導(dǎo)語：如何才能寫好一篇登記合同，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

河南省工商行政管理局 監(jiān)制

合同使用須知

一、本合同文本是根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場股權(quán)登 記托管實(shí)施細(xì)則》制定的示范文本。

二、為更好地維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，簽訂合伺時應(yīng)當(dāng)慎重，力求具體、嚴(yán)密。訂立具體條款，需要約定的必須表述清楚。

三、合同涉及的當(dāng)事人基本概況的填寫：按合同要求載明清楚，如委托人是自然人的，應(yīng)載明其姓名、國籍、身份證號碼（護(hù)照號碼）、居住地址、郵編、電話、開戶銀行帳號等。

四、登記托管費(fèi)用：是指托管企業(yè)在登記托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記托管，向登記托管機(jī)構(gòu)交納的登記托管費(fèi)。

本合同涉及的當(dāng)事人

登記托管機(jī)構(gòu)（以下簡稱甲方）：______

法定代表人：________________________

住所：_____________　郵編：_________

電話：_____________　傳真：_________

開戶銀行帳號：______________________

托管企業(yè)（以下簡稱乙方）：__________

法定代表人：________________________

住所：_____________　郵編：_________

電話：_____________　傳真：_________

開戶銀行帳號：______________________

為規(guī)范股權(quán)登記托管行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場相關(guān)規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條　約定事項(xiàng)

乙方共有股本________。包括國家出資（股）________，法人出資（股）____________，自然人出資（股）____________，委托甲方辦理登記托管。

第二條　甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方義務(wù)

1．對乙方提供的相關(guān)資料進(jìn)行審核確認(rèn)，辦理登記托管手續(xù)。

2．向乙方股東核發(fā)統(tǒng)一監(jiān)制的股權(quán)證。

3．為乙方股東或投資者辦理股權(quán)登記托管及轉(zhuǎn)讓過戶、查詢、掛失、凍結(jié)等業(yè)務(wù)。

4．按照乙方提供的分紅派息決定向乙方投資人（股東）提供安全便捷的分紅派息服務(wù)。

5．為乙方提供投資人（股東）情況及相關(guān)資料的查詢、統(tǒng)計服務(wù)。

6．向乙方股東或投資人披露乙方重大信息及生產(chǎn)經(jīng)營等情況。

7．向國資、工商等行政管理部門出具股權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證憑證。

8．接受乙方股東咨詢服務(wù)。

（二）甲方權(quán)利

1．按要求取得乙方登記托管、分紅派息、轉(zhuǎn)讓過戶等所需的全套文件資料。

2．有權(quán)及時了解乙方發(fā)生的重大事項(xiàng)和生產(chǎn)經(jīng)營情況。

3．有權(quán)監(jiān)督企業(yè)按時披露年度財務(wù)報告、重大事項(xiàng)的臨時報告及召開股東大會。

4．按約定收取服務(wù)費(fèi)用。

第三條　乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方義務(wù)

1．乙方須向甲方提供下列文件資料：

①股權(quán)登記托管申請表；

②批準(zhǔn)企業(yè)改制及設(shè)立的有關(guān)文件（股東出資協(xié)議、驗(yàn)資報告、章程等）；

③企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

④企業(yè)簽發(fā)的出資或股權(quán)憑證、出資人或股東名冊；

⑤企業(yè)最近年度會計報表及審計報告；

⑥甲方要求提供的其他文件。

2．乙方須向甲方提供公司已核發(fā)的全部出資（股權(quán)）憑證及完整的出資人（股東）名冊、軟盤等資料，乙方對所提供資料的準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)有完全責(zé)任。

3．乙方應(yīng)以書面形式向甲方及時通報重大事項(xiàng)及生產(chǎn)經(jīng)營情況。

4．按規(guī)定在每年度結(jié)束后三個月內(nèi)召開股東會（股東會召開公告應(yīng)提前30日書面通知甲方），向全體投資人（股東）公布年度報告，六個月內(nèi)提供股東會召開情況。

5．按照規(guī)定向甲方提交股東大會通過的分紅派息決議，并在除權(quán)日前三個工作日將現(xiàn)金紅利款和分紅派息手續(xù)費(fèi)劃入甲方指定的銀行帳戶。

（二）乙方權(quán)利

1．要求甲方為其投資人（股東）提供登記托管、轉(zhuǎn)讓過戶、信息披露等項(xiàng)服務(wù)。

2．要求甲方按規(guī)定及時為其投資人（股東）提供分紅派息服務(wù)。

3．查詢、統(tǒng)計出資人（股東）情況及有關(guān)資料。

第四條　登記托管費(fèi)用及支付方式

1．股權(quán)登記托管服務(wù)費(fèi)

乙方須在本合同簽訂之后______日內(nèi)，一次性向甲方交納股權(quán)登記托管費(fèi)人民幣（大寫）________元；以后每年第一季度結(jié)束前5個工作日內(nèi)交納股權(quán)登記托管服務(wù)費(fèi)人民幣（大寫）______萬元。

2．分紅派息手續(xù)費(fèi)

乙方委托甲方辦理分紅派息業(yè)務(wù)，應(yīng)按當(dāng)年分配紅利額的2%（最低不少于1萬元）、向甲方交納分紅派息手續(xù)費(fèi)。

第五條　違約責(zé)任

1．甲方?jīng)]有在規(guī)定時間內(nèi)把紅股或現(xiàn)金紅利派送給出資人（股東），乙方有權(quán)要求甲方以最快速度進(jìn)行分派，并按每天應(yīng)分現(xiàn)金紅利總額的________、標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取違約金

2．甲方?jīng)]有按乙方要求及時提供出資人（股東）資料，由此造成的后果由甲方負(fù)責(zé)。

3．乙方?jīng)]有在規(guī)定時間內(nèi)將應(yīng)分現(xiàn)金紅利和分紅派息手續(xù)費(fèi)劃人甲方指定的帳戶，由此造成的后果由乙方負(fù)責(zé)。

4．乙方必須向甲方提供準(zhǔn)確、完整的出資人（股東）名冊，如因出資人（股東）名冊提供有誤造成的損失，由乙方負(fù)責(zé)；若甲方在托管當(dāng)中或過戶當(dāng)中造成錯誤，由此造成的損失，由甲方負(fù)責(zé)。

第六條　爭議的解決方式

合同涉及當(dāng)事人對本合同內(nèi)容有爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方一致同意選擇________仲裁委員會合同仲裁中心申請仲裁；雙方不愿仲裁的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

第七條　其他

上述條款未盡事項(xiàng)的約定：________________________________________________

第八條　合同的生效

本合同經(jīng)甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

“合同使用須知”和合同所必備的附件與本合同具有同等的法律效力。本合同一式______份，甲、乙雙方各執(zhí)______份。

甲方：______________________　乙方：____________________

（蓋章） （蓋章）

篇2

    王利生經(jīng)營需十七萬元進(jìn)貨款,經(jīng)協(xié)商,夏斌同意借給王利生十七萬元,借款期六個月,但要王利生提供借款抵押。王利生的好朋友陳大明愿以自己的房產(chǎn)作為王利生的借款抵押物,并與夏斌簽訂了以房屋作為借款抵押物的合同。

    由于經(jīng)營不善,六個月期滿王利生無錢歸還借款,夏斌持借款抵押合同找到陳大明,要求陳大明按合同履行,陳大明認(rèn)為借款人是王利生,與已無關(guān)。無奈,夏斌將陳大明告上法庭,要求法院判決王利生歸還借款、陳大明承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任。

    審理:

    人民法院經(jīng)審理查明:一、王利生向夏斌借款十七萬元,有王利生與夏斌簽訂的借款合同,雙方認(rèn)可,并已實(shí)際履行;二、為向夏斌借款十七萬元,陳大明將自己房屋抵押給夏斌,并簽訂了房屋為抵押物的借款合同,但未進(jìn)行登記。

    判決:

    一、王利生在判決生效十日內(nèi)歸還夏斌借款十七萬元;

    二、陳大明不承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任。

    評析:

    本案涉及借款和借款抵押兩個法律關(guān)系,人民法院依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》的相關(guān)規(guī)定,判決王利生與夏斌的借款合同合法有效,受法律保護(hù),王利生在判決生效十日內(nèi)歸還夏斌十七萬元,而陳大明與夏斌簽訂的借款抵押合同因違反《中華人民共和國擔(dān)保法》而無法律效力,不受法律保護(hù),陳大明不承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任,這是因?yàn)?

    一、王利生與夏斌簽訂的借款合同符合《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定,該法第二百一十條規(guī)定:“自然人之間的借款合同,自貸款人提供借款時生效?！毕谋笈c王利生簽訂了借款合同,夏斌同時提供了十七萬元的借款,王利生收到了借款,期間的各項(xiàng)活動符合《中華人民共和國合同法》的相關(guān)規(guī)定,借款合同合法有效,應(yīng)受法律保護(hù)。

    二、陳大明與夏斌簽訂的房屋借款抵押合同恰恰是因違反了《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國擔(dān)保法》的規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)的合同,至始無效,不受法律保護(hù)。

    1、陳大明與夏斌簽訂的以房屋作為抵押物的合同違反《中華人民共和國合同法》第一百九十八條的規(guī)定:“訂立借款合同,貸款人可以要求借款人提供擔(dān)保。擔(dān)保依照《中華人民共和國擔(dān)保法》的規(guī)定?！痹摋l是對借款合同的擔(dān)保提出了強(qiáng)制性的要求。

    所謂強(qiáng)制性,是指法律法規(guī)明文規(guī)定的行為,不管當(dāng)事人主觀上是否愿意,客觀上都必須執(zhí)行的行為,既然《中華人民共和國合同法》第一百九十八條“借款抵押合同應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國擔(dān)保法》的規(guī)定執(zhí)行”。當(dāng)事人簽訂的以房屋為抵押物的借款合同就應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國擔(dān)保法》的規(guī)定,凡不符合規(guī)定的合同,當(dāng)然無效,不受法律保護(hù)。

