開放出版與預(yù)印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開放獲取”運(yùn)動(dòng)的開放出版，以革新科技期刊出版的著作權(quán)機(jī)制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統(tǒng)出版著作權(quán)運(yùn)營模式而不能使公眾永久免費(fèi)獲取的問題。另一方面，近幾年涌現(xiàn)的預(yù)印本，直擊科研論文評(píng)審周期長、評(píng)議機(jī)制不透明、獲取費(fèi)用高昂的痼疾，為科研論文直接發(fā)表和免費(fèi)獲取提供平臺(tái)，被視為學(xué)術(shù)交流模式的“破壞性創(chuàng)新”［1］，對(duì)發(fā)掘優(yōu)質(zhì)稿源、縮短評(píng)審周期、革新評(píng)審方式帶來積極意義［2］，也被美國《科學(xué)》雜志評(píng)為“2017年十大科學(xué)突破”［3］?？萍计诳霭骖I(lǐng)域出現(xiàn)的這2種新型出版模式引起了業(yè)界廣泛關(guān)注，但也因?yàn)檎叨ㄎ徊磺逦?、政策機(jī)制不完善等原因［4］，使業(yè)界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權(quán)運(yùn)營模式為核心特征，厘清其著作權(quán)機(jī)制對(duì)理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開放獲取及其相關(guān)概念。根據(jù)《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》，“開放獲取”(OA)指“公眾可以通過公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取文獻(xiàn)，并被允許閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)行、打印、搜索，對(duì)論文全文進(jìn)行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。使用文獻(xiàn)不受經(jīng)費(fèi)、法律或技術(shù)的限制(接入互聯(lián)網(wǎng)除外)。版權(quán)對(duì)作品的復(fù)制和發(fā)行并沒有限制，其所發(fā)揮的唯一作用是賦予作者保護(hù)作品完整權(quán)和作品被正確引用、貢獻(xiàn)承認(rèn)的權(quán)利”［5］。開放獲取與免費(fèi)獲取不同。免費(fèi)獲取是對(duì)訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費(fèi)閱讀;開放獲取則是依據(jù)具體的許可協(xié)議，向公眾提供文章。兩者的核心區(qū)別有二:一是開放獲取允許第三方在遵守許可協(xié)議的前提下重用作品，免費(fèi)獲取只提供免費(fèi)閱讀;二是開放獲取沒有時(shí)間限制，免費(fèi)獲取可以對(duì)免費(fèi)訪問設(shè)置時(shí)間段。開放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線免費(fèi)向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開放存儲(chǔ)，也稱為自存儲(chǔ)(self-archiving)，意味著作者可以在數(shù)據(jù)庫中存儲(chǔ)論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費(fèi)獲取。金色OA通常會(huì)收取論文處理費(fèi)(APC);綠色OA不需要支付論文處理費(fèi)，但共享論文通常有時(shí)滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設(shè)置時(shí)滯期，以及設(shè)置多長時(shí)滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”?！巴耆玂A”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協(xié)議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發(fā)表后，由投稿人聯(lián)系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)。回溯型金色OA論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同，前者通常支付標(biāo)準(zhǔn)化的APC。對(duì)于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據(jù)期刊政策實(shí)現(xiàn)綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。1．2開放出版的著作權(quán)機(jī)制。1．2．1金色OA的著作權(quán)機(jī)制在科技期刊的傳統(tǒng)出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應(yīng)的出版活動(dòng)。作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊后，期刊會(huì)主動(dòng)管理論文的著作權(quán)，并在遭到侵權(quán)時(shí)主動(dòng)維權(quán)。期刊同時(shí)也會(huì)制定政策允許投稿人保留一定的權(quán)利，例如保留署名權(quán)、保留非商業(yè)性使用論文的權(quán)利，以及保留在遵守期刊時(shí)滯期要求的前提下將論文手稿在個(gè)人網(wǎng)站、博客或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中等權(quán)利。在開放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，而是按照3個(gè)步驟來處理:1)作者保留論文的著作權(quán)，但與期刊簽署出版協(xié)議，授予期刊出版發(fā)行該論文所需的權(quán)利。2)作者選擇一種具體的著作權(quán)許可協(xié)議，并由該許可協(xié)議來規(guī)定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協(xié)議是知識(shí)共享協(xié)議，即CC協(xié)議;也有出版商自行制定許可協(xié)議供作者選擇，如愛思唯爾集團(tuán)［6］。3)期刊以作者選擇的許可協(xié)議向最終用戶提供該論文的網(wǎng)絡(luò)獲取。在傳統(tǒng)出版模式中，著作權(quán)運(yùn)營是期刊的主要收益來源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權(quán)并提供開放獲取，期刊便以收取APC的方式來彌補(bǔ)這部分的損失。當(dāng)然，業(yè)界對(duì)金色OA模式下APC計(jì)算的依據(jù)與透明度仍有爭議［7－9］，但這是審計(jì)問題，而非著作權(quán)本身的問題。未來需要探索如何從法律層面來規(guī)制不合理的APC，并建立合理、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，既保證對(duì)出版商具有一定的激勵(lì)，也不會(huì)毫無限制地提高APC，使作者、機(jī)構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)出版商和作者之間的利益平衡，促進(jìn)金色OA的可持續(xù)發(fā)展。1．2．2綠色OA的著作權(quán)機(jī)制與金色OA不同，綠色OA針對(duì)的是以傳統(tǒng)模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫或主題存儲(chǔ)庫中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲(chǔ)不同，綠色OA是作者在適用某一著作權(quán)許可協(xié)議的前提下進(jìn)行存儲(chǔ)與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過設(shè)置時(shí)滯期，并在時(shí)滯期內(nèi)禁止作者公開共享論文，來保護(hù)期刊的收益。目前，多個(gè)國家的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)均對(duì)其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機(jī)構(gòu)的政策要求。1．3開放出版的著作權(quán)問題與應(yīng)對(duì)1．3．1不同版本的共享問題在寫作和出版的不同階段，論文有多個(gè)版本，每個(gè)版本涉及的著作權(quán)法律關(guān)系略有不同。因此，不區(qū)分論文版本對(duì)論文進(jìn)行共享會(huì)有著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進(jìn)行同行評(píng)議的原始手稿。此時(shí)，著作權(quán)在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經(jīng)過同行評(píng)議后被修改并被期刊編輯接受發(fā)表的版本。此時(shí)，作者往往已經(jīng)與期刊簽署了出版協(xié)議，論文的著作權(quán)受協(xié)議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協(xié)議約定。例如，期刊有時(shí)滯期要求的，作者將AM上傳至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫時(shí)，需注意在時(shí)滯期內(nèi)不得公開共享?！俺霭姘姹尽笔墙?jīng)過編輯、排版、應(yīng)用元數(shù)據(jù)，并分配了DOI的正式出版版本。對(duì)于“出版版本”，除了出版協(xié)議的約束外，期刊還對(duì)論文排版享有版式設(shè)計(jì)權(quán)。對(duì)于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據(jù)需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權(quán)。1．3．2綠色OA著作權(quán)處置的權(quán)限問題隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，越來越多的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)其資助產(chǎn)出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國，2014年中國科學(xué)院和國家自然基金委分別了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》［14］和《國家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)綠色OA。然而，由于綠色OA針對(duì)的是訂閱期刊論文，這類論文在錄用時(shí)著作權(quán)往往已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給了期刊，作者對(duì)論文著作權(quán)的再次處置將受到出版協(xié)議的約束。由于機(jī)構(gòu)政策對(duì)期刊與作者簽署的合同并沒有強(qiáng)制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據(jù)機(jī)構(gòu)的政策對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者將面臨違反出版協(xié)議，有違約責(zé)任的問題;如果作者依據(jù)出版協(xié)議不對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者又將面臨違反機(jī)構(gòu)政策或資助協(xié)議，也有違規(guī)或違約的問題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務(wù)必了解該論文的資助機(jī)構(gòu)對(duì)有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協(xié)議”的沖突問題由于不同機(jī)構(gòu)OA政策推薦使用的CC協(xié)議的類型可能不同，各個(gè)期刊的OA政策要求使用的CC協(xié)議的類型也可能不同，一篇論文因此可能會(huì)使用多個(gè)不同類型的CC協(xié)議，這就帶來不同類型的CC協(xié)議相互沖突的問題。對(duì)此，建議期刊在作者選擇CC協(xié)議時(shí)，提示作者核查其工作單位或資助機(jī)構(gòu)是否有特定的許可協(xié)議要求，并提示作者哪些類型的CC協(xié)議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協(xié)議”不可撤銷的問題為保持著作權(quán)授權(quán)穩(wěn)定，CC協(xié)議一經(jīng)適用則不可撤銷。如果作者因不了解CC協(xié)議的內(nèi)容或?qū)f(xié)議內(nèi)容有誤解，導(dǎo)致錯(cuò)誤地選擇適用了CC協(xié)議，或選擇適用了錯(cuò)誤的CC協(xié)議，則論文一旦以某種CC協(xié)議發(fā)表或共享，將不能再撤銷協(xié)議。可見，CC協(xié)議關(guān)系到作者對(duì)其論文著作權(quán)的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協(xié)議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協(xié)議類型及其具體內(nèi)容，并提示作者了解不同類型的CC協(xié)議對(duì)論文提供的重用權(quán)利和可能的影響。

