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本文作者：張申偉工作單位：陜西警官職業(yè)學(xué)院

0引言

2009年美國出現(xiàn)“次貸”危機后，世界出現(xiàn)了金融危機。我國經(jīng)濟也受到巨大影響。我國政府采取了一系列應(yīng)對世界金融危機的措施。調(diào)整我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成為一項戰(zhàn)略決策。隨著世界性能源危機，氣候趨于惡化，人類生存危機凸顯，全球性的能源與發(fā)展、氣候與生存的世界性會議上各國外交針鋒相對。我國政府為促進世界性會議取得基本成果，作為負責(zé)任的發(fā)展中大國，在世界性會議上提出了自己莊嚴(yán)的節(jié)能減排承諾。我國政府隨即在國內(nèi)安排了節(jié)能減排的量化指標(biāo)，并進行了具體扎實的落實。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能減排決策的落實，利國利民利人類。部分企業(yè)民事商事合同不能履行的民商事糾紛亦出現(xiàn)，這對民商事合同雙方來說屬于典型的情勢變更糾紛，正確的應(yīng)當(dāng)適用情勢變更司法原則去處理。然而，水平不同的人民法院在解決此類糾紛中出現(xiàn)了不同的處理結(jié)果。有的按不可抗力處理，有的按合同不能履行處理，有的按合同約定不明處理，有的按商事風(fēng)險處理，有的按過錯違約處理。探討思考其根本原因在于我國《合同法》立法中沒有確立情勢變更原則所致。

1確立情勢變更原則的意義

雖然新《合同法》中未規(guī)定情勢變更原則，但并不能說明情勢變更原則不重要。法律是社會的規(guī)則規(guī)范，法律必須從社會實際生活出發(fā)，而作用于、服務(wù)于社會實際生活，規(guī)范和促進社會實際生活的發(fā)展。社會實際生活中存在著情勢變更現(xiàn)象，合同履行中經(jīng)常出現(xiàn)訂立合同時不能預(yù)見的客觀情勢新變化，這種變化帶有普遍性，商事合同這種情勢新變化尤為突出?！逗贤ā凡荒軐@種情勢新變化視而不見或有意回避，這樣會使司法審判中出現(xiàn)違背法律精神、法律原則的機械判決。因而，社會實際生活中存在著情勢變更新情況，法律必須作出回應(yīng)，法律必須作出規(guī)定。社會現(xiàn)實要求法律必須規(guī)定情勢變更原則。法律是調(diào)整社會生活的規(guī)則規(guī)范，社會生活中存在著情勢變更現(xiàn)象，法律必須對情勢變更作出規(guī)定。如果法律不規(guī)定情勢變更原則，就會在司法審判實踐中，出現(xiàn)情勢變更問題無法正確裁判的混亂，立法上的漏洞和缺陷凸顯出來。民商法的基本原則要求必須規(guī)定情勢變更原則。民商事的法律行為是自主、自覺、自愿的行為，當(dāng)事人對自己自主、自覺、自愿的行為承擔(dān)法律責(zé)任后果。但是，把當(dāng)事人主觀意志之外的情勢變更情況強加于當(dāng)事人，實質(zhì)違背了法律的平等自愿原則、公平原則和誠實信用原則，當(dāng)然也違背了法律的公平正義精神。規(guī)定情勢變更原則符合和貫徹了以上法律原則，符合和貫徹了以上法律精神。法哲學(xué)理論要求必須規(guī)定情勢變更原則。從法學(xué)思想理念來說，好法必須是活的法，而不是死的法。依法成立的當(dāng)事人之間的合同，對當(dāng)事人來說就是法律，當(dāng)事人必須嚴(yán)格遵守，這就是法律嚴(yán)守原則。法律嚴(yán)守必須有一個前提，這就是自主、自覺、自愿，符合平等自愿原則，符合公平原則，符合誠實信用原則。好的法促進社會實際生活，維護公平和正義。好法是活的法、文明的法、公正的法、符合客觀實際的法。我國市場經(jīng)濟要求必須規(guī)定情勢變更原則。確定情勢變更原則有利于穩(wěn)定社會的經(jīng)濟生活，規(guī)范和促進社會主義市場經(jīng)濟穩(wěn)步發(fā)展。情勢變更是社會經(jīng)濟生活中必然出現(xiàn)的客觀現(xiàn)象，社會主義市場經(jīng)濟中也必然出現(xiàn)情勢變更現(xiàn)象，不以法律去解決它，必然導(dǎo)致社會經(jīng)濟生活不穩(wěn)定，甚至于造成社會經(jīng)濟生活的大動蕩。確定情勢變更原則有利于促進社會經(jīng)濟生活的穩(wěn)定，有利于規(guī)范和促進社會經(jīng)濟生活的發(fā)展。因而，確定情勢變更原則對我國立法司法有重要意義。

