導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)總收益，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)；需求量；需求；消費(fèi)者均衡；壟斷

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是高校經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)生必修的一門(mén)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系嚴(yán)密，邏輯性非常強(qiáng)。學(xué)生在學(xué)習(xí)的過(guò)程中，對(duì)基本理論概念的理解與把握客觀上有一定的難度，再加上有些教材的編寫(xiě)過(guò)于抽象，對(duì)基本理論概念的闡述本身不夠透徹，又加大了學(xué)生理解的難度。

筆者認(rèn)為，從基本理論概念入手，將一些學(xué)生感到抽象與繁難的基本理論概念作嚴(yán)格的界定，講深講透，再結(jié)合現(xiàn)實(shí)生活的案例，將抽象的概念以學(xué)生熟悉的例子的方式呈現(xiàn)出來(lái)，學(xué)生學(xué)習(xí)的難度就會(huì)大大降低，從而更好地掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論概念，也更容易地將這些基本理論概念應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析。下文筆者就拋磚引玉，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾個(gè)知識(shí)點(diǎn)做些探討，與同行作些交流，以激發(fā)更多更好的教學(xué)方法與教學(xué)思想。

1需求與需求量

需求理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中至關(guān)重要的理論，需求規(guī)律是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不可缺少的理論工具，但是剛剛開(kāi)始接觸微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生，往往誤用需求規(guī)律，或者認(rèn)為需求規(guī)律在解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，在有些情況下是適用的，但在另一些情況下就不適用。進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的普遍適用性產(chǎn)生懷疑，不再相信經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。這種不必要的誤解產(chǎn)生的根源是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論概念掌握得一知半解造成的，同時(shí)也說(shuō)明，在課堂教學(xué)中講清楚需求與需求量的區(qū)別是非常重要的。

需求理論中把影響消費(fèi)者最終需求的數(shù)量的因素，分成兩類(lèi)，一類(lèi)是商品本身的價(jià)格，另一類(lèi)是其它因素，如消費(fèi)者收入、其它商品的價(jià)格、消費(fèi)者的偏好等等。需求規(guī)律是說(shuō)，在其它因素不變的情況下，價(jià)格下降，消費(fèi)者的需求量減少，也就是需求量變動(dòng)。比如消費(fèi)者對(duì)雨傘有需求，如圖1，假若雨傘的價(jià)格從P，下降到P，，，消費(fèi)者對(duì)雨傘的需求量就從Q，增加到Q，，。如果雨傘本身的價(jià)格并沒(méi)有變化，但其它因素產(chǎn)生了變化，比如消費(fèi)者的收入增加，使得消費(fèi)者對(duì)雨傘的最終需求的數(shù)量增加，這就是需求的變動(dòng)，如圖2中a所示，消費(fèi)者對(duì)雨傘的需求線D就右移到D，的位置。如果消費(fèi)者的收入減少，消費(fèi)者對(duì)雨傘的需求線D就左移到D，的位置，如圖2中b所顯示。

通過(guò)引入看起來(lái)有爭(zhēng)議、似乎推翻需求規(guī)律的事例，來(lái)講需求與需求量的區(qū)別，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的課堂教學(xué)中是特別有用的[1]。

例一：假如雨傘原來(lái)的價(jià)格是10元，天下大雨，商店老板臨時(shí)把雨傘的價(jià)格提高到15元，但他賣(mài)的雨傘數(shù)量比平時(shí)還多，這種情況有沒(méi)有違反需求規(guī)律？不少學(xué)生都認(rèn)為需求規(guī)律在這種情況下就不管用了。其實(shí)不然，這是典型的搞混了需求量的變動(dòng)與需求的變動(dòng)?！坝陚阗u(mài)的貴，消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量就越多?！边@種說(shuō)法本身就是有問(wèn)題的。正確的理解是，因?yàn)橄掠?，消費(fèi)者對(duì)雨傘的需求增加了，在圖形上，整個(gè)需求線從D就右移到D，的位置，在雨傘供應(yīng)不變的情況下，雨傘的價(jià)格上升，簡(jiǎn)單說(shuō)就是，“雨傘的需求增加，所以雨傘的價(jià)格上升?！?/p>

例二：著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常教授曾經(jīng)到北京大學(xué)演講，演講完后有北大某經(jīng)濟(jì)學(xué)者問(wèn)張五常，說(shuō)你講需求定律是公理，不可能有違反需求定律的情況，那么現(xiàn)在MBA的學(xué)費(fèi)越來(lái)越貴，為什么讀MBA的人數(shù)還增加了呢？張五常教授當(dāng)時(shí)簡(jiǎn)潔的回答，“需求增加，價(jià)格上升?！北贝竽辰?jīng)濟(jì)學(xué)者顯然混了需求量與需求的變動(dòng)，人們的收入增加，攻讀MBA作為人力資本投資的一種形式，以及讀了MBA之后會(huì)擴(kuò)大人際交往的圈子使得人們對(duì)MBA的需求增加了，在圖形上，也是需求曲線向右邊移動(dòng)。

2消費(fèi)者均衡條件的含義

消費(fèi)者均衡的原理是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要結(jié)論[2]。但學(xué)生在學(xué)到這一知識(shí)點(diǎn)時(shí)，常常難以理解，大多數(shù)學(xué)生都是機(jī)械地記憶消費(fèi)者均衡的條件：（1）MRS=PX/Py，（2）MRS遞減，其中MRS代表商品的邊際替代率，PX/Py表示兩種商品X與Y的價(jià)格比。他們一般將消費(fèi)者均衡的條件當(dāng)作數(shù)學(xué)的結(jié)論，難以理解這個(gè)條件真正的經(jīng)濟(jì)含義。

筆者在課堂教學(xué)中，盡量通過(guò)讓學(xué)生內(nèi)省的方式，講清消費(fèi)者均衡條件的經(jīng)濟(jì)意義。商品X與商品Y之間的邊際替代率MRS的含義，即MUx/MUy，相當(dāng)于消費(fèi)者在邊際上對(duì)兩種商品之間比價(jià)的主觀評(píng)價(jià)，而兩種商品的價(jià)格比率Px/Py代表的是該消費(fèi)者所面臨的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，也就是市場(chǎng)對(duì)兩種商品的客觀評(píng)價(jià)。

如果消費(fèi)者的主觀評(píng)價(jià)與市場(chǎng)機(jī)會(huì)給出的對(duì)兩種商品的客觀評(píng)價(jià)不相等，說(shuō)明消費(fèi)者還沒(méi)有充分將市場(chǎng)給出的機(jī)會(huì)完全利用，在相同預(yù)算的情況下，還可以通過(guò)對(duì)現(xiàn)有消費(fèi)組合的調(diào)整，達(dá)到更大的滿(mǎn)足。如果消費(fèi)者的主觀評(píng)價(jià)與市場(chǎng)的客觀評(píng)價(jià)是相等的，消費(fèi)者的滿(mǎn)足就最大化了。商品的邊際替代率MRS是隨著消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的商品X與商品Y的數(shù)量不同而變動(dòng)的，但價(jià)格比率Px/Py是不變的，如果邊際替代率與價(jià)格比率不相等，就可以通過(guò)調(diào)整兩種商品的購(gòu)買(mǎi)數(shù)量，使得邊際替代率與價(jià)格比率相等。

筆者在講解時(shí)，舉了一個(gè)假設(shè)的例子來(lái)闡明這一點(diǎn)。假定某消費(fèi)者拿20元到水果店買(mǎi)水果，打算買(mǎi)蘋(píng)果（X）和梨（Y）。假如蘋(píng)果與梨的價(jià)格比率Px/Py是2，意思是消費(fèi)者若要多購(gòu)買(mǎi)1個(gè)單位蘋(píng)果，就得放棄2個(gè)單位梨的購(gòu)買(mǎi)，這就是市場(chǎng)機(jī)會(huì)。假如消費(fèi)者已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)蘋(píng)果與梨的一定數(shù)量，邊際替代率MRS是4，這意味著消費(fèi)者對(duì)1個(gè)單位蘋(píng)果的主觀評(píng)價(jià)是值4個(gè)單位的梨。顯然，蘋(píng)果的市場(chǎng)價(jià)格是低于消費(fèi)者的主觀評(píng)價(jià)，消費(fèi)者若再增加1個(gè)單位蘋(píng)果的購(gòu)買(mǎi)，可以賺到2個(gè)單位的梨。這樣一來(lái)，只要Px/Py小于MRS，消費(fèi)者就可以一直增加蘋(píng)果的購(gòu)買(mǎi)，減少梨的購(gòu)買(mǎi)，都是有利可圖的。但是，隨著蘋(píng)果數(shù)量的增加，梨的數(shù)量的減少，蘋(píng)果與梨之間的邊際替代率會(huì)下降，邊際替代率若下降到2，此時(shí)Px/Py等于MRS，所有有利可圖的機(jī)會(huì)都利用完了，消費(fèi)者均衡就達(dá)到了。

假若Px/Py大于MRS，分析正好倒過(guò)來(lái)。比如價(jià)格比率Px/Py是4，意味著消費(fèi)者若要多購(gòu)買(mǎi)1個(gè)單位蘋(píng)果，就得放棄4個(gè)單位梨的購(gòu)買(mǎi)。消費(fèi)者蘋(píng)果與梨的邊際替代率如果是2，即消費(fèi)者對(duì)蘋(píng)果的主觀評(píng)價(jià)是值2個(gè)單位的梨。消費(fèi)者減少1個(gè)單位蘋(píng)果的購(gòu)買(mǎi)，增加一個(gè)單位梨的購(gòu)買(mǎi)，可以增加自身的利益，賺到的也是2個(gè)單位梨。只要Px/Py大于MRS，消費(fèi)者就可以一直減少蘋(píng)果的購(gòu)買(mǎi)，增加梨的購(gòu)買(mǎi)，都是有利可圖的。但是，隨著蘋(píng)果數(shù)量的減少，梨的數(shù)量的增加，蘋(píng)果與梨之間的邊際替代率會(huì)增加，邊際替代率若增加到4，有利可圖的機(jī)會(huì)就利用完了。此時(shí)Px/Py等于MRS，消費(fèi)者均衡的條件重新達(dá)到。

消費(fèi)者均衡直覺(jué)的經(jīng)濟(jì)含義可理解為，若消費(fèi)者對(duì)蘋(píng)果的主觀評(píng)價(jià)低于市場(chǎng)價(jià)格，他的最優(yōu)決策就是賣(mài)出蘋(píng)果，比如他自己覺(jué)得1個(gè)單位蘋(píng)果值2元，市場(chǎng)上1個(gè)單位蘋(píng)果賣(mài)4元，他就賣(mài)出1個(gè)單位蘋(píng)果，賺到差價(jià)2元。反過(guò)來(lái)也一樣成立。通過(guò)這一講解，就把消費(fèi)者均衡的條件與每個(gè)人日常的經(jīng)濟(jì)行為聯(lián)系在一起，學(xué)生就明白了，消費(fèi)者均衡條件本質(zhì)上說(shuō)明的是人們買(mǎi)進(jìn)、賣(mài)出行為的依據(jù)，人們可以通過(guò)套利來(lái)達(dá)到自身利益的最大化。

3最大化利潤(rùn)與最大化收益

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)壟斷理論一章，許多學(xué)生很難理解最大化利潤(rùn)與最大化收益的區(qū)別。為了向?qū)W生闡明這一區(qū)別，筆者在上課時(shí)舉了作家拿版稅的例子：

例一：著名作家陳丹燕的例子[3]。因?yàn)橛凶x者很喜歡讀她的書(shū)，但向陳丹燕抱怨說(shuō)，書(shū)價(jià)太貴了。

“[網(wǎng)友]問(wèn)：我很喜歡你的文章，買(mǎi)了你幾乎所有的書(shū)，但這些年，你的書(shū)越來(lái)越貴了，對(duì)愛(ài)你的讀者來(lái)說(shuō)，這并不是一個(gè)好的跡象，我希望定價(jià)最好不要超過(guò)25元。

[陳丹燕書(shū)]答：定價(jià)不是一個(gè)作家可以控制的，控制權(quán)在出版社，我自己也希望書(shū)價(jià)不要太高，因?yàn)槲易约嘿I(mǎi)書(shū)的時(shí)候也希望書(shū)是比較便宜的，如果那個(gè)書(shū)是比較貴的我也希望是借來(lái)看而不是買(mǎi)一本，特別是買(mǎi)了以后發(fā)現(xiàn)這個(gè)書(shū)的價(jià)值不是很大的話也會(huì)覺(jué)得不高興，所以我覺(jué)得我可以理解這種心情?！?/p>

例二：暢銷(xiāo)書(shū)作家大冰的例子[4]。

這是一本長(zhǎng)達(dá)480頁(yè)的書(shū)籍，但是定價(jià)依舊非常親民，大冰坦言，這個(gè)價(jià)格是跟出版社反復(fù)博弈后的結(jié)果。“從我的角度來(lái)說(shuō)，我是一個(gè)內(nèi)容生產(chǎn)者，在力所能及的范圍內(nèi)，來(lái)為讀者做點(diǎn)什么，最起碼讓大家買(mǎi)得起正版，少買(mǎi)點(diǎn)盜版?！彼€不忘說(shuō)，“寫(xiě)書(shū)只是我收入來(lái)源之一，稍微任性一點(diǎn)也無(wú)所謂?！?/p>

然后筆者向?qū)W生提出問(wèn)題，作家為什么希望自己作品的定價(jià)更低一些？難道他們關(guān)心讀者的利益還要超過(guò)關(guān)心他們自身利益嗎？其實(shí)不是的，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，作家的著作帶有一定獨(dú)特性，因而具有壟斷的特征[3]。因此可以用壟斷理論來(lái)分析作家的行為。

但作家的書(shū)是通過(guò)出版社出版的，出版社與作者在利益方面是存在分歧的。具體而言，作家獲得報(bào)酬的主要方式是拿版稅，與出版社進(jìn)行收益的分成，版稅率相當(dāng)于分成率，一般在6～8%之間，按作家的名氣、作品暢銷(xiāo)的程度及銷(xiāo)量會(huì)有所調(diào)整。圖書(shū)版稅的一般計(jì)算方式是：圖書(shū)單價(jià)×圖書(shū)印數(shù)×版稅率=總收益×版稅率。所以作家關(guān)心的是總收益，總收益越高，他所得的分成收益即版稅拿的就越多。但出版社關(guān)心的是利潤(rùn)最大化，而不是總收益最大化。

篇2

【關(guān)鍵詞】微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 體系 社會(huì)資源配置

一、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生以亞當(dāng)?斯密在1776年出版的《國(guó)民財(cái)富性質(zhì)原因的研究》為標(biāo)志，至今已經(jīng)有231年的歷史了。亞當(dāng)?斯密通常被學(xué)術(shù)界認(rèn)為是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。

斯密認(rèn)為人的本性是利已的，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和目的就是為追求自己的最大經(jīng)濟(jì)利益。但每個(gè)人都不能獨(dú)立生存，通過(guò)分工使交換成為可能，并接受“看不見(jiàn)的手”的約束，實(shí)際這種對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的抽象描述就是經(jīng)濟(jì)學(xué)范式研究的對(duì)象邏輯，因此，在此觀念范式層提供的邏輯空間上，亞當(dāng)?斯密提出了貨幣、使用價(jià)值、交換價(jià)值、工資、利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)范疇，構(gòu)成了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)則范式。斯密反對(duì)重商主義政策，主張放任自由政策，取消限制經(jīng)濟(jì)自由的種種障礙，建立起合乎規(guī)律的“自然秩序”，使每個(gè)人追求的個(gè)人利益和社會(huì)利益協(xié)調(diào)起來(lái)，最終促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。這些促使財(cái)富增長(zhǎng)的主張，構(gòu)成了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的操作范式。當(dāng)然以觀念范式為基礎(chǔ)，還可演繹出更多的定理，從而使其理論更加完善。

亞當(dāng)?斯密通常被學(xué)術(shù)界認(rèn)為是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)從創(chuàng)建到目前不斷有新的理論、新的觀點(diǎn)充實(shí)到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)框架中，使得微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系更龐雜，內(nèi)容更豐富，分析工具和分析方法更加多樣化。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)由對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的定性分析為主發(fā)展到要采用大量的定量分析才能得出相應(yīng)的定性結(jié)論?，F(xiàn)實(shí)生活中大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的解釋和說(shuō)明需要借助建立經(jīng)濟(jì)學(xué)模型并運(yùn)用數(shù)學(xué)、微積分、運(yùn)籌學(xué)、概率論等相關(guān)學(xué)科中的概念和工具分析才能完成。使得微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論越來(lái)越抽象，越來(lái)越深?yuàn)W，其邏輯性也越來(lái)越強(qiáng)，甚至在一定的假設(shè)前提下對(duì)某一問(wèn)題的分析，因?yàn)榧僭O(shè)條件不同，結(jié)論會(huì)差別巨大。有時(shí)對(duì)于同一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，不同經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的觀點(diǎn)與結(jié)論竟然截然相反。這就使得微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)成為財(cái)經(jīng)類(lèi)學(xué)生學(xué)習(xí)的難點(diǎn)，使得眾多的初學(xué)者無(wú)從下手。對(duì)部分微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)人員而言，他們?cè)谥v授微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候，往往迷戀于介紹復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，繁瑣的數(shù)理推導(dǎo)過(guò)程，忽略了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本思想的介紹，造成微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)成為高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)難度系數(shù)最大的一門(mén)課程。

二、理性的廠商

廠商是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一個(gè)重要主體。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)者亦稱(chēng)廠商，它是指能夠做出統(tǒng)一生產(chǎn)決策的單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，廠商被假定為合乎理性的經(jīng)濟(jì)人，廠商提品的目的在于追求最大的利潤(rùn)。廠商最大化的利潤(rùn)是總收益和總成本差額的最大化。為使該差額最大，要盡量使成本最小，收益最大。因此，研究廠商的行為不得不研究廠商的生產(chǎn)和成本，故生產(chǎn)理論和成本理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。生產(chǎn)理論必然涉及到生產(chǎn)的投入和生產(chǎn)的產(chǎn)出，而企業(yè)的生產(chǎn)行為是一種持續(xù)的過(guò)程，生產(chǎn)的規(guī)模會(huì)隨著市場(chǎng)需求和企業(yè)目標(biāo)等眾多因素的變化而調(diào)整。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)里，以企業(yè)是否可以調(diào)整其規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)，將企業(yè)的生產(chǎn)分為長(zhǎng)期生產(chǎn)和短期生產(chǎn)。短期生產(chǎn)是企業(yè)規(guī)模不變，而長(zhǎng)期生產(chǎn)是企業(yè)可以調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模。理性的廠商會(huì)利用自身所具有的條件使得短期和長(zhǎng)期的生產(chǎn)成本最小化，產(chǎn)出最大化，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中廠商的行為也是以理性人的假設(shè)條件出發(fā)的。

三、生產(chǎn)和消費(fèi)同時(shí)的理性――一般均衡和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系就是不僅生產(chǎn)達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)，消費(fèi)也達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)學(xué)上把這種經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)效果稱(chēng)作帕累托最優(yōu)狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何用有限的資源來(lái)滿(mǎn)足人們無(wú)限的欲望的一門(mén)學(xué)科。因此，如果產(chǎn)品在消費(fèi)者之間的分配已經(jīng)達(dá)到了這樣一種狀態(tài)，即任何重新分配都會(huì)至少降低一個(gè)消費(fèi)者的滿(mǎn)足水平，那么，這種狀態(tài)就是最優(yōu)的或最有效率的狀態(tài)，同樣如果要素在廠商之間的配置已經(jīng)達(dá)到了這樣一種狀態(tài)，即任何重新配置都會(huì)至少降低一個(gè)廠商的產(chǎn)量，那么，這種狀態(tài)就是最優(yōu)的或最有效率的狀態(tài)。生產(chǎn)和消費(fèi)的最優(yōu)如果能同時(shí)達(dá)到社會(huì)收入分配的公平和公正，則是社會(huì)整體福利的最大化，或稱(chēng)之為社會(huì)得到了最大化的滿(mǎn)足。這種一般均衡和社會(huì)整體福利的最大化也是基于生產(chǎn)的理性、消費(fèi)的理性及社會(huì)收入分配的理性考慮的，即是從理性人的假設(shè)條件出發(fā)的。

四、三個(gè)關(guān)鍵詞：需求、供給、價(jià)格

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的筆下，復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)可簡(jiǎn)化成需求、供給、價(jià)格這三個(gè)簡(jiǎn)單的名詞。

1.需求。需求(demand)是在某一時(shí)期內(nèi)，每一價(jià)格水平時(shí)，居民戶(hù)計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品與勞務(wù)量。需求是購(gòu)買(mǎi)欲望與支付能力的統(tǒng)一。消費(fèi)者行為的出發(fā)點(diǎn)是需求，歸宿是需求的滿(mǎn)足，即效用。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有兩種研究消費(fèi)者行為的理論：基數(shù)效用論與序數(shù)效用論。這兩種理論的假設(shè)前提、分析工具、表達(dá)方式不同，但所得出的結(jié)論是殊途同歸的：即居民戶(hù)把有限的收入分配于各種消費(fèi)上，以獲得滿(mǎn)足程度的最大化，這就是消費(fèi)者消費(fèi)行為的目的，其理性選擇；需求定理的內(nèi)容是由消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)效用最大化的行為所決定的。如此，透過(guò)消費(fèi)者的需求這個(gè)表面現(xiàn)象研究其深層次內(nèi)容――消費(fèi)者行為分析。

2.供給。供給(supply)是廠商在某一時(shí)期內(nèi)，每一價(jià)格水平時(shí)，計(jì)劃出售的產(chǎn)品與勞務(wù)量。廠商的供給行為可以用生產(chǎn)者行為理論來(lái)作出合理的解釋?zhuān)ㄉa(chǎn)理論、成本理論、市場(chǎng)理論，主要分析理性的廠商如何生產(chǎn)以達(dá)到利潤(rùn)最大化的目的。具體而言，運(yùn)用生產(chǎn)理論和成本理論分析廠商在企業(yè)內(nèi)部如何用最小的成本生產(chǎn)出既定的產(chǎn)量，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)效益。但這一行為并不能保證廠商利潤(rùn)最大化的實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槠髽I(yè)用最有效率的方式生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品只有在市場(chǎng)上銷(xiāo)售才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此還必須通過(guò)市場(chǎng)理論來(lái)考察不同市場(chǎng)類(lèi)型條件下完全競(jìng)爭(zhēng)廠商和不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)行為，及其短期、長(zhǎng)期均衡價(jià)格和產(chǎn)量的決定，進(jìn)而推導(dǎo)出廠商的供給曲線。

3.價(jià)格。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功乍一看是一個(gè)謎。千百萬(wàn)利己的家庭和企業(yè)分散作出決策似乎會(huì)引起混亂。但事實(shí)并非如此。事實(shí)已經(jīng)證明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在以一種促進(jìn)普遍經(jīng)濟(jì)福利的方式組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面非常成功。經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng).斯密在他1776年的著作《國(guó)富論》中提出了全部經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有名的觀察結(jié)果：家庭和企業(yè)在市場(chǎng)上相互交易，他們仿佛被一只“看不見(jiàn)的手”所指引，引起了合意的結(jié)果。價(jià)格既反映了一種物品的社會(huì)價(jià)值，也反映了生產(chǎn)該產(chǎn)品的社會(huì)成本，它引導(dǎo)著社會(huì)資源的配置，影響著消費(fèi)者滿(mǎn)足程度最大化、廠商利潤(rùn)最大化乃至整個(gè)社會(huì)福利最大化的實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]何璋.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2005.

