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[論文摘要]隨著世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和一體化進(jìn)程的加快，服務(wù)貿(mào)易己成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易發(fā)展最為迅速的領(lǐng)域。中國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展仍處于較低水平，整體竟?fàn)幜Φ拖隆１疚木蛧?guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的影響進(jìn)行了研究，并提出我國(guó)發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)對(duì)策。首先，論文闡明了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的概念、提供方式和特點(diǎn)，然后，通過(guò)對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，總結(jié)出我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的制約因素，進(jìn)而提出相關(guān)建議。

一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易方式特點(diǎn)

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是指一國(guó)服務(wù)提供者向另一國(guó)服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)并獲得外匯收入的交易過(guò)程。服務(wù)貿(mào)易作為貨物貿(mào)易的輔助項(xiàng)目是二戰(zhàn)后隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日益嶄露頭角，成為國(guó)際貿(mào)易中不可或缺的部分。隨著服務(wù)貿(mào)易的迅猛發(fā)展，多邊貿(mào)易的談判重點(diǎn)也正從貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易?！盀趵缁睾稀闭勁羞_(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GeneralAgreementonTradeofServices，簡(jiǎn)稱GATS),服務(wù)貿(mào)易被正式納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，對(duì)各國(guó)服務(wù)貿(mào)易,以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都產(chǎn)生著重大影響。

根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易通過(guò)四種提供方式被定義:過(guò)境服務(wù)(CrossBorderSupply)，即從一成員方境內(nèi)向另一成員方境內(nèi)的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)；境外消費(fèi)(ConsumptionAbroad)，即一成員方的服務(wù)消費(fèi)者在另一成員方境內(nèi)接受服務(wù)；商業(yè)存在(CommercialPresence)，即一成員方的服務(wù)提供者到另一成員方境內(nèi)建立經(jīng)營(yíng)企業(yè)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)；自然人流動(dòng)(MovementofPersonnel)，即一成員方的服務(wù)提供者個(gè)人到另一成員方境內(nèi)提供服務(wù)。

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易作為一種新興的貿(mào)易形式，其特點(diǎn)鮮明：第一，服務(wù)貿(mào)易是一種無(wú)形貿(mào)易，具有不可觸摸性、不可儲(chǔ)存性和不易運(yùn)輸性，因而導(dǎo)致服務(wù)出口方式多樣化；第二，服務(wù)貿(mào)易的生產(chǎn)與消費(fèi)往往同時(shí)發(fā)生，所以服務(wù)的生產(chǎn)和出口過(guò)程在一定程度上講也就是服務(wù)的進(jìn)口和消費(fèi)過(guò)程；第三，服務(wù)貿(mào)易的對(duì)象主要是智力，如專利、版權(quán)、法律和會(huì)計(jì)等，且貿(mào)易過(guò)程中通常不涉及服務(wù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，僅與生產(chǎn)要素的跨國(guó)界移動(dòng)有關(guān)；第四，服務(wù)貿(mào)易更多地依賴于生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的跨國(guó)設(shè)置，都與資本、勞動(dòng)力和信息等生產(chǎn)要素的跨國(guó)界移動(dòng)密切相關(guān)；第五，服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一般只在各國(guó)的國(guó)際收支表中顯示，而在各國(guó)海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)沒(méi)有顯示；第六；對(duì)服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)控不能通過(guò)海關(guān)監(jiān)督和征收海關(guān)關(guān)稅的方式進(jìn)行，而只能通過(guò)國(guó)家立法和制定行政法規(guī)來(lái)達(dá)到目的。

二、我國(guó)服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀分析

入世以來(lái)我國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的重視程度在履行我國(guó)對(duì)WTO有關(guān)金融、通訊、旅游、教育和咨詢等方面的各項(xiàng)承諾的過(guò)程中，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易得到了一定的發(fā)展，但受各種制約因素的限制，整體競(jìng)爭(zhēng)力較弱。

1.發(fā)展速度快，但整體水平低下

中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在上世紀(jì)80年代中期發(fā)生了標(biāo)志性的變化，服務(wù)業(yè)比重于1985年開(kāi)始超過(guò)農(nóng)業(yè)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)從主要由農(nóng)業(yè)、工業(yè)帶動(dòng)轉(zhuǎn)為主要由工業(yè)、服務(wù)業(yè)帶動(dòng)。按可比價(jià)計(jì)算，在1990年～2004年GDP增長(zhǎng)的9.3%中，5.8個(gè)百分點(diǎn)來(lái)自工業(yè)的貢獻(xiàn)，2.5個(gè)百分點(diǎn)來(lái)自服務(wù)業(yè)，1.0個(gè)百分點(diǎn)來(lái)自農(nóng)業(yè)。與此同時(shí)，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易取得快速發(fā)展，2003年進(jìn)口總額為465億美元，比上年增長(zhǎng)21%出口總額373億美元，增長(zhǎng)20%2005年上半年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易規(guī)模達(dá)到730億美元，同比增長(zhǎng)24.5%。顯示出服務(wù)貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位正在日益上升。但是，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的整體水平仍然較低，在世界服務(wù)貿(mào)易中的比率僅占1%左右，這與我國(guó)的人口、總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展水平是極不相稱的。并且我國(guó)服務(wù)貿(mào)易對(duì)貨物貿(mào)易的匹配程度大大低于世界水平。2006年上半年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易占整個(gè)對(duì)外貿(mào)易(貨物和服務(wù)貿(mào)易)的比重為10.2%，與上年同期基本持平，遠(yuǎn)低于貨物貿(mào)易所占比重，說(shuō)明中國(guó)服務(wù)貿(mào)易對(duì)貨物貿(mào)易的匹配程度大大低于世界水平。

2.發(fā)展結(jié)構(gòu)不合理

改革開(kāi)放后的20多年，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易體系基本形成，從服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口看，已形成了以金融業(yè)、零售商業(yè)、旅游業(yè)民用航空運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃業(yè)等為主的服務(wù)行業(yè);從服務(wù)貿(mào)易的出口上看，已形成了以國(guó)際旅游業(yè)、國(guó)際金融業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)、對(duì)外工程承包和勞務(wù)合作、國(guó)際運(yùn)輸業(yè)為主的行業(yè)。但我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展結(jié)構(gòu)很不合理，我國(guó)目前僅能提供40多種服務(wù)，其中大部分是傳統(tǒng)的消費(fèi)，如旅游業(yè)、商業(yè)、餐飲業(yè)等，生產(chǎn)很不發(fā)達(dá)，許多種類(lèi)的服務(wù)尚難以提供，特別是一些資金、技術(shù)和知識(shí)密集型的服務(wù)產(chǎn)業(yè)，有的剛剛起步，有的尚屬空白。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易收支中規(guī)模最大的三個(gè)項(xiàng)目仍然是運(yùn)輸、旅游和其他商業(yè)服務(wù)。從總體上看，我國(guó)服務(wù)業(yè)的基本特征是:勞動(dòng)密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)居主導(dǎo)地位，技術(shù)和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)所占比重十分低，以至于人們習(xí)慣于把服務(wù)業(yè)就業(yè)視作解決企業(yè)富余人員的渠道，其實(shí)這是我國(guó)服務(wù)業(yè)行業(yè)水平低給人們?cè)斐傻恼`解。

3.服務(wù)貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易近幾年國(guó)際收支逆差變動(dòng)較大，并且逆差有不斷加大的趨勢(shì)。這說(shuō)明我國(guó)服務(wù)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力在國(guó)際上處于比較劣勢(shì)。(1)國(guó)際運(yùn)輸支出增長(zhǎng)迅速。(2)保險(xiǎn)收支差額進(jìn)一步擴(kuò)大。（3）其他商業(yè)服務(wù)順差有所回落。（4)專有權(quán)利和特許支出明顯上升。

4.市場(chǎng)開(kāi)放程度不斷提高

入世后，中國(guó)服務(wù)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的廣度和深度都將不斷提高。過(guò)去禁止外商進(jìn)入的領(lǐng)域，現(xiàn)在逐步開(kāi)放，形成了全方位、多層次的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放格局。根據(jù)實(shí)際情況，我國(guó)已先后在零售商業(yè)、金融保險(xiǎn)、旅游和一些專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域開(kāi)放了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。國(guó)外服務(wù)業(yè)的進(jìn)入與競(jìng)爭(zhēng)，在很大程度上起到了示范帶頭作用，他們帶來(lái)了先進(jìn)技術(shù)、規(guī)范化的企業(yè)制度和管理經(jīng)驗(yàn)，帶來(lái)了國(guó)際通行做法與觀念，為我國(guó)服務(wù)企業(yè)的改革提供了有益的借鑒，客觀上促進(jìn)了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。

三、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展建議

通過(guò)對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)的分析，結(jié)合我國(guó)服務(wù)貿(mào)易實(shí)際情況及發(fā)展制約因素，我國(guó)需要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、發(fā)揮政府職能，以及其他方面選擇符合國(guó)情的發(fā)展策略，以應(yīng)對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

1.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

(1)要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)

我國(guó)服務(wù)業(yè)的總量偏小，比重偏低，服務(wù)貿(mào)易的擴(kuò)大，尤其是服務(wù)出口的擴(kuò)大，基礎(chǔ)在于本國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。只有不斷發(fā)揮服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)并積極培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)出口才有可能進(jìn)一步擴(kuò)大。我國(guó)服務(wù)業(yè)的落后嚴(yán)重制約了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的發(fā)展，要改變這一狀況，必須大力發(fā)展國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)，增強(qiáng)我國(guó)服務(wù)業(yè)的整體實(shí)力，全面提高我國(guó)服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，為擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口創(chuàng)造有利條件。按照《關(guān)于十一五規(guī)劃的建議》要求，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，不斷提高層次和水平。首先，國(guó)家要繼續(xù)制定和完善產(chǎn)業(yè)政策，使產(chǎn)業(yè)政策適度向第三產(chǎn)業(yè)傾斜，并明確第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。其次，要注意發(fā)揮非公有制經(jīng)濟(jì)成分在發(fā)展服務(wù)業(yè)中的作用。發(fā)展服務(wù)業(yè)需要大量的人力、物力和財(cái)力，而且服務(wù)業(yè)門(mén)類(lèi)多，層次高低懸殊，僅靠某一方面力量是不行的，必須充分調(diào)動(dòng)各方面的積極性，由國(guó)家、集體、個(gè)體私營(yíng)和外資企業(yè)一起上。(2)調(diào)整服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

從國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)看，我國(guó)具備了在“十一五”期間加快轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式的基本條件。一是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力在較快提升，包括汽車(chē)及零部件、數(shù)控機(jī)床、電站設(shè)備在內(nèi)的一批技術(shù)含量較高、附加值較高的產(chǎn)品，出口有望出現(xiàn)突破性的決速增長(zhǎng)。二是傳統(tǒng)出口商品的技術(shù)含量和附加值繼續(xù)提升，即使是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，也可以從出口中獲得更大的收益。三是外商投資企業(yè)繼續(xù)提升產(chǎn)業(yè)層次和加工深度，加強(qiáng)研發(fā)能力，有利于提升其出口商品的國(guó)內(nèi)增值率。我國(guó)發(fā)展國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)資源是勞動(dòng)力資源、文化資源和自然資源。因此可根據(jù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)在經(jīng)營(yíng)規(guī)模、市場(chǎng)份額、增長(zhǎng)速度和比較優(yōu)勢(shì)等方面的排序，確定發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的戰(zhàn)略重點(diǎn)，優(yōu)先發(fā)展旅游服務(wù)、工程承包、勞務(wù)輸出等具有傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的服務(wù)行業(yè)，提高這些行業(yè)的知識(shí)含量和技術(shù)含量，增加貿(mào)易的附加值，并不斷挖掘其發(fā)展?jié)摿Α４罅Πl(fā)展知識(shí)密集型、技術(shù)密集型服務(wù)。我們還應(yīng)注意培養(yǎng)新興服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展諸如咨詢、金融、技術(shù)專利和通訊等高層次服務(wù)行業(yè)。加快建立服務(wù)貿(mào)易高等要素生成機(jī)制，努力提高服務(wù)貿(mào)易高等要素的市場(chǎng)供給能力。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該建筑在高等要素的生成機(jī)制上，最終落實(shí)于人力資本要素上的競(jìng)爭(zhēng)。我們?cè)谥贫ǚ?wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，要注意加大對(duì)教育、科研和開(kāi)發(fā)等高等要素的投入，加速建立健全服務(wù)貿(mào)易高等要素生成機(jī)制，努力提高高等要素的供給能力，這對(duì)于促進(jìn)中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易持續(xù)、健康發(fā)展，提高中國(guó)服務(wù)產(chǎn)品的科技含量是至關(guān)重要的。

2.調(diào)整政府職能

(1)靈活運(yùn)用保護(hù)政策

世界上沒(méi)有一個(gè)國(guó)家是一步開(kāi)放服務(wù)業(yè)的，也沒(méi)有一個(gè)國(guó)是毫無(wú)保留地開(kāi)放所有服務(wù)部門(mén)的。因此，面對(duì)國(guó)際高水平服務(wù)業(yè)的沖擊，中國(guó)必須制定適度的服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》給予發(fā)展中國(guó)家若干特殊的優(yōu)惠待遇、寬限期，以及保護(hù)措施，中國(guó)應(yīng)充分加以利用。保護(hù)方式主要包括以下幾類(lèi):第一，有選擇地、適度地開(kāi)放國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)。這樣對(duì)未開(kāi)放的國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)客觀上形成了保護(hù)。第二，在對(duì)外開(kāi)放的服務(wù)市場(chǎng)領(lǐng)域，實(shí)行一定的進(jìn)入限制，如對(duì)服務(wù)提供者的數(shù)量限制、資格限制等。第三，對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者在國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)進(jìn)行管理，如價(jià)格管理、壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)管理等。第四，對(duì)國(guó)內(nèi)部分服務(wù)行業(yè)和領(lǐng)域制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策，在稅收、財(cái)政、信貸、人員培訓(xùn)及科技支持等方面提供優(yōu)惠條件。

(2)加強(qiáng)制度建設(shè)，提高透明度

目前，我國(guó)已有限制地開(kāi)放了部分服務(wù)市場(chǎng)，但由于缺乏配套的管理法規(guī)，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)不應(yīng)有的混亂場(chǎng)面。所以，為了促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易沿著正常、健康的軌道發(fā)展，應(yīng)盡快制定相應(yīng)的政策法規(guī)，把對(duì)服務(wù)貿(mào)易的投資、稅收及優(yōu)惠條件以法律的形式固定下來(lái)。尤其要制定一部我國(guó)服務(wù)貿(mào)易基本法，并加快各服務(wù)部門(mén)

的立法進(jìn)度，建立系統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易法律體系。另一方面，在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》生效前，做好立法的準(zhǔn)備，也是我們爭(zhēng)取主動(dòng)的一項(xiàng)措施。此外，在不影響國(guó)家安全和機(jī)密的前提下，我們應(yīng)進(jìn)一步增加我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的透明度，對(duì)有關(guān)各項(xiàng)服務(wù)的政策及有關(guān)規(guī)定予以公開(kāi)，以便外國(guó)服務(wù)提供者更加了解中國(guó)服務(wù)市場(chǎng)，尋求合作機(jī)會(huì)，同時(shí)也防止了有些國(guó)家以此為借口采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施。

(3)完善服務(wù)貿(mào)易體制

我國(guó)正處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，對(duì)于服務(wù)業(yè)，一方面存在管制過(guò)多、過(guò)嚴(yán)的現(xiàn)象，另一方面，也存在著管制不力或缺乏管制的問(wèn)題。對(duì)我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易實(shí)施有效的宏觀管理，關(guān)鍵是要迅速建立科學(xué)的管理體制。首先，要明確國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的管理范疇。其次，建立國(guó)際服務(wù)貿(mào)易管理的組織機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制。服務(wù)貿(mào)易涉及諸多部門(mén)，有必要成立全國(guó)性的服務(wù)貿(mào)易管理組織。

另外如加快專業(yè)人才培養(yǎng)，有選擇的實(shí)施服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放等都是目前必須要解決的問(wèn)題。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，提高我國(guó)服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、改善我國(guó)服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)狀況的根本舉措是加大對(duì)人力資本投資的力度，深入開(kāi)發(fā)人力資源。從本質(zhì)上說(shuō)，現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易是以人力資本密集型服務(wù)為制高點(diǎn)的貿(mào)易，在迅速發(fā)展的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，加大人力資本投資更具有重要性和緊迫性。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

關(guān)鍵詞：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同示范合同發(fā)展中國(guó)家意思自治

一、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的產(chǎn)生的基礎(chǔ)

19世紀(jì)初,保險(xiǎn)業(yè)和鐵路運(yùn)輸業(yè)等公用事業(yè)開(kāi)始發(fā)展,對(duì)于這些公用性組織而言,由于相對(duì)人的不特定多數(shù)性及交易的重復(fù)性,為了交易的便捷便開(kāi)始制定能重復(fù)使用的合同約款,標(biāo)準(zhǔn)合同遂開(kāi)始出現(xiàn)。所以,標(biāo)準(zhǔn)合同是應(yīng)現(xiàn)代商事交易由雙向轉(zhuǎn)向多向、從一次易向連續(xù)易的變化而產(chǎn)生。但是談到合同人們自然會(huì)聯(lián)想到契約自由和杜摩蘭(1500—1566)的意思自治說(shuō)。如果我們把雙方當(dāng)事人的協(xié)商一致認(rèn)為是賦予契約以生命,并將平等、自由與公平等不言而喻的民法原則當(dāng)成是契約的健康標(biāo)準(zhǔn)的話,那標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)似乎是扮演了一個(gè)“契約殺手”的角色。①但是同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同天生是與傳統(tǒng)合同自由、平等的背離,這種背離并不是人為主觀所造成的，而是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀造成的,是客觀的,而且這種背離是對(duì)形式上的合同自由的修正與發(fā)展,它為我們開(kāi)始通向?qū)嵸|(zhì)上的合同的自由、正義開(kāi)啟了一扇大門(mén)。所以標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并非是將全部抹殺現(xiàn)實(shí)契約原有的本質(zhì),而只是把人們從理想中帶回現(xiàn)實(shí)中來(lái)；相反其還大大促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。就如英國(guó)的迪普洛面勛爵所指的：“這些合同中的定式條款都是經(jīng)過(guò)了多年的實(shí)踐后而固定下來(lái)，它們由那些能夠代表某一行業(yè)的經(jīng)常從事此類(lèi)交易的人制作，經(jīng)驗(yàn)證明，它們能夠促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展?！?/p>

