導(dǎo)語：我國商品服務(wù)貿(mào)易研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、服務(wù)貿(mào)易的基本原則

服務(wù)貿(mào)易一般以金融、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、電訊、廣告、會計(jì)、房地產(chǎn)、商業(yè)銷售、法律服務(wù)等一切非物質(zhì)生產(chǎn)部門的交易活動為其主要內(nèi)容。最基本的特點(diǎn)是其無形性，即服務(wù)的本身是不能儲存的。這一基本特點(diǎn)要求服務(wù)在同一時(shí)間和同一地點(diǎn)發(fā)生。因此，對外直接投資或在國外設(shè)立商業(yè)機(jī)構(gòu)成為向外國市場提供服務(wù)的主要方式。

各國對服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵭械馁Q(mào)易保護(hù)主義政策主要體現(xiàn)為對外國服務(wù)業(yè)的市場開放所采取的限制性法規(guī)或措施。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的烏拉圭回合談判中，各國就開放服務(wù)貿(mào)易市場進(jìn)行了多邊談判協(xié)議，以逐步推動服務(wù)貿(mào)易自由化。各締約方亦在1994年4月15日正式簽訂了服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，作為世界貿(mào)易組織（wto）的基本法律文件之一。中國是該協(xié)定的談判國與起草方，已與其他各方談判了服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入問題并作了相應(yīng)承諾。中國正式加快加入wto的進(jìn)程，并已與美國在1999年11月達(dá)成了關(guān)于中國加入wto的協(xié)議?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》（gats）中最基本與最重要的規(guī)則，集中表現(xiàn)為以下五項(xiàng)原則：

1.最惠國待遇

根據(jù)gats第2條的規(guī)定，任何一個(gè)締約方給予另一締約方的有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的待遇必須無條件地同等適用于任何其他締約方。由于許多締約方（尤其是發(fā)展中國家）仍堅(jiān)持有條件的最惠國待遇，主張最惠國待遇應(yīng)根據(jù)施惠國服務(wù)業(yè)的競爭能力來確定，因此gats第2條又同意締約方可以采取與無條件最惠國待遇不一致的措施，但這項(xiàng)措施必須列入免除這一義務(wù)的附錄中。

2.透明度

gats第3條所規(guī)定的透明度原則要求各締約方最遲在該協(xié)定生效時(shí)公布其有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法律、法規(guī)、行政命令以及習(xí)慣做法，若有任何新的法律措施或?qū)ΜF(xiàn)行法律措施的任何變更修改，也應(yīng)通知締約方全體。

3.市場準(zhǔn)入

市場準(zhǔn)入是服務(wù)貿(mào)易自由化的具體表現(xiàn)，意味著本國市場對外國服務(wù)業(yè)開放，允許其自由進(jìn)入。主要體現(xiàn)為分別對各個(gè)服務(wù)部門作出準(zhǔn)入的具體承諾，并載入“承諾表”。其具體內(nèi)容包括：同意外國服務(wù)商進(jìn)入的部門、條件或限制，以此作為準(zhǔn)予其他締約方的服務(wù)進(jìn)入本國市場的先決條件。

4.國民待遇

按照gats第17條（國民待遇條款）的規(guī)定，每一締約方在已承諾開放服務(wù)部門和承諾表所規(guī)定的條件和資格方面，給予其他締約方的服務(wù)和服務(wù)提供者以不低于本國相同服務(wù)和服務(wù)提供者所應(yīng)得的待遇。不過gats實(shí)行的是有條件的國民待遇原則。其一，各締約方只是按其承擔(dān)義務(wù)的計(jì)劃安排（承諾表）所規(guī)定的條件和資格給予外國服務(wù)業(yè)以國民待遇。其二，國民待遇原則并不能改變國內(nèi)法的有關(guān)規(guī)定。

5.逐步自由化

gats第19條和第20條所規(guī)定的逐步自由化原則包括以下內(nèi)容：（1）應(yīng)根據(jù)締約方各自的國家政策目標(biāo)與發(fā)展水平來決定服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程。對于發(fā)展中國家則應(yīng)根據(jù)其發(fā)展情況來逐步擴(kuò)大市場準(zhǔn)入的程度。（2）締約方應(yīng)在各個(gè)服務(wù)部門制定承擔(dān)其具體義務(wù)的計(jì)劃安排（承諾表）來實(shí)現(xiàn)逐步自由化的進(jìn)程，并且每一計(jì)劃安排應(yīng)詳細(xì)說明承擔(dān)市場準(zhǔn)入和國民待遇方面的義務(wù)，以及完成承擔(dān)義務(wù)的時(shí)間表和生效日期。（3）在gats協(xié)定生效后，所有締約方應(yīng)就進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易自由化問題定期舉行實(shí)質(zhì)性談判。

二、商品零售批發(fā)的范圍與特點(diǎn)

