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篇1

    「關(guān)鍵詞公共財政;宏觀財政;微觀財政;公共經(jīng)濟;公有經(jīng)濟

    財政學(xué)是經(jīng)濟學(xué)的一門分支學(xué)科,以經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ),并隨著經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展而發(fā)展。論文百事通我國經(jīng)濟體制從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中,財政學(xué)也正在經(jīng)歷重大的轉(zhuǎn)型。在轉(zhuǎn)型的過程中,新的事物不斷產(chǎn)生,舊的事物繼續(xù)存在,新舊事物混雜在一起,形成特殊的轉(zhuǎn)型狀態(tài)。當(dāng)前財政學(xué)教材版本眾多,內(nèi)容各不相同,甚至相互矛盾,使教師和學(xué)生無所適從。在財政學(xué)教學(xué)中,對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期財政學(xué)屬性要有一個全新的認識,才能走出困境。

    一、公共財政具有公共屬性,但以私人財政為基礎(chǔ)

    社會經(jīng)濟部門可劃分為私人部門和公共部門兩大部門。私人部門包括個人、家庭和廠商,公共部門主要是指廣義的政府。研究私人部門行為的是私人經(jīng)濟,或稱私人財政。研究公共部門行為的是公共經(jīng)濟,或稱公共財政。我國習(xí)慣上將私人財政稱之為財務(wù),而將公共財政稱之為財政。因此,在我國,財政僅指公共財政或政府財政,不包括公司和家庭等私人財政。因此財政具有公共屬性,而不具有私人屬性。從辯證法角度看,公共性與私人性既是對立的,又是統(tǒng)一的?！肮病笔恰八饺恕钡膮R總,“公共”建立在“私人”的基礎(chǔ)之上[1].

    私人財政源于私人商品,公共財政源于公共商品。根據(jù)商品的特征不同,可將商品分為私人商品和公共商品,私人商品具有排他性和競爭性,而公共商品具有非排他性和非競爭性。在私人商品市場上,供求均衡決定商品的最優(yōu)數(shù)量,私人商品的供給曲線來源于所有生產(chǎn)者的邊際成本曲線的橫向加總,而市場需求曲線是所有消費者的單個需求曲線橫向相加得到。與私人商品不同的是,公共商品在消費上具有非排他性,公共商品的市場需求曲線是由所有消費者的需求曲線縱向加總得到的[2].

    對于私人商品來說,效率要求每個人的邊際替代率相同,且等于邊際轉(zhuǎn)換率。只要市場是競爭性的,且運行良好,就能保證這一條件成立。對于公共商品來說,邊際替代率之和必須等于邊際轉(zhuǎn)換率。因為每個人必須消費相同數(shù)量的公共商品,效率要求每個人對所提供的最后一單位的總評價等于社會提供給它的增量成本。當(dāng)私人商品在競爭市場中交換時,人們對私人商品的評價不會說謊。但是,人們對公共商品可能會隱瞞其真實偏好。這種讓別人付錢,自己坐享其成的動機稱為免費搭車者問題[3].公共商品的存在使得市場缺乏效率,同時公共商品的供給相對不足。因此,私人商品由私人部門提供更有效率,而公共商品由公共部門提供更有效率。

    私人財政是私人部門為提供私人商品,滿足私人需求,憑借私人權(quán)利,進行私人支出和私人收入的經(jīng)濟活動。與之相對應(yīng),公共財政是公共部門為提供公共商品,滿足公共需求,憑借公共權(quán)力,進行公共支出和公共收入的經(jīng)濟活動[4].因此,公共財政具有公共屬性,不具有私人屬性,但公共財政以私人財政為基礎(chǔ),與私人財政對立統(tǒng)一。在財政學(xué)教學(xué)中,應(yīng)注意比較公共財政與私人財政的區(qū)別與聯(lián)系,才能使公共財政生動具體,脫離私人財政談公共財政是抽象生硬的。

    二、財政是宏觀屬性與微觀屬性的統(tǒng)一體

    一談到財政,有人認為屬于宏觀經(jīng)濟學(xué)的范疇,這是一種片面的觀點。微觀經(jīng)濟學(xué)集中研究構(gòu)成經(jīng)濟的個體單位———廠商、家庭和個人———的行為,研究這些個體單位的行為是微觀經(jīng)濟學(xué)的范疇。政府同樣屬于經(jīng)濟的個體單位,而非經(jīng)濟總體,因此專門研究政府的行為也是微觀經(jīng)濟學(xué)的范疇。相反,宏觀經(jīng)濟學(xué)研究經(jīng)濟作為一個總體的行為,特別是諸如失業(yè)率、通貨膨脹率、經(jīng)濟增長和國際貿(mào)易平易這類總量指標的變化[5].

    經(jīng)濟有微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟之分,財政也有宏觀財政和微觀財政之分[6].宏觀財政研究政府行為對經(jīng)濟總量的作用。政府可以通過財政政策對經(jīng)濟總量進行宏觀調(diào)控,財政宏觀調(diào)控的目標有經(jīng)濟目標和社會目標。財政宏觀調(diào)控的手段是財政政策,財政政策工具主要包括:公共預(yù)算,公共支出和公共收入。實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定的財政政策有自動穩(wěn)定的財政政策和相機抉擇的財政政策。促進經(jīng)濟增長的財政政策有進行需求管理的短期財政政策和進行供給管理的長期財政政策。

    微觀財政研究政府作為一個部門的行為?！敖?jīng)濟人”假設(shè):在經(jīng)濟活動中,經(jīng)濟主體所追求的經(jīng)濟目標是自身經(jīng)濟利益的最大化。該假設(shè)不僅適合私人部門,同樣也適合公共部門。根據(jù)公共選擇理論,政府是帶有不同的具體利益內(nèi)容同時又抱有個人利益最大化追求的個人進行經(jīng)濟活動的一個舞臺。公共選擇理論認為,人類社會主要由兩大市場組成:一是經(jīng)濟市場,二是政治市場。經(jīng)濟市場上的行為主體是消費者(需求者)和企業(yè)(供給者)。在經(jīng)濟市場上,人們通過貨幣選票能給他們帶來最大滿足的私人商品;在政治市場上,人們通過民主選票來選擇能給他們帶來最大利益的政治家、政策法規(guī)和法律制度[7].政治市場主體包括選民、政治家和行政官員。

    微觀財政不僅研究政府作為一個部門的自身行為,還研究政府對私人部門的直接管制。政府管制產(chǎn)生的原因主要是外部性、自然壟斷、信息不對稱及壟斷與不正當(dāng)競爭等問題。政府管制可以分為直接管制與間接管制,直接管制又可分為經(jīng)濟性管制與社會性管制。間接管制解決的是壟斷與不正當(dāng)競爭問題,社會性管制解決的是外部性問題,而經(jīng)濟性管制則是為了解決自然壟斷與信息不對稱問題。

    因此,財政既具有宏觀屬性,又具有微觀屬性,財政是宏觀屬性與微觀屬性的統(tǒng)一體。財政既研究政府行為對經(jīng)濟總量的作用,也研究政府作為一個部門的自身行為,還研究政府對私人部門的直接管制。在財政學(xué)教學(xué)中,既要看到財政的宏觀屬性,又要看到財政的微觀屬性,宏觀財政具有微觀基礎(chǔ),離開微觀財政來談宏觀財政是空中樓閣。

    三、現(xiàn)代公共財政等價于公共經(jīng)濟,但有別于公有經(jīng)濟

    公共財政的研究范圍不局限于政府的收支,而是拓展到公共部門的經(jīng)濟行為。因此,公共財政學(xué)也稱為公共經(jīng)濟學(xué),或者稱為公共部門經(jīng)濟學(xué)?，F(xiàn)代意義的公共財政等價于公共經(jīng)濟。公共經(jīng)濟與私人經(jīng)濟是按商品特征劃分的,而公有經(jīng)濟與私有經(jīng)濟是按所有形式劃分的。

    公有經(jīng)濟的典型是全民所有制企業(yè),后改為國營企業(yè),現(xiàn)在稱國有企業(yè)。從規(guī)模上看,國有企業(yè)可分為大型國有企業(yè)和中小國有企業(yè)。我國實行“抓大放小”策略,采取多種方式放活中小國有企業(yè)。從類型上看,國有企業(yè)既有競爭性國有企業(yè),也有壟斷性國有企業(yè)。在競爭激烈的行業(yè),國有企業(yè)虧損累累,我國實行“國退民進”戰(zhàn)略,政府從競爭性領(lǐng)域退出。壟斷性國有企業(yè)有行政壟斷和市場壟斷,我國壟斷性國有企業(yè)主要是行政壟斷,即采取行政手段,限制民營企業(yè)和外資企業(yè)的進入,維持國有企業(yè)的壟斷地位。加入WTO后,我國對外資的限制減少,但對民營企業(yè)的限制仍然較多,造成“一等國民是國企,二等國民是外企,三等國民是民企,四等國民是民眾”的現(xiàn)狀。相對于競爭而言,壟斷不增加社會財富,只是將財富從消費者向壟斷廠商的轉(zhuǎn)移,相反,壟斷減少一部分消費者剩余,損害社會福利。因此,應(yīng)盡快制定反壟斷法,尤其要反對行政壟斷,創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境,取消對民營企業(yè)的種種歧視和限制,大力發(fā)展民營企業(yè)。新晨

    一種公共商品的公共提供并不一定意味著也由公共部門生產(chǎn),比如政府提供路燈照明,并不一定設(shè)立國有企業(yè)生產(chǎn)路燈。政府是否出資設(shè)立國有企業(yè)生產(chǎn)公共商品,取決于效率。如果市場更有效率,政府設(shè)立國有企業(yè)生產(chǎn)公共商品則不可取?；旌仙唐芬话阌烧褪袌龉餐峁?但政府提供混合商品也不一定意味著也由公共部門生產(chǎn),比如政府提供教育和醫(yī)療服務(wù)并不一定要設(shè)立公立學(xué)校和醫(yī)院,政府也可以直接補助學(xué)生和患者,由學(xué)生和患者自行選擇學(xué)校和醫(yī)院接受教育和醫(yī)療服務(wù)。

    國有企業(yè)同私有企業(yè)一樣,以營利為目的,而公共財政或公共經(jīng)濟不以營利為目的,具有非營利性。國有企業(yè)提供的商品一般為私人商品,而公共財政或公共經(jīng)濟提供公共商品,具有公共性。因此國有企業(yè)不屬于公共財政或公共經(jīng)濟的范疇,相反,國有企業(yè)屬于私人財政或私人經(jīng)濟范疇,屬于微觀財政或微觀經(jīng)濟范疇。在市場經(jīng)濟下,政府的活動范圍是公共經(jīng)濟,而非公有經(jīng)濟,轉(zhuǎn)型經(jīng)濟要求不斷強化公共經(jīng)濟概念,淡化公有經(jīng)濟概念。

    因此,現(xiàn)代公共財政與公共經(jīng)濟等價,而公共經(jīng)濟和公有經(jīng)濟是兩種不同的分類。在財政學(xué)教學(xué)中,應(yīng)將公共財政拓展到公共經(jīng)濟,但要區(qū)分公共經(jīng)濟與公有經(jīng)濟。