[2]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)：上冊(cè)[M].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1996.

篇3

 

并且，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中第一次論述了市場(chǎng)(價(jià)格)機(jī)制的有效性問(wèn)題，即“看不見(jiàn)的手”的原理。“看不見(jiàn)的手”的原理涉及的就是今天的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的資源配置效率問(wèn)題。因此，我們可以把《國(guó)富論》看作是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作。

 

從19世紀(jì)30年代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在價(jià)值論上的分野開(kāi)始，到19世紀(jì)70年代的“邊際革命”，在“價(jià)值由什么決定”的論爭(zhēng)中，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。到19世紀(jì)90年代，阿弗里德·馬歇爾把前人的研究成果進(jìn)行了系統(tǒng)的綜合和提升，使微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個(gè)比較完整的體系。我們可以把馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1890年)看作是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表作。

 

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然在19世紀(jì)末就已經(jīng)比較成型，但是這并不意味著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容和體系就已經(jīng)完善了。隨著西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展變化，隨著經(jīng)濟(jì)研究的深入和新的分析工具的使用，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在剛剛過(guò)去的20世紀(jì)獲得了許多發(fā)展，取得了一些新的成果。這些發(fā)展及其成果大大豐富了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容。本文著重從以下幾個(gè)方面來(lái)概括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)的發(fā)展。

 

一、消費(fèi)者行為理論的發(fā)展消費(fèi)者行為理論也叫需求理論，主要是解釋單個(gè)家庭(消費(fèi)者)在面臨一組約束條件時(shí)如何對(duì)商品組合進(jìn)行選擇；它以經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為基礎(chǔ)，試圖找出消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)效用最大化的條件，論述需求曲線為什么一般向右下方傾斜(需求規(guī)律)。解釋消費(fèi)者行為的理論先后有基數(shù)效用論、序數(shù)效用論和顯示性偏好理論?；鶖?shù)效用論產(chǎn)生于19世紀(jì)，是需求理論中的古典理論。

 

雖然在19世紀(jì)末，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家就觀察到效用的不可測(cè)性，提出了序數(shù)效用論的思想，如埃奇沃思(Francis Ysidro Edgeworth)、安托內(nèi)利(G．．Antonelli)、費(fèi)雪(Iving Fisher)和帕累托(Vil—，埃奇沃思(1881年)和安托內(nèi)利年)甚至在19世紀(jì)80年代就使用了無(wú)差異曲線的概念，但是，序數(shù)效用論成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)有機(jī)構(gòu)成部分則是得益于斯盧茨基、?？怂?John R．Hicks)和艾倫(Roy George Douglas AIlen)等人的貢獻(xiàn)。

 

斯盧茨基的貢獻(xiàn)是提出了后來(lái)被稱(chēng)之為“斯盧茨基方程”的消費(fèi)者行為理論。這位前蘇聯(lián)數(shù)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家兼經(jīng)濟(jì)學(xué)家在1915年7月的意大利《經(jīng)濟(jì)學(xué)家雜志》上發(fā)表《關(guān)于消費(fèi)者預(yù)算的理論》一文，第一次提出了商品價(jià)格的變化對(duì)需求量的影響可以分解成兩個(gè)部分：一個(gè)是實(shí)際收入不變，商品相對(duì)價(jià)格變動(dòng)引起消費(fèi)者用價(jià)格較低的商品的消費(fèi)替代價(jià)格較高的商品的消費(fèi)，從而引起對(duì)價(jià)格較低的商品的需求量增加，這被稱(chēng)作“剩余可變性”，?？怂购髞?lái)把它稱(chēng)作“替代效應(yīng)”；另一個(gè)是貨幣收入不變，商品價(jià)格下降引起消費(fèi)者的實(shí)際收入增加，實(shí)際收入增加引起消費(fèi)者對(duì)商品需求量的增加，這被稱(chēng)為“收入效應(yīng)”。斯盧茨基進(jìn)一步認(rèn)為，這兩個(gè)效應(yīng)是獨(dú)立的和可疊加的，二者的代數(shù)和就是“價(jià)格效應(yīng)”。即價(jià)格效應(yīng)一替代效應(yīng)+收入效應(yīng)，這就是斯盧茨基方程，后來(lái)又稱(chēng)之為“價(jià)值理論的基本方程式”。斯盧茨基還進(jìn)一步認(rèn)為，收入效應(yīng)可以是正數(shù)——消費(fèi)者對(duì)商品的需求量隨收入增加而增加，也可以是負(fù)數(shù)——消費(fèi)者對(duì)商品的需求量隨收入增加而減少，而替代效應(yīng)則始終是負(fù)數(shù)。

 

斯盧茨基方程的意義是從理論和方法上完整地解釋了單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線為什么一般是向右下方傾斜的，即完整地證明了為什么存在需求規(guī)律。

 

有的西方學(xué)者認(rèn)為，斯盧茨基在1915年發(fā)表的這篇文章最終給出了序數(shù)效用函數(shù)的假設(shè)。[1](蹦∞?？怂乖谂晾弁械热搜芯康幕A(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展和系統(tǒng)化了序數(shù)效用論，使之成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)有機(jī)構(gòu)成部分。

 

馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第三篇主要是論述基數(shù)效用論(包括需求彈性理論)的，這種需求理論在?？怂沟摹秲r(jià)值與資本》(1939年)出版以前一直是最權(quán)威的理論而受人敬仰。還在20世紀(jì)年代前期，?？怂咕蛯?duì)這種基數(shù)效用論提出質(zhì)疑。

 

在《價(jià)值與資本》一書(shū)中，希克斯認(rèn)為，馬歇爾的需求理論是從最大限度的總效用觀念出發(fā)，通過(guò)邊際效用遞減規(guī)律，達(dá)到所購(gòu)買(mǎi)商品的邊際效用必定與其價(jià)格成比例的結(jié)論。?？怂咕痛颂岢鲆蓡?wèn)：這種被消費(fèi)者追求的最大限度的“效用”是什么?什么是邊際效用遞減規(guī)律的確切基礎(chǔ)?他認(rèn)為馬歇爾對(duì)這些問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)行透徹的論述，而帕累托對(duì)此做過(guò)有價(jià)值的討論。

 

?？怂箯陌Ｆ嫖炙己团晾弁心抢锝舆^(guò)無(wú)差異曲線分析，用無(wú)差異曲線與消費(fèi)者的預(yù)算線相切來(lái)確定消費(fèi)者的均衡條件，用兩種商品的邊際替代率取代兩種商品的邊際效用之比，用邊際替代率遞減規(guī)律取代邊際效用遞減規(guī)律，并且討論了“替代效應(yīng)”和“收入效應(yīng)”，推導(dǎo)了“收入一消費(fèi)曲線”和“價(jià)格一消費(fèi)曲線”。

 

由于序數(shù)效用論不以效用數(shù)量的衡量為基礎(chǔ)，它用兩種商品的變化量之比來(lái)間接衡量?jī)煞N商品的邊際效用之比，這就克服了基數(shù)效用論“效用如何計(jì)量”的難題，從而使得序數(shù)效用論成為被普遍接受的需求理論。

 

無(wú)論是基數(shù)效用論還是序數(shù)效用論，都是研究消費(fèi)者如何使其偏好或效用最大化。但是，消費(fèi)者的偏好是觀測(cè)不到的，能夠觀測(cè)到的只是消費(fèi)者做出的選擇。那么，有什么辦法說(shuō)明觀測(cè)到的消費(fèi)者需求行為是否是由于偏好關(guān)系或效用函數(shù)的極大化而產(chǎn)生的?有什么辦法能夠從消費(fèi)者的實(shí)際選擇行為推論出他的無(wú)差異曲線而不是依靠他公開(kāi)聲稱(chēng)的偏好?保羅·薩繆爾森(1938年和1947年)發(fā)現(xiàn)的顯示性偏好理論就是用來(lái)回答上述問(wèn)題的。

 

顯示性偏好理論的優(yōu)點(diǎn)在于，研究者不必知道消費(fèi)者的無(wú)差異曲線圖，也無(wú)須知道每一種商品(或商品組合)的效用大小，只要知道消費(fèi)者對(duì)有關(guān)商品組合的選擇行為就可以了。根據(jù)顯示性偏好理論，一個(gè)消費(fèi)者之所以在兩種商品(或商品組合)A和B中選擇了A而不是B，只有兩個(gè)原因：要么他偏好A，要么A比B便宜。如果A不比B便宜而消費(fèi)者仍然選擇A，我們就可以判定，這個(gè)消費(fèi)者對(duì)A的偏好一定大于對(duì)B的偏好。為了給出顯示性偏好理論精確性的證明，薩繆爾森和于澤(H．Uzawa)等人又進(jìn)一步提出了顯示性偏好的弱公理和強(qiáng)公理，這就是一致性公理和傳遞性(transitivity)公理。

 

序數(shù)效用論以無(wú)差異曲線已知為前提。如果無(wú)差異曲線未知或不確定，則無(wú)法確定消費(fèi)者均衡。顯示性偏好理論可以用來(lái)確定消費(fèi)者的無(wú)差異曲線和需求曲線。

 

顯示性偏好理論不但用來(lái)替代偏好理論作為消費(fèi)者行為分析的基礎(chǔ)，而且還被用于證明競(jìng)爭(zhēng)性均衡的存在性和穩(wěn)定性，這種分析技術(shù)還在社會(huì)選擇理論和公共選擇理論中得到進(jìn)一步推廣應(yīng)用。

 

二、廠商行為理論的發(fā)展西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)(新古典經(jīng)濟(jì)學(xué))把單個(gè)廠商生產(chǎn)者)也看作是一個(gè)理性的行為者，其目標(biāo)也是追求自身利益的最大化。這樣，廠商的行為和消費(fèi)者的行為一樣，都可以用一套最優(yōu)化方法來(lái)進(jìn)行分析。于是，廠商均衡條件(或生產(chǎn)要素最優(yōu)組合條件，或利潤(rùn)最大化條件)以及圍繞這個(gè)條件展開(kāi)的產(chǎn)量理論、成本理論和收益理論，成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中廠商行為理論的主要內(nèi)容。

 

世紀(jì)廠商行為理論的發(fā)展主要有兩方面的成果：一是各種各樣的“廠商管理理論”(man—的提出。這些理論的共同點(diǎn)是認(rèn)為廠商的目標(biāo)(實(shí)際上是企業(yè)經(jīng)理的目標(biāo))不一定是追求利潤(rùn)最大化，因此，這些理論也可以稱(chēng)作“非利潤(rùn)最大化”的廠商行為理論。

 

二是對(duì)“理性人假說(shuō)”的批評(píng)和修正。

 

“非利潤(rùn)最大化”的廠商行為理論起始于世紀(jì)三四十年代一些西方學(xué)者對(duì)廠商決策行為的經(jīng)驗(yàn)研究。1939年霍爾和希契在對(duì)38家企業(yè)定價(jià)決策行為進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，發(fā)表了題為《價(jià)格理論與企業(yè)行為》的研究報(bào)告。L31該報(bào)告得出的一個(gè)主要結(jié)論是：企業(yè)并不按照“MR—MC”

 

的原則來(lái)做出價(jià)格決策，也不一定根據(jù)市場(chǎng)需求圃來(lái)定價(jià)，因?yàn)槠髽I(yè)很難獲得關(guān)于單個(gè)產(chǎn)品的需求曲線的信息；企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品定價(jià)實(shí)際上使用的是“成本加成定價(jià)法”，即根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所耗費(fèi)的平均成本再加上一定的利潤(rùn)幅度，這個(gè)利潤(rùn)幅度相當(dāng)于一個(gè)行業(yè)內(nèi)部的平均利潤(rùn)或正常利潤(rùn)?；魻柡拖Ｆ跽J(rèn)為，在“成本加成定價(jià)法”流行的情況下，利潤(rùn)最大化只是一種偶然的結(jié)果，而不是企業(yè)經(jīng)常追求的目標(biāo)。1946年，萊斯特(Richard Les—通過(guò)對(duì)美國(guó)南部430家企業(yè)的調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的產(chǎn)量決策和用工決策一般并不考慮“邊際成本”或“邊際產(chǎn)品價(jià)值”變動(dòng)，因?yàn)槠髽I(yè)難以估計(jì)這兩個(gè)變量。這項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)研究成果也證明企業(yè)并不按照利潤(rùn)最大化原則行事。

 

貝利(A．A．Berle)和米恩斯(G．C．合著的《現(xiàn)代公司與私有財(cái)產(chǎn)》(1932年對(duì)廠商(企業(yè))理論的發(fā)展產(chǎn)生了廣泛的影響。這本書(shū)得出的一個(gè)重要認(rèn)識(shí)是，現(xiàn)代資本主義的特征是大公司在生產(chǎn)部門(mén)占據(jù)了統(tǒng)治地位，在這些大公司里，所有權(quán)和控制權(quán)分別掌握在股東和經(jīng)理手里；由于存在不完全競(jìng)爭(zhēng)的資本市場(chǎng)和非競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)，企業(yè)經(jīng)理將擁有追求利潤(rùn)最大化以外目標(biāo)的空間。

 

在貝利和米恩斯研究的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者提出了各種各樣的“非利潤(rùn)最大化模型”。在這些模型中，比較有代表性的主要是鮑莫爾的“銷(xiāo)售最大化模型”、彭羅斯等人的“企業(yè)成長(zhǎng)理論”和威廉姆森的“管理斟酌決策權(quán)理論”。

 

鮑莫爾在1959年出版的《企業(yè)行為、價(jià)值與成長(zhǎng)》一書(shū)中提出“銷(xiāo)售最大化假說(shuō)”(sales maxi—。[41在這本書(shū)中，鮑莫爾把在某種利潤(rùn)約束條件下追求銷(xiāo)售總收益最大化看作是寡頭壟斷者的典型目標(biāo)。這里的利潤(rùn)約束是指企業(yè)股東認(rèn)可的最低利潤(rùn)水平。鮑莫爾認(rèn)為，企業(yè)之所以追求利潤(rùn)約束下的銷(xiāo)售最大化，主要是因?yàn)殇N(xiāo)售量與經(jīng)理人員的薪酬存在正相關(guān)關(guān)系，其次是因?yàn)殇N(xiāo)售量下降會(huì)使得企業(yè)喪失一部分客戶(hù)和分銷(xiāo)商，降低企業(yè)在資本市場(chǎng)上的融資能力。

 

“企業(yè)成長(zhǎng)理論”

 

歸功于彭羅斯和馬里斯的開(kāi)創(chuàng)性研究。

 

這種理論把資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看作是一種“公司經(jīng)濟(jì)”(corporate economy)，也就是公司企業(yè)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)。在這種經(jīng)濟(jì)中，公司管理者(經(jīng)理)擁有斟酌選擇公司追求目標(biāo)的權(quán)力，這就使得這種經(jīng)濟(jì)成為一種有管理的經(jīng)濟(jì)，而不是完全的市場(chǎng)調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)。這種“企業(yè)成長(zhǎng)理論”關(guān)注的是“企業(yè)擴(kuò)展的時(shí)間路徑”

 

。在動(dòng)態(tài)過(guò)程中，經(jīng)理們通過(guò)把企業(yè)成長(zhǎng)作為追求目標(biāo)來(lái)滿(mǎn)足其權(quán)力、稱(chēng)霸(domi—、威望(prestige)的本能，而諸如企業(yè)安全和職業(yè)成就的動(dòng)機(jī)誘導(dǎo)經(jīng)理們把“企業(yè)的評(píng)價(jià)率”

 

’s valuation ratio，它是企業(yè)股票市值聊與其資產(chǎn)賬面價(jià)值是的比率，即鉚／是)作為其追求的目標(biāo)。資本市場(chǎng)通過(guò)兼并和接管機(jī)制對(duì)這種評(píng)價(jià)率的高低施加約束，如果評(píng)價(jià)率低于某一水平，企業(yè)將被購(gòu)并。企業(yè)面臨的這種約束條件下的最優(yōu)化問(wèn)題可以形式化表述如下：

 

。一U。(g，口) ……．￡．u≥可 ……其中，U。是管理效用函數(shù)，即企業(yè)經(jīng)理的目標(biāo)函數(shù)，g是企業(yè)的成長(zhǎng)率，可是對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)率，可是資本市場(chǎng)約束，當(dāng)u<面時(shí)，企業(yè)將被購(gòu)并。給定一個(gè)成長(zhǎng)一評(píng)價(jià)函數(shù)(即U。)，其中釘和一定水平以上的g負(fù)相關(guān)，經(jīng)理們將面臨著圖所示的斟酌權(quán)衡：

 

礦’

 

／…一凇{i＼成長(zhǎng)嚳圖1企業(yè)成長(zhǎng)模型一評(píng)價(jià)曲線在A點(diǎn)以前，企業(yè)成長(zhǎng)率g和評(píng)價(jià)率u正相關(guān)，在A點(diǎn)以后，g和曰負(fù)相關(guān)。企業(yè)經(jīng)理對(duì)成長(zhǎng)率和評(píng)價(jià)率組合的偏好可以用無(wú)差異曲線I來(lái)表示。如果沒(méi)有資本市場(chǎng)約束，最優(yōu)點(diǎn)將是最高的無(wú)差異曲線I。與成長(zhǎng)一評(píng)價(jià)曲線相切的切點(diǎn)B。

 

如果評(píng)價(jià)率不能滿(mǎn)足資本市場(chǎng)約束條件口≥百，那么，最優(yōu)的成長(zhǎng)率將由受約束的最大化解(百，蠆即C點(diǎn)給出。顯然，C點(diǎn)的成長(zhǎng)率要高于B點(diǎn)的成長(zhǎng)率。

 

“管理斟酌決策權(quán)”

 

理論是威廉姆森在1964年出版的《斟酌決策行為經(jīng)濟(jì)學(xué)：廠商理論的管理目標(biāo)》一書(shū)中提出來(lái)的。[7¨管理斟酌決策權(quán)”是指公司經(jīng)理們追求他們自認(rèn)為有利可圖的目標(biāo)的能力或權(quán)力，而產(chǎn)品市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度將決定著這種斟酌決策行為的范圍。

 

