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關(guān)鍵詞：信息技術(shù)學(xué)科　過程性評價　探究

新課程標(biāo)準(zhǔn)提出要重視學(xué)生學(xué)習(xí)的過程性評價。信息技術(shù)教學(xué)的過程性評價應(yīng)立足于關(guān)注每一個學(xué)生的發(fā)展，它對知識與技能、過程與方法、情感態(tài)度與價值觀的教學(xué)目標(biāo)評價，特別是對過程與方法、情感態(tài)度與價值觀的評價有較明顯的體現(xiàn)。它以學(xué)生的學(xué)習(xí)階段，至少為一學(xué)期的學(xué)習(xí)過程來考察，承認(rèn)學(xué)生的個體差異，著眼于學(xué)生的個體學(xué)習(xí)發(fā)展。近年來，筆者在這方面做了一些嘗試。

一、注意觀察，細(xì)心記錄

在信息技術(shù)課堂教學(xué)中，任課教師要有意識地觀察學(xué)生的課堂表現(xiàn)，并及時做好相關(guān)記錄，為每個學(xué)生建立一個電子版的記錄簿存放在教師主機(jī)上，期中、期末時進(jìn)行分析整理。課堂表現(xiàn)重點(diǎn)觀察學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度，遵守課堂紀(jì)律情況，知識技能的掌握情況，與同學(xué)交流、合作的能力，是否有耐心克服困難，在課堂上是否有出色的表現(xiàn)、是否有創(chuàng)造性等等。

二、重復(fù)評價，有效激勵

傳統(tǒng)的評價以考試為主要方式，在有限的考試時間內(nèi)很難考查分析、解決實(shí)際問題的能力，很難考查學(xué)生的創(chuàng)造力和想象力，而且這種終結(jié)性的評價不能及時有效地調(diào)控教育教學(xué)活動，不利于形成教學(xué)中的良性循環(huán)。在教學(xué)實(shí)踐中要探索采取“過程性教學(xué)評價”的方法，激發(fā)和保持學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。學(xué)生在學(xué)習(xí)上有差異，應(yīng)該允許一部分學(xué)生經(jīng)過較長時間的努力漸漸地達(dá)到教學(xué)目標(biāo)。因此，在每節(jié)課的考查中，應(yīng)允許對學(xué)生進(jìn)行重復(fù)考查。如果學(xué)生對自己提供的作業(yè)不滿意，或教師對學(xué)生的作業(yè)不滿意，學(xué)生可以申請或教師建議進(jìn)行重復(fù)考查，使學(xué)生有再次學(xué)習(xí)的機(jī)會，激發(fā)他們克服學(xué)習(xí)困難的信心，從而使學(xué)生有效地完成學(xué)習(xí)目標(biāo)，獲得縱向和橫向的發(fā)展。

三、過程記錄，充實(shí)評價

現(xiàn)在各個學(xué)校都流行給學(xué)生建立成長記錄袋，收錄能夠反映學(xué)生學(xué)習(xí)進(jìn)步的重要資料。，如自己最好的畫、自己最佳的作文日記，甚至是自己考得比較好的試卷等等。筆者學(xué)習(xí)了以后，有了這樣的設(shè)想：在我們的信息技術(shù)課上也給學(xué)生建立成長記錄袋。

學(xué)習(xí)信息技術(shù)課，就離不開操作，離不開交作業(yè)，那么如何將學(xué)生作業(yè)收藏呢？筆者在機(jī)房教師機(jī)上用Serv-U建立了FTP服務(wù)器，為每個班級建立了文件夾，再為每個學(xué)生建立一個屬于自己的文件夾，設(shè)置了用戶名和密碼、規(guī)定權(quán)限。讓學(xué)生每節(jié)課完成作業(yè)后把自己的作業(yè)上傳到教師機(jī)上，還可以把自己發(fā)現(xiàn)的獨(dú)特的方法用記事本記錄下來，上傳到自己的文件夾內(nèi)。實(shí)踐證明，這樣做雖然繁瑣了一些，但明顯提高了學(xué)生完成作業(yè)的積極性，質(zhì)量也有很大提高，甚至連課堂紀(jì)律都有了明顯的改善，收到了很好的效果。筆者接著利用課堂時間，把一部分比較好的作業(yè)展示給全班學(xué)生看，一方面鼓勵了這些學(xué)得較好的學(xué)生，另一方面為學(xué)得不太好的學(xué)生提供了榜樣。學(xué)生普遍反映較好，都說在課堂上能學(xué)到東西。筆者還組織學(xué)生定期瀏覽自己的作業(yè)，使他們獲得成功感，尋找自己的不足之處并加以改進(jìn)。通過這樣的方式，可以隨時了解學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，指出個別學(xué)生的學(xué)習(xí)方向，為因材施教提供了重要的依據(jù)。

四、改進(jìn)方法，促進(jìn)評價

考試也是過程性評價的一個主要方式。傳統(tǒng)信息技術(shù)教學(xué)中，教師喜歡安排一些操作性的內(nèi)容，讓學(xué)生按要求進(jìn)行操作，及時完成就定等級。筆者認(rèn)為這樣的評價方式比較單一，僅僅考查了學(xué)生技能的掌握情況，不利于學(xué)生創(chuàng)造性能力的培養(yǎng)。在學(xué)期末，可整理一些知識點(diǎn)用選擇題和判斷題的方式提供給學(xué)生，也可以從網(wǎng)絡(luò)上下載，讓學(xué)生來完成，并配上動畫、聲音等，如出現(xiàn)“你真棒”、“做對了，繼續(xù)努力”等等。這樣激發(fā)了學(xué)生參與考試的熱情，提高了學(xué)生對知識點(diǎn)的掌握，有效地防止了學(xué)生只會做不會整理知識的毛病。在設(shè)計(jì)操作性題目時，一般只規(guī)定學(xué)生利用某個軟件圍繞一個主題來創(chuàng)作。如學(xué)完Word后，教師可以給學(xué)生設(shè)置這樣的考題：利用Word來完成一個學(xué)生小報(bào)。

五、綜合評價，真實(shí)可靠

在學(xué)期末，為班主任提供學(xué)生信息技術(shù)學(xué)科成績時，筆者是按照這樣的方式提供成績：平時占20%，平時作業(yè)占30%，知識測試占20%，操作題占30%。通過這樣的評價關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)過程，其評價結(jié)果基本接近真實(shí)情況，從而真正促進(jìn)了每一個學(xué)生的全面發(fā)展。按照過程性評價的思路，進(jìn)行過一段時間的實(shí)踐，教學(xué)評價的工作量比傳統(tǒng)的評價方式會增大幾倍，但是由于關(guān)注了學(xué)生的學(xué)習(xí)過程、情感態(tài)度與價值觀，極大地激發(fā)了學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣，有效地提高了學(xué)生的知識技能水平，培養(yǎng)了學(xué)生的信息素養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)

[1]邸亞珍 信息技術(shù)課教學(xué)及評價[J].考試周刊，2008(03)。

[2]杜慶松 淺談中學(xué)信息技術(shù)教學(xué)中的過程評價[J].黑龍江科技信息，2008(02)。

[3] “五精”幫你上好信息技術(shù)課[J].中小學(xué)電教，2008(01)。

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一、課程實(shí)施方案

根據(jù)課程結(jié)構(gòu)，將其課程劃分為基礎(chǔ)模塊和應(yīng)用模塊兩大部分，基礎(chǔ)模塊以介紹各類傳感器的工作原理和基本特性為主，應(yīng)用模塊以傳感器的簡單應(yīng)用為主，構(gòu)成一些常見的基礎(chǔ)測量電路?；A(chǔ)模塊的內(nèi)容分為以下幾個部分：

在實(shí)際教學(xué)中以基礎(chǔ)模塊為主，應(yīng)用模塊在基礎(chǔ)模塊的基礎(chǔ)上，將理論和實(shí)踐有機(jī)的結(jié)合，讓學(xué)生了解傳感與檢測電路可以應(yīng)用于哪些場合，可以檢測那些變量，這樣就為學(xué)生搭建了一個應(yīng)用平臺。

二、課程評價方案

理實(shí)一體化教學(xué)如果還是采用以往理論教學(xué)時課程評價方案顯然不適用，不能反映學(xué)生實(shí)際的教學(xué)情況，所以要根據(jù)學(xué)生的實(shí)際情況進(jìn)行重新組合，采用多元化的組合，將每個課題的完成情況作為平時考查成績，與最后的考試成績按一定比例綜合成為課程總成績，更加重視與評價學(xué)生的創(chuàng)建和研究與創(chuàng)新能力及其成果，并給予一定的加分，作為一種激勵措施。課程考核評價方案應(yīng)在開課時公開地告訴學(xué)生，讓學(xué)生能夠自動參與評價，充分體現(xiàn)學(xué)生在學(xué)習(xí)中的主體地位。

1.對于基礎(chǔ)模塊的課題制定相關(guān)的評價標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)每個課題的難易程度，以及學(xué)生的實(shí)際情況，給每個課題制定一定的過程評價標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的評分表。教師可以對學(xué)生進(jìn)行分組實(shí)習(xí)，通過現(xiàn)場觀察操作，以及學(xué)生的完成情況等評價手段進(jìn)行過程評價。一般經(jīng)過學(xué)生自我評價―小組之間進(jìn)行互評―教師評價三個階段，綜合各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)得到相應(yīng)的評價材料。

2.對于應(yīng)用模塊的課題采用多樣化的評價。

應(yīng)用模塊的課題對于學(xué)生來說相當(dāng)于是一個任務(wù)，教師分配任務(wù)之后，學(xué)生可以小組討論、分工協(xié)作完成該任務(wù)。完成任務(wù)之后，還有相應(yīng)的思考題幫助學(xué)生改進(jìn)電路或者提高測量精度。該過程可以采用小組討論、教師提問等方式進(jìn)行，采用筆試、口試、面談等方式進(jìn)行評價。

3.綜合技能評價體系。

當(dāng)實(shí)習(xí)結(jié)束時，我們要進(jìn)行相應(yīng)的理論和實(shí)踐考試，理論成績占最終考核成績的30%，實(shí)踐成績占最終考核成績的70%。將每個任務(wù)的完成情況作為平時考查成績，這個成績和最后的考核成績各占課程總成績的50%，在評價過程中更加重視學(xué)生綜合能力的考查，對學(xué)生進(jìn)行全方位的考核。還要注意有一定的激勵機(jī)制，比如有些學(xué)習(xí)較好，具有一定創(chuàng)新能力的學(xué)生，應(yīng)該給予加分。課程評價方案應(yīng)在開始上課時就公開地告訴學(xué)生，讓學(xué)生能夠主動參與評價，充分調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，能夠讓學(xué)生在整個學(xué)習(xí)過程中注重團(tuán)結(jié)合作，體現(xiàn)學(xué)生在學(xué)習(xí)中的主體地位。采用多種評價更利于全面地評價學(xué)生的實(shí)際學(xué)習(xí)情況。