2確定情勢變更原則的理論價值

從法哲學(xué)原理講：法律是社會生活的規(guī)則規(guī)范，它必須反映社會生活的規(guī)律，但它本身不是規(guī)律。社會生活發(fā)生變化了，必然會出現(xiàn)新的社會生活規(guī)律，法律也必須隨著社會生活的變化進行調(diào)整，好法就是活的法，好的法就是適應(yīng)社會生活實際的法。因而，法律必須確立它的公平正義精神，法律必須表述社會生活理念，法律必須規(guī)定法律原則，法律必須反映社會生活的規(guī)律和本質(zhì)。法律的公平正義精神、法律的平等自愿原則、公平原則和誠實信用原則均要求當(dāng)事人對自己的自主、自覺、自愿行為負責(zé)，而對主觀以外不能預(yù)見、不能控制的情勢變更不承擔(dān)法律責(zé)任。法律的平等自愿原則、公平原則和誠實信用原則內(nèi)容的要求，社會生活中的情勢變更現(xiàn)象的實際需要，必然也必須派生或引申出情勢變更原則來，作為合同履行的基本原則，作為對以上基本原則的補充。因而，確定情勢變更原則有理論價值理論意義。

3國外關(guān)于情勢變更原則的理論依據(jù)

關(guān)于情勢變更原則的理論依據(jù)，大陸法系國家的一些代表學(xué)說有：法律條款說。德國學(xué)者威斯徹德為其代表。他們認(rèn)為情勢變更原則是作為合同內(nèi)容的暗含條款、前提條款而存在的，當(dāng)事人的合同內(nèi)容是具體的，從其意思表示中可以得知合同有未明示的暗含條款和前提條款，它們影響和制約著合同內(nèi)容的法律效力。此說的進步性在于要求考察當(dāng)事人的真實意思表示，貫徹誠實信用原則，缺點是不能正確解釋暗含條款、前提條款與法律要件及情勢變更事件不可預(yù)見性之間的關(guān)系。法律行為基礎(chǔ)說。德國學(xué)者奧特曼為其代表。他們認(rèn)為情勢變更原則是作為合同內(nèi)容的基礎(chǔ)，以當(dāng)事人的共同認(rèn)識為必要條件。法律行為基礎(chǔ)消滅或變化，合同就有解除或變更的必要性。此說在德國被普遍接受，法院在反復(fù)論證中形成了“法律行為基礎(chǔ)制度”。此說完全是貫徹自愿原則和誠實信用原則的理念，解釋合理。不可預(yù)見說。法國學(xué)者斯克考夫為其代表。他們認(rèn)為：當(dāng)事人在法律上的正當(dāng)合意，對當(dāng)事人具有法律效力，當(dāng)事人必須履行。但是，由于當(dāng)事人不可預(yù)見的情勢變更，合同履行成為當(dāng)事人一方的重大負擔(dān)時，此點并無當(dāng)事人的合意。從而原來雙方的合意對當(dāng)事人已經(jīng)沒有法律效力，應(yīng)當(dāng)予以變更或解除。此說，從當(dāng)事人法律關(guān)系構(gòu)成要件主觀方面前提出發(fā)，論述情勢變更原則，論述法律責(zé)任，有合理性。不足是沒能論述原則的本質(zhì)。關(guān)于情勢變更原則的理論依據(jù)，英美法系國家的代表理論有：合同目的落空說。