導(dǎo)語：如何才能寫好一篇有色金屬和黑色金屬的區(qū)別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率 技術(shù)進步 技術(shù)效率 優(yōu)勢資源

一、緒論

由于新疆的生態(tài)環(huán)境比較脆弱，新疆的工業(yè)必須高度重視可持續(xù)發(fā)展。全要素生產(chǎn)率是衡量經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，是分析經(jīng)濟增長源泉的重要工具，也是政府制定可持續(xù)發(fā)展政策的重要依據(jù)，因此研究全要素生產(chǎn)率對新疆經(jīng)濟發(fā)展有很大的現(xiàn)實意義。

生產(chǎn)率是資源開發(fā)利用的效率，即生產(chǎn)過程中投入轉(zhuǎn)變?yōu)閷嶋H產(chǎn)出的效率，它反映的是各種生產(chǎn)要素的有效利用程度。而全要素生產(chǎn)率能夠?qū)⒓夹g(shù)進步、資源的利用效率等各種無法直接度量的因素納入實證分析，同時能夠為劃分粗放型經(jīng)濟增長與集約型經(jīng)濟增長提供依據(jù)，因此，本文重點研究新疆工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動。

二、依托新疆優(yōu)勢資源的工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的實證分析

（一）指標(biāo)與數(shù)據(jù)說明

1、決策單元的選取

因為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有先進的生產(chǎn)力，能夠反映新疆資源的真實利用情況，因此本文的研究對象是規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)，并從中選取17個行業(yè)，這17個行業(yè)都是與新疆的優(yōu)勢資源有密切聯(lián)系的行業(yè)，由于數(shù)據(jù)的不可獲取，我們剔除了新疆的旅游業(yè)。

受數(shù)據(jù)獲得的限制，我們選取的行業(yè)有煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等17個。

2、投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取

計算全要素生產(chǎn)率需要的投入和產(chǎn)出指標(biāo)，在選取上國內(nèi)并沒有統(tǒng)一的規(guī)定。結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，并借鑒國內(nèi)學(xué)者的指標(biāo)選取標(biāo)準(zhǔn)，本文選用固定資產(chǎn)投資和各行業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)作為投入指標(biāo)；由于工業(yè)總產(chǎn)值與全要素生產(chǎn)率相匹配，本研究選擇工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，原始數(shù)據(jù)均取自《新疆統(tǒng)計年鑒》。

（二）新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

對所選取的指標(biāo)進行描述性統(tǒng)計分析，2005—2010年間新疆分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的平均生產(chǎn)總值由2005年的111.13億元增長到2010年的262.22億元，增幅達135.95%；固定資產(chǎn)投入均值由142.75億元增長到326.98億元，增幅達129.05%；行業(yè)從業(yè)人數(shù)均值由2.24萬人增長到2.87萬人，增幅達28.22%?？梢钥闯?，新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)總值的增長速度快于資本與人力投入的增長速度，但是生產(chǎn)總值的增長速度只是略高于資本投入的增長速度，說明新疆工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟增長仍然是靠高投入來拉動的，資源的利用效率仍然不高，只是略微有些進步。而資本投入的增長速度大大高于人力投入的增長速度，說明資本投入對工業(yè)的推動作用比較明顯。

進一步對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動進行分析，2005—2010年間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的TFP變動值都在1以上，說明近幾年新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟增長質(zhì)量良好。其中2010年增長率最大，增幅為19.2%；2006年、2007年、2008年TFP不斷攀高；2005—2010年間平均TFP增長率為9.3%，說明新疆17個行業(yè)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的TFP增長率很高，拉動這些行業(yè)經(jīng)濟增長的主要動力是全要素生產(chǎn)率的增長。

（三）新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)TFP變動及其分解

對各行業(yè)TFP值進行的測算發(fā)現(xiàn)，2005—2010年間各行業(yè)的TFP指數(shù)均大于1，說明17個行業(yè)全要素生產(chǎn)率都得到了提高，行業(yè)的發(fā)展質(zhì)量在不斷的提高，新疆資源利用情況開始由粗放型向集約型轉(zhuǎn)化。年均增長率最大的行業(yè)是非金屬礦采選業(yè)，增長率為17.7%；年均增長率最小的行業(yè)是有色金屬礦采選業(yè)，增長率為0.5%。

為尋找TFP增長率發(fā)生差異的原因，我們對17個行業(yè)中TFP排名前三位和排名后三位的行業(yè)進行TFP的分解，結(jié)果如表1。

首先將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進步與技術(shù)效率，由表1可以看出，這六個行業(yè)的技術(shù)進步指數(shù)相差不大，而技術(shù)效率指數(shù)相差較大，排名前三的行業(yè)的技術(shù)進步指數(shù)與技術(shù)效率指數(shù)都大于1，排名后三位的行業(yè)的技術(shù)進步指數(shù)大于1，而技術(shù)效率指數(shù)小于1，因此，影響TFP年均增長差異的主要原因是技術(shù)效率的變化。在這種影響因素下，TFP排名第一的非金屬礦采選業(yè)技術(shù)效率增長率為6%，而黑色金屬礦采選業(yè)技術(shù)效率的增長率為-4.2%。

將技術(shù)效率指數(shù)進一步進行分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，可以看出，排名前三位的行業(yè)純技術(shù)效率都大于1，規(guī)模效率依次降低，因此規(guī)模效率是拉低非金屬礦采選業(yè)、飲料制造業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)技術(shù)效率的主要因素；排名后三位的行業(yè)技術(shù)效率指數(shù)均小于1，但影響技術(shù)效率的因素并不確定：有色金屬礦采選業(yè)和黑色金屬礦采選業(yè)的純技術(shù)效率小于1，規(guī)模效率大于1，因此純技術(shù)效率是影響技術(shù)效率的主要因素；而水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的純技術(shù)效率大于1，規(guī)模效率小于1，因此規(guī)模效率是影響技術(shù)效率的主要因素。并且，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是壟斷性行業(yè)，開放程度相對低，因此競爭性不強也是該行業(yè)全要素生產(chǎn)率相對較低的原因。從以上結(jié)果可以看出，造成行業(yè)TFP差異的主要原因是技術(shù)效率的差異，而造成行業(yè)技術(shù)效率的差異的因素并不確定，因此，應(yīng)根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同，相應(yīng)的提高其純技術(shù)效率和規(guī)模效率。通過提高有色金屬礦采選業(yè)和黑色金屬礦采選業(yè)的純技術(shù)效率，及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的規(guī)模效率來提高技術(shù)效率，從而促使全要素生產(chǎn)率的提高。

（四）各行業(yè)技術(shù)效率指數(shù)的進一步分解

將17個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的分解項：技術(shù)進步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進行分解，結(jié)果如表2。

由表2可以看出，各行業(yè)的技術(shù)進步指數(shù)均大于1，說明各行業(yè)在2005—2010年間均存在技術(shù)進步，但是技術(shù)進步并不是造成行業(yè)TFP差異的主要原因；17個行業(yè)均存在技術(shù)進步，說明新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中均引進了先進的生產(chǎn)技術(shù)，采用了先進的生產(chǎn)工藝，各行業(yè)技術(shù)進步的步伐是一致的，新技術(shù)在行業(yè)間得到了有效的傳播，為新疆優(yōu)勢資源的可持續(xù)發(fā)展提供了技術(shù)支持。

將全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)進步指數(shù)與技術(shù)效率指數(shù)，由前面的分析可知，影響全要素生產(chǎn)率差異的主要因素是技術(shù)效率的變化。各行業(yè)的平均技術(shù)效率指數(shù)是1.012，技術(shù)效率總水平是提高的。17個行業(yè)中有7個行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)高于平均值，而技術(shù)效率有所下降的行業(yè)是石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率指數(shù)的行業(yè)均值為1.015，說明純技術(shù)效率水平得到了整體上的提高，只有石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)3個行業(yè)的純技術(shù)效率水平有所下降；規(guī)模效率指數(shù)的行業(yè)均值為0.998，說明規(guī)模效率水平整體上有所下降。煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)共7個行業(yè)的規(guī)模效率水平有所下降。說明行業(yè)間技術(shù)效率的變化并不同步，造成技術(shù)效率下降的原因既與純技術(shù)效率有關(guān)，也與規(guī)模效率有關(guān)，并按行業(yè)的不同有所區(qū)別。

三、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

通過對依托新疆優(yōu)勢資源的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)TFP的變動及其分解的分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，所選行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量在不斷提高，全要素生產(chǎn)率都得到了極大的提高；年均增長率最大的行業(yè)為非金屬礦采選業(yè)，年均增長率最小的行業(yè)是黑色金屬礦采選業(yè)；行業(yè)之間的差異主要是由技術(shù)效率的差異引起的。這說明雖然西部大開發(fā)以來，新疆引進了先進的技術(shù)與設(shè)備，但是企業(yè)沒有將現(xiàn)有的技術(shù)與新疆的優(yōu)勢資源相結(jié)合，對技術(shù)的掌握及創(chuàng)新能力還需要進一步的加強。

第二，新疆較全國特有的優(yōu)勢資源是石油、天然氣及農(nóng)副產(chǎn)品，但是TFP排名靠前的行業(yè)并不是我們預(yù)先期望的石油和天然氣開采業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、煤炭開采業(yè)、紡織業(yè)和農(nóng)副食品加工等行業(yè)。說明新疆優(yōu)勢資源的利用效率并不高，新特的資源優(yōu)勢并沒有發(fā)揮。

（二）政策建議

在能源開發(fā)戰(zhàn)略的推動下，新疆把石油、天然氣、煤炭等產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，但是不能犧牲生態(tài)環(huán)境為代價，應(yīng)走出一條可持續(xù)發(fā)展的道路，因此本文提出以下建議：

第一，引進先進的生產(chǎn)技術(shù)及管理理念，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。技術(shù)進步是推動全要素生產(chǎn)率的最重要的因素，因此，應(yīng)積極引進外資，加強與外界的合作與交流，利用技術(shù)的外溢作用發(fā)展本土經(jīng)濟；政府的R&D支出以及企業(yè)自主進行的技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)的技術(shù)水平有很大的影響，政府應(yīng)制定一些針對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，鼓勵并引導(dǎo)企業(yè)增加自主創(chuàng)新的投入。

第二，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。新疆有豐富的農(nóng)業(yè)資源和豐富的礦產(chǎn)資源以及電力風(fēng)力資源，但是新疆對這些優(yōu)勢資源的深加工能力并沒有增強。產(chǎn)品的深加工能夠提高產(chǎn)品的經(jīng)濟附加值，并且隨著產(chǎn)品科技含量的提高，附加值的增長會越來越快。而新疆的產(chǎn)業(yè)往往只停留在第一代產(chǎn)品的加工層面上。企業(yè)應(yīng)重視現(xiàn)代技術(shù)改造與傳統(tǒng)技術(shù)結(jié)合，引進新技術(shù)和新設(shè)備，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。

第三，建立以優(yōu)勢資源利用為核心的新疆產(chǎn)業(yè)集群。以新疆的紡織業(yè)為例，新疆雖然是我國的重點產(chǎn)棉區(qū)，而新疆的棉紡織加工能力僅占到全國的4.3%，新疆必須形成棉花良種繁育、種植、收購加工、棉紡為一體的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營體系，形成完整的棉花產(chǎn)業(yè)鏈，有效利用地區(qū)優(yōu)勢資源，以降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟效益。

參考文獻：

①易麗. 我國工業(yè)增長的全要素生產(chǎn)率研究，CNKI數(shù)據(jù)庫，2010

②新疆統(tǒng)計年鑒. 中國統(tǒng)計出版社，2006—2011

③安尼瓦爾.阿木提.新疆資源效率轉(zhuǎn)換與技術(shù)創(chuàng)新.新疆大學(xué)出版社，2009

④鄧峰. 教育部人文社會科學(xué)重點項目“優(yōu)勢技術(shù)與新疆資源效率”（項目編號：06JJD850009）

篇2

關(guān)鍵詞：礦物加工；畢業(yè)實習(xí)；教學(xué)改革

中圖分類號：G642.0 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）51-0099-02

近年來隨著礦業(yè)行業(yè)的升溫，國家對礦業(yè)工程技術(shù)人員的需求日益增多，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)形勢良好，多數(shù)學(xué)生畢業(yè)后可以進入大型工礦企業(yè)、科研所和事業(yè)單位工作，找到更好的工作發(fā)展平臺。在礦業(yè)行業(yè)儲備人才的重要時期，各大企業(yè)選聘人才的標(biāo)準(zhǔn)水平也逐漸提高：有扎實穩(wěn)固的基礎(chǔ)理論、寬闊的專業(yè)知識；有發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力；有獨特的創(chuàng)新思維；有自我學(xué)習(xí)知識的能力。而畢業(yè)設(shè)計是大四教學(xué)過程的最后一個重要環(huán)節(jié)，是對本科生這四年來知識掌握程度、積累、創(chuàng)新和應(yīng)用等方面的重要評估手段。在畢業(yè)設(shè)計的前期進行的畢業(yè)實習(xí)，是為畢業(yè)設(shè)計收集資料，理清思路，為設(shè)計工作做準(zhǔn)備的一個重要環(huán)節(jié)，畢業(yè)實習(xí)質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到畢業(yè)設(shè)計質(zhì)量的好壞。目前，遼寧科技大學(xué)礦業(yè)學(xué)院礦物加工專業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)方向已不僅僅是冶金行業(yè)，就業(yè)范圍已拓寬到多個礦業(yè)類行業(yè)，如煤礦、有色金屬礦、黃金、非金屬礦等。因此，以往的礦物工程加工專業(yè)畢業(yè)實習(xí)內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)已不能適應(yīng)當(dāng)前社會形勢的需要，為更好地培養(yǎng)應(yīng)用型的礦物加工專業(yè)人才，畢業(yè)實習(xí)改革勢在必行。

一、高校礦物工程專業(yè)畢業(yè)實習(xí)現(xiàn)狀

為了解目前礦物加工專業(yè)畢業(yè)設(shè)計實踐的現(xiàn)狀及質(zhì)量情況，本文作者查閱了本專業(yè)學(xué)生大量的畢業(yè)實習(xí)報告和畢業(yè)實習(xí)日記，并對其內(nèi)容、結(jié)構(gòu)等方面進行了分析。作者主要選取了遼寧科技大學(xué)礦業(yè)學(xué)院選礦系2014屆畢業(yè)實習(xí)文本進行分析研究，通過對調(diào)查結(jié)果進行分析，可以看出，目前本專業(yè)畢業(yè)實習(xí)的質(zhì)量整體上出現(xiàn)了下滑趨勢，現(xiàn)狀不容樂觀，主要表現(xiàn)在如下方面。

1.選題范圍較窄，畢業(yè)實習(xí)資料陳舊、偏少，缺乏創(chuàng)新性。礦物加工專業(yè)涉及的行業(yè)企業(yè)比較多，有選煤廠、黑色金屬選礦廠，還有有色金屬選礦廠、黃金選礦廠，這些行業(yè)企業(yè)都有自己的自身特點，現(xiàn)場工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備運行等方面差別很大。另外，隨著社會發(fā)展，選礦新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備層出不窮，現(xiàn)場工藝也發(fā)生了很大變化，而以往畢業(yè)設(shè)計資料就明顯跟不上實踐需要。

2.學(xué)生畢業(yè)實習(xí)內(nèi)容過多，工作量偏大，導(dǎo)致設(shè)計質(zhì)量下降。畢業(yè)實習(xí)的主要目的就是搜集整理現(xiàn)場實際資料，為下一步要進行的畢業(yè)設(shè)計打好基礎(chǔ)。礦物加工專業(yè)畢業(yè)實習(xí)內(nèi)容主要包括：收集整理資料、實地現(xiàn)場考察、研究設(shè)計圖紙，從資料綜合、分析到流程論證，工作量大，時間長，但是畢業(yè)實習(xí)時間僅為2周。另外，由于學(xué)生的就業(yè)壓力不斷增大，而第8學(xué)期恰好是學(xué)生求職擇業(yè)和考研復(fù)習(xí)面試最緊張的階段，學(xué)生必須花費很多的時間去求職面試，從而造成學(xué)生畢業(yè)實習(xí)時間倉促，部分學(xué)生在畢業(yè)實習(xí)過程中沒有收集到足夠的資料，給下一步的畢業(yè)設(shè)計帶來了較大困難。

3.畢業(yè)實習(xí)的指導(dǎo)及答辯考核過程存在的問題。對于畢業(yè)實習(xí)的指導(dǎo)情況，通常是一位指導(dǎo)教師帶領(lǐng)多位學(xué)生進行集中實習(xí)。這樣做的好處是便于集中管理，減少不必要事件的發(fā)生。但也存在問題，主要表現(xiàn)在，如果學(xué)生人數(shù)較多，指導(dǎo)教師不可能對每個學(xué)生的具體情況都能深入了解。另外，傳統(tǒng)的考核方式是通過對學(xué)生實習(xí)期間學(xué)習(xí)態(tài)度、表現(xiàn)、實習(xí)報告撰寫、答辯等進行籠統(tǒng)考核，進而評定出優(yōu)、良、中、及格。由于實習(xí)深度不夠，學(xué)生在答辯過程中只是簡單籠統(tǒng)的介紹，完全沒有針對性。老師們也只是提問一些簡單的問題，如果提問有針對性的問題，則大部分學(xué)生不能回答。答辯稍好的學(xué)生是優(yōu)秀，答辯一般的學(xué)生是良，稍差的是中，答辯最差的學(xué)生是及格，已連續(xù)多年沒有答辯通不過的學(xué)生。這種考核方式缺乏針對性，學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度與解決問題的能力沒有充分體現(xiàn)出來。此外，很難控制部分學(xué)生抄襲、濫竽充數(shù)、蒙混過關(guān)的現(xiàn)象。

二、畢業(yè)實習(xí)的改革目標(biāo)與探索

1.選題多樣化，畢業(yè)實習(xí)與畢業(yè)設(shè)計相結(jié)合。畢業(yè)實習(xí)的選題應(yīng)貫徹因材施教、因人而異的原則。根據(jù)每個學(xué)生的具體情況，盡量選擇相關(guān)單位進行畢業(yè)實習(xí)。比如，有些學(xué)生下一步要進行工程設(shè)計工作，那么就必須到選礦廠進行實習(xí)，也可以到一些設(shè)計院進行實際設(shè)計工作。而有些學(xué)生下一步要進行可選性研究，那就可以直接到研究所進行實習(xí)，也可以到選礦廠的實驗室進行相關(guān)實驗工作。還有一部分學(xué)生考取了研究生，那就可以讓他直接參與到導(dǎo)師的課題之中，提前進入角色。通過真題真做，使學(xué)生對其產(chǎn)生濃厚的興趣，激發(fā)學(xué)生的想象能力，提高學(xué)生的主觀能動性。這種方式能兼顧學(xué)生的特長和今后將要從事的工作，對學(xué)生進行有針對性的劃分，讓其充分發(fā)揮特長，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。盡可能讓每位學(xué)生都能在學(xué)習(xí)實習(xí)中體驗到成功的喜悅，并巧妙地引導(dǎo)利用，幫助學(xué)生實現(xiàn)“參與―成功―參與”的良性循環(huán)。

2.優(yōu)化畢業(yè)實習(xí)內(nèi)容，提高畢業(yè)實習(xí)質(zhì)量。（1）合理壓縮畢業(yè)實習(xí)內(nèi)容，流程論證、資料綜合等基礎(chǔ)內(nèi)容可放在畢業(yè)設(shè)計中，把業(yè)實習(xí)作為畢業(yè)設(shè)計的一個開端。畢業(yè)實習(xí)工作的重點就是收集整理完善資料，讓學(xué)生盡可能多地熟悉現(xiàn)場、深入現(xiàn)場、了解現(xiàn)場，能夠掌握現(xiàn)場存在的實際問題，借鑒現(xiàn)場的實際經(jīng)驗設(shè)計出更好的生產(chǎn)流程和生產(chǎn)工藝，最終拿出高質(zhì)量的設(shè)計。同時，鑒于實習(xí)時間較短，可以適當(dāng)安排學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計過程中重返實習(xí)現(xiàn)場，帶著問題二次實習(xí)，這樣效果會更好。（2）合理調(diào)整畢業(yè)實習(xí)單位，加大實踐教學(xué)環(huán)節(jié)投資。如條件允許，可建立10余個礦物加工現(xiàn)場實習(xí)基地，除選擇黑色金屬選礦廠實習(xí)外，再選取一些有色金屬選礦廠，亦可選取選煤廠。但條件不允許，只可選黑色金屬選礦廠時，盡可能的既選擇單一磁鐵礦選礦廠又選擇復(fù)合鐵礦選礦廠，如此一來，實習(xí)內(nèi)容便有了區(qū)別。投資改善現(xiàn)場教育教學(xué)環(huán)境，加大畢業(yè)設(shè)計投資，重新修訂畢業(yè)設(shè)計規(guī)范，建立礦物加工畢業(yè)設(shè)計CAD圖庫，逐漸建立礦物加工畢業(yè)設(shè)計資料庫。畢業(yè)設(shè)計與實習(xí)結(jié)合，是需要長期經(jīng)驗積累的一項工作。

3.改革和完善^程監(jiān)控和評價體系。（1）建立與完善實習(xí)過程中的監(jiān)控。監(jiān)控主要包括出勤制度、實習(xí)過程中學(xué)生質(zhì)量考核制度、實習(xí)過程中進度檢查等。指導(dǎo)教師為每個實習(xí)學(xué)生建立實習(xí)考核手冊，定期進行質(zhì)量檢查，檢查過程分為前、中、后三期，根據(jù)畢業(yè)實習(xí)不同階段對檢查的內(nèi)容做出明確的規(guī)定。前期檢查主要對選題、任務(wù)書等工作進行檢查，為保證畢業(yè)設(shè)計的質(zhì)量打下堅實的基礎(chǔ)。中期檢查資料收集、現(xiàn)場存在問題，針對問題的技改，了解畢業(yè)實習(xí)中存在的問題并擬定出解決方案。后期主要督促實習(xí)學(xué)生查漏補缺，完善整個實習(xí)過程。（2）為客觀有效地評價學(xué)生畢業(yè)實習(xí)的質(zhì)量，必須堅持客觀、嚴(yán)格、公正、統(tǒng)一的原則，建立全面的評價指標(biāo)體系和科學(xué)的評分標(biāo)準(zhǔn)。這個指標(biāo)體系必須覆蓋畢業(yè)實習(xí)的整個過程，包括每位學(xué)生的畢業(yè)實習(xí)態(tài)度、實習(xí)過程中的表現(xiàn)、全部實習(xí)文件質(zhì)量、完成實習(xí)的質(zhì)量、畢業(yè)實習(xí)答辯的效果，同時也包括指導(dǎo)老師在審閱與答辯過程中指出錯誤和改正態(tài)度等內(nèi)容。完善實習(xí)過程中質(zhì)量評價體系，畢業(yè)實習(xí)成績分為三個部分，實習(xí)過程期間表現(xiàn)成績占25%，實習(xí)日記和實習(xí)報告的撰寫成績占25%，畢業(yè)實習(xí)答辯成績占50%。三部分多方面多角度細(xì)化打分，實習(xí)綜合得分結(jié)果與指導(dǎo)老師評議相結(jié)合，確保實習(xí)評價的客觀、公平、公正性。

三、結(jié)束語

經(jīng)濟社會的發(fā)展對高等院校人才培養(yǎng)模式有了進一步的要求。提高礦物工程加工專業(yè)的畢業(yè)實習(xí)質(zhì)量，全面提升學(xué)生素質(zhì)和能力水平，不僅是一個系統(tǒng)工程，更是一項長期而又艱巨的任務(wù)。礦物加工畢業(yè)實習(xí)的改革與探索是我院多年來一直堅持的一項工作，今后，我院將抓住社會機遇，將畢業(yè)實習(xí)的教學(xué)改革工作不斷深化下去，為社會培養(yǎng)出更多高素質(zhì)的人才。

參考文獻：

[1]沈笑君.礦物加工專業(yè)畢業(yè)設(shè)計改革的探索[J].煤炭技術(shù)，2008，（4）.