縱觀標(biāo)準(zhǔn)合同的歷史,就可以清楚地認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)合同正是在合同自由原則得到極大發(fā)展的同時(shí)開(kāi)始出現(xiàn)的。對(duì)于那些一方當(dāng)事人固定,另一方為不特定多數(shù)人雙方而言,為避免交易的麻煩,制定內(nèi)容確定化的文本以便可以重復(fù)多次使用,這無(wú)疑是最簡(jiǎn)便的方法。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)合同并不是天生就存在的，其僅僅是近代壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展,商業(yè)交易日益繁盛,特別是公用事業(yè)的大量出現(xiàn)，如保險(xiǎn)、鐵路運(yùn)輸?shù)?，使得?biāo)準(zhǔn)合同得以興起并被越來(lái)越廣泛地應(yīng)用。在目前普通人訂立的合同總數(shù)中,標(biāo)準(zhǔn)合同的數(shù)量大約占95%以上。一位西方學(xué)者甚至認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同占現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)量的99%,稱“我們生活在標(biāo)準(zhǔn)合同的世界里”。所以標(biāo)準(zhǔn)合同已經(jīng)在公用事業(yè)中立穩(wěn)了腳跟,得到廣泛的運(yùn)用。傳統(tǒng)的契約理論漸漸不能適應(yīng)環(huán)境的變化，同時(shí)人們的思維模式也發(fā)生了變化。正如有學(xué)者認(rèn)為“⋯⋯在近代民法中,民法遵循的是形而上學(xué)的思維模式,把一切人都抽象地當(dāng)作契約主體,不考慮主體間現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)能力與締約能力的差別,追求的只是形而上學(xué)的平等,至于具體的當(dāng)事人在現(xiàn)實(shí)中處于何種經(jīng)濟(jì)環(huán)境、相互實(shí)力有何懸殊,則非所問(wèn)⋯⋯”。②對(duì)合同自由的追求喚起了人們標(biāo)準(zhǔn)對(duì)合同的重新認(rèn)識(shí),開(kāi)始了對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性的自由的深思。

二、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的概念及范圍

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)合同的概念和范圍,各國(guó)的立法和司法實(shí)踐對(duì)其理解各不相同。但歸納起來(lái)不難發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同具有這樣的顯著特征:即標(biāo)準(zhǔn)合同總是采用書(shū)面的形式,其條款總是事先準(zhǔn)備好的,該合同的格式由締約方的當(dāng)事人交給另一方的當(dāng)事人。但是除上述的情況外人們不能提出一個(gè)一般的定義因?yàn)樵谏虡I(yè)實(shí)踐中“標(biāo)準(zhǔn)合同”這個(gè)術(shù)語(yǔ)在使用上有兩種不同的含義:即示范合同格式和定型化合同。正如國(guó)際貿(mào)易法的泰斗施米托夫(Schmitthoff)所強(qiáng)調(diào)的這兩種合同的含義決不是等同的。

示范合同格式是可供律師和商人起草合同時(shí)參考，并可對(duì)它進(jìn)行修改和使之符合實(shí)際需要的合同格式，其就好比一塊可供雕琢的木頭,在遵循其固有特性基礎(chǔ)上可以精雕細(xì)琢;而定型化合同是締約一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式，除無(wú)關(guān)緊要的具體細(xì)節(jié)外，一般不得加以改變。有的稱其為“訂不訂由你”；在英國(guó)又被稱為格式合同,如同品牌店的待售成品玉佩。而且在考察國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同中的弱方當(dāng)事人予以保護(hù)的問(wèn)題時(shí)，對(duì)這兩種標(biāo)準(zhǔn)合同之間的區(qū)別就尤為重要。有關(guān)比較如下:

1．示范合同格式是可以修改,可供商人和律師起草合同時(shí)參考,并可對(duì)他們運(yùn)用可使之符合實(shí)際需要的合同格式。而定型化合同是締約方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提出的具有確定內(nèi)容的合同格式,除無(wú)關(guān)緊要的細(xì)節(jié)外,一般不得加以修改。

2．示范合同格式是可以而且是應(yīng)該的,加入或完成補(bǔ)充條款或附件，否則合同也沒(méi)有意義。而定型化合同原則上不可以,其是一方當(dāng)事人強(qiáng)加給另一方當(dāng)事人的合同。

3．示范合同格式不具有強(qiáng)制性，而定型化合同具有強(qiáng)制性。所以由單獨(dú)的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)制定的定型化合同對(duì)于剝削弱方當(dāng)事人的危險(xiǎn)性顯然比采用示范合同格式要更大些。不過(guò)，國(guó)際貿(mào)易中使用這些定型化合同的場(chǎng)合要少于國(guó)內(nèi)貿(mào)易，因?yàn)檫@種合同以壟斷或支配性的經(jīng)濟(jì)地位作為先決條件，而在對(duì)外貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，這樣的條件并不存在。③這樣的條件僅在個(gè)別行業(yè)的貿(mào)易中存在,如石油輸出國(guó)組織處于壟斷地位,從而把價(jià)格強(qiáng)加給各石油加工與批發(fā)公司。所以，筆者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同并不等同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同將更多地傾向于示范合同格式。而在國(guó)際貿(mào)易中，定型化合同的概念包括兩種完全不同的合同，其具有不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)果。其中一種在經(jīng)濟(jì)上是無(wú)害的，例如，在國(guó)內(nèi)法上已實(shí)施的國(guó)際公約，公約中的規(guī)定免責(zé)條款不得依當(dāng)事人之間的協(xié)議而取消。如，《海牙公約》、《華沙國(guó)際航空運(yùn)輸公約》等。這些公約設(shè)法在利益相關(guān)的當(dāng)事人之間建立一種公平的平衡關(guān)系。另一種則必須予以慎重的考慮。例如，多國(guó)公司訂立的強(qiáng)加給合同的另一方的合同。如，OPEC。

而在國(guó)際貿(mào)易中，示范合同文本主要是國(guó)家行政主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、國(guó)際組織的可以反復(fù)使用、不具有國(guó)家強(qiáng)制執(zhí)行力的合同文本。如我們企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中經(jīng)常遇見(jiàn)和使用的國(guó)家工商行政管理總局的《買(mǎi)賣(mài)合同示范文本》、建設(shè)部的《工程建設(shè)合同示范文本》、國(guó)際咨詢工程師協(xié)會(huì)制訂的FIDIC合同條款。在此特別是行業(yè)協(xié)會(huì)擬定并推行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同，與由個(gè)別企業(yè)擬定并推行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同一樣，也是一種示范性合同。但是我們必須意識(shí)到從嚴(yán)格法律意義上講，行業(yè)協(xié)會(huì)并不具有國(guó)際法上的地位，不是國(guó)際法意義上的國(guó)際組織。正如梁西教授認(rèn)為：嚴(yán)格法律意義上的國(guó)際組織應(yīng)是“若干國(guó)家為特定目的以條約建立的一種常設(shè)機(jī)構(gòu)。”④可見(jiàn)，這里的國(guó)際組織指的是政府間的國(guó)際組織。那前面提到的一些行業(yè)協(xié)會(huì)組織，也只能是一般意義上的國(guó)際組織，而且只是一個(gè)民間組織或民間機(jī)構(gòu)。

三、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)勢(shì)

國(guó)際示范合同可供律師和商人起草合同時(shí)參考并可修改以使之符合實(shí)際需要。筆者認(rèn)為首先必須明確的是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的制定推行者并非全是貿(mào)易雙方當(dāng)事人，所以并不能代替貿(mào)易當(dāng)事人。否則就有悖于“契約自由”的原則；其次在實(shí)踐中也往往無(wú)可能實(shí)現(xiàn)，每個(gè)交易都是統(tǒng)一的標(biāo)的，統(tǒng)一的價(jià)格。因此，筆者認(rèn)為必須強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是推行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的目的，并不是為了取代各種具體的貿(mào)易合同，而是為了幫助完善和規(guī)范各種具體的貿(mào)易合同，即為交易當(dāng)事人訂立具體交易合同提供一個(gè)范本，而具體的內(nèi)容和交易條件的變動(dòng)是由貿(mào)易雙方當(dāng)事人協(xié)商解決的，這樣才符合實(shí)際需要。同時(shí)筆者認(rèn)為不需將國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的效力過(guò)度的神話，而非要強(qiáng)求國(guó)際組織制定并推行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同具有國(guó)際條約的效力。對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際慣例和有關(guān)國(guó)際條約中的某些條款，筆者認(rèn)為其實(shí)也是由某些示范合同或標(biāo)準(zhǔn)合同的條件演變發(fā)展而來(lái)的。

對(duì)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同文本,不論是學(xué)術(shù)理論、社會(huì)輿論，還是交易的當(dāng)事人,貶多褒少,大家主要是從國(guó)內(nèi)的格式合同的角度來(lái)看，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)合同的提供者違背了契約自由的原則,使得合同對(duì)方當(dāng)事人的意思難以真實(shí)表達(dá)和實(shí)行,侵害了合同雙方的利益。而筆者認(rèn)為,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)似博弈過(guò)程。正如亞當(dāng).斯密所認(rèn)為的，博弈是市場(chǎng)參與者從各自的動(dòng)機(jī)出發(fā)相互作用的一種狀態(tài)。所以法學(xué)研究者、企業(yè)、消費(fèi)者從各自的立場(chǎng)出發(fā),得出對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同文本不同的評(píng)價(jià)也是正常現(xiàn)象，而且合同文本本身就是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的法律化描述。但筆者始終堅(jiān)持國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同是對(duì)合同自由的一種追求。但是有的學(xué)者卻持相反的意見(jiàn)：標(biāo)準(zhǔn)合同文本一般是合同當(dāng)事人一方事先制定好的文本,對(duì)方當(dāng)事人要么接受,要么拒絕,沒(méi)有談判、修改的余地。有學(xué)者說(shuō)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的興起與盛行,無(wú)疑是對(duì)意思自治原則的一個(gè)挑戰(zhàn),美國(guó)學(xué)者格蘭特·吉爾莫甚至認(rèn)為格式合同是導(dǎo)致契約自由死亡的原因之一。⑤而筆者引用史際春先生的一句話:我們認(rèn)為,惟有更多地從積極一面看問(wèn)題,把因?yàn)樯鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化而給契約自由帶來(lái)的限制,以及合同內(nèi)容更直接體現(xiàn)社會(huì)意志,視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之必然,是一種進(jìn)步,方能在科學(xué)的基礎(chǔ)上構(gòu)造契約自由和不自由的辯證法。因此筆者認(rèn)為,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的出現(xiàn)并不是對(duì)合同平等與自由的背離,而是一種修正,是民法從抽象概括和假設(shè)的分析法向以客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)的分析法的過(guò)渡,是合同自由形式化的剝離以及向開(kāi)始關(guān)注和追求實(shí)質(zhì)合同自由的轉(zhuǎn)折。

但是，客觀地講,合同本身是中性的,而且國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的優(yōu)點(diǎn)也說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)合同提高了效率,從某種程度上維護(hù)了契約正義。相反在交易中居于強(qiáng)勢(shì)地位的一方,為了追求自己的利益,對(duì)合同上的義務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)作不合理分配,致使利益的天平嚴(yán)重失衡。

四、重視保護(hù)弱勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家

筆者認(rèn)為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同天生是陽(yáng)光的,盡管由于制定者的趨利避害性和經(jīng)營(yíng)的壟斷性,使得它的出現(xiàn)也就不可避免地伴隨著利益的傾倒性,但它通過(guò)公開(kāi)大膽地承載著社會(huì)對(duì)其的評(píng)價(jià)和監(jiān)督,刺激著合同制定者向合同另一方利益的重視和條款的改善,“采用仔細(xì)而專門(mén)擬訂的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同或一般條款,在締約時(shí)明確規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),還可以避免許多不必要的爭(zhēng)訟”⑥。

在國(guó)際貿(mào)易中，我們要保護(hù)的弱方當(dāng)事人與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有很大的區(qū)別。在國(guó)際貿(mào)易中，弱方當(dāng)事人是發(fā)展中國(guó)家當(dāng)?shù)氐牡胤狡髽I(yè)。所以保護(hù)國(guó)際貿(mào)易中弱方當(dāng)事人的需要是結(jié)束對(duì)他們的物質(zhì)資源的剝削的必然結(jié)果，這也是工業(yè)高度發(fā)達(dá)國(guó)家的義務(wù)。目前，筆者認(rèn)為可以采取以下幾個(gè)方法來(lái)保護(hù)國(guó)際貿(mào)易中的弱方當(dāng)事人。

第一，弱方當(dāng)事人的代表自始就參與合同的起草，并在起草的過(guò)程中能夠發(fā)表他們的觀點(diǎn)。例如，中國(guó)國(guó)家委員會(huì)中國(guó)際商業(yè)慣例委員會(huì)的代表參加了國(guó)際商會(huì)慣例委員會(huì)的歷次會(huì)議,并參與了該“示范合同”制定工作的全過(guò)程。我國(guó)選派的專家在廣泛聽(tīng)取國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)和業(yè)內(nèi)專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,分別于1995年1月和1997年1月兩次遞交書(shū)面報(bào)告,就“示范合同”草案提出評(píng)論和修改意見(jiàn),國(guó)際商會(huì)認(rèn)真研究了中國(guó)代表的兩份報(bào)告,并在最終形成的《國(guó)際銷(xiāo)售示范合同》中采納了我國(guó)代表的大部分意見(jiàn),從而為我國(guó)及廣大發(fā)展中國(guó)家贏得了利益,且在國(guó)際社會(huì)贏得了聲譽(yù)⑦。

第二，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同與合同條款的未來(lái)發(fā)展的首要目標(biāo)，是制訂統(tǒng)一法和統(tǒng)一規(guī)則，而不是制訂傳統(tǒng)意義上的公約。統(tǒng)一的規(guī)則比嚴(yán)格的公約更加靈活、適用。如果其對(duì)于每一位當(dāng)事人都是公平合理的，那它們將會(huì)在全世界范圍內(nèi)得到廣泛的適用。第三，要保持警惕，以防單個(gè)企業(yè)使用的定型化合同超越了法律允許的范圍。

總之,對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的控制是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問(wèn)題,必須把涉及到的每一個(gè)角落都考慮周全,才能使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同這種既特殊又普遍的合同形式其利得以發(fā)揮,其弊得以控制。

注釋：

①陳很麗．從標(biāo)準(zhǔn)合同看國(guó)際銷(xiāo)售示范合同之定性．北方經(jīng)貿(mào)．2005(9)．

②尹繼良．標(biāo)準(zhǔn)合同與合同效率、自由、公平．律師世界．2002(4)．

③[英]施米托夫．國(guó)際貿(mào)易法文選．北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社．1996.

④梁西．國(guó)際組織法．武漢大學(xué)出版社．1993．

⑤柳甄．格式合同的理論及其適用．北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)．2000(6)．

⑥史際春，鄧峰．合同的異化與異化的合同．法學(xué)研究．1997(3)．

篇3

關(guān)鍵詞：貿(mào)易報(bào)復(fù)；301條款；貿(mào)易壁壘調(diào)查

貿(mào)易報(bào)復(fù)是指兩國(guó)之間發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，一國(guó)為迫使另一國(guó)改變其對(duì)外貿(mào)易政策，而采取的一種報(bào)復(fù)性的經(jīng)濟(jì)手段。貿(mào)易報(bào)復(fù)實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易制裁手段，它主要是出于經(jīng)濟(jì)上的目的，以進(jìn)口抵制的方式迫使被報(bào)復(fù)國(guó)取消貿(mào)易保護(hù)，打開(kāi)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。國(guó)際間的貿(mào)易報(bào)復(fù)主要是通過(guò)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘進(jìn)行的，如征收關(guān)稅、進(jìn)口配額、許可證制等等。其中加征高額關(guān)稅是最主要和最直接的一種方式。下文將首先對(duì)貿(mào)易報(bào)復(fù)做出一般性的闡釋，然后對(duì)中美歐三國(guó)的貿(mào)易報(bào)復(fù)制度進(jìn)行比較分析，并提出完善我國(guó)貿(mào)易報(bào)復(fù)制度的立法建議。

一、貿(mào)易報(bào)復(fù)的合法性問(wèn)題

國(guó)際社會(huì)對(duì)貿(mào)易報(bào)復(fù)是否具有合法性，存在很大的爭(zhēng)議。有的學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易報(bào)復(fù)迫使他國(guó)讓渡了部分經(jīng)濟(jì)，是一種不合法的經(jīng)濟(jì)行為，但是我們確實(shí)可以從法律體系中找到貿(mào)易報(bào)復(fù)的合法性依據(jù)。貿(mào)易報(bào)復(fù)在某些國(guó)家的外貿(mào)法律制度中有著明確的規(guī)定，如美國(guó)貿(mào)易法中著名的301條款，該條款就授予了美國(guó)總統(tǒng)有對(duì)影響美國(guó)商業(yè)的一切不合理、不正當(dāng)?shù)倪M(jìn)口限制進(jìn)行報(bào)復(fù)的權(quán)力。在國(guó)際法制層面，WTO有著“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的稱謂，它規(guī)范著世界貨物貿(mào)易總額的90％以上的貨物貿(mào)易活動(dòng)以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。根據(jù)WTO《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則與程序的諒解》(以下簡(jiǎn)稱《諒解》)的規(guī)定，貿(mào)易報(bào)復(fù)只要滿足一定的條件就具有了合法性。