    2、《中華人民共和國合同法》第一百九十八條是強(qiáng)制性規(guī)定。違反強(qiáng)制性規(guī)定的合同無效。該法第五十二條規(guī)定:“有下列情形之一的,合同無效:一、……;二、……;三、……;四、……;五、違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的。 ”五利明與夏斌簽訂的以房屋為抵押物的借款合同,正是違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定──“借款抵押合同應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國擔(dān)保法》的規(guī)定”的要求。

篇3

1． 企業(yè)名稱核準(zhǔn)

2． 申請設(shè)立登記

3． 企業(yè)變更登記

（1） 名稱變更

（2） 法定代表人變更

（3） 注冊資本（資金）變更

（4） 股東或股權(quán)變更

（5） 住所

（6） 經(jīng)營范圍變更

4． 企業(yè)注銷登記

5． 企業(yè)改制

6．權(quán)限為：_________________________。

二、雙方權(quán)利義務(wù)

1．甲方應(yīng)保證提供真實(shí)、合法、有效的登記注冊材料，合同簽訂后，甲方預(yù)付定金_________元，甲方領(lǐng)取“受理通知單”時，一次付清全部費(fèi)用。

2．乙方接受委托，在約定時間內(nèi)，完成上述登記注冊事項(xiàng)，因登記材料或政策調(diào)整被核駁，需補(bǔ)交或及時修正，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照時限順延。

3．乙方的責(zé)任：

（1）維護(hù)甲方合法權(quán)益，保護(hù)甲方委托登記材料的完整性，予以保護(hù)知悉的商業(yè)秘密；

（2）乙方應(yīng)在甲方提供的登記注冊材料齊備后_________個工作日內(nèi)完成業(yè)務(wù)；

（3）對甲方提供虛假注冊材料的，乙方有權(quán)終止業(yè)務(wù)，依約所收取的預(yù)付金，不預(yù)退還。

三、違約責(zé)任

1．合同一經(jīng)依法簽定，甲乙雙方應(yīng)認(rèn)真自覺遵守，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自變更、終止合同。

2．因甲方原因使合同不能履行，甲方預(yù)付金不能收回，并支付相應(yīng)的用金，因乙方違約，應(yīng)全部返還甲方已付的預(yù)付金。

3．合同履行期間，因法律、法規(guī)及政策調(diào)整，不能繼續(xù)履行的，委托合同自動解除，乙方已取得的預(yù)付金100％退還給甲方

4．其他：_________________________________。

四、合同有效期

_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

五、合同費(fèi)用

金額：_________元，預(yù)付：_________元，欠付：_________元。

六、合同糾紛解決方式

1． 協(xié)商

2． 協(xié)會調(diào)解

3． 仲裁

4． 法院起訴

七、其他約定事項(xiàng)

衛(wèi)生：_________________________________；

環(huán)保：_________________________________；

消防：_________________________________；

外經(jīng)委：_______________________________；

計劃委：_______________________________；

市商務(wù)局：_____________________________；

計監(jiān)局：_______________________________；

建委開發(fā)：_____________________________。

八、本合同一式兩份，甲、乙雙方各一份，雙方簽字之日起有效。

委托方（甲方）（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：____________

__________年_________月_______日

簽訂地點(diǎn)：______________________

受托方（乙方）（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：____________

篇4

一、案情回顧――買賣合同確認(rèn)無效

某市天水新村1-1、1-2號房屋(房管編號都是1號)原是房管公房，由李甲、李乙(二人系兄妹)的父親李某承租。李某去世后，承租人變更為李甲。后李乙強(qiáng)行入住天水新村1號房屋，與李甲發(fā)生矛盾并引發(fā)訴訟。經(jīng)法院審理判決，李甲和李乙對該房分戶承租。該市房產(chǎn)管理局據(jù)此判決對上述房屋分戶，分別與二人建立承租關(guān)系(李甲承租天水新村1-1號，李乙承租天水新村1-2號)。但李甲對該判決不服，申請再審。1999年4月，該市中級人民法院再審后判決天水新村1號全部由李甲承租。但李乙沒有履行再審判決，并和其子、媳一直居住在內(nèi)，而且該市房管局對這份再審判決也不知情。

2007年11月2日，根據(jù)李乙的申請，該市房管局與其訂立房屋買賣合同，將天水新村1-2號房屋(房管編號仍是1號)出售給李乙夫妻，并辦理了所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記。2007年12月25日，李乙夫妻又與張某夫妻訂立買賣合同，以16000元的價格將此房出售給對方(但房管部門實(shí)際以22000元為計稅依據(jù)收取契稅)，同樣辦理了所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記。

李甲得知此事后，分別于2008年1月、2009年1月向法院，要求確認(rèn)關(guān)于該房屋的兩次買賣均無效。法院先以李乙并非合法承租人、房管局的出售行為侵犯李甲的優(yōu)先購買權(quán)為由，判決房管局與李乙夫妻訂立的買賣合同無效。后又以張某夫妻并非以合理價格購得該房等理由認(rèn)定不構(gòu)成善意取得，判決李乙夫妻與張某夫妻訂立的買賣合同無效。張某不服，上訴至中院，中院審理后判決駁回上訴、維持原判。現(xiàn)李甲以終審判決書請求房屋登記機(jī)構(gòu)撤銷關(guān)于天水新村1號的兩次房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記。

二、問題的提出與評析――天水新村1號房屋如何登記

就本案而言，房屋登記機(jī)構(gòu)面臨兩個問題。

第一，房屋買賣合同被法院確認(rèn)無效，會對房屋權(quán)屬登記產(chǎn)生何種影響?關(guān)于這個問題，爭議并不大。因?yàn)槲覈]有完全接受德國民法中的物權(quán)無因性理論。所謂物權(quán)無因性，是指將合同行為和物權(quán)行為視為兩個獨(dú)立的行為，并且認(rèn)為二者在效力上互不影響；即使合同宣告無效，已經(jīng)完成的物權(quán)登記仍然是有效的。物權(quán)無因性理論存在損害出賣人利益的重大缺陷，所以我國民法對這一理論采取了保守態(tài)度。試想房屋辦理轉(zhuǎn)移登記之后，如果發(fā)現(xiàn)買賣合同不成立、無效或被撤銷，按照該理論，所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記是有效的，也就意味著出賣人已經(jīng)喪失了對該房屋的所有權(quán)，他只能以債權(quán)人的身份對買受人主張返還不當(dāng)?shù)美?，而不能以物?quán)人的身份請求返還房屋，這對出賣人而言顯然有失公平?！段餀?quán)法》第15條里區(qū)分了合同行為和物權(quán)行為的效力(《物權(quán)法》第15條規(guī)定：“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力”。)，可以說這是我國民事立法的一大進(jìn)步，因?yàn)樗m正了以往的法律對于合同生效要件和物權(quán)生效要件混淆不清(例如，將抵押登記作為抵押合同生效的要件)的錯誤認(rèn)識。但是，《物權(quán)法》并沒有承認(rèn)物權(quán)行為的無因性，事實(shí)上，根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)民事立法，對物權(quán)行為的無因性也是持否定態(tài)度的。《民法通則》第58條規(guī)定：“無效的法律行為，從行為開始時就沒有法律約束力”；第61條規(guī)定：“民事行為被確認(rèn)為無效或者被撤銷后，當(dāng)事人因該行為取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)返還給受損失的一方。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受的損失，對方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”?！逗贤ā返?6條規(guī)定：“無效的合同或者被撤銷的合同自始沒有法律約束力”；第58條規(guī)定：“合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價補(bǔ)償。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。由此可見，合同無效產(chǎn)生的法律后果是自始不發(fā)生法律約束力，基于合同引起的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原狀?；氐奖景福课葙I賣合同被法院確認(rèn)無效，意味著買受人(張某夫妻、李乙夫妻)取得房屋所有權(quán)的基礎(chǔ)事實(shí)和原因行為已不存在，那么基于該基礎(chǔ)和原因而完成的物權(quán)變動(天水新村1號的兩次所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記)也應(yīng)當(dāng)被否定，即該房屋的權(quán)屬登記應(yīng)當(dāng)恢復(fù)到轉(zhuǎn)移之前的狀態(tài)(恢復(fù)成某市房管局的公房)。

第二，房屋登記機(jī)構(gòu)如何恢復(fù)登記?這是一個涉及到操作層面的技術(shù)規(guī)范問題，而現(xiàn)行《房屋登記辦法》(以下簡稱《辦法》)并沒有對因房屋買賣合同被法院確認(rèn)無效之后房屋登記機(jī)構(gòu)該如何作為作出明確規(guī)定。但是，換個角度思考，房屋買賣合同無效必然導(dǎo)致登記簿記載的權(quán)利狀況和真實(shí)的權(quán)利狀況不一致，因?yàn)榈怯洸居涊d的權(quán)利人因買賣合同無效實(shí)際上不能取得該房屋的所有權(quán)，因此記載權(quán)利人并非真正權(quán)利人，屬于“登記錯誤”，可以通過更正登記來糾正。實(shí)踐中常見的導(dǎo)致登記錯誤的原因主要有兩類：一是登記行為中的瑕疵導(dǎo)致的登記錯誤。具體包括三種情況：1.登記過程中單純由于登記機(jī)構(gòu)或其工作人員的失誤導(dǎo)致的登記錯誤。2.登記申請人提供虛假材料騙取登記。3.中介機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)關(guān)出具的法律文書導(dǎo)致的登記錯誤。二是登記行為本身并不存在瑕疵，但因登記原因不成立或者無效、被撤銷導(dǎo)致登記記載與真實(shí)權(quán)利狀況不一致。本案顯然屬于第二種類型，因登記原因無效而導(dǎo)致的登記錯誤。那么，本案是否可以按照更正登記操作呢?