[2]范立南.工科類畢業(yè)設(shè)計現(xiàn)狀分析與對策研究[J].沈陽大學(xué)學(xué)報，2007，（04）.

The Exploration of Mineral Processing Professional Graduation Practice Teaching Reform

CHEN Zhong-hang，DAI Shu-juan，WANG Qian-qian

（Institute of Mining，Liaoning University of Science and Technology，Anshan，Liaoning 114051，China）

篇3

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；科技投入產(chǎn)出效率；影響因素分析

中圖分類號：T-1 文獻標(biāo)識碼：A DOI： 10.3969/j.issn1003-8256.2013.04.010

科技對經(jīng)濟增長的推動作用不僅取決于科技投入的總量，更為關(guān)鍵的是科技投入產(chǎn)出的效率，因此效率評價也成為科技發(fā)展評價中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。足夠的科技投入強度和合理的科技投入結(jié)構(gòu)才能提高科技產(chǎn)出效率、增強地區(qū)創(chuàng)新能力，進而促進經(jīng)濟社會發(fā)展水平的提高[1，2]。根據(jù)《2011全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果》，我省的科技進步綜合指數(shù)排在第11位，低于全國平均水平，比上年的第9位下降了兩個位次。山東省作為東部沿海發(fā)達省份，目前科技投入強度不高，科技產(chǎn)出成果效率也偏低，相比經(jīng)濟發(fā)展水平，我省科技發(fā)展明顯滯后，為了能夠有效支撐起經(jīng)濟健康發(fā)展，我們有必要針對自身的薄弱環(huán)節(jié)集中力量進行改善，把科技發(fā)展作為重中之重，明確影響科技發(fā)展重要因素，在保持足夠科技投入的同時，提高科技產(chǎn)出的效率，使科技因素在經(jīng)濟社會發(fā)展中起到重要作用。

因此本文針對性的從工業(yè)行業(yè)角度出發(fā)，首先采用DEA方法對分行業(yè)的全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進行評價，并通過回歸分析方法對產(chǎn)出效率的影響因素進行分析，最后根據(jù)定量分析的結(jié)果提出相關(guān)對策建議，以提高我省工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出效率，從而促進全省科技發(fā)展水平的提高。

1 DEA評價模型的選取

DEA是著名運籌學(xué)家Charnes等提出來的一種效率評價方法。經(jīng)過30多年的發(fā)展已經(jīng)成為管理科學(xué)、系統(tǒng)工程與決策分析、評價技術(shù)等領(lǐng)域中一種常用而且重要的分析工具和研究手段。DEA方法是以傳統(tǒng)的工程效率概念和生產(chǎn)函數(shù)理論為基礎(chǔ)來評價決策單元之間的相對效率，不僅可以對決策單元的有效性作出度量，而且還能指出決策單元非有效的原因和程度，給有關(guān)部門提供管理信息[3]。從多目標(biāo)規(guī)劃的角度來看，該對偶規(guī)劃把DEA有效與相應(yīng)的生產(chǎn)可能集和生產(chǎn)前沿面聯(lián)系起來，獲得的結(jié)果表明：判斷一個決策單元是否為DEA有效，本質(zhì)上就是判斷該決策單元是否落在生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上。

結(jié)合國內(nèi)DEA研究的實際應(yīng)用，本文選取使用較多的兩個模型C2R模型和BC2模型。其中，C2R模型可以用來評價決策單元是否同時達到規(guī)模有效和技術(shù)有效，BC2模型則是用來評價決策單元的技術(shù)有效性。從生產(chǎn)理論看，第一個DEA模型—C2R模型對應(yīng)的生產(chǎn)可能集滿足平凡性、凸性、錐性、無效性和最小性假設(shè)，但在某些情況下，把生產(chǎn)可能集用凸錐來描述可能缺乏準(zhǔn)確性[4]。因此，當(dāng)在C2R模型中去掉錐形假設(shè)后就得到了另一個重要的DEA模型—BC2，應(yīng)用該模型就可以評價部門間的相對技術(shù)有效性。

2 山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出相對效率評價

2.1 指標(biāo)體系的構(gòu)建

對我省工業(yè)企業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進行評價，首先需要選擇一套科學(xué)完備的指標(biāo)體系。許治對我國科技投入相對效率進行了評價，所選科技產(chǎn)出指標(biāo)從技術(shù)進步為經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的效應(yīng)進行衡量[5]，姚平使用DEA方法對黑龍江省工業(yè)行業(yè)的資源配置進行評價[6]，選擇的指標(biāo)體系涉及到固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等資金配置的指標(biāo)。本文在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我省工業(yè)行業(yè)的科技投入特點，根據(jù)根據(jù)科學(xué)性、完備性、可比性、目的性和指標(biāo)可獲取性的原則，選取盡可能能夠反映科技投入產(chǎn)出之間關(guān)系的指標(biāo)構(gòu)建評價指標(biāo)體系[7]。

工業(yè)行業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率評價系統(tǒng)比較復(fù)雜，在評價指標(biāo)的選取中，既要考慮到它的科研創(chuàng)新能力又要考慮到它的效益性。評價體系分為科技投入和科技產(chǎn)出兩大部分，在科技投入指標(biāo)中，包含經(jīng)費投入指標(biāo)和人力資源投入指標(biāo)，其中R&D人員是由參加R&D項目人員的全時當(dāng)量及應(yīng)分?jǐn)傇赗&D項目的管理和直接服務(wù)人員的全時當(dāng)量兩部分相加計算而來，更能有效的衡量對人力資源的實際投入；經(jīng)費投入指標(biāo)方面，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，反映了對科技活動的實際支出；技術(shù)改造經(jīng)費支出反映了工業(yè)企業(yè)引進吸收新技術(shù)和改造落后產(chǎn)能的力度；新產(chǎn)品研發(fā)投入反映了工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的能力。在科技產(chǎn)出指標(biāo)中，專利申請量是體現(xiàn)工業(yè)企業(yè)研發(fā)能力的重要指標(biāo)，新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入則是了反映工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出效益以及投入增加所帶來的產(chǎn)出成果。具體評價指標(biāo)體系如表1所示。

表1 科技投入產(chǎn)出效率評價指標(biāo)體系

一級指標(biāo) 二級指標(biāo) 指標(biāo)說明

科技投入 R&D人員（人年） 反映工業(yè)企業(yè)對人力資源的投入

R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元） 反映企業(yè)科技創(chuàng)新經(jīng)費投入力度

技術(shù)改造經(jīng)費支出（萬元）

新產(chǎn)品研發(fā)投入（萬元）

科技產(chǎn)出 新產(chǎn)品產(chǎn)值（萬元） 反映科技成果為企業(yè)帶來的收益

新產(chǎn)品銷售收入（萬元）

專利申請量（件） 反映工業(yè)企業(yè)所擁有的研發(fā)能力

2.2 相對效率的測算

在對各工業(yè)行業(yè)的科技投入產(chǎn)出相對效率評價中，由于個別工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)缺失，整理后選定35個工業(yè)行業(yè)進行評價，其中電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)包括電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，根據(jù)上述所建立的指標(biāo)體系，應(yīng)用DEA相對效率評價方法得到2010年各工業(yè)行業(yè)的DEA相對效率評價結(jié)果（表2）：

表2 2010年山東省工業(yè)行業(yè)DEA分析結(jié)果

序號 工業(yè)行業(yè) 綜合效率 純技術(shù)效率 純規(guī)模效率 規(guī)模效率

1 有色金屬礦采選業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

2 煙草制造業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

3 皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

4 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

5 家具制造業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

6 文教體育用品制造業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

7 通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

8 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

9 工藝品及其他制造業(yè) 1 1 1 規(guī)模收益不變

10 電氣機械及器材制造業(yè) 0.865 1 0.865 規(guī)模收益遞減

11 黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè) 0.848 1 0.848 規(guī)模收益遞減

12 石油和天然氣開采業(yè) 0.804 1 0.804 規(guī)模收益遞減

13 化學(xué)纖維及化學(xué)制品制造業(yè) 0.769 0.828 0.929 規(guī)模收益遞增

14 醫(yī)藥制造業(yè) 0.698 1 0.698 規(guī)模收益遞減

15 造紙及紙制品業(yè) 0.651 1 0.651 規(guī)模收益遞減

16 金屬制品業(yè) 0.528 1 0.528 規(guī)模收益遞減

17 石油加工、煉焦及核燃燒加工業(yè) 0.505 1 0.505 規(guī)模收益遞減

18 印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制 0.491 1 0.491 規(guī)模收益遞增

19 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè) 0.442 0.448 0.986 規(guī)模收益遞增

20 交通運輸設(shè)備制造業(yè) 0.4 1 0.4 規(guī)模收益遞減

21 專用設(shè)備制造業(yè) 0.392 1 0.392 規(guī)模收益遞減

22 農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè) 0.38 0.719 0.529 規(guī)模收益遞減

23 通用設(shè)備制造業(yè) 0.38 1 0.38 規(guī)模收益遞減

24 飲料制造業(yè) 0.375 0.389 0.964 規(guī)模收益遞減

25 食品制造業(yè) 0.356 0.762 0.467 規(guī)模收益遞減

26 紡織業(yè) 0.346 1 0.346 規(guī)模收益遞減

27 非金屬礦采選業(yè) 0.325 1 0.325 規(guī)模收益遞增

28 非金屬礦物制品業(yè) 0.307 0.555 0.554 規(guī)模收益遞減

29 塑料制品業(yè) 0.303 0.384 0.789 規(guī)模收益遞增

30 橡膠制品業(yè) 0.295 0.712 0.414 規(guī)模收益遞減

31 化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè) 0.274 0.748 0.366 規(guī)模收益遞減

32 有色金屬冶煉及壓延加工業(yè) 0.236 0.554 0.427 規(guī)模收益遞減

33 煤炭開采和洗選業(yè) 0.223 0.888 0.251 規(guī)模收益遞減

34 黑色金屬礦采選業(yè) 0.219 0.584 0.375 規(guī)模收益遞增

35 電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.159 0.168 0.949 規(guī)模收益遞減

平均值 0.588 0.85 0.692

對山東省工業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進行統(tǒng)計分析，可以看出各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布呈現(xiàn)“兩極分化”的現(xiàn)象?？梢缘玫綀D1綜合效率值頻數(shù)分布圖。30個工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.588，而標(biāo)準(zhǔn)差達到0.3。在總體工業(yè)行業(yè)中，科技投入產(chǎn)出效率水平較高的行業(yè)很少，共有9個工業(yè)行業(yè)是DEA有效的，占總體的25.71%；弱DEA無效和嚴(yán)重DEA無效的工業(yè)行業(yè)26個，其中有18個是嚴(yán)重DEA無效，占總體的51.43%。這說明對于我省大多數(shù)工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產(chǎn)出效率較低，各工業(yè)行業(yè)之間科技投入產(chǎn)出效率值差距較大，發(fā)展極不均衡，而且總體產(chǎn)出水平也不高。

3 山東省工業(yè)行業(yè)科技產(chǎn)出影響因素分析

工業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱，工業(yè)的發(fā)展速度和效率一直是社會普遍關(guān)注的重點。為了進一步完善工業(yè)行業(yè)科技投入資源的配置效率，提高科技產(chǎn)出的水平，有必要分析我省工業(yè)行業(yè)科技產(chǎn)出的影響因素，從而可以有針對性的完善科技資源的配置結(jié)構(gòu)，促進科技的進一步發(fā)展。由于工業(yè)行業(yè)涉及得分范圍較廣，因此在具體分析時我們按照工業(yè)行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)，將其分為采掘業(yè)、制造業(yè)和電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)三大類。選取新產(chǎn)品銷售收入和專利申請量作為工業(yè)行業(yè)科技產(chǎn)出的代表性指標(biāo)，選擇合適的科技投入指標(biāo)，通過建立多元線性回歸模型，分析各投入指標(biāo)對科技產(chǎn)出的影響。

3.1 采掘業(yè)科技產(chǎn)出影響因素分析

采掘業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，目前我國93%的能源、80%的工業(yè)原料、70%的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料來自于采掘業(yè)產(chǎn)品。采掘業(yè)是從自然界直接開采各種原料、燃料的工業(yè)部門，按照工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，主要包括煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)。在影響因素分析時，我們分別選擇新產(chǎn)品銷售收入和專利申請量來衡量產(chǎn)出指標(biāo)，選擇科技活動人員數(shù)、R&D經(jīng)費、新產(chǎn)品開發(fā)投入等作為投入指標(biāo)，建立兩個投入產(chǎn)出模型。

模型1：選擇Y（新產(chǎn)品銷售收入）作為因變量，選擇X1（科技活動人員數(shù)），X2（R&D經(jīng)費支出），X3（新產(chǎn)品開發(fā)投入）作為自變量，建立多元線性回歸模型，得到：

R?=0.961，F(xiàn)=89.415，sig=0.000

模型2：選擇Y（專利申請量）為因變量，X1 （科技活動人員數(shù)），X2（R&D經(jīng)費投入）為自變量，建立多元線性回歸方程，得到：

R?=0.928，F(xiàn)=77.129，sig=0.000

從回歸結(jié)果看，兩個模型的擬合度都比較好，模型顯著性水平也很高。在模型1中，只有X2（R&D經(jīng)費支出）的t檢驗顯著性水平較高。模型2中的兩個自變量中X2（R&D經(jīng)費支出）的t檢驗的顯著性水平也非常高。結(jié)合回歸方程可以看出，在影響采掘業(yè)科技產(chǎn)出的因素中，R&D經(jīng)費起著關(guān)鍵的作用。

3.2 制造業(yè)科技產(chǎn)出影響因素分析

制造業(yè)直接體現(xiàn)了一個國家的生產(chǎn)力水平，是區(qū)別發(fā)展中國家和發(fā)達國家的重要因素。制造業(yè)包括：產(chǎn)品制造、設(shè)計、原料采購、倉儲運輸、訂單處理、批發(fā)經(jīng)營、零售。在主要從事產(chǎn)品制造的企業(yè)中，為產(chǎn)品銷售而進行的機械與設(shè)備的組裝與安裝活動，按其主要活動歸類包括：農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制造業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制造業(yè)、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)印、文教體育用品制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)。

選擇Y1（新產(chǎn)品銷售收入）和Y2（專利申請量）作為因變量，X1 （科技活動人員數(shù)）、X2（科技經(jīng)費）、X3（R&D經(jīng)費）、X4（新產(chǎn)品開發(fā)投入）作為自變量分別建立回歸模型。得到

模型1：

R?=0.998，F(xiàn)=1203.343，sig=0.000

模型2：

R?=0.996，F(xiàn)=606.882，sig=0.000

從回歸結(jié)果來看，兩個模型擬合度（R?接近于1），擬合水平非常高，顯著性水平很高。就單個模型的t檢驗來看，模型1中的自變量X2、X3、X4的t檢驗顯著性水平較高，模型2中的自變量X1、X3的t檢驗通過顯著性檢驗。結(jié)合回歸方程可以看出，在對制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響因素中，科研經(jīng)費、R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)投入的影響作用都非常顯著，在對制造業(yè)專利申請量的影響因素中，科技活動人員和R&D經(jīng)費作用非常明顯。

3.3 電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

根據(jù)工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)包括電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。由于關(guān)于電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)很難獲取，而且存在各年份統(tǒng)計口徑的差異，本文就舍棄了對于本行業(yè)的定量分析。然而，眾所周知，電力、燃?xì)夂退纳a(chǎn)與供應(yīng)是與居民生活和工業(yè)生產(chǎn)息息相關(guān)的行業(yè)，這些行業(yè)為采掘業(yè)和制造業(yè)的生產(chǎn)提供物質(zhì)基礎(chǔ)和條件保障，它們也是國民經(jīng)濟生產(chǎn)過程中非常重要的方面。因此必須重視對電力、燃?xì)夂退纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的科技支持，通過增加一定量的科技投入，引進新的生產(chǎn)技術(shù)，改善傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，淘汰落后產(chǎn)能，合理利用資源，這樣才能促進科技產(chǎn)出的水平，提高生產(chǎn)能力，促進經(jīng)濟社會更好的發(fā)展。

4 主要結(jié)論

通過對山東省DEA相對效率的分析，可以看出各工業(yè)行業(yè)之間科技投入產(chǎn)出相對效率值存在明顯差別，相對效率值較大的行業(yè)應(yīng)該作為今后重點發(fā)展的對象，相對效率值較小的工業(yè)部門要引起相關(guān)重視，尋找各種途徑進行改善。在DEA評價結(jié)果中，除了少部分工業(yè)行業(yè)（占總體的25.71%）科技投入產(chǎn)出效率水平較高外，大部分工業(yè)行業(yè)產(chǎn)出效率水平較低（占總體的74.29%），總體來看，山東省工業(yè)行業(yè)的科技投入產(chǎn)出水平不高。近年來，我省經(jīng)濟發(fā)展迅速，第二產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中具有絕對優(yōu)勢，工業(yè)的發(fā)展水平對經(jīng)濟有很大的影響作用，因此工業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理對工業(yè)的發(fā)展影響極大。根據(jù)DEA分析結(jié)果，可以看出一些融合現(xiàn)代高科技技術(shù)的工業(yè)行業(yè)科技投入產(chǎn)出的效率非常高，像交通運輸設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化等行業(yè)，因此可以考慮把這些具有優(yōu)勢的工業(yè)行業(yè)作為重點發(fā)展對象，帶動其它工業(yè)行業(yè)的發(fā)展。

在對工業(yè)行業(yè)的科技產(chǎn)出影響因素分析中，將工業(yè)行業(yè)分為三大類，采掘業(yè)、制造業(yè)和對電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。在以新產(chǎn)品銷售收入和專利申請量來衡量的采掘業(yè)科技產(chǎn)出影響因素中，R&D經(jīng)費起著關(guān)鍵作用。制造業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)出，它是經(jīng)濟增長的主導(dǎo)部門和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。在對制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響因素中，科研經(jīng)費、R&D經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)投入的影響作用都非常顯著，在對制造業(yè)專利申請量的影響因素中，科技活動人員和R&D經(jīng)費作用非常明顯。對于電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，它與人們的生活和工業(yè)生產(chǎn)息息相關(guān)，也應(yīng)該通過增加一定的科技投入，引進新的生產(chǎn)技術(shù)，改良生產(chǎn)方式，提高生產(chǎn)能力。

參考文獻：

[1] 李新運，于永信，王洪國.山東省科技投入需求分析和投入體系構(gòu)建研究[J].中國軟科學(xué)，2001，（3）.

[2] 李新運，任棟，李永.山東省政府引導(dǎo)企業(yè)科技投入的動態(tài)模擬研究[J].科學(xué)與管理，2010，（4）.

[3] Dyson，R.G.，Allen，R.，Camanho，A.S.，Podinovski，V.V.，Sarrico，C.S.&Shale，E.A.Pitfallsand and Protocols in DEA[J].European Journal of Operational Research，2001.

[4] 魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[M].北京：科學(xué)出版社，2004，（8）.

[5] 許治，師萍.基于DEA方法的我國科技投入相對效率評價[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，（8）.

[6] 姚平，梁靜國.基于DEA的工業(yè)行業(yè)資源配置效果評價研究[J].科技管理研究，2007，（3）.

[7] 劉玲利.中國科技資源配置效率變化及其影響因素分析：1998-2005[J] .科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理， 2008，（7）.