威廉姆森認(rèn)為，在兩權(quán)分離的現(xiàn)代大公司中，經(jīng)理們有一種支出偏好(expense preference)，這種支出偏好通過(guò)某些企業(yè)支出如營(yíng)銷(xiāo)支出、職工報(bào)酬支出來(lái)獲得滿(mǎn)足。這些支出會(huì)給經(jīng)理們帶來(lái)正價(jià)值，因?yàn)橥ㄟ^(guò)擴(kuò)大這些支出有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)理們追求薪酬、威望和權(quán)力的目標(biāo)。雖然這些目標(biāo)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是一些“非金錢(qián)目標(biāo)”(non—pecunia—，但是這些目標(biāo)決定著經(jīng)理行為，從而影響著廠商行為。

 

理性人假說(shuō)是關(guān)于廠商行為和消費(fèi)者行為的一個(gè)基本假說(shuō)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多理論都是建立在這個(gè)假說(shuō)基礎(chǔ)上的。自1947年開(kāi)始，西蒙．Simon)在一系列論著中反復(fù)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的理性是“有限理性”(bounded ration—，而不是理性人假說(shuō)所暗含的完全理性?！滓酝耆硇詾榛A(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主觀效用論是建立在這樣三個(gè)前提條件之上的：(1)可供選擇的對(duì)象是給定的，而且是固定不變的；(2)每種選擇結(jié)果的概率分布是已知的(指主觀而言)；目的是為了使一個(gè)給定的效用函數(shù)的期望值達(dá)到最大化。西蒙認(rèn)為，這些假設(shè)條件并不一定與我們想要知道的實(shí)際經(jīng)濟(jì)選擇過(guò)程相一致；通過(guò)放松其中的一個(gè)或幾個(gè)假定可以得出“有限理性論”。

 

西蒙所說(shuō)的“有限理性”是指那種把經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人在認(rèn)識(shí)方面的局限性考慮在內(nèi)的理性選擇——包括知識(shí)和計(jì)算能力兩方面的局限性。西蒙認(rèn)為，雖然經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人總是期望實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，但是他們事實(shí)上做不到，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為要受到獲得有關(guān)選擇機(jī)會(huì)的信息成本和對(duì)不確定性未來(lái)的無(wú)知的約束，他們實(shí)際上只能追求一種比較滿(mǎn)意的目標(biāo)或滿(mǎn)足水平，只追求實(shí)質(zhì)性與程序性的理性。有限理性理論假設(shè)可供選擇的對(duì)象不是一個(gè)固定的數(shù)集，而是存在一個(gè)產(chǎn)生各種方案的過(guò)程；假定不知道結(jié)果的概率分布，而把這些情況的估計(jì)程序納入分析結(jié)構(gòu)；尋找那些應(yīng)對(duì)不確定性的策略，這種不確定性假定人們不知道其概率分布；也可以不作效用函數(shù)最大化的假設(shè)，而只設(shè)想一個(gè)令人滿(mǎn)意的策略。有限理性理論是這樣一種選擇理論和決策理論：假定經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人希望達(dá)到某種目標(biāo)，并且為此竭盡他(或她)的心智，但是在描述決策過(guò)程時(shí)又把人們頭腦的實(shí)際智能考慮在內(nèi)。西蒙強(qiáng)調(diào)，要把經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)建立在一種關(guān)于現(xiàn)實(shí)的人的行為描述的基礎(chǔ)上，必須用“有限理性”來(lái)取代完全理性。

 

薩金特(Thomas J．Sargent)進(jìn)一步把“有限理性”概念應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟(jì)分析。[91他假定經(jīng)濟(jì)行為人確切地知道行為的規(guī)律本身是不隨時(shí)間而發(fā)生變化的，他們努力尋找實(shí)現(xiàn)理性預(yù)期的方法，但是他們并不是完全理性的，因此，宏觀經(jīng)濟(jì)模型不一定要建立在理性預(yù)期和最優(yōu)化假設(shè)之上。薩金特認(rèn)為，在有些情況下，基于理性預(yù)期假說(shuō)的模型得出的預(yù)測(cè)很難與觀察到的實(shí)際結(jié)果相符，而有限理性理論可以修正理性預(yù)期模型得出的過(guò)于嚴(yán)格的預(yù)測(cè)。

 

三、對(duì)“看不見(jiàn)的手”的原理的證明在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，雖然每個(gè)人的目標(biāo)都是追求自身利益的最大化，但是其結(jié)果卻會(huì)增進(jìn)社會(huì)利益，即個(gè)人利益和社會(huì)(或公共)利益可以得到和諧協(xié)調(diào)。這就是亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出的“看不見(jiàn)的手”的原理所表達(dá)的思想。在斯密看來(lái)：“每個(gè)人都力圖利用好他的資本……使其產(chǎn)出有最大的價(jià)值。確實(shí)，一般說(shuō)來(lái)，他既不打算促進(jìn)公共利益，也不知道他促進(jìn)的公共利益是多少。……他所追求的只是他自己的利益，而他在這樣做的時(shí)候，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受一只看不見(jiàn)的手的引導(dǎo)，去實(shí)現(xiàn)一個(gè)并非他本意想要實(shí)現(xiàn)圃的目的。……通過(guò)追求他自己的利益，他通常會(huì)促進(jìn)社會(huì)利益，其效果要比他真正想要促進(jìn)的社會(huì)利益更大”。[10]㈣23¨‘看不見(jiàn)的手”的原理告訴我們，分散的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不但沒(méi)有造成混亂，反而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有秩序并且資源配置是最優(yōu)(有效率)的狀態(tài)。

 

在亞當(dāng)·斯密以后，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)都著力證明“看不見(jiàn)的手”的原理的正確性。19世紀(jì)下半期，瓦爾拉斯(Leon Walras)在其《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》(1874—1877年)一書(shū)中提出了一般均衡理論。這個(gè)理論證明，在市場(chǎng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)下，總是存在一組價(jià)格(或價(jià)格向量)，使得經(jīng)濟(jì)中所有市場(chǎng)的供給和需求都恰好相等，即存在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的一般均衡。瓦爾拉斯把這個(gè)結(jié)論稱(chēng)作(一般)均衡價(jià)格決定定律，后來(lái)被稱(chēng)作“瓦爾拉斯定律”(walras’s 1aw)。當(dāng)一般均衡存在時(shí)，各類(lèi)市場(chǎng)既不存在超額供給，也不存在超額需求，每一個(gè)市場(chǎng)都可以自動(dòng)出清，所以，瓦爾拉斯定律又可以表示為：只要效用函數(shù)是連續(xù)的、嚴(yán)格遞增的并且嚴(yán)格擬凹的，經(jīng)濟(jì)體系中所有市場(chǎng)上的超額需求的價(jià)值之和等于零。在一般均衡存在時(shí)，市場(chǎng)交易者都能獲得最大化滿(mǎn)足，即效用最大化。瓦爾拉斯寫(xiě)道：“在自由競(jìng)爭(zhēng)支配下的市場(chǎng)中進(jìn)行多種商品互相交換是一種活動(dòng)，通過(guò)這種活動(dòng)，所有一種商品、多種商品或一切交換商品的持有者，都能獲得他們欲望的盡可能大的滿(mǎn)足。”[11]佃168’

 

但是，在對(duì)一般均衡理論的證明中，瓦爾拉斯是通過(guò)假定模型中的方程式(供給方程式和需求方程式)的數(shù)目等于未知數(shù)(待決定的商品市場(chǎng)的價(jià)格)的數(shù)目而得出一般均衡的存在性的。這個(gè)結(jié)論無(wú)法通過(guò)數(shù)學(xué)方法來(lái)驗(yàn)證，因而不能使人信服。因?yàn)槿绻粗獢?shù)的數(shù)目和方程式的數(shù)目相等，這個(gè)方程組可能無(wú)解。我們不能責(zé)怪瓦爾拉斯的數(shù)學(xué)水平不高。客觀的情況是，在他提出一般均衡理論時(shí)，解決一般均衡存在性問(wèn)題的數(shù)學(xué)工具——集合論、博弈論、拓?fù)鋵W(xué)等，還沒(méi)有出現(xiàn)或沒(méi)有運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)中來(lái)。

 

瓦爾拉斯之后的60年里，對(duì)一般均衡理論感興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都力圖證明一般均衡的存在性。

 

這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括帕累托(Ⅵlfredo Pareto)、?？怂?John Hicks)、薩繆爾森(Paul Samuelson)、麥肯齊(L．Mckenzie)、阿羅(Kenneth J．Arrow)和德布魯(Gerard Deberu)等人。尤其是麥肯齊的《論Gra—的世界貿(mào)易與其他競(jìng)爭(zhēng)性體系模型的均衡》

 

年)一文、阿羅和德布魯合作發(fā)表的《競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中均衡的存在性》(1954年)一文和德布魯?shù)摹秲r(jià)值理論：經(jīng)濟(jì)均衡的公理分析》(1959年)一書(shū)，對(duì)一般均衡的存在性給出了形式化和公理化的證明。這些證明是簡(jiǎn)潔的并且是有力的，從而確定了一般均衡分析的標(biāo)準(zhǔn)框架。此后，德布魯和其他人還證明，一般均衡雖然不是惟一的，但是均衡的數(shù)目是有限的并且必然是奇數(shù)的。

 

那么，當(dāng)瓦爾拉斯一般均衡存在時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的資源配置是否就是帕累托最優(yōu)呢?福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理進(jìn)一步對(duì)這個(gè)問(wèn)題做出了回答。

 

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：在完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中，如果存在競(jìng)爭(zhēng)性的一般均衡，那么這種均衡就是帕累托最優(yōu)的。

 

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：如果存在完全競(jìng)爭(zhēng)，并且個(gè)人的無(wú)差異曲線和生產(chǎn)函數(shù)都是凸的，那么通過(guò)初始資源稟賦在個(gè)人之間的再分配(再配置)，每一種帕累托最優(yōu)的資源配置都可以通過(guò)瓦爾拉斯的競(jìng)爭(zhēng)性均衡來(lái)實(shí)現(xiàn)。

 

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理說(shuō)明，如果經(jīng)濟(jì)是完全競(jìng)爭(zhēng)性的，分散的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以達(dá)到瓦爾拉斯一般均衡，這種均衡一定是帕累托最優(yōu)的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理說(shuō)明，在完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中，每一種帕累托最優(yōu)的資源配置都可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)。個(gè)人要做的只是通過(guò)市場(chǎng)交易或通過(guò)政府進(jìn)行某些初始資源總量的再分配(再配置)。第一定理是實(shí)證的或描述性的，它說(shuō)明了完全競(jìng)爭(zhēng)的分散的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果如何。第二定理是規(guī)范性的，它說(shuō)明了要實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)應(yīng)當(dāng)具備什么樣的條件。

 

德布魯、舒比克(Martin Shubik)和斯卡夫．Scarf)等人后來(lái)進(jìn)一步證明，如果把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的均衡點(diǎn)的集合稱(chēng)作“核”(core)的話，那么，競(jìng)爭(zhēng)性均衡必然位于核中；尤其是，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，資源的核配置的集合將收斂到競(jìng)爭(zhēng)性均衡配置；如果經(jīng)濟(jì)是一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)，核和競(jìng)爭(zhēng)性均衡在極限上是一致的。

 

四、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展在20世紀(jì)30年代以前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中流行的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)理論。早在年，埃奇沃思(F．Y．Edgeworth)就試圖對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)下一個(gè)系統(tǒng)而嚴(yán)格的定義；[12]到年，完全競(jìng)爭(zhēng)概念的內(nèi)涵和外延已經(jīng)全部確定，并成為此后經(jīng)濟(jì)分析的標(biāo)準(zhǔn)模式。

 

根據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)理論，由于一個(gè)市場(chǎng)上存在大量的供給者和需求者，買(mǎi)賣(mài)雙方都擁有完全信息，每一個(gè)廠商向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，廠商進(jìn)出一個(gè)市場(chǎng)是自由的并且是無(wú)成本的，所以在這種市場(chǎng)上，單個(gè)廠商面臨的需求曲線是一條水平線，并且需求曲線和邊際收益曲線、平均收益曲線重疊。這意味著在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，單個(gè)廠商和單個(gè)消費(fèi)者完全不能控制價(jià)格，價(jià)格由這個(gè)市場(chǎng)上的供求均衡來(lái)決定，他們只能是價(jià)格的接受者。當(dāng)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)處于長(zhǎng)期均衡時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)格等于最低的長(zhǎng)期平均成本，廠商實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化，市場(chǎng)是完全出清的，不存在供給過(guò)?；蚨倘薄Ｒ虼?，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一種理想的市場(chǎng)類(lèi)型，它可以保證資源得到有效率的配置。

 

年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯侖和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜夫人分別對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)理論提出挑戰(zhàn)，提出不完全競(jìng)爭(zhēng)理論或壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。[13][143張伯侖指出，現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)并不是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，許多廠商出售的是有差別的產(chǎn)品而并非是無(wú)差別的產(chǎn)品，這就使得有差別產(chǎn)品的生產(chǎn)者就是這種產(chǎn)品的部分壟斷者，這種生產(chǎn)者面臨的是一條向右下方傾斜的需求曲線。這說(shuō)明單個(gè)廠商可以在一定范圍內(nèi)通過(guò)擴(kuò)大或減少產(chǎn)品產(chǎn)量來(lái)改變其價(jià)格，他對(duì)產(chǎn)品價(jià)格有一定的壟斷權(quán)。在長(zhǎng)期均衡狀態(tài)下，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上存在生產(chǎn)能力過(guò)剩；與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不同，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上存在浪費(fèi)性競(jìng)爭(zhēng)。

 

以1982年鮑莫爾等人出版《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)為標(biāo)志，[15]西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們又提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。這種理論可以看作是對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)(contestable market)是指來(lái)自潛在競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力，對(duì)正在市場(chǎng)上的供給者“在位廠商”)的行為施加了很強(qiáng)的約束的那一類(lèi)市場(chǎng)。一種市場(chǎng)要成為可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，必須滿(mǎn)足以下條件：進(jìn)入自由，退出無(wú)成本，市場(chǎng)在均衡狀態(tài)下無(wú)超額利潤(rùn)，在位廠商之間的定價(jià)和資源配置是有效率的。不論市場(chǎng)上是僅有一個(gè)壟斷者還是有許多競(jìng)爭(zhēng)者，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)總是具有這些特性；來(lái)自潛在進(jìn)入者的潛在競(jìng)爭(zhēng)，而不是在位廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)在位廠商的均衡行為產(chǎn)生有效的約束。

 

完全競(jìng)爭(zhēng)理論強(qiáng)調(diào)的是一個(gè)市場(chǎng)上在位廠商之間的現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，競(jìng)爭(zhēng)的程度取決于在位廠商的數(shù)目；在位廠商的數(shù)目越少，這個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度就越低或壟斷程度就越高。

 

與完全競(jìng)爭(zhēng)理論不同，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論強(qiáng)調(diào)的是潛在進(jìn)入者的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)在位廠商的行為從而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的作用，競(jìng)爭(zhēng)的程度取決于進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)的障礙的大小。

 

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論假定潛在進(jìn)入者具有這樣的特性：(1)與在位廠商一樣，潛在進(jìn)入者可以不受限制地獲得相同的生產(chǎn)技術(shù)，為同一個(gè)市場(chǎng)提供生產(chǎn)。(2)潛在進(jìn)入者進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)無(wú)需負(fù)擔(dān)額外的成本，也就是不存在斯蒂格勒意義上的進(jìn)入障礙。(3)在進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)之前，潛在進(jìn)入者可以暫時(shí)把在位廠商的價(jià)格看作是不變的，并用這個(gè)價(jià)格來(lái)計(jì)算其進(jìn)入利潤(rùn)。

 

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論認(rèn)為，只要市場(chǎng)是可以自由進(jìn)入和退出的，不論一個(gè)市場(chǎng)上在位廠商的數(shù)目是多少，來(lái)自潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力同樣可以約束在位廠商的行為，從而保證市場(chǎng)在配置資源方面是有效率的。當(dāng)市場(chǎng)上有兩家或兩家以上的廠商時(shí)，潛在競(jìng)爭(zhēng)的約束使得在位廠商按照邊際成本定價(jià)；當(dāng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征要求一個(gè)市場(chǎng)由一家廠商來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)(自然壟斷)時(shí)，在位廠商將按照財(cái)務(wù)可行性的原則實(shí)行按平均成本定價(jià)。潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)為什么會(huì)有這樣的作用呢?可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的解釋是，在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，潛在進(jìn)入者可以采用“打了就跑”(hit—and—run)的策略。對(duì)于潛在進(jìn)入者來(lái)說(shuō)，既不存在進(jìn)入和退出市場(chǎng)的障礙，也不存在生產(chǎn)技術(shù)上的劣勢(shì)或歧視，如果在位廠商囡的定價(jià)行為提供了一個(gè)(超額)利潤(rùn)機(jī)會(huì)(這時(shí)價(jià)格高于邊際成本或平均成本)，潛在進(jìn)入者就會(huì)迅速進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)，并在在位廠商做出反應(yīng)(例如降價(jià))時(shí)毫發(fā)無(wú)損地退出這個(gè)市場(chǎng)。因此，潛在競(jìng)爭(zhēng)是懸在在位廠商頭上的一把達(dá)摩劍。在潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力下，為了防止進(jìn)入真的發(fā)生，在位廠商——無(wú)論是寡頭壟斷廠商還是完全壟斷廠商，就必須制定一種正好收支相抵的“可持續(xù)價(jià)格”(sustain—。因此，在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，一個(gè)可持續(xù)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有相同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

 

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論得出的一個(gè)重要推論是，壟斷不一定會(huì)減少社會(huì)福利；在一定的條件下，在位廠商定價(jià)的“可持續(xù)性”和拉姆齊最優(yōu)性是一致的，所以，在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的壟斷均衡中，總消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余都能夠?qū)崿F(xiàn)最大化。

 

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的政策含義是：在市場(chǎng)是可競(jìng)爭(zhēng)的條件下，自由放任政策比政府管制(regu—能夠更有效地保護(hù)一般公眾的利益。根據(jù)傳統(tǒng)的壟斷市場(chǎng)理論，一個(gè)市場(chǎng)只有少數(shù)幾家大廠商時(shí)，資源配置是低效率的，消費(fèi)者的利益是受到損害的。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論卻認(rèn)為壟斷不一定是有害的，甚至可能是更有效率的。但是，可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論并不認(rèn)為無(wú)約束的市場(chǎng)可以自動(dòng)解決一切經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，也不認(rèn)為所有的管制和反托拉斯行動(dòng)都是不應(yīng)該的，都是有害的。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)與可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還是有或大或小的差距的，市場(chǎng)改革的方向是取消進(jìn)入市場(chǎng)的障礙，取消對(duì)在位廠商的人為保護(hù)，使得潛在進(jìn)入的壓力真正對(duì)在位廠商的行為形成有效約束。

篇4

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們文化水平的提高，人們?cè)絹?lái)越關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活中的價(jià)格變化分析，本文通過(guò)對(duì)家具價(jià)格的變化趨勢(shì)進(jìn)行分析，揭示在家具價(jià)格變化背后隱含的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：家具價(jià)格；供需；競(jìng)爭(zhēng)

目前許多家具賣(mài)家都抓住各種機(jī)會(huì)大打促銷(xiāo)活動(dòng)，通過(guò)各式各樣的促銷(xiāo)手段來(lái)表明家具價(jià)格的下降，以賺得消費(fèi)者的眼球。但據(jù)統(tǒng)計(jì)和在網(wǎng)上查找的資料顯示，2013年以來(lái)家具價(jià)格實(shí)際一直在保持上漲趨勢(shì)。其價(jià)格上漲原因主要有以下幾點(diǎn)：

第一，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的亢奮以及城市化步伐的加快，家具市場(chǎng)的空間得到不斷拓展。另外，十二五規(guī)劃期間，國(guó)家將把保障和改善民生作為整個(gè)規(guī)劃的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)的決心，整個(gè)十二五也將“提高住房保障水平”作為重點(diǎn)，這將大大釋放老百姓的購(gòu)買(mǎi)力，住房的增多也會(huì)使消費(fèi)者對(duì)家具的需求增加。并且，人們生活水平不斷調(diào)高，追求更高的生活質(zhì)量，使得消費(fèi)者對(duì)家具的需求不斷增加。在假定家具企業(yè)供給曲線不變得情況下，消費(fèi)者對(duì)家具需求的增加引起消費(fèi)價(jià)格的上漲。

第二，木材近年來(lái)被人們大量砍伐，使得木材供應(yīng)短缺，價(jià)格上漲，另外國(guó)家實(shí)施天然保護(hù)工程，適合制作家具的木材供應(yīng)量減少，供需矛盾越來(lái)越明顯。天然木材、棉花、皮革和五金配件等原材料價(jià)格上漲，都是導(dǎo)致家具漲價(jià)的首要因素。其次，人工費(fèi)的提高也是導(dǎo)致家具成本價(jià)格上升的重要原因。家具行業(yè)成本分析如下圖所示：

