導(dǎo)語：如何才能寫好一篇古典自由貿(mào)易理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：新古典貿(mào)易理論；生產(chǎn)可能性方程；福利函數(shù)；消費(fèi)可能性方程

中圖分類號(hào)：F019 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）10-0-01

一、新古典自由貿(mào)易理論的內(nèi)容

俄林在同時(shí)吸取了一般均衡分析理論代表人物卡塞爾的觀點(diǎn)后才完整的提出了新古典貿(mào)易理論的H-O理論。之后學(xué)者進(jìn)一步發(fā)展了H-O的理論，完整的新古典貿(mào)易理論的理論體系主要有：

H-O定理：在兩種產(chǎn)品和兩種要素的情況下，每個(gè)國家都出口密集地使用其豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口其他產(chǎn)品。H-O定理是在兩種生產(chǎn)要素條件下的比較優(yōu)勢理論的模型，這是與古典貿(mào)易理論基于單一生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢模型不同之處。

S-S定理：薩繆爾森與斯托爾珀認(rèn)為：“如果某種產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升，將會(huì)該產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素的所有者的報(bào)酬增加，同時(shí)降低另外的生產(chǎn)要素所有者的報(bào)酬，且無論種要素在何種部門被使用”。

H-O-S定理：由保羅·薩繆爾森認(rèn)為“在H-O的相關(guān)假定的條件下，國際貿(mào)易將會(huì)導(dǎo)致兩國間的同一商品與同一種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格與絕對(duì)價(jià)格出現(xiàn)均等化”。

羅勃津斯基定理：羅勃津斯基認(rèn)為“當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格與要素價(jià)格不變時(shí)，某種要素投入的增加，將會(huì)生產(chǎn)中密集使用這種要素的產(chǎn)品的產(chǎn)出更大的增加”。

里昂惕夫悖論：里昂惕夫基于1947年與1951年美國的進(jìn)出口商品中的要素進(jìn)行計(jì)算，發(fā)現(xiàn)美國進(jìn)出口的商品與H-O理論不相符，所以稱之為悖論。

多個(gè)國家多個(gè)生產(chǎn)要素的H-O理論：芬斯特拉用一國的有效生產(chǎn)要素占全世界的有效生產(chǎn)要素的比例與一國的GDP與全球的GDP之比例進(jìn)行比較，也就是用一國的有效要素的世界占比與一國的GDP的世界占比進(jìn)行比較，有效要素豐裕的國家在密集利用這種有效生產(chǎn)要素的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，應(yīng)該生產(chǎn)并出口這種產(chǎn)品。這是H-O的最新的理論進(jìn)展。

二、新古典自由貿(mào)易理論的一般均衡分析的實(shí)例分析

通過具體的生產(chǎn)可能性方程與社會(huì)無差異方程來定量與圖示分析相結(jié)合來說明自由貿(mào)易的貿(mào)易得利。

案例分析：如圖1所示，如果中美兩國生產(chǎn)服裝（X）與飲料（Y）生產(chǎn)可能方程的分別為PPFCHN：X2+4Y2=80000與PPFUSA：4X2+Y2=80000，福利函數(shù)都為U=XY（消費(fèi)偏好相同的假定條件），且假定封閉時(shí)兩國相對(duì)價(jià)格分別對(duì)應(yīng)的是0.5與2。

1.分析封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國和的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

2.假定自由貿(mào)易狀態(tài)下均衡時(shí)兩國各自在具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品上的產(chǎn)量增加40%，分析國際相對(duì)價(jià)格與兩國的生產(chǎn)與消費(fèi)量、貿(mào)易量及福利。

分析如下：如圖1所示，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

1.封閉時(shí)：因?yàn)橐蟾＠畲?，一定有中國的：MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.5，則X=2Y，代入到中國的PPF中有8Y2=80000，有Y=100則X=200，由于封閉狀態(tài)下均衡市場出清，此時(shí)消費(fèi)量與生產(chǎn)量是相等的。UCHN0=100*200=20000=UA，同理一定有美國的：MUx/MUy=Y/X=Px/Py=2，則Y=2X，代入到B國的PPF中有8X2=80000，有X=100，Y=200。由于封閉狀態(tài)下均衡市場出清，此時(shí)消費(fèi)量與生產(chǎn)量是相等的，有UUSA0=100*200=20000=UA。

2.由圖形可知中美在分別在服裝與飲料上具有比較優(yōu)勢，自由貿(mào)易增加具有比較產(chǎn)品的產(chǎn)量，則此時(shí)中國的產(chǎn)出X=200*（1+40%）=280，代入到其PPF中有Y=20；同理此時(shí)美國的產(chǎn)出Y=200*（1+40%）=280，X=20。此時(shí)全球X與Y的總產(chǎn)出都是280+20=300，那么國際相對(duì)價(jià)格為Px/Py=300/300=1，假定消費(fèi)可能性方程為Y=-X+K，且因同時(shí)經(jīng)過兩國自由貿(mào)易均衡時(shí)的生產(chǎn)點(diǎn)，則K=300，所以消費(fèi)可能性方程為Y=-X+300。又因?yàn)闉檫_(dá)到福利最大化，一定有MUx/MUy=Y/X=Px/Py=1，有X=Y，代入到消費(fèi)可能性方程，此時(shí)兩國的消費(fèi)水平都是X=Y=150。此時(shí)A國出口的X=280-150=130、進(jìn)口Y=150-20=130；B國出口Y=280-150=130、進(jìn)口的X=150-20=130。此時(shí)的福利水平都為150*150=22500，大于封閉時(shí)20000，因?yàn)樽杂少Q(mào)易使中美的福利分別都增加了。這也說明要素稟賦理論實(shí)質(zhì)上也是研究兩個(gè)生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢理論。

圖1 新古典貿(mào)易理論的圖示分析

三、實(shí)例分析中的難點(diǎn)

上述分析中主要的難點(diǎn)是如何求出消費(fèi)可能性方程，社會(huì)公眾為獲取最大福利，其社會(huì)無差異曲線一定與同期的國內(nèi)最新相對(duì)價(jià)格水平相切。當(dāng)然依據(jù)H-O-S，同期的國內(nèi)最新相對(duì)價(jià)格水平也就是世界相對(duì)價(jià)格水平。

參考文獻(xiàn)：

篇2

關(guān)鍵詞:古典貿(mào)易理論;絕對(duì)優(yōu)勢;比較優(yōu)勢;評(píng)價(jià)

作者簡介:劉堯飛,男,江蘇邳州人,南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院院長助理,碩士,研究方向:國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)。

中圖分類號(hào):F091.33文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:Adoi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2010.07.010文章編號(hào):1672-3309(2010)07-0025-02

一、古典國際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)?斯密(Adam?Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢理論

1.歷史背景

18世紀(jì)中后期,資本主義工場手工業(yè)在西歐各國獲得了空前發(fā)展,隨之而來的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場,并從國外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料,他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism)國際貿(mào)易理論的束縛,反對(duì)政府對(duì)國際貿(mào)易的干預(yù),反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣,而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料)更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要,以Adam Smith為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開始盛行。

1776年亞當(dāng)?斯密出版了《An Inquiry into the Nature and Causes of Wealth of Nations》(國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究)簡稱《國富論》一書, 批評(píng)重商主義,反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù),創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國際貿(mào)易方面,他主張國際分工和自由貿(mào)易,強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易的雙方互利性,從而提出自己的國際貿(mào)易理論,即絕對(duì)成本優(yōu)勢理論。

2.理論假設(shè)和主要觀點(diǎn)

絕對(duì)優(yōu)勢理論的前提假設(shè)有以下方面:(1)世界上只有兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品、一種投入要素,即“2×2×1”模型,投入的邊際產(chǎn)量是固定的,生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變;(2)收入預(yù)算約束,消費(fèi)受制于收入,不能借錢借債消費(fèi);(3)對(duì)外貿(mào)易方面,沒有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用,進(jìn)出口貿(mào)易值相等,即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國內(nèi)是自由流動(dòng)的,但國際間不能自由流動(dòng);(4)市場是自由競爭的。

由此可見,絕對(duì)優(yōu)勢理論是一個(gè)理想模型。該理論認(rèn)為,國際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同,即單位產(chǎn)品的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗不同;商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個(gè)國家所擁有的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢的不同造成的。自然優(yōu)勢是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性,普通人力無法控制。如波蘭的平原土壤條件好,糧食生產(chǎn)效率高,單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間就少,其小麥生產(chǎn)就具有絕對(duì)成本優(yōu)勢。獲得性優(yōu)勢是指某國掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高,生產(chǎn)效率就高,單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗就少。

(二)大衛(wèi)?李嘉圖(David?Richado)的比較優(yōu)勢理論

1.歷史背景

19世紀(jì)初期,英國工業(yè)革命迅速發(fā)展,使當(dāng)時(shí)英國成了“世界工廠”,但地主貴族階級(jí)在政治生活中還起著重要作用。1815年,英國政府為維護(hù)地主貴族階級(jí)的利益而修訂了《谷物法》,引起英國糧價(jià)上漲,地租猛增,地主貴族顯著獲利,工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益卻嚴(yán)重受損。糧價(jià)昂貴迫使工人工資提高,商品成本提高,利潤減少,削弱了工業(yè)品的競爭能力。出于發(fā)展資本、提高利潤的需要,英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求廢除《谷物法》,與地主貴族階級(jí)展開了激烈斗爭。Ricardo在1817年出版的代表作《Principles of Political Economy and Taxation》中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”,這種更加一般化的國際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上,奠定了西方國際貿(mào)易理論的核心基石,也為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器。

2.基本觀點(diǎn)和理論邏輯

大衛(wèi)?李嘉圖(David Ricardo)在亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同,各國均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國而具有絕對(duì)優(yōu)勢,按絕對(duì)優(yōu)勢原則進(jìn)行分工和交換,各國均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點(diǎn),認(rèn)為決定兩國能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對(duì)成本的差別,而是比較成本的差別。在“2×2×1”的國際環(huán)境中,即使其中一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本劣勢,另一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本優(yōu)勢,兩國照樣可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易。只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易,同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。

Ricardo在“論對(duì)外貿(mào)易”一章中舉了一個(gè)通俗的例子:“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽,其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另外一個(gè)人強(qiáng)一些,不過制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20%,而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%,那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋,而那個(gè)較差的人專門制帽,豈不是對(duì)雙方都有利嗎?”

Ricardo的比較優(yōu)勢理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的,其理論前提假設(shè)是各國勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異,從而也就暗含著各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的,這才是形成比較成本優(yōu)勢的基礎(chǔ)。所謂比較成本,是指將本國不同產(chǎn)品成本的比率與國外同類產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較,即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異,不同國家應(yīng)按“兩利取重,兩害取輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工,這樣兩國之間就能夠進(jìn)行相互交換,并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。

二、全面客觀地評(píng)價(jià)古典國際貿(mào)易理論

1.絕對(duì)優(yōu)勢理論的評(píng)價(jià)

該理論可以看成是解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論,它第一次用勞動(dòng)價(jià)值論說明國際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ),為互惠互利的國際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對(duì)優(yōu)勢理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易,因此,它是反對(duì)重商主義的銳利武器,加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說明國際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”,折射出了國際交往活動(dòng)中的“雙贏”思想。其主要理論缺陷是在確定從事國際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢時(shí),要將本國某種產(chǎn)品的成本與國外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較,以成本的絕對(duì)高低來決定進(jìn)出口。這樣的比較會(huì)使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿(mào)易。另外,該理論未考慮需求因素,無法說明均衡價(jià)格如何確定,因而就無法解釋國際貿(mào)易的收益分配問題。

2.比較優(yōu)勢理論的評(píng)價(jià)

比較優(yōu)勢理論繼承了絕對(duì)優(yōu)勢理論的科學(xué)成分,如勞動(dòng)價(jià)值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等,更為重要的是用比較成本概念代替了絕對(duì)成本概念,使自由貿(mào)易政策有了更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ),為當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢理論還解決了國際貿(mào)易中的兩個(gè)最基本問題:第一,指出了國際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ),即任何類型的國家都有參與國際貿(mào)易的可能性,這也是比亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢理論進(jìn)步的地方。第二,提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨(dú)特的比較選擇方式,不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較,而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。

比較優(yōu)勢理論同樣具有明顯缺陷。第一,它只把勞動(dòng)作為唯一的生產(chǎn)要素,忽略了資金、自然資源、技術(shù)等要素對(duì)產(chǎn)出的影響;第二,它只是簡單地把兩種商品的相對(duì)成本進(jìn)行比較,從而確定比較優(yōu)勢,但如果商品數(shù)量增多,比較優(yōu)勢就難以確定;第三,比較優(yōu)勢理論不僅把勞動(dòng)生產(chǎn)率的國別差異看成是外生的,而且沒有能夠探尋造成這種差異的原因。與絕對(duì)優(yōu)勢理論相比,比較優(yōu)勢理論同樣沒有考慮需求因素,無法確定國際均衡價(jià)格和貿(mào)易利益的分配問題。

總之,古典國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋了國家間經(jīng)濟(jì)交往的原因,一定程度上揭示了國際貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律,對(duì)于擴(kuò)大一定歷史時(shí)期內(nèi)國家間的經(jīng)濟(jì)交流合作,促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造起到了積極作用。然而,該理論過于強(qiáng)調(diào)商品的流通環(huán)節(jié),忽視了生產(chǎn)環(huán)節(jié)。亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖均出生于資產(chǎn)階級(jí)家庭,他們代表著工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益,因此該理論帶有強(qiáng)烈的階級(jí)性,不僅為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器,而且為一定時(shí)期內(nèi)的資本主義殖民擴(kuò)張?zhí)峁┝私杩凇?/p>

參考文獻(xiàn):

[1] 亞當(dāng)?斯密.國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究(上卷)[M].北京:商務(wù)印書館,1997.

篇3

國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索和歷史線索全文如下：

摘 要：針對(duì)國際貿(mào)易理論本科教學(xué)中存在的難以在知識(shí)的深度性和課堂的生動(dòng)性之間把握平衡等現(xiàn)實(shí)問題，認(rèn)為，在教學(xué)中缺乏哲學(xué)和歷史思維的導(dǎo)入是其產(chǎn)生的根本原因。在此基礎(chǔ)上，對(duì)國際貿(mào)易理論演化中存在的哲學(xué)線索和歷史線索進(jìn)行完整的梳理和提煉，希望有助于同行本科國際貿(mào)易理論的教學(xué)和研究。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論; 本科教學(xué); 哲學(xué)線索; 歷史線索。

對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的師生們來說，面對(duì)《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》、尤其是其中的國際貿(mào)易理論部分的教學(xué)，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國際貿(mào)易理論較之國際金融理論和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科，具有更多的幾何圖形和數(shù)理實(shí)證分析，理論發(fā)展又具有較強(qiáng)的邏輯連貫性，要求學(xué)生既具備扎實(shí)的微觀宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和基本的高等數(shù)學(xué)知識(shí)，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)問題研究的熱情和興趣[1]。在教學(xué)中，教師往往難以在知識(shí)的深度性和課堂的生動(dòng)性之間把握平衡，容易陷入乏味的說教中去;

在學(xué)習(xí)中，學(xué)生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個(gè)數(shù)學(xué)模型間的聯(lián)系，陷入死記硬背的痛苦境地從而，在教與學(xué)方面，都達(dá)不到良好的效果。究其根本原因是在國際貿(mào)易理論的教學(xué)中忽視哲學(xué)和歷史思維的導(dǎo)入; 缺乏哲學(xué)和歷史的視野，必然將國際貿(mào)易理論說教成干巴巴的數(shù)學(xué)模型和幾何線條，使得課程的教學(xué)缺乏生氣和現(xiàn)實(shí)感。哲學(xué)方法和歷史方法是一切社會(huì)科學(xué)研究的根本方法，綜觀幾百年來的國際貿(mào)易理論演化史，我們發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易理論與其他社會(huì)科學(xué)一樣，其發(fā)展也存在著清晰的哲學(xué)線索和歷史線索。把握好國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索與歷史線索，才能使我們對(duì)國際貿(mào)易理論的理解和學(xué)習(xí)提升到一個(gè)更高層次上。以下，筆者結(jié)合自己本科教學(xué)的心得體驗(yàn)，對(duì)國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索和歷史線索進(jìn)行提煉和總結(jié)，希望對(duì)同行的教學(xué)有所幫助，并有助于學(xué)生更深刻地把握國際貿(mào)易演化中存在的潛在規(guī)律。

一、國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索。

國際貿(mào)易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學(xué)線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》第四十二章首句來形象化地描述它，就是道生一，一生二，二生三，三生萬物。[2]這句話是老子從哲學(xué)的層面上來探索宇宙萬物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來揭示國際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學(xué)規(guī)律。

( 一) 道生一。

所謂的道生一，即，經(jīng)濟(jì)學(xué)為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開放經(jīng)濟(jì)條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究既定市場經(jīng)濟(jì)制度下的資源配置問題，所以國際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為了說明理性人進(jìn)行資源配置之道，數(shù)百年來，從亞當(dāng)斯密提出市場經(jīng)濟(jì)看不見的手的原理以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行著一場構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀(jì)末，馬歇爾將古典的勞動(dòng)和成本價(jià)值理論和新興的邊際效用價(jià)值理論綜合起來，從局部均衡到一般均衡，構(gòu)建一個(gè)以供求分析為基本框架的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式[3]，一般均衡理論分析框架初步建立起來，后經(jīng)阿羅、德布魯?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的嚴(yán)格證明，使一般均衡理論實(shí)現(xiàn)了完全公理化。當(dāng)我們通過微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)后，掌握了這個(gè)資源配置之道，接下來的《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》的理論學(xué)習(xí)中，我們就要將這個(gè)為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經(jīng)濟(jì)格局下進(jìn)行應(yīng)用，來討論世界范圍內(nèi)的資源配置問題，即國際貿(mào)易問題。

( 二) 一生二。

所謂的一生二，指的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論在國際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對(duì)價(jià)格線; 三是社會(huì)無差異曲線。生產(chǎn)可能性邊界在古典與現(xiàn)代貿(mào)易理論的不同理論假設(shè)的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)出不同的形狀：古典貿(mào)易理論，堅(jiān)持勞動(dòng)價(jià)值論，在勞動(dòng)的同質(zhì)性和唯一性的假設(shè)下，生產(chǎn)可能性邊界是一條直線段; 而現(xiàn)代要素稟賦理論，貫徹要素價(jià)值論的原則，引入另一種生產(chǎn)要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界呈外凸?fàn)?。在封閉條件下，國與國之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無差異曲線的不同形狀和位置導(dǎo)致了國與國之間相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)價(jià)格的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進(jìn)一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在國際貿(mào)易完全競爭理論中的完美應(yīng)用。

( 三) 二生三。

所謂二生三，系指國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了新貿(mào)易理論。

1970 年代后，國際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到國際貿(mào)易不完全競爭理論的分析中去，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素的引入，導(dǎo)致遞減的機(jī)會(huì)成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。新貿(mào)易理論有三大貿(mào)易理論模型，它們是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型、壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型仍然應(yīng)用一般均衡的三大工具，說明外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的重要性; 而壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型則將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法應(yīng)用新貿(mào)易理論的研究中去，從而證明了產(chǎn)品的差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及廠商的非合作行為在國際貿(mào)易中的決定作用。

