導(dǎo)語：如何才能寫好一篇古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策主張，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】 經(jīng)濟(jì)學(xué)流派 凱恩斯 新古典 劍橋?qū)W派 新凱恩斯

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一般指20世紀(jì)30年代以后流行于歐美國(guó)家和其他某些國(guó)家與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)說是建立在以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)說的基礎(chǔ)之上，是對(duì)前人經(jīng)濟(jì)學(xué)說的修正和擴(kuò)展。本文概括介紹各經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的主要代表人物、主要觀點(diǎn)和政策主張，旨在理清西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的脈絡(luò)和各學(xué)派之間的相同與不同之處。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的幾次革命

經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的第一次革命是亞當(dāng)?斯密發(fā)表《國(guó)富論》。在這部巨著中，斯密主張經(jīng)濟(jì)自由，反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，第一次創(chuàng)立了比較完整的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。第是邊際主義革命，代表人物是英國(guó)的威廉?杰文斯、瑞士的萊昂?瓦爾拉斯和奧地利的卡爾?門格爾，他們?cè)诓煌膰?guó)家、各自獨(dú)立提出了主觀效用價(jià)值理論和邊際分析方法，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論和費(fèi)用價(jià)值論提出了質(zhì)疑和否定。第三次革命是凱恩斯革命，他在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中提出了三大心理規(guī)律，即邊際消費(fèi)傾向、流動(dòng)性偏好和資本邊際效率。在這三大心理規(guī)律的作用下，有效需求不足將導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)和生產(chǎn)過剩，市場(chǎng)本身的調(diào)節(jié)機(jī)制將無法發(fā)揮作用，必須由國(guó)家政府來干預(yù)經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，凱恩斯反對(duì)“無為而治”由市場(chǎng)自動(dòng)調(diào)節(jié)的做法，主張國(guó)家通過財(cái)政和貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和引導(dǎo)。貨幣學(xué)派的誕生是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的第四次革命，以弗雷德曼為代表的現(xiàn)代貨幣主義者反對(duì)凱恩斯的主張，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)體系的不穩(wěn)定主要是貨幣不穩(wěn)定造成的。貨幣是支撐就業(yè)和物價(jià)穩(wěn)定的主要因素，貨幣問題是最主要的問題。第五次革命是斯拉法革命，代表人物斯拉法提出了生產(chǎn)價(jià)格理論，對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了批判。第六次革命是在反對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中誕生的理性預(yù)期革命，他們認(rèn)為人都是理性的經(jīng)紀(jì)人，以自身利益最大化為理性預(yù)期，對(duì)于任何政策，出于對(duì)自我的保護(hù)，他們都會(huì)選擇相應(yīng)的對(duì)策來規(guī)避對(duì)自我的不利，這會(huì)導(dǎo)致政策的無效。因此，理性預(yù)期學(xué)派（即新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派）反對(duì)凱恩斯主義主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思想，提倡由市場(chǎng)自身機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

就一般來講，如果理論觀點(diǎn)、分析方法和政策主張上基本一致，就將其劃分為同一個(gè)流派。上述幾次大的思想革命大致反映了西方經(jīng)濟(jì)理論體系的基本發(fā)展變化，特別是后面的四次革命反映了現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派產(chǎn)生、發(fā)展和變化的過程。

二、主張國(guó)家干預(yù)的各流派

（一）凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)

約翰.梅納德.凱恩斯，英國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，也是現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的奠基者。凱恩斯從理論、方法和政策三個(gè)方面對(duì)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了變革。

理論上，凱恩斯提出三大心理規(guī)律，即邊際消費(fèi)傾向、流動(dòng)性偏好和資本邊際效率規(guī)律，強(qiáng)調(diào)總需求對(duì)決定國(guó)民收入至關(guān)重要。他指出資本主義的有效需求不足將導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)和生產(chǎn)過剩，而市場(chǎng)機(jī)制無法調(diào)節(jié)這種失調(diào)。方法上，凱恩斯克服傳統(tǒng)的二分法，將貨幣經(jīng)濟(jì)和實(shí)物經(jīng)濟(jì)合為一體。政策上，凱恩斯主張國(guó)家通過財(cái)政和貨幣政策來干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活。

（二）后凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派（新古典綜合派）

后凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物有美國(guó)的保羅.薩繆爾森、詹姆斯.托賓、阿瑟.奧肯等人。主要特征是，在宏觀方面接受凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論，在微觀方面采用傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。新古典綜合派實(shí)際上就是對(duì)其他學(xué)派觀點(diǎn)的綜合。新古典綜合理論體系的完整形式體現(xiàn)在薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，核心思想是：采取凱恩斯主義的宏觀財(cái)政和貨幣政策對(duì)資本主義的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，可以避免經(jīng)濟(jì)蕭條而促使經(jīng)濟(jì)趨于充分就業(yè)；經(jīng)濟(jì)一旦實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)，傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡價(jià)格理論、邊際生產(chǎn)力分配論等微觀理論就可以重新適用，并把充分就業(yè)的均衡狀態(tài)維持下去。

IS-LM模型是對(duì)凱恩斯理論的擴(kuò)展和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的闡釋，是凱恩斯有效需求理論和新古典一般均衡理論的結(jié)合。該模型將商品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)結(jié)合在一起，克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)二分法的缺陷，用模型的方法解釋了財(cái)政政策和貨幣政策的作用。新古典綜合學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論采取靜態(tài)均衡分析方法，考察的是經(jīng)濟(jì)的短期靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡，無法分析長(zhǎng)期問題。哈羅德―多馬模型直接繼承了凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的傳統(tǒng)，重視總需求因素的分析。而索洛―斯旺模型則強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)、資本增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步等總供給方面的因素在經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)中的作用。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的特點(diǎn)是用市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制來補(bǔ)充國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策。新古典綜合學(xué)派政策主張的核心是需求管理的思想，即政府采取財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策來對(duì)社會(huì)的總需求進(jìn)行適度的調(diào)節(jié)。

（三）新劍橋?qū)W派

新劍橋?qū)W派是現(xiàn)代凱恩斯主義的一個(gè)重要分支，主要代表人物有羅賓遜、卡爾多、斯拉法等。新劍橋?qū)W派的理論淵源有三個(gè)：凱恩斯的《通論》、卡萊茨基的經(jīng)濟(jì)理論、斯拉法的理論。在理解和繼承凱恩斯主義的過程中，提出了與新古典綜合派相對(duì)立的觀點(diǎn)，試圖在否定新古典綜合派的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)以客觀價(jià)值理論為基礎(chǔ)，以分配理論為中心的理論體系，并以此為依據(jù)制定社會(huì)政策，以改變資本主義分配制度來調(diào)節(jié)失業(yè)與通脹的矛盾。

新劍橋?qū)W派認(rèn)為，資本主義社會(huì)存在的主要問題是分配制度的不合理和收入分配的失調(diào)。因此，經(jīng)濟(jì)政策的重點(diǎn)就是收入分配政策，主要的政策主張包括：①稅制改革，例如實(shí)行累進(jìn)的稅收制度來改變各階層收入分配不均等的狀況；實(shí)行遺產(chǎn)稅和贈(zèng)與稅消除私人財(cái)產(chǎn)的集中；通過稅收方式將所得到的財(cái)產(chǎn)用于改善低收入貧困階層的狀況。②政府利用財(cái)政撥款對(duì)失業(yè)者進(jìn)行培訓(xùn)，國(guó)家通過預(yù)算給低收入家庭一定的補(bǔ)貼，減小貧富差距。③制定適宜的財(cái)政政策，減少赤字，逐步平衡財(cái)政預(yù)算。④實(shí)行出口管制政策，發(fā)展出口，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，降低失業(yè)率，提高勞動(dòng)者的收入。⑤利用政府預(yù)算盈余來購(gòu)買私人公司股票，把部分公司股份的所有權(quán)從私人轉(zhuǎn)移到國(guó)家，從而增加低收入家庭的收入。

（四）新凱恩斯主義學(xué)派

面對(duì)20世紀(jì)70年代西方資本主義出現(xiàn)的嚴(yán)重滯脹的局面，80年代出現(xiàn)了一個(gè)主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新學(xué)派，即新凱恩斯主義學(xué)派。他們繼承了凱恩斯的基本經(jīng)濟(jì)思想，但是以獨(dú)特的研究方法來闡釋凱恩斯主義。新凱恩斯主義學(xué)派的代表人物有格雷戈里.曼丘和拉里.薩默斯，約瑟夫.斯蒂格里茨，馬克.格特勒以及本.伯南克等人。

新凱恩斯主義不是對(duì)原有理論的簡(jiǎn)單繼承，而是對(duì)其進(jìn)行了批判和發(fā)展。新凱恩斯主義和原凱恩斯主義相同之處表現(xiàn)在：①勞動(dòng)市場(chǎng)上存在著過剩的勞動(dòng)供給，經(jīng)濟(jì)中存在著顯著的周期性波動(dòng)；②經(jīng)濟(jì)政策在大多數(shù)年份中都是有用的。新凱恩斯主義在分析中引入了原凱恩斯主義所忽視的廠商利潤(rùn)和家庭效用最大化的假定，并引入了理性預(yù)期假設(shè)。新凱恩斯主義最重要的假設(shè)是非市場(chǎng)出清，即發(fā)生供給或需求沖擊后，工資和價(jià)格不能迅速地調(diào)整到使市場(chǎng)出清的狀態(tài)，在重新達(dá)到市場(chǎng)出清之前，整個(gè)市場(chǎng)就處在非出清的非均衡狀態(tài)。

新凱恩斯主義學(xué)派的政策主張主要包括價(jià)格和就業(yè)政策。在價(jià)格政策中根據(jù)交錯(cuò)調(diào)整價(jià)格論提出的建議是：減少經(jīng)濟(jì)中的交錯(cuò)調(diào)整價(jià)格，制定適宜的政策，誘導(dǎo)廠商同步調(diào)整價(jià)格。根據(jù)菜單成本論，提出為穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)和增加福利，國(guó)家應(yīng)推行有彈性的價(jià)格政策用以糾正市場(chǎng)失靈，穩(wěn)定總產(chǎn)量。價(jià)格政策的缺點(diǎn)在于，這種方法缺乏可操作性，價(jià)格有粘性，市場(chǎng)不能出清勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制失靈。新凱恩斯主義的局內(nèi)人―局外人理論根據(jù)局外人在勞動(dòng)市場(chǎng)上長(zhǎng)期處于不利的地位這一情況提出政策建議，政府的就業(yè)政策應(yīng)該更多地考慮長(zhǎng)期失業(yè)者的利益，為他們提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。雖然這一政策比較合理，但實(shí)施起來仍然有一定的難度。

三、結(jié)論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之間是對(duì)立并存的關(guān)系，后者的理論都是總結(jié)與批判前者的理論，在前者的理論基礎(chǔ)上結(jié)合目前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的新情況而發(fā)展的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派總體來說都是服務(wù)于資本主義的經(jīng)濟(jì)，一旦某一流派不能有效解決經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的問題時(shí)，新的流派就會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，但總的來說，新的流派仍然是借鑒了原有學(xué)派的假設(shè)或者是理論基礎(chǔ)。我國(guó)自引入西方經(jīng)濟(jì)學(xué)以來，對(duì)政策的制定確實(shí)起到了一定的作用，但是我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)體制不同于資本主義經(jīng)濟(jì)，在借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史時(shí)一定要做到批判繼承，要綜合考慮我國(guó)的國(guó)情，以便我們能更好地繼承與發(fā)展西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。

【參考文獻(xiàn)】

篇2

1929年大蕭條后，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)陷入衰退，失業(yè)率大幅攀升，而正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（即以馬歇爾、庇古等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)），對(duì)失業(yè)的解釋是名義工資沒有及時(shí)得到調(diào)整，這顯然不能令人滿意，而且更重要的是這種解釋不能對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)提出對(duì)策。凱恩斯明確指出這是經(jīng)濟(jì)學(xué)本身出了問題，在他給蕭伯納的信中，凱恩斯寫道他要寫一本書，要在未來十年的時(shí)間改變?nèi)藗兯伎冀?jīng)濟(jì)問題的方式。這本書便是后來引發(fā)“凱恩斯革命”的《就業(yè)、利息與貨幣通論》?？梢姡瑒P恩斯寫作《通論》的目的就是要反對(duì)原有的經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式。1936年1月，凱恩斯把《通論》的最終書稿交付出版商，不到一個(gè)月，這本書便出現(xiàn)在了各大書店，引發(fā)了人們的熱議（King，2003）。概括講，《通論》的核心觀點(diǎn)是批判原有的經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了貨幣的作用，所分析的是一種實(shí)物經(jīng)濟(jì)，而現(xiàn)實(shí)世界的根本特性恰恰是貨幣在其中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。在批判的基礎(chǔ)上，凱恩斯提出了他自己的分析現(xiàn)實(shí)的貨幣經(jīng)濟(jì)的研究范式——有效需求原理。其實(shí)，《通論》并不意味著凱恩斯思想的突然轉(zhuǎn)變，而應(yīng)該看作是他學(xué)術(shù)思想的自然演變。眾所周知，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)三部曲是《貨幣改革論》、《貨幣論》、《就業(yè)、利息與貨幣通論》，三部著作題名都以“貨幣”作為中心詞，突出了凱恩斯對(duì)貨幣在經(jīng)濟(jì)分析中的作用的重視，也體現(xiàn)了凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想的連貫與傳承。

1933年，凱恩斯在《通論》的寫作過程中，闡明了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)和新古典實(shí)物分析的經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是“貨幣工資經(jīng)濟(jì)”，企業(yè)家雇傭勞動(dòng)從事生產(chǎn)的目的是獲得貨幣利潤(rùn)。凱恩斯在《通論》中是在批判傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，提出自己的理論主張。他把傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論稱為“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”，內(nèi)容實(shí)體是馬歇爾、庇古、埃奇沃思等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論，實(shí)際上是今天人們指稱的“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”。凱恩斯認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的通過勞動(dòng)市場(chǎng)上實(shí)際工資的變動(dòng)決定就業(yè)量的就業(yè)理論和實(shí)際不符，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中工人和企業(yè)簽訂的是貨幣工資契約，工人會(huì)抵制貨幣工資的下降，但鮮有聽說有工人因物價(jià)上漲導(dǎo)致實(shí)際工資下降而罷工的情況。在凱恩斯自己的分析框架——有效需求原理中，他轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)最大的特征是不確定性，認(rèn)為貨幣的重要性在于它是現(xiàn)在和未來的聯(lián)系，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)企業(yè)家在決定就業(yè)和產(chǎn)出方面的主導(dǎo)作用。他深刻的指出了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題所在：我認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的捍衛(wèi)者們大大低估了貨幣經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的結(jié)論和簡(jiǎn)單得多的實(shí)物交換經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的結(jié)論之間存在的差異，這些差異影響深遠(yuǎn)，在某些方面，已經(jīng)成為本質(zhì)上的不同（凱恩斯，1930）。

二、IS-LM模型與新古典綜合派

1936年10月，在牛津舉辦的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)的會(huì)議上，?？怂固岢隽薎S-LL模型，并用一個(gè)簡(jiǎn)單的圖表示這一模型。IS-LL模型作為對(duì)《通論》的解讀，立即得到了與會(huì)者的認(rèn)可。實(shí)際上，揚(yáng)（WarrenYoung）指出，哈羅德和米德對(duì)IS-LM模型的貢獻(xiàn)同樣重要，但他們只用了聯(lián)立方程組而沒用圖形，使得他們的貢獻(xiàn)沒有得到廣泛認(rèn)可（Young，1987）。IS-LM模型就其分析本質(zhì)而言，仍是新古典的，即強(qiáng)調(diào)多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)均衡，用聯(lián)立方程組的方式求得最終均衡解。LM曲線代表貨幣市場(chǎng)均衡，貌似加進(jìn)了貨幣，但卻是建立在貨幣外生的基礎(chǔ)上，其背后仍是實(shí)物分析的商品貨幣理論。IS-LM模型經(jīng)過漢森的《<通論>導(dǎo)讀》的推廣，作為《通論》的規(guī)范表達(dá)方式迅速流傳開來。漢森的學(xué)生，薩繆爾森將凱恩斯的宏觀理論同新古典的微觀經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合起來闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)，在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書第三版中提出了“新古典綜合”一詞，1970年時(shí)，薩繆爾森在第八版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將“新古典綜合”改稱為“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”（蔣自強(qiáng)、史晉川，2008）。新古典綜合派以“正統(tǒng)凱恩斯主義學(xué)派”的身份占據(jù)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的位置，從二戰(zhàn)結(jié)束到上世紀(jì)70年代初，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書主要就倚重于?？怂估肐S-LM模型對(duì)《通論》的解釋和后來莫迪利安尼、帕廷金、和托賓等對(duì)這種解釋的修正，甚至曾一度達(dá)到了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中除了“凱恩斯主義”，再無其他理論的程度。之所以能夠如此有三方面的原因。一是新古典綜合派包括了IS-LM模型、莫迪利安尼的消費(fèi)函數(shù)、索羅的新古典增長(zhǎng)模型和菲利普斯曲線，形成了一個(gè)完整的分析框架。二是新古典綜合派推論出的政策主張被認(rèn)為和凱恩斯如出一轍，或者說人們認(rèn)為新古典綜合派的理論完美的解釋了凱恩斯的政策主張。此外，新古典綜合理論能夠很好地解釋戰(zhàn)后歐美發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、快速增長(zhǎng)的事實(shí)。三是，新古典綜合派為勞倫斯•克萊因和考萊斯委員會(huì)（Cowlescommission）各自提出的大規(guī)模的宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型提供了基礎(chǔ)。這些計(jì)量模型使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以分析政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的各種影響路徑（斯諾登等，1994）。