WTO體制下的貿(mào)易報(bào)復(fù)應(yīng)遵循以下先決條件：(1)違法成員的有關(guān)行為仍出于非法狀態(tài)。即專家組或上訴機(jī)構(gòu)裁定有關(guān)成員方未遵守對(duì)其適用的協(xié)議，因而產(chǎn)生了對(duì)另一成員利益的喪失或減損，而違法成員在一定的“合理時(shí)間”(reasonableperiodoftime)內(nèi)并未履行DSB的建議或裁決。(2)爭(zhēng)端當(dāng)事方未在“合理時(shí)間”到期后的20天內(nèi)達(dá)成雙方都能接受的補(bǔ)償協(xié)議。(3)請(qǐng)求報(bào)復(fù)成員(申訴方)獲得DSU的授權(quán)，而報(bào)復(fù)的方式也要視報(bào)復(fù)的作用和效果而定，報(bào)復(fù)的程度也應(yīng)當(dāng)?shù)扔谄淅鎲适Щ驕p損的程度。另外，貿(mào)易報(bào)復(fù)只是一種臨時(shí)措施，在違法措施已被撤銷(xiāo)、被訴方對(duì)申訴方所受的利益損害提供了解決方法、爭(zhēng)端當(dāng)事方達(dá)成了相互滿意的解決方法的情況下，報(bào)復(fù)措施應(yīng)當(dāng)被終止?？梢?jiàn)，當(dāng)WTO的成員間發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，當(dāng)事方應(yīng)按照《諒解》的規(guī)定尋求爭(zhēng)端的妥善解決，任何單邊的、未經(jīng)授權(quán)的報(bào)復(fù)性措施是WTO體制所禁止的。值得我們注意的是，《諒解》并沒(méi)有直接使用“報(bào)復(fù)”一詞，而是使用這一術(shù)語(yǔ)——“中止對(duì)有關(guān)成員實(shí)施適用協(xié)定項(xiàng)下的減讓或其他義務(wù)”。

盡管WTO為解決成員之間的貿(mào)易爭(zhēng)端，建立了一套較為完整的爭(zhēng)端解決機(jī)制，并以貿(mào)易報(bào)復(fù)手段作為最后的保障。但是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制程序旨在解決成員之間的爭(zhēng)端，要賦予本國(guó)私人請(qǐng)求本國(guó)政府對(duì)另一國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)的權(quán)利，仍然需要國(guó)內(nèi)立法。因此，美、歐等國(guó)，相繼在國(guó)內(nèi)法中設(shè)計(jì)了貿(mào)易報(bào)復(fù)制度，以尋求通過(guò)國(guó)內(nèi)救濟(jì)方式，更好地維護(hù)自身的利益，并將國(guó)內(nèi)的貿(mào)易報(bào)復(fù)制度和WTO的爭(zhēng)端解決程序較好的銜接起來(lái)，建立起符合WTO規(guī)則的貿(mào)易報(bào)復(fù)制度。

二、中美歐三國(guó)貿(mào)易報(bào)復(fù)制度概述

(一)美國(guó)貿(mào)易法301條款美國(guó)貿(mào)易法301條款，是美國(guó)貿(mào)易與法律實(shí)踐中使用報(bào)復(fù)手段的典型代表。最初，301條款主要作為實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定的權(quán)利的手段，但后來(lái)《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》增加了特別301條款和超級(jí)301條款，301條款實(shí)質(zhì)上演變?yōu)閷?duì)貿(mào)易報(bào)復(fù)的授權(quán)與實(shí)施的法律規(guī)定。根據(jù)一般301條款的規(guī)定，美國(guó)主要對(duì)以下做法采取報(bào)復(fù)措施：(1)外國(guó)的做法違反國(guó)際協(xié)定，或否定了美國(guó)依據(jù)國(guó)際協(xié)定所享有的權(quán)利；(2)外國(guó)不公正的做法(unjustifiablepractices)，造成美國(guó)商業(yè)的限制。所謂不公正的做法是指外國(guó)的立法、政策或做法侵犯了美國(guó)的國(guó)際法律權(quán)利或與其不一致，例如外國(guó)有違反國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇以及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法、政策或作法；(3)外國(guó)的不合理的做法(unreasonablepractices)，造成美國(guó)商業(yè)的限制。據(jù)美國(guó)法，如果外國(guó)某一特定立法、政策和做法沒(méi)有侵犯美國(guó)的國(guó)際法權(quán)利或與其不一致，但確屬對(duì)美國(guó)私人不公平或不公正(unfairorunquotable)，即是不合理的。(4)外國(guó)歧視性做法(Discriminatorypractice)，包括外國(guó)的立法、政策和做法在適當(dāng)時(shí)拒絕給予美國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)或投資國(guó)民待遇或最惠國(guó)待遇。

根據(jù)301條款，美國(guó)貿(mào)易代表可以采取法律明確授權(quán)的措施進(jìn)行報(bào)復(fù)，除了法律明確授權(quán)的制裁措施之外，貿(mào)易代表還可以行使總統(tǒng)在其權(quán)限范圍內(nèi)指示采取的其他措施。針對(duì)不合法或不公正的外國(guó)行為，貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)采取報(bào)復(fù)措施，又稱為“強(qiáng)制性報(bào)復(fù)”(mandatoryaction)。外國(guó)的不合理做法或者是歧視性做法，貿(mào)易代表則可以自行決定是否進(jìn)行報(bào)復(fù)。具體的報(bào)復(fù)措施包括實(shí)施數(shù)量限制，中止關(guān)稅減讓，取消優(yōu)惠待遇，與外國(guó)簽訂協(xié)定以取消立法、政策和做法或?qū)γ绹?guó)提供補(bǔ)償?shù)鹊取?/p>

(二)歐盟的《貿(mào)易壁壘條例》(TradeBarriersRegulation,以下簡(jiǎn)稱TBR)至于美國(guó)在其貿(mào)易法中引入了301條款，歐盟也成了美國(guó)利用301條款打擊的主要對(duì)象。歐盟雖對(duì)此頗有抱怨，但同時(shí)也感受到了301條款的威力和作用。1983年，歐委會(huì)向理事會(huì)提交了關(guān)于《新貿(mào)易政策工具》(NewCommercialPolicyInstrument，以下簡(jiǎn)稱“NCPI”)的建議，以保護(hù)在第三國(guó)市場(chǎng)上遭遇貿(mào)易壁壘的歐盟出口產(chǎn)品。但在采納歐委會(huì)建議的同時(shí)，理事會(huì)努力使NCPI與美國(guó)的301條款保持距離，要求歐盟所采取的任何措施均需與其國(guó)際義務(wù)保持一致，避免體現(xiàn)過(guò)強(qiáng)的單邊性和攻擊性。NCPI最終于1984年9月17日正式頒布，其目標(biāo)是在遵守國(guó)際義務(wù)和程序的前提下，回應(yīng)第三國(guó)的不正當(dāng)貿(mào)易做法，并消除該做法對(duì)歐盟利益帶來(lái)的損害；同時(shí)，確保歐盟依據(jù)多邊規(guī)則對(duì)第三國(guó)的貿(mào)易做法充分行使相應(yīng)的權(quán)利。但NCPI的實(shí)施并未根本遏制第三國(guó)實(shí)施或維持的貿(mào)易障礙，其規(guī)定的行動(dòng)步驟在實(shí)踐中也被證明并不完全有效。1984～1989年間，NCPI程序僅被啟動(dòng)3次，而同期美國(guó)提起的301條款調(diào)查案超過(guò)70起。

1994年10月，歐委會(huì)欲使NCPI在調(diào)查和消除國(guó)外貿(mào)易壁壘方面發(fā)揮更強(qiáng)有力的作用，向歐盟部長(zhǎng)理事會(huì)提交了NCPI的最終修改建議，并欲將其作為歐盟一攬子執(zhí)行烏拉圭回合協(xié)議框架的一部分。同年12月22日頒布了《貿(mào)易壁壘規(guī)則》(TradeBarriersRegulation，以下簡(jiǎn)稱“TBR”)，取代了NCPI。根據(jù)TBR，歐盟企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及成員在外國(guó)遭遇貿(mào)易壁壘，影響其進(jìn)入第三國(guó)市場(chǎng)或歐盟統(tǒng)一大市場(chǎng)時(shí)，可以要求歐委會(huì)對(duì)有關(guān)不公平貿(mào)易措施開(kāi)展調(diào)查，決定是否存在貿(mào)易壁壘。若存在貿(mào)易壁壘，則可以采取以下救濟(jì)方式：(1)啟動(dòng)國(guó)際磋商或爭(zhēng)端解決程序；(2)接受第三國(guó)單邊措施；(3)按《歐共體條約》第113條與第三國(guó)談判；(4)采取報(bào)復(fù)性的商業(yè)政策，包括暫?；虺蜂N(xiāo)商業(yè)政策談判達(dá)成的減讓；提高現(xiàn)行的關(guān)稅或征收其他新的進(jìn)口費(fèi)用等；作為一種新的貿(mào)易政策工具，TBR實(shí)為歐盟保護(hù)其產(chǎn)業(yè)在進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng)時(shí)不遭受阻礙，而提供的一種進(jìn)攻型的法律機(jī)制，該機(jī)制也確保歐盟充分享有其在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則框架中的權(quán)利，尤其是WTO協(xié)定賦予它的權(quán)利。

(三)我國(guó)的《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》第47條規(guī)定：“與中華人民共和國(guó)締結(jié)或者共同參加經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條約、協(xié)定的國(guó)家或者地區(qū)，違反條約、協(xié)定的規(guī)定，使中華人民共和國(guó)根據(jù)該條約、協(xié)定享有的利益喪失或者受損，或者阻礙條約、協(xié)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，中華人民共和國(guó)政府有權(quán)要求有關(guān)國(guó)家或者地區(qū)政府采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，并可以根據(jù)有關(guān)條約、協(xié)定中止或者終止履行相關(guān)義務(wù)”。這可謂是中國(guó)的301條款，它是符合WTO《爭(zhēng)端解決諒解》要求的貿(mào)易報(bào)復(fù)條款。另外，我國(guó)還進(jìn)一步制定了《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)。依據(jù)《規(guī)則》，申請(qǐng)人可向商務(wù)進(jìn)出口公平貿(mào)易局申請(qǐng)貿(mào)易壁壘調(diào)查；被指控的措施被認(rèn)定為構(gòu)成貿(mào)易壁壘，商務(wù)部應(yīng)視情況采取以下措施：(1)進(jìn)行雙邊磋商；(2)啟動(dòng)多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制；(3)采取其他適當(dāng)?shù)拇胧Ｉ暾?qǐng)人須是與被訴貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)供應(yīng)有直接關(guān)系的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)。《規(guī)則》對(duì)申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容要求比較寬松，對(duì)申請(qǐng)人提交的證據(jù)材料的規(guī)定也具有一定彈性?？梢?jiàn)，該立法在調(diào)查申請(qǐng)方面的指導(dǎo)思想即降低申請(qǐng)要求，方便申請(qǐng)的提出。另外，如果商務(wù)部認(rèn)為確有必要，也可自行立案，進(jìn)行貿(mào)易壁壘調(diào)查。

三、中美歐貿(mào)易報(bào)復(fù)制度之比較

綜觀三國(guó)國(guó)內(nèi)法，貿(mào)易報(bào)復(fù)措施均有著一整套完整的規(guī)則和程序，具體內(nèi)容包括對(duì)申請(qǐng)人、受理機(jī)關(guān)的規(guī)定、調(diào)查的程序性要求和最后的救濟(jì)手段等等。一國(guó)最終決定是否要采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，勢(shì)必要根據(jù)本國(guó)的法律規(guī)定，嚴(yán)格遵循法定的程序做出決定。但中美歐的貿(mào)易報(bào)復(fù)制度不論是若干實(shí)體問(wèn)題還是調(diào)查程序上均存在著一定的差異，相比之下，我國(guó)確實(shí)需要取彼之所長(zhǎng)，補(bǔ)己之所短。

(一)貿(mào)易報(bào)復(fù)制度前期調(diào)查中實(shí)體問(wèn)題的比較分析

1．適用范圍。中美歐的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施都適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及投資等領(lǐng)域，也都適用于進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易這兩種貿(mào)易形式。下面主要討論進(jìn)口貿(mào)易的問(wèn)題?？疾烀罋W的實(shí)踐，進(jìn)口救濟(jì)主要集中在兩方面，其一是打擊外國(guó)政府的出口限制做法。如外國(guó)(地區(qū))政府實(shí)施某些措施，限制特定產(chǎn)品(如原材料)向本國(guó)的出口，進(jìn)而影響了本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益，即發(fā)起調(diào)查，如阿根廷進(jìn)出口限制案就是這方面的成功案例。另外就是用于打擊外國(guó)政府對(duì)出口本國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼的做法。旦三國(guó)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的規(guī)定也有著不同之處。TBR適用于進(jìn)口救濟(jì)時(shí)，申請(qǐng)人只能以產(chǎn)業(yè)的名義而不能以企業(yè)的名義向執(zhí)委會(huì)提起申請(qǐng)，這就相對(duì)減少了申請(qǐng)人的數(shù)量；而301條款和我國(guó)的《規(guī)則》對(duì)進(jìn)口貿(mào)易時(shí)對(duì)申請(qǐng)人資格的要求與適用于出口貿(mào)易時(shí)對(duì)申請(qǐng)人資格的要求相比較，并不存在特別的限制與不同。也就是說(shuō)TBR用于進(jìn)口救濟(jì)方面只起補(bǔ)充作用，歐共體其他貿(mào)易救濟(jì)工具則起主要作用，而我國(guó)和美國(guó)的做法則是把救濟(jì)工具的選擇權(quán)賦予了申請(qǐng)人。

2．法律依據(jù)。在貿(mào)易報(bào)復(fù)制度中，有關(guān)機(jī)關(guān)面臨的首要問(wèn)題是對(duì)外國(guó)(地區(qū))的某一做法進(jìn)行判斷，判斷其是否構(gòu)成貿(mào)易壁壘，并最終決定是否需要采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施。而如何進(jìn)行判斷，也就是我們?cè)谶@里討論的對(duì)貿(mào)易壁壘認(rèn)定的法律依據(jù)問(wèn)題。

美國(guó)的301條款對(duì)貿(mào)易代表采取強(qiáng)制行動(dòng)的條件及其例外，以及采取任意行動(dòng)的條件均做出了規(guī)定。從“不公平貿(mào)易做法”的構(gòu)成認(rèn)定的角度考察，美國(guó)貿(mào)易代表采取行動(dòng)的要件也就是貿(mào)易代表?yè)?jù)以認(rèn)定外國(guó)政府的法律，政策或做法的法律依據(jù)。如前所述，“不公平貿(mào)易”做法可進(jìn)行如下劃分：(1)外國(guó)的做法違反國(guó)際協(xié)定，或否定了美國(guó)依據(jù)國(guó)際協(xié)定所享有的權(quán)利；(2)外國(guó)不公正的做法，造成美國(guó)商業(yè)的限制；(3)外國(guó)的不合理的做法，造成美國(guó)商業(yè)的限制；(4)外國(guó)的歧視性做法。

根據(jù)TBR第2條第1款規(guī)定，“貿(mào)易壁壘”必須是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則賦予了受影響的成員對(duì)其采取行動(dòng)的權(quán)利的做法，而這種行動(dòng)的權(quán)利要么存在于國(guó)際貿(mào)易規(guī)則明確禁止該做法，要么是指上述國(guó)際貿(mào)易規(guī)則賦予受影響的成員尋求消除該做法的權(quán)利?？梢?jiàn)，依TBR認(rèn)定某一外國(guó)(地區(qū))作法構(gòu)成貿(mào)易壁壘，其法律依據(jù)是“國(guó)際貿(mào)易規(guī)則”(internationaltraderule)。根據(jù)TBR第2條第2款第2句的規(guī)定，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則既可以被規(guī)定在調(diào)整歐共體與第三國(guó)間貿(mào)易關(guān)系的任何貿(mào)易規(guī)定中，也可以被規(guī)定在以歐共體為一方的調(diào)整歐共體與第三國(guó)間的任何非貿(mào)易規(guī)定中。但是，無(wú)論如何，歐共體與第三國(guó)之間都存在明確的國(guó)際法義務(wù)。從美國(guó)和歐盟的上述規(guī)定可以看出，其都將WTO的各項(xiàng)協(xié)議作為認(rèn)定貿(mào)易壁壘的法律依據(jù)，為爭(zhēng)端解決的國(guó)內(nèi)程序和國(guó)際程序的銜接提供了基礎(chǔ)，有利于本國(guó)國(guó)民通過(guò)國(guó)內(nèi)程序啟動(dòng)國(guó)際爭(zhēng)端解決程序。而我國(guó)認(rèn)定貿(mào)易壁壘的法律依據(jù)主要是《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》的第3條，與美歐相比較，我國(guó)規(guī)定主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，從貿(mào)易壁壘認(rèn)定依據(jù)的角度考察，我國(guó)認(rèn)定貿(mào)易壁壘的法律依據(jù)既可以是國(guó)際法上的依據(jù)，即外國(guó)(地區(qū))政府與我國(guó)共同參加的多邊貿(mào)易條約或與我國(guó)簽訂的雙邊貿(mào)易協(xié)定；也可以是我國(guó)國(guó)內(nèi)法，即《規(guī)則》第3條第2款所作的規(guī)定，即使外國(guó)(地區(qū))政府與我國(guó)之間不存在上述多邊貿(mào)易條約或雙邊貿(mào)易協(xié)定，只要其做法滿足此規(guī)定，也視為貿(mào)易壁壘。這種立法與301條款相同而異于TBR。第二，將貿(mào)易條約或貿(mào)易協(xié)定而非以貿(mào)易規(guī)則作為壁壘認(rèn)定依據(jù)，這點(diǎn)類(lèi)似于301條款而不同于TBR。

本文認(rèn)為，歐盟采取貿(mào)易規(guī)則，而非貿(mào)易條約或貿(mào)易協(xié)定的做法，有其優(yōu)越性。因?yàn)槟承┍煌鈬?guó)(地區(qū))所違背的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則完全有可能被規(guī)定在一些非貿(mào)易條約或者協(xié)定之中。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行立法，外國(guó)(地區(qū))作法雖然違背了對(duì)其有約束力的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，只要這些規(guī)則不是與我國(guó)締結(jié)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條約或協(xié)定，則不能該規(guī)則作為認(rèn)定貿(mào)易壁壘的依據(jù)，這顯然不利于貿(mào)易報(bào)復(fù)制度充分發(fā)揮其作用。值得一提的是，美國(guó)雖然以規(guī)則體系作為不公平貿(mào)易做法的認(rèn)定依據(jù)，但是有關(guān)“不合理”的做法的認(rèn)定依據(jù)的范圍是相當(dāng)寬泛甚至是存在爭(zhēng)議的，我國(guó)若借鑒歐盟的做法可能更為妥當(dāng)。