三、教學(xué)效果

1.提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力，教學(xué)效率較高。

通過采用新的課程評價方案，學(xué)生更加注重課題的完成質(zhì)量，而不是任務(wù)觀點(diǎn)，完成即可，會自己進(jìn)行進(jìn)一步的探究。例如在完成電容式傳感器測速課題時學(xué)生自己發(fā)現(xiàn)當(dāng)轉(zhuǎn)速超過1500r/min時，電容式傳感器的輸出信號消失了，通過分析發(fā)現(xiàn)原來是轉(zhuǎn)速過高，超過了傳感器的開關(guān)頻率（傳感器每秒鐘內(nèi)通、斷的最大次數(shù)），傳感器來不及反應(yīng)了。如是以往，學(xué)生就此罷手，直接填寫實(shí)驗(yàn)報(bào)告即可，采用新的評價方式之后，激勵學(xué)生相互討論研究，深入了解工作原理，并自行找尋方法來解決這一難題。學(xué)生通過完成課題，不但深入了解了傳感器的安裝、使用、連接等方面的基本知識，而且能夠初步實(shí)現(xiàn)傳感器的簡單應(yīng)用，具有一定的解決問題的能力，為他們今后踏上工作崗位打下了良好的基礎(chǔ)。

2.實(shí)現(xiàn)師生之間的互動，發(fā)揮學(xué)生的主體作用。

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【關(guān)鍵詞】 貧血，缺鐵性；大鼠；鐵載體；評價研究

【中圖分類號】 R-332 R 556.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1000－9817(2007)05－0391－03

缺鐵性貧血是世界范圍內(nèi)最常見的一種營養(yǎng)素缺乏病，在發(fā)展中國家尤為突出，是重要的全球性營養(yǎng)問題[1-2]。目前，對鐵缺乏的易感因素和鐵吸收代謝過程的研究已較為深入，少數(shù)發(fā)達(dá)國家以特定人群為對象進(jìn)行缺鐵的預(yù)防研究，已取得了階段性成果[3]。但在大多數(shù)發(fā)展中國家，鐵攝入不足或吸收障礙所導(dǎo)致的缺鐵性疾病，仍然是科研工作者及臨床醫(yī)生所面臨的一大難題。有研究表明，約一半發(fā)展中國家的兒童和約10%的發(fā)達(dá)國家兒童都表現(xiàn)出不同程度的鐵缺乏[4]。目前國內(nèi)外預(yù)防缺鐵性貧血的研究主要側(cè)重于在食物中進(jìn)行鐵的添加強(qiáng)化，以提高鐵的攝入量，通過各種鐵強(qiáng)化食品去滿足機(jī)體對鐵的需要。但實(shí)踐表明，傳統(tǒng)的鐵強(qiáng)化食品中鐵的吸收率仍較低，有的因存放時間較久，易被氧化而影響食物的感官性狀和口感。因此，研制具有生物利用率高、口感好、符合大眾化需要的補(bǔ)鐵食品是營養(yǎng)學(xué)和食品生產(chǎn)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)。筆者就巧克力載體鐵劑加橙汁對缺鐵性貧血大鼠復(fù)健的效果進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究。

1 材料與方法

1.1 材料 于2006年3-6月，選用健康清潔級SD大鼠60只，雌、雄各半，體質(zhì)量為70～80 g，由南方醫(yī)科大學(xué)動物中心提供(實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)許可證號2002-009 2005A047)。雌、雄大鼠養(yǎng)于不銹鋼籠內(nèi)，控制室溫在20 ℃左右，相對濕度50%～60%，每籠5只。參照AOAC推薦配方[5]改良配制低鐵飼料(硫氰酸鉀法[6]測鐵含量

1.2 方法

1.2.1 缺鐵性貧血模型的建立 先以常規(guī)飼料適應(yīng)性喂養(yǎng)大鼠3 d，按照隨機(jī)數(shù)字表法隨機(jī)抽取20只(雌、雄各半)作為對照組，其余40只為模型組，編號后飼養(yǎng)于不銹鋼籠中，完全避免鐵接觸。實(shí)驗(yàn)前稱體質(zhì)量，測其血紅蛋白濃度、紅細(xì)胞計(jì)數(shù)，并記錄。對照組食常規(guī)鼠飼料，飲自來水；模型組喂低鐵飼料，飲蒸餾水。模型組全部大鼠每周剪尾放血3次，放血量每次每只0.5～1 mL。每周稱體質(zhì)量、測血紅蛋白濃度、紅細(xì)胞計(jì)數(shù)。喂養(yǎng)3周后，模型組平均血紅蛋白濃度降至90 g/L左右時，模型建立成功。2組大鼠各隨機(jī)處死10只(雌、雄各半)，測大鼠體質(zhì)量及臟器系數(shù)、血清鐵及血清轉(zhuǎn)鐵蛋白受體。

1.2.2 恢復(fù)實(shí)驗(yàn)組 將建模時余下的10只大鼠為正常對照組，喂常規(guī)鼠飼料和飲自來水，不進(jìn)行任何處理。將模型組余下的30只大鼠按照隨機(jī)數(shù)字表法隨機(jī)分為3個組，每組10只，雌、雄各半，分別為模型對照組、硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組。3組飲食及灌胃情況：模型對照組喂常規(guī)鼠飼料，飲蒸餾水，每日以蒸餾水灌胃；硫酸亞鐵組喂常規(guī)鼠飼料，飲蒸餾水，每日以硫酸亞鐵溶液灌胃；巧克力橙汁組喂常規(guī)鼠飼料，飲蒸餾水，每日以巧克力載體鐵劑加橙汁灌胃。其中硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組灌胃液的含鐵量均為6 mg/(kg?d)。每周2次稱體質(zhì)量，并測血紅蛋白濃度、紅細(xì)胞計(jì)數(shù)。干預(yù)40 d后，終止實(shí)驗(yàn)。觀察缺鐵性貧血大鼠的血液指標(biāo)(血紅蛋白、紅細(xì)胞)變化情況，測血清鐵及血清轉(zhuǎn)鐵蛋白受體。稱取4 g肝組織，制備肝細(xì)胞蛋白質(zhì)，280 nm波長定量，取50 μg加入順烏頭酸酶測定體系中作用1 min，即于零級反應(yīng)期測定240 nm波長吸光度，計(jì)算順烏頭酸酶活性[7]；另于同樣體系中測定硫酸亞鐵及巧克力載體鐵劑加橙汁處理的細(xì)胞漿蛋白質(zhì)的酶活性，同時計(jì)算巧克力載體鐵劑加橙汁的生物利用率[8]。

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)分析 數(shù)據(jù)采用SPSS 10.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)處理，組間比較采用t檢驗(yàn)，多樣本均數(shù)比較采用方差分析。

2 結(jié)果

2.1 缺鐵性貧血模型建立后大鼠各項(xiàng)指標(biāo)變化情況

2.1.1 體質(zhì)量及臟器系數(shù) 實(shí)驗(yàn)前，對照組和模型組大鼠體質(zhì)量差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P＞0.05)；3周后模型組大鼠體質(zhì)量減輕，并明顯低于對照組(P＜0.05)。見表1。模型組大鼠肝臟、脾臟的臟器系數(shù)增加，并明顯高于對照組(P＜0.01)；心臟及腎臟臟器系數(shù)無明顯差異(P＞0.05)。見表2。

2.1.2 血紅蛋白、紅細(xì)胞、血清鐵和轉(zhuǎn)鐵蛋白受體 血紅蛋白、紅細(xì)胞血清鐵和轉(zhuǎn)鐵蛋白受體在造模成功后明顯改變，其中血紅蛋白、紅細(xì)胞、血清鐵顯著低于對照組，而轉(zhuǎn)鐵蛋白受體顯著高于對照組(P值均＜0.01)；對照組的指標(biāo)前后比較，差異均無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P值均＞0.05)。

2.2 實(shí)驗(yàn)40d后貧血恢復(fù)情況 由表3可見，正常對照組及模型對照組大鼠處理前后血紅蛋白、紅細(xì)胞、血清鐵和轉(zhuǎn)鐵蛋白受體差異均無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P值均＞0.05)；硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組的各項(xiàng)指標(biāo)在處理前后都有所變化，其中Hb，RBC，SI處理后均比處理前升高(P值均＜0.01)；sTfR處理后顯著降低。處理后的各項(xiàng)血液指標(biāo)顯示，硫酸亞鐵組、巧克力橙汁組與正常對照組比較，差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P＞0.05)，硫酸亞鐵組、巧克力橙汁組與模型對照組比較有明顯不同(P＜0.01)。見表4。

恢復(fù)實(shí)驗(yàn)前模型對照組、硫酸亞鐵組、巧克力橙汁組大鼠的肝細(xì)胞漿蛋白質(zhì)順烏頭酸酶活性明顯低于正常對照組。而經(jīng)過恢復(fù)實(shí)驗(yàn)處理后，硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組的順烏頭酸酶活性顯著高于治療前(P值均＜0.01)。

由表5可見，以恢復(fù)期硫酸亞鐵的生物利用率為100.0%，則巧克力載體鐵劑加橙汁使IDA大鼠的血紅蛋白總鐵增加值，與硫酸亞鐵使IDA大鼠血紅蛋白總鐵增加值之比，相對生物利用率為106.7%。說明相對于單純硫酸亞鐵處理組，巧克力載體鐵劑加橙汁的相對生物利用率增加明顯。

3 討論

本組模型建立的方法采取的是低鐵飲食輔以定期少量放血，并通過一般形態(tài)、各項(xiàng)血液及其他指標(biāo)與正常大鼠進(jìn)行比較，從而說明缺鐵性貧血模型的建立。在恢復(fù)試驗(yàn)中，觀察不同處理組大鼠的營養(yǎng)狀況及各項(xiàng)血液指標(biāo)含量的恢復(fù)情況，結(jié)果顯示，以硫酸亞鐵組和巧克力橙汁組恢復(fù)的速度最快，而僅靠從食物中攝取鐵的模型對照組恢復(fù)速度最為緩慢。相對于單純硫酸亞鐵組，巧克力載體鐵劑加橙汁的生物相對利用率明顯增加。巧克力是一種營養(yǎng)素很全面的食品，含鐵量也較為豐富，且其中所含的核黃素、果糖、脂肪、蛋白質(zhì)、維生素A及維生素E均有促進(jìn)鐵吸收的作用[9-11]。但它也含有抑制鐵吸收的成分――多酚類化合物，因此，選擇在巧克力載體鐵劑中加入足量的鐵吸收促進(jìn)劑――富含維生素C的橙汁。在該實(shí)驗(yàn)中，筆者選用的某品牌橙汁經(jīng)過維生素C含量測定，每100 g中含有187 mg的維生素C。按每只大鼠6 mg/（kg?d）的劑量補(bǔ)充鐵劑，通過計(jì)算，巧克力橙汁組的灌胃液中維生素C含量約為鐵劑含量的3倍，符合劑量要求[12]。