The Science and Technology Output Efficiency and Influence

Factor Analysis of Industrial Enterprise in Shandong Province

LI Xinyun SHI Jihui TANG Baoguo

（School of Management Science and Engineering， Shandong University of Finance and Economics， Jinan 250014）

篇4

一是工業(yè)保持平穩(wěn)較快增長。一季度，規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長16.2％，增幅比去年同期回落1.5個百分點，比去年第四季度高1.3個百分點，其中，重工業(yè)增長16.3％，增速同比回落3.8個百分點，輕工業(yè)增長16％，增速同比加快1.1個百分點。

二是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整取得新進展。鋼材品種結(jié)構(gòu)繼續(xù)優(yōu)化。一季度板材產(chǎn)量增幅高于鋼材平均增幅7.4個百分點，長材產(chǎn)量增幅低于鋼材平均增幅7.1個百分點，板管比進一步提高。電解鋁淘汰落后自焙槽生產(chǎn)工藝步伐加快，目前絕大部分60千安自焙電解槽已被淘汰，大約120萬噸電解鋁生產(chǎn)能力閑置。新型干法水泥產(chǎn)量占全部水泥產(chǎn)量比重超過36％，比去年底提高3個百分點。一批大型企業(yè)通過兼并重組進一步做大做強。

三是節(jié)能降耗出現(xiàn)良好勢頭。各地方和企業(yè)認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，加大了節(jié)能降耗力度，一批重點企業(yè)主要能耗指標(biāo)下降。一季度，鞍鋼、首鋼噸鋼可比能耗比上年同期下降3.7％和12.1％，創(chuàng)歷史最好水平；噸鋼耗新水同比下降4.6％和33.8％，各主要生產(chǎn)線的水循環(huán)利用率達到93％以上。1―2月，全國鋁冶煉行業(yè)通過節(jié)能降耗，共節(jié)省資金1.4億元。

四是固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)有所改善。能源、交通等薄弱環(huán)節(jié)繼續(xù)加強，煤炭開采及洗選業(yè)投資增長86.1％，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)供應(yīng)業(yè)投資增長44％；鐵路運輸業(yè)投資增長4.2倍。一些盲目擴張行業(yè)投資增速明顯減緩，水泥等非金屬礦物制品業(yè)、鋼鐵等黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、鋁等有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)投資同比分別下降2.9％、1.4％和增長6％，而去年同期為增長117.5％、106.4％和89.2％。

在看到成績的同時，我們也應(yīng)清醒地看到，工交行業(yè)經(jīng)濟運行中存在的一些老問題還沒有得到根本解決，同時又出現(xiàn)了一些新情況、新問題。主要是：

1．固定資產(chǎn)投資反彈壓力仍然存在。雖然固定資產(chǎn)投資增幅有所回落，但由于體制、機制和增長方式等深層次問題仍沒有得到有效解決，許多地方增加投資、上項目的沖動還很強，造成投資膨脹的“土壤”并未剔除，一有條件則可能重新出現(xiàn)投資過快增長。

2．煤電油運供求形勢依然偏緊。煤炭供應(yīng)持續(xù)緊張。一方面，去年新增火電裝機3500萬千瓦，今年預(yù)計新增火電裝機5300萬千瓦，加上冶金、化工等行業(yè)新增生產(chǎn)能力較多，對煤炭的需求將進一步增加。另一方面，山西、陜西、河南等重點產(chǎn)煤省加大了安全治理力度，部分煤礦將停產(chǎn)整頓，同時還要關(guān)閉取締不符合安全生產(chǎn)要求的煤礦，這些措施的實施將在一定程度上減少國內(nèi)煤炭的供給。電力供應(yīng)依然偏緊。一季度全社會用電量增長13.38％，比上年同期有所回落，拉限電的情況在有些地區(qū)還比較突出，預(yù)計夏季高峰期全國電力供應(yīng)仍有一定缺口，尤其是華東、南方和華北三個地區(qū)矛盾可能更大一些。鐵路運輸持續(xù)緊張。一季度鐵路日均裝車創(chuàng)歷史同期最高水平，達到10.35萬車，同比增長7.5％，但請車滿足率仍只有38％。

3．部分行業(yè)盈利水平下降。前幾年盲目建設(shè)、低水平擴張的后果開始顯現(xiàn)，一些企業(yè)產(chǎn)品積壓增加較多，經(jīng)濟效益下滑。一季度，水泥行業(yè)實現(xiàn)利潤由去年同期的31億元轉(zhuǎn)為虧損3.5億元；電解鋁行業(yè)的實際虧損面高達近80％，全行業(yè)已到了全面虧損的邊緣。

4．工業(yè)品出口結(jié)構(gòu)性矛盾突出。一些資源性、高耗能產(chǎn)品的過度出口，加劇了我國資源短缺、煤電油運緊張的矛盾。一季度，焦炭、鋼坯、鋼材出口量同比分別增長70％、9.7倍和2.2倍。電解鋁出口在去年增長35.4％的基礎(chǔ)上，今年一季度又同比增長23.4％。

篇5

一、支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)確定的意義和發(fā)展?jié)摿Ψ治?/p>

科學(xué)選擇和界定我市支柱產(chǎn)業(yè)的意義十分重大。它有利于準(zhǔn)確把握市情，有利于突出工作重點，有利于發(fā)掘經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿团嘀步?jīng)濟發(fā)展后勁，有利于促進生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，是調(diào)整我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，壯大工業(yè)經(jīng)濟，加快推進新型工業(yè)化的重要前提。為了正確認(rèn)識我市支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的地位，明確其發(fā)展方向，更好地貫徹實施市委五屆九次會議和全市經(jīng)濟工作會議精神，我們依據(jù)年全市第二次經(jīng)濟普查資料和年的工業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)資料，運用綜合評價的方法，對我市支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)進行量化分析和比較研究，供有關(guān)部門研究我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和潛力時參考。

（一）支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵及評價體系

1、支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵

支柱產(chǎn)業(yè)是一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占有較大比重，能對國民經(jīng)濟起支撐和帶動作用的產(chǎn)業(yè)，一般是指支撐整個區(qū)域經(jīng)濟的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)部門，是該區(qū)域中產(chǎn)值或增加值最大、勞動就業(yè)人數(shù)最多、利潤與稅收最高的產(chǎn)業(yè)。通常也是固定資產(chǎn)投入和流動資金占用較多的產(chǎn)業(yè)。特色產(chǎn)業(yè)是圍繞一個或者幾個具有原材料、礦藏、初級產(chǎn)品進行全程加工、深加工、培育配置培養(yǎng)，形成的產(chǎn)業(yè)鏈，亦稱特色產(chǎn)業(yè)鏈。

2、工業(yè)行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的區(qū)別

工業(yè)行業(yè)與產(chǎn)業(yè)有所不同，本質(zhì)的區(qū)別在于工業(yè)行業(yè)屬于第二產(chǎn)業(yè)，它不包括與之配套的，為其進行服務(wù)的行業(yè)活動，而后者包含第一產(chǎn)業(yè)或第三產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容。只有將其合在一起，才稱其為產(chǎn)業(yè)。以汽車為例，汽車工業(yè)不同于汽車產(chǎn)業(yè)，它只是工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)活動，屬于第二產(chǎn)業(yè)，不包括與汽車制造相關(guān)及為汽車制造服務(wù)的汽車租賃、信貸、保險、銷售、維護與保養(yǎng)等屬于第三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營活動。只有將兩者合在一處，才為汽車產(chǎn)業(yè)。同樣，我市確定的支柱產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)不僅包括工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)，還包括第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)和與之相配套的經(jīng)營活動。

3、支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的評價體系及發(fā)展?fàn)顩r分析

按照支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的定義，通過計算和定量分析，我們將市委五屆九次全委會提到的支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)占全市GDP的份額列表如下：

目前，國家尚沒有選擇和界定支柱產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)一原則和量化標(biāo)準(zhǔn)。但支柱產(chǎn)業(yè)普遍具有以下特征：1、大規(guī)模產(chǎn)出，在國內(nèi)生產(chǎn)總值即GDP中占較大比重。2、市場擴張能力強、需求彈性高，發(fā)展快于其他行業(yè)。3、生產(chǎn)率持續(xù)、迅速增長，生產(chǎn)成本不斷下降。4、擴大就業(yè)。5、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、長期預(yù)期效果好。6、節(jié)約能源和資源。

在以上特點中，最主要的一個指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)的增加值要占GDP的以上，可以叫支柱產(chǎn)業(yè)。從上表中，可以看出，截止到年末，我市確定的能源和礦產(chǎn)冶金工業(yè)都超過了以上，盡管旅游產(chǎn)業(yè)占GDP的比重不超過，但由于該產(chǎn)業(yè)涉及交通、住宿、餐飲、娛樂、商業(yè)、通訊、地方特色工業(yè)、民族用品等諸多產(chǎn)業(yè)，具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、資源消耗少，發(fā)展?jié)摿Υ蟮忍攸c，所以市委五屆九次全會將該產(chǎn)業(yè)列入“十二五”時期的支柱產(chǎn)業(yè)。林產(chǎn)品加工業(yè)占GDP的比重雖然超過了，達到了支柱產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，但由于該產(chǎn)業(yè)在我市屬于兩頭在外的行業(yè)，初級產(chǎn)品所占比重多，科技含量不高，受國外市場的影響大。從森林資源保護的層面看，隨著國家主體功能區(qū)的劃分，原料的持續(xù)供給能力差。所以，市委五屆九次全會將該產(chǎn)業(yè)從目前的支柱產(chǎn)業(yè)列入未來的特色產(chǎn)業(yè)，是依據(jù)長山區(qū)的資源狀況，綜合國內(nèi)外市場、科技含量、環(huán)境保護等各方面因素做出的選擇。

從表中可以看出，按照統(tǒng)計對工業(yè)行業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，從規(guī)模指標(biāo)的角度觀察，我市資產(chǎn)、利潤、稅收和從業(yè)人員相對較大的工業(yè)行業(yè)分別是煤炭開采和洗選業(yè)、林產(chǎn)品加工、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)及黑色金屬礦采選業(yè)（鐵礦采選業(yè)）。如果依據(jù)工業(yè)增加值總量排序劃分，以上四大行業(yè)的基本情況依次如下：

——煤炭開采和洗選業(yè)所占比重最大，工業(yè)增加值總量最大。目前有通化礦業(yè)集團、東圣焦化公司、曙光工貿(mào)公司和八寶煤業(yè)公司等骨干企業(yè)。經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)顯示，年，全市原煤的生產(chǎn)能力已達到萬噸，能力的利用率達到。年，全市戶規(guī)模以上煤炭開采和洗選企業(yè)累計實現(xiàn)工業(yè)增加值43億元，同比增長。其資產(chǎn)規(guī)模已達到億元，占全市規(guī)模以上工業(yè)資產(chǎn)總額的；實現(xiàn)利潤億元，同比增長；實現(xiàn)稅收億元，同比增長，分別占規(guī)模工業(yè)企業(yè)的和；從業(yè)人員達到人，占規(guī)模工業(yè)企業(yè)的。

——其次是木材加工業(yè)。目前有金隆木業(yè)、云龍木業(yè)、麗美堅、祿林木業(yè)、寶健木業(yè)等骨干企業(yè)。目前，全市復(fù)合地板的生產(chǎn)能力已達到萬平方米；刨花板的生產(chǎn)能力達到萬立方米；百葉窗的生產(chǎn)能力達到萬立方米。年，全市戶規(guī)模以上木材加工企業(yè)累計實現(xiàn)工業(yè)增加值2億元，同比增長。在總產(chǎn)值中有是新產(chǎn)品產(chǎn)值，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較強。其資產(chǎn)規(guī)模已達到億元，占規(guī)模以上工業(yè)資產(chǎn)總額的；實現(xiàn)利潤億元，同比增長；實現(xiàn)稅收億元，同比增長，分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的和；從業(yè)人員達到萬人，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的。

——第三是電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。目前有渾江發(fā)電公司、熱電公司、松江河發(fā)電廠和華生熱力公司等骨干企業(yè)。年，全市戶規(guī)模以上電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)企業(yè)累計實現(xiàn)工業(yè)增加值億元，同比增長；其資產(chǎn)規(guī)模已達到億元，占規(guī)模工業(yè)資產(chǎn)總額的 ；實現(xiàn)利潤萬元，同比下降；實現(xiàn)稅收億元，同比增長，分別占規(guī)模工業(yè)企業(yè)的和；從業(yè)人員達到人，占規(guī)模工業(yè)企業(yè)的。

——第四是黑色金屬礦采選業(yè)。目前全市有板石礦業(yè)公司、大栗子礦業(yè)公司和大通礦業(yè)等骨干企業(yè)。年，全市戶規(guī)模以上黑色金屬礦采選企業(yè)累計實現(xiàn)工業(yè)增加值億元，同比增長；其資產(chǎn)規(guī)模已達到億元，占規(guī)模以上工業(yè)資產(chǎn)總額的；實現(xiàn)利潤萬元，同比下降；實現(xiàn)稅收1.2億元，同比下降，分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的和；從業(yè)人員達到人，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的。

（二）支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿透偁幜Φ姆治?/p>

綜合反映支柱產(chǎn)業(yè)競爭力主要特征的指標(biāo)有效益指標(biāo)、資本運營指標(biāo)、市場指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)。按照這些指標(biāo)的劃分，我們將市委五屆九次全體會議中提到的產(chǎn)業(yè)競爭力狀況列表如下:

從上表中可以看出我市支柱產(chǎn)業(yè)具有以下特點：

1、工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)具有一定的規(guī)模，但資產(chǎn)運營效果不佳。

從規(guī)?？?，在支柱產(chǎn)業(yè)中，僅能源和礦產(chǎn)冶金兩大大支柱產(chǎn)業(yè)，年就實現(xiàn)增加值億元，占全市GDP的；資產(chǎn)總額達到億元，占全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的；從業(yè)人員萬人,占全市規(guī)模工業(yè)的。這說明支柱產(chǎn)業(yè)總體存在較強的實力。但資產(chǎn)運營效果不佳，投資效益不高。能源和礦產(chǎn)冶金工業(yè)的總資產(chǎn)利潤率只有，低于全市平均水平個百分點。電力生產(chǎn)和鐵礦采選是我市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，年，全市電力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)每百元資產(chǎn)實現(xiàn)利潤僅元，黑色金屬礦采選業(yè)每百元資產(chǎn)實現(xiàn)利潤為元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平。能源工業(yè)和礦產(chǎn)冶金工業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率分別為和，超過全國標(biāo)準(zhǔn)值和個百分點。電力工業(yè)更是高達。從我市投資規(guī)?？矗M管投資總量迅速擴充，但投資效果系數(shù)低。-年，全市投資總額累計達到億元，但投資效果系數(shù)只有。其中，工業(yè)利潤的投資彈性系數(shù)只有。資產(chǎn)運營不佳的結(jié)果，不僅增加了企業(yè)的成本，還直接影響企業(yè)的產(chǎn)品價格，導(dǎo)致產(chǎn)品競爭力下降，所以表面上看，我市支柱產(chǎn)業(yè)具有較大的規(guī)模,但從資本運營過程看，仍然是高投入低產(chǎn)出。

2、工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)具有支撐帶動作用，但產(chǎn)品缺乏競爭力。

根據(jù)工業(yè)快報資料顯示，我市確定的工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)，年累計實現(xiàn)利潤億元，占全市規(guī)模工業(yè)的；實現(xiàn)稅收億元，占全市規(guī)模工業(yè)的比重高達，較好地發(fā)揮支柱產(chǎn)業(yè)的支撐作用，說明傳統(tǒng)的支柱產(chǎn)業(yè)在我市具有一定的地位。但與全國先進水平相比，我市支柱產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品缺乏競爭力，主要表現(xiàn)在：勞動、資金密集型產(chǎn)品多，技術(shù)密集型產(chǎn)品少；品種老化型的傳統(tǒng)產(chǎn)品多，品種新，具有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)特點的特色生態(tài)型產(chǎn)品少；內(nèi)向型的產(chǎn)品多，外向型的產(chǎn)品少；耗能大的重工業(yè)產(chǎn)品多、高附加值的輕工業(yè)產(chǎn)品少；初級產(chǎn)品、“原”字牌產(chǎn)品多，有市場競爭力的名牌產(chǎn)品少。年我市能源業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值率僅為，礦產(chǎn)冶金行業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值率僅為，大大低于全國同行業(yè)平均水平。年，我市榮獲吉林省著名商標(biāo)的企業(yè)有戶，被命名為中國馳名商標(biāo)的只有“施慧達”和“地王”牌商標(biāo)，在全國的市場份額中仍顯得微不足到。由于我市工業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈普遍短小，大多數(shù)支柱產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)要么生產(chǎn)上游產(chǎn)品，要么生產(chǎn)低成本、低價格的中低檔產(chǎn)品，企業(yè)規(guī)模都不夠大，產(chǎn)品附加值也不高，而且能源消耗大戶所占比重大。從年我市規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值單耗水平看，工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)萬元增加值單耗高達噸標(biāo)準(zhǔn)煤，能源工業(yè)的單耗更是高達噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬元，單耗水平明顯高于全省和全國水平，節(jié)能降耗的任務(wù)非常艱巨。

3、具有較強技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，受市場的制約嚴(yán)重。從反映技術(shù)指標(biāo)的固定資產(chǎn)凈值率看，以銅、鉛、鎂、金礦采選為主的有色金屬礦采選業(yè)、以石膏、滑石為主的非金屬礦采選業(yè)和以原煤、洗精煤為主的煤炭開采和洗選業(yè)都具有較強的技術(shù)優(yōu)勢，其固定資產(chǎn)凈值率都超過了以上，以東圣焦化和曙光工貿(mào)等企業(yè)為代表的煤化工產(chǎn)品和煉焦業(yè)，固定資產(chǎn)凈值率更是高達以上。但技術(shù)優(yōu)勢并非完全的市場優(yōu)勢,以洗精煤、焦炭和鐵精粉為主的“圍鋼經(jīng)濟”受制于通鋼,通鋼生產(chǎn)量的好壞直接影響我市支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于受市場供求變化的影響較大。一旦市場變化，就變得被動起來。

4、支柱產(chǎn)業(yè)及其骨干企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈短小，發(fā)展后勁不強。一個國家（地方）的競爭優(yōu)勢來源于產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的好壞直接影響到地方競爭力的強弱。而目前我市的工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)還停留在少數(shù)幾個骨干企業(yè)的"單打獨斗"上面，與骨干企業(yè)相配套的產(chǎn)業(yè)帶根本沒有形成，產(chǎn)業(yè)鏈條還十分短小，離產(chǎn)業(yè)群還很遠(yuǎn)。比如煤炭和鐵礦是全市產(chǎn)值份額較大的產(chǎn)品，但這些企業(yè)間相互獨立，上游產(chǎn)品所占比重高，價格優(yōu)勢不明顯，企業(yè)也沒有真正走向市場，市場訂單還帶有較強的行政色彩，企業(yè)的中間產(chǎn)品多，最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的生產(chǎn)還沒有很好的結(jié)合，本地產(chǎn)業(yè)鏈還沒有成長起來，對中小企業(yè)的帶動作用甚微。

產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢是經(jīng)濟優(yōu)勢的核心，產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和競爭力的弱化也正是我市經(jīng)濟發(fā)展后勁不足的主要原因。從發(fā)展前景看，我市工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展后勁不強，煤炭工業(yè)受資源短缺的制約，很容易喪失已取得的市場份額。受市場的制約和資源型城市枯竭及關(guān)閉小煤窯等產(chǎn)業(yè)政策的影響，代表我市支柱產(chǎn)業(yè)的原煤、洗煤、焦炭、鐵礦石和硅藻土的產(chǎn)量增長乏力。年，全市原煤產(chǎn)量萬噸，與上年比僅增長%。在個行業(yè)構(gòu)成的支柱產(chǎn)業(yè)中，有出貨值的只有硅藻土行業(yè)，全部工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的出貨值也僅有，出口份額很小。這說明這兩大工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)參與國際市場競爭的能力還很弱。電力工業(yè)特別是火力發(fā)電受原煤生產(chǎn)的制約，發(fā)電量與利潤成正相關(guān)，一旦宏觀因素有變，包括限電因素的影響，效益下降的局面將很難避免。據(jù)調(diào)查，目前，我市原煤的保有儲量為億噸。建國年來,我市累計開采原煤近億噸。年全市原煤消耗量超過萬噸的工業(yè)企業(yè)有戶，累計消耗原煤約萬噸，僅渾江發(fā)電公司（包括渾江熱電公司）去年就消耗原煤萬噸,其中,省外購煤高達多萬噸，通化礦業(yè)集團消耗原煤萬噸。按目前原煤消耗的速度,如果沒有新的煤田發(fā)現(xiàn)，本世紀(jì)中下葉我市的原煤將消耗貽盡,這又說明，按可持續(xù)發(fā)展的角度觀察，工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的競爭力有明顯弱化的趨勢。另一方面，目前代表我市生態(tài)工業(yè)發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)所占比例又較小。從上表中也可以看出，在特色產(chǎn)業(yè)中，年，全市特色產(chǎn)業(yè)增加值只有億元，占全市GDP的比重只有，這還包括份額占GDP總量較大的木制品加工業(yè)。

因此，從以上分析中，可以得出如下結(jié)論：

——傳統(tǒng)的支柱產(chǎn)業(yè)及技術(shù)含量低的產(chǎn)品仍然是工業(yè)供給的主體，但已沒有顯著的優(yōu)勢。工業(yè)在全省乃至全國的市場份額還顯得微小，支柱產(chǎn)業(yè)競爭力的弱化已是不爭的事實。因此，當(dāng)前和今后一段時間，充分考慮我市工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的擴張性、增值性、集約性和可持續(xù)性，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級化，增強我市支柱產(chǎn)業(yè)的競爭力是我市面臨的主要任務(wù)。

——支柱產(chǎn)業(yè)左右著我市工業(yè)形勢，但我們也應(yīng)看到，我市的支柱產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢不明顯。我們只有適合市情、適應(yīng)市場，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，走新型工業(yè)化的道路，盡快實行經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，壯大培育特色產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)才是現(xiàn)實的選擇。

——支柱產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)相似水平“高”，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換速度還很“慢”。突出地表現(xiàn)在：工業(yè)結(jié)構(gòu)中加工程度較低，采掘和原料工業(yè)等資源型工業(yè)所占比重較高。在類型上，結(jié)構(gòu)初級化明顯，高度化不足，呈較強的資源偏重型結(jié)構(gòu)特征。結(jié)構(gòu)相似程度高，還表現(xiàn)在工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模小，效益低，實力弱，且低水平重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，經(jīng)濟增長的內(nèi)在質(zhì)量不高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整慢，突出表現(xiàn)在工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的速度慢。轉(zhuǎn)換速度慢不僅制約著工業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化，還影響著經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和后勁。支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換速度慢的另一方面，則表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)成長和發(fā)展不足。

二、做大做強市支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)的對策與建議

為了不斷擴大我市支柱產(chǎn)業(yè)和生態(tài)產(chǎn)業(yè)的生存空間，特提出如下建議：

1、發(fā)揮長的生態(tài)優(yōu)勢，抓住特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展不放松。

在我市確定的特色產(chǎn)業(yè)中，礦泉水、醫(yī)藥和木制品都有較強的發(fā)展?jié)摿?，總體上看，雖然其綜合實力和水準(zhǔn)不高，但其強大的資源優(yōu)勢和超強的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度是我市持續(xù)發(fā)展的資本，只要有超前的政策取向和優(yōu)惠的政策，特色產(chǎn)業(yè)在技術(shù)和市場開拓方面才會有較大的突破。

按生態(tài)工業(yè)發(fā)展的要求，在具體操作上，林產(chǎn)工業(yè)要保證現(xiàn)有生產(chǎn)能力充分達產(chǎn)的情況下，不斷調(diào)整產(chǎn)品的更新?lián)Q代，同時，要在做強全市復(fù)合地板和人造板生產(chǎn)基地建設(shè)方面下功夫，并向高檔家具、辦公用品、新型裝飾和裝潢材料等產(chǎn)業(yè)鏈延伸。在特色農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)方面，一要側(cè)重開發(fā)具有我市生態(tài)特點的新產(chǎn)品，如以山葡萄、五味子、人參等為原料的清、混、濃縮汁以及植物蛋白飲料；二是要側(cè)重開發(fā)生產(chǎn)市場需求的營養(yǎng)滋補類產(chǎn)品，如運動員及適合某種特定需要的保健類飲品，各種低度酒、滋補酒、人參啤酒等；三是生產(chǎn)具有長品牌和特點的各種農(nóng)產(chǎn)品。如反季節(jié)山野菜、長野豬，冷水魚、林蛙油、綠色無公害食品等，要重點開發(fā)生產(chǎn)一些系列產(chǎn)品，如人參飲料系列、人參化妝品系列、山果、藍(lán)莓系列、保健營養(yǎng)飲料系列、礦泉水飲料系列、山菜、真菌食品系列等。

2、改變投資結(jié)構(gòu)，適當(dāng)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。我市雖然屬于新興的工業(yè)城市，但具有現(xiàn)展水平的新興工業(yè)很少，對此我們要根據(jù)生態(tài)工業(yè)的發(fā)展要求，調(diào)整工業(yè)投資結(jié)構(gòu)。首先要控制“夕陽”工業(yè)的投資，要限制我市原材料緊缺的行業(yè)再擴大建設(shè)規(guī)模，要在增加品種、改善質(zhì)量、節(jié)能降耗、提高勞動生產(chǎn)率和提高工藝技術(shù)、裝備水平方面做文章，切實改變高消耗、低產(chǎn)出的粗放式生產(chǎn)模式。從主體功能區(qū)劃分的角度考慮，我市不宜過度發(fā)展高耗能、低效益的企業(yè)，應(yīng)立足長的特色，側(cè)重發(fā)展生態(tài)效益型工業(yè)。要將有限的資金向綠色食品、飲料、醫(yī)藥和人參等占用資金少、見效快的輕工業(yè)傾斜。

3、重塑醫(yī)藥工業(yè)。醫(yī)藥工業(yè)具有投資少、見效快、耗能少、投資回收快的優(yōu)點。在培育壯大醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)方面要做好兩方面的工作，一是依托我市豐富的中藥材資源，加大研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新力度，建設(shè)中藥現(xiàn)代化基地，通過引進消化等方式，積極發(fā)展現(xiàn)代醫(yī)藥。要扶持天風(fēng)制藥、修正醫(yī)藥等一批重點企業(yè)，不斷壯大我市醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的實力。二是要在建設(shè)撫松萬良人參市場的同時，異地改建長山貨市場，適時組建長中醫(yī)藥批發(fā)市場，壯大我市醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的規(guī)模。

