導(dǎo)語：如何才能寫好一篇資源優(yōu)化配置理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)是人力資源管理的支柱學(xué)科之一，對人力資源管理的研究有著不可或缺的支撐作用；它們一個偏向于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一個偏向于管理學(xué)理論，但二者的關(guān)系卻是密不可分的，一直以來都是以交叉深入、相互影響的形式在共同發(fā)展。若想研究透徹人力資源管理，就必須也要對勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)有一定了解。

在勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語中，個人與企業(yè)的關(guān)系多被稱為勞資關(guān)系，而這一關(guān)系術(shù)語在人力資源管理中多被稱為雇傭關(guān)系。兩者本質(zhì)相似，只是兩門理論的研究對象不同，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究對象是勞動力市場，而人力資源管理主要研究的是企業(yè)內(nèi)部勞動市場。前者是通過市場本身來協(xié)調(diào)的，無交易成本，資源之間多為競爭關(guān)系，市場競爭力越大，資源分配的效率就越高，最終追求的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)效益，具有完全性質(zhì)的契約；而后者是通過企業(yè)管理層來進(jìn)行指揮和協(xié)調(diào)的，存在一定的交易成本，且其資源之間多為合作關(guān)系，企業(yè)內(nèi)部各項資源的合作程度越高，企業(yè)的業(yè)績就會越好，最終追求的目標(biāo)是企業(yè)的生產(chǎn)效率，具有不完全性質(zhì)的契約關(guān)系。二者的研究內(nèi)容與目的相輔相成，在根源上都是為了提高社會整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以及優(yōu)化人力與市場之間的相互利用關(guān)系。

二、以勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來對人力資源管理進(jìn)行剖析

從二十世紀(jì)五十年代中后期開始，各國的社會生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)實力與科技實力都在日益突飛猛進(jìn)，社會生產(chǎn)條件的逐漸轉(zhuǎn)變以及社會整體形勢的深刻變化，使得人力資源在社會生產(chǎn)中的地位也發(fā)生了根本改變。后來，美國的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾連同舒爾茨提出了人力資源的基本理論，人力資本體系自此正式誕生，并隨著人們的不斷探索以及實踐愈來愈完善，為企業(yè)優(yōu)化人力分配方面作出了重大貢獻(xiàn)。直到二十世紀(jì)末期，傳統(tǒng)的人事管理體系已經(jīng)明顯不再適用于當(dāng)前的社會經(jīng)濟(jì)形勢，無論是管理的觀念模式還是內(nèi)容與方法等都開始向人力資源管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代人力資源管理在傳統(tǒng)人事管理的基礎(chǔ)上，又完善了其職能，建立了一個具有人力資源的規(guī)劃開發(fā)和組織利用等功能的完整管理體系，大大提高了企業(yè)里勞動者的工作競爭力與工作效率。

在現(xiàn)代人力資源管理的基本觀念中，“人”是企業(yè)最為核心和重要的一項資源，企業(yè)利用人來創(chuàng)造財富，同時也在不斷地開發(fā)人的利用價值，進(jìn)行人力資源的最優(yōu)分配，例如對員工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)、引導(dǎo)員工進(jìn)行職業(yè)生涯規(guī)劃等等，都體現(xiàn)了這一特點。這樣的管理觀念和模式可以為企業(yè)的經(jīng)營活動提供巨大的動力，以及為企業(yè)的生存和發(fā)展帶來巨大能量。

相較國外而言，我國人力資源管理活動出現(xiàn)得較晚，發(fā)展得也較慢，管理水平還與國際上存在著很大的差距。但隨著我國改革開放和中國企業(yè)的不但探尋與摸索，人力資源管理已經(jīng)在我國日漸發(fā)展成熟，正在一步步適應(yīng)著我國的國情、市場、企業(yè)模式和勞動力特點。然而，由于還有很多企業(yè)對人力資源管理的理解不夠得當(dāng)，從而錯誤地使用了人力資源的管理方法，使得企業(yè)并沒有真正得到科學(xué)的人力資源管理的引導(dǎo)，只流于表面的某些形勢，無法充分發(fā)揮人力資源管理所能給企業(yè)帶來的種種益處，反而造成了許多人力資源的浪費，使得企業(yè)生產(chǎn)效率低下、利潤平平。

人力資源管理方式的不當(dāng)最常體現(xiàn)的地方就是人員的招聘與選拔。有些企業(yè)為了減少成本、追求最大化的利潤，從而忽視了對人員數(shù)量的合理選拔與使用，導(dǎo)致工作量與工作人員數(shù)量嚴(yán)重不對等，反而降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率、降低了企業(yè)所得的利潤。

在勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)中，研究者們把一個單位的勞動力投入所應(yīng)獲得的勞動工資稱為勞動邊際費用。在一定短期之內(nèi)，企業(yè)的資本投入都是固定的，而投入的勞動力數(shù)量卻是可變的，所以企業(yè)就會以減少勞動力的雇傭數(shù)量的方式，來實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。而只要勞動力的勞動邊際收益超過了它所對應(yīng)的勞動邊際費用，企業(yè)就應(yīng)該增大勞動力的數(shù)量，因為只有更多的投入，才會帶來更高的效益；反之，如果勞動力的勞動邊際收益小于它所對應(yīng)的勞動邊際費用，那么企業(yè)就該減少勞動力數(shù)量的投入，從而節(jié)約不必要的成本浪費。所以，只有當(dāng)勞動力的勞動邊際收益等于它所對應(yīng)的勞動邊際費用時，勞動力的使用量才是最優(yōu)化的。而對于長期來說，企業(yè)的資本投入金額與勞動力的投入數(shù)量都是可以加以控制的，企業(yè)可以通過投入更多的資本購買機(jī)器、廠房等來生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，或者雇傭更多的勞動力來進(jìn)行工作、提高產(chǎn)品產(chǎn)量，這就是所謂的“替代效應(yīng)”，也即是勞動力與資本之間的相互替代。假如勞動者的工資上漲，那么可以通過增加資本的投入來代替勞動力的投入；假如工人的工資下降，又可以通過雇傭更多的勞動者來生產(chǎn)更多的商品，這就是勞動力與資本之間相互替代的過程。企業(yè)必須要學(xué)會對勞動力和資本進(jìn)行科學(xué)地調(diào)整，以實現(xiàn)人員配置的最優(yōu)化和企業(yè)效益的最大化。

以上勞動經(jīng)濟(jì)的理論，對于新建立的中小型企業(yè)的發(fā)展具有很好的指導(dǎo)性作用。然而，我國很多中小型企業(yè)卻并沒有很好地利用好這方面理論，大多數(shù)中小型企業(yè)在成立之初，只是根據(jù)管理者自己的經(jīng)驗和認(rèn)識來對企業(yè)應(yīng)招聘勞動者的數(shù)量進(jìn)行判斷，這就導(dǎo)致了很多企業(yè)招聘員工數(shù)量過多、企業(yè)整體工作效率低下，或招聘員工數(shù)量過少、企業(yè)達(dá)不到飽和生產(chǎn)等問題。而這些企業(yè)到達(dá)成熟期后，仍是沒有很好地對資本與勞動力進(jìn)行均衡協(xié)調(diào)，使企業(yè)一直達(dá)不到人力資源的最優(yōu)化配置。如果我國這些企業(yè)的管理者能夠?qū)趧咏?jīng)濟(jì)學(xué)以及人力資源管理有所深入性的研究，運(yùn)用科學(xué)的原理進(jìn)行科學(xué)的數(shù)據(jù)計算，就可以有效地改變這一現(xiàn)狀。

除此之外，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念與理論，還可以用在企業(yè)對勞動者薪酬這方面的管理之中。薪酬管理是企業(yè)進(jìn)行人力資源管理的最主要組成部分之一，一套優(yōu)秀且效率的薪酬管理體系，不但能激發(fā)勞動者的工作熱情、提高勞動者的工作效率，更還可以培養(yǎng)勞動者對企業(yè)的感情歸屬和忠心程度。這就涉及到了兩個收益：

1.收入收益。如果企業(yè)的收入增加，而勞動者的工資卻保持不變，那么理想的工時便會隨之減少。

2.替代效益。如果企業(yè)的收入保持不變，則工資的上升會導(dǎo)致閑暇時間的價格上升；反之，工資的下降會導(dǎo)致閑暇時間的需求量也下降，從而使得勞動者工作的機(jī)動性加強(qiáng)。綜上所述，企業(yè)在定制勞動者的薪酬之時，應(yīng)該要著重體現(xiàn)出替代效益的應(yīng)用，盡量減弱收入效益的應(yīng)用，因為只有這樣勞動者才會對工作更加有積極性，才更愿意工作而非利用閑暇時間來進(jìn)行其他方面的享受。

三、結(jié)語

篇2

關(guān)鍵詞：水資源優(yōu)化配置；生態(tài)環(huán)境保護(hù)；水資源合理利用；水資源現(xiàn)狀

水資源是一種具有多種屬性和功能的自然資源，可用于生活、生產(chǎn)及生態(tài)環(huán)境建設(shè)的方方面面。生態(tài)文明建設(shè)的大背景使生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為其最基本的要求，而生態(tài)環(huán)境保護(hù)與水資源優(yōu)化配置密切相關(guān)。

1.水資源優(yōu)化配置的概念及理解

水資源優(yōu)化配置泛指通過工程和非工程措施，改變水資源的天然時空分布；開源與節(jié)流并重，兼顧當(dāng)前利益和長遠(yuǎn)利益；利用系統(tǒng)科學(xué)方法、決策理論和先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)，統(tǒng)一調(diào)配水資源；注重興利與除弊的結(jié)合，協(xié)調(diào)好各地區(qū)及各用水部門之間的利益與矛盾，盡可能地提高區(qū)域整體的用水效率，以促進(jìn)水資源的持續(xù)開發(fā)與利用和區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。水資源優(yōu)化配置就是運(yùn)用系統(tǒng)工程理論，將區(qū)域或流域水資源在各子區(qū)，各用水部門間進(jìn)行最優(yōu)化分配。水資源優(yōu)化配置使水資源的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益等目標(biāo)值達(dá)到最優(yōu)水平。

2.當(dāng)前我國水資源現(xiàn)狀及其開發(fā)利用中存在的主要問題

2.1 我國水資源現(xiàn)狀

我國水資源總量居世界第6位，但水資源人均占有量僅為世界人均水平的1/4，為美國人均占有量的1/6，居世界第85位。從水資源總量上看，我國屬于豐水國，可開發(fā)利用的水能資源也較為豐富，但從人均占有量上看，我國實居世界缺水國之列。

我國水資源時空分布不均勻。水資源的空間分布從東南沿海至西北內(nèi)陸依次減少，水土資源組合不相匹配。水資源時間分布不均勻，年內(nèi)年際降水量和徑流量變化幅度大，大部分地區(qū)受季風(fēng)氣候影響，夏秋多雨，春冬少雨，汛期集中在夏季。

我國干旱、洪澇災(zāi)害頻繁。近年來受全球氣候變化的影響，我國洪澇、干旱災(zāi)害問題更加突出。水污染情況嚴(yán)重，范圍廣，治理困難，給國民經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)重?fù)p失。

2.2 我國水資源開發(fā)利用過程中存在的主要問題

水資源浪費現(xiàn)象嚴(yán)重，水資源有效利用率低。目前我國企業(yè)的循環(huán)用水率僅為25%--40%，而發(fā)達(dá)國家的污水回用率達(dá)75%--80%。我國萬元工業(yè)產(chǎn)值的用水量也比西歐、北美等地的一些發(fā)達(dá)國家高很多。以農(nóng)業(yè)灌溉用水為主體，但大部分地區(qū)采用大水漫灌式，不僅浪費水資源，而且容易使化肥農(nóng)藥隨水流進(jìn)入河流湖泊造成水體富營養(yǎng)化，嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境。

水能資源開發(fā)技術(shù)不足，水能資源――這一綠色能源尚未得到充分利用。美國目前建有大小水壩82000多座，水庫總庫容約為13萬億立方米。我國水壩數(shù)量比美國還要多，但水庫總庫容僅約為5800多億立方米。據(jù)統(tǒng)計我國每年至少還有相當(dāng)于6億噸原煤的水能資源等待開發(fā)。水能資源開發(fā)的滯后至少造成了每年向大氣中多排放了6億噸原煤燃燒產(chǎn)生的二氧化碳等溫室氣體。

地下水超采問題嚴(yán)重，導(dǎo)致很多地址問題，威脅人類安全，破壞生態(tài)環(huán)境。

3.水資源優(yōu)化配置與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系

3.1 水資源優(yōu)化配置能有效促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)

首先，水資源優(yōu)化配置有利于水資源的合理利用。水資源的優(yōu)化配置強(qiáng)調(diào)利用系統(tǒng)科學(xué)方法和決策理論并用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)統(tǒng)一調(diào)配水資源，使有限的水資源產(chǎn)生最佳的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益。

在工礦企業(yè)合理利用水資源，提高污水回用率，減少污水排放，使地區(qū)的污水排放量控制在河流納污能力范圍內(nèi)，進(jìn)而減少污染，使已污染的水體逐步得到恢復(fù)，促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)，有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。

在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上合理利用水資源，提高灌溉效率，防止由于大水漫灌而造成的農(nóng)藥化肥隨水流擴(kuò)散，污染湖泊、河流、海洋，進(jìn)而有效防止赤潮、水體富營養(yǎng)化等生態(tài)環(huán)境問題。

其次，水資源優(yōu)化配置能夠促進(jìn)節(jié)約用水，提高水資源的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)技術(shù)得到充分發(fā)展后，又能為生態(tài)環(huán)境保護(hù)提供經(jīng)濟(jì)和技術(shù)支撐，有利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的順利進(jìn)行。依據(jù)水資源優(yōu)化配置理論合理調(diào)配水資源，并通過一些政策來實施水資源的優(yōu)化配置，協(xié)調(diào)各用水部門間的矛盾，使有限的水“用到刀刃上”，如通過完善水價體系來控制居民生活用水量，使節(jié)約下來的水用到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價值，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而為生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作提供保障。

經(jīng)濟(jì)技術(shù)得到充分發(fā)展，有利于消除人們的“生態(tài)愚昧”，一些偏遠(yuǎn)貧窮地區(qū)的村民為了省錢，而非法大肆砍伐樹木用來建造房屋、引火取暖等，導(dǎo)致近年來沙塵暴、泥石流等災(zāi)害的發(fā)生，嚴(yán)重破壞了生態(tài)環(huán)境。這種現(xiàn)象僅通過政府強(qiáng)力禁止是無法杜絕的，百姓沒錢就會想方設(shè)法地做到，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，生活水平提高了，人們沒必要那樣做了，“生態(tài)愚昧”問題才會得到真正的杜絕。而水資源優(yōu)化配置正是為經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展中遇到的制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的水資源緊缺問題提供了有效的應(yīng)對措施，使有限的水資源獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益，來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，也就是在促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。

