導(dǎo)語(yǔ)：高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制分析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1高校科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制現(xiàn)狀

近年來,遼寧省為全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,深入推進(jìn)科技體制改革,調(diào)動(dòng)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的積極性和創(chuàng)造性,出臺(tái)了相應(yīng)的政策。一方面,加大對(duì)高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的支持與投入。如2021年《遼寧省科技創(chuàng)新條例》明確指出了要健全科技團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)機(jī)制,對(duì)產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)給予政策和資金支持。另一方面,積極開展高校協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)工作?？萍及l(fā)展已進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代,協(xié)同創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的必由之路[2]。遼寧省大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新,目前已經(jīng)形成了以高校平臺(tái)為載體的高校、企業(yè)與科研院所的創(chuàng)新聯(lián)盟,如東北大學(xué)牽頭的高端醫(yī)療影像裝備及應(yīng)用協(xié)同創(chuàng)新中心、遼寧大學(xué)建立的面向東北亞區(qū)域開放創(chuàng)新中心等。然而,隨著大科學(xué)時(shí)代的到來,高校的科研工作呈現(xiàn)出多樣化的特征,導(dǎo)致遼寧省現(xiàn)行的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制存在著不完善之處,大大影響創(chuàng)新發(fā)展效率。例如現(xiàn)行評(píng)價(jià)機(jī)制難以滿足跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)研究的評(píng)價(jià)需要、評(píng)價(jià)指標(biāo)選取不全面等,阻礙了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的發(fā)展,導(dǎo)致高校內(nèi)部科研團(tuán)隊(duì)各成一派,科研資源利用效率低下,嚴(yán)重阻礙了科研創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

2高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問題分析

2.1缺乏交叉學(xué)科科研成果的評(píng)價(jià)平臺(tái)

學(xué)科交叉融合是新學(xué)科產(chǎn)生的重要源泉,是培養(yǎng)復(fù)合型創(chuàng)新人才的有效路徑。因此,高校內(nèi)交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)運(yùn)而生,交叉研究成為科研領(lǐng)域的熱點(diǎn)。然而,各高校對(duì)交叉學(xué)科科研成果的評(píng)價(jià)機(jī)制尚未健全。高校內(nèi)的不同學(xué)科一般分布在不同的院系,學(xué)科之間存在的知識(shí)壁壘增大了交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)共享資源的難度。大多數(shù)高校無法為交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)提供一個(gè)科學(xué)合理的評(píng)價(jià)平臺(tái),這在一定程度上打擊了交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新熱情。

2.2缺乏多元化評(píng)價(jià)指標(biāo)

論文、專利、著作等是當(dāng)前大多數(shù)高校對(duì)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)指標(biāo),但是這些學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果能否真正促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè),帶來經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益尚未可知。因此,高校應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)結(jié)合當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要,積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作,為社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。但是當(dāng)前大多數(shù)高校的評(píng)價(jià)機(jī)制僅僅是簡(jiǎn)單量化,缺乏評(píng)價(jià)社會(huì)效益的指標(biāo),因而一些科研團(tuán)隊(duì)只重視論文、專利數(shù)量,導(dǎo)致科研成果與社會(huì)發(fā)展相脫離,無法帶來經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

2.3缺乏多方參與的評(píng)價(jià)體系

大多數(shù)高校內(nèi)部對(duì)科研團(tuán)隊(duì)存在兩種管理方式,即學(xué)術(shù)管理和行政管理:學(xué)術(shù)管理,即負(fù)責(zé)指導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)的科研方向,是科研團(tuán)隊(duì)管理中最重要的角色;行政管理,則為科研團(tuán)隊(duì)提供保障服務(wù),是科研團(tuán)隊(duì)管理的次要角色。然而在高校中,由于行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)分配高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi),一些行政機(jī)構(gòu)往往反客為主,變成高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)管理中的主要角色,負(fù)責(zé)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目從審批到評(píng)價(jià)的各個(gè)環(huán)節(jié),因此學(xué)術(shù)管理的權(quán)利就集中于行政機(jī)構(gòu)。一些科研團(tuán)隊(duì)為了獲得更多的科研資源和科研經(jīng)費(fèi),不可避免地變得行政化和功利化,忽視科研成果的真正學(xué)術(shù)價(jià)值,引發(fā)一系列的問題如薪酬分配不公、激勵(lì)方式不合理等,嚴(yán)重妨礙了評(píng)價(jià)制度的科學(xué)性和公正性。究其原因是缺乏多方參與的評(píng)價(jià)體系,高校內(nèi)部行政機(jī)構(gòu)過分參與科研評(píng)價(jià)過程,不但阻礙了科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出,甚至還可能引發(fā)學(xué)術(shù)道德問題。

2.4缺乏對(duì)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新的有效激勵(lì)