三、劍橋資本爭(zhēng)論與后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典綜合派對(duì)凱恩斯《通論》的解讀遭到了英國(guó)劍橋大學(xué)一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的強(qiáng)烈反對(duì)。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括瓊•羅賓遜（JoanRobinson）、卡恩（RichardF.Kahn）、斯拉法（PieroSraffa）、卡爾多（NicholasKaldor）。除卡爾多外，其余幾位都是“劍橋?qū)W術(shù)小組”的成員，這個(gè)小組是凱恩斯在二十世紀(jì)三十年代召集起來的當(dāng)時(shí)劍橋大學(xué)最優(yōu)秀的青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家，目的是為他的寫作出謀劃策，其中卡恩甚至可以稱得上是《通論》的合作者（Kahn，1984）。劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)新古典綜合派用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀凱恩斯《通論》，認(rèn)為這有違凱恩斯革命的本意，因?yàn)樾鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)正是凱恩斯《通論》批判的對(duì)象。批判由瓊•羅賓遜發(fā)起，針對(duì)新古典綜合派的資本理論，但很快擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方方面面。這場(chǎng)爭(zhēng)論在二十世紀(jì)六七十年代引發(fā)了一場(chǎng)曠日持久的理論爭(zhēng)論，史稱“兩個(gè)劍橋之爭(zhēng)”、“劍橋資本爭(zhēng)論”。當(dāng)時(shí)幾乎所有一流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都參與了這場(chǎng)爭(zhēng)論，有關(guān)文章也都發(fā)表在國(guó)際一流經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物上（Harcourt，1969；Harcourt，1976）。1966年，薩繆爾森宣布“無條件投降”，承認(rèn)新劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)新古典綜合的邏輯批判是有效的，“技術(shù)再轉(zhuǎn)轍”和“資本倒流”等違反新古典基本定理的現(xiàn)象在異質(zhì)品模型中會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，從而不能夠當(dāng)作反?，F(xiàn)象來回避（Samuelson，1966）。1971年12月在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)（AEA）的新奧爾良會(huì)議（NewOrleansMeeting）上，瓊•羅賓遜發(fā)表題為“經(jīng)濟(jì)理論的第二次危機(jī)”的演講，宣告居主流地位的新古典綜合派的危機(jī)時(shí)刻到來了（Robinson，1972）。之后，羅賓遜出版了和她的學(xué)生伊特維爾（JohnEatwell）合作的教科書《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，試圖提供另一種經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式，取代薩繆爾森的教科書——《經(jīng)濟(jì)學(xué)》。但事與愿違，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》因其難度不適合初學(xué)者，而且選題和整體設(shè)計(jì)方面都有不足，從教科書流行的角度看，并沒有取得羅賓遜期望的效果，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的仍是代表新古典綜合派觀點(diǎn)的薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（King，2003）。以事后的角度看，羅賓遜夫人顯然是過于樂觀了。當(dāng)時(shí)，新古典綜合派仍是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，所謂主流是指世界一流大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的主編仍是新古典綜合派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們不會(huì)僅僅因?yàn)槭艿竭壿嬇芯头艞壸约旱摹敖?jīng)濟(jì)學(xué)陣地”。進(jìn)入八十年代后，隨著羅賓遜、斯拉法、卡恩、卡爾多等劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家相繼去世，新劍橋?qū)W派一時(shí)后繼乏人，形勢(shì)陡轉(zhuǎn)直下，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的聲音大為減弱，甚至被完全湮沒。劍橋資本爭(zhēng)論被擱置，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)得以繼續(xù)使用遭受嚴(yán)厲批判的生產(chǎn)函數(shù)等理論工具研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。新劍橋?qū)W派后來多被稱為“后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)”，成為了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)流派。羅賓遜夫人和她的劍橋同事們精心構(gòu)建了其包含價(jià)值理論、分配理論和增長(zhǎng)理論在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)理論，拓展和完善了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)（王璐，2014）。

四、新凱恩斯主義與新-新古典綜合

二十世紀(jì)七十年代以后，新古典綜合派因?yàn)椴荒芙忉尙F(xiàn)實(shí)中的滯漲問題而遭到了貨幣主義的強(qiáng)烈批判。根據(jù)菲利普斯曲線的結(jié)論，通貨膨脹和失業(yè)之間存在一定的替代關(guān)系，這給政府留下了政策選擇空間，即政府可以選擇犧牲一定的物價(jià)穩(wěn)定而謀求較低的失業(yè)率。但是，七十年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)通貨膨脹率和失業(yè)率同時(shí)高企的現(xiàn)實(shí)否定了菲利普斯曲線的結(jié)論。弗里德曼等貨幣主義者轉(zhuǎn)而攻擊政府的需求管理政策，認(rèn)為政府根據(jù)凱恩斯主義推論出的需求管理政策擾亂了經(jīng)濟(jì)體系本身的自我調(diào)整功能，提高了自然失業(yè)率。弗里德曼提出了附加適應(yīng)性預(yù)期的菲利普斯曲線，認(rèn)為人們會(huì)根據(jù)上一期的預(yù)期和實(shí)際的差距調(diào)整本期的預(yù)期，從而政府犧牲物價(jià)穩(wěn)定謀求較低失業(yè)率的政策在短期是有效的，在長(zhǎng)期則只會(huì)提高價(jià)格水平。如果政府頻繁使用擴(kuò)張性的政策則會(huì)損害經(jīng)濟(jì)體系本身的職能，提高自然失業(yè)率，造成長(zhǎng)期來看物價(jià)水平和失業(yè)率同時(shí)上漲的后果。盧卡斯等新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家則在弗里德曼的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了理性預(yù)期，認(rèn)為政府的政策無論在短期還是長(zhǎng)期都是無效的。無論是貨幣主義還是理性預(yù)期學(xué)派都是從經(jīng)濟(jì)主體行為的角度批判新古典綜合派，進(jìn)而“正統(tǒng)凱恩斯主義缺乏微觀基礎(chǔ)”成為學(xué)界共識(shí)。部分新古典綜合派經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始努力構(gòu)建凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)，逐漸形成一個(gè)新的學(xué)派——新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。新凱恩斯主義引入不完全競(jìng)爭(zhēng)理論作為凱恩斯失業(yè)均衡的微觀基礎(chǔ)。另一方面吸收了理性預(yù)期假說，即經(jīng)濟(jì)行為人會(huì)利用自己掌握的關(guān)于經(jīng)濟(jì)的信息和知識(shí)做出最優(yōu)決策，同時(shí)經(jīng)濟(jì)行為人的信息可能是不完全的，從而不會(huì)出現(xiàn)瓦爾拉斯一般均衡中的所有市場(chǎng)出清均衡。上世紀(jì)八十年代以后，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)完全打破了二戰(zhàn)后至七十年代之間的“統(tǒng)一”狀態(tài)，出現(xiàn)了激烈的爭(zhēng)論，特別是在真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期經(jīng)濟(jì)學(xué)家和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間。但是進(jìn)入九十年代以后，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了新的綜合和統(tǒng)一的狀況，誕生了“新-新古典綜合”（Snowdon，2002）。新-新古典綜合融合了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨期最優(yōu)、理性預(yù)期和新凱恩斯主義的不完全競(jìng)爭(zhēng)、有成本的價(jià)格調(diào)整等理論。至此，凱恩斯革命被完全逆轉(zhuǎn)了，凱恩斯在《通論》中批判的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重新成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流。

五、總結(jié)

篇3

于是，自亞當(dāng)?斯密以來，人們開始不斷完善經(jīng)濟(jì)理論體系以尋求經(jīng)世濟(jì)民的財(cái)富秘訣，經(jīng)濟(jì)學(xué)也因而終以一門學(xué)科的形式問世。隨著理論研究的不斷深入和社會(huì)實(shí)踐的迅速變化與快速發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)科分支日益龐雜，學(xué)派日益繁多，研究工具日益專業(yè)化，逐漸形成浩瀚龐大的學(xué)術(shù)體系。而在尤其講究效率的現(xiàn)代社會(huì)，如何快速掌握相關(guān)理論知識(shí)，嫻熟駕馭經(jīng)世濟(jì)民之術(shù)，這本身就是把握國(guó)民經(jīng)濟(jì)走向的舵手和各類市場(chǎng)參與者需要了解的一門學(xué)問。

就此，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)教授王東京的新著《與中國(guó)官員談經(jīng)濟(jì)學(xué)》辟出了另一條既契入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系又針對(duì)性解決實(shí)際問題的蹊徑。作者憑借扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論功底，以獨(dú)到視角對(duì)自古典以降的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系進(jìn)行了高度凝練，既可引導(dǎo)讀者輕松入門，快速掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論精髓：又能在深入淺出中援引他山之石，對(duì)讀者解決實(shí)際問題有所啟發(fā)。

開篇的“經(jīng)典引讀”部分，作者以獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說史視角先后引讀了古典名篇、新古典理論、凱恩斯國(guó)家干預(yù)理論以及舊、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，揚(yáng)棄了傳統(tǒng)典籍循章劃節(jié)的引讀方法，改以思想精髓為主線對(duì)《國(guó)富論》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》、《資本論》等經(jīng)典著作進(jìn)行導(dǎo)讀；又以信手拈來的身邊例子解讀邊際理論等諸多理論知識(shí)，演繹了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生及其主張，進(jìn)而以“政府干預(yù)”與“自由經(jīng)濟(jì)”的政策交鋒，演繹了“凱恩斯革命”及其興衰成敗，詮釋了自哈耶克、艾哈德、布坎南到弗里德曼等新自由主義理論及其政策主張，使“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”得到完整的理論解析。此外，作者還借助對(duì)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派脈絡(luò)的簡(jiǎn)明勾畫來引讀制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)其思想精華進(jìn)行了歸總。

進(jìn)入“領(lǐng)悟大師”部分，作者通過重現(xiàn)歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)大師們的風(fēng)采，展示現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的智慧；更為重要的是，作者以其獨(dú)特的方式，用形象生動(dòng)的語言，對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、疑點(diǎn)、模型和工具進(jìn)行精準(zhǔn)深刻的解讀，不乏精巧之處。譬如作者借“巧婦難為無米之炊”的中國(guó)典故對(duì)國(guó)際貨幣制度布雷頓森林體系的“特里芬難題”問題進(jìn)行解讀，令人豁然開朗。又比如，作者借助“汽車恰好載滿乘客”的例子形象解釋了復(fù)雜的“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。

篇4

關(guān)鍵詞：供給學(xué)派 主要觀點(diǎn) 合理性

中圖分類號(hào)：F810.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、供給學(xué)源的主要觀點(diǎn)

凱恩斯在《通論》的結(jié)尾處有一句名言：“許多實(shí)行家自以為不受任何學(xué)理之影響，卻往往當(dāng)了某個(gè)已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家之奴隸?！比旰?xùn)|,三十年河西。不知他會(huì)不會(huì)想到，若干年后，第二次世界大戰(zhàn)后的新一代實(shí)行家已經(jīng)成為他本人的信徒。至少在政府經(jīng)濟(jì)政策的制定方面，要擺脫凱恩斯，并不比當(dāng)初他擺脫古典學(xué)派的束縛來得容易。

凱恩斯認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，由市場(chǎng)機(jī)制自然決定的總消費(fèi)需求會(huì)小于充分就業(yè)時(shí)的總供給，因此會(huì)出現(xiàn)失業(yè)和衰退。所以，必然采用擴(kuò)張性的需求管理政策，以增加總需求。

然而，經(jīng)濟(jì)并不總是處于蕭條期，例如，在18世紀(jì)中后期，正值英國(guó)工業(yè)革命發(fā)展的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)而穩(wěn)定。但在這一時(shí)期，基尼系數(shù)也上升得非常快。凱恩斯認(rèn)為，基尼系數(shù)的上升表明收入分配的惡化，并導(dǎo)致消費(fèi)需求的減少。但在那一時(shí)期，盡管沒有凱恩斯式的需求管理政策，更缺少完善的社會(huì)保障制度，但經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展說明，消費(fèi)需求一定是充分、而不是不足的。如果我們不接受薩伊定律的簡(jiǎn)單說法，那么至少在經(jīng)濟(jì)的這一持續(xù)增長(zhǎng)期，一定有一種力量，使總需求和總供給不斷地持續(xù)擴(kuò)張，并同時(shí)使總需求保持充分。而總需求的這種擴(kuò)張，并不是由凱恩斯式的需求管理政策導(dǎo)致。收人分配的惡化在這一時(shí)期并未帶來消費(fèi)需求的不足。

供給學(xué)派的理論基礎(chǔ)是薩伊定理，薩伊定律的核心思想是“供給創(chuàng)造其自身的需求”。這一結(jié)論隱含的假定是，循環(huán)流程可以自動(dòng)地處于充分就業(yè)的均衡狀態(tài)。它包含三個(gè)要點(diǎn)：首先，產(chǎn)品生產(chǎn)本身能創(chuàng)造自己的需求； 第二，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自我調(diào)節(jié)作用，不可能產(chǎn)生遍及國(guó)民經(jīng)濟(jì)所有部門的普遍性生產(chǎn)過剩，而只能在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的個(gè)別部門出現(xiàn)供求失衡的現(xiàn)象，而且即使這樣也是暫時(shí)的；最后貨幣僅僅是流通的媒介，商品的買和賣不會(huì)脫節(jié)。

根據(jù)薩伊定律，在一個(gè)完全自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，由于供給會(huì)創(chuàng)造自己的需求，因而社會(huì)的總需求始終等于總供給。

另一方面，20世紀(jì)80年代滯脹的存在表明，即使采取了凱恩斯的需求管理政策，例如當(dāng)量的社會(huì)福利開支和政策轉(zhuǎn)移支付等，以縮小收人分配不均并擴(kuò)大消費(fèi)需求，經(jīng)濟(jì)仍可能存在消費(fèi)需求的不足。

因此，凱恩斯所指出的收入分配不均，并不是決定消費(fèi)需求的唯一因素。換句話說，即使在收人分配相當(dāng)平均的情況下，消費(fèi)需求仍可能不足；在收入分配相當(dāng)不平均的情況下，消費(fèi)需求也可能保持充分。更重要的是，從經(jīng)濟(jì)史的發(fā)展來看，消費(fèi)需求是在不斷擴(kuò)張的。這種擴(kuò)張不僅體現(xiàn)為某種商品需求數(shù)量的增長(zhǎng)，還主要表現(xiàn)為對(duì)商品需求種類的增加。凱恩斯式的需求管理可以增加對(duì)某種商品的需求，但卻無法增加商品的種類。由于在長(zhǎng)期來看，后者對(duì)總需求的增長(zhǎng)更加重要，因此，凱恩斯政策在20世紀(jì)70年代遇到麻煩也就不難理解了。我們認(rèn)為，新商品的創(chuàng)新對(duì)持續(xù)擴(kuò)大總需求更為重要，而決定這一點(diǎn)的，是技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)這一點(diǎn)的忽視是凱恩斯理論的最大缺陷。

說到這里，似乎供給學(xué)派的觀點(diǎn)逐漸能站的住腳了。供給學(xué)派到目前為止還不是一個(gè)成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，但我們可以看一下它產(chǎn)生的背景：

供給學(xué)派產(chǎn)生的背景“二戰(zhàn)”以后，凱恩斯主義成為西方各主要資本主義國(guó)家制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù)。凱恩斯的需求管理政策，以赤字財(cái)政、擴(kuò)大政府開支為重心，以通貨膨脹為特點(diǎn)。雖然它在克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)、減少失業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面具有一定作用，但同時(shí)也產(chǎn)生了嚴(yán)重后果。由于經(jīng)常地、人為地刺激需求，使物價(jià)不斷上漲，進(jìn)一步削弱了社會(huì)購(gòu)買力。尤其是進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后，伴隨石油危機(jī)，產(chǎn)生了嚴(yán)重的“滯脹”現(xiàn)象。例如，1971―1980年間，美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)2．9％，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)年均上升7．4％，失業(yè)率年均6．3％，特別是1980年，國(guó)民生產(chǎn)總值出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，失業(yè)率達(dá)7．2％，物價(jià)上漲達(dá)13．5％。解釋失業(yè)與通貨膨脹關(guān)系的菲利普斯曲線失靈。面對(duì)滯脹，凱恩斯主義的需求管理政策顧此失彼，進(jìn)退維谷：刺激需求，會(huì)加劇通貨膨脹；抑制通貨膨脹，會(huì)加劇生產(chǎn)萎縮。凱恩斯主義既拿不出解決滯脹的對(duì)策，也提不出解釋滯脹的理論。

讓我們?cè)賮砘仡櫼幌聹q：在經(jīng)濟(jì)學(xué)，特指經(jīng)濟(jì)停滯與高通貨膨脹失業(yè)以及不景氣同時(shí)存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。通俗的說就是指物價(jià)上升，但經(jīng)濟(jì)停滯不前。菲利普斯曲線認(rèn)為，通貨膨脹可以使得就業(yè)率上升。

供給學(xué)派主要有以下主張：

（一）減稅。

減稅是供給學(xué)派最主要的政策主張，他們主張大幅度降低公司所得稅和個(gè)人所得稅，尤其是邊際稅率。其理由是：高稅收挫傷人們勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄和投資積極性。它改變勞動(dòng)與休閑、儲(chǔ)蓄投資與消費(fèi)韻相對(duì)價(jià)格，使休閑和消費(fèi)變得便宜，勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄和投資變得昂貴。減稅應(yīng)使人們樂于勞動(dòng)而勝于休閑，樂予儲(chǔ)蓄投資而牲于消費(fèi)。、減稅具有自行增加產(chǎn)量和就業(yè)、增加稅收和降低通脹的效應(yīng)。降低稅率雖會(huì)減少稅收卻刺激勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄投資積極性產(chǎn)量隨之增加，稅基擴(kuò)大。這可以彌補(bǔ)因稅率下降而減少的稅收，使稅收總量增加。隨著政府收入增加，財(cái)政赤字也會(huì)減少，又會(huì)降低通脹率，因?yàn)檫@使政府減少通過銀行透支來彌補(bǔ)赤字的數(shù)量，從而減少貨幣供應(yīng)量。拉弗曲線，對(duì)這種效應(yīng)進(jìn)行了描述。