家具廠商在短期邊際成本為SMC1，長(zhǎng)期平均成本為L(zhǎng)AC1的情況下，均衡價(jià)格確定為P1，由于家具行業(yè)是成本遞增行業(yè)，現(xiàn)在SMC1、LAC1均上漲，均衡價(jià)格上升為P2。由此可見(jiàn)，家具行業(yè)作為成本遞增行業(yè)，其均衡價(jià)格處于上升趨勢(shì)，而整個(gè)行業(yè)的供給量也會(huì)隨之而不斷增加，作為家具生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)該不斷擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，增加家具產(chǎn)量，以適應(yīng)市場(chǎng)的變化。

目前，整個(gè)家具市場(chǎng)價(jià)格上漲幅度達(dá)到5%—10%，但賣(mài)家想方設(shè)法通過(guò)提高初始價(jià)格或提高折扣的方法使消費(fèi)者感覺(jué)不到家具價(jià)格的上漲，或者在同市場(chǎng)上本企業(yè)家具的價(jià)格是較低的。廠商的大力促銷(xiāo)活動(dòng)的開(kāi)展有以下幾點(diǎn)原因：

第一，從需求的價(jià)格彈性角度來(lái)看，對(duì)一般家庭來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)家具的消費(fèi)支出在消費(fèi)者預(yù)算總支出所占的比重較大，而且家具不是生活必需品，家具的需求價(jià)格彈性較大。需求富有彈性的商品需求價(jià)格彈性與總收益之間的關(guān)系如下：1、商品價(jià)格下降對(duì)銷(xiāo)售者的總收益變動(dòng)的影響：如果某種商品的需求是富有彈性的，那么該商品的價(jià)格下降時(shí)，需求量增加的比率大于價(jià)格下降的比率，銷(xiāo)售者的總收益會(huì)增加。2、商品價(jià)格上升對(duì)銷(xiāo)售者總收益變動(dòng)的影響：如果某種商品的需求是富有彈性的，那么當(dāng)該商品的價(jià)格上升時(shí)，需求量減少的比率大于價(jià)格上升的比率，銷(xiāo)售者的總收益會(huì)減少。家具價(jià)格的下降會(huì)增加企業(yè)的收入，因此企業(yè)會(huì)通過(guò)促銷(xiāo)降價(jià)的方式來(lái)拉攏顧客，增加收益。

第二，中國(guó)目前的家具行業(yè)處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)階段，市場(chǎng)上比較出名的品牌有：全友家私、掌上明珠、福王等，產(chǎn)品類(lèi)似，可相互替代，但又各有差異，競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。降價(jià)是短期的促銷(xiāo)手段，消費(fèi)者從中得到實(shí)惠，開(kāi)始或者繼續(xù)忠實(shí)這一品牌，形成多次購(gòu)買(mǎi)模式，有利于企業(yè)獲得更多利益。企業(yè)正是要有效利用這一點(diǎn)，使降價(jià)促銷(xiāo)發(fā)揮其作用。

但僅僅憑靠?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)喪失，因此家具企業(yè)會(huì)采取非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)改進(jìn)產(chǎn)品品質(zhì)，精心設(shè)計(jì)包裝以及廣告宣傳等來(lái)贏得最大利潤(rùn)，而促銷(xiāo)也能起到很好的廣告作用，促進(jìn)消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)行動(dòng)。從而激發(fā)消費(fèi)者需求，增加銷(xiāo)售，造就競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)勢(shì)，幫助企業(yè)良性發(fā)展。廣告也能增加競(jìng)爭(zhēng)的聲勢(shì)、激發(fā)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，產(chǎn)品更新?lián)Q代大大加快的情況下，企業(yè)通過(guò)大規(guī)模的廣告宣傳，這對(duì)于企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)是十分有利的。另外，廣告則是提高商品知名度不可缺少的武器。以此家具企業(yè)會(huì)借助五一節(jié)假日大打促銷(xiāo)活動(dòng)，以在競(jìng)爭(zhēng)中取得有利地位。

第三，從博弈論的角度來(lái)看，假定市場(chǎng)上就存在兩個(gè)家具競(jìng)爭(zhēng)廠商：全友家私和掌上明珠家具，競(jìng)爭(zhēng)條件下其價(jià)格博弈情況如下：

從上表中可看出，無(wú)論全友家私制定哪個(gè)價(jià)格，掌上明珠都會(huì)選擇2000RMB：如果全友選擇2000RMB，掌上明珠會(huì)選擇賺175000元的2000RMB；如果全友選擇2500RMB，掌上明珠會(huì)選擇賺250000元地2000RMB。同理，無(wú)論掌上明珠制定那個(gè)價(jià)格，全友家私會(huì)選擇2000RMB，兩個(gè)廠商都選擇了2000RMB，兩者在灰色框內(nèi)實(shí)現(xiàn)納什均衡。所以在競(jìng)爭(zhēng)中，廠商都會(huì)選擇較低的價(jià)格來(lái)獲取更大的利潤(rùn)。

根據(jù)中國(guó)家具行業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃，規(guī)劃明確了家具行業(yè)在繁榮市場(chǎng)、增加出口、擴(kuò)大就業(yè)方面發(fā)揮的重要作用，在促進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)、提升生活質(zhì)量以及充分發(fā)揮消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)方面具有的很大作用，家具業(yè)同時(shí)又是具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)成為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要行業(yè)。在這種情況下，家具行業(yè)的發(fā)展前景非常樂(lè)觀。而家具價(jià)格上漲，廠商依然大力促銷(xiāo)的現(xiàn)象也是很正常的現(xiàn)象，家具企業(yè)應(yīng)該遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律，認(rèn)清整體市場(chǎng)環(huán)境，熟悉市場(chǎng)的變化趨勢(shì)，結(jié)合自身的資源更大限度地迎接挑戰(zhàn)，從而贏得競(jìng)爭(zhēng)。 （作者單位：山東大學(xué)）

參考資料：

[1]《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》 曼昆 中國(guó)人民出版社

篇5

一、企業(yè)效率的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)

在西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，關(guān)于企業(yè)的理論集中在“廠商理論”部分。所謂廠商是指能做出獨(dú)立生產(chǎn)決策的單位，主要包括個(gè)人企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。在研究生產(chǎn)者行為時(shí)，一般的理論假定是，企業(yè)都是具有完全理性的經(jīng)濟(jì)人，其生產(chǎn)目的是追求利潤(rùn)的最大化，即在既定的產(chǎn)量下實(shí)現(xiàn)成本最小，或者在既定的成本下達(dá)到產(chǎn)量最大。廠商理論包括三個(gè)方面的內(nèi)容：（1）生產(chǎn)理論。主要研究投入的生產(chǎn)要素與產(chǎn)量之間的關(guān)系，即如何配置資源，使生產(chǎn)要素既定時(shí)產(chǎn)量最大，或者說(shuō)使產(chǎn)量既定時(shí)投入的生產(chǎn)要素最少。（2）成本理論。主要研究成本與收益之間的關(guān)系，廠商只有在扣除成本后，才能談得上利潤(rùn)的最大化。（3）市場(chǎng)理論。市場(chǎng)有不同的結(jié)構(gòu)，即競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的程度不同。它研究的是當(dāng)廠商面對(duì)不同的市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)該如何確定自己產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格。企業(yè)只有處理好以上三方面問(wèn)題，才能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)。

廠商以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)是傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論假設(shè)。實(shí)際上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的進(jìn)一步分析認(rèn)為，廠商的目標(biāo)是多元化的。例如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家W·鮑莫爾分析了廠商以銷(xiāo)售量最大化為目標(biāo)的行為；美國(guó)制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家K·加爾布雷斯則把穩(wěn)定與增長(zhǎng)作為大公司這樣的廠商的目標(biāo)，它們追求的是適度利潤(rùn)。但是，在一般的微觀經(jīng)濟(jì)理論中，仍以利潤(rùn)最大化為基本假設(shè)，本文的分析也不例外。

在研究企業(yè)問(wèn)題時(shí)，國(guó)內(nèi)普遍使用的“效益”概念，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的理論。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般使用的是“效率”概念。雖然生產(chǎn)理論、成本理論和市場(chǎng)理論等主要關(guān)注的是實(shí)物量，但關(guān)注的不是總量，而是比率（ration）以及比率的變化率。例如，關(guān)注的不是總產(chǎn)量，而是邊際產(chǎn)量和平均產(chǎn)量；關(guān)注的不是總收益，而是邊際收益和平均收益；關(guān)注的不是總成本，而是邊際成本和平均成本；關(guān)注的不是總勞動(dòng)量，而是勞動(dòng)生產(chǎn)率等。因此，研究企業(yè)狀況時(shí)使用“效率”作為指標(biāo)順理成章。

在生產(chǎn)理論中，假定技術(shù)水平不變，那么，影響企業(yè)效率的因素主要有勞動(dòng)、資本、土地、企業(yè)家才能。以Q代表總產(chǎn)量，L、K、N、E分別代表勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家才能，則生產(chǎn)函數(shù)可以表述為：

Q=f(L、K、N、E)

一般把土地作為固定的，企業(yè)家才能難以估算，因此，生產(chǎn)函數(shù)可以簡(jiǎn)化為：Q=f(L、K)

著名的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)則進(jìn)一步表述為：Q=ALαKβ

在生產(chǎn)函數(shù)中，各生產(chǎn)要素的配合比例稱(chēng)作技術(shù)系數(shù)。不同行業(yè)、不同企業(yè)的技術(shù)系數(shù)是各不相同的。一般的分析中假定技術(shù)系數(shù)不變，如果技術(shù)系數(shù)可以變動(dòng)，則生產(chǎn)要素的最適組合的原則是：應(yīng)該使所購(gòu)買(mǎi)的各種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量與價(jià)格的比例相等，即要使每一單位貨幣無(wú)論購(gòu)買(mǎi)何種生產(chǎn)要素都能得到相等的邊際產(chǎn)量，達(dá)到生產(chǎn)者均衡狀態(tài)。

生產(chǎn)理論分析了影響企業(yè)效率的各種要素及其配置比例，主要考察的是企業(yè)的技術(shù)效率。但技術(shù)效率并不等于經(jīng)濟(jì)效率，技術(shù)效率反映的是企業(yè)的投入產(chǎn)出組合，而經(jīng)濟(jì)效率則是在考慮價(jià)格因素情況下的最低成本組合，它要求投入價(jià)格與產(chǎn)出價(jià)格的比率等于生產(chǎn)邊界的斜率。因此，要實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，企業(yè)還要考慮收益與成本的關(guān)系，這就涉及到成本理論。

成本函數(shù)可以表述成下列公式：

C=f(Y、W、T)

其中，C為企業(yè)的總成本，Y為企業(yè)的產(chǎn)出變量，W是企業(yè)的投入價(jià)格向量，T為企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)。通常T被定義成“虛擬變量”。從該成本函數(shù)看，在對(duì)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)估時(shí)，人們所選擇的指標(biāo)主要不是通過(guò)工程成本研究來(lái)給定的一個(gè)絕對(duì)效率值，而是一種制度性的相對(duì)效率。因此，這一方法所考察的是技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)效率共同作用的結(jié)果。例如，國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)成本比私有企業(yè)低，這可能是由于前者技術(shù)效率比后者高，但經(jīng)濟(jì)效率并不一定高。

當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由于競(jìng)爭(zhēng)與壟斷程度不同而是不同的。在不同的市場(chǎng)條件下，企業(yè)收益與成本變動(dòng)的規(guī)律也不相同，因而，企業(yè)對(duì)最大利潤(rùn)的追求要受到相應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境的制約，只有面對(duì)不同的市場(chǎng)采取不同的決策，才可能提高效率。

二、中國(guó)國(guó)有企業(yè)效率的決定因素及其影響程度分析

微觀經(jīng)濟(jì)分析中所涉及到的效率主要是技術(shù)效率和配置效率。前者主要是投入產(chǎn)出效率，后者則為資源配置效率。技術(shù)效率是把企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率加以綜合的生產(chǎn)率指標(biāo)，它能夠較好地反映出企業(yè)的綜合效率水平。測(cè)定技術(shù)效率的方法通常采用生產(chǎn)函數(shù)，主要是超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，然后運(yùn)用OLS方法（普通最小二乘法）和隨機(jī)前沿模型進(jìn)行分析。本文主要從技術(shù)效率的角度研究中國(guó)國(guó)有企業(yè)的效率。

Groves、Hay和Gordon等人對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為改革以來(lái)國(guó)有企業(yè)的效率的確取得了一定的增長(zhǎng)，增長(zhǎng)主要來(lái)自于獎(jiǎng)金的激勵(lì)、人力素質(zhì)和教育程度的改善。

劉小玄、鄭京海（1998）在此基礎(chǔ)上對(duì)1985~1994年中國(guó)國(guó)有企業(yè)的狀況進(jìn)行了較為全面的研究，認(rèn)為影響國(guó)有企業(yè)效率的因素主要有以下幾個(gè)方面：

（1）留利。即企業(yè)在完成既定的基數(shù)利潤(rùn)后留給自己的部分，由于上交的基數(shù)利潤(rùn)是既定的，因而留利是一個(gè)變量。留利對(duì)產(chǎn)出效率的作用表現(xiàn)為，邊際利潤(rùn)或留利的增長(zhǎng)，會(huì)使邊際產(chǎn)出也相應(yīng)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，企業(yè)真正追求的是留利或剩余的最大化，而不是利潤(rùn)。

（2）浮動(dòng)工資。浮動(dòng)工資由獎(jiǎng)金構(gòu)成，來(lái)源于留利，以浮動(dòng)工資占總工資的比例來(lái)測(cè)定。浮動(dòng)工資是直接對(duì)職工的激勵(lì)，因而一定程度上可以提高產(chǎn)出效率。

（3）經(jīng)理（或廠長(zhǎng)）的工資。這是對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)因素，而經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)的發(fā)展和效率的提高具有舉足輕重的作用。尤其在中國(guó)的企業(yè)中，在缺乏資本的真正所有者、企業(yè)主要依靠企業(yè)家才能來(lái)推動(dòng)和發(fā)展的情形下，經(jīng)理（或廠長(zhǎng)）的工資對(duì)企業(yè)效率的提高作用重大。

（4）企業(yè)年齡。一些研究生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)都證實(shí)了企業(yè)年齡對(duì)于企業(yè)的效率具有顯著作用，然而，究竟是年輕的企業(yè)有效率還是年老的企業(yè)有效率，在不同國(guó)家、不同時(shí)期和不同條件下往往是不同的。據(jù)Pitt和Lee（1981）的研究，年輕的企業(yè)比年老的企業(yè)更有效率。而另外的看法則是，年老的企業(yè)更有經(jīng)驗(yàn)，在其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和組織管理和工人的技術(shù)操作方面積累了較多的信息，具有相應(yīng)的信息和人力資本的優(yōu)勢(shì)。在國(guó)有企業(yè)中，企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)效率究竟是什么關(guān)系需要研究。

（5）教育程度。這是一個(gè)標(biāo)志企業(yè)人力資本質(zhì)量的變量，以企業(yè)的大專(zhuān)以上文化程度的職工占全部職工的比重來(lái)測(cè)定。通常認(rèn)為，企業(yè)的教育程度對(duì)企業(yè)的效率有著積極的正效應(yīng)。在Gordon和Li（1995）看來(lái)，在80年代中期，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)率的增長(zhǎng)中大約有一半得益于勞動(dòng)力教育程度的改善。雖有高估的可能，但一定程度上反映了教育和人力資本對(duì)效率的重要作用。

（6）其它的解釋變量。如開(kāi)工率、決策權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、預(yù)算約束、時(shí)間、地區(qū)、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)等都對(duì)企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，可以作為“虛擬變量”進(jìn)行分析。

在此基礎(chǔ)上，他們提出了如下的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)：

㏑Y=α+β1㏑L+β2㏑K+β3(㏑L)(㏑L)+β4(㏑K)(㏑K)+β5(㏑K)(㏑L)+βiXi

其中，α為殘差，它在某種程度上可以看作效率的近似值，并可以為各種政策變量、制度變量、企業(yè)特征變量所解釋?zhuān)籏和L分別代表資本和勞動(dòng)投入要素；Xi為添加的各種解釋變量。這里主要關(guān)注的是由Xi所代表的各種解釋變量與企業(yè)效率的關(guān)系。

對(duì)于上述生產(chǎn)函數(shù)，分別運(yùn)用OLS方法和隨機(jī)前沿模型的極大似然方法（過(guò)程復(fù)雜，這里略去介紹）進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是：

留利對(duì)企業(yè)效率有著積極的正效果。在OLS分析中，留利大約可以解釋產(chǎn)出增長(zhǎng)的10%；在前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析中，留利對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的解釋大約8%；在殘差模型中，留利每增長(zhǎng)一個(gè)單位可使效率增長(zhǎng)約5%?？磥?lái)，留利是企業(yè)發(fā)展和提高效率的源泉之一，也就是說(shuō)，剩余權(quán)對(duì)于企業(yè)有著積極的意義。

浮動(dòng)工資比例也對(duì)企業(yè)效率有著顯著的正效果。在OLS分析中，該變量大約可以解釋產(chǎn)出增長(zhǎng)的8%；在另外兩個(gè)模型中，效率約可增長(zhǎng)5-6%。

企業(yè)年齡變量對(duì)企業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的作用也是積極的和顯著的，其解釋程度達(dá)到12%；即使排除了隨機(jī)誤差項(xiàng)干擾的其他模型中，效率的相應(yīng)增長(zhǎng)也達(dá)到7-9%。

經(jīng)理（廠長(zhǎng)）工資變量對(duì)企業(yè)效率也有著積極的正效應(yīng)，但這種效應(yīng)似乎不太大，在前沿生產(chǎn)模型和殘差模型中其解釋程度分別為3-5%。

教育程度變量對(duì)于企業(yè)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率的作用相當(dāng)穩(wěn)定，其在OLS和前沿生產(chǎn)模型分析中都能保持在10%的正效應(yīng)水平上，而在殘差模型中其解釋程度也不低于9%的水平。

在其他變量中，除開(kāi)工率外其他變量都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。決策權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、預(yù)算約束、產(chǎn)業(yè)變量等雖然都對(duì)企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，但效應(yīng)有的不明顯，有的不清楚。

另外，運(yùn)用前沿隨機(jī)生產(chǎn)函數(shù)模型還對(duì)國(guó)有企業(yè)的平均效率進(jìn)行了測(cè)定，它大約在0.5左右。這表明國(guó)有企業(yè)的效率普遍不高，只能達(dá)到生產(chǎn)可能性的一半的水平。

上述實(shí)證分析的結(jié)果表明，在中國(guó)企業(yè)改革過(guò)程中，生產(chǎn)率增長(zhǎng)的決定因素除了規(guī)模、資本裝備率等由技術(shù)性規(guī)定的因素外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)（決定留利，進(jìn)而決定經(jīng)理和職工的工資）、人力資本（如教育程度）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。雖然市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素在上述模型中效應(yīng)不明顯，但這說(shuō)明國(guó)有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)效率很低，與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、合資企業(yè)等相比有很大的差距，這也恰恰提醒我們要進(jìn)一步加大國(guó)有企業(yè)的放開(kāi)程度。

三、國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)的效率比較

為了更全面地透視和把握國(guó)有企業(yè)的整體效率，有必要在以上對(duì)國(guó)有企業(yè)本身效率分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)與非國(guó)有企業(yè)效率的比較來(lái)做進(jìn)一步的研究。對(duì)此，劉小玄（2000）從所有制結(jié)構(gòu)和企業(yè)隸屬等級(jí)制的角度作了較為深入的探討；姚洋（1998）則對(duì)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響進(jìn)行了分析。

劉小玄以1995年全國(guó)工業(yè)普查的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從全部75萬(wàn)家企業(yè)中選擇了20余個(gè)產(chǎn)業(yè)，共計(jì)大約17萬(wàn)家具有競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)的企業(yè)進(jìn)行了效率測(cè)定。分析方法主要采用了生產(chǎn)函數(shù)模型和OLS計(jì)量方法，分別對(duì)普查數(shù)據(jù)中提供的所有制變量和企業(yè)隸屬等級(jí)制變量對(duì)于企業(yè)效率的影響進(jìn)行了分析和比較，得出的結(jié)論主要是：

就所有制變量的影響看，國(guó)有企業(yè)在全部測(cè)定的行業(yè)中效率最低，這個(gè)結(jié)論相當(dāng)穩(wěn)定，并且在所有測(cè)定的行業(yè)中表現(xiàn)得完全一致。同樣，另一個(gè)十分穩(wěn)定的結(jié)論是，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)的平均效率最高。具體來(lái)說(shuō)：以國(guó)有企業(yè)為參照系來(lái)比較，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)的平均效率最高，大約為國(guó)有企業(yè)平均效率的2-5倍左右；其次為三資企業(yè)，平均效率約為國(guó)有企業(yè)的2倍左右；再次為股份制企業(yè)和集體企業(yè)，其平均效率約為國(guó)有企業(yè)的1-2倍。

