導語：“一帶一路”科技創(chuàng)新效率研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

從2013年提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”倡議，到2015年國家《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》［1］，再到2017年“一帶一路”國際合作高峰論壇召開，“一帶一路”戰(zhàn)略獲得了全球的關注和肯定?！耙粠б宦贰笔琼槕澜缍鄻O化、經(jīng)濟全球化、文化多樣化、社會信息化潮流的產(chǎn)物，涉及經(jīng)濟、科技、外交、教育、文化等多個領域。黨的報告指出，要以“一帶一路”建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創(chuàng)新能力開放合作，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向互濟的開放格局。推進“一帶一路”建設既是中國擴大和深化對外開放的需要，也是加強和亞歐非及世界各國互利合作的需要。在教育領域，教育部于2016年制訂了《推進共建“一帶一路”教育行動》，倡議探索教育合作交流的機制與模式，增進教育合作交流的廣度和深度，攜手推動教育發(fā)展，構建“一帶一路”教育共同體。高等教育是現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的引擎，新絲綢之路大學聯(lián)盟于2015年在西安成立，來自22個國家和地區(qū)的近百所大學先后加入，旨在促進校際交流、人才培養(yǎng)、科研合作、文化溝通等。2017年，國家啟動了“一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃，積極促進科技同產(chǎn)業(yè)、科技同金融深度融合，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，集聚創(chuàng)新資源?！耙粠б宦贰币彩且粭l科技創(chuàng)新之路?！耙粠б宦贰辈粌H能影響國際科技合作的深度和廣度，還有利于探索國際科技合作的新模式，促進國際科技合作模式的創(chuàng)新，有助于轉(zhuǎn)移我國產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級，也有利于我國國際科技合作新局面、新模式的出現(xiàn)［23］?？萍紕?chuàng)新為經(jīng)濟發(fā)展提供新觀念、新技術，促使經(jīng)濟、技術向新領域、高層次發(fā)展，科技合作提供人才輸送和技術支撐，有利于助推“一帶一路”沿線地區(qū)經(jīng)濟和科技創(chuàng)新一體化，是新絲綢之路經(jīng)濟帶沿線區(qū)域深度合作的必然趨勢［4］。區(qū)域創(chuàng)新體系是促進區(qū)域經(jīng)濟高速發(fā)展的助推劑，其通過優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率、推進產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)變要素驅(qū)動為創(chuàng)新驅(qū)動等方式，促進區(qū)域經(jīng)濟競爭力的整體提升［5］。結構科學而又溝通活躍的協(xié)同創(chuàng)新模式，有利于區(qū)域建立長期有效的科技合作機制，破除有形無形的束縛，實現(xiàn)配置效率的最大化［6］。因此，中國“一帶一路”沿線省區(qū)應抓好機遇實現(xiàn)高位突破、率先發(fā)展，在整個戰(zhàn)略中起到主導性作用。在此背景下，本研究對“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率進行分析，從而促進各組織間的科技創(chuàng)新協(xié)同作用，增強區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新協(xié)同效應，為“一帶一路”戰(zhàn)略實施提供借鑒和參考［78］。