(二)削減社會(huì)福利支出。

供應(yīng)學(xué)派認(rèn)為，要使減稅政策收到效果，還必須大幅度削減社會(huì)福利。這里考慮的應(yīng)該是稅收的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)。一方面，巨大福利支出是造成高稅收的重要原因，不削減社會(huì)福利，高稅收很難降下來；另一方面，如不減少社會(huì)福利，削弱人們對(duì)政府的依賴，減稅很難發(fā)揮刺激人們工作瀚蓄投資積極性的作用。，削減社會(huì)福利的理由是：龐大的社會(huì)福利助長(zhǎng)了人們的依賴思想。扼殺了人的獨(dú)立性和創(chuàng)造性。削減社會(huì)福利的具體措施有：減少福利項(xiàng)目，降低補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，提高領(lǐng)受條件，嚴(yán)格發(fā)放制度。

(三)放松對(duì)企業(yè)的規(guī)制。

過多的規(guī)制不僅限制企業(yè)和個(gè)人的自由活動(dòng)空間，而且還增大生產(chǎn)成本，減少企業(yè)用于投資和技術(shù)進(jìn)步的費(fèi)用，因此供給學(xué)派尤其反對(duì)過高的環(huán)保規(guī)定。過多的規(guī)制還造就龐大的官僚機(jī)構(gòu)，浪費(fèi)納稅人的金錢，降低了個(gè)人和企業(yè)的創(chuàng)新精神。

（四)實(shí)行有節(jié)制的緊縮性貨幣政策。

對(duì)于貨幣理論，供給學(xué)派與貨幣主義的觀點(diǎn)相似，都認(rèn)為物價(jià)變動(dòng)是純粹的貨幣現(xiàn)象，貨幣數(shù)量超過了需求就會(huì)導(dǎo)致物價(jià)上漲，因此他們都主張限制性貨幣政策。供給學(xué)派也強(qiáng)調(diào)通貨穩(wěn)定的重要性，認(rèn)為在通脹條件下，減稅難以收到效果，為配合減稅而主張穩(wěn)定通貨。在穩(wěn)定通貨的具體主張上，有下述幾種看法：恢復(fù)金本位制；實(shí)行貨幣主義的貨幣政策；實(shí)施主要商品本位制，即貨幣發(fā)行與主要商品價(jià)格掛鉤。

（五)恢復(fù)金本位制。

許多供給學(xué)派韻經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張恢復(fù)金本位制度。由于在金本位制度下，貨幣的幣值是用一定數(shù)量的黃金來計(jì)算的，因此供給學(xué)派認(rèn)為，如果恢復(fù)金本位，貨幣供給的增長(zhǎng)率就會(huì)得到有效控制，因?yàn)辄S金供給的增長(zhǎng)是非常緩慢的6于是，人們就會(huì)恢復(fù)對(duì)貨幣幣值的信心，實(shí)際的通貨膨脹率和預(yù)期的通貨膨脹率都會(huì)明顯下降。貨幣供給增長(zhǎng)率的放慢還會(huì)使利率降低，促進(jìn)投資和資本形成，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。而且，利率的下降還可以使政府減少政府債務(wù)的利息負(fù)擔(dān)。

二、供給學(xué)生派存在的合理性探究

供給學(xué)派有其合理的一面，也有其局限性，我們需要對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。

供給學(xué)派在學(xué)術(shù)上建樹不多，在理論上缺乏體系的完整性，它僅是解決滯脹的一種對(duì)策而已。它之所以盛行一時(shí)，主要是因?yàn)樵谖鞣浇?jīng)濟(jì)進(jìn)入滯脹而凱恩斯主義失靈的大背景下其政策主張被里根政府所采納，因一時(shí)所需而一舉成名。供給學(xué)派的政策主張主要反映在里根政府的經(jīng)濟(jì)政策中，里根上臺(tái)后接受了供給學(xué)派的理論和政策主張，提出了“經(jīng)濟(jì)復(fù)興計(jì)劃”。他在“經(jīng)濟(jì)復(fù)興計(jì)劃”開頭就聲明，他的計(jì)劃與過去美國(guó)政府以需求學(xué)派為指導(dǎo)思想的政策徹底決裂，改以供給學(xué)派理論為依據(jù)，當(dāng)年的總統(tǒng)預(yù)算便將非勞動(dòng)所得收入的最高稅率從70％降到了50％，把資本收益構(gòu)最高稅率由28％減到了20％。1985年，里根總統(tǒng)在第二任期開始時(shí)宣稱，他將繼續(xù)實(shí)施并擴(kuò)大原訂計(jì)劃。但是，美國(guó)經(jīng)濟(jì)并沒有像計(jì)劃所預(yù)期的那樣順利發(fā)展，大部分目標(biāo)也未能實(shí)現(xiàn)。計(jì)劃實(shí)施不久，美國(guó)經(jīng)濟(jì)就陷入二戰(zhàn)后最嚴(yán)重的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。特別是聯(lián)邦財(cái)政連年出現(xiàn)巨額赤字，導(dǎo)致高利率和美元高匯率，使對(duì)外貿(mào)易連年出現(xiàn)創(chuàng)紀(jì)錄赤字。所以近年來除了幾位倡導(dǎo)者仍在宣揚(yáng)供給學(xué)派外，信仰和贊賞的已日趨減少。

供給學(xué)派主張降低邊際稅率實(shí)際上使富人獲益。全面降低累進(jìn)稅率，高收入階層獲得減稅的好處要比低收人階層多，削減社會(huì)支出則使低收入階層直接受損。凱恩斯主義者阿羅、卡恩等指出，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，并非政治家們的任意設(shè)計(jì)。二戰(zhàn)后西方國(guó)家在資源分配和利用、保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、收入再分配等方面的干預(yù)和調(diào)節(jié)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨大的促進(jìn)作用。制定生產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等法律條例，雖然增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)，但保護(hù)了社會(huì)利益。供給學(xué)派過分強(qiáng)調(diào)資本投資在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。在資本主義條件下，資本投資既促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又造成生產(chǎn)過剩危機(jī)凱恩斯主義者認(rèn)為供給學(xué)派把投資不足作為西方經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)滯脹的原因并不準(zhǔn)確，他們指出70年代美國(guó)企業(yè)固定資本投資占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重并不比60年代低。另外供給學(xué)派主張恢復(fù)金本位制將大大縮減貨幣供應(yīng)量的增長(zhǎng)，使經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期衰退。事實(shí)上，貨幣歷史表明金本位并不能保證物價(jià)穩(wěn)定。1981年美國(guó)國(guó)會(huì)成立的專門研究恢復(fù)金本位問題的“黃金委員會(huì)”，經(jīng)過半年多的爭(zhēng)辯，最后否定了供給學(xué)派的主張。供給學(xué)派雖然遭到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的評(píng)論，但也給予西方經(jīng)濟(jì)思想以有力的沖擊，對(duì)西方一些國(guó)家特別是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策也有很大的影響。不可否認(rèn)供給學(xué)派的理論和政策主張中包含著某些合理的成分，他們對(duì)當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)所面臨主要問題的看法和對(duì)凱恩斯主義政策后果的分析，比較符合當(dāng)前美國(guó)等國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)寢的客觀現(xiàn)實(shí)；他們強(qiáng)調(diào)增加供給，肯定了生產(chǎn)的支配作甩，繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理成分；其主張減少政府干預(yù)，更多地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，也在一定程度上反映了商品經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)律?！枪┙o學(xué)派提出的理論和政策主張也不可避免地存在著局限性：他們完全繼承了“薩伊定律”的衣缽，反對(duì)國(guó)家干預(yù)，信奉自由競(jìng)爭(zhēng)，不過是一種過時(shí)的復(fù)古思潮；在經(jīng)濟(jì)政策上，供給學(xué)派沒有也不可能使社會(huì)退回到自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期，而是企圖通過國(guó)家干預(yù)來刺激供給；同時(shí)他們強(qiáng)調(diào)增加供給；會(huì)使生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾比凱恩斯主義以前更加劇烈。

（作者單位: 中南財(cái)經(jīng)政法哲學(xué)院）

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篇5

關(guān)鍵詞:西方經(jīng)濟(jì)學(xué);理論體系框架;比較教學(xué);案例教學(xué);數(shù)學(xué);方法論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程(包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩門課程)是目前我國(guó)高校財(cái)經(jīng)類、管理類專業(yè)必修的專業(yè)基礎(chǔ)課,是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分,是學(xué)習(xí)其他應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科的基礎(chǔ)課程。該課程具有理論性強(qiáng)、學(xué)派林立、內(nèi)容抽象、偏重?cái)?shù)學(xué)推理等特點(diǎn),學(xué)生學(xué)習(xí)起來遇到的困難相對(duì)較大,對(duì)老師的理論水平和教學(xué)能力也提出了較高的要求。文章擬就筆者在這些年教學(xué)中的體驗(yàn),對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中教學(xué)方法的運(yùn)用和改進(jìn)進(jìn)行探討。

一、讓學(xué)生從整體上把握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系框架與核心思想

在講授每門課程的初期,應(yīng)該從整體上將該課程的理論體系框架和核心思想展示給學(xué)生,讓學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中能夠把握主線和方向,不至于迷失在一個(gè)個(gè)的具體原理和圖表之中。本文將簡(jiǎn)要地對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系框架與核心思想進(jìn)行探討。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是通過對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位的研究來說明市場(chǎng)機(jī)制的資源配置作用的。如圖1所示,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以需求、供給和均衡價(jià)格為出發(fā)點(diǎn),通過效用論研究消費(fèi)者追求效用最大化的行為,由此推導(dǎo)出單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線,進(jìn)而推導(dǎo)出市場(chǎng)需求曲線。生產(chǎn)論、成本論和市場(chǎng)論主要研究生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化的行為,由此推導(dǎo)出單個(gè)生產(chǎn)者的供給曲線,進(jìn)而得到市場(chǎng)的供給曲線。結(jié)合市場(chǎng)的需求曲線和供給曲線,就可以決定市場(chǎng)的均衡價(jià)格,并進(jìn)一步理解在所有的個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位追求各自經(jīng)濟(jì)利益的過程中,一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何在市場(chǎng)機(jī)制的作用下,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的配置,進(jìn)而結(jié)合具體的市場(chǎng)形式(完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和壟斷市場(chǎng))分析每一類市場(chǎng)的價(jià)格、產(chǎn)量的決定及其資源配置的效果。至此,便完成了對(duì)圖1上半部分所涉及的關(guān)于產(chǎn)品市場(chǎng)的研究。從圖1的下半部分來看,市場(chǎng)論進(jìn)而將考察的范圍從產(chǎn)品市場(chǎng)擴(kuò)展至生產(chǎn)要素市場(chǎng)。從生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化的行為出發(fā),推導(dǎo)生產(chǎn)要素的需求曲線,從消費(fèi)者追求效用最大化的角度出發(fā),推導(dǎo)生產(chǎn)要素的供給曲線。據(jù)此,進(jìn)一步說明生產(chǎn)要素市場(chǎng)均衡價(jià)格的決定及其資源配置的效率問題。

在以上討論了單個(gè)市場(chǎng)均衡價(jià)格決定及其作用后(局部均衡的研究),又從一般均衡的角度討論了所有市場(chǎng)均衡價(jià)格的決定問題,證明了在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中,存在著一組價(jià)格(P1,P2,…,Pn),使得經(jīng)濟(jì)中所有的n個(gè)市場(chǎng)同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡。這樣,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)便完成了對(duì)其核心思想即“看不見的手”原理的證明,也就是資本主義的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)有效率的資源配置。在以上實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)又進(jìn)入了規(guī)范研究部分,即福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容,證明完全競(jìng)爭(zhēng)的一般均衡就是帕累托最優(yōu)狀態(tài),進(jìn)一步肯定了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)資源配置的有效性。在討論了市場(chǎng)機(jī)制的作用后,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也承認(rèn)市場(chǎng)在某種特定情形下(壟斷、外部性、公共物品和不完全信息)也可能失效即存在市場(chǎng)失靈問題,并針對(duì)市場(chǎng)失靈探討了相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系框架如圖2所示,它遵循理論基礎(chǔ)-理論-理論應(yīng)用的分析順序,圍繞著國(guó)民收入如何決定這條主線,包括一個(gè)總量(GDP),兩大主題(短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)),三大模型(簡(jiǎn)單國(guó)民收入決定模型、IS-LM模型和AS-AD模型),四大問題(失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期),其中又將四大市場(chǎng)(產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng))和兩大政策(貨幣與財(cái)政政策)的分析串聯(lián)起來,構(gòu)成一個(gè)較為清晰和嚴(yán)密的邏輯體系。

總供給和總需求是決定國(guó)民經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)主要力量,如圖2所示,短期國(guó)民收入的決定取決于總需求曲線和總供給曲線,總需求曲線又取決于三個(gè)市場(chǎng)的變量,即產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)?？偣┙o曲線則是把總量生產(chǎn)函數(shù)與勞動(dòng)力市場(chǎng)聯(lián)系起來加以分析的。而需求沖擊與供給沖擊都可能導(dǎo)致短期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。在長(zhǎng)期中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為一國(guó)真實(shí)GDP的增長(zhǎng)取決于生產(chǎn)要素的積累和生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步,探討儲(chǔ)蓄、人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步這些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。國(guó)民收入的長(zhǎng)期決定則包含有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和經(jīng)濟(jì)周期理論。不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家在不同的價(jià)格行為的假定前提下(價(jià)格是粘性的還是自由伸縮的),圍繞需求與供給誰占主導(dǎo)地位就形成了不同的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)流派,也就形成主張自由經(jīng)營(yíng)還是國(guó)家干預(yù)以及如何干預(yù)等不同的政策取向。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中,要注重比較分析不同理論學(xué)派在基本假定、思想淵源、政策主張等方面的差異及其相互融合的趨向。

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中,要把兩門課程的理論體系框架與核心思想反復(fù)給學(xué)生講清楚,在教學(xué)中途還可以反復(fù)提示,讓學(xué)生知道每一節(jié)課所講的理論知識(shí)在學(xué)科體系中所占的地位和所起的作用,加深對(duì)每一具體知識(shí)點(diǎn)的理解,將全局與局部的學(xué)習(xí)很好地結(jié)合起來。

二、通過學(xué)科之間及同一學(xué)科內(nèi)不同理論部分之間的比較教學(xué)來增強(qiáng)教學(xué)效果

比較教學(xué)法是指在教學(xué)活動(dòng)中將兩個(gè)或兩個(gè)以上的認(rèn)識(shí)對(duì)象放在一起對(duì)照比較,從而確認(rèn)認(rèn)識(shí)對(duì)象屬性的同異、地位的主次、作用的大小、性能的優(yōu)劣、問題的難易或認(rèn)識(shí)的正誤深淺,以達(dá)到辨識(shí)、了解和把握認(rèn)識(shí)對(duì)象之目的的一種方法。它可以引導(dǎo)學(xué)生把彼此相聯(lián)系的知識(shí)加以對(duì)照,從相似中找差異,差異中找共性,從而找出其規(guī)律性和本質(zhì)特征。

(一)通過政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較來增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效果

一般高校在大學(xué)一年級(jí)第一學(xué)期就開設(shè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué),接著在第二學(xué)期和大學(xué)二年級(jí)第一學(xué)期分別開設(shè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。這就要求,教師在講授西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候,要適時(shí)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)比,理順兩門課程的關(guān)系,分析兩門課程在價(jià)值理論、收入分配理論、價(jià)格決定理論、資源配置的效率標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論等方面的差異,在比較中同時(shí)增強(qiáng)學(xué)生對(duì)兩門課程理論體系與核心思想的理解深度。例如,要給學(xué)生指出,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的,認(rèn)為價(jià)值的唯一源泉是活勞動(dòng),價(jià)值是凝結(jié)在商品中的無差別的一般人類勞動(dòng),它反映的是商品生產(chǎn)者相互交換勞動(dòng)的關(guān)系。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是以要素價(jià)值論為基礎(chǔ)的,從要素的邊際生產(chǎn)力入手,分析了生產(chǎn)要素的需求,并根據(jù)消費(fèi)者效用的最大化理論研究了要素供給,是用效用和稀缺性來說明商品的價(jià)值的。在此基礎(chǔ)上,兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系都各自形成自己獨(dú)特的基本范疇,如工資、利潤(rùn)、利息、地租等,這些范疇所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系都各不相同。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將其看作是剩余價(jià)值的分割形式,而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則將它們看作是要素報(bào)酬的形式。又如,在價(jià)格決定理論上,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以價(jià)值說明價(jià)格,將其界定為價(jià)值的貨幣表現(xiàn),而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則是供求決定論,即商品的供求關(guān)系決定其價(jià)格。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中,資源配置的效率標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的節(jié)約,而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)帕累托最優(yōu),即對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài),任何改變都不可能使至少一個(gè)人變好而又不使任何人的狀況變壞。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)危機(jī)看作資本主義的特有產(chǎn)物,認(rèn)為在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部無法解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題,并必將導(dǎo)致資本主義的滅亡。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則從未將經(jīng)濟(jì)周期視為資本主義制度的特有產(chǎn)物,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是分工、專業(yè)化、市場(chǎng)化不斷發(fā)展的結(jié)果。

當(dāng)然,在對(duì)兩門課程進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上,我們要引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)到,這兩門課程都有鮮明的階級(jí)性,代表了截然對(duì)立的兩個(gè)階級(jí)的利益。階級(jí)屬性使得兩門課程在研究目的、研究對(duì)象、研究方法上存在根本的差異。因此,我們應(yīng)該采取辯證的態(tài)度,對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行科學(xué)分析,分清哪些是屬于具有階級(jí)性的意識(shí)形態(tài)成分,哪些是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行共性規(guī)律的合理成分,做到有批判地吸收。過去對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)單否定、批判的態(tài)度,現(xiàn)在對(duì)其盲目推崇、全盤接受的態(tài)度,二者都是不可取的。

(二)通過微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間及學(xué)科內(nèi)部不同理論部分的比較來增強(qiáng)教學(xué)效果

