導(dǎo)語：資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1評價體系構(gòu)建

自1950年美國展開科技指標研究以來，經(jīng)過學(xué)術(shù)界的大量探索，區(qū)域科技創(chuàng)新評價得到不斷發(fā)展。文獻回顧發(fā)現(xiàn)，我國相關(guān)研究可歸納為投入產(chǎn)出和知識創(chuàng)新兩大視角。投入產(chǎn)出視角聚焦于科技創(chuàng)新過程，以科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出為基礎(chǔ)，通過一定的拓展和延伸構(gòu)建評價指標體系，例如:趙峰等從科技環(huán)境、科技投入、科技產(chǎn)出、科技促進可持續(xù)發(fā)展等方面對湖北各市縣科技創(chuàng)新能力進行綜合評價;王亞偉等從科技進步基礎(chǔ)、科技活動投入、科技活動產(chǎn)出、科技活動促進社會發(fā)展等方面開發(fā)科技創(chuàng)新能力評價體系。知識創(chuàng)新視角側(cè)重以知識創(chuàng)新及利用為核心的科技創(chuàng)新構(gòu)成要素，例如:王里克等從知識創(chuàng)造、知識流動、企業(yè)科技創(chuàng)新和科技創(chuàng)新環(huán)境等方面構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價模型;蘇多杰從知識創(chuàng)造、知識流動、企業(yè)科技創(chuàng)造、科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新的經(jīng)濟績效等方面對青?？萍紕?chuàng)新能力進行實證評價。本文將從投入產(chǎn)出視角構(gòu)建評價指標體系，因為該視角能動態(tài)揭示在資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中從科技創(chuàng)新資源投入到產(chǎn)出的整合過程，突出科技創(chuàng)新對資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的驅(qū)動效果，以挖掘科技創(chuàng)新在資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中存在的問題本質(zhì)，為科學(xué)決策提供依據(jù);同時，區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價具有不確定性和可拓展性，因此，本文圍繞科技創(chuàng)新在資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的特點及功能，根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、導(dǎo)向性、可行性等設(shè)計原則，從投入產(chǎn)出視角將評價指標體系分為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、產(chǎn)出和效益4大模塊。

(1)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)反映資源型地區(qū)科技創(chuàng)新的基本發(fā)展狀況，是推進科技創(chuàng)新所必要的外部環(huán)境及物質(zhì)技術(shù)條件，由科技人力資源、物質(zhì)條件、基礎(chǔ)設(shè)施和科技意識構(gòu)成?？萍既肆Y源是實際從事或有潛力從事科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)的人力資源，是科技創(chuàng)新推動資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)性智力資本?？萍嘉镔|(zhì)條件和基礎(chǔ)設(shè)施作為科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)的重要載體，是科技創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)?？萍家庾R則是一個地區(qū)推動科技創(chuàng)新的基本前提，它在很大程度上影響科技創(chuàng)新的推進效率與效能，加強科技意識對于資源型地區(qū)擺脫資源束縛、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。

(2)科技創(chuàng)新投入是投入到科技創(chuàng)新活動中人力和財力的總和，是有效開展科技創(chuàng)新活動的基本保障，也能反映出資源型地區(qū)對科技創(chuàng)新的推動力及意志決心。其中，創(chuàng)新活動能否達到理想目標在很大程度上依賴于人力投入，尤其是R＆D人員的投入。財力投入是開展科技創(chuàng)新活動的資金保障，資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型需將大量資金投入到科技創(chuàng)新中，促進資源型產(chǎn)業(yè)改造升級和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化。

(3)科技創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新主體在一定創(chuàng)新基礎(chǔ)及投入條件下通過配置各種資源所取得的創(chuàng)新成果，從科技活動直接產(chǎn)出、科技成果市場化和產(chǎn)業(yè)化3個方面評價。資源型地區(qū)的產(chǎn)出主要是資源及相關(guān)衍生品，科技創(chuàng)新成果相對較少，產(chǎn)出指標能直接反映出科技創(chuàng)新對資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的作用效果。其中，科技活動直接產(chǎn)出是由創(chuàng)新活動取得的科技成果，反映了一個地區(qū)科技創(chuàng)新的積淀深厚程度;科技成果市場化是這些科技成果實現(xiàn)市場價值的重要體現(xiàn);科技成果產(chǎn)業(yè)化則是進一步將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，是以科技創(chuàng)新驅(qū)動資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