按照《辦法》的規(guī)定，更正登記一般需要權(quán)利人或利害關(guān)系人申請，并且提供證明登記錯誤的材料，而且如果錯誤涉及權(quán)利歸屬的，還需權(quán)利人的書面同意(見《辦法》第74、75條規(guī)定)。如果依照更正登記的一般規(guī)定，本案中李甲顯然很難完成更正，因?yàn)橹灰怯洐?quán)利人(張某夫妻、李乙夫妻)不配合、不同意更正，李甲就不可能恢復(fù)自己的合法權(quán)益。當(dāng)然，除一般規(guī)定，《辦法》還規(guī)定了特殊情形的更正登記，即《辦法》第80條和第81條(第80條：人民法院、仲裁委員會的生效法律文書確定的房屋權(quán)利歸屬或者權(quán)利內(nèi)容與房屋登記簿記載的權(quán)利狀況不一致的，房屋登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的申請或者有關(guān)法律文書，辦理相應(yīng)的登記。第81條：司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、仲裁委員會發(fā)生法律效力的文件證明當(dāng)事人以隱瞞真實(shí)情況、提交虛假材料等非法手段獲取房屋登記的，房屋登記機(jī)構(gòu)可以撤銷原房屋登記，收

回房屋權(quán)屬證書、登記證明或者公告作廢，但房屋權(quán)利為他人善意取得的除外)。從本質(zhì)上看，這兩個條款也屬于更正登記的內(nèi)容，但又有別于更正的一般程序：第一，此類更正的登記錯誤需要法院、仲裁委員會等機(jī)構(gòu)的生效法律文書確認(rèn)，因?yàn)榇祟惖怯涘e誤常涉及民事實(shí)體法律關(guān)系，登記機(jī)構(gòu)無權(quán)審查和認(rèn)定；第二，當(dāng)此類更正的登記錯誤涉及權(quán)利歸屬時，更正程序的啟動不依賴于登記權(quán)利人，即無需登記權(quán)利人的書面同意也可以更正。值得注意的是，這兩個條款的適用情形有所不同：第81條針對的是當(dāng)事人以隱瞞真實(shí)情況、提供虛假材料等非法手段獲取房屋登記的情形，而第80條無此限定。結(jié)合本案，第81條首先可以排除適用，因?yàn)榉ㄔ旱呐袥Q書中并沒有認(rèn)定房屋買賣合同無效是由于當(dāng)事人隱瞞真實(shí)情況、提交虛假材料等非法手段所致。那是否可以適用第80條的規(guī)定進(jìn)行更正呢?嚴(yán)格說來，筆者認(rèn)為本案適用第80條仍欠妥當(dāng)。因?yàn)榉ㄔ号袥Q確認(rèn)的是房屋買賣合同的效力，并沒有確認(rèn)房屋的歸屬和內(nèi)容。登記機(jī)構(gòu)能否對判決的內(nèi)容進(jìn)行引申，由合同無效推定確定房屋權(quán)利的歸屬，這是需要慎重對待的問題。當(dāng)然如果要在現(xiàn)行的法律框架內(nèi)解決本案的難題，《辦法》第80條可能是一條路徑。

三、問題的解決――完善更正登記制度

篇5

    如果我們購買“動產(chǎn)”，比如說杯子、彩電、家具等，則當(dāng)買家向我們交付這些東西時，其所有權(quán)便歸我們所有。但如果我們購買不動產(chǎn)，情況就不一樣。依據(jù)我國《土地管理法》、《城鎮(zhèn)私有房屋管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)規(guī)定，不動產(chǎn)的所有權(quán)變動應(yīng)登記才生效，也就是我們通常說的過戶登記。

    但現(xiàn)在模糊的是，登記后是什么生效？是買賣合同生效，還是所有權(quán)轉(zhuǎn)移生效，實(shí)踐中往往混淆不清。法學(xué)界目前認(rèn)為，《城鎮(zhèn)私有房屋管理?xiàng)l例》以及《擔(dān)保法》關(guān)于抵押權(quán)成立部分的規(guī)定中，對此問題都是混淆的。實(shí)際上，政府的登記只是所有權(quán)轉(zhuǎn)移的要件，并不是合同成立的要件。登記與否只管所有權(quán)是否發(fā)生變動，但與合同是否成立、是否有效無關(guān)。如果因?yàn)闆]有辦理過戶登記手續(xù)便認(rèn)定合同無效，則一旦房屋價格看漲，賣方便可隨意毀約；而一旦房屋價格看跌，買方又將隨意退房，這哪里還有法律、秩序可言。

    因此，《合同法》第135條規(guī)定：“出賣人應(yīng)當(dāng)履行向買受人交付標(biāo)的物或者交付提取標(biāo)的物的單證，并轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的義務(wù)”。也就是說，《合同法》將合同的效力與所有權(quán)轉(zhuǎn)移的效力區(qū)分開來，買賣合同從依法成立時即成立與生效，所有權(quán)從登記過戶或交付時成立與生效。如果買賣標(biāo)的是不動產(chǎn)，則賣方就有法定的義務(wù)辦理過戶登記手續(xù)。

篇6

內(nèi)容提要: 本條規(guī)定了批準(zhǔn)（登記）生效合同“成立后生效前”的“申請”義務(wù)以及違反該義務(wù)所生的責(zé)任，可作為請求權(quán)核心規(guī)范，與其他條文一起完成請求權(quán)規(guī)范鏈條，為此應(yīng)在體系之中，按民法規(guī)范“要件—效果”的理念予以構(gòu)造。在法教義學(xué)體系上，應(yīng)重新審視本條與預(yù)約、條件、同意（追認(rèn)）及違反強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系。在適用范圍上，一要注意基礎(chǔ)行為與履行行為的區(qū)分，二要注意基礎(chǔ)行為自身與前置行為的區(qū)分。在申請義務(wù)上，應(yīng)作擴(kuò)張解釋，并靈活把握其主體及屬性。在效果上，應(yīng)綜合考量批準(zhǔn)要求之法規(guī)目的、信賴保護(hù)、機(jī)會損失等各種因素，妥當(dāng)選擇實(shí)際履行和損害賠償?shù)染葷?jì)方式，厘定復(fù)雜的規(guī)范層次。尤須避免（違約責(zé)任進(jìn)路下）締約強(qiáng)制過于猛烈的影響。

（接上篇）

三、難點(diǎn)注釋

本條明確規(guī)定了“申請義務(wù)”以及義務(wù)違反的救濟(jì)方式，實(shí)已取得請求權(quán)核心規(guī)范（zen-tralnorm）的地位，而與其他條文一起完成請求權(quán)規(guī)范鏈條（anspruchkette ）。本文評注條文，目的即在于厘清規(guī)范層次，協(xié)調(diào)概念體系，以深描請求權(quán)規(guī)范鏈條有疑義的環(huán)節(jié)。上文對制度關(guān)系和適用范圍的評論無不如此；此處再以條文文義為背景，專注于注釋其難點(diǎn)。整個評注工作的背后，都有民法規(guī)范“要件-效果”的構(gòu)造理念在。wWw.133229.cOM

（一）申請義務(wù)及其違反

本條稱“有義務(wù)辦理申請批準(zhǔn)或者申請登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人”，在文義上似專指某種特別的“申請義務(wù)”。但是在此效力未定階段，當(dāng)事人互負(fù)的義務(wù)實(shí)較單純的“申請”要復(fù)雜得多。

在批準(zhǔn)作出之前，當(dāng)事人其實(shí)已被特別要求：在他控制范圍內(nèi)為一切行為以促成批準(zhǔn)，又應(yīng)不為一切可能給批準(zhǔn)帶來問題的行為。[55]例如，他必須將口頭訂立的合同制成書面以滿足提交機(jī)關(guān)的要求，或者另外按照批準(zhǔn)程序的要求作出必要的表示。對于批準(zhǔn)程序可能的遲誤，應(yīng)該一開始就要有所關(guān)注。這樣當(dāng)事人就必須以合適的手段，保證在作出批準(zhǔn)時他們能夠履行。[56]再如，根據(jù)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第20條，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議須批準(zhǔn)始生效，[57]申請人卻不是協(xié)議當(dāng)事人中的任何一方，而是該外商投資企業(yè)（該規(guī)定第9條），但是這絕對不是意味著當(dāng)事人就沒有“申請義務(wù)”了，他們?nèi)杂辛x務(wù)互相協(xié)助，促成外商投資企業(yè)依法申請。[58]這都是基于誠信原則產(chǎn)生的協(xié)作義務(wù)（mitwirkungspflicht）之一部分。[59]協(xié)作義務(wù)與給付忠實(shí)義務(wù)（leistungstreuepflicht）、保護(hù)義務(wù)（schutzpflicht）及說明義務(wù)（ aufklarungspflicht）同為附隨義務(wù)（nebenpflicht）之典型，[60]是指雙方當(dāng)事人不能滿足于僅僅就事論事地履行其主義務(wù)，他們還有義務(wù)按照誠實(shí)信用的要求如此合作：使合同實(shí)施的前提條件得以實(shí)現(xiàn)；履行障礙得以消除；使對方當(dāng)事人可以享用給付。[61]它在批準(zhǔn)生效合同之中尤具重要性。[62]可見本條征引《合同法》第42條第3項(xiàng)，將申請義務(wù)系于誠信原則，是恰當(dāng)?shù)摹２贿^這一協(xié)作關(guān)系所提出的要求并非純粹的“申請”所可容納，對于“申請義務(wù)”應(yīng)作擴(kuò)張解釋，而覆蓋上述協(xié)作義務(wù)。

