導(dǎo)語：行政執(zhí)法效能評議指標(biāo)體系論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

內(nèi)容摘要：行政執(zhí)法是實現(xiàn)政府職能的基本手段之一，行政執(zhí)法效果關(guān)乎建設(shè)法治政府的成敗。明確行政執(zhí)法效果評議的主要內(nèi)容，建立科學(xué)的評議指標(biāo)，總結(jié)并改進(jìn)評議方法，對于行政機(jī)關(guān)客觀評價其行政執(zhí)法行為的社會效果，推進(jìn)政府法治建設(shè)的有序進(jìn)行具有非常重要的意義。

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法，效果評議，指標(biāo)，方法

中國加入WTO和社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然對政府行政執(zhí)法水平提出更高的要求。行政執(zhí)法效果評議就是依據(jù)一定的指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法，對行政執(zhí)法的社會效果進(jìn)行實事求是、客觀公正的評議。評議結(jié)果一方面作為行政主體矯正和改進(jìn)行政執(zhí)法行為的依據(jù)，另一方面可以作為評價對象績效的主要內(nèi)容并對評價對象產(chǎn)生有效的激勵和約束。然而，到目前為止，鮮見相關(guān)方面的系統(tǒng)研究。

一、行政執(zhí)法效果的內(nèi)涵和操作定義

任何一個概念要想具有學(xué)術(shù)使用價值，一個重要的前提是有其相對明確的內(nèi)涵和外延。在社會科學(xué)中，一個概念的提出和運用，首要的任務(wù)是給出其概念定義（conceptualdefinition），即此概念包含哪些方面的基本特性（essentialqualities）。所謂效果是指由某種力量、做法或因素產(chǎn)生的影響或結(jié)果。行政執(zhí)法效果是指行政主體的行政執(zhí)法行為對行政相對人產(chǎn)生的影響，這種影響包括積極影響與消極影響。行政執(zhí)法效果是表征行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政相對人之間行政法律關(guān)系的綜合考評。一般來講，行政執(zhí)法效果好說明兩者之間的關(guān)系比較協(xié)調(diào)，國家能夠低成本地實現(xiàn)管理職能；反之，則說明兩者的關(guān)系相對緊張，國家管理成本較高。行政執(zhí)法的效果應(yīng)該是雙向的，即行政執(zhí)法行為所產(chǎn)生的效果既會對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)產(chǎn)生影響，亦會對行政相對人產(chǎn)生影響。但是出于研究方便，本文僅選取行政相對人作為參照系來探討行政執(zhí)法效果評價指標(biāo)體系構(gòu)建。因此，行政執(zhí)法效果可以認(rèn)為是行政相對人對行政執(zhí)法行為在心理上的反應(yīng)，是反映行政相對人對行政執(zhí)法認(rèn)知狀況的綜合考評。所以，從心理學(xué)角度來看，行政執(zhí)法效果包括行政相對人對行政執(zhí)法知識的了解程度，行政相對人對行政執(zhí)法的認(rèn)可程度以及行政相對人對行政執(zhí)法行為的滿意程度三個維度。

所謂一個概念的操作定義，就是設(shè)計一組指標(biāo)來度量或測量這一概念。行政執(zhí)法效果是一個抽象的概念，要真正測量它，必須把它具體化為一系列指標(biāo)（indicators）。操作定義就是這一具體化過程。操作定義以概念定義為基礎(chǔ)。概念定義對概念的基本特性（essentialqualities）即所包含的維度作出規(guī)定。操作定義在概念定義的框架下，對概念每一維度的含義進(jìn)行具體化，或可操作化（operationalization）。通常，為了保證測量的效度（validity）和信度（reliability），對維度的測量都采用多題項量表（multiple-itemscales）。為了對此進(jìn)行說明，本文在開篇就將研究成果展示如下表。

序號

一級指標(biāo)

二級指標(biāo)

三級指標(biāo)