( 四) 三生萬物。

所謂的三生萬物，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理不斷演化，從多個(gè)研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點(diǎn)，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價(jià)值論的理論框架下。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是價(jià)格理論( 供求價(jià)值論) ，即商品的價(jià)格是由商品的需求和供給兩個(gè)因素共同決定的。國際貿(mào)易從其實(shí)務(wù)本質(zhì)來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方;一筆交易的達(dá)成，或是由于供給方的交易意愿較強(qiáng)，或是由于需求方的交易意愿較強(qiáng)，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動(dòng)因。同樣，任何國際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。綜觀各種貿(mào)易理論，其貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素可用下圖加以概括。

?圖 1 國際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素[4]。

道生一，一生二，二生三，三生萬物，是從思維的高度展現(xiàn)國際貿(mào)易理論發(fā)展的哲學(xué)脈絡(luò)。綜觀諸多國際貿(mào)易數(shù)理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動(dòng)說明。生產(chǎn)可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀( 古典貿(mào)易理論) ; 或呈外凸?fàn)? 現(xiàn)代要素稟賦理論) ; 或呈內(nèi)凹狀( 新貿(mào)易理論) ; 或內(nèi)外移動(dòng)或偏向不同的坐標(biāo)軸( 反映要素積累對(duì)國際分工的影響) 。社會(huì)無差異曲線的變化： 或內(nèi)移或外移( 反映一國福利水平的高低) ; 或偏向 X 軸或偏向 Y 軸( 反映一國對(duì) X、Y 兩種產(chǎn)品的不同偏好性) ; 或彎曲或平緩( 反映一國對(duì)兩種產(chǎn)品組合的不同偏好程度) 。相對(duì)價(jià)格線的變化： 或相對(duì)平緩( 反映一國在 X 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢) ; 或相對(duì)陡峭( 反映一國在 X 產(chǎn)品上具有比較劣勢，而在 Y 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢) ; 相對(duì)價(jià)格線上生產(chǎn)均衡點(diǎn)和消費(fèi)均衡點(diǎn)的位置又呈相應(yīng)的變化( 兩點(diǎn)合一反映一國處于自給自足的狀態(tài); 兩點(diǎn)分離則反映一國參與國際貿(mào)易分工的狀態(tài); 消費(fèi)均衡點(diǎn)在生產(chǎn)均衡點(diǎn)左上方，反映一國出口 X 進(jìn)口 Y; 消費(fèi)均衡點(diǎn)在生產(chǎn)均衡點(diǎn)右下方，則相反) 。三條曲線不同的變化組合生動(dòng)而深刻地揭示了不同的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易形態(tài)的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應(yīng)用于貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的分析中。所有這些分析又統(tǒng)一于以供求價(jià)值論為基礎(chǔ)的一般均衡框架，源于理人假設(shè)下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國際經(jīng)濟(jì)格局下簡潔而有力的演繹。

二、國際貿(mào)易理論演化中的歷史線索。

國貿(mào)理論的講授，如果過多地滲透進(jìn)數(shù)理的語言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會(huì)科學(xué)，對(duì)其學(xué)習(xí)和講授，歷史視野的引進(jìn)也必不可少?？v觀數(shù)百年來的國際貿(mào)易理論演化史，筆者認(rèn)為，存在著三大歷史動(dòng)因推動(dòng)著國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展。

( 一) 與貿(mào)易保護(hù)主義斗爭的需要。

歷史上，西方國際貿(mào)易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿(mào)易理論流派; 二是保護(hù)貿(mào)易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國家為主角的全球經(jīng)濟(jì)體系中，國際貿(mào)易所引起的國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會(huì)影響一國國內(nèi)不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學(xué)者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國際貿(mào)易理論自身存在著強(qiáng)烈階級(jí)性和對(duì)抗性。整個(gè)國際貿(mào)易理論的演進(jìn)史就是自由貿(mào)易主義和保護(hù)貿(mào)易主義的斗爭史。亞當(dāng)斯密絕對(duì)成本理論的提出，是站在當(dāng)時(shí)新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的立場上來反對(duì)重商主義; 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對(duì)當(dāng)時(shí)的《谷物法》，從而為英國資本主義生產(chǎn)方式的前進(jìn)掃除了障礙; 李斯特為了保護(hù)德國的民族工業(yè)，提出保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，以對(duì)抗英法兩國經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力主張的古典學(xué)派自由貿(mào)易理論。各學(xué)派的理論觀點(diǎn)也是在相互尋找對(duì)方理論邏輯漏洞的過程中而提出的，他們背后是所代表的階級(jí)集團(tuán)的對(duì)抗，在思想層面上同時(shí)也是他們各自貿(mào)易理論觀點(diǎn)的精彩疊呈的博弈。亞當(dāng)斯密批判了重商主義金銀是財(cái)富唯一形態(tài)的財(cái)富觀，將絕對(duì)成本理論建立在更為科學(xué)的財(cái)富觀的基礎(chǔ)上; 李嘉圖為回應(yīng)《谷物法》支持者對(duì)斯密絕對(duì)成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創(chuàng)立了比較成本理論，夯實(shí)了國際分工的理論基礎(chǔ)，使自由貿(mào)易潮流波及到世界更廣的范圍; 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產(chǎn)力理論以抗辯斯密的財(cái)富觀理論，創(chuàng)立符合德國國情的保護(hù)幼稚工業(yè)論，在理論上指導(dǎo)著德國走上了工業(yè)化道路。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貿(mào)易理論都打上了深刻的民族烙印、階級(jí)烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現(xiàn)出一幅生動(dòng)而鮮活的歷史畫面。

( 二) 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當(dāng)理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來的時(shí)候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進(jìn)行自我填補(bǔ)、自我完善。這既是學(xué)術(shù)研究的路徑，也是推動(dòng)國際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。這種動(dòng)因，在推動(dòng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國參加國際分工的比較優(yōu)勢的貿(mào)易基礎(chǔ)，但是李嘉圖的理論并沒有解決貿(mào)易雙方利益的具體分配問題，特別是沒有解決進(jìn)出口商品交換比例如何確定的問題。李嘉圖留下的這一國際貿(mào)易利益劃分問題的學(xué)術(shù)空白，被其后繼者約翰穆勒所填補(bǔ)。于是，穆勒創(chuàng)立了相互需求說，從而補(bǔ)充和發(fā)展了比較成本理論; 此后，馬歇爾又運(yùn)用數(shù)學(xué)工具闡釋了穆勒的相互需求說，以幾何圖形使這一學(xué)說精密化[5]62 -63，以臻于完美。此外，要素價(jià)格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對(duì) H-O 理論所遺留下的貿(mào)易利益在一國內(nèi)部分配和要素積累對(duì)國際貿(mào)易的影響等問題的理論空白進(jìn)行填補(bǔ)。

國際貿(mào)易理論在邏輯上的自我完善又表現(xiàn)為，隨著價(jià)值理論的發(fā)展，國際貿(mào)易理論日益將自己建立在更為科學(xué)的價(jià)值論的基礎(chǔ)上，使貿(mào)易理論的發(fā)展達(dá)到從量變到質(zhì)變的飛越。價(jià)值理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了勞動(dòng)價(jià)值論、要素價(jià)值論、效用價(jià)值論到供求價(jià)值論的不斷更替，國際貿(mào)易理論也經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論到要素稟賦理論的演進(jìn)，最終將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論標(biāo)準(zhǔn)模型，從而使其理論基礎(chǔ)更為堅(jiān)實(shí)完善。

( 三) 應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要。

任何經(jīng)濟(jì)理論都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的反映和解釋，當(dāng)實(shí)踐的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)理論不能夠解釋說明新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，就必然會(huì)得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機(jī)。國際貿(mào)易理論幾百年來的演化史，其實(shí)就是不斷地應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的歷史，實(shí)踐給予貿(mào)易理論以新的生機(jī)，賦予其新的時(shí)代內(nèi)容，甚至實(shí)現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。要素稟賦理論認(rèn)為，根據(jù)比較優(yōu)勢原則，參加國際貿(mào)易的各國將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其擁有量稀缺的要素的產(chǎn)品。當(dāng)里昂惕夫利用大量的統(tǒng)計(jì)資料來實(shí)證檢驗(yàn)美國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，卻得出了與這一結(jié)論相反的結(jié)果。如何解釋這個(gè)被普遍認(rèn)為正確的理論卻又與國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)相矛盾的現(xiàn)象，引發(fā)了戰(zhàn)后一系列新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生，從而推動(dòng)著國際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展[5]81。

回眸世界一百年來國際貿(mào)易發(fā)展歷程，從勞動(dòng)分工形態(tài)演變的大尺度看，過去一百年國際分工的基本層面從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程; 為應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易理論也順次經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工理論( 以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論) 、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論( 新貿(mào)易理論) 、產(chǎn)品內(nèi)分工理論階段[6]。二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易所表現(xiàn)的特征與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論所預(yù)期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來，約2/3 甚至更多世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好相似的發(fā)達(dá)國家之間，其主要以制成品貿(mào)易為主。這對(duì)以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對(duì)象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論形成強(qiáng)大的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致 1970 年代新貿(mào)易理論的誕生[4]94 -95。當(dāng)前國際產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，對(duì)以產(chǎn)品為基本分工對(duì)象的國際分工貿(mào)易理論帶來了新的挑戰(zhàn); 而正在發(fā)展成熟的產(chǎn)品內(nèi)分工理論彌補(bǔ)了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論長期忽視工序?qū)用娣止がF(xiàn)象的缺陷[6]。

以上三大動(dòng)因，或單獨(dú)或共同地推動(dòng)貿(mào)易理論大樹不斷地發(fā)展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補(bǔ)李嘉圖比較優(yōu)勢理論空白的需要，又與當(dāng)時(shí)英國資產(chǎn)階級(jí)爭取自由貿(mào)易運(yùn)動(dòng)相聯(lián)系; 重疊需求理論的產(chǎn)生，既有應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要，又彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論長期忽視需求層面分析的缺陷; 普雷維什的中心外圍論的提出，則既有維護(hù)發(fā)展中國家參與國際分工利益的動(dòng)因，又有理論應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)參與國普遍有利，而二戰(zhàn)后的國際分工情形正好與之相反。

總之，國際貿(mào)易理論的講授與學(xué)習(xí)貫穿哲學(xué)的線索，能充分展示理論數(shù)理推導(dǎo)的邏輯美，增強(qiáng)教學(xué)的條理性和清晰性，有助于學(xué)生從整體上更好地把握國際貿(mào)易理論的內(nèi)涵; 貫穿歷史的線索，則會(huì)增強(qiáng)理論課講授的生動(dòng)性，使其更貼進(jìn)社會(huì)科學(xué)的本源，這不僅有助于學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學(xué)生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對(duì)理論發(fā)展的來龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點(diǎn)，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當(dāng)然，這也對(duì)教師綜合知識(shí)的掌握提出了更大挑戰(zhàn)。哲學(xué)方法與歷史方法，是研究一切社會(huì)科學(xué)的根本方法; 同樣，高校在國際貿(mào)易理論的教學(xué)中，也必須將哲學(xué)和歷史線索充分展現(xiàn)，并且在必要時(shí)進(jìn)行適當(dāng)歸納，才能達(dá)到事半功倍的講授效果。

參考文獻(xiàn)：

[1]文娟?！秶H經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂教學(xué)改革的思考與實(shí)踐[J]。 經(jīng)濟(jì)師，2009，( 07) : 115 -116.

[2]老子，。 道德經(jīng)[M]。 長春： 吉林文史出版社，2003.

[3]朱富強(qiáng)。 計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析能夠發(fā)現(xiàn)理論嗎? [J]。 浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2009，( 01) : 74 -82.

[4]李坤望，張伯偉。 國際經(jīng)濟(jì)學(xué)( 第二版) [M]。 北京： 高等教育出版社，2005.

篇4

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；本科教學(xué)；哲學(xué)線索；歷史線索

一、國際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索

國際貿(mào)易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學(xué)線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》中的話描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！边@句話是老子從哲學(xué)的層面上來探索宇宙萬物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來揭示國際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學(xué)規(guī)律。

（一） 道生一

所謂的“道生一”，即，經(jīng)濟(jì)學(xué)為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開放經(jīng)濟(jì)條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究既定市場經(jīng)濟(jì)制度下的資源配置問題，所以國際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為了說明理性人進(jìn)行資源配置之道，數(shù)百年來，從亞當(dāng)?斯密提出市場經(jīng)濟(jì)“看不見的手”的原理以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行著一場構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。當(dāng)我們通過微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)后，掌握了這個(gè)資源配置之道，接下來的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論學(xué)習(xí)中，我們就要將這個(gè)為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經(jīng)濟(jì)格局下進(jìn)行應(yīng)用，來討論世界范圍內(nèi)的資源配置問題，即國際貿(mào)易問題。

（二） 一生二

所謂的“一生二”，指的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論在國際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對(duì)價(jià)格線； 三是社會(huì)無差異曲線。在封閉條件下，國與國之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無差異曲線的不同形狀和位置導(dǎo)致了國與國之間相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)價(jià)格的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進(jìn)一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國際貿(mào)易完全競爭理論”中的完美應(yīng)用。

（三） 二生三

所謂“二生三”，系指國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了“新貿(mào)易理論”。

1970 年代后，國際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到“國際貿(mào)易不完全競爭理論”的分析中去，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素的引入，導(dǎo)致遞減的機(jī)會(huì)成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。

（四） 三生萬物

所謂的“三生萬物”，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理論不斷演化，從多個(gè)研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點(diǎn)，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價(jià)值論的理論框架下。

國際貿(mào)易從其實(shí)務(wù)本質(zhì)來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達(dá)成，或是由于供給方的交易意愿較強(qiáng)，或是由于需求方的交易意愿較強(qiáng)，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動(dòng)因。同樣，任何國際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。

二、國際貿(mào)易理論演化中的歷史線索

（一） 與貿(mào)易保護(hù)主義斗爭的需要

在以國家為主角的全球經(jīng)濟(jì)體系中，國際貿(mào)易所引起的國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會(huì)影響一國國內(nèi)不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學(xué)者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國際貿(mào)易理論自身存在著強(qiáng)烈階級(jí)性和對(duì)抗性。整個(gè)國際貿(mào)易理論的演進(jìn)史就是自由貿(mào)易主義和保護(hù)貿(mào)易主義的斗爭史。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當(dāng)理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來的時(shí)候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進(jìn)行自我填補(bǔ)、自我完善。這既是學(xué)術(shù)研究的路徑，也是推動(dòng)國際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。這種動(dòng)因，在推動(dòng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。

（三） 應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要

任何經(jīng)濟(jì)理論都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的反映和解釋，當(dāng)實(shí)踐的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)理論不能夠解釋說明新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，就必然會(huì)得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機(jī)。國際貿(mào)易理論幾百年來的演化史，其實(shí)就是不斷地應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的歷史，實(shí)踐給予貿(mào)易理論以新的生機(jī)，賦予其新的時(shí)代內(nèi)容，甚至實(shí)現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。

總之，國際貿(mào)易理論的講授與學(xué)習(xí)貫穿哲學(xué)的線索，能充分展示理論數(shù)理推導(dǎo)的邏輯美，增強(qiáng)教學(xué)的條理性和清晰性，有助于學(xué)生從整體上更好地把握國際貿(mào)易理論的內(nèi)涵； 貫穿歷史的線索，則會(huì)增強(qiáng)理論課講授的生動(dòng)性，使其更貼進(jìn)社會(huì)科學(xué)的本源，這不僅有助于學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學(xué)生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對(duì)理論發(fā)展的來龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點(diǎn)，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。

參考文獻(xiàn)：

[1]文娟.《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂教學(xué)改革的思考與實(shí)踐[J] . 經(jīng)濟(jì)師，2009，（ 07） .

[2]老子，.道德經(jīng)[M] .吉林文史出版社，2003.

篇5

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義貿(mào)易保護(hù)論是一種被西方貿(mào)易保護(hù)論者冠以“新貿(mào)易保護(hù)主義”的貿(mào)易理論。該理論見于英國學(xué)者蒂姆·朗(TimLang)和科林·海茲(ColinHines)合著的《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書中。該書聲稱他們主張的新貿(mào)易保護(hù)主義“旨在通過減少國際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化,讓它朝著地區(qū)或國家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方面發(fā)展;然后以周邊地區(qū)為依賴對(duì)象,并且只把全球貿(mào)易作為最后的選擇”①。

    蒂姆·朗和科林·海茲認(rèn)為自由貿(mào)易政策存在著自身固有的缺限,在當(dāng)今世界環(huán)境下,自由貿(mào)易政策所帶來的問題比其期望解決的問題更多。例如,自由貿(mào)易政策本欲提高經(jīng)濟(jì)效率,增加就業(yè),提高居民的生活水平,促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的增長。但帶來的卻是過度競爭,導(dǎo)致全球失業(yè)人數(shù)的增加,居民平均生活水準(zhǔn)的下降和世界經(jīng)濟(jì)增長的緩慢;又如,自由貿(mào)易政策本想在市場機(jī)制的作用下,增加世界經(jīng)濟(jì)蛋糕的規(guī)模,并認(rèn)為這一結(jié)果一旦產(chǎn)生,世界便可有更多的東西分享,其中的一部分會(huì)流向貧窮的國家,縮小世界不平等現(xiàn)象,但帶來的卻是一些發(fā)展中國家為短期利益掠奪性開采資源,廉價(jià)出口,國家通過削減社會(huì)開支來鼓勵(lì)出口,造成相對(duì)貧困的擴(kuò)大。再如,近20年來,世界環(huán)境的急劇惡化與自由貿(mào)易政策導(dǎo)致的全球貿(mào)易迅速擴(kuò)大以及自由市場自身沒有能力把環(huán)境損失計(jì)入貿(mào)易成本有著重要的關(guān)系。由于自由貿(mào)易政策存在上述缺限,因此要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、公平和環(huán)境(3ES)的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展,就必須放棄自由貿(mào)易政策,由新的貿(mào)易保護(hù)主義政策所取代。新貿(mào)易保護(hù)主義的主要內(nèi)容是:以地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展為核心,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡,強(qiáng)化貿(mào)易規(guī)則。

    (一)加強(qiáng)地區(qū)間的合作,實(shí)施新型的地區(qū)主義

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義貿(mào)易保護(hù)論者認(rèn)為,加強(qiáng)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)合作是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、公平和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要途徑,地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)合作應(yīng)優(yōu)先于全球范圍的自由貿(mào)易。當(dāng)一國國內(nèi)分工和貿(mào)易被充分利用之后,才應(yīng)過渡到鄰近國家和地區(qū)之間的區(qū)域分工和貿(mào)易,最后,實(shí)行世界范圍的分工和貿(mào)易。蒂姆·朗和科林·海茲認(rèn)為:“自力更生應(yīng)該成為國家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國家之間的一個(gè)共同目標(biāo),這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度地滿足需要和提供服務(wù)。如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是為自力更生提供服務(wù),那么,它們對(duì)國際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低,經(jīng)濟(jì)增長受無情競爭的影響也會(huì)減少。當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí),就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位,使其擺脫出口導(dǎo)向的模式”②。

