導(dǎo)語(yǔ)：工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及影響因素研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

摘要:基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，依托1992—2018年哈薩克斯坦工業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，從戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新3個(gè)層面建立哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展演化框架。結(jié)果表明:哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新是在戰(zhàn)略理念引領(lǐng)下制度推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。但從工業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際效果看，哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新程度尚低，各因素與工業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)度不高，并不符合知識(shí)函數(shù)指數(shù)級(jí)增加的假設(shè)。勞動(dòng)因素、制度因素成為推進(jìn)哈薩克斯坦優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升能源效率的主要因素，而研發(fā)支出不足成為制約其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素。應(yīng)把握哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前景，對(duì)接“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策，進(jìn)一步暢通“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。

關(guān)鍵詞:工業(yè);創(chuàng)新發(fā)展;演化經(jīng)濟(jì)學(xué);技術(shù)進(jìn)步;哈薩克斯坦

哈薩克斯坦共和國(guó)作為世界上最大的內(nèi)陸國(guó)，與中國(guó)、俄羅斯、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦等國(guó)接壤，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上連接歐洲和亞洲的核心區(qū)域。1991年獨(dú)立伊始，哈薩克斯坦迫切期望實(shí)現(xiàn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，并從戰(zhàn)略層面探索經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新方式，先后提出“2030戰(zhàn)略”“2050戰(zhàn)略”“光明大道”等新經(jīng)濟(jì)政策，利用經(jīng)濟(jì)政策、機(jī)制改革、科學(xué)技術(shù)與實(shí)體組織的融合，實(shí)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)型，成功擺脫俄羅斯模式的影響。1992—2018年，GDP年均增速3．6%，特別1999年以來(lái)年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)6．6%。作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的軸心國(guó)家之一，哈薩克斯坦是經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度最好的中亞國(guó)家，研究其工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展程度及影響因素對(duì)暢通絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶意義重大。哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量偏低，過(guò)度依賴(lài)石油、天然氣、有色金屬等資源采掘業(yè)，而經(jīng)濟(jì)階段性快速增長(zhǎng)掩蓋了這一缺陷，致使哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)過(guò)度依賴(lài)國(guó)際資源市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)自主能力較弱。1997年金融危機(jī)及后危機(jī)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)衰退使哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率驟降，暴露出其經(jīng)濟(jì)發(fā)展易受外界因素影響。但每次危機(jī)后，哈薩克斯坦政府均及時(shí)出臺(tái)有效措施，止住經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)。危機(jī)中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)使哈薩克斯坦充分認(rèn)識(shí)到本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，下決心創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并將轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式作為下一階段國(guó)家發(fā)展的重心。作為充滿發(fā)展活力的年輕國(guó)家，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型能否帶來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整?哈薩克斯坦創(chuàng)新工業(yè)發(fā)展能否為中哈合作帶來(lái)新的契機(jī)?回答這些問(wèn)題，對(duì)進(jìn)一步延伸中哈合作具有深遠(yuǎn)意義。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)門(mén)研究哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的文獻(xiàn)不多。已有研究多聚焦于哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段［1］、經(jīng)濟(jì)合作成效及潛力［2－3］、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型特征及發(fā)展空間［4］。在為數(shù)不多的哈薩克斯坦創(chuàng)新研究中，學(xué)者們認(rèn)為，哈薩克斯坦獨(dú)立后，以戰(zhàn)略創(chuàng)新為引領(lǐng)，調(diào)整科技體制機(jī)制，制定合理的經(jīng)濟(jì)政策，推動(dòng)新技術(shù)的使用［5－7］。戚文海首次運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析哈薩克斯坦創(chuàng)新體系，認(rèn)為哈薩克斯坦創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的演化性特征是其創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略?xún)?nèi)在的理性的必然選擇［8］。拋開(kāi)地域研究范疇，當(dāng)前世界創(chuàng)新理論的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了由定性向定量研究的轉(zhuǎn)變。熊彼特創(chuàng)新理論誕生后，創(chuàng)新被定義為“生產(chǎn)要素的重新組合”，引領(lǐng)學(xué)術(shù)界從生產(chǎn)角度研究創(chuàng)新。此后，P．M．Romer［9］，Z．Griliches［10］分別將思想、知識(shí)引入生產(chǎn)函數(shù)，定量研究創(chuàng)新投入產(chǎn)出之間的關(guān)系。但創(chuàng)新過(guò)程的復(fù)雜性、非線性及不確定性為量化研究帶來(lái)了難度，學(xué)者們抽象、簡(jiǎn)化創(chuàng)新過(guò)程，從流動(dòng)價(jià)值鏈視角理清創(chuàng)新要素流動(dòng)機(jī)制［11－12］。基于此，本研究立足演化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)解釋哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展演變及影響因素。