2預(yù)印本出版

2．1期刊是否能出版預(yù)印本。2．1．1預(yù)印本論文的著作權(quán)法律關(guān)系與傳統(tǒng)期刊出版模式不同，預(yù)印本模式下，預(yù)印本論文著作權(quán)通常由作者保留。arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均不要求作者將預(yù)印本的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)，只要求作者授予平臺(tái)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可。這意味著作者仍可再向他人授予預(yù)印本著作權(quán)的非獨(dú)占許可，如再許可其他平臺(tái)使用、再以不同的協(xié)議后續(xù)版本，包括以CC協(xié)議等開放著作權(quán)許可協(xié)議對(duì)論文進(jìn)行授權(quán)。這也意味著作者可以將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給付費(fèi)/訂閱期刊，只是期刊即使獲得作者轉(zhuǎn)讓的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，也無法阻止他人依據(jù)預(yù)印本適用的CC協(xié)議規(guī)定的條件來使用該論文手稿。預(yù)印本平臺(tái)支持預(yù)印本OA。建立預(yù)印本模式主要目的是向科研人員提供直接發(fā)表研究成果的渠道，以改善出版周期拉長科研成果時(shí)間的問題，加速科學(xué)研究的交流和OA。因此，arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均支持以CC協(xié)議實(shí)現(xiàn)預(yù)印本的OA。CC協(xié)議是由6個(gè)基本元素進(jìn)行不同組合而形成的一系列著作權(quán)許可協(xié)議，不同類型CC協(xié)議的開放程度各不同。開放程度越高，重用限制就越少。沒有聲明使用CC協(xié)議，且未對(duì)著作權(quán)作任何聲明的預(yù)印本論文，在著作權(quán)法默認(rèn)“保留所有權(quán)利”的立法模式下，只能推定該預(yù)印本論文不提供OA。由于文本與數(shù)據(jù)挖掘(TDM)需要海量的稿件，而CC協(xié)議的條款設(shè)計(jì)往往僅針對(duì)單篇稿件，因此bioRxiv、ChemRxiv等預(yù)印本平臺(tái)均聲明支持文本與數(shù)據(jù)挖掘，以消除這一方面的不確定性。2．1．2是否出版預(yù)印本取決于期刊的意愿期刊完全可以自行決定是否接受作者以預(yù)印本論文投稿，以及是否出版預(yù)印本論文。在著作權(quán)法律關(guān)系上，預(yù)印本與傳統(tǒng)期刊出版模式的主要區(qū)別在于預(yù)印本適用了某一著作權(quán)開放許可協(xié)議———目前大多數(shù)預(yù)印本使用的是CC協(xié)議。從調(diào)研來看，國外大多數(shù)科技期刊都愿意接受預(yù)印本投稿，很少因?yàn)樵S可協(xié)議而拒絕作者投稿［16］。當(dāng)然，期刊接受預(yù)印本投稿，出版預(yù)印本論文，并不意味著只能遵循作者在預(yù)印本上使用的CC協(xié)議，相反，期刊可以基于自己的利益訴求，對(duì)接受投稿或擬出版的預(yù)印本的著作權(quán)許可協(xié)議提出要求。例如，基于保護(hù)市場銷售的考慮，期刊可要求投稿本刊的預(yù)印本適用包含“NC”(禁止商業(yè)使用)、“ND”(禁止演繹)要素的知識(shí)共享許可協(xié)議，以避免市場競爭對(duì)手對(duì)預(yù)印本進(jìn)行商業(yè)利用。為了避免糾紛，對(duì)于接受預(yù)印本投稿的期刊，建議在著作權(quán)政策中聲明本刊所接受的CC協(xié)議的類型，并提示作者向預(yù)印本平臺(tái)提交論文前，先查閱本刊對(duì)CC協(xié)議的要求，避免與本刊支持的CC協(xié)議相沖突。此外，由于形成永久學(xué)術(shù)記錄是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的目的之一，預(yù)印本平臺(tái)一般不支持刪除已提交并的預(yù)印本。又因?yàn)镃C協(xié)議不可撤銷，論文一旦以某一CC協(xié)議在預(yù)印本平臺(tái)上，則期刊將無法阻止他人以該CC協(xié)議規(guī)定的條件使用在預(yù)印本平臺(tái)上的該篇論文。因此，建議期刊在進(jìn)行是否接受出版預(yù)印本的決策過程中，充分考慮是否能容忍這一情況。由于CC協(xié)議有多種類型，相互之間的條款可能不兼容，為避免同一篇論文上適用的CC協(xié)議發(fā)生沖突:一方面，建議作者將論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表之前，先核實(shí)計(jì)劃投稿的期刊是否支持預(yù)印本投稿，并核實(shí)期刊具體支持的CC協(xié)議類型;另一方面，建議期刊在接受作者的預(yù)印本投稿時(shí)，要求作者明確告知期刊其在預(yù)印本上適用的許可協(xié)議。如果同一篇論文上存在著相互沖突的2種以上的CC協(xié)議，則意味著他人可選擇該論文上任何一種CC協(xié)議約定的方式來重用論文。期刊在作出預(yù)印本論文出版決策時(shí)，需充分考慮是否能容忍這一情況。2．2期刊對(duì)其出版的預(yù)印本是否享有著作權(quán)。2．2．1對(duì)出版版本的著作權(quán)由于預(yù)印本論文的著作權(quán)由作者保留，預(yù)印本平臺(tái)只需獲得作者有關(guān)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可，因此期刊完全可以要求作者將被期刊錄用出版的預(yù)印本論文的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊或?qū)ⅹ?dú)占許可給期刊，預(yù)印本論文的作者也完全有權(quán)這樣做。除了著作權(quán)之外，期刊還可以通過與作者簽署出版協(xié)議約定期刊對(duì)擬出版的預(yù)印本論文是否享有專有出版權(quán)、享有何種專有出版權(quán)，以避免其他期刊、出版商重復(fù)出版。此外，對(duì)于期刊出版版本的論文，期刊還享有為期10年的版式設(shè)計(jì)權(quán)。版式設(shè)計(jì)權(quán)可阻止他人未經(jīng)許可而使用載有該期刊版式設(shè)計(jì)的論文版本。需要注意的是，CC協(xié)議不可撤銷，一旦以某一CC協(xié)議預(yù)印本，則正式出版該論文時(shí)，即使期刊通過簽訂協(xié)議獲得了論文著作權(quán)的獨(dú)占性許可，甚至獲得了論文的著作權(quán)，都不能再阻止他人依照CC協(xié)議來使用預(yù)印本(即未經(jīng)期刊編輯的作者手稿)。例如，不能撤回或阻止他人根據(jù)CC協(xié)議的授權(quán)對(duì)論文進(jìn)行復(fù)制、匯編、改編等。2．2．2對(duì)更新版本的著作權(quán)預(yù)印本論文在被期刊正式接受發(fā)表前，作者可以隨時(shí)在預(yù)印本平臺(tái)上對(duì)預(yù)印本論文進(jìn)行修訂。根據(jù)我國《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定，著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。依據(jù)北京市高級(jí)人民法院《侵害著作權(quán)案件審理指南》對(duì)“創(chuàng)作完成”的界定，創(chuàng)作完成包括整體完成和局部完成，“只要完成的部分能夠以某種形式完整表達(dá)作者的思想，可以認(rèn)定該部分屬于創(chuàng)作完成”。因此，預(yù)印本的著作權(quán)自作者完成論文之日起自動(dòng)產(chǎn)生，作者后續(xù)進(jìn)行修改并不影響預(yù)印本著作權(quán)的產(chǎn)生，但如果修改版構(gòu)成了新的作品，則產(chǎn)生新的著作權(quán)。由于判斷修改版本是否構(gòu)成新的作品是一件復(fù)雜的事情，預(yù)印本平臺(tái)也沒有足夠的時(shí)間精力來判斷論文修改版本是否構(gòu)成新的作品。為了避免糾紛，預(yù)印本平臺(tái)通常讓作者自行判斷修改版是否構(gòu)成新論文:如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，并且作者希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可以選擇將其作為新稿件提交，系統(tǒng)將對(duì)該稿件創(chuàng)建新的DOI;如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并且作者也不希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可在作者操作區(qū)域勾選“提交修訂”選項(xiàng)，提交修改版本，與原版本在同一DOI下，原版本同時(shí)可在新版本論文頁面的“信息/歷史記錄”選項(xiàng)中訪問。就期刊而言，為了避免糾紛，可以要求作者在預(yù)印本被期刊正式接受發(fā)表后，又對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行重大修改，使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，以新的DOI修改版本，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議;作者在預(yù)印本論文被期刊正式接受發(fā)表后，僅對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行文字性修改，未使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，以原版本在同一DOI下，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議。同時(shí)，出于對(duì)期刊出版工作的尊重和便于讀者追溯出版版本，無論哪種情況，建議均附上該預(yù)印本論文正式出版版本的出版信息和出版版本的官方鏈接。2．3預(yù)印本投稿是否構(gòu)成“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”從著作權(quán)的角度看，著作權(quán)中并沒有一項(xiàng)專有權(quán)利可以禁止“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”。我國法院在“戴捷與復(fù)旦大學(xué)出版社退稿糾紛”［(2008)滬高民三(知)終字第38號(hào)］一案中指出，一稿多投的行為并不受我國法律禁止。有學(xué)者甚至對(duì)一稿多投的合理、合法性質(zhì)進(jìn)行了論證［17－18］。期刊界之所以抵制一稿多投和重復(fù)發(fā)表，主要因?yàn)橐桓宥嗤逗椭貜?fù)發(fā)表浪費(fèi)了珍貴的期刊審稿資源與出版資源。國家新聞出版署2019年的CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中(以下簡稱《界定》)也將一稿多投和重復(fù)發(fā)表列為一類學(xué)術(shù)不端行為［19］。但是，從第2.5、2.6、3.5、3.6條對(duì)一稿多投和重復(fù)發(fā)表的定義和列舉來看，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的一稿多投和重復(fù)發(fā)表均以投稿人未作說明或違反約定為前提。如果投稿人已如實(shí)說明，不應(yīng)被視為學(xué)術(shù)不端?？梢姡瑯?gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表，在主觀上要求投稿人有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意，在客觀上投稿人有造成浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。而以預(yù)印本向期刊投稿的投稿人，若投稿人已如實(shí)向期刊說明了該論文在預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，則主觀上投稿人并沒有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意;在投稿人如實(shí)告知，期刊能夠充分知曉論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表的前提下，如果期刊仍決定接受該論文并進(jìn)行審稿、出版，則表明期刊愿意付出相應(yīng)的審稿資源和出版資源，在客觀上投稿人也沒有造成惡意浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。因此，以預(yù)印本向期刊投稿時(shí)，若投稿人已如實(shí)向期刊說明預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。當(dāng)然，為了避免糾紛，建議期刊在投稿政策中聲明:作者以預(yù)印本投稿的論文，需說明該預(yù)印本的發(fā)表情況和所使用的著作權(quán)許可協(xié)議;并要求作者在期刊正式出版后，在相應(yīng)的預(yù)印本平臺(tái)上聲明論文的正式出版情況，和/或添加指向論文正式出版版本的鏈接。如果期刊希望論文只發(fā)表在本刊上，也可以在投稿政策中要求作者告知論文是否已作為預(yù)印本發(fā)表，并聲明本刊不接受預(yù)印本投稿，通過拒稿的方式拒絕預(yù)印本投稿。