3.2 生態(tài)環(huán)境保護(hù)有利于水資源的優(yōu)化配置

生態(tài)環(huán)境保護(hù)使大部分河流得到保護(hù)和治理，可供利用的水資源比以前充沛，有利于水資源優(yōu)化配置取得更顯著的效果，而水資源優(yōu)化配置又有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，以此進(jìn)入良性循環(huán)。

結(jié)論 水資源的優(yōu)化配置能夠促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)反過來又有利于水資源的優(yōu)化配置，二者良性循環(huán)互相促進(jìn)，因此水資源優(yōu)化配置對生態(tài)環(huán)境保護(hù)意義重大，在實際生產(chǎn)與生活中，應(yīng)大力提倡水資源的優(yōu)化配置，以其為科學(xué)依據(jù)，合理調(diào)配水資源。

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篇3

關(guān)鍵詞 文化資源 優(yōu)化配置 原則

文化資源的優(yōu)化配置就是指在給定的技術(shù)水平和消費者偏好下，一個地區(qū)或社會通過指令或者市場的方式將有限的文化資源合理分配到各個領(lǐng)域，用最少的文化資源投入，生產(chǎn)出更多的質(zhì)量更高的文化產(chǎn)品和服務(wù)，以實現(xiàn)文化資源的有效利用，提高文化發(fā)展效率，最大化地滿足人們的精神文化需求。其實質(zhì)就是將文化資源在不同的文化活動主體和區(qū)域之間進(jìn)行合理分配。文化資源優(yōu)化配置主要是對文化資源中的能動部分如文化要素、文化資本、文化創(chuàng)意人才、文化政策、文化設(shè)備等進(jìn)行合理的分配和安排，通過設(shè)計、調(diào)整文化資源的分布和流向，以盡可能小的成本投入產(chǎn)出盡可能多的文化產(chǎn)品和服務(wù)，盡可能發(fā)揮文化資源最大的經(jīng)濟(jì)和社會效益，促使文化價值最大化，最大限度的滿足人們的文化需求。

如何決定、設(shè)計文化資源在不同地域、不同行業(yè)、不同企業(yè)之間的流向以及分配數(shù)量呢？文化資源具體的配置內(nèi)容包括哪些呢？文化資源配置的效果如何來評價呢？這些問題就涉及文化資源的優(yōu)化配置的原則、效率和內(nèi)容。

文化資源的優(yōu)化配置是一項非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及許多相互關(guān)聯(lián)、相互影響而且又不斷在變化的因素，在文化資源配置的實際操作中要堅持以下原則。

一、社會福利最大化原則

文化資源從投入生產(chǎn)到分配、交換、消費的全過程是一個十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其中會有眾多經(jīng)濟(jì)主體和非經(jīng)濟(jì)主體參與進(jìn)來，涉及的范圍非常廣泛，所產(chǎn)生的社會影響也是十分巨大的。在這些各種各樣的文化活動中，每一個參與主體都承擔(dān)著相應(yīng)的角色，并基于某種參與動機(jī)。這些主體在資源配置中相互聯(lián)系，相對獨立，彼此之間存在著緊密的利益關(guān)系。文化資源的配置必定涉及各個參與主體之間以及文化系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境之間的利益分配關(guān)系。因此，文化資源的優(yōu)化配置絕對不能單純地從某一個或者某一些參與主體的利益角度出發(fā)去考慮文化資源的使用與投入，必須站在社會全局的角度和高度，以實現(xiàn)社會福利最大化為根本出發(fā)點。

二、文化需求導(dǎo)向原則

在資源稀缺限制下，滿足更多的需求是資源配置要解決的根本問題。堅持文化需求導(dǎo)向是社會福利最大化原則的一種延伸和直接表現(xiàn)。文化資源的配置必須堅持滿足消費者或組織對文化的需求，才能使社會福利趨于更大。如果將文化資源配置到?jīng)]有需求的組織和消費者手中，就不會產(chǎn)生社會效益。另外，文化需求是隨著時間而時刻在變化的，對于文化資源的配置方法、手段、模式和內(nèi)容也要根據(jù)需求的變化而不斷調(diào)整，因地因時制宜。傳統(tǒng)資源配置模式中的“次第配置法”就是一種典型的按需求導(dǎo)向原則設(shè)計的模式。該模式首先將資源注入最需要的部門，直到“注滿”為止，然后將“溢出”的資源配置于注入次需要的部門，如此次第配置下去，直到不再“溢出”。這種模式充分體現(xiàn)了需求導(dǎo)向原則。

三、市場政府互補(bǔ)原則

市場和政府是資源配置中的兩個基本配置主體，各有利弊。市場機(jī)制主要通過價格機(jī)制、供求機(jī)制、競爭機(jī)制、風(fēng)險機(jī)制等方式自發(fā)調(diào)節(jié)文化資源在各個環(huán)節(jié)中的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，在文化資源優(yōu)化配置中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用，被亞當(dāng)?斯密稱為“看不見的手”。政府手段是有效配置資源的另一種重要手段。市場在資源配置中具有先天性的不足，主要體現(xiàn)在盲目性、滯后性而導(dǎo)致的市場失靈，因此需要政府的干預(yù)。國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)作用和必要性已經(jīng)得到事實證明。在文化資源的實際配置中，應(yīng)該協(xié)調(diào)性的使用市場和政府這兩種手段，做到有機(jī)結(jié)合。主要思路就是必須堅持市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，同時發(fā)揮政府的輔作用。

四、效率優(yōu)先，兼顧公平的原則

文化資源的優(yōu)化配置必須堅持效率優(yōu)先，兼顧公平。效率優(yōu)先要求在文化資源配置的流向、數(shù)量等問題上區(qū)分出輕重緩急，尋求一種合理的分配機(jī)制，以實現(xiàn)社會福利最大化，提高文化資源的開發(fā)使用率，以較小的資源投入獲得盡可能大的產(chǎn)出。公平原則要求社會福利在文化資源配置參與主體之間的分配要達(dá)到均衡狀態(tài)。均衡分配要求在配置文化資源時要公正合理地對待每一個參與者，以社會最大化和文化需求導(dǎo)向原則配置資源，做到不偏不倚。

五、文化遺產(chǎn)保護(hù)原則

各種文化遺產(chǎn)是人類在歷史中創(chuàng)造的寶貴財富，文化資源的不可再生性要求我們在資源配置中必須充分顧慮到文化資源的保護(hù)。在文化資源的開發(fā)和利用中，不能只顧經(jīng)濟(jì)利益而導(dǎo)致對文化資源的破壞，切記撿了芝麻丟了西瓜，要切實保護(hù)民族文化的原生態(tài)性，傳承民族文化的內(nèi)涵精髓，弘揚(yáng)民族優(yōu)秀文化。有些文化資源一旦利用和開發(fā)不當(dāng)，就會產(chǎn)生不可挽回的后果，使得某些文化在人類歷史中消亡。

六、社會效益優(yōu)先原則

與傳統(tǒng)資源的配置不同，文化資源的配置應(yīng)堅持社會效益優(yōu)先，經(jīng)濟(jì)效益次之的原則。這是由文化資源和文化產(chǎn)品的特殊屬性決定的。國家發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)和文化事業(yè)的最終目的是要實現(xiàn)民族文化的復(fù)興，文化是一個民族的靈魂，文化的發(fā)展是發(fā)展的最終要義。文化資源配置的社會效益主要體現(xiàn)在向社會提供更加優(yōu)質(zhì)的文化產(chǎn)品，提高國民的修養(yǎng)和文化素質(zhì)水平，滿足群眾文化需求，提高居民生活質(zhì)量和幸福指數(shù)，促進(jìn)精神文明建設(shè)，提升民眾的文化驕傲感和自豪感，維護(hù)國家文化穩(wěn)定和文化安全。

（作者單位為廣西藝術(shù)學(xué)院）

[作者簡介：吳曼莉，廣西藝術(shù)學(xué)院碩士，主要研究方向：文化產(chǎn)業(yè)管理，區(qū)域文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。李劍（1983―），山東人，碩士，廣西藝術(shù)學(xué)院文化產(chǎn)業(yè)管理專業(yè)講師，主要研究方向：文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，傳媒產(chǎn)業(yè)，文化資源?；痦椖浚罕疚南?013年度廣西高等學(xué)?？茖W(xué)研究重點資助項目，項目編號：SK13ZD027。]

參考文獻(xiàn)

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篇4

關(guān)鍵詞：大型灌區(qū)；水資源；系統(tǒng)優(yōu)化配置；管理

在農(nóng)業(yè)灌溉技術(shù)中，灌區(qū)水資源優(yōu)化與管理是非常重要的一個方面，在這其中，包括了輸水渠系的優(yōu)化，灌輸制度設(shè)計的優(yōu)化，作物種植比例的優(yōu)化以及水庫調(diào)度的優(yōu)化等方面。通過對灌區(qū)水資源的優(yōu)化，可以使得灌溉效益得到最大化的提升。在大型灌區(qū)之中，通常有許多獨立的管理對象，這就使得能夠影響灌溉的因素更加復(fù)雜，才更要求對于水資源系統(tǒng)的優(yōu)化配置，而對大型灌區(qū)水資源的優(yōu)化配置，也是農(nóng)業(yè)節(jié)水的重要方面之一。隨著時代的進(jìn)步和科技的不斷發(fā)展，各種系統(tǒng)優(yōu)化配置與管理的方法也被引入到我國的大型灌區(qū)水資源規(guī)劃之中。

1. 水資源系統(tǒng)優(yōu)化配置內(nèi)容及其作用

一般來講，所謂的水資源系統(tǒng)優(yōu)化配置指通過工程措施，使得水資源的天然分布受到改變。如今，農(nóng)業(yè)灌溉要求節(jié)流與開源并重，要在考慮到長遠(yuǎn)利益的前提下開發(fā)當(dāng)前的最大利益了；采用可續(xù)的方法和理論，使得水資源能夠在灌溉過程中得到統(tǒng)一的調(diào)配；在水資源系統(tǒng)優(yōu)化配置過程中遵循公平性、有效性以及可持續(xù)性的原則。而對于特定的流域，則應(yīng)利用系統(tǒng)的優(yōu)化技術(shù)，充分考慮水資源的演化過程中，分析水資源開發(fā)對于生活生態(tài)的影響，采取多種措施，通過合理的保障和維護(hù)，對水資源進(jìn)行最優(yōu)化的分配，使得其綜合效益得到最大化的提升，保證水質(zhì)與水量相統(tǒng)一。因此，水資源優(yōu)化配置的目的，就是利用可持續(xù)發(fā)展資源來支撐國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，在保證資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等多方面協(xié)調(diào)發(fā)展的前提下，使得水資源的效益得到最大限度的發(fā)揮。

水資源優(yōu)化配置能夠在對水資源的開發(fā)過程中，對水資源惡化、洪澇災(zāi)害等問題進(jìn)行綜合治理；協(xié)調(diào)上下流、流域與區(qū)域、近期與遠(yuǎn)期等多方面的關(guān)系。

2. 大型灌區(qū)水資源系統(tǒng)優(yōu)化配置與管理研究的理論方法

2.1常規(guī)方法

所謂的常規(guī)方法，就是將灌溉凈效益年值最大作為目標(biāo)，建立非線性的規(guī)劃模型，做出最優(yōu)水量調(diào)配的計劃安排。線性規(guī)劃是一種靜態(tài)規(guī)劃，而非線性的規(guī)劃則是用來解決約束條件中非線性方程的情況。經(jīng)過多年的時間研究，這種模型在我國大型灌區(qū)渠系設(shè)計、作物比例設(shè)計以及水資源優(yōu)化的實踐中發(fā)揮了相當(dāng)重要的作用，創(chuàng)造了十分可觀的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2動態(tài)規(guī)劃

動態(tài)規(guī)劃能夠解決多個階段的決策過程。在動態(tài)規(guī)劃中，可以根據(jù)時間和空間的不同特點，將規(guī)劃過程分為不同的階段，并逐一求出其中最為優(yōu)秀的決策。近年來，很多學(xué)著運(yùn)用動態(tài)規(guī)劃與其他規(guī)劃方法結(jié)合的方法，解出了作物種植面積的比例問題。如今，動態(tài)規(guī)劃更多的運(yùn)用在作物優(yōu)化灌溉制度當(dāng)中，在限額灌溉的條件下，根據(jù)實驗得到的模型，以最大產(chǎn)量作為目標(biāo)，采用動態(tài)規(guī)劃的方法得出灌溉水量在作物各生育期中最佳分配方案。而模型中的系數(shù)，可以根據(jù)實驗并采用多元回歸的方法求得。結(jié)合計算機(jī)，很容易就可以得到各個階段最佳的灌水次數(shù)以及灌水量的關(guān)系式；在此之后，與充分供水的情況進(jìn)行對照，還能夠得到作物各個階段對缺水的敏感情況。利用動態(tài)規(guī)劃的方法，能夠為灌區(qū)和研究水量的優(yōu)化調(diào)配，以及合理利用資源提供基礎(chǔ)。

2.3隨機(jī)規(guī)劃

我們知道，一個大型灌溉渠的灌溉規(guī)劃中涉及到的因素是多種多樣的。這其中包括灌溉區(qū)的自然特性、灌水的時間、施肥的時間以及可以利用的土地、機(jī)械和灌溉區(qū)域的管理水平等等。一般來講，這些因素之間擁有相互的作用和影響，而這些相互作用往往帶有不確定性。對于這個系統(tǒng)的規(guī)劃，確定性的方法并不能夠良好的進(jìn)行適用。因此，隨機(jī)規(guī)劃方法應(yīng)運(yùn)而生。隨機(jī)規(guī)劃是對系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險決策的一種優(yōu)化技術(shù)。如今，隨機(jī)規(guī)劃擁有三種模型，這三種模型分別是：概率規(guī)劃，機(jī)遇約束規(guī)劃以及隨機(jī)規(guī)劃。而要運(yùn)用隨機(jī)規(guī)劃，就要根據(jù)實際情況建立隨機(jī)模型，可以人工生成足夠長度的未來可能出現(xiàn)的灌溉用水系列，來滿足灌溉區(qū)域水資源長遠(yuǎn)規(guī)劃的需要。除此之外，概率規(guī)劃還在推算洪水時得到了良好的應(yīng)用。

