意味著價格行為與非負的利潤不一致，因而市場不可能是完全競爭的。對于不完全競爭的市場結構，西方經濟學迄今沒有一個一般性的結論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿易理論最不現(xiàn)實的假設，即世界市場是完全競爭的。戰(zhàn)略性貿易政策理論分析了以下可能的三種市場結構：(1)可競爭市場（伯蘭特假定這與無代價和無限制地進入和退出相結合）；(2)古諾雙寡頭國際競爭模型（即均衡產量水平由兩個廠商反應曲線的交叉點所決定）；(3)壟斷競爭。盡管一般性不完全競爭理論沒有產生，但是，在各種不同的市場結構下，在實證和規(guī)范兩個方面有關貿易的一些重要結論都有效，也是可行的。

戰(zhàn)略性貿易政策是指在不完全競爭條件下，一國政府可以通過貿易政策干預來抽取和轉移國外壟斷企業(yè)的利潤或租金來提高自身的福利水平，戰(zhàn)略性貿易政策理論一經提出就引起廣泛的爭議，很多學者從實踐角度對這一政策的可行性進行了分析，認為在貿易實踐中使用戰(zhàn)略性貿易政策存在嚴格的條件限制，但從理論可行性角度進行的分析并不多見。本文通過建立一個簡單的博弈模型分析了戰(zhàn)略性貿易政策在理論上的可行性。

一、戰(zhàn)略出口政策和戰(zhàn)略進口政策的博弈分析

戰(zhàn)略出口政策的主要觀點是政府對寡占行業(yè)中的本國企業(yè)給予出口補貼，會使本國企業(yè)獲得一種Stackelberg領導者地位，增加其在第三國市場的銷售額。出口補貼所帶來的企業(yè)利潤增加可能超過補貼額，從而使得本國的福利水平提高。我們用一個例子來說明該觀點，如表1所示，假定在一個寡頭壟斷行業(yè)中有兩個潛在的生產者，一個本國廠商，一個外國廠商，二者的產品均在兩個生產國以外的第三國市場上銷售，這兩國內部無消費。括號前面的數(shù)字表示企業(yè)獲得的超額利潤，括號里面的數(shù)字表示該國福利的變化，可以看作是該國政府的收益。在沒有政府干預的情況下，企業(yè)獲得的超額利潤等同于該國福利的改善，因為超額利潤可以看作是一種額外的收益，均衡的結果應該是兩個廠商都進行生產，各自獲得5個單位的超額利潤。戰(zhàn)略性出口政策認為本國或外國政府可以改變這一均衡結果。假定本國政府可以給予本國的廠商5個單位補貼，而外國政府不進行干預，如表2所示，均衡的結果是本國廠商進行生產，外國廠商不生產，由于本國政府的補貼，本國福利水平提高了19個單位（。

但如果兩國政府都可以選擇干預或不干預，結果又會怎么樣呢？我們用擴展式博弈表示這一情形。圖1中S表示補貼，DS表示不補貼，P表示生產，D表示不生產。第一層節(jié)點表示本國政府決策，補貼或不補貼；第二層節(jié)點表示本國政府決策后外國政府的反應決策；第三層節(jié)點表示政府決策后本國廠商的反應，生產或不生產；第四層節(jié)點是外國廠商的反應；第五層節(jié)點是均衡的結果。采用逆向歸納法，可以得到這一博弈的子博弈精練納什均衡為（本國政府補貼，外國政府補貼，本國企業(yè)生產，外國企業(yè)生產）。這是因為只包含兩國廠商決策行為的從左至右四個子博弈的納什均衡分別為（本國廠商生產，外國廠商生產）、（本國廠商生產，外國廠商不生產）、（本國廠商不生產，外國廠商生產）、（本國廠商生產，外國廠商生產），很明顯，均衡的結果是兩國政府都進行補貼，各自獲得4個單位的福利改進。