量化分

1

了解度

對行政執(zhí)法依

據(jù)的了解度

對執(zhí)法依據(jù)名稱的了解度

2

2

對執(zhí)法依據(jù)的形式淵源的了解度

1

3

對行政執(zhí)法主體的了解度

1

4

對行政執(zhí)法程序的了解度

對行政執(zhí)法各種期限的了解度

2

5

對行政執(zhí)法過程中

程序性權(quán)利的了解度

2

6

對行政執(zhí)法實體內(nèi)容的了解度

1

7

認(rèn)可度

對行政執(zhí)法主體是

否適格的認(rèn)可度

行政執(zhí)法主體是否適格

1

8

行政執(zhí)法人員是否持證上崗

1

9對行政執(zhí)法適用依據(jù)

是否恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)可度

1

10

對行政執(zhí)法的事實

依據(jù)是否清楚的認(rèn)可

事實是否清楚

1

11

證據(jù)是否確鑿

1

12

對行政執(zhí)法是否依

程序作出的認(rèn)可度

違反法定程序

3

13

濫用行政執(zhí)法權(quán)力

3

14

滿意度

對執(zhí)法人員語言及態(tài)度的滿意度

語言是否規(guī)范、文明

1

15

態(tài)度是否端正

1

16

對執(zhí)法人員自由裁量的滿意度

行政執(zhí)法的自由裁量是否合理

3

17

行政執(zhí)法人員執(zhí)法過程中是否采

納了當(dāng)事人合法、合理的意見

1

18

對執(zhí)法公平性的滿意度

同樣情形下執(zhí)法人員是否

采用了同樣的執(zhí)法尺度

2

19

對執(zhí)法效率的滿意度

行政執(zhí)法是否及時

1

20

對執(zhí)法依據(jù)更新及時

與否的滿意度

執(zhí)法依據(jù)更新的及時性

3

21

執(zhí)法依據(jù)公開方式渠道的多樣化

1

22

信訪、復(fù)議提起率

2

23

行政訴訟敗訴率

3

二、行政執(zhí)法效果評議的主要內(nèi)容

在進(jìn)行行政執(zhí)法效果評議前首先應(yīng)當(dāng)明確以下問題：

一是評議主體。評議主體是對行政執(zhí)法行為進(jìn)行評議的個人、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體和某些政府部門。傳統(tǒng)的評議主要上級對下級的單向評議，其評議結(jié)果免不了帶有上級行政機(jī)關(guān)的主觀臆斷和“父子情節(jié)”，缺乏對實際工作的指導(dǎo)意義。行政執(zhí)法是行政主體作出的影響行政相對人權(quán)利義務(wù)的具體行政行為，其是否有效果顯然應(yīng)當(dāng)主要由行政相對人來評議。另外，某些行政機(jī)關(guān)如監(jiān)察部門也可以參加對行政執(zhí)法行為效果的評議。

二是評議對象。評議對象都是行政主體，即能夠以自己的名義實施國家行政管理職能并承擔(dān)法律責(zé)任的國家行政機(jī)關(guān)和社會組織。行政執(zhí)法效果評議主要是對具有行政執(zhí)法權(quán)的政府及其部門進(jìn)行的，而不是針對具體人員的

評議。當(dāng)然，具體人員由于代表政府和部門行使國家行政管理職權(quán)，個人的行為給評議者造成的不良印象有可能強(qiáng)化、抵消、掩蓋、扭曲對該級政府及其部門的整體評價，造成評議誤差。因此，評議主體必須達(dá)到一定的數(shù)量和代表性，并盡可能消除偶然的評議誤差。

三是評議標(biāo)準(zhǔn)。對于行政執(zhí)法效果的評議標(biāo)準(zhǔn)主要是規(guī)范行政主體行政執(zhí)法行為的法規(guī)與政策。

四是評議重點。評議重點應(yīng)當(dāng)是行政執(zhí)法行為。主要考察行為的合法性、合理性。對于行政執(zhí)法效果的評議不僅僅是對行政執(zhí)法行為的合法性與合規(guī)性的評議，還包括行政執(zhí)法合理性的評議，沒有對行政執(zhí)法合理性的評議就不會有行政執(zhí)法行為的改進(jìn)。顯然，這里的評議已經(jīng)超出了對行政執(zhí)法行為本身的評議。

