小議簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合并的意義

時(shí)間:2022-04-11 02:29:00

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小議簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合并的意義

關(guān)鍵詞:簡(jiǎn)易程序普通程序簡(jiǎn)化審審判模式

摘要:在我國(guó)刑事審判中,簡(jiǎn)易程序與普通程序簡(jiǎn)化審都是以提高效率為出發(fā)點(diǎn)的審判模式。但在司法實(shí)踐中,二者皆是既難以真正發(fā)揮簡(jiǎn)易程序高效、速?zèng)Q的優(yōu)勢(shì),也難以實(shí)現(xiàn)公正與效率最佳契合。因此,合并以上兩種程序,構(gòu)建新的簡(jiǎn)易程序,對(duì)促進(jìn)刑事簡(jiǎn)易程序改革,具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

“刑事審判簡(jiǎn)易程序”(簡(jiǎn)稱“簡(jiǎn)易程序”),是刑事訴訟法規(guī)定的基層法院審理特定的輕微刑事案件所適用的較之普通程序相對(duì)簡(jiǎn)化的訴訟程序。其適用范圍是依法可能判處3年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件告訴才處理的案件、被害人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件。然而,在司法實(shí)踐中由于法律規(guī)定的適用范圍太窄等原因,而導(dǎo)致適用簡(jiǎn)易程序處理的案件相對(duì)較少,難以真正發(fā)揮簡(jiǎn)易程序高效、速?zèng)Q的優(yōu)勢(shì)。“普通程序被告人認(rèn)罪案件簡(jiǎn)化審”(簡(jiǎn)稱“普通程序簡(jiǎn)化審”)是當(dāng)前公訴與審判改革理論與實(shí)踐的熱點(diǎn)課題,許多法院和檢察院在“兩高”的思路引導(dǎo)下,互相配合進(jìn)行了一定數(shù)量的示范庭審,效果良好。但各地在探索中都是按照各自對(duì)改革思路的不同理解與認(rèn)識(shí)進(jìn)行的,這就造成了不僅法院系統(tǒng)與檢察院系統(tǒng)認(rèn)識(shí)不一致,而且即使法院系統(tǒng)內(nèi)部、檢察院系統(tǒng)內(nèi)部的認(rèn)識(shí)也不統(tǒng)一,實(shí)踐操作的規(guī)范化更加無(wú)從談起。

兩種以提高審判效率為目標(biāo)的庭審程序,卻遭遇司法實(shí)踐的壁壘。采取有效措施,規(guī)范刑事審判簡(jiǎn)易程序就成為當(dāng)務(wù)之急。而值此刑事訴訟法修改之際,將普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合二為一,構(gòu)建“新的簡(jiǎn)易程序”,方能真正有效地實(shí)現(xiàn)公正與效率的統(tǒng)一,將我國(guó)的刑事審判方式改革繼續(xù)推向深入。

一、普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合并。既能解決兩種程序的適用困難。保證了“簡(jiǎn)化審”的法定化。又能保證清晰、統(tǒng)一的刑事訴訟程序框架