3．損害的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。損害主要是指貿(mào)易壁壘對(duì)調(diào)查國(guó)經(jīng)濟(jì)所造成的不利影響或者是傷害，損害認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、明確性以及與WTO既有損害標(biāo)準(zhǔn)的一致和相悖，都直接影響著整個(gè)調(diào)查制度的運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而影響到最終是否需要采取救濟(jì)措施，包括貿(mào)易報(bào)復(fù)措施。

美國(guó)301條款規(guī)定，外國(guó)法律政策或做法滿足“不公正”、“不合理”或者“歧視性”的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，還必須同時(shí)考慮是否對(duì)美國(guó)商業(yè)造成了限制，若不滿足后者，便不構(gòu)成不公平貿(mào)易做法。根據(jù)“限制”標(biāo)準(zhǔn)，申訴人應(yīng)當(dāng)證明對(duì)美國(guó)進(jìn)口的增加，或者其在外國(guó)失去了市場(chǎng)機(jī)會(huì)。但是301條款最初的設(shè)計(jì)就是為了便于美國(guó)的私人進(jìn)入國(guó)際爭(zhēng)端解決程序，如WTO爭(zhēng)端解決程序而設(shè)計(jì)的國(guó)內(nèi)程序。所以，當(dāng)外國(guó)政府法律、政策和做法致使美國(guó)依WTO各項(xiàng)協(xié)議的享有的權(quán)利或利益遭到否定時(shí)，301條款并不要求申請(qǐng)人證明外國(guó)做法給美國(guó)商業(yè)造成了限制，此時(shí)只需證明外國(guó)政府的做法違反了WTO協(xié)議，或者美國(guó)依協(xié)議享有的利益遭到否定即可。

歐盟的TBR依據(jù)不同的申請(qǐng)程序分別采用了兩個(gè)概念來(lái)表述第三國(guó)的貿(mào)易壁壘對(duì)歐盟產(chǎn)業(yè)所造成的損害。在以歐盟產(chǎn)業(yè)名義提起申請(qǐng)的程序中采用的是“損害”(injury)這一概念，在以歐盟企業(yè)名義提起的申請(qǐng)程序中采用的則是“不利貿(mào)易影響”(adversetradeeffect)。根據(jù)TBR的規(guī)定，“損害”是指貿(mào)易壁壘在歐盟市場(chǎng)上在貨物或者服務(wù)方面對(duì)歐盟產(chǎn)業(yè)造成或者威脅造成的任何“重大損害”(materialinjury)?！安焕Q(mào)易影響”是指，貿(mào)易壁壘在任何第三國(guó)市場(chǎng)上再貨物或者服務(wù)領(lǐng)域給歐盟企業(yè)造成的不利貿(mào)易或者有造成不利影響的威脅，并且對(duì)歐盟經(jīng)濟(jì)或者歐盟境內(nèi)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)或者經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成“實(shí)質(zhì)性影響”(materialimpact)。而且。TBR對(duì)如何確定“損害”和“不利貿(mào)易影響”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，以便申請(qǐng)人掌握和執(zhí)委會(huì)操作。具體表現(xiàn)為T(mén)BR的第2條第3款、第10條第1-3款(關(guān)于“損害”的規(guī)定)，和第2條第4款、第10條第4款和第5款(關(guān)于“不利貿(mào)易影響”的規(guī)定)。

我國(guó)的《規(guī)則》涉及損害標(biāo)準(zhǔn)的條款主要有第3條以及第7條，在不涉及貿(mào)易條約或貿(mào)易協(xié)議時(shí)的對(duì)損害的界定用語(yǔ)為“造成阻礙或限制”和“負(fù)面貿(mào)易影響”，但并無(wú)細(xì)化的規(guī)定，我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒美歐立法對(duì)損害的標(biāo)準(zhǔn)予以細(xì)化，并盡量給出定義，使《規(guī)則》的可操作性得到加強(qiáng)。

4．國(guó)家或地區(qū)利益。根據(jù)美國(guó)的301條款，整個(gè)貿(mào)易報(bào)復(fù)制度的運(yùn)作都必須嚴(yán)格服從美國(guó)的國(guó)家利益，而并不應(yīng)當(dāng)以特定當(dāng)事人的利益作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。貿(mào)易代表決定是否報(bào)復(fù)和如何報(bào)復(fù)時(shí)，必須衡量是否適當(dāng)(appropriate)，如果外國(guó)已經(jīng)采取令人滿意的措施或者已經(jīng)采取行動(dòng)補(bǔ)償美國(guó)；以及采取301條款的報(bào)復(fù)措施對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的不利影響將大于報(bào)復(fù)措施所得的利益時(shí)；又或者是采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施將損害美國(guó)的國(guó)家安全時(shí)，均不應(yīng)進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)。當(dāng)然在要求行為國(guó)提供補(bǔ)償時(shí)，301條款也會(huì)兼顧到相關(guān)企業(yè)和消費(fèi)者等的利益。TBR第12條第1款則規(guī)定如果采取行動(dòng)不符合歐共體利益，執(zhí)委會(huì)不得采取行動(dòng)；執(zhí)委會(huì)必須將采取行動(dòng)可能帶來(lái)的后果與它對(duì)歐共體更加廣泛的經(jīng)濟(jì)利益和商業(yè)利益的影響進(jìn)行權(quán)衡掂量?？梢?jiàn)，歐共體利益在調(diào)查中也起著至關(guān)重要的作用。而我國(guó)的“規(guī)則”并沒(méi)有直接提及“國(guó)家利益”這一概念，只是在終止調(diào)查程序時(shí)規(guī)定到，若終止調(diào)查程序不符合“公共利益”，則不能終止調(diào)查程序。但公共利益并不等于國(guó)家利益，我國(guó)應(yīng)借鑒美歐做法，在立法中明確提出“國(guó)家利益”的概念，以凸顯其重要性。

(二)貿(mào)易報(bào)復(fù)制度前期調(diào)查中程序問(wèn)題的比較分析

1．申請(qǐng)者的范圍。我國(guó)的《規(guī)則》第5條規(guī)定：“國(guó)內(nèi)企業(yè)、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)企業(yè)、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或其他組織(以下統(tǒng)稱申請(qǐng)人)，可以依照本規(guī)則的規(guī)定向商務(wù)部提出貿(mào)易壁壘調(diào)查的申請(qǐng)?！鼻翱钏Q的“國(guó)內(nèi)企業(yè)、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”，是指在被訴貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)供應(yīng)有直接關(guān)系的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)。與此相對(duì)應(yīng)的，美國(guó)301條款允許任何利害關(guān)系方提起申請(qǐng)；而TBR第2條第5款則將“共同體產(chǎn)業(yè)”定義為所有共同體生產(chǎn)者與供應(yīng)者，包括：生產(chǎn)或供應(yīng)與被訴貿(mào)易壁壘設(shè)計(jì)的產(chǎn)品或服務(wù)相同或類(lèi)似的生產(chǎn)商或服務(wù)供應(yīng)商；生產(chǎn)或供應(yīng)與前述商品或服務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)(competingdirectlywiththatproductorservice)的生產(chǎn)商或服務(wù)供應(yīng)商；消費(fèi)、加工被訴貿(mào)易壁壘涉及產(chǎn)品或消費(fèi)、使用被訴貿(mào)易壁壘涉及的服務(wù)的生產(chǎn)商、服務(wù)供應(yīng)商；合作生產(chǎn)的生產(chǎn)商、服務(wù)供應(yīng)商，如果其合作生產(chǎn)量已經(jīng)在該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總量中占了較大比例。顯然歐盟、美國(guó)對(duì)于提起申請(qǐng)者的定義范圍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)寬于我國(guó)規(guī)定的“有直接關(guān)系者”。為了便于使有關(guān)方得到及時(shí)、公正的救濟(jì)，本文認(rèn)為應(yīng)在未來(lái)的立法中，放寬可提起申請(qǐng)者的范圍。

2．有關(guān)證據(jù)的規(guī)定。TBR第3條第2款、第4條和第2款和第6條第2款都要求申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)必須提交充分的證據(jù)(sufficientevidence)，包括貿(mào)易壁壘的存在及其對(duì)歐盟產(chǎn)業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生“損害”或“不利貿(mào)易影響”的解釋性清單(illustrativelist)。如果申請(qǐng)人未能提供充分證據(jù)，執(zhí)委會(huì)則不予立案。301條款對(duì)申請(qǐng)人提交證據(jù)的要求則相對(duì)較低，只要求滿足對(duì)請(qǐng)求的支持即可。而我國(guó)的《規(guī)則》第8條對(duì)證據(jù)的提交予以了規(guī)定，“申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)盡可能附具下列證據(jù)材料并說(shuō)明其來(lái)源：(一)證明被申請(qǐng)調(diào)查的措施或者做法存在的證據(jù)材料；(二)證明被申請(qǐng)調(diào)查的措施或者做法造成的負(fù)面貿(mào)易影響的證據(jù)材料。”但我國(guó)并沒(méi)有在法律中對(duì)“負(fù)面貿(mào)易影響”予以具體說(shuō)明，這在某種程度上加大了當(dāng)事人舉證的難度，我國(guó)應(yīng)借鑒歐盟立法對(duì)其進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。

3．申請(qǐng)的撤回。TBR第5條第2款規(guī)定，申請(qǐng)人可以撤回申請(qǐng)，執(zhí)委會(huì)可以據(jù)此終止程序，但終止程序不符合共同體利益的除外。我國(guó)的《規(guī)則》第9條規(guī)定“申請(qǐng)人可以在商務(wù)部做出立案決定之前撤回申請(qǐng)”，但是，此時(shí)當(dāng)事人撤回申請(qǐng)可能有違我國(guó)國(guó)家利益和公共利益，我國(guó)應(yīng)當(dāng)增加相應(yīng)的規(guī)定。

4．調(diào)查中的專家咨詢程序。依301條款的規(guī)定，在調(diào)查過(guò)程中貿(mào)易代表向相關(guān)的委員會(huì)(如貿(mào)易政策與談判咨詢委員會(huì)、國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)等)尋求信息和征求意見(jiàn)是一個(gè)必經(jīng)程序。TBR第7條專門(mén)規(guī)定了咨詢程序(consultationprocedure)，要求設(shè)立以執(zhí)委會(huì)代表為主席的，由各歐共體成員國(guó)代表所組成的咨詢委員會(huì)(AdvisoryCommittee)，并就執(zhí)委會(huì)的行動(dòng)以及該行動(dòng)對(duì)歐共體共同商業(yè)政策的影響發(fā)表意見(jiàn)，這也是強(qiáng)制性的規(guī)定。但我國(guó)《規(guī)則》第20條對(duì)成立專家咨詢組的規(guī)定是任意性的，咨詢內(nèi)容的范圍也僅限于調(diào)查中涉及的技術(shù)性和法律性問(wèn)題。但貿(mào)易報(bào)復(fù)等救濟(jì)措施的采取影響到我國(guó)與涉案國(guó)家之間的關(guān)系，也影響到我國(guó)的國(guó)際聲譽(yù)，事關(guān)重大，將必要時(shí)的咨詢程序規(guī)定為強(qiáng)制性的必經(jīng)程序似乎更為慎重。

5．調(diào)查程序中的司法審查制度。在TBR實(shí)踐中，由于“共同體利益”的靈活性，歐盟委員會(huì)等機(jī)構(gòu)在行使自由裁量權(quán)時(shí)難免帶有政治色彩(特別是在發(fā)動(dòng)調(diào)查后采取救濟(jì)措施時(shí))，因此，歐盟法院司法審查的保障，在一定程度上削弱了權(quán)力被濫用的可能。我國(guó)商務(wù)部對(duì)貿(mào)易壁壘進(jìn)行調(diào)查的行為，其本質(zhì)上是一種行政行為，根據(jù)WTO的要求以及我國(guó)加人WTO議定書(shū)的承諾，應(yīng)允許對(duì)其進(jìn)行司法審查，進(jìn)而提供相應(yīng)的救濟(jì)。因此，本文認(rèn)為我國(guó)也應(yīng)當(dāng)考慮建立調(diào)查過(guò)程中的司法審查機(jī)制。

(三)啟動(dòng)WTO爭(zhēng)端解決程序和貿(mào)易報(bào)復(fù)措施最終作出的不同規(guī)定中美歐均在法律中規(guī)定，在調(diào)查階段結(jié)束后，若涉及雙邊或多邊爭(zhēng)端解決程序(如WTO爭(zhēng)端解決程序)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)調(diào)查的結(jié)果決定是否啟動(dòng)爭(zhēng)端解決機(jī)制。不同的是，TBR規(guī)定調(diào)查結(jié)束后由執(zhí)委會(huì)與成員進(jìn)行磋商決定是否啟動(dòng)爭(zhēng)端解決機(jī)制，但并沒(méi)有規(guī)定磋商的期限性質(zhì)，這無(wú)疑造成了效率低下的后果。而美國(guó)的301條款則規(guī)定如果調(diào)查涉及貿(mào)易協(xié)定，并且在該貿(mào)易協(xié)定所規(guī)定的磋商期結(jié)束或者磋商開(kāi)始后150日之前沒(méi)有達(dá)成雙方接受的解決方案，貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)依貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的正式爭(zhēng)端解決程序，要求立即開(kāi)始該程序。@但我國(guó)的規(guī)則第29條將雙邊磋商與啟動(dòng)多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制并列作為救濟(jì)措施，并無(wú)先后之分，對(duì)于磋商和爭(zhēng)端解決機(jī)制的協(xié)調(diào)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步予以明確。

對(duì)于涉及WTO協(xié)議的申請(qǐng)案件，若要對(duì)存在貿(mào)易壁壘或者實(shí)施不公平貿(mào)易做法的其他WTO成員方采取報(bào)復(fù)措施，中美歐都須獲得DSB的授權(quán)并接受?chē)?yán)格監(jiān)督。從貿(mào)易報(bào)復(fù)的內(nèi)容來(lái)看，中美歐所采取的報(bào)復(fù)措施都基本相同，包括中止或撤回根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所做的貿(mào)易減讓、對(duì)外國(guó)的貨物或服務(wù)施加關(guān)稅或其他進(jìn)口限制等等。但我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》第37條僅就被報(bào)復(fù)國(guó)是與我國(guó)“締結(jié)或者共同參加經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條約、協(xié)定的國(guó)家或者地區(qū)”的情況予以規(guī)定，這無(wú)疑是不全面的，也是應(yīng)當(dāng)完善的。

篇4

一

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)，或其它部門(mén)是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專門(mén)生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國(guó)際貿(mào)易理論。新古典國(guó)際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國(guó)家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國(guó)家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國(guó)家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢(shì)的商品，而進(jìn)口另外一部分本國(guó)有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這一分析沒(méi)有改變古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無(wú)論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國(guó)只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬(wàn)尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢(shì)的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國(guó)際分工。因?yàn)樵诒緡?guó)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品國(guó)際比價(jià)高于封閉下的國(guó)內(nèi)比價(jià)的情況下，該國(guó)廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí)，該國(guó)的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢(shì)的部門(mén)。由于該國(guó)生產(chǎn)者無(wú)論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國(guó)的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國(guó)完全專業(yè)化的國(guó)際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著，當(dāng)本國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國(guó)總會(huì)在該優(yōu)勢(shì)行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國(guó)的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國(guó)專門(mén)一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無(wú)論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)或要素優(yōu)勢(shì)將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看，一國(guó)各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開(kāi)始增長(zhǎng)較曼，然后增長(zhǎng)加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長(zhǎng)速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加，因此，一國(guó)的資本存量將隨著該國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長(zhǎng)與勞動(dòng)力的“∩”型增長(zhǎng)相結(jié)合，使該國(guó)的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國(guó)際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國(guó)際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢(shì)理論中，各國(guó)技術(shù)的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國(guó)之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)力，跨國(guó)公司對(duì)外投資客觀上帶來(lái)了技術(shù)的擴(kuò)散，從而是技術(shù)發(fā)明國(guó)喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并將這種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，而某些過(guò)去的進(jìn)口國(guó)，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國(guó)。從國(guó)家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)了技術(shù)進(jìn)口國(guó)收入水平的提高，但是跨國(guó)公司的理論告訴我們，這里存在跨國(guó)公司與東道國(guó)某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國(guó)技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不是一個(gè)長(zhǎng)期不變的量，相反從動(dòng)態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)是一個(gè)不斷傳播的過(guò)程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而是貿(mào)易優(yōu)勢(shì)將會(huì)消失，更深層的意義是，技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進(jìn)而出現(xiàn)各國(guó)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國(guó)之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來(lái)較多的收益，資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德?tīng)柊l(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中，蒙德?tīng)枏囊貎r(jià)格均等化的角度說(shuō)明了，商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí)，資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國(guó)間自由流動(dòng)的條件下，國(guó)際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國(guó)之間自由流動(dòng)的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過(guò)自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)生產(chǎn)要素的跨國(guó)界流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無(wú)論這種假定條件的放松對(duì)古典國(guó)際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是，國(guó)際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異；二是，國(guó)際貿(mào)易的分析是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國(guó)際貿(mào)易理論是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的理論。三