這一結(jié)果表明，企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)企業(yè)效率有直接的影響。國(guó)有企業(yè)效率最低是由于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，難以形成所有者激勵(lì)；令人關(guān)注的股份制企業(yè)效率不高，是由于其是人為的捏合和行政力量推動(dòng)的結(jié)果，初步形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還不夠穩(wěn)定，尚處于未定型的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)；而私營(yíng)和個(gè)體企業(yè)的良好業(yè)績(jī)則完全來(lái)自于明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系不僅十分穩(wěn)定，而且是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中自發(fā)形成和發(fā)展起來(lái)的；同樣，三資企業(yè)良好的績(jī)效主要得益于其相對(duì)明晰和穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

對(duì)于企業(yè)隸屬等級(jí)制變量，模型分析的結(jié)果表明：在所有的行業(yè)中，村級(jí)企業(yè)的效率最高，而且十分穩(wěn)定和一致。其次，在大部分行業(yè)中，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村或街道這一層次的企業(yè)平均效率明顯高于縣級(jí)以上的企業(yè)。這表明，處于比較低的等級(jí)層次的、均為計(jì)劃外的民營(yíng)企業(yè)，往往比那些較高等級(jí)層次的、主要是計(jì)劃內(nèi)的傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)具有較高的效率。為什么會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢？這實(shí)際上是與所有制因素相聯(lián)系的。因?yàn)榈燃?jí)越低的企業(yè)往往是由民營(yíng)或私有企業(yè)組成的，這些企業(yè)的產(chǎn)權(quán)模式實(shí)質(zhì)上是古典式的；而中央或省地級(jí)控制下的企業(yè)幾乎是清一色的國(guó)有企業(yè)。這與上述所有制因素對(duì)企業(yè)效率的影響的結(jié)論是一致的。這也說(shuō)明，企業(yè)的效率高低不在于行政隸屬等級(jí)的高低，而且二者恰恰表現(xiàn)為反方向的關(guān)系。

可見(jiàn)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并存的轉(zhuǎn)軌狀態(tài)下，越是遠(yuǎn)離計(jì)劃控制鏈條的企業(yè)發(fā)展得越快，效率也越高，而且這種效率通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系逐漸“輻射”開(kāi)來(lái)。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然導(dǎo)致的結(jié)論。

姚洋（1998）分析了非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，也對(duì)國(guó)有企業(yè)的整體效率產(chǎn)生了積極的作用。其作用之一便是提高我國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率，這種提高可能來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面：其一，非國(guó)有企業(yè)改變了國(guó)有企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制，變無(wú)人負(fù)責(zé)為有人負(fù)責(zé)，從而達(dá)到節(jié)約投入、提高效率的效果。其二，非國(guó)有成分的增加還可能對(duì)全體企業(yè)從兩方面產(chǎn)生正的外部性：（一）非國(guó)有企業(yè)的增加加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而迫使所有的企業(yè)包括國(guó)有企業(yè)提高效率，以便能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存，這種效應(yīng)稱(chēng)為內(nèi)部效應(yīng)；（二）外資的進(jìn)入可能同時(shí)帶入先進(jìn)的生產(chǎn)和管理技術(shù)，并擴(kuò)散到其它企業(yè)中去，這種效應(yīng)可以稱(chēng)為外部效應(yīng)。

姚洋利用1995年工業(yè)普查資料，抽取了12個(gè)大類(lèi)行業(yè)中的14670個(gè)企業(yè)作為樣本，首先采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)這12個(gè)大類(lèi)行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，然后在此基礎(chǔ)上計(jì)算各個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率，并對(duì)之進(jìn)行回歸分析。實(shí)證分析的結(jié)果表明：與國(guó)有企業(yè)相比，集體企業(yè)的技術(shù)效率高22%，私營(yíng)企業(yè)高57%，國(guó)外三資企業(yè)高39%，港澳臺(tái)三資企業(yè)高33%?？梢?jiàn)，非國(guó)有企業(yè)比國(guó)有企業(yè)具有更高的效率，同時(shí)，這些統(tǒng)計(jì)結(jié)果也充分地證明了非國(guó)有成分對(duì)提高中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的內(nèi)部效應(yīng)。

那么，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)國(guó)有企業(yè)的外部效應(yīng)如何呢？實(shí)證分析的結(jié)果顯示：行業(yè)中集體企業(yè)和國(guó)外三資企業(yè)的數(shù)量每增加一個(gè)百分點(diǎn)，每個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率分別提高0.2%和1.1%；但是行業(yè)中私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)同等數(shù)量的增加卻使得每個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率分別降低0.7%和2.8%。前者的正外部效應(yīng)說(shuō)明，集體企業(yè)和國(guó)外三資企業(yè)在提高自身效率的同時(shí)，也對(duì)本行業(yè)的生產(chǎn)和管理技術(shù)的傳播起到了顯著的促進(jìn)作用。后者的負(fù)外部效應(yīng)說(shuō)明，盡管私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)自身的效率比國(guó)有企業(yè)高，它們的增加卻對(duì)行業(yè)內(nèi)其它企業(yè)技術(shù)效率的提高起到了顯著的抑制作用。對(duì)后一結(jié)果的一個(gè)解釋是，私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，造成產(chǎn)品的積壓，因而減低了效率。另一種可能的解釋是，私營(yíng)企業(yè)和港、澳、臺(tái)三資企業(yè)封閉性較強(qiáng)，不輕易轉(zhuǎn)讓自己的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

四、結(jié)論

通過(guò)以上粗線條的介紹和綜述可以看出，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的效率有很強(qiáng)的解釋力，為我們分析中國(guó)的國(guó)有企業(yè)效率問(wèn)題提供了有用的工具。對(duì)國(guó)有企業(yè)效率的研究不僅需要理論上的分析，更需要嚴(yán)肅的實(shí)證分析，以為國(guó)有企業(yè)的改革提供全面的決策參考。

改革以來(lái)國(guó)有企業(yè)的效率的確有了一定程度的提高，這說(shuō)明市場(chǎng)化的改革方向是正確的。國(guó)有企業(yè)效率增長(zhǎng)的決定因素除了規(guī)模、資本裝備率等由技術(shù)性規(guī)定的因素外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)（決定留利，進(jìn)而決定經(jīng)理和職工的工資）、人力資本（如教育程度）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

其它因素中，產(chǎn)業(yè)因素對(duì)企業(yè)效率的影響表明我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍在一定程度上存在著壟斷性特征，由此形成一定的壟斷性的效率來(lái)源。地區(qū)因素表明東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)具有明顯的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，這可能得益于該地區(qū)的開(kāi)放程度、市場(chǎng)發(fā)育程度以及人力資源素質(zhì)較高等因素。當(dāng)然還有其它未提到的因素可能對(duì)國(guó)有企業(yè)效率的增長(zhǎng)產(chǎn)生不同程度的影響，還需要從新的角度進(jìn)行挖掘。

國(guó)有企業(yè)的效率雖然有所提高，但與其它非國(guó)有企業(yè)相比都要低，這與國(guó)外關(guān)于企業(yè)效率的實(shí)證研究的結(jié)論是完全一致的。造成這種結(jié)果的原因，一方面與國(guó)有企業(yè)自身的性質(zhì)、所有制結(jié)構(gòu)、行政隸屬等先天因素有關(guān)；另一方面，也預(yù)示了國(guó)有企業(yè)有進(jìn)一步改善效率的巨大空間，這也許通過(guò)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和成熟的管理經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)得以實(shí)現(xiàn)。

國(guó)有企業(yè)先天效率的低下以及非國(guó)有企業(yè)對(duì)整個(gè)企業(yè)效率提高的積極作用，也向我們提供了一條有益的啟示，這就是政府應(yīng)盡量減少?lài)?guó)有企業(yè)的數(shù)量，鼓勵(lì)其它非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分的生長(zhǎng)，把政府可管可不管的事情盡量交給市場(chǎng)去完成，使國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)的結(jié)構(gòu)達(dá)到自然的均衡狀態(tài)，這也許是中國(guó)國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步改革和前進(jìn)的方向。

參考文獻(xiàn)

劉小玄、鄭京海，1998：《國(guó)有企業(yè)效率的決定因素：1985-1994》，《經(jīng)濟(jì)研究》第1期。

劉小玄，2000：《中國(guó)工業(yè)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)對(duì)效率差異的影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》第2期。

姚洋，1998：《非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》第12期。

張軍，1998：《需求、規(guī)模效應(yīng)與中國(guó)國(guó)有工業(yè)的虧損：一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織的方法》，《經(jīng)濟(jì)研究》第6期。

華民，1994：《世界主要國(guó)家國(guó)有企業(yè)概覽》，上海譯文出版社。

篇6

關(guān)鍵詞:實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣;有定性理論;經(jīng)濟(jì)分析;擇優(yōu)理論

中圖分類(lèi)號(hào):f12文獻(xiàn)標(biāo)志碼:a文章編號(hào):1673-291x(2010)33-0007-07

在當(dāng)代各門(mén)學(xué)科中,經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為應(yīng)用數(shù)學(xué)知識(shí)最為普遍、最為深入的學(xué)科之一。其中,矩陣?yán)碚撛诮?jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中得到廣泛的運(yùn)用。作為特殊矩陣的實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣的有定性更是擇優(yōu)分析中判定最優(yōu)解不可或缺的有力工具。本文僅對(duì)實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣的正定性、半正定性、負(fù)定性、半負(fù)定性在相關(guān)經(jīng)濟(jì)分析中的運(yùn)用進(jìn)行初步探討。

一、實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣有定性判別的主要方法

記a=(aij)n×n為n階方陣,=(xi)n×1為n維列向量,at、t分別為a與的轉(zhuǎn)置矩陣和轉(zhuǎn)置向量。a=at且aij∈r(i,j=1,2,…,n),則a為n階實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣。

1.相關(guān)定義

定義(1)設(shè) f(x1,x2,…,xn)=ta為實(shí)二次型,a為實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣,那么:

1) 對(duì)任意≠,恒有ta>0,則稱(chēng)a為正定矩陣。

2) 對(duì)任意,恒有ta≥0,則稱(chēng)a為半正定矩陣。

3) 對(duì)任意≠,恒有ta<0,則稱(chēng)a為負(fù)定矩陣。

4) 對(duì)任意,恒有ta≤0,則稱(chēng)a為半負(fù)定矩陣。

5) 若ta符號(hào)不定,則稱(chēng)a為不定矩陣。

定義(2)設(shè)a、b都是n階對(duì)稱(chēng)矩陣,若a-b為半正定矩陣,則稱(chēng)a≥b。

定義(3)設(shè)a是n階矩陣,從中任取(i1,i2,…,ik)行和(i1,i2,…,ik)列,由其交點(diǎn)元素按原來(lái)次序排列而成的k階行列式,稱(chēng)為a的一個(gè)k階主子式,記為|dk|;從中取前k行、前k列,由其交點(diǎn)元素按原來(lái)次序排列而成的k階行列式,稱(chēng)為a的k階順序主子式,記為|ak|。

定義(4)設(shè)a是n階矩陣,對(duì)≠,若a=λ,則稱(chēng)λ是a的特征值,是屬于特征值λ的特征向量,其中λ是標(biāo)量。

2.相關(guān)定理

定理(1)設(shè)a是n階實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣,則a的n個(gè)特征值為a的特征方程|a-λe|=0的解,記為λ1,λ2,…,λn (重根按重?cái)?shù)計(jì)算)。那么 λi∈r(1≤i≤n)。

定理(2)設(shè)a是n階實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣,λi(i=1,2,…,n)是a的特征值,則有:

1)a是正定矩陣?圳λi>0,1≤i≤n。

2)a是半正定矩陣?圳λi≥0,1≤i≤n。

3)a是負(fù)定矩陣?圳λi<0,1≤i≤n。

4)a是半負(fù)定矩陣?圳λi≤0,1≤i≤n。

5)a是不定矩陣?圳λi符號(hào)不定,1≤i≤n。

定理(3)設(shè)是階實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣,則有:

1)a是正定矩陣?圳|ak|>0,1≤k≤n。

2)a是半正定矩陣?圳|dk|≥0,1≤k≤n。

3)a是負(fù)定矩陣?圳(-1)k|ak|>0,1≤k≤n。

4)a是正定矩陣?圳-a是負(fù)定矩陣。

5)a是半正定矩陣?圳-a是半負(fù)定矩陣。

定理(4)若n階對(duì)稱(chēng)矩陣a是正定的,則a-1、a*也是正定矩陣,其中a-1是a的逆矩陣,a*是a的伴隨矩陣。

定理(5)設(shè)a(aij)n×k,且a的秩r(a)=k,則ata=c=(cij)k×k是正定矩陣。

二、在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)古典線性回歸模型中的應(yīng)用

(一)線性回歸模型的參數(shù)估計(jì)

1.線性回歸模型的基本假定

假定(1)(線性假定)

yt=β1xi1+β2βxi2+…+βkxik+εi (i=1,2,…,n)

其中,βi (i=1,2,…,k) ,是未知待估參數(shù),εi是第i次觀測(cè)產(chǎn)生的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

假定(2) (嚴(yán)格外生性)

e(εi|x)=0(i=1,2,…,n);x=(xij)n×k

假定(3) (無(wú)多重共線性)

r(x)=k,即矩陣x為滿(mǎn)列秩矩陣。

假定(4) (誤差的球面方差)

1)同方差e(ε2i|x)=σ2>0(i=1,2,…,n)

2)觀測(cè)值不相關(guān)e(εiεj|x)=0(i,j=1,2,…,n;i≠j)

2.模型的矩陣表示

記ti=(xi1,xi2,…,xik),=(β1,β2,…,βk)t

=(β1,β2,…,βk)t,=(β1,β2,…,βk)t,x=(xij)n×k

則假定(1)可以用下面矩陣表達(dá)式表示:

=x+

3.未知參數(shù)向量的最優(yōu)估計(jì)值的確定(ols估計(jì)值)

稱(chēng)=-x為觀測(cè)的殘差向量,則εi=yi-t是第i期觀測(cè)的殘差。那么,n期觀測(cè)殘差的平方和為:

(yi-t)2=(-x)t (-x)

它是向量-x對(duì)自己的內(nèi)積,也是向量與x向量距離的平方?，F(xiàn)在的任務(wù)是尋找適宜的,使當(dāng)用估計(jì)時(shí),與x的距離最小。

顯然,t=(-x)t (-x)

=(t-txt)t (-x)

=t-tx-txt+txtx

=t-2tx+txtx(注:txt為標(biāo)量)

=t-2t+ta (注:xt,axtx)

t不依賴(lài)于,對(duì)t求導(dǎo)時(shí),其導(dǎo)數(shù)為零。

a是對(duì)稱(chēng)矩陣,根據(jù)矩陣的微分知識(shí)可知:

=, =2a [1]

于是=-2+2a

由擇優(yōu)一階必要條件:令-2+2a=?圯a=,得到唯一穩(wěn)定點(diǎn)=a-1 ?圯=(xtx)-1xt(注:由假定(3)及定理(5)知道是正定矩陣,所以a可逆)

再考察擇優(yōu)的二階充分條件,=2a。因?yàn)閍是正定矩陣,所以2a也是正定矩陣,2a就是周知的海賽矩陣,由于海賽矩陣處處正定是為唯一絕對(duì)極小值的充分條件,因而,是t的最小值點(diǎn)。

(二)在ols估計(jì)量的有限樣本性質(zhì)證明中的運(yùn)用

在ols估計(jì)量的有限樣本性質(zhì)中,有一個(gè)著名的高斯—馬爾科夫定理:根據(jù)古典線性回歸模型的基本假定,ols估計(jì)量是有效的線性無(wú)偏估計(jì)量。換言之,對(duì)于任何一個(gè)的線性無(wú)偏估計(jì)量,都存在矩陣形式的關(guān)系式var(|x)≥var(|x)。

該定理證明過(guò)程如下:因是的線性函數(shù),可以寫(xiě)成=c,c是x的函數(shù)構(gòu)成的矩陣。令dc-a或cd+a且a(xtx)-1xt,于是:

=(d+a)

=d+a

=d(x+)+(注:=x+與a=(xtx)-1

xt=)

=dx+d+

兩邊取條件期望得到:

e(|x)=dx+e(d|x)+e(|x)

因?yàn)榕c都是的無(wú)偏估計(jì)量,即e(|x)=e(|x)=

所以,dx+e(d|x)=,且e(d|x)=ed(|x)=

于是d=。若對(duì)于任意都要求d=成立,則必須滿(mǎn)足dx=o。因此,=d+,且-=d+(-)=(d+a)

(注:-=(xtx)-1xt-=(xtx)-1xt(x+)-

=((xtx)-1(xtx))+(xtx)-1xt-

=+(xtx)-1xt-

=(xtx)-1xt=a)

從而得到:

var(|x)=var(-|x)

=var((d+a)|x)

=(d+a)var(|x)(d+a)t (注:a與d都是x的函數(shù))

=(d+a)(σ2in)(dt+at)

=σ2(d+a)(dt+at) (注:σ2是標(biāo)量,in是n階單位矩陣)

=σ2(ddt+adt+dat+aat)

注意到dat=d((xtx)-1xt)t=dx((xtx)-1)t=o (注:dx=o)

adt=(dat)t=o

aat={(xtx)-1xt}{xtx)-1xt}t={(xtx)-1(xtx)}(xtx)-1=(xtx)-1

于是var()σ2{ddt+(xtx)-1} (注:ddt為半正定矩陣,且≥σ2(xtx)-1 (xtx)-1 +ddt-(xtx)-1 =ddt,

=var(|x)

由定義(2)知ddt+(xtx)-1≥(xtx)-1)

最后一個(gè)等式成立是因?yàn)?

var(|x)=var{(-)|x} (注:不是隨機(jī)變量)

=var(a|x)

=avar(|x)at(注:a是x的函數(shù))

=ae(t|x)at(注:用基本假定 (2))

=a(σ2in)at

=σ2aat

=σ2 (xtx)-1

可見(jiàn)這個(gè)重要定理的證明,實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣的有定性起到了不可替代的作用。

三、無(wú)條件極值二階充分條件在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用

(一)無(wú)條件極值的二階充分條件

設(shè)n元實(shí)函數(shù)f(x2,x2,…,xn)有連續(xù)的二階偏導(dǎo)數(shù),并記fi、fij,由楊定理可知fij=fji。

*為極值點(diǎn)的一階必要條件是眾所周知的:

fi| = 0 (i=1,2,…,n)

而*為極值點(diǎn)的二階充分條件則需要考察如下形式的海賽(hessian)矩陣:

h=f11 f12 … f1nf21f22… f2n… … … …fn1fn2… fnn

由于fij=fji,所以矩陣h為對(duì)稱(chēng)矩陣。二階充分條件可敘述為:

(1)h在*為負(fù)定矩陣,則*為相對(duì)極大值點(diǎn);h處處為半負(fù)定矩陣,則*為絕對(duì)極大值點(diǎn);h處處為負(fù)定矩陣,則*為唯一的絕對(duì)極大值點(diǎn)。

(2)h在*為正定矩陣,則*為相對(duì)極小值點(diǎn);h處處為半正定矩陣,則*為絕對(duì)極小值點(diǎn);h處處為正定矩陣,則*為唯一的絕對(duì)極小值點(diǎn)。

(3)h在*為不定矩陣,則*不是極值點(diǎn)(鞍點(diǎn))。

關(guān)于h有定性的判別方法,可以在定理(2)與定理(3)中選擇。

(二)二階充分條件的運(yùn)用

1.多產(chǎn)品廠商問(wèn)題

假設(shè)有一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的兩產(chǎn)品廠商。因在完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,兩商品的價(jià)格必然是外生的,分別用p10與p20表示。據(jù)此,廠商的收益函數(shù)為:

r=p10q1+p20q2

其中,qi(i=1,2)表示單位時(shí)間內(nèi)第i產(chǎn)品的產(chǎn)量。假設(shè)廠商的成本函數(shù)為:

c=2q21+q1q2+2q22

則其利潤(rùn)函數(shù)可以寫(xiě)成:

π=r-c=p10q1+p20q2-2q21-q1q2-2q22

下面要完成的任務(wù)是求出使π最大化的產(chǎn)出水平q1與q2的組合。為此,先求出利潤(rùn)函數(shù)的一階偏導(dǎo)數(shù):

π1()=p10-4q1-q2

π2()=p20-q1-4q2(1)

令二者等于零,為滿(mǎn)足最大化條件,得到方程組:

4114q1q2=p10p20

產(chǎn)生唯一解q* =q*1q*2 =4p10-p204p20-p10

具體的,若p10=12,p20=18,則有q*1=2,q*2=4,這可能意味著單位時(shí)間的最大利潤(rùn)為π*=48。

為確認(rèn)此值的確是最大利潤(rùn),現(xiàn)在檢驗(yàn)二階充分條件。從一階偏導(dǎo)數(shù)容易得到二階偏導(dǎo)數(shù)并得到如下海賽矩陣:

h=π11π12π21 π22=-4-1-1-4

因?yàn)閨h1|=-4<0,|h2|=-4-1-1-4=15>0,所以h為負(fù)定矩陣。又因?yàn)轫樞蛑髯邮降姆?hào)與它們?cè)诤翁幱浿禑o(wú)關(guān),故h在本例中處處負(fù)定,從而q*是唯一的絕對(duì)極大值(最大值)點(diǎn)。