因此，政府的干預并不像戰(zhàn)略性出口政策所認為的那樣會在降低對方福利水平的基礎上提高本國的福利水平，而是使兩國的福利水平都比不干預的時候低；雖然如此，由于每個政府都有通過干預提高自己國家福利水平的動機，最終的結果是雙方都干預，政府在戰(zhàn)略性出口政策的選擇上陷入“囚徒困境”。但現(xiàn)實中大部分國家的政府沒有像模型預示的那樣廣泛實行戰(zhàn)略性貿易政策，這是因為上述模型的假定是靜態(tài)的，即政府的政策制定是一次完成的。當我們考慮政府在每個時期都可以制定不同的政策，而且無限延續(xù)下去，上述模型就變成一個無限重復博弈模型。為了簡化分析，假定貼現(xiàn)率為1，兩國政府在制定政策時有四種策略可供選擇：A＝每個時期都進行補貼；B＝每個時期都不補貼；C＝偶爾補貼，即在某一個時期補貼，然后是否繼續(xù)補貼視對方的反應而定；D＝不補貼，但報復，即自己不首先進行補貼，但如果對方政府在某一時期補貼，則在以后的每一個時期都進行補貼。如果兩國政府都不進行補貼，則兩國政府在每一期的收益都為5個單位，因為我們假定貼現(xiàn)率為1，所以無法算出它的總值，就用R來表示。如表3所示，這一無限重復博弈模型中唯一的（子博弈精練）納什均衡為（D，D），實際的結果是兩國政府都沒有進行補貼，各自獲得收益R，“囚徒困境”并不存在。所以，戰(zhàn)略性出口政策不僅理論上不可行，而且也不會有哪個國家的政府去實施。

戰(zhàn)略進口政策的主要觀點是對進口的寡頭壟斷產品征收進口稅，關稅帶來的進口價格上升會小于關稅本身，這相當于政府利用關稅來抽取外國寡頭壟斷廠商的壟斷利潤。其模型的假定和戰(zhàn)略出口政策是相似的，不過把分析的對象從第三國市場轉向本國市場，對本國廠商扶持的手段也就從出口補貼變?yōu)檫M口關稅，除了需要考慮本國消費者的福利水平受價格變化的影響之外，模型的分析過程和結論與戰(zhàn)略出口政策都沒有不同。那么，在這里戰(zhàn)略進口政策是否可行就取決于對方國家的政府是否可以采取報復措施，如果本國沒有同類產品向對方國家出口，戰(zhàn)略進口政策的實施就可以提高本國的福利水平。但如果對方國家可以采取報復措施，則戰(zhàn)略進口政策在理論上不可行，在現(xiàn)實中也不會存在。

一、引言

有關政府在一國對外貿易中的作用定位一直是國際貿易理論中頗具爭議的問題。重商主義認為政府應該對國際貿易進行嚴格管制，主張政府實行獎出限入政策。比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論則認為政府不應該干預對外貿易，主張通過自由貿易來增進各國的福利。這種自由貿易觀點后來又受到以李斯特為代表的德國歷史學派以及凱恩斯超貿易保護主義的反對。

20世紀80年代產生的國際貿易新理論——戰(zhàn)略性貿易政策理論(StrategicTradePolicy)認為在規(guī)模經濟和不完全競爭的市場結構下，通過適當運用關稅、補貼等戰(zhàn)略性貿易政策措施，將有助于提高一國經濟福利水平。該理論將政府的作用內生化，主張政府以積極的態(tài)度干預國際貿易。與戰(zhàn)略性貿易政策理論差不多同時產生的國家競爭優(yōu)勢理論(CompetitiveAdvantagesofNations)卻認為政府不應直接干預國際貿易。該理論認為政府在創(chuàng)造和保持一國競爭優(yōu)勢上僅起輔助作用。

戰(zhàn)略性貿易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論作為新貿易理論主要代表，在有關政府作用的定位上雖有一些相似的觀點，但基本觀點卻是不同的。本文將環(huán)繞這兩種理論在政府作用上的不同定位展開論述，以求得出一些有益的結論。

二、戰(zhàn)略性貿易政策理論和政府的定位

戰(zhàn)略性貿易政策理論認為規(guī)模經濟會帶來競爭優(yōu)勢，而實現(xiàn)規(guī)模經濟的最佳途徑是進行政府干預，政府應該對具有規(guī)模經濟的“戰(zhàn)略性”部門進行扶持。所謂“戰(zhàn)略性”部門有兩種情況，一種是存在“經濟租”的部門，通過政府的扶持政策使某個國內部門能夠從國外競爭者手中獲得更多的“經濟租”，亦即是不完全競爭市場結構下的超額壟斷利潤，這樣的部門可以被認為是戰(zhàn)略性部門(BranderandSpencer,1981,1985)；另一種情況是存在較大的“外部經濟”的部門，通過對該部門的政策扶持，可以發(fā)揮其巨大的外部性，這樣的部門也可認為是戰(zhàn)略性部門(Ethier,1982)。戰(zhàn)略性貿易政策理論認為政府干預對形成靜態(tài)和動態(tài)規(guī)模經濟具有積極作用(Krugman,1984)。