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上，機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為T(mén)C/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著，企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，將帶來(lái)產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng)，先進(jìn)入的企業(yè)可以通過(guò)逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)，從而是價(jià)格優(yōu)勢(shì)。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場(chǎng)勢(shì)力或市場(chǎng)控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，但在現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過(guò)某種優(yōu)勢(shì)，獲得對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加，以提高自身消費(fèi)的福利水平，還可以通過(guò)在多種同類(lèi)產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)的條件下，市場(chǎng)從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門(mén)的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。然而在一國(guó)市場(chǎng)范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的下降。但是對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)上，從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國(guó)際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國(guó)際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件，一是各國(guó)之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說(shuō)，在參加貿(mào)易國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國(guó)際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門(mén)間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商獲得的市場(chǎng)勢(shì)力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足，進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn)，既然要素稟賦相同的國(guó)家可以通過(guò)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益，那麼各國(guó)之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國(guó)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷(xiāo)理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷(xiāo)模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷(xiāo)往國(guó)外市場(chǎng)。盡管從表面上看，在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格降低了，但是從銷(xiāo)售全部產(chǎn)品所獲利潤(rùn)最大化的角度，如果這種銷(xiāo)售不影響在本國(guó)銷(xiāo)售的其它產(chǎn)品的價(jià)格，那麼廠商所獲得的總利潤(rùn)水平提高了。同樣道理，其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷(xiāo)售量銷(xiāo)往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)，這種相互傾銷(xiāo)行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國(guó)家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤(rùn)的追求。由此可以看出，在相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論這里，各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷(xiāo)售戰(zhàn)略。進(jìn)而國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷(xiāo)基礎(chǔ)上國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)自于各國(guó)企業(yè)通過(guò)“傾銷(xiāo)”所獲得的壟斷利潤(rùn)和在本國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤(rùn)總和。為說(shuō)明這一點(diǎn)，我們假定，A國(guó)的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷(xiāo)售汽車(chē)100萬(wàn)量，單價(jià)為20，000萬(wàn)美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售，則為使市場(chǎng)吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格降低。（因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價(jià)200美元。即每量車(chē)售價(jià)19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷(xiāo)售1000量汽車(chē)額外獲得1980萬(wàn)美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí)，不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬(wàn)量汽車(chē)的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平，即從2萬(wàn)美元降至19800美元，100萬(wàn)輛汽車(chē)因降價(jià)減少收入2000萬(wàn)。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬(wàn)美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷(xiāo)售的初衷的。對(duì)此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格“傾銷(xiāo)”到國(guó)外。此時(shí)即使該汽車(chē)在國(guó)外市場(chǎng)上的賣(mài)價(jià)相對(duì)較低，也不致引起企業(yè)整體銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)的大幅度下降。如果說(shuō)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開(kāi)創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求，開(kāi)展各國(guó)之間的貿(mào)易。不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，使國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤(rùn)而確定的市場(chǎng)戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)給企業(yè)帶來(lái)的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢(shì)。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)或沒(méi)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因不在于各國(guó)之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢(shì)的差異，而在于有關(guān)部門(mén)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國(guó)在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。總之一定的行業(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國(guó)范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國(guó)在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì)，是將企業(yè)優(yōu)勢(shì)與行業(yè)優(yōu)勢(shì)等同起來(lái)。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。這兩種優(yōu)勢(shì)都會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢(shì)的國(guó)家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢(shì)地位，可能產(chǎn)生于該國(guó)的這個(gè)行業(yè)還沒(méi)有發(fā)展起來(lái)，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，“干中學(xué)”是該國(guó)發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國(guó)家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國(guó)際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對(duì)市場(chǎng)的操縱，并且從操縱市場(chǎng)中獲得額外利潤(rùn)，因此這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競(jìng)爭(zhēng)，代替它的是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而是國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的事實(shí)，并將這一事實(shí)納入國(guó)際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易論，才有了相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢(shì)獲得國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國(guó)平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國(guó)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要，其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤(rùn)率。另一方面任何一個(gè)國(guó)家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品的消費(fèi)。國(guó)際貿(mào)易可以解決各國(guó)生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國(guó)可以專門(mén)生產(chǎn)本國(guó)代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國(guó)家進(jìn)口其他國(guó)家生產(chǎn)的這些國(guó)家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國(guó)其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國(guó)家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國(guó)間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越?。唤⒃诖硇孕枨蠡A(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問(wèn)題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易；二是由于不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷(xiāo)（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì)，從而是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國(guó)家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢(shì)所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國(guó)企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國(guó)際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對(duì)外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來(lái)，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國(guó)際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看，國(guó)際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段此后，保羅.薩謬爾森、愛(ài)德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對(duì)任何本國(guó)密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過(guò)程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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篇5

特征。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的形成不僅有其深刻的歷史背景，也有其深厚的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。全面地剖析其形成的原因和條件，有利于把握當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)，同時(shí)也有利于對(duì)中國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的更進(jìn)一步思考。

一、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新概述

創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的最顯著的特征。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新就是對(duì)90年代以來(lái)國(guó)際貿(mào)易各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)方面的全面的立體式的創(chuàng)新現(xiàn)象的集中概括。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新標(biāo)明國(guó)際貿(mào)易進(jìn)入了一個(gè)全新的發(fā)展時(shí)代。如果把當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新作一簡(jiǎn)單的概括，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新包含了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的各個(gè)方面。

（一）觀念創(chuàng)新它具體包括：（1）把貿(mào)易開(kāi)放看成是對(duì)外開(kāi)放的起點(diǎn)和基本方面；（2）客觀地估價(jià)對(duì)外貿(mào)易在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的實(shí)際作用，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易發(fā)展的平衡、國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易的協(xié)調(diào)看成是發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的基本原則；（3）把對(duì)外貿(mào)易看成是處理國(guó)家關(guān)系的越來(lái)越重要的外交手段。

（二）格局創(chuàng)新它具體包括：（1）以地緣經(jīng)濟(jì)為特征的貿(mào)易集團(tuán)取代了以政治聯(lián)盟為基礎(chǔ)的貿(mào)易聯(lián)盟，貿(mào)易集團(tuán)化格局基本確立；（2）區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)具有強(qiáng)烈的對(duì)外擴(kuò)展趨勢(shì)，全球一體化步伐正在加快；（3）國(guó)際貿(mào)易重心已從單一的歐洲重心過(guò)渡到了多重重心并存的狀態(tài)，并正在形成以亞太為重心的新單一重心的格局。

（三）制度創(chuàng)新它具體包括：（1）具有真正法人地位的、擁有更強(qiáng)約束性和更高運(yùn)轉(zhuǎn)效能的世界貿(mào)易組織逐步取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定；（2）區(qū)域性協(xié)調(diào)機(jī)制的迅速建立和不斷加強(qiáng)；（3）國(guó)別的“管理貿(mào)易”制度的推廣和普遍化。

（四）政策創(chuàng)新它具體包括：（1）有限制的可調(diào)節(jié)的自由貿(mào)易政策逐步抬頭，保護(hù)主義開(kāi)始相對(duì)地退入低潮；（2）直接的貿(mào)易限制措施逐漸被間接的貿(mào)易限制措施所取代，新型的更靈活和更隱蔽的貿(mào)易限制措施正在不斷地被創(chuàng)造出來(lái)；（3）貿(mào)易政策趨向于和其它經(jīng)濟(jì)政策甚至外交政策的更大程度上的溶合；（4）區(qū)域內(nèi)“共同貿(mào)易政策”開(kāi)始形成。

（五）構(gòu)成創(chuàng)新它具體包括：（1）國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)容在比例結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)重大調(diào)整；服務(wù)貿(mào)易的比重相對(duì)于貨物貿(mào)易正在快速上升；制成品中技術(shù)產(chǎn)品特別是高新尖技術(shù)產(chǎn)品的比重大幅度增加；原材料產(chǎn)品中具有特別意義的資源產(chǎn)品的貿(mào)易量增長(zhǎng)迅速；（2）多邊貿(mào)易的內(nèi)容和范圍大大擴(kuò)展：烏拉圭回合協(xié)議把服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資措施以及長(zhǎng)期游離于關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制以外的農(nóng)產(chǎn)品和紡織品納入到多邊體制的管轄范圍。

（六）工具創(chuàng)新它具體包括：（1）投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的越來(lái)越重要的手段；（2）現(xiàn)代通訊技術(shù)為國(guó)際貿(mào)易提供了新的信息工具；（3）國(guó)際貿(mào)易慣例、規(guī)則的革新更科學(xué)地規(guī)范了國(guó)際貿(mào)易的全過(guò)程；（4）運(yùn)輸方式的革命使國(guó)際貿(mào)易如虎添翼；（5）各國(guó)在促進(jìn)和便利貿(mào)易發(fā)展方面的一系列新的政策舉措。事實(shí)上，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的實(shí)際內(nèi)容還遠(yuǎn)不止上述這些方面。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新已經(jīng)深入到當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域，并通過(guò)和當(dāng)代國(guó)際金融創(chuàng)新、國(guó)際投資創(chuàng)新的日益溶合，產(chǎn)生新的更廣泛的創(chuàng)新，從而推動(dòng)整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的全面創(chuàng)新。

當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新是近現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史上的重大事件，也是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的突出現(xiàn)象。它呈現(xiàn)出下列一些鮮明的特征：

首先，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新是全面性的和立體性的創(chuàng)新。這個(gè)全面的立體式的國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新局面可以概括為以觀念創(chuàng)新為基礎(chǔ)、以格局創(chuàng)新為突破、以制度創(chuàng)新為實(shí)質(zhì)，通過(guò)政策創(chuàng)新、構(gòu)成創(chuàng)新和工具創(chuàng)新具體體現(xiàn)的包含國(guó)際貿(mào)易各個(gè)方面、貫穿國(guó)際貿(mào)易全過(guò)程的創(chuàng)新。

其次，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新具有比較明顯的時(shí)間分水嶺。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新由于它的全面性和立體性，在時(shí)間上便呈現(xiàn)出明顯的同步性，并構(gòu)成了比較明確的劃分國(guó)際貿(mào)易不同發(fā)展階段的時(shí)間分水嶺。這個(gè)時(shí)間分水嶺大致是1990——1995年。盡管?chē)?guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的某些方面可能明顯地早于這一時(shí)期，而且，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新過(guò)程尚未結(jié)束，但是，有一點(diǎn)是可以肯定的，那就是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的主要過(guò)程、方面和內(nèi)容基本上都發(fā)生在當(dāng)代國(guó)際政治格局大轉(zhuǎn)換后的5年左右的時(shí)期內(nèi)。這一時(shí)期同時(shí)也是世界經(jīng)濟(jì)、國(guó)際關(guān)系大調(diào)整的時(shí)期。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新預(yù)示著國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大發(fā)展的時(shí)代的來(lái)臨。

再次，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新突出了開(kāi)放與自由的主題。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的一個(gè)鮮明的特點(diǎn)是崇尚開(kāi)放與自由，努力掙脫70年代中期開(kāi)始形成的愈演愈烈的全球性的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮對(duì)國(guó)際貿(mào)易自由化發(fā)展近20年的禁錮，鮮明地高舉起了開(kāi)放和自由的旗幟，推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的自由化進(jìn)程。從觀念創(chuàng)新到制度創(chuàng)新，從格局創(chuàng)新到政策創(chuàng)新，都在不同程度上以不同的方式體現(xiàn)了開(kāi)放與自由的精神。從這個(gè)意義上說(shuō)，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新是開(kāi)放的創(chuàng)新、自由的創(chuàng)新，是對(duì)長(zhǎng)期猖獗的貿(mào)易保護(hù)主義的強(qiáng)有力的反擊。它迎來(lái)了國(guó)際貿(mào)易逐步自由化發(fā)展的新時(shí)代。但是，我們又不能不注意到，這一成就的取得實(shí)際上是自由主義對(duì)保護(hù)主義長(zhǎng)期抗?fàn)幍慕Y(jié)果，而且也是自由主義一定程度上的妥協(xié)和退讓的結(jié)果。這突出地表現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易格局創(chuàng)新方面。貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部的自由化可以被看成是自由主義的勝利，但是，承諾貿(mào)易集團(tuán)成員共同一致的對(duì)外保護(hù)的合法性本身又標(biāo)明了這種自由化的淺薄。因此，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新決不意味著貿(mào)易自由主義的根本性勝利和貿(mào)易保護(hù)主義的壽終正寢。事實(shí)上，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新不過(guò)是相對(duì)提高了貿(mào)易的自由化傾向，在一定程度上抑制了貿(mào)易保護(hù)主義的發(fā)展勢(shì)頭。

最后，發(fā)達(dá)國(guó)家是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)者、主導(dǎo)者和主要參加者。這是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的又一重要特點(diǎn)。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的掀起首先是基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的推動(dòng)。在國(guó)際政治發(fā)生根本性變遷后，與此關(guān)系最為緊密的西方發(fā)達(dá)國(guó)家既出于爭(zhēng)取更大的自身利益又出于維護(hù)共同的國(guó)際利益才推動(dòng)了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的掀起和深入發(fā)展，并直接成為各個(gè)創(chuàng)新領(lǐng)域和方面的主要參加者。與此同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家還一直操縱著當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的全過(guò)程，把握著創(chuàng)新的發(fā)展方向。這些都保障了發(fā)達(dá)國(guó)家最終成為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的最大受者。

二、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的原因剖析

當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新作為90年代這一特定時(shí)代的產(chǎn)物，有其形成的深刻的歷史背景和濃厚的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。全面地深入地剖析當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新形成的原因和條件，有利于把握當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)。當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的原因可以從下面幾方面加以剖析。

（一）當(dāng)代國(guó)際政治格局的急劇轉(zhuǎn)換為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新提供了極為寬松的國(guó)際政治環(huán)境國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史清楚地表明，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和國(guó)際政治環(huán)境之間存在著緊密的相關(guān)關(guān)系。國(guó)際政治環(huán)境健康穩(wěn)定的時(shí)期往往就是國(guó)際貿(mào)易蓬勃發(fā)展的時(shí)期；國(guó)際政治環(huán)境動(dòng)蕩不定特別是在大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易就會(huì)停滯甚至萎縮。因此，寬松的國(guó)際政治環(huán)境是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展和創(chuàng)新的前提條件。

二戰(zhàn)后逐漸形成的美蘇對(duì)抗的“冷戰(zhàn)”的國(guó)際政治格局把整個(gè)世界長(zhǎng)期籠罩在政治和軍事對(duì)抗的威脅之中，國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展無(wú)疑受到了各方面的直接和間接的影響和制約。隨著蘇聯(lián)的突然解體和東歐國(guó)家的劇變，“冷戰(zhàn)”的政治格局終于被打破。但是，由于舊的國(guó)際政治格局的打破具有“突發(fā)性”，新的國(guó)際政治格局無(wú)法形成，因此，國(guó)際政治格局出現(xiàn)了一個(gè)新格局的醞釀和形成的“無(wú)格局”的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，國(guó)際政治環(huán)境出現(xiàn)了前所未有的寬松狀態(tài)。美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家由于突然沒(méi)有了政治對(duì)手而表現(xiàn)出了政治神經(jīng)從未有過(guò)的松馳，國(guó)際政治矛盾與對(duì)抗被暫時(shí)擱置下來(lái)，和平與發(fā)展的時(shí)代主題比以往任何時(shí)期都更為明確。在這個(gè)“無(wú)格局”時(shí)期，各國(guó)為了迅速壯大自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以便在未來(lái)的新的國(guó)際政治格局中處于相對(duì)有利的地位，紛紛把注意力轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展方面。在國(guó)際間的雙邊和多邊關(guān)系上，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系逐漸上升到首要的位置。為了推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，同時(shí)能夠最大限度地獲取對(duì)外貿(mào)易的利益，各國(guó)紛紛采取了一系列支持和促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的方針、政策和措施，并在健全和維護(hù)國(guó)際貿(mào)易制度、法律和秩序等方面進(jìn)行了全面的富有成效的國(guó)際合作和努力。所有這些方面都推動(dòng)和促進(jìn)了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的形成和發(fā)展。

（二）當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系的日益增強(qiáng)為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新提供了廣寬的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)和創(chuàng)新壓力當(dāng)代世界生產(chǎn)力的發(fā)展推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化、國(guó)際化進(jìn)程，社會(huì)分工、國(guó)際分工日益朝著更廣泛、更深刻的方向發(fā)展，整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)越來(lái)越成為一個(gè)緊密相聯(lián)、不可分割的發(fā)展體系。這是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的最顯著的特點(diǎn)。

在相互依賴的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，國(guó)際貿(mào)易起著極為重要的作用。首先，國(guó)際貿(mào)易具有聯(lián)結(jié)作用。國(guó)際經(jīng)濟(jì)從一開(kāi)始就是通過(guò)貿(mào)易紐帶聯(lián)結(jié)的。正是由于國(guó)際貿(mào)易這一特殊的橋梁作用的存在和發(fā)揮，整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)才被凝合為一個(gè)整體。其次，國(guó)際貿(mào)易具有滲透作用。它通過(guò)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的其它國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的

全面的滲透，進(jìn)一步地把整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)各個(gè)組成部分和領(lǐng)域溶合為一個(gè)有機(jī)的發(fā)展體系。再次，國(guó)際貿(mào)易還具有導(dǎo)向作用。貿(mào)易往往是雙邊或多邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的先遣，貿(mào)易關(guān)系的健康發(fā)展總是能夠推動(dòng)雙邊或多邊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系包括其它政治、文化等關(guān)系的全面發(fā)展。這使得相互依賴的國(guó)際經(jīng)濟(jì)建立在更深厚的社會(huì)基礎(chǔ)上。最后，國(guó)際貿(mào)易還起著助動(dòng)作用。對(duì)外貿(mào)易對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助動(dòng)作用實(shí)際上還表現(xiàn)為對(duì)外貿(mào)易對(duì)一國(guó)更大規(guī)模和更大程度上溶入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的助動(dòng)。這種雙重助動(dòng)作用是國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依賴體系的重要?jiǎng)恿?lái)源。但是，隨著國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大規(guī)模變遷，當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)的相互依賴關(guān)系無(wú)論在其基礎(chǔ)還是在其表現(xiàn)形式上都發(fā)生了深刻的變化。從基礎(chǔ)看，單一政治聯(lián)盟基礎(chǔ)正在向以地緣經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟為主的多基礎(chǔ)過(guò)渡。從表現(xiàn)形式看，相互依賴關(guān)系逐漸表現(xiàn)為包括不同發(fā)展水平、不同社會(huì)制度的各國(guó)之間的相互依存，同時(shí)還不斷產(chǎn)生著迫切要求在更廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)各國(guó)政策與利益的強(qiáng)烈愿望。為了適應(yīng)上述變化，以便能夠在新的歷史條件下繼續(xù)發(fā)揮聯(lián)結(jié)、滲透、導(dǎo)向和助動(dòng)作用，國(guó)際貿(mào)易必須創(chuàng)新。這是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新形成的重要原因。

（三）當(dāng)代科技革命的迅猛發(fā)展和國(guó)際生產(chǎn)力的飛速增長(zhǎng)為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)和雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)以信息革命、生物工程等為特征的當(dāng)代科技革命在過(guò)去的10年里取得了輝煌的成就。它不僅表現(xiàn)為新技術(shù)日新月異的發(fā)明，而且更突出地表現(xiàn)在新技術(shù)的應(yīng)用上的突飛猛進(jìn)。這不僅給國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了新的勃勃生機(jī)，而且還為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。事實(shí)上，電子數(shù)據(jù)交換的日益廣泛的運(yùn)用和全球范圍“信息高速公路”計(jì)劃的推出，以現(xiàn)代技術(shù)服務(wù)和信息傳輸為內(nèi)容的國(guó)際服務(wù)產(chǎn)品的形成和發(fā)展，以高新尖技術(shù)產(chǎn)品為交易對(duì)象的現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易的日益壯大，既是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的基礎(chǔ)，它們本身又構(gòu)成了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的組成部分。

