導語：如何才能寫好一篇綜合管理部廉潔風險點，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、梳理整合，突出重點，確保崗位風險防控扎實推進

崗位廉潔風險防控是圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權力運行，緊密結合工作實際，突出重點崗位，針對存在或可能出現(xiàn)的廉潔風險問題，認真查找風險點，并采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過“找、防、控”等環(huán)節(jié)，對預防腐敗工作實施科學化管理。

二、健全機制，加強運行，切實提高企業(yè)現(xiàn)代化管理水平

實行對崗位廉潔風險的長效管理，必須建立廉潔風險防控工作的長效機制。

一是構建崗位廉潔風險責任體系。結合企業(yè)實際，按照礦級、區(qū)科級、一般管理人員職責范圍，制定了《章村礦廉潔從業(yè)行為規(guī)范和崗位勤廉標準手冊》，下發(fā)到每一個班組和崗位遵照執(zhí)行，構建起領導有力、職責清晰、運行高效的廉潔風險防控責任體系。

二是實施崗位廉潔風險集中管理。在工作中，對排查識別的廉潔風險點，在一定范圍內(nèi)進行公開公示，并建立廉潔風險信息庫，實施集中管理和重點防控。充分利用各種監(jiān)督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風險信息動態(tài)變化及其規(guī)律，及時更新風險防控運行信息。堅持按照一季度為一個周期對全礦崗位廉潔風險防控工作整體情況進行綜合評估，著重對日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環(huán)節(jié)進行分析評估，并提出解決對策。

三是落實崗位廉潔風險防控措施。礦紀委認真加強前期預防，建立健全教育長效機制。根據(jù)各單位填報的《關鍵崗位廉潔風險和自我防范承諾表》和部門廉潔風險數(shù)據(jù)庫，對每個風險點的存在原因、對應崗位和對應職責進行分析，重點從教育、制度、監(jiān)督三個方面擬定相應的應對措施和年度目標，形成了“防、糾、控”的風險點防范管理工作機制，對各風險點實施動態(tài)監(jiān)控管理，促進了權控機制工作，切實增強了黨員干部防范風險的意識。在中期監(jiān)控過程中，建立健全風險監(jiān)測機制。通過舉報、案件查處、效能監(jiān)察、例行審計等多種渠道，加強對全礦崗位履職行為和權力運行過程動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。在后期處置上，建立健全預警糾錯機制。對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的廉潔風險，及時向責任單位或崗位個人發(fā)出預警，運用談心疏導、警示提醒、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉潔風險。

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該方案的主要工作任務和步驟是清權確權和風險查找、制定防控措施和預警處置。根據(jù)方案，按照職權法定、權責一致的要求，對依法確定的職權進行分項梳理，編制職權目錄，逐項列出崗位權力行使的依據(jù)、界限和責任，以及廉政風險點、風險等級等內(nèi)容。

通過自己查找、群眾幫助、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點圍繞管人、管財、管物等重要崗位，全面查找“權力配置、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境”四個方面可能存在的廉政風險。

在查找廉政風險的基礎上，依據(jù)崗位權力的大小、不廉潔行為發(fā)生的幾率和危害程度、近三年來的廉潔情況等內(nèi)容，將廉政風險點的風險等級從高到低分為一級、二級、三級、四級。具體標準是：在行政審批、行政執(zhí)法、司法以及人、財、物管理等工作中有較大決策權的領導崗位，或者近三年發(fā)生過嚴重不廉潔問題以及群眾反映強烈的其他崗位，風險級別一般應當評估為一級；對上述事項有一定決策權的鄉(xiāng)科級領導崗位和具體承辦崗位，風險級別一般應當評估為二級；近三年發(fā)生過一般性不廉潔問題或者群眾有一定反映的其它崗位，風險級別一般應當評估為三級；不涉及上述事項，但具有一定協(xié)調(diào)職責的鄉(xiāng)科級以上綜合部門領導崗位，風險級別一般應當評估為四級；不涉及上述事項，且連續(xù)三年沒有發(fā)生不廉潔問題的崗位，可以不作為廉政風險點。

在落實防控責任方面，對廉政風險實行分級管理、分級負責。一級廉政風險點，由本級黨政機關主要領導負責，廉政風險點屬于主要領導崗位的，由上一級黨政機關主要領導負責；二級廉政風險點，由本級黨政機關分管領導負責，廉政風險點屬于分管領導崗位的，由主要領導負責；三級和四級廉政風險點，由直接管轄該崗位的領導干部負責。

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關鍵詞：關鍵崗位；風險預控；廉政

作者簡介：戴禮良（1963-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，工程師；葛成龍（1976-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，政工師。（安徽 淮北 235000）

中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0158-02

為持續(xù)深化廉政風險管理工作，淮北萬里電力發(fā)展有限公司（以下簡稱“發(fā)展公司”）黨總支從2011年起，以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續(xù)改進監(jiān)控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環(huán)繞”的立體廉政風險防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風險管控水平。

一、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設背景

1.依法治企，廉潔從業(yè)的迫切需要

上級對依法從嚴治企的要求越來越嚴格，制度越來越規(guī)范，發(fā)展公司必須要探索適合自身實際、符合上級精神的廉政風險防范體系。

2.公司樹立形象的迫切需要

隨著三集五大的結束，作為集體企業(yè)，從名稱“發(fā)展公司”就能夠感覺到，相關業(yè)務都是圍繞公司的業(yè)務開展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風廉政建設需要發(fā)展公司建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系。

3.關愛員工的迫切需要

對員工的關愛，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現(xiàn)，讓員工實現(xiàn)干事干凈，就需要建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系，通過體系確保員工的經(jīng)濟平安。

二、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的內(nèi)涵和特征

1.內(nèi)涵

以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續(xù)改進監(jiān)控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環(huán)繞”的立體廉政風險防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風險管控水平。

2.特征

特征一：點上用力，便于操作?！皪徫粸辄c、流程為線、制度為面、責任環(huán)繞”，從崗位的點上，逐步突破，形成由易到難，由點到面、到立體的格局，便于具體操作。

特征二：建立立體管理思想，夯實企業(yè)管理基礎。以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系擺脫了過去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對人不對事的局面，通過對崗位的廉政管控，實現(xiàn)了對崗不對人，更利于企業(yè)和諧管理。

特征三：建立關鍵崗位廉潔從業(yè)風險信息庫，提升企業(yè)管理水平。通過建立風險信息庫，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規(guī)范了各個崗位的工作職責，促進了企業(yè)規(guī)范管理，對不利于風險防控的同崗位業(yè)務，可以在以后的工作中進行調(diào)整，形成內(nèi)部的制約體系。

特征三：理清一種關系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規(guī)章，而忽視探索防范腐敗發(fā)生的流程。其實，流程比制度更重要。制度是針對把事情做錯如何處罰（結果），而流程是指導和保證監(jiān)督如何把事情做對（過程）。沒有好的過程就沒有好結果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導的具體技術手段，相當于疏理河道。

特征四：健全一套機制，實現(xiàn)業(yè)務聯(lián)控。要保證各層面長治久安，必須有長效機制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態(tài)運作之中，讓人在這種機制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒那種機會。通過運用系統(tǒng)的觀念，建立系統(tǒng)的監(jiān)控體系，實現(xiàn)了業(yè)務的聯(lián)動，為考評員工提供了依據(jù)，促進了企業(yè)管理水平的提升。

三、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的主要做法

1.融入企業(yè)廉潔文化建設，不斷提升員工廉潔從業(yè)風險意識

將廉潔從業(yè)風險管理意識的培育融入企業(yè)文化建設，多措并舉，常抓不懈，積極倡導“依法治企、廉潔從業(yè)”、“風險無處不在、風險無時不在、崗位風險管理責任重大”等觀念，將立體風險管控融入員工的日常行為和具體工作過程中。

一是開展多層面培育廉潔意識。公司層面領導班子向員工公布風險承諾，身體力行推動風險管理；各部門制定風險規(guī)約和梳理崗位風險，制定預防措施；開展“廉潔文化進崗位”活動，組織崗位風險大討論，撰寫“依法治企、廉潔從業(yè)”聽后感；編寫關鍵崗位廉潔風險說明書，發(fā)放廉潔風險提示卡、告知書等，黨政主要負責人親自上講臺講黨史上廉課，組織員工到“清風苑”參觀學習，面對面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識。