篇6

關(guān)鍵詞：智能電網(wǎng)電力供需分析 電價

中圖分類號： F407 文獻標(biāo)識碼： A

一、智能電網(wǎng)理念

近年來，面對世界政治經(jīng)濟形勢和能源格局的變化，大們開始重新審視電網(wǎng)的功能定位，對未來電網(wǎng)的發(fā)展模式進行了積極思考和探索?？傮w看，智能電網(wǎng)是將先進的傳感量測技術(shù)、信息通信技術(shù)、分析決策技術(shù)和自動控制技術(shù)與能源電力技術(shù)以及電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施高度集成而形成的新型現(xiàn)代化電網(wǎng)，但不同國家根據(jù)自己不同國情、不同企業(yè)根據(jù)自身的實踐，提出了對未來智能電網(wǎng)的不同構(gòu)想和發(fā)展重點。

二、智能電網(wǎng)的特征

傳統(tǒng)電網(wǎng)是一個剛性系統(tǒng)，電網(wǎng)的智能化程度較低。首先，電網(wǎng)動態(tài)柔性及重組性較差。傳統(tǒng)電網(wǎng)中電源的接入與退出缺乏彈性，不能滿足用戶即插即用的需求;不能根據(jù)需要傳輸不同電能量，不能有效利用分布式發(fā)電等電源。其次，自愈及自恢復(fù)能力較弱。傳統(tǒng)電網(wǎng)自愈及自恢復(fù)能力完全依賴于物理冗余，不能有效整合各級控制系統(tǒng)的資源，不能根據(jù)電網(wǎng)和用戶需求構(gòu)建一個構(gòu)建實時、可配置和可重組的系統(tǒng)。第三，傳統(tǒng)電網(wǎng)中信息傳遞是緩慢和單向的。用戶各方不能獲取電力市場的有效信息，也不能根據(jù)用戶信息進行差別化的服務(wù)，滿足不同用戶的需求。第四，傳統(tǒng)電網(wǎng)各環(huán)節(jié)、各部分缺乏有機統(tǒng)一的聯(lián)系。系統(tǒng)內(nèi)部缺乏信息收集和傳輸渠道，缺乏信息共享，存在多個信息孤島，相互割裂和鼓勵的各類自動化系統(tǒng)不能構(gòu)成實時的有機統(tǒng)一整體。

三、2013年1一5月電力供需分析

1、電力消費情況

全社會用電增長緩慢，增速回落。2013年1-5月，全國全社會用電量16 303億kW?h，同比增長4.9% ,增速同比回落0.9個百分點。用電增長緩慢的主要原因有:①經(jīng)濟增長緩慢，回升動能不足;②2013年2,3月份氣溫較常年偏高，采暖負(fù)荷沒有充分釋放;③ 2012年卜半年開始實施階梯電價以及2013年1月底全面取消家電下鄉(xiāng)補貼等因素導(dǎo)致居民生活用電增速大幅回落。此外，平閏年大數(shù)差異、中央“八項規(guī)定”等因素也在一定程度上限制了電力消費的增長。

第一、第二產(chǎn)業(yè)用電增速上升，第三產(chǎn)業(yè)和居民生活用電增速卜降1-5月，三次產(chǎn)業(yè)和居民生活用電同比分別增長1.1 % }4.7 % }9.1%和2.8%其中，第一、第二產(chǎn)業(yè)用電增速同比分別上升4.6和0.9個百分點，第三產(chǎn)業(yè)和居民生活用電增速分別卜降3.3和11.4個百分點。

工業(yè)用電增速有所上升，輕工業(yè)用電增速上升幅度高于重工業(yè)1-5月，工業(yè)用電同比增長4.6% ,增速同比上升0.9個百分點。其中，輕、重工業(yè)用電分別增長5.1%}4.5%,增速同比分別上升1.9和0.7個百分點輕、重工業(yè)用電結(jié)構(gòu)為16.4:83.6，與2012年同期相比變化不大。

四大高耗能行業(yè)用電總體增速保持回升。1-5月，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(簡稱化工行業(yè))、非金屬礦物制品業(yè)(簡稱建材行業(yè))、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(簡稱黑色行業(yè))、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(簡稱有色行業(yè))等四大高耗能行業(yè)合計用電量同比增長4.6% ,增速同比上升3.4個百分點。其中，黑色行業(yè)用電量增長4.2% ,增速大幅上升8.8個百分點;建材行業(yè)用電增長2.5% ,增速上升3.9個百分點;化工行業(yè)增長4.6% ,增速卜降2.6個百分點;有色行業(yè)用電增長6.7% ,增速略為回升0.2個百分點西北、東北用電加速增長，其他區(qū)域用電增速均有所回落分區(qū)域看(木文的區(qū)域按電網(wǎng)曰徑劃分)，1-5月，西北用電同比增長12.4% ,增速同比上升3.4個百分點;東北增長4.1%,增速上升1.3個百分點;華北、華東、華中及南方分別4.8%4.0%2.8%4.8%增速分別下降1.4、0.8、2.2和21個百分點。

2、電力供需形勢

全國電力供需總體平衡，局部地區(qū)在部分時段電力供需偏緊1-5月，工業(yè)經(jīng)濟增長乏力，

電力需求增長明顯放緩，同時由于水電出力和電煤供應(yīng)狀況較好，全國電力供需總體平衡，分區(qū)域看，華北、華東、華中和南方電力供需平衡，西北、東北電力供應(yīng)富余。分月來看，1月份，受機組非計劃停運、天然氣供應(yīng)不足、冰災(zāi)、線路檢修等因素影響，江蘇、浙江、四川、藏中電網(wǎng)以及河北南網(wǎng)在部分時段出現(xiàn)電力供應(yīng)偏緊;2,3月份，全國各地區(qū)電力供需平衡，無省級電網(wǎng)采取有序用電措施;4,5月份，只有電網(wǎng)受線路檢修等原因出現(xiàn)電力供需偏緊，其余地區(qū)電力供需平衡。

四、梯度峰谷分時電價聯(lián)合優(yōu)化

1、電價分類

(1)單一制電價

單一制電價的構(gòu)成就是按長期邊際成本法計算發(fā)電企業(yè)的社會平均電價，以此為基點允許企業(yè)在一定的范圍內(nèi)浮動，也就是電度電價。終端用戶消費多少電度數(shù)就相應(yīng)的付出多少電價，其中不包括居民用電和臨時用電。對于裝接容量超過100千瓦的用戶，另外執(zhí)行功率因數(shù)調(diào)整電費，主要城鎮(zhèn)居民生活電價、商業(yè)照明電價、其它照明電價、非工業(yè)、普通工業(yè)電價、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)電價、貧困縣農(nóng)業(yè)排管電價等。單一制電價是我國實行的最早的電價政策，雖然便于負(fù)荷管理，用戶容易理解電價政策，但是由于沒有充分的考慮到電能成本的構(gòu)成，常常造成電企業(yè)的虧損情況發(fā)生，因此單一制電價缺乏科學(xué)性。

(2)兩部制電價

兩部制電價與單一制電價相比更加合理，它主要由容量電價和電量電價組成，對于發(fā)電廠所提供的電能質(zhì)量來支付其電價，對網(wǎng)內(nèi)不同機組容量成本進行加權(quán)平均，從而確定其平均容量電價。兩部制電價能夠反映供求關(guān)系和差異電源的區(qū)別，考慮國家的政策出發(fā)，執(zhí)行響應(yīng)的電價，由于兩部制電價能夠為發(fā)電企業(yè)帶來較好的經(jīng)濟效益，為電網(wǎng)儲備足夠的備用的容量，可以提高電網(wǎng)運行的安全性和可靠性，所以得到廣大投資者的好評;但這種電價的制定引起很多爭議，由于將主要考慮了發(fā)電成本，鼓勵投資商進行大量投資，有些故意加大投資成本，管理不善等造成電價各不相同，缺乏科學(xué)的管理。

(3)論質(zhì)電價

論質(zhì)電價是指根據(jù)電能的不同質(zhì)量對應(yīng)不同電價，具體又分為多品種供電和有限服務(wù)供電兩類

a.多品種供電

多品種供電就是電力企業(yè)根據(jù)不同用戶的用電要求提供多種品質(zhì)的電能，供用戶進行選擇，它是伴隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展而出現(xiàn)的。由于電力工業(yè)的不斷進步，人們對于電能質(zhì)量的要求也逐漸發(fā)生變化，電力部門根據(jù)用戶需求提供可靠性較高的電力服務(wù)，常采用的措施有提高感應(yīng)電動機運行效率的高頻供電技術(shù)、能夠多項供電的直流供電技術(shù)、根據(jù)配電電壓變化的供電技術(shù)等措施，提供可靠性要求更高的服務(wù);它是市場發(fā)展的必然產(chǎn)物，高品質(zhì)、高可靠性的供電對應(yīng)高的電價，同樣用戶可以購買其他品質(zhì)的電力。

b.優(yōu)先服務(wù)電價

優(yōu)先服務(wù)電價就是對于有特殊要求的用戶采用優(yōu)先服務(wù)，為其提供相應(yīng)的可靠電力服務(wù)，與可停電電價不同，優(yōu)先服務(wù)電價不是由電業(yè)部門統(tǒng)一制定，而是同對于有要求的用戶協(xié)商確定的，終端用戶根據(jù)自己的用電要求選擇電力公司提供的可靠性電力服務(wù)，具有更多的自由行和選擇性，從而能夠在供電公司中產(chǎn)生競爭，電力公司由于為用戶提供優(yōu)先服務(wù)，所以可以取消部分備用電源，有效的減少了投資費用，優(yōu)先服務(wù)電價與用戶簽訂的是長期合同，這樣可以避免電價變化而帶來的收益支出風(fēng)險，

而且可以在電力交易期貨和現(xiàn)貨市場上進行交易，符合市場發(fā)展規(guī)律。

(4)季節(jié)性電價

季節(jié)電價與分時電價類似，它是將一年中的不同階級劃分為用電高峰、平段和低谷季節(jié)時段，根據(jù)不同的季節(jié)制定不同的電價，它可以與分時電價一起使用，其特點與分時電價相似。

(5)實時電價

實時電價是指根據(jù)負(fù)荷情況實時向用戶傳遞電價變化信息，能夠有效的反映成本與時間的變化，使用更加靈活，主要受發(fā)電成本、輸電因子等因素的影響，其消峰填谷效果更加明顯，但由于其對于硬件、軟件、政策、經(jīng)濟水平等要求較高實施起來有一定的難度，目前美國己有些公司將實時電價列入了自己的電價表中，由用戶選擇是否使用。

2、梯度峰谷分時電價聯(lián)合優(yōu)化模型

峰谷分時電價能夠起到削峰填谷的作用，但須全部負(fù)荷共同參與。由于沒有考慮不同用戶間的差異，影響了居民的用電舒適度。梯度電價考慮了不同用戶間的差異，可滿足用戶基本用電不受影響，緩解能源危機，但削峰填谷作用小，且總體用電量會有所下降，不能同時保證發(fā)電側(cè)、供電側(cè)和用戶側(cè)的利益。梯度峰谷分時電價以緩解電力系統(tǒng)壓力、保證居民基本用電、節(jié)約社會和電力資源為目的，兼顧發(fā)電、供電和用戶的利益，將峰谷分時電價與階梯電價結(jié)合起來，在第二與第三梯度內(nèi)對負(fù)荷實行分時電價，第一梯度內(nèi)負(fù)荷電價保持不變，據(jù)此構(gòu)建聯(lián)合優(yōu)化設(shè)計模型，并通過仿真算例證明了聯(lián)合優(yōu)化模型的正確性以及梯度峰谷分時電價的可行性。

3、算例分析

(1)原始數(shù)據(jù)

本模型以某地區(qū)用電的口負(fù)荷為例，其負(fù)荷曲線和數(shù)據(jù)如表1和圖1所示。

表1某地區(qū)的電網(wǎng)日負(fù)荷數(shù)據(jù)

圖1某地區(qū)的電網(wǎng)日負(fù)荷曲線

(2)電價及時段劃分

梯度電量按月用電量劃分為三個檔次，第一梯度0~180 kWh，第二梯度181 ~270kWh，第三梯度271以上，電價為第一梯度0.5元//kWh，第二梯度0.57元//kWh,第三梯度0.8元//kWh

時段劃分:峰時，8:00~12:00,17:00~21:00;平時，12:00~17:00, 21:00~24:00;其余時間為谷段。

電價劃分為:第二梯度負(fù)荷，售電電價，峰段0.63元//kWh，平段0.57元//kWh,谷段0.4元//kWh，上網(wǎng)電價，峰段0.35元//kWh，平段0.3元//kWh，谷段0.21元//kWh;第三梯度負(fù)荷:售電電價，峰段0.8元//kWh，平段0.65元//kWh，谷段0.5元/kWh,上網(wǎng)電價，峰段0.4元//kWh，平段0.35元//kWh，谷段0.25元//kWh;未實施梯度峰谷分時電價前的售電電價為0.52元//kWh，上網(wǎng)電價為0.32元//kWh。

4、仿真結(jié)果

(1)每梯度負(fù)荷所占總負(fù)荷的比例不同，其仿真結(jié)果將有所不同，假設(shè)第一梯度負(fù)荷占總負(fù)荷比例為60%，第二梯度負(fù)荷占總負(fù)荷比例為30%，第三梯度負(fù)荷占總負(fù)荷比例為10%，其仿真后的負(fù)荷曲線變化及與原日負(fù)荷曲線的對比如圖2所示。

一優(yōu)化前;---優(yōu)化后

圖2某一梯度負(fù)荷比例下實施峰谷分時電價

圖3調(diào)整梯度負(fù)荷比例實施峰谷分時電價前后負(fù)荷變化曲線

由圖2可知，實施梯度峰谷分時電價后的最大峰段負(fù)荷為14000kW，峰谷差為8000kW，未實施梯度峰谷分時電價前的最大峰負(fù)荷為14800kW，峰谷差為8500kW,相比之下最大峰負(fù)荷減少了800kW，峰谷差減少了500kW;用戶的總支出由之前的138949元變?yōu)?40009元，與未實施梯度峰谷電價相比略有增加，但整體用戶的用電舒適度得到了提高;售電側(cè)利潤由58786元增加到58866元，略有增加;發(fā)電側(cè)利潤由32065元增加到34663元。

(2)若第一梯度負(fù)荷占總負(fù)荷的比例為50%，第二梯度負(fù)荷占總負(fù)荷的比例為35%，第三梯度負(fù)荷占總負(fù)荷的比例為15%，其仿真后的負(fù)荷曲線變化如圖3所示。

由圖3可知，調(diào)整后的峰時最大負(fù)荷為13800kW，峰谷差為6400kW，與未實施梯度峰谷分時電價相比最大峰負(fù)荷減少了1000kW，峰谷差減少了1600kW，用戶支出由之前的138949元變?yōu)?38032元，售電側(cè)利潤由之前的58974元變?yōu)?8786元，發(fā)電側(cè)利潤由32065元變?yōu)?3125元;由此可見梯度峰谷分時電價模型平攤了發(fā)電側(cè)、售電側(cè)及用戶側(cè)的利益。當(dāng)?shù)诙荻扰c第三梯度比列有所增加時，調(diào)峰效果會變得越來越好，切能夠更好的平攤發(fā)電側(cè)、售電側(cè)和用戶側(cè)三者的利益，但為了保證居民的基本用電，應(yīng)當(dāng)保持一定的第一梯度負(fù)荷比例。

結(jié)語：

隨著居民生活水平以及用電習(xí)慣的改變，不同梯度負(fù)荷的比例將會有所調(diào)整，故對于負(fù)荷的預(yù)測還有待進一步研究，另外區(qū)分梯度用戶、管理同梯度下的用戶、合理的劃分時段及電價應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐木唧w水平來定，保證其在合理的實用范圍內(nèi)，兼顧用戶、發(fā)電商、供電商的利益，使社會資源合理分配。梯度峰谷分時電價的實施還應(yīng)有相配套的硬件設(shè)施的引用，如智能電表的引用，告知用戶是否達到了參與梯度峰時電價的條件。

參考文獻：

[1]陸祖良．電能表計量現(xiàn)狀和問題討論[J]．中國計量，2009，（1）．

[2]劉冀春，陳伯朗，劉敏．淺談電能質(zhì)量與節(jié)能[J]．四川電力技術(shù)，2008，（6）．

篇7

默默崛起

據(jù)長期從事物流金融服務(wù)的專家、湖南星沙物流投資有限公司營銷副總經(jīng)理王躍文介紹：“早在一百多年前，物流金融在歐美等發(fā)達國家就已獲得廣泛的發(fā)展?，F(xiàn)在依然是該地區(qū)中小型企業(yè)融資的一種主要方式。占據(jù)了美國金融市場三分之一的業(yè)務(wù)份額。我國的倉儲質(zhì)押融資業(yè)務(wù)最初起源于廣東、江蘇、浙江一帶，主要分布在生產(chǎn)制造企業(yè)、物貿(mào)業(yè)密集的地區(qū)。當(dāng)時從事物流金融業(yè)務(wù)的主要還是商業(yè)銀行，如深圳發(fā)展銀行和廣東發(fā)展銀行?！?/p>

國內(nèi)物流金融業(yè)務(wù)雖然起步較晚，但發(fā)展非常迅速。據(jù)悉?，F(xiàn)在我國主要商業(yè)銀行都或多或少地開展了物流金融業(yè)務(wù)。而國內(nèi)首家成立貿(mào)易融資部的深發(fā)展的物流金融業(yè)務(wù)已占據(jù)其資產(chǎn)業(yè)務(wù)的一半以上。

盡管業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，但物流金融的概念在國內(nèi)還沒有統(tǒng)一。通常與物流和企業(yè)融資相關(guān)的金融服務(wù)被寬泛地稱為物流金融。其表述形式還有庫存商品融資、倉單質(zhì)押、物資銀行、物流銀行、融通倉、貨權(quán)融資等。物流金融一般包括三個主體：融資企業(yè)、銀行和物流公司。其中，融資企業(yè)以貨權(quán)質(zhì)押的方式獲取貸款，向銀行支付貸款利息，向物流企業(yè)支付監(jiān)管費用；銀行向融資企業(yè)提供資金，并收取利息作為收益；物流公司提供融資企業(yè)質(zhì)押物的監(jiān)管服務(wù)和倉儲管理服務(wù)。并獲得相關(guān)收益(參見圖1)。

物流金融在不斷發(fā)展的同時。也在不斷創(chuàng)新，傳統(tǒng)的物流結(jié)算金融、物流倉單金融和物流授信金融三類主要產(chǎn)品又派生出許多個性化的模式。同時，物流金融不斷向核心客戶企業(yè)的上下游延伸，形成高端的供應(yīng)鏈金融。

供應(yīng)鏈金融改變了過去銀行對單一企業(yè)的授信模式，銀行圍繞某“1”家核心企業(yè)，從其原材料采購到生產(chǎn)出最終產(chǎn)品，到最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費者手中這一供應(yīng)鏈鏈條，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個整體，為鏈條上的“N”個企業(yè)提供融資服務(wù)(參見圖2)。

目前，能提供物流金融服務(wù)的物流公司除了中儲、中外運、中遠(yuǎn)、中鐵現(xiàn)代物流、廣東南儲等大型企業(yè)之外，許多有一定實力的物流企業(yè)如速傳物流。廈門建發(fā)等都在積極開拓物流金融業(yè)務(wù)。廣東南儲副總裁李文杰認(rèn)為，鑒于近年來國內(nèi)物流金融業(yè)務(wù)的持續(xù)快速發(fā)展，以及國家不斷加大對中小企業(yè)的貸款力度，未來5～10年仍是國內(nèi)物流金融業(yè)務(wù)發(fā)展的黃金時期。

運作模式

倉單質(zhì)押是目前國內(nèi)物流金融業(yè)務(wù)的主要運作模式。中儲作為倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的先行者，通過大量實踐在此方面積累了豐富的經(jīng)驗。據(jù)中儲常務(wù)副總經(jīng)理姜超峰介紹，中儲倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的監(jiān)管合作銀行包括中信、光大、廣發(fā)、招行、深發(fā)展、建行、商行、工行、農(nóng)行、華夏、交行等十余家銀行，全年質(zhì)押監(jiān)管項目約600個，業(yè)務(wù)范圍覆蓋北京、上海、天津、湖北、江蘇、遼寧、河南、廣東、山東、黑龍江、吉林、四川等省市。中儲質(zhì)押監(jiān)管的年授信額度在100億元以上；2008年質(zhì)押監(jiān)管收入已經(jīng)占中儲總收入的10％以上。中儲開展的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)模式非常豐富。主要分為靜態(tài)質(zhì)押(固定期限的倉單質(zhì)押)、動態(tài)質(zhì)押(也叫作循環(huán)質(zhì)押、滾動質(zhì)押)、多庫質(zhì)押等。以滿足不同客戶的需求，為此中儲獲得了“倉單質(zhì)押模式大全”之稱。

下面我們通過深發(fā)展與中儲成功合作為B公司融資的案例，了解物流金融業(yè)務(wù)的具體運作流程。

B公司為鋼材經(jīng)銷商。專門從事各種鋼材的國內(nèi)貿(mào)易，其上游供貨商主要為國內(nèi)知名大中型鋼廠，下游銷售對象多為國內(nèi)軍工企業(yè)。B公司以下游客戶的穩(wěn)定需求作支撐，購銷渠道暢通，銷售收入呈逐年增長趨勢。

由于B公司與鋼廠采取的貿(mào)易結(jié)算方式一般為提前預(yù)付貨款的方式，預(yù)付賬期在3～4個月，由此形成了大量預(yù)付賬款，約占公司流動資產(chǎn)的40％以上。隨著業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，B公司急需通過融資緩解資金壓力。獲得擴大貿(mào)易規(guī)模的機會。但是，作為一家中小型鋼材貿(mào)易公司，B公司無法提供固定資產(chǎn)用于抵押，也無法提供實力更強、符合銀行要求的第三方擔(dān)保，因此無法獲得銀行的授信支持。

基于客戶背景、業(yè)務(wù)特點以及融資需求，深圳發(fā)展銀行為B公司提供了以下物流金融解決方案。

深圳發(fā)展銀行通過考察B公司整體經(jīng)營狀況，并依據(jù)其與上游鋼廠的關(guān)系和交易細(xì)節(jié)。以B公司向上游鋼鐵生產(chǎn)廠支付的預(yù)付賬款項下采購的鋼材為質(zhì)押物，給予B公司5000萬元授信額度。向該公司提供短期貸款，專項用于B公司向上游鋼廠采購一次性支付預(yù)付款項，解決了B公司的流動資金短缺壓力。以B公司與鋼廠Y的交易為例，具體操作流程如下：

(1)B公司與Y鋼廠簽訂購銷合同；

(2)B公司向深發(fā)展交存一定比例的保證金：

(3)深發(fā)展為B公司提供授信，向鋼廠支付貨款；

(4)Y鋼廠根據(jù)三方協(xié)議的要求，在約定的時間內(nèi)將合同對應(yīng)的貨物發(fā)送到深發(fā)展指定的中儲倉庫進行監(jiān)管，在運輸單據(jù)上將深發(fā)展作為收貨人；