二戰(zhàn)后半個(gè)世紀(jì)的相對(duì)和平的國(guó)際環(huán)境帶來(lái)了國(guó)際生產(chǎn)力的飛速增長(zhǎng)。這不僅表現(xiàn)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍的經(jīng)濟(jì)衰退程度的下降和期限的縮短上，更表現(xiàn)為廣大發(fā)展中國(guó)家民族經(jīng)濟(jì)的振興和繁榮。國(guó)際生產(chǎn)力的發(fā)展直接帶動(dòng)了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成的創(chuàng)新，還推動(dòng)了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易其它領(lǐng)域和方面的創(chuàng)新。為了適應(yīng)和容納當(dāng)代國(guó)際生產(chǎn)力的日益膨脹的需要，同時(shí)又能反過(guò)來(lái)進(jìn)一步推動(dòng)當(dāng)代國(guó)際生產(chǎn)力的更快地增長(zhǎng)，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易必須在觀念、制度和政策等方面實(shí)現(xiàn)全面的創(chuàng)新。

（四）當(dāng)代各國(guó)經(jīng)濟(jì)所面臨的問(wèn)題和困難的解決為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新提供了外在強(qiáng)制當(dāng)各國(guó)開(kāi)始把主要注意力集中到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面以后，那些一直被“冷戰(zhàn)”狀態(tài)所掩蓋或淡化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題開(kāi)始越來(lái)越清楚地暴露出來(lái)。盡管不同的國(guó)家都存在著各自不同的問(wèn)題，但是它們大都共同面臨著下列問(wèn)題：其一，如何更有效地實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的溶合？如何發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”作用？其二，如何保持國(guó)際支的基本平衡？如何消除貿(mào)易收支的逆差？其三，如何實(shí)行各國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策的國(guó)際間協(xié)調(diào)？如何合理地分割國(guó)際貿(mào)易利益？

上述問(wèn)題歸結(jié)到一點(diǎn)，就是各國(guó)迫切希望對(duì)“冷戰(zhàn)”后的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的各個(gè)方面作出新的安排。這在客觀上對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新起著外在強(qiáng)制的作用。作為這一強(qiáng)制作用的結(jié)果，各國(guó)開(kāi)始了貿(mào)易觀念的反思和創(chuàng)新，并就國(guó)際貿(mào)易制度、格局和政策的國(guó)際宏觀安排和微觀實(shí)施進(jìn)行著少有的真誠(chéng)的國(guó)際合作。國(guó)際貿(mào)易的全面創(chuàng)新得到了各國(guó)普遍的強(qiáng)有力的扶持和推動(dòng)。

（五）當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展自身所面臨的問(wèn)題和困難的解決為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新提供了內(nèi)在動(dòng)力當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展受到了來(lái)自兩個(gè)方面的阻撓。第一個(gè)方面是國(guó)際貿(mào)易長(zhǎng)期以來(lái)一直面臨的而又無(wú)法消除的障礙。這些障礙中最突出的有兩個(gè)：一是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的兩難選擇。各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策和制度的搖擺不定人為造成了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的無(wú)序性和非周期性動(dòng)蕩。二是多邊貿(mào)易體制的功能殘缺與低效能。關(guān)貿(mào)總協(xié)定無(wú)法管轄所有的貿(mào)易行為，而且僅有的管轄能力還表現(xiàn)為“軟約束”。這更加劇了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的無(wú)序性和非周期性動(dòng)蕩。第二個(gè)方面是國(guó)際貿(mào)易同時(shí)又面臨著新的國(guó)際環(huán)境的挑戰(zhàn)。具體體現(xiàn)在：一是如何適時(shí)地變更有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的一系列的思想和觀念；二是如何調(diào)整“冷戰(zhàn)”后的國(guó)際貿(mào)易格局；三是如何在現(xiàn)有的基礎(chǔ)和框架上改革和完善國(guó)際貿(mào)易制度；四是怎樣在國(guó)際貿(mào)易的構(gòu)成、手段和工具上充分體現(xiàn)當(dāng)代科技革命的最新成就和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的最新發(fā)展。

當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展自身所面臨的上述兩個(gè)方面的問(wèn)題和困難嚴(yán)重地阻礙著國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展和其對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用的正常發(fā)揮。它們從國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)在的最深層次上驅(qū)動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易自身的全面創(chuàng)新。這是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力之所在。正是由于這一內(nèi)在動(dòng)力的驅(qū)動(dòng)，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易才發(fā)生了從觀念到格局、制度、政策、構(gòu)成和工具的全面的深刻的創(chuàng)新。

三、幾點(diǎn)啟示

從當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的原因的初步剖析，可以得出下列啟示性的結(jié)論，它們能夠引發(fā)人們對(duì)中國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的更進(jìn)一步的思考。

第一，寬松的政治環(huán)境不僅有利于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，還可能成為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易振興與騰飛的前提條件當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新得益于國(guó)際政治格局的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)換，得益于和平與發(fā)展時(shí)代的真正到來(lái)。中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的大發(fā)展同樣離不開(kāi)中國(guó)政治環(huán)境的穩(wěn)定。這是保證中國(guó)改革開(kāi)放最終取得成功的根本前提。

第二，只有堅(jiān)決地把中國(guó)經(jīng)濟(jì)更大程度地溶入國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展體系，中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易才會(huì)有真正起飛的明天當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新建立在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系日益加強(qiáng)的基礎(chǔ)之上。沒(méi)有這種依賴關(guān)系，國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新就難以形成。事實(shí)上，如果一國(guó)經(jīng)濟(jì)脫離這種相互依賴的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，那么它也就不可能從這種相互依賴中獲得利益。盡管溶入相互依賴關(guān)系體系需要付出代價(jià)和作出犧牲，但對(duì)于長(zhǎng)期實(shí)行封閉經(jīng)濟(jì)的中國(guó)來(lái)說(shuō)更應(yīng)如此。從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益看，這乃是一個(gè)民族立于世界強(qiáng)國(guó)之林的基本出路。

第三，科技發(fā)展是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的基本生長(zhǎng)點(diǎn)科技進(jìn)步和廣泛應(yīng)用是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，它直接影響和制約著當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新中的構(gòu)成創(chuàng)新和工具創(chuàng)新，并通過(guò)各種途徑對(duì)整個(gè)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生作用。中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展同樣離不開(kāi)科技基礎(chǔ)。因此，不僅要在觀念上，更應(yīng)該在實(shí)踐中，真正地把科技看成是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的強(qiáng)支撐，甚至是根本支撐。

篇6

【論文摘要】：本文第一部分著重介紹了我國(guó)及國(guó)際醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀，通過(guò)計(jì)算競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)，得出我國(guó)醫(yī)療器械行業(yè)總體在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不占優(yōu)勢(shì)，特別是高端產(chǎn)品占明顯劣勢(shì)。第二部分針對(duì)醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀及問(wèn)題，提出了五大發(fā)展對(duì)策。

隨著人們生活水平的提高，對(duì)醫(yī)療服務(wù)的要求也提高，醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)越來(lái)越受世人關(guān)注。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，我國(guó)醫(yī)療器械行業(yè)已初具規(guī)模。我國(guó)作為醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的新興市場(chǎng)，潛力大，發(fā)展快，吸引著全球醫(yī)療器械行業(yè)眼球，爭(zhēng)先進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)。同時(shí)，本土企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)弱，缺少發(fā)展后勁，存在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有額低、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力弱等問(wèn)題。中國(guó)醫(yī)療器械企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，應(yīng)樹(shù)立民族品牌、構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力、加強(qiáng)自主研發(fā)能力、改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等，才能在競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)，可持續(xù)發(fā)展。

一、我國(guó)及國(guó)際醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀

近幾年的醫(yī)療器械進(jìn)口總額和出口總額都保持持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但是總體都呈現(xiàn)較大的逆差，且貿(mào)易逆差呈波浪形的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

就醫(yī)療器械行業(yè)貿(mào)易方式來(lái)看，進(jìn)口以一般貿(mào)易方式為主，出口則以來(lái)料加工貿(mào)易方式為主導(dǎo)，輸出的是簡(jiǎn)單加工產(chǎn)品，缺少附加值高的高端產(chǎn)品。所以目前我國(guó)醫(yī)療器械出口產(chǎn)品總體來(lái)說(shuō)屬于技術(shù)含量低、附加值小的現(xiàn)狀。

我們從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)來(lái)分析一下醫(yī)療器械的行業(yè)現(xiàn)狀。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)是凈出口與外貿(mào)總額的比值，能夠反映相對(duì)于世界市場(chǎng)上由其他國(guó)家供應(yīng)的一種產(chǎn)品而言，本國(guó)生產(chǎn)的同種產(chǎn)品是處于效率的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還是劣勢(shì)以及劣勢(shì)程度。其計(jì)算公式為RNXij=（Xij-Mij）/（Xij+Mij）（式中，RNXij——競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)；Xij——i國(guó)j商品的出口額；Mij——i國(guó)j商品的進(jìn)口額）。

我國(guó)醫(yī)療器械貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)從2001年至2005年均為負(fù)值，處于（-1，0）之間，說(shuō)明我國(guó)醫(yī)療器械在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力弱，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力平均水平以下，醫(yī)療器械進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)占有率較大。但2005年貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)上升為-0.117，接近于0。

再看另外一個(gè)指標(biāo)——國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）。該指標(biāo)反映的是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)出口的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上占有的份額或程度。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大小，最終將表現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的占有率。其計(jì)算公式為MSij=Xij/Xwj（式中，MSij表示i國(guó)j產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)占有率，Xij表示i國(guó)j產(chǎn)品的出口總額，Xwj表示世界j產(chǎn)品的出口總額）。

MSij值越高，該產(chǎn)品所處產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力就越強(qiáng)；反之則弱。我國(guó)醫(yī)療器械產(chǎn)品目前在國(guó)際市場(chǎng)占有率很低，不超過(guò)5%，從而表明我國(guó)醫(yī)療器械產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力很弱。而從國(guó)際上來(lái)看，全球高端醫(yī)療器械市場(chǎng)基本由美國(guó)、德國(guó)公司的產(chǎn)品占據(jù)著統(tǒng)治地位，其次是日本，其他歐洲國(guó)家只是在一些專業(yè)項(xiàng)目上有一定優(yōu)勢(shì)。在全球醫(yī)療器械市場(chǎng)銷(xiāo)售額中,美國(guó)占到40%多，歐洲占30%左右，日本占15%——18%，而中國(guó)僅占2%。國(guó)內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力始終令人擔(dān)憂。

國(guó)內(nèi)醫(yī)療器械企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力偏弱，主要?dú)w結(jié)為“六大問(wèn)題”：一是低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品品種結(jié)構(gòu)不合理；三是中國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)本土企業(yè)占的份額低；四是進(jìn)出口不平衡，世界市場(chǎng)份額小；五是有自主品牌適合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品不多，品牌知名度不高，無(wú)形資產(chǎn)創(chuàng)造的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力薄弱。六，是技術(shù)水平不高，產(chǎn)品質(zhì)量不高，工藝水平落后。

二、我國(guó)國(guó)際醫(yī)療器械行業(yè)的發(fā)展對(duì)策

第一，站穩(wěn)腳跟——明確企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)醫(yī)療器械企業(yè)若想在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位，首先要處在充分調(diào)動(dòng)和運(yùn)用各種資源的前提下，進(jìn)而培養(yǎng)和強(qiáng)化企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，只有這樣才能獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，既可以通過(guò)自我發(fā)展構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力又可以通過(guò)企業(yè)間并購(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，拳頭產(chǎn)品——強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)能力。首先要解決資金瓶頸，加大研發(fā)資金投入?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，技術(shù)是企業(yè)的生命線。著名的跨國(guó)公司都有自己實(shí)力很強(qiáng)的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)的醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)只有解決資金問(wèn)題，才能放手搞科研。其次是要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新模仿創(chuàng)新相結(jié)合。對(duì)于目前我國(guó)的醫(yī)療器械企業(yè)，先是要以模仿創(chuàng)新為主，進(jìn)行技術(shù)積累、消化、吸收、再創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)自己的研究開(kāi)發(fā)實(shí)力。

第三，建立品牌——提高企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)水平。目前我國(guó)醫(yī)療器械行業(yè)還沒(méi)有一個(gè)在享譽(yù)國(guó)際的品牌。因此中國(guó)醫(yī)療器械企業(yè)必須提高對(duì)品牌戰(zhàn)略的重視，樹(shù)立起品牌意識(shí)，將產(chǎn)品技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量等內(nèi)在指標(biāo)作為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和后盾，并積極發(fā)揮廣告與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、品牌設(shè)計(jì)與策劃的作用，打造中國(guó)百年品牌，靠核心競(jìng)爭(zhēng)塑造知名品牌，靠知名品牌提升自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和無(wú)形資產(chǎn)。創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)渠道，建立強(qiáng)大的銷(xiāo)售隊(duì)伍和廣泛的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。具體措施可以包括：

（1）提高醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)售后服務(wù)工作，增強(qiáng)用戶的滿意度；

（2）實(shí)施品牌發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)名牌企業(yè)、名牌產(chǎn)品；

（3）完善醫(yī)療器械評(píng)估與檢測(cè)中介組織機(jī)構(gòu)；

（4）加強(qiáng)醫(yī)療器械技術(shù)監(jiān)督工作。

第四，優(yōu)化結(jié)構(gòu)——提升企業(yè)出口效益。在開(kāi)拓國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)時(shí)，要隨時(shí)保持對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，生產(chǎn)適銷(xiāo)對(duì)路產(chǎn)品，保障醫(yī)療衛(wèi)生需要，以取得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。在繼續(xù)開(kāi)展傳統(tǒng)手術(shù)器械、衛(wèi)生材料、小型設(shè)備出口的同時(shí)，要加大設(shè)備類(lèi)產(chǎn)品出口，增加高附加值產(chǎn)品的出口，增加出口效益，并使我國(guó)的醫(yī)療器械在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定份額。

【參考文獻(xiàn)】：

[1]蒙志瑩、蔡天智.我國(guó)醫(yī)療器械行業(yè)現(xiàn)狀與國(guó)際化.中國(guó)醫(yī)療器械信息,2007年04期

篇7

一

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)，或其它部門(mén)是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專門(mén)生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國(guó)際貿(mào)易理論。新古典國(guó)際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國(guó)家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品?，F(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國(guó)家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國(guó)家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢(shì)的商品，而進(jìn)口另外一部分本國(guó)有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這一分析沒(méi)有改變古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無(wú)論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國(guó)只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬(wàn)尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢(shì)的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國(guó)際分工。因?yàn)樵诒緡?guó)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品國(guó)際比價(jià)高于封閉下的國(guó)內(nèi)比價(jià)的情況下，該國(guó)廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí)，該國(guó)的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢(shì)的部門(mén)。由于該國(guó)生產(chǎn)者無(wú)論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國(guó)的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國(guó)完全專業(yè)化的國(guó)際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著，當(dāng)本國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國(guó)總會(huì)在該優(yōu)勢(shì)行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國(guó)的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國(guó)專門(mén)一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無(wú)論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)或要素優(yōu)勢(shì)將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看，一國(guó)各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開(kāi)始增長(zhǎng)較曼，然后增長(zhǎng)加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長(zhǎng)速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加，因此，一國(guó)的資本存量將隨著該國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長(zhǎng)與勞動(dòng)力的“∩”型增長(zhǎng)相結(jié)合，使該國(guó)的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國(guó)際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國(guó)際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢(shì)理論中，各國(guó)技術(shù)的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國(guó)之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)力，跨國(guó)公司對(duì)外投資客觀上帶來(lái)了技術(shù)的擴(kuò)散，從而是技術(shù)發(fā)明國(guó)喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并將這種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，而某些過(guò)去的進(jìn)口國(guó)，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國(guó)。從國(guó)家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)了技術(shù)進(jìn)口國(guó)收入水平的提高，但是跨國(guó)公司的理論告訴我們，這里存在跨國(guó)公司與東道國(guó)某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國(guó)技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不是一個(gè)長(zhǎng)期不變的量，相反從動(dòng)態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)是一個(gè)不斷傳播的過(guò)程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而是貿(mào)易優(yōu)勢(shì)將會(huì)消失，更深層的意義是，技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進(jìn)而出現(xiàn)各國(guó)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國(guó)之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來(lái)較多的收益，資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德?tīng)柊l(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中，蒙德?tīng)枏囊貎r(jià)格均等化的角度說(shuō)明了，商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí)，資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國(guó)間自由流動(dòng)的條件下，國(guó)際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國(guó)之間自由流動(dòng)的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過(guò)自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)生產(chǎn)要素的跨國(guó)界流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無(wú)論這種假定條件的放松對(duì)古典國(guó)際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是，國(guó)際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異；二是，國(guó)際貿(mào)易的分析是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國(guó)際貿(mào)易理論是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的理論。三