二是引導關鍵崗位員工轉變意識。如在現(xiàn)場風險評估診斷活動中，邀請關鍵崗位員工參加，采取推進式討論的方式，啟發(fā)和引導關鍵崗位員工正確認識崗位廉政風險防控工作，主動參與到風險辨識、分析和預控工作中，避免了風險管理“空談”現(xiàn)象，相關意識也得到了潛移默化的灌輸。

2.完善組織體系，打通便于關鍵崗位員工參與風險管理的信息溝通渠道

在原有風險管理組織體系框架基礎上，進一步明晰各單位的崗位風險監(jiān)控職責，強化關鍵崗位風險的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風險管理組織體系。聘請關鍵崗位業(yè)務骨干組建了風險評估專家組和聯(lián)絡員，形成遍及發(fā)展公司各領域的風險管理網(wǎng)絡。在風險辨識、分析和評估以及風險解決方案的制定中，關鍵崗位員工發(fā)揮了積極的作用，初步實現(xiàn)了風險管理和業(yè)務工作有機融合開展，為公司廉政風險管理的深入開展奠定了堅實的基礎。

3.科學風險評估，有的放矢開展崗位廉政風險防控

一是采取分層、立體的全面風險評估模式，實行崗位動態(tài)自評、單位綜合評估、發(fā)展公司風險評估組現(xiàn)場診斷和指導相結合?；鶎訂挝徽J真執(zhí)行風險報告制度，開展動態(tài)風險自評，及時上報風險變化情況報告30余次；堅持每半年一次全面評估；定期組織專家現(xiàn)場診斷評估，累計開展活動11次。

二是以崗位為點、流程為線，全面開展基于崗位和流程的風險辨識、分析和評價工作。組織關鍵崗位人員深入細致梳理業(yè)務流程，認真辨識業(yè)務流程、管理環(huán)節(jié)中潛在的風險因素，逐步完善崗位廉政風險清單和關鍵控制環(huán)節(jié)目錄。先后完成崗位風險梳理分析，開展了重點業(yè)務流程的風險分析評估，初步形成關鍵性監(jiān)控指標。對照標準，發(fā)展公司排查出崗位廉政風險8個，其中重大崗位風險1個，分別為重大決策風險類別的投資風險和改制風險，崗位風險類別的履職風險和商業(yè)賄賂風險，業(yè)務廉政風險類別的從業(yè)人員責任意識風險，違法違紀風險類別的廢舊物資處理和干私活風險，行風建設風險類別的業(yè)擴工程風險，從業(yè)人員責任意識風險由于發(fā)生可能性大被排查為重大風險。逐步健全完善廉政風險防控機制。修訂了《關于貫徹落實“三重一大”集體決策制度的實施意見》、《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》、《萬里電力規(guī)劃設計院獎勵管理辦法》等制度，初步形成廉政風險立體預防體系。

三是算清崗位廉政風險賬。從自律和履職方面，從“兩個維度、五個方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，強化評估結果應用，給相關崗位人員算清經(jīng)濟賬，算明親情帳，算透人生帳。通過評估風險等級和分布，確定需要重點關注和解決的主要風險，分系統(tǒng)召開風險防范和控制分析會11次，制定了《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》，控制了工程發(fā)包中的廉政風險。此外，工程公司實行了“黨風、廉政從業(yè)風險告知制”，對工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風險。

4.完善關鍵崗位廉潔從業(yè)風險信息管理，為風險預防控制提供信息保障

一是在深入開展風險評估的基礎上，逐步積累完善風險信息庫。建立統(tǒng)一的廉潔從業(yè)風險分類框架，繼而對風險逐步細分，明晰完善風險分布、風險描述和預防控制措施等，不斷將風險識別、評估、處理等過程經(jīng)驗進行知識累積，為風險管理有效持續(xù)推進奠定信息基礎。

二是在公司風險信息完善的基礎上，將關鍵崗位風險和防范控制措施，通過編制崗位風險說明書、廉潔守則和廉潔從業(yè)承諾等形式加以固化，明晰了關鍵崗位人員的風險預防控制職責，充分發(fā)揮風險信息對關鍵崗位日常風險防控的提示提醒和指導作用。

5.強化內(nèi)部控制改進和日常風險監(jiān)控，持續(xù)改進關鍵崗位風險預防控制能力

一是采取自上而下模式，分系統(tǒng)逐級進行風險處置，以規(guī)范管理為主要手段強化關鍵崗位風險的內(nèi)部控制改進。如在工程施工管理中，主要針對“工程發(fā)包、工程材料發(fā)放”等關鍵崗位風險，對照公司《關于“干私活”的處理規(guī)定》，修訂完善崗位工作標準和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風險。

二是以“一崗雙責”為抓手，督促業(yè)務部門和單位切實履行風險監(jiān)控職責，確保風險控制措施的有效執(zhí)行。針對目前無法通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)有效控制的業(yè)務環(huán)節(jié)，通過指標監(jiān)控、過程抽查以及考核等措施強化風險監(jiān)控。

三是將制度建設作為風險預控的根本措施，堅持實施規(guī)章制度全周期管理，強化系統(tǒng)風險防范能力。實行業(yè)務部門與監(jiān)督部門審查會簽機制、制度執(zhí)行督察機制和制度評估改進機制，將風險防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優(yōu)化制度設計，強化制度執(zhí)行，在推進規(guī)章制度體系質(zhì)量持續(xù)改進的同時，系統(tǒng)提高公司整體風險防范能力。公司正在逐步完善的經(jīng)營結算統(tǒng)一平臺，就可以有效規(guī)避崗位風險。

四、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的主要成效

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由于形勢發(fā)展、環(huán)境變化等因素客觀長期存在，而且不斷變化，導致施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營任務更加繁重，外部市場環(huán)境更加復雜，各種腐朽思想的侵蝕滲透更加多樣，干部職工面對著更多誘惑和考驗，導致社會市場項目管理客觀上存在較多的問題。1．合同簽訂不規(guī)范。主要表現(xiàn)在雙方合同未簽先干。未建立合同臺賬、合同履行臺賬，合同簽訂無任何手續(xù)，沒有申請表和對方任何資料，合同內(nèi)容不完整、合同條款不嚴謹，無合同履行、結算報告單等問題。2．對分包商管理不到位。大量分包商存在掛靠問題，還有違規(guī)分包或超越資質(zhì)承包工程的現(xiàn)象，許多分包工程現(xiàn)場管理資料不健全，從分包工程的現(xiàn)場交底到供應領料均未出現(xiàn)分包商名稱和公章，部分單位未取得職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系認證，分包商對風險抵押金的繳納不及時、不到位，不按規(guī)定辦理意外傷害保險。3．招投標行為不嚴謹。沒有按有關規(guī)定對分包隊伍進行招標。普遍存在著由于甲方指定、處理工農(nóng)關系等各種原因而引進施工隊伍，其中就包括一些無資質(zhì)的隊伍，甚至有的還與個人簽訂所謂的分包合同，非法轉包，甚至一包再包的現(xiàn)象也時有發(fā)生。4．財務管理疏松。原始單據(jù)存在白條，會計、出納由一人兼任，不相容崗位分離制度執(zhí)行不到位。大額度使用現(xiàn)金支付、超出使用范圍，不通過銀行直接付出。存在人為調(diào)節(jié)收入成本現(xiàn)象，不及時確認收入成本，備用金清理不及時。大額度借款不及時報銷處理。