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間存在著緊密的聯(lián)系與區(qū)別,在學(xué)科內(nèi)部不同理論部分之間也同樣如此,許多外形相似實(shí)質(zhì)相異的原理和模型極易混淆,不同經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的理論思想與政策主張存在爭(zhēng)論,需要在教學(xué)中適時(shí)分辨,在比較教學(xué)中幫助學(xué)生深化理解。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象、討論的主題、研究方法等方面的不同應(yīng)該是在講宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一堂課時(shí)就要給學(xué)生講清楚的,上述關(guān)于兩門課程的理論體系框架與核心思想已經(jīng)講的很清楚,不再贅述。例如,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求模型與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的AS-AD模型在圖形上很相似,都是在供求平衡時(shí)確定最佳的產(chǎn)量和價(jià)格水平,但在內(nèi)涵上卻有很大差別:微觀部分所講的需求與供給是從經(jīng)濟(jì)的微觀層次針對(duì)某一商品而言的,宏觀部分的總需求與總供給是從經(jīng)濟(jì)的宏觀層次針對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言的;兩個(gè)模型中坐標(biāo)軸上的變量?jī)?nèi)涵不同,微觀部分的供求模型中的價(jià)格與產(chǎn)量是指某一商品的價(jià)格與產(chǎn)量,宏觀層次的AS-AD模型中的價(jià)格與產(chǎn)量是指整個(gè)經(jīng)濟(jì)的一般價(jià)格水平和總產(chǎn)量。在教學(xué)時(shí),應(yīng)給學(xué)生把這些區(qū)別交待清楚。

還有更多的是要經(jīng)常進(jìn)行同一課程內(nèi)部不同理論部分的比較。例如,在學(xué)習(xí)簡(jiǎn)單國(guó)民收入決定理論與IS-LM模型的時(shí)候,要在比較教學(xué)中將兩大模型的聯(lián)系與區(qū)別講清楚。告訴學(xué)生,這兩大模型都是在短期價(jià)格既定(水平的總供給曲線)的前提下用總需求分析方法探討國(guó)民收入的決定,都是凱恩斯總需求理論的核心內(nèi)容,而且IS曲線還是用簡(jiǎn)單國(guó)民收入決定模型(收入-支出模型)推導(dǎo)出來的。不同之處在于,簡(jiǎn)單國(guó)民收入決定理論暫時(shí)不考慮貨幣市場(chǎng)和利率,投資是外生變量,只考慮產(chǎn)品市場(chǎng)均衡時(shí)國(guó)民收入的決定。而IS-LM模型將產(chǎn)品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)聯(lián)系起來分析兩個(gè)市場(chǎng)的同時(shí)均衡,將利率引入而投資取決于利率,這時(shí)自主性支出的乘數(shù)效應(yīng)比只考慮產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)下降,兩個(gè)市場(chǎng)在相互作用中同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡。而且,IS-LM模型還是分析財(cái)政政策與貨幣政策的作用機(jī)制與作用效果的基本分析工具。在講完凱恩斯理論體系后,可以上一堂總結(jié)課,將凱恩斯理論的基本框架用圖表和數(shù)學(xué)模型分別加以概括,并將其與古典宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行綜合比較,指出古典理論假設(shè)價(jià)格是自由伸縮的,認(rèn)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)由供給決定及貨幣中性,主張自由經(jīng)營(yíng),而凱恩斯理論假設(shè)價(jià)格是剛性(粘性)的,認(rèn)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)由需求決定及貨幣非中性,主張政府實(shí)施總需求管理政策以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。

三、大量運(yùn)用案例教學(xué)法來活躍課堂氣氛并增強(qiáng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)分析和應(yīng)用能力

案例教學(xué)法是在學(xué)生掌握了有關(guān)基本知識(shí)和分析技術(shù)的基礎(chǔ)上,根據(jù)教學(xué)目的和教學(xué)內(nèi)容的要求,在教師的精心策劃和指導(dǎo)下,將學(xué)生帶入典型案例的特定事件中進(jìn)行案例分析,通過學(xué)生的獨(dú)立思考或集體協(xié)作,進(jìn)一步提高其識(shí)別、分析和解決某一具體問題的能力,同時(shí)培養(yǎng)正確的管理理念、工作作風(fēng)、溝通能力和協(xié)作精神的教學(xué)方式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期實(shí)踐中概括出來的,其內(nèi)容本身具有極強(qiáng)的社會(huì)實(shí)踐性和應(yīng)用性,是學(xué)以致用之學(xué)。在教學(xué)中,通過大量的經(jīng)濟(jì)實(shí)例來與課本的原理相對(duì)應(yīng),既可以加深學(xué)生對(duì)基本原理的理解,又可以增強(qiáng)學(xué)生運(yùn)用基本原理解釋和分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的能力,還可以活躍課堂氣氛,加強(qiáng)師生交流,是一種學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要方法。

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中,針對(duì)各種案例的不同特點(diǎn)可以實(shí)施不同的案例教學(xué)方式。有一些小型的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例與某一具體的原理或知識(shí)點(diǎn)相對(duì)應(yīng),可以將其穿插在理論講解中進(jìn)行分析。例如,在講授稅收分擔(dān)原理的時(shí)候,可以舉我國(guó)對(duì)二手房交易征收5.5%營(yíng)業(yè)稅的例子進(jìn)行分析;在介紹完邊際效用遞減規(guī)律之后,馬上可以給學(xué)生講“吃包子”的故事;講納什均衡與囚徒困境的時(shí)候,可以舉我國(guó)地方保護(hù)主義與地區(qū)封鎖的例子;講GDP核算時(shí)可以舉男主人與女保姆的故事;講費(fèi)雪方程式時(shí)可以舉我國(guó)近年出現(xiàn)的銀行存款負(fù)利率的事實(shí);講擴(kuò)張性財(cái)政政策可以以當(dāng)前的4萬億政府投資計(jì)劃為例;講蒙代爾-弗萊明模型時(shí)可以分析我國(guó)近年來國(guó)際收支雙順差帶來的人民幣升值壓力以及央行在2007、2008年實(shí)行緊縮性貨幣政策控制經(jīng)濟(jì)過熱和“流動(dòng)性泛濫”時(shí)的政策失效,等等。當(dāng)然,在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史上,有一些經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例或故事是必須要講給學(xué)生聽的,講科斯定理必然要講“牛群到毗鄰的谷地里吃谷”的故事,講外部性原理時(shí)可以通過米德的“蜜蜂與果園”的例子以及庇古的“火車與飛鳥”的故事來闡述;講公共物品時(shí)則可以通過“燈塔”的故事來闡述。

此外,還有一些比較大型的或綜合性的案例,適合于在某一章或某幾章講完之后組織學(xué)生專門來分析討論。例如,在講完壟斷理論后,可以給學(xué)生介紹微軟壟斷案的基本材料,讓學(xué)生討論壟斷的社會(huì)成本及反壟斷社會(huì)實(shí)踐中的一些問題;在講完財(cái)政政策與擠出效應(yīng)后,可以介紹我國(guó)1998-2002年實(shí)施的積極財(cái)政政策的基本情況,分析和討論財(cái)政政策的實(shí)施背景、具體措施和實(shí)施的效果評(píng)價(jià)等問題;在講完宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際部分后,可以介紹這次美國(guó)“次貸”危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)的來龍去脈,分析和討論此次金融危機(jī)與以往金融危機(jī)的不同,對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行造成的影響,給我國(guó)的啟示和教訓(xùn),以及我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策,等等。

四、在教學(xué)中要重視和加強(qiáng)對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)分析能力的培養(yǎng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的訓(xùn)練

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中,普遍存在這樣一個(gè)問題,就是教師在教學(xué)中往往側(cè)重定性的理論分析和思想陳述,而忽視對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)方法和數(shù)學(xué)推理的訓(xùn)練,學(xué)生也往往只對(duì)定性分析感興趣,對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想邏輯、經(jīng)典案例、理論聯(lián)系實(shí)際的內(nèi)容表現(xiàn)出濃厚興趣,而一旦涉及數(shù)學(xué)推導(dǎo)、證明和數(shù)學(xué)的規(guī)范分析,則有畏難情緒,不習(xí)慣接受。誠(chéng)然,對(duì)于數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位和作用,存在一定的爭(zhēng)議。但不可否定的是,數(shù)學(xué)對(duì)于推動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展發(fā)揮了極其重要的作用,已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中非常重要的工具。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)不使用數(shù)學(xué)方法,經(jīng)濟(jì)學(xué)就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué),而學(xué)好數(shù)學(xué)已經(jīng)成為真正學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要條件。田國(guó)強(qiáng)(2005)指出,數(shù)學(xué)在理論分析中具有如下作用:第一,使得所用語言更加精確和精練,假設(shè)前提條件的陳述更加清楚,這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭(zhēng)議;第二,分析的邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn),并且清楚地闡明了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論成立的邊界和適用范圍;第三,利用數(shù)學(xué)有利于得到不是那么直觀就得到的結(jié)果;第四,數(shù)學(xué)可改進(jìn)或推廣已有的經(jīng)濟(jì)理論。我們?cè)谖鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中,要把數(shù)學(xué)工具與理論分析、思想闡述很好地結(jié)合,盡可能訓(xùn)練學(xué)生用數(shù)學(xué)來界定經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念,用數(shù)學(xué)語言來表達(dá)關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和個(gè)人行為方式的假設(shè),用數(shù)學(xué)表達(dá)式來表示每個(gè)經(jīng)濟(jì)變量和經(jīng)濟(jì)規(guī)則間的邏輯關(guān)系,通過建立數(shù)學(xué)模型來研究經(jīng)濟(jì)問題,并且按照數(shù)學(xué)的語言邏輯地推導(dǎo)結(jié)論。老師要向?qū)W生強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)分析方法的重要作用,老師自己也要努力提高自身的數(shù)學(xué)涵養(yǎng),以適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和研究的發(fā)展趨勢(shì)。當(dāng)然,我們強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)方法的應(yīng)用和重要性,也要同時(shí)重視經(jīng)濟(jì)學(xué)思想方法和理論邏輯的訓(xùn)練,培養(yǎng)學(xué)生對(duì)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)問題良好的直覺和洞察力,盡可能弄懂?dāng)?shù)學(xué)形式下的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想內(nèi)涵,以避免學(xué)生迷失在各種數(shù)學(xué)公式和符號(hào)之中。

經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中普遍存在的另外一個(gè)問題是,教師在教學(xué)中習(xí)慣于按部就班地向?qū)W生講解傳授各章節(jié)知識(shí),而往往忽視對(duì)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的訓(xùn)練。即老師在教學(xué)中一味地傳授理論知識(shí)而忽視了對(duì)學(xué)生思維的訓(xùn)練,忽視了對(duì)學(xué)生建立邏輯能力的鍛煉。凱恩斯說:“經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一種教條,只是一種方法,一種心靈的容器,一種思維的技巧,幫助擁有它的人得出正確的結(jié)論。”也就是說,經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓在于分析問題、解決問題的思想方法、思維過程。我們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中,要讓學(xué)生盡可能在經(jīng)濟(jì)思想史的歷史語境和經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的學(xué)術(shù)紛爭(zhēng)中理解現(xiàn)有理論的內(nèi)涵,要盡可能讓學(xué)生掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法,幫助學(xué)生理解經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本假設(shè)及其重要意義,讓學(xué)生懂得“給定假定,簡(jiǎn)化關(guān)系;放松假定,逼近現(xiàn)實(shí)”的研究方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用和體現(xiàn),讓學(xué)生熟悉和掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛應(yīng)用的靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析法,均衡與非均衡分析法、歸納與演繹法、短期與長(zhǎng)期分析法、定性與定量分析法等豐富的方法體系,讓學(xué)生不僅掌握理論知識(shí)本身,更知曉理論的來龍去脈、前因后果,增加學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)理論素養(yǎng)的深度與厚度。

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篇6

（四川省社會(huì)科學(xué)院 成都 610071）

摘 要：哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派是產(chǎn)業(yè)組織理論早期發(fā)展中形成的兩大學(xué)派，雙方于20世紀(jì)中葉圍繞“馬歇爾沖突”的論戰(zhàn)極大地促進(jìn)了相關(guān)理論的發(fā)展，和反壟斷政策的日趨成熟。哈佛學(xué)派自貝恩、梅森等人提出SCP范式到謝勒的對(duì)體系的完善，主張對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整以保證其競(jìng)爭(zhēng)性。芝加哥學(xué)派以斯蒂格勒、德姆塞茨等人為代表，長(zhǎng)期和廣泛地開展對(duì)于哈佛學(xué)派學(xué)說的批評(píng)，并在其上形成了自己的理論體系，旗幟鮮明地反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，重視規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。兩者的學(xué)說先后交替地獲得了美國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和采用，并至今仍為該領(lǐng)域?qū)W說的成長(zhǎng)提供充足的養(yǎng)分。

關(guān)鍵詞 ：哈佛學(xué)派；芝加哥學(xué)派；馬歇爾沖突

中圖分類號(hào)：G40-059.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．01．036

哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派是產(chǎn)業(yè)組織理論早期發(fā)展中形成的兩大學(xué)派，雙方于20世紀(jì)中葉的論戰(zhàn)極大地促進(jìn)了相關(guān)理論的發(fā)展，和反壟斷政策的日趨成熟。而產(chǎn)業(yè)組織理論的源頭，則最早可追溯至亞當(dāng)斯密在其1776年的名著《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。

斯密所提出的一個(gè)論點(diǎn)，“市場(chǎng)范圍限制勞動(dòng)分工”，及其在后來學(xué)者理論中所進(jìn)行的解釋嘗試，很大程度構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)組織理論長(zhǎng)期以來爭(zhēng)論的核心問題，譬如上述兩個(gè)學(xué)派之間的分歧。事實(shí)上，該論點(diǎn)可被視為是對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種古典解釋，如果該論點(diǎn)成立，那么競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)顯然不是斯密在這個(gè)時(shí)刻所觀察到的對(duì)象，只有壟斷才符合條件。馬歇爾在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中嘗試解決這一問題以完成古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重構(gòu)，提出了外部經(jīng)濟(jì)和成本遞減，以解決這一問題并證明該種壟斷是“有限的”，但隨后遭到了斯拉法等人的批評(píng)。之后，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的矛盾被稱為“馬歇爾沖突”，如這種矛盾確實(shí)存在，斯密的“看不見的手”必將失靈，人們勢(shì)必將在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有所選擇。關(guān)于“馬歇爾沖突”及其推論的差異性洞見，形成了哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派關(guān)于學(xué)術(shù)理論和反壟斷政策重大分歧的基礎(chǔ)。

1 哈佛學(xué)派

資本主義世界20世紀(jì)30年代的大蕭條日漸使人們對(duì)于自由市場(chǎng)喪失信心。學(xué)者們也開始認(rèn)為，不僅古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中純粹的壟斷并不存在，自動(dòng)滿足“帕累托最優(yōu)”這一理想圖景的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)也從來沒有出現(xiàn)過，他們的注意力逐漸轉(zhuǎn)移到純粹競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷之間的那一部分。張伯倫和羅賓遜在1933年的工作使經(jīng)濟(jì)學(xué)重新恢復(fù)了對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的興趣，而這一“壟斷競(jìng)爭(zhēng)革命”顯然為哈佛學(xué)派提供了某種靈感，使之跳出傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，宣告了產(chǎn)業(yè)組織理論的“獨(dú)立”。

哈佛學(xué)派以貝恩及其導(dǎo)師梅森為代表，提出了著名的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”（Structure－Conduct－Performance， 簡(jiǎn)稱SCP）范式。該學(xué)派認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的判定由以下幾個(gè)因素構(gòu)成：買者與賣者的集中度、產(chǎn)品差異化和進(jìn)入壁壘，其中“進(jìn)入壁壘”被特別地強(qiáng)調(diào)了。這些因素分別對(duì)應(yīng)買者之間、賣者之間、買者和賣者之間、在位賣者和潛在進(jìn)入者之間的關(guān)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的概念系統(tǒng)。這些結(jié)構(gòu)性問題將進(jìn)一步地決定市場(chǎng)中企業(yè)的行為，如合謀、策略性行為、廣告與R＆D。而這些行為將最終導(dǎo)致企業(yè)獲得的績(jī)效，如盈利能力，市場(chǎng)效率等。由此，哈佛學(xué)派提出了著名的“集中度—利潤(rùn)率假說”，其學(xué)說也被稱為“結(jié)構(gòu)主義”。

這樣的邏輯在于，由古典市場(chǎng)結(jié)構(gòu)學(xué)說“二分法”所嚴(yán)格定義的完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷作為分析的起點(diǎn)，并置于天平的兩端，進(jìn)而分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分別“偏離”兩端的程度，來判斷它的“好壞”（盡管由次優(yōu)理論可知，這種比較是存在問題的）。既然企業(yè)的績(jī)效由其行為決定，而其行為又由它所在的市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)來決定，那么政策目標(biāo)顯然在于主動(dòng)干預(yù)和校正“不良”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以恢復(fù)和維護(hù)有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這便是哈佛學(xué)派在公共政策方面的主張。顯然，在哈佛學(xué)派那里，“馬歇爾沖突”是確確實(shí)實(shí)存在的并以該學(xué)派更加“現(xiàn)代”的方法所驗(yàn)證了的，也是需要政策理解和反映的。

就方法論而言，哈佛學(xué)派關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)注，盡管是來自于傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的，但他們更多地拒絕微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，認(rèn)為那樣的分析無法提供對(duì)于實(shí)際經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)研究和計(jì)量檢驗(yàn)。哈佛學(xué)派更多地關(guān)注于實(shí)體經(jīng)濟(jì)截面數(shù)據(jù)的實(shí)證的經(jīng)驗(yàn)性研究，如貝恩在1959年《產(chǎn)業(yè)組織》一書中，用CR4來測(cè)量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和用回報(bào)率來測(cè)量績(jī)效，考察了1936－1940年的42個(gè)美國(guó)樣本制造業(yè)的情況。

之后，哈佛學(xué)派也在不斷對(duì)SCP范式加以完善。謝勒1970年發(fā)表的《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》意味著哈佛學(xué)派相關(guān)理論的成熟，此后SCP范式獲得了更加一般化的解釋，并通過所謂“反饋效應(yīng)”將其中的因果關(guān)系做了關(guān)鍵修正，通過市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的反饋，單向的邏輯鏈條演變成了核心概念之間的彼此關(guān)聯(lián)，SCP范式似乎已經(jīng)拋開了某種決定論的模樣而變得更加豐滿了。