刑事訴訟法第174條規(guī)定“人民法院對(duì)于下列案件可以適用簡(jiǎn)易程序,由審判員一人獨(dú)任審判:(一)對(duì)依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件,事實(shí)清楚,證據(jù)充分,人民檢察院建議或同意適用簡(jiǎn)易程序的;(二)告訴才處理的案件,具體包括:侮辱罪、謗罪、暴力干涉他人婚姻自由罪、虐待罪和侵占罪;(三)被告人起訴的有證據(jù)證明的輕微刑事案件。”刑事訴訟法同時(shí)規(guī)定,運(yùn)用簡(jiǎn)易程序?qū)徟?,審判過(guò)程中可以不限于普通程序的訊問(wèn)被告人,詢問(wèn)證人、鑒定人,出示證據(jù)以及法庭辯論的程序;審理期限應(yīng)在受理案件后20日內(nèi)等等。為了進(jìn)一步規(guī)范,最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行(中華人民共和國(guó)刑事訴訟法)若干問(wèn)題的解釋(試行)》第212條規(guī)定:“人民法院審理具有如下情形之一的案件不能適用簡(jiǎn)易程序:(一)公訴案件的被告人對(duì)于起訴指控的犯罪事實(shí)予以否認(rèn)的;(二)比較復(fù)雜的共同犯罪案件;(三)被告人盲、聾、啞人的;(四)辯護(hù)人作無(wú)罪辯護(hù)的;(五)其他不宜適用簡(jiǎn)易程序的。最高人民檢察院關(guān)于《實(shí)施(中華人民共和國(guó)刑事訴訟法)規(guī)則(試行)》第272條規(guī)定:具有下列情形之一的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)不予建議或者不予同意適用簡(jiǎn)易程序:(一)依法可能判處3年以上有期徒刑的;(二)對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)存在較大爭(zhēng)議的;(三)被告人是否犯罪、犯有何罪存在爭(zhēng)議的;(四)被告人要求適用普通程序的;(五)辯護(hù)人作無(wú)罪辯護(hù)的;(六)其他不宜適用簡(jiǎn)易程序的。以上司法解釋排除了一些諸如弱勢(shì)群體、共同犯罪、案情復(fù)雜的案件適用簡(jiǎn)易程序的可能性,以進(jìn)一步明確我國(guó)刑事簡(jiǎn)易程序的案件范圍。毫無(wú)疑問(wèn),簡(jiǎn)易程序價(jià)值目標(biāo)是效率,實(shí)踐證明適用簡(jiǎn)易程序?qū)徟行淌掳讣泊_實(shí)可以節(jié)約司法資源,加快輕微刑事案件的審結(jié)。但是,由于在理念上缺乏宏觀的思考,拘泥于審理程序的簡(jiǎn)化,導(dǎo)致受案范圍過(guò)于狹窄,司法實(shí)踐中適用簡(jiǎn)易程序?qū)徟泄V案件的情形并不廣泛,司法資源匱乏與基層法院積案如山的困頓現(xiàn)狀并未得到徹底改觀。

基于此,各地法院積極探索更有效的改革模式,2003年3月l4日,最高人民法院、最高人民檢察院和司法部聯(lián)合通過(guò)了《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見(試行)》和《關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》,由此,通過(guò)司法解釋,使普通程序簡(jiǎn)化審應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)該解釋的精神,能夠適用普通程序簡(jiǎn)化審的案件必須同時(shí)符合三項(xiàng)條件:一是被告人完全承認(rèn)控方指控的事實(shí)和罪名即被告人有罪答辯;二是事實(shí)清楚證據(jù)充分;三是被告人可能判處3年以上有期徒刑,但判處無(wú)期徒刑和死刑除外。普通程序簡(jiǎn)化審簡(jiǎn)化庭審過(guò)程中的某些環(huán)節(jié),以達(dá)到縮短庭審時(shí)間、提高訴訟效率的目的。其一出臺(tái)就受到法院系統(tǒng)的熱烈推崇,而且在司法實(shí)踐中一定程度上也確實(shí)取得了提高效率節(jié)約成本的效果。但是,由于相關(guān)立法滯后,基層司法部門憑借各自理解一哄而上,實(shí)施五花/kr-i的簡(jiǎn)化措施,使刑事審判簡(jiǎn)易程序改革陷于破壞法制統(tǒng)一,自行造法的尷尬境地。