(5)B公司與深發(fā)展簽訂質(zhì)押合同，將中儲倉庫內(nèi)的貨物質(zhì)押給深發(fā)展；

(6)B公司向深發(fā)展補交保證金贖貨；

(7)深發(fā)展通知中儲倉庫放行，中儲監(jiān)管倉庫為客戶辦理提貨。

以上方案也可同樣推廣至有色金屬、電子、能源、家電、煤炭、造紙等行業(yè)，為處于行業(yè)下游渠道分銷商的該類企業(yè)解決了融資難題。

在上述案例中，中儲作為質(zhì)押監(jiān)管服務(wù)和倉儲管理服務(wù)的提供者，主要加強了以下幾方面的管理：(1)按《合同法》規(guī)定記錄存貨人(融資企業(yè))的名稱或者姓名和住所，倉儲物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、包裝、件數(shù)和標(biāo)記。倉儲物的損耗標(biāo)準(zhǔn)、儲存場所、儲存期間、倉儲費，倉儲貨物保險情況、填發(fā)人、填發(fā)地點和填發(fā)時間等內(nèi)容，并形成固定格式。同時派專人對倉單進行管理，保證倉單的真實性、惟一性和有效性。(2)在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后才簽發(fā)倉單給貨主。(3)質(zhì)押倉單明確要求貨主(融資企業(yè))背書記載質(zhì)押事項，背書后的倉單作為重要權(quán)證歸檔管理。

由于傳統(tǒng)的倉儲業(yè)務(wù)利潤微薄，作為附加增值業(yè)務(wù)的倉單質(zhì)押為傳統(tǒng)倉儲企業(yè)注入了活力。例如，廣東南儲成立僅僅10年，通過首創(chuàng)質(zhì)押物異地監(jiān)管的方式，在倉儲融資業(yè)務(wù)領(lǐng)域迅速崛起，年質(zhì)押監(jiān)管的貨物達到160億元。該公司副總裁李文杰介紹說：“對融資企業(yè)來說，將存貨置放于指定倉庫并獲得貸款，確實解決了企業(yè)的資金問題。但是，這給企業(yè)

生產(chǎn)帶來了很大的不便。增加了生產(chǎn)成本。因此，我們提出新的解決方案：把企業(yè)自有的倉庫視為公共倉，第三方監(jiān)管機構(gòu)進駐企業(yè)倉庫進行監(jiān)管。在不影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的前提下讓企業(yè)獲得銀行貸款。”這一業(yè)務(wù)模式在2002年推出之后，深受融資企業(yè)的歡迎，引發(fā)國內(nèi)很多倉儲公司紛紛效仿。

監(jiān)管難點

由于物流金融在國內(nèi)仍然處于起步階段，無論是相關(guān)政策法規(guī)還是操作規(guī)范等都亟待健全完善。例如，國外先進國家的倉單基本是標(biāo)準(zhǔn)化倉單，可以直接在銀行質(zhì)押；而我國的質(zhì)押倉單多為非標(biāo)準(zhǔn)倉單，加上企業(yè)誠信體系不健全，使物流金融在實際運作中依然存在許多難點。

第一，質(zhì)物的實際價值低于評估價值，已成為物流金融的重要風(fēng)險點。一些融資企業(yè)為獲得更多融資，便設(shè)法將質(zhì)物的價值抬高。而物流倉儲企業(yè)為爭取業(yè)務(wù)，也會迎合這種做法；還有一些物流企業(yè)由于技術(shù)、經(jīng)驗等方面的原因，對某項監(jiān)管貨物的價值判定不準(zhǔn)，或不能科學(xué)預(yù)測其價格變動趨勢，以致高估其價值。

第二，以偽造、編造的倉單質(zhì)押，甚至有融資企業(yè)串通物流企業(yè)有關(guān)人員出具無實物的倉單或入庫憑證向銀行騙貸。這實際上是一個老大難的問題，對銀行也好、對物流企業(yè)也好，這都是不能回避的話題。

第三，以存在權(quán)屬有爭議的財產(chǎn)作質(zhì)押。質(zhì)押的商品因質(zhì)押人未能在規(guī)定期限內(nèi)付清貨款等原因，買賣雙方形成爭議。質(zhì)押人雖還持有質(zhì)押品，但并不實際擁有此財產(chǎn)。

第四，重復(fù)抵押造成信用放大的風(fēng)險。信用放大在局部地區(qū)或一定層面上造成需求失真，與宏觀調(diào)控的總體目標(biāo)有偏差。比如一家鋼鐵企業(yè)的總資產(chǎn)為200億元。其中固定資產(chǎn)180億。以此向銀行抵押得到120億，用這筆錢買到的貨物再拿去質(zhì)押貸款，假設(shè)能得到80億，這樣，180億可以貸到200億，資產(chǎn)負(fù)債率超過50％。由于乘數(shù)效應(yīng)。結(jié)果可能放大更多倍。

第五，質(zhì)押物變質(zhì)等原因造成的業(yè)務(wù)風(fēng)險。

化解風(fēng)險

在物流金融業(yè)務(wù)中，風(fēng)險控制是所有銀行與物流企業(yè)的必修課。對銀行而言，倉單質(zhì)押的風(fēng)險主要是由于信息不對稱情況下借款人的故意隱瞞或欺騙：對于融資企業(yè)而言，它的風(fēng)險主要體現(xiàn)在作為合作方的物流企業(yè)的業(yè)務(wù)能力不高等方面。為此，在避免操作風(fēng)險時。不同參與方應(yīng)該從以下幾個方面考慮：

從銀行的角度看。首先要考察物流企業(yè)的資信風(fēng)險。以深發(fā)展的經(jīng)驗。重點考察物流企業(yè)的經(jīng)營能力和信用狀況。

銀行所給付的監(jiān)管費對物流企業(yè)來說很有誘惑力，但并不是每一家物流企業(yè)都能成為銀行指定的監(jiān)管企業(yè)，因為銀行對物流企業(yè)的審核是非常嚴(yán)格的。以深發(fā)展為例，在開展物流金融業(yè)務(wù)時，對物流企業(yè)進行等級劃分。分類管理。馬黎民介紹說：“我們對物流企業(yè)進行A、B、C、D類別劃分，區(qū)別對待。例如，中遠(yuǎn)物流、中外運、中儲、中鐵現(xiàn)代物流都是我們A類企業(yè)中的代表，毫無疑問，這些企業(yè)的實力強大，財物狀況好，賠付能力也比較強。而那些區(qū)域性的物流企業(yè)則被劃歸C類企業(yè)，其業(yè)務(wù)僅僅局限于當(dāng)?shù)?。?/p>

其次，銀行要對質(zhì)押物的種類也有一定限制。要選擇適用廣泛、易于處置、容易變現(xiàn)、價格漲跌幅度不大、質(zhì)量穩(wěn)定的品種，如黑色金屬、有色金屬、煤炭、汽車、石油、塑料、糧食、棉花、棉紗、紙制品等。據(jù)了解，在審核質(zhì)押物上，每家銀行都編有相應(yīng)的產(chǎn)品目錄。通常只有目錄上標(biāo)注的產(chǎn)品，銀行才會針對性地進行授信，而非目錄標(biāo)注的產(chǎn)品則得不到貸款。馬黎民指出：“不是所有的商品都能進入我們的目錄，只有那些價格波動較小、價格透明、容易變現(xiàn)、價值高、多用途的商品才符合我們的要求，特別是像鋼材、鐵礦石這樣的原材料，因為它們是最上游的產(chǎn)品，有廣泛的用途，但是如果這些鋼材用來制成產(chǎn)成品，比如說電梯，因為電梯并不是多用途的商品，因此我們會對鋼材進行質(zhì)押，但決不會對電梯進行質(zhì)押。”另外，要選擇來源合法的貨物，走私貨物有被罰沒的風(fēng)險。

從物流企業(yè)的角度看，第一，要完善倉單管理體系。雖然我國《合同法》中規(guī)定了倉單上必須記載的內(nèi)容，但目前使用的倉單還是由各企業(yè)自己設(shè)計的，形式很不統(tǒng)一，因此要對倉單進行科學(xué)的管理，如，使用固定的格式。按規(guī)定方式印刷；派專人對倉單進行管理，嚴(yán)防操作失誤和內(nèi)部人員作案。以保證倉單的真實性、惟一性和有效性。

第二，完善質(zhì)押物的監(jiān)督管理體系。物流倉儲企業(yè)在開展倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)時，一般要與銀行簽訂《不可撤銷的協(xié)助行使質(zhì)押權(quán)保證書》，對質(zhì)押物的保管負(fù)責(zé)，丟失或損壞由倉庫承擔(dān)責(zé)任。因此。為了維護自身利益和履行對銀行的承諾，倉儲企業(yè)要加強對質(zhì)押物的監(jiān)管，保證倉單與質(zhì)押物貨單一致，手續(xù)完備，貨物完好無損。姜超峰以中儲的實際案例告訴記者：“某借款單位用1000噸的冷鋼板做抵押向銀行貸款，我們受銀行委托監(jiān)管貨物并按照程序開出單據(jù)。但是，在接收貨物的時候，吊車司機、地面工作人員敏銳地發(fā)現(xiàn)貨物重量與冷鋼板的質(zhì)量不符。工作人員隨即開箱檢查，發(fā)現(xiàn)箱里裝的竟全是水泥塊。這是一起典型的惡意騙取貸款事件，因為我們發(fā)現(xiàn)及時，避免了損失。經(jīng)過此事，我們系統(tǒng)內(nèi)部進一步規(guī)范了合同文本及現(xiàn)場操作規(guī)程?！?/p>

篇8

關(guān)鍵詞西部地區(qū)；能源礦業(yè)；環(huán)境保護；協(xié)調(diào)發(fā)展

中圖分類號X24文獻標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2013）10-0017-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.10.003

西部地區(qū)地質(zhì)構(gòu)造條件復(fù)雜，在地質(zhì)歷史上，是多個板塊碰撞匯聚之處，擁有大部分我國著名的造山帶和內(nèi)陸盆地，成礦條件極其優(yōu)越，能源及礦產(chǎn)資源分布相對集中，優(yōu)勢突出，資源蘊藏量非常豐富，品種齊全，資源遠(yuǎn)景好。隨著西部大開發(fā)的推進，能源及礦業(yè)開發(fā)已經(jīng)成為西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，對其經(jīng)濟的發(fā)展起了重要的作用，但同時對自然資源開發(fā)的加速，礦產(chǎn)資源和能源開發(fā)等人為因素引發(fā)的地質(zhì)環(huán)境及生態(tài)環(huán)境惡化問題日益突出，對西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的制約日益明顯。

1西部地區(qū)能源及礦業(yè)發(fā)展迅速

目前我國已發(fā)現(xiàn)的171種礦產(chǎn)在西部地區(qū)均有發(fā)現(xiàn)，有探明儲量的礦種達132種，其中能源礦產(chǎn)8種，金屬礦產(chǎn)52種，非金屬礦產(chǎn)69種，水氣礦產(chǎn)3種。西部地區(qū)45種主要礦產(chǎn)保有儲量的潛在價值高達44.97萬億元，占全國總量的50.85%；一些稀有金屬的儲量位居全國乃至世界的前列。特別是我國緊缺性礦產(chǎn)資源，如石油、天然氣、銅、鎳、磷、鉀鹽等，在西部表現(xiàn)出明顯富集的特點[1]。目前，西部地區(qū)礦業(yè)和能源開發(fā)已經(jīng)成為西部地區(qū)國民經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)，已探明儲量的礦產(chǎn)資源大多數(shù)都已得到了開發(fā)利用，天然氣、鉻鐵礦、鈦礦、鋅礦、鎳礦、鈷礦、銀礦、鉑族礦、稀土礦、鉀鹽、玻璃硅質(zhì)原料、石棉等已開發(fā)利用儲量占全國已開發(fā)利用總儲量的比重大于50%，形成了較大的生產(chǎn)能力，已建成從能源、黑色金屬、有色金屬、貴金屬到化工非金屬以及建材等多種礦產(chǎn)品的生產(chǎn)體系，成為我國重要的礦產(chǎn)品生產(chǎn)基地。除煤炭等少數(shù)幾個礦種外，西部仍有不少大型、超大型礦區(qū)和具有較好資源潛力的地區(qū)尚未開發(fā)利用，特別是西南三江地區(qū)、青藏高原地區(qū)和大西北高原盆地及山區(qū)，油、氣（天然氣和煤成氣）、富銅、鎳、鉀鹽、鉑族元素、銀、鈾、鹽湖硼礦、稀有礦產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)煤炭資源等礦產(chǎn)資源仍具有很大的潛力。例如：青藏鐵路沿線、雅魯藏布江成礦帶，班公錯―怒江地區(qū)估算銅資源量近200萬t，具有大型、超大型礦床遠(yuǎn)景規(guī)模；新疆阿爾金地區(qū)的鎢錫礦帶發(fā)現(xiàn)工業(yè)價值礦體11條，有可能成為繼南嶺鎢錫礦帶之后我國又一個鎢錫資源勘查開發(fā)基地[2]。能源及礦產(chǎn)資源開發(fā)已處于西部地區(qū)經(jīng)濟及社會發(fā)展總體布局中的基礎(chǔ)和支柱性地位，一大批西部礦業(yè)城市依托礦產(chǎn)資源的開發(fā)而崛起，對地方經(jīng)濟的發(fā)展起了極大的促進作用。

2西部地區(qū)自然環(huán)境脆弱

西部地區(qū)地域遼闊，處在全國第一和第二級階梯上，平均海拔在1 000 m以上，氣候條件差異顯著，惡劣多變的自然條件導(dǎo)致西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，生態(tài)承載力相對低下。受人為因素的影響，西部地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出由結(jié)構(gòu)性破壞到功能性紊亂演變的發(fā)展態(tài)勢。

沈鐳等：中國西部能源及礦業(yè)開發(fā)與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展研究中國人口?資源與環(huán)境2013年第10期2.1礦山自然環(huán)境惡劣

西部地區(qū)地貌類型多樣，礦山自然環(huán)境惡劣。作為全國最重要的水源生成和大氣動源之所，西部地區(qū)是整個國家賴以生存和發(fā)展的基本生態(tài)環(huán)境屏障。然而，在地形地貌、大氣環(huán)流和地球重力的作用下，西南山高坡陡、水土流失嚴(yán)重，西北干旱少雨、人類生存環(huán)境極其惡劣[3]。因此，任何過量和不合理的資源開發(fā)活動都會突破地區(qū)生態(tài)環(huán)境的均衡閾值，引發(fā)難以預(yù)計的生態(tài)環(huán)境災(zāi)難，其后果甚至威脅到整個社會的正?；顒?。

2.2人為活動導(dǎo)致礦山環(huán)境惡化

由于西部遠(yuǎn)離我國經(jīng)濟重心，自然條件惡劣，交通基礎(chǔ)設(shè)施差以及礦產(chǎn)勘查開發(fā)投入不足等一系列因素的制約，西部地區(qū)礦產(chǎn)資源勘探、開發(fā)利用程度低，資源優(yōu)勢未能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。目前，西部能源及礦產(chǎn)資源總體開發(fā)利用程度低，利用水平不高，許多礦產(chǎn)資源儲量因地質(zhì)勘察程度低而尚難利用，礦山企業(yè)普遍存在著設(shè)備簡陋、經(jīng)營粗放、破壞和浪費資源及污染環(huán)境等嚴(yán)重問題。主要礦產(chǎn)的采選回收率一般只有30%-50%，不僅低于發(fā)達國家的水平，而且低于全國平均水平10%-20%。礦產(chǎn)品的加工程度不高，市場競爭力不強。此外，人為活動導(dǎo)致礦山環(huán)境惡化。礦山開采占用并破壞了大量土地，破壞的土地主要有露天采礦場、排土場、尾礦場、塌陷區(qū)及其他礦山地質(zhì)災(zāi)害破壞的土地。由于缺乏環(huán)境意識，技術(shù)水平低下，片面追求經(jīng)濟效益，對礦產(chǎn)資源不合理的開發(fā)利用導(dǎo)致的嚴(yán)重生態(tài)環(huán)境問題，已從局部擴展至整體，將嚴(yán)重地阻礙西部大開發(fā)目標(biāo)的實現(xiàn)，成為急待解決的問題。

3西部地區(qū)能源及礦業(yè)開發(fā)引起的環(huán)境問題西部地區(qū)豐富的礦產(chǎn)資源，被開發(fā)利用后為國民經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展做出了巨大貢獻。隨著礦業(yè)開發(fā)的同時，也對環(huán)境造成了破壞，嚴(yán)重影響了社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。西部地區(qū)礦業(yè)開發(fā)引起的環(huán)境問題主要有土壤污染與土地破壞、水資源污染與短缺、礦區(qū)大氣污染、噪聲污染和礦山地質(zhì)災(zāi)害等幾個方面。

3.1土壤污染與土地破壞

西部地區(qū)土壤污染形勢嚴(yán)峻， 原因首先在于該地區(qū)是中國能源供應(yīng)的主要后備基地和接續(xù)地，礦產(chǎn)儲量煤、陸地石油和天然氣分別占全國總量的60%、30%、25%。石油、有色金屬、煤炭等礦業(yè)企業(yè)眾多，這些礦產(chǎn)能源是西部地區(qū)的骨干企業(yè)和主要稅源。但礦產(chǎn)企業(yè)的建設(shè)不僅嚴(yán)重破壞環(huán)境，而且其生產(chǎn)過程表現(xiàn)的高能耗、高污染、高排放的特點很容易造成土壤的污染，大量小廠礦的亂采亂挖，也增加了許多新的污染源。據(jù)資料顯示，云南、廣西、四川、貴州等重金屬主產(chǎn)區(qū)，很多礦區(qū)周圍都已經(jīng)形成了日漸擴散的重金屬污染土地。被重金屬污染的土地讓農(nóng)作物無法食用，當(dāng)?shù)厝说纳钕萑肜Ь砙4]。如甘肅省金昌市既是甘肅省重點商品糧生產(chǎn)基地，又是全國鎳工業(yè)生產(chǎn)基地。作為在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)區(qū)基礎(chǔ)上建立的新興資源型城市，工業(yè)區(qū)與住宅區(qū)間無隔離帶，尾礦庫和選冶工業(yè)區(qū)建在上風(fēng)向，長期的冶煉活動，加上沙塵暴、土地荒漠化、酸雨和水土流失等影響，導(dǎo)致建成區(qū)20 hm2的土壤受到污染，占建成區(qū)面積的74%，存在著較高的環(huán)境風(fēng)險。此外，因礦產(chǎn)資源開發(fā)造成的土地破壞面積不斷擴展。能源和礦業(yè)開發(fā)破壞植被、景觀，露天開采由于其作業(yè)方式的需要，必須直接剝離大面積的表土層及其上生長的大量植被，使得水土流失加劇，這也是陜北近年來新增加的一項生態(tài)環(huán)境災(zāi)害。目前，西部地區(qū)水土流失面積為104.7萬km2，占全國水土流失總面積的80%以上，水土流失率達15.15%[5]，使西部脆弱的生態(tài)環(huán)境雪上加霜。

3.2水資源污染與短缺

水體污染和水資源短缺是西部地區(qū)存在兩個最嚴(yán)重的水環(huán)境問題，西北部干旱和半干旱地區(qū)淡水資源相當(dāng)匱乏，岷江、渭河等河流污染也相當(dāng)嚴(yán)重。目前，因采礦產(chǎn)生的廢水和廢液的排放總量占全國工業(yè)廢水量的10%上，處理率僅為4.23%，水資源污染嚴(yán)重，水質(zhì)惡化明顯。由于采礦、選礦活動，使地表水或地下水含酸性、含重金屬和有毒元素。礦山污水危及礦區(qū)周圍河道、土壤，甚至破壞整個水系，影響生活用水、工農(nóng)業(yè)用水，并且有毒物質(zhì)的排放給人類健康帶來了潛在威脅。由于大量排放有害礦井水以及選礦廠排放的含有重金屬離子和化學(xué)藥劑的廢水，對土地和水系造成直接的污染，不僅使土壤性質(zhì)變差，而且危及農(nóng)作物，影響人畜健康。此外，由于采礦過度抽取地下水，加劇了水資源短缺，使地下水水位下降，大部分城市和地區(qū)地下水水位連續(xù)下降，有些地方形成了不同規(guī)模的地下水漏斗，包頭、西安、庫爾勒等城市的地下水污染也比較嚴(yán)重；榆林地區(qū)由于煤炭開采的影響，導(dǎo)致地下水位顯著降低，延長了地下潛水與地表水交換的路徑，減少了地下潛水向地表的供應(yīng)量和向河道的補給量，全市湖泊也由開發(fā)前的869個減少到現(xiàn)在的79個[6]。

3.3礦區(qū)大氣污染

礦山企業(yè)，特別是露天開采礦山，大氣污染甚為嚴(yán)重，開采以及礦井下的穿、爆破以及礦石、廢石的裝載、運輸過程中產(chǎn)生的粉塵、廢石場廢石的氧化和自然釋放出大量有害氣體，廢石風(fēng)化形成的細(xì)粒物質(zhì)和粉塵等，特別是干旱炎熱的地區(qū)，在大風(fēng)的作用下產(chǎn)生塵暴現(xiàn)象，造成區(qū)域環(huán)境的大氣污染，對礦工的健康和附近居民的生活環(huán)境造成嚴(yán)重的危害。在含硫量較高的礦區(qū)，煤矸石山燃燒周期長達數(shù)年，產(chǎn)生大量的一氧化碳、二氧化硫、一氧化氮、二氧化硫等有毒、有害氣體和煙塵，給礦區(qū)大氣造成長期的嚴(yán)重污染，是礦區(qū)大氣污染的主要污染源之一。在井工礦開采中，礦井瓦斯的利用率僅占15%-20%，大多直接排放到大氣中，對礦區(qū)大氣造成了污染。近年來因西部經(jīng)濟高速增長主要依靠資源型產(chǎn)業(yè)尤其是能源重化工業(yè)的拉動，造成單位GDP能耗高，“三廢”和碳排放強度大。據(jù)統(tǒng)計，2008年，西部萬元GDP能耗高達202 t標(biāo)準(zhǔn)煤，比全國平均水平高836%。酸雨在西部地區(qū)城市中相當(dāng)嚴(yán)重，將近2/3城市的空氣質(zhì)量不能達到二級標(biāo)準(zhǔn)，小礦土法采煉也加重了酸雨危害。云、貴、川三省土法煉磺，年排放二氧化硫和硫化氫達26萬t，堆積含硫廢渣2 000多萬t，整個煉磺區(qū)空氣中二氧化硫濃度超過國家標(biāo)準(zhǔn)5-50倍，形成酸雨P(guān)H值3-4，造成大片耕地寸草不生[6]。

3.4噪聲污染

采礦業(yè)是一個高噪聲污染的行業(yè)之一，其噪聲污染相當(dāng)嚴(yán)重。無論是井工開采，還是露天開采，都要利用大量的機器設(shè)備進行穿孔、爆破、采掘、運輸，井工開采還有提升、通風(fēng)、排水、壓氣等生產(chǎn)環(huán)節(jié)。隨著我國礦業(yè)的現(xiàn)代化，機械化程度越來越高，各種頻率不同的聲強噪聲，對礦山職工的危害最直接，不僅污染了工作環(huán)境，而且影響了職工的身心健康，降低了勞動生產(chǎn)率，給礦山的生產(chǎn)造成了較大影響。