2.多產(chǎn)品廠商在壟斷市場(chǎng)環(huán)境中的問(wèn)題

仍假定廠商生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。但由于市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了變化,收益函數(shù)必須反映如下的事實(shí):兩產(chǎn)品的價(jià)格將隨產(chǎn)出水平的變化而變化。當(dāng)然,價(jià)格隨產(chǎn)出水平變化的確切方式還有待于從廠商兩種產(chǎn)品的需求函數(shù)中求出。

假設(shè)對(duì)壟斷廠商產(chǎn)品的需求函數(shù)如下:

q1=40-2p1+p2

q2=15+p1-p2 (2)

以上兩個(gè)方程揭示出,兩種產(chǎn)品在消費(fèi)中存在某種聯(lián)系。具體地說(shuō),它們是替代品,因?yàn)橐环N商品價(jià)格的提高將提高對(duì)另一種商品的需求。正如需求函數(shù)指明的,需求量q1和q2是價(jià)格的函數(shù)。就我們現(xiàn)在的目的而言,將價(jià)格表示為需求量的函數(shù)也許更方便一些。改寫(xiě)需求方程如下:

-2p1+p2 =q1-40

p1-p2=q2-15

解方程組得:

p1=55-q1-q2

p2=70-q1-2q2 (3)

因而,廠商的總收益函數(shù)為:

r=p1q1+p2q2

=(55-q1-q2)q1+(70-q1-2q2)q2

=55q1+70q2-2q1q2-q21-2q22

若仍然假設(shè)總成本函數(shù)為:

c=q21+q1q2+q22

則利潤(rùn)函數(shù)將為:

π=r-c=55q1+70q2-2q1q2-2q21q22(4)

目標(biāo)函數(shù)的一階和二階偏導(dǎo)數(shù)如下:

π1=55-3q2-4q1 π2=70-3q1-6q2

π11=-4 π12=π21=-3 π22=-6

由一階必要條件得:

4q1+3q2=55

3q1+6q2=70

解得穩(wěn)定點(diǎn):q*=q*1q*2= 87

又因?yàn)?h=π11π12π21π21=-4 -3-3 -6

現(xiàn)在求取h的特征值檢驗(yàn)二階充分條件:解特征方程|h-λi2|=0

|h-λi2|=-4-λ -3-3 -6-λ=λ+4 33 λ+6=λ2+10λ+15=0

λ1,2==-5±<0

由于h的兩個(gè)特征值都小于零,故h處處負(fù)定,q*確是π的唯一最大值點(diǎn)。

將q*分別代入價(jià)格函數(shù)和利潤(rùn)函數(shù),可得:

p*=3946 π*=448

3.價(jià)格歧視問(wèn)題

在單一產(chǎn)品廠商中,也會(huì)產(chǎn)生涉及兩個(gè)或多個(gè)選擇變量的最優(yōu)化問(wèn)題。譬如,可能會(huì)有這種情況:一個(gè)壟斷廠商在兩個(gè)或多個(gè)隔離的(如國(guó)內(nèi)和國(guó)外)市場(chǎng)中銷(xiāo)售單一產(chǎn)品,因此必須確定向每個(gè)市場(chǎng)分別供給的數(shù)量,以使利潤(rùn)最大化。一般而言,不同的市場(chǎng)會(huì)有不同的需求條件,如果在不同市場(chǎng)中需求彈性不同,利潤(rùn)最大化就會(huì)涉及價(jià)格歧視問(wèn)題。

假設(shè)存在三個(gè)隔離的市場(chǎng)。首先使用一般函數(shù),稍后再討論數(shù)字的例子。假定廠商具有如下總收益函數(shù)和總成本函數(shù):

r=r1(q1)+r2(q2)+r3(q3)

c=c(q),其中q=q1+q2+q3

其中,ri表示第i市場(chǎng)的收益函數(shù)。每個(gè)收益函數(shù)自然意味著特殊的需求結(jié)構(gòu),他與另外兩個(gè)市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)一般有所不同。另外,在成本方面,設(shè)定僅有一個(gè)成本函數(shù),是因?yàn)橐粋€(gè)廠商為所有三個(gè)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品。

現(xiàn)在利潤(rùn)函數(shù)為:

π=r1(q1)+r2(q2)+r3(q3)-c(q)

其一階偏導(dǎo)數(shù)πi?鄣π/?鄣qi (i=1,2,3)如下:

π1=r′1(q1)-c′(q)

=r′1(q1)-c′(q) (注:=1,i=1,2,3)(5)

π2=r′2(q2)-c′(q)

π3=r′3(q3)-c′(q)

令上述方程等于零,同時(shí)得到:

c′(q)=r′1(q1)=r′2(q2)=r′3(q3)

即mc=mr1=mr2=mr3 (注:mc為邊際成本,mri為i市場(chǎng)的邊際收益)。

由于第i市場(chǎng)的收益為ri=piqi,可以知道,邊際收益必然為:

mri=pi+qi

=pi(1+)=pi(1+)

其中,εdi為第i市場(chǎng)的點(diǎn)彈性,通常為負(fù)。因此,mri與pi之間的關(guān)系可由下面方程表示:

mri=pi(1-) (6)

因?yàn)閨εdi|一般是pi的函數(shù),因此當(dāng)q*i選定時(shí),p*i便確定了,|εdi|也將取定為一具體的值,它或大于1,或等于1,或小于1。但當(dāng)|εdi|<1時(shí),需求在該點(diǎn)缺乏彈性,其倒數(shù)大于1,公式(6)中括號(hào)內(nèi)的式子為負(fù)值,因而mri的值為負(fù)。同理,若|εdi|=1,需求在該點(diǎn)為單位彈性時(shí),mri=0。由于廠商的邊際成本mc為正值,一階條件mc=mri要求廠商在mri為正值的水平上經(jīng)營(yíng),因此,廠商所選擇的銷(xiāo)售水平qi必須使該市場(chǎng)中相對(duì)應(yīng)的點(diǎn)彈性大于1。

根據(jù)(6),一階條件mr1=mr2=mr3現(xiàn)在變換成如下形式:

p1=(1-) =p2(1-) =p3(1-)

由此可以推斷出:在某一特定市場(chǎng)中(在選定的產(chǎn)出水平下),|εd|越小,在該市場(chǎng)中所要索取的價(jià)格必須越高,即實(shí)行價(jià)格歧視,才能使利潤(rùn)最大化。

為確保最大化,檢驗(yàn)二階充分條件,由公式(5)求得二階偏導(dǎo)數(shù)如下:

πii=r″i(qi)c″(q) (i=1,2,3)

πij=-c″(q) (i,j=1,2,3;i≠j)

在簡(jiǎn)化二階導(dǎo)數(shù)符號(hào)后,海賽矩陣表示如下:

h=r″1-c″ -c″ -c″-c″ r″2-c″ c″-c″-c″ r″3-c″ (7)

如果下列條件成立,h為負(fù)定矩陣,二階充分條件便完全滿(mǎn)足:

1)|h1|=r″1-c″<0。

2)|h2|=(r″1-c″)(r″1-c″)-(c″)2>0。

3)|h3|=r″1r″2r″3-(r″1r″2+r″1r″3+r″2r″3)c″<0。

為得到更具體的印象,現(xiàn)給出一個(gè)數(shù)字形式的例子。假定壟斷廠商具有如下具體的收益函數(shù):

p1=63-4q1p2=105-5q2 p3=75-6q3

從而

r1=p1q1=63q1-4q21

r2=p2q2=105q2-5q22

r3=p3q3=75q3-6q23

且總成本函數(shù)為:c=20+15q

得到邊際函數(shù)為:

r′1=63-8q1 r′2=105-10q2 r′3=75-12q3 c′=15

令c′=r′1=r′2=r′3,求得均衡數(shù)量:

q*1=6 q*2=9 q*3=5 q*=q*i=20

將上述結(jié)果代入收益和成本方程,得到π*=679 。

因?yàn)檫@是一個(gè)具體模型,必須檢驗(yàn)二階條件。二階偏導(dǎo)數(shù)為:

r″1=-8r″2=-10r″3-12c″=0

所以如公式(7)的海賽矩陣如下:

h=-800 0 -100 0 0 -12

因?yàn)檫@是一個(gè)三角對(duì)稱(chēng)矩陣,它的特征值就是主對(duì)角線上的元素,顯然它們都是負(fù)數(shù),所以h是負(fù)定矩陣且處處負(fù)定。于是,(q*1,q*2,q*3)=(6,9,5)是唯一最大值點(diǎn)。進(jìn)而可得到最佳定價(jià)點(diǎn)(p*1,p*2,p*3)=(39,60,45)。

注意到=- =- =-

εd1=×=-×=-

εd2=×=-×=-

εd3=×=-×=-,

這也驗(yàn)證了前述彈性越小定價(jià)越高,即實(shí)施價(jià)格歧視的結(jié)論。

四、等式約束極值二階充分條件在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用

(一)等式約束最優(yōu)化問(wèn)題的理論成果回顧

1.等式約束下實(shí)對(duì)稱(chēng)矩陣有定性判別定理

考慮實(shí)二次型f(x1,x2,…,xn)=ta,其中=(x1,x2,…,xn)t,a=(aij)n×n,at=a,aij∈r。與一個(gè)由m個(gè)線性方程組成的系統(tǒng)b=,其中b是秩為m的m×n矩陣(m

=om×mbbta

考察它的m+r階順序主子式:

r=om×mbmrbtmr ar

其中,ar是由a的前r行與前列構(gòu)成的r階方陣,bmr是由b的所有行和前r列構(gòu)成的m×r矩陣,而btmr則是bmr的轉(zhuǎn)置矩陣。那么,當(dāng)滿(mǎn)足約束b=時(shí),判定a是正定或者負(fù)定的有如下結(jié)論:

定理(1)[2] 二次型f(x1,x2,…,xn)=ta在約束b=下有:

(1)a是正定的充要條件為:加邊矩陣a的從n-m起的所有各階順序主子式的符號(hào)為(-1)m。即若m是偶數(shù)(奇數(shù)),則從m-n起的所有各階順序主子式是正數(shù)(負(fù)數(shù))。亦即(-1)mr>0,(m+1≤r≤n);

(2)a是負(fù)定的充要條件為:加邊矩陣的從n-m起的所有各階順序主子式的符號(hào)交替改變,且第一個(gè)的符號(hào)為(-1)m+1。即(-1)rr>0,(m+1≤r≤n)。

2.經(jīng)濟(jì)分析中海賽加邊矩陣的結(jié)構(gòu)

假設(shè)存在n個(gè)選擇變量的目標(biāo)實(shí)函數(shù)f(x1,x2,…,xn)有連續(xù)二階偏導(dǎo)數(shù),且有形式為gj(x1,x2,…,xn)=cj的m個(gè)約束(m

z=f(x1,x2,…,xn)+λj[cj-gj(x1,x2,…,xn)]

(1)擇優(yōu)的一階必要條件。

要求得穩(wěn)定點(diǎn),必須保證dz=dxi+dλi=0,對(duì)任意dxi與dλi成立。于是必須有:

z1=z2=…=zn=zλ1=zλ2=…=zλm= 0 (ⅰ)

其中zi (i=1,2,…,n),zλi(j=1,2,…,m)。

這就是眾所周知的一階必要條件,穩(wěn)定點(diǎn)可以通過(guò)求解方程組(ⅰ)而得到。

(2)擇優(yōu)的二階充分條件。此時(shí)需要考慮如下的海賽加邊矩陣:

=om×mgm×nbtm×nzn×n

其中,g=(gji)n×n gji i=1,2,…,nj=1,2,…,m,gt是g的轉(zhuǎn)置矩陣;

z=(zij)m×nzij(i,j=1,2,…,n)

由gj=cj知道

dgj==dcj=0(1≤j≤m)

所以,若記(dx1,dx2,…,dxn)t

則 g=g11g11…g1ng21g22…g2n…………gm1gm2…gmndx1dx2dxn=

約束矩陣滿(mǎn)足定理(1)的約束條件。

因?yàn)間j有連續(xù)二階偏導(dǎo)數(shù),由楊定理可知z也是對(duì)稱(chēng)矩陣,且tz為二次型,滿(mǎn)足定理(1)的二次型條件。其中,(dx1,dx2,…,dxn)t。

于是,在定義好海賽加邊矩陣的順序主子式

r=ommgmrbtmrzrr (m+1≤r≤n)時(shí),可以得到判別等式約束擇優(yōu)的二階充分條件:

1)(-1)mr>0,m+1≤r≤n?圳z為正定矩陣?圯穩(wěn)定點(diǎn)為極小值點(diǎn);

2)(-1)rr>0,m+1≤r≤n?圳z為負(fù)定矩陣?圯穩(wěn)定點(diǎn)為極大值點(diǎn)。

(二)海賽加邊矩陣的運(yùn)用

1.效用函數(shù)在預(yù)算約束下的最優(yōu)化問(wèn)題

考慮一個(gè)效用函數(shù)是u=x1x2的消費(fèi)者,他面臨的預(yù)算約束是b,給定商品的價(jià)格是p1和p2。則

選擇問(wèn)題是maxu=x1x2s.tp1x1+p2x2 (ⅱ)

拉格朗日函數(shù)是 z=x1x2+λ(b-p1x1-p2x2)

一階必要條件是z1=x2-λp1=0z2=x1-λp2=0zλ=b-p1x1-p2x2=0

用克拉默法則,解得x*1=,x*2=,λ*=

檢驗(yàn)二階充分條件,因

g1=p1,g2=p2,z11=0,z12=z21=1,z22=0

得海賽加邊矩陣:

=0p1p2p1 0 1p2 1 0

本例中,m=1,n=2。需要計(jì)算加邊順序主子式的個(gè)數(shù)為n-m=1個(gè)。r從m+1=1+1=2階開(kāi)始,故只需計(jì)算2。現(xiàn)在求取最大值,要求負(fù)定,其符號(hào)應(yīng)為(-1)m+1=(-1)1+1=1>0即2=>0。事實(shí)上,

2==0p1p2p1 0 1p2 1 0=p1p2-1×(-p1p2)=2p1p2>0

完全滿(mǎn)足二階充分條件,且由于2的符號(hào)與選擇變量無(wú)關(guān),可以斷定(x*1,x*2)是全局唯一最大值點(diǎn)。u*=x*1x*2=。

2.效用最大化的對(duì)偶問(wèn)題——成本最小化

仍沿用上例的效用函數(shù)與約束條件。用表示目標(biāo)效用水平,則問(wèn)題變化為:

minf=p1x1+p2x2s.t x1x2=u*

問(wèn)題的拉格朗日函數(shù)是zd=p1x1+p2x2+λ(u*-x1x2)

一階必要條件是zd1=p1-λx2=0zd2=p2-λx1=0zdλ=u*-x1x2=0

求解這個(gè)方程系統(tǒng)得穩(wěn)定點(diǎn):x*1=u*1/2,x*2=u*1/2, λ*=p1p21/2

檢驗(yàn)最小值的二階充分條件:

g1=x2,g2=x1,zd11=0,zd12=zd21=-λ,zd22=0

海賽加邊矩陣是=0x2x1x2 0 -λx1 -λ0

因?yàn)楸纠乔笞钚≈?所以要求為正定矩陣。因而2=的符號(hào)為(-1)m=(-1)1

=-1<0。事實(shí)上。

2==0x2x1x2 0 -λx1 -λ0=-2λx1x2<0

滿(mǎn)足唯一絕對(duì)極小值點(diǎn)的二階充分條件。

f*=p1u*1/2+p2u*1/2

=(p1p2u*)1/2+(p1p2u*)1/2=2(p1p2u*)1/2

篇7

【關(guān)鍵詞】高職院校 經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 教學(xué)改革

《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》是高職經(jīng)管類(lèi)專(zhuān)業(yè)普遍開(kāi)設(shè)的一門(mén)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課，目的是通過(guò)該課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)和原理，具備對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題分析和解決的初步能力，同時(shí)為學(xué)習(xí)其他經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)的專(zhuān)業(yè)課打好基礎(chǔ)。高職院校的學(xué)生，由于學(xué)習(xí)基礎(chǔ)差、學(xué)習(xí)主動(dòng)性不強(qiáng)，因此在學(xué)習(xí)這門(mén)課時(shí)存在對(duì)原理掌握不好、學(xué)習(xí)沒(méi)有動(dòng)力、分析能力欠缺等問(wèn)題。對(duì)高職《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》課程進(jìn)行改革，是亟待解決的一個(gè)問(wèn)題。

一、高職《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》教學(xué)存在的問(wèn)題

1.對(duì)課程重視不夠。目前，很多高職院校學(xué)生受到傳統(tǒng)思維的影響，認(rèn)為技能重于素質(zhì)，所以在課程學(xué)習(xí)時(shí)也是更多地側(cè)重于操作技巧的訓(xùn)練，部分學(xué)生甚至認(rèn)為《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》課程對(duì)提高技能沒(méi)有幫助，學(xué)習(xí)沒(méi)有必要，在學(xué)習(xí)態(tài)度上也采取放任的態(tài)度，只要及格即可，從思想上根本不重視該課程的學(xué)習(xí)。

2. 實(shí)踐條件有限，對(duì)理論理解困難。高職院校的教學(xué)中，重視實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)是其一大特色，但《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》課程在這一環(huán)節(jié)明顯不足。許多學(xué)校在這方面的實(shí)踐活動(dòng)少，學(xué)生缺乏對(duì)企業(yè)和社會(huì)的深入了解，加上思維能力不強(qiáng)，知識(shí)面不寬，很難做到理論聯(lián)系實(shí)際。有些學(xué)生對(duì)國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)方針、宏觀經(jīng)濟(jì)政策難以理解，進(jìn)一步探究分析就更加困難。

3.教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法陳舊，教學(xué)效果有待提高。在教學(xué)內(nèi)容的選取上，很多老師沿用的是本科版教材的縮寫(xiě)本，這些縮寫(xiě)本要么是保留了本科教材過(guò)多的公式、圖表、數(shù)學(xué)證明等，學(xué)生看不懂，學(xué)起來(lái)吃力；要么是縮減到破壞了經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的邏輯性和系統(tǒng)性，在有限的篇幅中涉及大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容，學(xué)生學(xué)得累，老師教得更累。在教學(xué)方法上，更多的是采用講授式教學(xué)，以課堂教學(xué)為中心，教師在上課時(shí)往往偏重于單個(gè)知識(shí)點(diǎn)的講授，缺乏對(duì)學(xué)生的啟發(fā)和整體引導(dǎo)，忽視了學(xué)生經(jīng)濟(jì)觀念和經(jīng)濟(jì)思維的培養(yǎng)。

4.考核方式陳舊，重結(jié)果輕過(guò)程。大部分高職院校《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》的考核，依然停留在期末考試和平時(shí)成績(jī)加權(quán)平均的方式。而期末考試往往又以閉卷的形式進(jìn)行考試，考點(diǎn)偏重對(duì)基本概念和基本理論的考核，忽視對(duì)學(xué)生運(yùn)用抽象理論解決實(shí)際問(wèn)題能力的考查，難以全面反映學(xué)生的學(xué)習(xí)狀況和綜合素質(zhì)。

二、高職《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》課程教學(xué)改革的幾點(diǎn)做法

1.整合教學(xué)內(nèi)容

在教學(xué)內(nèi)容方面，筆者將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)整合成了8個(gè)教學(xué)模塊，再加上1個(gè)實(shí)訓(xùn)模塊，2個(gè)選修模塊，構(gòu)成了8+1+2的教學(xué)內(nèi)容。其中8是必修模塊，即在教學(xué)內(nèi)容中必須完成的學(xué)習(xí)內(nèi)容；1是實(shí)訓(xùn)模塊，配合前面的必修模塊，每完成一個(gè)模塊的理論學(xué)習(xí)配有1-2個(gè)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目，目的是更好地理解和運(yùn)用理論；2是選修內(nèi)容，屬于拓展的內(nèi)容，是提供給學(xué)習(xí)基礎(chǔ)好、學(xué)習(xí)興趣高的同學(xué)進(jìn)一步提升的模塊，不屬于考試內(nèi)容，但可以加分。

2.嘗試多種教學(xué)方法相結(jié)合

（1）案例教學(xué)法。案例教學(xué)法是經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中重要而有效的教學(xué)手段，幫助學(xué)生進(jìn)一步理解和運(yùn)用所學(xué)內(nèi)容，是達(dá)到教學(xué)目的和效果的有效方式。筆者經(jīng)過(guò)教學(xué)實(shí)踐中的不斷探索，收集、整理了大量案例，幫助學(xué)生將理論性和邏輯性很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理與具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象聯(lián)系起來(lái)。如，通過(guò)比較石油依靠提高價(jià)格來(lái)增加總收益，而彩電要通過(guò)降低價(jià)格增加總收益，由此引出兩者因?yàn)樾枨蟮膬r(jià)格彈性不同而采取不同的定價(jià)方式；通過(guò)自己購(gòu)買(mǎi)手機(jī)的經(jīng)歷，說(shuō)明消費(fèi)者剩余對(duì)消費(fèi)者的重要性。