毫無(wú)疑問(wèn),推行簡(jiǎn)化審的初衷是提高刑事訴訟效率,縮短訴訟周期,節(jié)約訴訟成本,但在簡(jiǎn)化改革中決不能為簡(jiǎn)化而簡(jiǎn)化,不能傷及現(xiàn)有的刑事訴訟法條文。從我國(guó)刑事訴訟法現(xiàn)有規(guī)定來(lái)看,對(duì)刑事公訴案件的第一審只規(guī)定了普通程序和簡(jiǎn)易程序兩種不同的程序,它們分別有不同的適用范圍和庭審過(guò)程,并不存在“第三條道路”——適用范圍屬于普通程序而庭審過(guò)程又與簡(jiǎn)易程序頗為類似的所謂普通程序簡(jiǎn)化審,更何況我國(guó)的普通程序本來(lái)就比幾乎所有法制發(fā)達(dá)國(guó)家更為簡(jiǎn)單和粗疏。一個(gè)缺乏嚴(yán)格立法規(guī)范的普通程序簡(jiǎn)化審,一方面破壞了現(xiàn)行刑事訴訟法框架的統(tǒng)一,正如高一飛教授所言“這種合理而合法的改革中良性的違法并不能掩蓋已經(jīng)創(chuàng)制了一種新的簡(jiǎn)易程序的實(shí)質(zhì)?!?;另一方面迎合了部分司法人員不習(xí)慣于規(guī)范化庭審,不愿受庭審規(guī)則約束的隨意化心態(tài),從而使一些違背普通庭審程序的不法行為披上了合法的外衣,不但可能損害當(dāng)事人的合法權(quán)益,更有害于司法權(quán)威。

如此說(shuō)來(lái),刑事審判普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序就像是兩列并駕齊驅(qū)的火車,目標(biāo)一致,裝載的內(nèi)容相似,努力前行,卻全然不顧其實(shí)彼此都只承載了部分的運(yùn)營(yíng)使命,而且一路上問(wèn)題頻發(fā),直接威脅運(yùn)營(yíng)安全。因此調(diào)整“線路”,科學(xué)規(guī)劃,安全運(yùn)行,就成為普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序改革的第一要?jiǎng)?wù)。

通過(guò)對(duì)比普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序可知,二者均具有提高庭審效率的功用,同時(shí)適用證據(jù)狀況簡(jiǎn)單的案件,而且從適用條件、簡(jiǎn)化內(nèi)容等方面二者只存在表述的差異,已無(wú)實(shí)質(zhì)上的區(qū)別。但是,簡(jiǎn)易程序在適用范圍上狹窄,分流作用不大;普通程序簡(jiǎn)化審適用范圍有所寬泛,有利于達(dá)到分流效果,卻突破了現(xiàn)有立法的框架,而且?guī)?lái)司法實(shí)踐的無(wú)序和隨意。為此我們完全可以將兩種程序合二為一,直接規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序案件的情況可以是“除可能判處死刑以外的事實(shí)清楚、證據(jù)充分的自訴和公訴案件”。而且從世界各國(guó)刑事訴訟立法以及我國(guó)簡(jiǎn)易程序改革的趨勢(shì)來(lái)看,將普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合二為一,構(gòu)建“新的簡(jiǎn)易程序”,也是改變目前司法實(shí)踐現(xiàn)狀,改變“立法滯后”與“司法超前”,推進(jìn)簡(jiǎn)易程序改革的最為有效的途徑。

二、普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合并。追求公正。關(guān)注效率。有利于實(shí)現(xiàn)公正與效率的平衡

公正與效率是刑事訴訟程序所追求的雙重價(jià)值目標(biāo),而這兩者之間又時(shí)刻存在尖銳的矛盾,如何協(xié)調(diào)公正與效率的關(guān)系就成為簡(jiǎn)易程序改革必須面對(duì)的問(wèn)題。