    新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為,實(shí)行地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義的貿(mào)易保護(hù)政策,(1)可以充分利用本國或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)資源,增加本國或本地區(qū)的就業(yè)量,推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,減少過度競爭,促進(jìn)本國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。(2)地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義也有利于改變發(fā)展中國家以最低、最有競爭性的價(jià)格出口本國資源性或低附加值的產(chǎn)品,從而導(dǎo)致低效益出口的狀況,促進(jìn)對(duì)資源的本國利用和生產(chǎn)加工,使產(chǎn)品的附加值更多地在本國形成,從而改善發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),提高其經(jīng)濟(jì)實(shí)力,縮小與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距。(3)地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義也有利于世界環(huán)境的保護(hù)和改善。實(shí)行地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義的貿(mào)易政策,由于地區(qū)性自力更生程度的提高,國際貿(mào)易下降,使得更高比例的產(chǎn)品在當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn),任何對(duì)于環(huán)境不利的影響將在當(dāng)?shù)刈優(yōu)楝F(xiàn)實(shí),這將會(huì)增加人們對(duì)于環(huán)?？刂拼胧┑闹С?而不是將造成污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國外。當(dāng)前,那種在西方國家存在的“眼不見為凈”的商業(yè)心態(tài),將被“為什么要污染我們自己的家園”的思想所替代,環(huán)境保護(hù)將具有更為廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)。

    (二)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡

    地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)主義論者主張,一國應(yīng)該根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量,并且要使二者嚴(yán)格相等,反對(duì)國家間貿(mào)易的不平衡。他們認(rèn)為,貿(mào)易平衡是商品國際公平交換的條件,一國與他國的貿(mào)易中存在大額順差,就是對(duì)他人利益的損害,最輕的情況是使他人失業(yè),最壞的情況是剝削他人。一國進(jìn)口的目的應(yīng)是進(jìn)口國內(nèi)無法獲得的材料、技術(shù)或者本國不能生產(chǎn)的商品和服務(wù)。進(jìn)口來源的序列,首先是周圍國家和地區(qū),其次才是其它國家和地區(qū)。地區(qū)貿(mào)易及國家貿(mào)易交換的產(chǎn)品應(yīng)主要是生產(chǎn)技能和技術(shù)產(chǎn)品。新貿(mào)易保護(hù)主義者還認(rèn)為,一國政府應(yīng)該實(shí)行高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則,這些限制措施要同高標(biāo)準(zhǔn)的健康、安全、環(huán)境相聯(lián)系,同時(shí),也要運(yùn)用關(guān)稅手段對(duì)影響環(huán)境的進(jìn)口產(chǎn)品課征生態(tài)或其它關(guān)于能源、廢料、毒素等方面的稅收。

    (三)制定新的貿(mào)易規(guī)則

    新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為,為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境,必須要有一套新的貿(mào)易規(guī)則來保證。新的貿(mào)易規(guī)則既包括世界范圍的貿(mào)易規(guī)則,也包括地區(qū)間的新貿(mào)易規(guī)則。新的貿(mào)易規(guī)則的目標(biāo)不是最大限度地減少貿(mào)易壁壘,而是促使世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境和人類提供最大程度的保護(hù)。

    二、國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論

    90年代還有一種具有廣泛影響的新貿(mào)易保護(hù)理論,是將國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化理論應(yīng)用于保護(hù)貿(mào)易中,其基本觀點(diǎn)是,由于西方發(fā)達(dá)國家的工資水平遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家的工資水平,如果西方國家不對(duì)其與發(fā)展中國家的貿(mào)易實(shí)行限制,將會(huì)造成發(fā)達(dá)國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊,從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家生活水平的下降。因此,發(fā)達(dá)國家應(yīng)對(duì)來自發(fā)展中國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品實(shí)行限制。國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化理論在西方早期的國際貿(mào)易理論中并未涉及到,古典貿(mào)易理論中隱含的前提之一是生產(chǎn)要素在各國之間不流動(dòng),赫克歇爾———俄林(H-O)理論也以世界各國生產(chǎn)要素不流動(dòng)為條件。最早完整地提出生產(chǎn)要素價(jià)格均等化理論的是美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森。1948年薩繆爾森在對(duì)赫克歇爾———俄林理論進(jìn)一步研究時(shí),得出一個(gè)新的命題:自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等化,而且會(huì)使生產(chǎn)要素價(jià)格均等化,以致兩國的所有工人都獲得同樣的工資率,所有的土地單位都能獲得同樣的地租報(bào)酬,而不管兩國的生產(chǎn)要素供應(yīng)量或需求模式如何。由于它是赫克歇爾———俄林理論的引伸,所以稱作為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森(H—O—S)定理。

    根據(jù)該理論,國際勞動(dòng)價(jià)格均等化的過程可以通過對(duì)外貿(mào)易和勞動(dòng)力的國際流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。就對(duì)外貿(mào)易而言,根據(jù)比較成本優(yōu)勢原理,勞動(dòng)力資源豐富、資本相對(duì)缺乏的國家應(yīng)主要生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,與資本較多、而勞動(dòng)力相對(duì)缺乏的國家的資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行交換,這種交換的結(jié)果通常會(huì)使勞動(dòng)力資源豐富的國家對(duì)勞動(dòng)力的需求相對(duì)增加,從而引起勞動(dòng)力價(jià)格上揚(yáng),反之,會(huì)使資本密集型國家對(duì)勞動(dòng)力的需求相對(duì)減少,從而引起勞動(dòng)力價(jià)格的下降。這一過程若持續(xù)下去,如無其他障礙,二國的勞動(dòng)力價(jià)格從理論上說將趨于一致。薩繆爾森提出生產(chǎn)要素均等化理論,原本試圖進(jìn)一步闡明,自由貿(mào)易有助于促進(jìn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等,實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置,使居民收入分配和消費(fèi)水平達(dá)到最優(yōu),從而提高整個(gè)世界的福利水平。然而進(jìn)入90年代后,由于東亞及東南亞新興工業(yè)化國家及一些發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長,出口貿(mào)易發(fā)展迅速,某些傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品的國際競爭力有顯著提高,對(duì)西方國家的同類產(chǎn)品造成競爭壓力。在西方國家中出現(xiàn)了要求對(duì)亞洲新興工業(yè)化國家及發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的呼聲,并且日趨高漲。

    勞動(dòng)力價(jià)格均等化理論反過來則成為西方發(fā)達(dá)國家用以對(duì)付亞洲新興工業(yè)化國家及發(fā)展中國家的新貿(mào)易保護(hù)主義的重要依據(jù),法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者莫里斯·阿萊斯、美國的“世界經(jīng)濟(jì)論壇主席”克勞斯·施瓦布均發(fā)表文章或談話聲稱,一些新興工業(yè)化國家出現(xiàn)的高生產(chǎn)率和低工資現(xiàn)象,使得發(fā)達(dá)國家難以與之競爭,這樣必然會(huì)影響發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長和生活水平的提高,這一問題已成為發(fā)達(dá)國家面臨的主要威脅。對(duì)于國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)主義,西方國家不僅大造輿論,而且利用同發(fā)展中國家談判的機(jī)會(huì),在1994年召開的首屆東盟———?dú)W盟會(huì)議上,西歐國家就提出所謂的“勞工權(quán)力”問題;1996年召開的世貿(mào)組織首屆部長會(huì)議,“勞工標(biāo)準(zhǔn)”問題成為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家爭論最大的問題。據(jù)報(bào)道,美國和法國已經(jīng)決定聯(lián)合提議在下輪的世貿(mào)組織談判中將工資和工作條件的國際標(biāo)準(zhǔn)問題列入談判議程。

    三、環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論

    90年代新貿(mào)易保護(hù)主義理論的再一個(gè)突出表現(xiàn)是借保護(hù)世界環(huán)境之名,限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口,保護(hù)本國衰退的劣勢產(chǎn)業(yè)。由于近20多年來全球工業(yè)化的加速,導(dǎo)致了環(huán)境問題的產(chǎn)生,如空氣污染、溫室效應(yīng)、有毒廢物的排放、物種滅絕等問題的加劇,使生態(tài)平衡遭到破壞,人類的生存環(huán)境日益惡化,威脅到了人類自身的生存和發(fā)展。為此,1992年6月聯(lián)合國召開了“環(huán)境與發(fā)展大會(huì)”并通過了《環(huán)境發(fā)展宣言》、《21世紀(jì)議程》和《關(guān)于森林問題的原則聲明》等文件,標(biāo)志著國際社會(huì)對(duì)環(huán)境問題及全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)一步關(guān)注和重視。在國際機(jī)構(gòu)的大力推動(dòng)下,人們的環(huán)保意識(shí)逐漸增強(qiáng),思維方式、價(jià)值觀念以及消費(fèi)心理和消費(fèi)行為開始發(fā)生變化,興起了“綠色消費(fèi)”的熱潮,由此出現(xiàn)了由環(huán)保產(chǎn)品、環(huán)保技術(shù)和環(huán)保服務(wù)構(gòu)成的潛力巨大的新興市場,為國際貿(mào)易帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

    由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家相比具有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)上的顯著優(yōu)勢,在發(fā)展環(huán)保型產(chǎn)品、搶占環(huán)保市場的同時(shí),利用國際貿(mào)易組織尚未產(chǎn)生公平合理的能夠得到各國普遍接受的國際公約的時(shí)機(jī),借保護(hù)環(huán)境之名,運(yùn)用種類繁多的保護(hù)措施,筑起“綠色壁壘”,保護(hù)本國日趨衰落的夕陽工業(yè)?！熬G色”貿(mào)易保護(hù)論的基本論點(diǎn)是:第一,由于環(huán)境污染和環(huán)境破壞已日益威脅著人類的生存和發(fā)展,為了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,國際貿(mào)易應(yīng)優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境,減少和消除污染和破壞環(huán)境產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售,鼓勵(lì)環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售,推動(dòng)環(huán)保市場的擴(kuò)大。第二,為了保護(hù)環(huán)境和居民的身體健康,任何國家都有權(quán)采取關(guān)稅和非關(guān)稅措施,控制甚至禁止污染環(huán)境的產(chǎn)品進(jìn)出口。但這些措施應(yīng)遵守非歧視原則、市場開放原則和公平原則,增加透明度。第三,為了保護(hù)環(huán)境和生態(tài)資源,任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境與資源費(fèi)用計(jì)入成本,使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。第四,在環(huán)境和資源成本內(nèi)在化中,任何國家都不能以自己的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算成本,應(yīng)以國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。第五,為了世界貿(mào)易在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行,任何國家不能以任何理由為借口,給予企業(yè)“環(huán)境補(bǔ)貼”,發(fā)展中國家也不能享受特殊待遇。

    四、對(duì)90年代新貿(mào)易保護(hù)主義理論的評(píng)價(jià)

    上述三種新貿(mào)易保護(hù)主義理論,盡管所包含的內(nèi)容和政策主張不盡完全相同,但它們的基本觀點(diǎn)是:在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)形勢下,自由貿(mào)易不利于解決西方經(jīng)濟(jì)增長緩慢、世界環(huán)境保護(hù)和國際貿(mào)易在公平基礎(chǔ)上進(jìn)行的問題。對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)一步分析,我們可以發(fā)現(xiàn)它涉及的核心問題有兩個(gè):一是貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境的關(guān)系,二是國際公平貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)以什么為尺度。因此,深入討論貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)保的關(guān)系及國際公平貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)有助于我們對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義作出客觀的評(píng)價(jià)。

篇6

隨著信息經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際貿(mào)易飛速發(fā)展，同時(shí)面臨新的挑戰(zhàn)，原來的理論很難對(duì)信息經(jīng)濟(jì)的許多問題做出完善的解釋。

當(dāng)大家都感到網(wǎng)絡(luò)使全球變成了地球村的時(shí)候，卻發(fā)現(xiàn)地球村的居民并沒有走向共同富裕，信息經(jīng)濟(jì)仿佛把距離拉近了，但是卻把地球村的村民貧富差距拉大了;歐洲的債務(wù)危機(jī)使得歐盟有分裂的危險(xiǎn)，窮國和富國的差距也在拉大。

1 國際貿(mào)易理論的研究發(fā)展。

亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢說。亞當(dāng)斯密絕對(duì)優(yōu)勢理論認(rèn)為，國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差別。一國應(yīng)該專業(yè)化生產(chǎn)和出口那些本國具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口那些外國具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品。所謂絕對(duì)優(yōu)勢是指，如果一國相對(duì)另一國在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，則稱該國在這一產(chǎn)品上有絕對(duì)優(yōu)勢。

斯密主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)國家對(duì)外貿(mào)的干預(yù)，認(rèn)為自由貿(mào)易能有效地促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展和產(chǎn)量的提高。

相對(duì)優(yōu)勢說對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢說的取代及其發(fā)展。李嘉圖比較優(yōu)勢理論認(rèn)為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是世界各國產(chǎn)品比較優(yōu)勢的存在，各國應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并參與國際貿(mào)易，貿(mào)易雙方均將在國際貿(mào)易中獲得貿(mào)易利益。任何國家都可以憑借自己的相對(duì)優(yōu)勢即按照兩優(yōu)取最優(yōu)，兩劣取次劣的原則從事生產(chǎn)和交換。

赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論被稱為新古典貿(mào)易理論，其理論模型即 H- O 模型。要素稟賦理論認(rèn)為雙方均憑借自己的相對(duì)優(yōu)勢從事生產(chǎn)和交換，即各國應(yīng)該生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對(duì)充裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。

在赫克歇爾和俄林看來，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種勞動(dòng)力，而是多種。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則取決于各國各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度，即相對(duì)稟賦差異，故稱為要素稟賦說。由此產(chǎn)生的價(jià)格差異導(dǎo)致了國際貿(mào)易和國際分工。

2 信息經(jīng)濟(jì)或者知識(shí)經(jīng)中環(huán)境下的國際貿(mào)易。

物質(zhì)、能量和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們都在喊信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代

篇7

一、關(guān)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論

（一）傳統(tǒng)理論。亞當(dāng)·斯密以地域分工理論作為其國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，創(chuàng)立了絕對(duì)成本說。認(rèn)為一國應(yīng)當(dāng)進(jìn)口別國生產(chǎn)成本比本國生產(chǎn)成本絕對(duì)低的商品，而出口本國比別國生產(chǎn)成本絕對(duì)低的商品，以促進(jìn)分工，促進(jìn)交換，獲得更多的利益。而大衛(wèi)·李嘉圖則在絕對(duì)成本說的基礎(chǔ)上，發(fā)展了相對(duì)成本說。從生產(chǎn)成本的相對(duì)差別出發(fā)，認(rèn)為若兩國生產(chǎn)力不同，一國即使生產(chǎn)不出成本絕對(duì)低的商品，只要能生產(chǎn)出成本相對(duì)低的商品，就可以同另一國進(jìn)行貿(mào)易，并且同樣能使貿(mào)易雙方獲利。赫克歇爾——俄林模型則凝聚了斯密和李嘉圖的研究成果，提出了要素稟賦論。認(rèn)為不同國家擁有的生產(chǎn)要素不同，各國在生產(chǎn)那些密集使用其較充裕的生產(chǎn)要素的商品時(shí)，必然會(huì)有比較利益產(chǎn)生。因此，各國應(yīng)出口利用本國較充裕的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，而進(jìn)口本國相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品。

長期以來，比較成本說和要素稟賦說在國際貿(mào)易領(lǐng)域一直占有統(tǒng)治地位。據(jù)此學(xué)說，各國應(yīng)當(dāng)充分利用其現(xiàn)有資源，以便從國際貿(mào)易中獲利。例如，發(fā)展中國家勞動(dòng)力資源豐富，則應(yīng)生產(chǎn)出口其勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；而發(fā)達(dá)國家資本、技術(shù)資源豐富，故應(yīng)生產(chǎn)并出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，雙方均能從貿(mào)易中獲利。但由此帶來的問題是，若不改變這種進(jìn)出口狀況，發(fā)展中國家將永遠(yuǎn)處于一種低位次的狀態(tài)。從理論上說，國際分工位次愈低的經(jīng)濟(jì)，愈依賴國際分工位次高的市場。那么，發(fā)展中國家高度依存發(fā)達(dá)國家市場則不可避免，發(fā)展中國家優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)也將無從談起。

（二）技術(shù)缺口理論。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，比較成本優(yōu)勢產(chǎn)生于各國自然資源質(zhì)上和量上的差異，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家Posner則認(rèn)為，國際間技術(shù)水平的高低，也是比較成本的優(yōu)勢產(chǎn)生的重要原因?；诖耍琍osner發(fā)展了技術(shù)缺口理論。認(rèn)為國際間技術(shù)的差別導(dǎo)致了國家間貿(mào)易流的產(chǎn)生。當(dāng)一國在技術(shù)上領(lǐng)先時(shí)，成本對(duì)貿(mào)易流的走向沒有太大的影響，只有當(dāng)模仿缺口結(jié)束，其他國家同樣掌握了這一技術(shù)，而該國喪失了對(duì)技術(shù)的領(lǐng)先地位時(shí)，成本的差別才決定了貿(mào)易的走向，技術(shù)缺口貿(mào)易和低成本貿(mào)易似乎是對(duì)外貿(mào)易的兩個(gè)階段。

技術(shù)缺口理論將技術(shù)引進(jìn)了貿(mào)易領(lǐng)域。一國若想改變其在國際貿(mào)易中的落后地位，便應(yīng)重視技術(shù)革新。但是，發(fā)展中國家在科技上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，而R&D又需耗費(fèi)大量資金成本，使得資本本已稀缺的發(fā)展中國家資金更加緊張。而技術(shù)革新所帶來的益處卻又不能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，靜態(tài)的比較優(yōu)勢和動(dòng)態(tài)的發(fā)展目標(biāo)之間矛盾重重，如何取舍，這將不僅是單個(gè)企業(yè)的問題，更是政府部門與國家整體的問題。

（三）新貿(mào)易理論政策。新貿(mào)易理論的主要代表人物有克魯格曼、迪克西特、赫爾普曼等?！白罱膶?shí)證研究表明，反映傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)間分工和貿(mào)易同時(shí)伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工，這種分工反映了規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品多樣化的需求?！保唆敻衤Z）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論不能解釋這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，為此克魯格曼指出，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易最初的產(chǎn)生取決于各國要素稟賦的相似性。并指出，固定成本的存在，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)成了產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最基本的原因?？唆敻衤撟C了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)等于要素比例相似性指數(shù)。并通過考察，得出結(jié)論：當(dāng)國家間越來越相似，市場從完全競爭轉(zhuǎn)變?yōu)椴煌耆偁帲姨幱谝?guī)模報(bào)酬遞增階段的時(shí)候，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就取代要素稟賦的差異成為國際貿(mào)易的主動(dòng)力。

