導(dǎo)語：國際貿(mào)易理論適用性畢業(yè)論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

國際貿(mào)易理論界向來以傳統(tǒng)的李嘉圖比較優(yōu)勢說和赫克歇爾－俄林的要素稟賦說占主流地位。假設(shè)完全競爭的前提下，應(yīng)該實行自由貿(mào)易，由市場機制決定價格，對關(guān)稅、進口限額等保護貿(mào)易或限制貿(mào)易政策持否定態(tài)度。二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易的實踐和經(jīng)濟學(xué)分析工具的新進展引起國際經(jīng)濟學(xué)者們對貿(mào)易理論和貿(mào)易政策的再思考。我們看到，戰(zhàn)后的國際貿(mào)易出現(xiàn)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法預(yù)示和說明的格局。按照李嘉圖學(xué)說，各國應(yīng)該致力于生產(chǎn)其相對更有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，在國際交換中以換取其處于相對劣勢的產(chǎn)品，以提高世界福利。按照赫克歇爾－俄林的要素稟賦說，各國應(yīng)該出口那些使用本國密集要素，進口那些使用本國非密集要素的產(chǎn)品。因為發(fā)達國家與發(fā)展中國家的要素稟賦存在巨大反差，大量的國際貿(mào)易應(yīng)該發(fā)生在這兩類國家之間。但是現(xiàn)實是戰(zhàn)后發(fā)達國家間的工業(yè)品貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量日益增長，已占世界貿(mào)易的較大份額。相繼出現(xiàn)的需求偏好相似理論、產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論在某些范圍也能說明問題，在一定程度上豐富了國際貿(mào)易理論，但是它們作為一般性理論存在不足，只能說是對國際貿(mào)易理論的修正和補充。

70年代末80年代初以來，克魯格曼、赫爾普曼、布蘭德、斯賓塞、迪克西特、蘭開斯特和諾曼等分析和論述在規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭市場條件下的貿(mào)易格局及其成因，提出了戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論模型，開拓了貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借貿(mào)易壁壘來扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他國的市場份額和利潤，即貿(mào)易干預(yù)能夠增進國家福利。

雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典理論，但是給當(dāng)前風(fēng)行的新貿(mào)易保護主義提供了辯護。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿(mào)易保護主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時，美國由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個趨向于對貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國作為一個發(fā)展中國家，透過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？

一、重新審視國際貿(mào)易理論

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢參與國際分工，換取他國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國家追求經(jīng)濟發(fā)展中目標的戰(zhàn)略選擇時的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實重新加以審視。

（一）自由的代價

在人們的觀念中，發(fā)展中國家缺少資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富且價格低廉的優(yōu)勢，發(fā)達國家則具有資本和技術(shù)資源優(yōu)勢。因此比較利益的貿(mào)易格局是發(fā)達國家進口勞動密集型和自然資源密集型的產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，發(fā)展中國家則反之。我國目前的進出口結(jié)構(gòu)基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能否長期化，這種低附加值的出口戰(zhàn)略是否會使我國的所謂比較優(yōu)勢陷入低水平循環(huán)的陷阱。

曾就不平衡發(fā)展進行研究的部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易有一種內(nèi)在的不平衡機制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業(yè)化的，不管是由于國家歷史、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會制度發(fā)展的必然因素，還是由于諸如個別偉人的偶然因素，也不管工業(yè)化的資本是來自“清教徒”式的節(jié)儉還是來自圈地運動、奴隸貿(mào)易的殘酷赤裸的掠奪。不平衡發(fā)展在工業(yè)國出現(xiàn)即開始。工業(yè)品的投資利益率高，導(dǎo)致資本向工業(yè)聚積，其規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展空間遠大于農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致工業(yè)增長速度高于農(nóng)業(yè)，再加上工業(yè)的外部效應(yīng)遠非農(nóng)業(yè)可比，所以工業(yè)國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟實力迅速改變，并擠占了農(nóng)業(yè)國獨立發(fā)展制造業(yè)的空間。工業(yè)國發(fā)展到一定程度，一部分資本將流向少數(shù)相對比較具有發(fā)展條件的國家，但是不會流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產(chǎn)階級”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業(yè)國、新興工業(yè)國和窮國的差距將會越來越大，但新興工業(yè)國和工業(yè)國的差距將越來越小。這個推導(dǎo)與90年達國家、新興工業(yè)國家和廣大發(fā)展中國家的發(fā)展格局相吻合。在沒有外在因素的時候，這種專業(yè)化分工將持續(xù)不變，相對的生產(chǎn)率分別按照工業(yè)的高速和農(nóng)業(yè)的相對低速不斷地深化發(fā)展下去。