商品服務(wù)貿(mào)易是指服務(wù)貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的12類服務(wù)行業(yè)中的銷售服務(wù)，由商品批發(fā)業(yè)和商品零售業(yè)組成。批發(fā)商業(yè)是指批發(fā)商從生產(chǎn)者處成批購得商品，然后再轉(zhuǎn)售給其他工商企業(yè)的商業(yè)銷售，這些工商企業(yè)一般將所購商品出售給銷售者，或者也可自己使用這些商品，因此批發(fā)商實(shí)際是商品的生產(chǎn)制造者和許多商品用戶之間的中間商，或者主要為制造商和零售商的中介。批發(fā)商所經(jīng)營的商品種類可以從初級產(chǎn)品到復(fù)雜工業(yè)品，無所不包。商品批發(fā)經(jīng)營不僅指批發(fā)銷售本身，還包括對所經(jīng)營商品的貯藏、運(yùn)輸、保養(yǎng)和維修等各個(gè)環(huán)節(jié)。零售商業(yè)是指直接向消費(fèi)者出售商品的零售商銷售，其形式多樣，既有大商場、聯(lián)營商店、百貨公司，也有彼此獨(dú)立經(jīng)營的小商店、雜貨店，乃至小攤販，零售業(yè)經(jīng)營品種多樣，應(yīng)有盡有，直接面向最終消費(fèi)者。

服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的簽訂，要求我國商品零售批發(fā)業(yè)的對外開放，因?yàn)間ats五大原則無一例外都涉及到批發(fā)零售業(yè)，意味著要接受gats五大原則的制約。

對我國批發(fā)零售業(yè)來說，如果無條件履行上述市場準(zhǔn)入和國民待遇這兩項(xiàng)具體義務(wù)，必然會帶來很多問題。貨物貿(mào)易在一國的市場準(zhǔn)入，可以通過海關(guān)關(guān)稅、國內(nèi)稅、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)量限制等措施予以控制。而服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入則難以通過上述手段予以有效調(diào)整。商業(yè)零售業(yè)一旦全面放開，外國資本必將迅速與這行業(yè)融為一體，在經(jīng)營權(quán)、經(jīng)營手段等方面憑借其跨國經(jīng)營手段，形成對國內(nèi)商業(yè)的不公平競爭。因此我國可以利用gats允許發(fā)展中國家逐步自由化原則和采取緊急保障措施的有利條件，對批發(fā)零售業(yè)制定有限程度的開放，制定出合乎中國利益的批發(fā)零售業(yè)開放政策。一般而言，商品批發(fā)零售業(yè)具有以下特點(diǎn)：

1.商品批發(fā)零售服務(wù)在我國亦稱商業(yè)服務(wù)，包括批發(fā)與零售兩部分，而零售業(yè)作為直接為消費(fèi)者提供商品的服務(wù)業(yè)，往往以本地消費(fèi)者市場作為其經(jīng)營活動的中心。但自70年代以來，西方發(fā)達(dá)國家國內(nèi)市場日趨飽和，一些大型零售企業(yè)開始在國外尋求發(fā)展空間。進(jìn)入90年代，商業(yè)零售業(yè)在全球范圍內(nèi)迅速擴(kuò)展業(yè)務(wù)，國際化已成為零售業(yè)最主要的目標(biāo)。

2.國外的零售服務(wù)業(yè)集團(tuán)紛紛以連鎖的面目出現(xiàn)。隨著超級市場的發(fā)展，為了爭取生存的小型零售店與不景氣的批發(fā)業(yè)以及許多制造廠聯(lián)合起來，形成了自愿式連鎖店，并在零售的基礎(chǔ)上發(fā)展批發(fā)業(yè)務(wù)。在市場上形成了較大的實(shí)力，具備了雄厚的規(guī)范化經(jīng)營管理技術(shù)，形成了自己的特有商品。因此，連鎖業(yè)的國際化經(jīng)營已成為一種必然的趨勢，它是連鎖經(jīng)營模式憑借自身優(yōu)勢，在更大范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置，尋求發(fā)展空間的必然結(jié)果。

3.跨國連鎖集團(tuán)競相爭搶海外市場，因?yàn)檎l占領(lǐng)了更大的市場，誰就掌握了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動權(quán)。在連鎖經(jīng)營國際化趨勢下，中國市場受到了特別的沖擊，外國許多著名的跨國連鎖集團(tuán)把進(jìn)軍中國市場作為今后發(fā)展的首要目標(biāo)。從批發(fā)零售服務(wù)行業(yè)的特點(diǎn)看，中國有12億人口，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，消費(fèi)水平和購買能力正在迅速提高，正是大型連鎖集團(tuán)市場擴(kuò)張的投資重點(diǎn)。