該理論成功地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)作了一系列分析。但卻認(rèn)為各國貿(mào)易模式的確定，即各國應(yīng)分別生產(chǎn)何種產(chǎn)品，取決于各種不確定因素。如政府政策和各種歷史的或偶然的因素。例如：一國由于新發(fā)明的誕生，專利保護(hù)等首先進(jìn)入了國際市場，并達(dá)到了一種規(guī)模效益，便使得他國由于成本劣勢而難以進(jìn)入，所以，“規(guī)模行業(yè)中不確定事件引起的產(chǎn)業(yè)先期建立和市場先期進(jìn)入，可使廠商贏得比較優(yōu)勢?！?/p>

這種不確定性便為改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)而實(shí)施政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。克魯格曼指出：“政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)在某些條件下可能更符合國家利益?！睆亩M(jìn)一步提出了戰(zhàn)略貿(mào)易政策。

二、關(guān)于優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的理論

（一）戰(zhàn)略貿(mào)易政策。戰(zhàn)略貿(mào)易政策最初是由斯賓塞和布蘭德提出來的。傳統(tǒng)的貿(mào)易政策以規(guī)模報(bào)酬不變與完全競爭為基礎(chǔ)，主張自由貿(mào)易。然而，對(duì)完全競爭的結(jié)構(gòu)市場的背離往往使市場處于一種“次優(yōu)”狀態(tài)。這種次優(yōu)狀態(tài)使得許多潛在的收益不一定能實(shí)現(xiàn)，從而使自由貿(mào)易政策失去了其最優(yōu)地位。加之上述不確定性，更為適度的干預(yù)提供了某種理論上的支持。最常用的例子便是國際飛機(jī)市場中波音與空中客車的競爭。由于不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，市場份額對(duì)廠商的重要性超出了收入分配的重要性：搶先占領(lǐng)市場，便能獲得超額利潤。

從這一理論出發(fā)，一國若想改變其貿(mào)易結(jié)構(gòu)，便應(yīng)選定一些重要的行業(yè)與部門，對(duì)其實(shí)施有效的政府干預(yù)，建立大規(guī)模的企業(yè)集團(tuán)，充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，積極參與國際分工。但是，如何選定這些行業(yè)與部門？一窩蜂的單純追求如微機(jī)等的一系列高科技產(chǎn)業(yè)是否有效？就落后國家而言，為趕超發(fā)達(dá)國家而一味投入大量資源追求發(fā)達(dá)國家所追求的產(chǎn)業(yè)，這種選擇就成本和效益而言，是否明智？因此，在實(shí)施戰(zhàn)略貿(mào)易政策的時(shí)候，應(yīng)考慮是否應(yīng)該同時(shí)回歸傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從本國資源出發(fā)，選擇有效的“戰(zhàn)略貿(mào)易”目標(biāo)，較早地取得成本優(yōu)勢與規(guī)模效應(yīng)。

（二）競爭優(yōu)勢理論。幾乎與克魯格曼提出新貿(mào)易理論的同時(shí)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特提出了“競爭優(yōu)勢論”。從80年代到90年代初，波特先后出版了《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》和《國家競爭優(yōu)勢》三部著作，分別從微觀、中觀、宏觀角度論述了“競爭力”的問題，對(duì)傳統(tǒng)理論提出了挑戰(zhàn)。指出：具有比較優(yōu)勢的國家未必具有競爭優(yōu)勢。在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，波特更著眼全球范圍，站在國家的立場上，從長遠(yuǎn)角度考慮如何將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。

波特認(rèn)為，一國在某一行業(yè)取得全球性的成功的關(guān)鍵在于四個(gè)基本要素，即生產(chǎn)要素；需求情況（一國的國內(nèi)需求）；相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)；以及企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭。這四個(gè)基本因素連同兩個(gè)輔助因素（機(jī)遇與政府作用）共同決定了一國是否能創(chuàng)造一個(gè)有利于產(chǎn)生競爭優(yōu)勢的環(huán)境。

1、生產(chǎn)要素：波特將生產(chǎn)要素劃分為基本要素與高級(jí)要素。前者包括自然資源、氣候、地理位置、非熟練勞動(dòng)力等先天擁有的或不需花費(fèi)太大代價(jià)便能得到的要素。后者則指需要通過長期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來的，如高科技、熟練勞動(dòng)力等。波特指出，雖然“要素稟賦決定了比較優(yōu)勢”，但是對(duì)于競爭優(yōu)勢而言，高級(jí)要素卻是最為重要的。因?yàn)樗麄兪侨〉谩案呒?jí)比較優(yōu)勢”的關(guān)鍵。一國基本要素的不足，可以通過高級(jí)要素獲得補(bǔ)償。例如，勞動(dòng)力不足可以用生產(chǎn)自動(dòng)化來解決。但是，如果在高級(jí)要素上處于劣勢，卻無法用其他方式予以有效的彌補(bǔ)。波特同時(shí)指出，一國的高級(jí)生產(chǎn)要素是在基本要素的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而基本要素的劣勢，又有可能對(duì)一國形成壓力，刺激創(chuàng)新。

2、需求情況：波特認(rèn)為一國的國內(nèi)需求對(duì)于競爭優(yōu)勢的形成具有很大作用。國內(nèi)需求大，有利于促進(jìn)競爭，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而國內(nèi)需求的“質(zhì)量”更有利于促進(jìn)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量。高品味的、挑剔的消費(fèi)者有利于向國內(nèi)生產(chǎn)者提供高檔需求的信息。

3、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)：任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都不能孤立地發(fā)展，發(fā)達(dá)的、完善的相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，提品信息，從而建立起競爭優(yōu)勢。

4、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭：各國企業(yè)的目標(biāo)、組織方式千差萬別。各國具有比較優(yōu)勢的資源與這些目標(biāo)、方式的有效結(jié)合，有利于形成競爭優(yōu)勢。而一國激烈的國內(nèi)競爭，有利于促進(jìn)創(chuàng)新，促使企業(yè)走出國門，獲取世界范圍內(nèi)的成功。

競爭優(yōu)勢論為貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供了一個(gè)全方位的思考：改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，積極參與國際分工。先天因素——資源稟賦，固然重要；后天優(yōu)勢——高級(jí)要素的決定作用卻越來越明顯。如今，出口什么已不再重要，重要的是用什么技術(shù)與方法來生產(chǎn)這種產(chǎn)品，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，也不再是簡單的農(nóng)輕重的比例問題。這里面不僅存在著一個(gè)量上的考慮，更存在著一個(gè)質(zhì)上的要求。然而，如何培育高級(jí)要素，如何使消費(fèi)者變成挑剔的、具有高品位的“信息提供者”，這不僅有歷史的、傳統(tǒng)的因素，更依賴于綜合國力以及國民素質(zhì)的提高。因此，政府的作用便不可忽略。這不僅表現(xiàn)在實(shí)施國民教育方面，同時(shí)也表現(xiàn)在對(duì)其他三個(gè)因素的影響上。波特主張政府應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到催化和激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造欲的作用。政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快產(chǎn)品、生產(chǎn)要素市場的建立，完善政策法規(guī)，為企業(yè)競爭創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（三）幼稚工業(yè)保護(hù)理論。19世紀(jì)初，德國的紡織、采礦、冶金、機(jī)械制造業(yè)等都有所發(fā)展。但與當(dāng)時(shí)處于“世界工廠”地位的英國相比還相當(dāng)落后，受英國廉價(jià)工業(yè)品的沖擊很大。為此，德國歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特于1841年出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，提出了幼稚工業(yè)保護(hù)理論。李斯特認(rèn)為古典學(xué)派的“比較成本說”的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤。因?yàn)榘幢容^成本原理購買國外的廉價(jià)產(chǎn)品，表面上看起來雖然有利可圖，但實(shí)際上卻影響了本國該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而會(huì)長期處于落后和從屬于外國的地步。而如果放棄這種短期利益，對(duì)這種幼稚工業(yè)實(shí)行保護(hù)政策，雖然一開始該產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)上升，但經(jīng)過一段時(shí)期，不但本國的產(chǎn)業(yè)可以得到充分發(fā)展，而且生產(chǎn)力提高后，商品的價(jià)格也會(huì)下跌，甚至?xí)陀谕鈬倪M(jìn)口價(jià)格。李斯特認(rèn)為，“財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”。在李斯特的影響下，通過保護(hù)政策的扶植，德國經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)有了迅速的發(fā)展，終于趕上了英國。

保護(hù)貿(mào)易與自由貿(mào)易向來就是國際貿(mào)易領(lǐng)域里兩種相互對(duì)立的觀點(diǎn)。在自由貿(mào)易成為當(dāng)今世界主流的情況下。我們也應(yīng)當(dāng)看到，自由貿(mào)易存在許多負(fù)面效應(yīng)。對(duì)于競爭力不強(qiáng)的發(fā)展中國家來說，自由貿(mào)易往往對(duì)本國產(chǎn)業(yè)造成沖擊，一些新興的工業(yè)往往會(huì)被外國產(chǎn)品“扼殺在襁褓中”，甚至根本就沒有產(chǎn)生的可能。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)便也難以升級(jí)。但是，保護(hù)有“保護(hù)先進(jìn)”與“保護(hù)落后”之分，即使保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，也應(yīng)是有條件和有期限的。

篇8

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本

稍微觀察過當(dāng)今的發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的人都會(huì)注意到，它們經(jīng)濟(jì)增長的共同特征之一是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷技術(shù)密集化，這種技術(shù)密集化的主要表現(xiàn)就是一國最有國際競爭力的產(chǎn)品變得具有了更高的技術(shù)含量。具有國際競爭力的產(chǎn)品是一國能夠形成凈出口的產(chǎn)品，這種產(chǎn)品的技術(shù)密集化集中體現(xiàn)了一國全部產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高和技術(shù)密集化。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的過程就是臺(tái)灣人所說的“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”。這也與當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)增長理論相符：按照當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)增長理論，現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)增長、特別是人均收入的提高主要來源于生產(chǎn)中的技術(shù)進(jìn)步。

確實(shí)，上述說法的前提是可以按生產(chǎn)的產(chǎn)品不同把生產(chǎn)分為“技術(shù)含量高的”與“技術(shù)含量低的”。這種分法當(dāng)然并不很嚴(yán)格?？梢杂貌煌姆椒ㄉa(chǎn)同一種產(chǎn)品如棉布，這些不同的方法有著不同的技術(shù)含量。但是，如果考慮到企業(yè)總是在生產(chǎn)同種產(chǎn)品的不同生產(chǎn)技術(shù)中挑選成本最低的那種，不同種類的產(chǎn)品生產(chǎn)在技術(shù)密集的程度上就還是有著顯著的區(qū)別。例如，紡紗的技術(shù)含量顯然低機(jī)生產(chǎn)的技術(shù)含量。

19世紀(jì)以來各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所走過的技術(shù)密集化道路有相當(dāng)大的共同性。一國進(jìn)入了開始工業(yè)化的快速發(fā)展過程之后，首先具有了國際競爭力的行業(yè)一般都是紡織業(yè)，因?yàn)樗枰募夹g(shù)水平比較低。此后的技術(shù)密集化道路取決于一國走哪一條產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑：在發(fā)展重工業(yè)上具有比較優(yōu)勢的國家（如德國、日本和韓國），其具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)依次變?yōu)殇撹F、化工、造船、汽車和機(jī)器制造、飛機(jī)制造和計(jì)算機(jī)高技術(shù)成分（大規(guī)模集成電路和大型數(shù)據(jù)機(jī)）等等；而在發(fā)展輕工業(yè)上具有比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)，其具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)則依次變?yōu)槿沼孟M(fèi)品、服裝、電子產(chǎn)品等等。走這樣的技術(shù)密集化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)道路，世界各國幾乎沒有例外；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化越快，經(jīng)濟(jì)增長就越快；不能迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化的國家，其可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長速度必定不快。最近幾年陷入經(jīng)濟(jì)困境的東亞國家，多半都是由于沒能將整個(gè)經(jīng)濟(jì)的支柱轉(zhuǎn)向更加技術(shù)密集化的產(chǎn)業(yè)。例如，自80年代以來日本的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)就是汽車制造和家用電器產(chǎn)品，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)至今沒有明顯的改變，這就從根本上妨礙了日本經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長。這是最近10年來日本經(jīng)濟(jì)陷入困境的深層原因之一。

由此看來，對(duì)一國實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長來說，對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例有多高、對(duì)外貿(mào)易增長速度有多快，這些都并不重要，重要的是盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。一個(gè)國家完全可能在短期中出現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易增長快、整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長慢甚至經(jīng)濟(jì)衰退的現(xiàn)象，這種情況下的對(duì)外貿(mào)易增長快是該國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了重大問題的表現(xiàn)。對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比重更不是一個(gè)好的追求目標(biāo)。任何嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)分析都可以證明，對(duì)任何國家來說都存在著一個(gè)最優(yōu)的對(duì)外貿(mào)易依存度，高于這個(gè)依存度和低于這個(gè)依存度都不是什么好事情；而且由于運(yùn)輸成本的限制，國家越大，其對(duì)外貿(mào)易的依存度就越低。新加坡這樣的城市國家對(duì)外貿(mào)易占GDP的比例可以高達(dá)100％，而美國、日本的對(duì)外貿(mào)易占GDP的比例不過是20％。最有意思的是，象德國這樣的國家對(duì)外貿(mào)易雖然占GDP的60％，但是它的大部分對(duì)外貿(mào)易是對(duì)周圍的歐共體國家進(jìn)行的，對(duì)歐共體以外國家的貿(mào)易只占其GDP的20％。整個(gè)歐共體對(duì)歐共體以外國家的貿(mào)易也只占其總產(chǎn)出的20％。而歐共體在土地面積和人口上與美國處于一個(gè)數(shù)量級(jí)。這是一個(gè)典型的證據(jù)，說明對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例與國家的規(guī)模成反比。這被克魯格曼概括成一個(gè)規(guī)律：越小的經(jīng)濟(jì)體對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例越高。

上面的國際比較表明，在當(dāng)代，人口、土地面積與美國大致相當(dāng)?shù)墓I(yè)化經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外貿(mào)易占總產(chǎn)出的比例只應(yīng)當(dāng)在20％左右。中國的土地面積與美國大致相等，人口為美國的數(shù)倍，最近幾年的對(duì)外貿(mào)易依存度卻在40％上下。從發(fā)達(dá)國家的角度看，這是高得不正常的。形成這種過高的對(duì)外貿(mào)易依存度的原因，是相對(duì)于國外的生產(chǎn)率，中國生產(chǎn)可貿(mào)易商品的生產(chǎn)率相對(duì)較低而生產(chǎn)非貿(mào)易商品（如理發(fā)）的生產(chǎn)率相對(duì)較高，從而使中國國內(nèi)以人民幣計(jì)算的非貿(mào)易商品對(duì)可貿(mào)易商品的相對(duì)比價(jià)，大大低于發(fā)達(dá)國家的非貿(mào)易商品對(duì)可貿(mào)易商品的比價(jià)。這一方面低估了中國的總產(chǎn)出，另一方面又高估了中國的對(duì)外貿(mào)易依存度。有人以購買力平價(jià)方法估算，認(rèn)為就實(shí)際產(chǎn)出來說，中國的GDP應(yīng)當(dāng)比現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)數(shù)字高4倍，相應(yīng)地中國的對(duì)外貿(mào)易依存度就降到只有10％了。這說明中國的對(duì)外貿(mào)易依存度過高在很大程度上是一個(gè)統(tǒng)計(jì)方法問題，是由于按國內(nèi)現(xiàn)行價(jià)格和匯率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的結(jié)果。但是，對(duì)于我們現(xiàn)在研究的問題十分重要的是，在經(jīng)濟(jì)增長很快的國家，由于可貿(mào)易品相對(duì)于國外的生產(chǎn)率增長得快于非貿(mào)易品相對(duì)于國外的生產(chǎn)率，在進(jìn)一步的高速經(jīng)濟(jì)增長中以本國貨幣計(jì)算的對(duì)外貿(mào)易額增長慢于當(dāng)年價(jià)格GDP的增長，就是按國內(nèi)現(xiàn)行價(jià)格和匯率統(tǒng)計(jì)的對(duì)外貿(mào)易依存度也會(huì)下降。日本和韓國都曾經(jīng)出現(xiàn)過按現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)字計(jì)算的對(duì)外貿(mào)易依存度先上升后下降的現(xiàn)象。這不僅說明對(duì)外貿(mào)易依存度并非越高越好，而且說明經(jīng)濟(jì)高速成長到一定時(shí)期后還要求統(tǒng)計(jì)上的對(duì)外貿(mào)易依存度適當(dāng)下降。

總之，落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑是盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。必須圍繞著這一點(diǎn)來決定國家的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，使國家的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略完全服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化。東亞國家前幾十年經(jīng)濟(jì)高速增長的根本原因不是它們實(shí)行了外向型經(jīng)濟(jì)，而是它們使自己的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略、外向性經(jīng)濟(jì)以致整個(gè)的經(jīng)濟(jì)政策都為盡快的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化服務(wù)。

對(duì)于中國來說，最有效地為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化服務(wù)的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略肯定不會(huì)是自由貿(mào)易政策。一般說來，自由貿(mào)易政策對(duì)任何發(fā)展中國家都不會(huì)是一個(gè)最優(yōu)的政策。

二、自由貿(mào)易政策有害于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

自由貿(mào)易已經(jīng)成為西方經(jīng)濟(jì)界不可動(dòng)搖的教條。西方人的灌輸已經(jīng)在很大程度上控制了世界的輿論，以致發(fā)展中國家的許多人也相信，只有自由貿(mào)易政策才是真正的發(fā)展經(jīng)濟(jì)之路。在這種思想支配下，有人還煞有介事地搬用可計(jì)算一般均衡模型，“算出了”中國如果接受一系列貿(mào)易自由化措施，2005年時(shí)的實(shí)際GDP會(huì)因此提高1.5％等等。按照這一類的論調(diào)，中國這樣的發(fā)展中國家要想發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就應(yīng)當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策，放棄對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的一切保護(hù)措施。而在實(shí)際上，西方發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家鼓吹自由貿(mào)易，是披著科學(xué)的外衣販賣其損人利己的私貨。自由貿(mào)易政策對(duì)發(fā)展中國家是一副毒藥。