并且，由于農(nóng)產(chǎn)品收入需求彈性低，工業(yè)品收入需求背景性大，農(nóng)業(yè)國對工業(yè)國的產(chǎn)品需求增加，而工業(yè)國對農(nóng)業(yè)國的產(chǎn)品需求不變或變化相對要小，則貿(mào)易條件惡化，農(nóng)業(yè)國不得不用更多的農(nóng)產(chǎn)品換取同樣多的工業(yè)品。雖然隨著兩國的生產(chǎn)率和收入的提高，農(nóng)業(yè)國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業(yè)國得益的增加，長期看來，差距會擴大，兩極分化越來越嚴重；第二，農(nóng)業(yè)國因片面出口農(nóng)產(chǎn)品可能導(dǎo)致對外貿(mào)易引起的有效需求增加大部分都流向工業(yè)國了；第三，農(nóng)業(yè)國的得益是靜態(tài)的（與本國既生產(chǎn)工業(yè)品又生產(chǎn)農(nóng)業(yè)品相比），但若動態(tài)來看，如果放棄暫時的靜態(tài)得益，發(fā)展本國的工業(yè)品，努力降低成本，從長遠來看可提升本國的貿(mào)易條件。

（二）自由的挑戰(zhàn)

按一般分類，我們可將產(chǎn)業(yè)由低位到高位劃分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其劃分依據(jù)主要在于各類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率的增長率和收入彈性分別由低到高，進而決定了各類產(chǎn)品的競爭能力由低到高。產(chǎn)業(yè)高度化的國家（在資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有競爭優(yōu)勢的國家）的貿(mào)易條件越來越優(yōu)，其維持固有貿(mào)易格局的意愿就越來越強。如果現(xiàn)實按照主流貿(mào)易理論的假設(shè)運行，那么產(chǎn)業(yè)低位化國家的福利日相對縮短小是“自由”的必然結(jié)果?？墒?，由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實嚴重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：一是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進出口商品結(jié)構(gòu)的實證分析與該理論不符；二是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間進行；三是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。

于是，經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)找嬷匾暿澜缃?jīng)濟中普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭，他們以此為出發(fā)點，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和搏弈論探討對國際貿(mào)易格局的解釋。他們的研究是從不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下貿(mào)易各方的政策及行為對國際市場競爭、貿(mào)易獲益、貿(mào)易量的影響入手，結(jié)合對國內(nèi)種種不完全競爭條件下市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效的相互關(guān)系以及旨在提高市場績效的各種管制政策的研究，得出如下結(jié)論：首先是，一國采取在稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進入國內(nèi)市場，增加本國企業(yè)成本競爭性：第二是，出口補貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場份額和利益；最后是，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機會和外在性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這意味著，如果國內(nèi)廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設(shè)法糾正即產(chǎn)生了政策干預(yù)的可能性，一些產(chǎn)業(yè)和壓力集團要求保護的特殊利益與國家的貿(mào)易利益有時是一致的，與別國是沖突的?？傊?，這類經(jīng)濟學(xué)家認為，相對于完全競爭這一最優(yōu)境界而言，不完全競爭的次優(yōu)境界并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，理論上政府干預(yù)能夠改善市場運行的結(jié)果，一種貿(mào)易政策新思路似乎產(chǎn)生了。

