導(dǎo)語(yǔ)：期待可能性邏輯含義與司法控制探討論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

關(guān)鍵詞:期待可能性邏輯含義司法控制

內(nèi)容提要:準(zhǔn)確把握期待可能性的科學(xué)含義,是以將其作為司法刑法學(xué)概念為前提的;否則,只會(huì)導(dǎo)致這一概念的濫用。期待可能性是指當(dāng)行為人實(shí)施了具備構(gòu)成要件(包括責(zé)任能力要素)該當(dāng)性且違法的行為時(shí),于責(zé)任性判斷階段所認(rèn)定的在異常處境下實(shí)施該行為而確有責(zé)任能力與違法性認(rèn)識(shí)可能性的行為人選擇適法行為的可能性。要對(duì)期待可能性判斷進(jìn)行必要的司法控制,應(yīng)在不同訴訟階段分別采取相應(yīng)的制度性措施。

期待可能性是刑法理論和實(shí)踐中的重要問(wèn)題,吸引中外學(xué)者和司法界人士?jī)A注了大量精力加以研究,然而要達(dá)成應(yīng)有的共識(shí)并據(jù)此構(gòu)建相應(yīng)的制度,還需要作進(jìn)一步努力。本文僅為一引玉之磚。

一、期待可能性的邏輯含義

期待可能性作為一個(gè)刑法學(xué)概念,究竟是在何種意義上成立的,尚需探討,因?yàn)槿绻荒軠?zhǔn)確把握這一概念的科學(xué)含義,就會(huì)要么將其使用得漫無(wú)邊際,要么將其與其他相關(guān)概念混同。比如,一個(gè)顯而易見的精神病人實(shí)施了殺人行為,可否說(shuō)其不具有期待可能性?從日常語(yǔ)言的角度來(lái)看,這樣說(shuō)未嘗不可———如下所述,有些學(xué)者實(shí)際上就是從日常語(yǔ)言角度使用這一概念的,但從刑法學(xué)體系的角度看,就未必合適。有的學(xué)者認(rèn)為,如果行為時(shí)沒(méi)有期待可能性,則說(shuō)明行為時(shí)沒(méi)有意志自由;反過(guò)來(lái),行為時(shí)沒(méi)有意志自由,則說(shuō)明行為時(shí)沒(méi)有期待可能性。行為時(shí)沒(méi)有意志自由的情況只有兩種,即意外事件和精神病人在不能辨認(rèn)或不能控制自己的行為時(shí)所實(shí)施的行為。在這兩種情況下,沒(méi)有期待可能性,其他基于犯罪故意或犯罪過(guò)失實(shí)行的行為都具有期待可能性。因此,當(dāng)精神病人在不能辨認(rèn)或不能控制自己行為時(shí)造成危害結(jié)果的情況下,無(wú)期待可能性,因此無(wú)意志自由,無(wú)主觀惡性,因而無(wú)罪過(guò),不負(fù)刑事責(zé)任。[1]如果確如所述,意外事件、責(zé)任能力、意志自由這幾個(gè)概念已足以解釋行為人為什么不負(fù)刑事責(zé)任,那么期待可能性這一概念還有什么意義呢!如果確如所述,精神病人實(shí)施危害行為無(wú)期待可能性的判斷是可以成立的,那么期待可能性這一概念還有什么界限呢!在理論研討中,將期待可能性這一概念使用得漫無(wú)邊際或混亂不堪的情況不勝枚舉。再如,有的學(xué)者認(rèn)為,對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、執(zhí)行上級(jí)命令等排除社會(huì)危害性行為,可用期待可能性理論來(lái)解釋。[2]

事實(shí)上,準(zhǔn)確把握期待可能性的科學(xué)含義,是以將其作為一個(gè)刑法學(xué)概念為前提的。具體地說(shuō),期待可能性作為司法刑法學(xué)中定罪論(在缺乏分化的亦即混沌的傳統(tǒng)刑法學(xué)體系中稱之為“犯罪論”)的一個(gè)概念,究竟意味著什么,這才是一個(gè)真問(wèn)題。為什么?因?yàn)?行為人無(wú)期待可能性即“期待不可能性”,不僅是法規(guī)內(nèi)的責(zé)任阻卻事由的“解釋原理”,而且是“超法規(guī)”的責(zé)任阻卻事由,無(wú)論是哪種情況,期待可能性問(wèn)題都是定罪論的概念而存在的。在刑事司法實(shí)踐中,期待可能性不僅存在有無(wú)之別,還存在大小之分。正如日本大仁教授所指出的那樣“,如果認(rèn)為基于期待不可能性的責(zé)任阻卻是僅限于刑法典有規(guī)定時(shí)的解釋原理,就有難以充分發(fā)揮其理論的本來(lái)意圖之憾。雖然有必要慎重地適用這一理論,但是,應(yīng)該認(rèn)為其不存在是一般的超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由?！盵3]行為人無(wú)期待可能性時(shí),期待不可能性沒(méi)有大小的問(wèn)題,而行為人有期待可能性時(shí),期待可能性卻還有大小的問(wèn)題。同樣“,⋯⋯必須說(shuō)期待可能性是關(guān)于與責(zé)任減輕事由相聯(lián)系的刑罰法規(guī)的解釋原理,同時(shí)也是超法規(guī)的責(zé)任減輕事由?！盵3]403因此,撇開刑事司法中定罪的實(shí)際需要及其理論邏輯(定罪論)去談?wù)撈诖赡苄?無(wú)異于“畫餅充饑”。這樣,期待可能性究竟指的是什么,并不取決于其字面意思———其字面意思只是其極為初淺的含義,而是取決于其在定罪論中的地位,亦即由這種地位對(duì)其字面意思的限定與修正,才是期待可能性的邏輯含義或科學(xué)含義。如此,不是根據(jù)其極為初淺的字面含義來(lái)決定其在定罪論中的地位,而是相反,即根據(jù)其在定罪論中的邏輯地位來(lái)決定其字面意思應(yīng)受到怎樣的限定與修正。這或許是一個(gè)在既往的研究中人們常犯的方法論錯(cuò)誤。