    「參考文獻

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篇2

2015年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎于北京時間10月12日揭曉，該獎項單獨授予美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系安格斯?迪頓（Angus Deaton）教授，以表彰其在消費、貧窮與福利方面的研究貢獻。迪頓基于微觀數(shù)據(jù)，從個人消費行為入手，通過深入研究收入、貧窮和福利等問題，為國家政策設(shè)計尤其是為發(fā)展中國家解決相關(guān)問題找到了重要支點。

迪頓獲獎的背景及其主要貢獻

為設(shè)計增進福利并減少貧窮的經(jīng)濟政策，必須首先了解個人的消費選擇。迪頓在基于微觀數(shù)據(jù)的個人選擇和總體的經(jīng)濟結(jié)果之間建立了內(nèi)在聯(lián)系，他的研究幫助和促進了微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)以及發(fā)展經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域發(fā)生轉(zhuǎn)變。此次授獎旨在表彰迪頓在三個核心方面所做出的杰出貢獻：1980年，迪頓和米爾鮑爾（J.Muellbauer）共同提出近似理想需求系統(tǒng)（AIDS），用于分析消費在不同商品之間的分配；1990年，迪頓發(fā)現(xiàn)了消費和收入之間的實際關(guān)系，即“迪頓悖論”；在之后的幾十年中，迪頓又針對發(fā)展中國家的貧窮問題進行了深入研究。

第一，消費者如何在不同的商品之間分配支出？這個問題不僅有助于深度解釋和準確預(yù)測實際消費模式，而且對評估相關(guān)政策和改革成效也十分關(guān)鍵。比如，消費稅的變化對不同收入群體的福利影響。在20世紀80年代的早期研究中，迪頓建立了“近似理想需求系統(tǒng)”（Almost Idea Demand System， AIDS） 模型。這一模型靈活、簡單，能夠估算所有商品的價格和個人收入對商品需求的影響。這一方法和之后的修繕版本已經(jīng)成為現(xiàn)在學(xué)術(shù)界和實際政策評估的有效工具。

第二，社會的總收入是如何在消費和儲蓄之間分配的？在1990年前后的幾篇論文中，迪頓注意到主流消費理論無法解釋總收入和消費之間的實際關(guān)系，而基于理論所推論出的居民根據(jù)個人收入調(diào)整對應(yīng)消費的行為特征與總體數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)的變化截然不同。這一發(fā)現(xiàn)被稱為“迪頓悖論”。這表明，對個體數(shù)據(jù)的分析是解開總體數(shù)據(jù)之謎的關(guān)鍵。這推動了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)研究思想和方法的進步。

第三，如何深入研究貧窮和福利問題？在迪頓的研究中，他將貧窮、福利等問題量化，強調(diào)家庭消費水平數(shù)據(jù)的重要性，用以窺探經(jīng)濟發(fā)展背后的深層機理。迪頓致力于家庭調(diào)查研究，促進了發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的轉(zhuǎn)型，使其從基于總體數(shù)據(jù)的理論研究領(lǐng)域上升到基于個人詳細數(shù)據(jù)的實證研究領(lǐng)域。

迪頓獲獎理論的演進、內(nèi)容及相關(guān)應(yīng)用

迪頓利用不同國家的數(shù)據(jù)，對家庭行為、經(jīng)濟發(fā)展以及健康和貧窮等社會經(jīng)濟問題進行了實證分析。他偏重于利用微觀計量方法分析問題。最初迪頓在關(guān)注消費者行為時，便提出了“迪頓―米爾鮑爾消費需求系統(tǒng)”以及著名的“迪頓悖論”。之后，迪頓又將計量經(jīng)濟研究模式擴展到收入和儲蓄、貧窮、健康和福利等方面。在某種程度上，迪頓讓以往難以挖掘和研究的個體數(shù)據(jù)走向?qū)嵱?，為研究和解決發(fā)展中國家的貧窮問題探索了新的方法。

1.近似理想需求系統(tǒng)。迪頓廣為人知的學(xué)術(shù)成就之一是提出了“近似理想需求系統(tǒng)”模型。這一模型由一系列的方程組成，用以表明消費者對于不同商品和服務(wù)的需求。而且，需求隨商品價格、消費者收入和人口因素的變化而發(fā)生變化?？煽俊⒂杏玫男枨笙到y(tǒng)能夠適合數(shù)據(jù)中觀察到的模式，并且與理性消費者理論兼容。這一系統(tǒng)模型能夠簡單、直觀、準確地反映出各種變量對消費結(jié)構(gòu)的影響，可以精細地分析消費者需求，從而為衡量消費者對價格和收入的反應(yīng)提供了基本工具。這一模型已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟分析之中。

早在19世紀，就有許多研究人員使用參數(shù)化方程來表示該系統(tǒng)模型，較為著名的有恩格爾曲線等。1954年，英國經(jīng)濟學(xué)家斯通提出了線性支出系統(tǒng)模型（Linear Expenditure System， LES）。這一模型把居民家庭的消費行為看作一個有機聯(lián)系的整體，用以分析居民的消費水平、消費取向以及收入變動對消費決策的影響；然而，LES的主要困難在于無法判斷其假設(shè)是否符合實際情況，模型的計算結(jié)果也無從考究，因而未能在實際中得以廣泛應(yīng)用。之后，巴頓結(jié)合對數(shù)線性需求函數(shù)的微分形式，建立了鹿特丹模型（Rotterdam model）。這些模型大都用整體數(shù)據(jù)來表示某一個體（或家庭），來描述需求量、收入、價格變化之間的關(guān)系。

20世紀60至70年代，許多經(jīng)濟學(xué)家通過對現(xiàn)有需求系統(tǒng)的測試，發(fā)現(xiàn)這些系統(tǒng)并不能準確預(yù)測需求隨價格和收入的變化而改變，而且也不符合有關(guān)理性消費者的推斷。1974年，迪頓明確指出了現(xiàn)有需求系統(tǒng)的兩大弊端：首先，即使所有人都是理性消費者，那么消費者的選擇也應(yīng)該是基于個體的，而不應(yīng)該從整體層面來考慮；其次，已有的一些模型（如LES、Rotterdam model等）關(guān)于消費行為的假設(shè)約束條件過于嚴格，無法切實反映消費者的真實選擇?；诖?，迪頓試圖建立一個能夠表示真實需求系統(tǒng)的簡單而有效有模型，這就是迪頓和米爾鮑爾在1980年提出的“近似理想需求系統(tǒng)”（AIDS），也稱“迪頓-米爾鮑爾系統(tǒng)”（Deaton and Muellbauer’s System）。標志性著作為兩人合著的《經(jīng)濟學(xué)與消費者行為》（1980）。

AIDS模型是在效用水平一定的前提條件下，求出消費者達到支出最小化的消費選擇。這一模型除了具有鹿特丹模型與對數(shù)轉(zhuǎn)換模型的一般特性外，還具有明顯的優(yōu)點：非常接近線性，比較容易估計和預(yù)測；可以對任意的需求系統(tǒng)給出一階近似；具有與已知家庭預(yù)算數(shù)據(jù)相一致的函數(shù)形式；能夠較好地滿足消費者選擇公理等。顯然，這一模型的靈活性和擴展?jié)摿橄M者行為的研究提供了有效的推動力。迪頓和米爾鮑爾在書中對消費者行為的研究范式和相關(guān)問題進行了比較全面的討論，闡述了有關(guān)消費者行為的經(jīng)濟理論以及在經(jīng)濟分析中的作用，對模型的構(gòu)建和實證檢驗都力求做出合理的解釋。

差不多在同時，他們又在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表了《近似理想的需求系統(tǒng)》（1980）的論文。2011年這篇論文還入選了1970年以來《美國經(jīng)濟評論》最頂級的20篇論文。他們將這個需求系統(tǒng)模型應(yīng)用于1954-1974年間英國支出模型的研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)人們越來越富有的時候，倫敦居民的食品和住房的實際支出系數(shù)反而為負。這意味著收入投入到這些商品中的比例在下降。同時，他們還運用這一模型證明了顯著的相對價格影響，尤其在交通和通信的支出上。

AIDS模型提出之后，也經(jīng)歷了一些拓展與改進。比如，將恩格爾系數(shù)納入AIDS模型中，擴展為“二次型近似理想需求系統(tǒng)”（Quadratic Almost Ideal Demand System， QAIDS）。QAIDS模型極大地簡化了估計過程，成為非線性的 AIDS 模型得到廣泛應(yīng)用的關(guān)鍵步驟。在此基礎(chǔ)上，又提出了修正的LAIDS模型，對支出和價格彈性等的具體計算方法進行了拓展。總體上，AIDS為衡量消費者對價格和收入的反應(yīng)提供了一個有效的工具，即消費者需求實證分析的重要工具。這一模型及其改進模型被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟分析中，如CPI測度、國家內(nèi)部不平等和貧窮統(tǒng)計、國際間福利比較等；同時，這一模型還應(yīng)用于經(jīng)濟政策的制定，以及各種改革措施效果的判斷。

2.跨期消費與“迪頓悖論”。AIDS系統(tǒng)描述了在某一特定時期，家庭內(nèi)部如何分配各種消費品，其假設(shè)前提是這一階段的家庭總支出已知。然而，現(xiàn)實中總支出往往是無法確定的，這取決于每個家庭的消費計劃?？缙谙M是宏觀經(jīng)濟學(xué)中非常重要的問題。迪頓發(fā)現(xiàn)此前以整體作為研究對象的經(jīng)濟學(xué)理論在收入和消費方面存在“失真”現(xiàn)象，即盡管收入突然發(fā)生改變，但消費卻變化得非常緩慢，消費曲線比收入曲線更平穩(wěn)。這就是著名的“迪頓悖論”?！暗项D悖論”的發(fā)現(xiàn)推動了宏觀經(jīng)濟研究方法的進步，讓研究者不再只習(xí)慣于依賴整體數(shù)據(jù)，而將對個人行為的研究也視作至關(guān)重要的一部分。

20世紀50、60年代，經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于跨期消費問題有兩個著名的理論：米爾頓?弗里德曼的永久收入假說（Permanent Income Hypothesis， PIH）和莫迪利安尼的生命周期模型（Life-Cycle Model， LC），其核心觀點在于消費者在生命周期中平滑其消費。根據(jù)這兩個理論，人們認為消費變動小于收入變動趨勢，消費由持久收入而不是當(dāng)期收入決定。1978年，霍爾首次推導(dǎo)了理性預(yù)期對消費的影響，認為如果持久收入假說是正確的，并且消費者有理性預(yù)期，那么消費隨時間推移而發(fā)生的變動是不可預(yù)測的，并提出了隨機游走（Random Walk）模型。