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上，機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為T(mén)C/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著，企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，將帶來(lái)產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng)，先進(jìn)入的企業(yè)可以通過(guò)逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)，從而是價(jià)格優(yōu)勢(shì)。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場(chǎng)勢(shì)力或市場(chǎng)控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，但在現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過(guò)某種優(yōu)勢(shì)，獲得對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加，以提高自身消費(fèi)的福利水平，還可以通過(guò)在多種同類(lèi)產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)的條件下，市場(chǎng)從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門(mén)的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。然而在一國(guó)市場(chǎng)范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的下降。但是對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)上，從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國(guó)際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國(guó)際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件，一是各國(guó)之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說(shuō)，在參加貿(mào)易國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國(guó)際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門(mén)間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商獲得的市場(chǎng)勢(shì)力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足，進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn)，既然要素稟賦相同的國(guó)家可以通過(guò)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益，那麼各國(guó)之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國(guó)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷(xiāo)理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷(xiāo)模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷(xiāo)往國(guó)外市場(chǎng)。盡管從表面上看，在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格降低了，但是從銷(xiāo)售全部產(chǎn)品所獲利潤(rùn)最大化的角度，如果這種銷(xiāo)售不影響在本國(guó)銷(xiāo)售的其它產(chǎn)品的價(jià)格，那麼廠商所獲得的總利潤(rùn)水平提高了。同樣道理，其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷(xiāo)售量銷(xiāo)往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)，這種相互傾銷(xiāo)行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國(guó)家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤(rùn)的追求。由此可以看出，在相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論這里，各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷(xiāo)售戰(zhàn)略。進(jìn)而國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷(xiāo)基礎(chǔ)上國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)自于各國(guó)企業(yè)通過(guò)“傾銷(xiāo)”所獲得的壟斷利潤(rùn)和在本國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤(rùn)總和。為說(shuō)明這一點(diǎn)，我們假定，A國(guó)的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷(xiāo)售汽車(chē)100萬(wàn)量，單價(jià)為20，000萬(wàn)美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售，則為使市場(chǎng)吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格降低。（因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價(jià)200美元。即每量車(chē)售價(jià)19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷(xiāo)售1000量汽車(chē)額外獲得1980萬(wàn)美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí)，不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬(wàn)量汽車(chē)的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平，即從2萬(wàn)美元降至19800美元，100萬(wàn)輛汽車(chē)因降價(jià)減少收入2000萬(wàn)。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬(wàn)美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷(xiāo)售的初衷的。對(duì)此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格“傾銷(xiāo)”到國(guó)外。此時(shí)即使該汽車(chē)在國(guó)外市場(chǎng)上的賣(mài)價(jià)相對(duì)較低，也不致引起企業(yè)整體銷(xiāo)售收入和利潤(rùn)的大幅度下降。如果說(shuō)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開(kāi)創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求，開(kāi)展各國(guó)之間的貿(mào)易。不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，使國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤(rùn)而確定的市場(chǎng)戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)給企業(yè)帶來(lái)的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢(shì)。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)或沒(méi)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因不在于各國(guó)之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢(shì)的差異，而在于有關(guān)部門(mén)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國(guó)在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國(guó)范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國(guó)在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì)，是將企業(yè)優(yōu)勢(shì)與行業(yè)優(yōu)勢(shì)等同起來(lái)。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。這兩種優(yōu)勢(shì)都會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢(shì)的國(guó)家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢(shì)地位，可能產(chǎn)生于該國(guó)的這個(gè)行業(yè)還沒(méi)有發(fā)展起來(lái)，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，“干中學(xué)”是該國(guó)發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國(guó)家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國(guó)際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對(duì)市場(chǎng)的操縱，并且從操縱市場(chǎng)中獲得額外利潤(rùn)，因此這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競(jìng)爭(zhēng)，代替它的是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而是國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的事實(shí)，并將這一事實(shí)納入國(guó)際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易論，才有了相互傾銷(xiāo)貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢(shì)獲得國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國(guó)平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國(guó)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要，其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤(rùn)率。另一方面任何一個(gè)國(guó)家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品的消費(fèi)。國(guó)際貿(mào)易可以解決各國(guó)生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國(guó)可以專門(mén)生產(chǎn)本國(guó)代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國(guó)家進(jìn)口其他國(guó)家生產(chǎn)的這些國(guó)家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國(guó)其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國(guó)家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國(guó)間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越??；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問(wèn)題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易；二是由于不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷(xiāo)（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì)，從而是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國(guó)家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢(shì)所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國(guó)企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國(guó)際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對(duì)外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來(lái)，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國(guó)際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看，國(guó)際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。此后，保羅.薩謬爾森、愛(ài)德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對(duì)任何本國(guó)密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過(guò)程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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篇8

一、中國(guó)高等服務(wù)要素稟賦狀況

根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇2002年11月12日的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告顯示，中國(guó)2002-2003年的微觀經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力在80個(gè)國(guó)家中排名為38，比2001年上升了5位。據(jù)專家分析這主要是因?yàn)橹袊?guó)的制度環(huán)境有所改善。然而影響國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要子指標(biāo)國(guó)家技術(shù)水平的排名，中國(guó)從第53位下降到第63位，主要因?yàn)橹袊?guó)在人均專利數(shù)量、人均的信息技術(shù)投資、公司購(gòu)買(mǎi)技術(shù)專利等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大的差距，并落后于發(fā)展中的印度和巴西。這是一個(gè)不好的信號(hào)。從發(fā)展前景看，一國(guó)服務(wù)貿(mào)易能否構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵取決于它是否擁有充裕的高等要素及其優(yōu)越的要素生成機(jī)制。20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)電訊網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、高校研究機(jī)構(gòu)和領(lǐng)先學(xué)科等高等要素的供給水平大幅度提高，但競(jìng)爭(zhēng)力還較弱，如1998年中國(guó)每千人擁有電話主線70條（注：世界銀行.2000年世界發(fā)展數(shù)據(jù)手冊(cè)[I].北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2000:66.），僅相當(dāng)于高收入國(guó)家平均水平（567條）的12%，全世界平均水平（146條）的48%；另外中國(guó)每百萬(wàn)人從事研究與開(kāi)發(fā)的科學(xué)家與工程師只有高收入國(guó)家的14%，發(fā)表于科技刊物的論文只有全世界的1.4%，高技術(shù)出口只有全世界的2.8%（詳見(jiàn)表1）。

表1中國(guó)部分高等要素供給狀況的國(guó)際比較

附圖

資料來(lái)源：根據(jù)《2000年世界發(fā)展指標(biāo)》（中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社為世界銀行出版）數(shù)據(jù)整理。

另外，從表2可見(jiàn)，中國(guó)教育投入及接受教育機(jī)會(huì)的狀況雖改革開(kāi)放后有很大進(jìn)步，但與高收入國(guó)家以及世界平均水平都相差很遠(yuǎn)。1997年用于教育的公共支出占GNP的百分比比高收入國(guó)家、世界平均水平分別低3.1、2.5個(gè)百分點(diǎn)；高等教育占相應(yīng)年齡組的百分比比高收入國(guó)家、世界平均水平分別低53、13個(gè)百分點(diǎn)；用于每個(gè)大學(xué)生的支出占人均GNP的比重比高收入國(guó)家高出28.7個(gè)百分點(diǎn)，但由于中國(guó)人均GNP較低，所以其實(shí)際支出水平也是不高的；研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)僅占GNP的0.66%，更是低得驚人?？梢?jiàn)，中國(guó)是一個(gè)高等要素比較貧乏的國(guó)家。

表2中國(guó)教育水平的國(guó)際比較

附圖

資源來(lái)源：同表1。

二、中國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)證性國(guó)際比較分析

2000年中國(guó)在全球服務(wù)貿(mào)易中的排名由20世紀(jì)90年代初的20多名上升到第14名（世界銀行，2001），取得了很大進(jìn)步。盡管如此，中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍然很弱，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)。主要體現(xiàn)在以下方面：

1.進(jìn)出口結(jié)構(gòu)尚待優(yōu)化與升級(jí)

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中形成的出口結(jié)構(gòu)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的直接表現(xiàn)。世界工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)是服務(wù)出口的主要國(guó)家，他們都在致力于改善國(guó)際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)為提高知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)的比重。根據(jù)表3計(jì)算：1998年低收入、中等收入、高收入國(guó)家的商業(yè)出口占全世界商業(yè)出口的平均比重分別為4%、16%、80%，可見(jiàn)，高收入國(guó)家在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中幾乎一統(tǒng)天下。1998年中國(guó)商業(yè)出口占全世界商業(yè)出口的比重僅為1.8%，甚至低于1980年低收入國(guó)家的平均水平。另外，從表中還可看到，收入不同的國(guó)家整體呈現(xiàn)出運(yùn)輸百分比不斷下降，旅游特別是其他類(lèi)百分比迅速增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)。而在這一整體趨勢(shì)下，收入不同國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)又是大相徑庭的，低、中收入國(guó)家其他類(lèi)知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)的比重偏低，而高收入國(guó)家的這一比重較高。中國(guó)作為低收入國(guó)家，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易出口中旅游超過(guò)了一半的比重，知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)的比重偏低，這種過(guò)分依賴自然稟賦的出口結(jié)構(gòu)是相當(dāng)脆弱和低級(jí)的，必須努力進(jìn)行優(yōu)化、升級(jí)，不斷提高知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)的比重。

表3中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的國(guó)際比較

附圖

資源來(lái)源：同表1。

以上分析的是出口結(jié)構(gòu)，下面我們?cè)倏疾爝M(jìn)口結(jié)構(gòu)。根據(jù)表4計(jì)算：1998年低收入、中等收入、高收入國(guó)家的商業(yè)進(jìn)口占全世界商業(yè)進(jìn)口的平均比重分別為6.6%、22.8%、70.6%，1998年這一指標(biāo)分別為6.4%、16.8%、76.8%。結(jié)合表3數(shù)據(jù)，說(shuō)明低、中收入國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易總體處于逆差地位，而高收入國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期處于順差地位。1998年中國(guó)商業(yè)進(jìn)口占全世界商業(yè)進(jìn)口的比重為2.2%，比出口高出0.4個(gè)百分點(diǎn)。從表中還可看出，低、中收入國(guó)家的運(yùn)輸進(jìn)口百分比遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)高收入國(guó)家，而旅游與其他類(lèi)服務(wù)進(jìn)口百分比相對(duì)較低。中國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)從目前看還比較均衡，但隨著中國(guó)加入WTO，服務(wù)貿(mào)易將逐步自由化，國(guó)際物流、金融、保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)等服務(wù)的進(jìn)口將大規(guī)模增加，原有結(jié)構(gòu)將被打破，如不及時(shí)予以調(diào)整，整個(gè)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際收支將會(huì)失衡。

表4中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)的國(guó)際比較

附圖

資源來(lái)源：同表1。

2.國(guó)際市場(chǎng)占有率有待提高

國(guó)際市場(chǎng)占有率是衡量國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要指標(biāo)，它等于一國(guó)一種產(chǎn)品或服務(wù)的出口額與該產(chǎn)品或服務(wù)世界出口總額之比。根據(jù)世界銀行及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，1990年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際市場(chǎng)占有率約為0.73%，1998年上升到1.8%，這樣的國(guó)際市場(chǎng)占有率是與中國(guó)整體的貿(mào)易地位不相稱的。即使我們自以為不錯(cuò)的國(guó)際旅游業(yè)國(guó)際市場(chǎng)占有率也并不高，盡管自1980年以來(lái)該產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分迅速，國(guó)際旅游收入由1980年的617百萬(wàn)美元增加到1998年的12,602百萬(wàn)美元，增加了19倍多；國(guó)際旅游收入占整個(gè)外貿(mào)出口的百分比也提高了2.5個(gè)百分點(diǎn)。然而直到1998年中國(guó)國(guó)際旅游業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)占有率也才2.8%，而其他知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)的國(guó)際份額更是微乎其微。

三、優(yōu)化中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的思路與建議

1.加速健全高等要素的生成機(jī)制，努力提高高等要素供給能力

我們應(yīng)把競(jìng)爭(zhēng)策略建筑在高等要素的優(yōu)勢(shì)上，從而為中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)打下基礎(chǔ)。中國(guó)目前缺乏一種科學(xué)、合理的高等要素的生成機(jī)制，高科技人才、高校研究機(jī)構(gòu)和領(lǐng)先學(xué)科等要素的培育與發(fā)展，存在盲目擴(kuò)張、急于求成的誤區(qū)，對(duì)高等要素質(zhì)量的檢測(cè)與監(jiān)督機(jī)制也不健全。作為一種全球趨勢(shì)，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、增加收入成效顯著。從短期來(lái)看，加入WTO與國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益存在一些沖突，譬如社會(huì)就業(yè)問(wèn)題。因此，加速健全高等要素的生成機(jī)制，努力提高高等要素供給能力，促進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的長(zhǎng)足進(jìn)展，對(duì)于中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康發(fā)展至關(guān)重要。中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和綜合國(guó)力日益提高，政府完全有能力也必須全力以赴地增加教育、科研投入，尤其是對(duì)高新技術(shù)項(xiàng)目的投入。同時(shí)還應(yīng)建立和完善相互配套的科研評(píng)估與檢測(cè)機(jī)制，提高開(kāi)發(fā)、研究質(zhì)量，保證優(yōu)秀成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2.充分發(fā)揮政府的孵化、激勵(lì)作用，審慎建立國(guó)際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)救濟(jì)和保護(hù)機(jī)制

政府對(duì)構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用除了體現(xiàn)在對(duì)科技進(jìn)步的孵化上，還體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)創(chuàng)造力的激勵(lì)上。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易最發(fā)達(dá)的美國(guó)，其政府為了鼓勵(lì)服務(wù)出口，長(zhǎng)期以來(lái)給予服務(wù)企業(yè)很多優(yōu)惠，同時(shí)非常重視技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)與教育。服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位日益突出，中國(guó)政府要加大對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易企業(yè)尤其是知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)企業(yè)的政策傾斜與扶持力度，完善財(cái)政、信貸等優(yōu)惠措施，輔之以積極的產(chǎn)業(yè)政策，努力提高中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的整體國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

另外，中國(guó)作為WTO成員已經(jīng)承諾盡快實(shí)現(xiàn)相關(guān)服務(wù)貿(mào)易自由化，但目前中國(guó)在現(xiàn)代物流、金融、保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)服務(wù)等知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)貿(mào)易方面勢(shì)單力薄，很難與外商抗衡，這對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)服務(wù)企業(yè)將造成直接沖擊。這種沖擊到底有多大，目前是較難預(yù)測(cè)的，不過(guò)，我們應(yīng)該盡量多考慮困難，加快建立起國(guó)際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)救濟(jì)和保護(hù)機(jī)制，做到有備無(wú)患。當(dāng)務(wù)之急，中國(guó)政府要加快制定相關(guān)法律，同時(shí)要深入研究并合理運(yùn)用WTO的“保障措施協(xié)議”以及發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇條款，多方尋求法律、法規(guī)的支持，有理、有利、有節(jié)地保護(hù)中國(guó)弱勢(shì)服務(wù)行業(yè)。

3.穩(wěn)步進(jìn)行消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高服務(wù)消費(fèi)比重

在信息社會(huì)，消費(fèi)需求的導(dǎo)向效應(yīng)更加強(qiáng)烈。發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的居民對(duì)一般商品消費(fèi)的比重往往較低，而對(duì)高檔商品及商業(yè)服務(wù)的消費(fèi)比重較高。隨著人均國(guó)民收入的大幅提高，盡管中國(guó)居民消費(fèi)的恩格爾系數(shù)已降至50%以下，但中國(guó)居民對(duì)商業(yè)服務(wù)的消費(fèi)需求還不是十分強(qiáng)勁，服務(wù)消費(fèi)的比重偏低。任何國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建往往都以合理、高級(jí)的國(guó)內(nèi)社會(huì)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，如果一個(gè)國(guó)家的居民消費(fèi)是以商品消費(fèi)為主，服務(wù)消費(fèi)比重過(guò)低，或服務(wù)消費(fèi)的層次過(guò)低，那么該國(guó)的服務(wù)貿(mào)易根本就不可能形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)今世界服務(wù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的服務(wù)產(chǎn)業(yè)一般是首先在其國(guó)內(nèi)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然后才逐步走向世界的。因此，入世后中國(guó)企業(yè)和政府應(yīng)依托巨大的市場(chǎng)需求，努力引導(dǎo)居民優(yōu)化消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)，提高服務(wù)消費(fèi)的比重，為中國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

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篇9

（1）WTO/TBT—SPS通報(bào)成員中發(fā)展中國(guó)家異軍突起。

2004年TBT通報(bào)居前十位的WTO成員中，發(fā)展中成員占了5個(gè)（表1），而在2004年1—8月的SPS通報(bào)中，前12位成員有6個(gè)是發(fā)展中國(guó)家（表2）：

從統(tǒng)計(jì)表可以看出，TBT通報(bào)前十位中的5個(gè)發(fā)展中成員共發(fā)出TBT通報(bào)173件，占前十個(gè)成員總通報(bào)量的55.5%，另外一些發(fā)展中成員也正在積極履行成員的義務(wù)，贊比亞、中非共和國(guó)、德國(guó)和牙買(mǎi)加都在今年第一次提交了TBT通報(bào)。SPS通報(bào)的前6個(gè)發(fā)展中成員共發(fā)出SPS通報(bào)128件，占前12個(gè)成員通報(bào)總量的25.4%，與去年同期的76件增長(zhǎng)了70%?？梢?jiàn)，未來(lái)WTO/TBT—SPS通報(bào)中發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的比例和數(shù)量將會(huì)不斷上升。

（2）TBT通報(bào)中居前三位的產(chǎn)品類(lèi)別與湖南省主要出口產(chǎn)品類(lèi)別基本吻合。

TBT協(xié)議所覆蓋的產(chǎn)品范圍極為廣泛，包括所有的工業(yè)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，現(xiàn)對(duì)2004年的TBT通報(bào)進(jìn)行初步歸類(lèi)，如表3：

2004年WTO成員共發(fā)出TBT通報(bào)727件，其中食品類(lèi)通報(bào)107件，居通報(bào)之首，占全部TBT通報(bào)的14.7%；其次就是輕工（77件）和機(jī)電（76件），分別占全部TBT通報(bào)的10.6%和10.5%。湖南省2004年的出口產(chǎn)品中，農(nóng)產(chǎn)品、紡織品服裝（主要包括紡織紗線、織物及制品和服裝及衣著附件）和機(jī)電產(chǎn)品的出口額分別為2.3億美元、4.11億美元和6.06億美元，占湖南省出口總額的7.4%、13.3%和19.6%，是湖南省主要出口產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在湖南省出口產(chǎn)品因技術(shù)性壁壘而遭受的損失中，這三類(lèi)產(chǎn)品最為嚴(yán)重，這與通報(bào)中居前三位的產(chǎn)品類(lèi)別基本吻合。

（3）農(nóng)藥殘限量成為食品安全與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。

農(nóng)藥殘限量問(wèn)題已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家越來(lái)越關(guān)注的問(wèn)題，對(duì)湖南省出口貿(mào)易的影響也將越來(lái)越大。

2技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)湖南省出口貿(mào)易的影響?yīng)?/p>

2.1提高了湖南省產(chǎn)品出口的成本

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)湖南省出口最直接的影響就是提高了產(chǎn)品的出口成本。主要表現(xiàn)在：一是技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、安全的投入都直接增加了湖南省出口產(chǎn)品的成本；二是企業(yè)需要獲取相關(guān)認(rèn)證的費(fèi)用使產(chǎn)品的出口成本增加；三是缺乏先進(jìn)的檢驗(yàn)設(shè)備，進(jìn)口國(guó)高昂的檢驗(yàn)費(fèi)用也相應(yīng)增加了產(chǎn)品的出口成本。