三、我國批發(fā)零售業(yè)市場開放現(xiàn)狀

我國長期以來不允許外商投資于商業(yè)領(lǐng)域，只有經(jīng)濟(jì)特區(qū)和對外開放城市作為特殊試點(diǎn)。這是考慮到引進(jìn)外資會給國內(nèi)商業(yè)帶來沖擊，要保護(hù)國內(nèi)商業(yè)，必須限制外商投資商業(yè)領(lǐng)域。其實(shí)，引進(jìn)外資商業(yè)將給國有商業(yè)帶來競爭，使其不斷改善經(jīng)營管理。而且引進(jìn)外國大型零售企業(yè)，可以借鑒現(xiàn)代化商業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。雖然難免給國內(nèi)零售業(yè)帶來沖擊，但引進(jìn)一定規(guī)模的外資對發(fā)展我國零售行業(yè)很有必要。零售行業(yè)是具有較高投資回報(bào)率的行業(yè)，目前國內(nèi)資金在總體上處于短缺狀態(tài)，因此引進(jìn)外資可以彌補(bǔ)資金的不足。其次，開放批發(fā)零售業(yè)有利于改善城市面貌，為商業(yè)服務(wù)提高經(jīng)營檔次和硬件設(shè)施，這對改善購物環(huán)境和開發(fā)城市新的商業(yè)區(qū)建設(shè)將起到重要的促進(jìn)作用。同時(shí)，利用外資還有利于促進(jìn)零售商業(yè)提高經(jīng)營管理水平，培養(yǎng)人才，與國際先進(jìn)管理模式接軌。而且，通過利用外資，開辟國內(nèi)高檔消費(fèi)購物的場所，可滿足國內(nèi)高收入階層的特殊需要。最后，對外開放零售業(yè)可以吸引外資投向城市新商業(yè)區(qū)的開發(fā)，使城市商業(yè)布局能夠均衡發(fā)展。

1.我國商品批發(fā)零售業(yè)市場準(zhǔn)入承諾

準(zhǔn)許外資進(jìn)入我國的零售批發(fā)業(yè)，實(shí)際上涉及到我國商業(yè)體系中國有商業(yè)主導(dǎo)地位的問題，因此在市場準(zhǔn)入方面我國的開放程度極為有限。在地點(diǎn)上，也限于經(jīng)濟(jì)特區(qū)和對外開放城市。同時(shí)在國民待遇方面，也存在現(xiàn)實(shí)的障礙。1992年7月以前，中國禁止外商開辦獨(dú)資或合資的零售商業(yè)?！吨型夂腺Y經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第3條沒有將國內(nèi)商業(yè)（零售、批發(fā)）列入允許合資經(jīng)營的范圍?！锻赓Y企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定：國內(nèi)商業(yè)等行業(yè)禁止設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)。在這一階段，我國政府有條件地允許生產(chǎn)型外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)建立營銷網(wǎng)點(diǎn)，自行銷售其自己的產(chǎn)品，但不能從事專業(yè)零售或批發(fā)經(jīng)營。

根據(jù)我國在烏拉圭回合中作出的零售業(yè)開放承諾，1992年7月，國務(wù)院作出《關(guān)于商業(yè)零售領(lǐng)域利用外資問題的批復(fù)》，同意先在北京、上海、天津、廣州、大連、青島六個(gè)城市和深圳、珠海、汕頭、廈門、海南五個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)試辦中外合資或合作經(jīng)營的零售企業(yè)。并且規(guī)定，試辦期間，外商投資于商業(yè)的項(xiàng)目，由地方政府報(bào)國務(wù)院審批，外商投資商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營范圍僅限于百貨零售業(yè)以及進(jìn)出口商品業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營商業(yè)區(qū)批發(fā)和進(jìn)出口業(yè)務(wù)。經(jīng)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)享有進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)，進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的總原則是出大于進(jìn)，外匯自行平衡。但進(jìn)口商品僅限于本企業(yè)零售的百貨類商品，年度進(jìn)口總量不得超過本企業(yè)當(dāng)年零售總額的30%.

2.我國批發(fā)零售業(yè)市場開放立法

1995年6月，國務(wù)院了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，將商業(yè)零售列入“限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”的乙類項(xiàng)目，允許有限度的吸收外資投資，但不允許外商獨(dú)資。對屬于國務(wù)院規(guī)定的審批限額以下的項(xiàng)目建議書由國務(wù)院行業(yè)歸口管理部門審批，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告則按照項(xiàng)目的建設(shè)性質(zhì)，分別由省、市有關(guān)部門審批，并報(bào)國家計(jì)委或國家經(jīng)貿(mào)委備案。同年10月，國務(wù)院批準(zhǔn)在北京或上海開辦兩家中外合資連鎖商業(yè)企業(yè)，并規(guī)定必須由中方控股51%以上，并掌握重大問題的決策權(quán)，經(jīng)營年限不超過30年等。1997年2月，國務(wù)院批準(zhǔn)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》修訂本，其中國內(nèi)商業(yè)仍屬于限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄中的乙類，不允許外商單獨(dú)投資經(jīng)營，必須由中方控股或占主導(dǎo)地位。

為進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，促進(jìn)商業(yè)企業(yè)的改革和發(fā)展，推動國內(nèi)市場建設(shè)，使擴(kuò)大商業(yè)領(lǐng)域利用外商投資試點(diǎn)健康有序地進(jìn)行，國家經(jīng)貿(mào)委與外經(jīng)貿(mào)部于1999年6月25日聯(lián)合《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》。該法規(guī)進(jìn)一步擴(kuò)大開放力度，允許外商投資于我國商業(yè)領(lǐng)域的批發(fā)與零售業(yè)。