與單個(gè)學(xué)者不同的是,科研團(tuán)隊(duì)具有更強(qiáng)的目的性、協(xié)作性和共享性。只有針對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的特征進(jìn)行有效激勵(lì)才能促進(jìn)其發(fā)揮最大的潛能,推動(dòng)創(chuàng)新科研活動(dòng)的開展。在當(dāng)前的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制中,一些高校對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)采用的是與激勵(lì)個(gè)人同樣的方法,即簡(jiǎn)單的人事化管理,僅僅運(yùn)用薪酬激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員,忽視對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的精神獎(jiǎng)勵(lì)。這樣的激勵(lì)方式存在明顯的缺陷,如當(dāng)前高校在評(píng)定職稱時(shí)往往以科研成果的第一作者為考核指標(biāo),第一作者以外的其他團(tuán)隊(duì)成員就會(huì)感到不公,打擊了團(tuán)隊(duì)成員參與團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的積極性和團(tuán)隊(duì)凝聚力,從而降低了成員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新潛能,最終導(dǎo)致高校科研團(tuán)隊(duì)難以充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì),進(jìn)而阻礙創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

2.5忽視科研過程與科研質(zhì)量

當(dāng)前高校對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)過程是依據(jù)不同科研成果的特征,綜合運(yùn)用多種計(jì)量方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,最終以統(tǒng)計(jì)得出的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)結(jié)果的依據(jù)。一方面,數(shù)據(jù)僅僅是反映科研成果的一個(gè)靜態(tài)指標(biāo),而科研成果的產(chǎn)生是一個(gè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程,每一小步都凝聚著科研團(tuán)隊(duì)成員的心血。若評(píng)價(jià)只重視靜態(tài)指標(biāo)而忽視動(dòng)態(tài)過程,將無法科學(xué)公正地評(píng)價(jià)科研成果。另一方面,以統(tǒng)計(jì)得出的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)依據(jù)的方式忽視了科研成果的創(chuàng)新質(zhì)量,僅依靠論文所發(fā)表的期刊等級(jí)和數(shù)量作為標(biāo)準(zhǔn),會(huì)導(dǎo)致在評(píng)價(jià)科研團(tuán)隊(duì)時(shí)出現(xiàn)使用會(huì)議綜述等來拼湊數(shù)量的行為。這種只以數(shù)量為評(píng)價(jià)依據(jù)的方式抹殺了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新熱情,甚至?xí)?dǎo)致高校科研團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)急功近利等行為。

3高校科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制改進(jìn)建議

3.1搭建交叉學(xué)科科研成果的有效評(píng)價(jià)平臺(tái)

合理評(píng)價(jià)具有交叉學(xué)科性質(zhì)的科研成果能有效保障交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)的持續(xù)發(fā)展。一方面,在進(jìn)行評(píng)價(jià)之前需解決存在爭(zhēng)議的問題。針對(duì)交叉學(xué)科領(lǐng)域中具有普遍性以及爭(zhēng)議性的問題進(jìn)行提前討論和解決,不僅便于達(dá)成共識(shí),同時(shí)能夠?yàn)楹笃诳蒲谐晒脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程打好基礎(chǔ)。另一方面,努力降低學(xué)科間的偏見和利益沖突。其一,允許交叉學(xué)科合作研究成果被不同學(xué)院重復(fù)提交,對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)不看署名先后,評(píng)價(jià)成果由所有參與者共享,以有效激勵(lì)不同單位研究者之間的合作。其二,在每個(gè)專家組設(shè)置兩位及兩位以上交叉學(xué)科評(píng)價(jià)員。評(píng)價(jià)員擁有豐富的科研成果評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn),熟練掌握交叉學(xué)科研究的一般規(guī)律,能夠在一定程度上幫助專家們消除學(xué)科偏見。其三,構(gòu)建一個(gè)“交叉學(xué)科研究網(wǎng)絡(luò)”,由所有交叉學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)成員、評(píng)價(jià)人員以及管理人員組成,并按時(shí)組織會(huì)議推動(dòng)成員共同學(xué)習(xí)、相互討論,克服其在不同學(xué)科領(lǐng)域和評(píng)價(jià)認(rèn)知上的差異等難題,共同解決評(píng)價(jià)中的問題。