3結(jié)束語

摘要：學(xué)術(shù)論文的寫作必須嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)規(guī)范。法學(xué)學(xué)士論文的結(jié)構(gòu)格式的要求，主要包括題目、摘要、關(guān)鍵詞、正文、注釋、參考文獻(xiàn)和致謝七個(gè)部分。其中注釋部分應(yīng)引起高度重視，因?yàn)樗从沉苏撐牡钠瘘c(diǎn)、深度及廣度，構(gòu)成了論文的“皮囊”。

關(guān)鍵詞：摘要；關(guān)鍵詞；注釋；參考文獻(xiàn)

與一般文章的寫作不同，學(xué)士論文的寫作除了要符合學(xué)術(shù)論文的基本屬性要求，以及遵循一般的寫作步驟外，還要嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。[1]學(xué)術(shù)規(guī)范是在學(xué)術(shù)研究過程中，無數(shù)學(xué)者通過不斷試錯(cuò)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)逐漸形成，約定俗成并獲得大家認(rèn)可的寫作傳統(tǒng)或稱規(guī)矩。沒有規(guī)矩，不成方圓。這種規(guī)矩使學(xué)術(shù)研究與一般的問題探討區(qū)別開來，從而也使專家、學(xué)者與一般大眾區(qū)別開來，有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)的專業(yè)化，形成專業(yè)圈子或稱專業(yè)槽。現(xiàn)在學(xué)術(shù)規(guī)范的基本要求往往通過學(xué)術(shù)團(tuán)體或國家統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)的方式出現(xiàn)，但它并不是純粹人為設(shè)計(jì)的東西，而主要是學(xué)術(shù)研究本身內(nèi)在的客觀要求，反映了學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)律。學(xué)術(shù)規(guī)范無論對(duì)于論文本身的價(jià)值，還是對(duì)于學(xué)術(shù)訓(xùn)練來講都具有重要意義。從某種意義上講，學(xué)術(shù)規(guī)范就是學(xué)術(shù)的生命線，同時(shí)也是學(xué)者的生命線。也正因?yàn)槿绱耍撐氖欠窈虾鯇W(xué)術(shù)規(guī)范的要求就成了論文評(píng)定的一個(gè)基本指標(biāo)。

這里主要談?wù)搶W(xué)術(shù)規(guī)范中的形式規(guī)范，即論文的結(jié)構(gòu)格式問題，并且限定在法學(xué)學(xué)士論文的范圍。論文的結(jié)構(gòu)格式包括很多方面，這里談的是論文一般應(yīng)必備幾個(gè)部分，以及各部分的寫法，屬于論文內(nèi)在格式的一個(gè)方面，區(qū)別于論文排版的規(guī)定格式等其它外在格式要求。

一篇完整的學(xué)士論文包括前部、中部和后部三個(gè)部分。[2]前部主要包括題目、摘要和關(guān)鍵詞，是論文的前置部分。中部主要包括正文和注釋，是文章的主體。后部主要包括參考文獻(xiàn)和致謝，是文章的附屬部分。

一、題目

一、會(huì)計(jì)專業(yè)論文寫作的基本要求

（一）會(huì)計(jì)專業(yè)論文是學(xué)術(shù)論文的一種

什么是學(xué)術(shù)論文？中華人民共和國原國家標(biāo)準(zhǔn)局的《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB7713-87）》中指出：“學(xué)術(shù)論文是指某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解的知識(shí)和科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件?！焙喍灾?，學(xué)術(shù)論文就是用來進(jìn)行科學(xué)研究和描述科研成果的文章，它既是探討問題進(jìn)行科學(xué)研究的一種手段，又是描述科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種工具。一般意義上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)當(dāng)具有四方面的特點(diǎn)：

1.學(xué)術(shù)性。它指研究與探討的內(nèi)容具有專門性和系統(tǒng)性，是以科學(xué)領(lǐng)域里某一專業(yè)性問題作為研究對(duì)象。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性較強(qiáng)；從語言表達(dá)上看，學(xué)術(shù)論文很多是采用專業(yè)術(shù)語、專業(yè)性圖表和專門符號(hào)表達(dá)內(nèi)容的，它的讀者主要是專業(yè)上的同行。因此，為了把學(xué)術(shù)問題表達(dá)得簡潔、準(zhǔn)確和規(guī)范，文中即會(huì)涉及較多的專業(yè)用語。

2.科學(xué)性。它指研究與探討的內(nèi)容要準(zhǔn)確、思維要嚴(yán)密、推理要合乎邏輯。要求作者在立論上必須從客觀實(shí)際出發(fā)，不得帶有個(gè)人好惡與偏見，不得主觀臆造，在相關(guān)基礎(chǔ)上得出符合實(shí)際的結(jié)論。因此，在論據(jù)上，應(yīng)當(dāng)盡可能多地占有資料，以最充分的、確鑿有力的論據(jù)作為立論的依據(jù)；在論證時(shí)，必須經(jīng)過周密的思考，并進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C。

3.創(chuàng)新性。它要求作者有自己獨(dú)到的見解，能提出新的觀點(diǎn)和看法。創(chuàng)新性是科學(xué)研究的生命，學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值就表現(xiàn)在其具有創(chuàng)新性上。創(chuàng)新性表現(xiàn)是填補(bǔ)空白的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論，是在繼承基礎(chǔ)上發(fā)展、完善和創(chuàng)新，是在眾說紛紜中提出自己的獨(dú)立見解，是推翻了前人的某種定論，是對(duì)已有資料作出創(chuàng)造性綜合等。有時(shí)在論文中，所體現(xiàn)出的新思路、新方法、新體系和新因素等，也可視為一種創(chuàng)新。

論文關(guān)鍵詞：馬克思；理性主義；方法特點(diǎn)

論文摘要：美國學(xué)者AllanMegill認(rèn)為馬克思之所以在未來社會(huì)的設(shè)想中排除了“市場”和“政治”，是由于馬克思在研究過程中一直堅(jiān)持以追尋研究對(duì)象中的普遍性、必然性、可預(yù)測性和通過事物內(nèi)在的矛盾理解事物的發(fā)展的理性主義的方法。這個(gè)結(jié)論是不準(zhǔn)確的。馬克思在學(xué)術(shù)生涯中堅(jiān)持通過事物的內(nèi)在的矛盾來理解事物的發(fā)展，并試圖以此發(fā)現(xiàn)研究對(duì)象發(fā)展過程中的必然性。追求研究對(duì)象中的普遍性和可預(yù)測性并不是馬克思的研究目標(biāo)。

美國學(xué)者AllanMegill以下簡稱作者在他的《理性的負(fù)擔(dān)——馬克思為什么拒絕政治和市場》一書中認(rèn)為：馬克思在關(guān)于未來社會(huì)的設(shè)想中之所以排除了“政治”和“市場”，是由于馬克思的理性主義的方法無法處理“市場”和“政治”現(xiàn)象中的偶然性、不可預(yù)測性使然。[2]作者在此書中所說的“理性主義”與“經(jīng)驗(yàn)主義”相對(duì)，是指發(fā)現(xiàn)事物內(nèi)在的邏輯本質(zhì)的一種方法。[3]作者認(rèn)為，除了唯物主義的立場外，馬克思的理性主義的特點(diǎn)還在于著力探索研究對(duì)象中的普遍性、必然性、可預(yù)測性和通過事物內(nèi)部矛盾來理解事物的發(fā)展。[4]作者認(rèn)為馬克思的理性主義方法來自黑格爾，但黑格爾的理性主義是反思的理性主義，而馬克思的理性主義是面向未來的，馬克思更注重預(yù)測。在此書的扉頁中，作者將馬克思和拉普拉斯并列，將馬克思描繪為一個(gè)決定論者。[5]作者所謂的“政治”是指人們通過協(xié)調(diào)、協(xié)商和讓步來決定如何組織他們的生活，[6]而“市場”是指通過買賣來交換屬于自己的物品。作者認(rèn)為市場=私有財(cái)產(chǎn)，所以馬克思關(guān)于未來社會(huì)的設(shè)想中拒絕了市場，也就是拒絕了私有財(cái)產(chǎn)。[7]

那么馬克思是一個(gè)什么樣的理性主義者呢？是作者認(rèn)為的追尋事物中的普遍性、必然性、可預(yù)測性和通過內(nèi)在的矛盾來理解事物的發(fā)展的理性主義者嗎？關(guān)于馬克思的理性主義的特點(diǎn)，作者提供了兩個(gè)文本證據(jù)。[8]一個(gè)是馬克思在1837年11月10-11日寫給父親的信，另一個(gè)是馬克思的博士論文準(zhǔn)備材料中的部分內(nèi)容。在給父親的信中，馬克思寫道：“在生動(dòng)的思想世界的具體表現(xiàn)方面，例如，在法、國家、自然界、全部哲學(xué)方面，情況就完全不同：在這里，我們必須從對(duì)象的發(fā)展上細(xì)心研究對(duì)象本身，絕不應(yīng)任意分割它們；事物本身的理性在這里應(yīng)該作為一種自身矛盾的東西展開，并且在自身求得自己的統(tǒng)一?！盵9]