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第二條文化科技成果的鑒定，是通過一定的形式和程序，對文化科技成果進(jìn)行嚴(yán)格的科學(xué)審查并對其科學(xué)技術(shù)水平、實(shí)用價值和是否可以推廣應(yīng)用作出評價，以利于文化科技成果的不斷完善和推廣應(yīng)用。

第三條本辦法所指的文化科技成果包括：

（一）凡屬自然科學(xué)范疇，能闡明自然現(xiàn)象、特征、規(guī)律及其內(nèi)在的聯(lián)系，在學(xué)術(shù)上有新見解，對文化科學(xué)技術(shù)發(fā)展具有指導(dǎo)意義的理論研究成果；

（二）在解決文化事業(yè)發(fā)展中的科學(xué)技術(shù)問題上具有新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價值的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法等應(yīng)用技術(shù)成果；

（三）在推動文化科技工作科學(xué)決策和管理現(xiàn)代化，促進(jìn)文化科技進(jìn)步和文化事業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展上起重要作用的軟科學(xué)研究成果。

第四條理論研究成果鑒定前需在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表一年以后，按本辦法進(jìn)行鑒定。應(yīng)用技術(shù)成果鑒定，應(yīng)使用三個月以上，產(chǎn)生的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益需通過技術(shù)市場機(jī)制和有關(guān)方面進(jìn)行評價。不擬申請獎勵的項(xiàng)目，一般可以不組織鑒定。

第五條文化部教科司負(fù)責(zé)文化系統(tǒng)的科技成果鑒定工作的管理；組織對重大文化科技成果的技術(shù)鑒定工作。部業(yè)務(wù)司（局）和地方文化廳（局）分別負(fù)責(zé)部直屬單位和各省（市、區(qū)）文化廳（局）系統(tǒng)的科技成果鑒定工作。

第六條列入各級政府文化部門年度科技計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)由任務(wù)下達(dá)部門組織鑒定。重大科技成果也可以申請上級部門組織鑒定，一般項(xiàng)目也可委托下級科技管理部門組織鑒定。未被列入各級政府文化部門年度科技計(jì)劃的自選項(xiàng)目，鑒定時必須經(jīng)過上級單位批準(zhǔn)，否則不予承認(rèn)。

第七條外系統(tǒng)完成的文化科技成果，其上級主管部門無法進(jìn)行鑒定時，文化主管部門在接受委托后，可以按本辦法的規(guī)定組織鑒定。

第八條成果完成單位和個人在向上級單位申請鑒定時，必須提交科技成果申請鑒定書和完整的學(xué)術(shù)、技術(shù)資料。上級單位接到申請書后應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真的審查，于十五天內(nèi)就以下問題作出決定，并通知申請鑒定的單位和個人：

（一）是否同意鑒定及理由；

（二）采取何種形式鑒定；

（三）批準(zhǔn)的鑒定委員會名單（或驗(yàn)收小組名單）；

（四）其他事宜。

第九條對申請鑒定的科技成果，組織鑒定的單位應(yīng)聘請有關(guān)專家組成鑒定委員會（或驗(yàn)收小組），鑒定委員會設(shè)主任委員一人，副主任委員若干人，鑒定會由主任委員主持；鑒定委員會成員應(yīng)具備以下條件：

（一）具有該行業(yè)或領(lǐng)域的高、中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)；

（二）具有較高的學(xué)術(shù)或技術(shù)水平和豐富的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)；

（三）具有良好的職業(yè)道德。

第十條鑒定委員會成員應(yīng)對被鑒定項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容保密，如泄密要追究責(zé)任。

第十一條具備以下條件的科技成果可申請鑒定：

（一）完成項(xiàng)目任務(wù)，經(jīng)使用并達(dá)到規(guī)定的要求；

（二）學(xué)術(shù)或技術(shù)資料齊全，并符合科技立檔要求。

1．理論研究成果的學(xué)術(shù)資料主要包括：學(xué)術(shù)論文、在國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物發(fā)表一年的證明及有關(guān)的評價材料，藝術(shù)醫(yī)學(xué)成果需有實(shí)驗(yàn)例證。

2．應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)資料主要包括：計(jì)劃合同或任務(wù)書、鑒定大綱、研制報(bào)告、技術(shù)指標(biāo)測試報(bào)告、成果使用報(bào)告。

3．軟科學(xué)成果技術(shù)資料主要包括：技術(shù)合同、總體研究報(bào)告、專題論證報(bào)告、調(diào)研報(bào)告（包括國內(nèi)外情況對照）、采用部門的證明材料。

第十二條有權(quán)屬爭議的科技成果，應(yīng)在爭議解決以后申請鑒定。

第十三條科技成果鑒定時可采取以下鑒定形式：

（一）會議鑒定：由組織鑒定的單位邀請有關(guān)專家7—15人組成鑒定委員會，項(xiàng)目的完成人員不參加鑒定委員會，項(xiàng)目完成單位的有關(guān)專家參加鑒定委員會人數(shù)最多不超過兩人；

（二）驗(yàn)收鑒定：重大工程中的科技設(shè)計(jì)與建筑，由任務(wù)下達(dá)單位邀請有關(guān)技術(shù)專家7—9人組成驗(yàn)收小組，按照計(jì)劃任務(wù)書（或合同）規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評價、測試并作出結(jié)論；

（三）通訊鑒定：理論研究成果也可由組織鑒定單位聘請7名以上具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專家，采取通訊方法對該項(xiàng)目的學(xué)術(shù)水平作出評價。

第十四條下列情況之一的，可視同已通過鑒定：

（一）技術(shù)上成熟，已在生產(chǎn)實(shí)踐中廣泛使用的應(yīng)用技術(shù)成果，由成果完成單位持實(shí)施單位出具的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益證明（在本單位實(shí)施應(yīng)用的，由上級主管部門審核證明），連同必要的技術(shù)文件，經(jīng)過上級單位批準(zhǔn)后，頒發(fā)《視同鑒定證書》；

（二）經(jīng)專利局批準(zhǔn)后的專利，并已實(shí)施取得經(jīng)濟(jì)效益的，由專利權(quán)人持實(shí)施單位財(cái)務(wù)部門出具的經(jīng)濟(jì)效益及社會效益證明，連同必要的技術(shù)文件由上級主管部門批準(zhǔn)后，頒發(fā)《視同鑒定證書》。

第十五條科技成果鑒定意見的內(nèi)容：

（一）理論研究成果：鑒定文件是否齊全符合要求，發(fā)表后是否被采用；該成果的論點(diǎn)是否正確、論據(jù)是否充分，有關(guān)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確；該成果的學(xué)術(shù)價值，創(chuàng)新點(diǎn)與同類成果比較以及達(dá)到的水平；存在的問題和改進(jìn)的建議。

（二）應(yīng)用技術(shù)成果：鑒定技術(shù)文件是否齊全、是否達(dá)到計(jì)劃任務(wù)書（或合同）規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)，該項(xiàng)成果的技術(shù)水平以及與國內(nèi)外同類技術(shù)比較有什么創(chuàng)新點(diǎn)，是否能推廣，存在的問題及今后改進(jìn)的建議。

（三）軟科學(xué)成果：鑒定文件是否齊全、是否達(dá)到課題要求和目的，采用后的情況和實(shí)踐檢驗(yàn)效果，存在的問題及今后應(yīng)改進(jìn)的建議。

第十六條組織鑒定的單位應(yīng)給通過的科技成果頒發(fā)鑒定證書。鑒定證書應(yīng)按國家科委規(guī)定的格式制作。

第十七條對應(yīng)聘參加鑒定的專家、組織鑒定的單位應(yīng)支付一定的技術(shù)咨詢費(fèi)。

篇5

關(guān)鍵詞:開發(fā)研究 績效評價 指標(biāo)體系

科技活動(scientific & technological activities,簡稱sta)按其在社會經(jīng)濟(jì)中的地位和作用可劃分為三個層次:研究與發(fā)展(r&d)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用以及科技服務(wù);其中,研究與發(fā)展又包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個部分。此外,也可以按照一項(xiàng)科學(xué)研究的發(fā)展過程將科技活動的構(gòu)成簡化為三個環(huán)節(jié),即:基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。從這兩種定義下各類科技活動的對照關(guān)系可以看出,科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用對應(yīng)于開發(fā)研究的范疇。開發(fā)研究在一國科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力過程中發(fā)揮著最為直接的作用。

近年來,我國科技投入總額有了大幅提高,科技活動經(jīng)費(fèi)通過包括政府資金在內(nèi)的多種渠道籌集而來,這些資金需要用于支持r&d、科技成果轉(zhuǎn)化到科技服務(wù)的全部科技活動,因此開發(fā)研究從中所能獲得的資金支持是有限的。那么,這些有限的資金是否發(fā)揮出了充分的作用以支持開發(fā)研究活動并促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力?本文將通過構(gòu)建績效評價指標(biāo)體系為以上問題尋求研究依據(jù)。

評價指標(biāo)的分類設(shè)計(jì)

評價思路

本文借鑒目前被廣泛采用的績效評價方法,對開發(fā)研究支出績效評價構(gòu)建了一套能有效度量的指標(biāo)體系,該指標(biāo)體系共分為兩個層次:第一層次,根據(jù)科技投入的自身過程建立投入類、過程類、產(chǎn)出類和效果類四類基礎(chǔ)指標(biāo)來度量科技投入在投入、過程、產(chǎn)出和效果四個方面的水平;第二層次,在這四類基礎(chǔ)指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合分析和運(yùn)算,形成經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性三大類評價指標(biāo),最終對科技活動中開發(fā)研究支出的績效從這三個方面進(jìn)行評價。

指標(biāo)設(shè)計(jì)

完整的開發(fā)研究支出績效評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)由基礎(chǔ)指標(biāo)和評價指標(biāo)兩個層次構(gòu)成,以下將分別進(jìn)行設(shè)計(jì)。

基礎(chǔ)指標(biāo) 由于基礎(chǔ)指標(biāo)是形成評價指標(biāo)的基本要素,但并不直接參與評價體系的指標(biāo)計(jì)分,因此本文首先對選取的基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行簡要介紹。投入和過程類指標(biāo) 下包括科技投入總額(億元)和開發(fā)研究支出額(億元)兩項(xiàng)指標(biāo);產(chǎn)出類指標(biāo)下包括應(yīng)用技術(shù)成果登記量(項(xiàng))、企業(yè)新產(chǎn)品項(xiàng)目總數(shù)(項(xiàng))和高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值(萬元)三項(xiàng)指標(biāo);效果類指標(biāo)下包括應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用量(項(xiàng))、產(chǎn)品質(zhì)量損失率(%)、新產(chǎn)品銷售收入(萬元)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額(萬元)和技術(shù)市場成交額(萬元)五項(xiàng)指標(biāo)。這些指標(biāo)共同構(gòu)成了評價指標(biāo)的形成基礎(chǔ)。

評價指標(biāo) 評價指標(biāo)是直接參與評價體系計(jì)分的指標(biāo),以下將對各項(xiàng)評價指標(biāo)的定義、作用進(jìn)行詳細(xì)介紹。