(4)科技創(chuàng)新效益?？萍紕?chuàng)新能力及其實踐的有效性最終要體現(xiàn)為科技創(chuàng)新效益。基于資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型特點，將從經(jīng)濟效益、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益和環(huán)境效益3個方面來衡量。首先，科技創(chuàng)新能力應(yīng)最終體現(xiàn)在對該地區(qū)經(jīng)濟效益的貢獻上，提升資源型地區(qū)的人民生活水平、促進經(jīng)濟更好更快發(fā)展是衡量科技創(chuàng)新能力的重要因素;高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是將市場化的科技成果以一定規(guī)模的商品生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程，最終體現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益;此外，資源型經(jīng)濟長期對生態(tài)環(huán)境的嚴重破壞已成為制約經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的主要瓶頸，因此評價科技創(chuàng)新能力不應(yīng)以經(jīng)濟增長為唯一目的，要充分考慮科技創(chuàng)新帶來的環(huán)境效益。綜上，該評價體系由科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、產(chǎn)出和效益4個一級指標、12個二級指標和35個三級指標構(gòu)成。

2實證評價過程

以《全國科技進步監(jiān)測報告》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》等數(shù)據(jù)源為基礎(chǔ)，對山西省科技創(chuàng)新能力進行縱向和橫向分析，縱向分析選取2007—2013年相關(guān)數(shù)據(jù)，橫向比較選取2013年全國31個省(區(qū)市)的數(shù)據(jù)。主要采用因子分析法進行實證評價，該方法對多變量的大量樣本數(shù)據(jù)的抽象分析具有較好效果，能避免主觀偏差，剔除多重共線性的影響，增強評價客觀性，適合本文基于大量樣本數(shù)據(jù)的多因素評價。同時，由于二級指標縱向分析中涉及樣本有限，為避免因子分析法導(dǎo)致統(tǒng)計結(jié)果的不穩(wěn)定，采用德爾菲法對相關(guān)指標進行權(quán)重賦值，課題組邀請6位專家對相關(guān)權(quán)重進行了5次意見征詢。

2.1縱向分析

采用SPSS17.0進行統(tǒng)計分析。首先對原始數(shù)據(jù)進行標準化，以消除變量間在數(shù)量級或量綱上的差異對評價結(jié)果產(chǎn)生的影響;然后對標準化數(shù)據(jù)進行因子分析，KMO值均大于0.5，主因子累計貢獻率大于90%，說明采用主因子評價是理想的。提煉出特征根大于1的主因子，計算主因子得分，并以主因子對應(yīng)的方差貢獻率為權(quán)數(shù)，計算2007—2013年山西省科技創(chuàng)新發(fā)展的因子得分(見表2)。根據(jù)專家權(quán)重賦值，運用加權(quán)平均法對二級指標的縱向分析結(jié)果如表3至表6所示。由于數(shù)據(jù)標準化將各指標均值設(shè)為零，負值表示該年度相應(yīng)指標值低于7年間平均水平。

2.2橫向比較

同理，相關(guān)橫向比較的統(tǒng)計分析結(jié)果見表7所示。在因子分析中，KMO值均大于0.5，選取的主因子的累計貢獻率均大于75%，說明該評價有較好效果。由于數(shù)據(jù)標準化處理，負值表示該地區(qū)的相應(yīng)指標值低于全國平均水平。

3實證評價結(jié)果分析

山西省科技創(chuàng)新能力從總體上呈快速發(fā)展趨勢，這表明山西省以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線，大力實施科技興省戰(zhàn)略，使科技創(chuàng)新能力顯著提升;但也看到，2013年山西省在全國排名第23位，且明顯低于全國平均水平，可見，以科技創(chuàng)新驅(qū)動山西省資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型任重道遠。具體從以下4個方面進行分析:

(1)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)的穩(wěn)步發(fā)展主要源于科技人力資源及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而科技物質(zhì)條件在較大的徘徊震蕩中呈下降趨勢，科技創(chuàng)新意識雖自2012年后有所提升，但總體發(fā)展滯緩。據(jù)表7，山西省的科技創(chuàng)新意識在全國排名第25位，是造成山西省科技創(chuàng)新能力低于全國平均水平的重要原因。據(jù)統(tǒng)計，2013年山西省萬名就業(yè)人員專利申請量、科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)平均工資與全社會平均工資比例系數(shù)、萬人吸納技術(shù)成果金額3項指標均低于全國平均水平50%左右?？梢?，山西長期以來的資源依賴型增長模式形成的固有發(fā)展思維，導(dǎo)致以科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的思想意識薄弱。此外，作為持續(xù)推動科技創(chuàng)新的重要載體———科技物質(zhì)條件，其發(fā)展趨勢及現(xiàn)狀也不容忽視，其中2013年科研綜合技術(shù)服務(wù)新增固定資產(chǎn)占全社會新增固定資產(chǎn)比重低于全國平均水平近60%。