1研究原理、邏輯與數(shù)據(jù)

1．1研究原理。哈薩克斯坦以戰(zhàn)略、制度、技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌演變進(jìn)程符合演化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理認(rèn)為經(jīng)濟(jì)演化與達(dá)爾文進(jìn)化論中的物種演化具有近似性，關(guān)注時(shí)間、歷史不可逆中的經(jīng)濟(jì)進(jìn)程，重視制度、慣例、文化、創(chuàng)新、政治格局等在經(jīng)濟(jì)演化中的作用，強(qiáng)調(diào)制度變遷、技術(shù)變遷以及變遷過(guò)程中的不確定性和偶然性因素的影響。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)奉行動(dòng)態(tài)的、演化的有機(jī)世界觀，以慣例和創(chuàng)新等適應(yīng)行為代替理性行為，以有序結(jié)構(gòu)代替均衡結(jié)構(gòu)，重視歷史對(duì)現(xiàn)狀的影響，主要涉及組織、技術(shù)和制度3個(gè)維度，并逐漸關(guān)注空間地理維度。1．2研究邏輯。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新是在戰(zhàn)略創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下，由制度變遷、技術(shù)變遷推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程(圖1)。從時(shí)間緯度看，哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略演變充分展現(xiàn)哈薩克斯坦歷史遺留的社會(huì)規(guī)范、文化遺產(chǎn)及政治信念，先后歷經(jīng)戰(zhàn)略缺乏期、進(jìn)口替代戰(zhàn)略期、結(jié)構(gòu)調(diào)整期、多元發(fā)展推進(jìn)期。最基本的制度改變是工業(yè)創(chuàng)新的根源。在戰(zhàn)略引領(lǐng)下，哈薩克斯坦制度創(chuàng)新既受到傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、思維范式的約束作用，又受到人類(lèi)動(dòng)機(jī)、知識(shí)及意外情況的綜合作用，歷經(jīng)以?xún)r(jià)格管理、投資政策、稅收政策等來(lái)解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)的數(shù)量型經(jīng)濟(jì)制度，以及以制度改革或系統(tǒng)轉(zhuǎn)變來(lái)解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)的質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)制度，其主要目標(biāo)是通過(guò)約束機(jī)制為社會(huì)各主體提供發(fā)揮創(chuàng)造潛力的更平等的機(jī)會(huì)。技術(shù)創(chuàng)新作為戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的落腳點(diǎn)尚處于萌芽期，政府提供空間鼓勵(lì)試驗(yàn)，從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育培訓(xùn)、信息化、機(jī)制改革等方面推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。1．3研究方法。1．3．1泰爾指數(shù)。度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，用來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷程度［13］。計(jì)算公式為:T=∑ni=1{(Gi/G)|ln［(Gi/Pi)/(G/P)］|}。式中:T為泰爾指數(shù);Gi，G分別為第i產(chǎn)業(yè)和所有產(chǎn)業(yè)增加值;Pi，P分別為第i產(chǎn)業(yè)和所有產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口。T=0時(shí)，不同產(chǎn)業(yè)組間沒(méi)有差異，經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)。且泰爾指數(shù)越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理;反之亦然。1．3．2Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)?；谛轮R(shí)投入產(chǎn)出的思想，認(rèn)為新知識(shí)的產(chǎn)出由研發(fā)(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員投入要素決定。函數(shù)表達(dá)式為:Y=ARDαLβ。式中:Y為創(chuàng)新能力;RD為研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出;L為研發(fā)人員投入;α，β分別為研發(fā)、勞動(dòng)產(chǎn)出的彈性系數(shù);A為隨機(jī)干擾項(xiàng)。1．4數(shù)據(jù)來(lái)源。哈薩克斯坦共和國(guó)于1991年12月16年宣布獨(dú)立。因此，以1992—2018年為研究時(shí)段，研發(fā)經(jīng)費(fèi)可獲取的只有1997—2017年數(shù)據(jù)。哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、能源效率等數(shù)據(jù)主要來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)、聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易(UNComtrade)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、中華人民共和國(guó)駐哈薩克斯坦共和國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處。

2哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略創(chuàng)新

哈薩克斯坦工業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新的演變是以經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)變?yōu)樘卣?，包含技術(shù)變革的內(nèi)容，歷經(jīng)戰(zhàn)略缺乏期、進(jìn)口替代期、結(jié)構(gòu)調(diào)整期和多元發(fā)展推進(jìn)期4個(gè)時(shí)期。2．1獨(dú)立初的戰(zhàn)略缺乏期(1992—1996年)。哈薩克斯坦曾是前蘇聯(lián)工業(yè)化所需的糧倉(cāng)和原料產(chǎn)地，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以黑色金屬、有色金屬、糧食種植以及石油開(kāi)采為主。獨(dú)立初期，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)大幅度衰退，大批居民失業(yè)，生活水平下降。當(dāng)時(shí)，哈薩克斯坦開(kāi)始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推行公有經(jīng)濟(jì)的私有化改革，目標(biāo)是盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，止住經(jīng)濟(jì)頹勢(shì)，克服落后的工藝狀況，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，基本完成了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的私有化改革。這一時(shí)期哈薩克斯坦尚未有明確的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。但已認(rèn)識(shí)到重構(gòu)國(guó)家創(chuàng)新體系的重要性，對(duì)科技管理體制進(jìn)行了重大調(diào)整，建立了自主科技政策和國(guó)家機(jī)構(gòu)，成立了戰(zhàn)略規(guī)劃改革局，負(fù)責(zé)安排國(guó)家發(fā)展工業(yè)和預(yù)算撥付的優(yōu)先順序。哈薩克斯坦利用嚴(yán)格的監(jiān)管政策和發(fā)行本幣維持金融體系的穩(wěn)定，及時(shí)止住工業(yè)生產(chǎn)下滑趨勢(shì)。1997年，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)體系趨于穩(wěn)定，通貨膨脹率由1994年的3200%下降至11%。2．2探索中的創(chuàng)新萌芽期(1997—2002年)。哈薩克斯坦關(guān)注本土加工業(yè)發(fā)展，重視從中長(zhǎng)期規(guī)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1997年，制定“至2030年的發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想”，期望通過(guò)30多年的努力，步入新興工業(yè)化國(guó)家行列。為快速達(dá)到這一戰(zhàn)略愿景，哈薩克斯坦確定了以發(fā)展石油、天然氣為主，有色金屬、黑色金屬采煉和深加工為次的產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展次序。1999年，哈薩克斯坦為振興本國(guó)加工業(yè)發(fā)展，制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供優(yōu)惠政策鼓勵(lì)進(jìn)口商在境內(nèi)采購(gòu)。隨著工業(yè)發(fā)展的不斷深入，哈薩克斯坦對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)依賴(lài)產(chǎn)生質(zhì)疑。特別是2000年，通過(guò)《哈薩克斯坦科學(xué)與科技政策構(gòu)想》，徹底否定多年來(lái)以資源性產(chǎn)業(yè)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)展戰(zhàn)略，指出解決哈薩克斯坦現(xiàn)階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，必須制定一個(gè)有效的科技政策，使科學(xué)技術(shù)真正成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家進(jìn)步的主導(dǎo)因素。通過(guò)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)施，2003年哈薩克斯坦成為首個(gè)工業(yè)發(fā)展恢復(fù)至1991年水平的獨(dú)聯(lián)體國(guó)家。2．3瓶頸時(shí)的結(jié)構(gòu)調(diào)整期(2003—2011年)。哈薩克斯坦關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題，重視投資領(lǐng)域的戰(zhàn)略調(diào)整，嘗試減少經(jīng)濟(jì)對(duì)資源的依賴(lài)。