但是，以芝加哥學(xué)派為代表的一些學(xué)者認(rèn)為，哈佛學(xué)派的學(xué)說顯然是有重大缺陷的。首先，在該學(xué)派看來，哈佛學(xué)派的研究主要是經(jīng)驗(yàn)性的，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和和嚴(yán)密的邏輯演繹，而計(jì)量檢驗(yàn)充其量只能證明變量間的相關(guān)性而不能得到因果性的結(jié)論。其次，該學(xué)派過分重視了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用，無法對(duì)于策略性行為做出清晰的解釋，也無法容納新的概念進(jìn)入其中，如交易費(fèi)用等。再者，在數(shù)據(jù)的獲取方面，盡管貝恩注意到了一些困難并試圖解決，但使用非均衡時(shí)期的數(shù)據(jù)也是一個(gè)有待商榷的做法。

盡管如此，哈佛學(xué)派的學(xué)說仍獲得了極高的評(píng)價(jià)，同時(shí)也得到了美國(guó)反托拉斯機(jī)構(gòu)的青睞。其學(xué)說理論，尤其是“集中度—利潤(rùn)率”假說不僅成為了一段時(shí)間內(nèi)學(xué)界研究的焦點(diǎn)，在戰(zhàn)后至70年代相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)更成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家反壟斷政策的重要依據(jù)。

2 芝加哥學(xué)派

芝加哥學(xué)派秉承芝加哥大學(xué)自由主義的傳統(tǒng)，信奉社會(huì)達(dá)爾文主義，強(qiáng)調(diào)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中的優(yōu)勝劣汰即“生存檢驗(yàn)”，旗幟鮮明地反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。該學(xué)派長(zhǎng)期和廣泛地開展對(duì)于哈佛學(xué)派學(xué)說的批評(píng)，并在其上形成了自己的理論體系。

以斯蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派的針對(duì)性討論，大致集中在幾個(gè)方面：①該學(xué)派反對(duì)哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)方法，認(rèn)為其過于武斷，而更應(yīng)該從價(jià)格理論作為分析工具，將產(chǎn)業(yè)組織理論恢復(fù)到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯里去，并借此設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)性分析模型加以檢驗(yàn)。②該學(xué)派認(rèn)為不應(yīng)該把關(guān)注投向競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，而應(yīng)該考慮競(jìng)爭(zhēng)效率，主張從效率方面考察反壟斷政策。因?yàn)槠髽I(yè)自身的效率才是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和績(jī)效的基本因素，這其實(shí)是要將哈佛學(xué)派的分析鏈條顛倒過來。亦即，正是由于企業(yè)效率的提高，才導(dǎo)致了企業(yè)利潤(rùn)的增加和規(guī)模的擴(kuò)大進(jìn)而形成偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)勢(shì)力，“集中度—利潤(rùn)率”假說不成立，否則在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)給定的前提下，企業(yè)對(duì)效率與利潤(rùn)的提升似乎也就無可作為也無需作為了。③被哈佛學(xué)派所強(qiáng)調(diào)的進(jìn)入壁壘需要重新定義，如斯蒂格勒對(duì)進(jìn)入壁壘所進(jìn)行的再界定，認(rèn)為產(chǎn)品差別化等因素并不構(gòu)成進(jìn)入壁壘，只有潛在進(jìn)入者相對(duì)于在位企業(yè)付出的額外成本才可被視為進(jìn)入壁壘。如果符合這個(gè)定義，那么進(jìn)入就是自由的，競(jìng)爭(zhēng)就是可以被保證的。因此哈佛學(xué)派關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定性力量的表述，就需要重新衡量了。

顯而易見，芝加哥學(xué)派所致力解決的問題，在于市場(chǎng)組織的決定因素方面，而這種決定因素絕不是哈佛學(xué)派那里的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。根據(jù)斯蒂格勒為進(jìn)入壁壘設(shè)立的新定義，規(guī)模經(jīng)濟(jì)已然被自動(dòng)地排除在進(jìn)入壁壘概念之外，退出了對(duì)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)亦即競(jìng)爭(zhēng)程度的影響。結(jié)合科斯關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的討論，廠商的最佳規(guī)模由其內(nèi)部協(xié)調(diào)成本和外部交易成本的邊際效率所決定，那么企業(yè)規(guī)模的收縮，到底是因?yàn)槠渌髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)的削弱，還是一種主動(dòng)節(jié)約交易費(fèi)用的有效競(jìng)爭(zhēng)行為呢？長(zhǎng)期以來，企業(yè)主動(dòng)調(diào)整規(guī)模以適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)，則規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)之間的矛盾至多只是“暫時(shí)的”。由此不難理解，為何在芝加哥學(xué)派那里，規(guī)模經(jīng)濟(jì)被擺到了一個(gè)重要的位置。于是，不同于哈佛學(xué)派的意見，該學(xué)派的結(jié)論顯示，“馬歇爾沖突”只是一個(gè)偽命題，政府干預(yù)看起來似無必要，相反，政府的不當(dāng)規(guī)制才是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)損害的唯一可能來源。

70年代，美國(guó)滯漲浮出水面，經(jīng)濟(jì)不斷衰退，以及對(duì)西歐日本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的日益明顯，使得哈佛學(xué)派的理論和政策主張愈加受到懷疑。芝加哥學(xué)派則逐漸上升至反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)說領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，對(duì)于反壟斷政策產(chǎn)生了顯著的影響，20世紀(jì)70年代后期，美國(guó)進(jìn)入“放松管制”時(shí)代，法院開始逐漸減少對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格調(diào)整的審查，甚至幾乎不對(duì)垂直兼并加以反對(duì)。

3 結(jié)語

哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派圍繞馬歇爾沖突的爭(zhēng)論所形成的豐富的文獻(xiàn)和理論，為產(chǎn)業(yè)組織理論的早期發(fā)展提供了巨大的貢獻(xiàn)。盡管隨著博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等新的分析方法和工具的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論已迎來了第二次，但正如斯密的思想在其著作發(fā)表后的三個(gè)多世紀(jì)里不斷被新的形式復(fù)活一般，哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)仍在為該領(lǐng)域?qū)W說的成長(zhǎng)提供充足的養(yǎng)分，值得給予特別的重視并加深理解。

參考文獻(xiàn)

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2 臧旭恒，從哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派到后芝加哥學(xué)派——反托拉斯與競(jìng)爭(zhēng)政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的發(fā)展與展望[J].東岳論叢，2007（1）

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7 佩羅夫.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織[M].上海：上海三聯(lián)書店，1998

篇7

關(guān)鍵詞:新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)　政府干預(yù)

自由市場(chǎng)與政府干預(yù)這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)古老卻重要的命題貫穿西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的始終,兩種看似對(duì)立的基本經(jīng)濟(jì)思想及相應(yīng)政策主張貫穿資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生、發(fā)展和演變的全過程。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沿著斯密的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想論證市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制如何實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。邊際分析方法和均衡價(jià)格理論論證了自由競(jìng)爭(zhēng)的和諧經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)圖景自動(dòng)實(shí)現(xiàn)人們所預(yù)期的均衡,無需任何政府干預(yù)。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為描述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效性提供基礎(chǔ)的諸多假設(shè)條件無法由市場(chǎng)個(gè)人實(shí)現(xiàn),只有求助政府力量,需要政府根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則不斷調(diào)整和糾正偏離市場(chǎng)規(guī)則的行為,如外部經(jīng)濟(jì)、壟斷等。不過新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派把政府干預(yù)限制在較窄的范圍內(nèi)。

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的政府干預(yù)思想回顧

15-18世紀(jì)西歐封建制度解體和資本主義原始積累這一特定歷史階段盛行重商主義思想,重商主義強(qiáng)調(diào)政府在國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的絕對(duì)重要作用,主張國(guó)家應(yīng)大規(guī)模地積極參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng);托馬斯-霍布斯(Thomas Hobbles,1588-1679)在其關(guān)于國(guó)家理論的專著《維利坦》中提出通過社會(huì)契約統(tǒng)一在一個(gè)人格之中的一群人就組成了國(guó)家,國(guó)家是自然秩序的守護(hù)者,國(guó)家被賦予至高無上的權(quán)力;約翰?洛克(John Locke,1632-1704)在《政府論》中提出了政府存在的必要性和政府干預(yù)的限度;孟德維爾(BernardMandeville,1670-1733)在《蜜蜂寓言》中的主要觀點(diǎn)是政府干預(yù)在個(gè)人自利行為中有促進(jìn)公共利益的作用;亞當(dāng)斯密(Adam Smith)1776年發(fā)表的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》提出自由市場(chǎng)“看不見的手”的概念,認(rèn)為自由競(jìng)爭(zhēng)使自利的個(gè)人由自利實(shí)現(xiàn)了公共利益,但在考察自由市場(chǎng)有效運(yùn)行的條件時(shí),斯密強(qiáng)調(diào)政府對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù),在“看不見的手”支配的社會(huì)經(jīng)濟(jì)景象后面,政府成為“守夜人”,政府應(yīng)該象個(gè)守夜人那樣防止外來暴行和侵略并維持公共治安,但斯密主張政府應(yīng)當(dāng)盡可能少地干預(yù)經(jīng)濟(jì)事務(wù),政府只需要提供諸如法律和秩序的最低限度的職能,沒必要干預(yù)具體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。19世紀(jì)70年代和80年代,在一些“趕超”國(guó)家里,如美國(guó)漢密爾頓、德國(guó)李斯特等人提出了政府應(yīng)該干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張,提出政府干預(yù)在一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力上升和向工業(yè)化轉(zhuǎn)變時(shí)期是有必要的。19世紀(jì)中期英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?穆勒(John Stuart Mill,1806-1873)從哲學(xué)、政治、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面明確提出了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一般邏輯,詳細(xì)論證了政府職能和政府干預(yù)的必要性,并同樣細(xì)化了“政府干預(yù)”的范圍。

二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與政府干預(yù)

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法基本上是用現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)驗(yàn)觀察闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)道理,沒有嚴(yán)密的分析工具,無力解決一些純理論問題,也解釋不了工業(yè)革命后越來越復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呼喚超越經(jīng)驗(yàn)研究的方法。

邊際分析方法由杰文斯(WilliamStanley Jevons,1835-1882)、門格爾(Karl Menger,1840-1921)、瓦爾拉斯(Made Espsit Leon Walras,1834-1910)開創(chuàng),經(jīng)由埃得沃斯(FranneisYsidroEdgeworth,1845-1926)、維克塞爾(Johan Gustav Wieksell,1835-1882)、

帕累托(Vilfreds Pareto,1835-1882)等人發(fā)展和完善,最后由馬歇爾(AlfredMarshall,1835-1882)集大成,形成新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

(一)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)均衡的條件

1.自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沿著斯密的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想探索出的一攬子分析工具給斯密“看不見的手”提供了精致的微觀基礎(chǔ)和實(shí)證分析,其理論核心是論證市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制如何實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。

杰文斯、瓦爾拉斯等人試圖用邊際分析方法解決在自由市場(chǎng)條件下的價(jià)格決定問題。馬歇爾通過完善邊際效用理論提出了均衡價(jià)格理論,按馬歇爾的均衡價(jià)格理論,由某商品的需求和供給相等時(shí)決定的均衡價(jià)格象一只“看不見的手”引導(dǎo)消費(fèi)者以效用最大化為目標(biāo)進(jìn)行消費(fèi)決策、廠商以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)進(jìn)行生產(chǎn)決策,形成一幅自由競(jìng)爭(zhēng)的和諧經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)圖景,自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)人們所預(yù)期的均衡,無需任何政府干預(yù)。

把馬歇爾的某一市場(chǎng)或某一價(jià)格局部均衡擴(kuò)展到整個(gè)經(jīng)濟(jì)中所有市場(chǎng)或所有價(jià)格形成的均衡是瓦爾拉斯一般均衡。任何一種商品的價(jià)格同其它各種商品的價(jià)格聯(lián)系著決定下來,當(dāng)一切商品的價(jià)格恰好達(dá)到它們的供給和需求全部相等時(shí),形成市場(chǎng)的一般均衡,得到一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制自動(dòng)運(yùn)行而實(shí)現(xiàn)資源配置效率的結(jié)果,依然不需要任何政府干預(yù)。

無論在馬歇爾的局部均衡還是在瓦爾拉斯的一般均衡中,自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡,實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu),任何政府干預(yù)都是對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的破壞,破壞了它的均衡。

新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)家視國(guó)家為“Leviathan”(意指一種難以控制的怪獸),希望最大限度地制約政府的作用范圍,政府應(yīng)起作用的領(lǐng)域必是非起作用不可的領(lǐng)域,政府若不在這些領(lǐng)域發(fā)揮作用,整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就無法運(yùn)轉(zhuǎn),這些領(lǐng)域涵蓋:①維護(hù)和;②制定和實(shí)施法律,維持社會(huì)基本秩序;③界定產(chǎn)權(quán);④監(jiān)督合同的執(zhí)行;⑤維系本國(guó)貨幣價(jià)值。這五種功能之外的事應(yīng)交由市場(chǎng)自行調(diào)節(jié),用不著政府來操心。

2.馬歇爾局部均衡和瓦爾拉斯一般均衡實(shí)現(xiàn)均衡的條件

局部和一般均衡分析都建立在許多假設(shè)條件之上,這些條件如下:(1)經(jīng)濟(jì)中所有當(dāng)事人都遵循個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益最大化的理性原則;(2)經(jīng)濟(jì)是完全競(jìng)爭(zhēng)或自由競(jìng)爭(zhēng)的;(3)市場(chǎng)信息完全;(4)無數(shù)的買主和賣主使所有經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人都只是價(jià)格的被動(dòng)接受者;(5)所有經(jīng)濟(jì)資源都具有充分的流動(dòng)性。

均衡分析的嚴(yán)格條件在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中是根本不能成立的,按此假設(shè)條件建立起來的市場(chǎng)必定存在某些缺陷,需要非市場(chǎng)的力量主要是政府的力量來加以糾正。如果沒有政府的存在,這種自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)顯然不可能存在,如果沒有政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的適當(dāng)干預(yù)以不斷修正自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的問題,自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)不可能維持下去。上述假設(shè)條件的嚴(yán)格性提供了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)

的基本原因。

(二)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為描述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效性提供基礎(chǔ)的諸多假設(shè)條件是信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的人們要努力達(dá)到的理想目標(biāo),該目標(biāo)個(gè)人無法實(shí)現(xiàn),只有求助政府力量,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在此給政府留出了空間,需要政府根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則不斷調(diào)整和糾正偏離市場(chǎng)規(guī)則的行為。實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中存在的大量偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象如外部經(jīng)濟(jì)、壟斷等迫使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)存在的問題,不得不接受政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。

馬歇爾提出的外部經(jīng)濟(jì)、庇古提出的外部不經(jīng)濟(jì)揭示出私人邊際經(jīng)濟(jì)福利偏離社會(huì)邊際經(jīng)濟(jì)福利、私人邊際成本偏離社會(huì)邊際成本,而自由市場(chǎng)中的個(gè)體廠商或個(gè)人按私人邊際收益與私人邊際成本來決定生產(chǎn)或消費(fèi),使結(jié)果偏離最佳的社會(huì)結(jié)果,完全競(jìng)爭(zhēng)的均衡不是帕累托最優(yōu),政府可以采取適當(dāng)?shù)恼呷缪a(bǔ)貼或征稅干預(yù)經(jīng)濟(jì),使得私人按社會(huì)邊際福利與社會(huì)邊際成本來定出最優(yōu)的社會(huì)資源配置。

馬歇爾認(rèn)為壟斷者為獲取壟斷利潤(rùn)的行為引起價(jià)升量減、消費(fèi)者剩余減少、社會(huì)福利無謂損失,顯然壟斷妨礙自由競(jìng)爭(zhēng),唯有政府出面禁止任何導(dǎo)致不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為。張伯倫(Edward Hasngs Chamberlin,1899-1967)提出的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和羅賓遜夫人(Mrs Joan Robinson,1903-1983)提出的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論均認(rèn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)常處于完全壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)之間,但同樣造成價(jià)升量減等結(jié)果,市場(chǎng)不能出清,政府有必要干預(yù)經(jīng)濟(jì),刺激經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

篇8

【關(guān)鍵詞】新供給經(jīng)濟(jì)學(xué) 供給 需求 主流經(jīng)濟(jì)學(xué) 【中圖分類號(hào)】F015 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

2013年以來，面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率下降的挑戰(zhàn)，以及結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨的瓶頸制約，中國(guó)的“新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究群體提出了從供給側(cè)發(fā)力應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)、破解瓶頸制約的一套認(rèn)識(shí)和建議。“新供給”新在哪里？雖然已有的研究成果還屬初步，但其新意已可做出概要總結(jié)：一是新在其“破”，即對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論迄今已取得的基本成果基于反思的揚(yáng)棄與突破；二是新在其的“立”，即結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)需要與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)啟示提出的理論創(chuàng)新進(jìn)展；三是新在成體系的思路設(shè)計(jì)與政策主張。

“新供給”研究中的“破”