由是以觀,期待可能性的邏輯地位問(wèn)題就成為理解其科學(xué)含義的關(guān)鍵。打開這把鎖的鑰匙在于定罪的實(shí)際需要。當(dāng)然,我們是在相互適應(yīng)的罪刑法定主義(實(shí)體)和無(wú)罪推定主義(程序)的前提下來(lái)談定罪的實(shí)際需要的。我們知道,檢察官在向法庭指控犯罪的時(shí)候,他(她)不可能把一個(gè)顯而易見的精神病人告到法庭,即便是這個(gè)人實(shí)施了最令人觸目驚心的行為。這時(shí),檢察官有必要用期待可能性這一概念來(lái)解釋為什么不起訴這個(gè)人嗎?如果有的話,期待可能性之類的概念就不可能遲至20世紀(jì)初才出現(xiàn),因?yàn)樵谶@之前既有的現(xiàn)實(shí)司法需要早已決定了刑法上的相關(guān)概念的生成。同樣,未達(dá)到一定年齡之人的違法行為不被指控,也不可能以行為人無(wú)期待可能性或期待不可能性來(lái)解釋。事實(shí)上,這些法律現(xiàn)象是通過(guò)責(zé)任能力的概念來(lái)解釋的。這就是為什么責(zé)任能力這一概念早于期待可能性概念而出現(xiàn)的原因。既然一般認(rèn)為由構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、責(zé)任性三者梯次性組成的定罪論具有如實(shí)反映定罪過(guò)程的功能,那么像德日傳統(tǒng)刑法學(xué)那樣,將責(zé)任能力問(wèn)題一概放在責(zé)任性中就可謂不適當(dāng)。[3]131,382通常情況下的責(zé)任能力要素是檢察官在查證行為的構(gòu)成要件該當(dāng)性的階段就必須考慮的內(nèi)容。顯而易見的精神病人或者不滿14周歲的未成年人無(wú)論實(shí)施什么行為,都因其不具有構(gòu)成要件該當(dāng)性而不被起訴,違法性和責(zé)任性的司法判斷更無(wú)從談起,這正是由于在構(gòu)成要件的該當(dāng)性判斷階段就考慮了責(zé)任能力要素。極少數(shù)精神病人的精神病和極少數(shù)未成年人的未成年,卻不是顯而易見的,當(dāng)這些人涉嫌犯罪,依法公正地決定其刑事責(zé)任的不存在,大多不是在構(gòu)成要件該當(dāng)性判斷階段完成的,更不是在違法性判斷階段完成的,而是在責(zé)任性判斷階段完成的,這說(shuō)明責(zé)任性作為犯罪成立條件的最后一環(huán)和定罪過(guò)程的最后一爭(zhēng),也需要包括責(zé)任能力方面的要素,但這種責(zé)任能力要素,不是積極的、正面的構(gòu)成性要素,而是消極的、負(fù)面的排除性要素。換言之,這種責(zé)任能力要素,不關(guān)乎法定的責(zé)任能力標(biāo)準(zhǔn),而關(guān)乎異常情況下的責(zé)任能力判斷。在此,暴露了德日定罪論的一個(gè)通病和痼疾,因?yàn)樗跇?gòu)成要件該當(dāng)性中不涉及法定的責(zé)任能力標(biāo)準(zhǔn)這一要素,而將其放在責(zé)任性中去講,這不能不使其三階論反映定罪過(guò)程的功能大打折扣,實(shí)乃一敗筆。從這里完全可以看到,期待可能性概念與責(zé)任能力問(wèn)題并不相干。有的學(xué)者認(rèn)為:“與其說(shuō)期待可能性是和責(zé)任能力、故意、過(guò)失相獨(dú)立的個(gè)別因素,倒不如說(shuō)是上述責(zé)任要素的共同要素。從責(zé)任論的立場(chǎng)來(lái)看,行為人具有故意、過(guò)失的話,原則上就有責(zé)任能力和違法性意識(shí)的可能性,另外,也應(yīng)當(dāng)說(shuō)具有期待可能性?！盵4]把期待可能性問(wèn)題與責(zé)任能力問(wèn)題扯在一起,是不利于準(zhǔn)確把握期待可能性的邏輯地位的。