至此，我們看到發(fā)達國家對于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級別通常不同）的競爭優(yōu)勢是由產(chǎn)業(yè)級別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對發(fā)達國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在并不會使某國自然具有競爭優(yōu)勢，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進自由貿(mào)易，一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護正言的逆流。

作為發(fā)展中國家可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。發(fā)展中國家或者發(fā)展中國家的聯(lián)合體要么通過資源轉(zhuǎn)換在高位產(chǎn)業(yè)中擁有與發(fā)達國家同享貿(mào)易利益的競爭優(yōu)勢（“四小龍”的發(fā)展軌跡是一個例子），要么形成對低位產(chǎn)業(yè)的壟斷優(yōu)勢（歐佩克組織因為輸出石油而獲得貿(mào)易順差，但國家競爭力并不強），才不致于使貿(mào)易條件惡化。

（三）再定義自由

因此筆者認為，所謂自由貿(mào)易的目標應(yīng)該是全球各利益集團（以國家或國家聯(lián)合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿(mào)易得益而達成的使貿(mào)易自由度最大化的激勵與約束相交織的貿(mào)易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿(mào)易理論中的絕對“自由”。在這種“自由”目標下的國際貿(mào)易制度存在一個使欠發(fā)達國家和發(fā)展中國家有可能實施其產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的邊際區(qū)域。所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”等保護性理論應(yīng)服務(wù)于這一邊際區(qū)域。各國只能在這一區(qū)域內(nèi)實施貿(mào)易干預(yù)，并且通過干預(yù)盡快改善市場運行的結(jié)果，否則就要落后于自由化的趨勢而陷入被動，自由化的進程是主流。在這樣一個多邊體制下，發(fā)達國（工業(yè)國與新興工業(yè)國）有必要協(xié)助發(fā)展中國家改善其加入自由化進程的條件。另外，實現(xiàn)這種“自由”的結(jié)果也與主流貿(mào)易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因為即使這種貿(mào)易制度的激勵和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹慎的干預(yù)者”（克魯格曼）合力的結(jié)果，是努力創(chuàng)造“自由”條件、減少“不自由”的產(chǎn)物。

二、新貿(mào)易理論在我國的適用性

在確定我國的對外發(fā)展戰(zhàn)略時，需要明確我國發(fā)展開放經(jīng)濟的目標定位。我國作為發(fā)展中大國對國家貿(mào)易依存度與發(fā)展中小國不可同日而語。發(fā)展中小國的國內(nèi)市場狹小，其經(jīng)濟的發(fā)展要依賴出口的擴大。我國的國內(nèi)市場容量和資源條件為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟提供了必要條件，因此，我國的對外貿(mào)易目標不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，國家要在市場選擇的基礎(chǔ)上，通過在國際市場上以低位資源換取高位資源，引進技術(shù)和資金或使兩者結(jié)合的機制，有重點地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國市場需求的機械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計算機、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時，對國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定進入壁壘，鼓勵高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進入我國。確定目標后，我們可根據(jù)我國的市場結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平的實際并運用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。

（一）我國的規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與貿(mào)易干預(yù)