所謂公正,又稱正義,是指人們對(duì)利益分配關(guān)系共同認(rèn)可的一種合理狀態(tài),它既是人類追求的道德理想和目標(biāo),也是法律所要實(shí)現(xiàn)的最高理想和目標(biāo)。法律上的公正是指適用法律的公平正直、沒(méi)有偏私的狀態(tài)。最高人民法院院長(zhǎng)肖揚(yáng)2007年1月5日在第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)“公平正義是實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的前提,是社會(huì)主義法治的價(jià)值追求?!痹诋?dāng)今許多當(dāng)事人訴訟能力不強(qiáng)、社會(huì)公眾法律信仰不高、法官隊(duì)伍“先天不足”的國(guó)情下,實(shí)體公正更不容忽視。人民法院要在程序公正的前提基礎(chǔ)上,追求最大限度的實(shí)體公正。程序公正是正確適用法律、實(shí)施裁判公正的保障機(jī)制,同時(shí)也是法律正義的直接體現(xiàn)。因?yàn)槿绻藗儾荒茉诠胶侠淼囊?guī)則下充分行使自己的訴訟權(quán)利,承擔(dān)訴訟義務(wù),參與訴訟活動(dòng),就不可能實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利真正意義上的平等。任何以實(shí)體公正為由排斥程序公正價(jià)值的做法必須堅(jiān)決予以糾正;任何以程序公正為由掩蓋實(shí)體不公的裁判現(xiàn)象,必須予以有效遏制。

公正是指程序的正義性,而效率就是指程序的經(jīng)濟(jì)性,是訴訟程序的一個(gè)基本價(jià)值?!耙粋€(gè)社會(huì),無(wú)論多么‘公正’,如果沒(méi)有效益,必將導(dǎo)致社會(huì)集體的貧困,那也談不上什么公正,即使有這種‘公正’,也是社會(huì)和人們所不取的?!睆埼娘@教授也指出“一個(gè)良好的社會(huì),必須是有秩序的社會(huì),公正的社會(huì),自由的社會(huì),也必須是高效率的社會(huì)?!敝劣凇斑t來(lái)的正義為非正義”,“積案和拖延事實(shí)上等于拒絕審判”更是至理名言。刑事訴訟效率的價(jià)值實(shí)質(zhì)就是通過(guò)尋找最佳的方式,以最少的人力、物力和財(cái)力,在最短的時(shí)間內(nèi)來(lái)最大程度地滿足人們對(duì)正義、自由和秩序的需求。堅(jiān)持司法效率,就必須注重實(shí)現(xiàn)訴訟效益最大化。最大限度地發(fā)揮現(xiàn)有司法資源的整體效益,最大可能地降低當(dāng)事人的訟累,最低成本地實(shí)現(xiàn)司法公正。

但是通過(guò)司法實(shí)踐證明,我國(guó)現(xiàn)行的普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序,兩種圍繞提高庭審效率這一核心宗旨展開來(lái)的運(yùn)作模式,卻使公正與效率“兩敗俱傷”。

首先,適用范圍狹窄。從統(tǒng)計(jì)數(shù)字來(lái)看,適用簡(jiǎn)易程序的案件僅占刑事案件結(jié)案數(shù)的五分之一到四分之一左右,大多數(shù)的刑事案件仍然適用普通程序?qū)徖?。一個(gè)以提高效率為目標(biāo)的庭審模式卻被低效率地運(yùn)行,這不能不讓我們的立法體制深感汗顏;其次,當(dāng)事人權(quán)利保障失范。順應(yīng)世界刑事訴訟改革的潮流,我國(guó)刑事訴訟庭審模式正由“職權(quán)主義”向“當(dāng)事人主義”轉(zhuǎn)化,但是簡(jiǎn)易程序卻依然把適用簡(jiǎn)易程序的選擇權(quán)“職權(quán)化”,忽視被告人的自主選擇權(quán),而在相關(guān)制度失范的情況下,被告人權(quán)益的保護(hù)問(wèn)題就必然是令人堪憂的;再者,立法滯后,司法權(quán)利行使隨意化。任何的改革都是在摸索中實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍的,都是要付出代價(jià)的。但是法制的改革既要保障目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),更要將代價(jià)降到最低,因?yàn)槠鋼p害的可能是社會(huì)的正義和司法的尊嚴(yán)。普通程序簡(jiǎn)化審是好的改革探索,卻因立法滯后,導(dǎo)致司法權(quán)利的行使隨意,得了效率卻失了公正。