二、社會市場項目產(chǎn)生問題的主要原因

1．環(huán)境的影響。當前，社會環(huán)境中各種享樂主義、拜金主義思想不斷沖擊著職工隊伍，在挑戰(zhàn)和考驗面前，一些黨員干部、項目管理人員的世界觀、人生觀、價值觀、利益觀發(fā)生扭曲，進而導致行為失范。2．制度建設滯后。為了擴展外部市場，許多企業(yè)在指導思想上就本著現(xiàn)干現(xiàn)做的想法，只求大，不求強，只求粗，不求細。一味地追求市場份額，忽視基礎管理工作，造成相應的管理制度建設跟不上市場的拓展速度，使社會市場項目管理處于松散狀態(tài)，影響了整體經(jīng)濟效益的提升。3．遵紀守法意識弱化。部分外部項目部負責人，長年累月在外邊搞生產(chǎn)，加上平時政治學習少，養(yǎng)成了重生產(chǎn)、輕學習的習慣，按制度辦事、按規(guī)矩辦事、按流程辦事的意識沒有樹立起來，在工作中形成了我行我素的不良作風，遵紀守法意識不強，從業(yè)行為有偏差，出現(xiàn)管理漏洞，造成效益流失。4．管理制度不明確。有些項目管理人員，只注重在現(xiàn)場忙具體業(yè)務，加上遠離單位，有些新的管理規(guī)定不能及時傳達到現(xiàn)場，遇到問題不知如何辦理，全憑個人想象處理。再加上有的項目管理人員不固定，更換頻繁，新手多，業(yè)務不熟，造成許多基礎管理資料失真，不規(guī)范。5．管理監(jiān)督不到位。只認為外部市場艱苦，不容易，對外部市場的管理監(jiān)督?jīng)]有提到企業(yè)的重要議事日程，引不起重視。機關各職能部門，只對下級單位管理負責，對外部市場項目觀而不管，沒有起到相應的管理監(jiān)督職責。更重要的是，沒有建立起與外部市場同管理、同要求、同檢查、同監(jiān)督、同機制，限制了機關職能的發(fā)揮。6．管理上的不平衡。隨著社會市場領域不斷伸展，干部職工舍家撇業(yè)，常年野外施工付出較多，特別是在遠離親人的艱苦環(huán)境情況下，個別黨員干部出現(xiàn)了心里失衡，感覺勞動付出與得到的實際報酬不匹配，為了找回心里的平衡，個別人在經(jīng)濟上就出現(xiàn)了問題。

三、對社會市場項目進行管理監(jiān)督的對策

1．劃分層次，豐富載體，強化外部項目人員廉潔從業(yè)精神。外部項目從業(yè)人員遠離大本營、組織和親人，面臨著形形的誘惑和挑戰(zhàn)。加強外部項目參戰(zhàn)人員的廉潔從業(yè)教育顯得尤為重要。一是要抓好領導干部廉潔從業(yè)教育。外部市場領導干部權力集中，所處環(huán)境復雜、直接面對種種誘惑，屬于廉潔風險的高危人群。為此，外部市場項目一旦中標施工，在項目經(jīng)理、項目管理人員的人選上，都必須反復衡量，認真推敲，為穩(wěn)妥占領市場打牢根基。為防微杜漸，要對外部項目實施廉政建設考核制度，將外部項目部領導班子納入黨風廉政建設責任制考核范圍，運用各種典型案例，進行反復警示，強化正面教育、警示教育的效果，增強項目班子自覺抵御各種不良風氣侵蝕的能力，營造干事創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境。二是抓好重點崗位人員廉潔從業(yè)教育。外部項目重點崗位人員手中掌握一定的權力，容易受到糖衣炮彈的襲擊。要注重源頭防范，在組織項目部關鍵崗位人員廉政宣誓、廉政承諾、廉政合同簽定等基礎上，還要及時了解項目管理人員廉政建設情況，并在外部項目中設立臨時紀檢員和黨風廉政監(jiān)督員，定期收集情況，及時反饋信息。促使項目管理人員時刻自重自律，經(jīng)得起考驗、擋得住誘惑、守得住底線。三是抓好施工人員的廉潔從業(yè)教育。外部社會項目既有邊遠山區(qū)，也有繁華鬧市，如何耐得住寂寞，經(jīng)得住各種誘惑，對企業(yè)職工來講是嚴肅考驗。為此，企業(yè)必須立足實際嚴格制度，根據(jù)施工所處的位置、地理環(huán)境，制定職工在外施工道德行為準則。雖然外部項目一般都遠離駐地，在進行日常教育方面存在著一定的難度，但是，企業(yè)必須要做到市場延伸到哪里，法律法規(guī)教育、黨風廉政教育就跟到哪里，多措并舉，嚴抓共管，確保外部項目生產(chǎn)生活的有序運行，有效避免違規(guī)違紀問題的發(fā)生。

2．抓住重點，跟蹤監(jiān)督，強化外部項目經(jīng)濟活動的有效制約和監(jiān)管。外部項目部經(jīng)濟活動頻繁，環(huán)節(jié)眾多，要使外部項目始終處于嚴密監(jiān)管狀態(tài)，必須把合同管理、分包管理、物資采購和設備租賃、資金管理作為監(jiān)管重點，嚴格監(jiān)督檢查，查找管理漏洞，做到項目各類重大經(jīng)濟活動始終處于受控運行。一是突出合同管理的監(jiān)管。嚴格按照《合同管理辦法》等有關規(guī)定，實施業(yè)務公開。對合同簽訂及履行情況進行檢查，對合同條款不嚴謹、合同專用章管理不嚴等問題，必須及時督促整改，確保合同內(nèi)容完整，條款清晰準確，有效防范合同風險。二是突出分包管理的監(jiān)管。針對分包項目越來越多，承包隊伍規(guī)模越來越大的情況，必須把分包隊伍監(jiān)督檢查工作不斷推向深入。要抓好隊伍的資質(zhì)審查關。對參與工程建設的承包商全部進行資格審查，確保施工隊伍具有較高的專業(yè)水平。要抓好工程的招投標關。通過招投標優(yōu)選施工隊伍，從誠信、實力、作為等方面，對分包施工隊統(tǒng)一把關審核，公開招標，優(yōu)中選優(yōu)。要抓好合同簽審關。通過嚴格審查，對合同簽訂、審核、履行、合同結算等多個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督管理，保證合同質(zhì)量。要抓好物資采購關。嚴格從工程入手，按產(chǎn)品名稱、數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量和技術要求，驗收標準、到貨次序、交貨方式等方面制定采購計劃，對采購計劃嚴格審批程序。要抓好完工結算關。堅持先核實實物工程量再結算的原則，認真執(zhí)行結算程序，嚴格按照中標價或工程合同規(guī)定的結算辦法，保證資金安全運行。三是突出物資采購和設備租賃管理的監(jiān)管。針對部分駐外項目部物資采購程序、設備租賃不規(guī)范等問題，要做到計劃與采購分離，驗收與使用分離，實現(xiàn)陽光采購、業(yè)務公開。對物資采購招標實行全過程監(jiān)督。要加大設備租賃效能監(jiān)察力度，統(tǒng)一規(guī)范設備租賃市場，遏制隨意租賃、價格懸殊、收受賄賂等現(xiàn)象，有效杜絕資金外流和安全風險。四是突出從嚴從緊抓好資金管理的監(jiān)督。在外部項目工程運行中，要全面推行資金預算管理，在資金預算的執(zhí)行過程中，執(zhí)行切塊包干，責任到人的辦法，嚴格控制費用支出，通過召開經(jīng)濟運行會的辦法，客觀分析生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的問題并及時采取措施糾偏。

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目前，城建工作在社會輿論報道中負面新聞較多，另一方面城管執(zhí)法過程中卻屢屢受到不法商販生命威脅，內(nèi)外部的變化，導致城建工作面臨更大的風險。在此，我就如何開展風險管理，預防和規(guī)避城建工作各種風險的發(fā)生，提升管理水平，提出基本思路。

一、城建工作面臨的主要風險

城建管理工作是近年來的新型工作，雖然經(jīng)幾年的努力，工作有了很大的提升，但是在執(zhí)法中仍然面臨著很大的風險，這些風險主要來自于執(zhí)法風險、環(huán)境風險、廉潔風險、法律風險等四大風險。

1.執(zhí)法風險。城管與眾商販之間的矛盾糾紛不斷，一方面執(zhí)法的城管人員面臨著生命健康受到侵襲的危險，另一方面依法執(zhí)法意識薄弱，存在執(zhí)法“越位”，甚至違法的問題。

2.環(huán)境風險。環(huán)境風險是指城管工作面臨的周邊環(huán)境風險，從整個大環(huán)境看，城管執(zhí)法部門不是孤立的世外桃源，城管執(zhí)法工作離不開方方面面的支持配合，也受到方方面面的牽制約束。城市管理工作牽涉到工商、交通、衛(wèi)生、環(huán)保等部門，一些復雜的違規(guī)施工、占道占地甚至涉及規(guī)劃、建設、國土、公安等職能部門的配合。對于不同的工作對象，城管執(zhí)法隊員與其打交道時，風險不盡相同。在面對通過違法、違規(guī)來獲取非法利益的空間較大的執(zhí)法對象，城管隊員面臨的風險相對較大。