西方發(fā)達(dá)國家不斷地向發(fā)展中國家兜售貿(mào)易自由化的藥方，但是它們自己就不是靠自由貿(mào)易政策發(fā)展起來的。近200年來擔(dān)當(dāng)過世界經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國的那些西方發(fā)達(dá)國家，如英國、法國、美國、德國、日本，在歷史上都曾經(jīng)是工商業(yè)落后于別的國家的“發(fā)展中國家”。當(dāng)它們急起直追發(fā)展自己的工商業(yè)時(shí)，它們都對(duì)自己的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)行了嚴(yán)格的保護(hù)，而且一般都是在自己成為世界第一（至少是第一流）的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之后才轉(zhuǎn)而實(shí)行自由貿(mào)易政策的?？唆敻衤@個(gè)國際貿(mào)易理論的權(quán)威自己就承認(rèn)，美國、德國和日本“都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始它們的工業(yè)化進(jìn)程的”。其實(shí)何止是這三國，第一個(gè)現(xiàn)代工業(yè)化國家－－英國就是靠保護(hù)貿(mào)易發(fā)展工商業(yè)的。英國轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策是在19世紀(jì)上半期，那時(shí)英國早已坐穩(wěn)了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的寶座。在這之前，當(dāng)英國的紡織業(yè)還大大落后于其它國家時(shí)（那時(shí)紡織業(yè)是最“先進(jìn)”的產(chǎn)業(yè)），英國政府曾經(jīng)用最極端的手段保護(hù)本國的紡織工業(yè)，以致于禁止本國臣民使用別國生產(chǎn)的紡織品。而英國正是靠從紡織業(yè)開始的“產(chǎn)業(yè)革命”才成了以后一個(gè)世紀(jì)的世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

把當(dāng)今世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國美國與南美國家、與中國比較一下，就知道自由貿(mào)易政策如何有害于經(jīng)濟(jì)發(fā)展了。雖然南美國家取得政治獨(dú)立的時(shí)間比美國晚了40年，但是19世紀(jì)初它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有明顯差別，其它的經(jīng)濟(jì)條件（如人均可耕地面積、人種）都相差不多，當(dāng)時(shí)它們?cè)诮?jīng)濟(jì)上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國。但是在整個(gè)19世紀(jì)中，美國人在不斷反對(duì)英國人干涉其內(nèi)政的斗爭中對(duì)自己的制造業(yè)實(shí)行高度的貿(mào)易保護(hù)主義，結(jié)果是很快就發(fā)展起了最先進(jìn)的工業(yè)和經(jīng)濟(jì)，在19世紀(jì)末成了世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國；而南美各國卻被英國政府的“友好”姿態(tài)所迷惑，聽信了英國人的甜言蜜語，實(shí)行自由貿(mào)易政策，聽任英國的工業(yè)來摧毀自己的制造業(yè)，到20世際初終于全部落入第三世界國家的行列。世人現(xiàn)在都在傳說拉美國家本世紀(jì)50年代以來保護(hù)本國制造業(yè)的“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”如何不成功，他們卻不知道，正是由于拉美國家吃夠了19世紀(jì)的自由貿(mào)易政策的苦頭，它們才在本世紀(jì)中期轉(zhuǎn)向了“進(jìn)口替代”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。我們現(xiàn)在有理由懷疑，這樣大肆渲染拉美國家進(jìn)口替代戰(zhàn)略的失敗，又閉口不提它們過去自由貿(mào)易的失敗，是西方發(fā)達(dá)國家為破壞落后國家的自主發(fā)展以永遠(yuǎn)保持自己經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢而搞的宣傳伎倆。

中國與美國是一個(gè)更好的對(duì)比：自之后，中國被迫開放，到20世紀(jì)初清朝滅亡前夕，中國的對(duì)外貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)說是最合乎自由貿(mào)易理想的了。那時(shí)候在帝國主義列強(qiáng)的壓迫下，中國政府不能也不敢保護(hù)本國的制造業(yè)，僅有的關(guān)稅壁壘也被國際條約限制而不得超過5％，實(shí)際上平均關(guān)稅率連5％都不到。可是這樣的自由貿(mào)易并沒有使中國發(fā)展起來。1912年，當(dāng)中國的進(jìn)口關(guān)稅平均還不到5％之時(shí)，美國全部進(jìn)口的平均關(guān)稅負(fù)擔(dān)卻為18.5％。須知美國當(dāng)時(shí)已經(jīng)是世界的第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國、工業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，卻仍然以這樣高的關(guān)稅保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)，中國那樣落后，卻只有那么低的關(guān)稅保護(hù)，中國的工業(yè)怎么能發(fā)展！現(xiàn)在的人都批評(píng)那時(shí)的，認(rèn)為它的封建主義本質(zhì)注定了它發(fā)展中國工業(yè)的努力不可能成功。其實(shí)，這樣落后的國家，光是沒有象樣的關(guān)稅保護(hù)這一條，就注定了中國工業(yè)不能發(fā)展。

現(xiàn)實(shí)和西方人信奉的鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越性”的經(jīng)濟(jì)理論形成了如此明顯的對(duì)立，有些人還是如此虔誠地相信和宣傳這一套學(xué)說，這是為什么？

這里只說一個(gè)理論上的根本問題：按可計(jì)算一般均衡“算出”的自由貿(mào)易好處根本就不可信。對(duì)自由貿(mào)易好處的全部論證都是以李嘉圖的比較成本學(xué)說為基礎(chǔ)的。按照這個(gè)學(xué)說，只要兩國生產(chǎn)同樣兩種物品的相對(duì)成本不一樣，這兩個(gè)國家就都可以出口自己生產(chǎn)的相對(duì)成本比較低的產(chǎn)品，進(jìn)口自己生產(chǎn)相對(duì)成本比較高的產(chǎn)品，這種貿(mào)易可以使這兩個(gè)國家都獲益，因?yàn)樗鼈兌加纱擞米约河邢薜馁Y源而得到了更多的商品。例如，如果英國用生產(chǎn)1單位呢絨的成本可以生產(chǎn)0.9單位酒，葡萄牙用生產(chǎn)1單位呢絨的成本可以生產(chǎn)0.83單位酒，那就不管它們的絕對(duì)生產(chǎn)成本是多少，都應(yīng)該由英國向葡萄牙出口酒，而由葡萄牙向英國出口呢絨。而在自由貿(mào)易條件下，貿(mào)易結(jié)構(gòu)自動(dòng)就會(huì)達(dá)到資源最優(yōu)配置的這個(gè)要求。李嘉圖自己認(rèn)為國家之間在相對(duì)成本上的差別來源于它們?cè)谏a(chǎn)率上的技術(shù)差別；而以后的新古典貿(mào)易理論則強(qiáng)調(diào)這種相對(duì)成本上的差別來源于不同國家在生產(chǎn)要素稟賦上的差別，即不同國家擁有的生產(chǎn)要素之間有不同的比例?？捎?jì)算一般均衡不過是把這些理論化為具體的數(shù)學(xué)模型，再利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)這些模型作了估算而已。

為什么現(xiàn)在用可計(jì)算一般均衡模型作出的估算不可靠？為什么作為這個(gè)模型基礎(chǔ)的比較成本理論成了“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的論據(jù)，而自由貿(mào)易優(yōu)越論與成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)有如此大的矛盾？其根源就在于，比較成本學(xué)說和可計(jì)算一般均衡模型都用僵死的眼光去看待生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，不承認(rèn)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史，不承認(rèn)對(duì)外貿(mào)易政策可以影響生產(chǎn)率。如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)率高一些，它生產(chǎn)這種產(chǎn)品的相對(duì)成本自然就會(huì)低一些。但是生產(chǎn)率的高低不是天生的，它在相當(dāng)大的程度上取決于人們?cè)趯?shí)踐中的學(xué)習(xí)和鍛煉。一般來說，人們干同一種工作的次數(shù)越多，工作效率就會(huì)越高；同樣，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)過的同一種產(chǎn)品越多，生產(chǎn)效率就越高，其生產(chǎn)成本也就越低。這個(gè)道理，有工作經(jīng)驗(yàn)的人都會(huì)感覺到。而美國人早就作過測算：一種型號(hào)的飛機(jī)的累積產(chǎn)量增加一倍，其生產(chǎn)成本就會(huì)降低20％。這種“學(xué)習(xí)效應(yīng)”有兩個(gè)特點(diǎn)：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)率取決于它的生產(chǎn)歷史，歷史上生產(chǎn)過的越多成本就越低；一種產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史越長，其成本降低的潛力越小。從生產(chǎn)第一架飛機(jī)到生產(chǎn)第二架飛機(jī)就可以降低成本20％，而生產(chǎn)出一萬架飛機(jī)之后，要再生產(chǎn)一萬架飛機(jī)才可以降低20％的成本。由此看來，生產(chǎn)沒有生產(chǎn)過的產(chǎn)品可以很快降低其生產(chǎn)成本，而生產(chǎn)老產(chǎn)品則不會(huì)降低多少它的成本。

如果考慮到這種學(xué)習(xí)效應(yīng)，我們就可以知道比較成本學(xué)說對(duì)自由貿(mào)易政策所作的論證錯(cuò)在哪里：發(fā)展中國家生產(chǎn)過的“新產(chǎn)品”（現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品）一定很少，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的生產(chǎn)率一定大大低于發(fā)達(dá)國家，新產(chǎn)品相對(duì)于舊產(chǎn)品的相對(duì)成本也一定高于發(fā)達(dá)國家。這就是人們抱怨“國產(chǎn)小汽車的價(jià)格高”的根本原因。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，其根本原因在于生產(chǎn)率取決于生產(chǎn)的歷史。而要使現(xiàn)代的新產(chǎn)品的相對(duì)成本降下來，最主要的途徑就是要多生產(chǎn)這些現(xiàn)代的新產(chǎn)品。發(fā)展中國家降低現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)品的潛力最大，只要堅(jiān)持生產(chǎn)這些新產(chǎn)品，許多產(chǎn)品的相對(duì)成本就會(huì)迅速下降。但是由于這些新產(chǎn)品的相對(duì)成本最初很高，如果實(shí)行自由貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)就會(huì)虧本，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就無法進(jìn)行。但是不從事這些現(xiàn)代產(chǎn)品的生產(chǎn)，就永遠(yuǎn)得不到學(xué)習(xí)效應(yīng)，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)效率也永遠(yuǎn)不會(huì)提高。而如果以高額關(guān)稅保護(hù)本國的這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)它們的企業(yè)不至于虧損，這些新產(chǎn)品的生產(chǎn)就會(huì)發(fā)展，堅(jiān)持一個(gè)時(shí)期之后，這些新產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)率就會(huì)提高，其相對(duì)成本會(huì)隨之下降。這樣，自由貿(mào)易政策實(shí)際上可能阻止了一國提高其歷史上生產(chǎn)很少的產(chǎn)品的生產(chǎn)率，而保護(hù)關(guān)稅政策則有利于提高這種生產(chǎn)率。用保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論之父、19世紀(jì)的德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的話說，保護(hù)關(guān)稅犧牲的是現(xiàn)在的價(jià)值，得到的卻是國家生產(chǎn)力的發(fā)展。這是經(jīng)濟(jì)政策本身可以影響生產(chǎn)率的最典型例證。

以其現(xiàn)在的情況看，可計(jì)算一般均衡模型根本就沒法考慮政策對(duì)生產(chǎn)率的這種影響。它根本就不考慮“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，因而必然夸大貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)展中國家的好處，低估它對(duì)落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)的壞處。使用這樣的模型作出的測算根本就是不可信的。

針對(duì)19世紀(jì)中期的發(fā)達(dá)國家英國扼殺后起國家德國的經(jīng)濟(jì)的陰謀，李斯特曾經(jīng)一針見血地指出，自由貿(mào)易政策是最發(fā)達(dá)的國家扼殺其未來的競爭對(duì)手的手段。這在今日仍然是至理明言。克魯格曼作為當(dāng)代國際貿(mào)易理論的權(quán)威，在其所著的《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材中明確承認(rèn)我們前邊所說的學(xué)習(xí)效應(yīng)的作用，也明確承認(rèn)今日的發(fā)達(dá)國家多半都是靠保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)起家，但是一談到今日的發(fā)展中國家的貿(mào)易政策，就通篇都是它們的保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的政策如何失敗，給人的印象就是發(fā)展中國家根本就不該保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)。對(duì)一種理論上完全有道理、歷史上又是行之有效的貿(mào)易政策，他卻硬要說它不適用于今日的發(fā)展中國家。這樣的寫法不能不讓人懷疑他寫作的真正動(dòng)機(jī)：我們有理由懷疑他在這里并不是抱著真正的科學(xué)態(tài)度，而是為了某種利益而從某種偏見出發(fā)來說話。這種利益就是當(dāng)今最發(fā)達(dá)的國家美國的利益，而這種偏見就是由美國的利益而產(chǎn)生的對(duì)落后國家發(fā)展的敵視。

落后的國家不應(yīng)忘記，自由貿(mào)易政策是破壞其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一副毒藥；而許多向第三世界鼓吹“自由貿(mào)易優(yōu)越論”的人是披著科學(xué)的外衣販賣毒藥。

自由貿(mào)易的信徒們還有一個(gè)頗令人信服的論據(jù)：自由貿(mào)易可以打破國內(nèi)企業(yè)在本國市場上的壟斷，而這種壟斷是無效率的，必然會(huì)造成低產(chǎn)出、高價(jià)格。這是對(duì)自由貿(mào)易的“促進(jìn)競爭論據(jù)”。但是這個(gè)論據(jù)有偷換概念之嫌。從邏輯上說，也可以靠允許以致鼓勵(lì)本國企業(yè)進(jìn)入來促進(jìn)國內(nèi)市場上的競爭，打破壟斷并不意味著需要引入外國企業(yè)。如果考慮到企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模這種效率因素，我們可以承認(rèn)，“促進(jìn)競爭論據(jù)”對(duì)小國是相當(dāng)有道理的。以汽車制造業(yè)為例。當(dāng)今這個(gè)行業(yè)最有效率的公司規(guī)模是年產(chǎn)150萬輛轎車。如果每個(gè)汽車廠商都達(dá)到這個(gè)規(guī)模的話，按“一戶一車”即平均3個(gè)人保有一臺(tái)車、每臺(tái)車使用10年計(jì)，象韓國這樣的小國有一個(gè)汽車廠商就足夠滿足本國需要了。但是一家企業(yè)獨(dú)占國內(nèi)汽車市場當(dāng)然會(huì)造成極嚴(yán)重的壟斷。問題在于，這個(gè)例子也恰好說明，“促進(jìn)競爭論據(jù)”并不適用于中國。由于中國是一個(gè)人口眾多的大國，即使達(dá)到“3戶一車”、每臺(tái)車使用15年，也要有6個(gè)年產(chǎn)150萬輛的汽車廠才能滿足中國的“穩(wěn)態(tài)”需求。6個(gè)汽車企業(yè)還不足以造成足夠的競爭嗎？為什么只有外國企業(yè)來了才算競爭呢？實(shí)際上，中國汽車行業(yè)今日的問題仍然是廠商過多，競爭過度，而不是企業(yè)太少、競爭不足。這種舉例分析的意義在于，它證明了，只要國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策得當(dāng)，中國這樣的大國完全可以即取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，又僅靠國內(nèi)企業(yè)就產(chǎn)生足夠的競爭，完全不需要靠自由貿(mào)易讓外國企業(yè)來制造競爭?！按龠M(jìn)競爭論據(jù)”并不適用于中國這樣的大國。

三、中國應(yīng)當(dāng)采取的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略

前邊的分析告訴我們，中國既不應(yīng)當(dāng)采取片面追求擴(kuò)大出口的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，更不應(yīng)當(dāng)為了換取出口的擴(kuò)大而過度開放進(jìn)口。在今日之中國，對(duì)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的保護(hù)必不可少，問題只是應(yīng)當(dāng)保護(hù)哪些產(chǎn)業(yè)，開放哪些產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場。

關(guān)于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論分析告訴我們，最有利于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貿(mào)易政策是保護(hù)它們的現(xiàn)在生產(chǎn)率相對(duì)較低、但是提高生產(chǎn)率的潛力又很大的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)可以將本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集程度提高到一個(gè)新的水平。在根據(jù)這種考慮來選擇貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象時(shí)，中國有一個(gè)很好的參照系，那就是現(xiàn)在已有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

在轉(zhuǎn)向改革開放政策之前，中國為了不受美國和蘇聯(lián)等超級(jí)大國支配，曾經(jīng)致力于建立一個(gè)獨(dú)立自主的工業(yè)系統(tǒng)，從而形成了一個(gè)相對(duì)完整的工業(yè)體系，它包括了幾乎任何一種工業(yè)部門。以當(dāng)時(shí)甚至現(xiàn)在中國的科學(xué)技術(shù)水平來衡量，這樣建立起來的許多工業(yè)部門必定是產(chǎn)品性能和質(zhì)量差、成本高從而缺乏國際競爭力的。生產(chǎn)要求的技術(shù)含量越高的部門情況越是如此。這在航空工業(yè)等部門中表現(xiàn)得十分明顯。在轉(zhuǎn)向改革和開放政策之后，這種部門的企業(yè)大都陷入了虧損的困境，成了經(jīng)濟(jì)上的包袱。

現(xiàn)在的人們大都忙于嘲笑建立這些企業(yè)時(shí)沒有考慮經(jīng)濟(jì)上的承受能力，嘲笑這些企業(yè)是閉關(guān)自守的落后思想的產(chǎn)物。但是，現(xiàn)在真正重要的已經(jīng)不再是清算過去，而是在現(xiàn)在的情況下將來應(yīng)當(dāng)怎么辦。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化的角度看，這些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)正是中國今后幾十年的產(chǎn)業(yè)升級(jí)中應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展的生產(chǎn)部門。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的成長需要時(shí)間和經(jīng)驗(yàn)，決不是有了資金能夠買進(jìn)設(shè)備就可以一下子辦成的。臺(tái)灣90年代初期的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)足夠發(fā)達(dá)，但是當(dāng)它要建立自己的航空工業(yè)時(shí)卻沒有任何基礎(chǔ)可作支持。當(dāng)時(shí)臺(tái)灣為了發(fā)展自己的飛機(jī)制造業(yè)，曾經(jīng)想買下美國的麥道飛機(jī)公司，只是由于美國政府的干預(yù)而沒有成功。這個(gè)例子生動(dòng)地說明一國現(xiàn)有的工業(yè)基礎(chǔ)是多么重要，它本身就是國家的一筆最為寶貴的財(cái)富。

如果我們采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)和扶植這些現(xiàn)在還沒有國際競爭力的高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，保存并發(fā)展其技術(shù)力量，我們將會(huì)大大加快整個(gè)國家技術(shù)能力提高的速度，并且為國家將來達(dá)到發(fā)達(dá)水平時(shí)的經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)備好支柱性的產(chǎn)業(yè)部門。如果我們聽任這些現(xiàn)在還沒有競爭能力的部門在市場競爭中消亡，國家也還是要解決這些部門的那些往往是高技術(shù)的員工的就業(yè)和生活救濟(jì)問題，還是要背上沉重的經(jīng)濟(jì)包袱。得失相權(quán)，最有利的作法只能是不僅不放棄、反而要進(jìn)一步扶植和發(fā)展這些部門的生產(chǎn)。而扶植這些已有的高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的主要方法，除了國家通過各種渠道給予補(bǔ)貼之外，就是在對(duì)外貿(mào)易上保護(hù)這些部門的國內(nèi)市場。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的一般規(guī)律是，一國新生產(chǎn)的一種產(chǎn)品通常都是先占領(lǐng)本國市場，然后才發(fā)展到對(duì)外出口。對(duì)于中國這樣的人口如此眾多的國家來說，只要人均收入能夠很快提高，任何高技術(shù)產(chǎn)品在國內(nèi)都可以有極其廣闊的市場。就是對(duì)客運(yùn)飛機(jī)這種最高技術(shù)水平的產(chǎn)品，中國也已經(jīng)是世界最大的需求國之一。問題只是要以適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易政策保護(hù)好自己的這個(gè)國內(nèi)市場。