這段文字有這樣幾個(gè)要點(diǎn)：一是對(duì)法、國家、自然界、全部哲學(xué)的研究與數(shù)學(xué)不同，應(yīng)該從它們的發(fā)展過程去研究對(duì)象；二是從這些事物的內(nèi)在矛盾的展開過程中研究事物本身的理性；三是研究的結(jié)果應(yīng)是用事物本身的理性來說明事物發(fā)展過程中的各種矛盾。簡言之，就是從事物發(fā)展過程中表現(xiàn)出來的矛盾來研究事物內(nèi)在的理性。

從馬克思在此封信中所談到的他所讀的書籍來看，在一年之內(nèi)，馬克思所讀的書主要是法學(xué)的書籍，還寫了幾本詩集、小說，馬克思還沒有開始研究古希臘哲學(xué)，對(duì)黑格爾的書也只是讀了一些片斷。在信中，馬克思這樣評(píng)價(jià)黑格爾:“我讀過黑格爾哲學(xué)的一些片斷，我不喜歡它那種離奇古怪的調(diào)子。我想再度潛入大海，不過有個(gè)明確的目的，這就是要證實(shí)精神本性也和肉體本性一樣是必要的、具體的并有著堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)……”。馬克思還談到他寫了一本《克萊安泰斯，或論哲學(xué)的起點(diǎn)和比然的發(fā)展》的書，“我最后的結(jié)論是黑格爾體系的開端”。[10]在信中對(duì)于形式和內(nèi)容的關(guān)系，馬克思說：“我則認(rèn)為形式是概念形成的必要結(jié)構(gòu)，而實(shí)體是概念形成的必要品質(zhì)。錯(cuò)誤就在于，我認(rèn)為實(shí)體與形式可以而且必須毫不相干地發(fā)展，結(jié)果我所得到的不是實(shí)在的形式，而是一個(gè)帶抽屜的書桌，而抽屜后來又被我裝了沙子?！薄案拍钜彩切问脚c內(nèi)容之間的中介環(huán)節(jié)。因此，用哲學(xué)來說明法時(shí)，形式必然從內(nèi)容產(chǎn)生出來；而且，形式只能是內(nèi)容的進(jìn)一步發(fā)展。”[11]這兩段文字與前面的相對(duì)應(yīng)，主張從內(nèi)容出發(fā)而不是從形式出發(fā)，與上段文字中的“從對(duì)象的發(fā)展上細(xì)心研究對(duì)象本身”是一致的。

一、會(huì)計(jì)專業(yè)論文寫作的基本要求

（一）會(huì)計(jì)專業(yè)論文是學(xué)術(shù)論文的一種

什么是學(xué)術(shù)論文？中華人民共和國原國家標(biāo)準(zhǔn)局的《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB7713-87）》中指出：“學(xué)術(shù)論文是指某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解的知識(shí)和科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件。”簡而言之，學(xué)術(shù)論文就是用來進(jìn)行科學(xué)研究和描述科研成果的文章，它既是探討問題進(jìn)行科學(xué)研究的一種手段，又是描述科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種工具。一般意義上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)當(dāng)具有四方面的特點(diǎn)：

1.學(xué)術(shù)性。它指研究與探討的內(nèi)容具有專門性和系統(tǒng)性，是以科學(xué)領(lǐng)域里某一專業(yè)性問題作為研究對(duì)象。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性較強(qiáng)；從語言表達(dá)上看，學(xué)術(shù)論文很多是采用專業(yè)術(shù)語、專業(yè)性圖表和專門符號(hào)表達(dá)內(nèi)容的，它的讀者主要是專業(yè)上的同行。因此，為了把學(xué)術(shù)問題表達(dá)得簡潔、準(zhǔn)確和規(guī)范，文中即會(huì)涉及較多的專業(yè)用語。

2.科學(xué)性。它指研究與探討的內(nèi)容要準(zhǔn)確、思維要嚴(yán)密、推理要合乎邏輯。要求作者在立論上必須從客觀實(shí)際出發(fā)，不得帶有個(gè)人好惡與偏見，不得主觀臆造，在相關(guān)基礎(chǔ)上得出符合實(shí)際的結(jié)論。因此，在論據(jù)上，應(yīng)當(dāng)盡可能多地占有資料，以最充分的、確鑿有力的論據(jù)作為立論的依據(jù)；在論證時(shí)，必須經(jīng)過周密的思考，并進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C。

3.創(chuàng)新性。它要求作者有自己獨(dú)到的見解，能提出新的觀點(diǎn)和看法。創(chuàng)新性是科學(xué)研究的生命，學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值就表現(xiàn)在其具有創(chuàng)新性上。創(chuàng)新性表現(xiàn)是填補(bǔ)空白的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論，是在繼承基礎(chǔ)上發(fā)展、完善和創(chuàng)新，是在眾說紛紜中提出自己的獨(dú)立見解，是推翻了前人的某種定論，是對(duì)已有資料作出創(chuàng)造性綜合等。有時(shí)在論文中，所體現(xiàn)出的新思路、新方法、新體系和新因素等，也可視為一種創(chuàng)新。

一、會(huì)計(jì)專業(yè)論文寫作的基本要求

（一）會(huì)計(jì)專業(yè)論文是學(xué)術(shù)論文的一種

什么是學(xué)術(shù)論文？中華人民共和國原國家標(biāo)準(zhǔn)局的《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB7713-87）》中指出：“學(xué)術(shù)論文是指某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解的知識(shí)和科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件。”簡而言之，學(xué)術(shù)論文就是用來進(jìn)行科學(xué)研究和描述科研成果的文章，它既是探討問題進(jìn)行科學(xué)研究的一種手段，又是描述科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種工具。一般意義上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)當(dāng)具有四方面的特點(diǎn)：

1.學(xué)術(shù)性。它指研究與探討的內(nèi)容具有專門性和系統(tǒng)性，是以科學(xué)領(lǐng)域里某一專業(yè)性問題作為研究對(duì)象。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性較強(qiáng)；從語言表達(dá)上看，學(xué)術(shù)論文很多是采用專業(yè)術(shù)語、專業(yè)性圖表和專門符號(hào)表達(dá)內(nèi)容的，它的讀者主要是專業(yè)上的同行。因此，為了把學(xué)術(shù)問題表達(dá)得簡潔、準(zhǔn)確和規(guī)范，文中即會(huì)涉及較多的專業(yè)用語。

2.科學(xué)性。它指研究與探討的內(nèi)容要準(zhǔn)確、思維要嚴(yán)密、推理要合乎邏輯。要求作者在立論上必須從客觀實(shí)際出發(fā)，不得帶有個(gè)人好惡與偏見，不得主觀臆造，在相關(guān)基礎(chǔ)上得出符合實(shí)際的結(jié)論。因此，在論據(jù)上，應(yīng)當(dāng)盡可能多地占有資料，以最充分的、確鑿有力的論據(jù)作為立論的依據(jù)；在論證時(shí)，必須經(jīng)過周密的思考，并進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C。

3.創(chuàng)新性。它要求作者有自己獨(dú)到的見解，能提出新的觀點(diǎn)和看法。創(chuàng)新性是科學(xué)研究的生命，學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值就表現(xiàn)在其具有創(chuàng)新性上。創(chuàng)新性表現(xiàn)是填補(bǔ)空白的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論，是在繼承基礎(chǔ)上發(fā)展、完善和創(chuàng)新，是在眾說紛紜中提出自己的獨(dú)立見解，是推翻了前人的某種定論，是對(duì)已有資料作出創(chuàng)造性綜合等。有時(shí)在論文中，所體現(xiàn)出的新思路、新方法、新體系和新因素等，也可視為一種創(chuàng)新。

本文作者：李琳工作單位：廣東公誠通信建設(shè)監(jiān)理有限公司

工程監(jiān)理制度,在國際上具有悠久的發(fā)展歷史。西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家,無論在組織機(jī)構(gòu)和方法、手段方面,還是在法律制度上,都已形成了一個(gè)較為完善的監(jiān)理體系和運(yùn)行機(jī)制。工程監(jiān)理制度的產(chǎn)生,可以追溯到產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生以前的16世紀(jì)。它的產(chǎn)生和演進(jìn)與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、建設(shè)領(lǐng)域的專業(yè)化分工、社會(huì)化生產(chǎn)相伴隨,并日趨完善。

1當(dāng)前通信工程監(jiān)理機(jī)制實(shí)施中的問題分析

1.1工程監(jiān)理行政管理機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理不規(guī)范企業(yè)資質(zhì)管理與個(gè)人執(zhí)業(yè)資格管理相脫節(jié)的現(xiàn)象,有的企業(yè)人證分離,有的企業(yè)注冊人員滿足不了資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求,還有的企業(yè)注冊人員大量流出,而其資質(zhì)卻未受到任何影響。對(duì)監(jiān)理市場中存在的出借出賣資質(zhì)資格、轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)、非法掛靠、監(jiān)理不到位等,業(yè)內(nèi)反映比較強(qiáng)烈。但由于對(duì)這些行為的認(rèn)定比較難,缺乏處罰依據(jù),一直沒有得到很好的解決。

1.2地方保護(hù)主義和監(jiān)理單位過度競爭,導(dǎo)致數(shù)量與工程監(jiān)理任務(wù)不協(xié)調(diào)地方保護(hù)主義一直影響著工程建設(shè)中的方方面面“,肥水不流外人田”,保護(hù)地方利益,層層阻擾外省外市監(jiān)理單位進(jìn)入自己的范圍開展業(yè)務(wù)。導(dǎo)致了各地的發(fā)展水平不平衡,進(jìn)而影響各地政策法規(guī)的不統(tǒng)一。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的沿海城市,建設(shè)項(xiàng)目多;經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū),建設(shè)項(xiàng)目少;從而導(dǎo)致同資質(zhì)等級(jí)、不同地區(qū)的監(jiān)理單位,有的業(yè)務(wù)量大到自身無法消化,便臨時(shí)招兵買馬,所聘人員良莠不齊,甚至有的未受過專業(yè)監(jiān)理培訓(xùn),便倉促上崗;而有的監(jiān)理單位卻因接不到監(jiān)理業(yè)務(wù),無法維持單位正常支出,導(dǎo)致人才的流失。同時(shí)有的地方政府為了保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)設(shè)置進(jìn)入門檻,導(dǎo)致了政策設(shè)置的不合理和企業(yè)發(fā)展的不平衡。