2.4模糊優(yōu)化

基于模糊理論發(fā)展而來的就資源配置中不確定因素的方法就是所謂的模糊優(yōu)化。在灌溉區(qū)域中運(yùn)用模糊優(yōu)化，首先要確定個方案對于模糊概念的從屬程度，也就是所謂的優(yōu)屬度。優(yōu)屬度最大的方案就會成為最佳的方案。在灌溉區(qū)域水資源優(yōu)化配置單過程中，要確定作物的灌溉制度，由于作物生長期內(nèi)的水分對于其的影響具有一定的模糊性，因此可以采用模糊優(yōu)化的方式來進(jìn)行設(shè)計。這種技術(shù)能夠處理系統(tǒng)中的不確定因素，在大型灌溉區(qū)域的規(guī)劃中有著非常高的運(yùn)用價值。

2.5模擬技術(shù)

隨著計算機(jī)的普及和應(yīng)用，如今模擬技術(shù)已經(jīng)成為了又一項非常重要的方法。利用計算機(jī)進(jìn)行數(shù)值模擬，可以不受到模型的限制，也不用尋求物理量的相似關(guān)系，可以有針對性的建立真實的模型。模擬方法雖然不能給出最佳的解決方案，但能夠提供出大量的信息。模擬方法有著很強(qiáng)的普適性，是今后作物灌溉重點研究的方法之一。

2.6多目標(biāo)規(guī)劃

以往的模型注重經(jīng)濟(jì)效益，從而忽略了生態(tài)效益以及社會需要。但我們應(yīng)正確的認(rèn)識到生態(tài)效益與社會需要也同樣重要，他們是農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的要求。因此，如今的研究灌溉區(qū)域水資源優(yōu)化，常常綜合考慮多方面的目標(biāo)模型。大型灌溉區(qū)域的水資源優(yōu)化，應(yīng)采用多目標(biāo)的規(guī)劃模型，在多目標(biāo)規(guī)劃當(dāng)中，確定指標(biāo)全中的方法一般分為主觀和客觀兩種。前者根據(jù)評價者的主觀看法進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重；后者則根據(jù)各項指標(biāo)的聯(lián)系來進(jìn)行指標(biāo)全中。因此，建立多目標(biāo)優(yōu)化模型，能夠使得作物灌溉的制度得到優(yōu)化設(shè)計。經(jīng)過應(yīng)用我們知道，這種模型能夠提高水分利用率，同時降低種植風(fēng)險，使得優(yōu)化的結(jié)果更能夠符合實際要求，即使在干旱地區(qū)也能得到良好的運(yùn)用。

3. 對我國節(jié)水農(nóng)業(yè)的建議

如今，全國節(jié)水農(nóng)業(yè)應(yīng)提出較為整體的思路，制定出節(jié)水的發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)做好渠道防滲漏工作，加強(qiáng)灌溉區(qū)域的設(shè)施維修，加強(qiáng)渠系的設(shè)施建設(shè)。而在技術(shù)理論方面，應(yīng)加強(qiáng)節(jié)水技術(shù)的適宜性研究，做好推廣工作。在管理方面，應(yīng)加強(qiáng)灌溉區(qū)域的灌溉管理。政策方面，則應(yīng)加大節(jié)水力度，提高人民群眾的節(jié)水意識。與此同時，我國的節(jié)水農(nóng)業(yè)應(yīng)遵循可持續(xù)發(fā)展的原則，一方面重視經(jīng)濟(jì)效益，另一方面還應(yīng)重視對環(huán)境的保護(hù)。

4. 結(jié)語

水資源的系統(tǒng)規(guī)模十分龐大，對其具有影響的因素眾多，而系統(tǒng)中的不同方面往往構(gòu)成了不同的研究分支。目前，水資源的開發(fā)利用已經(jīng)與人類的生活密不可分，這就使得在水資源的利用和需求上產(chǎn)生了很多的矛盾，要針對這些問題進(jìn)行有效的解決，就需要將解決方案建立在流域當(dāng)中，并充分的考慮到流域或區(qū)域之間的關(guān)系。要理清其中的關(guān)系與順序，就要按照科學(xué)理論不斷進(jìn)行優(yōu)化配置的探索。通過對于現(xiàn)有理論的改進(jìn)，并積極吸收國外的資金技術(shù)，能夠幫助我國的灌區(qū)水資源系統(tǒng)優(yōu)化水平得到提升，從而為各項工作提供基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上，相關(guān)的決策部門也應(yīng)加強(qiáng)對于流域的認(rèn)識，提高管理水平，使得水利現(xiàn)代化得到真正的體現(xiàn)?！?/p>

參考文獻(xiàn)

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篇5

關(guān)鍵詞：市場營銷資源 有效配置模型

市場營銷資源配置概述

市場營銷是一門綜合型學(xué)科，結(jié)合了行為科學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及數(shù)學(xué)等相關(guān)學(xué)科，伴隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，營銷資源配置對于企業(yè)提升管理水平，強(qiáng)化營銷監(jiān)管具有重要意義。正是由于營銷資源的重要地位，相關(guān)的研究及應(yīng)用正得到迅猛發(fā)展，相關(guān)理論越來越豐富。

但是就企業(yè)管理實踐來講，由于企業(yè)在日常生產(chǎn)經(jīng)營中所從事的市場營銷經(jīng)濟(jì)活動比較繁雜，涉及的范圍較為廣泛，而且大多數(shù)企業(yè)都沒有建立和應(yīng)用市場數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)，信息不完善甚至于信息失真等情況制約了營銷資源在企業(yè)管理中的合理科學(xué)配置。因此，在進(jìn)行營銷資源配置活動時，應(yīng)當(dāng)有效結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實踐和管理實際，全面考慮企業(yè)所面臨的風(fēng)險及不確定性因素，實現(xiàn)營銷資源在企業(yè)中的科學(xué)配置。

對于企業(yè)來講，營銷資源的優(yōu)化配置指的是企業(yè)將自身擁有或者控制的有限營銷資源在銷售促進(jìn)、廣告、各個品牌或者是人員銷售等各種不同的營銷因素之間進(jìn)行科學(xué)有效的分配，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)企業(yè)有限營銷資源的效益最大化。

市場營銷資源有效配置分析

對于企業(yè)營銷資源優(yōu)化配置的問題研究一般可以區(qū)分為定量研究跟定性研究兩種，相對于定量研究，定性研究往往不夠科學(xué)、準(zhǔn)確，但是容易操作、方法比較簡單；而定量研究則比較可靠準(zhǔn)確，不過在進(jìn)行變量及數(shù)據(jù)選取時往往比較困難，甚至難以量化，這一缺陷制約了定量研究在營銷資源研究中的廣泛應(yīng)用，不過結(jié)合這一課題發(fā)展趨勢，定量研究是未來的主要應(yīng)用方法。

當(dāng)前，我國企業(yè)在進(jìn)行營銷資源配置時常常缺少科學(xué)的分配依據(jù)，大都是依靠管理經(jīng)營或者主觀判斷，具有較大的隨意性，這常常會導(dǎo)致企業(yè)營銷資源難以做到優(yōu)化配置，不僅難以達(dá)到原先的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，甚至?xí)沟闷髽I(yè)營銷資源造成浪費。

營銷資源的產(chǎn)生是跟著市場營銷活動的發(fā)展而產(chǎn)生的，營銷資源作為一種財資投入，是企業(yè)為了有效引導(dǎo)勞務(wù)活動或者是產(chǎn)品服務(wù)從生產(chǎn)者流通至最終消費者這一過程的經(jīng)營活動所投入的人力、物力、財力等資源，營銷資源所針對的市場目標(biāo)是促進(jìn)企業(yè)有效適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)活動。與上述觀點相比，也有相關(guān)學(xué)者認(rèn)為營銷資源是企業(yè)在合適的時間地點，通過合適的營銷方法及溝通手段，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)有效到達(dá)最終消費者手中的活動。應(yīng)當(dāng)注意到，伴隨著人們對于企業(yè)營銷資源認(rèn)識的不斷深化以及我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，營銷資源的外延及內(nèi)涵也在不斷延伸，其作用更加強(qiáng)化、內(nèi)容也更加豐富，但歸根結(jié)底，營銷資源的最終目的還是在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，通過有效滿足消費者需求，引導(dǎo)消費者選擇自己企業(yè)所提供的產(chǎn)品或者服務(wù)等。

營銷資源的分類及內(nèi)容分析

企業(yè)營銷資源包含了多個方面的內(nèi)容，作為企業(yè)為強(qiáng)化市場營銷能力而投入的相應(yīng)財物，其表現(xiàn)形式也是多種的。

按照形態(tài)不同，營銷資源可以區(qū)分為固定形態(tài)的營銷物資以及可變的營銷資源。所謂固定形態(tài)的營銷資源是指所投入的營銷資源的價值量在不同的時期基本一致，例如營銷設(shè)備折舊費、營銷人員工資、產(chǎn)品資料費等。與固定形態(tài)的營銷資源相對應(yīng)，可變營銷資源則是指伴隨著市場、銷售規(guī)模以及生產(chǎn)運(yùn)營等各個方面的變動而使得發(fā)生額在不同時期有所變動的資源項目，例如會議費、廣告費、業(yè)務(wù)招待費、包裝費、裝卸費、差旅費、運(yùn)輸費等。

按照營銷資源的投入方式不同，企業(yè)營銷資源可以區(qū)分為財力資源、物力資源以及人力資源等。人力資源是指在一定時期內(nèi)企業(yè)為進(jìn)行市場營銷活動而必須的各種人力成本。物力資源則是企業(yè)為了實現(xiàn)營銷目標(biāo)而消耗的物力消耗。財力資源則是為了營銷目標(biāo)而消耗的各項費用支出，如銷售人員工資等。按照營銷資源對于營銷活動貢獻(xiàn)大小將營銷資源劃分為促銷費用以及廣告費用。

營銷資源優(yōu)化配置方法分析

營銷資源的優(yōu)化配置是指企業(yè)將自身擁有或者控制的有限營銷資源在銷售促進(jìn)、廣告、各個品牌或者是人員銷售等各種不同的營銷因素之間進(jìn)行科學(xué)有效的分配，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)企業(yè)有限營銷資源的效益最大化。根據(jù)國內(nèi)外理論研究及管理實踐，不少學(xué)者是從需求彈性的角度來分析和比較企業(yè)營銷資源的配置效益和效率的，不過彈性需求在這方面的研究也存在著一些缺陷，如彈性并不是一個常量，會變動，極易忽略掉品牌價值，銷售量過度依賴于競爭環(huán)境等。與此同時，營銷資源的優(yōu)化配置可以有多種方法，主要包括指數(shù)平滑法、經(jīng)驗判斷法以及銷售額比例法等。

指數(shù)平滑法是對原先的移動平均法的發(fā)展和擴(kuò)延，作為一種遞推的方法，這一方法將預(yù)測值作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，計算實際值跟本期預(yù)測值之間的差異，在此基礎(chǔ)上來進(jìn)一步修正預(yù)測值，它可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的變動情況來及時調(diào)整和修正平滑系數(shù)值，以向最真實的市場環(huán)境靠攏。他一般適用于時間序列隨著時間或者季節(jié)變動而變動的情況，按照平滑次數(shù)的不同可以細(xì)分為一次指數(shù)平滑法、二次指數(shù)平滑法以及三次指數(shù)平滑法等。

平滑指數(shù)法能夠預(yù)測到企業(yè)總的營銷資源投入量，按照營銷要素計算出每種營銷要素在所有營銷要素中的所占比重，在此基礎(chǔ)上依據(jù)平滑指數(shù)法測算出每種營銷因素所獲得的營銷資源量，按照平滑指數(shù)法進(jìn)行營銷資源的測算分配比較準(zhǔn)確，也可以結(jié)合企業(yè)之前年度的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行合理科學(xué)的加權(quán)平均，有助于未來預(yù)測的準(zhǔn)確性和可靠性。但是也應(yīng)當(dāng)注意到，平滑指數(shù)法也具有自身的缺陷，這些缺陷會影響到企業(yè)營銷資源的分派效率和效益，首先它在時間序列上的外推預(yù)測僅僅局限于一個時間序列上，難以考慮到其他因素可能會影響到企業(yè)營銷資源的使用，而且預(yù)測的跨越時間較為適合短期，做長時期的跨越時會不夠準(zhǔn)確，而且在進(jìn)行預(yù)測時還必須合理確定初始值及平滑系數(shù)。如果不解決好這兩個問題，同樣會使得平滑指數(shù)法在進(jìn)行營銷資源分配時影響到效果。

經(jīng)驗判斷法相對于平滑指數(shù)法來講是一種定性的營銷資源分配方法，這一方法對于企業(yè)管理者的職業(yè)判斷能力要求較高，主要是依靠管理者自身的經(jīng)驗來進(jìn)行決策，這就要求管理者既要熟悉企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展情況、企業(yè)在該行業(yè)中的地位、對企業(yè)過去經(jīng)營狀況的有效把握以及對企業(yè)未來發(fā)展能力的準(zhǔn)確把握等，與此同時在進(jìn)行決策時還應(yīng)當(dāng)考慮到相應(yīng)的不確定因素的影響，已給企業(yè)未來營銷策略的調(diào)整留有余地。

銷售額比例法也屬于定量方法，在確定企業(yè)營銷資源的配置上按照企業(yè)上期營銷資源率跟企業(yè)預(yù)期的銷售收入相乘來獲得相應(yīng)的企業(yè)營銷資源總量額，同時在此基礎(chǔ)上按照上期的營銷資源的分配要素比例來計算得出本期所能夠獲得的營銷資源量。

通過上面分析可以看出，盡管企業(yè)進(jìn)行營銷資源優(yōu)化配置可以采用多種方法，但是仍舊存在著較大的主觀性因素，依靠歷史經(jīng)驗來進(jìn)行判斷。這常常會影響到資源的使用效率，也難以達(dá)到目標(biāo)。在這種情況下，學(xué)者們通過創(chuàng)建營銷資源優(yōu)化配置模型來有效考慮到市場競爭中的不確定因素和風(fēng)險因素，切實提升企業(yè)營銷資源優(yōu)化配置模型的現(xiàn)實意義。

市場營銷優(yōu)化配置模型研究

根據(jù)美國學(xué)者斯坦納及多夫曼在20世紀(jì)50年表的論文《最佳廣告與最佳質(zhì)量》，企業(yè)市場營銷組合的最優(yōu)化方案理論包含了兩個函數(shù)，即市場營銷組合的成本函數(shù)以及市場營銷組合的需求函數(shù)，這兩個函數(shù)分別表示如下：