1990年前后，迪頓和他的同事們從永久收入假說測試中獲得了大量重要信息。這些測試改變了理論和數(shù)據(jù)之間關(guān)聯(lián)的基本看法。當(dāng)時幾乎所有的宏觀經(jīng)濟研究都基于“代表性消費者”，他們的消費會隨著社會總計或平均收入而發(fā)生變化?；谶@一假設(shè)，迪頓指出，永久收入假設(shè)表明消費的變化要大于收入變化。因為對于整個經(jīng)濟發(fā)展趨勢而言，某一意外的收入增加會使得之后幾年收入也隨之增加。理性消費者則應(yīng)該在這些收入上漲之前就考慮其使用。然而，從實證數(shù)據(jù)來看，消費的變化要小于收入變化，對此，迪頓提出了對該理論的懷疑，即“迪頓悖論”。

20世紀80年代，迪頓發(fā)表了一系列文章來探討這一問題。迪頓在《消費的生命周期模型：理論與證據(jù)一致嗎？》（1987）一文中，檢驗了影響消費者行為的生命周期模型的有效性，通過對消費和勞動力供給的代表性模型做簡單的非參數(shù)檢驗，以及對可支配收入的時間序列特征和基于生命周期模型假設(shè)下的消費行為做簡單化的研究，得出結(jié)論，持久收入比當(dāng)前收入更不平滑。對于為何消費比收入平滑，持久收入理論無法提供直接并被廣泛接受的解釋。因此，消費的平滑性不能直接用持久收入理論來解釋。

迪頓在《為什么消費如此平滑？》（與約翰?坎貝爾合著，1989）一文中，從總消費角度出發(fā)，通過分析美國季度消費數(shù)據(jù)的變化規(guī)律，構(gòu)建儲蓄和勞動收入的兩變量VAR模型，對霍爾的隨機游走假說進行了檢驗。結(jié)果表明，持久收入并不比當(dāng)期收入平滑。相對于持久收入假設(shè)中的消費函數(shù)形式，由實際的消費數(shù)據(jù)所計算出的消費支出波動性更小，居民消費沒有像理論假說所描述的那樣隨著收入變化而發(fā)生同步變化，居民消費對收入沖擊的反應(yīng)表現(xiàn)平滑。

迪頓的研究表明，要更好地理解宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，就需要研究收入和消費的個體結(jié)構(gòu)。因為在同一時間里，雖然一些人的收入會下跌而另一些人的收入會增加，總體上看并沒有顯著變化，但對于個體而言卻有著很大的差別。迪頓認為，當(dāng)研究個體數(shù)據(jù)時，標準的理論之外還有額外預(yù)測結(jié)果。例如，消費者個體的收入分配隨著個人年齡的增加呈扇形分散狀，扇形范圍可以用來評估在多大程度上個人可以確保自身收入免受沖擊。

迪頓在跨期消費和收入方面的研究對現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟研究具有持久的影響。從凱恩斯開始，宏觀經(jīng)濟研究方面主要依賴于匯總數(shù)據(jù)，然而，在此之后即使是分析宏觀層面的問題，學(xué)者們通常也先從個體層面開始，然后將個人行為進行加總后再進行整體經(jīng)濟學(xué)分析?？梢哉f，迪頓將微觀經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟很好地聯(lián)系在了一起。

3.基于家庭數(shù)據(jù)的貧窮、健康和福利問題。迪頓于20世紀80年代逐漸將其研究方向轉(zhuǎn)到經(jīng)濟發(fā)展問題上，并利用家庭調(diào)查數(shù)據(jù)分析和解釋各種經(jīng)濟發(fā)展政策問題，從而使普林斯頓成為研究經(jīng)濟發(fā)展問題的重要基地之一。迪頓還一直強調(diào)建立家庭對于不同商品消費情況的數(shù)據(jù)集的重要性，進而促成了世界銀行有關(guān)生活標準測度調(diào)查的設(shè)計（the Living Standards Measurement Study，LSMS）。近幾十年來，迪頓就發(fā)展中國家的消費和貧窮問題進行了廣泛而深入的研究。

在研究消費及其決定因素時，首要的問題是消費數(shù)據(jù)的收集。迪頓認為，對于橫截面數(shù)據(jù)的收集，而不僅僅是單個家庭的跟蹤，是非常重要的。他與合作者在研究關(guān)于跨期儲蓄和勞動供給時，闡述了用截面的時間序列構(gòu)造真實面板數(shù)據(jù)的方法。這項成果以及后來的研究被廣泛地引用和應(yīng)用。迪頓在《家庭調(diào)查分析：發(fā)展政策的微觀計量方法》（1997）一書中，比較系統(tǒng)地介紹了家庭調(diào)查數(shù)據(jù)的分析方法，包括家庭調(diào)查的構(gòu)建、適用的經(jīng)濟計量分析工具以及由此引出的一系列經(jīng)濟發(fā)展政策問題。迪頓指出，家庭調(diào)查不僅能夠提供各種受政策影響的經(jīng)濟變量信息（如價格），而且還是一個研究相關(guān)經(jīng)濟行為和經(jīng)濟政策的數(shù)據(jù)源。

另一個問題是如何通過消費和支出數(shù)據(jù)來衡量貧窮程度。一般情況下，不同地區(qū)的家庭面臨著不同的當(dāng)?shù)貎r格，不同類型的商品或者同一商品的不同質(zhì)量也都有所區(qū)別。迪頓探討了如何利用單位價值量來構(gòu)建本地市場價格問題，在這點上，他關(guān)于發(fā)展中國家的研究成果已經(jīng)產(chǎn)生相當(dāng)大的影響。

還有一個不可忽視的問題，貧窮通常的定義是在個體層面，而消費則是相對于家庭層面的整體數(shù)據(jù)而言。所以，以個體還是以家庭為單位來研究問題對模型的結(jié)論會有顯著的影響。最常見的方法是通過測量人均家庭總開支來表示個體福利，其中的假定當(dāng)然是小孩和成年人的消費量是一樣的。迪頓通過實踐檢驗表明，更為合理的估計是一個小孩的費用約為一個成年人費用的30%-40%。而人均估計的指標將因此夸大貧窮家庭兒童的貧窮程度。

迪頓在比較不同時期和不同國家的福利方面也做出了許多重要貢獻。他指出，當(dāng)前貧窮線的設(shè)定主要是基于國民統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而正確的方法是使用不同居民戶調(diào)查的家庭數(shù)據(jù)。迪頓還對貧窮線進行了重新界定和評估，將貧窮用絕對貧窮線和相對貧窮線來度量，前者多用于發(fā)展中國家，而后者多被發(fā)達國家采用。

迪頓的研究中，經(jīng)常巧妙地運用家庭數(shù)據(jù)來分析和解釋一系列問題，比如收入和卡路里攝入的關(guān)系、家庭內(nèi)部性別歧視的程度等。迪頓關(guān)于收入和卡路里攝入量關(guān)系的研究表明，收入增加確實會導(dǎo)致更多熱量被消耗，但證據(jù)并不支持營養(yǎng)不良是由貧窮導(dǎo)致這一假設(shè)。在關(guān)于家庭內(nèi)部性別歧視程度的研究中，迪頓則巧妙地提出利用家庭消費數(shù)據(jù)來間接估算女兒是否被賦予更少的資源。實證研究表明，通常情況下，無法找到任何系統(tǒng)性的差異，但在家庭面臨不利條件時，則明顯存在性別歧視的情況。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是一個基于單個家庭詳細數(shù)據(jù)的實證研究領(lǐng)域，迪頓的研究成為這一轉(zhuǎn)變的重要推動力。

簡要評述

迪頓的研究領(lǐng)域涵蓋極廣，涉及收入與消費、貧窮與福利等許多方面。他的大量研究成果都有相同的理念：架設(shè)理論和數(shù)據(jù)之間的橋梁，以及建立個人行為和總量經(jīng)濟結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)；從理解和分析人們的消費和儲蓄行為開始，轉(zhuǎn)向研究人們的處境如何變好，再到對國家福利的研究。

迪頓的突出貢獻首先體現(xiàn)在方法論上。迪頓關(guān)于健康、經(jīng)濟發(fā)展以及微觀經(jīng)濟層面家庭行為的研究，基本上是建立在經(jīng)濟計量實證分析和統(tǒng)計分析基礎(chǔ)之上，通過對收入、消費、價格、健康以及貧窮等社會經(jīng)濟問題的實證分析和比較，論述它們之間的相互關(guān)系和影響。迪頓的研究方法不僅對傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論給予了計量證明，而且為其他學(xué)者的研究提供了新的方法。

同時，迪頓的研究對實際社會經(jīng)濟生活具有十分重要的意義。迪頓通過對收入與消費、經(jīng)濟發(fā)展、貧窮等問題的分析，得出了一系列實證性結(jié)論。這些結(jié)論使人們對日常生活中關(guān)乎自身利益的各種經(jīng)濟因素，如儲蓄、消費價格、收入、健康狀況以及幸福感等有了更清晰的認識。由于迪頓的這些結(jié)論都是基于實證分析和統(tǒng)計分析得到的，所以更有說服力、感染力和針對性。

另外，迪頓關(guān)于收入與消費的微觀細分研究，對于各個國家特別是發(fā)展中國家有著更為特殊的意義。

篇3

關(guān)鍵詞：新能源；財政扶持；風(fēng)險控制

緒論：目前，遼寧省風(fēng)電裝機容量達226萬千瓦，繼續(xù)位居全國第2位，裝機比重8.23%；累計發(fā)電量15.4億千瓦時，發(fā)電比重占3.54%。所有風(fēng)電場投產(chǎn)后均正常并網(wǎng)發(fā)電。特別是國家能源局直接支持并核準的華能阜新二期30萬千瓦風(fēng)電場，已成為我國一次性批復(fù)、一次性建設(shè)并順利投產(chǎn)運營規(guī)模最大的風(fēng)電建設(shè)工程。黑山秸稈、沈陽老虎沖垃圾填埋氣等兩項生物質(zhì)能發(fā)電工程正式并網(wǎng)發(fā)電，裝機容量共1.3萬千瓦，填補了本省該領(lǐng)域的空白。北票等城市開展光伏路燈、景觀燈示范工程建設(shè)，累計裝機容量超過1兆瓦。全省車用乙醇汽油市場覆蓋率超過95%，推廣使用生物燃料乙醇34.8萬噸，成為全國目前全封閉應(yīng)用乙醇汽油的5個省份之一。

以上新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成就不僅得益于遼寧省政府的政策引導(dǎo)，還受益于省、市財政政策的大力支持。但是，我省針對新能源研發(fā)和產(chǎn)業(yè)利用的財政政策還存在著不容忽視的困難和問題，這些問題如果得不到有效解決，將嚴重影響我省新能源產(chǎn)業(yè)未來的可持續(xù)發(fā)展。具體包括：

1.1 缺乏省政府財政支撐的新能源技術(shù)研發(fā)平臺。

我省現(xiàn)有的新能源技術(shù)研發(fā)活動的主體分為兩個層次：一是，新能源開發(fā)和利用的關(guān)鍵核心技術(shù)，以及重點新能源產(chǎn)品的開發(fā)技術(shù)，它們主要依靠相關(guān)高等院校和科研院所；二是，新能源產(chǎn)業(yè)化過程中的輔助技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝改進等，主要依靠新能源產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)。這種技術(shù)開發(fā)研究與技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研究相分離的局面，容易導(dǎo)致研發(fā)力量分散、核心技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的銜接效率較低等問題。