1.3缺乏有效的行業(yè)監(jiān)管,人員素質(zhì)偏低大多數(shù)監(jiān)理單位人員來源于三種渠道:一是來自施工企業(yè);二是來自設(shè)計(jì)單位;三是來自企業(yè)的基建管理部門。行政主管部門為了開展監(jiān)理業(yè)務(wù),審批把關(guān)較松,造成了“監(jiān)理人員”并不完全符合法律所規(guī)定的“監(jiān)理工程師”的條件。監(jiān)理企業(yè)人員素質(zhì)普遍較低,缺乏適合項(xiàng)目管理的人才,尤其是經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、管理、法律等方面的知識(shí)和能力不足。缺乏項(xiàng)目經(jīng)理,雙語人才,市場調(diào)研人才,方案設(shè)計(jì)和審查專家,經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和投資估算人才,融資管理和企業(yè)管理人才,復(fù)合型人才和熟悉國際慣例的能從事國際工程項(xiàng)目管理的人才。由于對(duì)監(jiān)理企業(yè)定位影響和企業(yè)間不公平競爭,導(dǎo)致人員素質(zhì)低,結(jié)構(gòu)不合理,考核激勵(lì)機(jī)制不健全,培訓(xùn)費(fèi)用少,人員調(diào)動(dòng)困難,所以很難形成具有核心競爭項(xiàng)目管理企業(yè)。由于相當(dāng)數(shù)量的監(jiān)理人員從業(yè)素質(zhì)能力不高,就難以避免對(duì)工程產(chǎn)生損害。

【正文】

人文關(guān)懷是馬克思哲學(xué)的基本維度之一。人文關(guān)懷是對(duì)人的生存狀況的關(guān)注、對(duì)人的尊嚴(yán)與符合人性的生活條件的肯定和對(duì)人類的解放與自由的追求等等。然而，我們發(fā)現(xiàn)，在馬克思哲學(xué)的傳播過程中，人文關(guān)懷的維度被在一定程度上遮蔽起來了，從而使馬克思的理論形象受到了誤解。

（一）

在馬克思哲學(xué)的傳播過程中，其人文關(guān)懷的維度是如何被遮蔽起來的？主要是通過以下三種對(duì)馬克思哲學(xué)的不同的解釋模式：

第一種解釋模式是：馬克思哲學(xué)是階級(jí)斗爭的工具。我們不妨把這種解釋模式稱之為“工具論”。雖然這種理論承認(rèn)馬克思哲學(xué)追求的根本目標(biāo)是解放全人類，但它又堅(jiān)持認(rèn)為，第一，這個(gè)目標(biāo)是長遠(yuǎn)的；第二，這個(gè)目標(biāo)是通過長期的階級(jí)斗爭的方式來實(shí)現(xiàn)的。因此，人們在解釋其學(xué)說時(shí)，通常會(huì)自覺地或不自覺地遺忘乃至壓抑馬克思哲學(xué)中人文關(guān)懷的維度，而把其階級(jí)斗爭的屬性加以強(qiáng)化域夸大，甚至干脆把它理解為階級(jí)斗爭的工具或手段。更有甚之，人們干脆把馬克思哲學(xué)理解為純粹的階級(jí)斗爭學(xué)說，并使之與人文關(guān)懷尖銳地對(duì)立起來，以致誰要談?wù)撊宋年P(guān)懷，誰就是在曲解或非難馬克思哲學(xué)。

第二種理解模式是：馬克思哲學(xué)是揭示人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)理論。我們不妨把這種理解模式稱之為“科學(xué)論”。誠然，馬克思哲學(xué)正確地揭示了人類社會(huì)，尤其是資本主義社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律，但當(dāng)人們僅僅著眼于從“科學(xué)論”的角度來理解馬克思哲學(xué)時(shí)，馬克思哲學(xué)的人文關(guān)懷的維度也會(huì)被掩蓋起來。因?yàn)椤翱茖W(xué)論”關(guān)注的僅僅是馬克思哲學(xué)所揭示的社會(huì)發(fā)展規(guī)律的準(zhǔn)確性，而對(duì)其他的重要待征，特別是人文關(guān)懷的特征，往往不予重視。此外，“科學(xué)論”還強(qiáng)調(diào)，在人類社會(huì)中唯一起作用的力量就是“規(guī)律”或“必然性”，這就從根本上否認(rèn)了人類活動(dòng)，將別是人類爭取自由和解放、探討和追求人文關(guān)懷的必要性?？傊疡R克思哲學(xué)的科學(xué)性與人文性對(duì)立起來，并用前者去否定后者，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)馬克思理論形象的扭曲。

一馬恩文本與后人的解讀

縱觀一個(gè)多世紀(jì)以來，正統(tǒng)馬克思主義傳承、演化與西方新馬克思主義的產(chǎn)生、流變，都有其內(nèi)在“文本”的原因與外在“解讀”的動(dòng)力。

所謂文本，系指馬恩原著與未發(fā)表的文稿。依其時(shí)間順序與相應(yīng)的性質(zhì)可分為四個(gè)階段。第一階段為1841年至1842年，此時(shí)馬克思尚屬青年黑格爾派。其主要文本為其博士論文《德謨克利特的自然哲學(xué)和伊壁鳩魯?shù)淖匀徽軐W(xué)之差別》。這一時(shí)期，馬克思尚未從唯心主義的藩籬中解放出來，但其思想已初具批判性、革命性與實(shí)踐性。

第二階段為1843年至1847年，此時(shí)馬克思創(chuàng)立了辯證唯物主義、歷史唯物主義及共產(chǎn)主義理想。其主要文本有《黑格爾法哲學(xué)的批判》、《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》、《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》、《哲學(xué)的貧困》等，以及與恩格斯合著的《神圣家族》、《德意志意識(shí)形態(tài)》等。這一時(shí)期，馬克思認(rèn)為不是如黑格爾所說國家決定了市民社會(huì)，恰恰相反，是代表現(xiàn)實(shí)物質(zhì)關(guān)系的市民社會(huì)決定了國家，并由此引申出社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的思想。馬克思還認(rèn)為，人的實(shí)踐活動(dòng)構(gòu)成了人類社會(huì)的基礎(chǔ)，而社會(huì)的階級(jí)對(duì)立導(dǎo)致人的勞動(dòng)、人的實(shí)踐之異化；只有揚(yáng)棄這種異化，才能實(shí)現(xiàn)人的自由和解放。他還提出了共產(chǎn)主義社會(huì)的設(shè)想。一些學(xué)者也把這一時(shí)期稱為青年馬克思。

第三階段為1848年至1883年。其文本有馬克思的《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭》、《路易·波拿巴的霧月十八日》、《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》、《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》，與恩格斯合著的《共產(chǎn)黨宣言》及《資本論》三卷，其中第1卷在馬克思在世時(shí)于1867年出版，第2卷和第3卷在其去世后，由恩格斯整理和增補(bǔ)，分別在1885年和1894年出版。這一時(shí)期，馬克思創(chuàng)立了剩余價(jià)值理論，進(jìn)而建立馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。他還總結(jié)了巴黎公社的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，指出無產(chǎn)階級(jí)革命就是要用暴力打碎資產(chǎn)階級(jí)的國家機(jī)器代之以無產(chǎn)階級(jí)專政的新政權(quán)。一些學(xué)者把這一時(shí)期還稱為老年馬克思。

第四階段為馬克思之后的恩格斯階段。其文本有恩格斯著的《反杜林論》、《自然辯證法》、《路德維?！べM(fèi)爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》等。在這一時(shí)期，恩格斯在宣傳、捍衛(wèi)、闡釋馬克思主義基本原理的同時(shí)，深入研討了自然辯證法。