(2)科技創(chuàng)新投入。結(jié)合表2、表4，科技創(chuàng)新投入總體上呈增長趨勢，但財力投入發(fā)展勢頭良好、人力投入震蕩性走低構(gòu)成其非協(xié)同性發(fā)展特征。近年來，山西省通過積極的財政政策、完善投融資體系等路徑，在推進科技創(chuàng)新財力投入方面取得一定成效，但在人力投入的增量及總量上卻發(fā)展緩慢。據(jù)表7，山西省人力投入在全國排名第23位，是導(dǎo)致其科技創(chuàng)新投入低于全國平均水平的重要因素。據(jù)統(tǒng)計，2013年山西省萬人R＆D研究人員數(shù)為7.25人/萬人，全國平均水平為11.23人/萬人。因此，山西省在加大科技創(chuàng)新財力投入的同時，亟需在創(chuàng)新型人才開發(fā)與培養(yǎng)方面得到快速發(fā)展，促進知識積累、技術(shù)積累和專業(yè)化的人力資本積累。

(3)科技創(chuàng)新產(chǎn)出。據(jù)表2、表5，科技創(chuàng)新產(chǎn)出總體上得到逐步提升，但具有較大的內(nèi)在波動性。其中，科技活動直接產(chǎn)出經(jīng)2007—2010年低潮后，從2011年最高點持續(xù)下跌至7年來最低點;科技成果市場化和產(chǎn)業(yè)化雖在2013年有所回升，但發(fā)展過程均呈較大波動，產(chǎn)業(yè)化還存在嚴重滯緩。據(jù)表7，山西省上述指標及綜合排名均靠后，且與全國平均水平差距較大。其中，科技創(chuàng)新直接產(chǎn)出尤其落后，2013年山西省萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量、獲國家科技成果獎系數(shù)均低于全國均值60%。在科技成果市場化上，2013年山西省萬人技術(shù)成果成交額、萬名R＆D活動人員向國外轉(zhuǎn)讓專利使用費和特許費等指標值不到全國均值的15%，且從其較大的波動性發(fā)展可看出高校、科研院所、企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作不緊密，并存在短期性和不穩(wěn)定性。在科技成果產(chǎn)業(yè)化上，2013年山西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重(1.80%)與全國平均水平(7.75%)差距很大，加之其波動性滯緩，均表明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化亟待得到突破性發(fā)展。

(4)科技創(chuàng)新效益?？萍紕?chuàng)新效益的穩(wěn)步提升主要歸功于經(jīng)濟效益的發(fā)展。雖然近年來山西省環(huán)境治理取得一定成效，環(huán)境質(zhì)量指數(shù)、環(huán)境污染治理指數(shù)基本達到全國平均水平，但自2012年呈下滑趨勢;更值得關(guān)注的是，在經(jīng)濟效益穩(wěn)步增長的同時，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益自2007—2011年低潮后在2013年有明顯降幅，在全國排名倒數(shù)第一。據(jù)統(tǒng)計，2013年山西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率(7.16萬元/人)遠低于全國平均水平(22.11萬元/人)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率也比全國平均水平低出40%。可見，山西省以消耗資源、污染環(huán)境為代價的資源依賴型增長模式并未根本改變，轉(zhuǎn)型發(fā)展仍存在明顯的結(jié)構(gòu)剛性，同時也凸顯了這種結(jié)構(gòu)剛性對科技創(chuàng)新形成的擠出效應(yīng);正是如此，也導(dǎo)致其科技創(chuàng)新效益在全國綜合排名靠后，與全國平均水平差距較大。因此，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是提升整個科技創(chuàng)新效益的關(guān)鍵。

4對策與建議

以上對山西省在資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀進行了分析，針對存在的問題，提出以下政策建議:

(1)增強科技創(chuàng)新意識。要深刻認識科技創(chuàng)新對山西省資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的驅(qū)動作用，以及科技創(chuàng)新的前瞻性、長期性和間接性價值形態(tài)，將科技創(chuàng)新提高到戰(zhàn)略層面，結(jié)合資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜改試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃，制定《山西省科技創(chuàng)新長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，將科技創(chuàng)新活動與長期轉(zhuǎn)型發(fā)展目標有機結(jié)合。此外，應(yīng)在全社會積極營造科技創(chuàng)新的社會氛圍，加大對科技創(chuàng)新的典型單位和個人的表彰與獎勵力度，并建立完善的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警、協(xié)調(diào)和保護機制，完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，為創(chuàng)新研究成果提供法律保護，提高企業(yè)、高校、科研院所及廣大科技人員從事科技創(chuàng)新活動的積極性。