3.廉潔風險。在廉政建設上，發(fā)生風險的主體一般是執(zhí)法管理人員，風險主要是指陷入，同時，在執(zhí)法過程中自由裁量的空間具有“彈性”和隨意性，給違法相對人帶來了條件，也為執(zhí)法人員提供了腐敗的“土壤”，導致的廉潔風險。

4.法律風險。要正確行使城管工作賦予的各項權利，就必須弄清城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理條例等法律法規(guī)的規(guī)定。目前，在城管工作，還存在著一些執(zhí)法不規(guī)范或者法律意識淡薄，責任心不強的現(xiàn)象，極易導致法律風險的發(fā)生。個別城管人員缺乏法律知識學習，在執(zhí)法過程中，存在套用條文不對，或處罰過度現(xiàn)象。

二、開展風險評估，分析風險動因，提升風險管理

風險評估是風險管理工作的基礎內(nèi)容。開展風險評估的目的是為了及時發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標實現(xiàn)的主要風險，明確風險管控重點。風險評估主要包括三個步驟：風險識別、風險分析和風險評價，內(nèi)容層層遞進，相互銜接。

風險識別是風險分析和評價的前提，主要是指查找企業(yè)各業(yè)務環(huán)節(jié)、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有所存在的各類不確定性。

風險分析是指從風險發(fā)生的可能性、影響程度，對風險進行定性、定量分析的過程。風險分析要綜合考慮風險成因、風險管理現(xiàn)狀、風險管理責任分工以及各類風險之間的相互關系等特性。

風險評價是根據(jù)風險評價標準，結合風險偏好和承受度對風險分析結果進行綜合評價，確定風險等級，明確風險管理重點的過程。

為了切實加強城建工作的管理，有效地預防和控制風險，提高城建工作的執(zhí)法能力，我們結合風險評估的基本理論，采用了流程圖法，將城建工作各項業(yè)務按照其內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，建立流程圖，針對流程圖的每一個環(huán)節(jié)進行調(diào)查、研究和分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風險，分析、識別城建工作中面臨的主要風險和風險產(chǎn)生的動因。城建工作面臨的主要風險產(chǎn)生的動因主要是：一是執(zhí)法主體不明確。企業(yè)城建監(jiān)察大隊開展執(zhí)法監(jiān)察和垃圾處理收費。授權范圍也僅僅限于礦容違章監(jiān)察，沒有執(zhí)法權，對建筑施工、違章廣告、擅自破路施工、違章搭建等，沒有處罰權。二是協(xié)調(diào)機制不健全。目前企業(yè)油田沒有形成一定的協(xié)調(diào)機制，在涉及轄區(qū)城管違法現(xiàn)象治理中，執(zhí)法渠道不暢，沒有形成聯(lián)動機制。三是執(zhí)法機關工作協(xié)調(diào)不到位。企業(yè)城建協(xié)調(diào)不了公安機關，作為企業(yè)內(nèi)部還得去管，城管工作中居民舉報，領導安排，不管就等于不履行職責，管了就存在違法嫌疑。城管工作處在兩難境地，我們雖然盡了最大努力，但不能從根本上解決問題。四是部分保安人員素質(zhì)不高。五是內(nèi)部監(jiān)督管理不到位。油田企業(yè)城管的特殊性，決定了其管理上不具備行政執(zhí)法主體，執(zhí)法過程沒有形成完整、有序的執(zhí)法處罰監(jiān)督鏈的支持。

三、建立風險評估預警機制，提升城建工作風險管理水平

通過以上風險的分析，城管執(zhí)法承擔的風險較多，這些風險易發(fā)且具有潛在性和不確定性的特點，為此，我們必須高度重視，建立風險評估和監(jiān)控預警的常態(tài)機制，強化風險防范意識，我認為應該要做好以下方面工作，才能建立起城建工作風險的管理機制。

1.完善機制，落實制度，構建城管執(zhí)法主體。一是要查漏補缺，建章立制，最大限度地規(guī)避風險，明確城建監(jiān)察職能定位，按照依法行政的要求，要按照“對照崗位職責-梳理崗位職權-找風險點-制定風險措施—實施風險監(jiān)控”的程序，梳理執(zhí)法依據(jù)、分解執(zhí)法職權、確定執(zhí)法責任，明確執(zhí)法程序和執(zhí)法標準，完善健全執(zhí)法責任制度，構建“權責明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力”的執(zhí)法體制。二是加強風險預警、動態(tài)監(jiān)督風險控制機制，建立月度、季度風險分析評估，及時制定風險預警和監(jiān)控措施，確保風險監(jiān)控到位。

2.加強溝通，借勢借力，運用綜合手段開展執(zhí)法。加強與地方政府、執(zhí)法部門等相關單位的縱向橫向溝通，借勢加大工作力度，通過運用行政的、政策的和法律的手段。

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Abstract： The introduction of the electricity market mechanisms brings many uncertainties， so it is the necessary task of power generation companies to enhance risk awareness， establish the concept of risk and enhance risk management. Therefore， it is necessary to reveal the main risk and find targeted countermeasures for the sustained and healthy development of power generation companies.

關鍵詞： 發(fā)電企業(yè)；風險管理；防控管理

Key words： power generation enterprises；risk management；prevention and control management

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）05-0129-02

0 引言

對于發(fā)電企業(yè)而言，風險管理控制是加強企業(yè)管理、提高企業(yè)效益的重要內(nèi)容。目前我國的發(fā)電企業(yè)在風險管理控制方面還存在一些問題，影響發(fā)電企業(yè)管理水平和經(jīng)濟效益。本文根據(jù)發(fā)電企業(yè)存在的風險，并且提出相應的風險管理體系與措施。

1 發(fā)電企業(yè)風險確認

風險管理初始信息收集是發(fā)電企業(yè)風險確認的主要工作。信息資源是發(fā)電企業(yè)開展風險評估、風險防控管理的重要理論依據(jù)，因此需要發(fā)電企業(yè)做好對初始信息的收集、分析、篩選、整理及應用等工作?，F(xiàn)行風險管理初始信息可包括兩大類：歷史數(shù)據(jù)和預測數(shù)據(jù)，按照這些數(shù)據(jù)信息對各類風險進行評估，從風險形成原因角度看，可將發(fā)電企業(yè)風險劃分為內(nèi)生風險和外生風險兩大類；從風險性質(zhì)角度看，可將發(fā)電企業(yè)風險劃分為財務風險、運營風險、法律風險、市場風險及戰(zhàn)略風險五大類，本文將具體論述上述五大類風險：

1.1 財務風險 財務風險是指因企業(yè)財務結構不規(guī)范、融資行為不合理而導致企業(yè)償債能力較低，使得投資者預期收益大大下降而引發(fā)的風險。對于發(fā)電企業(yè)財務風險而言，其主要體現(xiàn)在資金周轉率、企業(yè)的負債水平、盈利能力、各項成本費用、成本核算、資金結算等方面。

1.2 運營風險 運營風險是指企業(yè)受諸多不穩(wěn)定因素的影響，導致運營活動未能夠達到預期的目標或遭受重大損失而引發(fā)的風險。對于發(fā)電企業(yè)運營風險而言，其主要體現(xiàn)在市場營銷策略、企業(yè)組織結構、企業(yè)文化、管理人員從業(yè)素質(zhì)及信息系統(tǒng)操作等方面。

1.3 法律風險 法律風險是指企業(yè)在投融資過程中因違反相關的商業(yè)準則和法律原則，給予自身或商業(yè)銀行帶來重大經(jīng)營損失而引發(fā)的風險。對于發(fā)電企業(yè)的法律風險而言，其主要體現(xiàn)在發(fā)電企業(yè)相關法律法規(guī)、行業(yè)標準、政策文件等方面。

1.4 市場風險 市場風險是指因股市價格、匯率、利率等的變動而導致價值未預料到的潛在損失的風險。對于發(fā)電企業(yè)市場風險而言，其主要體現(xiàn)在煤炭市場信息、電價信息、計劃電量完成率及電量供需狀況等方面。

1.5 戰(zhàn)略風險 一直以來，關于戰(zhàn)略風險的概念國內(nèi)外學者爭議不斷，不同的學者有著不同的認識，持有不同的態(tài)度。簡單來說，戰(zhàn)略風險可被定義為因企業(yè)整體損失的不確定性而引發(fā)的風險。對于發(fā)電企業(yè)的戰(zhàn)略風險而言，其主要體現(xiàn)在電力企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)電量預測文件等方面。