五是評議指標(biāo)。評議指標(biāo)是人為設(shè)定的一種量化行政行為效果的標(biāo)準(zhǔn)。與評議指標(biāo)不同，評議標(biāo)準(zhǔn)主要是指行政執(zhí)法行為所依據(jù)的法律、法規(guī)、政策等形式淵源。評議指標(biāo)的科學(xué)與否將直接決定評議本身的效果，是評議當(dāng)中最難把握的內(nèi)容。

三、行政執(zhí)法效果的評價指標(biāo)體系的構(gòu)成

評議指標(biāo)體系是指由若干個相互聯(lián)系的評議指標(biāo)組成的有機(jī)整體。它可以全面、系統(tǒng)、科學(xué)和準(zhǔn)確地反映一定時期內(nèi)行政執(zhí)法效果的變化特征和發(fā)展規(guī)律。評議指標(biāo)體系作為一個系統(tǒng)，其結(jié)構(gòu)和組成要素的科學(xué)組合會直接影響系統(tǒng)功能的發(fā)揮。

評議指標(biāo)體系作為一個系統(tǒng)，根據(jù)其組成要素的性質(zhì)、功能等可能有不同的分類，每一個分類都可以組成一個結(jié)構(gòu)不同的評價指標(biāo)體系。

行政執(zhí)法行為效果評議的內(nèi)容確定之后，關(guān)鍵就是評價指標(biāo)體系的構(gòu)建。指標(biāo)是測評的工具，是反映測評對象屬性的指示標(biāo)志。指標(biāo)體系，則是根據(jù)測評目標(biāo)和測評內(nèi)容的要求，構(gòu)建的一組相關(guān)指標(biāo)，據(jù)以搜集測評對象的有關(guān)信息資料，能夠綜合反映測評對象的基本面貌、素質(zhì)和水平。

從指標(biāo)的類型來看，應(yīng)當(dāng)處理好以下幾方面的關(guān)系：

（一）主觀指標(biāo)與客觀指標(biāo)的關(guān)系。主觀指標(biāo)俗稱“軟指標(biāo)”“定性指標(biāo)”，反映人們對測評對象的意見、看法、期望值和滿意度，是心理量值的反映，有相當(dāng)?shù)哪：?、不確定性和不可比性。對同樣的事實現(xiàn)象，人們的心理需求、價值尺度、滿意程度會有很大差異，因此，完全使用主觀指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系是不適宜的?？陀^指標(biāo)又稱“硬指標(biāo)”“定量指標(biāo)”，反映客觀事實，有確定的數(shù)量屬性，只要事實清楚，原始數(shù)據(jù)真實完整，指標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果具有客觀上的確定性，不同對象之間具有明確的可比性。行政執(zhí)法效果評議不可能完全使用客觀指標(biāo)，因為行政主體的服務(wù)對象即社會公眾的需求、愿望和滿意度都是非常重要的主觀指標(biāo)，人民群眾的主觀需求、愿望、動機(jī)是確定政府工作目標(biāo)和重點任務(wù)的前提，人民群眾對政府工作效果的評價即滿意度又是政府檢查總結(jié)工作的標(biāo)準(zhǔn)，而且，政府行為的客觀情況比如人力財力的投入、工作改進(jìn)的實際成效與群眾的主觀評價有時還存在一種交叉關(guān)系，對同樣的工作實績，面對“寬容、謙和”的群眾評議很容易驕傲自滿，而“苛刻、挑剔”的群眾評價會促進(jìn)政風(fēng)建設(shè)的推進(jìn)。但是，由于主觀指標(biāo)具有模糊性、不確定性和缺乏可比性，因此在指標(biāo)體系設(shè)計中，應(yīng)當(dāng)盡量使用客觀指標(biāo)，加大客觀指標(biāo)在總分結(jié)構(gòu)中的權(quán)重，對主觀指標(biāo)可以相對“硬化”，即劃分若干等級如滿意、比較滿意、不滿意，并折成相應(yīng)分?jǐn)?shù)。再與客觀指標(biāo)分?jǐn)?shù)加總，合成測評總分。