我現(xiàn)在想很簡捷地沿著最后一條貫穿我論文的途徑去驗(yàn)證另一個(gè)故意挑釁的論點(diǎn)：關(guān)于馬克思的理論反人道主義。我想說，正因?yàn)橛^看人們用以迎接我這個(gè)論點(diǎn)的意識(shí)形態(tài)火焰的樂趣，就算我不曾把它提出來過，我也一定會(huì)發(fā)明這個(gè)論點(diǎn)的。這是一個(gè)嚴(yán)肅的論點(diǎn)，只要我們嚴(yán)肅地讀解它，尤其只要對(duì)組成它的兩個(gè)詞語之一給予嚴(yán)肅的關(guān)注——不是那個(gè)像惡魔一樣的詞，而是“理論的”這個(gè)詞。我說過，并且重復(fù)過，人的概念或范疇在馬克思那里已經(jīng)不起理論作用了。但遺憾的是，“理論的”這個(gè)用語被那些不想理解它的人忽略掉了。讓我們試著來理解它。為了這個(gè)目的，我先要談?wù)勝M(fèi)爾巴哈（我翻譯了他的一些文章）。沒有人會(huì)否認(rèn)費(fèi)爾巴哈的哲學(xué)是一種旗幟鮮明的理論人道主義。費(fèi)爾巴哈說：每一新的哲學(xué)都是帶著“人”這個(gè)名稱出現(xiàn)的。1而實(shí)際上，人、人的本質(zhì)，是整個(gè)費(fèi)爾巴哈哲學(xué)的中心原則。并不是費(fèi)爾巴哈對(duì)自然沒有興趣，因?yàn)樗拇_談到了太陽和行星，談到了植物、蜻蜓和狗，甚至談到大象，以便指出它們沒有宗教可言。但是，在他談到自然的時(shí)候，在他平靜地告訴我們每一種類都有它自己的世界，而這個(gè)世界只是它本質(zhì)的顯現(xiàn)的時(shí)候，如果我可以這么說的話，他是在預(yù)先準(zhǔn)備他的場地。這個(gè)世界由對(duì)象組成，其中尤其存在這么一個(gè)對(duì)象，使某一種類的本質(zhì)在它那里得到成就和完善：它就是這一種類的本質(zhì)對(duì)象。因而每一行星都有太陽作為它的本質(zhì)對(duì)象，太陽同樣是行星的本質(zhì)對(duì)象，等等。場地準(zhǔn)備好了，我們現(xiàn)在可以把注意力拉向人。人是他的世界的中心，就像他處在圍繞這個(gè)世界的地平線的中心（即他的Umwelt[周圍世界]的中心）一樣。他的生活里沒有一樣?xùn)|西不是他的：或者不如說，沒有一樣?xùn)|西不是他自己，因?yàn)樗氖澜绲囊磺袑?duì)象，僅就它們是他的本質(zhì)的實(shí)現(xiàn)和投射而言，都是他的對(duì)象。他的直觀的對(duì)象只是他直觀它們的方式，他的思想的對(duì)象只是他思考它們的方式，而他的情感的對(duì)象也只是他感受它們的方式。他的一切對(duì)象，就它們所給予他的東西從來只是他的本質(zhì)而言，都是本質(zhì)的。人總在人自身中，人從來沒有離開過人的領(lǐng)域，因?yàn)槭澜缡侨说氖澜?，而人就是人的世?——青年馬克思從費(fèi)爾巴哈那里拿來的這個(gè)簡單的短句，在參加去年夏天莫斯科“黑格爾會(huì)議”的與會(huì)者蹭引起過一番學(xué)究氣的討論。太陽與星辰、蜻蜓、直觀、智力和激情，凡此種種都只是通向決定性真理道路上的過渡――人不像星辰和動(dòng)物，他的特殊性在于能夠把他自己的類、他的類的本質(zhì)、他的全部族類本質(zhì)作為對(duì)象來擁有，這個(gè)對(duì)象是毋需歸功于自然或者宗教的。通過對(duì)象化和顛倒的機(jī)制，人的類的本質(zhì)以一個(gè)外在對(duì)象的、另一個(gè)世界的形式，在宗教中，被賦予了本身無法辨認(rèn)的人。在宗教中，人把他自己的力量、他的生產(chǎn)力想象成一個(gè)絕對(duì)他者的力量，在這個(gè)他者面前顫栗，向他頂禮膜拜乞求憐憫。而這一點(diǎn)完全具有實(shí)踐的意義，因?yàn)榫褪菑倪@里產(chǎn)生了宗教崇拜的所有儀式，甚至產(chǎn)生了奇跡的客觀存在；它們其實(shí)都發(fā)生在上述想象的世界里，因?yàn)樗鼈儴D―我引用費(fèi)爾巴哈的話說――只是“愿望的滿足”。3絕對(duì)的對(duì)象，作為人，因而在上帝那里碰到了絕對(duì)，但卻沒有認(rèn)識(shí)到，他所碰到的就是他自己。整個(gè)這套哲學(xué)并不只限于宗教，它也涉及到藝術(shù)、意識(shí)形態(tài)、哲學(xué)，另外――鮮為人知的事實(shí)是――還涉及到政治、社會(huì)甚至歷史。所以整個(gè)這套哲學(xué)都寄托在主客體本質(zhì)的同一性上面，這種同一是通過人的本質(zhì)力量在自我實(shí)現(xiàn)和異化中的展現(xiàn)而得到說明的：自我實(shí)現(xiàn)建立其對(duì)象；而異化則把主體和對(duì)象分離開來，使對(duì)象成為外在于主體的、物化的東西，并且把本質(zhì)關(guān)系顛倒了過來，因?yàn)樽阋粤钊烁械叫呷璧氖牵黧w發(fā)現(xiàn)自己受到以一個(gè)對(duì)象形式出現(xiàn)的自己的統(tǒng)治，而這個(gè)作為上帝或國家等等的對(duì)象，無論如何都不過是主體自己而已。一定不要忘記，我在這里只能概括其前提的這種話語具有某種莊嚴(yán)的意義，因?yàn)樗蟀延勺诮痰幕蛘蔚漠惢斐傻念嵉怪匦骂嵉惯^來；換言之，它要求把人的主體屬性中的想象的統(tǒng)治顛倒過來；它號(hào)召人最終索回對(duì)于他的本質(zhì)的擁有，這種本質(zhì)從上帝和國家對(duì)他的統(tǒng)治中異化掉了；他號(hào)召人最終再也不是在宗教的想象世界里、在“國家的天國”里，或者在黑格爾哲學(xué)異化了的抽象里，而是在此時(shí)此地的塵世、在現(xiàn)實(shí)社會(huì)里實(shí)現(xiàn)他的真正的人的本質(zhì)，即人的共同體、“共產(chǎn)主義”。人處在他的世界的中心，就這個(gè)說法的哲學(xué)意義而言，是指他的世界的原初本質(zhì)和目的――這就是我們可以在強(qiáng)調(diào)的意義上稱之為理論人道主義的東西。我想，大家會(huì)同意，原本采納了費(fèi)爾巴哈關(guān)于人的類本質(zhì)和異化的難題性的馬克思，后來跟他決裂了；而且大家也會(huì)同意，與費(fèi)爾巴哈理論人道主義的這次決裂，在馬克思思想的歷史上曾經(jīng)是一個(gè)根本性的事件。但我還想走得更遠(yuǎn)一些，因?yàn)橘M(fèi)爾巴哈是一位奇怪的哲學(xué)人物，他具有“泄露天機(jī)”這樣的癖性（如果可以容我這么說的話）。費(fèi)爾巴哈是一位供認(rèn)不諱的理論人道主義者，但是在他背后站著一整排的哲學(xué)前輩，他們雖然沒有勇敢到如此公開地承認(rèn)這一點(diǎn)，卻一直在從事人的哲學(xué)，哪怕是用一種遮遮掩掩的方式。我決不至于貶低這一偉大的人道主義傳統(tǒng)，它的歷史功績在于為反對(duì)封建主義、反對(duì)教會(huì)，以及反對(duì)它們的意識(shí)形態(tài)專家進(jìn)行了斗爭，在于賦予了人以地位和尊嚴(yán)。不過我想，我們也決不至于否認(rèn)這樣的事實(shí)：這個(gè)產(chǎn)生了偉大菱和偉大思想家的人道主義意識(shí)形態(tài)是和上升的資產(chǎn)階級(jí)密不可分的，它表達(dá)了這個(gè)階級(jí)的渴望，同時(shí)轉(zhuǎn)譯和傳遞著經(jīng)由新法律體系（被修改成資產(chǎn)階級(jí)商業(yè)法的舊羅馬法）所認(rèn)可的商業(yè)的和資本主義的經(jīng)濟(jì)要求。人作為自由的主體，自由人作為其行動(dòng)和思想的主體，首選在于人能夠自由地占有和買賣，在于成為法律的主體。我想直截了當(dāng)?shù)卦谶@里做出這樣的斷言：除了一些不合時(shí)宜的例外，古典哲學(xué)的偉大傳統(tǒng)都是在它的各種體系的范疇中進(jìn)行著再生產(chǎn)的活動(dòng)――既對(duì)人認(rèn)識(shí)的權(quán)利，也對(duì)人行動(dòng)的權(quán)利進(jìn)行著再生產(chǎn)。用人認(rèn)識(shí)的權(quán)利，它制造出它的各種知識(shí)論的主體，從“我思”到經(jīng)驗(yàn)主義的和先驗(yàn)的主體；用人行動(dòng)的權(quán)利，它制造出經(jīng)濟(jì)的、道德的和政治的主體。我相信――但顯然不能在這里證明――自己有權(quán)這樣斷言：通過被劃分和偽裝成不同的主體的形式，關(guān)于人、人的本質(zhì)或人的類的范疇在古典的、前馬克思主義的各種哲學(xué)里都起著根本性的理論作用。而當(dāng)我談?wù)撃硞€(gè)范疇所起到的理論作用的時(shí)候，我的意思是說，它是和其他范疇息息相關(guān)的，不改變整體所發(fā)揮的功能，就不可能把它和整套東西割裂開來。我想我可以這樣說：除了少數(shù)幾個(gè)例外，偉大的古典哲學(xué)都以含蓄的形式表述了無可爭議的人道主義傳統(tǒng)。如果說，費(fèi)爾巴哈用他固有的方式“泄露了天機(jī)”，如果說，他把人的本質(zhì)毫不含糊地?cái)[在了整個(gè)事情的中心，那么這是因?yàn)椋J(rèn)為自己能夠逃脫使古典哲學(xué)通過劃分不同的主體而把人掩蓋起來的那種限制。這一劃分――為了讓問題簡單一點(diǎn)，我們就說劃分兩種主體吧――使人成為一個(gè)知識(shí)的主體和一個(gè)行動(dòng)的主體。這是古典哲學(xué)的一個(gè)特有的標(biāo)志，它可以防止這種哲學(xué)做出費(fèi)爾巴哈那種異想天開的聲明。費(fèi)爾巴哈自認(rèn)為能夠克服這一劃分：他用人類主體自身屬性的多元性取代了各種主體的多元性；而且他認(rèn)為自己能夠從性行為出發(fā)去解決另一個(gè)政治上的重要難題――個(gè)人與類之間的區(qū)分，理由是性行為克制了個(gè)人（因?yàn)樗偸且笾辽賾?yīng)該有兩個(gè)人存在），并且已經(jīng)創(chuàng)造出了人類。我認(rèn)為，從費(fèi)爾巴哈進(jìn)行思考的方式可以明顯地看出，早在他之前，哲學(xué)的主要關(guān)懷就是人。區(qū)別在于，人是被劃分為不同的主體，還是被劃分為個(gè)人與類。