Q=q（P，A，D，R）

C=c（Q，R）+A+D+F

在上述兩個公式中，c表示單位變動成本，是產(chǎn)品質(zhì)量R與生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量Q的函數(shù)，單位變動成本c的變動受制于產(chǎn)品質(zhì)量或者是產(chǎn)品產(chǎn)量的變動，隨著兩者的變化而變化。而在企業(yè)生產(chǎn)管理中銷售成本D以及廣告成本A可以當(dāng)作企業(yè)的任意固定成本，而F則表示非任意固定成本。

從以上公式中可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的成本、銷售以及利潤等都取決于企業(yè)自身市場營銷資源的組合以及投入情況。

盡管這一模型理論并沒有直接給出企業(yè)市場營銷資源的各種組合參數(shù)值，但是也明確了企業(yè)實施最有營銷資源組合的條件，這一公式能夠?qū)⒏鞣N企業(yè)營銷資源組合變量的彈性進(jìn)行科學(xué)比對，進(jìn)而可以確定什么樣的資源組合是最優(yōu)化的。通過上面的分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在對自身的營銷資源進(jìn)行配置時候常常存在著較大的主觀性，在很多方面都是結(jié)合自己過去的經(jīng)驗做法來實施。這樣很難實現(xiàn)企業(yè)原有的預(yù)定目標(biāo)，同時還會浪費企業(yè)的營銷資源。

正是基于此，不少學(xué)者通過建立相關(guān)的數(shù)據(jù)模型來研究該問題，不過絕大多數(shù)的研究模型都剔除了不確定因素及競爭性因素，盡管可以使得研究變得簡單明了，但是卻極易失掉現(xiàn)實意義。

要明確企業(yè)營銷資源的配置是否優(yōu)化，還需要把握企業(yè)銷售、企業(yè)利潤以及企業(yè)市場營銷組合相關(guān)費用之間的關(guān)系，這些關(guān)系可以通過銷售方程式以及利潤方程式獲得。企業(yè)所要求的利潤最優(yōu)化方案需要適當(dāng)?shù)氖袌鰻I銷費用以及市場營銷資源配置、市場營銷組合等多個方面。

銷售方程式主要是研究各種影響企業(yè)銷售量因素的數(shù)據(jù)模型，這些因素跟銷售量之間的關(guān)系也能夠用銷售方程式來獲得，即：

Q=f（A，B，C，D，E…，a，b，c，d，e，…）

A、B、C、D、E表示企業(yè)可以控制的銷售變量，而a、b、c、d、e則表示企業(yè)不能夠控制的銷售變量。這些變量包含了企業(yè)所在行業(yè)中競爭者價格、收入以及目標(biāo)市場的規(guī)模大小等。這些相關(guān)的因素發(fā)生變動時，市場中的購買率也會隨之發(fā)生變動。企業(yè)自身是無法影響這些變量的，但是要進(jìn)行合理的預(yù)測就需要進(jìn)行估計。

同時，營銷費用函數(shù)表明了企業(yè)的銷售量會按照遞減的利率來進(jìn)行增長，是一個凹函數(shù)，因此通過這一函數(shù)來描述企業(yè)銷售量對于企業(yè)銷售人員的規(guī)模增長是合理的也是科學(xué)的。假若一個地區(qū)的銷售人員只包含了一個銷售代表，那么這一銷售代表就能夠創(chuàng)造出的最高的銷售前景以及最高的銷售反應(yīng)邊際率在這種情況下，再加入一個銷售代表，其所創(chuàng)造出的銷售反應(yīng)邊際率勢必會變小，因此隨著銷售代表的增多，每個銷售代表所能夠創(chuàng)造出的銷售前景就會下降，勢必會形成增長率逐漸變小的增長趨勢。

促銷費用及廣告費用如果處于最佳的規(guī)模和狀態(tài)，企業(yè)的營銷利潤就會達(dá)到最高，相反如果相應(yīng)的費用超出最優(yōu)的水平，就會影響到企業(yè)的利潤，反而使得企業(yè)利潤減少，因此從長遠(yuǎn)來看，難以從提高廣告費以及促消費的手段來提升企業(yè)的利潤及收益。

當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)的市場營銷資源配置管理活動都實現(xiàn)了從粗放型的管理模式轉(zhuǎn)向精細(xì)型的管理模式，相比于當(dāng)前的營銷效益，原先的依靠加大促銷費用及廣告費用就可以實現(xiàn)企業(yè)利潤及銷售額的大幅提升的現(xiàn)象已經(jīng)難以繼續(xù)看到，相反投入大量的營銷費用很可能會造成浪費，未必能夠產(chǎn)生最優(yōu)的企業(yè)利潤。因此，企業(yè)在進(jìn)行市場營銷資源優(yōu)化配置時候，需要結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)實際以及行業(yè)整體狀況創(chuàng)新資源配置方式和方法，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)有限的資源創(chuàng)造最優(yōu)的市場營銷效益。

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高職教育的資源配置，就是對各類教育資源進(jìn)行統(tǒng)籌安排、優(yōu)化分配并合理利用的過程，是高職教育資源在不同利用領(lǐng)域上的有效分配。而社會資源則專指為高職教育發(fā)展需要，所能提供的除院校以外的足以轉(zhuǎn)化成為教育教學(xué)服務(wù)的各類教育資源，包括有形和無形的社會資源。開發(fā)這些社會資源是提高高職教育辦學(xué)質(zhì)量的內(nèi)在要求，更是解決高職教育資源相對缺乏的重要途徑。充分而有效地利用社會資源，能更深一步實現(xiàn)高等職業(yè)教育資源的優(yōu)化配置。

一、高職院校校內(nèi)資源的使用現(xiàn)狀

（一）各類校內(nèi)教育教學(xué)資源豐富，使用率高

校內(nèi)教育教學(xué)資源是學(xué)校發(fā)展和師生共同成長的基礎(chǔ)和平臺，包括校內(nèi)的教學(xué)建筑、實訓(xùn)場所及設(shè)施設(shè)備、圖書館藏資料、教學(xué)師資等各類資源。隨著高職教育的持續(xù)投入和發(fā)展，高職院校的這些校內(nèi)資源不斷豐富和完善，特別是擴(kuò)建或新建的校區(qū)。另外由于招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大和穩(wěn)定，這些常規(guī)的教育教學(xué)資源的利用率也在不斷提高，再加上某些院校實行教學(xué)資源共享，進(jìn)一步提高了使用率。

（二）實訓(xùn)設(shè)施設(shè)備等資源不能緊跟行業(yè)發(fā)展

高職教育中專業(yè)的發(fā)展必須緊密聯(lián)系生產(chǎn)一線，緊隨企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢。校內(nèi)實訓(xùn)場所的建立和實訓(xùn)設(shè)施設(shè)備的配備，就是為了縮短學(xué)生從理論走向?qū)嵺`的距離。隨著社會的進(jìn)步，不管是依托于科技發(fā)展的工科，還是以人文為主線的文科，在操作標(biāo)準(zhǔn)和實施環(huán)節(jié)上都不斷地發(fā)生著變化。而由于某些因素，高職院校內(nèi)這些學(xué)科的模擬教學(xué)環(huán)境卻不能緊跟實時發(fā)展，這就造成了滯后性。

（三）校內(nèi)教育資源不能滿足教師長期發(fā)展需要

院校的發(fā)展離不開優(yōu)良的師資隊伍，要形成一支精干而又卓越的師資隊伍，則需要大批具有真才實學(xué)的教師。高職教育發(fā)展中的師資，既要具備所授學(xué)科的完善的理論知識體系，還要具備扎實的專業(yè)實踐技能，同樣也需要科研等方面的能力，這樣才能培養(yǎng)出適應(yīng)行業(yè)需求的高素質(zhì)高技能人才。然而，僅僅依托校內(nèi)常規(guī)的教育教學(xué)資源，很難使教師在一段時間或一個領(lǐng)域中有較好的發(fā)展和成長。

二、高職教育資源配置中存在的問題

（一）教育教學(xué)資源配置的理念不夠先進(jìn)

很多高職院校雖然擁有較為豐富的各類教育教學(xué)資源，但在資源利用或資源配置方面還存在著一些問題，沒有考慮當(dāng)前高職教育教學(xué)的發(fā)展和變革思想，以及相關(guān)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，這就造成了資源利用和配置的理念較為落后，行為較為傳統(tǒng)。例如，在課程教學(xué)資源方面，理論課還是停留在授課以教師為中心、地點以教室為中心、備課以教材為中心的傳統(tǒng)教學(xué)理念上，實踐課則有缺乏專有體系和考試制度、依附于理論課、設(shè)計性環(huán)節(jié)少等理念問題。

（二）教育資源配置的主體具有多重性

高職教育各類資源配置中的主體應(yīng)為高職院校自身，但由于院校發(fā)展和專業(yè)建設(shè)的需要，配置主體又存在著多重性。每個院校中的系部、專業(yè)教學(xué)團(tuán)隊、科研團(tuán)隊都可以是資源配置的承載或運(yùn)作主體，院校與院校之間資源共享甚至聯(lián)盟又可以是資源配置的聯(lián)合主體，給予院校資金投入和政策扶持的政府機(jī)構(gòu)是資源配置的管理主體，與專業(yè)建設(shè)發(fā)展互惠互利的企業(yè)則是資源配置的隱性主體。各資源配置主體之間的聯(lián)系詳見圖1。

圖1 高職教育資源配置中的多重主體

（三）院校間的資源共享并未完全實現(xiàn)

由于高等職業(yè)教育的部分資源，特別是物力資源方面存在稀缺性，再加上各地高職教育園區(qū)的建設(shè)，因此高職院校之間的資源共享成了解決這一問題的重要途徑。然而，不同的院校在辦學(xué)特色和專業(yè)特點上存在差異，因此院校間的資源共享并未完全有效地實現(xiàn)優(yōu)化配置。例如，常州科教城內(nèi)的5所高職院校，雖然在實訓(xùn)場所、圖書館資料、專業(yè)師資等方面實現(xiàn)了資源共享，但在學(xué)生學(xué)分互認(rèn)、頂崗實習(xí)和就業(yè)單位共建共享、教師培訓(xùn)一體化等方面尚未真正起步。

三、基于社會資源利用的資源優(yōu)化配置

（一）體制資源的優(yōu)化配置

體制資源就是指國家的政治體制擁有者，尤其是政府相關(guān)部門及其官員掌握和支配的各類資源，也就是國家公共權(quán)力資源，其核心要素包括國家及其下屬機(jī)構(gòu)和官員制定的方針、政策和行使的公共權(quán)力等。盡管實行市場經(jīng)濟(jì)體制以來，政府對資源的壟斷逐漸弱化，市場調(diào)控能力和地位日趨增強(qiáng)，但政府在政策制定和資源分配方面占據(jù)主體地位的現(xiàn)實不容忽視。

高職院校首先可以與相關(guān)政府機(jī)構(gòu)建立一個社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。院校在對體制資源的優(yōu)化配置過程中，應(yīng)考慮到如何在自身與體制資源的支配者之間找到一個共同的利益點，然后以此來作為建立互動關(guān)系、發(fā)展并維系的紐帶，這個紐帶就是高職院校和政府之間的關(guān)系親密度。雙方關(guān)系越緊密，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)建立的就越牢固，也就會從政府及教育部門獲得更多的資源。其次要為政府和社會主動提供服務(wù)，任何政府都不是萬能的，政府在行政管理過程中需要一定的幫助。例如高職院?？蓭椭幚砉残l(wèi)生和學(xué)生群體游行等突發(fā)事件，對地方人社部門或行業(yè)協(xié)會開展有關(guān)教育類工作，承辦職業(yè)技能大賽，參與行業(yè)職業(yè)技能培訓(xùn)和鑒定等。另外，還可積極組建職業(yè)教育集團(tuán)。當(dāng)前的高職教育資源集聚性差，運(yùn)行成本較高，所以利用體制資源優(yōu)勢組建高職教育集團(tuán)，可以充分發(fā)揮各方作用。政府和行業(yè)管理部門可延伸集團(tuán)的教育事業(yè)與社會服務(wù)功能，發(fā)揮其資源集聚與功能輻射的特點，引導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)的企業(yè)與院校緊密合作，從而快速健康發(fā)展。

（二）知識資源的優(yōu)化配置

知識資源是指高職院?？梢苑磸?fù)利用的，建立在主觀世界對客觀世界反映和認(rèn)識基礎(chǔ)上，能夠組成、維持、參與并服務(wù)于高職教育發(fā)展需要的資源，它是高職院校所擁有的能為其帶來各種效益的知識類成果或能力的總稱。高職院校的知識資源主要分為兩種，一種是學(xué)校創(chuàng)造和擁有的辦學(xué)理念、校園文化、專業(yè)品牌、技術(shù)專利、文獻(xiàn)版權(quán)等顯性知識資源，另一種是隱性知識資源，即體現(xiàn)院校不斷積累和創(chuàng)造這些產(chǎn)品和成果的運(yùn)作機(jī)制和行為能力。

在高職院校的發(fā)展過程中，應(yīng)發(fā)揮同類院校、科研院所及教育主管部門在職和退休專家的智囊團(tuán)作用，他們在決策咨詢方面可以為學(xué)校的發(fā)展提供知識和智力的支持。例如，幫助學(xué)校確定辦學(xué)模式、發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展定位乃至校訓(xùn)等重大問題。在系部的專業(yè)改革和建設(shè)方面，則應(yīng)發(fā)揮相關(guān)行業(yè)管理部門、品牌企業(yè)、行業(yè)協(xié)會的一線專業(yè)人士和行家的智力與能力作用，協(xié)助系部進(jìn)行專業(yè)建設(shè)、課程改革、教學(xué)效果評價等，介入高素質(zhì)高技能人才的培養(yǎng)過程。另外，社會組織和行業(yè)的各類研究性活動項目，也給專業(yè)發(fā)展提供了專業(yè)化的研究方式和一定的科研經(jīng)費投入。例如，專業(yè)類行業(yè)協(xié)會的專業(yè)學(xué)術(shù)課題，教育部門和機(jī)構(gòu)的教學(xué)教改課題，行業(yè)企業(yè)尋求合作的專業(yè)橫向課題等。這些社會類知識資源的利用和優(yōu)化配置都可以增加高職院校的知識擁有量，促進(jìn)隱性知識資源向顯性知識資源的轉(zhuǎn)換，同時使大量知識得以匯聚和交流，促進(jìn)知識的不斷創(chuàng)新。

（三）人力資源的優(yōu)化配置

高職院校最主要的人力資源是管理型人力資源和技術(shù)型人力資源，前者是指學(xué)校的管理人員，后者就是指教師。是否能合理利用并配置這兩類人力資源，建設(shè)一支優(yōu)秀的管理隊伍和教師隊伍，是高職院校發(fā)展中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，從根本上決定了學(xué)校的發(fā)展水平和發(fā)展速度。