（二）投入指標(biāo)、過程指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)的關(guān)系。行政執(zhí)法是國家對社會的管理行為，其本身包含著國家的一種成本投入，有成本投入就會產(chǎn)出要求。當(dāng)然在現(xiàn)代法治社會中，僅有成本投入和產(chǎn)出要求還是不夠的，社會的管理活動不僅需要一個公正的結(jié)果，同時還需要一個公正的程序。因此行政執(zhí)法效果評議指標(biāo)按所處的階段不同可以分為投入指標(biāo)、過程指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)如行政執(zhí)法初始階段的人力財力投入，過程指標(biāo)如行政執(zhí)法行為日常工作表現(xiàn)，產(chǎn)出指標(biāo)也就是工作實績。一般來說，投入指標(biāo)狀況如何，是過程指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)狀況的必要條件，但不能認(rèn)為有了投入，就一定有產(chǎn)出。行政執(zhí)法效果評議應(yīng)當(dāng)對行政執(zhí)法的投入指標(biāo)、過程指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)都要兼顧，但是應(yīng)當(dāng)側(cè)重對產(chǎn)出指標(biāo)的考察，著重考察行政執(zhí)法的實際成效。比如，行政處罰，不僅要考察應(yīng)當(dāng)看我們處罰了多少人，罰了多少款，更要看群眾是否對該行政處罰法律、法規(guī)的了解情況以及隨后的對比階段行政處罰的處罰率是否有所下降。行政執(zhí)法過程中，投入指標(biāo)、過程指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)是持續(xù)交替出現(xiàn)的，三者關(guān)系本身也反映了政府的工作效率和資源使用質(zhì)量，在評議過程中應(yīng)當(dāng)注意跟蹤，加強(qiáng)對比研究。

（三）肯定性指標(biāo)與否定性指標(biāo)的關(guān)系?？隙ㄐ灾笜?biāo)又稱“正指標(biāo)”，反映行政執(zhí)法的成績和進(jìn)步，比如社會公眾對政府行政執(zhí)法的滿意度，統(tǒng)計數(shù)據(jù)越大說明成績越顯著；否定性指標(biāo)又稱“逆指標(biāo)”，反映行政執(zhí)法中存在的問題和消極面，如亂收費亂罰款的事件次數(shù)和金額，統(tǒng)計數(shù)據(jù)越小說明行政執(zhí)法越有成效。行政執(zhí)法效果評議指標(biāo)體系大多數(shù)是肯定性指標(biāo)，但有必要設(shè)置一定數(shù)量的否定性指標(biāo)，從正反兩方面綜合評議行政執(zhí)法效果。但是，否定性指標(biāo)的使用，帶有較高的敏感性，政府部門評議主體顧及關(guān)系或情面，往往手下留情，因此這也是本文將行政執(zhí)法相對人作為行政執(zhí)法效果評議主要主體的原因。實踐中，肯定性指標(biāo)與否定性指標(biāo)之間的界限并非十分明確，比如，對有關(guān)部門的投訴率當(dāng)作否定性指標(biāo)，但是，試想一下，如果干群關(guān)系冷漠僵化，群眾已經(jīng)不再信任政府，反而沒有投訴或投訴率很低，反過來，當(dāng)原先“門難進(jìn)、臉難看、事難辦”的狀況在政風(fēng)建設(shè)中有所改觀，反而會產(chǎn)生較以前更高的投訴率，因此，不能靜止地看投訴率，還要看投訴率的變化，還要將投訴率和限時辦結(jié)率、投訴問題解決的滿意率結(jié)合起來看，這樣，才能準(zhǔn)確、客觀地評議行政執(zhí)法的成效。