3.我國商品批發(fā)零售業(yè)市場開放的形式

我國零售業(yè)的對外開放主要采取利用外資的形式，按照國家現(xiàn)行政策與法律，大致可以分為三類：

第一類是中外合資經(jīng)營的形式。這類中外合資零售企業(yè)必須經(jīng)由國內(nèi)貿(mào)易部審查合資方的資格，由國家計(jì)委批準(zhǔn)成立，然后再由外經(jīng)貿(mào)部審批相應(yīng)的外經(jīng)貿(mào)權(quán)，并享受國家試點(diǎn)政策的優(yōu)惠待遇。

第二類是中外合作經(jīng)營的形式。凡中外合作經(jīng)營零售業(yè)，均由地方政府批準(zhǔn)建立，合作經(jīng)營方式可靈活多樣。

第三類是租賃經(jīng)營的形式。一般由中方企業(yè)將一定規(guī)模的營業(yè)面積出租給外方開展零售業(yè)務(wù)，也是由地方政府批準(zhǔn)。

除上述正式批準(zhǔn)的中外合資零售商業(yè)企業(yè)外，外商還通過采取相應(yīng)的變通措施，進(jìn)入零售商業(yè)領(lǐng)域。有的生產(chǎn)型中外合資企業(yè)利用在華再投資的機(jī)會，與中國企業(yè)聯(lián)營舉辦零售商業(yè)；有的是中外合資或合作的生產(chǎn)加工制造企業(yè)，在中國國內(nèi)開設(shè)自銷產(chǎn)品的專賣店或?qū)９?，或通過特許經(jīng)營權(quán)的轉(zhuǎn)讓，向國內(nèi)商店提供專用品牌的商品；有的是通過房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，進(jìn)入零售業(yè)領(lǐng)域；有的通過承包、租賃、委托經(jīng)營等方式，由外商取得中國零售商店的經(jīng)營權(quán)。

在以上基礎(chǔ)上，從1999年6月25日開始，我國批發(fā)零售業(yè)對外開放形式一律按《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》辦理。該辦法第二條規(guī)定，“本辦法適用于外國公司、企業(yè)同中國公司、企業(yè)在中國境內(nèi)設(shè)立中外合資或合作商業(yè)企業(yè)（以下簡稱中外合營商業(yè)企業(yè)）。暫不允許外商獨(dú)資設(shè)立商業(yè)企業(yè)?！?/p>

4.我國商品零售業(yè)市場開放的特點(diǎn)

1992年國務(wù)院同意北京、上海、天津、大連、青島、廣州六個(gè)城市和五個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)各試辦中外合資或合作經(jīng)營的商業(yè)零售企業(yè)。但只許經(jīng)營零售，不許批發(fā)；投資方式可合資或合作，但不準(zhǔn)許獨(dú)資。在政策指定的上述六個(gè)城市和五個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)中，已批準(zhǔn)成立了多家外商投資商業(yè)企業(yè)，如北京燕莎友誼商城，天津華信商廈有限公司，上海第一八佰伴有限公司、上海東方商廈有限公司等。世界最大的零售集團(tuán)沃爾瑪（wal-mart）也在深圳開辦了兩家商場-沃爾馬購物廣場和山姆會員商店，于1996年8月同時(shí)開業(yè)，盛況空前。其中后者的最高日營業(yè)額達(dá)到200多萬元，創(chuàng)深圳記錄。

進(jìn)入中國市場的外國快餐連鎖店發(fā)展最快，“麥當(dāng)勞”、“肯德基”、“比薩餅”、“大快活”等品牌的分店現(xiàn)已遍布中國的主要城市，并保持著火爆的發(fā)展勢頭。服裝行業(yè)的“鱷魚”、“真維絲”、“佐丹奴”、“皮爾·卡丹”等著名品牌的專賣店也已遍布北京、上海等城市的商業(yè)區(qū)。此外，法國家樂福在北京、上海開出了兩家大型連鎖超市，并準(zhǔn)備一兩年內(nèi)在北京開出10家規(guī)模相當(dāng)?shù)某校税郯樵谏虾Ｆ謻|建立的新世紀(jì)商廈是目前亞洲最大的購物中心。至今為止，國務(wù)院批準(zhǔn)的中外合資合作經(jīng)營的零售企業(yè)已有19家，加上地方政府批準(zhǔn)的中外合資零售商業(yè)企業(yè)共有200多家，外資已成為我國零售領(lǐng)域中日益重要的一股力量。這些中外合營的商業(yè)零售企業(yè)的主要特點(diǎn)是集購物、餐飲、娛樂、寫字樓、商住樓為一體的綜合性商業(yè)中心。上述19家經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中外合資零售企業(yè)均享有進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)。這些合資百貨商店可在國內(nèi)市場進(jìn)行零售，亦可從外國進(jìn)口貨品。

許多在中國設(shè)有合資生產(chǎn)企業(yè)的外國投資者，均利用他們的內(nèi)銷權(quán)開拓內(nèi)地的零售市場，其中最普遍的做法是由合資企業(yè)與擁有零售執(zhí)照的國內(nèi)公司合作。如上海的鴻翔和伊勢丹百貨公司等，均由中方提供場地及零售權(quán)，而外商則投入資金和管理技術(shù)，并負(fù)責(zé)百貨公司的日常營運(yùn)。其他的一些合資經(jīng)營零售項(xiàng)目則涉及中外雙方合伙人共同進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)，待項(xiàng)目完成后，參與的發(fā)展商可以把指定的營業(yè)面積出租給經(jīng)營購物商場和娛樂設(shè)施的商戶。中國現(xiàn)有的大部分合資百貨商場的合資年限為30年，這些百貨商店享受國內(nèi)其他類型的外資企業(yè)享受的一切優(yōu)惠待遇，其中包括根據(jù)合作期限享受的3年或5年的稅收減免待遇。