第一，指明主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)知框架的不對(duì)稱性。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然各自強(qiáng)調(diào)不同的角度，都有很大的貢獻(xiàn)，但是共同的失誤又的確不容回避，即他們都在理論框架里假設(shè)了供給環(huán)境，然后主要強(qiáng)調(diào)的只是需求側(cè)的深入分析和在這方面形成的政策主張，都存在著忽視供給側(cè)的共同問題。最近幾十年有莫大影響的“華盛頓共識(shí)”，理論框架上是以“完全競(jìng)爭(zhēng)”作為對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律認(rèn)知的假設(shè)條件，但是聯(lián)系實(shí)際的時(shí)候，并沒有有效地矯正還原，實(shí)際上拒絕了在供給側(cè)作深入分析，存在明顯不足。世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)美國(guó)前幾十年經(jīng)濟(jì)實(shí)踐里，在應(yīng)對(duì)滯脹的需要和壓力之下應(yīng)運(yùn)而生的供給學(xué)派是頗有建樹的，其政策創(chuàng)新貢獻(xiàn)在實(shí)際生活里產(chǎn)生了非常明顯的正面效應(yīng)，但其理論系統(tǒng)性應(yīng)該說還有明顯不足，他們的主張還是長(zhǎng)于在“華盛頓共識(shí)”框架之下、在分散市場(chǎng)主體層面怎樣能夠激發(fā)供給的潛力和活力，但卻弱于結(jié)構(gòu)分析、制度供給分析和政府作為分析方面的深化認(rèn)識(shí)――因?yàn)槊绹?guó)不像中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)體有不能回避的如何解決“轉(zhuǎn)軌問題”與“結(jié)構(gòu)問題”的客觀需要，也就自然而然地難以提升對(duì)供給側(cè)的重視程度。相比于指標(biāo)量值可通約、較易于建模的需求側(cè)，供給側(cè)的指標(biāo)不可通約、千變?nèi)f化，問題更復(fù)雜、更具長(zhǎng)期特征和“慢變量”特點(diǎn)，更要求結(jié)構(gòu)分析與結(jié)構(gòu)性對(duì)策的水準(zhǔn)，更不易建模，但這并不應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可長(zhǎng)期容忍其認(rèn)知框架不對(duì)稱的理由。

第二，直率批評(píng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主流教科書和代表性實(shí)踐之間存在的“言行不一”問題。美國(guó)等發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在應(yīng)對(duì)危機(jī)的實(shí)踐中，關(guān)鍵性的、足以影響全局的操作，首推他們跳出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書來實(shí)行的一系列區(qū)別對(duì)待的結(jié)構(gòu)對(duì)策和供給手段的操作，這些在他們自己的教科書里面也找不出清楚依據(jù)，但在運(yùn)行中卻往往得到了特別的倚重與強(qiáng)調(diào)。比如，美國(guó)在應(yīng)對(duì)金融危機(jī)中真正解決問題的一些關(guān)鍵點(diǎn)上，是“區(qū)別對(duì)待”的政府注資。美國(guó)調(diào)控當(dāng)局一開始對(duì)雷曼兄弟公司在斟酌“救還是不救”之后，對(duì)這家150多年的老店任其；而有了這樣的一個(gè)處理后又總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，再后來對(duì)從“兩房”、花旗一直到實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面的通用公司，就分別施以援手。大量公共資金對(duì)特定主體的選擇式注入，是一種典型的政府區(qū)別對(duì)待的供給操作，并且給予經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局以決定性的影響。然而，如此重要的實(shí)踐，迄今還基本處于與其經(jīng)典學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、主流教科書相脫離的狀態(tài)。

第三，直陳政府產(chǎn)業(yè)政策等供給側(cè)問題在已有經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的薄弱和滯后。比如，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“看得見摸得著”的那些“產(chǎn)業(yè)政策”方面，盡管美國(guó)被人們推崇的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)和理論界的代表人物均對(duì)此很少提及，但其實(shí)美國(guó)的實(shí)踐卻可圈可點(diǎn)，從上世紀(jì)八十年代亞科卡自傳所強(qiáng)調(diào)的重振美國(guó)之道的關(guān)鍵是“產(chǎn)業(yè)政策”，到克林頓主政時(shí)期的信息高速公路，到近年奧巴馬國(guó)情咨文所提到的從油頁巖革命到3D打印機(jī)，到制造業(yè)重回美國(guó)，到區(qū)別化新移民和新興經(jīng)濟(jì)等一系列的亮點(diǎn)和重點(diǎn)，都不是對(duì)應(yīng)于教科書的認(rèn)知范式，而是很明顯地對(duì)應(yīng)于現(xiàn)實(shí)重大問題的導(dǎo)向，以從供給側(cè)發(fā)力為特色。不客氣地說，本應(yīng)經(jīng)世致用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究，在這一領(lǐng)域，其實(shí)是被實(shí)踐遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面的“不夠格”狀態(tài)。

“新供給”研究中的“立”

第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)基本框架需要強(qiáng)化供給側(cè)的分析和認(rèn)知。人類社會(huì)不斷發(fā)展的主要支撐因素，從長(zhǎng)期考察可認(rèn)為是有效供給對(duì)于需求的回應(yīng)和引導(dǎo)，供給能力響應(yīng)體系及其機(jī)制在不同階段上的決定性特征形成了人類社會(huì)不同發(fā)展時(shí)代的劃分。需求在這方面的原生意義，當(dāng)然是不可忽視的――人有需求才有動(dòng)力、才要去追求各種各樣的可用資源――但是在經(jīng)濟(jì)學(xué)角度上，對(duì)于有效供給對(duì)需求引導(dǎo)方面的作用過去卻認(rèn)識(shí)不足。我們從供給能力在不同階段特征上的決定性視角，強(qiáng)調(diào)不同發(fā)展時(shí)代的劃分和供給能力，以及與“供給能力形成”相關(guān)的制度供給問題，具有基礎(chǔ)理論層面的普適性，也特別契合于在中國(guó)和類似的發(fā)展中國(guó)家怎樣完成轉(zhuǎn)軌和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展方面的突出問題。在現(xiàn)實(shí)生活中，關(guān)鍵是在處理“生產(chǎn)產(chǎn)品滿足消費(fèi)”的需求側(cè)問題的同時(shí)，解決“生產(chǎn)什么”和“如何生產(chǎn)”的供給側(cè)問題――尤其是“制度供給怎樣優(yōu)化”的問題。

第二，正視現(xiàn)實(shí)而加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)基本理論支點(diǎn)的有效性和針對(duì)性。比如“非完全競(jìng)爭(zhēng)”，應(yīng)作為深入研究的前提確立起來，因?yàn)檫@是資源配置的真實(shí)環(huán)境，牽涉大量的供給側(cè)問題。過去經(jīng)濟(jì)學(xué)所假設(shè)的“完全競(jìng)爭(zhēng)”環(huán)境，雖帶有大量理論方面的啟示，但它畢竟可稱為一種1.0版的模型?，F(xiàn)在討論問題，應(yīng)放在“非完全競(jìng)爭(zhēng)”這樣一個(gè)可以更好反映資源配置真實(shí)環(huán)境、涵蓋種種壟斷競(jìng)爭(zhēng)等問題的基點(diǎn)上，來升級(jí)、擴(kuò)展模型和洞悉現(xiàn)實(shí)。需求分析主要處理總量問題，指標(biāo)是均質(zhì)、單一、可通約的，但供給分析要復(fù)雜得多，處理結(jié)構(gòu)問題、制度構(gòu)造問題等，指標(biāo)是非單一、不可通約的、更多牽涉到政府-市場(chǎng)核心問題這種基本關(guān)系，必然在模型擴(kuò)展上帶來明顯的挑戰(zhàn)和非比尋常的難度，但這卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新與發(fā)展中繞不過去的重大問題。更多的中長(zhǎng)期問題和“慢變量”問題，也必然成為供給側(cè)研究要處理好的難題。過去經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中可以用一句話打發(fā)掉的“‘一般均衡’或‘反周期’調(diào)控中可自然解決結(jié)構(gòu)問題”，我們認(rèn)為有必要升級(jí)為在非完全競(jìng)爭(zhēng)支點(diǎn)上的一系列非完全自然演變過程而需加入供給側(cè)能動(dòng)因素作深入開掘的大文章。

第三，市場(chǎng)、政府、非營(yíng)利組織應(yīng)各有作為并力求合作，這也是優(yōu)化資源配置的客觀要求。在明確認(rèn)同市場(chǎng)總體而言對(duì)資源配置的決定性作用的前提下，我們還需要有的放矢地來討論不同的主體――即市場(chǎng)和政府，還有“第三部門”（非政府組織、志愿者、公益團(tuán)體等），它們?cè)趦?yōu)化資源配置方面可以和應(yīng)該如何分工、合作、互動(dòng)。在不同的階段和不同的領(lǐng)域，分工、合作、互動(dòng)的選擇與特點(diǎn)又必有不同。由分工、失靈到替代，再由替代走向強(qiáng)調(diào)“公私合作伙伴關(guān)系（PPP）”式的合作，反映了人類社會(huì)多樣化主體關(guān)系隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文明提升而具有的新特征、新趨勢(shì)。

第四，制度供給應(yīng)該充分地引入供給分析，從而形成有機(jī)聯(lián)系的一個(gè)認(rèn)知體系。即物和人這兩個(gè)視角，在供給側(cè)應(yīng)該打通，各種要素的供給問題和制度供給問題應(yīng)該內(nèi)洽于一個(gè)體系，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等概念下的研究成果，需要加以整合融于一爐。在中國(guó)要解決充滿挑戰(zhàn)的現(xiàn)代化達(dá)標(biāo)歷史任務(wù)，必須藉此強(qiáng)調(diào)以推動(dòng)制度和機(jī)制創(chuàng)新為切入點(diǎn)、以結(jié)構(gòu)優(yōu)化為側(cè)重點(diǎn)的供給側(cè)的發(fā)力與超常規(guī)的“追趕-趕超”長(zhǎng)期過程。

當(dāng)然，以上這些并不意味著我們就可以忽視需求方面的認(rèn)識(shí)――“需求管理”的認(rèn)識(shí)在已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論成果中已經(jīng)相對(duì)充分，我們希望在供給這方面更豐富地、更有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)框架的對(duì)稱性。這樣的認(rèn)識(shí)落到中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人所處的現(xiàn)實(shí)中間，必然合乎邏輯地特別強(qiáng)調(diào)要“以改革為核心”，從供給側(cè)入手推動(dòng)新一輪“全面改革”時(shí)代的制度變革創(chuàng)新。這是有效化解矛盾累積和“滯脹”、“中等收入陷阱”、“塔西佗陷阱”和“福利陷阱”式的風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)中國(guó)迫切需要的方式轉(zhuǎn)變與可持續(xù)健康發(fā)展而直通“中國(guó)夢(mèng)”的“關(guān)鍵一招”和“最大紅利所在”。我們的研究意圖和可能貢獻(xiàn)，是希望促使所有可調(diào)動(dòng)的正能量，把重心凝聚到中國(guó)迫在眉睫的“新一輪改革如何實(shí)質(zhì)性推進(jìn)”這一問題上，以求通過全面改革和理性的供給管理，跑贏危機(jī)因素的積累，破解中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)調(diào)整瓶頸，從而使“中國(guó)夢(mèng)”的實(shí)現(xiàn)路徑可以越走越寬、越走越順。

新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策主張

新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究群體的基本政策主張，是以改革統(tǒng)領(lǐng)全局之下的“八雙”和面對(duì)“兩個(gè)一百年”歷史任務(wù)的“五并重”。

“八雙”的基本要點(diǎn)是：

第一，“雙創(chuàng)”――走創(chuàng)新型國(guó)家之路和大力鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)。

第二，“雙化”――推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化。

第三，“雙減”――加快實(shí)施以結(jié)構(gòu)性減稅為重點(diǎn)的稅費(fèi)改革和大幅度地減少行政審批。

第四，“雙擴(kuò)”――對(duì)外開放格局和新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)局面之下，擴(kuò)大中國(guó)對(duì)亞非拉的開放融合，以及適度擴(kuò)大在增長(zhǎng)方面基于質(zhì)量和結(jié)構(gòu)效益的投資規(guī)模（對(duì)于消費(fèi)的提振當(dāng)然是比較重要的，已經(jīng)有了不少研究成果和重視程度的明顯提高，但是對(duì)于投資這方面的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，我們認(rèn)為也需要強(qiáng)調(diào)，所以放在“雙擴(kuò)”概念之下來體現(xiàn)）。

第五，“雙轉(zhuǎn)”――盡快實(shí)施我國(guó)人口政策中城鎮(zhèn)體制內(nèi)“一胎化”管制的轉(zhuǎn)變，和積極促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)收益和存量向社保與公共服務(wù)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)置。

第六，“雙進(jìn)”――在國(guó)有、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)協(xié)調(diào)發(fā)展方面，應(yīng)該是共同進(jìn)步，需要摒棄那種非此即彼、截然互斥的思維，在“混合所有制”的重要概念之下，完善以“共贏”為特征的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本經(jīng)濟(jì)制度的現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)形式。

第七，“雙到位”――促使政府、市場(chǎng)發(fā)揮各自應(yīng)有作用，雙到位地良性互動(dòng)、互補(bǔ)和合作。這方面的分析認(rèn)識(shí)，需擴(kuò)展到中國(guó)勢(shì)必要發(fā)展起來的第三部門，即志愿者組織、公益慈善界的非政府組織、非盈利組織，這些概念之下的一些越來越活躍的群體，應(yīng)該在社會(huì)主體的互動(dòng)中間發(fā)揮他們的潛力。

第八，“雙配套”――盡快實(shí)施新一輪“價(jià)、稅、財(cái)”配套改革，和積極地、實(shí)質(zhì)性地推進(jìn)金融配套改革。

其中，“雙創(chuàng)”是發(fā)展的靈魂和先行者；“雙化”是發(fā)展的動(dòng)力與升級(jí)過程的催化劑；“雙減”則代表著側(cè)重于提升供給效率、優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)以更好適應(yīng)和引導(dǎo)需求結(jié)構(gòu)變化的制度基礎(chǔ)；“雙擴(kuò)”是力求擴(kuò)大供給方面在國(guó)際、國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)空間；“雙轉(zhuǎn)”是不失時(shí)機(jī)、與時(shí)俱進(jìn)地在人口政策和國(guó)有資產(chǎn)配置體系兩大現(xiàn)實(shí)問題上順應(yīng)供給結(jié)構(gòu)與機(jī)制的優(yōu)化需要，以支持打開新局；“雙進(jìn)”是明確市場(chǎng)供給主體在股份制現(xiàn)代企業(yè)制度安排演進(jìn)中的合理資本金構(gòu)成與功能互補(bǔ)和共贏效應(yīng)；“雙到位”是要在政府與市場(chǎng)這一核心問題上明確相關(guān)各方的合理定位；“雙配套”是對(duì)基礎(chǔ)品價(jià)格形成機(jī)制和財(cái)稅、金融兩大宏觀經(jīng)濟(jì)政策體系，再加上行政體制，以大決心、大智慧推進(jìn)新一輪勢(shì)在必行的制度變革與機(jī)制升級(jí)。

“五并重”的基本內(nèi)容是：第一，“五年規(guī)劃”與“四十年規(guī)劃”并重，研究制訂基于全球視野的國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；第二，“法治經(jīng)濟(jì)”與“文化經(jīng)濟(jì)”并重，注重逐步打造國(guó)家“軟實(shí)力”；第三，“海上絲綢之路”和“陸上絲綢之路”并重，有效應(yīng)對(duì)全球政治經(jīng)濟(jì)格局演變；第四，柔性參與TPP與獨(dú)立開展經(jīng)濟(jì)合作區(qū)談判并重，主動(dòng)參與國(guó)際貿(mào)易和投資規(guī)則的制訂；第五，高調(diào)推動(dòng)國(guó)際貨幣體系改革與低調(diào)推進(jìn)人民幣國(guó)際化并重。該思路設(shè)計(jì)的視野，是把中國(guó)順應(yīng)世界潮流而尋求民族復(fù)興的時(shí)間軸設(shè)為百年、空間軸設(shè)為全球，來認(rèn)識(shí)和把握綜合性的大格局、大戰(zhàn)略問題。

由破而立，由理論而實(shí)際，在分析中就特別需要注重供給側(cè)與需求側(cè)的結(jié)合，政府、市場(chǎng)與第三部門互動(dòng)等全方位的深入考察，力求客觀、中肯、視野開闊、思想開放?！靶鹿┙o經(jīng)濟(jì)學(xué)”決不是為了創(chuàng)新而創(chuàng)新，而是面對(duì)挑戰(zhàn)有感而發(fā)，為不負(fù)時(shí)代而做出理應(yīng)追求的創(chuàng)新。中國(guó)自上世紀(jì)九十年代以來宏觀調(diào)控中“反周期”的政策實(shí)踐，有巨大的進(jìn)步和頗多成績(jī)，但延續(xù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書和仿效發(fā)達(dá)國(guó)家的需求管理為主的思路，隨近年的矛盾積累與凸顯，已日益表現(xiàn)了其局限性。今后隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率下臺(tái)階、經(jīng)濟(jì)下行中資源環(huán)境制約和收入分配等人際因素制約，已把可接受的運(yùn)行狀態(tài)的“區(qū)間”收窄。再?gòu)?fù)制式地推出“四萬億2.0版”已不切實(shí)際，較高水平“供給管理”的有效運(yùn)用，勢(shì)在必行。黨的十八屆五中全會(huì)，明確提出了“釋放新需求，創(chuàng)造新供給”的要求，其后領(lǐng)導(dǎo)層更宣示了對(duì)于推進(jìn)“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”和提升“供給體系質(zhì)量與效率”前所未有的高度重視，直指形成有效制度供給這一中國(guó)現(xiàn)代化的“關(guān)鍵一招”和以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化解除供給抑制釋放增長(zhǎng)潛能的系統(tǒng)工程。我們應(yīng)站在前人肩膀上，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神，秉持理論密切聯(lián)系并服務(wù)實(shí)際的創(chuàng)新原則，更好地追求經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)世濟(jì)民的作用，更多地注重從供給側(cè)發(fā)力，在實(shí)踐中破解瓶頸，服務(wù)全局，把握未來。

（作者為財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所研究員、博導(dǎo)，華夏新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長(zhǎng)）

【參考文獻(xiàn)】

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關(guān)鍵詞: 經(jīng)濟(jì)理論; 經(jīng)濟(jì)政策;關(guān)系

Abstract: economic theory and economic policy, there is a close relationship between, economic theory and economic policy is indivisible and depend on each other. Economic policy contained a large economic theory based on ingredients, strengthen economic policy research is the demands of the development of times. Domestic economic theory and economic policy should defects rectified, you should also promote economic theory and economic policy coordination interaction.