1研究設計

采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）模型構建兩階段評價指標體系［9］。第一階段評價知識創(chuàng)新產(chǎn)出效率，投入指標包括研究與發(fā)展全時人員、研究與發(fā)展經(jīng)費、固定資產(chǎn)購置費，產(chǎn)出指標包括發(fā)表學術論文數(shù)、專利授權數(shù)、出版科技著作數(shù)。第二階段評價技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率，投入指標為上一階段產(chǎn)出指標，產(chǎn)出指標包括技術轉(zhuǎn)讓實際收入、專利出售實際收入、企事業(yè)單位委托經(jīng)費。根據(jù)組合模型，評價考察期“一帶一路”沿線各省份高?？萍紕?chuàng)新綜合效率（TE，也稱技術效率）、純技術效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）。綜合效率（TE）分解為純技術效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），即TE＝PTE×SE；純技術效率反映了在現(xiàn)有技術條件下決策單元的投入產(chǎn)出水平，衡量決策單元的生產(chǎn)活動是否處于生產(chǎn)前沿面上；規(guī)模效率衡量決策單元的生產(chǎn)活動是否達到了最優(yōu)規(guī)模?？梢酝瑫r從綜合效率、純技術效率、規(guī)模效率三個方面來評價效率的高低。效率值等于1，表示該省高校在科技創(chuàng)新中技術和規(guī)模都實現(xiàn)了DEA有效；效率值小于1，則表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出為非DEA有效，科技投入存在冗余現(xiàn)象［10］。本研究數(shù)據(jù)來源包括：中國科技統(tǒng)計年鑒（2005—2015年）、高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編（2005—2015年）、各?。ㄊ校瘏^(qū)）當年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，涉及經(jīng)費的指標用價格指數(shù)進行可比化平減。“一帶一路”戰(zhàn)略沿線重點涉及18個省份，包括新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古等西北6省，黑龍江、吉林、遼寧等東北3省，廣西、云南、西藏等西南3省，上海、福建、廣東、浙江、海南等東南沿海5省，內(nèi)陸地區(qū)的重慶［1］。本研究以此18個省份為研究對象。