3.5誘發(fā)各種地質(zhì)災(zāi)害

西部地區(qū)自然地理、地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、地質(zhì)環(huán)境脆弱，地質(zhì)災(zāi)害類型多，發(fā)生頻度高，危害嚴(yán)重。在實施西部大開發(fā)的戰(zhàn)略中，由于采礦而誘發(fā)的各類地質(zhì)災(zāi)害和生態(tài)環(huán)境破壞問題也相當(dāng)突出。國土資源部大范圍專項調(diào)查結(jié)果表明，我國礦山環(huán)境形勢嚴(yán)峻。煤矸石容易誘發(fā)泥石流，甚至產(chǎn)生爆炸的危險。采礦活動引發(fā)的地面塌陷、地裂縫等地質(zhì)災(zāi)害問題突出、毀損土地資源嚴(yán)重[7]。礦產(chǎn)開發(fā)活動也造成了地下水均衡系統(tǒng)破壞，加劇了礦區(qū)水土流失和土地沙化。由于對自然環(huán)境的各種破壞，使得西部礦業(yè)和能源開發(fā)的環(huán)境成本高、代價大。

4西部能源及礦業(yè)開發(fā)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的建議從經(jīng)濟格局和區(qū)域發(fā)展來看，西部地區(qū)已成為我國21世紀(jì)能源和礦產(chǎn)原材料資源的接替地，但礦業(yè)在取得巨大成就的同時，對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)面影響也與日俱增，已成為制約西部資源開發(fā)和經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要因素，亟需采取一系列措施來保障西部地區(qū)能礦資源開發(fā)與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.1大力發(fā)展綠色礦業(yè)和能源開發(fā)

4.1.1設(shè)立嚴(yán)格的綠色礦業(yè)和能源開發(fā)目標(biāo)

把生態(tài)和環(huán)境保護放在與礦業(yè)和能源開發(fā)同等重要的位置來考慮，通過開發(fā)前的區(qū)域環(huán)境容量或承載力評價及礦山環(huán)境擾動量評價，建立環(huán)境評價指標(biāo)體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定綠色礦業(yè)和能源規(guī)劃，實現(xiàn)環(huán)境擾動最小化和生態(tài)再造最優(yōu)化。

4.1.2大力推行綠色礦業(yè)開發(fā)

在西部區(qū)位發(fā)展條件較好的地區(qū)，吸引投資建立一定數(shù)量的擁有豐富的資源、良好的外部環(huán)境和成熟條件的礦產(chǎn)資源開發(fā)示范區(qū)、能源礦產(chǎn)循環(huán)產(chǎn)業(yè)園。注重資源效益、生態(tài)效益、經(jīng)濟效益和社會效益相互統(tǒng)一，實施低碳運行發(fā)展模式，實施礦山循環(huán)經(jīng)濟模式，在礦產(chǎn)勘查礦山開采選礦冶煉深加工消費回收排放的反饋式流程中，減少對礦產(chǎn)資源的消耗，把礦產(chǎn)活動對自然環(huán)境的影響降低到盡可能小的程度[8]。同時選取合適的國際合作模式，在國際合作中做到互惠雙贏，具體見圖1。

4.1.3積極開發(fā)綠色新能源

西部地區(qū)擁有得天獨厚的新能源資源優(yōu)勢和先天開發(fā)條件，太陽能、風(fēng)能儲量豐富，如內(nèi)蒙古的太陽能可開發(fā)量達20億kW?h，風(fēng)能儲量居全國首位，可開發(fā)量達8.9億kW?h，技術(shù)可開發(fā)量約占中國陸地風(fēng)能一半以上，是國家確定的“風(fēng)電三峽”基地，風(fēng)電并網(wǎng)裝機容量已占到中國的1/3左右，其中部的輝騰希勒草原是世界上最大的風(fēng)電場，并且電力送出距離短，綜合成本低，充分開發(fā)出來，將對我國綜合開發(fā)低碳能源發(fā)揮積極的推動作用[9]。實施綠色能源戰(zhàn)略要求快速推動已經(jīng)日益成熟的太陽能和風(fēng)力發(fā)電技術(shù)的發(fā)展，減少西部地區(qū)對不可再生能源的消耗。加快生物能源開發(fā)步伐，大面積種植沙生植物資源，投產(chǎn)原料生產(chǎn)生物柴油，形成大規(guī)模不占用糧田的“綠色油田”。通過綠化和利用沙漠產(chǎn)生效益，從而使西部沙漠生態(tài)新能源經(jīng)濟成為發(fā)展新型低碳經(jīng)濟的模式。

4.2加強能源及礦產(chǎn)管理與污染控制

4.2.1保持政策的一致性

在制定面向西部地區(qū)的統(tǒng)一能源及礦產(chǎn)資源政策時，應(yīng)避免各項政策之間的矛盾，并加強針對性，從不同的角度進行考慮，統(tǒng)籌重點能源基地的綜合規(guī)劃，在國家重要能源和礦產(chǎn)資源基地，統(tǒng)籌考慮水資源和土地資源的約束。

4.2.2建立健全礦產(chǎn)資源開發(fā)環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)和體系

建立健全礦產(chǎn)資源開發(fā)環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)和體系，急需以法律的形式，將資源有償利用和生態(tài)補償范圍、對象、方式、補償標(biāo)準(zhǔn)等確定下來。具體到實踐層面，首先，在已有法律條款的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合礦區(qū)環(huán)境的特點，建立符合西部地區(qū)實際情況的生態(tài)補償法律法規(guī)體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。其次，以法律的手段明確和規(guī)范礦產(chǎn)資源生態(tài)環(huán)境補償機制。

4.2.3加大對現(xiàn)有礦山企業(yè)的監(jiān)督管理力度，落實各級政府責(zé)任

建立協(xié)同機制，加大對現(xiàn)有礦山企業(yè)的監(jiān)督管理力度，監(jiān)督礦山企業(yè)依法履行環(huán)境保護、土地復(fù)墾等義務(wù)。首先，應(yīng)當(dāng)建立礦山環(huán)境破壞監(jiān)測、報告和監(jiān)管制度，對違反法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定，造成地質(zhì)破壞和環(huán)境污染的，要依法查處，責(zé)令其限期整改、達標(biāo)，逾期不能達標(biāo)的實行限產(chǎn)或者關(guān)閉。其次，進行生態(tài)執(zhí)法體制改革，努力消除現(xiàn)階段條塊分割與部門職能交叉的弊端，實行垂直管理，以減少地方保護主義對生態(tài)執(zhí)法的干預(yù)，徹底解決執(zhí)法力度不夠、監(jiān)控力度偏軟的問題。

4.2.4健全生態(tài)補償機制，實行政府主導(dǎo)、市場推進的多樣化生態(tài)補償方式

做到保護性補償和開發(fā)性補償分開，規(guī)范生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)。礦產(chǎn)資源生態(tài)補償，應(yīng)建立政府、地方區(qū)域和行業(yè)多層次的補償體系，實行政府主導(dǎo)、市場推進的多樣化生態(tài)補償方式，提高補償?shù)恼呦到y(tǒng)性和協(xié)調(diào)性?；谑袌鍪ъ`、政府失靈兩個導(dǎo)致環(huán)境問題的基本原因，對被破壞的生態(tài)環(huán)境進行補償，對污染的環(huán)境進行治理，必須從政府與市場兩個方面同時實施。鑒于西部地區(qū)環(huán)境效益具有公益性和惠及全國的特點，中央政府和各級政府在對西部地區(qū)的生態(tài)補償中要發(fā)揮主導(dǎo)作用，如制定生態(tài)補償政策、提供補償資金、加強對生態(tài)補償政策的監(jiān)督管理等。做到“點上開發(fā)，面上保護，合理開發(fā)，綜合利用”，使資源開發(fā)和環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.3設(shè)立嚴(yán)格的綠色門檻

4.3.1通過市場準(zhǔn)入制度設(shè)立嚴(yán)格的綠色門檻

提高能源及礦產(chǎn)開發(fā)利用的技術(shù)門檻、綜合利用門檻，整頓和規(guī)范重點地區(qū)、重點礦種、重點問題，綜合采用法律、經(jīng)濟和必要的行政手段。全面實施礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)保證金制度，建立完善相關(guān)的配套政策和措施，制定礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理方案，嚴(yán)格實施礦山土地復(fù)墾制度，逐步擴大實施礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理工程的覆蓋面，確保新建和生產(chǎn)礦山地質(zhì)環(huán)境得到及時全面的恢復(fù)和治理。從礦業(yè)生命周期角度，從地質(zhì)勘查、礦業(yè)開采、礦產(chǎn)品加工到礦山閉坑等全過程，都必須采取嚴(yán)格的環(huán)境影響評價（EIA）、戰(zhàn)略環(huán)境評價（SEA）和社會影響評價（SIA）等制度，如圖2。

圖2礦業(yè)生命周期中的環(huán)境管理

Fig.2Environment management of mining life cycle

4.3.2繼續(xù)整合小礦（SSM）

自1998年以來，中國政府一直試圖整合和關(guān)閉SSM。從2005年底開始，中央政府發(fā)起了整合各地區(qū)小規(guī)模煤礦的戰(zhàn)略政策。國家發(fā)展改革委員會最近了發(fā)展大型煤炭企業(yè)的指導(dǎo)方針，其中包括鼓勵大型煤炭企業(yè)合并和重組小煤礦發(fā)展的政策。根據(jù)這一整合戰(zhàn)略部署，中國將會采取實質(zhì)性措施來遏制通過合并煤炭生產(chǎn)出現(xiàn)的供大于求的壓力，預(yù)計到2015年所有的小型煤礦將會消失。

4.4加強西部資源型城市與沿海地區(qū)的區(qū)域融合

4.4.1加強西部資源型城市與周邊區(qū)域一體化發(fā)展

2007年，國務(wù)院頒布《關(guān)于促進資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》，要求各資源型城市以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，大力培育發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)。如在陜北與內(nèi)蒙古沿線地區(qū)，培育發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)。此外，還需積極開展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。近年來，國家為了支持西部陸續(xù)出臺了資源稅等系列優(yōu)惠政策。由資源稅增加投資，由土地和減稅政策吸引企業(yè)，在系列政策的共同作用和引導(dǎo)之下，相關(guān)產(chǎn)業(yè)向西部轉(zhuǎn)移將在政府主導(dǎo)和企業(yè)自發(fā)共同作用下展開。在中西部地區(qū)承接轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)中，地方政府應(yīng)有選擇地進行轉(zhuǎn)移，避免過剩產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后可能引發(fā)的一系列負(fù)面影響。

4.4.2加強西部資源型城市與沿海地區(qū)的融合

實現(xiàn)大宗能源就地轉(zhuǎn)化利用，改變化石能源的長途外輸格局。長三角、珠三角、環(huán)渤海等東部沿海地區(qū)資金相對充足，技術(shù)水平高，但土地、勞動力、能源等要素供給趨緊，資源環(huán)境約束矛盾日益突出，而廣大的中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，要素成本優(yōu)勢明顯，產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間較大。西部地區(qū)資源豐富，但需要東部地區(qū)在資金和技術(shù)上的大力支持，西部擁有的豐富的資源，如水電、油氣、稀土等均是東部短缺卻又利用最多的資源。把東中部先進的資金、技術(shù)、人才等要素引入西部，與西部地區(qū)得天獨厚的資源、政策等優(yōu)勢形成互補，例如把西部的政策優(yōu)勢和東部的人才優(yōu)勢結(jié)合起來，可讓東部人才到對口的教育單位、政府部門和大中型企業(yè)掛職及工作，從而使東中西部之間進入了一個全新的良性互動發(fā)展。

4.4.3減少資源開發(fā)的負(fù)外部性，破除“資源詛咒”，實現(xiàn)西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展

為此，必須明晰資源產(chǎn)權(quán)，盡量培養(yǎng)當(dāng)?shù)貏趧恿?，吸納本地產(chǎn)業(yè)工人，通過加大教育投入、基礎(chǔ)設(shè)施以及科技創(chuàng)新，減輕人力資本、物質(zhì)資本的擠出效應(yīng)，克服“荷蘭病”，從而提升西部地區(qū)經(jīng)濟增長內(nèi)在活力（如圖3）。

4.5提高能源及礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者的參與能力

借鑒國際上“責(zé)任礦產(chǎn)開發(fā)倡議（Responsible Mining Development Initative， RMDI）”，加強企業(yè)社會責(zé)任和利益相關(guān)者的參與，具體包括：①在進行礦產(chǎn)開發(fā)協(xié)議談判之前，就采礦工藝以及可能的收益、風(fēng)險、機遇和責(zé)任等方面，廣泛開展公共教育宣傳；②企業(yè)必須關(guān)于其運營的經(jīng)濟價值和社會影響的研究結(jié)果，這些研究應(yīng)與當(dāng)?shù)卣⒀芯繖C構(gòu)和民間團體合作；③政府應(yīng)該采取措施吸引制造業(yè)和服務(wù)業(yè)資本進入采礦業(yè)領(lǐng)域；④采用“地方政府開發(fā)論壇”的模式，為當(dāng)?shù)氐睦嫦嚓P(guān)方圍繞地方局部問題進行磋商，提供廣泛和民主的公共溝通管道。通過地籍管理程序，擴大地質(zhì)數(shù)據(jù)和礦業(yè)權(quán)許可證的透明度；⑤推廣國際上廣泛實行的采掘行業(yè)透明度倡議（Extractive Industry Transparency Initiative， EITI），并在西部地區(qū)各個省市區(qū)以下層面進行責(zé)任分解；⑥幫助培訓(xùn)當(dāng)?shù)卣藛T，提高構(gòu)建共同監(jiān)管的技術(shù)能力；⑦建立起基于社區(qū)的有效申訴機制，加強能源及礦業(yè)開發(fā)協(xié)議條款落實的監(jiān)督能力。

力拓礦業(yè)集團（Riot Tinto）在澳大利亞北部領(lǐng)地的采礦是一個很好的案例，其做法是高薪雇用當(dāng)?shù)鼐用窆餐Ｗo環(huán)境，加大針對當(dāng)?shù)靥厣木蜆I(yè)培訓(xùn)，實行采礦收益分成，加強政府與地方、企業(yè)與地方之間的溝通與協(xié)商。在老撾Sepon和Phu Bia的兩個重大項目中，公司讓政府工作人員在其技術(shù)實驗室和各部門進行輪換實習(xí)，以培養(yǎng)他們的管理能力，并確保國家現(xiàn)有的和未來的礦產(chǎn)開采能夠符合監(jiān)管要求，這些培訓(xùn)都是礦業(yè)公司免費為地方政府提供。在巴布亞新幾內(nèi)亞，通過地方政府開發(fā)論壇，當(dāng)?shù)厥苡绊懙纳鐓^(qū)能夠參與到大型新建能源資源項目的收益方案的范圍和性質(zhì)的討論中來。法律規(guī)定任何能源資源開發(fā)項目必須有社區(qū)的參與，參與程序由一個委員會統(tǒng)一管理，該委員會由相關(guān)的國家政府部長主持。這些論壇主要用于制定社會對項目的接納條款，或者“社會經(jīng)營許可”。這些做法也表明：讓社區(qū)參與能源及礦產(chǎn)開發(fā)協(xié)議的制定，直接涵蓋廣泛的利益相關(guān)群體，是一個有效的參照模式。

4.6協(xié)調(diào)統(tǒng)籌資源稅費和地方發(fā)展基金

4.6.1明確資源稅的調(diào)節(jié)作用，健全利益分配機制

資源稅作為調(diào)節(jié)經(jīng)濟的杠桿，可引導(dǎo)社會投資向節(jié)能型能源產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，提高資源開采效率和利用效率，對中國未來的經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用非同小可。明確資源稅就是具有將資源、環(huán)境等方面的外部效應(yīng)內(nèi)在化作用的一個楔子，首先有利于促進國有資源合理開采、節(jié)約使用和有效配置，加強國家對自然資源的保護和管理，防止經(jīng)營者亂占濫采資源，減少資源的損失和浪費；其次有利于經(jīng)營者提高資源開發(fā)利用率，最大限度合理、有效、節(jié)約地開發(fā)利用國有資源；其三有利于合理調(diào)節(jié)由于資源條件差異而形成的資源級差收入，促使企業(yè)在同一起跑線上公平競爭；再者有利于正確處理國家與企業(yè)、集體和個人之間的分配關(guān)系，資源稅的合理分配，可為地方政府恢復(fù)生態(tài)、治理環(huán)境解決資金不足的問題；最后有利于促進地方經(jīng)濟發(fā)展，將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，增加財政收入，調(diào)動中央和地方的積極性，實現(xiàn)雙贏。

4.6.2設(shè)立綠色發(fā)展基金

近年來在環(huán)境、社會與公司治理這三大社會責(zé)任關(guān)注的重點領(lǐng)域中，關(guān)注環(huán)境問題的綠色投資已經(jīng)成為社會責(zé)任投資領(lǐng)域的重要方向，綠色投資發(fā)展勢頭良好。綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及利潤創(chuàng)造將是綠色投資財富增長的根本。根據(jù)清潔技術(shù)集團（Cleantech Group）的最新研究報告，2010年全球三大清潔能源領(lǐng)域――生物燃料、風(fēng)能發(fā)電和太陽能光伏產(chǎn)業(yè)的收入為1 881億美元。而相比十年前，這三個產(chǎn)業(yè)的收入還不到100億美元，十年增長了20倍。[31]我國云南省也設(shè)立了綠色環(huán)境發(fā)展基金會（簡稱綠色基金會），以生態(tài)環(huán)境保護和建設(shè)為主要工作方向。當(dāng)前海外綠色投資基金的發(fā)展蓬勃，綠色投資基金的形式層出不窮，除了在數(shù)量和規(guī)模方面發(fā)展迅速，其形式也開始多樣化。

4.6.3設(shè)立地方或社區(qū)綜合開發(fā)基金

“保護生態(tài)環(huán)境、共創(chuàng)美好家園”，離不開地方或社區(qū)的參與。由于多元化的地域、民族、資源及文化差異，西部地區(qū)形成了復(fù)雜多樣的區(qū)域或社區(qū)。設(shè)立地方或社區(qū)綜合開發(fā)基金可探索解決資源利用與環(huán)境保護之間的矛盾，構(gòu)建生態(tài)和諧、文明、可持續(xù)發(fā)展的新型社區(qū)，宣傳自然資源保護和管理的文化知識，增強社區(qū)居民環(huán)保理念，按照社區(qū)實際開展生態(tài)環(huán)境保護，幫助社區(qū)發(fā)展替代生計，在自然保護區(qū)及其他礦區(qū)周邊探索生態(tài)補償?shù)男峦緩?，并參與和支持新能源推廣。

4.7加強能源及礦業(yè)開發(fā)全過程的第三方獨立監(jiān)管

在能源及礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中必須實行有效透明的監(jiān)管，而委托第三方監(jiān)管是國際上非常成功的經(jīng)驗，首先有助于明確地方和企業(yè)生態(tài)保護的責(zé)任，落實責(zé)任方和監(jiān)管方；其次可加強監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新、人才培訓(xùn)、裝備配備和政策傾斜；再者可增強綜合執(zhí)法，司法、公安介入，以保證政策效果。同時，對西部地區(qū)能源及礦產(chǎn)資源開發(fā)的監(jiān)管，還必須采取差別化策略，即對新上項目、在建項目和已建項目區(qū)別對待，主要做法包括：對于新上項目，嚴(yán)格審批（探、采、選、冶、礦山閉坑等規(guī)劃），環(huán)境保證金；對于在營項目，著重綠色績效考核；對于歷史項目，嚴(yán)格執(zhí)行污染礦區(qū)環(huán)境修復(fù)。

總之，西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，為西部能源及礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用創(chuàng)造了良好的外部條件，但同時必須處理好資源開發(fā)與生態(tài)保護的關(guān)系，發(fā)展綠色礦業(yè)、建設(shè)綠色礦山，既是立足西部地區(qū)、提高能源資源保障能力的現(xiàn)實選擇，也是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、建設(shè)“兩型”社會的必然要求，對全國的經(jīng)濟社會發(fā)展全局具有十分重要的現(xiàn)實意義和深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

參考文獻（References）

[1]谷樹忠，耿海青，姚予龍.國家能源、礦產(chǎn)資源安全的功能區(qū)劃與西部地區(qū)定位[J].地理科學(xué)進展，2002，21（5）：410-419. [Gu Shuzhong， Geng Haiqing， Yao Yulong. The Compartmentalization of Functional Areas for National Recourses Security and the Orientation of the West China [J]. Progress in Geography， 2002， 21（5）：410-419.]

[2]張秀萍，馬玲群，柯曼基. 我國西部地區(qū)礦產(chǎn)資源的現(xiàn)狀、問題與對策探析[J]. 北方經(jīng)濟 2010（1）：37-39. [Zhang Xiuping， Ma Lingqun， Ke Manji. Current Situation， Issues and Countermeasures of West China Mineral Resources [J]. Northern Economy， 2010（1）： 37-39.]

[3]高麗，沈鐳.礦產(chǎn)資源開發(fā)的區(qū)域影響[J].資源與產(chǎn)業(yè)，2012，14（6）：88-92. [Gao Li， Shen Lei. Regional Effects of the Exploitation of Mineral Resources [J]. Reource & Industry， 2012， 14（6）：88-92.]

[4]瞿方業(yè). 土地污染源于權(quán)力主導(dǎo)的發(fā)展模式〔EB/OL〕. （2011-02-23）. http：//.cn/system/2011/02/23/011890618.shtml. [Qu Fangye. Land Pollution Sources in the Powerled Development Model 〔EB/OL〕. （2011-02-23）. http：//.cn/system/2011/02/23/011890618.shtml.]

[5]張雷.21世紀(jì)中國西部礦產(chǎn)資源開發(fā)的戰(zhàn)略思考[J].中國人口?資源與環(huán)境，2001，11 （3）：36-41. [Zhang Lei. An Issue on the Strategic Development of Mining Industry in West China[J].China Population， Resources and Environment， 2001， 11（3）：36-41.]

[6]武芳梅.“資源的詛咒”與經(jīng)濟發(fā)展――基于山西省的典型分析[J]. 經(jīng)濟問題，2007（10）：24-28.[Wu Fangmei. ‘Resource Curse’ and Economic Development： Based on Analysis of Shanxi Province [J].On Economic Problems， 2007（10）：24-28.]

[7]茅于軾，盛洪.煤炭的真實成本[M]. 北京，煤炭工業(yè)出版社，2008：24.[Mao Yushen， Shen Hong. The Real Cost of Coal [M].Beijing， Coal Industry Press， 2008：24.]