經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)由科技投入總額占gdp比重(%)、科技投入資金到位率(%)和人均開發(fā)研究支出額(元/人)三個評價指標(biāo)構(gòu)成。其中,科技投入總額占gdp比重指標(biāo)是指全社會科技投入總額占當(dāng)年全國gdp的比重,反映一國將社會資源用于科技活動的程度;科技投入資金到位率指標(biāo)是指當(dāng)年科技投入總額占同期全社會科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重,反映科技經(jīng)費(fèi)使用過程中的資金到位情況;人均開發(fā)研究支出額指標(biāo)是指當(dāng)年全國人均開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)額,反映一國每人平均獲得的開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)情況。

效率性指標(biāo)。效率性指標(biāo)由億元支出應(yīng)用技術(shù)成果登記量(項(xiàng))、億元支出新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)(項(xiàng))和億元支出高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值(萬元)三個評價指標(biāo)構(gòu)成。其中,億元支出應(yīng)用技術(shù)成果登記量指標(biāo)是指一年內(nèi)取得的應(yīng)用技術(shù)成果的登記數(shù)量與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,反映科技投入支持應(yīng)用研究活動的效率情況;億元支出新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)是指一年內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的新產(chǎn)品項(xiàng)目總數(shù)與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,反映單位科技投入在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面的能力;億元支出高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)是指一年內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,反映單位科技投入在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并創(chuàng)造社會財(cái)富的能力。

有效性指標(biāo)。有效性指標(biāo)由應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用率(%)、產(chǎn)品質(zhì)量損失率(%)、新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入比重(%)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口總額比重(%)和億元支出技術(shù)市場成交額(萬元)五個評價指標(biāo)構(gòu)成。其中應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用率指標(biāo)是指當(dāng)年登記的應(yīng)用技術(shù)成果中在年內(nèi)已經(jīng)得以應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)的成果數(shù)量占當(dāng)年登記的應(yīng)用技術(shù)成果總量的比重,直接反映科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度;產(chǎn)品質(zhì)量損失率指標(biāo)(同效果類指標(biāo))是指由于質(zhì)量問題造成的價值損失占產(chǎn)品總值的比率(不包含其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題所引起的價值損失),它是在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中科學(xué)技術(shù)作用的體現(xiàn),該指標(biāo)值越低,價值損失越小,科技保障質(zhì)量的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度就越高;新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入比重指標(biāo)是指企業(yè)當(dāng)年研制生產(chǎn)的新產(chǎn)品的銷售收入額占全部產(chǎn)品銷售收入的比重,可以反映科技投入對于科技成果創(chuàng)造社會財(cái)富這一目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的高低,是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一種重要表現(xiàn);高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口總額比重指標(biāo)是指一國一年內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額與同期全國商品出口總額之比,其大小是衡量一個地區(qū)技術(shù)進(jìn)步程度與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級換代情況的重要標(biāo)志之一;億元支出技術(shù)市場成交額指標(biāo)是指一定時期的技術(shù)市場成交額與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,由于技術(shù)市場是我國科技體制改革的重要組成部分,有利于促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的密切結(jié)合,加速科技成果的轉(zhuǎn)化,技術(shù)市場成交額可以體現(xiàn)我國技術(shù)商品交易的整體規(guī)模和水平,因此,該指標(biāo)可以反映科技投入促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的效果。

評價指標(biāo)的權(quán)重確定

確定指標(biāo)權(quán)重的基本思路

對各類、各項(xiàng)指標(biāo)賦予權(quán)重的基本原則是,在不明確各類、各級指標(biāo)的重要性差別的時候盡量采取指標(biāo)權(quán)重平均化的辦法,以避免人為拉大各指標(biāo)分值之間的差距,造成綜合得分的偏差。對于能夠明確判斷出重要程度差別的指標(biāo),可以根據(jù)其重要程度的不同賦予不同的權(quán)重。但是,本文對部分指標(biāo)所賦予的不同權(quán)重值只是在有限的研究條件下作出的粗略判斷,主要目的是以權(quán)重從大到小的順序體現(xiàn)該指標(biāo)在同類或同級指標(biāo)中的重要程度。

每一級、每一類指標(biāo)均以100%為權(quán)重總和,因此將該指標(biāo)得分計(jì)入上一級、上一類指標(biāo)計(jì)分系統(tǒng)時,需要根據(jù)上一級或上一類指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行換算。

指標(biāo)權(quán)重的具體確定

大類指標(biāo)的權(quán)重確定。開發(fā)研究支出績效評價體系中,經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性三個大類指標(biāo)分別反映了科技投入過程中的執(zhí)行情況、科技投入與其產(chǎn)出的對比關(guān)系以及科技投入與其有效產(chǎn)出(即效果)之間的相互關(guān)系。相比而言,只有有效的產(chǎn)出才能較好地推動科學(xué)技術(shù)活動的發(fā)展,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,推動一國綜合國力的提高。因此,有效性指標(biāo)可以更充分地體現(xiàn)出科技投入的績效。本文根據(jù)以上分析,分別對經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)、效率性指標(biāo)和有效性指標(biāo)賦予30%、30%和40%的權(quán)重。

具體指標(biāo)的權(quán)重確定。根據(jù)指標(biāo)權(quán)重確定的基本思路,對于每一大類下的各項(xiàng)具體指標(biāo)而言,其重要程度在同級指標(biāo)中基本相當(dāng),難以作出明確判斷,因此均以平均化的比例賦予權(quán)重。

評價體系的形成與作用

通過上文中的劃分指標(biāo)類別、設(shè)計(jì)評價指標(biāo)、賦予指標(biāo)權(quán)重等各項(xiàng)工作,本文的開發(fā)研究支出績效評價指標(biāo)體系得以建立。

值得一提的是,指標(biāo)體系建立的最終目的是為了對開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)支出的績效水平進(jìn)行衡量和評價。本文的研究只是開發(fā)研究支出績效評價工作的第一個重要環(huán)節(jié),在評價指標(biāo)體系形成以后,實(shí)際工作部門就可以采集相應(yīng)指標(biāo)的歷年數(shù)據(jù)。開發(fā)研究支出績效評價工作的第二個重要環(huán)節(jié),就是根據(jù)不同指標(biāo)的特點(diǎn)設(shè)計(jì)出每項(xiàng)指標(biāo)的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)分方法,這樣才可以對我國開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)支出的績效情況進(jìn)行量化評價?？冃гu價工作的第三個重要環(huán)節(jié)就是將采集到的具體指標(biāo)數(shù)據(jù)換算為相應(yīng)得分,由此判斷出各項(xiàng)指標(biāo)的真實(shí)水平,然后將各項(xiàng)指標(biāo)得分通過加權(quán)平均匯總為綜合得分,通過比較歷年綜合得分的差異,評價我國科技活動中開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)支出績效的高下。以上各環(huán)節(jié)的共同作用,可以為開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)支出的績效評價提供具體的衡量依據(jù),同時為其績效提高尋求合理、科學(xué)的發(fā)展方向。

參考文獻(xiàn):

篇6

第二條市人民政府設(shè)立市科學(xué)技術(shù)獎。市科學(xué)技術(shù)獎分以下3個類別：（一）突出貢獻(xiàn)類；（二）科學(xué)技術(shù)進(jìn)步類；（三）專利類。

第三條市科學(xué)技術(shù)獎的推薦、評審和授獎，實(shí)行公開、公平、公正的原則，不受任何組織或者個人的非法干涉。

第四條市科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)市科學(xué)技術(shù)獎評審的組織工作。

第五條市設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎評審委員會和若干學(xué)科（專業(yè)）評審組，負(fù)責(zé)市科學(xué)技術(shù)獎的評審工作。市科學(xué)技術(shù)獎評審委員會由有關(guān)方面的專家、學(xué)者等組成，其人選由市科學(xué)技術(shù)行政部門提出，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后聘任。任期3年，可連任。

市科學(xué)技術(shù)獎評審委員會辦公室設(shè)在市科學(xué)技術(shù)行政部門，負(fù)責(zé)市科學(xué)技術(shù)獎評審委員會的日常工作。

第六條申報(bào)市科學(xué)技術(shù)獎的項(xiàng)目必須是在我市轄區(qū)內(nèi)研究開發(fā)、應(yīng)用推廣，或者屬于我市為第一完成單位（或完成人）與國內(nèi)外、省內(nèi)外合作研究開發(fā)的成果。

第七條市科學(xué)技術(shù)獎突出貢獻(xiàn)類授予下列科技工作者：

（一）在當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿取得較大突破或者在科學(xué)技術(shù)發(fā)展中作出重大貢獻(xiàn)的；

（二）在科技創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，創(chuàng)造出巨大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的。

第八條市科學(xué)技術(shù)獎突出貢獻(xiàn)類不分等級，每次授予人數(shù)不超過2人，可以空缺。

第九條市科學(xué)技術(shù)獎科學(xué)技術(shù)進(jìn)步類授予在下列方面作出貢獻(xiàn)的公民和組織：

（一）在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，有重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，取得實(shí)用價值成果的；

（二）運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識做出產(chǎn)品、工藝、方法、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明，經(jīng)過實(shí)施創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的；

（三）在實(shí)施技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目中，完成重大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益的；

（四）在實(shí)施社會公益項(xiàng)目中，長期從事科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)性工作和社會公益性科學(xué)技術(shù)事業(yè)，經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，創(chuàng)造顯著社會效益的；

（五）在實(shí)施管理科學(xué)、決策科學(xué)等軟科學(xué)研究項(xiàng)目中，其結(jié)果已被決策部門所采納、應(yīng)用，并取得顯著社會效益的；

（六）在實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展重大工程項(xiàng)目中，保障工程達(dá)到省內(nèi)領(lǐng)先水平的。

第十條市科學(xué)技術(shù)獎科學(xué)技術(shù)進(jìn)步類分為一等獎、二等獎、三等獎3個等級。

第十一條市科學(xué)技術(shù)獎專利類授予已獲專利授權(quán)且未曾獲得過國家、省專利獎的有效專利的專利權(quán)人。申報(bào)專利類評獎應(yīng)具備下列條件：

（一）專利權(quán)穩(wěn)定，專利技術(shù)水平高，原創(chuàng)性強(qiáng)，對促進(jìn)本領(lǐng)域的科技創(chuàng)新有突出的作用；

（二）專利已實(shí)施并取得顯著的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益；

（三）無專利權(quán)屬糾紛、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人署名糾紛、他人請求宣告專利權(quán)無效。

第十二條市科學(xué)技術(shù)獎專利類分為金獎、專利優(yōu)秀獎兩個等級。金獎每次評選不超過5項(xiàng)，優(yōu)秀獎每次評選不超過20項(xiàng)。