人力資源的優(yōu)化配置應(yīng)主要從“三個關(guān)系”和“一個層面”來進(jìn)行?！叭齻€關(guān)系”是指高職院校的縱向關(guān)系（政校關(guān)系）、橫向關(guān)系（校校關(guān)系）和合作關(guān)系（校企關(guān)系）。在縱向關(guān)系中，公辦高職院?？善刚堅谌蔚恼賳T擔(dān)任學(xué)院某一機(jī)構(gòu)的特聘專家或名譽(yù)主席，民辦院校則可聘用前政府官員到學(xué)校直接任職，以此獲得更多的教育發(fā)展信息和發(fā)展資源。利用橫向關(guān)系就是由同類院校中相同專業(yè)的教師擔(dān)任兼課教師，彌補(bǔ)師資的不足或豐富學(xué)科知識。合作關(guān)系則是邀請企業(yè)的一線生產(chǎn)或管理人員擔(dān)任兼職教師，為專業(yè)發(fā)展帶來新鮮的血液?！耙粋€層面”是指校內(nèi)的管理人員和教師利用社會資源參加的各類進(jìn)修培訓(xùn)項目，包括依托行業(yè)的雙師素質(zhì)培訓(xùn)，教育部門組織的骨干教師和學(xué)科帶頭人培訓(xùn)，以及企業(yè)掛職鍛煉、國內(nèi)外訪問學(xué)者、管理人員研修班等校外培訓(xùn)。

（四）物力資源的優(yōu)化配置

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一、新經(jīng)濟(jì)及其對企業(yè)財務(wù)的影響

   

新經(jīng)濟(jì)是指以信息技術(shù)為主的新技術(shù)革命帶來的高增長、低失業(yè)、低通脹的新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢。其時代特征是：①以知識為核心資源。新經(jīng)濟(jì)依靠創(chuàng)造和掌握知識來創(chuàng)造財富，知識經(jīng)濟(jì)成為新經(jīng)濟(jì)的基本特征。②新經(jīng)濟(jì)首次實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和效益遞增的人類社會發(fā)展目標(biāo)。③知識經(jīng)濟(jì)推動著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷創(chuàng)新。信息資源形成了企業(yè)新的財富觀。信息技術(shù)擴(kuò)大了企業(yè)的理財環(huán)境，為企業(yè)理財提供了更多的機(jī)遇。以上特點的呈現(xiàn)對企業(yè)產(chǎn)生了以下影響:

   

首先，新經(jīng)濟(jì)依靠創(chuàng)造和掌握知識來創(chuàng)造財富。由知識經(jīng)濟(jì)所帶來的“聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)和“范圍經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)。對形成于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代以物質(zhì)資本為核心的財務(wù)學(xué)提出了新的挑戰(zhàn)。一種嶄新的“泛財務(wù)資源”理論正在形成，并且逐漸為理論界與實務(wù)界所接受。所謂泛財務(wù)資源，是針對傳統(tǒng)財務(wù)學(xué)的物質(zhì)資不而言的。被定義為：“對企業(yè)有用或有價值的所有部分的集合”。從形態(tài)上分為硬財務(wù)資源(物質(zhì)資本)和軟財務(wù)資源(智力資本即知識資本和人力資本)兩大類。

   

其次，新的企業(yè)模式改變了企業(yè)財務(wù)主體觀念。在新經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)不再圃于工業(yè)經(jīng)濟(jì)下的實體或生產(chǎn)函數(shù)概念，更多地被定義為“一種治理和管理專業(yè)化投資的制度安排”，或者 “利益相關(guān)者締結(jié)的一組合約”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了“團(tuán)隊生產(chǎn)”理論和“契約聯(lián)結(jié)”理論。所謂團(tuán)隊生產(chǎn)，是指資本、勞動、土地等各種生產(chǎn)要素相互耦合，聯(lián)合完成生產(chǎn)活動?！捌跫s聯(lián)結(jié)”理論認(rèn)為，企業(yè)只不過是各方利益相關(guān)者之間一一系列契約的聯(lián)結(jié)，所有契約的履行推動企業(yè)作為一種組織實現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)，從而實現(xiàn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。這兩種理論的共性在于，確立了智力資本的提供者與物質(zhì)資本的提供者共同構(gòu)成的企業(yè)財務(wù)主體，同樣享有剩余收益索取權(quán)。

   

再次，財務(wù)經(jīng)營成為可能。新經(jīng)濟(jì)下，智力資本通過互聯(lián)網(wǎng)自由交易，這種智力資本與智力資本之間、智力資本與物質(zhì)資本之間的交易，為企業(yè)開展財務(wù)經(jīng)營創(chuàng)造了條件。非直接生產(chǎn)的財務(wù)經(jīng)營創(chuàng)造的財富，是新經(jīng)濟(jì)下知識型企業(yè)財富增值的重要組成部分。

   

二、企業(yè)財務(wù)目標(biāo)理論研究回顧

   

關(guān)于企業(yè)財務(wù)管理目標(biāo)，歸納起來，財務(wù)界先后出現(xiàn)了四種有代表性的觀點：

   

l、利潤最大化。在早期，企業(yè)所有者同時又是經(jīng)營者，企業(yè)財務(wù)管理的任務(wù)是賺取超額利潤，實現(xiàn)利潤最大化，增加業(yè)主投資收益，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。

   

2、股東財富最大化。隨著資本主義的發(fā)展，企業(yè)間的競爭日趨激烈，企業(yè)所有者為了擴(kuò)大競爭優(yōu)勢，聘請專門經(jīng)理人員進(jìn)行管理，并讓渡部分所有者權(quán)能如使用權(quán)、占有權(quán)、處置權(quán)等，但保留了財產(chǎn)收益和最終處置權(quán)。于是，一些財務(wù)理論研究者站在所有者的角度，提出了股東財富最大化的財務(wù)目標(biāo)。

   

3、企業(yè)價值最大化。公司制企業(yè)尤其是股份公司的出現(xiàn)，使得企業(yè)股權(quán)由原來的少數(shù)幾人迅速分散，由于信息不對稱和內(nèi)部人控制，他們也無法全面了解企業(yè)的經(jīng)營狀況。企業(yè)法人——公司董事會成為獨立的財務(wù)主體，擁有獨立的企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。很顯然，股東財富的增加并非企業(yè)理財目標(biāo)的全部，企業(yè)為了提高市場競爭力，擴(kuò)大市場占有率，可以通過舉債、募集股本，擴(kuò)充企業(yè)的法人財產(chǎn)，企業(yè)財務(wù)目標(biāo)集中體現(xiàn)為企業(yè)價值最大化。

   

4、權(quán)益資本利潤滿意值最大化。最近，一批學(xué)者提出權(quán)益資本利潤滿意值最大化財務(wù)目標(biāo)，這一目標(biāo)采取杜邦分析法分解，責(zé)任到人，追溯過去，預(yù)測未來。

   

三、新經(jīng)濟(jì)下企業(yè)財務(wù)目標(biāo):資本配置最優(yōu)化

   

經(jīng)濟(jì)體制、企業(yè)組織形式、理財觀念的變化對企業(yè)財務(wù)目標(biāo)能產(chǎn)生極大的影響，聯(lián)系上述企業(yè)財務(wù)特征進(jìn)行分析，筆者認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)財務(wù)目標(biāo)應(yīng)定位為資本配置最優(yōu)化。理由如下：

   

1、從財務(wù)本質(zhì)來看，財務(wù)本質(zhì)是一種對資本要素的配置。新經(jīng)濟(jì)條件下，財務(wù)本質(zhì)并未發(fā)生變化，相反，由于資本要素范圍的擴(kuò)大，企業(yè)財務(wù)對資本要素的配置功能得到進(jìn)一步加強(qiáng)。追求各項資本的最優(yōu)化配置，理所當(dāng)然成為現(xiàn)代企業(yè)財務(wù)目標(biāo)。

   

2、資本配置最優(yōu)化財務(wù)目標(biāo)順應(yīng)了企業(yè)財務(wù)治理結(jié)構(gòu)發(fā)展的需求。在新經(jīng)濟(jì)下，以信息技術(shù)為主流的高科技高度發(fā)展，適時財務(wù)報告系統(tǒng)的建立，一方面為企業(yè)財務(wù)優(yōu)化配置資本提供了技術(shù)基礎(chǔ)；另一方面將逐漸消除信息不對稱所帶來的不利影響，有利于企業(yè)內(nèi)外部利益相關(guān)者加強(qiáng)對企業(yè)財務(wù)配置資本狀況的監(jiān)督，這種“共同治理”的財務(wù)治理結(jié)構(gòu)的形成，呼喚一個能充分體現(xiàn)企業(yè)契約各方利益的企業(yè)財務(wù)目標(biāo)，而資本配置最優(yōu)化，證集中體現(xiàn)了各相關(guān)人的利益。

   

3、資本配置最優(yōu)化財務(wù)目標(biāo)更具有可操作性。資本的最優(yōu)化配置，不僅包括資本總量的積聚，還包含了智力資本和物質(zhì)資本的比重調(diào)整、現(xiàn)有財務(wù)資本的有效利用。一般來說，可以從資本收益和資本結(jié)構(gòu)兩個方面來量化考核。而且，應(yīng)在資本結(jié)構(gòu)相對合理的前提下注重資本收益的提高。不顧資本結(jié)構(gòu)而一味追求資本收益是一種短期行為，蘊(yùn)涵著財務(wù)風(fēng)險隱患；而長期不顧資本收益追求資本結(jié)構(gòu)的平穩(wěn)，是一種保守的理財觀。在知識型企業(yè)的架構(gòu)過程中，企業(yè)家智力資本的介入，導(dǎo)致企業(yè)面臨著資本總量的重新認(rèn)定和結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整，資本結(jié)構(gòu)比資本收益的地位更為重要。資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整可能會降低資本收益，但并不意味著企業(yè)財務(wù)目標(biāo)的失敗。

   

4、從財務(wù)經(jīng)營的角度看，資本配置最優(yōu)化始終站在財務(wù)決策的高度，為新經(jīng)濟(jì)下企業(yè)利用物質(zhì)資本市場和智力資本市場展開有效的財務(wù)經(jīng)營提供了有利的導(dǎo)向。這是其他財務(wù)目標(biāo)理論無法統(tǒng)攝的。

   

篇8

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,是引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)資源配置的重要動力機(jī)制。在我國,產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中具有重要的導(dǎo)向性作用,是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系的中心,而金融也已成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的核心支持機(jī)制。

對于金融發(fā)展理論的研究,一直受到國內(nèi)外金融學(xué)術(shù)界的重視。1970年以來出現(xiàn)的金融發(fā)展理論系統(tǒng)研究了金融發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的影響,發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展在理論上是經(jīng)濟(jì)增長的動力之一[1,2]。在金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的實證研究方面,Greenwood[3]、King[4]、PAres-tis[5]、Beck[6]等也證明了這一點。中國作為最大的發(fā)展中國家,20年來無論是經(jīng)濟(jì)增長還是金融發(fā)展都取得了舉世矚目的成就。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的探討,就我國國內(nèi)而言,談儒勇[7]運(yùn)用1993~1998年的季度數(shù)據(jù)對兩者關(guān)系進(jìn)行了實證研究,發(fā)現(xiàn)我國金融中介和經(jīng)濟(jì)增長之間有著顯著的相關(guān)關(guān)系,叢林[8]、張金瑞[9]、莊衛(wèi)民[10]等分別對技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題展開了探討,揭示了技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持機(jī)理。此外,文獻(xiàn)[11~15]較為系統(tǒng)地探討了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題,為國內(nèi)學(xué)者開展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整問題的研究具有重要的引導(dǎo)性作用。對于金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題的探討,已經(jīng)成為國內(nèi)金融學(xué)術(shù)界的研究熱點,由于這方面的研究剛起步,已有的研究成果不是太多,文獻(xiàn)[16~20]主要從宏觀視角探討了金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系,并局限于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的宏觀考察,沒有通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程劃分來深入揭示金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在機(jī)理。

本研究認(rèn)為,金融通過支持產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化來支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的過程,而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化需進(jìn)行必要的產(chǎn)業(yè)選擇。因此,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的過程主要包括金融支持產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的過程。其中,在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達(dá)到合理化狀態(tài)后,需要通過技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面升級,即通過技術(shù)創(chuàng)新手段,最大程度地提升產(chǎn)業(yè)群的高附加值實現(xiàn)能力,真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由資源推動型模式向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動型模式的科學(xué)轉(zhuǎn)變。因此,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的過程,就是通過金融資源的三次優(yōu)化配置來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的過程。本研究的主要貢獻(xiàn)在于,從金融發(fā)展視角,針對金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用機(jī)理問題展開深入探討,并提出了基于直接金融與間接金融協(xié)調(diào)作用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化金融支持架構(gòu),本研究將為我國制定科學(xué)高效的國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與金融財政政策,提供重要的理論指導(dǎo)與決策參考,具有非常重要的理論與現(xiàn)實意義。

二、金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理性架構(gòu)經(jīng)過產(chǎn)業(yè)選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化過程之后,盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)類型結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)比例結(jié)構(gòu)方面已經(jīng)實現(xiàn)了優(yōu)化配置目標(biāo),但是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)值狀態(tài)來看,還是處于低水平的產(chǎn)值狀態(tài),因此還需對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行升級,這就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化過程。

所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程,就是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低水平產(chǎn)業(yè)狀態(tài)向高水平產(chǎn)值狀態(tài)的動態(tài)發(fā)展過程。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的一般規(guī)律,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有以下特征:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展從勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)逐步推進(jìn)發(fā)展;從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)演進(jìn);從低加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高加工度產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢地位的產(chǎn)生結(jié)構(gòu)演進(jìn);順著第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)分別占優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)。通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化過程,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體產(chǎn)值狀態(tài)由低水平逐步向高水平的動態(tài)演進(jìn),而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的根本動力就是科技創(chuàng)新,一個國家的創(chuàng)新活動和創(chuàng)新能力是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的核心動因。