綜合上述，國內(nèi)發(fā)電企業(yè)可致力于以上五大風險的分析之上收集相關信息，并依據(jù)所收集的信息評估各類風險，挖掘引起各類風險的原因，從而有針對性的制定相關策略。

2 發(fā)電企業(yè)風險分析評估流程與風險管理組織體系

2.1 發(fā)電企業(yè)風險分析評估流程 風險分析評估是加強發(fā)電企業(yè)風險防控管理的關鍵環(huán)節(jié)。通常情況下，風險分析評估工作由發(fā)電企業(yè)職能部門、風險管理領導機構及總辦會共同完成。由發(fā)電企業(yè)相應的職能部門落實好相關信息收集工作，并對收集到的信息分析、篩選及整理，編制日常風險分析報告。同時，相應的職能部門以日常風險分析報告為依據(jù)全面探究風險成因和風險影響，從而制定風險防控措施。之后發(fā)電企業(yè)職能部門將開展的所有活動以報告的形式上報于風險管理領導機構和總辦會，由其進行審核、監(jiān)督和指導各項活動的實施。

2.2 發(fā)電企業(yè)風險管理組織體系 風險管理組織體系是發(fā)電企業(yè)加強風險防控管理的重要平臺，該體系全面貫穿發(fā)電企業(yè)各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，行使著對決策、執(zhí)行及監(jiān)督等過程的風險管理職能，對發(fā)電企業(yè)更為準確、高效的決策起著重要的積極作用。

隨著我國社會經(jīng)濟飛速發(fā)展，加上發(fā)電市場競爭力日益激烈，使得發(fā)電企業(yè)各類風險日益突出。目前，我國仍有相當一部分發(fā)電企業(yè)風險責任意識薄弱，風險防控管理能力不足，缺乏健全的風險管理組織體系，以至于各類風險難以有效控制，制約著我國發(fā)電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。為推進我國發(fā)電企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)電企業(yè)重視起風險防控，結合自身的發(fā)展現(xiàn)狀和需求，構建完善的風險管理組織體系。首先，建立全面風險管理領導機構，由該機構承擔起企業(yè)管理層面的風險管理職責；其次，發(fā)電企業(yè)定期召開經(jīng)濟活動分析會，在該會議上詳細評估、審查企業(yè)風險狀況，以便各部門更好的了解企業(yè)整體風險狀況；最后，建立健全的風險防控相關機制和政策，明確各職能部門相應的職責，如營銷部門承擔預測和分析電力銷售市場風險的職責；策劃部門承擔本廠安全生產(chǎn)風險管理職責；燃料供應部門承擔預測和分析煤炭市場風險的職責，各部門之間各司其職，切實履行好各自的職責。

3 有效地加強風險防控管理的措施

3.1 根據(jù)危害因素確定預防目標 對于發(fā)電企業(yè)安全風險管理而言，其以“安全第一、預防為主、綜合治理”為指導方針，以“統(tǒng)一管理、分級負責”為堅持原則、以規(guī)避各種風險、保證發(fā)電企業(yè)運行順利性、安全性為目的?，F(xiàn)階段，發(fā)電企業(yè)總調(diào)已經(jīng)統(tǒng)一確定了電網(wǎng)風險評估技術標準，并由各級調(diào)度機構承擔組織實施所轄電網(wǎng)安全風險評估工作，通過加強和其他部門的協(xié)作共同管理、控制風險。現(xiàn)行發(fā)電企業(yè)風險管理要求實行超前控制，即通過風險預測估測可能會發(fā)生的風險，并事先做好防范措施，待風險出現(xiàn)時將其消除在萌芽狀態(tài)，防止給發(fā)電企業(yè)帶來重大損失。風險事故預測是一項復雜且重要的過程，其需要不斷總結經(jīng)驗和事故教訓，結合電力企業(yè)自身的內(nèi)部因素（系統(tǒng)結構、電源分布影響）和外部因素（地域特征影響、自然災害影響、污穢影響以及外力破壞影響），運用風險評估技術，從多角度、全方位對電網(wǎng)運行風險分析，并有針對性的制定有效控制和管理措施，從而起到風險事故預防的目的。

3.2 建立廉潔風險防控體系，推進懲防體系建設 按照“全員參與、突出重點、融入管理、務求實效”的原則，一是分個人、部門（單位）、公司三個層面，著重從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等五個方面入手，采取“自己找、同事議、群眾評、領導點、組織審”等方法，認真查找廉政和監(jiān)管風險點。二是緊緊抓住風險收集、排查、評估等環(huán)節(jié)，建立廉潔風險防控信息庫，并制定出相關措施，推進懲防體系建設。在“找準風險點，筑牢防火墻”的基礎上，將對廉潔風險防控信息庫進行動態(tài)管理，不斷加強對風險防控措施的研究，重點開展防控措施制度建設，逐步構筑“崗位履職有標準，防控管理有措施，問責追究有依據(jù)”的廉潔風險防控體系，切實做到用制度管權、管事、管人，全面提升發(fā)電企業(yè)廉潔風險防控工作整體水平，為發(fā)電企業(yè)改革發(fā)展提供政治和紀律保障。

3.3 以風險評估結果為依據(jù)完善發(fā)電企業(yè)安全保證制度 發(fā)電企業(yè)需針進行全面控制，其分析內(nèi)容如下所示：發(fā)電企業(yè)結構、電力電量平衡、系統(tǒng)潮流及無功電壓、系統(tǒng)N-1靜態(tài)安全、系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性、系統(tǒng)動態(tài)穩(wěn)定性。待發(fā)電企業(yè)安全風險評估后發(fā)現(xiàn)，風險與現(xiàn)行制度、應急管理預案嚴重脫節(jié)，通過對其進行分析，將為完善發(fā)電企業(yè)安全風險評估制度提供了充足的理論依據(jù)。實踐證明，風險防護并未能夠滿足發(fā)電企業(yè)風險管理的需求，因此需要積極探索更為有效的措施實現(xiàn)發(fā)電企業(yè)安全風險高效預防。

通過實行發(fā)電企業(yè)安全風險評估有助于完善發(fā)電企業(yè)安全保證制度，增強評價結構檢查保證和保護制度的有效性。于此同時，更需要進一步強化電力企業(yè)廣大員工的風險防范意識，使其充分認識到風險防范的重要性，從而更加積極、自主的參與到風險防范過程中。

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查辦案件，懲處腐敗，本身就是最好的教育。在每年的黨風廉政建設宣傳教育月活動中，要深入開展“廉潔從業(yè)”主題教育活動。分公司領導干部要帶頭到基層聯(lián)系點，進行《加強反腐倡廉教育，提高風險防控意識，為實現(xiàn)全年目標保駕護航》等專題廉政黨課；組織分公司黨員干部觀看廉政教育片，重點講述身邊違紀違法人員，剖析身邊違紀違法事，使大家接受警示教育，切實增強黨員干部反腐倡廉建設的責任感。

2完善制度監(jiān)督機制，保障權力健康運行

2．1健全管理制度，著力提升預防腐敗能力

公司黨委要根據(jù)實際情況完善《公司“三重一大”決策制度實施辦法》、《江鉆股份公司招標管理規(guī)定》、《招投標制度》、《分子公司領導班子議事規(guī)則》等一系列規(guī)章制度，重新修訂《門衛(wèi)管理辦法》、《產(chǎn)品貨物進出管理規(guī)定》等規(guī)章制度。以嚴謹?shù)闹贫润w系約束相關部門薄弱環(huán)節(jié)，完善廉潔風險防控制度體系。認真抓好壓縮機分公司廉潔風險防控工作，及時了解各部門廉潔風險防控工作進度，對分公司部門及關鍵崗位的職能職責、業(yè)務流程及管理制度要進行全面梳理。收集各部門的職權目錄、審核登記表、三級主管以上領導干部崗位職權目錄及審核登記表、廉潔風險防控業(yè)務流程圖，進行統(tǒng)一整理，并匯編成冊分發(fā)至各部門，方便各部門工作中查找廉潔漏洞。