篇9

論文關(guān)鍵詞 流動人口 防控對策 刑事犯罪

經(jīng)過三十多年改革開放的飛速發(fā)展，我國完成了由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡，正在經(jīng)歷由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型。在此進程中，流動人口發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。然而，大規(guī)模的人口流動也在不斷地加劇著城市環(huán)境和資源的負(fù)擔(dān)，挑戰(zhàn)著社會管理機制與社會服務(wù)體系，這其中就包括日益嚴(yán)重的流動人口犯罪問題。

2013年9月，國家衛(wèi)生計生委公布了《中國流動人口發(fā)展報告2013》的相關(guān)情況。報告指出，2012年我國流動人口總數(shù)達到2.36億人，新生代流動人口已成為目前流動人口的主體。與上一代相比，新生代流動人口更為年輕，并逐步由生存型向發(fā)展型轉(zhuǎn)變：其進入城市不僅僅是為了追求溫飽，而是對未來發(fā)展有更多新的期待。此外，近年來流動育齡婦女的數(shù)量和比重也在逐年增加。據(jù)國家衛(wèi)生計生委推算，2012年流動已婚育齡婦女占全國已婚育齡婦女總數(shù)量的近1/4。

從上述報告中我們不難分析出：一是流動人口的總數(shù)正在增加，這意味著其對現(xiàn)存社會管理的挑戰(zhàn)將逐年加大。二是流動人口的代際更替已經(jīng)出現(xiàn)，新的流動人口構(gòu)成必然帶有新的特點。三是新生代的流動人口在溫飽基礎(chǔ)上提出了更高的要求，其可能的犯罪行為也將不再滿足于傳統(tǒng)物欲的、侵犯財產(chǎn)的類型，而將會向更高層次轉(zhuǎn)變。四是新生代流動人口更趨于年輕化，其犯罪行為中暴力犯罪的比重也有可能相對應(yīng)的增加。五是已婚育齡婦女的流動比例更大，這將給社會服務(wù)特別是對產(chǎn)婦醫(yī)療、兒童教育等方面的保障體系造成新的壓力，解決不當(dāng)將會為城市治安帶來新的隱患。綜上所述，在新的流動人口背景下，我們有必要研究流動人口犯罪的特點、成因及提出相對應(yīng)的完善和解決辦法。

一、流動人口犯罪的特點

（一）從傳統(tǒng)的侵財型犯罪向其他類型犯罪擴展

流動人口大多是以致富賺錢為目的而流入城市的，故而在流動人口犯罪中，以經(jīng)濟利益為目的的犯罪占了絕大多數(shù)。很多流動人口沒有穩(wěn)定的收入、難以維持基本的生活保障。故當(dāng)其犯罪時，觸犯的罪名多為我國刑法分則第五章規(guī)定的侵犯財產(chǎn)類犯罪，各地數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明尤其以盜竊、搶劫、詐騙居多。

《中國流動人口發(fā)展報告2013》指出，新生代流動人口正逐步由生存型向發(fā)展型轉(zhuǎn)變，其侵犯財產(chǎn)類犯罪的手段和方式也必然隨之發(fā)生變化。美國刑法學(xué)家薩瑟蘭創(chuàng)立了“白領(lǐng)犯罪”這一概念，他指出：“白領(lǐng)犯罪大體上可定義為體面的有社會地位的人在其職業(yè)活動中實施的犯罪行為?！毙律鲃尤丝趨^(qū)別于傳統(tǒng)的流動人口，已不再局限于從事簡單的體力勞動，其犯罪特點也不再局限于僅僅是為了解決溫飽的物欲型犯罪，而是更趨于追求多元化的經(jīng)濟利益。故而其觸犯的罪名也正在不斷滲入我國刑法分則第三章的經(jīng)濟類犯罪，第八章的個別罪名如行賄罪等等。

（二）暴力性及低齡化

流動人口以青壯年男性為主體，其中很大一部分人在每天繁重的體力勞動中不斷強化身體機能。例如在我國的西部大開發(fā)計劃中，提供給流動人口的崗位基本局限于自然資源的開發(fā)和利用，流動人口中很大一部分人以從事石油天然氣的開采，煤礦、有色金屬及黑色金屬的開采，金屬冶煉，市政建設(shè)和道路建設(shè)等工作或者與此相關(guān)的配套服務(wù)為主。這使得此類身體機能處于良好狀態(tài)下的流動人口在實施犯罪行為時常常更傾向于使用暴力。新生代的流動人口更為年輕，這意味著流動人口犯罪的暴力性將更為突出。不僅如此，目前流動人口中不乏未成年人，這些流動未成年人失去家庭的溝通與監(jiān)護，更兼身心尚未完全發(fā)展成熟，因此極易受到不良文化的誘導(dǎo)，從而進入犯罪分子的行列。

（三）地緣性

流動人口犯罪的另一特征表現(xiàn)為以地緣關(guān)系為紐帶而容易形成犯罪團伙。在城市流動人口實施的犯罪中，團伙犯罪的數(shù)量遠(yuǎn)超過單獨作案。大量的流動人口來自農(nóng)村，帶有濃厚的鄉(xiāng)親觀念，更兼城鄉(xiāng)文化沖突使其具有好抱團、排外的心理特征，很容易拉幫結(jié)派、結(jié)成一致對外且較為穩(wěn)定的組織團伙，甚至出現(xiàn)師傅帶徒弟，傳授犯罪技巧與經(jīng)驗的現(xiàn)象。這種以地緣為基礎(chǔ)的團伙在實施犯罪時大多體現(xiàn)為有預(yù)謀、有分工甚至互相包庇掩護，犯罪組織也日趨嚴(yán)密，更有甚者發(fā)展為帶有黑社會性質(zhì)的團伙。

由于法律知識的宣傳普及和法律觀念的深入人心，在新生代的流動人口犯罪中，傳統(tǒng)的親緣性特征正在逐步弱化。具體體現(xiàn)為犯罪流動人口日常較少與親戚交往，更不愿意讓其參與到自己的犯罪中來。如相關(guān)調(diào)查顯示，廈門市在押的犯罪流動人口中，家人對其犯罪行為不知情的占61.7%，勸其自首的占26.3%，包庇窩藏和協(xié)助其潛逃的僅占1.6%。

二、流動人口犯罪的形成原因探究

流動人口犯罪是我國在目前特定的發(fā)展階段中出現(xiàn)的問題，是城市流動人口這一特定群體受到社會大環(huán)境影響的結(jié)果。引發(fā)流動人口犯罪的原因十分復(fù)雜，除流動人口自身的經(jīng)濟因素外，文化價值觀念及社會管理服務(wù)體系也同樣起著不容或缺的作用。

（一）經(jīng)濟原因

1.目標(biāo)與現(xiàn)實的沖突

追求經(jīng)濟利益是造成人口流動的最主要原因，同樣也是引發(fā)流動人口犯罪的主要原因。大量的農(nóng)業(yè)剩余人口懷著“淘金夢”進駐城市，卻由于缺乏專業(yè)勞動技能，處于失業(yè)狀態(tài)進而不能滿足基本的生存需求。追求經(jīng)濟利益的目標(biāo)與生存現(xiàn)實之間的巨大沖突，使部分流動人口走上了犯罪的道路?！吨袊鲃尤丝诎l(fā)展報告2013》指出，新生代的流動人口在溫飽之余對城市新生活充滿更多期待。這使得夢想與現(xiàn)實的反差尤為突出，也就導(dǎo)致經(jīng)濟原因引發(fā)流動人口犯罪的現(xiàn)象更加明顯。

2.“相對剝奪感”理論

相對剝奪感理論（Relative Deprivation Feeling Theory）是由美國社會學(xué)家斯托夫（Stouffer）提出來的?！跋鄬儕Z感”是指個人將自身處境與其參照的人進行比較，如果發(fā)現(xiàn)自己的處境處于劣勢，就會產(chǎn)生自己受到了剝奪的感覺。城市居民擁有比流動人口更穩(wěn)定的工作、更高的收入、更好的社會保障，這些都極易引起相對剝奪感的產(chǎn)生。相對剝奪比絕對剝奪更容易誘發(fā)犯罪行為的發(fā)生。因為，對實施犯罪來說，可以見到和接近物質(zhì)財富，要比完全缺乏物質(zhì)財富或者沒有機會把它弄到手的情況更富有刺激性。豐流動人口是城市經(jīng)濟財富的創(chuàng)造者，卻不是這些財富的享有者，長期在這種失衡的心理狀態(tài)影響下，就容易錯誤地將犯罪行為視為“奪回自己財富的行為”。

（二）社會原因

1.法律體系的滯后

目前我國關(guān)于管理流動人口的法律法規(guī)主要包括：《中華人民共和國戶口登記條例》、《暫住證申領(lǐng)辦法》、《關(guān)于城鎮(zhèn)暫住人口管理暫行規(guī)定》等規(guī)范性文件，大都強調(diào)流動人口的義務(wù)，疏于規(guī)定其權(quán)利。表現(xiàn)出的是對城市流動人口的防范，側(cè)重于治安管理和打擊整治，不關(guān)心其需求，更沒有針對流動人口的服務(wù)。隨著我國民主法治進程的不斷推進，流動人口的法律意識也在漸漸覺醒，生活在一個缺乏認(rèn)同感及歸屬感的城市，履行了義務(wù)承擔(dān)了責(zé)任卻不享有相應(yīng)的權(quán)利，極易產(chǎn)生對抗情緒，進而引發(fā)犯罪。

2.社會控制力的相對弱化

隨著我國城市化進程的發(fā)展，過去計劃經(jīng)濟體制中建立的針對流動人口的社會控制機制已無法應(yīng)對現(xiàn)今流動人口的數(shù)量膨脹，而城市新的社會控制機制尚未形成，這勢必造成城市對流動人口的社會控制力相對弱化。

即便是現(xiàn)有的社會控制體系也沒能在實際工作中發(fā)揮出應(yīng)有的效用：大部分城市并未對這龐雜的工作予以相應(yīng)的重視，只將其交由基層派出所負(fù)責(zé)；還有部分城市在流動人口的管理上缺乏明晰的工作制度，實際操作混亂不堪。這些都為城市流動人口犯罪的滋生提供了溫床。

（三）文化原因

1.價值觀沖突

長期生活在一種穩(wěn)定環(huán)境下的群體會在群體內(nèi)形成普遍認(rèn)同的價值觀，因此城市群體價值觀與農(nóng)村群體價值觀之間存在著一定的沖突。因為勞動力過剩，流動人口屈于弱勢地位，僅靠勤勞節(jié)儉很難滿足生活需要，因而更容易受到金錢至上等消極觀念的影響，這為流動人口從事盜竊、搶劫、組織或強迫、販毒等高危犯罪行為提供了精神支持。

2.匿名效應(yīng)

某些犯罪行為的實施者如果不成為流動人口，可能終生都不會犯罪，這是因為熟人社會有著強大的道德制約力量。流動人口離開了原本固定的社會交際網(wǎng)絡(luò)，進入了陌生的環(huán)境，新的社會交際網(wǎng)絡(luò)尚未形成或者尚不穩(wěn)定，就會出現(xiàn)一種無人知曉其身份的“匿名狀態(tài)”，以“隱形人”的身份生活在城市之中。這種狀態(tài)會極大地削弱道德對其行為的約束力，進而引起犯罪。隨著流動人口遷入城市的時間增長，陌生人社會又會逐漸地轉(zhuǎn)變?yōu)槭烊松鐣?，這種匿名效應(yīng)也會慢慢地淡化甚至消失。

三、流動人口犯罪的預(yù)防

我國目前針對流動人口犯罪的管理更多傾向于防范，但從多年的司法實踐來看效果并不理想。人口流動的增長是由于我國飛速的經(jīng)濟發(fā)展所帶來的，因此流動人口犯罪是絕對不可能避免的，單純的嚴(yán)刑峻法并不能解決一切問題，對流動人口犯罪的預(yù)防應(yīng)當(dāng)著力于“疏導(dǎo)”。

（一）重視流動人口的社會保障

近些年來，國家相繼出臺了一些針對流動人口的法規(guī)或規(guī)章，為解決流動人口的社會保障進行了一系列積極的探索。流動人口的社會保障問題集中在養(yǎng)老保險、公共衛(wèi)生及醫(yī)療服務(wù)等方面，因此擴大醫(yī)療保險的覆蓋，統(tǒng)籌全國范圍內(nèi)的養(yǎng)老保險將是完善流動人口社會保障工作的重中之重。

新的《流動人口發(fā)展報告》提到新生代的流動人口中已婚育齡婦女的比例正在增加，這一現(xiàn)象不僅增加了醫(yī)療服務(wù)保障的壓力，更為城市流動人口的子女教育問題帶來了新的挑戰(zhàn)。因此，改善辦學(xué)條件，提高教學(xué)質(zhì)量，降低外來務(wù)工人員子女的輟學(xué)率，保障流動人口子女的受教育權(quán)應(yīng)當(dāng)被提上日程。減輕流動人口在社會保障方面的后顧之憂，增強流動人口的城市融入感，可以在一定程度上有效地預(yù)防流動人口的犯罪問題。

（二）建立針對流動人口的教育及培訓(xùn)

一般來說，個體對違法犯罪的認(rèn)知度越高，法律的威懾作用就越強，法律也就越能遏制個體的違法犯罪意圖。因此，對流動人口開展包括《刑法》、《治安管理處罰法》在內(nèi)的的普法教育，有利于規(guī)制和防范流動人口的違法犯罪行為；而對其開展《勞動法》、《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的宣傳學(xué)習(xí)，則能提高流動人口的法律意識，讓其明確自身的權(quán)利義務(wù)，合理運用法律武器維護自己的權(quán)益，以合法的渠道解決糾紛。

其次應(yīng)當(dāng)對流動人口開展技能培訓(xùn)，提高就業(yè)率。必要時也可在企業(yè)中對新上崗的城市外來務(wù)工人員給予一定程度上的幫助，比如分配師父在工作實踐中進行具體指導(dǎo)，從而消除因工作和生活環(huán)境改變帶來的不適應(yīng)，減少城市治安的不穩(wěn)定因素。

篇10

俄羅斯作為世界上最大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家，其巨大的潛在市場越來越成為世界各國，特別是西方各國、跨國企業(yè)關(guān)注和爭奪的對象。俄羅斯國土遼闊，自然資源十分豐富，工業(yè)基礎(chǔ)和科技力量雄厚，教育水平和國民素質(zhì)較高，與我國的資源秉賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成互補性的格局。因此，發(fā)展與俄羅斯的貿(mào)易關(guān)系，對我國國民經(jīng)濟的長遠(yuǎn)發(fā)展具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

一、俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后對外貿(mào)易的發(fā)展走勢

俄羅斯從1991年到2001年對外貿(mào)易發(fā)展表現(xiàn)為“兩下兩上”的曲折發(fā)展進程，發(fā)展走勢呈“W”型。具體數(shù)據(jù)見表1。

表11991年～2002年俄羅斯對外貿(mào)易發(fā)展動態(tài)（單位：億美元）

注：貿(mào)易額包括個體貿(mào)易。此表轉(zhuǎn)引自《今日俄羅斯市場》中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社出版，第33頁。

從表1不難發(fā)現(xiàn)，10多年來，俄羅斯對外貿(mào)易發(fā)展的趨勢可劃分為四個階段：

(一)銳減期（1991～1992年）

蘇聯(lián)1991年全面解體，1992年俄羅斯開始實行激進的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，生產(chǎn)大幅度下降，通貨膨脹嚴(yán)重，外貿(mào)額銳減。1991年和1992年外貿(mào)總額與上年同比分別減少了33.5%和20.7%，進出口額的銳減是國內(nèi)經(jīng)濟危機的重要信號，是經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后國有外貿(mào)機構(gòu)機制失靈而私營外貿(mào)機構(gòu)尚未得到發(fā)育的必然結(jié)果。

(二)回暖期（1993～1997年）

從1993年開始，俄羅斯生產(chǎn)的降幅減小，通貨膨脹速度減緩，一些適應(yīng)市場經(jīng)濟的部門開始形成并發(fā)展起來。到1997年，經(jīng)濟止跌趨升，國內(nèi)生產(chǎn)總值首次出現(xiàn)增長，商業(yè)部門比較活躍，金融市場比較穩(wěn)定。在這樣的宏觀經(jīng)濟背景下，從1993年起，對外貿(mào)易總額比上年增長8.6%，1994年接近銳減期開始的1991年，1997年達到1619.39億美元，超過了1991年銳減前的水平，提升到外貿(mào)總額的最高點。

(三)危機期（1998～1999年）

1998年是俄羅斯對外貿(mào)易急劇轉(zhuǎn)折的一年，1998年和1999年俄羅斯外貿(mào)總額分別比上年下降了17.6%和13.3%。這兩年俄羅斯對外貿(mào)易的下降有以下三點原因。一是1998年“8.17”盧布大幅度貶值出現(xiàn)金融危機，國內(nèi)有支付能力的需求銳減，企業(yè)投資能力下降，進口大幅度減少（在金融危機爆發(fā)前的1～7月俄進口增長6%，危機發(fā)生后的9～12月俄進口下降56%）；二是美國、歐盟等國家對俄發(fā)起92起反傾銷案，使俄每年因此蒙受損失約15～20億美元。三是1998年國際市場行情低迷使出口額大幅度下降，當(dāng)年俄出口商品價格平均下跌17.6%，出口收入損失約150億美元。(四)復(fù)蘇期（2000年～至今）

2000年普京總統(tǒng)執(zhí)政，采取了一系列政策刺激宏觀經(jīng)濟增長，著力打擊外貿(mào)走私集團，使俄羅斯較快地走出金融危機的陰影。2000年以來，對外貿(mào)易逐年復(fù)蘇，2000年和2001年的外貿(mào)總額分別比上年增長了29.7%和4.85%。俄羅斯外貿(mào)復(fù)蘇的原因有以下三點，一是國際市場行情對俄出口十分有利；二是生產(chǎn)領(lǐng)域特別是進口替代型企業(yè)的生產(chǎn)增長幅度較大，抑制了進口貿(mào)易，順差大增。2000年和2001年的外貿(mào)順差分別為610億美元和496億美元，2002年頭5個月外貿(mào)順差仍保持在186億美元的水平上。三是1998年金融危機后盧布貶值，使俄出口商品價格至今仍有競爭力。二、俄羅斯進出口商品結(jié)構(gòu)與貿(mào)易伙伴的分布

俄羅斯出口商品結(jié)構(gòu)以能源產(chǎn)品和資源型原料產(chǎn)品為主，能源產(chǎn)品大約占出口商品總額的40%以上，尤其是石油產(chǎn)品，其受國際市場價格影響甚大，一旦國際油價升高，俄羅斯的出口形勢就好；一旦油價下降，出口額必然減少。再者，金屬、寶石及其制品占出口商品的1/4，俄羅斯的出口商品以初級產(chǎn)品為主，體現(xiàn)了它鮮明的特征。其具體商品結(jié)構(gòu)參見表2。

表2俄羅斯出口商品結(jié)構(gòu)（%）

注：上表中不含個體貿(mào)易。此表引自《2002年俄羅斯數(shù)字快報》369頁，數(shù)據(jù)不含獨聯(lián)體國家。

俄羅斯進口商品以機器設(shè)備、運輸工具、食品和農(nóng)業(yè)原料為主，其相加幾乎占到進口商品總額的60%以上，說明多年來俄羅斯工業(yè)缺乏技術(shù)的更新改造，工業(yè)設(shè)備嚴(yán)重老化。另外，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品依然短缺，農(nóng)副產(chǎn)品難以滿足國內(nèi)需求，每年不得不動用外匯，大量進口食品。俄羅斯進口商品的結(jié)構(gòu)見表3。

表3俄羅斯進口商品結(jié)構(gòu)（%）

注：上表不含個體貿(mào)易。此表引自《2002年俄羅斯數(shù)字快報》371頁，數(shù)據(jù)不含獨聯(lián)體國家。

俄羅斯是橫跨歐亞的大國，由于歷史形成的經(jīng)濟區(qū)域分工和經(jīng)濟地理的特點，俄羅斯的經(jīng)濟重心一直在歐洲。俄羅斯分為12個經(jīng)濟區(qū)，其中加里寧格勒州游離俄羅斯大陸處于西歐，其產(chǎn)業(yè)密集的經(jīng)濟區(qū)域位于北方經(jīng)濟區(qū)、西北經(jīng)濟區(qū)、中央經(jīng)濟區(qū)、伏爾加——維亞特卡經(jīng)濟區(qū)、中央黑土經(jīng)濟區(qū)、伏爾加河流域經(jīng)濟區(qū)、北高加索經(jīng)濟區(qū)和烏拉爾經(jīng)濟區(qū)；位于中部和東部的西西伯利亞經(jīng)濟區(qū)、東西伯利亞經(jīng)濟區(qū)和遠(yuǎn)東經(jīng)濟區(qū)地域占全國國土面積的75%，但人口僅占全國人口的22%，地廣人稀，經(jīng)濟落后于歐洲地區(qū)。這種經(jīng)濟狀況決定了俄羅斯對外貿(mào)易的重點在歐洲，與歐盟、獨聯(lián)體國家和中東歐國家的外貿(mào)比重占到80%以上，與亞太經(jīng)合組織國家的外貿(mào)比重還不到20%。

俄羅斯對外貿(mào)易伙伴的區(qū)域分布，歐盟居首位，約占俄貿(mào)易額的34%，其后依次為獨聯(lián)體國家、亞太經(jīng)合組織國家、中東歐國家，它們大約分別占俄貿(mào)易額的19～22%、17%和13%。詳見表4。

表41997年～1999年俄羅斯對外貿(mào)易伙伴的構(gòu)成(%)

注：上表數(shù)據(jù)不含個體貿(mào)易。此表引自《今日俄羅斯市場》中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社出版，第31頁。

俄羅斯主要的貿(mào)易伙伴分布于五大洲的60多個國家和地區(qū)，在歐洲主要的貿(mào)易伙伴有英國、德國、匈牙利、意大利、荷蘭、波蘭、捷克、斯洛伐克、芬蘭、法國、瑞士、瑞典；在亞洲主要有印度、塞浦路斯、中國，土耳其、日本，在北美洲主要有美國，在非洲和大洋洲外貿(mào)總額很小。

俄羅斯與主要貿(mào)易伙伴的進出口額參見表5和表6。

表5俄羅斯1995年～2001年向主要貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易額（單位：百萬美元）

注：上表數(shù)據(jù)為實際發(fā)生額。此表引自《2002年俄羅斯數(shù)字快報》363～364頁。

表6俄羅斯1995年～2001年向主要貿(mào)

易伙伴的進口貿(mào)易額（單位：百萬美元）

注：上表數(shù)據(jù)為實際發(fā)生額。此表引自《2002年俄羅斯數(shù)字快報》365～366頁。

俄羅斯與獨聯(lián)體國家具有傳統(tǒng)的貿(mào)易關(guān)系。由于地緣優(yōu)勢和既往產(chǎn)業(yè)鏈的連接，蘇聯(lián)解體后，俄羅斯與獨聯(lián)體國家依然保持著比較密切的外貿(mào)關(guān)系，俄羅斯與獨聯(lián)體國家的進出口額大體相當(dāng)于其進出口總額的10%左右。俄羅斯與獨聯(lián)體國家的進出口貿(mào)易參見表7。

表71995年～2001年俄羅斯與獨聯(lián)體國家的進出口額（單位：百萬美元）

注：上表數(shù)據(jù)為實際發(fā)生額。此表引自《2002年俄羅斯數(shù)字快報》367頁。

三、俄羅斯外貿(mào)體制與現(xiàn)行政策

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯為了建立市場經(jīng)濟體制，適應(yīng)國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢，在組建新的對外經(jīng)濟貿(mào)易管理機構(gòu)的同時，頒布了一系列法律和法令，對本國的對外貿(mào)易體制進行改革。改革的基本方向是：廢除國家壟斷制，建立對外貿(mào)易自由化體制，在經(jīng)營方式、支付手段以及管理制度方面逐步同國際通行的制度接軌。俄羅斯外貿(mào)體制改革經(jīng)歷了十分坎坷的過程，在關(guān)稅手段和非關(guān)稅手段上也幾度調(diào)整，即使是當(dāng)前的外貿(mào)體制也仍處在變動之中，俄羅斯在維護自身外貿(mào)利益與爭取早日入世之間進行著艱難的選擇。俄羅斯外貿(mào)體制與現(xiàn)行政策主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）廢除外貿(mào)國家壟斷制，推行對外貿(mào)易自由化