1.2 企業(yè)新能源產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研發(fā)活動的財政資金支持不足。

新能源企業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，研發(fā)投入相當(dāng)于一般產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的4倍左右，并且越到產(chǎn)業(yè)化后期，所需投入越大。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程看，研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化這三個階所需資金投入之比約為1∶10∶100。雖然，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化一旦成功，便能夠憑借技術(shù)、市場的壟斷力以及生產(chǎn)工藝的先進性獲取超額收益，其投資收益率將大大超過傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的收益率。但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化也是一種高風(fēng)險的經(jīng)濟市場行為，具有極大的不確定性。

以錦州新世紀石英玻璃有限公司為例，該公司是中國石英玻璃主要生產(chǎn)企業(yè)之一，在國內(nèi)同行業(yè)中排名第三，但由于行業(yè)特點所限，年收入與年利率較低。在這樣的環(huán)境下，由于大量的資金投入到研發(fā)中，該公司的發(fā)展受到了一定的影響，而規(guī)模發(fā)展受限也影響了企業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用，如果該企業(yè)能夠得到充裕的資金將能進一步打破國際大企業(yè)對此類技術(shù)的壟斷，也能使企業(yè)騰出資金壯大規(guī)模，將技術(shù)與發(fā)展協(xié)調(diào)起來。

1.3 政府財政扶持和優(yōu)惠政策的強度不足，企業(yè)爭奪加劇，核心企業(yè)有轉(zhuǎn)移傾向。

在國家新能源產(chǎn)業(yè)扶持政策出臺后，新能源產(chǎn)業(yè)成為一個極具增長潛力的行業(yè)，具有很好的招商引資條件，很多地方政府爭上新能源產(chǎn)業(yè)基地。目前，四川、江蘇、浙江等地，已開始爭相申建國家級新能源產(chǎn)業(yè)基地。在地方新能源產(chǎn)業(yè)基地的興建中，出現(xiàn)了爭奪人才、爭奪企業(yè)的現(xiàn)象，在遼寧省新能源產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)中也發(fā)生了同類事情。在某產(chǎn)業(yè)基地，一家龍頭企業(yè)受到省外多家基地的邀請，并給予了諸多優(yōu)惠政策的許諾，這些許諾具有很大吸引力，是遼寧省產(chǎn)業(yè)基地目前還無法給予或很難給予的，該企業(yè)雖然最終選擇留在遼寧省，但是還會存在一些矛盾。

1.4 政府財政扶持資源相對分散，財政扶持政策的局部作用效果受限。

新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依然離不開政府的扶持政策、扶持資金，企業(yè)都在爭奪政府提供的扶持資源。由于企業(yè)良莠不齊，有的只看重短期利益，不進行技術(shù)投入；有的企業(yè)注重長期可持續(xù)發(fā)展，投入大量的研發(fā)資金，因而影響近期經(jīng)濟效益還要承擔(dān)巨大的風(fēng)險。我省在分配財政扶持資源的過程中要考慮短期經(jīng)濟效益、稅收拉動效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)等，容易導(dǎo)致部分技術(shù)研發(fā)實力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)所獲扶持不足，另一部分不進行技術(shù)投入、只看重短期利益的企業(yè)也借機“搭便車”。這種財政扶持資源分散的局面必然影響我省新能源產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展。

第一，理論研究方法主要包括微觀經(jīng)濟學(xué)中成本-收益分析、金融學(xué)中的風(fēng)險評估和控制理論和實物期權(quán)評價理論。

第二，實證研究方法主要是統(tǒng)計學(xué)中的抽樣調(diào)查、回歸分析、方差分析等方法，還有蒙特卡洛模擬方法。

研究結(jié)果分析：

（1）研究遼寧省財政資金支持的新能源研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新融資模式及其風(fēng)險評估與控制。

課題提出了三種可行的新融資模式，以幫助遼寧省財政擴展新能源產(chǎn)業(yè)的資助資金籌集渠道，其種類、財政支持方式、主要風(fēng)險來源總結(jié)為表1。

針對每種新融資模式，將采取不同的風(fēng)險控制方法規(guī)避或降低融資方式的風(fēng)險，具體來說：

第一，對新能源研發(fā)專項基金，采取基于市場價值風(fēng)險的實物期權(quán)評估方法，在主要研發(fā)結(jié)點定期予以科學(xué)評估，已決定后續(xù)資金的撥款時機和撥款規(guī)模。

課題選取風(fēng)能發(fā)電技術(shù)研發(fā)和光伏技術(shù)研發(fā)活動（前者的風(fēng)險由于政策波動而具有市場價值跳躍波動；后者的風(fēng)險屬于連續(xù)的擴散波動），構(gòu)建具有不同風(fēng)險特征的實物期權(quán)評估理論方法（連續(xù)擴散過程的實物期權(quán)；跳躍擴散過程的實物期權(quán)），以期科學(xué)的解決評估難題。前者基于何佳、曾勇（2003）對新技術(shù)購買行為中的技術(shù)創(chuàng)新速度影響的分析思路和模型；后者基于課題指導(dǎo)教師2009年的博士論文初步研究成果進行擴展，以便充分考慮風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的政策跳躍影響。

第二，對新能源產(chǎn)業(yè)基地發(fā)展基金，基地企業(yè)破產(chǎn)或違約風(fēng)險和收益率風(fēng)險是主要風(fēng)險，政府應(yīng)適時監(jiān)控基地企業(yè)的財務(wù)狀況，嚴格審計其財務(wù)報表、稅務(wù)報表，針對問題及時予以事前警告或幫助其度過難關(guān)。

針對新能源企業(yè)的高新技術(shù)特點，在企業(yè)現(xiàn)金流基礎(chǔ)上考慮靈活經(jīng)營價值和風(fēng)險價值，擬采用Leland（1994）用實物期權(quán)方法研究公司內(nèi)生破產(chǎn)的公司債務(wù)評估的結(jié)構(gòu)化模型，對新能源企業(yè)的破產(chǎn)閾值、破產(chǎn)時機進行評估和監(jiān)測，并采用比較靜態(tài)經(jīng)濟學(xué)分析方法研究影響新能源企業(yè)破產(chǎn)的經(jīng)濟因素。

第三，對市政債券融資模式，市場利率風(fēng)險和政府債務(wù)風(fēng)險是主要風(fēng)險。地方政府財政和企業(yè)都無法直接控制市場利率風(fēng)險，只能通過相機決策或金融衍生工具分散風(fēng)險。

① 根據(jù)利率波動趨勢合理確定市政債券發(fā)行時機和發(fā)行規(guī)模?？刹捎枚ㄆ谧粉櫴袌鲑Y金利率曲線的久期和凸度指標，當(dāng)利率風(fēng)險較高時，優(yōu)先選擇發(fā)行短期市政債券；當(dāng)利率風(fēng)險較低時，優(yōu)先選擇長期市政債券或長短期的組合。

② 地方政府市政債券主管部如何適當(dāng)利用利率互換產(chǎn)品，將所籌集的部分資金的利率風(fēng)險鎖定在適當(dāng)水平上。研究地方政府財政適用利率互換產(chǎn)品的可行性，及具體策略。

（2）探討基于實物期權(quán)項目投資評價的財政扶持資源的分配政策。

政府財政扶持資源的分配機制不同于市場的資源配置機制，其政策優(yōu)化的核心是建立以資金利用效率和使用方向等評價結(jié)果為依據(jù)的分配政策，評價的目的是為政府財政決策扶持資源分配規(guī)模和時機提供根據(jù)。政府是公共利益的代表，其資源來源于全社會的納稅人，政府有責(zé)任保證財政資源使用的最優(yōu)化。

優(yōu)化財政扶持資源分配的關(guān)鍵是根據(jù)企業(yè)或科研單位的投資時機和投資規(guī)模進行資源分配。企業(yè)和科研單位將綜合考慮項目的收益因素與風(fēng)險因素，采取科學(xué)的決策方法來確定投資規(guī)模和投資時機。這樣的決策方法主要有兩類：一是基于成本-收益分析的決策；二是基于成本-收益-風(fēng)險的決策。

對該部分的主要內(nèi)容擬設(shè)定如下：

第一，新能源項目的成本-收益-風(fēng)險分析。包括新能源技術(shù)研發(fā)項目的成本-收益-風(fēng)險分析；新能源產(chǎn)業(yè)應(yīng)用項目的成本-收益-風(fēng)險分析。新能源項目的投資規(guī)模和投資時機決策是財政資源分配的重要依據(jù)，這些決策的重要要影響變量是風(fēng)險因素的評估。根據(jù)文獻Gurkan Kumbaroglu等（2005）的分析方法，課題負責(zé)人對兩類新能源項目的風(fēng)險因素進行了定性研究，結(jié)果總結(jié)為表2和表3。

第二，以實物期權(quán)評價為基礎(chǔ)的財政資源分配政策。

由于成本-收益分析方法將項目未來的收益和風(fēng)險采用折現(xiàn)方法轉(zhuǎn)化為當(dāng)前收益考慮，忽略了投資決策者的靈活應(yīng)對風(fēng)險的決策價值?？刹捎没诔杀?收益-風(fēng)險分析的實物期權(quán)評價方法，對新能源項目的投資規(guī)模和投資時機進行評估，從而有利于建立更加科學(xué)合理的財政資源分配政策體系。

考慮研發(fā)成本支出價格的不確定性、研發(fā)成果市場價值的不確定性，研發(fā)項目負責(zé)人傾向于等待市場新信息釋放，最佳投資時機將有所推遲。課題組已獲得該重點實驗室項目在建立之初至今的各項成本數(shù)據(jù)、科研成果市場價值數(shù)據(jù)、經(jīng)費來源數(shù)據(jù)等資料，將以此為依據(jù)建立離散和連續(xù)時間的實物期權(quán)模型進行評價。

③ 新能源產(chǎn)業(yè)應(yīng)用項目投資規(guī)模和時機的實物期權(quán)評價過程——以錦州新世紀石英玻璃有限公司項目為例。該類項目的不確定性主要有收益現(xiàn)金流不確定性、成本現(xiàn)金流不確定性，應(yīng)用項目負責(zé)人仍有等待新信息釋放而推遲投資時機的動機，需應(yīng)用實物期權(quán)技術(shù)進行客觀評價。課題組將與錦州新世紀石英玻璃有限公司進行合作研究。

④ 基于實物期權(quán)評價的財政資源分配政策優(yōu)化研究。

核心內(nèi)容是“項目可行性評價決定初期啟動資金的財政資源分配；項目投資績效評價決定后續(xù)資金支持規(guī)模和時間”。該部分內(nèi)容與兩類項目的實物期權(quán)評價結(jié)果密切相關(guān)，重點從資源利用效率和風(fēng)險控制角度研究政府財政資源的有效分配政策。