以上這些都成為制約公正與效率平衡的瓶頸。那么,如何垢除這一弊病呢?“從需求面來(lái)看,要思考的就是怎樣篩選不必要或較低的需求,透過(guò)成本的內(nèi)部化把有限的司法資源用在刀口上。”而實(shí)現(xiàn)普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序的合并,從立法的高度建立統(tǒng)一、規(guī)范的刑事審判簡(jiǎn)易程序就是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。只有這樣,才能溯本清源,在明確簡(jiǎn)易程序適用范圍、細(xì)化適用規(guī)范、健全相關(guān)保障制度的基礎(chǔ)上追求公正,關(guān)注效率,真正實(shí)現(xiàn)公正與效率的雙贏。

三、普通程序簡(jiǎn)化審與簡(jiǎn)易程序合并.構(gòu)建“新的簡(jiǎn)易程序”是簡(jiǎn)易程序改革的目標(biāo)。也是最終歸宿

“簡(jiǎn)易程序是相對(duì)于普通程序而言的,沒(méi)有成熟的普通程序就不會(huì)有科學(xué)的簡(jiǎn)易程序?!焙?jiǎn)易程序之“簡(jiǎn)”是相對(duì)于普通程序的一般設(shè)計(jì)而言的,它是與普通程序并存的獨(dú)立的第一審程序。在內(nèi)容上,簡(jiǎn)易程序是普通程序的簡(jiǎn)化,但它并不是普通程序的附屬性程序,也不是普通程序的輔助性程序,它們各自都有自己的適用條件和適用范圍;同時(shí)簡(jiǎn)易程序與普通程序又有一定的聯(lián)系,簡(jiǎn)易程序沒(méi)有規(guī)定的內(nèi)容,要適用普通程序的有關(guān)規(guī)定。普通程序是立法者按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和本國(guó)的實(shí)際情況所設(shè)立的一種比較完備的程序,其特點(diǎn)就是即使被告人同意,控辯雙方對(duì)案件事實(shí)沒(méi)有爭(zhēng)議,合議庭能夠確認(rèn),也不能將應(yīng)當(dāng)有的程序加以簡(jiǎn)化。而案件有繁、簡(jiǎn)之分,客觀上要求適用繁、簡(jiǎn)不同的程序,以解決司法資源與效率的協(xié)調(diào)問(wèn)題,因此,從世界各國(guó)刑事訴訟立法來(lái)看,設(shè)立簡(jiǎn)易程序的直接源動(dòng)力也都是來(lái)自于相對(duì)固定的司法資源與急劇增長(zhǎng)的刑事案件之間的緊張狀態(tài)。以英國(guó)為例,英國(guó)按簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?,平均每個(gè)案件花費(fèi)500—1500英鎊,而按正式起訴程序?qū)徖?,則每個(gè)案件要花費(fèi)1135萬(wàn)英鎊,即使被告人在刑事法院作認(rèn)罪答辯之后其他程序省略了,每個(gè)案件也要花費(fèi)2500英鎊。

正是鑒于在世界范圍內(nèi)普遍存在的這一司法現(xiàn)狀,為了維護(hù)有效的刑事審判程序,1989年10月在維也納召開的第十四屆國(guó)際刑法學(xué)協(xié)會(huì)代表大會(huì)的決議中指出“對(duì)簡(jiǎn)單的案件,可以采取,也應(yīng)當(dāng)采取簡(jiǎn)易程序?!薄:?jiǎn)易程序不但能夠提高司法效率、節(jié)省司法資源、及時(shí)懲治犯罪,而且有助于當(dāng)事人通過(guò)訴訟更有效地維護(hù)自己的合法權(quán)益,更便于司法機(jī)關(guān)將工作重點(diǎn)放在重大、復(fù)雜、疑難案件上,促進(jìn)司法人員素質(zhì)的提高,促進(jìn)案件質(zhì)量的提高,強(qiáng)化庭審功能。所以要緩解犯罪率上升帶來(lái)的壓力,在司法資源相對(duì)固定的前提下,只能靠提高訴訟效率。