俄羅斯改革的首批法令就是廢除對外貿(mào)易國家壟斷制，用市場調(diào)節(jié)的方法代替行政調(diào)節(jié)的方法，實現(xiàn)對外貿(mào)易自由化。

1991年，俄羅斯政府頒布了關(guān)于在俄聯(lián)邦境內(nèi)對外經(jīng)濟活動自由化的法令，取消國家過去規(guī)定的企業(yè)參加對外經(jīng)濟活動的各種限制和禁令，“允許在俄羅斯境內(nèi)登記的一切企業(yè)及其聯(lián)合公司，不分其所有制形式，可不經(jīng)專門登記開展對外經(jīng)濟活動?！倍黹_始從國家高度壟斷的外貿(mào)體制，向?qū)ν赓Q(mào)易自由化轉(zhuǎn)變，這是一個重大的轉(zhuǎn)折。這項改革的宗旨是：建立一種調(diào)節(jié)機制，一方面應(yīng)最大限度地促進俄羅斯國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展，另一方面，符合當(dāng)前國際貿(mào)易慣例，實現(xiàn)俄羅斯經(jīng)濟與世界經(jīng)濟一體化。

這項改革的具體做法是：首先，將從事外經(jīng)貿(mào)的企業(yè)實行私有化，推行股份制，組建和發(fā)展集團公司。除軍火出口公司和一些專營戰(zhàn)略性原料的進出口公司的控股權(quán)均由國家掌握外，這些大公司將自主經(jīng)營，獨立核算，逐步與經(jīng)貿(mào)部脫鉤，朝著集金融、生產(chǎn)、外貿(mào)功能為一體的跨部門集團公司的方向發(fā)展。其次，國家不設(shè)置障礙，企業(yè)和經(jīng)濟組織可以自由地開展對外貿(mào)易活動，自由地進入國際市場，尋找合作伙伴。最后，逐步形成符合發(fā)達市場經(jīng)濟國家調(diào)節(jié)對外貿(mào)易做法的完整體系，運用國家宏觀調(diào)控措施，注意發(fā)揮關(guān)稅、利率、匯率等經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段的作用，減少行政干預(yù)。

規(guī)范關(guān)稅和非關(guān)稅制度。受傳統(tǒng)經(jīng)濟體制影響，原蘇聯(lián)的關(guān)稅制度單一，稅制稅目自成體系，進出口關(guān)稅不分檔次，關(guān)稅對調(diào)節(jié)進出口貿(mào)易發(fā)展的作用不大。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯改革和規(guī)范關(guān)稅制度，努力向國際通行的制度靠攏。

（二）進口管理政策

1.進口關(guān)稅

1992年初，俄羅斯對一些進口商品規(guī)定了很高的稅率。但是，由于國內(nèi)經(jīng)濟狀況惡化，不得不下調(diào)一些商品的關(guān)稅。同時，對不同類型國家規(guī)范了實行區(qū)別待遇的關(guān)稅。同俄有最惠國待遇關(guān)系的國家實行基礎(chǔ)稅率（15～50%）；同俄沒有最惠國待遇關(guān)系的國家實行普通稅率（30～100%）；同俄有貿(mào)易協(xié)議的發(fā)展中國家實行優(yōu)惠稅率（7.5～25%）。中國屬于這一類國家。俄從1993年2月1日開征增值稅和消費稅。其目的是為了增加國家的收入。從1993年8月1日起，俄實施新的海關(guān)稅法，新稅法的頒布和實施標(biāo)志著俄海關(guān)制度已開始同國際通行的方法接軌。1994年3月15日起，俄大幅度提高進口商品的稅率，這次調(diào)高稅率是為了保護本國同類商品在市場中的地位，免遭外國商品的沖擊，具有很強的貿(mào)易保護主義色彩。為調(diào)節(jié)本國經(jīng)濟的發(fā)展，從1996年5月起，俄又提高了平均進口關(guān)稅的稅率，由原來的12.5～14%提高到14～15.5%。同時，還采取了一些非關(guān)稅調(diào)節(jié)的行政手段，加強對進口商品的管理，如嚴(yán)格進口安全檢驗制度，自1997年1月1日起要求所有進口商品必須使用俄文標(biāo)簽等。

2000年4月1日起，俄開始實行新的進口關(guān)稅稅率表（正式名稱為《俄羅斯聯(lián)邦海關(guān)稅則》）。對80種商品的稅率進行了調(diào)整，其中上調(diào)的30種，下調(diào)的45種，另外5種商品在從價稅不變的情況下規(guī)定了從量稅。根據(jù)2000年11月27日第886號俄羅斯政府決定，對上述新稅率表進行部分修改，自2001年1月1日起，對3500項商品實行新進口稅率。當(dāng)前俄進口稅率除零稅率外，分為5%、10%、15%和20%等4檔。對汽車、白糖、酒精、酒類制品、煙草制品等特別敏感商品仍實行25%和30%的進口稅率。

2.增值稅

自1993年2月1日起，俄開始對進口商品征收增值稅。針對不同的進口國別，俄實行以下兩種增值稅征收辦法：對獨聯(lián)體國家的商品免征增值稅；對非獨聯(lián)體國家的商品計征增值稅。

目前俄實行兩種增值稅率：糧食、基本食品、原糖、野生果實、漿果、核桃、用于科技目的或生產(chǎn)飼料或制作藥品的魚粉、魚和海產(chǎn)品、兒童用品等進口商品的增值稅率是10%；其他商品的增值稅率是20%。

根據(jù)有關(guān)法律，進口商須兩次支付增值稅：首先是在辦理商品進關(guān)手續(xù)時，要按商品的海關(guān)申報價值、進口關(guān)稅和消費稅的合計金額計征增值稅；之后，在俄聯(lián)邦境內(nèi)加工和銷售進口商品過程中的新增價值部分也要繳納增值稅。

3.消費稅

俄對進口商品征收消費稅始自1993年2月1日。目前僅對酒類、香煙、汽油、首飾和小轎車等五大類進口商品征收消費稅。

無論自獨聯(lián)體國家還是自非獨聯(lián)體國家進口上述商品時，均繳納消費稅。

消費稅率與關(guān)稅稅率一樣，可以按從價（按商品海關(guān)申報價值的一定百分比）、從量（每一計量單位商品應(yīng)繳納多少歐洲貨幣單位）或復(fù)合（將這兩種方法結(jié)合起來）的辦法征收。

與增值稅不同，進口商只需一次支付消費稅，即在辦理商品過關(guān)手續(xù)時支付。在此之后，繳納過消費稅的商品在俄境內(nèi)銷售時，無需再次繳納消費稅。

4.非稅收調(diào)節(jié)措施

俄羅斯對部分進口商品實行許可證管理。迄今為止，商品進口到俄羅斯一直不受配額限制，許可證管理也只針對有限的商品。需接受許可證管理的進口商品主要分為兩大類：第一類是某些特殊商品，包括保護植物的化學(xué)產(chǎn)品、工業(yè)廢料和譯密碼設(shè)備；第二類是需按俄總統(tǒng)和政府規(guī)定的特殊程序進口的商品、技術(shù)和科技信息，包括武器彈藥、核材料、貴金屬、寶石、麻醉劑、鎮(zhèn)定劑、可用于制造武器裝備的個別原材料和設(shè)備等。

但按照保護國內(nèi)市場的需要，俄逐步增加進口許可證管理的商品種類：自1997年1月1日起，開始對食用酒精和伏特加酒的進口實行許可證管理；自1998年5月1日起，開始對彩電整機進口實行許可證管理；自1999年1月1日起，開始對煙草及其工業(yè)代用品的進口實行許可證管理。

（三）出口管理政策

1.出口關(guān)稅

在調(diào)整出口稅方面，由于出口秩序混亂，俄羅斯經(jīng)歷了一個從上調(diào)到下調(diào)的過程。1991年在向市場

經(jīng)濟過渡初期，俄在出現(xiàn)大量原材料低價甚至傾銷價競相出口問題后，不得不實行出口專營并上調(diào)出口稅，這樣，戰(zhàn)略性原材料出口的混亂局面得到抑制。1992年11月俄開始實行新的出口關(guān)稅稅則，新出口關(guān)稅稅則的趨勢是，適應(yīng)貿(mào)易自由化政策的要求，較大幅度地調(diào)低出口商品的稅率，并且減少征稅商品的種類。出口商品的稅率從原來5～70%下調(diào)到3～25%。征稅商品種類由1992年的53個大類減少到1993年的29個大類。特別是機電產(chǎn)品開始減征、免征基礎(chǔ)稅。1994年俄再次調(diào)低商品出口稅，并決定今后商品出口關(guān)稅將受到兩種限制，其一是數(shù)量限制，只有少數(shù)商品征收出口關(guān)稅，其中包括某些礦產(chǎn)原料、燃料、黑色和有色金屬、化工產(chǎn)品、林產(chǎn)品、糧食、航空裝備、武器和軍用材料等。由于無法精確計算這些商品的國內(nèi)生產(chǎn)費用，所以，俄征收這些商品關(guān)稅是依據(jù)出口效益而定。其二是時間限制，根據(jù)俄聯(lián)邦《海關(guān)稅》的規(guī)定，出口關(guān)稅征收到1996年1月1日為止。1998年8月俄爆發(fā)嚴(yán)重的金融危機后，在國家財政日益惡化的壓力下，為尋求新的資金來源，彌補國家預(yù)算虧空，1999年初以來，俄政府頒布命令，開始對部分主要出口創(chuàng)匯產(chǎn)品征收臨時出口關(guān)稅，需繳納出口稅的商品清單中包括：煤、石油、天然氣等能源產(chǎn)品；有色金屬、木材、皮革料、大豆、油菜籽、葵花籽、某些食品等。

2.增值稅

根據(jù)出口地域的不同，俄實行兩種增值稅征收辦法：

一是對向非獨聯(lián)體國家出口的商品免征增值稅。1996年這一優(yōu)惠范圍又進一步擴大，凡與向非獨聯(lián)體國家出口商品相關(guān)的運輸、裝卸和換裝等服務(wù)業(yè)務(wù)也予以免繳增值稅。

二是對向獨聯(lián)體國家出口的商品則按全額稅率（20%）征收增值稅。增值稅先由買方支付，再由出口商負(fù)責(zé)上繳國家財政。

1996年底～1997年上半年，國家加強了對享受增值稅優(yōu)惠的出口商品的監(jiān)督管理，規(guī)定出口商必須向稅務(wù)監(jiān)察部門提供由海關(guān)出具的書面證明，證明貨物確系運往非獨聯(lián)體國家。

3.消費稅

根據(jù)貿(mào)易方式、商品品種和出口地區(qū)的不同，對消費稅應(yīng)稅商品規(guī)定如下計征辦法：

一是通過易貨合同的出口，需繳納消費稅。

二是向非獨聯(lián)體國家的出口（石油和天然氣除外），免征消費稅。

三是向未加入獨聯(lián)體的原蘇聯(lián)加盟共和國（主要指波羅的海三國）的出口，如以非自由兌換貨幣結(jié)算，免征消費稅。

四是石油和天然氣的出口，均需繳納消費稅。

石油、天然氣的出口消費稅率由俄聯(lián)邦政府的專項決議加以確定。根據(jù)不同產(chǎn)地的礦業(yè)地質(zhì)條件和經(jīng)濟地理條件，國家對不同的石油開采企業(yè)規(guī)定了不同的消費稅率。

4.非稅收調(diào)節(jié)措施

一是對某些商品實行出口配額和許可證管理。

目前俄對以下兩類商品的出口實行配額和許可證管理。第一類主要指那些按照國際協(xié)議的規(guī)定應(yīng)主動限制出口數(shù)量的商品，如紡織類半成品和成品、個別黑色金屬制品、碳化硅等。第二類是某些特殊商品，包括野生動植物、藥物原料、譯密碼設(shè)備、武器、核材料及其裝置、貴金屬及寶石、礦物學(xué)及古生物學(xué)的收藏資料、半寶石及其制品、麻醉劑、鎮(zhèn)定劑等。

在實踐中，出口配額的分配主要是通過招標(biāo)或拍賣進行。配額如有富余，亦可通過實際出口業(yè)務(wù)加以分配。出口許可證由俄經(jīng)貿(mào)部駐地方特派員辦事處負(fù)責(zé)發(fā)放。

二是對出口商品進行海關(guān)估價。

為了防止出口商低報出口價格、海外結(jié)余利潤，自1996年12月起，俄規(guī)定對出口商品實行海關(guān)估價。確定海關(guān)價格的基礎(chǔ)是合同成交價，即出口商品買方實際支付或應(yīng)該支付的費用，此外還應(yīng)包括由買方承擔(dān)的、但未包含在合同成交價內(nèi)的費用，如中介費、費、包裝費、知識產(chǎn)權(quán)對象使用費等。

三是對加工服務(wù)貿(mào)易的出口進行管理。

近年來，加工服務(wù)貿(mào)易（外國商人購買俄產(chǎn)原料后，不將其運出俄境，而是與俄企業(yè)簽訂加工合同，委托其對所購原料進行加工)在俄境內(nèi)得到較大發(fā)展。針對這種情況，俄海關(guān)專門做出以下規(guī)定：賣給外國公司的俄產(chǎn)原料不受海關(guān)監(jiān)管；海關(guān)機構(gòu)不參與上述原料及其中間加工產(chǎn)品在俄關(guān)境內(nèi)的轉(zhuǎn)運；獲得的最終加工產(chǎn)品可按照一般出口制度（包括配額和許可證規(guī)則）運出俄聯(lián)邦關(guān)境。

四是加強對出口收匯的監(jiān)督。

1993年10月，俄建立了計算機外匯監(jiān)控系統(tǒng)，自1994年1月1日起，開始對出口商的出口收匯情況進行全面監(jiān)督和檢查。該系統(tǒng)的運行方式是：計算中心與俄全國各地經(jīng)營外貿(mào)結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行建立起計算機聯(lián)網(wǎng)關(guān)系，商業(yè)銀行將出口商每一筆出口業(yè)務(wù)的最后收匯情況傳給計算中心，中心將其與計算機中儲存的該筆業(yè)務(wù)所簽合同的總金額、商品品種和數(shù)量、支付條件等進行核對，以確認(rèn)出口商有無隱匿外匯收入的行為。1998年8月俄爆發(fā)嚴(yán)重的金融危機后，為防止資本大量外流，俄對出口貿(mào)易的支付方式進行了嚴(yán)格限制，規(guī)定只有在出示已收到100%預(yù)付款證明或已開立出口商品海關(guān)價值全額信用證后，出口商品方可出境。

（四）限制易貨貿(mào)易，積極與國際貿(mào)易體制接軌，不斷擴大現(xiàn)匯貿(mào)易方式

易貨貿(mào)易是蘇聯(lián)在經(jīng)互會范圍內(nèi)長期實行的基本對外貿(mào)易形式。這種貿(mào)易形式的特點是，實行計劃協(xié)作和非現(xiàn)匯支付結(jié)算。供貨價格由雙方議定，一般都大大低于世界市場的平均價格。易貨貿(mào)易能夠調(diào)節(jié)余缺，并能彌補外匯短缺，對發(fā)展雙邊貿(mào)易關(guān)系曾起過積極的作用。自俄羅斯提出向市場經(jīng)濟過渡的方針后，開始實行限制易貨貿(mào)易的政策。俄認(rèn)為，易貨貿(mào)易對俄具有不等價交換的性質(zhì)，俄在這種貿(mào)易中吃了大虧。俄羅斯從1992年下半年起便開始限制易貨貿(mào)易協(xié)定的實施，主要措施有：第一，不斷提高易貨貿(mào)易商品的出口稅率。易貨貿(mào)易商品的出口稅原來就高于基礎(chǔ)稅率15%，1992年9月又上調(diào)15%。1993年1月起再次上調(diào)，使其稅率高于基礎(chǔ)稅率50%。第二，對易貨貿(mào)易實施監(jiān)督和登記制度，以保證進口和出口商品的等值。第三，在易貨貿(mào)易中不斷提高支付硬通貨的比重。對于一些被認(rèn)為是對方必需的商品，則要求完全支付硬通貨。易貨貿(mào)易在俄羅斯貿(mào)易中的地位逐漸下降，國際通行的現(xiàn)匯貿(mào)易方式正在不斷擴大。

四、俄羅斯入世進程與外貿(mào)發(fā)展趨勢

展望俄羅斯對外貿(mào)易發(fā)展的未來，不難看出，俄羅斯正在積極適應(yīng)世界經(jīng)濟一體化的進程。另外，俄羅斯努力推進加入世貿(mào)組織，將對本國的對外貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生十分重大的影響。

俄羅斯獨立之后，很快成為國際貨幣基金組織和世界銀行的成員國；1994年加入歐共體一般特惠體系；1996年加入歐洲委員會；1997年加入巴黎俱樂部和倫敦俱樂部；1998年11月成為亞太經(jīng)合組織的正式成員國。從1994年開始，俄羅斯提出加入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的申請，1996年開始入世談判，至今已和50多個世貿(mào)組織成員國進行了關(guān)于入世的雙邊會談。普京就任總統(tǒng)后，多次明確表示入世的愿望，俄羅斯積極推動入世進程有其深刻的背景原因。

蘇聯(lián)曾是世界第六貿(mào)易大國，但俄羅斯獨立后退居第二十五位，僅為原蘇聯(lián)貿(mào)易額的40%。由一流強國淪為二流乃至三流的國家。普京執(zhí)政后，俄羅斯由大亂趨于大治，重振大國雄風(fēng)成為其政治和經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)。俄羅斯的外貿(mào)自2000年才恢復(fù)為正增長，2001年突破1500億美元，而我國已突破4000億美元大關(guān)。俄羅斯的對外貿(mào)易對經(jīng)濟增長有巨大的拉動作用，大體推算俄羅斯GDP的增長1/3是由外貿(mào)拉動的。俄羅斯政府清楚地認(rèn)識到，入世對俄帶來的好處是多方面的：可以擴大俄產(chǎn)品出口的數(shù)量與品種，有利于引進外資；有助于消除國際市場對俄出口產(chǎn)品的歧視性限制；總之，入世之后，俄羅斯可以通過擴大外貿(mào)出口進一步振興國內(nèi)經(jīng)濟。

但是俄羅斯入世的談判中存在許多難點：一是西方國家對一系列工業(yè)產(chǎn)品的俄進口關(guān)稅提出“零關(guān)稅”要求，如化工產(chǎn)品、鋼鐵、藥品、紙、家具、醫(yī)療設(shè)備等；對一些工業(yè)品的關(guān)稅，要求大幅度降低。如對汽車，美國要求俄將汽車進口稅由25%降為10～15%，俄方則以30%為起點，經(jīng)過7年降至15～17%。二是關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品補貼問題，三是關(guān)于服務(wù)貿(mào)易問題，四是關(guān)于法律制度問題，以上問題的解決并非朝夕之功，俄羅斯入世談判將經(jīng)歷一個十分坎坷的過程。

盡管俄羅斯入世問題的利弊得失在國內(nèi)引進巨大的爭論，但俄羅斯積極推進入世進程的方向始終沒有改變。俄羅斯政府將在以下領(lǐng)域進行艱難的選擇。

一是在工業(yè)領(lǐng)域，尋找開放市場與不損害國內(nèi)生產(chǎn)者效率和競爭力的最佳結(jié)合點。合理地確定每一種工業(yè)品的進口關(guān)稅，在5～7年的過渡期內(nèi)逐漸開放市場，使這些產(chǎn)品的關(guān)稅從較高的水平降至世貿(mào)組織成員國可以接受的水平。

二是部分開放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，對外國資本進入服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的時間和規(guī)模保留一定的限制。俄羅斯銀行、保險、證券業(yè)長期落后的根本原因是缺乏競爭，投資環(huán)境差。俄即使入世后，投資環(huán)境也不可能立即得到改善，外國金融等服務(wù)貿(mào)易機構(gòu)進入的時間將會延緩，這將為俄服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域提供一個適應(yīng)的“時間差”。

三是保護農(nóng)業(yè)，俄政府提出對農(nóng)業(yè)的補貼額定為每年162億美元，這只是為將來入世后預(yù)設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)在就俄的財政狀況而言根本談不上對農(nóng)業(yè)的補貼。如2001年的補貼還不到10億美元。再者，一般認(rèn)為遙遠(yuǎn)的運輸距離對俄可起到保護作用，如把國外農(nóng)產(chǎn)品運到俄羅斯的縱深腹地，成本將增加10%。因此俄方普遍認(rèn)為，農(nóng)業(yè)實際上具有很大的發(fā)展?jié)摿?，關(guān)鍵問題不在于提供關(guān)稅保護和補貼，而在于經(jīng)營機制的改革。

四是與談判最強硬的對手歐盟周旋。對俄羅斯來說，入世談判最強硬最難纏的對手是歐盟。歐盟市場約占俄進口額的40%與出口額的38%，在俄吸收的全部外資中有一半來自西歐。因此，歐盟的態(tài)度對俄入世無疑至關(guān)重要。歐盟一方面表示歡迎俄入世，同時又向WTO施壓，讓其制止俄對他們的傾銷活動。俄一方面要認(rèn)真對待歐盟，巧妙周旋討價還價，另一方面也不得不做出某些讓步，以尋求突破，與歐盟談判的成功將會使俄入世進程越過最大的障礙。

鑒于上述分析，俄羅斯未來的外貿(mào)發(fā)展將有以下幾個趨勢：

一是進一步降低關(guān)稅。在關(guān)稅政策方面，1996年俄羅斯試圖完全取消出口關(guān)稅，但1998年以后又對一些商品重新開征進口稅，到2000年繼續(xù)對石油等產(chǎn)品征收出口調(diào)節(jié)稅。從1996年起，俄開始逐步進行關(guān)稅減讓，2000年俄進行關(guān)稅改革。從2001年1月1日起開始實行新稅率。目前，發(fā)達國家的有效關(guān)稅稅率已降到5%以下，發(fā)展中國家已降到10%以下，俄方的平均關(guān)稅現(xiàn)為14～12%左右，未來的趨勢，在國民經(jīng)濟回升的前提下，將繼續(xù)降至10%左右，并有可能降至10%以下。

二是逐步調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，國家外匯收入比過去更加依賴石油原材料的出口，這不僅使俄經(jīng)濟形勢越來越取決于這些出口產(chǎn)品的國際市場行情，而且國際社會的反傾銷斗爭使這種出口結(jié)構(gòu)遇到前所未有的困難。普京主政以來，反復(fù)強調(diào)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極刺激制造業(yè)發(fā)展和促進出口，根據(jù)俄原有的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，扶持軍工企業(yè)，大力發(fā)展軍火出口，是其產(chǎn)業(yè)政策的重要舉措。普京還強調(diào)，大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，發(fā)展軍工綜合體，通過復(fù)興軍工產(chǎn)業(yè)帶動信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，俄具有巨大的科技潛力和較高的勞動者素質(zhì)。預(yù)計未來的俄羅斯將逐步調(diào)整原油制品和原材料出口占主導(dǎo)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐漸形成原材料產(chǎn)品與軍工產(chǎn)品、科技產(chǎn)品并重的出口格局。