同樣,我們知道,故意或過(guò)失的存在是滿足構(gòu)成要件該當(dāng)性所必需的。作為構(gòu)成要件要素,故意或過(guò)失是通常情況下的故意或過(guò)失,這里的故意或過(guò)失專注于其心理事實(shí)的側(cè)面,并根據(jù)普通人的刑法生活經(jīng)驗(yàn)推定在符合了故意或過(guò)失所要求的心理事實(shí)之后通常就具有了非難可能性,因?yàn)闃?gòu)成要件正是竭力將通常具有非難可能性的行為事實(shí)形式化、客觀化的結(jié)果。因此,構(gòu)成要件該當(dāng)性并不是不重視非難可能性的實(shí)質(zhì)判斷,而是在此階段只需進(jìn)行形式化而非實(shí)質(zhì)化的判斷,這是法治對(duì)刑事司法過(guò)程的客觀要求。這樣,只要滿足了故意或過(guò)失所要求的心理事實(shí),同時(shí)又滿足了構(gòu)成要件該當(dāng)性所要求的其他要素,構(gòu)成要件該當(dāng)性的司法判斷即告完成。由于立法者不是萬(wàn)能的,司法中所使用的構(gòu)成要件這一解釋原理也不是萬(wàn)能的,所以雖然檢察官在刑事司法中證明了行為的構(gòu)成要件該當(dāng)性的存在,這時(shí)行為構(gòu)成犯罪的司法判斷還只是完成了形式判斷,要使這一形式判斷經(jīng)得起實(shí)質(zhì)判斷的檢驗(yàn),就必須再給被告人或辯方以質(zhì)疑的機(jī)會(huì),所謂“再給”,是指在構(gòu)成要件該當(dāng)性這一形式判斷過(guò)程中辯方本來(lái)就具有并行使質(zhì)疑的機(jī)會(huì)。這種機(jī)會(huì)不僅在刑事訴訟中被程序性制度加以保障了,而且在實(shí)體的定罪論中也被反映出來(lái),亦即如果辯方在訴訟中主張這種機(jī)會(huì)而沒(méi)有被給予這種機(jī)會(huì),不僅刑事訴訟本身違反程序法,犯罪成立條件也沒(méi)有完全具備。這種被“再給”的機(jī)會(huì)首先是辯方主張被告具有違法阻卻事由從而行為不違法的機(jī)會(huì),這是三階論中所謂違法性判斷階段的活動(dòng)實(shí)質(zhì)。在這里,辯方提出被告具有違法阻卻事由,無(wú)異于是向控方發(fā)動(dòng)了一次進(jìn)攻,該進(jìn)攻可以止于引起法庭的合理懷疑,而控方只有有效地排除了被引起的合理懷疑才算防守成功。即使辯方?jīng)]有利用或事實(shí)上無(wú)法利用這次進(jìn)攻機(jī)會(huì),還有一次被“再給”的機(jī)會(huì),這便是主張被告具有責(zé)任阻卻事由從而行為人沒(méi)有責(zé)任的機(jī)會(huì),這是三階論中所謂責(zé)任性判斷階段的活動(dòng)實(shí)質(zhì)。在這里,辯方提出被告具有責(zé)任阻卻事由,無(wú)異于是向控方發(fā)動(dòng)了另一種進(jìn)攻,該進(jìn)攻可以止于引起法庭的合理懷疑,而控方只有有效地排除了被引起的合理懷疑才算防守成功。期待可能性的判斷就棲身于責(zé)任性的判斷之中。它是辯方提出責(zé)任阻卻事由的一種方式。在這里,我們看到,期待可能性的概念是被告方進(jìn)行質(zhì)疑所使用的一種概念,就是說(shuō),這種質(zhì)疑是以被告人無(wú)期待可能性的命題提出的。正因如此,德國(guó)學(xué)者如耶賽克等稱期待可能性為期待不可能性。[5]在期待可能性概念及理論由以產(chǎn)生的著名的“癖馬案”中,檢察官對(duì)一審法院的無(wú)罪判決提出了上訴,[6]德意志帝國(guó)法院實(shí)質(zhì)上就是以上述命題駁回檢察官的上訴的。