2003年，哈薩克斯坦制定高科技生產(chǎn)領(lǐng)域投資優(yōu)惠政策，首次提出至2015年經(jīng)濟(jì)擺脫對(duì)國(guó)際原材料市場(chǎng)的依賴(lài)，發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)。隨后，哈薩克斯坦立足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，明確國(guó)家未來(lái)發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。2007年，國(guó)情咨文《新世界中的新哈薩克斯坦》指出應(yīng)特別關(guān)注實(shí)施非資源型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的投資項(xiàng)目，為發(fā)展新技術(shù)和效益倍增的油氣機(jī)械制造、生物化學(xué)和石化產(chǎn)品的生產(chǎn)等創(chuàng)造條件?！?010—2014年國(guó)家加速工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展綱要》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)國(guó)家規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用，推行公平競(jìng)爭(zhēng)、自由市場(chǎng)基本原則、私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯和獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)業(yè)政策。2010年，國(guó)情咨文《新的十年，新的經(jīng)濟(jì)騰飛———哈薩克斯坦的新機(jī)遇》提出要著重發(fā)展農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、高新技術(shù)、資源深加工等產(chǎn)業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的調(diào)整，非資源領(lǐng)域企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)數(shù)倍，但礦物燃料等出口份額仍然由2003年的61．2%上升至2011年的72%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并未發(fā)生根本性改變。2．4轉(zhuǎn)型中的多元發(fā)展推進(jìn)期(2012年至今)。為轉(zhuǎn)變過(guò)度依賴(lài)石油、天然氣、金屬礦產(chǎn)等資源出口型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的局面，哈薩克斯坦開(kāi)始細(xì)化國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。2012年，提出“2050戰(zhàn)略”，明確在2050年前使哈薩克斯坦躋身于世界最發(fā)達(dá)的前30個(gè)國(guó)家行列。為達(dá)到這一目標(biāo)，哈薩克斯坦提加速推進(jìn)創(chuàng)新工業(yè)化發(fā)展、實(shí)現(xiàn)農(nóng)工綜合體的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變、培育知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)、保障基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展、構(gòu)建高質(zhì)量的教育體系、完善政府工作機(jī)制等7個(gè)方面的優(yōu)先發(fā)展方向。2014年，制定《工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展國(guó)家綱要2015—2019年》，提出要重點(diǎn)發(fā)展黑色冶金業(yè)、有色冶金業(yè)、煉油、石化、食品、農(nóng)藥和工業(yè)化學(xué)品等14個(gè)實(shí)體加工業(yè)以及創(chuàng)新和航天工業(yè)兩個(gè)行業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多元化。2014年，提出“光明大道”新經(jīng)濟(jì)政策，推進(jìn)工業(yè)、能源、交通物流、住宅公共事業(yè)、社會(huì)事業(yè)等領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，扶持中小企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)。多元化工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施使資源型產(chǎn)業(yè)比重逐漸下降，礦物燃料等出口額占比由2012年的69．9%下降為2016年的60．7%，雖于2018年反彈至70%，但多元化工業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略初見(jiàn)成效。

3哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新

哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新是伴隨著戰(zhàn)略創(chuàng)新而進(jìn)行的，每一個(gè)階段的戰(zhàn)略調(diào)整均有相應(yīng)的政策制度。但是，哈薩克斯坦工業(yè)制度創(chuàng)新滯后于國(guó)家的戰(zhàn)略調(diào)整。一方面，制度的出臺(tái)與實(shí)施存在滯后期;另一方面，制度的執(zhí)行達(dá)不到預(yù)設(shè)的效果。哈薩克斯坦工業(yè)制度的演變歷經(jīng)數(shù)量型經(jīng)濟(jì)制度期和質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)制度期兩個(gè)過(guò)程。3．1數(shù)量型經(jīng)濟(jì)制度期(1992—2008年)。哈薩克斯坦獨(dú)立后，密集出臺(tái)制度政策，期望通過(guò)制度創(chuàng)新推進(jìn)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。獨(dú)立伊始至1995年，先后制定了《創(chuàng)新法》《創(chuàng)新基金法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》，完善《哈薩克斯坦創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)想規(guī)劃》等，建立創(chuàng)新管理機(jī)制。1996年出臺(tái)《完善哈薩克斯坦科學(xué)管理體制》，把國(guó)家科學(xué)院、農(nóng)業(yè)科學(xué)院以及科學(xué)和新技術(shù)部合并為國(guó)家科學(xué)部－科學(xué)院，專(zhuān)門(mén)制定國(guó)家科技政策。1999年首次頒布《專(zhuān)利法》，健全專(zhuān)利保護(hù)制度。2001年出臺(tái)《科技法》，完善科技管理體系，將科學(xué)部－科學(xué)院改為科教部，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)科技、教育等領(lǐng)域的工作。2003年后，頒布《技術(shù)協(xié)調(diào)法》《投資基金法》等20余項(xiàng)法律法規(guī)，扶持開(kāi)展科技活動(dòng)，并開(kāi)始實(shí)施一批交通及能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。然而，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展仍然沒(méi)有擺脫對(duì)資源的依賴(lài)，其綠色發(fā)展理念尚未落實(shí)到行動(dòng)上。如1995年哈薩克斯坦批準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，1999年簽署《京都議定書(shū)》，但直到2009年，才正式簽署了關(guān)于批準(zhǔn)《京都議定書(shū)》的決議。這一時(shí)期，哈薩克斯坦探索建立政策運(yùn)行機(jī)制，試圖激活創(chuàng)新活動(dòng)，但制度建設(shè)仍然落后，市場(chǎng)交易行為受到人們約定俗成的價(jià)值觀、傳統(tǒng)風(fēng)俗習(xí)慣等非制度性因素的干擾。3．2質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)制度期(2009年至今)。2008年金融危機(jī)后，哈薩克斯坦開(kāi)始將綠色發(fā)展理念以制度形式加以落實(shí)，并加大了對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的支持力度。2009年出臺(tái)《哈薩克斯坦可再生能源利用法》，提出要減免可再生能源電力接入及儲(chǔ)存費(fèi)用，并制定優(yōu)先審批可再生能源設(shè)施建設(shè)用地等投資優(yōu)惠政策。同年，以歐盟稅制為基礎(chǔ)，開(kāi)始執(zhí)行《新稅典》。此后，從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的中小企業(yè)迅猛增長(zhǎng)，僅2009—2010年注冊(cè)數(shù)量增加近3倍。隨后，哈薩克斯坦逐漸完成國(guó)內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域法律框架的更新。2011年出臺(tái)《國(guó)家支持工業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)法》《經(jīng)濟(jì)特區(qū)法》和《能源使用效率和節(jié)能法》，批準(zhǔn)了工業(yè)化路線圖和生產(chǎn)能力合理配置方案。2012年密集出臺(tái)《國(guó)家支持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)條例》《節(jié)能法》和《天然氣及天然氣供應(yīng)法》，制定保障措施，為哈薩克斯坦節(jié)約能源和提高能源效率奠定法律基礎(chǔ)。2013年通過(guò)《創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群法》草案，明確了建立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的目的、活動(dòng)原則及法律地位。與此同時(shí)，哈薩克斯坦進(jìn)一步用制度落實(shí)向“綠色經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型的理念。2015年制定新版《核能利用法》，對(duì)從事核能利用的企業(yè)提出包括電離輻射源監(jiān)管、職工居民和環(huán)境保護(hù)等明確要求。2016年頒布《關(guān)于對(duì)哈薩克斯坦向“綠色經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)型的部分法律修訂和補(bǔ)充》草案，擬推行“綠色采購(gòu)”，優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)利用再生原料生產(chǎn)的產(chǎn)品。這一時(shí)期，哈薩克斯坦密切結(jié)合自然資源、人性化、科學(xué)化的潛力進(jìn)行制度創(chuàng)新，制度運(yùn)行機(jī)制逐步成熟。

4哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的落腳點(diǎn)。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效率偏低、創(chuàng)新水平不高等問(wèn)題突出，創(chuàng)新發(fā)展政策正處于實(shí)施階段，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的調(diào)動(dòng)與刺激略顯不足。4．1工業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。哈薩克斯坦在創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)下，落實(shí)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，建立投資者激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)新活力連年增長(zhǎng)。1997—2017年，哈薩克斯坦創(chuàng)新支出逐年增加，由1997年的0．65億美元上升至2017年的2．21億美元，年均增速6．3%。但其創(chuàng)新投入并不高，1997—2017年哈薩克斯坦的創(chuàng)新指數(shù)(研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重)雖略高于塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦，但卻不敵烏茲別克斯坦，且呈逐年下降態(tài)勢(shì)，最高值也僅為0．28%(2005年)，和與其有密切聯(lián)系的俄羅斯、中國(guó)相比，還存在較大差距，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。說(shuō)明哈薩克斯坦科技投入嚴(yán)重不足，對(duì)研發(fā)投入與科技創(chuàng)新的重視遠(yuǎn)不及世界其他國(guó)家，離國(guó)際普遍認(rèn)可的創(chuàng)新型國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(2%)差距顯著，尚未步入創(chuàng)新型國(guó)家的行列。且科技研發(fā)缺乏保障，無(wú)法為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供足夠的動(dòng)力。4．2產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不高。哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸調(diào)整，第一、二產(chǎn)業(yè)分別由1992年的26．71%和44．59%下降至2018年的4．39%和33．5%，第三產(chǎn)業(yè)由1992年的28．7%上升至2018年的62．1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體上呈現(xiàn)“三二一”的態(tài)勢(shì)。哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)由1992年的0．53下降至2018年的0．22，略低于世界平均水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化明顯，優(yōu)化程度優(yōu)于塔吉克斯坦、中國(guó)，且平穩(wěn)度高于土庫(kù)曼斯坦、吉爾吉斯斯坦及烏斯別克斯坦。但其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度遠(yuǎn)低于俄羅斯，且優(yōu)化效率落后于中國(guó)。說(shuō)明哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖平穩(wěn)優(yōu)化，但產(chǎn)業(yè)調(diào)整效率較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一，其輕工、機(jī)電、日用消費(fèi)品等制造業(yè)相當(dāng)薄弱。4．3技術(shù)創(chuàng)新水平較低。能源效率是評(píng)價(jià)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要指標(biāo)。1992年，哈薩克斯坦能源效率較低，自1997年以來(lái)能源效率逐漸提升，2001年后穩(wěn)步提升至2018年的2．35美元/kg石油當(dāng)量，其中2007—2013年是能源效率提升最快的時(shí)期。但是，哈薩克斯坦能源效率提升速度仍較為緩慢，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，其工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍處在較低水平，未能把創(chuàng)新成果引入到實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程，并轉(zhuǎn)化為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上的產(chǎn)品或工藝。世界經(jīng)濟(jì)論壇2019年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告顯示，盡管總體排名由2008年的66位上升至2018年的55位，但創(chuàng)新能力由50位下降至95位，研究所質(zhì)量由58位下降至82位，且研究與開(kāi)發(fā)(115位)、創(chuàng)新公司發(fā)展(107位)等排名比較低。說(shuō)明哈薩克斯坦創(chuàng)新體系各環(huán)節(jié)的相互關(guān)聯(lián)度以及創(chuàng)新環(huán)境等尚未得到應(yīng)有的發(fā)展。

5哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展影響因素

從工業(yè)創(chuàng)新效果看，哈薩克斯坦尚處于工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的探索期，市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制尚未建立。為弄清各因素對(duì)哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用程度，立足新知識(shí)投入產(chǎn)出思想，利用1997—2017年數(shù)據(jù)，測(cè)算影響哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力的因素及其影響程度。5．1模型構(gòu)建。假設(shè)哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是一個(gè)連續(xù)、漸進(jìn)的行為過(guò)程，不考慮社會(huì)事件、自然災(zāi)害等不可抗力對(duì)哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響。對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)兩邊取對(duì)數(shù)，得到如下表達(dá)式:lnY=c+αlnRD+βlnL+μ。式中:c為常數(shù)項(xiàng);μ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。對(duì)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，工業(yè)創(chuàng)新能力除受自主研發(fā)支出的影響外，還受制度、貿(mào)易過(guò)程中所產(chǎn)生的知識(shí)溢出的影響?？紤]制度因素、貿(mào)易因素對(duì)創(chuàng)新能力的影響，構(gòu)建擴(kuò)展的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。函數(shù)表達(dá)式為:lnY=c+αlnRD+βlnL+γlnF+δS+μ。式中:F為貿(mào)易因素;S為制度因素。根據(jù)科學(xué)性、針對(duì)性、有效性、可獲得性原則選取影響創(chuàng)新能力的變量(表1)。被解釋變量創(chuàng)新能力(Y)分別以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基尼系數(shù)(T)和能源效率(E)來(lái)反映。5．2結(jié)果與分析。為防止出現(xiàn)虛假回歸，對(duì)變量進(jìn)行單位根和協(xié)整檢驗(yàn)，變量均為一階單整序列。但方程殘差序列具有不平穩(wěn)性，需采用逐一帶入法建立回歸方程。利用最小二乘法，建立12個(gè)回歸方程(表2)。結(jié)果顯示，資本、勞動(dòng)、貿(mào)易及政策要素對(duì)哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，但變量間的多元線性關(guān)系不顯著，說(shuō)明哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新尚處于起步期，要素投入與工業(yè)創(chuàng)新能力之間不存在預(yù)設(shè)的指數(shù)級(jí)關(guān)系。通過(guò)構(gòu)建方程比較，分析影響哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力的因素及其影響程度。5．2．1研發(fā)支出并未有效提高哈薩克斯坦的創(chuàng)新能力。方程Ⅰ、方程Ⅱ、方程Ⅵ、方程Ⅷ及方程Ⅻ回歸結(jié)果顯示，資本要素與創(chuàng)新能力之間的符號(hào)與預(yù)設(shè)符號(hào)發(fā)生背離。即研發(fā)支出增加并未優(yōu)化哈薩克斯坦的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也未提高其能源效率。研發(fā)支出占GDP的比重每增加1個(gè)單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)則增加0．910個(gè)單位，而能源效率則下降1．826個(gè)單位。說(shuō)明現(xiàn)有的研發(fā)支出水平并沒(méi)有為哈薩克斯坦帶來(lái)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益，反因投入過(guò)低而束縛了哈薩克斯坦工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。5．2．2勞動(dòng)因素成為與哈薩克斯坦創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)度最高的要素。方程Ⅲ、方程Ⅸ的可決系數(shù)顯示，勞動(dòng)要素對(duì)哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的解釋度最高，其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及能源效率的解釋度分別為75．5%，80．5%，分別高于第二大要素10．0，7．1百分點(diǎn)。且工業(yè)就業(yè)人數(shù)占就業(yè)總?cè)藬?shù)的比重每增加1個(gè)單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)下降2．793個(gè)單位，而能源效率則上升6．544個(gè)單位。說(shuō)明工業(yè)領(lǐng)域的勞動(dòng)投入是未來(lái)提升哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，而科技人才短缺，企業(yè)和高校的人才分布不合理，科研環(huán)境、體制在一定程度上限制了科技的發(fā)展，是哈薩克斯坦面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。5．2．3制度因素成為影響哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素。方程Ⅴ、方程Ⅺ的變量系數(shù)顯示，制度要素對(duì)哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的影響程度僅次于勞動(dòng)要素，其每增加1個(gè)單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)下降0．508個(gè)單位，能源效率則上升1．039個(gè)單位。說(shuō)明制度創(chuàng)新是推動(dòng)哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新的重要因素，2009年以來(lái)的制度創(chuàng)新對(duì)哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力起到了正向促進(jìn)作用。5．2．4貿(mào)易因素對(duì)哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的影響偏弱。理論上講，哈薩克斯坦正處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型期，在與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)中，會(huì)享受到來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)溢出。但從方程Ⅳ、方程Ⅹ的變量系數(shù)來(lái)看，哈薩克斯坦高科技產(chǎn)品占制成品出口的比重每增加1個(gè)單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)下降0．197個(gè)單位，而能源效率上升0．652個(gè)單位。說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易并未使哈薩克斯坦創(chuàng)新能力得到大幅度提升，長(zhǎng)期資源依賴(lài)型發(fā)展模式使得哈薩克斯坦在國(guó)際貿(mào)易中始終處于產(chǎn)品價(jià)值鏈的低端，外商投資集中在礦石采掘業(yè)、能源勘探和開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域，哈薩克斯坦依托國(guó)外資金技術(shù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度較大。