關(guān)于申請義務(wù)的第二個問題是由誰承擔(dān)申請義務(wù)。首先，因?qū)ι暾埩x務(wù)作擴(kuò)張解釋而包括協(xié)作義務(wù)，所以雙方都可能應(yīng)予協(xié)作而承擔(dān)義務(wù)，對此應(yīng)依實(shí)際情形根據(jù)誠實(shí)信用原則判斷。[63]例如在農(nóng)村承包土地外包時，預(yù)定的承包方須就其資信情況、經(jīng)營能力接受審查（《農(nóng)村土地承包法》第48條2款），如果他拒絕接受的話，申請批準(zhǔn)即不可能，此時雙方在申請程序中顯然都承擔(dān)了義務(wù)，任何一方違反其義務(wù)都有可能依本條承擔(dān)責(zé)任。另外，在上述外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議審批的場合，雖然直接申請人是該外商投資企業(yè)，但是協(xié)議當(dāng)事人仍負(fù)有協(xié)作型“申請義務(wù)”。[64]其次，在具體個案中具體辦理申請手續(xù)的往往只能是其中一方，就此《國際商事合同通則》第6.1.14條就國際商事合同批準(zhǔn)申請義務(wù)提供了規(guī)則：有關(guān)法律或有關(guān)情況都無其他表明的（即其他法定或意定做法的），由在批準(zhǔn)國有營業(yè)地的一方采取必要措施；雙方都有或都無營業(yè)地的，由履行須經(jīng)批準(zhǔn)的那方當(dāng)事人采取必要措施。[65]這套規(guī)則在涉外合同中具有較大參考價值。例如中外合作合同或技術(shù)進(jìn)口合同，在中國政府審批程序上自應(yīng)由中方承擔(dān)申請義務(wù)。其他無涉外因素的合同，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況作出判斷，一般來說這主要應(yīng)該是債務(wù)人的事，因?yàn)樗岢鼋o付的能力往往系于批準(zhǔn)。[66]此外，因?yàn)榕鷾?zhǔn)程序多涉及管轄權(quán)力的行使，所以由被管轄方提起申請也是可行的解釋規(guī)則。例如企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或農(nóng)村承包土地外包，其中出讓方、發(fā)包方均為被管轄一方，在無另外約定時，即應(yīng)承擔(dān)申請義務(wù)。值得注意的是，有時具體申請批準(zhǔn)的人可能根本就不是交易雙方，例如上文所舉的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，批準(zhǔn)申請人是當(dāng)事人之外的外商投資企業(yè)，它所承擔(dān)的申請義務(wù)屬企業(yè)法上對股東和利益相關(guān)者承擔(dān)的義務(wù)，應(yīng)可在訴訟中將其列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人（《外資糾紛規(guī)定（一）》第6條）。[67]

關(guān)于申請義務(wù)的第三個問題，即此等義務(wù)究屬附隨義務(wù)還是從給付義務(wù)（主給付義務(wù)尚待批準(zhǔn)）的問題，可能存在爭議。[68]首先，通說以是否可獨(dú)立訴求履行為區(qū)別二者的標(biāo)準(zhǔn)—作肯定回答者方為給付義務(wù)。[69]其次，如果是附隨義務(wù)的違反，可能是合同義務(wù)之違反而生違約責(zé)任，也可能是先合同義務(wù)違反，致生締約過失責(zé)任，[70]此時才符合《解釋（二）》第8條文義所選擇的路徑；而假如是從給付義務(wù)的違反則當(dāng)然歸屬于違約責(zé)任，絕非締約過失責(zé)任，[71]則還須修正《解釋（二）》第8條。筆者認(rèn)為，就可否在一定條件下訴請實(shí)際履行或者依違約責(zé)任的賠償范圍謀求救濟(jì)的問題，必須務(wù)實(shí)地做出肯定的回答。也正因如此，前引德國文獻(xiàn)雖將此類義務(wù)歸入附隨義務(wù)卻仍支持實(shí)際履行的請求，且下文還將顯示，即使按締約過失救濟(jì)，仍可能支持履行利益賠償而與違約賠償一般無二。如此又可以說，此一附隨義務(wù)、從給付義務(wù)之辯似無實(shí)益，而且值得警惕的是：《解釋（二）》第8條雖如德國的做法，按概念法學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)來看，似乎在實(shí)際履行、履行利益和信賴?yán)嬷H進(jìn)退失據(jù)，但是比上述貌似秩序井然的“違約責(zé)任”說更具彈性，在復(fù)雜情況下更能得到務(wù)實(shí)的處理結(jié)果。

關(guān)于申請義務(wù)的第四個問題是義務(wù)違反問題。首先，參考違約形態(tài)，其違反也應(yīng)有履行拒絕、履行不能和履行遲延。[72]其次，當(dāng)義務(wù)違反導(dǎo)向合同清算時，應(yīng)依實(shí)際情況允許適用《合同法》第96條以下有關(guān)解除權(quán)的規(guī)定。[73]這樣既可避免使效力未定合同之當(dāng)事人受到比有效合同之下更嚴(yán)苛的約束，又可保障該類合同進(jìn)入“清算”前就效力決定有章可循。最后，其義務(wù)違反是否以過錯為要件，端視締約過失之構(gòu)成而定。

我國學(xué)說一般認(rèn)為，締約過失應(yīng)以過錯為要件。[74]在舉證責(zé)任、減輕或免責(zé)方面都應(yīng)對義務(wù)人不利。所以在違反基于締約過失而定的交易安全義務(wù)時，原則上由義務(wù)人證明自己已盡必要注意。同樣說明義務(wù)人也要證明，他做出了必要的安排，以使合同對方可依法了解情況。[75]此外，在受害人與有過失方面，一般而言應(yīng)持保守態(tài)度。[76]

當(dāng)然，無論如何，只要義務(wù)人證明自己無過錯，就能避免責(zé)任發(fā)生?？墒侵档米⒁獾氖?，我國合同法學(xué)通說認(rèn)為現(xiàn)行法下違約責(zé)任的歸責(zé)原則是采嚴(yán)格責(zé)任的，[77]除了依《合同法》第117條適用免責(zé)事由之外，即使債務(wù)人證明自己無過失仍不能免責(zé)。這在立法論上存在爭議。[78]有關(guān)合同法體系內(nèi)部違約責(zé)任、締約過失責(zé)任之歸責(zé)原則的體系矛盾，以往學(xué)說也略有涉及，[79]只是因?yàn)檫@一體系矛盾似非常見，所以尚未為學(xué)說所不可容忍。但在本條所涉及的場景里，正好可以觀察到二者狹路相逢時的后果：違約-嚴(yán)格責(zé)任，締約過失-過錯責(zé)任，依本條一般適用締約過失，但是如上文所述，在此合同成立后生效前的“敏感”階段又時有預(yù)約的解釋空間，此時歸責(zé)原則的不同就可能導(dǎo)致截然相反的后果。這種后果應(yīng)予避免，其方法在立法論上無非是使違約與締約過失的歸責(zé)原則統(tǒng)合起來，至于當(dāng)前解釋論上的對策，應(yīng)從兩個方面人手：對于那些在締約終止自由和信賴保護(hù)之權(quán)衡時應(yīng)向前者傾斜的，則無論“義務(wù)人”出于故意、過失或是無過失，都盡量使之免除責(zé)任；另一方面，假如在上述價值衡量上應(yīng)傾斜于后者，則提高義務(wù)人舉證無過失免責(zé)的難度，以求接近預(yù)約違約的法律效果。

（二）實(shí)際履行及“判決相對人自己辦理”

本條文義中沒有明確列舉實(shí)際履行，參與制定的法官認(rèn)為，就此救濟(jì)方式存在理論和實(shí)踐中的難題。理論上的難題是指因合同尚未生效，所以辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)的義務(wù)也無約束力。[80]這種理解是錯誤的，合同未生效并不意味著合同之上無有效的義務(wù)存在，事實(shí)上本條“判決相對人自己辦理”和損害賠償都是以此義務(wù)存在為前提的。施陶丁格評注甚至提到，在一個須批準(zhǔn)合同中當(dāng)事人可以按照需要為未定狀態(tài)期間允諾一定的主給付義務(wù)。例如當(dāng)事人就立即提存價款可以達(dá)成合意，且德國法院確有判決支持執(zhí)行此等合意，于是盡管批準(zhǔn)仍闕，買方卻已可能陷于遲延。[81]可見申請義務(wù)或曰“協(xié)作義務(wù)”等附隨性的義務(wù)更不會有任何障礙。

所謂“實(shí)踐中的難題”是指，因執(zhí)行不便所以沒有包括在救濟(jì)方式之中。[82]這種理解也不妥當(dāng)，因?yàn)樵谖覈F(xiàn)行法（受大陸法系影響）下，實(shí)際履行較損害賠償一向處于優(yōu)先地位，當(dāng)事人訴請實(shí)際履行時，不可能僅因執(zhí)行不便就判決敗訴。而本條所稱“判決相對人自己辦理有關(guān)手續(xù)”，顯然不是以判決賦予相對人義務(wù)，甚至也不是受害人之減損義務(wù)，而更像是對申請義務(wù)人拒絕申請的間接強(qiáng)制執(zhí)行—實(shí)際履行，但是由相對人代為申請，而后由申請義務(wù)人承擔(dān)費(fèi)用。在判決主文的寫作上，似仍應(yīng)明確判令義務(wù)人實(shí)際履行申請義務(wù)，再附以“相對人自己辦理有關(guān)手續(xù)”，否則直接判令相對人自己辦理，實(shí)有混淆權(quán)利義務(wù)之嫌。鑒此可知，實(shí)際履行仍是可行的救濟(jì)方式之一。

但以上還只是肯定實(shí)際履行為的可能選項(xiàng)，至于法院是否“必須”（或者“應(yīng)該”）支持這種請求，則仍未回答。德國法對此問題的回答也頗有借鑒價值，而且還導(dǎo)向更深的理論思考。一般情況下德國法上的締約過失絕不支持實(shí)際履行請求，最多也就延及于履行利益的損害賠償而已（與下節(jié)所引bamberger評注的論述互參）。在批準(zhǔn)生效合同這一特殊場合，于“申請義務(wù)”違反時可否實(shí)際履行，則還存在爭議，這一點(diǎn)從“引言”所引弗盧梅的敘述可知。爭議的落腳點(diǎn)仍在于締約過失和違約之間，這又回到了“引言”闡發(fā)的“法教義學(xué)難題”。依循《解釋（二）》第8條的文義，應(yīng)取締約過失之進(jìn)路而支持一定條件下的實(shí)際履行請求，這也是比弗盧梅主張的違約進(jìn)路而一般性地支持實(shí)際履行請求更合理的做法。因?yàn)楹笳哂蛇`約而強(qiáng)制履行，缺乏彈性，有過度締約強(qiáng)制之嫌，這也正是締約過失制度在傳統(tǒng)上就一直警惕的。晚近德國預(yù)約理論的反思也正是向此過度締約強(qiáng)制“開炮”的，這一走向與此處主題交相輝映，發(fā)人深省。[83]而前一進(jìn)路在此警惕性傳統(tǒng)之下略作修正，較好地尊重了當(dāng)事人意思，也更切合于法定批準(zhǔn)要件的意旨，或許合理很多。