絕對指標(biāo)與相對指標(biāo)的關(guān)系。絕對指標(biāo)是用絕對數(shù)即統(tǒng)計總量反映行政執(zhí)法的狀況，但是，由于不同評議對象的基礎(chǔ)條件、職責(zé)范圍、工作難度等不同，直接進(jìn)行絕對指標(biāo)的比較不盡合理。因此，應(yīng)當(dāng)采用相對指標(biāo)，比如，在全國或一省范圍內(nèi)同行排序位置的變化，與自己歷史上的同期數(shù)據(jù)比較的變化差別等。在實踐中，可以先使用絕對指標(biāo)，取得原始數(shù)據(jù)，再將其折算調(diào)整為相對指標(biāo)，是比較適宜的。目前對社會綜合治理、計劃生育、重大安全責(zé)任事故等實行“一票否決”，采用的就是絕對指標(biāo)。

從指標(biāo)設(shè)計的技術(shù)要求來看，應(yīng)當(dāng)注意以下問題：一是指標(biāo)的準(zhǔn)確性，指標(biāo)應(yīng)當(dāng)盡可能使用社會上公認(rèn)熟知的規(guī)范用語，不至于產(chǎn)生歧義，導(dǎo)致誤解。二是指標(biāo)的具體性，應(yīng)當(dāng)確定與指標(biāo)相對應(yīng)的可以考察到的具體事實和現(xiàn)象，不能抽象、概括，不著邊際，無從稽考。三是指標(biāo)的完備性，就是指標(biāo)外延應(yīng)當(dāng)包括評議對象群體在該指標(biāo)上的全部狀況，比如投訴及時處理率設(shè)在0到100%之間，就能夠包括評議對象處理投訴的全部狀況。四是指標(biāo)的可行性，客觀指標(biāo)必須有切實可靠的數(shù)據(jù)來源，即使是主觀指標(biāo)，也應(yīng)當(dāng)是評議主體（如接受民意調(diào)查的社會公眾）對能夠知曉的真實情況的切身感受，那些缺乏原始數(shù)據(jù)和真實感覺的指標(biāo)只是中看不中用的“擺設(shè)”。五是指標(biāo)的獨立性，設(shè)置的指標(biāo)可以獨立地測評政風(fēng)建設(shè)的某項具體內(nèi)容，但不

能與其他指標(biāo)的內(nèi)涵交叉、重疊，這樣可以避免重復(fù)評議，防止最終分?jǐn)?shù)含有重復(fù)增減的偏誤。

四、行政執(zhí)法效果評價的方法選擇

（一）評議對象，分類排序。由于評議對象在工作性質(zhì)、職責(zé)范圍、工作難度等方面有差別，將全部評議對象直接統(tǒng)一評議排序缺乏可比性。為了增強(qiáng)評議結(jié)果的可比性，行政執(zhí)法部門將部門不同的行政執(zhí)法權(quán)應(yīng)當(dāng)分類，

（二）評議內(nèi)容，有所側(cè)重。評議內(nèi)容基本涵蓋了行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法的本質(zhì)屬性，體現(xiàn)了行政執(zhí)法的總體目標(biāo)和核心任務(wù)，強(qiáng)調(diào)了“廉潔、勤政、務(wù)實、高效”的執(zhí)法機(jī)關(guān)形象，集中在廉政建設(shè)、勤政為民、作風(fēng)建設(shè)和依法行政等方面。同時，針對行政執(zhí)法的基本條件、發(fā)展階段、工作重點，又有所側(cè)重。