由此可見,期待可能性概念是一個(gè)在責(zé)任性司法判斷環(huán)節(jié)中用來(lái)否定非難可能性的概念。這說(shuō)明,期待可能性不同于非難可能性,后者是超越責(zé)任性判斷階段的概念,或者說(shuō)是前構(gòu)成要件該當(dāng)性的概念,而期待可能性則只是責(zé)任性判斷階段用以排除非難可能性的概念。應(yīng)當(dāng)注意的是,在責(zé)任性判斷階段用以排除非難可能性的工具,除了期待可能性之外,還有異常情況下的責(zé)任能力判斷和違法性認(rèn)識(shí)的可能性判斷。同樣是作為責(zé)任阻卻事由,異常情況下(如隱蔽的精神病、令人難以置信的未成年)的責(zé)任能力判斷具有邏輯的優(yōu)先性。就責(zé)任能力問(wèn)題而言,既然構(gòu)成要件中應(yīng)當(dāng)有責(zé)任能力要素的地位,那么在責(zé)任性中就不應(yīng)再稱之為“責(zé)任能力”,而應(yīng)稱之為“責(zé)任能力的存在性”。在司法邏輯上從而亦在定罪論邏輯上,違法性認(rèn)識(shí)的可能性判斷居于其次。違法性認(rèn)識(shí)的可能性的存在價(jià)值和出場(chǎng)方式與“責(zé)任能力的存在性”是相同的。在責(zé)任性判斷階段,居于最后的是期待可能性。只有在來(lái)自于辯方的責(zé)任能力的存在性、違法性認(rèn)識(shí)的可能性的否定性質(zhì)疑遭到控方的有效排除之后,辯方才有條件提出最后一種質(zhì)疑,即被告無(wú)期待可能性。責(zé)任能力的存在性是責(zé)任性中有關(guān)行為主體方面的排除性要素,違法性認(rèn)識(shí)的可能性是責(zé)任性中有關(guān)行為主觀方面的排除性要素,而期待可能性則是責(zé)任性中有關(guān)行為人處境方面的排除性要素。正因如此,德國(guó)學(xué)者弗蘭克稱期待可能性因素為“附隨情狀之正常性”。所謂附隨情狀是指在某些案件中存在的特殊或者異常狀況。弗蘭克關(guān)于附隨情狀的論述主要集中在以下四點(diǎn):第一,心理責(zé)任論無(wú)視附隨情狀的差別而判斷責(zé)任,背離了一般人的日常觀念;第二,法院裁判的慣例,應(yīng)當(dāng)在裁量之際,考慮附隨情形;第三,某些責(zé)任減輕事由的實(shí)際規(guī)定,無(wú)論從立法理由還是學(xué)說(shuō)上講,也是以附隨情形為前提;第四,在刑事訴訟中,也可以發(fā)現(xiàn)附隨情形的責(zé)任要素。[7]可見,期待可能性問(wèn)題之所以藉著“癖馬案”而提出,正是由于社會(huì)生活的復(fù)雜化導(dǎo)致社會(huì)成員異常生活處境日益引人注目的結(jié)果。但是,并不是這種違法行為發(fā)生于其中的異常生活處境本身引起了關(guān)注,而是身處其中的行為人的非難可能性受到了重新審視。這是人道主義刑事司法的一個(gè)肇端,也是理性主義刑事司法的一個(gè)終結(jié)。

需要看到的是,正像責(zé)任性中的異常情況下的責(zé)任能力的存在性判斷,對(duì)應(yīng)著構(gòu)成要件該當(dāng)性中通常情況下的責(zé)任能力要判斷,后者并不是外在于或并列于前者一樣,責(zé)任性中的違法性認(rèn)識(shí)的可能性和期待可能性的判斷也對(duì)應(yīng)著構(gòu)成要件中的故意或過(guò)失,也不是外在于或并列于故意或過(guò)失。如果把違法性認(rèn)識(shí)的可能性或期待可能性與故意或過(guò)失并列于責(zé)任性之中,上述司法邏輯就遭到嚴(yán)重破壞。因此,在責(zé)任性中有違法性認(rèn)識(shí)的可能性和期待可能性的地位,但無(wú)故意或過(guò)失的地位。遺憾的是,德國(guó)學(xué)者弗蘭克、日本學(xué)者大仁、福田平等人所主張的所謂“三要素說(shuō)”將期待可能性與責(zé)任能力、故意或過(guò)失并列為責(zé)任第三要素,[6]23無(wú)疑是一個(gè)嚴(yán)重的邏輯錯(cuò)誤,這個(gè)錯(cuò)誤的嚴(yán)重性絲毫不亞于在構(gòu)成要件該當(dāng)性中對(duì)責(zé)任能力知字不提而在責(zé)任性中正面交代責(zé)任能力標(biāo)準(zhǔn)的那種觀點(diǎn)。而德國(guó)學(xué)者Freudenthal、E.Schmidt,日本學(xué)者團(tuán)藤重光、板倉(cāng)宏等人所持的所謂“故意、過(guò)失的構(gòu)成要素說(shuō)”,[5]7將期待可能性放在作為責(zé)任性要素的故意或過(guò)失之中,而實(shí)際上這里所謂的責(zé)任故意或責(zé)任過(guò)失除去期待可能性之后,只剩下違法性認(rèn)識(shí)的可能性。[5]8既然構(gòu)成要件中已經(jīng)有故意或過(guò)失的地位,責(zé)任性中就不應(yīng)再出現(xiàn)故意或過(guò)失這樣的要素,事實(shí)上只是需要先后用違法性認(rèn)識(shí)的可能性和期待可能性來(lái)對(duì)構(gòu)成要件中的故意或過(guò)失進(jìn)行規(guī)范評(píng)價(jià)。相比之下,“例外要素說(shuō)”是較為合理的。日本學(xué)者平場(chǎng)安治、佐伯千仞持此說(shuō)。佐伯千仞認(rèn)為:“責(zé)任能力和故意、過(guò)失這種過(guò)去被認(rèn)為是責(zé)任要素的東西,與期待可能性的要素在邏輯上決不是單純并列于同一平面上的,兩者勿寧是處在前提和從前提引出的結(jié)論的關(guān)系上。法律允許進(jìn)行‘相應(yīng)的推定’,即行為人既然是責(zé)任能力者,具有故意或者過(guò)失,那么就可以說(shuō)能夠期待他實(shí)施合法行為(即他是有責(zé)的)。也就是說(shuō),責(zé)任能力和故意或過(guò)失合在一起構(gòu)成一個(gè)責(zé)任的原則型,這個(gè)原則型的充足就相應(yīng)地推定期待可能性的存在。然而,這到底僅僅只是相應(yīng)的推定,如果存在例外的特殊情況,就自然可以打破這種推定。”[6]23但是“,例外要素說(shuō)”認(rèn)為責(zé)任能力、故意或過(guò)失是責(zé)任的基本要素,期待可能性為責(zé)任的例外要素,在特殊情況下,證明無(wú)期待可能性,便阻卻責(zé)任,在這里故意或過(guò)失仍然被作為責(zé)任性的要素,是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