(2)加強人才隊伍建設(shè)。緊緊圍繞資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型需求，整合高校科研資源，科學(xué)調(diào)整專業(yè)設(shè)置，并依托省內(nèi)8所科研力量較強的本科院校，加強轉(zhuǎn)型重點發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)，加快培養(yǎng)轉(zhuǎn)型緊缺型人才。將產(chǎn)學(xué)研合作與人才隊伍建設(shè)有機結(jié)合，鼓勵高校/科研院所與企業(yè)合作培養(yǎng)人才聯(lián)合培養(yǎng)人才和創(chuàng)新團隊。通過設(shè)立各類科技計劃項目、國際合作項目培養(yǎng)本省科技人才。采取多種形式和手段，吸引轉(zhuǎn)型發(fā)展亟需的新興產(chǎn)業(yè)高端創(chuàng)新人才以及重點學(xué)科、重大工程所緊缺的高層次人才。制定靈活的人才引進政策，采取產(chǎn)業(yè)吸引、項目吸引、核心人才帶動等方式，促進人才引進。同時，要創(chuàng)新人才發(fā)展，為人才提供廣闊的事業(yè)空間和良好的成長環(huán)境，以吸引并留住人才。

(3)有效促進科技創(chuàng)新成果。加大科技創(chuàng)新獎勵力度，制定靈活的人才貢獻與報酬掛鉤政策，并讓創(chuàng)新人才直接通過技術(shù)作價或入股等各種形式參與科技成果分配，建立符合科技發(fā)展規(guī)律的激勵機制。加大科技創(chuàng)新項目扶持力度，完善山西省科技項目管理體系及政策，促進科技創(chuàng)新項目與高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃緊密結(jié)合，在重點支持對山西資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型有直接影響的重大項目的同時，也要大力支持創(chuàng)新人才的探索性自主研究，鼓勵基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性科研活動。加大國際、國內(nèi)的學(xué)術(shù)交流與科研合作，避免重復(fù)研究;鼓勵打破學(xué)科界限，促進交叉學(xué)科發(fā)展;在學(xué)術(shù)界培育“勇于創(chuàng)新、追求真理、寬容失敗、崇尚科學(xué)”的良好文化風(fēng)尚。

(4)持續(xù)推動產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展。以市場為主導(dǎo)，支持和引導(dǎo)企業(yè)與高校/科研院所通過合作開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等各種形式的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合;鼓勵那些與資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型相關(guān)的科研項目直接進入企業(yè)，形成企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機構(gòu);鼓勵一些科研機構(gòu)通過聯(lián)營、參股、控股等形式組建科技型企業(yè)。在高校/科研院所內(nèi)部建立與之相適應(yīng)的管理體制，將成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作成效納入對其領(lǐng)導(dǎo)班子及主管領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)績考核;鼓勵和支持高校/科研院所的科研人員兼職從事成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作。建立和完善科技服務(wù)中介體系(如科技成果交易中心、無形資產(chǎn)評估事務(wù)所等技術(shù)市場組織)，并進一步規(guī)范技術(shù)交易、中介、咨詢、評估等科技服務(wù)法規(guī)，為產(chǎn)學(xué)研合作搭建服務(wù)平臺，持續(xù)推動科技成果市場化。

(5)加快推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。制定和完善《山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》，圍繞資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，以“高規(guī)劃、高質(zhì)量、高效益、高產(chǎn)出”為目標，引導(dǎo)本地區(qū)科技創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，并采取具體措施加快推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。例如，重點支持和引導(dǎo)新能源、節(jié)能環(huán)保、生物、新一代信息技術(shù)等山西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;以人才、基礎(chǔ)設(shè)施、共性基礎(chǔ)關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)為紐帶，科學(xué)規(guī)劃，協(xié)調(diào)組織，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟;以自主創(chuàng)新基地及特色園區(qū)為依托，構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群;加大對科技型中小企業(yè)的扶持力度，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的主力軍;鼓勵引導(dǎo)現(xiàn)有低成本型高新產(chǎn)業(yè)向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變。

(6)搭建科技創(chuàng)新服務(wù)平臺。大力發(fā)展技術(shù)經(jīng)紀、科技評估中心、科技會展等中介機構(gòu)，為企業(yè)提供研究開發(fā)、中試、檢測等技術(shù)服務(wù)，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供共性技術(shù)、儀器設(shè)備、工具軟件等配套技術(shù)服務(wù)。建設(shè)行業(yè)工程技術(shù)中心，加快重點發(fā)展領(lǐng)域中共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，為行業(yè)的科技創(chuàng)新提供支撐。制定資源整合共享政策和管理辦法，加強科技資源、信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，加強科技服務(wù)資源的監(jiān)督管理，促進各類研究實驗基地、大型科學(xué)儀器設(shè)備、自然科技資源、科技文獻和科技信息的有效使用，為科技創(chuàng)新活動提供堅實物質(zhì)基礎(chǔ)。

作者:常濤 李志強 韓牛牛 袁旭紅 單位:山西大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院