由此可見，馬克思的理論反人道主義遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是清算費(fèi)爾巴哈而已：它的矛頭同時(shí)既對(duì)準(zhǔn)了現(xiàn)存的社會(huì)和歷史哲學(xué)，又對(duì)準(zhǔn)了古典哲學(xué)傳統(tǒng)，因而也通過它們，對(duì)準(zhǔn)了整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)。我要說，馬克思的理論反人道主義首先是一種哲學(xué)的反人道主義。如果我剛才這番話還有些道理，那么你只須把它跟我前面講到的問題對(duì)照一下，也就是對(duì)照一下馬克思跟斯賓諾沙和黑格爾在反對(duì)關(guān)于開端和主體的哲學(xué)這一點(diǎn)上的親和關(guān)系，就能夠看出我的意思了。其實(shí)，如果你考察一下那些文本，如果它們可以被認(rèn)為是馬克思主義哲學(xué)的真正文本的話，那么你是找不到人這個(gè)范疇以及它的任何過去的或者可能的偽裝物的。唯物主義和辯證法的那些論點(diǎn)構(gòu)成了僅有的一點(diǎn)馬克思主義哲學(xué)存在的整體，并且引起了五花八門的解釋。但是我看不出它們怎么可能允許任何一種人道主義的解釋：相反，它們注定要排除這樣的解釋，把它看做唯心主義的一個(gè)品種，并且注定要讓我們用完全不同的方式去思考。但是我們還沒有結(jié)束，因?yàn)槲覀冞€必須理解歷史唯物主義的理論反人道主義――也就是說，必須理解馬克思主義關(guān)于社會(huì)形態(tài)和歷史的理論不把人的概念當(dāng)做中心的做法。也許我們應(yīng)該先討論兩種反對(duì)意見。事實(shí)上，我們當(dāng)然應(yīng)該這樣做，因?yàn)樗鼈円欢?、再而三地被提出。第一種意見斷定：任何按上述方式來構(gòu)想出來的馬克思主義理念，都將以漠視人、麻痹他們的革命斗爭而告終。但是《資本論》通篇都在講被剝削者從原始積累時(shí)期到成功的資本主義時(shí)期的苦難，它的寫作也是為了有助于把他們從階級(jí)奴役下解放出來。然而這并沒有妨害馬克思，相反卻迫使他對(duì)具體的個(gè)人進(jìn)行抽象，從而在理論上把他們看成是關(guān)系的簡單“承擔(dān)者”――而這就是在同一本《資本論》里，在分析造成他們被剝削的機(jī)制的過程中講到的。第二種意見用人道主義意識(shí)形態(tài)的實(shí)際存在來反對(duì)馬克思的理論反人道主義，因?yàn)檫@些意識(shí)形態(tài)盡管一般說來是為資產(chǎn)階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)服務(wù)的，卻同樣有可能在特定的環(huán)境下、在特定社會(huì)階層內(nèi)部，而且甚至以宗教形式，表現(xiàn)出群眾對(duì)于剝削和壓迫的反抗。但是，只要你認(rèn)識(shí)到馬克思主義不僅承認(rèn)意識(shí)形態(tài)的存在，而且要根據(jù)它們在階級(jí)斗爭中所起的作用來判斷它們，這也就不成其為問題了。在這里當(dāng)做賭注的是完全不同的東西：是從人的本質(zhì)出發(fā)，從自由的人類主體、需要、勞動(dòng)、欲望的主體、道德和政治行為的主體出發(fā)去解釋社會(huì)和歷史的那一類理念企圖。我堅(jiān)持認(rèn)為，馬克思之所以能夠創(chuàng)立歷史科學(xué)并寫出《資本論》，只是因?yàn)樗羞@些五花八門的人道主義理論企圖進(jìn)行了決裂。與整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)相反，馬克思聲稱：“社會(huì)并不是由個(gè)人構(gòu)成的”（《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿（1857－1858）》），4而且，我們的“分析方法”，“不是從人出發(fā)，而是從一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)時(shí)期出發(fā)”（《評(píng)阿?瓦格納的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書”》）。5針對(duì)在《哥達(dá)綱領(lǐng)》中宣稱“勞動(dòng)是一切財(cái)富和一切文化的源泉”的那些人道主義的和馬克思主義的社會(huì)主義者，他還反駁說：“資產(chǎn)者有很充分的理由硬給勞動(dòng)加上一種超自然的創(chuàng)造力”。6有人還想象出比這更斷然的決裂嗎？后果可以在《資本論》中看到。馬克思表明，歸根到底決定著某種社會(huì)形態(tài)并且讓我們能夠理解它的東西，不是什么幻想出來的人的本質(zhì)或人性，不是人，甚至也不是“人們”，而是跟經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不可分的那種關(guān)系，即生產(chǎn)關(guān)系。同時(shí)，與一切人道主義的唯心主義相反，馬克思表明，這種關(guān)系不是人與人的關(guān)系、面對(duì)面的關(guān)系，不是主體、心理學(xué)的或人類學(xué)的關(guān)系，而是一種雙重的關(guān)系：人群與人群的關(guān)系，其本身又關(guān)系到這些人群與所有物――生產(chǎn)資料――之間的關(guān)系。你能夠想象出來的、具有最大可能性的一種理論上的神秘化，就是認(rèn)為各種社會(huì)關(guān)系都能夠歸結(jié)為人與人的關(guān)系，甚或人群與人群的關(guān)系：因?yàn)檫@就是假定社會(huì)關(guān)系是只牽扯到人的關(guān)系，然而實(shí)際上它們同樣牽扯到物，即從物質(zhì)的自然界中取得的生產(chǎn)資料。馬克思說，生產(chǎn)關(guān)系就是分配關(guān)系：由于它把生產(chǎn)資料歸屬于某個(gè)階級(jí)，因而它也同時(shí)把人們分配到了各階級(jí)中。階級(jí)就產(chǎn)生于這種分配過程中的對(duì)抗，分配過程也就是歸屬過程。所有個(gè)人生來都是這種關(guān)系的一員，因而也都是能動(dòng)的，是關(guān)系的一員，就像是自由簽訂的契約的一方那樣，所以他們才受到關(guān)系的束縛；而正因?yàn)樗麄兪艿疥P(guān)系的束縛，所以他們也才成為關(guān)系的一員。這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)樗谷死斫怦R克思為什么在這種情況下把人們只看做是關(guān)系的“承擔(dān)者”，或者說，是由生產(chǎn)關(guān)系所決定的生產(chǎn)過程中某種功能的“載體”。這絕不是因?yàn)樗丫唧w生活里的人歸結(jié)為簡單的功能載體：他在方面像這樣看待他們，是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)關(guān)系在生產(chǎn)中（也就是在剝削中）把他們歸結(jié)成了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)內(nèi)部的這樣一種簡單功能。實(shí)際上，被看做生產(chǎn)當(dāng)事人的生產(chǎn)的人，由于資本主義生產(chǎn)方式而只能這樣：他被規(guī)定為關(guān)系的簡單“承擔(dān)者”、簡單的“功能載體”，完全是匿名的，而且是可以相互替代的，因?yàn)槿绻枪と?，就可以把他扔到街頭，如果他是資本家，他就可以發(fā)跡或者破產(chǎn)?？傊仨毞挠谧鳛閯兿麝P(guān)系、因而作為對(duì)抗性階級(jí)關(guān)系的生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律；他必須服從于這種關(guān)系及其作用的規(guī)律。如果你不對(duì)無產(chǎn)者和資本家的個(gè)別具體的規(guī)定、他們的“自由”或者他們的個(gè)性進(jìn)行理論的“歸結(jié)”，，那么你就不可能理解資本主義生產(chǎn)關(guān)系對(duì)個(gè)人進(jìn)行的那種嚴(yán)酷的實(shí)踐的“歸結(jié)”，即把他們只當(dāng)做經(jīng)濟(jì)功能的載體，此外什么都不是。但是，把個(gè)人當(dāng)做經(jīng)濟(jì)功能的簡單載體給個(gè)人帶來了后果。不是馬克思這個(gè)理論家像這樣對(duì)待他們，而是資本主義生產(chǎn)關(guān)系！把個(gè)人當(dāng)做可以相互替代的功能的載體，就是――在作為資本主義根本性階級(jí)斗爭的資本主義剝削內(nèi)部――無可挽回地在血肉之軀上給他們標(biāo)出價(jià)碼，把他們歸結(jié)為只是機(jī)器的附屬物，把他們的女人和孩子丟進(jìn)工廠的地獄，把他們的工作日延長到極限，給他們剛夠把自己再生產(chǎn)出來的報(bào)酬，并且創(chuàng)造出那去龐大的勞動(dòng)后備軍，從中可以獲得其他的匿名載體，以便對(duì)那些正在受雇、能夠有幸得到工作的人施加壓力。但與此同時(shí)，它也將創(chuàng)造出工人階級(jí)斗爭組織的條件。因?yàn)檎琴Y本主義階級(jí)斗爭――即資本主義剝削――的發(fā)展本身創(chuàng)造了這些條件。馬克思不斷強(qiáng)調(diào)一個(gè)事實(shí)：正是資本主義的生產(chǎn)組織不僅通過把工人群眾在工作場所集中起來，不僅通過把他們混雜在一起，而且首先是通過把勞動(dòng)與日常生活的嚴(yán)酷紀(jì)律強(qiáng)加給他們，從而強(qiáng)行給工人階級(jí)上了階級(jí)斗爭的課程。工人們所蒙受的一切，結(jié)果只能反過來在共同行動(dòng)中反抗他們的雇主。但是要讓這一切發(fā)生，工人們就必須成為其他關(guān)系的一員，受到這些關(guān)系的束縛。實(shí)際上，資本主義的社會(huì)形態(tài)不能只歸結(jié)為資本主義生產(chǎn)關(guān)系，因而歸結(jié)為它的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。