2．2完善體制機制，規(guī)范薄弱環(huán)節(jié)管理

在開展規(guī)范經(jīng)營秩序活動中，公司紀委專項工作組對舉報線索進行了分類統(tǒng)計，對涉及的人和事進行了初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)基本上都與物資采購、管理、廢舊物資處置等有極大的關系。因此，抽調(diào)專人成立物資管理檢查小組，對武漢壓縮機分公司的物資管理相關制度、業(yè)務流程、實際狀態(tài)等進行專項檢查；對存在的問題提出整改建議；對《壓縮機分公司不要物處理程序》、《整理整頓執(zhí)行標準》、《改善活動實施細則》等8項管理制度要進行梳理和修訂。

2．3突出效能監(jiān)察，加強關鍵環(huán)節(jié)過程監(jiān)督

壓縮機分公司要嚴格落實招投標制度。首先是對多家供應商進行合格供方評議，綜合質(zhì)量、價格等因素淘汰不合規(guī)范的供應商；其次對多家供應商資質(zhì)、采購物資的規(guī)格型號、投標金額等方面進行認真審查，通過對物資采購合同的登記、審核、匯總工作，加強效能監(jiān)察職能力度。針對庫房廢舊物資處理工作，要嚴格按照《對外處理廢舊物資審批表》程序進行監(jiān)督，有效預防公司財產(chǎn)損失。

3強化查辦案件機制，維護企業(yè)合法權益

3．1堅持有案必查

公司黨委對查辦案件始終要旗幟鮮明、態(tài)度堅決，堅持有案必查，違紀必究，不管涉案人員職務多高、背景多深，都要排除干擾，一查到底，盡可能為企業(yè)挽回或減少經(jīng)濟損失。在規(guī)范經(jīng)營秩序活動中堅持定期聽取辦案工作的專題匯報，黨政主要領導還要親自批轉重要信件，聽取重大案件、重要問題調(diào)查情況匯報，做出重要決策部署。

3．2堅持為查辦案件做好配合工作

公司紀委要下達《關于開展檢舉揭發(fā)各種損害分公司利益不良行為的通知》，號召全體員工檢舉揭發(fā)損害分公司利益的各種問題，受理舉報，形成時時反腐的常態(tài)。查辦案件階段，當油田綜治調(diào)查組和公司紀委專項工作組進駐武漢壓縮機分公司時，對有關違法線索開展調(diào)查時，要給予積極配合。

3．3堅持查辦案件與司法機關聯(lián)動

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夯實思想基礎，加強以案育人

理論上的成熟是政治上成熟的基礎。施工企業(yè)要直接面向社會提供各種建筑產(chǎn)品與服務，員工特別是領導干部的作風建設必須及時跟進。通過豐富翔實案例的講述，深刻剖析了施工企業(yè)職務犯罪的發(fā)展趨勢、特點及原因，總結系統(tǒng)內(nèi)職務犯罪的特征，有助于提高重要崗位人員甄別能力，作出針對性的預防對策。在實際工作中，通過理論普及與正反面案例相結合，教育職工遵守國家的政策和法律，樹立良好的職業(yè)道德風尚，不搞豆腐渣工程，樹立“優(yōu)質(zhì)求生存，質(zhì)量求效益”競爭觀念，贏得社會對建筑施工企業(yè)的信賴，以增強企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績是一項長期性的工作。紀委監(jiān)察部門要通過廣泛扎實開展“用身邊的事教育身邊的人”廉潔教育活動，將本系統(tǒng)內(nèi)近年來發(fā)生的案例進行整理，供大家分析，使廣大黨員干部通過案例剖析，深挖根源，最終提高認識，以案為戒，自覺抵御金錢、物質(zhì)的誘惑，樹立正確的職業(yè)觀。

選樹先進典型，德才雙管齊下

營造良好的廉潔氛圍，需要我們利用富有吸引力和感染力的實例來塑造典型。通過宣傳先進人物、樹立廉潔清正的榜樣，使廣大黨員干部學有標桿、趕有目標。在廉潔教育過程中，結合施工企業(yè)的實際，重點把好示范崗位和重要崗位領導干部先進典型的選樹工作，使他們發(fā)揮好示范作用，教育和引導更多的領導干部提高政治素質(zhì)，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，正確使用手中的權力，多為企業(yè)發(fā)展作貢獻。我們要對選樹出來的典型加強在思想上的關心、物質(zhì)上的獎勵和政治上的激勵，讓先進典型有優(yōu)越感，在黨員干部中樹立一面鮮艷的引路旗幟。要通過選樹廉潔典型，建立起宣傳學習廉潔勤政的長效機制，著眼于當前形式和任務，感召更多的人恪守本職、兢兢業(yè)業(yè)，把企業(yè)黨風廉政建設持續(xù)開展，將施工生產(chǎn)的各項工作深入推進。

深化主題教育，突出活動創(chuàng)新性

以深入開展文化理念梳理傳導活動為載體，突出廉潔教育，做到繼承與創(chuàng)新相結合。通過篩選、提煉、確定等環(huán)節(jié)，用廉潔文化引導員工，特別是重要崗位人員的言行舉止，使廉潔文化理念入腦入心，促進廉潔教育工作深入開展，進一步增強企業(yè)廉潔文化滲透力。施工企業(yè)廉潔活動要因地制宜，除采用閱讀、看錄像、參觀反腐倡廉展覽、交流會等形式外，將家庭助廉、社會感召等恰當?shù)匾耄蚵毠ぜ覍侔l(fā)出“抗誘惑、守清廉、拒腐蝕”的倡議，邀請他們加強學習，做促進反腐保廉的宣傳員；防微杜漸，做反腐保廉的監(jiān)督員；自覺抵制誘惑，當好反腐保廉的守門員。帶領他們從法制、親情、事業(yè)等多重角度來進行廉潔文化普及，增強教育的直觀性、形象性、生動性和參與性；善于發(fā)動孩子，通過“給父母的一封信”，告訴父母，他們想要一個幸福的家；還要善于借助公司網(wǎng)站、簡報等平臺展開廉潔征文、廉潔書法、廉潔宣誓等活動，活躍廉潔文化氣氛，讓更多的人主動參與，樂于說話、敢于監(jiān)督。

抓好風險排查，確保責任主題明確

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一、崗位廉政教育工作的主要做法和體會

（一）領導重視，率先垂范是搞好崗位廉政教育工作的關鍵

崗位廉政教育工作是黨風廉政建設的重要組成部分，是保證重要崗位黨員干部“多做事，做好事，不出事”的主要工作環(huán)節(jié)。區(qū)委將我局作為今年崗位廉政教育活動唯一的試點單位，既是對建設局的信任，也是對我們的工作寄予了希望。因此，局黨政主要領導和領導班子高度重視崗位廉政教育工作，多次召開黨政聯(lián)席會，研究部署崗位廉政教育工作，并制發(fā)了洪建發(fā)[]29號《崗位廉政教育活動實施方案》，在全局大力開展崗位廉政教育工作活動，做到抓好學習促認識的提高，以認識提高促制度建設，以制度建設促行為規(guī)范，以行為規(guī)范促各項工作的落實，充分發(fā)揮了一班人在崗位廉政教育活動中的示范帶頭和齊抓共管作用。

與此同時，局領導班子一班人以學習貫徹《廉政準則》為契機，認真落實中心學習組制度。

（二）突出重點，科學系統(tǒng)是使崗位廉政教育工作取得成效的基礎

為了使崗位廉政教育活動真正發(fā)揮預防違法違紀行為的作用，我們突出了以掌握“人權、財權、事權”的黨員干部作為主要教育對象這個重點，堅持雙方互動、重在預防、科學系統(tǒng)的原則，嚴格認真地按照梳理工作崗位、查找崗位風險、制定防范措施，設計教育內(nèi)容的四個步聚，開展崗位廉政教育活動。

1、梳理工作崗位。局成立了工作專班，鎖定關鍵環(huán)節(jié)、圍繞項目決策、施工許可、招標投標、施工管理、工程質(zhì)量、文明施工、安全監(jiān)管、檔案管理等類96個工作項目，分別編制了行政權力運行流程圖，對局屬各單位及局機關的36個崗位職責和118個工作事項進行了全面梳理。