隨之而來的問題是，究竟哪些情形下可以請求實(shí)際履行，本條似有以相對人自己辦理為約束條件之意。此外，《合同法》第116條后段所列的三項(xiàng)審查也是必經(jīng)的（此處只是“評價性”的引證該條，而非由此導(dǎo)入“違約責(zé)任”），其中“不適于強(qiáng)制履行”與上述締約過失進(jìn)路的警惕性傳統(tǒng)正可相得益彰。具體來說，以下類型的合同應(yīng)屬“不適于強(qiáng)制履行”申請義務(wù)的：其一，繼續(xù)性合同，如中外合資、合作合同，多以雙方信賴為合同基礎(chǔ)，申請義務(wù)人合同生效前的拒絕申請足可表明信賴基礎(chǔ)喪失；其二，審批要求在法律政策上有賦予申請義務(wù)人“猶豫期”特點(diǎn)的，如國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、農(nóng)村承包土地轉(zhuǎn)包等。批準(zhǔn)機(jī)關(guān)也會視申請義務(wù)人的意愿為必要前提，此時若違逆申請義務(wù)人意愿判由相對人申請，恐怕也是一紙空文；其三，其他缺乏申請義務(wù)人合作即便批準(zhǔn)、登記也不可實(shí)際履行的合同。例如涉及商業(yè)秘密的技術(shù)進(jìn)出口合同，判由相對人申請顯然缺乏實(shí)益。在實(shí)踐中真正有意義的“自己辦理”是很少的。

有必要考慮的是，假如申請義務(wù)人已就申請程序制作好所有文書并交由相對人持有，此時能否不做如上區(qū)分地判由相對人“自己辦理”。德民第873條的規(guī)定具有參考意義，根據(jù)該條，當(dāng)事人就土地權(quán)利物權(quán)變動已將意思表示做成公證證書，或已向土地登記處做出意思表示，或已向土地登記處提出意思表示，或權(quán)利人已向相對人交付《土地登記法》規(guī)定的登記許可證書時，當(dāng)事人將受合意的約束。[84]這種做法在劃撥土地抵押登記的場合可能尤其有現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)閯潛芡恋厥褂脵?quán)抵押只是為日后轉(zhuǎn)讓提供了一種可能，與即時轉(zhuǎn)讓不可同日而語，相應(yīng)地其審查更為寬松，如果相對人已能提交申請義務(wù)人親自制作的法定申請文書，被受理登記的可能性是很大的。

法院判由相對人“自己辦理”的判決對批準(zhǔn)機(jī)關(guān)有何意義，也值得推敲。首先，這種判決不是強(qiáng)制執(zhí)行協(xié)助通知書，在相對人自己提交申請時，是否批準(zhǔn)申請仍在該機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍。但是，這種判決是否就對批準(zhǔn)機(jī)關(guān)毫無意義呢？例如劃撥土地使用權(quán)人在簽訂抵押合同之后拒不申請登記，相對人依本條取得勝訴判決“自己辦理”，此時他是否應(yīng)該將該判決一并提交批準(zhǔn)機(jī)關(guān)？假如提交的話有何意義？如果不必提交的話，那么所謂判由自己辦理只是阻卻相對人借用申請義務(wù)人名義時的姓名（名稱）侵權(quán)而已，對于審批無實(shí)際影響。而且因?yàn)橄鄬θ俗约壕褪鞘芎θ?，所以判由他自己辦理的判決對他強(qiáng)制執(zhí)行也是無稽之談。若是如此，這種判決實(shí)為一紙空文，本條所追求的理應(yīng)不止于此。筆者認(rèn)為，該類判決可由相對人一并提交批準(zhǔn)機(jī)關(guān)，相對人提交之后，批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)視為申請義務(wù)人自己提交的申請，并不可允許申請義務(wù)人單方撤銷申請。就此可參考《德國民事訴訟法》第894條1款1句的規(guī)定—“若債務(wù)人被判令做出某意思表示，則一旦判決生效即視為該意思表示已經(jīng)做出?！边@種意思表示做出之?dāng)M制，或許正是此處判決所欲追求的效果。[85]

以上所探討的“實(shí)際履行”僅限于“申請義務(wù)”的實(shí)際履行，其實(shí)還有另外可訴請履行的標(biāo)的存在，那就是批準(zhǔn)后生效合同上的給付義務(wù)。現(xiàn)在的問題就是，可否訴請實(shí)際履行申請批準(zhǔn)的義務(wù)同時又訴請實(shí)際履行主給付義務(wù)？當(dāng)然后一實(shí)際履行的判決應(yīng)包含嗣后取得批準(zhǔn)的前提。前述問題與依預(yù)約訴請締結(jié)并履行本約頗為接近，如果對后者予以肯定回答的話，[86]那么前者就更有支持的必要，因?yàn)檫@已經(jīng)是“本約”自身。但由此也更加體現(xiàn)出，這種“意定的締約強(qiáng)制”的影響力是多么的猛烈。如前所述，預(yù)約方面已有學(xué)說竭力反思，而就批準(zhǔn)生效合同來說，較好的柔化方式依本文所言，仍是采締約過失進(jìn)路（而不是違約進(jìn)路），維持對締約強(qiáng)制傳統(tǒng)的警惕心，又不將實(shí)際履行徹底地關(guān)在門外。

（三）損害賠償

本條規(guī)定的“實(shí)際損失”之賠償，應(yīng)為與“相對人自己辦理”相并稱的救濟(jì)方法，一為損害賠償，一為實(shí)際履行。實(shí)際損失并非傳統(tǒng)民法及民法學(xué)的固有概念，在我國立法上，也僅見于《著作權(quán)法》（第49條）、《商標(biāo)法》（第65條）、《郵政法》（第47條）、《鐵路法》（第17條）等，而為《民法通則》、《合同法》等民事基本法所未見，且在上述特別法偶爾出現(xiàn)時也未體現(xiàn)出確定內(nèi)涵?！督忉專ǘ烦緱l之外，在第22、28、29條也使用了同一術(shù)語。參與制定的法官在對《解釋（二）》第22條的注釋里，試圖區(qū)分《合同法》第113條規(guī)定的違約責(zé)任為財產(chǎn)實(shí)際損失和可得利益的損失，而后將可得利益排除在“實(shí)際損失”之外。[87]但是在《解釋（二）》第28、29條的注釋里，這種區(qū)分并不明顯，尤其是該第28條以實(shí)際損失替代《合同法》第114條第2款所稱“造成的損失”而為違約金之最高限額，似更不應(yīng)該將“可得利益”排除在外?？梢娫撔g(shù)語在此一司法解釋之中也無一定內(nèi)涵。本條使用“實(shí)際損失”一詞并沒有體現(xiàn)出要在傳統(tǒng)民法損失分類之外另辟蹊徑的意圖，而只是強(qiáng)調(diào)對納入賠償范圍的損失的謹(jǐn)慎態(tài)度—是“實(shí)際的”而非“空想的”。相應(yīng)地，在確定賠償范圍時，仍須借助傳統(tǒng)的分析框架。

我國學(xué)說一般認(rèn)為，與締約過失責(zé)任對應(yīng)的損害賠償是信賴?yán)鎿p失的賠償。[88]在德國法中，bamberger評注則層次分明地總結(jié)道：

受害人可以要求回復(fù)到若無對方損害行為原本可以處于的狀態(tài)。該請求權(quán)一般覆蓋信賴損害（所謂消極利益），但是與德民第122條1款，第179條2款不同，并不限于履行利益。損害必須被受侵害義務(wù)的保護(hù)目的所覆蓋。假如若非這一締約過失行為該法律行為就會按受害人期待的內(nèi)容實(shí)際成立，或者受侵害義務(wù)的保護(hù)目的含相關(guān)要求的話，該損害賠償請求權(quán)可以例外地延伸至履行利益。就此直接適用德民第280條1款；而第280條3款并合第281至283條的規(guī)定于此并不發(fā)揮阻斷作用。假如一份土地買賣合同因賣方的過錯而形式無效的話，買方只能將某塊同等價值的土地的高出價格差異作為損害賠償予以主張；恢復(fù)原狀，即訂立一開始意圖簽訂的合同的請求權(quán)并不成立。[89]

可見締約過失的賠償范圍有從信賴?yán)娴铰男欣鏀U(kuò)張的趨勢，但是這一趨勢又有所限制。其中體現(xiàn)了締約過失在受害人信賴保護(hù)和義務(wù)人中止締約之自由之間平衡的努力：因?yàn)閷诰喖s過失的締約強(qiáng)制抱有警惕，其賠償范圍至今原則上仍排除履行利益，[90]而僅在例外情況下有所擴(kuò)展，即便如此，對于強(qiáng)制締約式“恢復(fù)原狀”（見以上引文末尾），則仍明確否定。對機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效合同中的“申請義務(wù)”違反，因德國法的實(shí)踐也導(dǎo)向締約過失責(zé)任，所以以上觀點(diǎn)在這類合同中也是適用的。[91]