從中國目前的生產(chǎn)和貿(mào)易模式看，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化已經(jīng)達(dá)到了這樣一種水平：中國的技術(shù)含量相當(dāng)于造船和家用電器生產(chǎn)的部門已具有了國際競爭力，因?yàn)橹袊呀?jīng)開始大量出口技術(shù)檔次比較低一點(diǎn)的家用電器和船舶。在這種情況下，目前中國應(yīng)當(dāng)全面放棄對(duì)技術(shù)含量低于這些產(chǎn)品生產(chǎn)的部門的貿(mào)易保護(hù)措施，將有限的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)的可能性集中用于技術(shù)含量高于這些產(chǎn)品生產(chǎn)的部門。那些原則上放棄保護(hù)的技術(shù)含量較低的生產(chǎn)部門從紡織品和服裝生產(chǎn)部門一直到鋼鐵生產(chǎn)部門。在這些部門的國內(nèi)生產(chǎn)中，只有個(gè)別的技術(shù)含量比較高的產(chǎn)品品種生產(chǎn)需要保護(hù)。因此，限制這些部門產(chǎn)品進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)集中在它們的那些技術(shù)含量比較高的品種上，如某些特殊的紡織面料、某些特殊的合金鋼或鋼材等等。在這些技術(shù)含量比較低的生產(chǎn)部門中，只有一個(gè)部門應(yīng)當(dāng)是例外，那就是農(nóng)業(yè)部門。盡管農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)含量一般比較低，但中國還是應(yīng)當(dāng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行高度的貿(mào)易保護(hù)措施，以盡可能地保護(hù)本國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這不僅是為了保證中國的農(nóng)業(yè)和食品安全，更是為了保護(hù)仍然占中國人口一半以上的農(nóng)民的利益。

根據(jù)這樣一種對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，目前中國需要重點(diǎn)保護(hù)的國內(nèi)工業(yè)部門有：化工（包括石油化工）、機(jī)器設(shè)備制造、汽車制造、飛機(jī)制造和計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)中的高技術(shù)組成部分的生產(chǎn)（如集成電路的生產(chǎn)和軟件開發(fā)）。我們應(yīng)當(dāng)動(dòng)用可能使用的一切關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)措施，將這些部門的國內(nèi)生產(chǎn)保護(hù)好。為此必須對(duì)目前的關(guān)稅和其它各種對(duì)外貿(mào)易政策作重大調(diào)整。目前我國的關(guān)稅和對(duì)外貿(mào)易政策是鼓勵(lì)企業(yè)使用外國產(chǎn)的設(shè)備而不使用國產(chǎn)設(shè)備，鼓勵(lì)企業(yè)使用進(jìn)口飛機(jī)而不使用國產(chǎn)飛機(jī)，這種狀況不應(yīng)當(dāng)再持續(xù)下去了。

目前機(jī)器設(shè)備的進(jìn)口占中國進(jìn)口的一個(gè)很大部分。轉(zhuǎn)向重點(diǎn)保護(hù)技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)可能導(dǎo)致中國的進(jìn)口增長以致整個(gè)對(duì)外貿(mào)易的增長放慢，甚至導(dǎo)致對(duì)外貿(mào)易占中國GDP的比例下降。但是本文的第一部分中已經(jīng)說明，在經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步高速增長的過程中，統(tǒng)計(jì)上的對(duì)外貿(mào)易依存度下降是正常的。對(duì)目前的中國來說，只要這種下降是逐漸的而非急劇的，在對(duì)外貿(mào)易對(duì)GDP的比重下降到20％以前，我們根本就不需要大驚小怪。

中國未來真正的經(jīng)濟(jì)問題在于中國的人均資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界的平均水平。中國要變成一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的發(fā)達(dá)國家，就必須成為一個(gè)以技術(shù)含量高的產(chǎn)品的生產(chǎn)、包括機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)為支柱產(chǎn)業(yè)的國家，在國際分工的體系中側(cè)重于生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備和其它技術(shù)含量高的產(chǎn)品。中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)向這一地位邁進(jìn)的過程，而為了完成這一發(fā)展，中國必須在對(duì)外貿(mào)易中全力保護(hù)和發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)。如果能夠完成向這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的過程，中國的進(jìn)口將以資源和初級(jí)產(chǎn)品、特別是原油為主；向這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變同時(shí)就是進(jìn)口結(jié)構(gòu)向以原油等初級(jí)產(chǎn)品為主的轉(zhuǎn)變。我們現(xiàn)在就必須準(zhǔn)備并著手開始這一轉(zhuǎn)變。為此必須對(duì)整個(gè)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略作大調(diào)整，整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)和科技政策也都必須作大調(diào)整。

對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略上的最大調(diào)整，就是轉(zhuǎn)向全力以赴地以關(guān)稅和非關(guān)稅手段保護(hù)本國的裝備和機(jī)器制造業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)。這一方面會(huì)加快中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)密集化，因此加快中國長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)增長，另一方面又將出口所得的外匯收入節(jié)約下來進(jìn)口石油及其它重要原材料。在成功地作到這一點(diǎn)的前提下，中國應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)美國的戰(zhàn)略，減少對(duì)本國領(lǐng)土上的石油資源的開采，將本國的石油資源儲(chǔ)存起來作為應(yīng)付重大國際危機(jī)的戰(zhàn)略儲(chǔ)備。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，中國還應(yīng)當(dāng)盡可能加入俄羅斯和中亞的石油開發(fā)，與這些當(dāng)事國達(dá)成“投資開發(fā)后換取石油和天然氣供應(yīng)”協(xié)議。這樣可以使中國未來的原油進(jìn)口來源多元化，一方面可以分散供應(yīng)上的風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是使中國能夠頂住未來可能出現(xiàn)的西方的“禁運(yùn)”和封鎖。

與這些對(duì)外戰(zhàn)略相適用，中國應(yīng)當(dāng)結(jié)合“科教興國”戰(zhàn)略的實(shí)施，在企業(yè)自主開發(fā)先進(jìn)技術(shù)、取得自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，在使用和開發(fā)技術(shù)上將應(yīng)用節(jié)約能源的技術(shù)、特別是

篇9

關(guān)鍵詞：嚴(yán)復(fù)；經(jīng)濟(jì)思想；自貿(mào)區(qū)；對(duì)外貿(mào)易

嚴(yán)復(fù)（1854-1921），福建人，近代偉大的思想啟蒙家，翻譯家，他是將資產(chǎn)階級(jí)古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論介紹到中國的第一人。其譯著《原富》，即我們通常見到的譯本《國富論》，這是英國著名的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密所著。嚴(yán)復(fù)深受斯密思想影響，但他并沒有全盤接受斯密的理論，有所肯定，也有所批評(píng)，他最為肯定的是亞當(dāng)?斯密的自由貿(mào)易理論，他的思想集中表現(xiàn)在《原富》的按語中。

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)增速放緩，中國發(fā)展也進(jìn)入了新常態(tài)，國內(nèi)產(chǎn)能過剩問題突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)任務(wù)艱巨，出口所面臨的形勢不容樂觀，在此背景下，2013年9月29日上海設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。此后，廣東、天津、福建等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)逐漸設(shè)立。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是我國探索進(jìn)一步開放的試驗(yàn)田，對(duì)“倒逼”國內(nèi)改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高產(chǎn)品國際競爭力具有重要的示范作用。

一、嚴(yán)復(fù)《原富》按語中的主要經(jīng)濟(jì)思想

1.生產(chǎn)自由思想

《原富》按語中到處體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)自由主義的思想，嚴(yán)復(fù)反對(duì)中官商壟斷，主張給民族資產(chǎn)階級(jí)充分自由?！吧w財(cái)者民力之所出，欲其力所出之至多，必使廓然自由，悉絕束縛拘滯而后可?！敝挥薪獬龑?duì)民族資產(chǎn)階級(jí)的束縛，才能發(fā)揮其積極性，使他們更多地生產(chǎn)。他主張以一種契約的形式來規(guī)范社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力，“一切上之所應(yīng)享，下之所宜貢者，則定之以公約，如此則上下相安而以富”。他主張市場調(diào)節(jié)機(jī)制和自由競爭，聽任民族資產(chǎn)階級(jí)發(fā)展工商業(yè)的民辦政策，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并指出正是英國長期實(shí)行自由主義的經(jīng)濟(jì)政策，經(jīng)濟(jì)社會(huì)才會(huì)保持了長久發(fā)展。對(duì)于自由主義之理念，他甚至創(chuàng)造性地將中國傳統(tǒng)的道家思想與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)當(dāng)中自由主義觀念結(jié)合起來，在《原富》按語中寫出：“樂其事，若水之驅(qū)下，日夜無休時(shí)，不召而自來，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗(yàn)耶？”

2.貿(mào)易自由思想

在按語中，嚴(yán)復(fù)深刻批評(píng)閉關(guān)鎖國的謬論：“今之憂貧者日求國富，而惡為其通，此何異醫(yī)者日進(jìn)填補(bǔ)之劑，而塞病人之二溲?！彼岢杂?，反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，“自由貿(mào)易非他，盡其國地利民力二者出貨之能，悠賈商之公平為競，以使物產(chǎn)極于至廉而已”；另外他認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的中國工業(yè)落后，所以不得不出口原料，進(jìn)口工業(yè)品，這樣的貿(mào)易方式對(duì)中國十分不利，因此他主張運(yùn)用自由的經(jīng)濟(jì)思想理念大力發(fā)展民族工業(yè)，改變不利的貿(mào)易地位；而且他還提倡發(fā)揮傳統(tǒng)產(chǎn)品的優(yōu)勢，大力加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，這有這樣才能在對(duì)外貿(mào)易中取得成功；他并不認(rèn)為引進(jìn)外資毫無弊病，例如在《為張燕謀草奏》中，他說弊病有兩條：“契約不明，任其侵欺，委棄利權(quán)，喧賓奪主，一也；見好外人，官為所用，強(qiáng)稱官產(chǎn)，欺壓股東，二也”。

3.金融發(fā)展思想

嚴(yán)復(fù)的金融思想集中體現(xiàn)在“譯事例言”和“按語”中，他認(rèn)為一個(gè)國家的金融制度應(yīng)該符合客觀發(fā)展的需要。他肯定了銀行的貸款制度，認(rèn)為這種制度方便了人民，有利于生產(chǎn)，但點(diǎn)名了銀行貸款的宗旨是借給缺錢的人作為資本，用于發(fā)展生產(chǎn)而不是用于消費(fèi)，他反對(duì)大規(guī)模向國民借債和以款作抵押，認(rèn)為只有在商業(yè)和制造業(yè)已發(fā)展到高水平時(shí)才能這樣，否則國家會(huì)遭到覆滅的災(zāi)難。另外，他反對(duì)濫發(fā)錢幣，指出弊病，提出整頓幣制，強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)該在穩(wěn)定幣值方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，通過法制手段建立完善、穩(wěn)定的幣值以結(jié)束幣值混亂的局面，將經(jīng)濟(jì)推上正常的發(fā)展軌道。在銀行建設(shè)領(lǐng)域，他竭力主張商民自辦銀行，他認(rèn)為銀行興辦可以疏通滯財(cái)，鼓勵(lì)節(jié)約，輔民善治，幫助民間投資，發(fā)展生產(chǎn)，增加積累，滿足消費(fèi)，因而是求富、務(wù)富之道。嚴(yán)復(fù)還主張以流通刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、舉辦保險(xiǎn)業(yè)、統(tǒng)一度量衡。

二、嚴(yán)復(fù)經(jīng)濟(jì)思想對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義

1.推進(jìn)行政管理體制改革，創(chuàng)造公平競爭環(huán)境

一百多年前，嚴(yán)復(fù)已經(jīng)提出自由競爭和經(jīng)濟(jì)由市場調(diào)節(jié)，減少壟斷和政府干預(yù)，這種思想對(duì)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改善投資環(huán)境有重要的意義。長期以來，繁雜的行政審批制度和行政干預(yù)阻礙了我國民營企業(yè)的發(fā)展，使得民營企業(yè)不能在一個(gè)公平自由的市場環(huán)境中生存。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)過程中應(yīng)創(chuàng)新行政管理體制，減少行政管理對(duì)企業(yè)發(fā)展的束縛，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)更加自由，發(fā)展更加便利。這就要求我們一方面應(yīng)深入推進(jìn)商事登記制度和行政審批制度改革，簡化程序，縮短審批時(shí)間，提高行政效率；另一方面推進(jìn)事后事中的監(jiān)管體制，加強(qiáng)司法建設(shè)，為企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

2.推進(jìn)負(fù)面清單制度建設(shè)，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易

在按語中，嚴(yán)復(fù)批評(píng)閉關(guān)鎖國的謬論，提倡自由，反對(duì)貿(mào)易保護(hù)，主張擴(kuò)大貿(mào)易。當(dāng)前，我國改革正處于攻堅(jiān)克難的關(guān)鍵階段，國內(nèi)產(chǎn)能過剩，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。推動(dòng)貿(mào)易自由化，充分參與國際競爭，對(duì)于倒逼改革，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)具有重要的意義。因此，推進(jìn)負(fù)面清單制度，吸引外資，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)自由競爭十分必要。一方面我們應(yīng)對(duì)負(fù)面清單之外領(lǐng)域?qū)嵭袀浒钢?，擴(kuò)大對(duì)外項(xiàng)目，目前我國大部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)開始著手推進(jìn)；另一方面我們應(yīng)大力推進(jìn)貿(mào)易便利化，提高海關(guān)行政效率，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)檢合作信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助、資源共享，為貨主節(jié)約成本，提高碼頭場地的使用效率以及創(chuàng)造出中外企業(yè)公平競爭的商業(yè)環(huán)境。

3.推進(jìn)金融體制改革，促進(jìn)金融開放創(chuàng)新

在“譯事例言”和“按語”中，嚴(yán)復(fù)認(rèn)為一個(gè)國家的金融制度應(yīng)該符合客觀發(fā)展的需要，主張商民自辦銀行和幣值穩(wěn)定。加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，我們依然要發(fā)揮好銀行的作用，加快金融制度創(chuàng)新以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)行穩(wěn)步推進(jìn)金融市場開放的戰(zhàn)略政策，降低企業(yè)融資成本，促進(jìn)貿(mào)易和融資便利化。嚴(yán)復(fù)竭力主張的商民自辦銀行對(duì)進(jìn)一步探索私有制銀行或股份制銀行的發(fā)展道路，放低社會(huì)資本準(zhǔn)入門檻，使其發(fā)揮好的為社會(huì)服務(wù)的作用具有重要的意義。在推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)程中，一方面我們應(yīng)逐步嘗試加大社會(huì)資本準(zhǔn)入，另一方應(yīng)正視金融國際化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，在“一線放開”和金融逐漸開放的過程中，審慎金融監(jiān)管，防控金融風(fēng)險(xiǎn)，保障幣值穩(wěn)定。

三、結(jié)語

一百多年前，嚴(yán)復(fù)將西方自由主義的經(jīng)濟(jì)思想引進(jìn)中國，表達(dá)了他對(duì)國家“求強(qiáng)”“致富”的強(qiáng)烈愿望，其翻譯的《原富》及按語中所體現(xiàn)的關(guān)于經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)等思想對(duì)今天自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)仍有重要的指導(dǎo)意義，因此，研究嚴(yán)復(fù)的經(jīng)濟(jì)思想，深刻挖掘其思想內(nèi)涵對(duì)社會(huì)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]葉世昌.從《原富》按語看嚴(yán)復(fù)的經(jīng)濟(jì)思想[J].經(jīng)濟(jì)研究，1980（07）.

[2]嚴(yán)復(fù).《原富》按語[C]//王蛑鞅.嚴(yán)復(fù)集.第4冊(cè).北京：中華書局，1986：286.

[3]張儒威.嚴(yán)復(fù)經(jīng)濟(jì)思想探析[J].中國城市經(jīng)濟(jì)，2012（02）.

篇10

當(dāng)發(fā)展中國家進(jìn)行貿(mào)易體制改革以使政府保持其中性地位時(shí)，一些發(fā)達(dá)國家尤其是美國，正面臨著摒棄中性貿(mào)易政策以增加本國福利的需求。這一需求源于近年來貿(mào)易理論的不斷發(fā)展和體現(xiàn)不完全競爭及遞增的規(guī)模效益特性的模型的運(yùn)用，它表明了政府在貿(mào)易政策中充當(dāng)積極的角色。

這引起了人們的關(guān)注：發(fā)展中國家很有可能在以下情況下恢復(fù)早先的政策：（a）如果他們認(rèn)定發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易干涉是一種變像的“使鄰國淪為乞丐”的方式從而使財(cái)富從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移；（b）發(fā)展中國家認(rèn)為這些理論上的發(fā)展為他們本身進(jìn)行干預(yù)提供了根據(jù)?？启敻衤鼘①Q(mào)易理論的發(fā)展通俗地解釋為“新貿(mào)易理論”是因?yàn)樾履Ｐ蜑檎畬?duì)貿(mào)易的干預(yù)在某些情況下有利于國家利益提供了可能。

以競爭模式為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)新古典貿(mào)易理論中鼓吹貿(mào)易政策能動(dòng)主義只是將其作為糾正扭曲的一種手段。扭曲源自國際貿(mào)易或直接與國際貿(mào)易有關(guān)。這種貿(mào)易扭曲既可以是內(nèi)生性的也可以是政策所致。內(nèi)生性的貿(mào)易扭曲是與整個(gè)經(jīng)濟(jì)相關(guān)的，在貿(mào)易活動(dòng)中它是由于市場不利因素造成的。例如，出口的外部因素不完全適合于出口商時(shí)，出動(dòng)就可能不會(huì)發(fā)生。在開拓國際市場，建立國家和產(chǎn)品的質(zhì)量信譽(yù)，在外國市場上摸索經(jīng)營的方法和在外國市場上尋求商品和服務(wù)渠道時(shí)會(huì)面臨這些外部因素。出動(dòng)也可能由于資本市場的不完善而中止。這可能是因?yàn)槌鰟?dòng)因其最終的債務(wù)方是外國實(shí)體或者風(fēng)險(xiǎn)與貨幣的波動(dòng)有關(guān)或者與在外國市場的經(jīng)營有關(guān)而本身具有內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)。也還會(huì)出現(xiàn)一些其它形式的內(nèi)生性貿(mào)易扭曲現(xiàn)象，例如，當(dāng)被動(dòng)接受價(jià)格的消費(fèi)者和生產(chǎn)者沒有意識(shí)到一個(gè)國家在對(duì)外貿(mào)易中的市場力量時(shí)，或者，當(dāng)遞增的規(guī)模收益導(dǎo)致產(chǎn)生一條非凸?fàn)钌a(chǎn)可能性邊界曲線時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)內(nèi)生性貿(mào)易扭曲現(xiàn)象。