外資進(jìn)入中國零售業(yè)的另一種方式是直接租用百貨公司內(nèi)的專柜，或在百貨公司內(nèi)寄售產(chǎn)品，或給予中國零售商特許，以及聘用地區(qū)或地方銷售等。例如香港的佐丹奴和鱷魚t恤，在中國大陸30個(gè)城市擁有50家分店。從1999年6月開始，我國又正式將開放范圍從零售業(yè)擴(kuò)大到批發(fā)業(yè)，開放地區(qū)也不再限于上述六個(gè)城市和五個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)。根據(jù)《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》第四條的規(guī)定，設(shè)定中外合營商業(yè)企業(yè)的地區(qū)由國務(wù)院規(guī)定，目前暫限于省會城市、自治區(qū)首府、直轄市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)。

5.我國批發(fā)零售業(yè)市場開放過程中存在的問題

（1）外資準(zhǔn)入的審批不規(guī)范。雖然政府規(guī)定試點(diǎn)期間中外合資零售企業(yè)設(shè)立的審批權(quán)屬于國務(wù)院，但由于政策本身不夠完善，又未能以行政法規(guī)的形式公開，因而缺乏約束力。一些地方政府采取了種種變通的方式越權(quán)審批了大量未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中外合資合作零售企業(yè)，這些變通方式為外商進(jìn)入我國零售業(yè)提供了方便。據(jù)統(tǒng)計(jì)，地方越權(quán)審批的合營項(xiàng)目10倍于國務(wù)院審批的合資零售企業(yè)的數(shù)量，使外資實(shí)際進(jìn)入我國零售市場的企業(yè)數(shù)量和業(yè)務(wù)范圍大大超過了中央政府控制的范圍。

（2）缺乏嚴(yán)格的引資標(biāo)準(zhǔn)。對外商投資零售企業(yè)的投資比例、合營年限、合作形式等，我國雖然有些政策性的規(guī)定，但缺乏嚴(yán)格而明確的法律規(guī)范，從而降低了零售業(yè)對外開放的實(shí)際效果。在試點(diǎn)的10家中外合資零售企業(yè)中，外商控股的占一半以上，中方控股的只有兩家，其余為中外雙方各占一半，合資期限也明顯較長，平均高達(dá)32年，最長的50年，最短的也有17年。外商控股并長期經(jīng)營，很容易造成外商長期控制我國零售市場的局面，對中國的民族商業(yè)形成沖擊。

（3）外資的待遇標(biāo)準(zhǔn)問題。作為外商投資企業(yè)，中外合資合作零售企業(yè)普遍享受著各種優(yōu)惠，尤其是稅收的優(yōu)惠，導(dǎo)致我國內(nèi)外資零售企業(yè)間的不平等競爭。這使外商投資企業(yè)在中國市場上的競爭處于優(yōu)勢而使內(nèi)資企業(yè)處于劣勢。實(shí)際上，對我國零售業(yè)的外商直接投資已不需依賴減免稅等優(yōu)惠措施的激勵(lì)，因?yàn)橹袊薮蟮氖袌龊屯顿Y環(huán)境已經(jīng)有足夠的吸引力，所以，應(yīng)該逐步取消零售業(yè)一般性的外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，縮小內(nèi)外資企業(yè)在待遇政策上的差異，創(chuàng)造內(nèi)外資企業(yè)公平競爭的環(huán)境。

（4）對中外合資合作零售商業(yè)的行業(yè)管理有待完善。從國家批準(zhǔn)的中外合資零售商業(yè)企業(yè)來看，普遍存在著合資項(xiàng)目規(guī)模偏大，建設(shè)周期過長，外商占有股份比例偏高（一般超過50%）的問題。目前由地方政府越權(quán)審批的中外合資合作商業(yè)批發(fā)，連鎖企業(yè)，或由地方政策擅自批準(zhǔn)外商獨(dú)資經(jīng)營商業(yè)零售業(yè)務(wù)在各地也不同程度地存在。此外，實(shí)踐中存在的以物業(yè)開發(fā)和參與企業(yè)管理等多種形式的中外合資合作企業(yè)進(jìn)入零售商業(yè)及大批國外名牌專賣店的設(shè)立的做法。其中不少與國家現(xiàn)行法規(guī)和政策相抵觸，有待規(guī)范。不少中外合資合作零售商業(yè)企業(yè)的建立沒有征求零售商業(yè)行業(yè)主管部門的意見，也缺乏合理的規(guī)劃。如任其盲目發(fā)展，也將直接影響到一批國內(nèi)零售企業(yè)的生存和發(fā)展。