第十三條市科學(xué)技術(shù)獎每兩年評審一次，條件成熟時每年評審一次。

第十四條市科學(xué)技術(shù)獎候選項(xiàng)目由下列單位或者專家推薦：

（一）縣、區(qū)人民政府；

（二）市人民政府組成部門及直屬機(jī)構(gòu)；

（三）經(jīng)市科學(xué)技術(shù)行政部門認(rèn)可的符合規(guī)定資格條件的其他單位和科學(xué)技術(shù)專家。

第十五條推薦的項(xiàng)目必須經(jīng)過科學(xué)技術(shù)成果評價和科學(xué)技術(shù)成果登記。由推薦單位填寫統(tǒng)一格式的推薦書，并提供各種有關(guān)材料。

第十六條各學(xué)科（專業(yè)）評審組，負(fù)責(zé)各學(xué)科（專業(yè)）范圍內(nèi)推薦項(xiàng)目的初評工作，初評結(jié)果報(bào)市科學(xué)技術(shù)獎評審委員會。

第十七條市科學(xué)技術(shù)獎評審委員會對各學(xué)科（專業(yè)）評審組初評結(jié)果進(jìn)行綜合評審，作出獲獎項(xiàng)目、等級及人選的決議，并經(jīng)市科學(xué)技術(shù)行政部門審核后，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

第十八條市科學(xué)技術(shù)獎接受社會監(jiān)督，評審工作實(shí)行異議制度。

第十九條市人民政府頒發(fā)惠州市科學(xué)技術(shù)獎證書、獎金。獎勵經(jīng)費(fèi)由市財(cái)政列支。

第二十條剽竊、侵奪他人科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當(dāng)手段騙取市科學(xué)技術(shù)獎的，由市科學(xué)技術(shù)行政部門報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后撤銷獎勵，追回證書和獎金。

第二十一條推薦單位或者專家提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取市科學(xué)技術(shù)獎的，由市科學(xué)技術(shù)行政部門通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格；對負(fù)有直接責(zé)任的主要人員，由有關(guān)主管部門依法給予行政處分。

第二十二條參與市科學(xué)技術(shù)獎評審活動和有關(guān)工作的人員在評審活動中弄虛作假、的，由有關(guān)主管部門依法給予行政處分。

第二十三條市人民政府所屬部門不再設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎。

篇7

一、登記范圍

1、以下科技成果應(yīng)當(dāng)?shù)怯洠?/p>

（1）財(cái)政投入的各級各類科技計(jì)劃（含基金、專項(xiàng)）所產(chǎn)生的科技成果，重點(diǎn)抓好列入國家、省部委、廳局計(jì)劃內(nèi)已完成的項(xiàng)目。

（2）列入省級及以上新產(chǎn)品試制、試產(chǎn)計(jì)劃所產(chǎn)生的科技成果。

（3）申請省科學(xué)技術(shù)獎評審的相關(guān)成果。

（4）申請市科技進(jìn)步獎評審的相關(guān)成果。

2、非財(cái)政投入產(chǎn)生的科技成果自愿登記。

二、登記程序

1、成果登記單位所在區(qū)、縣科技管理部門或市級主管部門對辦理登記的科技成果進(jìn)行審查，對符合條件的予以推薦。

2、市科技局根據(jù)推薦意見，進(jìn)行科技成果評價（鑒定），并在科技信息網(wǎng)站公示。對符合省成果登記條件的科技成果，由市科技成果管理機(jī)構(gòu)推薦上報(bào)到省科技成果管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。

3、經(jīng)過1個月的公示后，無異議的科技成果由市科技局出具《市科技成果證書》或省科技廳出具《省科技成果證書》。

凡存在爭議的科技成果，在爭議未解決之前，不予登記，已經(jīng)登記的科技成果，發(fā)現(xiàn)弄虛作假，剽竊、篡改或者以其他方式侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的，注銷登記，并予以公告。

三、基本要求

科技成果應(yīng)具有科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、系統(tǒng)性等。

1、基礎(chǔ)理論成果：在省內(nèi)外本學(xué)科權(quán)威性學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會議上發(fā)表一年以上，已得到省內(nèi)外同行專家引用并有本單位學(xué)術(shù)或（技術(shù)）部門評價意見的基礎(chǔ)理論成果。

2、軟科學(xué)成果：通過專家評審，對全市當(dāng)前或長遠(yuǎn)的決策和管理、以及國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的；在理論上和分析上有獨(dú)到見解的；在指導(dǎo)工作實(shí)踐和有關(guān)方針、政策的制定與實(shí)施上具有明顯作用和效果的軟科學(xué)成果。

3、應(yīng)用技術(shù)成果：通過鑒定或驗(yàn)收，技術(shù)上具有創(chuàng)新性、實(shí)用性，對科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用的；國家法律、法規(guī)規(guī)定必須由法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新方法、新材料、新設(shè)計(jì)和生物、礦產(chǎn)新品種等應(yīng)用技術(shù)成果。

四、其它事項(xiàng)

1、科技成果申報(bào)程序一般包括：組織申報(bào)、成果鑒定（評價）、科技成果登記、推薦科技獎勵等階段。其中科技成果登記證書是申報(bào)市科技進(jìn)步獎和省科技進(jìn)步獎的依據(jù)。（申請省、市科技進(jìn)步獎需提供上年月31日前由市科技局和省科技廳頒發(fā)的《科技成果登記證書》）。而科技成果鑒定是應(yīng)用技術(shù)成果取得技術(shù)證明文件的主要評價方式，也是科技成果申報(bào)組織工作的重點(diǎn)。

2、需提供的材料：進(jìn)行科技成果登記，需提交電子文檔和紙質(zhì)材料。相關(guān)文件下載可登錄科技信息網(wǎng)站各企事業(yè)單位把相應(yīng)的電子文檔和紙質(zhì)材料填寫完整后，報(bào)送市科技局。

3、征集日期：年月至年月登記的科技成果可申報(bào)2013年度科技獎勵。逾期申報(bào)的科技成果將延緩至下一年度的科技獎勵。

篇8

第二條省人民政府設(shè)立省科學(xué)技術(shù)獎，每年度評審一次。省科學(xué)技術(shù)獎分為省科學(xué)技術(shù)最高獎、省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎、省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和*省國際科學(xué)技術(shù)合作獎。

省科學(xué)技術(shù)最高獎和*省國際科學(xué)技術(shù)合作獎不分等級。省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎和省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎設(shè)一等獎、二等獎和三等獎三個等級。

省科學(xué)技術(shù)最高獎每年授獎人數(shù)不超過2名。*省國際科學(xué)技術(shù)合作獎每年授獎數(shù)量不限。省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎和省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎每年授獎項(xiàng)目總數(shù)不超過500項(xiàng)。

第三條省科學(xué)技術(shù)獎勵貫徹自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針；堅(jiān)持尊重知識，尊重人才；鼓勵自主創(chuàng)新以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科技成果推廣應(yīng)用；注重科學(xué)技術(shù)水平和取得自主知識產(chǎn)權(quán)狀況；注重科學(xué)技術(shù)對解決*省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大問題做出的貢獻(xiàn)和取得的效益。

省科學(xué)技術(shù)獎的推薦、評審和授獎，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，依法管理，求真務(wù)實(shí)，注重實(shí)效，嚴(yán)格評審標(biāo)準(zhǔn)，不受任何組織或者個人的非法干涉，堅(jiān)決防止弄虛作假。

第四條省科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)省科學(xué)技術(shù)獎評審的組織管理工作。

第五條省人民政府設(shè)立省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會，其組成人員由省科學(xué)技術(shù)行政部門提出，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會依據(jù)本辦法的規(guī)定負(fù)責(zé)省科學(xué)技術(shù)獎評審工作。

省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會下設(shè)省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會辦公室(以下簡稱省獎勵辦)。省獎勵辦設(shè)在省科學(xué)技術(shù)行政部門，負(fù)責(zé)省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會的日常工作。

第六條省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會聘請高等院校、科研單位、企業(yè)等有關(guān)方面的專家、學(xué)者組成省科學(xué)技術(shù)獎評審委員會。省科學(xué)技術(shù)獎評審委員會下設(shè)若干個省科學(xué)技術(shù)獎學(xué)科(專業(yè))評審組，按照本辦法的規(guī)定開展評審工作。

第七條評審專家及工作人員在評審工作中不得與申報(bào)單位、申報(bào)人單獨(dú)接觸，不得透露參評項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容及評審情況。

與被評審的個人、項(xiàng)目或者組織有近親屬關(guān)系或者利害關(guān)系的專家應(yīng)當(dāng)回避。

第八條省科學(xué)技術(shù)最高獎授予下列個人：

(一)在當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿取得重大突破或者在促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展中有重大貢獻(xiàn)的；

(二)在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，取得重大技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造了巨大經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益或者社會效益的。

第九條省自然科學(xué)獎授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的個人。

前款所稱重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)前人尚未發(fā)現(xiàn)或者尚未闡明；

(二)具有重大科學(xué)價值；

(三)得到國內(nèi)外自然科學(xué)界公認(rèn)。

第十條省技術(shù)發(fā)明獎授予運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明的個人。

前款所稱重大技術(shù)發(fā)明，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得發(fā)明專利；

(二)實(shí)施后取得了顯著經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益或者社會效益。

第十一條省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎授予在實(shí)施技術(shù)開發(fā)與推廣、社會公益、重大工程、管理科學(xué)等項(xiàng)目中，做出突出貢獻(xiàn)的組織、個人：

(一)在實(shí)施技術(shù)開發(fā)與推廣項(xiàng)目中，完成重大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與推廣，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)成果引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益的；

(二)在實(shí)施社會公益項(xiàng)目中，長期從事科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)性工作和社會公益性科學(xué)技術(shù)事業(yè)，獲得重大科技成果，創(chuàng)造顯著社會效益的；

(三)在實(shí)施重大工程項(xiàng)目中，在技術(shù)和系統(tǒng)管理方面有重大創(chuàng)新，達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平的；

(四)在實(shí)施管理科學(xué)項(xiàng)目中，明顯提高了決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，已獲顯著社會效益或者經(jīng)濟(jì)效益的。

前款第三項(xiàng)重大工程類項(xiàng)目的省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎僅授予組織。

第十二條*省國際科學(xué)技術(shù)合作獎授予對*省科學(xué)技術(shù)事業(yè)做出重要貢獻(xiàn)的外國人或者外國組織：

(一)在與*省個人或者組織進(jìn)行合作研究、開發(fā)等方面取得重大科技成果，對*省科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要推動作用，并取得顯著的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益或者社會效益的；

(二)在向*省個人或者組織傳授先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，提出重要科技發(fā)展建議與對策，培養(yǎng)科技或者管理人才等方面成效特別顯著，推進(jìn)*省科技事業(yè)發(fā)展的；

(三)在促進(jìn)*省與其他國家或者國際組織的科技交流與合作方面做出重要貢獻(xiàn)的；

(四)在*省的獨(dú)資、合資企業(yè)以及其他組織中開展科技成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用活動，并取得顯著經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益或者社會效益的。