2、查找崗位風險。通過采取內(nèi)部幫、群眾提、互相查、領導點、組織評等查找方法查找出風險點，根據(jù)不同的崗位特點存在的不同職務風險，把崗位風險劃分為四種類型：一是思想道德風險點風險類，風險點主要集中體現(xiàn)在思想道德和作風兩個方面，主要表現(xiàn)為放松政治理論學習和世界觀改造，思想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢逸等方面。二是制度機制風險點風險類，風險點主要集中體現(xiàn)在制度的執(zhí)行過程中，主要表現(xiàn)為制度不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時的對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差；對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充發(fā)分發(fā)揮應有的作用。三是行政管理風險點風險類主要集中體現(xiàn)在承擔人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理方面，主要表現(xiàn)為：不堅持公平、公開、公正的原則，弄虛作假，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，發(fā)生不廉潔行為。四是工程項目管理風險點風險類主要集中體現(xiàn)在項目的決策審批方面，主要表現(xiàn)為工作人員在項目決策、招投標、項目建設施工、建筑項目預和決算、工程建設項目驗收等環(huán)節(jié)違反法律、法規(guī)和有關廉潔自律及其他規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴和訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

3、制定防范措施。根據(jù)查找的崗位風險點，結合工作職責和工作流程，擬定防控措施，分級審核，最后經(jīng)局黨委會集中研究制定防控措施，防控措施主要分為健全制度機制和設立思想道德防線兩個方面，制度機制主要針對目前運行的制度機制容易誘發(fā)腐敗的漏洞，建章立制，實現(xiàn)流程再造，規(guī)范行政行為。設立思想道德防線主要任務是依據(jù)崗位風險點，開展崗位廉政教育使每個黨員干部特別是重點崗位人員都深知本單位每個崗位的風險，建立起崗位廉政教育長效機制。

4、設計教育內(nèi)容。本著“因崗施教、因人施教、因知施教、分類指導”的原則，對風險崗位行了分類，一是按崗位類別進行劃分，針對崗位職能差異，開展針對性教育；二是按職務層級進行劃分，針對領導干部、基層領導干部、一般干部等不同等級人員，因人施教；三是按年齡知識結構進行劃分，針對提任干部等知識結構差異，因知施教，突出行業(yè)特色和崗位特點，解決不同問題，打牢思想基礎。

在劃分教育類別的基礎上，針對不同層次、不同類別、不同崗位干部制定不同的教育內(nèi)容，把崗位基礎的廉政制度要求作為崗位廉政教育的重點內(nèi)容。制作一批崗位廉政督牌和崗位廉政教育心得手冊，時刻提醒本崗位工作人員正確履行崗位職權。如行政人員以廉政法律法規(guī)和作風建設的要求為主；新提任干部則以黨政干部廉政條規(guī)和廉潔自律要求為主，主每一位干部都能了解自身所處的崗位職務風險和行為規(guī)范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面對類似情形時能夠做出正確的選擇，提高對腐敗現(xiàn)象的鑒別能力自覺抵御意識，達到預防風險、回避風險的目的。

在開展崗位廉政教育中，我們注重突出領導干部這個重點，在處級領導干部中開展以樹立“六觀”為核心的專題教育，以黨組中心組學習、廉政培訓、黨課教育、撰寫 心得、觀看電教片為主要形式，廣泛開展“讀書修德、以德律己”活動，開展“為誰掌權、怎樣掌權”問題的討論，不斷加強領導干部的黨性修養(yǎng)和道德修養(yǎng)。在科級干部崗位教育中，充分運用剖析典型案例、組織參觀監(jiān)獄聽犯罪人員現(xiàn)身說法、參加法院職務犯罪案件庭審和以案釋法活動開展警示教育，引導干部職工做到“三惜”即珍惜工作崗位、珍惜家庭幸福、珍惜個人自由。對提拔任用干部，開展任職培訓和任前廉政談話；對出現(xiàn)苗頭性傾賂性的干部實行廉政談話教育，把問題消來在萌芽狀態(tài)。此外，還在敏感時間進行全員重點教育，實現(xiàn)共性教育和個性教育的有機結合。

我局把崗位廉政教育作為績效評估、黨風廉政建設責任制考核的一個重要內(nèi)容，年終對各單位開展崗位廉政教育情況進行綜合考評，建立健全崗位廉政教育長效機制，推動崗位廉政教育的深入開展。

（三）強化責任、措施得力是搞好崗位廉政教育工作的保證

為了使崗位廉政教育工作真正落到實處并取得成效，我局一是根據(jù)黨風廉政建設責任制的要求，把崗位廉政教育工作作為黨風廉政建設責任制檢查考核的一個基礎性必查內(nèi)容進行檢查考核。二是認真落實廉政談話制度，局黨委書記胡忠利同志局長李用高同志與局黨委每名成員進行廉政談話。黨委委員與其分管科（室）及局屬單位班子成員進行了不少于一次的廉政談話，三是嚴格執(zhí)行述職述廉制度。與此同時，我局還“硬化”崗位廉政教育工作，要求做到“九個一”，即：一個《崗位廉政教育工作實施方案》；一份《崗位廉政承諾書》；一次崗位廉政風險點自查；一塊廉政警示牌；一次廉政約談；一次情影模擬案例教育；一次集中警示教育活動；一套符合實際的崗位廉政教育工作制度；一次崗位廉政教育工作考核檢查。

通過一年來開展崗位廉政教育活動，我局反腐倡廉建設的主動性和實效性明顯增強，廣大黨員干部、特別是黨員領導干部的廉潔勤政意識明顯增強，涌現(xiàn)出了材料供應中心主任盧金甫、拆遷辦副主任陶濤等一批好的典型，全年無涉及黨員干部個人的違法違紀舉報，政風行風評議取得優(yōu)秀成績，行政投訴下降30%，按時優(yōu)質(zhì)辦理率達100%。有力地促進了我局各項目標任務的全面完成。今年我局實現(xiàn)基礎設施建設投入19億元，完成市級重點工程配套拆遷任務230萬方。

二、崗位廉政教育活動存在的不足及下步打算：

篇10

【關鍵詞】不良貸款 防控 化解

長期以來，由于受多種因素制約，信貸資產(chǎn)質(zhì)量低、不良貸款占比高、清理消化困難多、實現(xiàn)“雙降”進展差，已成為困擾農(nóng)村信用社的頑疾，嚴重制約著農(nóng)村信用社的改革與發(fā)展。因此，在農(nóng)村經(jīng)濟結構調(diào)整和金融危機的新形勢下，加速化解不良貸款、切實提高信貸管理水平、努力提高信貸資金運用率、不斷提升信用社經(jīng)營效益，是農(nóng)村信用社的首要任務。

近幾年，浙江金華成泰農(nóng)村合作銀行重視資產(chǎn)質(zhì)量管理，采取多項措施推進不良貸款化解工作，取得了一定成效，不良貸款絕對額與占比逐年下降，到2011年底，五級不良貸款余額為11214萬元，比2008年底下降5175萬元，不良占比2.19%，比2008年下降2.77個百分點。

遏制風險，從源頭“堵新”

完善信貸風險防控機制。繼2010年實施信貸主管委派制后，結合實施以來存在的制度缺陷和工作中存在的問題，由風險管理部對管理實施辦法進行了修訂，明確委派信貸風險經(jīng)理選拔“準入”制度，合理界定風險經(jīng)理和客戶經(jīng)理之間的職責劃分，做到責、權、利相統(tǒng)一，進一步健全考核辦法，切實建立起貸前風險評價、貸中風險控制、貸后風險監(jiān)測的風險體系，從而有效促進業(yè)務發(fā)展和風險防控的緊密融合。從新辦法實施來看，風險經(jīng)理具備了“最后一只筆”和最后責任人的職能，在信貸管理過程中起著不可替代的作用。

加強貸款集中度風險管理。為有效防范貸款集中度、關聯(lián)度風險，本行積極完善集團客戶授信管理體制，建立健全有效的內(nèi)控機制，下發(fā)指導意見，明確總行董事會承擔集中度、關聯(lián)度風險管控的最終責任。通過完善集中度、關聯(lián)度貸款風險管理政策，加強大額貸款限額管理，從嚴控制新增大額貸款的授信審批，做到“存量調(diào)整，增量優(yōu)化”，把集中度風險和關聯(lián)度風險納入全面風險管理制度框架，并首次實行單一行業(yè)授信集中度限額管理控制。

緩釋風險，從存量“優(yōu)化”