現(xiàn)行政策已有規(guī)定，中外合資合作零售企業(yè)應(yīng)由中方控股或占主導(dǎo)地位，但實(shí)際與此要求相差太遠(yuǎn)。外資控股容易造成外商壟斷市場，而合資企業(yè)的合資年限過長會使中方利益直接受到損失，所以必須以法律的形式明確，外商投資零售業(yè)由中方控股。此外，合資中方企業(yè)普遍存在資金不足的問題，如果不能從地方或銀行得到財(cái)政支持，中方也難以控股。為此，對外商投資零售企業(yè)的規(guī)模有必要進(jìn)行一定的限制，以保障中方控股的實(shí)現(xiàn)。對目前已批項(xiàng)目中外方控股的應(yīng)盡可能采取中方增資擴(kuò)股方式來限制外方擴(kuò)股。

四、我國對商品服務(wù)業(yè)開放的法律調(diào)整

（一）專項(xiàng)法規(guī)

由國家經(jīng)貿(mào)委和對外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合的《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱辦法）是我國調(diào)整外商投資商品批發(fā)零售業(yè)的專項(xiàng)法規(guī)，其中對外資進(jìn)入條件、中外合營商業(yè)企業(yè)資格、設(shè)立程序、經(jīng)營范圍等均作了具體的規(guī)定?，F(xiàn)分述如下：

1.外資進(jìn)入條件

根據(jù)該辦法第五條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)的投資者應(yīng)具備以下條件：

外國合營者或外國合營者中的主要合營者（以下簡稱外國合營者）應(yīng)為具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、先進(jìn)的商業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和營銷技術(shù)、廣泛的國際銷售網(wǎng)絡(luò)、良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績的企業(yè)，且能夠通過擬設(shè)立的合營商業(yè)企業(yè)帶動中國產(chǎn)品出口。

申請?jiān)O(shè)立從事零售業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)的外國合營者，申請前3年年均商品銷量額應(yīng)在20億美元以上，申請前1年資產(chǎn)額應(yīng)在2億美元以上。

申請?jiān)O(shè)立從事批發(fā)業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)的外國合營者，申請前3年年均商品批發(fā)額應(yīng)在25億美元以上，申請前1年資產(chǎn)額應(yīng)在3億美元以上。

2.中外合營商業(yè)企業(yè)的法定條件

根據(jù)該辦法第六條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（1）符合中國有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定；

P>（2）符合所在城市商業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（3）從事零售業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)的注冊資本不低于5000萬元人民幣，中西部地區(qū)不低于3000萬元人民幣；從事批發(fā)業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)的注冊資本不低于8000萬元人民幣，中西部地區(qū)不低于6000萬元人民幣；

（4）采取3家以上分店連鎖方式經(jīng)營的合營商業(yè)企業(yè)（便民店、專業(yè)店和專賣店除外），中國合營者出資比例應(yīng)達(dá)到51%以上；其中對合營商業(yè)企業(yè)本身經(jīng)營情況較好，外國合營者已從國內(nèi)大量采購產(chǎn)品，并能借助外國合營者的國際營銷網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步擴(kuò)大國內(nèi)產(chǎn)品出口的合營連鎖商業(yè)企業(yè)，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，可允許外國合營者控股；

開設(shè)3家以下分店（包括3家）的合營商業(yè)企業(yè)和連鎖方式經(jīng)營的便民店、專業(yè)店、專賣店，中國合營者出資比例應(yīng)不低于35%；

從事批發(fā)業(yè)務(wù)（包括零售企業(yè)兼營批發(fā)業(yè)務(wù)）的合營商業(yè)企業(yè)，中國合營者出資比例應(yīng)達(dá)到51%以上；

（5）合營商業(yè)企業(yè)的分店只限于中外雙方直接投資、直接經(jīng)營的直營連鎖形式，暫不允許發(fā)展自由連鎖、特許連鎖等其它連鎖形式；

（6）經(jīng)營年限不超過30年，中西部地區(qū)不超過40年。

3.設(shè)立中外合營商業(yè)企業(yè)的程序

根據(jù)該辦法第八條規(guī)定，設(shè)立合營商業(yè)企業(yè)按照以下程序辦理：

（1）中國合營者向所在試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會（經(jīng)濟(jì)委員會、計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)委員會，下同）報(bào)送可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書）及有關(guān)文件，試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會會同內(nèi)貿(mào)主管部門按規(guī)定程序報(bào)國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會。國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會征求對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部意見后審批。

（2）可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書）經(jīng)批準(zhǔn)后，由試點(diǎn)地區(qū)外經(jīng)貿(mào)部門按規(guī)定程序向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部上報(bào)合同、章程，對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部對合同、章程予以審批。

（3）獲得批準(zhǔn)設(shè)立的合營商業(yè)企業(yè)，應(yīng)自收到批準(zhǔn)證書之日起1個(gè)月之內(nèi)，憑對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》到國家工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。

4.中外合營商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營范圍

根據(jù)該辦法第十二條至第十七條規(guī)定，合營商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營范圍包括：

（1）從事零售業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營范圍：

-商業(yè)零售（包括代銷、寄售）經(jīng)營；

-組織國內(nèi)產(chǎn)品出口業(yè)務(wù)；

-自營商品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；

-經(jīng)營相關(guān)的配套服務(wù)。

（2）經(jīng)營批發(fā)業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營范圍：

國內(nèi)商品和自營進(jìn)口商品的國內(nèi)批發(fā)，組織國內(nèi)產(chǎn)品出口。

此外，從事零售業(yè)務(wù)的合營商業(yè)企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)可兼營批發(fā)業(yè)務(wù)。但合營商業(yè)企業(yè)不得從事商品進(jìn)出口業(yè)務(wù)。

合營商業(yè)企業(yè)經(jīng)營國家有特殊規(guī)定的商品以及涉及配額、許可證管理的進(jìn)出口商品，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。而且，合營商業(yè)企業(yè)年度商品進(jìn)口總額不得超過本企業(yè)當(dāng)年商品銷售額的30%.