相對于前述我國學(xué)說的通常理解（即限于“信賴?yán)鎿p失”），德國法以上做法在損害賠償與強(qiáng)制締約、信賴?yán)尜r償與履行利益賠償之間取舍時，權(quán)衡精當(dāng)，巨細(xì)靡遺，使締約過失保持了合理的彈性，甚值取法。[92]但是本條涉及的問題與一般締約過失似仍有兩處不同：一是合同已成立，只是未生效而已，這一特點(diǎn)意味著“締約過失”救濟(jì)方式可能因此契機(jī)而向?qū)嶋H履行擴(kuò)張；二是機(jī)關(guān)批準(zhǔn)意味著不可控的“機(jī)會”和不可歸責(zé)的“風(fēng)險”，這會支持一些特殊的抗辯理由。在取法德國法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本條將給締約過失帶來繼續(xù)發(fā)展的機(jī)會。綜合起來，其效果約有如下可能：

第一，如果在法律政策上批準(zhǔn)、登記手續(xù)具有促使申請義務(wù)人慎重考慮、提供“猶豫期”的色彩，那么只要申請義務(wù)人確無惡意，即不應(yīng)判由相對人辦理，也無損害賠償?shù)挠嗟兀?/p>

第二，如果申請義務(wù)人違反義務(wù)的行為使所引起的信賴落空，則應(yīng)賠償信賴?yán)娴膿p失；

第三，若無申請義務(wù)人違反義務(wù)情事，則合同理應(yīng)生效的，可由相對人辦理者，判由相對人自己辦理，辦理后若仍有遲延損害等，應(yīng)予賠償，如果因違反義務(wù)而確定不可生效，或者受害人可解除合同的，則應(yīng)賠償履行利益的損失；

第四，在損害賠償方面可能還有一種特殊的抗辯值得考慮，即類似于假設(shè)因果關(guān)系的情況—雖然申請義務(wù)人違反義務(wù)而阻礙了批準(zhǔn)取得，但即使他全面履行義務(wù)，批準(zhǔn)也因其他不可歸責(zé)于他的事由而不可取得。[93]畢竟申請之后能否批準(zhǔn)還有諸多變數(shù)，如果申請義務(wù)人能夠確切證明“縱履行申請義務(wù)亦不能獲得批準(zhǔn)”，并且不能獲得批準(zhǔn)的原因不可歸責(zé)于義務(wù)人的話，此時強(qiáng)令其擔(dān)責(zé)即為無理。這在農(nóng)用地對外承包審批、商品房預(yù)售批準(zhǔn)等情況下很難適用，因?yàn)榕鷾?zhǔn)機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)小，若申請而被拒絕基本上都可以歸責(zé)于當(dāng)事人；但在外資并購批準(zhǔn)、反壟斷法上的營業(yè)集中批準(zhǔn)的場合，政策性強(qiáng)，自由裁量權(quán)大，批準(zhǔn)拒絕常為當(dāng)事人預(yù)先承受的風(fēng)險，此時申請義務(wù)人就很可能因證明“縱履行申請義務(wù)亦不能獲得批準(zhǔn)”而免責(zé)。[94]

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，支持實(shí)際履行請求不能簡單的“換算為”支持履行利益賠償請求，因?yàn)閷?shí)際履行針對的僅是“申請義務(wù)”，而不是當(dāng)然的合同主給付義務(wù)。所以即使在允許實(shí)際履行和損害賠償訴訟并合的場合，[95]就履行利益還須經(jīng)過以上綜合意見之第三、四項(xiàng)審查，并與前引bamberger評注所稱“例外地延及于履行利益”的審查標(biāo)準(zhǔn)保持一致，其精義仍在于避免（違約責(zé)任進(jìn)路下）締約強(qiáng)制過于猛烈的影響。如此方如“引言”所言，“保持著締約過失的彈性，但又汲取了違約責(zé)任的評價因子”。

注釋:

[55]staudingerkommentar/ gursky, 2001 , vor§§182ff. rn.54.

[56] munchenerkommentar/roth,2001，§ 242, rn.217. vgl．volker emmerich，見前注[4]，s. 78f

[57]這一法律文件屬部門規(guī)章，不屬于《解釋（二）》第8條文義涉及的法律依據(jù)之列，但仍對股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力產(chǎn)生影響。較低效力層級的“強(qiáng)制性規(guī)定”對合同效力的影響實(shí)未可一筆抹殺，參見崔建遠(yuǎn)，見前注[39]，頁286以下。

[58]參見劉貴祥：“股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的若干問題”，《人民法院報》2009年12月10日，第6版。

[59]palandt/heinrichs, 2006，§242, rn.33.

[60]heinrichs，同上注[59]，rn. 27ff。

[61]munchenerkommentar/roth,2001，§242，rn. 214.

[62]roth，同上注，rn. 216

[63]joachim gernhuber，見前注[30]，s. 190。

[64]參見劉貴祥，見前注[58]。

[65]此處的“必要措施”是指義務(wù)人不僅要提出申請，而且應(yīng)盡當(dāng)?shù)乜色@得的救濟(jì)措施以獲取許可，即應(yīng)盡“最大努力的義務(wù)”（這種義務(wù)被規(guī)定于該通則第5.1.4條）。參見商務(wù)部條約法律司編譯：《國家統(tǒng)一私法協(xié)會國際商事合同通則》，法律出版社2004年版，頁317。

[66]volker emmerich，見前注[4]，s. 79

[67]若因該企業(yè)“不作為”而致批準(zhǔn)不可合理期待，此時受讓方能否依《解釋（二）》第8條要求作為第三人的企業(yè)承擔(dān)“締約過失責(zé)任”？此處似可借鑒德民第311條3款第三人責(zé)任的規(guī)定，對《解釋（二）》第8條作擴(kuò)張適用。

[68]例如劉貴祥法官就認(rèn)此申請義務(wù)為從給付義務(wù)，參見劉貴祥，見前注[58]。

[69]參見王澤鑒：《債法原理（一）》，中國政法大學(xué)出版社2001年版，頁40、41。

[70]有學(xué)者認(rèn)為先合同義務(wù)與附隨義務(wù)絕不相容，似非確論。參見侯國躍：《契約附隨義務(wù)研究》，法律出版社2007年版，頁78。

[71]劉貴祥法官在討論外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時認(rèn)為，違反申請義務(wù)這一“次給付義務(wù)”所導(dǎo)致者是違約責(zé)任。參見劉貴祥，見前注[58]。

[72]vgl. volker emmerich，見前注[4],s.79。此處作者徑稱義務(wù)人對批準(zhǔn)不聞不問或拒絕協(xié)助的行為為“履行拒絕”。

[73]《外資糾紛規(guī)定（一）》第5 、6 、8條可供參考；學(xué)理上可參見崔建遠(yuǎn)：“合同解除的疑問和釋答”，《法學(xué)》2005年第9期；volker emmerich，見前注[4]，s. 78 ; rolf sack，見前注[32]，rn. 169

[74]關(guān)于我國學(xué)說就此問題的辯論以及肯定的結(jié)論，參見崔建遠(yuǎn)主編：《合同法》，法律出版社2010年版，頁123 。

[75]volker emmerich，見前注[4]，s. 138。

[76]volker emmerich，見前注[4]，s. 138。

[77]參見梁慧星：“從過錯責(zé)任到嚴(yán)格責(zé)任”，載梁慧星主編：《民商法論叢》（第8卷），法律出版社1997年版，頁1 -7；崔建遠(yuǎn)，見前注[74]，頁297以下；王利明：《合同法研究》（第二卷），中國人民大學(xué)出版社2006年版，頁428;韓世遠(yuǎn)：《合同法總論》，法律出版社2009年版，頁528。

[78]參見崔建遠(yuǎn)：“嚴(yán)格責(zé)任？過錯責(zé)任？—中國合同法歸責(zé)原則的立法論”，載梁慧星主編：《民商法論叢》（第11卷），法律出版社1999年版，頁190以下；韓世遠(yuǎn)：《違約損害賠償研究》，法律出版社1999年版，頁88以下。

[79]參見王利明，見前注[77]，頁432、433。

[80]沈德詠等，見前注[41]，頁75。

[81] gursky，見前注[30],rn.54。

[82]沈德詠等，見前注[41]，頁75。

[83]參見robert freitag，見前注[13]，313。

[84]參見（德）鮑爾、施蒂爾納：《德國物權(quán)法》（上冊），張雙根譯，法律出版社2004年版，頁400、401;孫憲忠、常鵬翱：“論法律物權(quán)與事實(shí)物權(quán)的區(qū)分”，《法學(xué)研究》2001年第5期。

[85]該條在德國法上的效果是僅替代債務(wù)人意思表示之做出，至于追求效果所須其他要件一仍其舊，如涉及第三人同意（特別是機(jī)關(guān)批準(zhǔn)）要件時更必須補(bǔ)足，就此請參閱munchenerkommentar zur zpo/gruber,2007，§ 894, rn. 1，16。

[86]r. bork，見前注[14]，rn. 67.

[87]沈德詠等，見前注[41]，頁166。

[88]崔建遠(yuǎn)，見前注[74]，頁124;韓世遠(yuǎn)，見前注[77]，頁127。另我國多有學(xué)者主張以上信賴?yán)鎽?yīng)以履行利益為限，參見張廣興：《債法總論》，法律出版社1997年版，頁56；王利明：《違約責(zé)任論》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，頁743；李永軍：《合同法》，法律出版社2004年版，頁156；韓世遠(yuǎn)，見前注[77]，頁127。這一觀點(diǎn)與德國法上不受履行利益限制的實(shí)務(wù)做法不同，參見volker emmerich，見前注[4], s. 137，因德國上述做法是在精細(xì)分辨一般締約過失與德民第122條1款、第179條2款項(xiàng)下責(zé)任的基礎(chǔ)之上形成的（見本段下引bamberger評注的闡述），個見以為似更有力；崔建遠(yuǎn)教授早期論文《締約上過失責(zé)任論》所持觀點(diǎn)近此，文載《吉林大學(xué)學(xué)報》（哲社）1992年第3期。但是我國現(xiàn)行法就錯誤下的賠償責(zé)任明確要求過錯（《民法通則》第61條1款后句、《合同法》第58條后句），對上述“精細(xì)分辨”有何影響尚待繼續(xù)評估。關(guān)于此一錯誤制度比較法上的出入本身，可參葉金強(qiáng)教授的分析，見氏著：“私法效果的彈性化機(jī)制”，《法學(xué)研究》2006年第1期。最后又及：我國也有學(xué)者已經(jīng)涉及締約過失賠償范圍的多樣性，參見王洪亮：《締約過失制度研究》，中國政法大學(xué)2001年博士論文，頁25 。

[89]bambergerkommentar/roth, 2003，§280，rn. 35f.