此說是英國上訴法院1903年在克雷爾訴亨利上訴案的著名判例中表述的理論觀點。此說認(rèn)為：合同合意內(nèi)容有前提基礎(chǔ)，合同以前提基礎(chǔ)為出發(fā)點確定合同目的。合同前提基礎(chǔ)改變則合同目的落空，合同應(yīng)當(dāng)解除或變更。合同目的落空的結(jié)果，使一方本來可以按原合同獲利的權(quán)利喪失了，使另一方來按原合同付出的義務(wù)免除了。這一理論被英美法院普遍接受，成為處理案件主導(dǎo)理論依據(jù)。此說抓住當(dāng)事人訂立合同的真正目的以及前提基礎(chǔ)來論述解除或變更原合同，抓住了本質(zhì)，抓住了商事的規(guī)律、規(guī)則，具有先進性。默示條款說。此說是英國法官勞爾伯恩在1916年的一個判例中表述的。他認(rèn)為：當(dāng)事人在訂立合同時同時存在著持續(xù)的客觀狀態(tài)基礎(chǔ)，法院應(yīng)當(dāng)審查，如果那樣的話，則合同中包含一個默示條款或暗示條款，假如出現(xiàn)情勢變更的話，則合同關(guān)系應(yīng)當(dāng)解除。此說把解除合同的理由歸于當(dāng)事人雙方的主觀默示，貼近自愿原則和誠實信用原則，但不能解釋是否預(yù)料與后果之間的矛盾。合同基礎(chǔ)喪失說。此說是英國法官哥達德在1967年的一個判例中表述的。他認(rèn)為：合同訂立時存在客觀基礎(chǔ)，當(dāng)事人主觀判斷以此為前提，合同的目的不能實現(xiàn)取決于客觀基礎(chǔ)發(fā)生了變化，而與當(dāng)事人的主觀意思無關(guān)。法官要對客觀基礎(chǔ)的變化作出判斷，從而認(rèn)定情勢變更是否足以導(dǎo)致后來的履行實質(zhì)是在履行一個與原合同不同的合同，做出解除或變更原合同的判決來。此說強調(diào)客觀基礎(chǔ)變化必然引起合同解除或變更，強調(diào)法官判斷客觀基礎(chǔ)變化及合同效力的主導(dǎo)作用，有合理性，但對原合同效力的判斷理由缺乏充分性。合同義務(wù)改變說。此說是英國法官拉德克里夫在1956年的一個判例中表述的。此說認(rèn)為：由于客觀情勢變更，導(dǎo)致原合同從法律上認(rèn)為不允許被履行，這并非雙方當(dāng)事人過錯行為所致，因而原合同的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)變更，雙方現(xiàn)在承擔(dān)的義務(wù)與原合同義務(wù)完全不同。法官要審查原合同義務(wù)是否發(fā)生重大變更，這樣原合同義務(wù)變?yōu)榱硪涣x務(wù)，法官對原合同義務(wù)做出調(diào)整。該說的意義在于不僅強調(diào)情勢變更導(dǎo)致合同義務(wù)必變，而且把變更后的處理結(jié)果表述出來，賦予法官依據(jù)公平原則變更原合同的自由裁量權(quán)，把客觀情勢變更與法官的自由裁量權(quán)結(jié)合起來。該說在英美法系國家多受贊揚，屬于穩(wěn)妥理論。該說不足之處是無法解釋變更義務(wù)的來源。