Keywords: economic theory; Economic policy; relationship

中圖分類號(hào)：D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1、經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策之間存在著密切的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)理論是經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù),經(jīng)濟(jì)政策則是經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用。具體來說,兩者的依賴關(guān)系是多層次的。

第一層是基礎(chǔ)理論的研究。經(jīng)濟(jì)理論研究里層次最深、適應(yīng)面最廣、成果最抽象的是基礎(chǔ)理論研究。基礎(chǔ)理論研究所要揭示的是經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律,既包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系演變的規(guī)律,又包括經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律。在這中間,經(jīng)濟(jì)理論研究雖然是透過經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的本質(zhì),闡明各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的內(nèi)在制約聯(lián)系和外在作用條件,但經(jīng)濟(jì)政策研究同樣具有不可忽視的作用,如經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的導(dǎo)向關(guān)系,經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行外部環(huán)境的影響等。

第二層是經(jīng)濟(jì)制度研究。經(jīng)濟(jì)制度研究的目的是要探索在一定經(jīng)濟(jì)條件下同經(jīng)濟(jì)規(guī)律的客觀要求相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。經(jīng)濟(jì)制度研究既是經(jīng)濟(jì)理論研究的任務(wù),也是經(jīng)濟(jì)政策研究的任務(wù)。有什么樣的經(jīng)濟(jì)制度就會(huì)有什么樣的政策體系及其政策程序。

第三層是經(jīng)濟(jì)政策研究。政策研究的任務(wù)是探索一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系體制和一定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制條件下,由一時(shí)一地的特殊情況所產(chǎn)生的具體問題的解決辦法。在這個(gè)層次上,經(jīng)濟(jì)理論研究是直接為經(jīng)濟(jì)政策研究服務(wù)的,是經(jīng)濟(jì)理論的具體化、實(shí)踐化階段。與此同時(shí),經(jīng)濟(jì)政策就自然成為經(jīng)濟(jì)科學(xué)研究的中心問題,包括政策方案擬定、政策方案論證、政策方案比較和政策實(shí)施步驟等。經(jīng)濟(jì)政策雖然是具體的管理與控制的經(jīng)濟(jì)方法和經(jīng)濟(jì)形式,但其中包含著大量經(jīng)濟(jì)理論的依托成份。

2、經(jīng)濟(jì)政策觀的歷史演變及反思

西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)帶有明顯的實(shí)用傾向和強(qiáng)烈的實(shí)用色彩。流行于16-17世紀(jì)的重商主義,既是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最初形態(tài),又是一種鮮明的政策體系;其后的重農(nóng)學(xué)派雖然在經(jīng)濟(jì)理論分析上取得了重大進(jìn)展,但經(jīng)濟(jì)政策主張仍在其理論體系中占有重要的地位,經(jīng)濟(jì)理論研究非常明顯地服務(wù)于各自的政策主張。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上,最早使經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證分析和規(guī)范分析區(qū)別開來的是西尼爾,他認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于財(cái)富生產(chǎn)和分配的最一般規(guī)律的科學(xué),它不研究經(jīng)濟(jì)理論問題, 也不研究經(jīng)濟(jì)政策問題,主張把政策從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中分離出來,交由立法學(xué)和政治學(xué)來研究。在西尼爾之后,大衛(wèi)?休謨又對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證分析與規(guī)范分析做了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

馬克思從特定的時(shí)代和立場(chǎng)出發(fā),也非常重視經(jīng)濟(jì)政策的研究,但他始終沒有把經(jīng)濟(jì)政策作為經(jīng)濟(jì)科學(xué)的專門學(xué)問來研究,只是服從于揭示資本運(yùn)動(dòng)本質(zhì)規(guī)律的需要,提出了一些實(shí)證研究的思路和方法。馬克思特別強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里廣泛進(jìn)行“自由的科學(xué)研究”,要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家盡可能地?cái)[脫個(gè)人和團(tuán)體的及階層的私利束縛,對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)分析。

3、我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的現(xiàn)狀分析

近年來我國(guó)的經(jīng)濟(jì)理論研究水平迅速提高,但經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中的政策研究卻進(jìn)展不大。經(jīng)濟(jì)政策研究的失誤,明顯在于理論基礎(chǔ)不足,特別是沒有切合實(shí)際的經(jīng)濟(jì)政策理論。經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的不足主要表現(xiàn)在:

3.1經(jīng)濟(jì)理論研究中的現(xiàn)狀。經(jīng)濟(jì)理論研究應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)工程,并且與經(jīng)濟(jì)政策研究緊密配合,協(xié)調(diào)一致地推進(jìn)。但事實(shí)并不是這樣。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論研究過程中,存在的不足甚至矛盾還是相當(dāng)嚴(yán)重的。

第一,基礎(chǔ)理論研究薄弱。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門和經(jīng)濟(jì)理論工作者把研究的重心嚴(yán)重傾斜到兩權(quán)分離、分配不公、通貨膨脹、雙軌制以及市場(chǎng)取向和外向型經(jīng)濟(jì)等方面,側(cè)重解決實(shí)際問題和短期效應(yīng),而相對(duì)放松了基礎(chǔ)理論的研究?；A(chǔ)理論研究需要集中較多力量,花費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間才能見效。而我們卻沒有充分重視組織人員有計(jì)劃地開展基礎(chǔ)理論研究,并且經(jīng)濟(jì)理論隊(duì)伍中也的確存在某種程度上的淺嘗則止、滿足于表面理解的學(xué)風(fēng)。忽視基礎(chǔ)理論的傾向,使得經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論研究的現(xiàn)狀與改革實(shí)踐提出的要求有很大差距。

第二,理論的導(dǎo)向功能差。理論是實(shí)踐的向?qū)Ш透鶕?jù),沒有理論向?qū)У膶?shí)踐是盲目的實(shí)踐,是要付出沉重代價(jià)的。近年來,我國(guó)改革中的失誤固然有多方面的成因,但理論的導(dǎo)向功能差不能不說是一個(gè)很關(guān)鍵的因素。如缺乏對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)定性、運(yùn)行機(jī)制、調(diào)控體系等問題的研究,因而難以駕馭市場(chǎng),階段實(shí)施對(duì)策欠妥密,基礎(chǔ)薄弱和目標(biāo)模糊構(gòu)成改革的最嚴(yán)重障礙,需要通過嚴(yán)密的科學(xué)的理論論證和目標(biāo)預(yù)測(cè),但這方面的工作很不扎實(shí)。

第三,經(jīng)濟(jì)理論與改革實(shí)踐的矛盾。改革中的理論導(dǎo)向作用主要體現(xiàn)在如何對(duì)待改革與理論的關(guān)系上。不論人們承認(rèn)與否,在我國(guó)改革實(shí)踐中的確存在這樣幾種觀念: 一曰先改革后理論說;二曰改革決定說;三曰理論無能說。不可否認(rèn),實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的根據(jù),但實(shí)踐與理論并不是對(duì)立的,而是相輔相成的,沒有完整理論指導(dǎo)的實(shí)踐是盲目的。從改革的內(nèi)涵上看,改革首先應(yīng)該是理論的改革和指導(dǎo)思想的轉(zhuǎn)軌, 其次才是具體制度的改革。如果指導(dǎo)思想和理論不轉(zhuǎn)軌,具體制度的改革必然難以推向深層次。也就是說,改革本身就包含著理論創(chuàng)新,理論改革本身就是改革的重要內(nèi)容。

第四,經(jīng)濟(jì)理論研究的方法缺陷。這些年我們?cè)诮?jīng)濟(jì)理論研究方法上的缺陷主要有:首先,不是扎實(shí)研究現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)機(jī)制的本質(zhì)規(guī)律,解剖活生生的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí),而是簡(jiǎn)單地引經(jīng)據(jù)典;其次,理論只充當(dāng)政策或決議的解釋工具,跟在政策后面注釋和證明;第三,我們的理論極其缺乏個(gè)性和新鮮感,創(chuàng)新理論少,在一定程度上存在理論的風(fēng)派問題;第四,總是試圖照搬西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些理論來彌補(bǔ)我國(guó)改革理論的不足。事實(shí)證明,這種不分國(guó)情的理論全盤引進(jìn)沒有產(chǎn)生什么好的結(jié)果。

3.2經(jīng)濟(jì)政策研究中的現(xiàn)狀。作為運(yùn)用范疇的經(jīng)濟(jì)政策研究,由于改革指導(dǎo)思想上急于求成而表現(xiàn)出極不規(guī)范的狀態(tài)。

第一,經(jīng)濟(jì)政策研究的總體缺陷。由于經(jīng)濟(jì)政策的制定實(shí)施直接決定著地區(qū)和部門,甚至企業(yè)和職工的利益分割關(guān)系,因而領(lǐng)導(dǎo)意向、權(quán)力份量、政府偏好和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等,往往會(huì)取代嚴(yán)密科學(xué)的政策論證和實(shí)施程序,成為制約政策的根本力量。這就必然會(huì)經(jīng)常發(fā)生輕率政策、超前政策、反向政策和隨機(jī)政策的問題,造成出臺(tái)政策的科學(xué)性、合理性的嚴(yán)重不足。從總體上來說,我國(guó)的政策研究、政策論證和政策實(shí)施普遍存在理論基礎(chǔ)薄弱、論證過程不嚴(yán)格和實(shí)施程序不規(guī)則的問題。

第二,經(jīng)濟(jì)政策與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)聯(lián)性不夠緊密。我國(guó)以往進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的政策,大都是游離于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制之外的。這些政策的特點(diǎn)是: 階段性、時(shí)效性極強(qiáng),它們多數(shù)是在特定歷史環(huán)境下為完成特定的歷史任務(wù)而提出的,隨著環(huán)境的改變和任務(wù)的變更即失去意義,多數(shù)政策很難長(zhǎng)時(shí)期產(chǎn)生效益。指導(dǎo)性、意向性極強(qiáng),它們多數(shù)是為表明黨和政府工作的方針和取向制定的,一般沒有明確的政策界限、政策手段和政策目標(biāo),可操作性很低。政策是孤立零散存在的,政策的配套協(xié)作性差,而且各種政策的作用之間經(jīng)常會(huì)相互抵觸。這些政策分散在經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的各個(gè)部分理論上沒有內(nèi)在聯(lián)系,實(shí)踐上也各不相干。

第三,用對(duì)策研究替代政策研究。在有的時(shí)期或有些情況下,也有用對(duì)策取代政策的情況,這既包括宏觀方面的政府對(duì)策,也包括中觀和微觀方面形式多樣、內(nèi)容龐雜的對(duì)策。不容置疑,對(duì)策研究是將經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)的途徑之一,但它與經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中的經(jīng)濟(jì)政策研究畢竟不是同一回事。

3.3經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策研究中的矛盾。表現(xiàn)在:第一,經(jīng)濟(jì)理論研究的社會(huì)地位明顯低于政策研究。雖然我國(guó)各高校都有不同形式的理論研究機(jī)構(gòu),但其業(yè)務(wù)方向主要是為教學(xué)服務(wù),不是為政府服務(wù)。各省市的社會(huì)科學(xué)機(jī)構(gòu)只開展一般性研究業(yè)務(wù),其工作并沒有納入到較高的層次。而相反,進(jìn)行政策研究和對(duì)策研究的政府及其主管部門的各類研究機(jī)構(gòu)卻起著政策戰(zhàn)略甚至指導(dǎo)理論的作用,扮演了理論倡導(dǎo)者和政策制定者的雙重主角。第二,政府接受理論信息和政策信息的功能差。處在不同位置上的理論工作者和實(shí)踐工作者的辛勤勞動(dòng)成果,除能見諸于報(bào)刊外,只有很小的部分能引起行政領(lǐng)導(dǎo)的重視,多數(shù)是傳遞不到領(lǐng)導(dǎo)政策系統(tǒng)的。兩者之間缺乏牢固的聯(lián)結(jié)紐帶。第三,經(jīng)濟(jì)理論研究與經(jīng)濟(jì)政策研究是兩條不相交的軌道,各有各的一套做法,兩方面很少展開對(duì)話、交流活動(dòng),這又必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策相脫離的后果。

4、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論與政策的協(xié)調(diào)互動(dòng)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的這種斷裂現(xiàn)象必須迅速加以矯正,必須促進(jìn)經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)互動(dòng)關(guān)系。本人以為,具體應(yīng)做到:

4.1擺正經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的社會(huì)位置。在我國(guó),理論與政策研究的社會(huì)位置,在總體上是明顯低于以行政領(lǐng)導(dǎo)和行政權(quán)力為中樞的政府政策的。政府經(jīng)濟(jì)主管部門雖然都設(shè)有不同名稱的研究機(jī)構(gòu),但真正意義上的研究工作并不占有重要位置。各省市都有社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu),然而它與實(shí)際部門關(guān)系松散,主要進(jìn)行近乎封閉型的純學(xué)術(shù)研究。這種情況說明,協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系,必須首先在全社會(huì)造就尊重理論和政策研究風(fēng)氣,提高經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策研究成果在政府政策中的地位,加大政策的科學(xué)性成份。同時(shí),恰當(dāng)擴(kuò)大理論和政策研究機(jī)構(gòu)的編制,提高研究人員的待遇。

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[摘要] 財(cái)政資金配置成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)、政府決策的重點(diǎn)和理論研究的熱點(diǎn)。本文對(duì)西方主要經(jīng)濟(jì)學(xué)派財(cái)政支出理論進(jìn)行了全面回顧，在此基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化中國(guó)財(cái)政資金配置必須要科學(xué)定位各級(jí)政府行為邊界與財(cái)政資金的職能范圍，財(cái)政資金配置中要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，要健全財(cái)政資金績(jī)效的量化考核制度，要建立財(cái)政資金運(yùn)行的全程監(jiān)控制度。

[關(guān)鍵詞] 西方財(cái)政支出理論中國(guó)財(cái)政資金配置啟示

一、西方主要經(jīng)濟(jì)學(xué)派財(cái)政支出理論回顧

1.古典學(xué)派的財(cái)政支出理論

西方古典財(cái)政支出理論是當(dāng)代西方財(cái)政學(xué)說的理論淵源。威廉?配第（1623年～1687年）是西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人。他在《賦稅論》中，依據(jù)政府職能需要，提出了財(cái)政開支的一般范圍，主要包括六項(xiàng)“公共經(jīng)費(fèi)”：軍事費(fèi)用，行政官吏的俸祿，“拯救人的靈魂，啟導(dǎo)他們的良知所需的經(jīng)費(fèi)”，各種學(xué)校的經(jīng)費(fèi)，對(duì)孤兒和各種失去工作能力的人的贍養(yǎng)費(fèi)，以及修筑公路、疏浚河道等公共福利事業(yè)的經(jīng)費(fèi)。他認(rèn)為財(cái)政經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)以提高國(guó)家的生產(chǎn)力、振興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，因此主張壓縮非生產(chǎn)性開支，相應(yīng)增加有關(guān)生產(chǎn)性支出以及社會(huì)救濟(jì)方面的支出；并主張通過實(shí)行行政、法院、教會(huì)等制度的改革以縮減支出。亞當(dāng)?斯密（1723年～1790年）是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的建立者。斯密于1776年出版了他的代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。全書貫穿了主張經(jīng)濟(jì)自由放任、反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思想。斯密依據(jù)其生產(chǎn)勞動(dòng)與非生產(chǎn)勞動(dòng)的學(xué)說，形成了他獨(dú)特的自由主義國(guó)家觀。他認(rèn)為，政府的活動(dòng)并不創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富，屬于非生產(chǎn)性勞動(dòng)。國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)其職能而必須消耗的那部分物質(zhì)產(chǎn)品，是社會(huì)財(cái)富的一種浪費(fèi)，它嚴(yán)重妨礙了資本積累和國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。因此，政府應(yīng)當(dāng)盡量縮小自己的職能，實(shí)行廉價(jià)政府，扮演“守夜人”的角色。斯密將國(guó)家的職能界定為三個(gè)方面：一是保護(hù)社會(huì)，二是設(shè)立嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)；三是建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施。斯密主張政府的財(cái)政開支要壓縮到最低限度，主要用于與上述國(guó)家職能相應(yīng)所需的經(jīng)費(fèi)，即國(guó)防費(fèi)、司法費(fèi)和公共設(shè)施建設(shè)費(fèi)。大衛(wèi)?李嘉圖（1772年～1823年）是英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命時(shí)代的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他繼承了配第與斯密經(jīng)濟(jì)理論中的科學(xué)成份，并加以補(bǔ)充和完善，成為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。李嘉圖的財(cái)政支出思想主要體現(xiàn)在他的名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》之中。和斯密一樣，李嘉圖亦極力鼓吹經(jīng)濟(jì)自由放任，同時(shí)，他把國(guó)家經(jīng)費(fèi)全部或幾乎全部看作是非生產(chǎn)性消費(fèi)，因而主張盡量壓縮國(guó)家財(cái)政開支。