沒有上層建筑的幫助，沒有歸根到底由生產(chǎn)關(guān)系所決定的法律－政治的和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系，階級(jí)剝削就不能夠維持――也就是說，不能夠?qū)ψ陨泶嬖诘臈l件進(jìn)行再生產(chǎn)。馬克思除了在幾處簡單地提一下之外，并沒有進(jìn)行這項(xiàng)分析。但是從他說過的每件事中，我們都能推定，這些關(guān)系也同樣是把具體的個(gè)人當(dāng)做關(guān)系的“載體”，當(dāng)做功能的“承擔(dān)者”；人們只因?yàn)槭艿竭@些關(guān)系的束縛而成為關(guān)系的一員。例如，法律關(guān)系從實(shí)在的人中進(jìn)行抽象，目的是把他當(dāng)做簡單的“法律關(guān)系的載體”，當(dāng)做能夠擁有財(cái)產(chǎn)的簡單的法律主體，哪怕他僅有的財(cái)產(chǎn)就是他赤條條的勞動(dòng)力。例如，政治關(guān)系同樣從活生生的人中進(jìn)行抽象，目的是把他當(dāng)做簡單的“政治關(guān)系的承擔(dān)者”，當(dāng)做自由的公民，哪怕他的投票只是增加了他所受的奴役。再例如，意識(shí)形態(tài)關(guān)系同樣從活生生的人中進(jìn)行抽象，目的是把他當(dāng)做不是服從占統(tǒng)治地位的觀念就是反抗這些觀念的簡單主體。但是所有這些關(guān)系各自都把實(shí)在的人用作它的承擔(dān)者，仍然決定著他們的血肉之軀并在那里打上印記，就像生產(chǎn)關(guān)系所做的那樣。而且因?yàn)樯a(chǎn)關(guān)系就是階級(jí)斗爭的關(guān)系，所以正是階級(jí)斗爭歸根到底決定著這些上層建筑關(guān)系，決定著它們的矛盾，也決定著它們借以在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上面打下烙印的過度決定作用。而且，正如資本主義階級(jí)斗爭在生產(chǎn)內(nèi)部為工人的階級(jí)斗爭創(chuàng)造了條件一樣，你可以看到，法律的、政治的、意識(shí)形態(tài)的關(guān)系也能夠――恰恰通過它們所強(qiáng)加的限制――為這一斗爭的組織和意識(shí)做出貢獻(xiàn)。因?yàn)闊o產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭確實(shí)是在資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系的框架內(nèi)，并從資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭那里來學(xué)習(xí)政治的。眾所周知，資產(chǎn)階級(jí)只有把廣大群眾都納入自己的斗爭，才能夠推翻舊政權(quán)、推翻它的生產(chǎn)關(guān)系和它的國家。眾所周知，資產(chǎn)階級(jí)只有把工人拉進(jìn)自己的政治戰(zhàn)線（隨后當(dāng)然又屠殺他們），才能打敗大土地所有者。通過它的法律和它的意識(shí)形態(tài)，也通過它的槍彈和它的監(jiān)獄，資產(chǎn)階級(jí)在政治的和意識(shí)形態(tài)的階級(jí)斗爭中教育了他們，其方式之一就是迫使他們理解無產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭和資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭無關(guān)，迫使他們掙脫后者意識(shí)形態(tài)的桎梏。正是在這里，“歸根到底”及其在“大廈”內(nèi)部產(chǎn)生的矛盾作用可以干預(yù)進(jìn)來，對(duì)上述那些悖論現(xiàn)象的辯證法加以說明。馬克思不是借助于人這個(gè)荒謬的概念，而是通過完全不同的概念――生產(chǎn)關(guān)系，階級(jí)斗爭，法律的、政治的和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系――來理解那些現(xiàn)象的。在理論上，“歸根到底”所發(fā)揮的功能使我們能夠說明從經(jīng)濟(jì)斗爭到政治、意識(shí)形態(tài)斗爭這些階級(jí)斗爭形式之間的差異和不平衡，進(jìn)而說明這些斗爭之間存在的相互影響，說明這種斗爭存在的矛盾。因此，馬克思的理論反人道主義，正如在歷史唯物主義內(nèi)部起作用那樣，意味著拒絕把對(duì)社會(huì)形態(tài)及其歷史的解釋植根于那種抱有理論企圖的人的概念――就是說，作為開端性主體的人的概念，因?yàn)榫驮谶@個(gè)概念里找到了他的需要的開端（Homooeconmicus[經(jīng)濟(jì)人]）、他的思想的開端（Homorationalis［理性人］）、他的行動(dòng)和斗爭的開端（Homomoralis,juridicusetpoliticus［道德人、法律人和政治人］）。因?yàn)椋坏┠銖娜顺霭l(fā)，你就不可避免要受到唯心主義的誘惑，去相信自由或創(chuàng)造性勞動(dòng)是萬能的――也就是說，你只會(huì)完全“自由”地屈服在占統(tǒng)治地位的資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)萬能的腳下，這種意識(shí)形態(tài)的功能就在于用人的自由力量的虛幻形式來掩飾和強(qiáng)加另一種力量――更加真實(shí)也更加有力的資本主義的力量。如果說馬克思沒有從人出發(fā)，如果說他拒絕了從人的概念里對(duì)社會(huì)和歷史進(jìn)行理論的推導(dǎo)，那么這是為了要和上述神秘化進(jìn)行決裂――這種神秘化不過是以資本主義生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的意識(shí)形態(tài)力量對(duì)比關(guān)系的表現(xiàn)形式而已。因而，馬克思從產(chǎn)生了資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)上述作用的結(jié)構(gòu)性原因出發(fā)（正是這種原因維持著你應(yīng)當(dāng)從人出發(fā)的幻覺）馬克思從一定的經(jīng)濟(jì)形態(tài)出發(fā)，而在《資本論》的特殊情況下，則是從資本主義生產(chǎn)關(guān)系和在上層建筑中被它歸根到底決定著的那些關(guān)系出發(fā)。而且每一次他都說明，這些關(guān)系決定著人并給他們打上印記，以及它們?nèi)绾卧谌藗兊木唧w生活中給他們打上印記，而通過階級(jí)斗爭的體系，活生生的人又如何被這些關(guān)系的體系所決定。在1857年《導(dǎo)言》里，馬克思說：具體是許多規(guī)定的綜合。7我們可以把他的意思加以變通，然后說：具體意義上的人是被關(guān)系的許多規(guī)定［決定］的綜合所決定的，他們受到這些關(guān)系的束縛并成為其中的一員。如果說馬克思沒有從那個(gè)作為空洞觀念的人（也就是被資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)所壓倒的人）出發(fā)，那么這是為了最終得到活生生的人；如果說他從把活生生的人當(dāng)做“載體”的這些關(guān)系那里兜了圈子，那么這是為了最終能夠掌握支配著他們的生活和他們的具體斗爭的各種規(guī)律。我們應(yīng)當(dāng)記住，從關(guān)系兜圈子，在任何時(shí)候都沒有使馬克思遠(yuǎn)離活生生的人，因?yàn)樵谥R(shí)過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)上，也就是在他分析的每一個(gè)環(huán)節(jié)上，馬克思都說明了每一種關(guān)系――從歸根到底起決定作用的資本主義生產(chǎn)關(guān)系到法律－政治的和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系――如何在人們的具體生活中給他們打上印記，使他們的生活受到階級(jí)斗爭的種種形式和作用的支配。馬克思的每一次抽象都與這些關(guān)系所強(qiáng)加給人們的“抽象”相一致，而正是這種嚴(yán)酷的具體“抽象”把人變成了受剝削的工人或是剝削人的資本家。我們應(yīng)當(dāng)記住，這個(gè)思維過程的終點(diǎn)――它所導(dǎo)致的“思想具體”――正是那個(gè)給具體現(xiàn)實(shí)下定義的許多規(guī)定的綜合。馬克思就這樣把自己放在階級(jí)的立場上，并且考察了階級(jí)斗爭的大量現(xiàn)象。他想要幫助工人階級(jí)去了解資本主義社會(huì)的機(jī)制，去發(fā)現(xiàn)自身生活在其中的各種關(guān)系和規(guī)律，從而支援和指導(dǎo)它的斗爭。除了階級(jí)斗爭之外，他沒有別的對(duì)象；他的目的是幫助工人階級(jí)進(jìn)行革命，從而最終在共產(chǎn)主義條件下消滅階級(jí)斗爭和階級(jí)。我必須老老實(shí)實(shí)承認(rèn)，對(duì)馬克思的理論反人道主義這個(gè)論點(diǎn)所能提出的惟一比較嚴(yán)肅的反對(duì)意見是與《資本論》當(dāng)中回到異化主題的那幾處文本有關(guān)的。我故意說“主題”，因?yàn)槲也徽J(rèn)為提出這個(gè)主題的那些段落具有理論的意味。我是想說，異化不是作為一個(gè)真正深思熟慮了的概念，而是作為現(xiàn)實(shí)事物還沒有得到足夠的、徹底的思考，以至于讓馬克思能夠把它們指出來；它們便是工人階級(jí)組織和斗爭的形式，當(dāng)時(shí)這些形式才只是冒出地平線而已。所以，《資本論》里的異化主題可以說是作為還沒有形成的一個(gè)或一些概念的對(duì)象生產(chǎn)出來。如果這個(gè)假設(shè)成立，我們就能夠理解，巴黎公社如馬克思所愿，使得異化這個(gè)主題變得多余了，就像列寧的全部政治實(shí)踐所做的那樣。事實(shí)上，異化在巴黎公社以后就從馬克思的思想中銷聲匿跡了，而且在列寧大量的著作里從沒有出現(xiàn)過但是，這個(gè)難題不僅僅影響到馬克思主義的理論；它也糾纏著馬克思主義理論與工人運(yùn)動(dòng)相融合的歷史形式不放。這個(gè)難題今天公開擺在我們面前了：我們一定要考察它。