綜上所述,責(zé)任性的要素應(yīng)當(dāng)依次是(異常情況下的)責(zé)任能力的存在性、違法性認(rèn)識(shí)的可能性和期待可能性這三個(gè)要素。由此可知,所謂期待可能性,是指當(dāng)行為人實(shí)施了具備構(gòu)成要件(包括責(zé)任能力要素)該當(dāng)性且違法的行為時(shí),在責(zé)任性判斷階段所認(rèn)定的于異常處境下實(shí)施該行為而確有責(zé)任能力與違法性認(rèn)識(shí)可能性的行為人選擇適法行為的可能性。

二、期待可能性的司法控制

當(dāng)前,期待可能性理論在德、日兩國(guó)的境遇頗為不同:期待可能性理論雖然起源和建立于德國(guó),但德國(guó)當(dāng)前對(duì)期待可能性作為超法規(guī)的免責(zé)事由持否定態(tài)度。日本的期待可能性理論是從德國(guó)引進(jìn)的,引進(jìn)后有很大發(fā)展,并且當(dāng)前在日本刑法學(xué)界已得到廣泛的認(rèn)可。[5]6但是,在日本判例中,大審院、最高法院根據(jù)期待不可能性而宣告無(wú)罪的判例沒(méi)有出現(xiàn)過(guò),盡管大審院根據(jù)期待可能性的減少而減輕刑罰的判例出現(xiàn)過(guò)。戰(zhàn)后,在下級(jí)法院的判決中,在有關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)混亂而引起的違反經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治法規(guī)或者有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議的案件中,以沒(méi)有期待可能性為由,作出了很多無(wú)罪判決。但是,日本最高法院對(duì)期待可能性理論持保留態(tài)度。[4]183如何看待這一有趣現(xiàn)象呢?筆者認(rèn)為,上述不利于期待可能性理論在司法實(shí)踐中應(yīng)用的觀念與態(tài)度,并不意味著期待可能性本身無(wú)價(jià)值,而是恰恰意味著期待可能性理論尚未成熟,同時(shí)也意味著正當(dāng)應(yīng)用期待可能性理論的制度性約束條件尚未健全。因此,我們不應(yīng)該朝著因噎廢食的方向處理期待可能性問(wèn)題,而是應(yīng)該朝著發(fā)展期待可能性理論和完善相應(yīng)的制度性約束條件的方向前進(jìn)。在此,筆者就期待可能性的司法控制問(wèn)題提出以下兩個(gè)命題,供研究者參考。

其一,在起訴法定主義的刑事訴訟中,期待可能性話題的提起權(quán)只能歸于辯方,而在起訴便宜主義的刑事訴訟中,辯方的期待可能性話題提起權(quán)向控方讓渡,由此期待可能性可能軟化法治,所以必須對(duì)控方以期待不可能性或期待可能性明顯低于正常情況為由不起訴犯罪嫌疑人進(jìn)行制度性約束。