結(jié)論：提出以“拓寬新能源財政扶持政策手段，優(yōu)化財政扶持資源的分配結(jié)構(gòu)”為核心的對新能源進行財政扶持的理論思想和分析框架。研究省財政資金支持的新能源研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新融資模式及其風(fēng)險評估與控制問題，幫助政府財政在控制融資風(fēng)險的條件下，合理拓寬財政扶持資金的融資渠道。構(gòu)建以科學(xué)評估結(jié)果為指導(dǎo)的財政扶持資源優(yōu)化分配體系，研究基于成本-收益評估和實物期權(quán)評估的政府財政扶持資源分配策略。

參考文獻：

[1]何佳、曾勇（2003）對新技術(shù)購買行為中的技術(shù)創(chuàng)新速度影響的分析思路和模型

[2]Gurkan Kumbaroglu等（2005）、Erin Baker、Kwame Adu-Bonnah（2006）的分析方法

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關(guān)鍵詞：連鎖經(jīng)營；本質(zhì)；優(yōu)勢

中圖分類號：F769　文獻標識碼：A doi：10.396/j.ossn.1672-3309(x).2010.12.12　文章編號：1672-3309(2010)12-29-03

一、零售業(yè)連鎖經(jīng)營的成功案例

沃爾瑪公司由美國零售業(yè)傳奇人物山姆，沃爾頓先生于1962年在阿肯色州成立。經(jīng)過40多年發(fā)展，沃爾瑪公司已成為美國最大的私人雇主和世界上最大的連鎖零售商。目前，沃爾瑪在全球開設(shè)了近6800家商場，員工總數(shù)達190多萬人，分布在全球14個國家，每周光臨沃爾瑪?shù)念櫩投噙_1.76億人次。

沃爾瑪1996年進入中國，在深圳開設(shè)了第一家沃爾瑪購物廣場和山姆會員商店。經(jīng)過10余年發(fā)展，沃爾瑪已在全國46個城市開設(shè)了86家商場，在華總投資額達到17億元人民幣，創(chuàng)造了超過38000個就業(yè)機會。作為一個出色的企業(yè)公民，沃爾瑪自進入中國開始就積極地開展社區(qū)服務(wù)和慈善公益活動，10年時間累計向各種慈善公益事業(yè)捐獻了超過2600萬元的物品和資金。

國美電器集團作為中國最大的家電零售連鎖企業(yè)。成立于1987年1月1日，是一家以經(jīng)營電器及消費電子產(chǎn)品零售為主的全國性連鎖企業(yè)。國美電器集團在全國240多個城市擁有直營門店近千家，年銷售能力達800億元以上，2003年、2006年國美電器相繼在香港、澳門開業(yè)，目前在兩地已擁有15家門店，邁出了中國家電連鎖零售企業(yè)國際化的第一步。2004年國美電器在香港成功上市。2007年1月，國美電器與中國第三大電器零售企業(yè)永樂電器合并，成為具有國際競爭力的民族連鎖零售企業(yè)。

二、零售業(yè)的本質(zhì)及特點

1、零售組織不是對市場的替代。筆者認為，市場產(chǎn)生也是根源于分工和專業(yè)化生產(chǎn)，個人的資源和能力是有限的，不可能生產(chǎn)全部自己所需要的產(chǎn)品，因此分工和專業(yè)化的產(chǎn)生成為必然，但從分工和專業(yè)化發(fā)展的歷程來看，人的干預(yù)是非常重要的。然而，正是因為每個人都有一定的專業(yè)化傾向，都在很大程度上將自己限制在一定的專業(yè)化領(lǐng)域范圍內(nèi)，所以就只能生產(chǎn)有限種類甚至是一種產(chǎn)品。當(dāng)人們把大部分精力都投入到這一有限的生產(chǎn)領(lǐng)域中時，必然會產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟的效果，這就意味生產(chǎn)出遠遠超出自己所需要的這一有限種類產(chǎn)品的數(shù)量，而人們的需求是多樣化的，所以不得不用自己生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品去交換自己所需要的其他產(chǎn)品。從這個角度看，市場的產(chǎn)生、發(fā)展和繁榮同樣根源于分工和專業(yè)化生產(chǎn)。因此，市場的本質(zhì)也就是促使交易順利完成，這一點恰恰就是零售業(yè)的本質(zhì)所在?？梢姡闶蹣I(yè)和市場之間不是相互替代而是相互促進的：市場越發(fā)達，也就意味著更頻繁和更大規(guī)模的交易，也就越需要和依賴能夠提高交易效率和節(jié)約交易次數(shù)的工具。因此零售業(yè)得以發(fā)展；反之，零售業(yè)越發(fā)達，也就意味著市場交易更加容易進行，因此市場也就越發(fā)達。再者，由于零售企業(yè)作為一個獨立的企業(yè)實體出現(xiàn)在經(jīng)濟系統(tǒng)中，所以此時制造商與零售企業(yè)的交易仍是通過市場進行的。通過專業(yè)化的零售企業(yè)執(zhí)行商品流通職能，制造商實際上是用與零售企業(yè)的少數(shù)幾次市場交易替代了與消費者的無限多次的市場交易，從而實現(xiàn)了交易成本的節(jié)約?？梢?，流通企業(yè)是作為節(jié)約交易成本的工具而出現(xiàn)的，但交易成本的節(jié)約不是通過將交易內(nèi)部化，而是更有效率的進行了這些交易(夏春玉、張闖，2004)。因此，零售企業(yè)創(chuàng)造了更加有效的市場制度，零售業(yè)是創(chuàng)造市場而不替代市場的中心?？傊?，誠如科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中所提到的，企業(yè)僅僅是指生產(chǎn)企業(yè)，它是躲避交易費用而替代市場的產(chǎn)物，流通企業(yè)則是提高交易效率而促進市場的工具。因此，在零售業(yè)連鎖經(jīng)營規(guī)模的擴大過程中，其組織管理費用不像生產(chǎn)企業(yè)那樣難以控制，成功的連鎖經(jīng)營反而會利用統(tǒng)一管理的規(guī)模效應(yīng)降低組織的平均管理費用。

2、零售企業(yè)的“類似性”生產(chǎn)特點。零售企業(yè)的交易專業(yè)化本質(zhì)決定了其“類似性”特征。一個組織的能力可能依賴于某些具體技術(shù)，那些需要相同能力的活動，即“類似性活動”：當(dāng)活動代表著一個生產(chǎn)過程的不同階段和孺要以某種方式協(xié)調(diào)時，即“互補性活動”。零售企業(yè)的“類似性”是針對生產(chǎn)企業(yè)而言的。生產(chǎn)企業(yè)的話動一般都具有互補性質(zhì)，各個階段或各道工序都有一定程度的技術(shù)獨特性和信息私有性，且必須在時間和空間上相互協(xié)調(diào)。但零售企業(yè)銷售業(yè)務(wù)是一種典型的“類似性活動”，商店內(nèi)部各個柜臺和服務(wù)區(qū)之間的活動，幾乎沒有任何先后的時序聯(lián)系和技術(shù)聯(lián)系(李陳華、文啟湘，2004)，而且一個商店與其他商店的活動也是類似的，無需協(xié)同互補。這導(dǎo)致了零售企業(yè)很低的不確定性，并進一步形成兩種組織安排的可能：第一，因為“類似性活動”中便于采用統(tǒng)一標準，所以易于組織復(fù)制；第二，因為“類似性活動”的簡單化和重復(fù)性，便于統(tǒng)一管理。零售業(yè)的“類似性”決定了其連鎖經(jīng)營的可行性。

3、零售業(yè)對信息技術(shù)的特殊依賴性。“交易”是一種無形的產(chǎn)品，生產(chǎn)“交易”這種無形產(chǎn)品的首要因素是信息，信息的收集離不信息技術(shù)的應(yīng)用，信息技術(shù)是決定零售企業(yè)成敗的關(guān)鍵因素。信息技術(shù)的投入成本是巨大的，必須實現(xiàn)信息技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟，因而需要面對盡可能多的消費者，進入盡可能多的細分市場。只有連鎖經(jīng)營能夠做到這一點，因此只有連鎖經(jīng)營能夠?qū)崿F(xiàn)信息技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟。其實，連鎖經(jīng)營本身也是一個快捷、低成本的信息搜尋系統(tǒng)，分店與總部的直接聯(lián)系以及EOS(電子訂貨系統(tǒng))、POS(銷售時點系統(tǒng))等現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用，使得信息的傳輸簡單、正確、迅捷，這為連鎖經(jīng)營總部的決策提供了充足信息(鄭文全，2002)。零售業(yè)對信息技術(shù)的特殊依賴性，決定了其復(fù)制粘貼(主要指連鎖經(jīng)營)的必要性。

三、連鎖經(jīng)營的理論支持

1、規(guī)模經(jīng)濟與連鎖經(jīng)營。傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論通常適應(yīng)于解釋單店規(guī)模經(jīng)濟，但把所有連鎖店鋪作為一個整體看待時，傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論也可以部分解釋連鎖經(jīng)營的規(guī)模經(jīng)濟。(1)信息技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟。依據(jù)傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟理論，規(guī)模受到技術(shù)水平的限制，技術(shù)創(chuàng)新可以使企業(yè)獲得更大的規(guī)模經(jīng)濟。對于零售業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而言。那就是生產(chǎn)“交易”工具的創(chuàng)新，即能提高交易效率的信息技術(shù)的創(chuàng)新。這可以解釋為什么信息技術(shù)對零售業(yè)有如此重要的作用，為企業(yè)帶來巨大的規(guī)模效益，甚至可以說，信息技術(shù)的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，使零售業(yè)的規(guī)模向著無邊界發(fā)展。沃爾瑪正是依靠應(yīng)用最先進的信息技術(shù)而稱霸全球的。然而，信息技術(shù)的應(yīng)用需要巨大的投入，考慮到消費的分散性趨勢和原子化狀態(tài)的消費者，想在一個店實

現(xiàn)信息技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟是不可能的，設(shè)想單就一家店鋪或者某一區(qū)域的店鋪而應(yīng)用高端的信息技術(shù)(如發(fā)射一顆衛(wèi)星)，那顯然是不經(jīng)濟的。為突破這一瓶頸，不得不摘跨區(qū)域、跨國家的連鎖經(jīng)營。如沃爾瑪?shù)纳逃眯l(wèi)星，能夠為世界各地的分店提供快速有效的信息，其實就是實現(xiàn)信息技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟的過程。(2)專業(yè)化協(xié)同規(guī)模經(jīng)濟。成功的連鎖經(jīng)營實現(xiàn)了有效分工，主要是商流、物流和信息流的分工，各自在實現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，又自然而然的聯(lián)合起來，發(fā)揮了協(xié)同效應(yīng)，實現(xiàn)了整體上的規(guī)模經(jīng)濟。