（二）其他法規(guī)

除了上述有關(guān)外資進(jìn)入商品批發(fā)零售業(yè)的政策法規(guī)外，外資以中外合資等方式進(jìn)入商業(yè)零售業(yè)后，其經(jīng)營活動也應(yīng)受我國有關(guān)商品流通法律的調(diào)整。所謂商品流通管理法，是指調(diào)整商品在交換、分配、消費(fèi)等環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

1.商業(yè)組織管理的法律規(guī)定

外資進(jìn)入商業(yè)零售領(lǐng)域后，首先要受到我國有關(guān)商業(yè)組織管理的法律的調(diào)整。我國商業(yè)組織法就是有關(guān)商業(yè)行政管理和商業(yè)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限和活動原則的法律規(guī)定。在我國，商業(yè)行政管理機(jī)構(gòu)分為兩個(gè)系統(tǒng)；一是商業(yè)部及其地方機(jī)構(gòu)，二是國家工商行政管理局及其地方機(jī)構(gòu)。商業(yè)部及其地方機(jī)構(gòu)的職責(zé)是組織商品流通、管理所屬商業(yè)組織、調(diào)整商業(yè)組織和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動。國家工商行政管理局及其地方機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要是監(jiān)督工商業(yè)活動中執(zhí)行國家政策、遵守法律的情況以及罰處違法經(jīng)營活動、維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，其日常工作是企業(yè)登記、市場管理、商標(biāo)管理、必要的合同管理等。

我國從事商業(yè)經(jīng)營活動的企業(yè)按商品流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)劃分，有批發(fā)商店和零售商店。批發(fā)商店是負(fù)責(zé)收購工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，以供應(yīng)生產(chǎn)部門再生產(chǎn)和供應(yīng)零售商業(yè)轉(zhuǎn)賣的商業(yè)企業(yè)，也稱為批發(fā)公司。零售商店是以商品直接供應(yīng)消費(fèi)者、社會集團(tuán)和單位的商業(yè)企業(yè)。

商品市場的管理包括工商行政管理機(jī)關(guān)、行業(yè)主管部門和其他有關(guān)職能部門對商品市場設(shè)立的審批和登記；對進(jìn)入市場經(jīng)營者的資格、市場交易行為以及對商品的出售、市場衛(wèi)生等工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。

2.商品市場的法律規(guī)定

有關(guān)商品市場的法律主要適用于商品批發(fā)銷售，目前外資尚未進(jìn)入，今后一旦放開，則必然受其法律調(diào)整。

建立和開辦各類商品市場，應(yīng)由當(dāng)?shù)卣M織辦理，由所在地工商行政管理部門按規(guī)定注冊登記。一般要經(jīng)過兩個(gè)步驟；第一步是由開辦單位提出申請，報(bào)行業(yè)主管部門審查批準(zhǔn)，經(jīng)地方人民政府同意，并按城市規(guī)劃管理和道路交通管理的有關(guān)規(guī)定辦理占地審批。第二步是向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理登記注冊，由工商行政管理局核發(fā)市場登記證。

國內(nèi)貿(mào)易部1994年12月的《批發(fā)市場管理辦法》規(guī)定：“中心批發(fā)市場必須經(jīng)國內(nèi)貿(mào)易部批準(zhǔn)方可設(shè)立；地方批發(fā)市場必須經(jīng)省級（含計(jì)劃單列市）商品流通主管部門或省級人民政府指定的部門批準(zhǔn)方可設(shè)立”，批發(fā)市場應(yīng)設(shè)立管理委員會。中心批發(fā)市場管理委員會由國內(nèi)貿(mào)易部、發(fā)起單位上級主管部門、所在地政府有關(guān)部門的代表和專家組成。地方批發(fā)市場管理委員會參照中心批發(fā)市場管理委員會的模式設(shè)立。管理委員會的主要職責(zé)是：批準(zhǔn)市場管理規(guī)定、章程、交易商管理規(guī)則、交易規(guī)劃、工作人員守則等有關(guān)規(guī)章制度；批準(zhǔn)交易品種、交易方式；協(xié)調(diào)處理批發(fā)市場籌建和運(yùn)行中涉及的有關(guān)政策問題和部門、地區(qū)之間的關(guān)系；審批理事會的報(bào)告；對批發(fā)市場交易活動進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