起訴法定主義主張凡是實(shí)施了具備犯罪構(gòu)成要件的行為,就必須追究刑事責(zé)任,其意義在于嚴(yán)格執(zhí)法,有利于防止偵控機(jī)關(guān)的官員濫用刑事追究權(quán)力隨意決定不追訴,但不利于區(qū)別犯罪人及犯罪的具體情況給予適當(dāng)處理。與之相反,便宜主義注重偵查起訴的社會(huì)效果,注重具體案件刑事追究的必要性,由于其多方面的益處而逐漸被國(guó)際社會(huì)所普遍承認(rèn)并成為刑事追訴制度的現(xiàn)代趨勢(shì)。英美歷來(lái)實(shí)行以“公共利益”為標(biāo)準(zhǔn)的起訴便宜主義,而在現(xiàn)代刑事政策的影響下,大陸法系各國(guó)也在不同程度上確認(rèn)便宜主義。[8]控方以期待不可能性或期待可能性明顯低于正常情況為由不起訴犯罪嫌疑人的案件,如前所述,肯定是具備構(gòu)成要件該當(dāng)性的、違法的、行為人確有責(zé)任能力和違法性認(rèn)識(shí)可能性的案件,在此,期待可能性成為是否指控犯罪的關(guān)鍵問(wèn)題,這里有起訴便宜主義的用武之地。換言之,期待可能性判斷實(shí)際上是犯罪成立判斷中的最后一環(huán),犯罪究竟是否成立成敗在此一舉,對(duì)于控方來(lái)說(shuō),如果不能得出期待可能性的肯定性判斷,將意味著“功虧一簣”,將意味著不能起訴犯罪嫌疑人,而前面已經(jīng)做的偵查和審查工作都將付之東流,如此事關(guān)司法公正和司法效率的環(huán)節(jié)理應(yīng)得到審慎對(duì)待。對(duì)于作出期待不可能性之判斷的案件,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑事訴訟法第15條的規(guī)定作出不起訴的決定。根據(jù)該條規(guī)定,這種案件理應(yīng)屬于“情節(jié)顯著輕微、危害不大,不認(rèn)為是犯罪的”情形。相反,對(duì)于作出有期待可能性之判斷的案件,由于此時(shí)常常存在期待可能性明顯低于正常情況的判斷,所以可能適用刑事訴訟法第142條第2款作出不起訴的決定。該款規(guī)定,對(duì)于構(gòu)成犯罪但犯罪情節(jié)輕微,依法不需要判處刑罰或者應(yīng)當(dāng)免除刑罰的,檢察機(jī)關(guān)可以不起訴。有的學(xué)者指出,這是在一個(gè)有限的范圍內(nèi)確認(rèn)了起訴便宜主義,據(jù)此可以對(duì)一部分較輕的經(jīng)濟(jì)犯罪免予追究,尤其是對(duì)一些環(huán)境條件迫使、“情有可原”的違法,可以適度寬容。[8]68-69這里包含著期待可能性的司法判斷問(wèn)題,盡管并沒(méi)有完整包含之。由上可見,基于期待可能性明顯低于正常情況的判斷作出相對(duì)不起訴決定的場(chǎng)合,固然是一種起訴便宜主義的表現(xiàn),而基于期待不可能性之判斷作出絕對(duì)不起訴決定的場(chǎng)合,也是一種起訴便宜主義的表現(xiàn),而這兩種情況在起訴法定主義下都是不允許的。因此,從起訴法定主義到起訴便宜主義的過(guò)渡,是一個(gè)期待可能性判斷之提起權(quán)由辯方向控方讓渡的過(guò)程。如果這類“適度寬容”的起訴便宜主義得不到制度性約束,期待可能性很可能成為濫用司法權(quán)力、造成司法不公或損害司法效率的肇因,所以對(duì)這類案件的審查起訴程序必須特別嚴(yán)格控制。1998年12月16日的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第288條規(guī)定,檢察院對(duì)于符合刑事訴訟法第15條規(guī)定情形之一的案件,經(jīng)檢察長(zhǎng)決定,應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。其第289條規(guī)定,檢察院對(duì)于犯罪情節(jié)輕微,依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的,經(jīng)檢察委員會(huì)討論決定,可以作出不起訴決定。這一規(guī)定顯然存在問(wèn)題,因?yàn)榘凑者@一規(guī)定,在審查起訴環(huán)節(jié)判斷得出期待不可能性結(jié)論的案件的程序,還不如判斷得出期待可能性明顯低于正常情況的案件的程序嚴(yán)格。這一規(guī)定當(dāng)然是在缺乏期待可能性之司法理念的年代作出的,但問(wèn)題是,在一旦掌握不好其危險(xiǎn)性遠(yuǎn)甚于期待可能性的恢復(fù)性司法理念都勢(shì)不可擋的今天,期待可能性的司法理念是不應(yīng)被忽視甚或被排斥的,而一旦考慮到這一需要,上述規(guī)定的缺陷就顯露出來(lái)。就此而論,應(yīng)當(dāng)就檢察院以期待不可能性或期待可能性明顯低于正常情況為由不起訴犯罪嫌疑人的情況作出更為嚴(yán)格的程序規(guī)則,至少是應(yīng)當(dāng)均由檢察委員會(huì)討論決定。