第十三條省科學(xué)技術(shù)獎由下列單位或者個人推薦：

(一)省人民政府有關(guān)部門和直屬機(jī)構(gòu)；

(二)設(shè)區(qū)的市人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門；

(三)經(jīng)省科學(xué)技術(shù)行政部門認(rèn)定的符合規(guī)定資格條件的其他單位或者個人。

第十四條申報(bào)省科學(xué)技術(shù)獎的科技成果有下列情形之一的，不得推薦：

(一)對知識產(chǎn)權(quán)有爭議的；

(二)對科技成果的完成單位或者完成人有爭議的；

(三)同一技術(shù)內(nèi)容的項(xiàng)目在同一年度同時申報(bào)省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎和省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎的；

(四)已經(jīng)獲得國家或者省部級科學(xué)技術(shù)獎勵的。

第十五條省科學(xué)技術(shù)獎的申報(bào)、推薦、評審和授獎等活動，應(yīng)當(dāng)逐步采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行管理。

第十六條申報(bào)省科學(xué)技術(shù)獎的，應(yīng)當(dāng)按照行政隸屬關(guān)系向具有推薦資格的單位(個人)提交《*省科學(xué)技術(shù)獎推薦書》，并提供真實(shí)、可靠的材料。

申報(bào)省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎、省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎的科技成果應(yīng)當(dāng)經(jīng)過省科學(xué)技術(shù)行政部門組織的科學(xué)技術(shù)成果評價。單位申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在申報(bào)前在本單位公示。

第十七條推薦單位(個人)應(yīng)當(dāng)對省科學(xué)技術(shù)獎申報(bào)材料進(jìn)行審查，并將符合條件的報(bào)送省獎勵辦。

省獎勵辦應(yīng)當(dāng)對推薦上報(bào)的材料進(jìn)行審查，按照學(xué)科(專業(yè))分組，并在省級媒體上公告。

第十八條省科學(xué)技術(shù)獎評審組負(fù)責(zé)對本學(xué)科(專業(yè))范圍內(nèi)推薦的項(xiàng)目、個人或者組織進(jìn)行初評，將初評結(jié)果報(bào)省科學(xué)技術(shù)獎評審委員會。

第十九條省科學(xué)技術(shù)獎評審委員會負(fù)責(zé)對初評結(jié)果進(jìn)行審查，提出擬授獎人選、項(xiàng)目、組織的獎勵建議。

第二十條省獎勵辦應(yīng)當(dāng)將省科學(xué)技術(shù)獎評審委員會提出的獎勵建議在省級媒體上公示，公示期為30日。任何單位或者個人對公示的項(xiàng)目、個人或者組織有異議的，自公示之日起30日內(nèi)，可以向省獎勵辦提出。省獎勵辦應(yīng)當(dāng)將公示情況及異議處理結(jié)果向省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會報(bào)告。

第二十一條省科學(xué)技術(shù)獎勵委員會負(fù)責(zé)對獎勵建議進(jìn)行審議，對異議處理結(jié)果作出最終裁定，提出獎勵意見。省科學(xué)技術(shù)行政部門對獎勵意見進(jìn)行審核，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

第二十二條省科學(xué)技術(shù)最高獎報(bào)請省長簽署并頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎金。

省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎、省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎由省人民政府頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎金。

*省國際科學(xué)技術(shù)合作獎報(bào)請省長簽署并頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎牌。

第二十三條省科學(xué)技術(shù)最高獎的獎金為每人100萬元。

省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎和省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎一等獎、二等獎、三等獎的獎金分別為10萬元、5萬元、2萬元。

省人民政府將根據(jù)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，適時提高省科學(xué)技術(shù)獎的獎勵經(jīng)費(fèi)和獎金數(shù)額。

省科學(xué)技術(shù)獎的獎勵經(jīng)費(fèi)列入省級財(cái)政預(yù)算。

第二十四條省科學(xué)技術(shù)獎獎金應(yīng)當(dāng)按照完成人的貢獻(xiàn)大小分配，任何單位和個人不得截留、挪用。

第二十五條獲得省科學(xué)技術(shù)最高獎人員和獲得國家科學(xué)技術(shù)獎首位人員，按照規(guī)定報(bào)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，授予省勞動模范或者省先進(jìn)工作者榮譽(yù)稱號。

第二十六條省政府有關(guān)部門根據(jù)國防、國家安全的特殊情況，可以設(shè)立部門科學(xué)技術(shù)獎，獎勵范圍僅限于涉及國防、國家安全等保密的科技成果。具體辦法由省有關(guān)部門制定，報(bào)省科學(xué)技術(shù)行政部門備案。省政府其他組成部門和直屬機(jī)構(gòu)不得設(shè)立部門科學(xué)技術(shù)獎。

設(shè)區(qū)的市、縣(市、區(qū))人民政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎。具體辦法由設(shè)區(qū)的市、縣(市、區(qū))人民政府規(guī)定，獎勵經(jīng)費(fèi)列入本級財(cái)政預(yù)算。

第二十七條鼓勵社會力量設(shè)立面向社會的科學(xué)技術(shù)獎。社會力量設(shè)立面向社會的科學(xué)技術(shù)獎，應(yīng)當(dāng)在省科學(xué)技術(shù)行政部門辦理登記手續(xù)，并不得在獎勵活動中收取任何費(fèi)用。

社會力量設(shè)立面向社會的科學(xué)技術(shù)獎的管理辦法，由省科學(xué)技術(shù)行政部門制定，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十八條剽竊、侵奪他人科學(xué)技術(shù)成果或者以其他不正當(dāng)手段騙取省科學(xué)技術(shù)獎的，由省科學(xué)技術(shù)行政部門報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后撤銷獎勵，追回榮譽(yù)證書、獎金和獎牌。對負(fù)有直接責(zé)任的人員，由所在單位依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十九條推薦單位(個人)提供虛假材料，協(xié)助他人騙取省科學(xué)技術(shù)獎勵的，由省科學(xué)技術(shù)行政部門給予通報(bào)批評，暫?；蛘呷∠渫扑]資格。對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由所在單位依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十條參與省科學(xué)技術(shù)獎評審活動的專家和有關(guān)工作人員，在評審活動中有弄虛作假或者與申報(bào)單位、申報(bào)人單獨(dú)接觸，透露參評項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容及評審情況等行為的，由省科學(xué)技術(shù)行政部門暫?；蛘呷∠湓u審資格，對有關(guān)工作人員，由所在單位依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條社會力量未經(jīng)登記，擅自設(shè)立面向社會的科學(xué)技術(shù)獎，由省科學(xué)技術(shù)行政部門予以取締。

篇9

第二條水利部國際合作與科技司負(fù)責(zé)水利科技成果登記的管理工作，并委托水利部科技推廣中心作為水利科技成果登記機(jī)構(gòu)，承辦水利科技成果登記工作。

第三條水利科技成果登記應(yīng)當(dāng)以客觀、準(zhǔn)確、及時為原則，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，促進(jìn)全國水利科技成果信息的交流。

第四條執(zhí)行國家、水利部和各流域機(jī)構(gòu)各類計(jì)劃（含專項(xiàng)）產(chǎn)生的水利科技成果，必須在水利科技成果登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記；

執(zhí)行其它各類計(jì)劃（含專項(xiàng)）或利用自有資金產(chǎn)生的水利科技成果，可以在水利科技成果登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記；

在其它部門或地方進(jìn)行登記的水利科技成果，應(yīng)當(dāng)在水利科技成果登記機(jī)構(gòu)備案；

涉及國家秘密的水利科技成果，按照國家科技保密的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

第五條水利科技成果登記由成果的第一完成人（含單位）辦理登記手續(xù)。

第六條水利科技成果登記應(yīng)當(dāng)同時滿足下列條件：

（一）登記材料規(guī)范、完整；

（二）已有的評價結(jié)論持肯定性意見(如通過評審、驗(yàn)收、鑒定、獲得專利授權(quán)等)；

（三）不違背國家的法律、法規(guī)和政策。

第七條水利科技成果應(yīng)在獲得肯定性評價結(jié)論后的3個月內(nèi)進(jìn)行登記。

第八條辦理水利科技成果登記應(yīng)當(dāng)提交由科學(xué)技術(shù)部統(tǒng)一制定的《科技成果登記表》及下列材料：

（一）應(yīng)用技術(shù)成果：相關(guān)的評價證明（鑒定證書或者鑒定報(bào)告、科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告、行業(yè)準(zhǔn)入證明、新產(chǎn)品證書等）和研制報(bào)告；或者知識產(chǎn)權(quán)證明（專利證書、植物品種權(quán)證書、軟件登記證書等）和用戶證明。

（二）基礎(chǔ)理論成果：學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著、本單位學(xué)術(shù)部門的評價意見和后被引用的證明。

（三）軟科學(xué)研究成果：相關(guān)的評價證明（軟科學(xué)成果評審證書或驗(yàn)收報(bào)告等）和研究報(bào)告。

材料包括正式文本和相關(guān)電子文本各1份。

第九條辦理水利科技成果備案應(yīng)提交《科技成果登記表》和登記證明復(fù)印件。

第十條水利科技成果登記程序

（一）各級水利科技管理部門對登記材料進(jìn)行初步審查；

（二）水利科技成果登記機(jī)構(gòu)對申報(bào)材料進(jìn)行審查，對符合條件的成果進(jìn)行登記；

（三）出具水利科技成果登記證明。

第十一條水利科技成果通過登記后，將由登記機(jī)構(gòu)及時登錄到國家和水利科技成果數(shù)據(jù)庫，并在相關(guān)科技網(wǎng)站或科學(xué)技術(shù)研究成果公報(bào)上公告。

水利科技成果登記證明不作為確認(rèn)科技成果權(quán)屬的直接依據(jù)。

第十二條未經(jīng)登記和備案的水利科技成果，原則上不得推薦申報(bào)各類水利科技獎勵和列入各級水利科技推廣與轉(zhuǎn)化計(jì)劃；各單位的水利科技成果登記情況，將作為評價該單位的科技管理水平、承擔(dān)國家級和部級科研項(xiàng)目能力的重要依據(jù)。

第十三條凡存在爭議的科技成果，在爭議未解決之前，不予登記；已經(jīng)登記的科技成果，發(fā)現(xiàn)弄虛作假，剽竊、篡改或者以其他方式侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的，注銷登記。

第十四條水利科技成果登記機(jī)構(gòu)的工作人員不得擅自使用、披露、轉(zhuǎn)讓所登記成果的技術(shù)秘密，否則將追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。

篇10

[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)；交易機(jī)制；信托機(jī)制

[作者簡介]李琴，河南工業(yè)大學(xué)法學(xué)院副教授，華中科技大學(xué)博士研究生，河南鄭州450008

[中圖分類號]D923.4　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號]1672－2728(2008)01－0123－04