2.社會(huì)政策學(xué)派的財(cái)政支出理論

19世紀(jì)中葉，社會(huì)政策學(xué)派指出了自由資本主義的矛盾，強(qiáng)調(diào)社會(huì)改革的必然性，提出國(guó)家實(shí)行社會(huì)政策的主張，社會(huì)政策學(xué)派在德國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)界具有很大影響。瓦格納（1835年～1917年）是德國(guó)社會(huì)政策學(xué)派的主要代表，也是近代財(cái)政學(xué)的創(chuàng)建者。他一方面反對(duì)自由主義經(jīng)濟(jì)政策，承認(rèn)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有積極的干預(yù)作用，另一方面又謀求改正所得分配的不公現(xiàn)象以解決社會(huì)問題。為此，他極力主張實(shí)行“國(guó)家社會(huì)主義”政策，包括“樹立有計(jì)劃的生產(chǎn)秩序”取代自由競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)方式；防止?fàn)奚鼊e人利益以謀求個(gè)人私利；對(duì)勞動(dòng)者及其它小市民從財(cái)政物資分配上給予幫助。瓦格納認(rèn)為國(guó)家不僅有維持國(guó)內(nèi)的法律秩序和防御外敵的任務(wù)，同時(shí)還必須使愈益增多的人口部分有享受文化財(cái)富的機(jī)會(huì)。而且國(guó)家目的高踞于私人經(jīng)濟(jì)目的之上，在這個(gè)關(guān)系上要限制私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，必須強(qiáng)制對(duì)國(guó)家盡責(zé)。為確保完成國(guó)家目的的財(cái)源，他主張擴(kuò)大國(guó)有財(cái)產(chǎn)，實(shí)行鐵路、保險(xiǎn)、銀行的國(guó)有化，施行新的特權(quán)及煙草專賣，堅(jiān)決貫徹煤氣、水道、交通設(shè)施的公有化，另一方面必須按照社會(huì)的賦稅政策積極地改變?nèi)嗣袼玫姆峙?。瓦格納還聯(lián)系國(guó)家目的、任務(wù)及其活動(dòng)的財(cái)政需要論述了國(guó)家經(jīng)費(fèi)問題，認(rèn)為國(guó)家活動(dòng)應(yīng)把法律與權(quán)力目的與文化和福利目的這兩個(gè)國(guó)家目的有機(jī)地結(jié)合在一起加以實(shí)施，為此應(yīng)形成一種給予機(jī)制，這就是財(cái)政的經(jīng)費(fèi)體系，構(gòu)成財(cái)政需要體系。他提出了三條重要的財(cái)政經(jīng)費(fèi)原則：一是應(yīng)有正當(dāng)自主的財(cái)政監(jiān)督組織；二是應(yīng)遵守節(jié)約的原則；三是應(yīng)兼顧國(guó)民所得與財(cái)政需要的原則。特別需提到的是，瓦格納論述了公共活動(dòng)特別是國(guó)家支出的膨脹問題，這就是被后人所稱的“瓦格納法則”。瓦格納說：“財(cái)政經(jīng)濟(jì)就是為籌集完成國(guó)家總體經(jīng)濟(jì)機(jī)能的任務(wù)所必須的物質(zhì)輔助手段，而不能不進(jìn)行的活動(dòng)。由此可見，財(cái)政經(jīng)濟(jì)范圍必須隨各時(shí)期的國(guó)家任務(wù)、國(guó)家活動(dòng)的范圍以及種類而決定”。

3.凱恩斯學(xué)派的財(cái)政支出理論

20世紀(jì)30年代在資本主義國(guó)家爆發(fā)了最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從而宣告了西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的破產(chǎn)。正是在這種背景下，凱恩斯學(xué)派及其理論應(yīng)運(yùn)而生，成為資本主義國(guó)家政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)和推行擴(kuò)張性財(cái)政政策的重要理論基礎(chǔ)。凱恩斯學(xué)派的理論在現(xiàn)代西方財(cái)政經(jīng)濟(jì)理論體系中占有極其重要的地位。凱恩斯（1883年～1948年）認(rèn)為，為了擴(kuò)大社會(huì)總需求，“最聰明的辦法還是雙管齊下，一方面設(shè)法由社會(huì)來統(tǒng)制投資量，讓資本的邊際效率逐漸下降，同時(shí)用各種政策來增加消費(fèi)傾向”。凱恩斯認(rèn)為，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的形式主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是運(yùn)用財(cái)政政策，二是運(yùn)用貨幣金融政策。但他更注重財(cái)政政策的作用，認(rèn)為貨幣政策只起輔助作用。在凱恩斯看來，貨幣政策是通過利息率而間接起作用，不如財(cái)政政策作用來看直接和有力。財(cái)政政策的主要內(nèi)容是，在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大政府開支和實(shí)行減稅。他特別強(qiáng)調(diào)舉債支出的作用。他認(rèn)為，稅收的變動(dòng)，尤其是用累進(jìn)所得稅，雖可重新分配收入，提高消費(fèi)傾向，以擴(kuò)大社會(huì)有效需求，但由于短期內(nèi)消費(fèi)傾向是比較穩(wěn)定的，所以單靠稅收政策不足以克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)和提高就業(yè)水平。然而，擴(kuò)大政府支出的來源，如果是靠增加稅收，則又會(huì)減少私人投資和私人消費(fèi)，結(jié)果依然達(dá)不到擴(kuò)大社會(huì)有效需求的目的。因此，他主張實(shí)行舉債支出以彌補(bǔ)赤字的財(cái)政政策。漢森（1887年～1975年）是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的忠實(shí)信徒和凱恩斯學(xué)派的主要代表之一。他著重研究經(jīng)濟(jì)周期，提出“長(zhǎng)期停滯理論”，認(rèn)為利用財(cái)政政策能有效地控制“停滯”，實(shí)現(xiàn)所謂充分就業(yè)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。漢森主張政府?dāng)U大公共工程投資，這對(duì)于擴(kuò)大整個(gè)社會(huì)的投資規(guī)模具有加速作用。漢森提出了補(bǔ)償性財(cái)政政策，主張“逆風(fēng)向行事”。薩繆爾遜是凱恩斯學(xué)派另一個(gè)主要代表人物。薩繆爾遜提出了“混合經(jīng)濟(jì)理論”，成為他反對(duì)自由放任、主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要理論基礎(chǔ)。他認(rèn)為，當(dāng)今的資本主義經(jīng)濟(jì)既不是純粹的私人經(jīng)濟(jì)，也不是完全的公有經(jīng)濟(jì)，而是一種私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同時(shí)并存的混合經(jīng)濟(jì)。關(guān)于財(cái)政支出政策，他提出以下一些要點(diǎn)：一是政府應(yīng)擴(kuò)大有益于社會(huì)的耐久性的公共工程投資。對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，這種支出比政府的一般開支具有更大的作用。二是增加福利開支。他認(rèn)為福利開支既是“內(nèi)在穩(wěn)定因素”，可自動(dòng)調(diào)節(jié)，又可利用它作為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的手段。三是政府應(yīng)重視基礎(chǔ)理論和應(yīng)用科學(xué)的研究和開發(fā)，擴(kuò)大這方面的直接投資或給予補(bǔ)助金。同時(shí)，政府還應(yīng)重視旨在教育和培訓(xùn)勞動(dòng)力的公共開支。

4.供給學(xué)派的財(cái)政支出理論

供給學(xué)派是在美國(guó)70年代中期逐漸興起的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，是圍繞如何使資本主義經(jīng)濟(jì)擺脫滯脹困境這一問題產(chǎn)生和發(fā)展起來的。其主要代表人物有拉弗、溫尼斯基、吉爾德、蒙德爾等。供給學(xué)派重新肯定薩伊定律，把滯脹的原因歸咎于凱恩斯主義的需求管理政策。他們認(rèn)為，凱恩斯主義把需求作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決定性因素，認(rèn)為只要刺激總需求，就能使資本主義經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，從而忽視了勞動(dòng)、儲(chǔ)蓄、投資、生產(chǎn)等供給因素。這種本末倒置的政策對(duì)于供給增加只能產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。因此，要醫(yī)治滯脹這一頑癥，就必須徹底否定凱恩斯主義，推行注重供給管理的經(jīng)濟(jì)政策。減稅是供給學(xué)派政策主張的核心和基本環(huán)節(jié)。他們認(rèn)為，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要問題既然是供給不足，那么，減稅便是促使供給增加的基本手段，因?yàn)榻档投惵士梢源龠M(jìn)個(gè)人和企業(yè)增加儲(chǔ)蓄和投資，這樣自然就會(huì)促進(jìn)供給增加。另外，供給學(xué)派極力主張減少社會(huì)福利支出，這是促進(jìn)供給增長(zhǎng)的又一重要措施。他們認(rèn)為，政府龐大的社會(huì)福利支出，不僅不能使窮人擺脫貧困，反而會(huì)使失業(yè)增加，有損勞動(dòng)力的供給，因?yàn)樵邶嫶蟮氖I(yè)隊(duì)伍中，有很大一部分是因失業(yè)成本太低而“自愿失業(yè)”的。再就是龐大的社會(huì)福利支出，需有相應(yīng)的社會(huì)福利機(jī)構(gòu)和眾多的管理人員，繁瑣的管理制度。因此，它不僅會(huì)造成社會(huì)財(cái)富的巨大浪費(fèi)，而且會(huì)助長(zhǎng)弊端，腐蝕著人們的思想。他們認(rèn)為，從擺脫美國(guó)財(cái)政危機(jī)的角度看，也需要削減日益膨脹的社會(huì)福利支出。這項(xiàng)開支已占到美國(guó)財(cái)政支出的40％，比軍費(fèi)開支增加得更快。他們認(rèn)為這項(xiàng)支出在一定時(shí)期曾對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和階級(jí)矛盾起了一定緩和作用，但現(xiàn)在它已經(jīng)走到了自己的反面，美國(guó)政府日益承受不了這種負(fù)擔(dān)。

二、西方財(cái)政支出理論對(duì)中國(guó)財(cái)政資金配置的啟示

1.科學(xué)定位各級(jí)政府行為邊界與財(cái)政資金的職能范圍

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革的一個(gè)根本要求就是首先必須處理好政府與市場(chǎng)在資源配置中的關(guān)系，這實(shí)質(zhì)上就是規(guī)范政府與市場(chǎng)各自的活動(dòng)領(lǐng)域與范圍。理論研究表明，公共產(chǎn)品和部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品構(gòu)成公共經(jīng)濟(jì)部門，市場(chǎng)進(jìn)行資源配置并由市場(chǎng)來提供是明顯不足的，只有依靠政府來配置和向社會(huì)供給才能得到滿足；私人產(chǎn)品和部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品可由市場(chǎng)機(jī)制來配置資源，并可達(dá)到充分供給的水平。從本質(zhì)上講，政府與市場(chǎng)的這種分工就是財(cái)政資金和社會(huì)資金的活動(dòng)領(lǐng)域的分工。財(cái)政資金活躍于公共產(chǎn)品和部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域，社會(huì)資金活躍于私人產(chǎn)品和部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域。即使是財(cái)政資金活動(dòng)的純公共和部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域，也仍然可借用市場(chǎng)機(jī)制的作用和力量來提高財(cái)政資金的使用效益，并通過財(cái)政資金的投資帶動(dòng)民間資本的投入，從而實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域的跨越式增長(zhǎng)。當(dāng)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步收縮國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門的范圍，將涉及市場(chǎng)能進(jìn)行有效配置并能充分提供私人產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)通過控股或拍賣的方式轉(zhuǎn)換成股權(quán)多元化的非國(guó)有企業(yè)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門只保留涉及國(guó)計(jì)民生的、關(guān)系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行安全的基礎(chǔ)能源、原材料行業(yè)的生產(chǎn)和純公共產(chǎn)品領(lǐng)域，以符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)則。要善于利用財(cái)政資金調(diào)控經(jīng)濟(jì)的職能，發(fā)揮好財(cái)政資金的投資帶動(dòng)作用，引導(dǎo)民間資本的投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但決不可過度增加財(cái)政支出，否則，一方面會(huì)增加經(jīng)濟(jì)主體對(duì)財(cái)政資金的過度依賴，導(dǎo)致資源配置效率下降和浪費(fèi)，另一方面又會(huì)影響計(jì)劃向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

2.財(cái)政資金配置中要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用

要充分市場(chǎng)機(jī)制的作用，全面推進(jìn)財(cái)政資金的市場(chǎng)化配置。市場(chǎng)化配置是指部分財(cái)政資金按市場(chǎng)方式使用。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，各級(jí)政府在編制和執(zhí)行計(jì)劃時(shí)偏好于政治利益，計(jì)劃的可行性和政府行為的理性被隨意性取代，導(dǎo)致資金的計(jì)劃配置效率低下。為了實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的市場(chǎng)化配置，必須要建立有效的市場(chǎng)體系。財(cái)政資金的使用效益只有通過其自身在市場(chǎng)中循環(huán)周轉(zhuǎn)來實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)的有效性是實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金有效使用的前提條件。因此，以統(tǒng)一、開放、規(guī)范、有序?yàn)槟繕?biāo)的商品、要素、資本、技術(shù)以及信息市場(chǎng)的建立是保證財(cái)政資金市場(chǎng)化良好運(yùn)行的條件。二是應(yīng)加快金融體制改革和金融市場(chǎng)建設(shè)。一定時(shí)期內(nèi)，各行業(yè)的利潤(rùn)水平是不同的，按不同行業(yè)制定不同層次的優(yōu)惠利率水平是保證企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的條件。利率水平的確定，必須以市場(chǎng)利率水平為參照，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益與成本的對(duì)稱，財(cái)政資金的有償使用才真正具有約束力。同時(shí)，規(guī)范有序的金融市場(chǎng)也是財(cái)政信用順利開展的條件。三是必須加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法和執(zhí)法工作，保證經(jīng)濟(jì)參與者的公平競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)決反對(duì)把財(cái)政信用作為保護(hù)落后的手段。財(cái)政資金的市場(chǎng)化配置，離不開財(cái)政資金市場(chǎng)化的規(guī)范管理。財(cái)政資金在投資領(lǐng)域的使用效益不高，其原因是在資金市場(chǎng)化配置過程中，市場(chǎng)決策、市場(chǎng)化管理、市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)滯后。應(yīng)建立有效的和具有約束力的市場(chǎng)化決策程度，把財(cái)政投資計(jì)劃建立在對(duì)市場(chǎng)綜合考察基礎(chǔ)上。

3.要健全財(cái)政資金績(jī)效的量化考核制度

當(dāng)前必須要建立合理的財(cái)政資金配置績(jī)效的評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)政績(jī)效管理，才能真正促進(jìn)財(cái)政資金的優(yōu)化配置。應(yīng)盡快制定統(tǒng)一的政府公共支出績(jī)效考評(píng)的規(guī)章制度，明確規(guī)定績(jī)效考評(píng)的概念、實(shí)施范圍、步驟、主體、操作規(guī)程、指標(biāo)設(shè)計(jì)、監(jiān)督制衡、結(jié)果運(yùn)用等內(nèi)容，使績(jī)效考評(píng)工作能夠在統(tǒng)一的管理制度約束下，規(guī)范、協(xié)調(diào)、有序地進(jìn)行。在財(cái)政資金配置績(jī)效考核實(shí)施的步驟上，以項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)為切入點(diǎn)，項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)是其他層次績(jī)效考評(píng)的基礎(chǔ)。等項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)具備一定經(jīng)驗(yàn)后，再進(jìn)行部門績(jī)效考評(píng)試點(diǎn)，在取得成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上再全面推開，真正實(shí)現(xiàn)部門預(yù)算的績(jī)效考評(píng)。在財(cái)政資金配置績(jī)效組織實(shí)施上，先以財(cái)政部門為主，再過渡到人大、審計(jì)、財(cái)政各自分工負(fù)責(zé)立體式的績(jī)效評(píng)價(jià)模式。在評(píng)價(jià)方式和評(píng)價(jià)體系建立上，先推行單位自評(píng)或考評(píng)為主，財(cái)政局重點(diǎn)考評(píng)，財(cái)政協(xié)調(diào)部門共同制定評(píng)價(jià)體系，待評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、方法以及相關(guān)評(píng)價(jià)制度完善后，再過渡到以審計(jì)、財(cái)政以及社會(huì)中介機(jī)構(gòu)為主的評(píng)價(jià)方式。此外，要建立財(cái)政資金配置績(jī)效考評(píng)工作信息庫(kù)，便于監(jiān)測(cè)項(xiàng)目預(yù)算周期的完成過程，收集、查詢項(xiàng)目資料，反饋績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，分析計(jì)算歷史標(biāo)準(zhǔn)值。要科學(xué)合理地對(duì)財(cái)政支出進(jìn)行分類，以便于績(jī)效考評(píng)指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)體系和有效組織實(shí)施。要硬化財(cái)政資金配置績(jī)效考評(píng)工作結(jié)果的約束力。不同的財(cái)政支出績(jī)效監(jiān)督機(jī)關(guān)和實(shí)施單位，對(duì)評(píng)價(jià)工作結(jié)果的運(yùn)用目的、范圍、程序、權(quán)限等做出具體規(guī)定，增加政府公共支出績(jī)效考評(píng)工作的權(quán)威性。

4.要建立財(cái)政資金運(yùn)行的全程監(jiān)控制度

具體措施包括:（1）建立一套連續(xù)有效的財(cái)政資金運(yùn)行監(jiān)控主體網(wǎng)。在財(cái)政資金運(yùn)行的一個(gè)循環(huán)中，從納稅人納稅到財(cái)政支出、財(cái)政資金使用各環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)有不同的監(jiān)控主體。這些主體可能包括：納稅人群體、財(cái)政、稅收、計(jì)劃、審計(jì)、監(jiān)察和人大監(jiān)督機(jī)構(gòu)，甚至有社會(huì)輿論和媒體的監(jiān)督。要明確各環(huán)節(jié)監(jiān)管主體的權(quán)責(zé)利，并通過建立一套有效的全程監(jiān)控制度來規(guī)范和引導(dǎo)監(jiān)督主體的監(jiān)管行為。當(dāng)前，應(yīng)抓好財(cái)政資金在使用過程中和項(xiàng)目建成后的后續(xù)監(jiān)控的制度建設(shè)。在制度建設(shè)中，要明確全程控制制度的控制目標(biāo)、控制主體、控制職責(zé)、控制程序和控制的法律保障等具體內(nèi)容。（2）嚴(yán)格預(yù)算支出約束和監(jiān)督。一是考慮建立由各方的專家組成預(yù)算審查委員會(huì)，對(duì)預(yù)算進(jìn)行全面審查；二是搞好法規(guī)之間的協(xié)調(diào)。各級(jí)人大和有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)，應(yīng)認(rèn)真清理與《預(yù)算法》相沖突的法律條款，以維護(hù)《預(yù)算法》的權(quán)威性；三是嚴(yán)格預(yù)算支出約束。要追加預(yù)算必須按法定程序經(jīng)人大批準(zhǔn)，且每年預(yù)算變動(dòng)要控制在一定范圍內(nèi)，以維護(hù)預(yù)算的嚴(yán)肅性。四是強(qiáng)化支出監(jiān)管。各級(jí)人大要經(jīng)常監(jiān)督財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況，審計(jì)部門要將財(cái)政審計(jì)作為重中之重，財(cái)政部門對(duì)財(cái)政資金的支出與使用情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，全面推進(jìn)財(cái)政績(jī)效審計(jì)。

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