3.2重視創(chuàng)新成果社會(huì)效益,建立多元評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)三螺旋理論,政府-產(chǎn)業(yè)-大學(xué)3個(gè)組織在創(chuàng)新過程中應(yīng)當(dāng)密切合作、相互作用,共同推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[3]。因此對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)重視社會(huì)效益,不單單以論文、專利和著作作為評(píng)價(jià)指標(biāo),要在遵循學(xué)科規(guī)律的基礎(chǔ)上,注重對(duì)其帶來的社會(huì)效益的評(píng)價(jià),實(shí)施多元化評(píng)價(jià)指標(biāo)。建立多元評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)以不同科研團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)為依據(jù),分類評(píng)價(jià)基礎(chǔ)理論研究型科研團(tuán)隊(duì)和應(yīng)用型科研團(tuán)隊(duì),例如設(shè)置理論貢獻(xiàn)指標(biāo)和應(yīng)用貢獻(xiàn)指標(biāo)。由于基礎(chǔ)理論研究型科研團(tuán)隊(duì)注重理論知識(shí)的研究,研究周期相對(duì)較長(zhǎng),因此不應(yīng)以其發(fā)表論文、專利、專著的數(shù)量為主要評(píng)價(jià)指標(biāo),可以選取一兩篇學(xué)術(shù)代表作參與評(píng)價(jià),避免過度量化。而在評(píng)價(jià)應(yīng)用型科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果時(shí),應(yīng)以創(chuàng)新科研成果的實(shí)用性為主,注重創(chuàng)新科研成果對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶來的促進(jìn)作用和對(duì)社會(huì)發(fā)展帶來的積極長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)。

3.3注重公正,建立多方評(píng)價(jià)體系

當(dāng)前,因?qū)W術(shù)管理的權(quán)利過度集中于高校行政部門而導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德問題頻頻發(fā)生。為了盡量避免這一問題發(fā)生,應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)多方參與的評(píng)價(jià)體系。首先,可將部分行政管理的權(quán)力下放到各個(gè)學(xué)院,以有利于制定更適合學(xué)科發(fā)展的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),并有效避免評(píng)價(jià)科研成果時(shí)行政機(jī)構(gòu)的過度干預(yù)。其次,確保每位參與評(píng)價(jià)的專家都能夠擁有獨(dú)立的建議,并將同行評(píng)審作為一個(gè)重要的參考。最后,積極引入社會(huì)監(jiān)督力量參與科研創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)的過程,保證創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)者具有多樣性,允許任何對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)開展、科研成果應(yīng)用等感興趣的研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者進(jìn)行評(píng)價(jià),同時(shí)也招納利益相關(guān)者參與進(jìn)來,例如工商企業(yè)、政府代表等。

3.4建立專門管理制度,完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制

科學(xué)公正的評(píng)價(jià)機(jī)制離不開對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)的專門管理制度。一方面,對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)行專門的管理,可以明確科研團(tuán)隊(duì)的研究方向和進(jìn)展,確保能夠及時(shí)提供其研究過程中所需要的科研資源,以更加充分地激發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新動(dòng)力,促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。另一方面,對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)機(jī)制還應(yīng)以合理、有效為基石,以科研團(tuán)隊(duì)成員需求為核心完善評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制,評(píng)價(jià)過程中應(yīng)當(dāng)做到目標(biāo)清晰、獎(jiǎng)罰分明、物質(zhì)鼓勵(lì)和精神鼓勵(lì)相補(bǔ)充、團(tuán)隊(duì)鼓勵(lì)和成員鼓勵(lì)相結(jié)合。例如一些高校要求科研團(tuán)隊(duì)在發(fā)表科研成果時(shí),標(biāo)注每位團(tuán)隊(duì)成員所做出的貢獻(xiàn)。這一做法不僅可以有效避免產(chǎn)生著作權(quán)的爭(zhēng)議,而且成員還能感受到個(gè)人成就感和團(tuán)隊(duì)榮譽(yù)感的統(tǒng)一,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員的凝聚力,更有效激發(fā)每一位創(chuàng)新成果參與者的創(chuàng)新踴躍性和創(chuàng)新潛能。

3.5建立以促進(jìn)創(chuàng)新能力提升為核心的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃指出,“要構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)與模式,應(yīng)以創(chuàng)新能力提升為核心”。建立以促進(jìn)創(chuàng)新能力提升為核心的科研成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),是對(duì)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量考核評(píng)價(jià)方法的革新,以學(xué)科建設(shè)為根本,重視創(chuàng)新質(zhì)量,解決社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需求。第一,要改變對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)理念。在評(píng)價(jià)過程中,從重視論文發(fā)表數(shù)目改為重視論文價(jià)值。第二,根據(jù)每個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)劃,重視科研成果研究的動(dòng)態(tài)過程,運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法進(jìn)一步細(xì)化評(píng)價(jià)體系。第三,在評(píng)價(jià)過程中加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員團(tuán)結(jié)合作、知識(shí)共享等方面的重視,努力建成一個(gè)以提升創(chuàng)新能力為核心,包含科研團(tuán)隊(duì)成員的合作能力、學(xué)習(xí)能力、共享能力等多因素的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

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作者：吳潔 戴萬(wàn)亮 單位：渤海大學(xué)管理學(xué)院