2實證研究與分析

2．1評價指標情況表1反映了考察期“一帶一路”沿線18個省份高?？萍紕?chuàng)新效率指標的年平均情況。根據(jù)表1可知，研究與發(fā)展全時人員從高到低排序為上海、遼寧、廣東、黑龍江、吉林、浙江、廣西、陜西、重慶、福建、云南、內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、寧夏、青海、海南、西藏。高于各省平均值4881．5人年的省份有上海、遼寧、廣東、黑龍江、吉林、浙江、廣西，最高的上海是最低的西藏的近6倍。從區(qū)域來看，總體上東南沿海、東北地區(qū)高于西北、西南、內(nèi)陸地區(qū)。研究與發(fā)展經(jīng)費從高到低排序為廣東、遼寧、上海、浙江、陜西、黑龍江、廣西、云南、吉林、重慶、福建、內(nèi)蒙古、甘肅、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值49531．0萬元的省份有廣東、遼寧、上海、浙江，可見經(jīng)濟發(fā)達省份的經(jīng)費投入力度是其他省份無法相比的。固定資產(chǎn)購置費從高到低排序為上海、廣東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、重慶、福建、吉林、廣西、甘肅、云南、內(nèi)蒙古、新疆、青海、海南、寧夏、西藏。高于各省平均值29429．8萬元的省份有上海、廣東、浙江、陜西、遼寧、黑龍江、重慶。發(fā)表學術論文數(shù)從高到低排序為廣東、遼寧、陜西、浙江、廣西、黑龍江、吉林、上海、重慶、云南、福建、內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、寧夏、海南、青海、西藏。高于各省平均值10479．0篇的省份有廣東、遼寧、陜西、浙江、廣西、黑龍江、吉林。專利授權數(shù)從高到低排序為浙江、廣東、上海、陜西、黑龍江、遼寧、云南、福建、廣西、重慶、吉林、甘肅、內(nèi)蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值569．4項的省份有浙江、廣東、上海、陜西、黑龍江、遼寧。出版科技著作數(shù)從高到低排序為遼寧、廣東、陜西、黑龍江、浙江、上海、吉林、重慶、甘肅、云南、內(nèi)蒙古、廣西、福建、新疆、海南、青海、寧夏、西藏。高于各省平均值206．1部的省份有遼寧、廣東、陜西、黑龍江、浙江、上海、吉林。技術轉(zhuǎn)讓實際收入從高到低排序為上海、陜西、廣東、浙江、福建、遼寧、吉林、重慶、黑龍江、甘肅、云南、廣西、內(nèi)蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值3786．0萬元的省份有上海、陜西、廣東、浙江、福建、遼寧、吉林、重慶。專利出售實際收入從高到低排序為福建、廣東、浙江、遼寧、云南、重慶、上海、吉林、廣西、黑龍江、陜西、甘肅、內(nèi)蒙古、海南、新疆、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值499．3萬元的省份有福建、廣東、浙江，可見專利出售實際收入各省份之間的差距很大。企事業(yè)單位委托經(jīng)費從高到低排序為上海、遼寧、陜西、浙江、黑龍江、廣東、吉林、重慶、福建、甘肅、云南、廣西、內(nèi)蒙古、新疆、海南、寧夏、青海、西藏。高于各省平均值63868．0萬元的省份有上海、遼寧、陜西、浙江、黑龍江、廣東。2．2科技創(chuàng)新效率評價結果根據(jù)研究設計構建兩階段DEA模型，將創(chuàng)新投入作為第一階段投入指標，知識創(chuàng)新產(chǎn)出為第一階段產(chǎn)出指標和第二階段投入指標，技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)化產(chǎn)出為第二階段產(chǎn)出指標，第一、第二階段的時滯均為1年，具體計算方法可參見參考文獻，在此不再贅述［912］。評價結果見表2。根據(jù)評價模型的數(shù)據(jù)科學性要求，青海、寧夏、西藏3個省份無法作出評價。從表2的DEA模型計算結果可以看出，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東等5個省份高校的區(qū)域科技創(chuàng)新效率較高，第一、第二階段的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值均為1，說明這些省份高校在科技創(chuàng)新中技術和規(guī)模都實現(xiàn)了有效性，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過程發(fā)展得當，科技創(chuàng)新績效達到了DEA有效。福建、海南2個省份高校第一階段知識創(chuàng)新產(chǎn)出效率的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值均為1，說明其知識創(chuàng)新投入都相對比較低，但技術和規(guī)模都實現(xiàn)了有效性。第二階段技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率方面，福建的值均小于1，說明其效率為非DEA有效，還存在技術創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象；海南的純技術效率和規(guī)模效率分別為1和0．77，且規(guī)模效率低于各省平均水平，說明海南高校在科技創(chuàng)新中純技術效率實現(xiàn)了有效性，規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象。黑龍江、重慶2個省份高校第二階段技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率值均為1，說明其在技術和規(guī)模中都實現(xiàn)了有效性。第一階段知識創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面，黑龍江的值均小于1，說明其效率為非DEA有效，還存在知識創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象；重慶的純技術效率和規(guī)模效率分別為1和0．764，且規(guī)模效率低于各省平均水平，說明重慶高校在知識創(chuàng)新中純技術效率實現(xiàn)了有效性，規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象。云南高校第二階段技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的純技術效率值為1，說明其第二階段的技術效率實現(xiàn)了有效性，規(guī)模效率值為0．757，且低于各省平均水平，說明其規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象。第一階段知識創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面，云南的效率值均小于1，說明其效率為非DEA有效，還存在知識創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象。新疆、內(nèi)蒙古、吉林、遼寧、浙江等5個省份的第一、第二階段的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值均小于1，說明這些省份高校在科技創(chuàng)新中技術和規(guī)模都沒有實現(xiàn)有效利用，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過程存在冗余現(xiàn)象，科技創(chuàng)新績效沒有達到DEA有效。值得注意的是，第一階段知識創(chuàng)新投入相對較多的浙江高校，兩個階段的純技術效率值均低于各省平均水平，說明技術效率冗余現(xiàn)象比較嚴重。遼寧、吉林2個省份高校，第一階段知識創(chuàng)新投入也相對較多，但兩個階段的純技術效率、規(guī)模效率值均低于各省平均水平，說明在技術和規(guī)模方面冗余現(xiàn)象均比較嚴重。從第一階段、第二階段綜合效率平均值可以看出，西北地區(qū)陜西和甘肅、西南地區(qū)廣西、東南沿海上海和廣東等省份高校科技創(chuàng)新綜合效率平均值為1，實現(xiàn)了DEA有效。西北地區(qū)新疆和內(nèi)蒙古，東北地區(qū)黑龍江、吉林、遼寧，西南地區(qū)云南，東南沿海浙江和海南，內(nèi)陸重慶等省份高?？萍紕?chuàng)新效率平均值小于1，說明這些省份高?？萍紕?chuàng)新效率為非DEA有效，還存在科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余現(xiàn)象。特別是內(nèi)蒙古、遼寧和吉林3個省份的高校，平均綜合效率值僅為0．363、0．375和0．383，冗余現(xiàn)象比較突出。