當(dāng)然,效率是刑事訴訟程序的內(nèi)在要求,公正才是所有法律制度和訴訟活動(dòng)所追求的終極指向。每一項(xiàng)審判方式改革的措施都必須遵守公正原則,簡(jiǎn)易程序改革必須小心求證,尋求公正與效率的最佳契合。

有學(xué)者這樣說(shuō)過(guò):“理想化的設(shè)計(jì)往往欲速則不達(dá)”。但是我認(rèn)為,就我國(guó)的刑事簡(jiǎn)易程序而言,現(xiàn)在已經(jīng)到了如何使理想成就現(xiàn)實(shí)的歷史關(guān)頭。通過(guò)對(duì)1996年刑事訴訟法確立的刑事簡(jiǎn)易程序的10年司法實(shí)踐,以及隨后進(jìn)行的若干普通程序簡(jiǎn)化審的改革探索,已經(jīng)為建立新的、統(tǒng)一的刑事訴訟簡(jiǎn)易程序積累了深厚的鋪墊。審視現(xiàn)行的刑事簡(jiǎn)易程序和普通程序簡(jiǎn)化審,他們帶來(lái)的積極效果和日益凸顯的缺憾,也都對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)刑事簡(jiǎn)易程序改革提出了迫切的要求。構(gòu)建新的簡(jiǎn)易程序,是刑事簡(jiǎn)易程序改革的目標(biāo)和必然歸宿。

新的、統(tǒng)一的簡(jiǎn)易程序并不等于“單一”的簡(jiǎn)易程序,相反,從世界范圍及我國(guó)的司法實(shí)踐來(lái)看,建立多元化的簡(jiǎn)易程序是必然方向。例如,英國(guó)的簡(jiǎn)易程序分為兩種層次:

一是治安法院和司法裁判所審理輕微案件時(shí)適用的簡(jiǎn)易程序;二是刑事法院審理重罪案件時(shí)所遵循的簡(jiǎn)易審判程序。法國(guó)的簡(jiǎn)易程序有兩種:簡(jiǎn)易審判程序和定額罰金程序。德國(guó)規(guī)定有處罰令程序和簡(jiǎn)易程序。日本有三種簡(jiǎn)易程序:簡(jiǎn)易公審程序、簡(jiǎn)易命令(處刑命令)程序和交通即決裁判程序。在統(tǒng)一的簡(jiǎn)易程序框架下,根據(jù)具體案情的復(fù)雜程度不同,面對(duì)多元化的利益訴求,就要構(gòu)建幾種不同的簡(jiǎn)易模式。在簡(jiǎn)化的程度上加以區(qū)別,從而實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)易程序的個(gè)別化。這樣做不但保障了法制的統(tǒng)一,維護(hù)了司法威儀;更重要的是細(xì)化法律,使簡(jiǎn)易程序的司法實(shí)踐有章可循,避免隨意化,提高司法效率,維護(hù)司法公正。

與此同時(shí),必須擴(kuò)大現(xiàn)行簡(jiǎn)易程序的適用范圍。吸取普通程序簡(jiǎn)化審的合理因素,取消最高刑限制(死刑除外),規(guī)定在被告人作有罪答辯的前提下,在事實(shí)清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上簡(jiǎn)易審理;取消對(duì)弱勢(shì)群體不適用簡(jiǎn)易程序的限制,規(guī)定盲、聾啞人和未成年人犯罪也可以適用簡(jiǎn)易程序,以快速結(jié)案,減輕對(duì)他們的心理傷害,促進(jìn)他們?cè)缛栈谶^(guò)自新;響應(yīng)被告人訴訟主體地位和程序參與理論的要求,將簡(jiǎn)易程序適用的選擇權(quán)回歸被告人;加大利益激勵(lì)的力度,通過(guò)利益機(jī)制促使更多的被告人選擇簡(jiǎn)易程序;完善保障機(jī)制,來(lái)保障被告人的合法權(quán)益,保障簡(jiǎn)易程序的有效運(yùn)行。

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