本研究認(rèn)為,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的過程,主要包括以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的過程和以資本市場為主導(dǎo)的直接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的過程。因此,本研究將以兩條基本路徑為主線,以金融資源的三次優(yōu)化配置為傳導(dǎo)機(jī)制,建立金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理性架構(gòu)(見圖1)。從圖1可以發(fā)現(xiàn),金融資源的三次優(yōu)化配置機(jī)制主要在間接與直接兩個層面發(fā)生作用。其中,在間接金融層面的金融資源的三次優(yōu)化配置機(jī)制主要由政策性間接金融中的政策性與補(bǔ)貼性信貸機(jī)制和市場性間接金融中的商業(yè)性信貸機(jī)制組成,而在直接金融層面的金融資源的三次優(yōu)化配置機(jī)制,主要由政策性直接金融中的風(fēng)險投資與市場準(zhǔn)入機(jī)制和市場性直接金融中的資本市場發(fā)行與并購機(jī)制組成。圖1以虛線表示的目的是為了強(qiáng)調(diào)金融資源的三次優(yōu)化配置機(jī)制的基本構(gòu)造,并非指某一流程。經(jīng)金融資源的三次優(yōu)化配置機(jī)制作用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的狀態(tài),即金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的功能實現(xiàn)。

三、金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用機(jī)理低水平產(chǎn)值狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展模式往往是資源推動型模式,而高水平產(chǎn)值狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展模式屬于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動型模式,因此金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用過程,就是通過金融支持技術(shù)創(chuàng)新,來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低水平產(chǎn)值狀態(tài)的資源推動型發(fā)展模式向高水平產(chǎn)值狀態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變,從而實現(xiàn)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的目標(biāo)。

金融對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的支持作用是間接的,是通過支持技術(shù)創(chuàng)新來改善產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu),從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。不管是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新,不論是自主創(chuàng)新還是引進(jìn)與模仿創(chuàng)新,都可有效提高生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率,增加產(chǎn)品的技術(shù)與知識含量,改善產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。只有技術(shù)創(chuàng)新,才能極大地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低產(chǎn)值狀態(tài)向高產(chǎn)值狀態(tài)演進(jìn)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級越來越依賴高效的技術(shù)創(chuàng)新活動,而金融是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的重要條件。金融對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的促進(jìn)作用是通過對技術(shù)創(chuàng)新改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑來實現(xiàn)的。

本研究認(rèn)為,金融資源的初次優(yōu)化配置是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇功能的,而金融資源的二次優(yōu)化配置是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)合理化功能的,因此金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用路徑就是在前兩次金融資源優(yōu)化配置基礎(chǔ)上,再對金融資源進(jìn)行三次優(yōu)化配置,來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu),從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化目標(biāo)。金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用過程,具體而言,主要通過以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融、以資本市場為主導(dǎo)的直接金融兩種路徑來實現(xiàn)。其中,以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融路徑主要包括政策性間接金融和市場性間接金融;而以資本市場為主導(dǎo)的直接金融主要包括政策性直接金融和市場性直接金融。

1.間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融是實現(xiàn)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化戰(zhàn)略的基本路徑之一,而以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融主要包括政策性間接金融和市場性間接金融,因此探討以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的作用機(jī)理,就必須從上述兩個視角分別去深入分析。

(1)政策性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理以銀行信貸為主導(dǎo)的政策性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理主要過程歸納為:

①為了實現(xiàn)政策性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的目標(biāo),一方面政府可以通過制定相關(guān)金融政策和產(chǎn)業(yè)政策,引導(dǎo)政策性銀行對技術(shù)創(chuàng)新型項目實施低利率的政策性貸款,并為技術(shù)創(chuàng)新型項目貸款提供便利的操作服務(wù),以充分發(fā)揮政策性銀行對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持作用,因為政策性銀行的主要定位就是作為貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策的政策性金融機(jī)構(gòu),并不以盈利為目標(biāo)。通過政策性銀行對技術(shù)創(chuàng)新型項目的資金扶持,有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的改善,在很大程度上推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的進(jìn)程。

②為了實現(xiàn)政策性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的目標(biāo),另一方面政府也可以通過制定相關(guān)金融政策和產(chǎn)業(yè)政策,對商業(yè)銀行信貸傾向進(jìn)行干預(yù),如為鼓勵商業(yè)銀行積極開展對技術(shù)創(chuàng)新型項目的低利率貸款業(yè)務(wù),由于商業(yè)銀行是以盈利為主要目標(biāo)的,因此對于市場利率與實際貸款利率之間的差異部分,政府可通過財政補(bǔ)貼方式補(bǔ)償給商業(yè)銀行,以建立商業(yè)銀行的激勵機(jī)制,從而有效改善產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu),使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展由原有的資源推動型模式朝著有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化目標(biāo)的技術(shù)驅(qū)動型模式轉(zhuǎn)變,并在根本上推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的進(jìn)程。

(2)市場性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理以銀行信貸為主導(dǎo)的市場性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理主要過程歸納為:

①市場性金融的主要載體是商業(yè)銀行,商業(yè)銀行是以預(yù)期收益率最大化為經(jīng)營目標(biāo)的,信貸理論表明,商業(yè)銀行的預(yù)期收益并非與信貸利率成正相關(guān)關(guān)系,由于信貸市場存在較大的信息不對稱,因此如果商業(yè)銀行一味地提高信貸利率,往往會造成信貸逆向選擇和道德風(fēng)險行為的發(fā)生,導(dǎo)致發(fā)展前景不理想的項目或產(chǎn)業(yè)獲得貸款,從而在一定程度上降低商業(yè)銀行的預(yù)期收益,因此商業(yè)銀行的信貸偏好必然是具有持續(xù)盈利能力較強(qiáng)、正處于良好發(fā)展階段的項目或產(chǎn)業(yè)。而對原有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,其目的正是為了更大程度地提升產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能水平,從而進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)的持續(xù)盈利能力,因此對技術(shù)創(chuàng)新項目實施商業(yè)信貸與商業(yè)銀行穩(wěn)健的經(jīng)營目標(biāo)是一致的,從而有利于技術(shù)創(chuàng)新項目獲得商業(yè)銀行的市場性金融支持。

②獲得商業(yè)銀行市場性金融支持后的技術(shù)創(chuàng)新項目,一方面因其產(chǎn)能水平大大提升而導(dǎo)致盈利水平也大大提升,從而為償還商業(yè)銀行的貸款提供了重要保障。

另一方面,商業(yè)

銀行市場性金融支持技術(shù)創(chuàng)新項目的高成功概率也為其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到了重大的示范性效應(yīng),在一定程度上將會引發(fā)其他產(chǎn)業(yè)也不斷實施技術(shù)創(chuàng)新,從而有效改善產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu),真正實現(xiàn)市場性間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的目標(biāo)。

2.直接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理以資本市場為主導(dǎo)的直接金融是實現(xiàn)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化戰(zhàn)略的另一路徑,而以資本市場為主導(dǎo)的直接金融主要包括政策性直接金融和市場性直接金融。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級依賴于技術(shù)創(chuàng)新的支持,也依賴于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從發(fā)展過程來看,高新技術(shù)項目通常要經(jīng)歷種子期、成長期、擴(kuò)張期和成熟期四個階段。其中:種子期是指產(chǎn)品或技術(shù)的實驗階段;成長期是指產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)入市場并獲得市場認(rèn)可,局部市場需求量呈快速增長的階段;擴(kuò)張期是指產(chǎn)品被市場普遍認(rèn)可,企業(yè)加大營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和廣告投入,迅速提高市場份額的階段;成熟期是指該產(chǎn)品的競爭對手已大量涌現(xiàn),企業(yè)的產(chǎn)品增長曲線已趨于平緩,產(chǎn)品的利潤率已回歸到社會平均利潤率水平的階段。因此本研究認(rèn)為,研究直接金融對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的支持問題,主要應(yīng)探討直接金融支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)問題。

(1)政策性直接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理政策性直接金融支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用機(jī)理,應(yīng)從高新技術(shù)項目的發(fā)展過程來分析:

①在高新技術(shù)項目發(fā)展的初期(種子期和成長期),考慮到高新技術(shù)項目發(fā)展初期所呈現(xiàn)的高風(fēng)險性,同時高新技術(shù)項目產(chǎn)業(yè)化成功為投資者所帶來的巨大投資回報,將會吸引部分風(fēng)險博弈資金進(jìn)入高新技術(shù)項目的直接融資領(lǐng)域,如果把眾多的風(fēng)險資金聚集起來,并將風(fēng)險資金集中科學(xué)地配置于不同的高新技術(shù)項目,這一過程就是風(fēng)險投資過程。風(fēng)險投資機(jī)制設(shè)立與存在的理論依據(jù)就是基于高新技術(shù)項目所呈現(xiàn)的高風(fēng)險與高收益的對稱性,因此風(fēng)險投資機(jī)制對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要的推動作用。尤其是在高新技術(shù)項目發(fā)展的初期,風(fēng)險投資機(jī)制利用其高風(fēng)險博弈傾向的資金運(yùn)作特性,克服了以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融因難以承受風(fēng)險而無法提供資金支持的金融缺陷,為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)初期的發(fā)展提供了非常重要的資金支持作用。需要指出的是,風(fēng)險投資機(jī)制是為貫徹政府扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)而設(shè)立的,因此風(fēng)險投資基金的募集應(yīng)以政府資金為主導(dǎo),再吸收部分社會資金,這樣的資本組成模式更能體現(xiàn)風(fēng)險投資機(jī)制的政策性直接金融含義。

②在高新技術(shù)項目發(fā)展的中后期(擴(kuò)張期和成熟期),考慮到高新技術(shù)項目所帶來的產(chǎn)品或技術(shù)已被市場普遍接受認(rèn)可,為了實現(xiàn)高新技術(shù)項目的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,政府可通過政策性直接金融手段給予支持,一方面可通過政府全資組建的政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)為處于高新技術(shù)項目發(fā)展中后期的載體企業(yè)提供低費率信用擔(dān)保方式,使高新技術(shù)企業(yè)順利在金融市場發(fā)行企業(yè)債,發(fā)行企業(yè)債所募集到的資金可以用于高新技術(shù)項目的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作。另一方面,政府通過設(shè)立高新技術(shù)企業(yè)股票發(fā)行傾向機(jī)制或創(chuàng)業(yè)板市場,使得處于擴(kuò)張期和成熟期的高新技術(shù)企業(yè)可以通過股票發(fā)行方式來順利募集資金,從而在很大程度上體現(xiàn)了政策性直接金融對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持作用。

(2)市場性直接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的機(jī)理市場性直接金融支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用機(jī)理,也應(yīng)從高新技術(shù)項目的發(fā)展過程來分析:

①在高新技術(shù)項目發(fā)展的初期(種子期和成長期),由于高新技術(shù)項目的載體企業(yè)規(guī)模較小,持續(xù)高盈利能力尚未真正表現(xiàn)出來,因此難以通過發(fā)行企業(yè)債或股票等直接金融方式獲得資金支持,但是企業(yè)所擁有的高新技術(shù)項目所呈現(xiàn)的高風(fēng)險高收益特性,將引發(fā)資本市場上那些正在尋找優(yōu)質(zhì)項目的上市公司的并購欲望,而完善的資本市場交易機(jī)制為上市公司并購高新技術(shù)項目提供了重要的契機(jī),使得正處于發(fā)展初期的高新技術(shù)項目因獲得上市公司充裕的資金支持而快速發(fā)展,這正是市場性直接金融推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的作用機(jī)理之一。

②在高新技術(shù)項目發(fā)展的中后期(擴(kuò)張期和成熟期),由于高新技術(shù)項目的載體企業(yè)規(guī)模較大,企業(yè)的產(chǎn)品或技術(shù)已被市場認(rèn)可,企業(yè)的持續(xù)高盈利能力已逐步體現(xiàn),這時載體企業(yè)可通過發(fā)行企業(yè)債或股票等直接金融方式獲得資金支持。

由于載體企業(yè)的持續(xù)高盈利能力已被市場所挖掘,載體企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債或股票將具有較大的投資吸引力,而載體企業(yè)有價證券的投資價值吸引力就是載體企業(yè)順利實現(xiàn)資金募集功能的重要保障,因此在高新技術(shù)項目發(fā)展的中后期,正是通過以資本市場為主導(dǎo)的市場性直接金融支持機(jī)制,快速推進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

四、結(jié)論與展望

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的過程應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化三大過程,其中產(chǎn)業(yè)選擇過程的主要功能是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)類型結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化過程的主要功能是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)比例結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程的主要功能是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置。而在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整目標(biāo)的過程中,根本離不開金融的支持,金融將在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整過程中發(fā)揮重要的支持作用。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的過程劃分,本研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整過程中的金融支持體系,應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)優(yōu)化選擇的金融支持、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的金融支持、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的金融支持等內(nèi)容,而且這三個層面內(nèi)容是缺一不可的,都是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整過程中金融支持體系的重要組成部分。

其中,本研究的貢獻(xiàn)在于揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的金融支持機(jī)理,并為我國制定科學(xué)高效的國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與金融財政政策提供重要的理論指導(dǎo)與決策參考,具有非常重要的理論與現(xiàn)實意義。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的金融支持這一重大課題,多年來一直受到金融學(xué)術(shù)界的關(guān)注,特別是近幾年來隨著國家產(chǎn)業(yè)政策的制定與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重視,對于這一重大課題的研究更是為金融學(xué)術(shù)界所重視。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性與戰(zhàn)略意義是非常明顯的,本研究為這一重大課題作了前期研究基礎(chǔ),為金融學(xué)術(shù)界繼續(xù)深入開展這方面的研究作了良好的鋪墊。

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篇9

【關(guān)鍵詞】 資源; 財務(wù)資源; 優(yōu)化配置

高校財務(wù)資源優(yōu)化配置是指合理、有效、充分地利用財務(wù)資源,提高辦學(xué)質(zhì)量和效益。近年來,很多高校財務(wù)資源配置不合理是導(dǎo)致高校財務(wù)經(jīng)濟(jì)困難的主要原因之一。如何對高校財務(wù)資源進(jìn)行優(yōu)化配置,參與學(xué)校整體規(guī)劃和宏觀決策,科學(xué)配置和充分利用現(xiàn)有資源,努力節(jié)約各項支出,提高資源使用效率,實現(xiàn)資源的效率和公平,成為當(dāng)前理論界和學(xué)術(shù)界重要的研究課題。

一、高校財務(wù)資源的內(nèi)涵

財務(wù)資源是指企業(yè)擁有或控制的具有支付能力的各類資源。從財務(wù)資源的存量來看,它主要表現(xiàn)為以下幾種形式:現(xiàn)金、銀行存款、其它類別的貨幣資金以及因?qū)ν馔顿Y而購入的其他企業(yè)的股票、債券等。而財務(wù)資源的流量則包括了流入和流出兩種類別,財務(wù)資源的流入會導(dǎo)致存量的增加,而財務(wù)資源的流出會導(dǎo)致存量的減少。從形態(tài)上劃分,財務(wù)資源可以劃分為“硬財務(wù)資源”和“軟財務(wù)資源”兩大類。其中,硬財務(wù)資源是指客觀存在的,在一定技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會條件下能被企業(yè)利用的有形資源,其構(gòu)成主體是自然資源和傳統(tǒng)的財務(wù)資源即資金。軟財務(wù)資源是以智力和知識為基礎(chǔ)的或無形的資源,包括知識資源和時間資源等。