3結論與啟示

第一階段知識創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、福建和海南等7個省份高校在技術和規(guī)模上實現(xiàn)了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在知識創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。第二階段技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、黑龍江和重慶等7個省份高校在技術和規(guī)模都實現(xiàn)了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在技術創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。從兩個階段綜合效率平均值看，陜西、甘肅、廣西、上海和廣東等省份高?？萍紕?chuàng)新綜合效率平均值為1，實現(xiàn)了DEA有效。其他省份高校效率值小于1，存在科技創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。從評價分析結果可以發(fā)現(xiàn)，非DEA有效省份的高校，多數(shù)是由于純技術無效率、規(guī)模無效率兩方面雙重作用的結果，且規(guī)模效率低是造成綜合效率低的重要原因。從區(qū)域來看，并非經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的效率就高，如西北的甘肅、陜西和西南的廣西，雖然經(jīng)濟水平不高，但卻使投入的科技資源得到了更加充分利用，實現(xiàn)了DEA有效。這與科學有效的政策導向是密不可分的。通過構建針對性強、體系完整、富有實效的創(chuàng)新政策，有利于促進高校科技創(chuàng)新內(nèi)涵發(fā)展和效率提升。如陜西，在基礎研究方面，2011年出臺的《陜西省重點實驗室建設與運行管理辦法》提出，重點實驗室依托單位為高等學校的，須有重點學科的支撐，優(yōu)先發(fā)展高等學校、科研院所和企業(yè)聯(lián)合建設產(chǎn)學研相結合的重點實驗室。在科技成果轉(zhuǎn)化方面，2014年出臺的《陜西省大學科技園認定和管理辦法》提出，要推進高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化和高新技術產(chǎn)業(yè)化，為推動高等學校產(chǎn)學研結合、技術轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術企業(yè)孵化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育、服務區(qū)域經(jīng)濟提供支撐。在科技合作與交流方面，2012年出臺的《陜西省關于深化科技體制改革加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設的意見》提出，省內(nèi)科技計劃支持企業(yè)、科研院所、高等學校與國內(nèi)外科研機構、大型企業(yè)，特別是國際著名的跨國公司建立科技合作機制，設立聯(lián)合實驗室（研究中心）、開展合作研究開發(fā)。因此，“一帶一路”沿線省份高校需要進一步加大科技創(chuàng)新方面的投入，以提高投入產(chǎn)出的規(guī)模效率。另外，政府和高校在投入過程中也要有所側重，通過管理創(chuàng)新和體制、機制創(chuàng)新，提高自身資源優(yōu)化配置能力和水平?！耙粠б宦贰毖鼐€省份經(jīng)濟發(fā)展水平不一，各省份之間可以增強科技創(chuàng)新合作與交流，促進知識、資金、技術和人才等資源在各省份高校之間流動并實現(xiàn)效率最大化。當然，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出是一個復雜的綜合作用過程，同時也受經(jīng)濟、政策、地理區(qū)位、市場導向、創(chuàng)新人力和國際交流等諸多因素的影響。課題組將在今后的研究中進一步探析“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率的影響因素，及其協(xié)同作用機理、時空特征、協(xié)同模式等［13］。

作者:李文輝 易路洋 趙賀典 陳升密 符文穎 陳忠暖 單位:1.華南師范大學地理科學學院 2.華南師范大學華南先進光電子研究院 3.華南師范大學經(jīng)濟與管理學院 4.師范大學科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展研究中