2.2降低了湖南省出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力

技術(shù)性壁壘往往會(huì)通過(guò)影響出口商品的成本，進(jìn)而形成對(duì)商品價(jià)格的控制作用，通過(guò)商品價(jià)格的變化降低出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，如圖1所示：

圖1技術(shù)性壁壘對(duì)出口產(chǎn)品的價(jià)格控制

假定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則單位成本曲線AC如圖所示，若在未設(shè)置技術(shù)性壁壘的情況下，該商品的出口量為Q，價(jià)格為P，單位產(chǎn)品的利潤(rùn)為MN。當(dāng)設(shè)置技術(shù)性壁壘后，出口企業(yè)勢(shì)必要調(diào)整生產(chǎn)過(guò)程或付出額外費(fèi)用使其產(chǎn)品符合進(jìn)口國(guó)的要求，從而使單位成本曲線上移至AC，此時(shí)若產(chǎn)量仍為Q，則銷(xiāo)售價(jià)格至少需要提高到P才不至于虧損。而價(jià)格的提高，無(wú)疑降低了該出口商品相對(duì)于進(jìn)口國(guó)同類(lèi)商品的競(jìng)爭(zhēng)力。湖南省的出口產(chǎn)品大部分以資源密集型為主，其競(jìng)爭(zhēng)的主要優(yōu)勢(shì)就在于成本、價(jià)格較低，提高價(jià)格則恰好失去其最大優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)重降低了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.3嚴(yán)重影響了湖南省出口貿(mào)易額

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，湖南省出口貿(mào)易整體上呈上升趨勢(shì)，但增長(zhǎng)速度緩慢，低于我國(guó)平均增長(zhǎng)速度，且出口總額在我國(guó)出口貿(mào)易中的比重持續(xù)下降，見(jiàn)表4。

由表4分析可知，上世紀(jì)90年代中后期（1994—1999）湖南省出口貿(mào)易增長(zhǎng)很不穩(wěn)定，起伏較大，甚至一度出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，到2000年開(kāi)始才有所好轉(zhuǎn)，但仍低于全國(guó)增長(zhǎng)速度，與1994年相比，2003年我國(guó)出口總額增長(zhǎng)了262.1%，但同期湖南省出口額的增幅只有49.8%。我省出口額在全國(guó)出口貿(mào)易中的比重持續(xù)下降，1994年占我國(guó)出口額的1.18%，到2003年下降為0.49%，下降了6.9個(gè)百分點(diǎn)。這主要是因?yàn)閺纳鲜兰o(jì)90年代中期開(kāi)始，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐漸成為發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)的主要措施，湖南省企業(yè)技術(shù)水平不高，對(duì)國(guó)外層出不窮的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)疲于應(yīng)付，從而使湖南省出口產(chǎn)品的資源優(yōu)勢(shì)喪失，技術(shù)含量和附加值普遍偏低的資源密集型產(chǎn)品逐漸失去其在發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)，導(dǎo)致出口貿(mào)易損失慘重。

2.4引起了湖南省出口市場(chǎng)的變化

美國(guó)、日本、歐盟一直是湖南省最大的三個(gè)貿(mào)易伙伴，每年對(duì)這三大經(jīng)濟(jì)實(shí)體的出口是湖南省出口貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵。然而近幾年來(lái)，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響下，湖南省對(duì)美，日，歐盟（其中7國(guó)）的出口貿(mào)易額比重卻有所變化（表5）：

整體來(lái)講，對(duì)美、日、歐盟的出口額雖有所增加，但相對(duì)比重都有所下降。1999年對(duì)美國(guó)出口比重為14.92%，到2003年下降為13.80%，下降了1.12個(gè)百分點(diǎn)；同期對(duì)歐盟的出口額比重下降了2.92個(gè)百分點(diǎn)，下降幅度最大；相比1999年，2003年對(duì)日本的出口額比重雖略有上升，但前幾年一直不太穩(wěn)定，且呈下降趨勢(shì)。這與發(fā)達(dá)國(guó)家近幾年來(lái)不斷完善其技術(shù)壁壘體系，對(duì)湖南省出口產(chǎn)品設(shè)置重重障礙是分不開(kāi)的，特別是中國(guó)加入WTO后，這種影響更加明顯。而對(duì)亞洲、非洲等主要發(fā)展中地區(qū)的出口額比重迅速增加，2003年對(duì)亞洲的出口額比重為53.22%，同比上年增長(zhǎng)23.74%；對(duì)非洲的出口額比重為5.01%，同比上年增長(zhǎng)42.79%，是湖南省出口貿(mào)易增長(zhǎng)最快的兩個(gè)市場(chǎng)。這在很大程度上是因?yàn)榘l(fā)展中地區(qū)的技術(shù)相對(duì)比較落后，特別是在農(nóng)獸殘限量、食品添加劑等領(lǐng)域的措施還處于起步階段，從而使我省的出口優(yōu)勢(shì)得到充分體現(xiàn)。種種跡象表明，湖南省的出口市場(chǎng)在技術(shù)性壁壘的影響下開(kāi)始向多元化方向發(fā)展。

2.5改變了湖南省出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

湖南省的出口優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)大省的出口資源上，初級(jí)產(chǎn)品的出口占有相當(dāng)大的優(yōu)勢(shì)。隨著技術(shù)性壁壘的發(fā)展，技術(shù)含量和附加值偏低成為了湖南省出口產(chǎn)品遭遇國(guó)外技術(shù)性壁壘的主要原因，初級(jí)產(chǎn)品的出口比重迅速下降（表6）。

1988年湖南省出口貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品2.32億美元，占湖南省出口的36.36%，2003年初級(jí)產(chǎn)品出口2.18億美元，僅占湖全省出口的10.16%，下降了26.2%。這說(shuō)明在技術(shù)性壁壘的影響下，湖南省出口產(chǎn)品的資源優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，出口貿(mào)易開(kāi)始向高附加值的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方向發(fā)展，一定程度上優(yōu)化了我省的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。這從另一方面說(shuō)明了技術(shù)性壁壘在阻礙湖南聲出口貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，對(duì)我省出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與方向的調(diào)整也起到了積極的促進(jìn)與推動(dòng)作用。

3湖南省出口貿(mào)易突破技術(shù)性壁壘的對(duì)策分析

3.1建立湖南省出口貿(mào)易技術(shù)性壁壘預(yù)警機(jī)制

從技術(shù)性壁壘的發(fā)展趨勢(shì)可以看出，隨著各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的不斷加強(qiáng)，技術(shù)性壁壘對(duì)湖南省出口貿(mào)易的影響將會(huì)更加廣泛、全面，對(duì)出口產(chǎn)品的要求也將越來(lái)越苛刻，因此，要及時(shí)了解WTO各成員國(guó)采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘細(xì)節(jié)，針對(duì)性地研究湖南省各主要出口市場(chǎng)的技術(shù)性壁壘體系，及時(shí)收集、整理跟蹤國(guó)外的技術(shù)性壁壘狀況，研究其特征及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合湖南省出口貿(mào)易的特點(diǎn)，建立每種出口產(chǎn)品的技術(shù)性壁壘預(yù)警機(jī)制。湖南省的出口優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品和紡織品等方面，而這又恰好是國(guó)外技術(shù)性壁壘最嚴(yán)格，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最多的幾個(gè)行業(yè)，隨著農(nóng)獸殘限量、食品安全等方面的不斷被關(guān)注，以及紡織品行業(yè)“后配額時(shí)代”的來(lái)臨，農(nóng)產(chǎn)品，紡織品等領(lǐng)域的貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)將會(huì)日趨激烈。因此，及早建立湖南省相關(guān)產(chǎn)品的預(yù)警系統(tǒng)，提早對(duì)未來(lái)的貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，將是應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘最有效的方法。

3.2開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高湖南省出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力

湖南省是典型的農(nóng)業(yè)大省，其出口的產(chǎn)品大多為資源密集型、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量和附加值普遍偏低，在技術(shù)不斷進(jìn)步的情況下，湖南省出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降。要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，提高湖南省出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵是將高新技術(shù)與我省的資源優(yōu)勢(shì)相結(jié)合。一方面，對(duì)原有產(chǎn)品企業(yè)進(jìn)行技術(shù)投入，提高企業(yè)的密集度，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量；另一方面，加強(qiáng)科技公關(guān)，增加科研投入，除利用高新技術(shù)生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品外，還同時(shí)研究相應(yīng)的配套技術(shù)，改進(jìn)出口產(chǎn)品的加工工藝和包裝，搞好管理，以提高產(chǎn)品的整體質(zhì)量。所以，堅(jiān)持科技開(kāi)發(fā)以市場(chǎng)為向?qū)?，不斷調(diào)整湖南省產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)，加快對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品的技術(shù)改造，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，是湖南省突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根本途徑。

3.3實(shí)施多元化戰(zhàn)略，大力開(kāi)拓新興市場(chǎng)

美、日、歐盟一直是湖南省最大的三個(gè)貿(mào)易伙伴，據(jù)統(tǒng)計(jì)，每年湖南省有40%以上的產(chǎn)品銷(xiāo)往這大地區(qū)。而這三大經(jīng)濟(jì)實(shí)體也是世界上貿(mào)易技術(shù)壁壘最全面、最系統(tǒng)的國(guó)家，其范圍幾乎涉及出口貿(mào)易的所有方面，絕大多數(shù)技術(shù)壁壘都源于這三大經(jīng)濟(jì)實(shí)體。在湖南省出口貿(mào)易近年來(lái)持續(xù)增長(zhǎng)的情況下，對(duì)這三大經(jīng)濟(jì)實(shí)體的出口卻增長(zhǎng)緩慢，甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，嚴(yán)重影響了湖南省出口貿(mào)易的發(fā)展，這與湖南省出口貿(mào)易頻頻遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響是分不開(kāi)的。因此，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，大力開(kāi)拓新興市場(chǎng)，為湖南省口產(chǎn)品提供新的機(jī)遇，尋找新的出口，也是應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘的重要手段。

篇10

關(guān)鍵詞新貿(mào)易理論技術(shù)制度WTO后發(fā)優(yōu)勢(shì)

1新貿(mào)易理論對(duì)技術(shù)的探討

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國(guó)的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過(guò)程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動(dòng)和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國(guó)家獲得福利，利潤(rùn)率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國(guó)家)流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓，一部分得到技術(shù)的國(guó)家用低成本勞動(dòng)創(chuàng)造較高的收益，資本因此開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)，改善了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說(shuō)的資本向創(chuàng)新技術(shù)國(guó)家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國(guó)家流動(dòng)是不確定的。這個(gè)模型只能說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來(lái)收益，但如何確定趨勢(shì)，沒(méi)有進(jìn)一步研究或說(shuō)明，不足以說(shuō)明后發(fā)展國(guó)家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國(guó)家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開(kāi)始，假定每個(gè)國(guó)家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場(chǎng)中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家開(kāi)放貿(mào)易，后發(fā)展國(guó)家“趕超”上來(lái)，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然給發(fā)展中國(guó)家的后來(lái)居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國(guó)家外，許多國(guó)家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒(méi)有對(duì)改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

那么發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中出現(xiàn)了什么問(wèn)題？為什么并不是所有的發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過(guò)程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處呢？

也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國(guó)家，后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)開(kāi)發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個(gè)過(guò)程中，盡管發(fā)展中國(guó)家技術(shù)的模仿對(duì)自身比較優(yōu)勢(shì)的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過(guò)時(shí)的速度較快，從而減少對(duì)學(xué)習(xí)活動(dòng)的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而會(huì)強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步，發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過(guò)來(lái)將阻礙發(fā)展中國(guó)家的趕超過(guò)程。

此時(shí)，制度作為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和比較優(yōu)勢(shì)形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。

2制度因素的重要性

2.1發(fā)展中國(guó)家的制度特征

雖然影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗(yàn)表明，沒(méi)有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國(guó)家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國(guó)家，從而使其在國(guó)際貿(mào)易往來(lái)中始終處于被動(dòng)的局面。

G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即：社會(huì)經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的國(guó)家，政治力量的作用越是弱小；而社會(huì)經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的國(guó)家，其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此，發(fā)展中國(guó)家想要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在國(guó)際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢(shì)，必須進(jìn)行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

2.2技術(shù)與制度之爭(zhēng)

關(guān)于技術(shù)和制度哪一個(gè)因素能更好的促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來(lái)有爭(zhēng)論。在中國(guó)，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭(zhēng)論引起了廣泛的關(guān)注。實(shí)質(zhì)上，他們雙方觀點(diǎn)的交鋒點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。

楊小凱制度模仿論的主要觀點(diǎn)是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國(guó)家的“后發(fā)劣勢(shì)”，且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點(diǎn)是，作為后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國(guó)后來(lái)居上的主要依據(jù)，后發(fā)國(guó)通過(guò)技術(shù)模仿，促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累（特別是資本積累）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動(dòng)而發(fā)展。

我們認(rèn)識(shí)到，所有的觀點(diǎn)都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰(shuí)更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國(guó)家尤其是中國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢(shì)及比較優(yōu)勢(shì)的生成。

2.3制度外生及其優(yōu)勢(shì)

現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國(guó)家由于沒(méi)有先例和經(jīng)驗(yàn)可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，大可以結(jié)合切身實(shí)際情況，大量借鑒先發(fā)國(guó)在制度變遷中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤(pán)的復(fù)制先發(fā)國(guó)的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將發(fā)展中國(guó)家，即后發(fā)國(guó)在制度上模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車(chē)”現(xiàn)象。這種制度上的搭便車(chē)由于制度本身的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性而存在著巨大的有益的能動(dòng)作用，體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國(guó)家制度變遷的巨大推動(dòng)力量，同時(shí)又不會(huì)阻礙發(fā)達(dá)國(guó)家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是，發(fā)達(dá)國(guó)家往往愿意幫助和鼓勵(lì)這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應(yīng)，從而有效的減少不同制度國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿(mào)易利潤(rùn)。

2.4發(fā)展中國(guó)家的制度模仿

加入WTO正是中國(guó)對(duì)WTO規(guī)則制度的模仿過(guò)程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制，就是國(guó)與國(guó)之間彼此發(fā)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個(gè)貿(mào)易體制完全是由各成員之間達(dá)成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)則制訂的權(quán)利，又賦予各成員國(guó)政府相應(yīng)的義務(wù)。中國(guó)加入WTO，就是要履行其成員國(guó)義務(wù)，爭(zhēng)取其成員國(guó)權(quán)利，前提就是承認(rèn)并接受它的制度安排，在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國(guó)家發(fā)生貿(mào)易往來(lái)。這么做無(wú)疑是有好處的。

3制度模仿的方式問(wèn)題

無(wú)疑，發(fā)展中國(guó)家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易，必然要對(duì)制度進(jìn)行改革。因?yàn)槭呛蟀l(fā)國(guó)，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實(shí)上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進(jìn)行呢？其進(jìn)行的方式對(duì)一國(guó)的貿(mào)易水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響又是如何呢？

制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過(guò)程。因而成功的制度變遷往往是漸進(jìn)的、摸索的，那種激進(jìn)的、認(rèn)為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點(diǎn)往往最終被事實(shí)證明是錯(cuò)誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

發(fā)展中國(guó)家的政府為了實(shí)現(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，人為地扶持眾多違背本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對(duì)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行強(qiáng)有力地干預(yù)：政府對(duì)管制措施的設(shè)計(jì)服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)?？梢韵胂?，這種制度上的不合理安排只會(huì)繼續(xù)在長(zhǎng)期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化，縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，惡化發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件。

中國(guó)漸進(jìn)式的制度改革初期，只知道以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國(guó)相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價(jià)是巨大的。如今，在全球化的開(kāi)放條件下，制度的變遷不再是一個(gè)緩慢的、自發(fā)演進(jìn)的過(guò)程，中國(guó)加入WTO等強(qiáng)制性的制度模仿過(guò)程正好說(shuō)明制度模仿也可以是漸進(jìn)和激進(jìn)交織的過(guò)程。甚至還有學(xué)者提出，入世意味著中國(guó)漸進(jìn)式改革的終結(jié)。

應(yīng)該說(shuō)，不論是激進(jìn)式的制度模仿還是漸進(jìn)式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國(guó)的改革開(kāi)放的道路，不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，當(dāng)然還包括資本、勞動(dòng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)的積累和發(fā)展。但在這個(gè)過(guò)程中，制度模仿發(fā)揮了基礎(chǔ)性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上，不僅僅形成了市場(chǎng)交易規(guī)則和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展成為開(kāi)放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略；不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度，人們的效率意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、公平意識(shí)及民主和法治意識(shí)都有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，這些都為改革開(kāi)放、貿(mào)易發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。只有制度上的不斷完善，才能促使對(duì)外貿(mào)易的氛圍不斷完善，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)才能有強(qiáng)有力的保障。

4綜述

總之，我們認(rèn)為，由于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在，發(fā)展中國(guó)家必須充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，不僅僅在技術(shù)上不斷地學(xué)習(xí)創(chuàng)新，更要在制度的借鑒改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)上取長(zhǎng)補(bǔ)短，這樣的“追趕”才能后來(lái)居上。但我們必須注意到這和全盤(pán)的西化是決然不同的。

入世使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，受?chē)?guó)際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國(guó)技術(shù)學(xué)習(xí)、制度改革的壓力，也是動(dòng)力。在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)和借鑒是全方位的、大規(guī)模的，但是它們對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)只是手段和過(guò)程。

技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)模仿并不排斥創(chuàng)新，它們的發(fā)展有利于貿(mào)易的進(jìn)步，反之，貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)技術(shù)的交流和制度的完善。這就要求發(fā)展中國(guó)家在整體的宏觀上做出有利于技術(shù)和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安排。例如完善促進(jìn)知識(shí)積累與技術(shù)進(jìn)步的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建不同層面的促進(jìn)知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會(huì)成本和私人利益、社會(huì)利益相一致，最大化社會(huì)的共同利益，進(jìn)而使創(chuàng)新活動(dòng)成為內(nèi)在的持續(xù)的過(guò)程。

參考文獻(xiàn)

1趙偉.國(guó)際貿(mào)易——理論政策與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題〔M〕.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2004