當(dāng)貿(mào)易干預(yù)自身導(dǎo)致偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)時(shí)，政策所致的貿(mào)易扭曲就產(chǎn)生了。這種扭曲在國際貿(mào)易中是十分普遍的，例如，源于進(jìn)口保護(hù)、外匯管制和出口征稅等的扭曲共同形成了不利于出口而有利于進(jìn)口的作用。當(dāng)政策制定者不能或不愿糾正這種扭曲現(xiàn)象時(shí)就只有政府干預(yù)才能糾正這一偏差，并以對(duì)進(jìn)出口都公正的有效匯率為特征對(duì)出口和進(jìn)口替代具有相同激勵(lì)作用的中性策略來消除以上偏差。這樣將可以在比較利益的基礎(chǔ)上發(fā)展貿(mào)易并改善經(jīng)濟(jì)福利。

但新的貿(mào)易理論提供了即使沒有扭曲的情況時(shí)，政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)仍能改善福利的例子?？紤]到這一理論內(nèi)涵的重要性，本文評(píng)論了新貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，并在理論和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，評(píng)估了它們與發(fā)展中國家貿(mào)易政策的相關(guān)性。

2.新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論提出了貿(mào)易干預(yù)的兩個(gè)論點(diǎn)——利潤轉(zhuǎn)移論（或稱戰(zhàn)略性貿(mào)易論點(diǎn)）和外部因素論。利潤轉(zhuǎn)移論是以許多市場上的國際競爭實(shí)質(zhì)上是寡頭壟斷競爭的觀念為基礎(chǔ)的。在一些文獻(xiàn)中引用的這些市場的例子有諸如半導(dǎo)體、航空和生物科技產(chǎn)品等高技術(shù)產(chǎn)品市場。由于壟斷競爭的主要特征就是產(chǎn)品的價(jià)格高于生產(chǎn)的邊際成本，進(jìn)口這一類產(chǎn)品的國家要向出口公司支付租金。這一情況為政府的干預(yù)提供了可能，因?yàn)檎梢酝ㄟ^改變公司的決策把生產(chǎn)和有關(guān)的租金轉(zhuǎn)移給國內(nèi)的公司從而增加國民福利。

外部因素論認(rèn)為，一些可以產(chǎn)生積極的外部因素的行業(yè)和公司也無法發(fā)揮它們的最佳社會(huì)效應(yīng)；因此，有賴于政府的有效促進(jìn)。而這一觀點(diǎn)一直被作為政府進(jìn)行干預(yù)和提供保護(hù)的根據(jù)。

以上觀點(diǎn)認(rèn)為，這些行業(yè)是典型的知識(shí)密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，必須是政府支持的對(duì)象。但實(shí)際上，這是非常少見的。

通過國際談判（如烏拉奎回合）以保護(hù)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施，實(shí)行慣例貿(mào)易，而研究與開發(fā)在這種保護(hù)中具有不適應(yīng)性，對(duì)此，有人提出了相反的意見。此外，利用貿(mào)易工具如出口補(bǔ)貼來改變外部因素并不是最好的解決辦法，因?yàn)橥獠恳蛩厥菄鴥?nèi)的扭曲，要求使用國內(nèi)的工具加以解決。有關(guān)貿(mào)易扭曲的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)明確地指出，在這種情況下，最佳的政策干預(yù)就是研究與開發(fā)或生產(chǎn)貼補(bǔ)。只有當(dāng)外部因素產(chǎn)生于出動(dòng)本身而不是從生產(chǎn)時(shí)出口補(bǔ)貼才有合理性。在這種情況下，外部因素就與貿(mào)易相關(guān)，需要通過貿(mào)易手段來解決。在新貿(mào)易論的文獻(xiàn)中融人了外部因素就反映了普遍性的行業(yè)與貿(mào)易政策概念的混亂。因此，下面我們所要做的就是把重點(diǎn)放在唯一與貿(mào)易政策相關(guān)的利潤轉(zhuǎn)移論上。

a.利潤轉(zhuǎn)移論

有三種關(guān)于利益轉(zhuǎn)移論的不同形式。在最簡單的形式中，該論點(diǎn)主張使用關(guān)稅來抽取國外的壟斷企業(yè)在潛在的進(jìn)入市場中可能享有的租金。如不存在這種潛在的進(jìn)入關(guān)稅只會(huì)擴(kuò)大國內(nèi)外產(chǎn)品價(jià)格的差異，并使福利惡化。對(duì)國內(nèi)公司潛在的進(jìn)入市場的威脅限制了外國公司的定價(jià)反應(yīng)并促使他們通過一定程度上吸收關(guān)稅來阻止這種進(jìn)入。只要關(guān)稅被吸收，即使是部分被吸收，那么，價(jià)格的上漲就將低于關(guān)稅，因此，關(guān)稅收入就能遠(yuǎn)遠(yuǎn)補(bǔ)償消費(fèi)者剩余的損失。在特例中，當(dāng)國外企業(yè)吸收了全部關(guān)稅時(shí)，租金就將在無任何額外扭曲的情況下被抽取掉。這一政策導(dǎo)致的結(jié)果和進(jìn)口商通過進(jìn)口稅行使壟斷力是一致的。這一點(diǎn)在商業(yè)政策文獻(xiàn)中已得到充分的闡述和分析。然而，它們又有本質(zhì)的區(qū)別——正如在最優(yōu)關(guān)稅論中所論述的那樣，租金抽取論不要求一個(gè)國家是傳統(tǒng)意義上的能影響貿(mào)易條件的“大”國；即使一個(gè)小國在國內(nèi)市場上存在寡頭壟斷供應(yīng)商時(shí)也可以利用進(jìn)口稅來增加國民福利，這是在最優(yōu)關(guān)稅例中不可能有的結(jié)果。

利潤轉(zhuǎn)移論的第二種形式是，對(duì)在第三市場上與一個(gè)國外對(duì)手進(jìn)行雙寡頭壟斷競爭的國內(nèi)企業(yè)提供貼補(bǔ)。第三市場的假設(shè)使得國民收益的討論僅限于生產(chǎn)者剩余。根據(jù)雙寡頭壟斷競爭模型的實(shí)質(zhì)，由兩家廠商互相作用曲線的交點(diǎn)所決定的均衡產(chǎn)出水平，雖然就兩家總體情況而言是最優(yōu)的，但就某一國而言卻是次優(yōu)的。因此，貼補(bǔ)通過降低國內(nèi)企業(yè)的邊際成本而增加了國家的福利，從而使之具有更高的作用曲線。這就使企業(yè)占有更大的外國市場份額，也增加了國內(nèi)的利潤，降低了外國的利潤。扣除補(bǔ)貼后的國民福利隨著利潤的增加而增加，補(bǔ)貼本身只是一種轉(zhuǎn)移支付。這一觀點(diǎn)的關(guān)鍵是，補(bǔ)貼使國內(nèi)企業(yè)在國際市場上采取更富于進(jìn)取性的策略，由此迫使國外競爭對(duì)手做相應(yīng)的改變以適應(yīng)這一情況。

這一分析在新古典貿(mào)易理論的具體內(nèi)容中可以得到逐步理解。正如迪爾多夫和斯特恩所指出的：“在某種程度上存在扭曲現(xiàn)象。任何一個(gè)企業(yè)都認(rèn)識(shí)到通過擴(kuò)大出口所得利益會(huì)比事實(shí)上的少?！边@導(dǎo)致了個(gè)體與社會(huì)邊際收益曲線的差異。在這種特定情況下，個(gè)體的邊際收益曲線在社會(huì)邊際收益曲線之下，因而由個(gè)體邊際收益曲線和個(gè)體邊際成本曲線的交點(diǎn)所確定的出口貿(mào)易額是次優(yōu)的，所以，有必要擴(kuò)大出口。這類差異產(chǎn)生于不現(xiàn)實(shí)的雙寡頭壟斷假設(shè)，其中每一個(gè)公司都預(yù)期另一公司的產(chǎn)出與本公司的產(chǎn)出是不相關(guān)的，而實(shí)際上模型表明兩者之間是負(fù)相關(guān)的。缺少國外生產(chǎn)者反響的信息是實(shí)際的扭曲。這也要求政府干預(yù)。但是，補(bǔ)貼盡管帶來了效益卻仍不是最好的辦法。扭曲理論認(rèn)為，最好的辦法就是政府向國內(nèi)生產(chǎn)者提供更多的市場信息，坦誠地說，政府所能獲得的信息比個(gè)人總要多些。

利潤轉(zhuǎn)移論的第三種形式就是新興工業(yè)論的新擴(kuò)展。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，一個(gè)受保護(hù)的國內(nèi)市場使得具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的國內(nèi)廠商在規(guī)模上比國外生產(chǎn)者更具有優(yōu)勢，并使它能夠在國內(nèi)市場和未受保護(hù)的國外市場中增加市場份額，這樣就把利潤從國外轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)公司中，從而以國外福利為代價(jià)增加了國內(nèi)福利。

在新古典理論中，源自公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)就保護(hù)本身而言是不可接受的，因?yàn)檫@種經(jīng)濟(jì)最終在公司的成熟期帶來利潤并可用來償還公司成長期內(nèi)為投資所借的貸款。但在科魯格曼的例子中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不能由廠商自身得以實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)閺S商受到它在國內(nèi)市場份額大小的限制。在科魯格曼的模型中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)的，隨著廠商的產(chǎn)出規(guī)模在一既定的時(shí)點(diǎn)增加而產(chǎn)出平均成本下降。換句話說，也就是廠商在標(biāo)準(zhǔn)的V形平均成本曲線上向下傾斜的一段內(nèi)營運(yùn)。

科魯格曼的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型作為一個(gè)獨(dú)立的保護(hù)幼稚工業(yè)理論是具有新意的，因?yàn)榭偸莿?dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是以資本市場的不完善性和外部因素為基礎(chǔ)的正統(tǒng)的幼稚工業(yè)保護(hù)論的核心。在這種動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中，平均成本隨著產(chǎn)出增加時(shí)期的延長而降低。這里時(shí)間是關(guān)鍵，因?yàn)橹挥薪?jīng)過一段時(shí)間才能有所認(rèn)識(shí)。但是，動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)可能確實(shí)是依賴于靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的。舉例來說吧，當(dāng)認(rèn)識(shí)不僅是時(shí)間，而且也是市場規(guī)模的函數(shù)時(shí)，可能隨著累計(jì)產(chǎn)出的增加（這段時(shí)間的總產(chǎn)出）而提高，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)自身就不是幼稚工業(yè)保護(hù)論的基礎(chǔ)了。但在論證這種靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)是保護(hù)論的基礎(chǔ)時(shí)，科魯格曼把進(jìn)口替代從國內(nèi)擴(kuò)大到國外，這樣就把暫時(shí)的進(jìn)口保護(hù)轉(zhuǎn)換成了一種促進(jìn)出口的機(jī)制?？启敻衤^點(diǎn)的關(guān)鍵是已假定國內(nèi)市場足夠大，能有利于假定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。

科敦指出，雙寡頭壟斷時(shí)假設(shè)關(guān)于進(jìn)口保護(hù)可促進(jìn)出口的假設(shè)并不重要。他引用伯塞爾和斯納普的研究表明，當(dāng)存在以遞增的規(guī)模收益率為特征的國內(nèi)壟斷者，他們接受世界價(jià)格（假定為小國），則關(guān)稅使歧視性壟斷成為可能使國內(nèi)價(jià)格上升而國外價(jià)格下降從而促進(jìn)出口（盡管這并不是社會(huì)意義上的最優(yōu)）。

這樣，盡管一些有關(guān)利潤轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)出自傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，但利潤轉(zhuǎn)移論的確為政府干預(yù)提供了至少兩條依據(jù)。一種是為布蘭德和斯賓塞的租金提取說為小國在其國內(nèi)市場上存在著國外寡頭壟斷供應(yīng)商時(shí)，利用進(jìn)口關(guān)稅改善國民福利提供了依據(jù)；第二種是科魯格曼以進(jìn)口保護(hù)來促進(jìn)出口的論點(diǎn)，提出了靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)于幼稚工業(yè)保護(hù)說是一種獨(dú)立的根據(jù)，但如我們?cè)谙旅鎸?huì)看到的，所有的利潤轉(zhuǎn)移說都遭到了激烈的批評(píng)。

b.對(duì)利潤轉(zhuǎn)移說的批判

利潤轉(zhuǎn)移說在經(jīng)濟(jì)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面遭到相同程度的批判。經(jīng)濟(jì)方面的批判集中于模型對(duì)于競爭行為和公司數(shù)量，寡頭壟斷公司宣稱賺取超額利潤的數(shù)量，分析的部分均衡特性，對(duì)扭曲識(shí)別和對(duì)工具選用假設(shè)的敏感性。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的批判集中在鑒于國外可能的報(bào)復(fù)，無效的政府干預(yù)，特殊集團(tuán)利用了政策，道德公害問題及可能有害的再分配效應(yīng)而使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的范圍受到很大限制方面。

（i）經(jīng)濟(jì)方面的批判

對(duì)競爭行為假設(shè)的敏感性，依頓和格羅斯曼簡明扼要地證明了這種模式的脆弱性。他們證明得出這些結(jié)果的關(guān)鍵取決于“庫爾諾特”關(guān)于每個(gè)廠商都把其它廠商的產(chǎn)出看作是既定的并因此選擇它們自身的最佳產(chǎn)出水平的假設(shè)。若轉(zhuǎn)換成伯特蘭戰(zhàn)略，則戰(zhàn)略的變量是價(jià)格而不是產(chǎn)出，通過使出口稅成為最優(yōu)戰(zhàn)略能改變此種政策的結(jié)果；反之，如果雙寡頭壟斷者致力于不變的可推測量，而且每一廠商的可推測變量與其競爭對(duì)手的實(shí)際政策的反應(yīng)是一致的，那么，租金轉(zhuǎn)移到國內(nèi)公司或利潤轉(zhuǎn)移是不可能的而自由貿(mào)易政策成了一種最優(yōu)政策。

為了捍衛(wèi)其論點(diǎn)，斯賓塞提出，廠商間的競爭發(fā)生在三個(gè)階段——研究開發(fā)階段、生產(chǎn)階段和營銷階段，只是在最后一個(gè)階段，方可有價(jià)格的競爭。所以，對(duì)依頓和格羅斯曼的批判也只適應(yīng)于最后一個(gè)階段。在最初的兩個(gè)階段是數(shù)量上的競爭，因此屬于庫爾諾特型。然而斯賓塞認(rèn)為，仍可把早期階段作為目標(biāo)，但是考慮到外部爭論，正如前面就外部因素問題所已經(jīng)討論過的那樣，如果政策是針對(duì)早期階段的，那么，建議的只是產(chǎn)業(yè)政策，因?yàn)?，所要求的手段是國?nèi)的工具，所以，不可能存在激進(jìn)的貿(mào)易政策。

對(duì)產(chǎn)商數(shù)量的敏感性，狄克塞特考慮了一個(gè)更一般的雙寡頭壟斷的情況，但這是一個(gè)涉及國內(nèi)市場并因而涉及與消費(fèi)者剩余關(guān)系的情況。他表明只是在廠商數(shù)目不是“太大”時(shí)，才把出口補(bǔ)貼作為一項(xiàng)政策建議。但隨著國內(nèi)廠商數(shù)目的增加，出口補(bǔ)貼的最優(yōu)政策實(shí)際上會(huì)顛倒過來。這是由于國內(nèi)廠商間的競爭導(dǎo)致了消極的金錢因素，因?yàn)槊總€(gè)國內(nèi)廠商都考慮本身的行為對(duì)其它國內(nèi)競爭者的利潤所產(chǎn)生的影響。這將減少它們共同帶給這個(gè)國家的全球性租金份額。當(dāng)有足夠的廠商數(shù)目時(shí)，為了稅收的消極外部動(dòng)機(jī)會(huì)超過為了貼補(bǔ)的利潤轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)。

正如霍斯特曼和馬克森所提出的那樣，即使出口貼補(bǔ)擴(kuò)大了在全球市場的份額，設(shè)想的增加租金仍可能不會(huì)實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)槌隹谫N補(bǔ)導(dǎo)致進(jìn)入市場的低效從而減少了廠商的產(chǎn)量，使公司的平均成本曲線向上而不是向下移動(dòng)，使租金也趨向于零。因此貼補(bǔ)收不回，生產(chǎn)者的超額收益率也極不可靠，國民福利也比自由貿(mào)易條件下低得多。

依頓和格羅斯曼也表示，當(dāng)廠商行為具有始終如一的猜測性特征但又有不止一個(gè)國內(nèi)廠商時(shí)，出口稅將通常是最優(yōu)的。一致的猜測性消除了利潤轉(zhuǎn)移的可能性，這樣，剩下的可發(fā)揮作用的因素就只有國內(nèi)廠商在第三市場上的競爭了，如上所述，這又會(huì)導(dǎo)致消極的金錢外部因素。福利最優(yōu)化策略需要使用出口稅來限制出口和更充分地在貿(mào)易方面利用國內(nèi)壟斷力量——這是古老的最優(yōu)關(guān)稅論的復(fù)活。

關(guān)于超額利潤的大小：格羅斯曼總是就寡頭壟斷公司可賺取的超額利潤和租金的大小提出疑問。他指出，如果利潤不大，那么，作為增加國民財(cái)富的一種方法的利潤轉(zhuǎn)移的整個(gè)范圍將被大大縮小，在這種情況下只可能導(dǎo)致資源的錯(cuò)誤配置。

關(guān)于局部均衡的分析：當(dāng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)保護(hù)理論在局部均衡內(nèi)容的分析中得到擴(kuò)展時(shí)，局部均衡和一般均衡的結(jié)果可有根本的不同。促進(jìn)出口論是以在本來是富有競爭性的經(jīng)濟(jì)中只存在一個(gè)寡頭壟斷國內(nèi)行業(yè)的模式為基礎(chǔ)的。當(dāng)這個(gè)行業(yè)得到補(bǔ)貼時(shí)，它的擴(kuò)展是因?yàn)槠渌猛局谐槌鲑Y源所以沒有租金的損失。但在一般均衡情況中，一些廠商令傳統(tǒng)脫離廠商的行列，國內(nèi)對(duì)稀缺資源的競爭將抬高它們的市場價(jià)格并以價(jià)格挫敗國內(nèi)的競爭對(duì)手，這與著名的“荷蘭病”范例的配置效應(yīng)十分類似。而且，如果有數(shù)個(gè)國內(nèi)寡頭壟斷者從一個(gè)行業(yè)可獲得抽取租金的利益，這是其他行業(yè)租金的損失所造成的。這些將抵消來自出口補(bǔ)貼的國民福利增益。