（三）評議過程，分步實施。行政執(zhí)法效果評議，貫穿于行政執(zhí)法的始終，每年組織一次，一般要經(jīng)過以下階段：（1）動員和調(diào)查階段，主要任務(wù)是建立評議組織，制定工作計劃，選聘和培訓(xùn)政風(fēng)評議監(jiān)督員，進(jìn)行宣傳發(fā)動，采取問卷調(diào)查等多種方式征詢?nèi)罕娪绕涫切姓鄬θ藢π姓?zhí)法情況的意見和建議，形成人人關(guān)注評議、參與評議的良好氛圍。（2）自查自糾階段，被評議單位在廣泛征求社會各界意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實際，通過學(xué)習(xí)，查擺問題，剖析原因，尋求對策。（3）建章立制階段，各單位對收集的意見、建議進(jìn)行專題研究，制定出整改方案，進(jìn)一步修訂充實完善各項規(guī)章制度。對違規(guī)、違紀(jì)人員進(jìn)行查處。（4）總結(jié)評估階段，實行統(tǒng)一測評，分類排序，確定等次。（5）結(jié)果應(yīng)用階段，對行政執(zhí)法效果評議結(jié)果向社會公布，并將評議結(jié)果作為政府目標(biāo)管理考核的依據(jù)，給予相應(yīng)的表彰獎勵或批評處分。

（四）評議主體，多元組合。為了體現(xiàn)政風(fēng)評議的客觀性、民主性和公正性，需要社會各方面的廣泛參與。評議主體主要分為三個部分：一是專門選聘的行政執(zhí)法效果評議員，由政治素質(zhì)好、參政議政能力強(qiáng)、身體健康、熱心公眾事務(wù)、在群眾中有威信的離退休老干部、企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、新聞工作者、人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員和派、無黨派及科技教育界知名人士擔(dān)任政風(fēng)評議員，具有調(diào)查權(quán)、受理舉報權(quán)、建議權(quán)和評價權(quán)，通過明察暗訪，深入基層，充分了解和掌握評議對象的情況。二是投訴受理機(jī)構(gòu)，由其提供對被評議單位的投訴情況，紀(jì)檢、監(jiān)察、信訪以及“一站式服務(wù)”的集中辦公的行政服務(wù)中心等部門分別提供有關(guān)投訴的信息。三是通過大樣本問卷調(diào)查，印發(fā)《政風(fēng)社會測試卷》，對社會公眾進(jìn)行廣泛的民意測驗，一般在一市范圍內(nèi)問卷發(fā)放數(shù)在2000~10000份之間，由統(tǒng)計部門設(shè)計抽樣方案，發(fā)放定向測評表，組織基層群眾和行政管理相對人對被評議單位進(jìn)行測評。行政執(zhí)法效果評議員的代表性和權(quán)威性，投訴受理機(jī)構(gòu)工作開展情況以及提供有關(guān)信息的全面性和真實性，問卷調(diào)查樣本的代表性和廣泛性，問卷調(diào)查的回復(fù)率和有效率等，對于行政執(zhí)法效果評議分?jǐn)?shù)的影響十分重要。

（五）評議分?jǐn)?shù)，加權(quán)處理。由于評議主體來自多方面，而且在評議中的地位和作用不盡相同，因此需要經(jīng)過加權(quán)平均計算出被評議單位的測評總分，再按得分多少進(jìn)行分組排序確定等次。權(quán)重分配直接影響到最終結(jié)果，因此，既要綜合反映各方面的意見，也要突出評議主體的權(quán)威性和公正性。在各部分評議主體中，群眾的評議意見占有相當(dāng)重要的地位，體現(xiàn)了以群眾滿意不滿意作為評價行政執(zhí)法工作的最終標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)向。一般來說，基層群眾測評結(jié)果在總分中的比例占50%，行政執(zhí)法效果評議組的評議結(jié)果占20%，人大、政協(xié)、派測評結(jié)果在總分中的比例占20%，政府部門的評議占10%.

（六）評議結(jié)果，獎罰分明。按測評得分定出等次或是劃定分?jǐn)?shù)線。凡計劃生育、社會綜合治理、重大違法違紀(jì)案件、重大安全責(zé)任事故等被有關(guān)部門“一票否決”不得定為滿意等次，每年后3名單位，對單位班子進(jìn)行組織考核，幫助分析查找原因，定出整改措施，同時評議結(jié)果作為對被評議單位目標(biāo)管理責(zé)任制年終考核、領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的主要依據(jù)。