2、次第理性(邊際效應(yīng)遞增原理)與連鎖經(jīng)營。因為不同管理手段的內(nèi)在矛盾，一個公司往往需要定期變換手段，或者說在不同時期輪流強調(diào)不同的管理手段，這是組織學(xué)中強調(diào)的“次第理性”原則。次第理性的背后是經(jīng)濟學(xué)的邊際效應(yīng)遞增原理，這與微觀經(jīng)濟學(xué)的邊際效應(yīng)遞減原理恰恰相反。對于一個非常愛吃蘋果的人來說，第2個蘋果的效應(yīng)往往就大于第1個蘋果的效應(yīng)：同理。零售業(yè)品牌的產(chǎn)生、發(fā)展以及成熟的過程，其本身就是邊際效應(yīng)遞增過程。只要新增分店對已有分店的商譽不至于產(chǎn)生負外部性，品牌就會越做越大，消費者對品牌的依賴性就會越來越強。再者，在信息不對稱的現(xiàn)實世界中，人們習(xí)慣于使用熟知的、可信賴的品牌，從而避免巨大的信息搜尋成本，零售企業(yè)的連鎖系統(tǒng)的各個分店相互之間在品牌上存在很強的正外部性，能夠強化人們對晶牌的認同，促進品脾的透力，因此連鎖經(jīng)營能夠充分利用品牌的邊際效應(yīng)遞增特性，

3、分工和專業(yè)化與連鎖經(jīng)營。在連鎖之前，總部不僅要生產(chǎn)無形的產(chǎn)品，還要生產(chǎn)實體的產(chǎn)品，而連鎖以后，人力資源能按其專業(yè)優(yōu)勢配置，一群擁有管理才能的企業(yè)家就聚集在總部。這樣，總部就能專業(yè)于無形產(chǎn)品的生產(chǎn)?？偛克a(chǎn)的無形產(chǎn)品主要是指經(jīng)營技術(shù)或者管理模式，而分部要運用總部提供的技術(shù)和模式進行生產(chǎn)，其表現(xiàn)為更強的創(chuàng)新能力和品牌滲透力。連鎖經(jīng)營實現(xiàn)了地區(qū)分工，使銷售人員避免了重復(fù)學(xué)習(xí)的困難，能夠?qū)Ｗ⒂谔囟ǖ貐^(qū)的市場，因此能夠深入地對市場進行調(diào)查研究，進而準確把握市場的消費特點和趨勢。連鎖經(jīng)營實現(xiàn)了商流、物流和信息流的分工。從商流方面看，一個部門專業(yè)于商品采購。這個專業(yè)化的部門能夠熟悉各種商品的貨源，從而選擇最好的供應(yīng)商并與之建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。再者，集中采購增強了企業(yè)的討價還價能力，降低了進貨成本。從物流方面看，連鎖企業(yè)往往具有專業(yè)化的物流機構(gòu)，配備一批具有專門業(yè)務(wù)技能的人員和一套專業(yè)的、高效的商品儲備設(shè)備，從而更容易實現(xiàn)物流的快速和及時效應(yīng)。通過及時配送商品、及時采購補貨，能夠減少日常的周轉(zhuǎn)庫存，防止商品的積壓或脫銷，為企業(yè)節(jié)約了大量的物流費用，減少商品損失。在信息流方面，總部避免了信息收集的繁瑣，能夠?qū)Ｗ⒂谛畔⒌膮R總和分析，從而有效的研究和預(yù)測市場。

4、交易費用與連鎖經(jīng)營。零售組織同市場一樣存在交易費用。連鎖企業(yè)總部、配送中心和店鋪一體化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，以及所實行的規(guī)模經(jīng)營、統(tǒng)一管理制度，成功地把傳統(tǒng)批發(fā)、零售企業(yè)之間不穩(wěn)定的市場購銷關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫B鎖公司總部、配送中心與分店之間長期穩(wěn)定的配貨送貨(對直營店鋪)和供貨(對特許和自由加盟店鋪)關(guān)系，這大大降低了交易的不確定性和搜尋交易伙伴的費用。進而節(jié)約了原來因批零企業(yè)之間購銷關(guān)系外部市場化而多發(fā)生的交易費用，為連鎖公司降低成本、提高運營效率奠定了基礎(chǔ)。達到規(guī)模經(jīng)營水平的零售連鎖企業(yè)，通常都擁有成百上千家店鋪，而且實行統(tǒng)一采購。供貨商與一家這樣規(guī)模的連鎖公司簽訂供貨合同，等同于與相同類型的成百上千家單店企業(yè)簽訂了供貨合同，這大大減少了雙方交易的次數(shù)，進而為雙方節(jié)約更多的交易費用。這種雙的效果，必然會加強連鎖企業(yè)和供貨商之間的合作，促進連鎖經(jīng)營的發(fā)展。

5、信息經(jīng)濟與連鎖經(jīng)營。連鎖企業(yè)在信息收集方面擁有巨大優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在能夠直接面對不同區(qū)域或不同國家的多樣的、龐大的消費者群體。覆蓋區(qū)域、全國乃至世界市場的眾多店鋪，幾乎每時都在為連鎖總部提供大量的、豐富的、可靠的市場信息，連鎖總部對所有信息進行匯總，一方面，對市場進行研究和預(yù)測；另一方面，將顧客的需求信息反饋給生產(chǎn)廠家，或直接向其提出訂貨。這樣。對連鎖企業(yè)而言，因其掌握了買方市場條件下決定企業(yè)命運的信息，而飛躍性提升了其在市場中的地位，正如美國管理經(jīng)濟學(xué)家彼德，德魯克的預(yù)言：“在發(fā)達的市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟權(quán)力正迅速從制造商向經(jīng)銷商和零售商轉(zhuǎn)移。這種權(quán)力是信息帶來的?！睂τ谏a(chǎn)企業(yè)而言，這使預(yù)測性生產(chǎn)的不確定性和風(fēng)險大大降低，并且很大程度上使得預(yù)測性生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為訂購性生產(chǎn)。再者，連鎖經(jīng)營能夠?qū)崿F(xiàn)信息技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟。

6、簡單化和數(shù)量化原理。簡單是生命之源。簡單是事物有序發(fā)展的必然條件，簡單是企業(yè)擴張的基礎(chǔ)，簡單也是保證擴張成本低、防止擴張變異的運營原則。結(jié)構(gòu)越簡單，擴張成本和出錯率也就越低，當(dāng)企業(yè)資源的數(shù)量和種類都比較少時。種類比數(shù)量重要。但隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，種類過多的負面效應(yīng)會逐漸顯現(xiàn)出來，此時，個體數(shù)量的重要性會明顯大于資源的種類數(shù)量。因此。不要過分追求企業(yè)所控制資源的種類數(shù)量，而要重視資源個體數(shù)量和質(zhì)量。零售業(yè)連鎖經(jīng)營通過6個統(tǒng)一，即統(tǒng)一商品采購、統(tǒng)一商品配送、統(tǒng)一管理制度、統(tǒng)一門店標識、統(tǒng)一商品價格和統(tǒng)一服務(wù)規(guī)范而實現(xiàn)簡單化，在簡單化的基礎(chǔ)上，形成“標準店”樣板，借助于品牌滲透力，通過“粘貼復(fù)制”，從而實現(xiàn)數(shù)量化。

三、啟示

連鎖經(jīng)營是零售業(yè)做強做大的唯一出路，但這并不是簡單的開分店就可以了?！俺梢策B鎖”是因為連鎖是零售業(yè)成功的唯一出路：“敗也連鎖”不是因為連鎖行不通，而是因為沒有把握連鎖的實質(zhì)內(nèi)容。

從連鎖經(jīng)營的優(yōu)勢來看：(1)連鎖經(jīng)營規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)過程并不是簡單增設(shè)分店的過程，關(guān)鍵是實現(xiàn)信息技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和專業(yè)化基礎(chǔ)上協(xié)同效應(yīng)。(2)連鎖經(jīng)營應(yīng)注重品牌建設(shè)，以實現(xiàn)品牌的邊際遞增效應(yīng)。(3)實現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟是連鎖經(jīng)營的重要目標，分工是連鎖經(jīng)營的必要條件。(4)連鎖經(jīng)營存在替代市場的因素，正如生產(chǎn)企業(yè)替代市場節(jié)約交易費用一樣，連鎖經(jīng)營一定程度上替代零售經(jīng)營，從而節(jié)約了生產(chǎn)“交易”的費用。(5)連鎖經(jīng)營實現(xiàn)了信息大范圍規(guī)?；占?。(6)連鎖經(jīng)營充分利用了零售業(yè)的類似性或簡單化特征。

從零售業(yè)的本質(zhì)來看：(Ⅱ)零售企業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)有著本質(zhì)區(qū)別，前者是促進市場的工具，伴隨規(guī)模的擴大，能夠降低平均組織管理費用；后者是市場的替代物，伴隨規(guī)模的擴大，組織管理費用的提高是必然的。(2)連鎖的目標是提高零售企業(yè)的特殊產(chǎn)品――交易――的生產(chǎn)規(guī)模和效率，脫離這個目標，連鎖很容易變質(zhì)而走向失敗。(3)連鎖不能破壞零售業(yè)的“類似性”特點，否則。連鎖就變得不可行。(4)零售業(yè)對信息技術(shù)的特殊依賴性，決定了信息技術(shù)必須在連鎖的經(jīng)營中不斷得到升級。因此，零售企業(yè)在進行連鎖經(jīng)營的過程中，一定要把握好自己是交易專業(yè)化生產(chǎn)者的本質(zhì)特點，不要輕易的弱化。正是由于對這種經(jīng)營思維的弱化，我國大多數(shù)零售類上市公司主營業(yè)務(wù)分散，除批發(fā)、零售以外，還要經(jīng)營房地產(chǎn)、酒店、餐飲娛樂、物業(yè)管理、廣告等業(yè)務(wù)。這些業(yè)務(wù)之間本質(zhì)上缺乏相關(guān)性。在這樣的基礎(chǔ)上。是不可能把連鎖經(jīng)營做好的，連鎖經(jīng)營做不好，也就意味著整個零售業(yè)務(wù)的失敗。

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篇5

關(guān)鍵詞：學(xué)習(xí)動機;課程模式;CBI教學(xué)

作者簡介：王哲芳（1973-），女，江西南昌人，廣東藥學(xué)院外國語學(xué)院副教授，研究方向為教育管理;吳瑾（1977-），女，江西南昌人，廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際商務(wù)英語學(xué)院講師，博士，研究方向為第二語言習(xí)得、語料庫語言學(xué)。

中圖分類號：G715 文獻標識碼：A 文章編號：1001-7518（2015）17-0019-06

應(yīng)用型本科院校著力培養(yǎng)的是基礎(chǔ)扎實、動手能力強、適應(yīng)面寬的應(yīng)用型人才，這類人才英語素質(zhì)的養(yǎng)成教育至關(guān)重要。作為一種新的教學(xué)模式，依托課程內(nèi)容進行外語教學(xué)（content-based instruction，CBI）日益引起外語教學(xué)界，尤其是從事專門用途英語（English for Specific Purposes，ESP）教學(xué)人員的重視。本文從動機的多維結(jié)構(gòu)出發(fā)，以截斷面研究的方法，對比了CBI模式和傳統(tǒng)模式下各年級應(yīng)用型本科生語言學(xué)習(xí)動機的異同。研究結(jié)果有助于教師進一步了解CBI模式下應(yīng)用型本科生的動機特點，對CBI教學(xué)的發(fā)展具有一定參考價值。