（2）討論式教學(xué)法。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中，教師不應(yīng)該總是直接地給出或簡(jiǎn)單地講解現(xiàn)成的結(jié)論，并要求學(xué)生機(jī)械地記憶，課堂教學(xué)應(yīng)充分體現(xiàn)“以教師為主導(dǎo)，以學(xué)生為主體”的教學(xué)理念，可適當(dāng)采取討論式教學(xué)法。教師可以圍繞現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的一些熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題設(shè)置討論主題，啟發(fā)學(xué)生思考，引導(dǎo)學(xué)生在問(wèn)題探究中不斷質(zhì)疑和釋疑，培養(yǎng)學(xué)生的思辨和探索能力。如收入分配問(wèn)題、資源利用和環(huán)境保護(hù)問(wèn)題、供給側(cè)改革問(wèn)題等等，這些熱點(diǎn)問(wèn)題的討論有助于幫助學(xué)生更好地認(rèn)知社會(huì)，對(duì)國(guó)家政策有更深的理解，以更好地適應(yīng)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)管理工作。

（3）情境模擬教學(xué)法。情境模擬教學(xué)需要教師設(shè)置一個(gè)相對(duì)真實(shí)的場(chǎng)景，讓學(xué)生對(duì)需要理解的原理親身體會(huì)，并予以理解和掌握。情境教學(xué)方法能夠讓學(xué)生有學(xué)以致用的體驗(yàn)，增加學(xué)生對(duì)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣。如筆者在講述產(chǎn)量決策和成本分析時(shí)，將學(xué)生帶入企業(yè)經(jīng)營(yíng)沙盤(pán)模擬實(shí)訓(xùn)室，在經(jīng)營(yíng)盤(pán)面上具體講述生產(chǎn)要素的投入與產(chǎn)量的關(guān)系，講述會(huì)計(jì)成本與機(jī)會(huì)成本的區(qū)別，再讓學(xué)生進(jìn)一步分析生產(chǎn)決策、成本收益、市場(chǎng)策略等等，讓學(xué)生在玩中學(xué)，并不斷提高分析和應(yīng)用能力。

（4）自主學(xué)習(xí)法。在教學(xué)過(guò)程中，教師采取多種教學(xué)形式和教學(xué)方法能夠提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，提升教學(xué)效果，但學(xué)生作為學(xué)習(xí)的主體，最終學(xué)習(xí)任務(wù)還是由學(xué)生來(lái)完成。古語(yǔ)云“授人以魚(yú)不如授人以漁”。因此，教會(huì)學(xué)生如何學(xué)習(xí)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)比教會(huì)學(xué)生學(xué)習(xí)的具體內(nèi)容更為重要。

教師在教學(xué)過(guò)程中，要引導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)利用圖書(shū)館、教學(xué)網(wǎng)站、大學(xué)生空間等主動(dòng)學(xué)習(xí)。圖書(shū)館和教學(xué)網(wǎng)站是大學(xué)重要的學(xué)習(xí)設(shè)施，其本身所具有的教學(xué)資料、學(xué)習(xí)環(huán)境可以滿(mǎn)足學(xué)生的理論學(xué)習(xí)與能力拓展的需要，大學(xué)城空間也有老師上傳的極為豐富的教學(xué)資料。目前高職院校學(xué)生對(duì)圖書(shū)館、教學(xué)網(wǎng)站和大學(xué)城空間的利用率不高，主要是高職學(xué)生自主學(xué)習(xí)的習(xí)慣和能力不夠，

3. 建立科學(xué)合理的教學(xué)效果評(píng)價(jià)體系

在《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》教學(xué)中，要改變以期末卷面成績(jī)?yōu)楹诵牡膫鹘y(tǒng)考核方式，建立理論知識(shí)與實(shí)踐能力并重的教學(xué)評(píng)價(jià)體系。課程考核應(yīng)注重理解經(jīng)濟(jì)原理和分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題能力的考核，注重過(guò)程考核。筆者在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，采用了343的考核方式，即平時(shí)成績(jī)30%，實(shí)踐成績(jī)占40%，期末考試占30%。平時(shí)成績(jī)主要通過(guò)學(xué)生課堂表現(xiàn)和平時(shí)作業(yè)來(lái)考核；實(shí)踐成績(jī)主要通過(guò)案例討論、課程小調(diào)查、課堂展示等環(huán)節(jié)進(jìn)行考核；期末考試主要考查學(xué)生的理解、判斷及綜合運(yùn)用能力。這種立體化考核體系能較真實(shí)、全面地反映學(xué)生對(duì)知識(shí)、原理的掌握和應(yīng)用能力，提高“分?jǐn)?shù)”的含金量。

參考文獻(xiàn)：

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橫，2012，（12）

篇8

關(guān)鍵詞 生態(tài)工業(yè)園區(qū)；水資源；梯級(jí)利用；博弈

中圖分類(lèi)號(hào) TV213.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104(2011)08-0138-04doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.08.022

水資源匱乏已經(jīng)成為全世界共同關(guān)注的問(wèn)題，嚴(yán)重制約著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。生態(tài)工業(yè)園區(qū)是依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念、工業(yè)生態(tài)學(xué)原理和清潔生產(chǎn)要求而設(shè)計(jì)建立的一種新型工業(yè)園區(qū)。它通過(guò)物流或能流傳遞等方式把不同工廠或企業(yè)連接起來(lái)，形成共享資源和互換副產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)共生組合，建立“生產(chǎn)者――消費(fèi)者――分解者”的物質(zhì)循環(huán)方式，使一家工廠的廢物或副產(chǎn)品成為另一家工廠的原料或能源，尋求物質(zhì)閉環(huán)循環(huán)、能量多級(jí)利用和廢物產(chǎn)生最小化［1］。生態(tài)工業(yè)園區(qū)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)在中觀層面的實(shí)現(xiàn)形式［2］，同樣遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)的 “3R”原則（即：減量化Reduce，再利用Reuse，再循環(huán)Recycle），其中減量化原則是首要原則，而廢物再生利用只是減少?gòu)U物最終處理量的方式之一，即對(duì)待廢物問(wèn)題的優(yōu)先順序?yàn)椋罕苊獍l(fā)生――循環(huán)利用――最終處置。循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求人類(lèi)在生產(chǎn)和消費(fèi)的所有領(lǐng)域都能做到物盡其用，其根本宗旨就是保護(hù)日益稀缺的環(huán)境資源，提高環(huán)境資源的配置效率，不給環(huán)境造成危害。水資源作為生態(tài)工業(yè)園區(qū)最重要的資源之一，其分配體系構(gòu)建的基本目標(biāo)是促進(jìn)水資源的合理利用，使園區(qū)水資源對(duì)于外部供給的需求最小化，并最大限度地減少對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，即排出系統(tǒng)的廢水量最小。

一般來(lái)說(shuō)，水資源的分配和利用主要存在兩個(gè)方面的問(wèn)題：一為數(shù)量；二為質(zhì)量，即水質(zhì)［3］。在生態(tài)工業(yè)園區(qū)中，水資源的供給量是有限的，如何讓園區(qū)內(nèi)的企業(yè)都得到足夠數(shù)量的符合水質(zhì)要求的水資源，使得水資源的配置最為合理，是園區(qū)建設(shè)和發(fā)展過(guò)程中不可避免的問(wèn)題。無(wú)論是新建的或已建設(shè)完成的生態(tài)工業(yè)園區(qū)，其最終的發(fā)展目標(biāo)均為模擬自然生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行方式和規(guī)律，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用。對(duì)于新設(shè)計(jì)的生態(tài)工業(yè)園區(qū)，在設(shè)計(jì)之初就應(yīng)慎重考慮水資源的配置和高效利用方式，使之符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念。而對(duì)于目前已建成的生態(tài)工業(yè)園區(qū)，也應(yīng)通過(guò)政策的合理引導(dǎo)和園區(qū)的有效管理，逐步建立園區(qū)內(nèi)企業(yè)間友好的水資源協(xié)同利用模式，以實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用。

1 生態(tài)工業(yè)園區(qū)水資源梯級(jí)利用體系

由于生態(tài)工業(yè)園區(qū)是模擬自然生態(tài)系統(tǒng)所建立的工業(yè)體系，園區(qū)中的水資源用戶(hù)也可根據(jù)功能的不同分為生產(chǎn)者、消費(fèi)者和分解者。生產(chǎn)者是指各種符合水質(zhì)要求的自然水體和自來(lái)水廠等水資源供應(yīng)者（P），消費(fèi)者是指園區(qū)內(nèi)各類(lèi)水資源用戶(hù)，分解者是指收集各用戶(hù)的出水并對(duì)不能直接再利用的廢水進(jìn)行處理的污水處理廠或再生水廠（D）。如果不考慮取水和排污成本，消費(fèi)者可以直接從P取水，并將廢水直接排到D。但是，生態(tài)工業(yè)園區(qū)提倡物質(zhì)閉環(huán)循環(huán)、能量多級(jí)利用和廢物產(chǎn)生最小化，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效益的“雙贏”格局。生態(tài)工業(yè)園區(qū)中的水資源利用方式，既要考慮經(jīng)濟(jì)因素，也要考慮環(huán)境因素，理想的水資源利用體系應(yīng)該是可持續(xù)發(fā)展的，它要求在新鮮水耗和廢水處理上達(dá)到最小化，在經(jīng)濟(jì)方面可以獲得回報(bào)，在環(huán)境保護(hù)方面是有效的。

實(shí)際上，生態(tài)工業(yè)園區(qū)中由于企業(yè)的多樣性和對(duì)水質(zhì)要求的不同，存在較大的共生關(guān)系。通過(guò)系統(tǒng)分析園區(qū)內(nèi)的水資源利用現(xiàn)狀，完全可以模擬自然生態(tài)系統(tǒng)建立生態(tài)工業(yè)園區(qū)內(nèi)水資源利用系統(tǒng)的“食物鏈”和“食物網(wǎng)”，形成共生網(wǎng)絡(luò)，從而實(shí)現(xiàn)水資源利用的“閉路循環(huán)”，達(dá)到水資源的最有效利用［4］。根據(jù)用戶(hù)對(duì)水質(zhì)要求的高低可分為一、二、三級(jí)，其中水質(zhì)要求高的用戶(hù)視為一級(jí)消費(fèi)者，如化工、醫(yī)藥、食品等行業(yè)內(nèi)用戶(hù)；水質(zhì)要求一般的用戶(hù)視為二級(jí)消費(fèi)者，如冷卻水用戶(hù)、景觀用水用戶(hù)；水質(zhì)要求低的用戶(hù)視為三級(jí)消費(fèi)者，如綠化、建筑建造、城市雜用等用戶(hù)。一級(jí)消費(fèi)者的水資源來(lái)源只能是P；二級(jí)消費(fèi)者的水資源來(lái)源可以是P，也可以是一級(jí)消費(fèi)者；三級(jí)消費(fèi)者的水資源來(lái)源可以是P或一、二級(jí)消費(fèi)者。一、二、三級(jí)消費(fèi)者的不能再利用的出水為分解者D的來(lái)源，分解者D處理過(guò)的水資源或排入自然水體，或重新進(jìn)入園區(qū)水資源利用系統(tǒng)，一并計(jì)入P中。目前來(lái)看，生態(tài)工業(yè)園區(qū)中水資源利用問(wèn)題的最佳解決方案是建立水資源梯級(jí)利用體系，使水資源盡可能地在園區(qū)內(nèi)多次使用，以減少新鮮水耗和排污量。生態(tài)工業(yè)園區(qū)中水資源梯級(jí)利用體系如圖1所示。

2 水資源梯級(jí)利用過(guò)程中的博弈要素生態(tài)工業(yè)園區(qū)中如若各級(jí)消費(fèi)者隨意用水或是隨意排污，最終可能導(dǎo)致整個(gè)園區(qū)的用水需求得不到滿(mǎn)足甚至是無(wú)水可用。由于供給量的限制和國(guó)家對(duì)于排污政策逐漸趨緊，生態(tài)工業(yè)園區(qū)中水資源數(shù)量和質(zhì)量的分配存在利益沖突的問(wèn)題，矛盾日漸凸現(xiàn)，對(duì)這一利益沖突問(wèn)題可以運(yùn)用博弈論的方法來(lái)分析［5］。

首先，博弈的參與人集合為：i∈Γ，Γ={0,1,2,3,4}；其中，0代表生產(chǎn)者P，1、2、3分別代表一、二、三級(jí)消費(fèi)者，4代表分解者D；生產(chǎn)者決定新鮮用水的供給量和供給價(jià)格，而分解者決定排污收費(fèi)的價(jià)格。各級(jí)消費(fèi)者如果采用從自然水體供水的方式，則需要投入大量成本自建供水設(shè)施，所以將其與從自來(lái)水廠購(gòu)買(mǎi)等同，采用同一價(jià)格。同樣，各級(jí)消費(fèi)者排污的水質(zhì)有所差別，但由于國(guó)家只規(guī)定了達(dá)標(biāo)排放，因此分解者將所接受的廢水通通視為是無(wú)差別的，收費(fèi)價(jià)格也是一致的。

其次，參與人的戰(zhàn)略空間為：Si={si},i=1,2,3；其中si表示第i個(gè)參與人的一個(gè)特定的策略，向量s=(s1,s2,s3)表示全體參與人的一個(gè)戰(zhàn)略組合。

在生態(tài)工業(yè)園區(qū)中，每一個(gè)參與人i,i=1,2,3的戰(zhàn)略選擇包含幾個(gè)部分：從生產(chǎn)者P處直接購(gòu)買(mǎi)水量wi，i級(jí)消費(fèi)者提供給j級(jí)消費(fèi)者水資源量wij,1i＜j3（也代表j級(jí)消費(fèi)者從i級(jí)消費(fèi)者處購(gòu)買(mǎi)的水資源量），以及向分解者D的排污量gi。第i個(gè)參與人的策略si是對(duì)變量wi,wij,gi的選擇而形成的，即si=(wi,wij,gi)。生態(tài)工業(yè)園區(qū)中水資源梯級(jí)利用體系的數(shù)量關(guān)系如圖2所示。

再次，每個(gè)參與人的支付函數(shù)為：ui=ui(s0,…,si,…,s4),i=0,1,2,3,4；即第i個(gè)參與人的支付不僅取決于自己的戰(zhàn)略選擇，而且也取決于其他人的戰(zhàn)略選擇。每一個(gè)參與人的目標(biāo)是選擇自己的戰(zhàn)略以最大化其期望效用函數(shù)ui。在水資源的利用中，各級(jí)消費(fèi)者的支付函數(shù)應(yīng)為其用水總收益［6］，記為：

πi=fi(wi,wij,gi)-C1i(wi,q)-C2i(wi,wij)-C3i(wi,gi),

i=1,2,3;1i＜j3

其中fi為第i個(gè)參與人的用水效益，包括直接用水效益和向下級(jí)消費(fèi)者供水的效益，C1i表示第i個(gè)參與人從P購(gòu)水的成本（q為總供給量），C2i為從上級(jí)消費(fèi)者處購(gòu)水的成本和為向下級(jí)消費(fèi)者供水的處理成本，C3i為向分解者D排污的成本。

最后，如果從P的取水成本很低，各級(jí)消費(fèi)者都將傾向于向P直接取水；如果排污成本很低，則各級(jí)消費(fèi)者將傾向于直接向D排污，導(dǎo)致水資源供應(yīng)不足且水質(zhì)不斷惡化。由于水資源供給量有限，且政策環(huán)境門(mén)檻的不斷提高以及排污稅費(fèi)的征收等，使得各級(jí)消費(fèi)者不得不在用水效益和用水成本之間權(quán)衡，進(jìn)而在購(gòu)水量、水資源處理量和排污量間進(jìn)行決策。假定水資源總供給量、各級(jí)消費(fèi)者的水資源處理量、排污量為所有參與人的共同知識(shí)，則生態(tài)工業(yè)園區(qū)中水資源數(shù)量和質(zhì)量分配的利益沖突博弈過(guò)程為一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈。

設(shè)在此博弈中，各級(jí)消費(fèi)者的最優(yōu)戰(zhàn)略是s*1=(w1,w12,w13,g1)，s*2=(w2,w12,w23,g2)，s*3=(w3,w13,w23,g3)，則此博弈的納什均衡為：s*=(s*1,s*2,s*3)。

3 水資源梯級(jí)利用過(guò)程中的博弈模型設(shè)生產(chǎn)者P的水資源價(jià)格為p，分解者D的排污收費(fèi)價(jià)格為t。假設(shè)生態(tài)工業(yè)園區(qū)中存在再生水資源交易市場(chǎng)，在這一市場(chǎng)中各級(jí)消費(fèi)者達(dá)成的再生水資源的協(xié)議價(jià)格為r，并且rp，否則消費(fèi)者將選擇直接從生產(chǎn)者處購(gòu)買(mǎi)新鮮水資源而不是再生產(chǎn)品。為方便計(jì)，假定各級(jí)消費(fèi)者為向下級(jí)消費(fèi)者出售而進(jìn)行的水資源處理成本相同，設(shè)其價(jià)格為s，并滿(mǎn)足s-rt，這就是說(shuō)，消費(fèi)者的單位處理成本與其收益之差應(yīng)該足以沖抵排污收費(fèi)的價(jià)格，否則消費(fèi)者將選擇直接排污。

設(shè)fi為第i個(gè)參與人的用水效益函數(shù)，則各級(jí)消費(fèi)者的支付函數(shù)（即用水總收益）分別為：

綜上所述，水資源梯級(jí)利用博弈過(guò)程的納什均衡為：s*=(s*1,s*2,s*3)

這一結(jié)果表明，生態(tài)工業(yè)園區(qū)中的各級(jí)消費(fèi)者從P處的購(gòu)水量是水資源價(jià)格p的函數(shù)，向D的排污量是排污收費(fèi)價(jià)格t的函數(shù)，向上級(jí)消費(fèi)者的購(gòu)水量和向下級(jí)消費(fèi)者的供水量也取決于其相應(yīng)的價(jià)格r和s。在既定市場(chǎng)條件下，任何消費(fèi)者都沒(méi)有積極性改變這一格局。

4 水資源梯級(jí)利用博弈過(guò)程中納什均衡的解讀（1）f1w1=f2w2=f3w3=p。由于價(jià)格指數(shù)總是正的，這表明各級(jí)消費(fèi)者的用水效益與取水量同向變動(dòng)，取水量越大，用水效益越高；但同時(shí)也說(shuō)明各級(jí)消費(fèi)者的用水邊際效益都受制于水資源價(jià)格p。當(dāng)水資源價(jià)格p提高時(shí)，在不變的用水效益增幅下，各級(jí)消費(fèi)者只能選擇降低相應(yīng)的水資源增幅，即提高單位用水效率。因而，生產(chǎn)者為了控制水資源的供給量，最佳策略是提高水資源價(jià)格。

（2）f1w12=f1w13=f2w23=s。因?yàn)樗Y源的處理總是有成本的，所以s＞0。這表明消費(fèi)者向下供水的收益與供水量同向變動(dòng)，供水量越大，用水效益越高；但同時(shí)也可以看出，向下級(jí)消費(fèi)者供水的邊際效益受制于處理成本，若水資源處理成本s增加，為保持向下級(jí)消費(fèi)者供水的效益不變，則上級(jí)消費(fèi)者將選擇降低每單位效益對(duì)應(yīng)的供水量，從而總供給量減少。

（3）f2w12=f3w13=f3w23=r。r為上級(jí)消費(fèi)者出售水資源或下級(jí)消費(fèi)者向上級(jí)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)水資源的價(jià)格，恒為正。這表明通過(guò)向上級(jí)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的水資源所獲取的效益與購(gòu)買(mǎi)量同向變動(dòng)，購(gòu)買(mǎi)量越大，用水效益越高；同時(shí)，向上級(jí)消費(fèi)者購(gòu)水的邊際效益受制于購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，若價(jià)格r增加，為保持用水效益不變，則二級(jí)和三級(jí)消費(fèi)者將選擇提高用水效率，減少購(gòu)買(mǎi)量。

（4）f1g1=f2g2=f3g3=t。因?yàn)榉纸庹逥對(duì)廢水的處理總是有成本的，所以t＞0。這表明各級(jí)消費(fèi)者排污所獲得的效益與排污量同向變動(dòng)，排污量越大，用水效益越高；但同時(shí)也可以看出，各級(jí)消費(fèi)者排污的邊際效益受制于排污收費(fèi)，若排污費(fèi)t增加，為保持用水效益不變，則各級(jí)消費(fèi)者不得不選擇減少單位效益的排污量。因此，為使生態(tài)工業(yè)園區(qū)達(dá)到廢物最小化的目的，分解者D的最佳策略是提高排污收費(fèi)價(jià)格。