事實(shí)上，狄克塞特和格羅斯曼已表示，當(dāng)所有的出口行業(yè)處于均衡時(shí)（如面臨相似的出口市場條件，擁有同樣的生產(chǎn)技術(shù)，面對(duì)相類似的國外競爭程度），則當(dāng)任何一個(gè)或多個(gè)部門是津貼的目標(biāo)時(shí)，損失明顯地會(huì)超過收益，因此自由貿(mào)易是最優(yōu)的政策。當(dāng)行業(yè)處于不均衡狀態(tài)時(shí)，國民福利中會(huì)產(chǎn)生凈收益，這取決于在國內(nèi)工業(yè)擴(kuò)展時(shí)每單位稀缺資源的消耗所得到的超額利潤有多少轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)工業(yè)上。反過來，這又取決于國內(nèi)外的生產(chǎn)技術(shù)、他們產(chǎn)品的替代程度、出口市場上的價(jià)格需求反應(yīng)和寡頭壟斷競爭的實(shí)質(zhì)。這也就意味著，對(duì)于選擇目標(biāo)工業(yè)的大量信息要求，而從實(shí)踐上來看又很難得到滿足。因此，忽略生產(chǎn)要素在部門之間的轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)要素價(jià)格的相關(guān)變化，將會(huì)嚴(yán)重曲解這種模型。

關(guān)于市場失敗的辨別和工具的選擇：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的原因，要證明貿(mào)易干預(yù)是合理的就很困難。因?yàn)檫@些都是廠商的內(nèi)部因素，會(huì)產(chǎn)生什么廠商的利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力與最佳社會(huì)目標(biāo)不一致的問題。這只是與前面所述的利潤轉(zhuǎn)移理論中的第二和第三種形式相關(guān)。前面已經(jīng)討論過，在利潤轉(zhuǎn)移的形式中較小的市場份額阻礙了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。但市場份額的大小與第二種形式的模式是不相關(guān)的，不能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因在于得不到準(zhǔn)確的信息而導(dǎo)致了市場失敗。這是因?yàn)閹鞝栔Z特的純理論性和不現(xiàn)實(shí)性使人們放棄了正確的預(yù)測。但是，這樣并沒有給促進(jìn)出口的策略提供依據(jù)。首選的最好政策，以消費(fèi)者福利表示的最小成本達(dá)到既定目標(biāo)的政策，不是貿(mào)易政策而是直接針對(duì)國內(nèi)扭曲的國內(nèi)政策。在這種情況下就是公開地提供市場信息。

在利潤轉(zhuǎn)移論的第一種形式即租金抽取中，利用關(guān)稅的貿(mào)易政策措施并不是最好的政策，因?yàn)?，關(guān)稅擴(kuò)大了國內(nèi)消費(fèi)者價(jià)格和國外生產(chǎn)者邊際成本之間的差距。最好政策是對(duì)國外寡頭壟斷者征收的最適當(dāng)?shù)囊淮涡钥偢抖惪詈蛯?duì)國內(nèi)消費(fèi)者相等補(bǔ)貼的結(jié)合。這種兩面兼顧的政策實(shí)際上保證了高效率的競爭結(jié)果，又沒給社會(huì)增加任何負(fù)擔(dān)，因?yàn)?，?duì)消費(fèi)者的補(bǔ)貼完全能從向外國寡頭壟斷者征收的稅收中獲得。

（ii）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判

外國的報(bào)復(fù)行為：當(dāng)我們從政治經(jīng)濟(jì)方面考慮時(shí)，利潤轉(zhuǎn)移的政策問題變復(fù)雜了。旨在通過讓國內(nèi)廠商獲得超額收益或支持國內(nèi)工業(yè)來增加國民福利的政策會(huì)引起外國的報(bào)復(fù)。這會(huì)使兩國都處于比自由、不受干預(yù)貿(mào)易條件下還要糟糕的境地，這種結(jié)果是不利的。

這種報(bào)復(fù)更可能發(fā)生于知識(shí)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)中，那里與世界市場相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)被這些新理論的支持者假定為更具意義，因?yàn)?，這些產(chǎn)業(yè)被普遍認(rèn)為是至關(guān)重要的。這些高科技產(chǎn)業(yè)正如一國的疆土一樣，經(jīng)常被認(rèn)為是一件保護(hù)更廣闊的政治經(jīng)濟(jì)利益的大事，正如制造業(yè)通常被認(rèn)為是戰(zhàn)后發(fā)展中國家的國計(jì)民生一樣。姑且不論利潤轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢是否存在，外國政府的干預(yù)通常被看作是從這塊肥肉上撈取比合法市場體系保護(hù)下所得的份額更多的一種嘗試。

實(shí)際上，對(duì)于可能因遭受懲戒性報(bào)復(fù)而被排除在外的小國而言，外國報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)更大。請(qǐng)注意，正如對(duì)最低關(guān)稅論一樣，新貿(mào)易理論并不意味著增加全球的福利而僅僅只是站在本國自身利益的角度進(jìn)行再分配。事實(shí)上，將從貿(mào)易中得到的收益從由市場決定的配置中轉(zhuǎn)移出來，已經(jīng)減少了全球福利。

無效的政府干預(yù)：況且，利潤轉(zhuǎn)移保護(hù)論要求政府進(jìn)行干預(yù)。但正如巴格瓦弟所說，政府不能只是被動(dòng)的貫徹福利最大化經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，它應(yīng)當(dāng)是一個(gè)有其自身目的的自主行為者或是一個(gè)供游說者活動(dòng)的市場。只要政府?dāng)[脫了溫和及被動(dòng)的態(tài)度，則政府干預(yù)使福利更糟的可能性也會(huì)增大。發(fā)展中國家的發(fā)展充滿了誤導(dǎo)的和過濫的政府干預(yù)的事例，況且，對(duì)任何政府信息方面的需要，特別是對(duì)發(fā)展中國家政府進(jìn)行行業(yè)選擇時(shí)的信息需求非常巨大。尤其是不能理所當(dāng)然地認(rèn)為政府將比私營部門更能選擇“贏家”。

特殊利益集團(tuán)左右的政策：政府干預(yù)論也忽略了特殊利益集團(tuán)采用某些政策的可能性。當(dāng)進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)，政府不可避免地要受到小而有特殊利益集團(tuán)的影響，這些集團(tuán)隨時(shí)準(zhǔn)備獲取更大的利益。另一方面，成本由大的分散的集團(tuán)承擔(dān)，他們不能獲得有關(guān)政策的所有信息。結(jié)果，政策的干預(yù)總是過份和被誤導(dǎo)。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)依靠政治和官僚的強(qiáng)制命令，而不是依靠經(jīng)濟(jì)手段，必然會(huì)降低國家福利。

道德公害問題：況且，政府為了履行對(duì)一激進(jìn)型政策的承諾對(duì)廠提供補(bǔ)貼時(shí)還存在著一個(gè)固有的道德公害問題。國內(nèi)廠商會(huì)發(fā)現(xiàn)追求補(bǔ)貼被比主動(dòng)行為有更高的收益，這樣只能增加依賴性。這種追求補(bǔ)貼的做法屬于扭曲引起的直接的尋求非生產(chǎn)性利潤的行為，因?yàn)椋麄兝觅Y源都沒有直接生產(chǎn)出產(chǎn)品。

有害的再分配效應(yīng)：另一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)產(chǎn)生于帕累托的有效干預(yù)有不可避免的及可能有害的再分配效應(yīng)一般主張。出口貼補(bǔ)將有助于把收入從社會(huì)其它方向轉(zhuǎn)移給被保護(hù)行業(yè)的所有者和雇員。因?yàn)?，受列出的鼓?lì)的行業(yè)一般是高科技行業(yè)，這種收入的轉(zhuǎn)移將或是表現(xiàn)在已被雇用的高薪熟練技術(shù)工人的工資增長或是股東超乎尋常利潤增加。與此相聯(lián)的另一種一般性主張，是關(guān)于貼補(bǔ)的資金將如何籌集以及這種融資可能產(chǎn)生的扭曲效應(yīng)問題。這些使得貼補(bǔ)的有效經(jīng)濟(jì)報(bào)酬率更難以實(shí)現(xiàn)，也更不確定。

上述批判嚴(yán)重地削弱了新貿(mào)易理論的效應(yīng)并對(duì)它作為政策形成基礎(chǔ)的有效性提出了疑問。這無論對(duì)發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，一般來說都是有幫助的。事實(shí)上，在發(fā)展中國家，反對(duì)新貿(mào)易理論的政治經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)產(chǎn)生了更大的效應(yīng)。例如，特殊利益集團(tuán)左右貿(mào)易政策的可能性與發(fā)展中國家更為有關(guān)，這是因?yàn)椋?）追求租金和尋求非生產(chǎn)性利潤的活動(dòng)更為有害；2）政治機(jī)構(gòu)更脆弱，因而更易于屈服于此種壓力；機(jī)構(gòu)安排比在發(fā)達(dá)國家更差。而且，在發(fā)展國家，政府干預(yù)的記錄特別差。由于對(duì)任何依據(jù)新貿(mào)易理論實(shí)施貿(mào)易干預(yù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇的政府來說，信息要求都是非常巨大的，因此，這一過程將是低效率的和有損國民福利。

然而，仍有人看到租金抽取和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口論，對(duì)發(fā)展中國家來說，不僅有效，而且具有特殊的關(guān)系。因此，下面一節(jié)將要根據(jù)此種經(jīng)濟(jì)的共同特征分析新貿(mào)易理論與發(fā)展中國家的關(guān)系而將上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)擱置一邊。它表明，即使是這兩種對(duì)新貿(mào)易理論的特別見解也與發(fā)展中國家無任何關(guān)系。

3.新貿(mào)易理論與發(fā)展中國家

作為新貿(mào)易理論基礎(chǔ)的至關(guān)重要的市場與技術(shù)因素是否是確定了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)特征并不清楚。這涉及到市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、出口產(chǎn)品的技術(shù)特征問題。它也涉及不完全競爭條件下貿(mào)易自由化所帶來收益的程度以及源自競爭性的新古典模型針對(duì)貿(mào)易自由的政策處方是否為新的模型所改變了或加強(qiáng)了的問題。

a.市場結(jié)構(gòu)

羅德里克提出：不完全競爭在發(fā)展中國家的工業(yè)部門較發(fā)達(dá)國家的更普遍。資本市場的不完善，文化因素與政府政策都可能導(dǎo)致發(fā)展中國家寡頭壟斷市場的形成。特別是在二戰(zhàn)后相當(dāng)長一段時(shí)內(nèi)發(fā)展中國家所采取的進(jìn)口替代政策，抵制了國外競爭的壓力。這些國家通過諸如進(jìn)口配額之類的措施發(fā)展了國內(nèi)的生產(chǎn)能力并朝著規(guī)模生產(chǎn)的方向發(fā)展。與此同時(shí)，當(dāng)某公司被某行業(yè)的高額利潤和該行業(yè)的高速增長所吸引，想進(jìn)人該產(chǎn)業(yè)時(shí)卻又被許可證的限制所束縛。發(fā)展中國家還普遍缺乏反托拉斯的政策和與之相關(guān)的措施。另外從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)大體情況來看，由于集中控制信息的需要，它的信息處理和向單個(gè)企業(yè)信息的限制也限制了各個(gè)行業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加以使整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系便于管理。

事實(shí)上，沒有強(qiáng)有力的證據(jù)說明規(guī)模收益遞增與這種市場體制有因果關(guān)系。在汽車產(chǎn)業(yè)中一個(gè)有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)大小的有趣例子經(jīng)常被引用。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的研究，普遍認(rèn)為各型汽車的有效的年最低生產(chǎn)規(guī)模為20萬—30萬輛。但是，發(fā)展中國家平均年產(chǎn)規(guī)模只在20萬輛左右。這說明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)未被充分利用。但是，這些研究并沒有考慮下列因素，如低資本密集度，低水平的生產(chǎn)技術(shù)，很低的研究開發(fā)費(fèi)用和廣告促銷費(fèi)用以及車型的較長流行時(shí)間。在一些高資本密集型產(chǎn)業(yè)中，固有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)沒有顯示出它們?cè)谶@些產(chǎn)業(yè)中的國家比較利益是隨著產(chǎn)量的增加而增加的。事實(shí)上，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)國內(nèi)資源成本計(jì)算的結(jié)果表明它們高于交換比率（即生產(chǎn)價(jià)值1美元的進(jìn)口替代產(chǎn)品所使用的國內(nèi)資源高于生產(chǎn)1美元價(jià)值進(jìn)口品使用的國內(nèi)資源）。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮從根本上說取決于生產(chǎn)技術(shù)，發(fā)展中國家具有低勞動(dòng)成本的優(yōu)勢，因此傾向于采用勞動(dòng)密集型生產(chǎn)技術(shù)?？唆斂嗽谒龑?duì)印度汽車工業(yè)的研究中提供了這方面的證據(jù)，被她采訪的制造業(yè)者認(rèn)為沒有任何規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以發(fā)揮。

關(guān)于新貿(mào)易模型與發(fā)展中國家關(guān)系的關(guān)鍵問題不在于市場是否僅僅具有壟斷性，而在于寡頭壟斷的特征是否源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。畢竟，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使壟斷性公司在生產(chǎn)增長時(shí)顯著地降低了平均成本。從而，他們獲取了大量的全球性利潤。在這個(gè)方面，從發(fā)展中國家所獲得的證據(jù)很明顯不能提供充分的佐證。

b.經(jīng)濟(jì)規(guī)模

由于多種原因，發(fā)展中國家小的市場規(guī)模使其戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成為不相關(guān)的因素。首先，小規(guī)模的國內(nèi)市場阻礙了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國內(nèi)市場的發(fā)揮，也使克魯格曼的進(jìn)口保護(hù)出口促進(jìn)論與此無關(guān)。

其次，正如克魯格曼所言，小規(guī)模降低了發(fā)展中國家政府作出戰(zhàn)略決策的能力。這是因?yàn)樾也⒉皇堑湫偷娜蛐援a(chǎn)業(yè)的聚集地，通過戰(zhàn)略決策獲得其“租金”是新貿(mào)易理論的焦點(diǎn)。即使一些全球性的產(chǎn)業(yè)以一個(gè)小國為基地，由于其本身的小規(guī)模將削弱這個(gè)國家扮演一個(gè)可信的第一推動(dòng)者的能力。

第三，由于發(fā)展中國家的小規(guī)模，也易于招致外國的報(bào)復(fù)和蒙受更大的損失。盡管有人認(rèn)為發(fā)展中國家的小規(guī)模將事實(shí)上使大國對(duì)之作出更多讓步和大國對(duì)小國家基于同樣理由報(bào)復(fù)的可能更小。但歷史上有許多強(qiáng)者欺壓弱者的例子。我們注意到，在20世紀(jì)70—80年代，西方發(fā)達(dá)的大國家就采用反傾銷稅來對(duì)付發(fā)展中小國，而最近這又被美國照搬作為其報(bào)復(fù)性貿(mào)易限制的威脅手段來解決美國與歐共體在公共采購政策方面的爭端。這個(gè)例子強(qiáng)有力地說明白了大國有可能對(duì)小國進(jìn)行懲罰性報(bào)復(fù)即殺雞警猴，不僅僅是因?yàn)檫@種報(bào)復(fù)對(duì)大國的利益影響甚小，更重要的是報(bào)復(fù)其他大國可能會(huì)導(dǎo)致兩敗俱傷。任何報(bào)復(fù)對(duì)小國來說都將帶來災(zāi)難性的后果，因?yàn)樗麄儶M小的市場規(guī)模使其對(duì)進(jìn)入國外市場的要求十分強(qiáng)烈。

c.出口商品技術(shù)特征

發(fā)展中國家反映其比較利益的出口產(chǎn)品是典型的資源與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。生產(chǎn)這些產(chǎn)品的技術(shù)很少遵循遞增規(guī)模收益規(guī)律。而且，發(fā)展中國家不出口高技術(shù)產(chǎn)品，他們研究開發(fā)活動(dòng)中溢出知識(shí)被戰(zhàn)略性貿(mào)易理論引用為引起干預(yù)的重要原因。上表顯示了1970—1989年世界高技術(shù)出口產(chǎn)品的份額分布情況。歸為其他類的發(fā)展中國家在1988—1989年期間至多只占世界高技術(shù)出口產(chǎn)品份額的6％。既然發(fā)展中國家的比較利益不在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則他們把全球利潤轉(zhuǎn)移給自身的范圍就非常有限。

1970—1989年世界高科技產(chǎn)品出口份額分布

國家1970－7373－7676－7979－8282－8585－8787－89

經(jīng)合組織95.5793.9391.5288.7986.8085.3083.64

新興工業(yè)化

國家和地區(qū)1.302.283.184.066.057.568.76

其它2.693.364.435.235.986.146.27

克魯格曼認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的技術(shù)特征與新貿(mào)易理論模型的要求不相符合。但是他認(rèn)為：盡管初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)本身與規(guī)模遞增效益并無直接影響，在諸如港口、倉庫、運(yùn)輸設(shè)施等與初級(jí)產(chǎn)品出口相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施提供方面都能戰(zhàn)略性地利用貿(mào)易政策。他指出，由于其它國家不實(shí)行積極的貿(mào)易政策，哪怕是一點(diǎn)點(diǎn)的投資津貼也會(huì)帶來可觀的比較利益。但是，是具備有效生產(chǎn)規(guī)模的出口基礎(chǔ)設(shè)施的提供相對(duì)于一個(gè)小國來說太大，還是相對(duì)于這些產(chǎn)品的世界市場規(guī)模而言所導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益如此重要以致對(duì)本國出口決策產(chǎn)生著重要影響，對(duì)此，一直未有充分的證據(jù)。后者如果確實(shí)的話，將實(shí)際表明出口格局不是由產(chǎn)品的比較利益所決定的，而出口是由的基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所決定的。而且，遞增規(guī)模收益率最初來源于生產(chǎn)技術(shù)水平的本質(zhì)而不是取決于出口基礎(chǔ)實(shí)施，這和高技術(shù)行業(yè)中資本成本和研究開發(fā)費(fèi)用的關(guān)系類似。

d.貿(mào)易自由化帶來的收益

當(dāng)因受到新貿(mào)易理論鼓舞發(fā)展中國家采取積極的貿(mào)易政策的行為由于上面論點(diǎn)而受到嚴(yán)重影響時(shí)，不完全競爭世界采取傳統(tǒng)的自由貿(mào)易政策的可能性將大大增加。傳統(tǒng)的計(jì)算貿(mào)易收益的“三角形”，是以競爭性的新古典模型為基礎(chǔ)依次列了GNP的0.5％至2％數(shù)值。但是哈里斯估計(jì)在不完全競爭模型中加拿大的靜態(tài)長期貿(mào)易收益8％—12％。理查森調(diào)查的結(jié)果顯示，在一個(gè)不完全競爭的市場上，是自由貿(mào)易而不是政府對(duì)本國制造商的刺激性干預(yù)所導(dǎo)致的貿(mào)易收益比完全競爭條件下獲得的收益高出1—2倍。以上結(jié)果證明了自由貿(mào)易是唯一與發(fā)展中國家相關(guān)的。這特別重要，因?yàn)樾沦Q(mào)易理論被斷定損害了為貿(mào)易自由化所提出的新古典處方，許多發(fā)展國家在熱衷于保護(hù)主義政策幾十年后，開始轉(zhuǎn)向貿(mào)易自由化。