[90]vgl. munchkomm/ emmerich, 2001，vor§275，rn. 192，194.

[91]volker emmerich，見前注[4]，s. 77

[92]《外資糾紛規(guī)定（一）》第5條與第6條將基本相同的報批義務(wù)違反分別“解釋”為締約過失和違約，也顯示出最高人民法院已認(rèn)識到，應(yīng)賦予締約過失環(huán)節(jié)必要的彈性。但是該規(guī)定以“生效判決”這種剛性的前置條件作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，卻又抵消了原本追求的“彈性”。關(guān)于參與制定該規(guī)定的法官的條文解讀，參見，見前注[11]，頁76、86以下。

[93]關(guān)于假設(shè)因果關(guān)系請參閱曾世雄：《損害賠償法原理》，中國政法大學(xué)出版社2001年版，頁192以下；王澤鑒：《債法總論：侵權(quán)行為1》，中國政法大學(xué)出版社2001年版，頁196、197;廖煥國：“假設(shè)因果關(guān)系與損害賠償”，《法學(xué)研究》2010年第1期。

篇7

    被告  張某

    案由  房屋買賣合同糾紛

    1997年4月30日，原告將其所有的房屋賣與被告，雙方簽訂了房產(chǎn)交易協(xié)議書，約定：房價為38500元，有關(guān)交易一切費(fèi)用均由買方承擔(dān)，辦理手續(xù)同時一次交付全部房款。1997年5月3日，原告收到被告給付的房款，并將房照交給被告從該房屋搬出，隨后被告搬入該房屋，居住至今。但雙方一直未辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)。2001年5月，原告以其得知被告一直未辦理法定過戶手續(xù)后多次督促，但被告一直拖著未辦為由，訴至法院，請求依法判決買賣房屋合同無效。

    被告以自己已支付房款，原告已將房屋交付使用并已居住四年為由，請求判決買賣合同合法有效。

    法院經(jīng)審理認(rèn)為：原、被告之間的房屋買賣合同是有效的。且已實(shí)際交付房照，被告已付給原告房款。房屋買賣合同生效后，被告應(yīng)及時辦理房屋過戶手續(xù)，原告應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。原告要求判決房屋買賣關(guān)系無效之請求，因過戶登記是已經(jīng)生效合同一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，過戶登記手續(xù)僅是房屋產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的必要條件，并不是買賣合同有效的要件，因此，原告之請求于法無據(jù)，不予支持。依照《中華人民共和國民法通則》第七十二條，《中華人民共和國合同法》第一百三十五條之規(guī)定，遂判決：原、被告之間的房屋買賣合同有效；爭議房屋歸被告所有。

    （祖素華　車中秋）

    點(diǎn) 評

    本案涉及的法律問題是：房屋買賣交易未辦理產(chǎn)權(quán)過戶登記是否有效；應(yīng)由誰辦理過戶手續(xù)。

    在房屋買賣案件中，因雙方當(dāng)事人未到房管部門辦理房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)，常常被認(rèn)為該房屋買賣行為無效。這種看法在認(rèn)識上存在一個誤區(qū)，有必要加以澄清。房屋買賣行為是否有效，取決于房屋買賣合同是否有效?！吨腥A人民共和國合同法》第四十四條規(guī)定：依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效的，依照其規(guī)定。據(jù)此可以看出，合同生效有兩種形式：一是依法必須辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效的，以辦理該手續(xù)為確認(rèn)生效的時間。這種批準(zhǔn)、登記，指的是當(dāng)事人之間在簽訂合同后，將合同在規(guī)定的部門辦理批準(zhǔn)或登記，合同即生效。二是合同一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，合同本身無須批準(zhǔn)或登記就生效。房屋買賣合同的效力問題，屬第二種情況，買賣后的產(chǎn)權(quán)過戶登記并不是合同生效的要求，而是物權(quán)變動的要求，即當(dāng)事人要憑簽訂的合同及原產(chǎn)權(quán)證件去辦理標(biāo)的物所有權(quán)變動的登記。所以，是否辦理房屋過戶手續(xù)，影響的是標(biāo)的物的所有權(quán)是否依法轉(zhuǎn)移，而對買賣合同及其效力沒有影響。不能因?yàn)楫?dāng)事人還未辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，就認(rèn)定當(dāng)事人的買賣合同無效。這是依法判決本案之買賣合同生效的理由和依據(jù)。

篇8

貨物準(zhǔn)于_________年_________月_________日搬入，指定于_________年_________月_________日裝車或船

地點(diǎn)：_________

換裝清單順序號碼：_________

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│車種│車號│標(biāo)記│整車或│承運(yùn)│　│第一轉(zhuǎn)││第二轉(zhuǎn)│　│

│││載重│另擔(dān)　│船名│　│出船名││出船名│　│

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││││　│航次│　│航　次││航　次│　│

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││││　│航線│　│航　線││航　線│　│

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│發(fā)站（局）港│到站（局）│　│第一│港名│第二│港名│第三│港名│

││　│　│換裝├──┤換裝├──┤換裝├──┤

│或起運(yùn)港│或到達(dá)港　│　│地點(diǎn)│站名│地點(diǎn)│站名│地點(diǎn)││

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│發(fā)貨│名稱│　│開戶銀行││承運(yùn)人記載事項(xiàng)　│

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│　人│地址電話│　│帳號│││

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│收貨│名　稱　│　│開戶銀行│││

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│　人│地址電話│　│帳　號　│││

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│發(fā)貨│貨物名稱│包裝│件數(shù)│貨物重量的確定││

│人　│││├───┬───┤│

│標(biāo)記││││發(fā)貨人│承運(yùn)人││

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│││││公斤　│公斤　││

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│合件數(shù)計││ 合計重量 │　│　││

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│發(fā)記項(xiàng)│　│　││

│貨載　│　│　││

│人事　│　│　││

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│運(yùn)單提│年　月　日　發(fā)貨人│　││

篇9

現(xiàn)將國家科委〔91〕國科發(fā)市字512號《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的通知》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、做好專利技術(shù)合同的認(rèn)定登記工作，是加快專利技術(shù)實(shí)施的一項(xiàng)重要措施，各專利管理機(jī)關(guān)對這項(xiàng)工作應(yīng)給予充分的重視，努力使專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可（包括專利申請技術(shù)的許可）合同的管理逐步走上法律化、規(guī)范化的軌道。

二、各專利管理機(jī)關(guān)在當(dāng)?shù)乜莆慕y(tǒng)一歸口、協(xié)調(diào)下盡快建立、明確專利技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)，并根據(jù)《專利法》、《技術(shù)合同法》和《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法（草案）》，制定適合本地區(qū)的專利技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法。各專利合同登記機(jī)構(gòu)要在當(dāng)?shù)乜莆念I(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，積極開展工作，切實(shí)負(fù)起專利技術(shù)合同認(rèn)定登記的責(zé)任。

三、為了加強(qiáng)專利技術(shù)合同的登記工作，我局將與國家科委技術(shù)市場管理辦公室有計劃地加強(qiáng)對專利技術(shù)合同認(rèn)定登記人員的培訓(xùn)工作，并協(xié)調(diào)解決認(rèn)定登記工作中的其它重要問題。請各專利管理機(jī)關(guān)將專利技術(shù)合同認(rèn)定登記工作中遇到的問題，以及對于這項(xiàng)工作的建議、意見和要求及時向我局反映。

國家科委《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)合同認(rèn)定登記工作的通知》

（91）國科發(fā)市字512號 （1991年7月26日）

各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市科委、技術(shù)市場管理辦公室，國務(wù)院各有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)科技司（局）及有關(guān)單位：

為加強(qiáng)技術(shù)合同管理，保障技術(shù)合同法的正確實(shí)施和監(jiān)督，促進(jìn)技術(shù)市場的健康發(fā)展，根據(jù)《技術(shù)合同法》及其實(shí)施條例，國家科委于一九九0年施行了《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及兩個配套文件（技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則〔試行〕、技術(shù)合同示范文本）。《辦法》和相應(yīng)配套文件的施行，有助于指導(dǎo)當(dāng)事人正確訂立和全面履行技術(shù)合同；有利于正確貫徹執(zhí)行國家扶植技術(shù)市場的信貸、稅收、獎勵政策，有利于加強(qiáng)技術(shù)市場的統(tǒng)計，有利于國家從宏觀上調(diào)控技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移和流向等。實(shí)踐表明，總的情況是好的。但也存在著一些值得注意的問題。例如，少數(shù)技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)工作程序混亂，管理與經(jīng)營不分，個別地區(qū)對登記人員的資格培訓(xùn)、考核過于草率，或是無證人員繼續(xù)從事技術(shù)合同認(rèn)定登記工作；極個別地區(qū)規(guī)定技術(shù)合同進(jìn)行認(rèn)定登記后，還一定要申請鑒證。這些情況影響了技術(shù)市場的健康發(fā)展。因此，為了進(jìn)一步規(guī)范技術(shù)市場的行為，促進(jìn)技術(shù)市場健康發(fā)展，現(xiàn)就技術(shù)合同認(rèn)定登記工作，通知如下：

一、技術(shù)合同進(jìn)行認(rèn)定登記，是技術(shù)合同法實(shí)施條例所規(guī)定的法律制度，屬政府行政管理工作。各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市科委，必須嚴(yán)格按照“管理與經(jīng)營分離”和“服務(wù)于基層”等原則，進(jìn)一步確認(rèn)、理順和健全技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)，對管理與經(jīng)營不分、工作程序混亂、不依法進(jìn)行認(rèn)定登記工作的機(jī)構(gòu)，要限期整頓。對工作認(rèn)真、成績優(yōu)異的技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)要給予表彰和獎勵。