我國雖然在世界上屬于人均收入水平較低的國家，但我國疆域遼闊、人口龐大、目前經(jīng)濟增長較快，顯示了市場容量潛力巨大的前景，我們是完全有可能依托國內(nèi)市場需求發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的。但我們也應(yīng)該看到我國已建立的部門比較齊全的現(xiàn)代工業(yè)是在國家的高度保護下建立起來的，有著規(guī)模小、生產(chǎn)效率低下、工業(yè)布局不合理的特點，行政區(qū)劃導(dǎo)致的地方主義和國內(nèi)交通運輸通訊的落后從主客觀造成市場的分割，在高額關(guān)稅保護下，廠商所獲得的高額利潤驅(qū)使國內(nèi)重復(fù)建設(shè)（如汽車、醫(yī)藥行業(yè)）。所以盡管從全國來說，市場潛力很大，但無論是在企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟方面，還是在企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟方面，與發(fā)達國家相比還有相當(dāng)大的差距。通常高位產(chǎn)業(yè)由于擁有巨大的外部效應(yīng)而產(chǎn)生聚集經(jīng)濟，由于規(guī)模經(jīng)濟而要求最小有效規(guī)模，在我國卻因為國內(nèi)市場分割和過高的保護而導(dǎo)致現(xiàn)實的反差。并且，信息失靈、地方割據(jù)、要素流動不暢使得我國的不完全競爭也大大有別于發(fā)達國家的同類行業(yè)的不完全競爭。因此，相應(yīng)的對策是：對目標發(fā)展行業(yè)實施行業(yè)進入壁壘，對行業(yè)的關(guān)稅保護要適度，使國內(nèi)廠商由于高關(guān)稅壁壘的存在而僅憑小規(guī)模就能享有地方市場的壟斷租金減小到剛好能使外國廠商放棄阻止我國廠商進入該行業(yè)。否則，高度保護導(dǎo)致的壟斷租金會扭曲廠商的行為，盲目進入該行業(yè)，導(dǎo)致該行業(yè)持續(xù)處于需要高度保護的幼稚狀態(tài)。另外，打破行政壟斷和地方封鎖，促進企業(yè)聯(lián)合兼并，成立大型企業(yè)集團，保持行業(yè)內(nèi)競爭活力，并規(guī)范市場行為，給行業(yè)施加競爭壓力，使企業(yè)通過自發(fā)的市場行為和競爭實現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。

（二）我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體制中的宏微觀基礎(chǔ)與貿(mào)易干預(yù)

實施貿(mào)易干預(yù)要有助于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化目標，規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭是使理論成立的必要條件，而隱含的實施條件還包括成熟的市場經(jīng)濟體制和信息完備、決策獨立、干預(yù)有效的政府。具體而言，即與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的市場微觀主體（企業(yè)）和宏觀主體（政府）；國內(nèi)完善、統(tǒng)一、有序的大市場及市場體系；健全有效的市場運行傳導(dǎo)機制和宏觀調(diào)控機制。但是我國目前在以上各方面均大有欠缺。所以，關(guān)鍵在于建立一種激勵不同的產(chǎn)權(quán)制度，而這種新的產(chǎn)權(quán)制度能使我國的人力資本的生成機制、企業(yè)的創(chuàng)新機制內(nèi)生于經(jīng)濟之中并能規(guī)范市場行為、宏觀政策的運行。新增長理論關(guān)于人力資本的研究也拓寬了貿(mào)易理論研究的范圍，人力資本被認為是一國的技術(shù)工人和能導(dǎo)致“物化到資本貨物和商品中去的知識”?？ㄉ摹捌髽I(yè)家特性”是人力資本中對生產(chǎn)和貿(mào)易有著積極的作用的一種。企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新活動（組織、制度創(chuàng)新；產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新）是規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤產(chǎn)業(yè)的源泉。目前我國實行戰(zhàn)略貿(mào)易政策缺乏創(chuàng)新機制和企業(yè)家能力的推動。而且由于企業(yè)制度的不健全（產(chǎn)權(quán)不清、政企不分等），企業(yè)往往缺乏進取的內(nèi)在動力，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的推行常常培養(yǎng)出更多的政策依賴性，甚至大量的“非生產(chǎn)性尋租”行為。而且各種機制不完善常使政策信號在傳遞中被延誤、失真，政策工具的作用常被扭曲，反而惡化資源的配置。所以，我國的體制改革實際要解決的就是創(chuàng)造一個擁有上述激勵機制的制度，只有這樣，貿(mào)易干預(yù)才有助于我國的產(chǎn)業(yè)高度化目標。我國目前采用的是政府主導(dǎo)型制度創(chuàng)新，由于我國政府本身存在信息不完整的致命弱點將使實行干預(yù)政策而無法獲得事先預(yù)想的改善，并且時常受制于既得利益集團而難免在制度創(chuàng)新中邁不開步子，所以逐漸變政府主導(dǎo)型制度創(chuàng)新為市場主導(dǎo)型制度創(chuàng)新，并大力推進政府信息化，才是改變我國宏微觀基礎(chǔ)的關(guān)鍵。