高校是一種社會公益性的事業(yè),具有非盈利性特點。它產(chǎn)生的效益不是短期效益,而是長遠(yuǎn)效益;不是微觀效益,而是宏觀效益。它是投資大、周期性長、非盈利性的不賺錢的項目。發(fā)達(dá)國家公立中小學(xué)教育經(jīng)費幾乎由政府撥給,公立高等學(xué)校的經(jīng)費絕大部分由政府撥給,高等教育的準(zhǔn)公共性,決定它不是一種完全經(jīng)濟(jì)型的事業(yè)。因此高校財務(wù)資源與一般的企業(yè)財務(wù)資源是有區(qū)別的。它主要以兩種形式存在:一種是被物化為學(xué)校的固定資產(chǎn),例如房屋、設(shè)備、圖書資料、運(yùn)動場所等公共設(shè)施;另一種為教職工的工資、獎金、學(xué)生獎學(xué)金等貨幣資金形態(tài),用來維持高校的日常開支。

二、高校財務(wù)資源配置的現(xiàn)狀及存在的問題

高校財務(wù)資源基本上是由國家對高等教育的財政撥款及其對高校教育的稅收支持、社會方面的集資捐款和直接投資、受教育者個人投資、高等教育機(jī)構(gòu)自身投資等方面構(gòu)成。學(xué)校得到國家投入的這些財務(wù)資源后,根據(jù)校內(nèi)各部門職責(zé)和任務(wù)情況,實現(xiàn)財務(wù)資源的校內(nèi)配置,分配給校內(nèi)教學(xué)、科研、服務(wù)等有關(guān)部門,以培養(yǎng)社會需要的合格人才,貢獻(xiàn)良好的科研成果,為社會提供服務(wù)。但由于受經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平的制約,現(xiàn)階段我國高校財務(wù)資源總量并不充足,不能滿足高等教育改革與發(fā)展的需要。盡管國家一直加大對教育的投入力度,但是高校財務(wù)資源的配置仍然存在很多的問題:

(一)高校財務(wù)資源總量嚴(yán)重不足

近年來,高等院校規(guī)模不斷擴(kuò)大,在校生人數(shù)逐年增加,導(dǎo)致了高校教師、食堂、宿舍等教學(xué)資源超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn),給學(xué)校的教學(xué)、管理和學(xué)生生活帶來了諸多的困難。面對成倍增加的學(xué)生人數(shù),增加基礎(chǔ)設(shè)施,建設(shè)教學(xué)科研用房就成了學(xué)校的當(dāng)務(wù)之急。而擴(kuò)大校園,建設(shè)新的第二校區(qū)成為大多數(shù)高校的必然選擇。高校征地后的基本建設(shè)支出巨大,而目前,高校的財力資源主要由政府撥款、學(xué)校自籌和社會籌資三部分組成。政府撥款部分包括各級政府撥款;學(xué)校自籌部分包括受教育者支付費用和服務(wù)性收入;社會籌資部分包括捐贈基金和獎學(xué)金等;三部分中又以前兩部分為主,第三部分通常只占很小比例。從表面上看,近十年來,國家財政對高等教育的投資占國家財政對教育的投資總量的比例無明顯減少,但由于自1999年以來高等教育機(jī)構(gòu)連年擴(kuò)招,實際上該比例呈現(xiàn)出不斷減少的趨勢。因此這些財務(wù)資源往往難以滿足高效基建規(guī)模擴(kuò)大的需要,這就加劇了高校發(fā)展中所遇到的資金短缺的困難局面。

(二)高校財務(wù)資源使用效率低下

我國高等教育領(lǐng)域,除了在資源總量方面存在嚴(yán)重不足的情況下,還存在財務(wù)資源使用不合理、效率不高的問題。由于學(xué)校是一個非盈利性質(zhì)的單位,使得很多高校忽視資金效益,缺乏資金成本意識和資金增值觀念,對經(jīng)費的管理往往是使用計劃不周、預(yù)算控制不嚴(yán),對資金使用效益缺乏分析,并且在當(dāng)前高校資金相當(dāng)緊張的情況下,還存在著用錢不夠精打細(xì)算、缺乏整體觀念、設(shè)備重復(fù)購置以及待結(jié)算報銷的暫付款數(shù)額大、資金使用效益低等現(xiàn)象。這極大地影響了高校資金使用效益,給事業(yè)發(fā)展帶來許多不良后果,從而造成高校財務(wù)資源的使用效率下降。

(三)高效財務(wù)資源分配結(jié)構(gòu)不合理

目前,各高校的資金用于人員經(jīng)費的比重越來越大,其增長速度也遠(yuǎn)超過了公用經(jīng)費的增長速度,而在公用經(jīng)費中,差旅費、水電費、辦公費等又占去很大比例。因而,在教育事業(yè)費中,直接用于教學(xué)、科研的比例就微乎其微。對于創(chuàng)收來的資金分配也過多地向個人傾斜,如社會服務(wù)收入缺乏嚴(yán)格的成本核算,按毛收入提前分配,過多地提取勞務(wù)酬金、超工作量酬金、獎金等,使集體福利和獎金支出擠占事業(yè)發(fā)展基金,使得高校資金用于人頭費的比重過大,這不利于提高資金的使用效益,不利于高教事業(yè)的蓬勃發(fā)展。

三、高校財務(wù)資源優(yōu)化配置遵循的規(guī)則

(一)效率規(guī)則

在財務(wù)資源的配置、開發(fā)利用和分配時應(yīng)遵循一定的規(guī)則。傳統(tǒng)財務(wù)學(xué)從單純的經(jīng)濟(jì)效率出發(fā),提出了帕累托最優(yōu)規(guī)則。帕累托最優(yōu)境界指的是這樣一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài):任何改變都不可能使任何一個人的境況變好而同時又不使其他人的境況變壞。帕累托最優(yōu)規(guī)則對于高校來說是必要的,是高校財務(wù)資源優(yōu)化的內(nèi)在要求。高校財務(wù)資源合理配置的主要標(biāo)準(zhǔn),就是要使有限的資源盡可能創(chuàng)造出更多的價值,或者說為了創(chuàng)造一定的價值,盡可能多地節(jié)省資源的耗用。因此,避免無謂的浪費,提高財務(wù)資源的使用效率,是高校財務(wù)管理的核心問題,也是高校發(fā)展所遵循的首要原則。

(二)公平規(guī)則

高校財務(wù)資源的配置要符合效率規(guī)則,在效率規(guī)則為主的前提下,應(yīng)提倡合理競爭,優(yōu)勝劣汰,保證經(jīng)濟(jì)建設(shè)急需的學(xué)科和專業(yè)都有充足的教育資源,支持一批有發(fā)展前途的新學(xué)科、新專業(yè)盡快形成規(guī)模,使現(xiàn)有的學(xué)科、專業(yè)在不同層次、不同類型上形成自己的特色。在資源的配置上,尤其是對大型教學(xué)科研儀器的購置和需大筆投資建立的設(shè)施,應(yīng)該從多個學(xué)科和專業(yè)的共同需求來考慮,注重基礎(chǔ)建設(shè),為學(xué)校的長遠(yuǎn)發(fā)展打好基礎(chǔ),以提高資源的利用率。

(三)可持續(xù)發(fā)展規(guī)則

所謂可持續(xù)發(fā)展是“既滿足當(dāng)代人的需求,又不對后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”,這已被國際社會普遍接受。要達(dá)到高校的可持續(xù)發(fā)展,就要關(guān)注各種經(jīng)濟(jì)活動的合理性、保持財務(wù)資源的永續(xù)利用。這就要高校在資源的消耗方面確定自己的消耗標(biāo)準(zhǔn),既要安排當(dāng)前的發(fā)展,又要考慮未來發(fā)展的需要,以達(dá)到保障資源可持續(xù)利用的目的。在高等教育活動進(jìn)行過程中,不論是有形資源還是無形資源都是在連續(xù)不斷消耗著。因此,必須堅持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,適度開發(fā)、合理配置和有效培育財務(wù)資源,保持財務(wù)資源的可持續(xù)性,使其發(fā)揮長遠(yuǎn)的積極效用,避免消極的效用對未來產(chǎn)生不良的影響,同時也避免在未來陷入資源配置的惡性循環(huán)之中。

四、高校財務(wù)資源優(yōu)化配置實現(xiàn)的途徑及對策

高校財務(wù)資源配置要實現(xiàn)最優(yōu)化,就必須在堅持效率優(yōu)先兼顧公平的前提下,從可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā),在創(chuàng)造、保持自己的特色和優(yōu)勢的同時,保證向社會輸送合格人才的前提下,實現(xiàn)高校財務(wù)資源投入的最小化。高校必須從優(yōu)化財務(wù)資源配置結(jié)構(gòu)、進(jìn)行財務(wù)資源配置績效評價、實行公共設(shè)施共享以及加強(qiáng)高校財務(wù)預(yù)算與分配管理等方面,提高辦學(xué)效率,最大限度地避免各種浪費和損失,優(yōu)化財務(wù)資源的配置。

(一)優(yōu)化財務(wù)資源配置結(jié)構(gòu)

在財務(wù)資源總量受到嚴(yán)格控制的前提下,財務(wù)資源的配置必須以結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化為主線。合理調(diào)整財務(wù)資源的配置結(jié)構(gòu):一是必須遵循統(tǒng)一的配置原則,保證資源的投向和目標(biāo)趨于一致,避免由于資源配置不合理導(dǎo)致資源的邊際效益無法實現(xiàn)最大化;二是應(yīng)從存量財務(wù)資源中挖掘資源配置調(diào)整的潛力,并以存量財務(wù)資源調(diào)整促進(jìn)增量財務(wù)資源的優(yōu)化配置;三是在財務(wù)資源總量的具體安排上,重點用于學(xué)校的基礎(chǔ)設(shè)施和重點學(xué)科的建設(shè),用于科研項目的開發(fā)和管理,用于重大貢獻(xiàn)人員的獎勵等方面,提高各項資源配置效能。

(二)構(gòu)建財務(wù)資源配置績效評價指標(biāo)體系

績效評價是財務(wù)資源配置的基礎(chǔ)和依據(jù),建立財務(wù)資源使用效益的評價體系,為高等學(xué)校分析評價財務(wù)狀況、改善財務(wù)管理、提高資金使用效益、確定財務(wù)發(fā)展方向提供依據(jù)。通過對高校財務(wù)績效的綜合評價,促使高校深化內(nèi)部管理體制改革,改善財務(wù)基礎(chǔ)管理工作,實現(xiàn)高校財務(wù)資源的優(yōu)化配置。另外,通過科學(xué)的績效考核并將考核結(jié)果與資源分配內(nèi)在掛鉤,可以有效引導(dǎo)和規(guī)范資源配置行為,引導(dǎo)高校的財務(wù)管理工作走向良性健康的軌道,保證激勵約束機(jī)制充分發(fā)揮作用。

(三)建立高校公共設(shè)施共享的管理制度

高校財務(wù)資源中被物化為學(xué)校的固定資產(chǎn),例如房屋、設(shè)備、圖書資料、運(yùn)動場所等公共設(shè)施可以實行資源共享,提高資源使用的效率,降低不必要的成本。我國《高等教育法》中也有明文規(guī)定,即國家鼓勵高等學(xué)校之間、高等學(xué)校與科學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及企事業(yè)組織之間開展協(xié)作,實行優(yōu)勢互補(bǔ),提高教育資源的使用效益。但是在實際工作中大部分高校都很難做到。如何使高校做到資源共享呢?就需要政府對現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修改和完善,在法律上明確哪些資源鼓勵共享,哪些資源必須共享。比如對于省城或中心城市、大學(xué)城等高校、科研機(jī)構(gòu)比較集中的地方,就必須強(qiáng)行打破目前這種封閉式管理模式,強(qiáng)制實行資源共享。特別是對價值比較高的科研、教學(xué)儀器、計算機(jī),以及公用性強(qiáng)的實習(xí)、實驗場地、圖書資料、體育設(shè)施等均應(yīng)實行相互開放。只有這樣,才能真正實現(xiàn)資源共享。

(四)加強(qiáng)高校財務(wù)預(yù)算與分配管理

高校預(yù)算收入主要來自財政撥款和學(xué)校自籌經(jīng)費部分的社會資源,此時,高校屬于初次資源配置的決策;初次資源配置優(yōu)化的實現(xiàn),則有賴于高校對投入資源的二次優(yōu)化配置,它屬于資源優(yōu)化配置的微觀決策。在高校內(nèi)部,學(xué)校管理者擁有資源的使用權(quán),管理者將這些資源分配到高校的各個部門的過程就是高校資源二次優(yōu)化配置的過程。要想實現(xiàn)高校財務(wù)資源在分配和使用上的最優(yōu)配置,必須做好預(yù)算管理和分配工作,制定好預(yù)算分配標(biāo)準(zhǔn),建立科學(xué)的預(yù)算編制方法,盡可能把高校有限的財務(wù)資源配置于最適宜的部門和發(fā)展方向上,把資源用在刀刃上。因此預(yù)算的科學(xué)性、有效性和實效性是高校各項事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。高校必須按照預(yù)算的要求合理配置資源,才能保證預(yù)算管理的有效性,加強(qiáng)高校財務(wù)預(yù)算與分配是提高高校財務(wù)資源使用效率的重要途徑之一。

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篇10

南水北調(diào)中線工程從漢江丹江口水庫引水，沿太行山東麓北上，經(jīng)河南、河北，自流輸水到嚴(yán)重缺水的京津華北地區(qū)，以解決干渠沿線北京、天津等20座大城市，100多個縣市的用水問題。南水北調(diào)中線工程，近期調(diào)水95億m3，遠(yuǎn)景調(diào)水130億m3，丹江口水庫下泄水量減少，水位降低，勢必會改變漢江中下游干流供水區(qū)的水資源供需關(guān)系和生態(tài)環(huán)境條件，加劇該地區(qū)日趨嚴(yán)重的水資源供需矛盾。為了既有利于實現(xiàn)向北調(diào)水的任務(wù)，又無損失水源區(qū)的根本利益，必須采取相關(guān)補(bǔ)償工程措施，消除調(diào)水帶來的不利影響。

引江濟(jì)漢工程（也稱“兩沙運(yùn)河”）作為漢江中下游水源配套工程措施之一，是從長江荊江河段沙市附近取水補(bǔ)充漢江干流興隆梯級以下地區(qū)的灌溉、航運(yùn)、生態(tài)環(huán)境等方面的用水需求，以及東荊河地區(qū)的灌溉、生態(tài)環(huán)境用水需求，（如圖1所示）。引江濟(jì)漢工程的供水對象包括：