一、相關(guān)研究回顧

（一）動機結(jié)構(gòu)研究

學(xué)習(xí)動機一直是社會心理學(xué)和二語習(xí)得研究的重要領(lǐng)域。Garner& Lambert創(chuàng)立了二語學(xué)習(xí)動機理論，他認為二語習(xí)得與社會環(huán)境因素關(guān)系密切。很長一段時間內(nèi)，我國二語學(xué)習(xí)動機的研究多遵循這一模式[1]。近些年，動機研究已不再從單一的社會心理學(xué)角度出發(fā)，而是從生理學(xué)、行為主義、認知和社會學(xué)等諸多視角進行探討。目前的二語學(xué)習(xí)動機研究主要有兩大趨勢：一是從理論上討論動機的組成成分，提出動機的理論框架;二是用實證的方法探討二語學(xué)習(xí)動機的內(nèi)在結(jié)構(gòu)[2]。這些研究中比較有影響的是 D？imyei和Williams等的動機模式。

D？imyei從語言層面、學(xué)習(xí)者層面和學(xué)習(xí)情景層面來界定動機維度。該理論緊密聯(lián)系二語教學(xué)，具有積極的教學(xué)指導(dǎo)意義[3]。Domyei將動機維度按發(fā)生時段歸納為行為前選擇、行為中執(zhí)行和行為后回顧三個階段，該模式體現(xiàn)了動機的動態(tài)特征[4]。Williams等認為二語學(xué)習(xí)動機的眾多維度按其影響來源可歸納為內(nèi)部因素和外部因素兩大類。前者包括內(nèi)在興趣、價值感、目標定位和自我概念等方面，后者包括他人影響、交流、學(xué)習(xí)環(huán)境和背景等[5]。高一虹、趙媛、程英、周燕通過大量實證性研究制定出中國大學(xué)本科生英語學(xué)習(xí)動機類型調(diào)查問卷，它把內(nèi)在興趣、成績、學(xué)習(xí)情景、出國、社會責(zé)任、個人發(fā)展、信息媒介等七種英語學(xué)習(xí)動機歸為三大類：文化性動機，工具性動機和情景性動機[6]。

然而，上述模式只建構(gòu)了動機的層次、成分和維度要素，并未揭示其內(nèi)在聯(lián)系[7]。秦曉晴和文秋芳提出了包括動機前提、情感中介、認知中介在內(nèi)的英語學(xué)習(xí)動機概念的多維模型，實證研究認為該模型較好地擬合了數(shù)據(jù)，為全面了解學(xué)生的英語學(xué)習(xí)動機提供了一個重要方法[8]。不過，令人遺憾的是，卻鮮有研究者以此為基礎(chǔ)開展研究，并對該模型進一步完善。

（二）教學(xué)模式研究

教學(xué)模式通常是指在一定的教學(xué)思想和教學(xué)理論指導(dǎo)下建立起來的較為穩(wěn)定的教學(xué)活動框架。我國傳統(tǒng)英語教學(xué)模式一般是以教師為中心，學(xué)生在課堂上主要是接受教師傳達的信息。教材通常以通用英語為主，教師的授課內(nèi)容主要為語法、詞匯等語言知識，并不涉及學(xué)生的專業(yè)知識。

不同于傳統(tǒng)教學(xué)模式，CBI教學(xué)模式將語言教學(xué)建立在基于某個學(xué)科或某種主題內(nèi)容的教學(xué)之上，把語言學(xué)習(xí)與學(xué)科知識學(xué)習(xí)結(jié)合起來，在提高學(xué)生學(xué)科知識和認知能力的同時，促進其語言水平的提高 [9]。其教學(xué)的基本原則是將外語作為學(xué)習(xí)各種學(xué)科內(nèi)容的媒介（medium），使學(xué)科內(nèi)容成為學(xué)習(xí)語言的源泉，語言能力的獲得則是理解這些學(xué)科信息及內(nèi)容的“副產(chǎn)品”。據(jù)此，依托式外語教學(xué)與傳統(tǒng)外語教學(xué)模式的最大不同在于， 它倡導(dǎo)通過學(xué)習(xí)主題， 而不是單純學(xué)習(xí)語言來獲得語言能力。

CBI教學(xué)理念產(chǎn)生于20世紀60年代在加拿大蒙特利爾開展的“沉浸式”教學(xué)實驗（immersion program）?；谠摻虒W(xué)理念，教師往往采用主題模式、課程模式、輔助模式和專題模式組織教學(xué)[10]。CBI教學(xué)在國外已有許多成功的范例，近些年，國內(nèi)專門用途英語教學(xué)領(lǐng)域（English for Specific Purposes，ESP）開始嘗試將CBI模式融入課堂教學(xué)。在商務(wù)英語教學(xué)領(lǐng)域也有不少高校已經(jīng)在摸索如何將商務(wù)知識與語言學(xué)習(xí)緊密結(jié)合。但整體而言，CBI外語教學(xué)模式研究尚處于摸索階段，僅有少數(shù)研究對比了CBI模式與傳統(tǒng)課堂模式的教學(xué)效果差異，二語習(xí)得諸多領(lǐng)域，如策略、學(xué)習(xí)者情感因素等在該模式下呈現(xiàn)的特點仍未有研究涉及。

三、研究設(shè)計

（一）研究工具

本研究采用問卷調(diào)查的方式開展。問卷以秦曉晴的“英語學(xué)習(xí)情況調(diào)查表”為基礎(chǔ)，根據(jù)研究實際情況加以改編而成[11]。該問卷采用五級量表方式，從英語學(xué)習(xí)目的、英語學(xué)習(xí)目標、英語學(xué)習(xí)成敗的原因、英語學(xué)習(xí)效價、英語自我效能等八個方面調(diào)查英語學(xué)習(xí)者的內(nèi)在動機結(jié)構(gòu)。表1列出了該問卷所涉及的各潛在變量及其意義解釋。

表1 研究涉及各變量及其意義

在社會科學(xué)研究領(lǐng)域，一般認為總量表的信度在0.7以上，分量表的信度在0.6以上都是可接受使用的[12]。經(jīng)過前測，并對部分調(diào)查問題進行修改后，我們對問卷的信度進行Cronbachα檢驗，發(fā)現(xiàn)問卷整體信度良好（α=.915）。各分量表的信度報告詳見表2。

數(shù)據(jù)分析采用SPSS 16.0進行，包括描述統(tǒng)計、對各變量各年級不同結(jié)果的單向方差分析等。

（二）受試者

本文的受試主要來自兩個群體：（1）廣東外語外貿(mào)大學(xué)（后文簡稱廣外）國際工商管理學(xué)院工商管理專業(yè)1至4年級4個自然班的學(xué)生;（2）廣外國際商務(wù)英語學(xué)院的國際商務(wù)專業(yè)1至4年級4個自然班的學(xué)生。最后回收有效問卷240份，每個專業(yè)學(xué)生各120份。

工商管理專業(yè)基礎(chǔ)階段英語相關(guān)課程包括綜合英語、實用翻譯、文學(xué)等，以通用英語教材為主，著重語言訓(xùn)練;高年級開設(shè)管理英語，課程屬ESP性質(zhì)。絕大多數(shù)專業(yè)課以中文授課為主。在高年級階段，該學(xué)院雖然融入少量CBI模式教學(xué)，但整體而言，學(xué)院仍主要采取傳統(tǒng)模式組織英語教學(xué)。國際商務(wù)專業(yè)為廣外新型專業(yè)，以CBI教學(xué)理念組織教學(xué)?；A(chǔ)階段一、二年級的英語教學(xué)以主題模式開展，課堂教學(xué)圍繞大學(xué)生活、環(huán)境保護、職業(yè)道德等專題展開。進入二年級后，學(xué)校開始開展課程模式CBI教學(xué)，即所有商務(wù)專業(yè)課程，如微觀經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)管理等均以英語為授課語言，使用國際通用的英文原版商務(wù)管理專業(yè)教材以及適合專業(yè)培養(yǎng)特點和國情的自編教材。

四、結(jié)果與分析

（一）整體趨勢

表3匯總了不同課程模式下動機各因素的整體情況。通過比較我們發(fā)現(xiàn)，除動機前提（結(jié)果歸因和學(xué)習(xí)興趣）外，動機的其他因素如情感中介（語言焦慮和自我效能）、認知中介（學(xué)習(xí)效價、學(xué)習(xí)目的和目標定向）以及動機行為（努力程度）在兩種課程模式下的特點成顯著性差異，且在CBI模式下，學(xué)生的情感中介、認知中介和動機行為均高于傳統(tǒng)的課堂模式。

（二）動機前提：結(jié)果歸因和學(xué)習(xí)興趣

1.結(jié)果歸因。學(xué)生對其學(xué)業(yè)成敗的歸因在決定其動機行為方面具有重要的作用。相關(guān)研究中，具有廣泛影響力的是Weiner的歸因理論。Weiner認為，歸因包括能力、努力、任務(wù)難度和運氣等因素并可從控制點、穩(wěn)定性和控制性三個維度進行描述[13]。具體說來，能力屬于內(nèi)部的、穩(wěn)定的、不可控的因素;努力屬于內(nèi)部的、不穩(wěn)定的、可控的因素;任務(wù)屬于外部的、穩(wěn)定的、不可控的因素;運氣屬于外部的、不穩(wěn)定的、不可控的因素。

按照Weiner的理論，結(jié)合外語學(xué)習(xí)特點，我們分析了傳統(tǒng)模式下，學(xué)生對語言天賦、語言學(xué)習(xí)環(huán)境、任務(wù)難度、之前學(xué)習(xí)經(jīng)歷、努力、學(xué)習(xí)策略和自信心等因素對語言學(xué)習(xí)成敗的看法。分析發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)模式下，不同年級的學(xué)生對這些因素的看法并不存在顯著差異。這一特點不同于CBI模式下學(xué)生呈現(xiàn)的特點。

CBI模式下，學(xué)生對語言天賦和語言學(xué)習(xí)環(huán)境的歸因是呈顯著差異的。這一差異產(chǎn)生的原因應(yīng)與不同的教學(xué)、學(xué)習(xí)環(huán)境有關(guān)。從課程設(shè)置上來看，采用CBI模式的國際商務(wù)專業(yè)學(xué)生的英語課程類型要比工商管理專業(yè)的課程豐富，英語課程的學(xué)時也要大于工商管理專業(yè)的課程學(xué)時。豐富的課程類型和較長的課程學(xué)時保障了教師在授課時有足夠的時間和機會關(guān)注學(xué)生的產(chǎn)出性語言知識水平。通過對比同伴之間的產(chǎn)出性知識，學(xué)生很容易看出彼此的差異，并發(fā)現(xiàn)有些同學(xué)哪怕不是特別用功，仍然能取得較好的學(xué)習(xí)效果，從而接受語言天賦對語言學(xué)習(xí)的影響。然而采用傳統(tǒng)模式教學(xué)的工商管理專業(yè)的學(xué)生，英語課程有限，學(xué)時有限，學(xué)生產(chǎn)出機會也相對有限。如果當(dāng)教學(xué)偏重接受性知識，且缺乏有效形成性評估手段時，學(xué)生們往往意識不到彼此之間的水平差異，進而忽略語言天賦的影響。更重要的是，在CBI模式下，英語為學(xué)生獲取專業(yè)知識的主要媒介，學(xué)生們會發(fā)現(xiàn)，語言天賦好的學(xué)生在理解專業(yè)知識的時候可能具有得天獨厚的優(yōu)勢，從而傾向接受語言天賦對語言學(xué)習(xí)的影響。