國家工商行政管理局1993年7月的《商品交易市場登記管理暫行辦法》規(guī)定：“市場登記管理機(jī)關(guān)是國家工商行政管理局及地方各級工商行政管理局，各級工商行政管理機(jī)關(guān)在同級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對各類市場的登記注冊和監(jiān)督管理?！逼渎氊?zé)是：通過對商品市場的登記管理，確立市場開辦單位的法律地位，監(jiān)督管理市場交易活動，查處違章違法行為，維護(hù)市場秩序。具體有：審核批準(zhǔn)市場開辦單位的申請，進(jìn)行登記注冊，頒發(fā)市場登記證；監(jiān)督市場開辦單位按照法律規(guī)定辦理登記手續(xù)；審批市場開辦單位制定的規(guī)章制度；確認(rèn)經(jīng)營單位的經(jīng)營資格；對經(jīng)營者的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督管理等。

3.商品市場交易的法律規(guī)范

目前，我國對于商品銷售業(yè)中的市場經(jīng)營者應(yīng)履行的行為規(guī)范、被禁止的行為及相關(guān)的法律責(zé)任，在《反不正當(dāng)競爭法》，《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律、法規(guī)中都作了明確的規(guī)定。

經(jīng)營者市場交易中的行為規(guī)范主要有：

經(jīng)營者在市場交易中必須遵守自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德；必須持有營業(yè)執(zhí)照和國家規(guī)定的許可證明；必須在指定地點(diǎn)經(jīng)營，服從管理，遵守市場內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度；必須按照國家規(guī)定足額納稅繳費(fèi)；經(jīng)營的各類商品必須符合國家有關(guān)質(zhì)量、計(jì)量、衛(wèi)生等方面的規(guī)定。

經(jīng)營者在市場交易中禁止的行為主要有：

禁止銷售假冒他人注冊商標(biāo)，使用虛假產(chǎn)地，假冒其他企業(yè)名稱或代號，偽造或冒用優(yōu)質(zhì)商品、認(rèn)證產(chǎn)品、許可證標(biāo)志及危及人身安全、健康等假冒偽劣產(chǎn)品；不得對銷售的商品作引人誤解的虛假表示；嚴(yán)禁銷售應(yīng)檢驗(yàn)、檢疫而未經(jīng)檢驗(yàn)、檢疫或檢驗(yàn)、檢疫不合格的商品；不準(zhǔn)使用未經(jīng)檢定或檢定不合格的計(jì)量器具，不得使用計(jì)量器具弄虛作假，缺尺短秤；嚴(yán)禁國家法律禁止的不正當(dāng)競爭和損害消費(fèi)者利益的行為。

除此以外，經(jīng)營者在批發(fā)市場的交易中被禁止的還包括下列行為：蓄意串通，制造虛假供求和價(jià)格；故意捏造或散布虛假的、容易使人誤解的信息，以操縱市場為目的，連續(xù)抬價(jià)或壓價(jià)買入或賣出同一種商品，以其他直接或間接方式，操縱或擾亂交易；未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行中遠(yuǎn)期合同競價(jià)交易；未經(jīng)批準(zhǔn)開展批發(fā)業(yè)務(wù)；從事批發(fā)業(yè)務(wù)收受章程規(guī)定的手續(xù)費(fèi)以外的報(bào)酬。

4.有關(guān)不正當(dāng)競爭行為的法律規(guī)定

我國于1993年9月頒布的《反不正當(dāng)競爭法》第2條對不正當(dāng)競爭行為所下的定義是：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為?！蓖瑫r(shí)又規(guī)定：“經(jīng)營者在市場交易中應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德。”根據(jù)我國《反不正當(dāng)競爭法》的有關(guān)規(guī)定，不正當(dāng)競爭行為主要有9種，具體表現(xiàn)以下方面：

（1）假冒行為。以下四種行為為假冒行為的主要表現(xiàn)形式：a.假冒他人的注冊商標(biāo)；b.擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢；c.擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名；d.在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地。

（2）限定專購行為。該行為是指公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)立地位的經(jīng)營者或者政府及其所屬部門，濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭。

（3）賄賂行為。該行為是指經(jīng)營者采用以財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂，來達(dá)到銷售或購買商品的目的。

（4）虛假宣傳行為。該行為是指經(jīng)營者利用廣告或其他方法，對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。

（5）侵犯商業(yè)秘密行為。

（6）低價(jià)競銷行為。依照我國《反不正當(dāng)競爭法》第11條確定，低于成本價(jià)格銷售商品只有在排擠競爭對手的情況下才屬于不正當(dāng)競爭行為。如有正當(dāng)理由，不以排擠競爭對手為目的，低于成本價(jià)格銷售商品是允許的。

（7）搭售行為。該行為是指經(jīng)營者利用其在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的優(yōu)勢地位，在銷售某種具有市場優(yōu)勢的商品時(shí)強(qiáng)迫消費(fèi)者購買其不需要的商品或者附加其他不合理的條件，從而擴(kuò)大銷售量。

（8）有獎(jiǎng)銷售行為。有獎(jiǎng)銷售是經(jīng)營者以提供金錢、物品或者其他利益（如提供旅游）為獎(jiǎng)勵(lì)手段推銷商品的行為。

（9）詆毀競爭對手的行為。該行為是指經(jīng)營者利用非法手段，捏造、散布虛偽事實(shí)，損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，以求在激烈的市場競爭中取勝。