（1）東荊河灌區(qū)、謝灣灌區(qū)、澤口灌區(qū)、沉湖灌區(qū)、漢川二站提水灌區(qū)和江尾提水灌區(qū)等六個灌區(qū)，現(xiàn)有耕地面積39.9萬hm2，有效灌溉面積3.79萬hm2，人口555.24萬人；

（2）武漢市城區(qū)、仙桃、潛江、漢川、孝感、東西湖、蔡甸等7個城市（區(qū)），供水人口333.7萬人，工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)534.75億元；

（3）漢江下游河道生態(tài)環(huán)境用水：針對20世紀(jì)90年代以來，漢江沙洋以下約300km的河段發(fā)生過5次“水華”事件，使?jié)h江中下游河道維持一定的流量保證河道生態(tài)環(huán)境的穩(wěn)定；

（4）河道內(nèi)航運(yùn)用水：為保證航道條件需保持一定流量，以維持必要的航深和航寬。

對圖1所示的水資源系統(tǒng)，各供水子區(qū)的各部門用水，首先由該供水子區(qū)內(nèi)的各種當(dāng)?shù)厮Y源（包括地表水、地下水和過境水等）供給，如出現(xiàn)供水不足，則由引江濟(jì)漢工程補(bǔ)充供水，所以，各供水子區(qū)的缺水量大小，是確定工程渠道規(guī)模的重要依據(jù)。但是，供水區(qū)當(dāng)?shù)厮Y源不同的配置方式，其產(chǎn)生的缺水量在時間和空間的分布是不同的，從而也影響著分干渠和總干渠的規(guī)模。渠道規(guī)模的優(yōu)選實質(zhì)上是水資源優(yōu)化配置在工程側(cè)面的體現(xiàn)，總的原則是在充分合理使用當(dāng)?shù)厮Y源的前提下，最大限度發(fā)揮工程的輸水能力，盡量減少各種水源的棄水和渠道的閑置，提高供水保證率和水資源綜合利用率。

2渠道規(guī)模優(yōu)選的數(shù)學(xué)模型

根據(jù)水資源優(yōu)化配置目標(biāo)的度量識別，本次研究認(rèn)為最優(yōu)的渠道規(guī)模應(yīng)該體現(xiàn)供水區(qū)社會、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境綜合效益最優(yōu)[1，4]，數(shù)學(xué)模型如下。

2.1目標(biāo)函數(shù)

（1）總供水量最大，即

式中，WG——總供水量；WGy(k,t)、WGh(k,t)、WGl(k,t)——第k供水片第t時段的引江濟(jì)漢工程供水量、當(dāng)?shù)氐乇硭偷叵滤┧?；M——長系列資料時段總數(shù)；N——供水片總數(shù)。

（2）總生態(tài)環(huán)境缺水量，即

式中，WQe——總生態(tài)環(huán)境缺水量；Ue(k,t)——第k供水片第t時段供水區(qū)生態(tài)環(huán)境需水量；WGe(k,t)——第k供水片第t時段總供水量中可以提供的生態(tài)環(huán)境供水量；其它符號意義如前所述，下同從略。

（3）引江濟(jì)漢工程渠道利用率最大，即

式中，R——引江濟(jì)漢工程利用率；Q(k,t)——第k渠段第t時段的流量；QSUP(k)——第k渠道的最大輸水控制流量。

2.2約束條件

（1）漢江水量平衡方程約束：

W(k+1,t)=W(k,t)+P(k,t)-P(k,t)-E(k,t)+G(k,t)+I(k,t)-WGh(k,t)+F(k,t)(4)

式中，W(k,t)、W(k,t+1)——第t時段上游第k供水片的入、出境水量；P(k,t)、E(k,t)——第t時段第k河段的降水量、水面蒸發(fā)量；G(k,t)、I(k,t)——第t時段第k河段的地下水匯入量、河道區(qū)間水量；WGh(k,t)、F(k,t)——第t時段第k供水片的供水量、回歸水量。

（2）供水區(qū)水量平衡方程約束：

U(k,t)-WQ(k,t)-WGy(k,t)-WGh(k,t)-WGl(k,t)=0（5）

式中U(k,t)、WQ(k,t)——第k供水片第t時段的需水量、缺水量。

（3）引江濟(jì)漢工程渠道輸水能力上限約束：

Q(k,t)＜w(k)Qsup(6)

Q(k+1,t)≤Q(k-1,t)(7)

式中，w(k)——第k支渠從總干渠的設(shè)計分流比例。

（4）水源棄水量最小約束：

式中，WL——水源的棄水總量目標(biāo)值；Wl(k,t)——第k供水片第t時段的地表水源可供水量；T*——系列時候刻度單位，一般為旬、日、月等；公式中大括號內(nèi)的三項分別為地表水源棄水量、地下水源棄水量和引江濟(jì)漢工程虛擬棄水量。

（5）邊界條件約束、變量非負(fù)約束等。

3多目標(biāo)邊際優(yōu)選法

渠道規(guī)模的多目標(biāo)邊際優(yōu)選法包括供水區(qū)水資源優(yōu)化配置、控制六倆優(yōu)選、設(shè)計流量和加大流量優(yōu)選、靈敏度分析四步，其中水資源優(yōu)化配置和控制流量優(yōu)選是相互耦合并需要多次反復(fù)。

3.1水資源優(yōu)化配置

各供水片對當(dāng)?shù)厮床扇〉呐渲梅绞綍绊懙椒炙诘奶澦^程。從水資源可持續(xù)利用的角度出發(fā)，必須對各分水口所含供水片的水資源進(jìn)行優(yōu)化配置，這樣得到的各分水口虧水過程，才是確定引水渠道最優(yōu)規(guī)模的直接依據(jù)。

不考慮引江濟(jì)漢水源，采用渠道規(guī)模優(yōu)選的數(shù)學(xué)模型（1）～（8）進(jìn)行供水區(qū)的水資源優(yōu)化配置（忽略目標(biāo)（3）并使Qsup=0，即沒有引江濟(jì)漢工程）。實際操作中使用了多目標(biāo)模擬技術(shù)和大系統(tǒng)分解協(xié)調(diào)相結(jié)合的方法[2]，得到各供水片的缺水過程。

3.2控制流量優(yōu)選

接著需要優(yōu)選確定最大限度滿足各供水片用水需求的渠道控制輸水流量即最優(yōu)控制流量。最優(yōu)控制流量是反映系統(tǒng)總優(yōu)化程度的一個指標(biāo)[3]。

由上述所得各分水口的需分水流量，自干渠末端由下而上逐渠段累加（如圖2所示），并考慮各渠段的輸水損失，即可推得渠首輸水流量過程。將此過程按大小進(jìn)行排序，并計算相應(yīng)的頻率，選取時段頻率分別為50%、60%、65%、70%、75%、80%、85%、90%、95%和98%時對應(yīng)的渠首輸水控制流量，在此流量系列為基礎(chǔ)進(jìn)行優(yōu)選。

分別將上述控制流量作為渠道規(guī)模約束，對涉及到的水資源系統(tǒng)進(jìn)行第二次優(yōu)化配置計算。這里要完整地使用渠道規(guī)模優(yōu)選的數(shù)學(xué)模型（1）～（8），可得到相應(yīng)水平年下各目標(biāo)函數(shù)值與控制流量的關(guān)系，由于供水區(qū)的供需水狀況隨時間分布差異較大，為了保證各旬的控制流量優(yōu)選不受其它時段的影響，故以旬為單位分別進(jìn)行控制流量的優(yōu)選。各旬的三條輸入～輸出響應(yīng)曲線分別為（參見圖3）：a.多年平均旬供水量～控制流量關(guān)系WGX=f(Q)；b.供水區(qū)生態(tài)環(huán)境缺水量～控制流量關(guān)系PX=g(Q)；c.工程旬利用率～控制流量R=h(Q)。

利用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對上述三種曲線進(jìn)行分析，在這里我們引入了邊際旬供水量WGXB、邊際旬生態(tài)環(huán)境缺水量PXB和邊際旬利用率RB三個量值，并以邊際旬供水量WGXB為例作詳細(xì)說明。邊際旬供水量是指增加單位流量而獲得的供水量增加值，在Q0處的邊際旬供水量定義為：

邊際旬供水量表征了在Q0的基礎(chǔ)上增加單位流量對增加旬供水量的貢獻(xiàn)程度。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)均衡的充分必要條件是邊際收益等于零、邊際收益的導(dǎo)數(shù)小于零。由于受物理指標(biāo)的限制，在具體論證工程規(guī)模時不可能完全照搬邊際收益等于零的法則，與此相似，提出了以下分析確定方法：

（1）將P=g(Q)和E=h(Q)兩個關(guān)系曲線描繪在同一坐標(biāo)系中（坐標(biāo)刻度可能不同），以便于觀察曲線某些相似的變化趨勢；

（2）對不能精確找到駐點（邊際保證率等于零）的曲線，用曲線明顯由陡變緩的坐標(biāo)點代替，本文稱為近似駐點。實際操作證明這種簡化是必須的，而且誤差在可接受的范圍內(nèi)；

（3）對近似駐點不滿足供水保證率要求的實例，可考慮適當(dāng)將其右移，即增加最優(yōu)控制流量。按照上述原則，選取合適的控制點作為各旬的最優(yōu)控制流量，結(jié)果如表1所列。

3.3設(shè)計流量和加大流量優(yōu)選

設(shè)計流量則是供水系統(tǒng)設(shè)計供水保證率要求的一個渠道設(shè)計指標(biāo)。加大流量是考慮到渠道建成后在管理運(yùn)行中可能出現(xiàn)規(guī)劃設(shè)計中未預(yù)料到的變化和短時加大輸水等要求，為留有余地而擬定的一種流量。本次采用類似于灌水率修正的方法優(yōu)選渠道設(shè)計流量和加大流量。

將各旬最優(yōu)控制流量繪成直方圖，如圖4，若以其中最大流量Qmax作為渠道的設(shè)計流量，勢必偏大，是不經(jīng)濟(jì)的。根據(jù)文獻(xiàn)[5]，渠道的設(shè)計流量，應(yīng)從中選取延續(xù)時間較長（達(dá)到30天或以上）的最大平均流量，而不是短暫的高峰值，對短暫的大流量，可由渠道的加大流量去滿足，而對大于加大流量的極短時間流量可以通過渠道的調(diào)度滿足。對于以遠(yuǎn)距離、多目標(biāo)為顯著特點的大型引水渠道，其輸水流量較單純灌溉渠道要均勻，且應(yīng)考慮歷年停水1至2個月的維修期，因此，可選取延續(xù)時間超過3個月的最大平均流量，即圖4中的Qd，作為渠道設(shè)計流量。

加大流量是設(shè)計渠道高程的依據(jù)?，F(xiàn)有規(guī)范關(guān)于渠道加大流量的計算公式為：

Qa=（1+α）Qd（10）

式中，Qa、Qd——渠道的加大、設(shè)計流量；α——加大系數(shù)，由文獻(xiàn)[5]可查。需要指出，這一加大流量并非最后采用的結(jié)果，在確定加大流量時，還須考慮通過各種優(yōu)化配置方案計算得到的最優(yōu)控制輸水流量約束。因此，建議從式（10）算出的加大流量和最優(yōu)控制流量中選擇較大的數(shù)值，并適當(dāng)取整，以此作為渠道加大流量值。

從圖4可以看出，5、6、7月連續(xù)91天的最優(yōu)控制流量在400m3/s為作為渠首設(shè)計流量值。在根據(jù)式（10），選擇加大流量系數(shù)5%進(jìn)行計算，可得到渠首加大流量為420m3/s；并在此基礎(chǔ)上，考慮到5月中上旬、6月中上旬、7月中上旬等六個關(guān)鍵供水旬的最優(yōu)控制流量均達(dá)到450m3/s，因此為保證春、夏季用水臨界期的水資源需求，建議取渠首加大流量為450m3/s。

3.4靈敏度分析

為了進(jìn)一步論證渠道規(guī)模的經(jīng)濟(jì)合理性，尚須針對加大流量下的渠道規(guī)模，進(jìn)行微幅變化（如增加5%到10%與減少5%到10%）條件下供水區(qū)的多方案優(yōu)化配置計算，以便分析渠道規(guī)模微幅變化時對供水量或缺水量與渠首輸水量等方面的影響程度，進(jìn)一步說明建議渠道規(guī)模的經(jīng)濟(jì)合理性。靈敏度分析成果如表2所列。

說明：百分?jǐn)?shù)為增加（減少）值相對于固定值的比例

由表2可以看出，如果渠道規(guī)模在建議加大流量的基礎(chǔ)上增加5%，各優(yōu)化配置方案供水量僅增加2.91%到4.00%；如果渠道規(guī)模加大10%，供水量也僅增加6.02%到9.19%，生態(tài)環(huán)境缺水量的減少也有限（最大9.77%），由此可以認(rèn)為：在建議規(guī)模的基礎(chǔ)上再增加渠道規(guī)模是不經(jīng)濟(jì)的。同理可知，在建議規(guī)模基礎(chǔ)上減少10%或5%，雖然供水量較小不大，但生態(tài)環(huán)境缺水量有較大幅度的增加（最大56.96%），這也是不合理的。因此，本文所建議的渠道規(guī)模是經(jīng)濟(jì)、合理的。

4結(jié)語

本文將大型復(fù)雜水資源系統(tǒng)的水量優(yōu)化配置與大型引水渠道的不同頻率組合控制流量邊際優(yōu)選法結(jié)合起來，提出了以供水量最大、生態(tài)環(huán)境需水量缺水最小和工程規(guī)模利用率最大為目標(biāo)、以水資源優(yōu)化配置為基礎(chǔ)的大型渠道工程規(guī)模多目標(biāo)優(yōu)選方法，這是對現(xiàn)有渠道設(shè)計方法的一種發(fā)展，為今后以供水、灌溉和改善生態(tài)環(huán)境等為主要目標(biāo)的大型引水工程規(guī)劃設(shè)計提供了理論與方法依據(jù)。并將本方法應(yīng)用于引江濟(jì)漢工程渠道規(guī)模的優(yōu)選研究，得到了滿意的計算結(jié)果，為引江濟(jì)漢工程下一步的優(yōu)化決策和設(shè)計提供了參考依據(jù)。

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(1.CollegeofWaterResources＆Hydropower,WuhanUniversity,Wuhan430072,

2.HubeiSurvey＆DesignInstituteofWaterResources＆Hydropower,Wuhan430070,China)