2.學(xué)習(xí)興趣。獨立樣本t檢驗顯示，CBI模式下學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣要顯著高于傳統(tǒng)教學(xué)模式下的學(xué)生（t=4.37， p=.000<.001），這一結(jié)果與袁平華的研究發(fā)現(xiàn)一致。Brinton，et. al.認為，當(dāng)課程內(nèi)容與學(xué)生的興趣或需求一致或相關(guān)時，容易激起學(xué)生的學(xué)習(xí)愿望并促使學(xué)生付出努力[14]。CBI模式的課程內(nèi)容通常與學(xué)生的專業(yè)和興趣密切掛鉤，這種情況下，學(xué)生學(xué)到的是有意義的真實內(nèi)容，是今后工作生活中可能需要的知識，而不僅僅是語言知識。

為進一步比較不同課程模式下學(xué)生在各個年級學(xué)習(xí)興趣的差異，我們進行了單因方差分析（評見表4）。事后檢驗LSD顯示，CBI模式下，一、二、四年級學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣均要顯著高于傳統(tǒng)模式下的學(xué)生。三年級的學(xué)生學(xué)習(xí)興趣差異不明顯可能是由這一階段學(xué)生的自身特點決定的。三年級學(xué)生已不再有一年級時對學(xué)習(xí)的熱情和朝氣，沒有二年級時學(xué)習(xí)的勤奮和刻苦，在學(xué)習(xí)中他們似乎進入“高原期”，對學(xué)習(xí)的興趣也有所降低（張慶宗，2002）。

表4 不同課程模式學(xué)習(xí)興趣的比較

（三）情感中介：語言焦慮與自我效能

和CBI模式一樣，傳統(tǒng)模式下四年間學(xué)生的語言焦慮呈逐年下降趨勢，大四學(xué)生的焦慮感要顯著低于大一的學(xué)生（大四<大一，p=.016<.05）（評見表5）。這一結(jié)果并不難理解，因為隨著學(xué)習(xí)的深入和語言水平的提高，學(xué)生的焦慮感有所下降是正常的。

表5 情感中介各因素的描述統(tǒng)計及單項方差分析

（傳統(tǒng)課堂模式）

雖然從整體趨勢上來看，兩種課程模式下學(xué)生的焦慮發(fā)展趨勢是一致的，但對比不同模式下的焦慮均值不難發(fā)現(xiàn)，CBI模式下學(xué)生的焦慮感要低于傳統(tǒng)模式下學(xué)生的焦慮感。方差齊性基礎(chǔ)上進行的事后檢驗（LSD）表明，在兩個模式下，一、四兩個年級的焦慮感存在顯著差異（評見表6）。通常在適度焦慮的情況下，焦慮感相對較低的學(xué)生往往能更加主動地參加各種英語活動，主動與教師配合。因此，從這個意義上來說，CBI模式似乎更有助于學(xué)生的英語學(xué)習(xí)。

表6 不同課堂模式下情感因素的比較

雖然在二年級，傳統(tǒng)模式下學(xué)生的自我效能感有小幅下降（單因方差分析顯示與一、三年級間并不存在顯著差異），整體上學(xué)生的自我效能感還是隨著語言水平的進步逐漸上升的，且四年級學(xué)生的自我效能感與基礎(chǔ)階段一、二年級學(xué)生的自我效能感均呈顯著差異（詳見表5）。這一趨勢和CBI模式下自我效能感的發(fā)展趨勢基本一致，這說明自我效能感是隨著語言水平的提高而提高的。

對比兩種課程模式下學(xué)生自我效能感的均值后卻發(fā)現(xiàn)，CBI模式下不同階段學(xué)生的自我效能感要普遍高于同一時期采用傳統(tǒng)模式教學(xué)的學(xué)生（評見表6）。這表明，通過用英語學(xué)習(xí)專業(yè)課程，學(xué)生的自信心也得到了顯著提高。

（四）認知中介：效價、學(xué)習(xí)目的和目標定向

傳統(tǒng)模式下，不同年級的學(xué)生對效價、學(xué)習(xí)目的和目標定向等因素，看法均不呈顯著差異，這一特點和CBI模式的學(xué)生體現(xiàn)的特點并不一致。研究發(fā)現(xiàn)，雖然CBI模式下不同年級的學(xué)生對其他兩個因素的看法的差異也不顯著，但他們對學(xué)習(xí)效價的差異仍是比較顯著的。

效價是指人們對行為目標意義的估計[15]。從這個意義上來說，語言學(xué)習(xí)效價指的是學(xué)生對語言學(xué)習(xí)能否帶來積極的效果，如學(xué)到有用的知識、技能以及他們的行為能否成功的判斷。通常如果人們的學(xué)習(xí)效價越高，他們的學(xué)習(xí)動機也越強。表7顯示，在二、三年級階段，兩種模式下學(xué)生的學(xué)習(xí)效價差異并沒有呈現(xiàn)顯著差異，但在一年級和四年級階段，CBI模式下學(xué)生的效價要顯著高于傳統(tǒng)模式下的學(xué)生?；蛟S由于傳統(tǒng)模式下，語言學(xué)習(xí)脫離學(xué)生實際需要，學(xué)生對語言學(xué)習(xí)的效價相對較低;而CBI模式下，當(dāng)課程內(nèi)容與他們的學(xué)習(xí)興趣相關(guān)或?qū)W到的知識是今后工作中需要使用的時侯學(xué)生語言學(xué)習(xí)的效價會更高。

表7 不同課程模式下認知中介各因素描述統(tǒng)計及比較

CBI模式下的學(xué)生對語言學(xué)習(xí)的目的看法與傳統(tǒng)模式下的學(xué)生看法存在顯著差異。通常認為學(xué)習(xí)目的，無論是近期目的還是遠期目的對語言學(xué)習(xí)都有促進作用。這似乎說明CBI模式下的學(xué)生其目的性比傳統(tǒng)模式下的學(xué)生更明確。

CBI模式下，一、二年級階段的學(xué)生的目標定向與傳統(tǒng)模式下的學(xué)生看法呈顯著差異，但在高年級階段這些差異則不顯著。將目標定向細分為操作目標和掌握目標后我們進一步發(fā)現(xiàn)了兩者的差異（評見表8）。在一年級兩者的差異主要體現(xiàn)在操作目標上：CBI模式下學(xué)生的操作目標要顯著高于傳統(tǒng)模式下的學(xué)生，而同期他們的掌握目標則不存在顯著差異，說明這一階段，CBI模式下學(xué)生比較傾向社會比較。這或許是因為：一方面CBI模式在基礎(chǔ)階段更強調(diào)語言基礎(chǔ)，以確保學(xué)生后期能夠順利用英語學(xué)習(xí)專業(yè)課程;另一方面，作為新生，學(xué)生們更關(guān)注自己在主干課程上的表現(xiàn)，希望能給老師和同學(xué)留下好印象。二年級之后，形成差異的不再是操作目標，而主要是掌握目標，這表明CBI模式下學(xué)生關(guān)注的不再是外在評價，而是對語言本身的掌握。這個階段的學(xué)生更注重發(fā)展新的技能，強調(diào)學(xué)習(xí)過程，通過自身努力達到掌握技能的目標。

表8 不同模式的操作目標和掌握目標對比

（五）動機行為：努力程度

從整體上來看，CBI模式下學(xué)生的動機行為要顯著高于傳統(tǒng)模式下的學(xué)生（t=3.521，P=0.001），也就是說，CBI模式下的學(xué)生比傳統(tǒng)模式下的學(xué)生會更加努力地學(xué)習(xí)英語。但對比不同年級學(xué)生的動機行為我們則發(fā)現(xiàn)，除了一年級學(xué)生在動機行為上存在顯著外，二至四年級學(xué)生的動機行為在不同的課程模式上并沒有呈現(xiàn)顯著差異（評見表9）。動機行為是內(nèi)在結(jié)構(gòu)構(gòu)成各因素共同影響的結(jié)果，但這些因素對動機行為影響的強度或方向并不一定相同。根據(jù)秦曉晴和文秋芳的研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)果歸因、自我效能等因素對動機行為的影響要強于其他因素，而語言焦慮和近期目的對動機行為則有可能產(chǎn)生截然相反的影響。這進一步說明了秦曉晴和文秋芳的觀點，即外語學(xué)習(xí)動機的高低并非取決于孤立的動機變量，而是取決于整個動機系統(tǒng)。此外，除了本研究涉及的因素外，動機行為也往往受到如教師、課堂氛圍等諸多外在因素影響，今后如能采用定性分析的方法探討動機結(jié)構(gòu)一定能從更多的角度對這一結(jié)果進行深入分析。

表9 不同模式動機行為的對比

五、結(jié)論與啟示

本文比較了在CBI課程模式和傳統(tǒng)課程模式下，應(yīng)用型本科生各年級英語學(xué)習(xí)動機的變化。研究發(fā)現(xiàn)：

1.隨著課程模式的改變，學(xué)生對結(jié)果歸因的部分因素，如語言天賦、語言環(huán)境的歸因看法會發(fā)生改變，但整體而言，他們對努力程度、學(xué)習(xí)策略和自信心的歸因等影響語言學(xué)習(xí)的重要因素的看法并不存在顯著差異。

2.整體而言，CBI模式下，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣要高于傳統(tǒng)模式下的學(xué)生。但在CBI模式下，當(dāng)課程完全以專業(yè)模式為主時，學(xué)生的語言學(xué)習(xí)興趣仍會有所下降，這表明僅靠CBI模式并不一定能激發(fā)學(xué)生的英語學(xué)習(xí)興趣。

3.CBI模式下，學(xué)生的學(xué)習(xí)效價、學(xué)習(xí)目的和目標定向均高于傳統(tǒng)模式下的學(xué)生，且CBI模式下學(xué)生的目標定向更傾向于掌握目標而非操作目標。通常掌握目標強的學(xué)生更傾向于選擇富有挑戰(zhàn)性的工作，對學(xué)習(xí)的態(tài)度也更積極。

然而，定量截斷面對比方法雖然能從整體上考察不同年級階段學(xué)生英語學(xué)習(xí)動機發(fā)展的特點和異同，但對于動機這一復(fù)雜結(jié)構(gòu)，定量分析法仍有一定局限性。比如在分析學(xué)生興趣這一維度時，我們僅發(fā)現(xiàn)當(dāng)CBI課程以專業(yè)模式為主開展時，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣可能會有所降低，我們無法確定這一階段學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣是否轉(zhuǎn)移到了專業(yè)知識學(xué)習(xí)上，今后如能采用定性分析方法，著重分析對比具有代表性的個案，應(yīng)能得出更具啟示的結(jié)果。

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