堅決實施貸款退出機制。在細分客戶基礎上，2012年實施了信貸結構調(diào)整計劃，明確今年逐步壓縮、鎖定退出企業(yè)名單、時間、額度等，通過實施貸款退出機制，加大信貸結構調(diào)整力度，有效推動貸款精細化管理，明確貸款的市場導向。截止到9月底，已壓縮到位的企業(yè)有13家、金額5130萬元、占應壓縮額的46.7%；已鎖定退出到位的企業(yè)有6家、金額1284萬元、占應退出額的12.74%。

做好重點行業(yè)監(jiān)測分析。針對全轄信貸產(chǎn)業(yè)結構特點，認真做好對貸款重點行業(yè)的監(jiān)測分析，從2010年開始，就對金華重要的支柱產(chǎn)業(yè)汽車摩托車及零部件制造行業(yè)進行重點監(jiān)測，每半年形成行業(yè)監(jiān)測報告。上半年，結合近幾年全轄支持花卉苗木行業(yè)發(fā)展中所體現(xiàn)的網(wǎng)點集中度高、戶數(shù)多、涉及面廣特點，開展了苗木行業(yè)風險監(jiān)測。通過行業(yè)監(jiān)測分析，做到全面把握各行業(yè)內(nèi)的投資規(guī)律，建立起一個系統(tǒng)化、動態(tài)化、數(shù)量化、差別化的行業(yè)信貸政策體系，實現(xiàn)行業(yè)風險科學管理目標。

強化信貸風險分類管理。按照“落實責任、動態(tài)管理、定期分析、科學考核”的要求，把風險分類工作與日常經(jīng)營管理緊密結合。一是開展動態(tài)監(jiān)測，針對分類結果的異常性變化及其成因、措施，及時提出調(diào)整建議，客觀真實反映資產(chǎn)質(zhì)量，通過提足各項撥備，抓緊落實達到預期效果，從而不斷提高信貸決策的科學性和風險管控能力。二是納入考評體系，在年度風險合規(guī)管理工作考核辦法中明確考核指標，加大人為調(diào)整處罰力度，密切跟蹤監(jiān)測各支行的貸款分類偏離度和遷徙率，提高風險分類的準確性，力求真實反映本行信貸風險狀況。三是完善風險分類真實性定期檢查制度，建立各支行（部）由委派風險經(jīng)理或信貸會計按月督查制度，總行不定期開展風險分類專項檢查制度，把信貸資產(chǎn)風險分類工作落到實處。

化解風險，從不良“清收”

開展貸款風險情況調(diào)查。2012年初，根據(jù)近幾年全行不良貸款現(xiàn)狀、存在的問題、形成的原因以及所采取的清收手段等，專門撰寫了《不良貸款分析報告》，同時開展了2012年不良貸款和隱性風險貸款排查工作，按月組織人員實行有效監(jiān)控，著重落實清收化解所采取的措施與手段，切實做好“清舊堵新”工作，促進信貸資產(chǎn)質(zhì)量有較大提升。

積極推進不良貸款攻堅戰(zhàn)活動。4～9月份，本行開展了一場聲勢浩大的不良貸款攻堅戰(zhàn)活動。一是上下聯(lián)動進行合圍。通過層層建立工作小組、分解任務、明確措施、責任清收，全面增強全員在清收不良貸款中的主觀能動性。采取標語橫幅、進村入企、運用短信通知、征信宣傳、加強地方黨政村兩委聯(lián)系等各種有效手段，形成清欠工作的強大聲勢。

二是逐筆清理開展地毯式攻堅。各支行通過分類梳理，開展地毯式排查，有的放矢地確定清收重點和目標，做到清收有重點、主攻有方向、筆筆有舉措，并通過密切配合、互通情況、交流經(jīng)驗、獎勵與懲處相結合的考核機制，多方整合清收資源，實行“三級聯(lián)動”，確保清收工作的順利開展。

三是咬定大額責任跟蹤促清收。根據(jù)全行貸款清收實際以及不良貸款攻堅戰(zhàn)活動整體推進的需要，確定了以“重點突破、全面跟進”的不良貸款清收策略，對14家企業(yè)共2065萬元大額不良貸款實行單列清收考核，每季調(diào)整落實清收方案，并推行大額不良貸款清收實行領導（部門）聯(lián)系制度，實行分片責任跟蹤督查，積極配合基層行進行清收，齊抓共管力促清收的良好態(tài)勢蔚然形成。1～9月全行已化解收回大額不良貸款1451.33萬元，占所有不良收回的67.16%。

四是抓好入點強強聯(lián)手求突破。各支行以本次不良貸款攻堅戰(zhàn)為契機，積極向當?shù)攸h政請示匯報，爭取黨政和村兩委的大力支持，了解目前借款人的情況，多方位地收集信息。同時，總行審計部門充分發(fā)揮其內(nèi)部監(jiān)控作用，通過核心存款帳戶查詢，嚴密監(jiān)測不良貸款客戶的存款情況，對有存款余額的及時通知相關支行申請扣劃。

五是重點抓好依法執(zhí)行工作。集中聯(lián)系法院提高執(zhí)行力度，在活動期間共強制執(zhí)行99次86筆，現(xiàn)金收回1399.51萬元，占全年不良收回的64.76%，查封房屋、土地等資產(chǎn)價值2448.92萬元，拘留被執(zhí)行人3人，拍賣抵押物7處價值765.76萬元，取得了顯著成效。

六是加強已案件的管理。通過清理，摸清全行借貸糾紛法院訴訟案件的基本情況，根據(jù)案件審理和執(zhí)行的難易程度，明確下一步與法院聯(lián)系工作重點，進一步規(guī)范訴訟案件管理目標，提高案件執(zhí)行效率，避免一訴了之現(xiàn)象。

防控風險，從廉潔“開始”

信貸隊伍的素質(zhì)狀況直接關系到能否在信用社建立起健康的信貸文化，對信用社的發(fā)展有著重要的影響。所以，2012年本行積極推進廉潔合規(guī)風險防控機制建設，在“4+2”基礎上積極創(chuàng)新，推出了“5+3+1”廉潔合規(guī)風險防控模式。統(tǒng)一制作了行風效能監(jiān)督牌，在38個鄉(xiāng)鎮(zhèn)級村級便民服務中心農(nóng)信金融服務點，設置“行風效能監(jiān)督牌”，明確服務承諾，公開轄區(qū)信貸員姓名、電話，并設置信息公開欄，定期公布信貸信息。

設置了行風評議箱，在19家支行營業(yè)場設置行風評議箱，將《行風評議表》在辦貸時發(fā)放給客戶，由客戶根據(jù)客戶經(jīng)理的服務質(zhì)量、服務效能、廉潔自律等方面對其進行評價。召開家庭助廉教育會，與家屬簽訂《家庭助廉承諾書》，形成家庭、單位共同出力、共助廉的格局。全面完成總行、4家示范點的文化走廊建設，客戶經(jīng)理廉潔合規(guī)評議工作。

控制風險，從信用“著手”

有序推進良好信用環(huán)境建設。本行將信用工程作為服務實體經(jīng)濟、改善信用環(huán)境、助推各項業(yè)務發(fā)展的一項重要工作來抓，積極有序推進農(nóng)村信用工程建設。堅持實事求是、量力而行、循序漸進、講求實效的原則，全面構建“政銀聯(lián)動，上下協(xié)作”的組織體系，多策并舉、確保實效，全力做大農(nóng)村信用工程這項支農(nóng)惠民工程。今年共新增評定信用村、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（社區(qū)）25個，信用戶7460戶，目前全轄信用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）覆蓋率10.53%、信用村（社區(qū)）覆蓋率69.57%、信用戶覆蓋率27.76%，有效提升了農(nóng)戶信用信息與信用等級評價結果的共享應用水平，進一步規(guī)范了農(nóng)村信用環(huán)境和融資環(huán)境。

全面執(zhí)行企業(yè)客戶內(nèi)部評級工作。以揭示問題和防范風險為主的內(nèi)部資信評級活動，在企業(yè)經(jīng)營風險的早期預警中所起的作用是非常明顯的，所以，本行重新修定了《客戶信用評級管理試行辦法》，特別強調(diào)了企業(yè)客戶的信用考核，并首次設置了限制性規(guī)定，將內(nèi)部評級結果與授信有機結合起來，采取年度綜合授信和年內(nèi)臨時授信相結合的方式，實現(xiàn)企業(yè)客戶的評級面達到100，真正實現(xiàn)信貸風險控制關口前移。