6結(jié)論與建議

6．1結(jié)論。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新是在戰(zhàn)略理念引領(lǐng)下制度推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。從戰(zhàn)略定位到制度制定，始終服務(wù)于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，支持多渠道、多層次、多元化的合作參與，探索科技領(lǐng)域體制機(jī)制改革，試圖建立上下聯(lián)動(dòng)的國(guó)家創(chuàng)新體系。但從工業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際效果看，哈薩克斯坦的工業(yè)創(chuàng)新仍處于初級(jí)階段，技術(shù)創(chuàng)新則處于萌芽階段，創(chuàng)新理念、制度與實(shí)際聯(lián)系不夠緊密，創(chuàng)新推動(dòng)效果不明顯，且創(chuàng)新型企業(yè)的比例偏低，活力不足。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展還比較薄弱，各因素與工業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)度不高，并不符合知識(shí)函數(shù)指數(shù)級(jí)增加的假設(shè)。國(guó)家扶持、政策干預(yù)仍是哈薩克斯坦提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，而市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制尚未建立起來(lái)，制度因素、勞動(dòng)因素成為推進(jìn)其優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升能源效率的主要因素，外商投資、國(guó)際貿(mào)易對(duì)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)效應(yīng)偏弱，研發(fā)支出投入過(guò)低成為束縛哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素。6．2建議。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)推進(jìn)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的融合，激活市場(chǎng)微觀主體活力，加快形成以企業(yè)為主體的國(guó)家科技創(chuàng)新體系。制定鼓勵(lì)企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研深度合作的政策，扶持金融機(jī)構(gòu)及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，出臺(tái)保證科研成果轉(zhuǎn)化的措施，培育產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新機(jī)制，提升產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，發(fā)揮骨干企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的主導(dǎo)作用，引導(dǎo)和支持其建立技術(shù)中心、研發(fā)中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。哈薩克斯坦應(yīng)抓住中國(guó)新時(shí)展機(jī)遇，對(duì)接雙方發(fā)展戰(zhàn)略，分享中國(guó)改革開(kāi)放紅利，提振本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及工業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展?；ハ鄬?duì)接“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)，找準(zhǔn)戰(zhàn)略契合點(diǎn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)合作載體，推進(jìn)雙方產(chǎn)業(yè)合作的轉(zhuǎn)型升級(jí)。依托產(chǎn)業(yè)合作園區(qū)，充分發(fā)揮資源稟賦、比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿?，延伸雙方資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)的合作程度，提升哈薩克斯坦非資源型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。拓展兩國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)空間，加強(qiáng)交通運(yùn)輸、新興產(chǎn)業(yè)、綠色能源等方面的深度合作，促進(jìn)雙邊貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)力提升兩國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

作者:李金葉 郭揚(yáng) 單位:新疆大學(xué)