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，知識產(chǎn)品具有與物質(zhì)產(chǎn)品同樣的商品屬性，成為自由交換的標(biāo)的。這樣交易活動應(yīng)是高效益的價值實(shí)現(xiàn)和價值增值的過程，市場經(jīng)濟(jì)中資源(包括知識、信息等資源)的有效配置，就是依靠交易來實(shí)現(xiàn)的。知識產(chǎn)權(quán)的利用，實(shí)質(zhì)上是主體之間的產(chǎn)權(quán)交易行為。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，對知識產(chǎn)權(quán)的利用進(jìn)行制度選擇與安排，其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)效益的最大化。

一、知識產(chǎn)權(quán)的單一非市場報(bào)酬體系不利于知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制的建立

關(guān)于科學(xué)成果的非市場機(jī)制的報(bào)酬體系，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里被稱之為優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)。這是一種與優(yōu)先權(quán)有關(guān)的各類報(bào)酬獎勵制度：首先是科學(xué)發(fā)現(xiàn)的命名權(quán)，即在某項(xiàng)科學(xué)成果上以完成該項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家來命名；其次是科學(xué)獎金的獲得權(quán)，即從政府或其他社會組織那里領(lǐng)取獎勵科學(xué)發(fā)明的科學(xué)獎金。優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)是確立科學(xué)發(fā)現(xiàn)者拿走的只是“命名”與獎金的報(bào)酬，作為這種收益的對價支出，社會獲得了對該項(xiàng)科學(xué)成果的公有產(chǎn)權(quán)。

與科學(xué)成果相類似，某些技術(shù)成果也往往適用非市場機(jī)制的產(chǎn)權(quán)形式，這即是發(fā)明獎勵制度。發(fā)明獎勵制度通過對發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行評價，由國家給予獎勵，即頒發(fā)發(fā)明榮譽(yù)證書、獎?wù)潞酮劷?。與此相對應(yīng)的是，發(fā)明成果的所有權(quán)名義上屬于國家，但任何人可以無償使用。關(guān)于技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定有三類情形：(1)單一制的發(fā)明專利制度，即技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)私有；(2)單一制的獎勵制度，即技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)公有；(3)雙軌制的發(fā)明專利獎勵制度，即對技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)采取私有與公有兩種形式。這里涉及制度的選擇問題。

知識產(chǎn)品是公開的(公共產(chǎn)品屬性)，但知識產(chǎn)權(quán)是壟斷的(私人產(chǎn)權(quán)屬性)。西方法學(xué)家將這一現(xiàn)象解釋為社會契約關(guān)系，即以國家面貌出現(xiàn)的社會同知識產(chǎn)品創(chuàng)造者之間簽訂的一項(xiàng)特殊契約。建立知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)動因，在于“對財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)有其創(chuàng)造有效使用資源的誘因”。

二、在知識產(chǎn)權(quán)交易的二元主體結(jié)構(gòu)和二元市場情況下，亟待解決知識產(chǎn)權(quán)交易的市場化問題

在知識產(chǎn)權(quán)交易市場，存在著以買方為中心的買方市場和以賣方為中心的賣方市場這樣一個二元市場結(jié)構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)交易的主體包括知識產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓方和購買方兩個主體，缺少其中任何一個主體，知識產(chǎn)權(quán)的交易便無法進(jìn)行。這種二元的主體結(jié)構(gòu)決定了二元的市場結(jié)構(gòu)，并顯示出不同的市場特點(diǎn)。從知識產(chǎn)權(quán)交易的過程看，主體之間是圍繞知識的所有權(quán)而進(jìn)行交易活動的，交易的客體是知識產(chǎn)品所有權(quán)，但這種所有權(quán)是依附于知識的，知識產(chǎn)品是所有權(quán)的形式，所有權(quán)是知識產(chǎn)品的靈魂或內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)利用制度應(yīng)充分鼓勵交易，保障各種權(quán)利為使用人充分使用，這不僅意味知識產(chǎn)品有更多的利用價值，而且使得更多的資源流向有效率的使用者手中，從而帶來更多的財(cái)產(chǎn)增值。

我國由于長期受到計(jì)劃體制的影響，知識產(chǎn)權(quán)人尤其是專利權(quán)人大多是自然人和高校，而研究開發(fā)力量也大多集中在大學(xué)和科研院所。產(chǎn)學(xué)研脫鉤導(dǎo)致的后果就是：知識產(chǎn)權(quán)人擁有大量的發(fā)明、商標(biāo)或知識產(chǎn)權(quán)卻苦于找不到轉(zhuǎn)化、流通途徑；或者由于中介市場的不健全、不完善造成大量知識產(chǎn)權(quán)的閑置，而企業(yè)有引進(jìn)大量的專利推動技術(shù)創(chuàng)新以提升競爭力的需要卻不知向何處尋找。

目前科技體制改革面臨的任務(wù)：一是解決科研活動與生產(chǎn)活動相脫離的問題；另一是解決科研活動效率不高的問題。這兩個問題都涉及科研成果能否迅速向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移。科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的催化劑是科研成果商品化，其實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為知識商品。知識產(chǎn)品只有進(jìn)入交換領(lǐng)域才能轉(zhuǎn)變?yōu)橹R商品。知識生產(chǎn)源源不斷地產(chǎn)出，知識產(chǎn)品通過交易源源不斷地消費(fèi)，這就體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程。知識產(chǎn)權(quán)交易市場環(huán)境狀況是知識產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)作的最主要因素。

三、促使知識產(chǎn)權(quán)交易市場化的具體措施

知識產(chǎn)權(quán)的交易依賴于信息市場；信息市場的存在是知識產(chǎn)權(quán)交易市場化的前提。建立面向市場經(jīng)濟(jì)的科技新體制，一個很重要的任務(wù)便是建立和完善信息市場。通過信息市場來調(diào)節(jié)知識的生產(chǎn)并將知識(信息)生產(chǎn)與社會物質(zhì)生產(chǎn)連接起來。

(一)知識產(chǎn)權(quán)交易的市場化必須充分發(fā)揮市場的供求機(jī)制、價格機(jī)制和競爭機(jī)制的功能

1、供求機(jī)制就是調(diào)節(jié)信息市場的知識產(chǎn)品的供給與需求矛盾、使之趨于相互平衡的市場機(jī)制。供求機(jī)制最主要的功能是及時地、靈敏地反映知識生產(chǎn)的內(nèi)在矛盾，為知識生產(chǎn)者和知識消費(fèi)者的活動提供信號、指示方向，并通過其他市場機(jī)制的交互作用來實(shí)現(xiàn)社會智力資源的有效配置。

前面所分析的二元市場結(jié)構(gòu)之平衡，便是由供求機(jī)制來進(jìn)行調(diào)節(jié)的。但信息市場這種調(diào)節(jié)機(jī)制較之實(shí)物商品市場的供求調(diào)節(jié)機(jī)制困難得多，其原因在于信息商品的需求狀況要通過實(shí)物商品的供給與需求，或者說實(shí)物商品的生產(chǎn)與消費(fèi)的狀況的折射間接反映出來。因而要使信息市場供求機(jī)制充分發(fā)揮其功能，便要使知識商品生產(chǎn)與實(shí)物商品生產(chǎn)緊密結(jié)合起來。

2、價格機(jī)制就是通過價格的漲落來調(diào)節(jié)商品的需求量與供給量，指導(dǎo)知識商品生產(chǎn)與消費(fèi)的運(yùn)行機(jī)制。當(dāng)知識商品的供給大于需求量，價格便下跌，知識商品供給量便減少，知識商品需求量便增加，由此反復(fù)運(yùn)動達(dá)到需求與供給的平衡。在信息市場，以信息形式存在的知識商品的價格比較復(fù)雜，而且知識商品的價格與價值之間背離性很大。由于在知識產(chǎn)權(quán)交易中的技術(shù)商品是以發(fā)明者的個別勞動量所決定的，知識商品的價格因素除了知識生產(chǎn)者在科學(xué)技術(shù)研究活動中所消耗的體力、腦力和物質(zhì)資料外，還與新技術(shù)應(yīng)用可能帶來的高額利潤有關(guān)。而知識商品的使用價值的實(shí)現(xiàn)情況往往與買方的技術(shù)吸收能力、市場開發(fā)能力和管理水平有關(guān)。另外，如果對專利技術(shù)的法律保護(hù)和對專有技術(shù)控制弱，使得先進(jìn)技術(shù)易被復(fù)制，那么技術(shù)商品的價格也會大大低于它的價值量。

3、競爭機(jī)制是指在科技成果商品化條件下，反映知識商品的提供者與消費(fèi)者之間為利益趨動而產(chǎn)生的行為特征和相互關(guān)系。它起著刺激知識生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)知識資源的有效配置提供動力的功能。在知識商品交易的信息市場上，一般存在著三種競爭機(jī)制。第一種是知識商品生產(chǎn)者在買方市場上

的相互競爭。由于知識商品的供過于求，促使知識生產(chǎn)者一方面生產(chǎn)出更適用于買方的知識商品，吸引買方更多地采用科技成果；另一方面降低知識商品的價格，推動科技成果向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化。第二種是知識商品消費(fèi)者在賣方市場上的相互競爭。由于以賣方為主導(dǎo)使得知識商品供不應(yīng)求，買方之間為爭奪有限資源展開競爭，競爭結(jié)果促使知識商品價格上揚(yáng)，刺激知識生產(chǎn)，增加對科學(xué)技術(shù)研究的投人，從而增加科技研究的產(chǎn)出。第三種是二元市場結(jié)構(gòu)動態(tài)平衡時知識商品生產(chǎn)者與知識商品消費(fèi)者之間的競爭。在這種情況下，知識商品生產(chǎn)者力圖提高知識商品價格，知識商品消費(fèi)者企圖降低知識商品價格；同時，知識商品的買方與出低價的賣方相互吸引，知識商品的賣方與出高價的買方相吸引。競爭的結(jié)果是進(jìn)一步擴(kuò)大了知識生產(chǎn)和知識商品市場。

(二)建立知識產(chǎn)權(quán)交易的中介組織。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方屬于不同的利益群體，中介機(jī)構(gòu)的任務(wù)便是以生產(chǎn)為中心介入的具體組織者。一方面，中介機(jī)構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)所有者尋找最需要某項(xiàng)科技成果的企業(yè)；另一方面，中介機(jī)構(gòu)又為企業(yè)提供能產(chǎn)生最大市場經(jīng)濟(jì)利益的科技成果，這就是中介機(jī)構(gòu)的咨詢功能。同時，中介機(jī)構(gòu)還應(yīng)具有擔(dān)保功能并能及時回收對科技研究投入所消耗的成本。監(jiān)督職能是監(jiān)督轉(zhuǎn)讓雙方履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同，特別是監(jiān)督技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對技術(shù)接受方所提供的技術(shù)服務(wù)能否及時實(shí)行，一旦出現(xiàn)違約現(xiàn)象和爭議，中介機(jī)構(gòu)能及時進(jìn)行調(diào)解。在目前，我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較落后和法制不完善、法制觀念淡薄的情況下，特別需要這種中介機(jī)構(gòu)。當(dāng)前實(shí)際中的知識產(chǎn)權(quán)交易中介往往只具有咨詢與設(shè)計(jì)服務(wù)的功能，而不具備擔(dān)保與監(jiān)督的功能，這可能是影響科技成果轉(zhuǎn)讓的一個重要因素。