綜合來(lái)看，生態(tài)工業(yè)園區(qū)中水資源梯級(jí)利用體系能否達(dá)成“物盡其用、廢物最小化”的目標(biāo)，取決于園區(qū)水資源利用體系中不同利益者的博弈結(jié)果。水資源價(jià)格和排污收費(fèi)價(jià)格的提高，有利于促進(jìn)園區(qū)內(nèi)企業(yè)間的水資源梯級(jí)利用，以減少新鮮水資源的購(gòu)買(mǎi)量和最終的排污量；而梯級(jí)利用的過(guò)程，也是各級(jí)消費(fèi)者之間的一場(chǎng)博弈，博弈結(jié)果將決定再生水資源的售出價(jià)格，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)或創(chuàng)新再生水資源的處理技術(shù)，降低再生水資源的成本，以獲取更大的收益，最終得到生態(tài)工業(yè)園區(qū)內(nèi)水資源梯級(jí)利用的一個(gè)良性循環(huán)。

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Graded Use of Water Resource in Eco-industrial Park Based on Game Theory

LUO Liu-hong

(The Key Laboratory for Silviculture and Conservation of Ministry of Education, Beijing Forestry University, Beijing 100083,China)

篇9

注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)誠(chéng)信是開(kāi)展獨(dú)立會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù),確保會(huì)計(jì)審計(jì)質(zhì)量,并使注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)得以健康發(fā)展的重要保證。誠(chéng)信是立業(yè)之本,沒(méi)有注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)誠(chéng)信,獨(dú)立的會(huì)計(jì)審計(jì)也就喪失了存在的意義,特別是在我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中,會(huì)計(jì)師事務(wù)所等社會(huì)中介組織人員為攬取業(yè)務(wù),肆意迎合被審計(jì)人或評(píng)估方的要求,故意高估或低估、或出具虛假的驗(yàn)資證明文件和會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告,其目的都是出于自身利益考慮,為獲得眼前利益而損失國(guó)家、社會(huì)和自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)誠(chéng)信的缺失又往往得到了大多數(shù)被審計(jì)人的鼓勵(lì)和認(rèn)可,這是因?yàn)樽?cè)會(huì)計(jì)師提供的虛假會(huì)計(jì)信息是有利于被審計(jì)人的。要知道,任何一個(gè)企業(yè)和單位組織的發(fā)展都離不開(kāi)各種利益相關(guān)者的參與。會(huì)計(jì)信息失真,實(shí)質(zhì)上源于各方利益相關(guān)者為了各自利益而進(jìn)行的重復(fù)博弈,在這種博弈中,一部份利益相關(guān)者會(huì)因?yàn)闀?huì)計(jì)信息失真而受益,而另外一些利益相關(guān)者則可能因會(huì)計(jì)信息失真而利益受損。由此可見(jiàn)在實(shí)際操作中,很難做到企業(yè)或單位的所有利益相關(guān)主體利益都最大化,因?yàn)楦骼嫦嚓P(guān)主體的利益是相互矛盾的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講,誠(chéng)信是社會(huì)需求的產(chǎn)物,是社會(huì)生活中主客體雙方不斷選擇、磨合、認(rèn)同和檢驗(yàn)的結(jié)果。

一方面,誠(chéng)信生成的價(jià)值基礎(chǔ)是交易主體雙方擁有共同一致的利益,獲取大于投入成本的利益是人們交易的根本動(dòng)機(jī),并且雙方之間的交易總是在利益一致或相似的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,利益愈趨于一致,交易愈容易達(dá)成[1]。因?yàn)橹挥薪灰字黧w雙方擁有共同的利益才有機(jī)會(huì)和動(dòng)力去信任對(duì)方,并相信對(duì)方能夠?yàn)樽陨韼?lái)長(zhǎng)期的和最大的收益。可見(jiàn),利益的一致或相似促使了交易的形成和誠(chéng)信的發(fā)生,這樣其誠(chéng)信價(jià)值也得到了確認(rèn)和提升。正如美國(guó)社會(huì)學(xué)家羅伯特D.帕特南所述:“信任水平越高,誠(chéng)信價(jià)值就越大,交易主體合作的可能性就越大。[2]”另一方面,誠(chéng)實(shí)守信的人容易獲得與其他人更多的經(jīng)濟(jì)交往機(jī)會(huì),其個(gè)人財(cái)富會(huì)隨著個(gè)人誠(chéng)信的提高而增加。在會(huì)計(jì)審計(jì)關(guān)系中,誠(chéng)信既可以增加注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師的業(yè)務(wù)收入,同樣也可以減少其交易成本和費(fèi)用。由此可見(jiàn),一個(gè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師如果能在委托審計(jì)市場(chǎng)中保持良好的誠(chéng)信,則其可以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得財(cái)務(wù)利益上增加收益與減少費(fèi)用的“雙贏”局面。從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收益—成本曲線分析可知,高誠(chéng)信的交易成本總是低于正?；蚍钦５某杀?而其總收益總是高于正常或非正常的總收入。這充分說(shuō)明了誠(chéng)信可以提高注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師的收益水平,其誠(chéng)信價(jià)值也隨之相應(yīng)提高。

二、會(huì)計(jì)審計(jì)中的博弈分析

在一個(gè)講究誠(chéng)信價(jià)值的環(huán)境里,對(duì)誠(chéng)實(shí)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)徲?jì)人所承擔(dān)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任是很低的或者說(shuō)是有限的[3]。注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)徲?jì)人的誠(chéng)信可以在一定程度上削弱被審計(jì)人不誠(chéng)實(shí)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從而相對(duì)降低了交易費(fèi)用。在會(huì)計(jì)審計(jì)關(guān)系中,當(dāng)誠(chéng)信價(jià)值為正時(shí),行為主體才能承受實(shí)施道德行為的物質(zhì)成本;當(dāng)誠(chéng)信價(jià)值無(wú)窮大時(shí),行為主體所能承受的行為成本也越大,其所實(shí)施的誠(chéng)信行為也越廣泛越經(jīng)常。反之,行為主體實(shí)施欺騙或非誠(chéng)信,將為其自身帶來(lái)精神和經(jīng)濟(jì)上的負(fù)效用,即受到他人的批評(píng)和指責(zé),自身良心的譴責(zé)以及行為成本的巨額增加,經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益大幅減少。因此,一個(gè)社會(huì)或組織中每個(gè)個(gè)體的誠(chéng)信水平和誠(chéng)信價(jià)值越高,在重復(fù)博弈中得到的帕累托效應(yīng)就越優(yōu),范圍也就越廣,該社會(huì)或組織的運(yùn)行效率也就越高[4]。從以上分析可知,誠(chéng)信價(jià)值的形成是交易雙方主體在會(huì)計(jì)審計(jì)中不斷重復(fù)博弈的過(guò)程。

(一)模型假設(shè)假設(shè)在會(huì)計(jì)審計(jì)關(guān)系中,市場(chǎng)主體之間隨機(jī)進(jìn)行搭配以形成可能的交易合作,搭配會(huì)出現(xiàn)兩種類(lèi)型:一是陌生的市場(chǎng)交易主體之間的第一次博弈;二是交易主體間的重復(fù)博弈。前者在博弈次數(shù)很少情況下,失信將成為博弈參與人雙方的納什均衡;后者在博弈次數(shù)很多的情況下,守信將成為博弈參與人雙方的納什均衡。下面探討市場(chǎng)交易主體雙方之間的誠(chéng)信價(jià)值博弈,圖1為在會(huì)計(jì)審計(jì)中,審計(jì)人(注冊(cè)會(huì)計(jì)師)與被審計(jì)人(企業(yè)、公司或個(gè)人)之間的誠(chéng)信博弈情況。已知E為當(dāng)博弈對(duì)手采取誠(chéng)信合作策略時(shí),參與人采取誠(chéng)信合作的成本,也可以理解為參與人放棄失信可能給對(duì)方帶來(lái)的收益;H為當(dāng)參與對(duì)手采取失信策略時(shí),參與人采取合作的成本。當(dāng)給定A采取誠(chéng)信合作策略時(shí),B若采取誠(chéng)信合作的策略將獲得R;若采取失信策略將獲得R+E,兩者之差E表示A采取誠(chéng)信合作策略時(shí),B也采取誠(chéng)信合作的凈損失或成本;H也可以做同樣的解釋。

(二)審計(jì)人與被審計(jì)人博弈的誠(chéng)信價(jià)值分析

由于博弈結(jié)構(gòu)的對(duì)稱(chēng)性,在會(huì)計(jì)審計(jì)關(guān)系中,在審計(jì)人與被審計(jì)人的交易合作中,由圖1分析可知,審計(jì)人與被審計(jì)人在博弈中的誠(chéng)信價(jià)值有三種情況:

1.當(dāng)審計(jì)人A采取守信合作,被審計(jì)人B采取失信合作的情況,則A獲得的效用為(A+E)。在實(shí)際操作過(guò)程中,審計(jì)人要求被審計(jì)人提供給審計(jì)人的會(huì)計(jì)資料信息必須符合國(guó)家法律及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的規(guī)定,并且不存在“重大的錯(cuò)誤和遺漏”。如果被審計(jì)人B不誠(chéng)信,其會(huì)計(jì)報(bào)表信息中存在重大錯(cuò)誤與遺漏,這將使誠(chéng)實(shí)的審計(jì)人受騙,則將使另一個(gè)受害者———審計(jì)委托人(審計(jì)機(jī)關(guān))也遭受欺騙,審計(jì)人A會(huì)將此信息告知審計(jì)委托人,自己遵守了會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)準(zhǔn)則中誠(chéng)實(shí)守信原則,不必承擔(dān)自身守信而帶來(lái)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?？梢?jiàn),對(duì)于誠(chéng)實(shí)的審計(jì)人———注冊(cè)會(huì)計(jì)師,其所承擔(dān)的責(zé)任是有限的。審計(jì)人A的誠(chéng)信可以在一定程度上削弱被審計(jì)人B由于不誠(chéng)信所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從而相對(duì)降低了其交易費(fèi)用或交易合作成本。

2.當(dāng)被審計(jì)人B采取守信合作,審計(jì)人A采取失信合作的情況,則B獲得的最大效用為H。在實(shí)際會(huì)計(jì)審計(jì)操作過(guò)程中,當(dāng)被審計(jì)人B誠(chéng)信時(shí),審計(jì)人A的失信一般是不易被發(fā)現(xiàn)的。這是因?yàn)楸粚徲?jì)人B的誠(chéng)信需要由審計(jì)人A來(lái)審計(jì)監(jiān)督。如果要發(fā)現(xiàn)審計(jì)人A的不誠(chéng)信,只有社會(huì)環(huán)境給注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)以外部壓力,將其外部監(jiān)督內(nèi)部化,通過(guò)會(huì)計(jì)師行業(yè)或?qū)徲?jì)師行業(yè)內(nèi)部的同業(yè)互查和行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督來(lái)解決審計(jì)人A的不誠(chéng)信問(wèn)題。由此可知,審計(jì)人的失信不易被社會(huì)公眾和被審計(jì)人所察覺(jué),但給國(guó)家和社會(huì)公眾利益帶來(lái)會(huì)計(jì)信息失真的危害是巨大的,損害了會(huì)計(jì)審計(jì)的職業(yè)道德,增加了交易主體的交易成本和交易費(fèi)用。

3.當(dāng)審計(jì)人A與被審計(jì)人B均不采取誠(chéng)信合作,則交易雙方獲得最大效用為0,這樣的納什均衡是不會(huì)產(chǎn)生誠(chéng)信的,雙方利益的獲取路徑也隨之停止。即雙方零個(gè)誠(chéng)信收益的納什均衡,而不是雙方誠(chéng)信價(jià)值的帕雷托最優(yōu)狀態(tài),這樣的后果是一個(gè)社會(huì)最不愿意看到的。因此,在實(shí)際會(huì)計(jì)審計(jì)操作過(guò)程中,審計(jì)人對(duì)自己的失信負(fù)審計(jì)責(zé)任,被審計(jì)人對(duì)自己的失信行為負(fù)管理責(zé)任;受損害或欺騙的審計(jì)委托人(審計(jì)機(jī)關(guān))以及社會(huì)公眾都可能向?qū)徲?jì)人(注冊(cè)會(huì)計(jì)師)要求賠償,則審計(jì)人將承擔(dān)巨大的交易費(fèi)用。包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付的違約賠償、應(yīng)訴費(fèi)用、客戶(hù)流失、聲譽(yù)和損失的價(jià)值,甚至解散或注銷(xiāo)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)等退出行業(yè)的無(wú)法估量的損失。

三、結(jié)語(yǔ)

篇10

一、高職教育西方經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的問(wèn)題

在多年的高職西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中,我直接或間接了解到學(xué)生普遍反映本課程的難度大,過(guò)于抽象,理論性強(qiáng),數(shù)理要求高。由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)章節(jié)之間有內(nèi)在的邏輯聯(lián)系,部分學(xué)生在某些章節(jié)沒(méi)有聽(tīng)懂后,后面的課程根本聽(tīng)不懂,甚至根本不聽(tīng)課。那些能聽(tīng)懂課、看懂書(shū)的學(xué)生也反映本課程和實(shí)際生活似乎有些脫節(jié),對(duì)課程得出某些結(jié)論、規(guī)律持懷疑態(tài)度。總之,本課程在教學(xué)實(shí)踐中的教學(xué)效果并不令人滿(mǎn)意。

二、原因分析

如何提高西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在高職教育教學(xué)的效果,當(dāng)然需要對(duì)整個(gè)課程進(jìn)行全面的教學(xué)改革,但西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)理論性很強(qiáng)的課程,因而要提高教學(xué)效果,主要還是要加強(qiáng)該課程的課堂教學(xué)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果差的主要原因也是課堂教學(xué)存在許多問(wèn)題,這些問(wèn)題主要:

1、教學(xué)目標(biāo)不明確。教育部《關(guān)于制定高職高專(zhuān)教育專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃的原則意見(jiàn)》指出“高職高專(zhuān)教育是在完成高中階段教育基礎(chǔ)上進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)教育,培養(yǎng)能適應(yīng)生產(chǎn)、服務(wù)、管理的第一線需要的,德智體美諸方面全面發(fā)展的高等技術(shù)應(yīng)用型人才。”即高職教育的人才培養(yǎng)主要是為生產(chǎn)一線服務(wù),具有較寬的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)和較強(qiáng)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力與實(shí)際操作能力,能夠運(yùn)用高新技術(shù),創(chuàng)造性地解決生產(chǎn)、建設(shè)、管理服務(wù)中的技術(shù)問(wèn)題的高級(jí)技術(shù)應(yīng)用人才。部分教師不明高職教育的培養(yǎng)目標(biāo),在課堂教學(xué)中注重知識(shí)的完備性,對(duì)許多定理、理論進(jìn)行大幅詳細(xì)的數(shù)學(xué)推導(dǎo),而學(xué)生在下面聽(tīng)得云里霧里,沒(méi)有任何絲毫教學(xué)效果。

2、教學(xué)方法“滿(mǎn)堂灌”。由于高校教學(xué)設(shè)施建設(shè)滯后,導(dǎo)致很多教師使用傳統(tǒng)的“黑板+粉筆”這一教學(xué)手段,進(jìn)行“填鴨式”灌輸,從課程開(kāi)始到結(jié)束,老師在講臺(tái)上不停地講理論、畫(huà)圖表、講模型、推公式。很少有討論和提問(wèn)的時(shí)間,這樣的做法,忽視了學(xué)生的主體作用的發(fā)揮,而且由于課堂上師生討論的機(jī)會(huì)少,信息單向傳遞,學(xué)生對(duì)老師講的內(nèi)容是否掌握,掌握的程度如何,老師心里沒(méi)有底,這樣就無(wú)法及時(shí)對(duì)自己的教學(xué)進(jìn)度、教學(xué)內(nèi)容等予以調(diào)整,因而也就很難有較好的教學(xué)效果。

3、學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)差、缺乏社會(huì)經(jīng)驗(yàn),理解相關(guān)原理困難。由于高職院校高考錄取分?jǐn)?shù)較低,所以高職院校的學(xué)生文化基礎(chǔ)知識(shí)相對(duì)較弱,大多數(shù)同學(xué)的數(shù)學(xué)知識(shí)較差。學(xué)生很容易對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生乏味、枯燥、難學(xué)的印象,甚至產(chǎn)生厭學(xué)心理。因此,要讓其真正理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系或?qū)嵸|(zhì)問(wèn)題,就顯得十分困難。

4、教學(xué)安排方面的原因。教育部2000年《關(guān)于制定高職高專(zhuān)教育專(zhuān)業(yè)教學(xué)計(jì)劃的原則意見(jiàn)》明確要求:“三年制專(zhuān)業(yè)實(shí)踐教學(xué)一般不低于教學(xué)活動(dòng)總學(xué)時(shí)的40%”。因此,對(duì)于高職院校來(lái)說(shuō),所能安排的理論課時(shí)極為有限,最多不過(guò)60學(xué)時(shí)左右。相對(duì)于這門(mén)課程的特點(diǎn)、教學(xué)內(nèi)容和學(xué)生實(shí)際,就顯得比較緊張。為了講完教學(xué)大綱或教材上的內(nèi)容,常常需要趕進(jìn)度。學(xué)生對(duì)前面的內(nèi)容沒(méi)有掌握好后面的課就聽(tīng)不懂,學(xué)習(xí)效果難免就會(huì)受到影響。

三、高職教育西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)的對(duì)策

1、調(diào)整教學(xué)內(nèi)容。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容博大而精深,通過(guò)幾十節(jié)課的教學(xué)介紹其全部?jī)?nèi)容,顯然是不可能的,因此,必須對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行一定的選擇。在進(jìn)行內(nèi)容選擇時(shí)要根據(jù)高職教育的“以能力培養(yǎng)為中心,突出應(yīng)用性和針對(duì)性”特點(diǎn)和要體現(xiàn)高職教育理論課時(shí)的“必需”和“夠用”原則。所以,在確定西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容時(shí)要以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為主。就宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō),著重介紹一些基本概念和基本原理,主要讓學(xué)生能了解國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)和對(duì)整體宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境有所認(rèn)識(shí),以能正確作出微觀決策。

2、完善教學(xué)手段。高職教育的理論課時(shí)較為有限,而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的圖表、公式較多,老師在課堂上在黑板上現(xiàn)場(chǎng)畫(huà),不僅準(zhǔn)確度難以把握,而且費(fèi)時(shí)費(fèi)力,影響教學(xué)的效果和效率。多媒體教學(xué)集圖、文、聲、像于一體,能生動(dòng)、形象、直觀地展現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容,可以增強(qiáng)對(duì)學(xué)生的吸引力和提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣,從而提高教學(xué)效果和教學(xué)質(zhì)量。

3、改進(jìn)教學(xué)方法。針對(duì)高職學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)差而且缺乏社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的特點(diǎn),在教學(xué)實(shí)踐中,我逐漸摸索出“三化”教學(xué)法,即“具體化”、“形象化”和“數(shù)字化”。所謂“具體化”就是針對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)許多概念、定理、規(guī)律過(guò)于抽象的特點(diǎn),用具體的實(shí)例進(jìn)行表述。他心里后悔莫及,逢人就說(shuō),“如果早知道吃半塊餅干就飽了,我何必花錢(qián)買(mǎi)六塊餅干呢?”這個(gè)故事夸張地反映了我們平時(shí)對(duì)增量比對(duì)總量更感興趣。通過(guò)這個(gè)故事使學(xué)生明白邊際也就是增量的概念。

“形象化”就是在教學(xué)中對(duì)那些難于理解的概念、定理用具體形象的現(xiàn)實(shí)對(duì)應(yīng)物進(jìn)行講解,增加學(xué)生對(duì)上述概念和定理的理解。例如,如圖1,在講解生產(chǎn)者均衡中,成本既定的條件下產(chǎn)量最大,單獨(dú)通過(guò)圖形講解等產(chǎn)量曲線Q3所代表的產(chǎn)量是生產(chǎn)者無(wú)法實(shí)現(xiàn)的,等產(chǎn)量曲線Q1與等成本曲線AB交于R和s點(diǎn),但等產(chǎn)量曲線Q1所代表的產(chǎn)量低于等產(chǎn)量曲線Q2,所以等成本曲線和等產(chǎn)量曲線Q2的切點(diǎn),才是實(shí)現(xiàn)既定成本條件下的最大產(chǎn)量的要素組合。這種講解的方法,大部分高職學(xué)生根本不能理解其中意義。同理,在s點(diǎn)是工人太多,而機(jī)械設(shè)備太少,那么,有許多工人無(wú)事可干,同樣不能達(dá)到最大產(chǎn)量,所以,只有在E點(diǎn),工人和機(jī)械設(shè)備到達(dá)最佳的比例,才能生產(chǎn)出最大的產(chǎn)量。通過(guò)這種形象的講解,大多數(shù)學(xué)生能夠明白生產(chǎn)者均衡,對(duì)這種抽象的圖形也能理解。