與此相關(guān)的問(wèn)題是,公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的偵查部門在立案、偵查過(guò)程中應(yīng)否對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行期待可能性的判斷。如上所述,我們應(yīng)當(dāng)把犯罪嫌疑人不具有期待可能性理解為情節(jié)顯著輕微、危害不大,不認(rèn)為是犯罪,因?yàn)椴痪哂衅诖赡苄缘男袨槿水吘箤?shí)施了符合構(gòu)成要件的且違法的行為,不能說(shuō)沒(méi)有危害,只是由于其期待不可能性,而屬于情節(jié)顯著輕微、危害不大,故不認(rèn)為是犯罪,刑法典第13條但書與刑事訴訟法第15條第1項(xiàng)的規(guī)定是一致且相呼應(yīng)的。但是,相關(guān)法律規(guī)定事實(shí)上允許公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)內(nèi)的偵查部門在立案、偵查過(guò)程中對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行期待可能性的判斷。根據(jù)刑事訴訟法第15條,公安機(jī)關(guān)對(duì)于情節(jié)顯著輕微危害不大,不認(rèn)為是犯罪的案件,應(yīng)當(dāng)撤銷案件,這實(shí)際上是允許公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行期待可能性的判斷。既然公安機(jī)關(guān)可以作出犯罪嫌疑人期待不可能性的結(jié)論從而撤銷案件,那就沒(méi)有理由禁止公安機(jī)關(guān)作出犯罪嫌疑人期待可能性明顯低于正常情況的判斷。不僅在偵查程序中,就是在立案程序中,公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)內(nèi)的偵查部門也是可以進(jìn)行期待可能性的判斷的。刑事訴訟法第86條規(guī)定,公、檢、法機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料,應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍,迅速進(jìn)行審查,認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)立案;認(rèn)為沒(méi)有犯罪事實(shí),或者犯罪事實(shí)顯著輕微,不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候,不予立案,并且將不立案的原因通知控告人;控告人如果不服,可以申請(qǐng)復(fù)議。這事實(shí)上包含著公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)內(nèi)的偵查部門可以進(jìn)行期待可能性判斷的法律授權(quán)。根據(jù)1998年1月19日的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》、1998年5月14日的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》、1998年12月16日的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》等司法解釋或規(guī)范性文件,公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)內(nèi)的偵查部門的期待可能性判斷權(quán)并沒(méi)有被明確地從刑事自由裁量權(quán)中排除。筆者認(rèn)為,如果說(shuō)公訴制度由法定主義向便宜主義讓步是一種不可逆反的世界性潮流的話,對(duì)偵查機(jī)關(guān)的刑事自由裁量權(quán)則應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制,特別是在我國(guó)并沒(méi)有實(shí)行偵檢一體化司法體制的情況下,由公安機(jī)關(guān)單獨(dú)進(jìn)行期待可能性判斷極易造成期待可能性判斷被濫用,盡管法律規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)的立案監(jiān)督權(quán),但這種立案監(jiān)督權(quán)是難以有效保障由偵查機(jī)關(guān)獨(dú)立進(jìn)行的期待可能性判斷不被濫用的。因此,應(yīng)當(dāng)通過(guò)修改刑事訴訟法明確禁止公安機(jī)關(guān)或其他偵查部門對(duì)案件進(jìn)行期待可能性判斷;即便是不能馬上修改立法,也可以并且應(yīng)當(dāng)通過(guò)司法解釋來(lái)加以明確禁止。

其二,在刑事審判中,期待可能性的判斷應(yīng)當(dāng)由控辯審三方以直接言詞方式面對(duì)面共同完成,而不能由法官于開庭審理之外單方面完成。

如果檢察院對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行了期待可能性的判斷,那么這是初次的期待可能性司法判斷。一旦檢察院得出犯罪嫌疑人具有期待可能性或者期待可能性不明顯低于正常情況的結(jié)論,從而作出起訴決定之后,或者檢察院沒(méi)有進(jìn)行期待可能性的司法判斷而起訴被告人之后,案件即進(jìn)入審判程序,在此程序中可能需要進(jìn)行再次的期待可能性判斷或者初次的期待可能性判斷。正如斯洛文尼亞法官和學(xué)者儒佩基奇所言,程序正義最終要求的是控辯雙方的訴訟對(duì)抗,而糾問(wèn)制或職能主義刑事訴訟構(gòu)造都是狂妄自大的,因而最終也是非正義的。[9]在審判程序中發(fā)生的期待可能性判斷,應(yīng)該說(shuō)是能夠最好地體現(xiàn)控辯雙方的訴訟對(duì)抗性。期待可能性身處其中的定罪論,是司法刑法學(xué)的理論范疇和技術(shù)手段,是定罪過(guò)程的理論架構(gòu)和實(shí)體反映,而定罪過(guò)程又是控辯審三方互動(dòng)的過(guò)程,因而定罪論亦是控辯審三方互動(dòng)的實(shí)體反映。在這種場(chǎng)景中獲得棲身之地的期待可能性,其在審判程序中是以控辯審互動(dòng)的方式得到判斷的,這種互動(dòng)的基礎(chǔ)則是控辯雙方的對(duì)抗。這種對(duì)抗,其基本旨趣是“曉之以法理,動(dòng)之以法情”。其中的“之”雖然包括訴訟對(duì)方,但主要是指法官、陪審員以及法庭旁聽者。換言之,在審判程序中,期待可能性只有在法官的主持下,通過(guò)“曉之以法理,動(dòng)之以法情”的控辯對(duì)抗方式得到判斷,才是定罪論意義上的、具有前述邏輯含義的期待可能性,也才能起到其應(yīng)有的制約起訴權(quán)或檢察權(quán)的作用,發(fā)揮其應(yīng)有的體恤被告人的人道功能。如果由法官在開庭審理之外單方面完成期待可能性的判斷,就是從根本上徹底否定定罪論的司法刑法學(xué)意義,將期待可能性從定罪論中活剝出來(lái)加以孤立的、片面的、靜止的理解。與其說(shuō)這是與期待可能性的存在方式和邏輯地位不相符,不如從根本上說(shuō),這是與司法活動(dòng)的本性、本質(zhì)不相符。