(三)建立科技成果的檢索、評價、推廣機(jī)制。由于科學(xué)技術(shù)知識具有累積的傳統(tǒng)，在知識信息量呈幾何指數(shù)增長的信息化時代，知識產(chǎn)品的消費(fèi)者和經(jīng)營者面臨著如何迅速獲取對生產(chǎn)有用的有效信息的實(shí)際問題。當(dāng)科技成果的轉(zhuǎn)讓涉及知識產(chǎn)權(quán)時，買方除需要了解技術(shù)成果的先進(jìn)性、成熟性、適用性和經(jīng)濟(jì)性之外，還需了解技術(shù)專利的時效性、地域性以及保護(hù)情況。特別涉及國際間技術(shù)貿(mào)易時，對國外科技成果信息的檢索更具有實(shí)際意義。這就需要結(jié)合信息高速公路的發(fā)展戰(zhàn)略來建立與國際互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)的計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)，這個系統(tǒng)不單純是信息檢索，更重要的是要具備評價功能。對科技成果的適用領(lǐng)域、工業(yè)應(yīng)用前景，要有專家評價。為了使科技成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，還需要有強(qiáng)有力的推廣手段。除了某些對國民經(jīng)濟(jì)有重大影響的技術(shù)，如某些能源技術(shù)、生物工程技術(shù)等應(yīng)由政府強(qiáng)制推廣外，大部分技術(shù)成果應(yīng)由技術(shù)市場來組織實(shí)施推廣。目前，我國技術(shù)市場主要采取科技信息交流會、技術(shù)交易會、通訊式技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)開發(fā)中心、技術(shù)咨詢服務(wù)中心、技術(shù)成果拍賣會、技術(shù)難題招標(biāo)會等形式。從實(shí)踐來看，目前我國大量科研成果未能普及應(yīng)用，技術(shù)浪費(fèi)現(xiàn)象十分嚴(yán)重。

(四)建立規(guī)范的技術(shù)市場管理機(jī)制。在科技成果商品化過程中的知識產(chǎn)權(quán)交易，通常是在技術(shù)市場中進(jìn)行的。技術(shù)市場的行政管理是指政府管理機(jī)構(gòu)通過制定各種技術(shù)商品交易的政策、法律、條例和規(guī)定作為市場規(guī)范，對技術(shù)市場經(jīng)營活動進(jìn)行計(jì)劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督的活動。我國目前在技術(shù)商品交易中大部分是使用權(quán)的交易活動，而所有權(quán)的交易不多。技術(shù)市場的經(jīng)營管理規(guī)范主要是針對一般意義上的科技成果交易，對于涉及知識產(chǎn)權(quán)交易的管理顯得比較弱。隨著工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的深化，技術(shù)市場如何管理產(chǎn)權(quán)交易便是一個重要課題。

知識產(chǎn)權(quán)交易市場化是個漸進(jìn)過程，只有當(dāng)市場規(guī)范逐漸完善起來，才會有越來越多的買方和賣方進(jìn)入市場交易，才會推動科技成果的商品化，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。知識產(chǎn)權(quán)交易不僅是知識商品的交換，還涉及資金的注入和知識生產(chǎn)者的流動。因此，知識產(chǎn)權(quán)交易的市場化必須考慮包括技術(shù)市場、咨詢市場、金融市場、人才市場在內(nèi)的這樣一個大市場的協(xié)調(diào)發(fā)展。

隨著中國融入WTO的進(jìn)程加快，可以預(yù)見，各國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)會越來越強(qiáng)，涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易也會越來越多。建立均衡的二元主體結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)交易的市場化，是促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)化的重要條件。

四、知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制方式創(chuàng)新

由于知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理不同于別的財(cái)產(chǎn)權(quán)，其利益實(shí)現(xiàn)過程中的高風(fēng)險、高成本以及極大的不確定性，使得缺乏理財(cái)能力或無暇管理的知識產(chǎn)權(quán)人往往舉步維艱。在傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制存在的情況下，應(yīng)順應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展規(guī)律，尋找知識產(chǎn)權(quán)交易的新方式、新途徑，使知識產(chǎn)權(quán)快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

(一)知識產(chǎn)權(quán)人可以利用信托機(jī)制實(shí)現(xiàn)利益最大化。通過信托方式委托具有專業(yè)理財(cái)能力的信托機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理其知識產(chǎn)權(quán)，不僅可以享受其智力成果帶來的豐厚利益并無需負(fù)擔(dān)管理之責(zé)，而且有效地拓寬了知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑，能更好地實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的保值、增值，對我國知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義?，F(xiàn)代信托業(yè)的興起，使得知識產(chǎn)權(quán)信托成為利用和管理知識產(chǎn)權(quán)的一種新型方式。知識產(chǎn)權(quán)人通過信托方式委托具有專業(yè)理財(cái)能力的信托機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理其知識產(chǎn)權(quán)，一方面可以讓知識產(chǎn)權(quán)人享受其智力成果帶來的豐厚利益并無須負(fù)擔(dān)管理之責(zé)；另一方面，信托制度因?yàn)榧婢哓?cái)產(chǎn)管理和中長期融資的功能而能夠有效地促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的商品化、市場化和產(chǎn)業(yè)化，這對我國具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1、進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信托的法律準(zhǔn)備。2001年，我國《信托投資公司管理辦法》和《信托法》的相繼出臺，尤其是《信托投資公司管理辦法》第20條明文規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)可以作為信托財(cái)產(chǎn)，使得有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信托的研究和發(fā)展開始有了法律依據(jù)，信托作為一種高效的財(cái)產(chǎn)管理工具，開始成為知識產(chǎn)權(quán)利用的新渠道。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造出來后，如果得不到有效的保護(hù)和利用，那么便無法體現(xiàn)其價值，同時，因?yàn)椴荒艿玫接行У霓D(zhuǎn)化，發(fā)明人付出的財(cái)力和精力得不到補(bǔ)償，將會影響其發(fā)明創(chuàng)造的積極性，最終影響國家和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。從2004年起，隨著全面推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展從自身發(fā)展轉(zhuǎn)為國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的一項(xiàng)重要國家戰(zhàn)略。作為一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要工作就是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，大力扶持自主知識產(chǎn)權(quán)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，換言之，也就是要加速知識產(chǎn)權(quán)向國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。信托投資公司“受人之托，為人理財(cái)”的職能不僅能為知識產(chǎn)權(quán)的推廣和應(yīng)用找到良好的出路，而且由于國家對信托投資公司的規(guī)范化管理使它有別于傳統(tǒng)的中介公司，知識產(chǎn)權(quán)人可以放心地將其知識產(chǎn)權(quán)交由信托公司管理。知識產(chǎn)權(quán)信托是一種以知識產(chǎn)權(quán)為載體，以信托關(guān)系為紐帶，把知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、信托投資公司、社會投資者和受讓人的利益結(jié)合起來進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的新機(jī)制，有效地拓寬了知識產(chǎn)權(quán)利用的途徑。

2、知識產(chǎn)權(quán)信托相比其他成果轉(zhuǎn)化方式的優(yōu)點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)換模式，除了權(quán)利人自己實(shí)施外，不外乎兩種模式，即知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓(也稱為轉(zhuǎn)讓模式)和知識產(chǎn)權(quán)的許可使用(也稱為契約模式)。知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，也就是我們常說的知識產(chǎn)權(quán)的許可實(shí)施，是指知識產(chǎn)權(quán)所有人就其所有專利、商標(biāo)或著作權(quán)向受讓方發(fā)出許可證，一般參與轉(zhuǎn)讓談判的也只有買賣雙方。這種方法往往能夠直接帶給權(quán)利人收益，所以看起來似乎是最直接和最有效的利用方式，但它同時也會產(chǎn)生諸多問題。

知識產(chǎn)權(quán)信托的優(yōu)點(diǎn)在于：一方面受托人由于完全擁有了信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，可以憑借自身的專業(yè)知識按照自己的判斷力進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的管理和利用；另一方面受益人(往往也是委托人)不僅免去了管理之責(zé)，還能穩(wěn)妥地享受其技術(shù)成果開發(fā)所帶來的收益。因此，相比于傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式，知識產(chǎn)權(quán)信托不僅具備傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方式的長處，還能更好地實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，具體表現(xiàn)為信托方式能解決傳統(tǒng)方式帶來的問題。在信托方式下，當(dāng)委托人把知識產(chǎn)權(quán)交給受托人時，并不需要對該知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估；在受托人對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)化時，由于受托人專業(yè)化的統(tǒng)一管理以及信息量獲取渠道的廣泛，受托人基于管理知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用就要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于權(quán)利人實(shí)施轉(zhuǎn)讓模式或許可模式所產(chǎn)生的費(fèi)用，那么最終委托人即權(quán)利人所承擔(dān)的費(fèi)用將顯著減少。對于自然人或者科研院所這樣的權(quán)利人來說，這點(diǎn)尤為重要。除此之外，當(dāng)受托人不能在信托期間內(nèi)有效地實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，即信托目的不能完成時，知識產(chǎn)權(quán)能夠立即返還到委托人手中，委托人可以及時尋找別的轉(zhuǎn)化途徑，而不至于耽誤知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的最佳時期，加之信托方式使得受益人和受托人的稅務(wù)問題變得清晰，因此從某種意義上來說，知識產(chǎn)權(quán)信托不失為最合適的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化模式。

知識產(chǎn)權(quán)能得到更為妥善和謹(jǐn)慎的管理。在信托制度設(shè)計(jì)下，受托人被要求遵守“謹(jǐn)慎投資人規(guī)則”，在這些規(guī)則的約束下，受托人會帶給知識產(chǎn)權(quán)更合適的管理。

(二)知識產(chǎn)權(quán)證券化的構(gòu)想。知識產(chǎn)權(quán)證券化是近些年來國際金融創(chuàng)新的課題。美國Pull-man Group于1997年以David Bowie所出版唱片特許使用權(quán)為支持發(fā)行證券，成功地從資本市場融資5500萬美元，成為第一筆知識產(chǎn)權(quán)證券化交易。知識產(chǎn)權(quán)能否成功的證券化，關(guān)鍵在于知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)與資本證券化的特點(diǎn)和需求能否很好地結(jié)合在一起。

與其他可證券化的資產(chǎn)相比，知識產(chǎn)權(quán)具有自身的特點(diǎn)，除了其無形性、不穩(wěn)定性以及其本身不會獨(dú)立地帶來收益、需要與其他資產(chǎn)相結(jié)合才能實(shí)現(xiàn)收益等特質(zhì)之外，與證券化相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的一個重要的特性就是其差異性。但知識產(chǎn)權(quán)與此完全不同，同為知識產(chǎn)權(quán)，相互之間市場價值的差距可能非常大。在對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行證券化的過程中，我們必須重點(diǎn)關(guān)注每一項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)自身的市場價值，正確地進(jìn)行選擇。