4情勢變更原則的理論依據(jù)、法律依據(jù)及情勢變更原則內(nèi)容的科學(xué)確定

情事變更原則的理論依據(jù)和法律依據(jù)是：法律平衡理論、平等自愿原則、誠實信用原則、公平原則。從根本上講，法律是平衡社會一切關(guān)系的平衡器。各個社會主體之間的各類社會關(guān)系主要靠法律來平衡，這些社會關(guān)系從產(chǎn)生、變更、消滅各階段都靠法律來平衡；民商法律關(guān)系從要約、承諾、合意到履行、調(diào)整、變更、解除，甚至包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、執(zhí)行等環(huán)節(jié)都靠法律來平衡；法律關(guān)系的主體、主觀、客觀、客體及內(nèi)容、形式、程序等諸要素都靠法律來平衡；無論公權(quán)關(guān)系還是私權(quán)關(guān)系都靠法律來平衡；立法、執(zhí)法、司法領(lǐng)域都靠法律來平衡；實體法律關(guān)系和程序法律關(guān)系也靠法律來平衡；法律調(diào)整一切社會關(guān)系的出發(fā)點和落腳點都是平衡；法律調(diào)整一切社會關(guān)系的目的和手段都是平衡?？梢哉f，法律的一切都是為了社會關(guān)系的平衡。判斷和評價善法和惡法、好法和壞法、良法和莠法、優(yōu)法和劣法、活法和死法的根本標(biāo)準(zhǔn)就是平衡。這就是法律平衡理論。情事變更原則的理論依據(jù)就是法律平衡理論，情勢變更后原合同必須變更或解除以及如何變更或解除的理論依據(jù)和指導(dǎo)思想都是法律平衡理論。法律的平等自愿原則、誠實信用原則和公平原則，都必須以當(dāng)事人主觀上認(rèn)識到為先決前提，當(dāng)事人對自己主觀認(rèn)識以外的法律事件不承擔(dān)法律責(zé)任后果。情勢變更是當(dāng)事人主觀認(rèn)識以外的不能預(yù)料、不能控制的客觀情況，當(dāng)事人在訂立合同時主觀認(rèn)識以內(nèi)是以當(dāng)事人當(dāng)時的情勢為背景、為前提、為基礎(chǔ)的，在主觀上和客觀上是誠實信用的，在不違反法律禁止性規(guī)范和符合法律強制要求性規(guī)范的前提下訂立的合同是合法的有效的。但當(dāng)事人在訂立合同時不能預(yù)料、以后也不能控制的情勢變更現(xiàn)象出現(xiàn)；在合同履行階段，情勢發(fā)生變化了，導(dǎo)致合同目的部分落空或全部落空時，則原合同必須變更或解除。這是符合法律的公平正義精神的。情勢發(fā)生變化，合同目的已經(jīng)部分落空或全部落空的情況下，要求繼續(xù)履行原合同，當(dāng)事人主觀上不能預(yù)料的，也非當(dāng)事人主觀上真實意愿，違背法律的平等自愿原則，也違背誠實信用帝王原則，對當(dāng)事人更是不公平的。原合同是變更還是解除的界限標(biāo)準(zhǔn)是情勢變更導(dǎo)致合同目的部分落空還是全部落空。合同目的部分落空的變更原合同，合同目的全部落空的解除原合同。合同解除后的處理及合同變更后的內(nèi)容確定的理論依據(jù)原則仍然是法律平衡理論。綜上所述，情勢變更原則的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)這樣準(zhǔn)確表述：當(dāng)事人以可預(yù)見的持續(xù)的社會情勢為基礎(chǔ)、為前提、為背景，出于具體的確定的目的而訂立合同，由于當(dāng)事人不能預(yù)料、不能控制的客觀情勢變更，導(dǎo)致當(dāng)事人的合同目的部分落空或全部落空，致使履行合同失去意義或顯失公平的，經(jīng)當(dāng)事人請求，仲裁機構(gòu)或人民法院應(yīng)當(dāng)以法律平衡理論為指導(dǎo)，以合同目的落空為標(biāo)準(zhǔn)，以法律的平等自愿原則、誠實信用原則和公平原則為依據(jù)，變更或解除原合同，并以法律平衡理論為指導(dǎo)，裁判確定合同變更后的內(nèi)容或合同解除后的處理結(jié)果。這就是情勢變更原則的內(nèi)容的正確表述。大家可以探討。以此為理論依據(jù)有益于立法機關(guān)做好立法工作，司法機關(guān)做好審判工作，正確裁判民事商事案件，貫徹這一司法原則才能促進社會經(jīng)濟健康發(fā)展