由是觀之,期待可能性判斷在審判程序中的正當(dāng)運(yùn)用,是以控辯雙方的激烈對(duì)抗為基礎(chǔ)的,沒(méi)有這一基礎(chǔ)“,曉之以法理,動(dòng)之以法情”就無(wú)從談起。筆者在此對(duì)“曉之以理,動(dòng)之以情”這一成語(yǔ)加以“篡改”而成的這句話,其實(shí)與英國(guó)法官培根曾說(shuō)過(guò)的“以無(wú)情的目光論事,以慈悲的目光看人”殊途同歸。我們應(yīng)該看到的是,期待可能性的判斷既是理性的判斷,也是情感的共鳴。這種理性,以常理為依托,經(jīng)由法律精神的潤(rùn)色,而成為法理。具體說(shuō),就是“法律建立在這樣一個(gè)假設(shè)之上,在缺少相反的證據(jù)的情況下,人們有能力選擇或者實(shí)施犯罪行為或者不實(shí)施犯罪行為,如果一個(gè)人選擇實(shí)施某一犯罪,他也就是選擇了由此產(chǎn)生有害結(jié)果的責(zé)任和應(yīng)得的懲罰?！盵10]這意味著,期待可能性判斷通常不會(huì)在檢察官審查起訴程序中發(fā)生,其通常發(fā)生的場(chǎng)合就是法庭審理中的抗辯活動(dòng)。期待不可能性的判斷結(jié)論是以“相反的證據(jù)”為根據(jù)的。辯方提出相反的證據(jù),引起法庭的合理懷疑,是對(duì)控方發(fā)動(dòng)的凌厲攻勢(shì),而控方要維護(hù)自己的指控,就必須運(yùn)用證據(jù)竭力排除法庭的這一合理懷疑。這一過(guò)程就是“曉之以法理”的過(guò)程。這種“情感”,以常情為依托,經(jīng)由法律精神的潤(rùn)色,而成為法情。這種法情是經(jīng)過(guò)法律的“冷處理”的公共道德評(píng)價(jià),而不是歇斯底里的民眾情感宣泄。所謂“情感的共鳴”,是說(shuō)雖然期待可能性判斷立基于證據(jù)和推理,但關(guān)鍵卻在于引起具有正常情感的人們普遍的移情效應(yīng)。這種“人同此心”的移情效應(yīng)絕不是光靠證據(jù)和推理就可以達(dá)致的,還要進(jìn)一步靠源于人類感的同情心和基于設(shè)身處地的想像力。問(wèn)題只是在于辯方在控辯雙方對(duì)抗中能否在證據(jù)和推理這一基礎(chǔ)上,進(jìn)一步引起法庭的同情和想像,由此產(chǎn)生情感的共鳴。這一過(guò)程就是“動(dòng)之以法情”的過(guò)程。如前所述,要實(shí)現(xiàn)“曉之以法理,動(dòng)之以法情”,就必須有控辯雙方的激烈對(duì)抗。這又需要什么條件呢?即是由深諳法理(精通法律推理)、深得法情(富有法律情感)、善于聽說(shuō)讀寫的法律人所組成的法律共同體。如果我們的法律人不精通法律推理,或者雖精通法律推理卻不具備正常的法律情感,或者雖精通法律推理也富有法律情感,卻不善于聽說(shuō)讀寫,控辯雙方的激烈對(duì)抗要么不可能發(fā)生,要么就走入歧途。在這種情況下,期待可能性判斷如果不是一件走過(guò)場(chǎng)的事情,就是一件極為危險(xiǎn)的事情。因此,為了推進(jìn)期待可能性判斷這樣一種向脆弱的人性傾注刑法同情之淚①的司法活動(dòng),必須盡快提高法律職業(yè)者的法理能力、法情修養(yǎng)以及接收、處理和表達(dá)語(yǔ)言信息的訴訟能力,這也是當(dāng)前法學(xué)教育改革中一項(xiàng)亟待進(jìn)行的工作。

注釋：

①日本學(xué)者大仁精辟指出:“期待可能性正是想對(duì)在強(qiáng)有力的國(guó)家法律規(guī)范面前喘息不已的國(guó)民的脆弱人性傾注刑法的同情之淚的理論?！鞭D(zhuǎn)引自游偉、肖晚祥:《“期待可能性”與我國(guó)刑法理論的借鑒》,載《政治與法律》,1999年第5期,第23頁(yè)。

注釋:

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