二、專利技術(shù)是技術(shù)合同的重要標(biāo)的之一。為了加強(qiáng)對這類合同的管理，各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市科委，可以根據(jù)各自實(shí)際情況，決定在本行政區(qū)劃內(nèi)的專利管理機(jī)關(guān)中設(shè)立登記機(jī)構(gòu)，受理本地區(qū)有關(guān)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可合同的認(rèn)定登記申請。專利管理機(jī)關(guān)的合同登記機(jī)構(gòu)受所在地區(qū)科委的領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

三、按照國家科委制定的培訓(xùn)考核大綱，進(jìn)一步認(rèn)真做好技術(shù)合同認(rèn)定登記人員的資格培訓(xùn)、考核和發(fā)證工作。1991年底以前，技術(shù)合同登記員一律持證上崗，無證人員一律不得從事技術(shù)合同認(rèn)定登記工作，各地區(qū)科委、技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本地區(qū)技術(shù)合同登記員的監(jiān)督、管理和指導(dǎo)，并建立、健全登記員的工作業(yè)績考核制度。

四、依法申請認(rèn)定登記是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作。未經(jīng)申請認(rèn)定登記和未予登記的合同，不得享受國家和地方在信貸、稅收和獎勵等方面的優(yōu)惠。對違反此項(xiàng)規(guī)定的，除追回違法取得的科技貸款、減免的稅收和已發(fā)的獎酬金外，還要追究當(dāng)事人和直接責(zé)任人員的責(zé)任。

篇10

一、渝中區(qū)數(shù)據(jù)基本情況

渝中區(qū)作為重慶市政治、經(jīng)濟(jì)中心，轄11個街道，陸地面積18.5平方公里。已全部城市化，屬于典型的老城區(qū)，城建工作以舊城改造為主。因此，完成了渝中區(qū)的“不動產(chǎn)登記系統(tǒng)”上線，在國有土地、房屋數(shù)據(jù)整合方面頗具代表性，因?yàn)橄鄬τ谛聟^(qū)來說情況更復(fù)雜，歷史跨度更長，所涉及的疑難問題更多。重慶市不動產(chǎn)登記中心在職責(zé)整合前主要負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)的房屋交易和登記工作。直至2015年12月14日正式上線后，土地登記統(tǒng)一納入不動產(chǎn)登記。

回顧渝中區(qū)的登記工作，可以把數(shù)據(jù)情況分為3個有特點(diǎn)的階段。第一階段：2001年前手工辦案且無樓盤表。根據(jù)權(quán)利人的申請辦理房屋登記業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)手次相連歸于戶室中，以戶室為單位進(jìn)行臺賬式管理；第二階段：2001年開始新建樓盤表進(jìn)行客體管理。即以樓盤表作為客體管理對象，以樓盤表中的基本單元受理登記業(yè)務(wù)?？腕w管理不再顯得散落和凌亂，而是通過樓盤表的形式完成了組棟，客體管理有了質(zhì)的提高。2009-2011年花了近一年半的時間對區(qū)域內(nèi)所有有產(chǎn)權(quán)的房屋進(jìn)行補(bǔ)建樓盤并完成樓盤與宗地的關(guān)聯(lián)，第一次初步完成了地、房數(shù)據(jù)的合一，并于2011年按照全市要求在“地房籍系統(tǒng)”上辦理土地、房屋的登記業(yè)務(wù)。但由于主城區(qū)土地和房屋登記由區(qū)國土局和區(qū)登記中心分別承擔(dān)，因此，時間一長，土地基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與房屋基礎(chǔ)數(shù)據(jù)由于缺乏及時的銜接，導(dǎo)致出現(xiàn)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)度和關(guān)聯(lián)的正確性均得不到保證。辦證機(jī)構(gòu)在順利辦結(jié)登記業(yè)務(wù)后對土地、房屋的客體管理關(guān)注較少。第三階段：達(dá)到不動產(chǎn)登記的數(shù)據(jù)要求。2015年6-12月，用了近半年的時間再次開展數(shù)據(jù)清理工作，在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)行清理和補(bǔ)充完善，完成宗地-自然幢（房框） -戶室的正確關(guān)聯(lián)，滿足不動產(chǎn)登記工作的需要。

此次上線“不動產(chǎn)登記系統(tǒng)”用時較短，是得益于第二階段數(shù)據(jù)已基本完成土地、房屋數(shù)據(jù)的合一，第三階段主要是查漏補(bǔ)缺的工作。重慶國土、房管合并管理多年，為不動產(chǎn)統(tǒng)一登記工作創(chuàng)造了有力條件。

二、數(shù)據(jù)整合中的三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

根據(jù)《不動產(chǎn)登記暫行條例》第八條“不動產(chǎn)以不動產(chǎn)單元為基本單位進(jìn)行登記。不動產(chǎn)單元具有唯一編碼”和國土資源部《不動產(chǎn)單元設(shè)定與代碼編制規(guī)則》之規(guī)定，28位編碼承載了行政區(qū)劃、地籍區(qū)子區(qū)、土地、房屋等相關(guān)信息，如下：

340103 002001 GB00025 F00280016

宗地 自然幢 戶室

以上每一個數(shù)段都關(guān)聯(lián)了相應(yīng)的信息。特別是從第15位開始，分別用5位數(shù)段號代表宗地+4位數(shù)段號代表自然幢（房屋外框）+4位數(shù)段號代表戶室，三者之間的正確關(guān)聯(lián)是每一個不動產(chǎn)單元編碼的核心。因此，實(shí)現(xiàn)房屋與土地的正確關(guān)聯(lián)后獲得的不動產(chǎn)單元編碼才是做好不動產(chǎn)登記工作的基礎(chǔ)所在。錯誤的編碼由于其隱蔽性強(qiáng)、不影響登記業(yè)務(wù)的辦理從而不易被發(fā)現(xiàn)，但潛在的風(fēng)險極大。為此，我們地、房數(shù)據(jù)整合的目標(biāo)除了定量，更重要的是定性――關(guān)聯(lián)正確。如果僅為滿足辦理登記業(yè)務(wù)需要而隨意編碼，一定會得不償失，會付出數(shù)倍乃至更高的代價來修改，目前很多登記中心對此認(rèn)識不足。從對渝中區(qū)多年來分階段完成的數(shù)據(jù)整合工作來看，要達(dá)到相關(guān)質(zhì)量要求，重點(diǎn)應(yīng)抓好以下三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：

一是補(bǔ)建正確的樓盤表。首先，樓盤表是管理房屋戶室的抓手，對于缺失樓盤表的不動產(chǎn)單元，必須進(jìn)行樓盤表的補(bǔ)建，這一步至關(guān)重要（前提是檔案信息已完成與戶室正確關(guān)聯(lián)）。補(bǔ)建樓盤表的基本原則是按最小棟（邏輯幢）為單元，以獨(dú)立的地籍號為基準(zhǔn)，依照現(xiàn)行樓盤表規(guī)范建立。操作步驟首先外業(yè)集中調(diào)查需補(bǔ)建樓盤表的樓棟的分層分戶房號情況，繪制樓層、房屋編號立面圖；其次，填寫樓盤房屋申報表，包含幢、單元、物理層、名義層、房號、面積、用途、產(chǎn)權(quán)人以及各類登記信息；再次，根據(jù)需補(bǔ)建樓盤表房屋情況，查詢預(yù)售登記、產(chǎn)權(quán)登記、抵押登記、司法查封及行政限制等相關(guān)登記信息；最后，完成樓盤表的補(bǔ)建后開始通過樓盤表進(jìn)行業(yè)務(wù)受理。

二是樓盤與自然幢（房框）的關(guān)聯(lián)。通俗地講就是將樓盤表還原其空間位置。采取以1：500地籍圖為工作底圖，利用最新影像資料室內(nèi)預(yù)判加外業(yè)補(bǔ)充調(diào)查的方式完成。外業(yè)調(diào)查可通過坐落、房號、樓層、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)年代等多項(xiàng)要素的比對來開展。對實(shí)地有房屋而地籍圖上沒有的還應(yīng)先行在1：500地籍圖上進(jìn)行地物補(bǔ)測。另外，要處理好邏輯幢與自然幢的對應(yīng)關(guān)系。通常因管理的需要樓盤表是以邏輯幢為單位建立的。邏輯幢與自然幢存在著一對一或多對一的關(guān)系：當(dāng)實(shí)地為一幢房屋時表現(xiàn)為一對一，當(dāng)實(shí)地有塔樓和裙樓共存時表現(xiàn)為多對一。因此，在完成樓盤表與自然幢的關(guān)聯(lián)時，還要建立多對一情形下的對應(yīng)關(guān)系，以便于追溯。

三是自然幢與宗地的關(guān)聯(lián)。這個環(huán)節(jié)重點(diǎn)是要確定宗地的權(quán)屬正確與否及相關(guān)權(quán)利人的信息有無。由于地、房登記的長期分置，缺乏相互之間基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的有效銜接。因此，需要國土部門對宗地的權(quán)屬和權(quán)利人信息予以核實(shí)和完善。

綜上，只有真正把樓盤表、自然幢及宗地緊密結(jié)合在一起綜合清理才能達(dá)到地、房數(shù)據(jù)合一，從而確保不動產(chǎn)單元編碼的正確性，為不動產(chǎn)登記提供準(zhǔn)確、可靠的數(shù)據(jù)來源。

三、新系統(tǒng)下的數(shù)據(jù)維護(hù)

新系統(tǒng)下對不動產(chǎn)單元的客體管理重心轉(zhuǎn)為了如何做好權(quán)籍調(diào)查和動態(tài)的數(shù)據(jù)維護(hù)。結(jié)合工作實(shí)際，我們把不動產(chǎn)的客體變化重點(diǎn)考慮以下兩個方面：一是新增不動產(chǎn)登記的權(quán)籍調(diào)查；二是原有不動產(chǎn)滅失后的及時注銷。